mapa de riesgos de corrupción - cartago.gov.co · mapa de riesgos de corrupción control...
TRANSCRIPT
Entidad
Analisis del Riesgo
Riesgo Inherente
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pe
rio
do
de
eje
cu
ció
n
Ac
cio
ne
s
Re
gis
tro
PROCESO DISCIPLINARIO Cumplimiento de lostérminos establecidos en laLey 734 de 2012 y Ley 1474de 2011 Interna Vencimiento de lostérminos de la actuación Mora en la actuaciónVencimiento en lostérminos, nulidades, nopracticar las pruebasordenadas en sutotalidad, no contar consoportes probatoriospara la evaluación de losprocesos Probable Catastróf
ico Extrema Revisión y confrontaciónde los inventarios físicos ysistematizados Improbable
Moderado Baja 30/09/2019 Verificación de lostérminos yseguimiento a losvencimientos Información delsistema
El inventario deprocesos disciplinarios se haactualizado yverificado losterminos, ejecutando seseguimiento constante de losvencimientoJefe de la Oficina Acta de entrega y recibo de quejas
PROCESO DISCIPLINARIO Cumplimiento de lostérminos establecidos en laLey 734 de 2012 y Ley 1474de 2011 Interna Vencimiento de lostérminos de la actuación Mora en la actuaciónVencimiento en lostérminos, nulidades, nopracticar las pruebasordenadas en sutotalidad, no contar consoportes probatoriospara la evaluación de losprocesos Probable Catastróf
ico Extrema Análisis de GestiónTrimestral Improbable
Moderado Baja 30/09/2019 Verificación devencimiento de lostérminos Consulta información delsistema
Se ha tramitado el90% de las quejasrecibidas en eltranscurso del año2019. Jefe de la Oficina Acta de entrega y recibo de quejasPROCESO DISCIPLINARIO Cumplimiento de lostérminos establecidos en laLey 734 de 2002 y la Ley 1474 de 2011 Interna El recibo tardío de lasquejas o procesos porparte de la entidades,moras en la actuación Fenómeno decaducidad y/oprescripción Hallazgos por parte de losorganos de control Posible Mayor Alta Análisis de GestiónTrimestral Rara Vez Moderad
o Baja 30/09/2019 Verificación devencimiento de lostérminos Consulta información delsistema
Se ha tramitado el90% de las quejasrecibidas en eltranscurso del año2019. Jefe de la Oficina Acta de entrega y recibo de quejasPROCESO DISCIPLINARIO Cumplimiento de lostérminos establecidos en laLey 734 de 2002 y la Ley 1474 de 2011 Interna El recibo tardío de lasquejas o procesos porparte de la entidades,moras en la actuación Fenómeno decaducidad y/oprescripción Hallazgos por parte de losorganos de control Posible Mayor Alta Revisión y confrontaciónde los inventarios físicos ysistematizados Rara Vez Moderad
o Baja 30/09/2019 Verificación de losvencimientos de lostérminos Consulta información delsistema
El inventario deprocesos disciplinarios se haactualizado yverificado losterminos, ejecutando seseguimiento constante de losvencimientoJefe de la Oficina Acta de entrega y recibo de quejas
Proceso Objetivo Causa Riesgo Consecuencia
Mapa de Riesgos de CorrupciónCONTROL DISCIPLINARIO - MUNICIPIO DE CARTAGO
Identificación del riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
31/12/2019Valoración del riesgo
Ac
cio
ne
s
Re
sp
on
sa
ble
So
po
rte
Controles
Riesgo Residual Acciones asociadas al control
Entidad
Probabilidad
Impacto Zona Del Riesgo
Probabilidad
Impacto Zona Del Riesgo
Periodo de
ejecución Acciones Registro
ATENCIÓN ALCIUDADANOACTIVIDADES Y/OEVENTOS ARTISTICOS,CULTURALES YTURISTICOS QUEPERMITA LAPARTICIPACIÓN ACTIVADE LA COMUNIDAD DELMUNICIPIO DECARTAGO.
Interna LA INFLUENCIA DE TERCEROSQUE LOS RECURSOSECONOMICOS DESTINADOS A LASACTIVIDADES Y/OEVENTOS ARTISTICOS,CULTURALES YTURISTICOS SEANDESVIADOS
CORRUPCIÓN YMALA IMAGENINSTITUCIONAL Posible Mayor Alta
GARANTIZAR YSUPERVISAR ELBUEN FUNCIONAMIENTO DE LOSRECURSOS ECONOMICOS DESTINADOS A LASACTIVIDADES ARTISTICAS, CULTURALES YTURISTICAS
Rara Vez Moderado Baja 30/09/2019
PLANEAR, ORGANIZAR, DIRIGIR YSUPERVISAR LASACTIVIDADES Y LOSEVENTOS REALIZADOS DURANTE LAPRESENTE ADMNISTRACIÓN
INFORME DELCONTRATISTA CON EVIDENCIAS FOTOGRAFICASGestionar lacontratación de losproyectos deinversión paracumplimiento delplan de acción anual
Jefe de laoficina yfuncionarios
Se ha cumplido con laejecución de algunosproyectos de inversióncomo: Semilleros Artisticos,Culturales y Musicales,Desarrollo de eventosculturales como: Festival aPedro Morales pino,encuentro e familias quecantan, Ferias Artesanalas,La ruta del bordado ycelebración 479 años defundación del municipio deCartago el cual tuvo unaamplia programacióncultural, evento denominadocultura al parque, talleres dechirimia y bordados en lasdiferentes comunas delMunicipio y el año se cierracon talleres lúdicos delectura y un encuentro deliteratura desarrollado en lacasa de la cultura.
Mapa de Riesgos de Corrupción
Proceso Objetivo Causa Riesgo Consecuencia Riesgo InherenteAnalisis del Riesgo Valoración del riesgo
Acciones Responsable
Soporte
Controles Riesgo Residual Acciones asociadas al controlMUNICIPIO DE CARTAGO ARTE CULTURA Y TURISMO 31/12/2019Identificación del riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
Entidad
Probabilidad
Impacto Zona Del Riesgo
Probabilidad
Impacto Zona Del Riesgo
Periodo de
ejecución Acciones Registro
Mapa de Riesgos de Corrupción
Proceso Objetivo Causa Riesgo Consecuencia Riesgo InherenteAnalisis del Riesgo Valoración del riesgo
Acciones Responsable
Soporte
Controles Riesgo Residual Acciones asociadas al controlMUNICIPIO DE CARTAGO ARTE CULTURA Y TURISMO 31/12/2019Identificación del riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
ATENCIÓN ALCIUDADANOFOMENTAR LADIVERSIDAD CULTURAL YARTISTICA EN TODAS SUSEXPRESIONES YMANIFESTACIONES, GENERANDO UNAPARTICIPACIÓN ACTIVADE LA COMUNIDAD ENSEMILLEROS ARTISTICOSY MUSICALES
Interna INFLUENCIA Y BENEFICIO AUN TERCERO QUE LOS TALLERISTASNO SEAN PERSONASIDONEAS PARADESEMPEÑAR SU LABOR CORRUPCIÓN YMALA IMAGENINSTITUCIONAL Posible Mayor Alta
REALIZAR UNASELECCIÓN DELPERSONAL CIUDADOSAMENTE GARANTIZANDOEL CONOCIMIENTO YDOMINIO DE LOSTEMAS A DICTAR Improbable
Moderado Baja 30/09/2019
ESTUDIAR LA HOJADE VIDA DE LOSTALLERISTAS MIRANDO ESPECIALMENTE ELNIVEL DEEXPERIENCIA QUETENGA LA PERSONAY QUE SEA ACORDEA LOS TALLERES ADICTARHOJA DE VIDA
Realizar un buenanalisis de lasHoja de vida delos talleristasderivados delProyectosemillerosartisticos,culturales ymusicales 2018Contratista ysupervisor delcontrato
En el Mes de Marzo iniciaronlas clases de los SemillerosArtisticos, Culturales yMusicales, en total son 11talleres como Talla enmadera pintura, Artesplasticas, Tejidos, Bordados,Danza, Teatro, Chirimia,Musica y Manualidades, coroy faluta, y Guitarra. Elcontratista es elConservatorio Pedro Morales Pino, el cual es el encargadode contratar adecuadamentelas personas idoneas paradictar las clases de cadaSemillero, asi mismo elsupervisor del contratorevisó mes a mes eldesempeño de cadaactividad realizada.
Entidad
Probabilidad
Impacto Zona Del Riesgo
Probabilidad
Impacto Zona Del Riesgo
Periodo de
ejecución Acciones Registro
Mapa de Riesgos de Corrupción
Proceso Objetivo Causa Riesgo Consecuencia Riesgo InherenteAnalisis del Riesgo Valoración del riesgo
Acciones Responsable
Soporte
Controles Riesgo Residual Acciones asociadas al controlMUNICIPIO DE CARTAGO ARTE CULTURA Y TURISMO 31/12/2019Identificación del riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
ATENCIÓN ALCIUDADANO
RECUPERAR YPRESERVAR LASINSTALACIONES DE LACASA DE LA CULTURAPARA SALVAGUARDARLA HISTORIA Y LATRADICION ARTISTICA YCULTURAL Y ADEMASPRESTAR UN SERVICIOSEGURO Y DE CALIDAD ALA COMUNIDAD Interna
INFLUENCIA Y/O BENEFICIO DE TERCEROSDESTINAR RECURSOSECONOMICOS PARADICHO MANTENIMIENTO YDESVIARLOS, Y POR ELDETERIORO DE LASINSTALACIONES PRESENTARSE ALGUNTIPO DE ACCIDENTEVIENDOSE AFECTADA LAINTEGRIDAD Y SALUDDE LAS PERSONAS QUEOCUPAN ESTE ESPACIO
CORRUPCIÓN YMALA IMAGENINSTITUCIONAL
Posible Catastrófico Extrema
RELIZAR LAGESTIÓN PARA ELMANTENIMIENTO DE LASINSTALACIONES DE LA CASA DE LACULTURA PARAARMONIZAR ELSERVICIO OPTIMOY DE CALIDAD
Posible Catastrófico Extrema 30/09/2019
GESTIONAR LOSRECURSOS ECONOMICOS PARAEL MANTENIMIENTO DEL BIEN INMUEBLEPROYECTO SOCIAL, MGA Gestionar proyectosde inversion para elmantenimiento de laCasa de la Cultura Jefe de laoficina
Se realizó y gestionó elmantenimiento de goteras,lamparas, lava manos,tuberias, pintura entre otrospor parte de laAdministración municipal,por ultimo entre los mesesde octubre a diciembre sedio ejecución al proyecto dereparación de la casa de lacultura realizando recorridosen techos, reparacion totalde un techo del pasillo,instalación de cielo razos enlas oficinas, adecuación deun baño para personas encondición de discapacidad yremodelación de los bañospúblicos.
ADMINISTRATIVOPERDIDA Y/OINADECUADO MANEJODE LA INFORMACIONQUE SOPORTA LAGESTIÓN DE LASUBSECRETARIA Interna
MANIPULACION INADECUADA Y/O MALINTENCIONADA DE LAINFORMACIÓN
LA NO DISPONIBILIDADDE LA INFORMACIÓN,PERDIDA DE LAINFORMACIÓN, INCREMENTO DEGASTOS OPERATIVOS YMAL USO DEL TIEMPOLABORALCORRUPCIÓN YMALA IMAGENINSTITUCIONAL Posible Mayor Alta
GARANTIZAR QUELA INFORMACIÓNARCHIVADA YGUARDADA EN LAOFICINA CONTINUE ATRAVES DELTIEMPO Y QUE SEACOMPLETA YVERAZ
Rara Vez Moderado Baja 30/09/2019 ADMINISTRAR YALMACENAR BIENLA INFORMACIÓNPARA TENERLA ADISPONIBILIDAD CUANDO SEREQUIERA
ARCHIVO FISICO, ARCHIVO ENEL "DISCO D"DEL COMPUTADORTener el Archivodocumental al dia,organizado y enbuenas condiciones Funcionarios dela oficina
Durante el año se archivó losdocumentos de la oficinacumplimiento con losestandares y lineamientosdictados por la Oficina deArchivo Administrativo,basados en la tabla deretención documental.
Entidad
Probabilidad
Impacto Zona Del Riesgo
Probabilidad
Impacto Zona Del Riesgo
Periodo de
ejecución Acciones Registro
Mapa de Riesgos de Corrupción
Proceso Objetivo Causa Riesgo Consecuencia Riesgo InherenteAnalisis del Riesgo Valoración del riesgo
Acciones Responsable
Soporte
Controles Riesgo Residual Acciones asociadas al controlMUNICIPIO DE CARTAGO ARTE CULTURA Y TURISMO 31/12/2019Identificación del riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
ADMINISTRATIVO PRESTAR ELEMENTOS DELA SUBSECRETARIA ENBENEFICIO A LACOMUNIDAD InternaNO CUMPLIRCON LOSPROTOCOLOS DE CONTROLESTABLECIDOS PORINFLUENCIA O BENEFICOA TERCEROS
PERDIDA Y/O DAÑO DELOS BIENES PRESTADOS CORRUPCIÓN YMALA IMAGENINSTITUCIONAL Posible Mayor Alta
REALIZAR UNCONTROL EN ELPROCESO DEPRESTAMO DEBIENES PARAGARANTIZAR SUBUEN TRATO YUSO PARA QUESEAN DEVUELTOSEN OPTIMASCONDICIONES
Posible Mayor Alta 30/09/2019 GARANTIZAR ELUSO DE LAHERRRAMIENTA DECONTROL DEPRESTAMOS DEELEMENTOS
SOLICITUD DEL PRESTAMO FISICA YFORMATO DEPRESTAMO DILIGENCIADORealizar prestamos ala comunidad pormedio de un Acta ysupervisar su buenuso y estado de loselementos
Funcionarios dela oficinaEl servicio de prestamo deelementos de la Subsecreriade Arte Cultura y Turismo, serealizó de manera constantesiempre haciendo el uso delacta con su respectivodiligenciamiento, a ladevolución del elemento serealiza una revisión paramirar el estado del elementoy de esta manera velar porsu buen uso.
Entidad
Analisis del Riesgo
Riesgo Inherente
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pe
rio
do
de
eje
cu
ció
n
Acc
ion
es
Reg
istr
o
ATENCIÓN ALCIUDADNOMantener relaciones con elciudadano que permitan laretroalimentación paragarantizar la mejoracontinúa del proceso y delas actividades generadasen la Secretaría. Interna La influencia deterceros. Modificar la fecha derealización de laradicación de lassolicitudes, parafavorecer a terceros.
Corrupción y malaimagen institucional. Improbable
Catastrófico Alta Ingresar lainformación de lasolicitud al sistemaSAC V2.0, generandoun rotulo sistemático. Rara Vez Moderado Baja 22/01/2019 Radicación en elSistema deinformación enlinea SAC yexpedición delrotulo por elsistema.
Rotulos impresos enlos documentos (registros) deentrada.Se radicó en elSistema deInformación enlínea SAC y segeneró rótulosistemático. VERANEXO_1_ROTULOS
Atención alCiudadano 100%
COBERTURA EDUCATIVA Garantizar la gratuidad enla educación, permitiendoel acceso y la permanenciaeducativa. Interna Desconocimiento de la normatividad asociadaa la Gratuidad en laeducación.Cobro de factoreseconómicos a lospadres de familia porparte de funcionariosde las InstitucionesEducativas.
Deserción de losalumnos provocando disminución de laCobertura Educativa ySanciones a losfuncionarios de lasInstituciones Educativas..Posible Mayor Alta
Informar a travez deun escrito a las 12Instituciones Educativas Oficiales,sobre lanormatividad degratuidad y solicitarla certificacióncorrespondiente alno cobro de factoreseconómicos.
Rara Vez Moderado Baja 22/01/2019 Realización deEncuesta degratuidad a lospadres de familia de los alumnos de lasI.E. Oficiales delMunicipio
Informe deencuesta realizadaSe remitió a las 12I.E Oficiales lanormatividad degratuidad y sesolicitó lacertificación correspondiente. VER ANEXO_2_CERTIFICACION_GRATUIDAD
Gestión de laCobertura delServicio Educativo 100%
GESTIÓN DE LACALIDAD DELSERVICIO EDUCATIVO ENEDUCACIÓN PRE-ESCOLAR.Garantizar la inclusión delas necesidades decapacitación, previodiagnostico del sector,basandose en la evaluacióndocente y los resultados delas diferentes preubasestatales realizadas a lusalumnos, entre otras.
Interna
Falta de planeación enlas necesidades deformación por partedel comité deformación ycapacitación docente.Formación de malacalidad o innecesariapara los docentes. Baja calidad en laeducación. Posible Mayor Alta
Realización delcomité de formacióny capacitacióndocente, segúncronograma yejecutando lasfunciones delegadasa los integrantes delmismo en su actoadministrativo.
Rara Vez Moderado Baja 22/01/2019
Realización dereuniones segúncronograma yejecución defunciones (planteamiento delPlan decapacitación yformación docentebasado en undiagnóstico denecesidades).
Acta deReunión (Donde seevidencie elPlan decapacitación yformación docente aprobado).Se estableció elcronograma parael año 2019. VERANEXO_3_COMITE_DOCENTE
Gestión de laCalidad delServicio Educativo 100%
GESTIÓN DE LAINSPECCIÓN YVIGILANCIA DELSERVICIO EDUCATIVOVerificar que la prestacióndel Servicio Educativo secumpla dentro delordenamiento constitucional, legal yreglamentario, a través deactividades de control yseguimiento. Interna Aceptación de dineroso prevendas paraadelantar o priorizarlos trámites. Corrupción dentro dela entidad Procesos disciplinarios ypenales Improbab
le Mayor Moderado Verificación delcumplimiento de losrequisitos exigidos enla normatividadvigente segúntrámite, registradosen el indicador degestión. Rara Vez Moderado Baja 22/01/2019 Verificación desolicitudes. Informe degestión desolicitudes delárea.
Se revisó cada unode los trámite y seconsolidó en elIndicador para eldebido seguimiento. VERANEXO_4_INDICADOR_TRÁMITES_SEMGestión de laInspección yVigilancia delServicio Educativo 100%
Proceso Objetivo Causa Riesgo Consecuencia
Mapa de Riesgos de CorrupciónMUNICIPIO DE CARTAGO EDUCACION 2019
Identificación del riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
31/12/2019Valoración del riesgo
Acc
ion
es
Res
po
ns
ab
le
Ind
ica
do
rControles
Riesgo Residual Acciones asociadas al control
Entidad
Analisis del Riesgo
Riesgo Inherente
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pe
rio
do
de
eje
cu
ció
n
Acc
ion
es
Reg
istr
o
Proceso Objetivo Causa Riesgo Consecuencia
Mapa de Riesgos de CorrupciónMUNICIPIO DE CARTAGO EDUCACION 2019
Identificación del riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
31/12/2019Valoración del riesgo
Acc
ion
es
Res
po
ns
ab
le
Ind
ica
do
rControles
Riesgo Residual Acciones asociadas al control
ADMNISTRACIÒN DE PLANTA YPERSONALSuplir la planta de personalmediante concursos,evaluación, nombramiento(definitivo, provisional y enperíodo de prueba) Interna Nombramiento dedocentes sin el llenode los requisitos Asignar un docente auna Instuciòneducativa sin elperfil. Educaciòn de bajacalidad Improbab
le Mayor Moderado Verificar elcumplimiento de losrequisitos y registrarlos datos en elindicador de gestión. Rara Vez Moderado Baja 22/01/2019 Verificación de hojade vida Vs cargo asurtir.
Informe denombramientos converificación deperfil.
Se verificaron cadauna de las hojasde vida, seconsolidó lainformación en elindicador para eldebido seguimiento. VERANEXO_5_INDICADOR OPORTUNIDAD VACANTE TH 2019Recursos Humanos 100%
GESTIÓN DEASUNTOS LEGALES YPÚBLICOSAtender losrequerimientos que enmateria legal, normativa,reglamentaria yjurisprudencial sepresenten en las diferentesáreas de la Secretaría deEducación Municipal deCartago (Valle del Cauca).
Interna
Que no se actualice lanormatividad asociadaa los procesos de laSecretaría deeducación.Cometer errores enla ejecución de losprocesos por noestar actualizada lanormatividad legalvigente
Sanciones para laentidad territorial. Casi Seguro
Catastrófico Extrema Construir y actualizarel Normograma de laSEM. Probable Mayor Alta 22/01/2019 Construcción yactualización deNormograma de laSEM.
Normograma adoptado (acta decomité directivo de laSEM en dondese adopte).Se construyó elNormograma de laSEM y se remitió ala alta Direcciónpara su revisión yaprovación
Gestión deAsuntos legalesy públicos. VERANEXO_6_NORMOGRAMA 100%
Entidad
Analisis del Riesgo
Riesgo Inherente
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pe
rio
do
de
eje
cu
ció
n
Ac
cio
ne
s
Re
gis
tro
GESTION CONTROL INTERNOPotencializar la cultura delmejoramiento continuoorientado hacia la satisfaccionde los clientes internos yexternos, evaluando ycontrolando las operaciones yactuaciones asi como laadministracion eficiente de losrecursos y la informacion
InternaConsolidacion depracticas auticraticasen la selección deareas y procesos acontrolar
Manipulacion dela muestra deauditoria Impunidad quefavorece a loscorruptos Improbable
Catastrófico Alta
Realizar seguimiento permanente aprocesos, procedimientos ydemas actividadesque ejecuta laAdministracion Municipal
Rara Vez Moderado Baja 31/12/2019 Relacion deauditorias realizadas en lavigencia Informes deAuditoria Se realizoauditorias deacuerdo alporgrama anualde auditorias. Asesora Informes
GESTION CONTROL INTERNOPotencializar la cultura delmejoramiento continuoorientado hacia la satisfaccionde los clientes internos yexternos, evaluando ycontrolando las operaciones yactuaciones asi como laadministracion eficiente de losrecursos y la informacion
Interna
Informacion insuficiente queimpide el seguimientoa los Planes deMejoramiento Deficiencia de laInformacionCarencia deseguimiento objetivo. Sancionespor elincumplimiento enla presentacion delPlan. Posible Catastróf
ico Extrema Realizar informesde seguimiento alos Mapas de Riesgo Improbable Mayor Moderado
31/12/2019 Seguimientos eInformes deSeguimiento Informes deSeguimiento
Se realizó elinformes deseguimientos confechas de cortedel 30/04/2019,30/08/2019 y31/12/2019Asesora Informes deseguimientos
Valoración del riesgo
Ac
cio
ne
s
Re
sp
on
sa
ble
So
po
rte
Controles
Riesgo Residual Acciones asociadas al control
Mapa de Riesgos de Corrupción
Identificación del riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
31/12/2019OFICINA DE CONTROL INTEGRAL DE LA GESTION
Proceso Objetivo Causa Riesgo Consecuencia
Entidad
Analisis del Riesgo
Riesgo Inherente
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pe
rio
do
de
eje
cu
ció
n
Ac
cio
ne
s
Re
gis
tro
GESTION INFRAESTRUCTURAREALIZAR UNAEVALUACION TOTALMENTE TRANSPARENTE GENERANDO UNPROCESO DECONTRATACION EFICIENTE Interna
MANIPULACION DELOS DOCUMENTOSQUE HACEN PARTEDE LAS PROPUESTASA EVALUARFAVORECER ATERCEROS EN LAEVALUACION DEPROPUESTAS PRESENTADAS PARAPROCESOS DECONTRATACION ACAMBIO DEDADIVAS
CORRUPCION ENLOS FUNCIONARIOS YMALA IMAGENADMINISTRATIVA YPERDIDAD DECREDIBILIDAD Rara Vez Catastrófico Moderado ASIGNAR LASEVALUACIONES APERSONAL IDONEOAPLICANDO LATRANSPARENCIA EN LAINFORMACION Y ELMANEJO DE LOSDOCUMENTOS Rara Vez Moderado Baja 30/06/2019 DESIGNAR LASEVALUACIONES APERSONAL IDONEO
DOCUMENTO EXPEDIDO POR LASECRETARIA JURIDICA ASIGNANDO QUIEN DEBEREALIZAR LASEVALUACIONESSe tiene
conformado un
comité de
evaluación donde
se designa las
evaluaciones a
funcionarios
idóneos
Secretaría de
Infraestructura y
Juridica
Memorando
de asignacion
GESTION INFRAESTRUCTURA CUMPLIR CON LASMETAS PLASMADAS ENEL PLAN DEDESARROLLO Interna FALTA DEPRESUPUESTO PARADESARROLLAR NVERSION PUBLICANO CUMPLIR CONLAS METASESTIPULADAS EN ELPLAN DEDESARROLLO EN LOSSECTORES DE LASECRETARIA DEINFRAESTRUCTURA
PERDIDA DECREDIBILIDAD, INCUMPLIMIENTO DE METAS DELPLAN DEDESARROLLO, DESGASTE ADMINISTRATIVO Improbable Mayor Moderado BRINDAR LOSRECURSOS FISICOS,HUMANOS YTECNOLOGICOS LOSCUALES PERMITANDESARROLLAR GENERAR INVERSIONPUBLICA Rara Vez Moderado Baja 30/06/2019 REALIZAR UNABUENA PLANIFICACION DE LOSRECURSOS EN ELPOAI
POAI 2018, PLANDE ACCIONSe realiza
planificación de
proyectos
estratégicos
maximizando los
recursos
destinados para la
secretaria de
infraestructura, se
realizan reuniones
semanales de
seguimiento a los
proyectos
planificados para
todo el año
Secretaría de
Infraestructura y
Hacienda
Relacion de
los proyectos
de inversión
Valoración del riesgo
Ac
cio
ne
s
Re
sp
on
sa
ble
So
po
rte
Controles
Riesgo Residual Acciones asociadas al control
Mapa de Riesgos de CorrupciónMUNICIPIO DE CARTAGO INFRAESTRUCTURA
Identificación del riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
31/12/2019Proceso Objetivo Causa Riesgo Consecuencia
Entidad
Analisis del Riesgo
Riesgo Inherente
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pe
rio
do
de
eje
cu
ció
n
Ac
cio
ne
s
Re
gis
tro
Contratacion estatal
Adelantar el proceso de
contratacion estatal, dentro
de los terminos de Ley. Inte
rna Inadecuada
planificacion del
proceso contractual.
Celebracion de
contratos si el
lleno de requisitos
o no se ajusted a
las necesidades de
la entidad.
Investigaciones
disciplinarias,
fiscales o
penales. Ra
ra V
ez
Ca
tastr
ófico
Mo
de
rad
o
Actualizacion del
manual de contratacion
Ra
ra V
ez
Mo
de
rad
o
Baja
30
/09
/20
19 Verificacion de
que el Manual de
Contratacion este
actualizado
Manual de
Contratacion
0 0
Defensa judicial.
Apoyar y asesorar
juridicamente a las
difeferentes dependencias
de la Administracion
Municipal, reprentar al
Municipio en las instancias
judiciales y administrativas
en forma oportuna.
Inte
rna
No realizar las
gestiones
administrativas y
judiciales necesarias
para la defensa de
los intereses del
Municipio, cuando se
requiere, en forma
diligente y oportuna.
Discrecionalidad
en la defensa
judicial del
Municipio de
Cartago, por falta
de diligencia y
cuidado.
Demandas,
saciones,
condenas.
Ra
ra V
ez
Ma
yo
r
Baja
Proceso o demanda
judicial contra el
Municipio, se acudira a
la conciliacion
prejudicial de la
Procuradura y se lle
vara el caso al Comité
de Conciliacion, en
caso de no conciliarse
se acudira a los
juzgados en demanda.
Ra
ra V
ez
Mo
de
rad
o
Baja
30
/09
/20
19
Todo proceso o
demanda es de
conocimiento del
comité de
conciliacion y
defensa judicial.
Actas
Se realizan
reuniones de
comité,
atendiendo los
casos donde el
Municipio se
encuentra
involucrado.
Asesor Oficina
Juridica
Actas de
Comité
Valoración del riesgo
Ac
cio
ne
s
Re
sp
on
sa
ble
So
po
rte
Controles
Riesgo Residual Acciones asociadas al control
Mapa de Riesgos de CorrupciónMUNICIPIO DE CARTAGO - JURIDICA 2019
Identificación del riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
31/12/2019
Proceso Objetivo Causa Riesgo Consecuencia
Entidad
Analisis del Riesgo
Riesgo Inherente
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pe
rio
do
de
eje
cu
ció
n
Ac
cio
ne
s
Re
gis
tro
DESARROLLO AGROPECUARIO YRURAL Brindar asistencia técnicaagropecuaria a los pequeños ymedianos productores de lazona rural del municipio InternaAusencia de personalcon el perfil adecuadopara desarrollar yejecutar losprocedimientos normativos del áreaagropecuaria.
Deficiencia en laprestación de laasistencia tecnicaagropecuaria integral Sanciones, Demandas, RiesgosJuridicos. Improbable
Catastrófico Alta Contratación de personalidoneo para la prestación delservicio de asistencia técnicaintegral Rara Vez Moderado Baja 30/09/2019 Solicitud decontratación a laSecretaria deServicios Adminsitrativos Memorando desolicitud
Se envioMemorando ala oficina deServicios AdministrativosLider dePrograma Memorando
Proceso Objetivo Causa Riesgo Consecuencia
Mapa de Riesgos de Corrupción
Identificación del riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
31/12/2019OFICINA DE DESARROLLO AGROPECUARIO Y RURAL 2019 seguimiento
Valoración del riesgo
Ac
cio
ne
s
Re
sp
on
sa
ble
So
po
rte
Controles
Riesgo Residual Acciones asociadas al control
Entidad
Analisis del Riesgo
Riesgo Inherente
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pe
rio
do
de
eje
cu
ció
n
Ac
cio
ne
s
Re
gis
tro
PLANIFICACION TERRITORIAL, SISTEMAS DEINFORMACION YDESARROLLO DE CIUDADREGION (PLAN DEDESARROLLO)Apoyar a la AdministraciónMunicipal en el diseño,implementación y evaluacióndel Plan de Desarrollo y en laformulación de instrumentos,políticas y estrategias que serequieran para impulsar eldesarrollo integral delMunicipio.
Interna MALA PLANIFICACION DE LAEJECUCION DE LAS METASDEL PLAN DE DESARROLLO INCUMPLIMIENTO EN LA EJECUCIONDEL PLAN DEDEASARROLLO
SANCIONES LEGALES, PERDIDASECONÓMICAS, DETERIORO DEIMAGEN CORPORATIVA, DESGASTE ADMINISTRATIVO Posible Catastrófico Extrema REALIZAR EL SEGUIMIENTOPERIODICO A LA EJECUCIONDEL PLAN DE DESARROLLO Improbable Mayor Moderado
30/09/2019 SEGUIMIENTO YEVALUACION DE LAEJECUCION DELPLAN DEDESARROLLO
INFORME DESEGUIMIENTO ALCUMPLIMIENTO DE LAS METAS DELPLAN DEDESARROLLO
Se realizan
periodicamente los
ajustes y
modificaciones
pertinentes en la
distribución del
presupuesto en los
diferentes sectores
que comprende los
ejes de desarrollo.
Se efectua el
seguimiento al plan
de Desarrollo
mediante la
actualizacion del
Plan de Acción
Municipal.
Banco de
Proyectos
Seguimiento Plan de
Acción
PLANEACIÓN TERRITORIAL,SISTEMAS DE INFORMACIÓNY DESARROLLO DE CIUDADREGIÓN (SISBEN)Construir y mantenerdebidamente actualizadas lasbases de datos de laestratificación y el SISBEN, ygenerar opciones tecnológicasinformáticas para elmejoramiento de los sistemascomputacionales y laconectividad interna yexterna.
Interna
Almacenamiento inadecuado, Incumplimientocon las normas archivísticas,hurto de fichas,Infraestructura deficiente,Falta de seguridad al ingresodel archivo. Falta de manejoy control en la manipulaciónde las fichas, Manejo defichas con personal noautorizado.
Inadecuado manejoy control de lasfichas declasificación socioeconómicas
Perdida de lossoportes físicos quedan validez a labase de datos,sanciones legales,perdidas económicas deimagen ycredibilidad ydesgaste administrativo. Improbable
Catastrófico Alta FICHAS DE DECLASIFICACION SOCIECONOMICAS EN LASCONDICIONES ADECUADASDE ARCHIVO Y CUSTODIA Rara Vez Mayor Baja 30/09/2019 Dar a conocer lanorma archivisticaal funcionarioencargado
Registro de mediosvirtuales, comunicados, entre otros.Fichas declasificación socioeconómica, Registro deMedios virtuales,comunicados, entre otros.
SISBEN *Fichasdeclasificación socioeconómicaarchivadasydigitadas.
GESTIÓN DE DESARROLLOAMBIENTAL Y TERRITORIAL(POT)
Proyectar o dirigir lapreparación de planesparciales y planes indicativos yefectuar seguimiento yrevisión periódica al Esquemade Ordenamiento Territorialcontrolando con lasvariaciones de diagnóstico,con el objeto de tramitar losajustes o modificaciones quese requiera, conforme a la ley. Interna Falta de capacitación técnicaal personal en temasconcernientes ordenamientoterritorial.Posibles incumplimientos porfalta de capacitaciónpermanente entemas deordenamiento territorial
Generar respuestasa los usuarios noacertadas, Bajodesarrollo de losprocesos aejecutar. Desgasteadministrativo, pérdida de imageny posiblesSanciones. Improbable
Catastrófico Alta ACTUALIZACION EN TEMASDE ORDENAMIENTOTERRITORIAL Rara Vez Mayor Baja 30/09/2019 Actualizacion ycapacitacion enordenamiento territorial Documentos normativos actualizados Base de datos,Documentos Normativos Actualizados Secretaría dePlaneación
Durante la vigencia se contrato personal profesional de apoyo en la actualización y modernización del POT del municipio.
Valoración del riesgo
Ac
cio
ne
s
Re
sp
on
sa
ble
So
po
rte
Controles
Riesgo Residual Acciones asociadas al control
Mapa de Riesgos de Corrupción
Identificación del riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
31/12/2019Fecha de Corte: MUNICIPIO DE CARTAGO PLANEACION 2019
Proceso Objetivo Causa Riesgo Consecuencia
Entidad
Analisis del Riesgo
Riesgo Inherente
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pe
rio
do
de
eje
cu
ció
n
Ac
cio
ne
s
Re
gis
tro
Valoración del riesgo
Ac
cio
ne
s
Re
sp
on
sa
ble
So
po
rte
Controles
Riesgo Residual Acciones asociadas al control
Mapa de Riesgos de Corrupción
Identificación del riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
31/12/2019Fecha de Corte: MUNICIPIO DE CARTAGO PLANEACION 2019
Proceso Objetivo Causa Riesgo Consecuencia
GESTION DEL DESARROLLOAMBIENTAL Y TERRITORIAL(LICENCIAS DEURBANIZACION)
Adelantar procesos deconceptualización oaprobación técnica yliquidación para elotorgamiento de licencias deurbanización, parcelación yconstrucción de estudios demovilidad, apertura deestablecimientos, aprobaciónde planos y de aquellosimpuestos y derechos por usode bienes y espacio públícosque de acuerdo con el Códigode Rentas Municipal, así lorequieran.
InternaFALTA DE CONTROLES YVISITAS A LASEDIFICACIONES POR PARTEDE LA AUTORIDADCORRESPONDIENTE
EDIFICACIONES SINLA RESPECTIVALICENCIA Y EL PAGODE LA MISMA
EDIFICACIONES SINLAS CONDICIONESDE ESTRUCTRUCTURA TECNICAS ADECUADAS YMENORES INGRESOS EN LASRENTAS MUNICIPALES. Rara Vez Mayor Baja EDIFICACIONES CONLICENCIA EL PAGO DELIMPUESTO Rara Vez Moderado Baja 30/09/2019 REALIZAR LASINSPECCIONES YCONTROLES A LASEDIFICACIONES.
REGISTROS FOTOGRAFICOS YDOCUMENTOS DEVISITAS REALIZADAS.Visitas realizadas a las edificaciones - obras. Formatos de visitas Inspectores de Planeación
Durante el periodo se atendieron las diferentes solicitudes realizadas por los ciudadanos en relación al Control Urbanístico.
ADMINISTRATIVOS (JURIDICOS)Orientar el desarrolloinstitucional delDepartamento de Planeaciónen función del desarrolloeducativo de la ciudad y enconcordancia con las normas,las políticas, los planesgenerales y sectoriales de laadministración municipal y losque apliquen el Municipio deCartago.
Interna
Falta capacitación yactualización en las normas,Falta de determinación decompetencias, falta de deherramientas tecnologicaspara la modernizacion delarchivo documental.Archivo documentalsin las condicionesadecuadas desalvaguarda para suconsulta y custodia.
Sanciones legales,Perdidas económicas, Deterioro deimagen corporativay desgasteadministrativo yperdida y deteriododel archivodocumental. Posible Mayor Alta INFORMACION DOCUMENTAL BAJO LOSESTANDADRES DE CALIDADY EFICIENCIA Rara Vez Moderado Baja 30/09/2019 Verificar que elprocedimiento sehaga periodicamente. Imágenes enarchivo de procesorealizado. Copias digitales dedocumentos Auxiliar Administrativo
Diariamente se realiza la digitalización de las diferentes solicitudes gestionadas en la Secretaria de Planeación, mediante el Aplicativo de correspondencia
Entidad Fecha de CorteAnalisis del Riesgo
Riesgo Inherente
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pe
rio
do
de
eje
cu
ció
n
Acc
ion
es
Reg
istr
o
GESTION SALUDFORTALECER LOS MECANISMOSDE SENSIBILIZACIÓN, QUE SEDESPLIEGAN Y SOLIDIFICAN PARABRINDAR FORTALECIMIENTO ALA CULTURA DEL AUTOCONTROLY DEL MISMO SISTEMA DECONTROL INTERNO Interna
FALTA DE ESTRATEGIAPARA MEJORAR LAGESTION DOCUMENTALDE LA SECRETARIA DESALUDINAPROPIADA ORGANIZACIÓN DELARCHIVO DOCUMENTAL
DEMORA EN LOSTRAMITES, DIFICULTAD PARAGARANTIZAR LATRANZABILIDAD DELOS DOCUMENTOS YREGISTROS PERDIDADE EVIDENCIADOCUMENTAL, MALAIMAGEN Y DESGASTEADMINISTRATIVO
Casi Seguro
Catastrófico Extrema
LA SECRETARÍA DE SALUDSOLICITO VIA TELEFÓNICAAPOYO AL SENA PARATERMINAR DE ORGANIZAREL ARCHIVODOCUMENTAL Y PODERREALIZAR TRANSFERENCIADOCUMENTAL Posible Moderado
Moderado
03/05/2019
ASISTEN 3ESTUDIANTES REALIZANDO PASANTIAS EJECUTANDO ELTRABAJO CONMONITOREO PORPARTE DELDOCENTEFOTOGRAFICOS Se evidencia apoyopor parte deestudiantes del parala organización delarchivo documental Secretaria deSalud Acta y RegistroFotografico
GESTION SALUDFORTALECER LOS MECANISMOSDE SENSIBILIZACIÓN, QUE SEDESPLIEGAN Y SOLIDIFICAN PARABRINDAR FORTALECIMIENTO ALA CULTURA DEL AUTOCONTROLY DEL MISMO SISTEMA DECONTROL INTERNO Interna
FALTA DE REVISIÓN YMANTENIMIENTO A LASINSTALACIONES LOCATIVAS DE LASECRETARIA DE SALUD(TECHOS)SE PUEDENDESPLOMAR LOSCIELOS RAZOS DE LAS INSTALACIONES RIESGOS PARA LOSFUNCIONARIOS Y LACOMUNIDAD Casi Segu
roModerad
oModerad
o SE HIZO SOLICITUD DEREPARACION VIATELEFÓNICA Y SE VOLVERÁA SOLICITAR POR ESCRITOA LA ENTIDADCOMPETENTE LAREPARACION RESPECTIVA Casi Seguro
Moderado
Moderado
03/05/2019 SOLICITAR DENUEVO POR MEDIOESCRITO
FOTOGRAFICOS YPANTALLAZOS DEMENSAJES DETEXTO Y COPIAS DEOFICIOSSe cuenta con elinforme de la ARLColpatria sobre elestado de laSecretaría de Salud ylas adecuaciones quedebe realizarse.
Secretaria deSalud Informe ARLColpatria
GESTION SALUDFORTALECER LOS MECANISMOSDE SENSIBILIZACIÓN, QUE SEDESPLIEGAN Y SOLIDIFICAN PARABRINDAR FORTALECIMIENTO ALA CULTURA DEL AUTOCONTROLY DEL MISMO SISTEMA DECONTROL INTERNO Interna
FALTA DESEÑALIZACIONES ,MAPAS DE RUTAS DEEVACUACION, IMPLEMENTOS IDONEOS, PUNTO DEENCUENTRONO EXISTEEVALUACION DELRIESGO EN LOSFUNCIONARIOS CONRESPECTO A LASEMERGENCIAS QUEAMERITEN EVACUACION
OCASIONAR UNACCIDENTE Y POSIBLESDEMANDAS PARA ELMUNICIPIO Rara Vez Mayor Baja
SE SOLICITARA PORESCRITO A LA ARLCOLPATRIA SU APOYO,COLABORACION YPARTICIPACION EN ELRESPECTIVO TEMA Rara Vez Mayor Baja 03/05/2019 SOLICITAR PORMEDIO ESCRITO ELAPOYO A LA ARLCOLPATRIA FOTOGRAFICO DELAS INSTALACIONES
Se enviaronMemorando a laSecretaria deServicios Administrativos Secretaria deSalud Memorandos
Proceso Objetivo Causa Riesgo Consecuencia
Mapa de Riesgos de Corrupción
Identificación del riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
31/12/2019MUNICIPIO DE CARTAGO SECRETARIA DE SALUD
Valoración del riesgo
Acc
ion
es
Res
po
ns
ab
le
So
po
rte
sControles
Riesgo Residual Acciones asociadas al control
Entidad Fecha de CorteAnalisis del Riesgo
Riesgo Inherente
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pe
rio
do
de
eje
cu
ció
n
Ac
cio
ne
s
Re
gis
tro
GESTION TALENTOHUMANO
Realizar la administración deltalento humano a través dela aplicación de losprocedimientos de bienestar,capacitación, situacionesadministrativas, saludocupacional, evaluación deldesempeño y liquidación desentencias judiciales d ecarácter laboral, con el fin degarantizar personal idóneopara el desarrollo y ejecuciónde la misión de la entidad.Interna
No verificación de losrequisitos establecido enel Manual de Funciones Posesionar o Realizarun Encargo a unServidor que Nocumpla con losrequisitos establecido en elManual de Funciones y Competencias de laEntidad
Sanciones Disciplinarias
Improbable
Catastrófico Alta
Verificar el cumplimientode los requisitos de loscargos cuando se haganuevas posesiones
Rara Vez Moderado Baja 30/04/2019
solictar a lasinstituciones educativas, certificacion deestudios de losnuevos funcionariosregistro carpetafisica "verificacionde documentos delpersonal vinculado" solicitud a las diferentesinstituciones educativasdonde estudiaron losfuncionarios, con el finde confirmarinformacion academicarelacionada en las hojasde vida.
Secretaría deServicios Administrativos Comunicaciones Oficiales
GESTION DOCUMENTAL
Establecer y difundir loslineamientos para laadministración, control yconservación de losdocumentos de tal maneraque se garantice su correctoy adecuado uso, además deque se conserven legibles,fácilmente identificables yrecuperables, desde suorigen hasta su disposiciónfinal. Interna
No contar con espacioapropiado para elalmacenamiento ycustodia de los archivosPerdida y deteriorode la informaciondocumental "Perdida deinformación Sanciones Disciplinaria yPenal"
Posible Catastrófico Extrema
Adecuación y traslado del archivo administrativo ala dependencia dispuestapara tal fin cumpliendocon los requisitos de ley.Apropiacion en todas lasareas de los procesosarchivisticos
Rara Vez Moderado Baja 16/12/2019
Adecuar y trasladara un lugarapropiado para elalmacenamiento delos archivoscumpliendo con losrequisitos de leyapropiacion entodas las areas delos procesosarchivisticos
Informe del lugarde almacenamientoSe cuenta con unespacio para lareubicación del archivoadministrativo y se estanrealizando lasrespectivas adecuaciones locativaspara el traslado
Oficina de ArchivoAdministrativo yGestion Documental Bodegas
Valoración del riesgo
Ac
cio
ne
s
Re
sp
on
sa
ble
So
po
rte
Controles
Riesgo Residual Acciones asociadas al control
Mapa de Riesgos de CorrupciónMUNICIPIO DE CARTAGO SERVICIOS ADMINISTRATIVOS 2019
Identificación del riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
31/12/2019Proceso Objetivo Causa Riesgo Consecuencia
Entidad Fecha de CorteAnalisis del Riesgo
Riesgo Inherente
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pe
rio
do
de
eje
cu
ció
n
Ac
cio
ne
s
Re
gis
tro
Valoración del riesgo
Ac
cio
ne
s
Re
sp
on
sa
ble
So
po
rte
Controles
Riesgo Residual Acciones asociadas al control
Mapa de Riesgos de CorrupciónMUNICIPIO DE CARTAGO SERVICIOS ADMINISTRATIVOS 2019
Identificación del riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
31/12/2019Proceso Objetivo Causa Riesgo Consecuencia
GESTION SISTEMASINTEGRADOS DEGESTION ADMINISTRATIVA
Establecer y difundir loslineamientos para laadministración, control yconservación de losdocumentos de tal maneraque se garantice su correctoy adecuado uso, además deque se conserven legibles,fácilmente identificables yrecuperables, desde suorigen hasta su disposiciónfinal.Interna
No actualizacion de losdocumentos queconforman el sistema Descordinacion en larealizacion de lasactividades, desconocimiento delfuncionamiento decada proceso yprocedimientosIncumplimiento enla normatividad
Improbable
Catastrófico Alta
actualizacion de losprocesos yprocedimeintos de todala administracion
Rara Vez Moderado Baja 15/09/2019
actualizacion de losprocesos yprocedimeintos detoda laadministracionRequemientos yseguimiento a lasSecretarias, Subsecretarias yOficinas de laAdministración Municipal.
Se realizo convocatoriadirigida a todos losfuncionarios de laAdministración Municipal, paraactualizar los procesosde gestión documental ytransferencia de losmismos.
Oficina de ArchivoAdministrativo yGestion Documental Listado de asistencia
GESTION APOYO DEINFORMACION YCOMUNICACIÓN -OFICINA DESISTEMAS DEINFORMACION, TECNOLOGIA EINNOVACION
Generar y suministrar lainfraestructura tecnológica ysistemas de informacióneficientes a través de unadministración adecuada delos procesos para generar enlos usuarios un serviciooportuno y de excelentecalidad. Externa
Falta de hardware ysoftware especializadoen seguridad perimetral,que evite accesos noautorizados a la red.Acceso indebido a lared de datos, lainformación almacenada en losservidores essuceptible de seraccedida por hackersespecializados paralucro personal o deterceros
Interrupción en laprestación delservicios / Toma dedecisiones erradas/Alteración de lainformación favoreciendo alinteres particular yde terceros,sustracion deinformación personal de loscontribuyentes.Improbab
leCatastróf
ico Alta
Implementar hardware ysoftware especializadoen seguridad
Rara Vez Moderado Baja 16/06/2019
Instalación yactualización desoftware Memorandos desolicitud Se realizo proyecto ycompra del sistema dealmacenamiento paralos sistemas deinformacion NAS el cualpermite control yseguiridad y protecciónde los datos al igual queel almacenamiento dedatos.Oficina de Sistemasde Información,Tecnología eInnovación. Sistema deInformación NAS
OFICINA DERECURSOS FISICOS YLOGISTICA ORGANIZACIONALAdministrar de maneraeficiente los bienes yservicios requeridos por lasdiferentes dependencias delMunicipio de Cartago,mediante la adquisción, elalmacenamiento , la custodiay el suministro de losmismos. Interna
El mal estado del piso Accidentes deproveedores yservidores públicosde la AdministraciónMunicipal quecirculan diariamentepor este Despacho.Demandas alMunicipio, Ausentismo Laboralcausado porincapacidades provenientes deaccidentes. Posible Mayor Alta
Retirar el materialdeteriorado queactualmente tiene el pisode las instalaciones de laoficina de RecursosFísicos y LogísticaOrganizacional y suplirlopor otro material Improbable
Moderado Baja 06/12/20
19
cambio de materialdeteriorado delpiso, por unonuevo.Memorandos deSolicitud Se realizó solicitud a laSecretaria deInfraestructura, apoyopara el cambio dematerial
Oficina de RecursosFisicos y LogísticaOrganizacional Memorando
Entidad Fecha de CorteAnalisis del Riesgo
Riesgo Inherente
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pe
rio
do
de
eje
cu
ció
n
Ac
cio
ne
s
Re
gis
tro
Valoración del riesgo
Ac
cio
ne
s
Re
sp
on
sa
ble
So
po
rte
Controles
Riesgo Residual Acciones asociadas al control
Mapa de Riesgos de CorrupciónMUNICIPIO DE CARTAGO SERVICIOS ADMINISTRATIVOS 2019
Identificación del riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
31/12/2019Proceso Objetivo Causa Riesgo Consecuencia
OFICINA DERECURSOS FISICOS YLOGISTICA ORGANIZACIONAL
Administrar de maneraeficiente los bienes yservicios requeridos por lasdiferentes dependencias delMunicipio de Cartago,mediante la adquisción, elalmacenamiento , la custodiay el suministro de losmismos. InternaQue la oficina deRecursos Físicos nocuenta con la evidenciafísica de la cantidad defotocopias quereproducen mensualmente lasdiferentes oficinas, paraefectos de verificar lacuenta de cobroremitida por elproveedor
Cancelación decuentas que nocorresponden a larealidad por partedel Municipio,derivadas delproceso defotocopias.
Sanciones Disciplinarias yFiscales
Improbable Mayor Moderado
Solicitud a través decircular a todas lasdependencias para queenvíen mediante correoinstitucional el datoconsolidado de lasfotocopias reproducidascada mes. Rara Vez Moderado Baja 31/05/2019
solicitud dereportes con cortesmensuales, delconsumo defotocopias, que seevidencien a travézdel correoinstitucional.
Emision de Circulary correoinstitucional. Emisión de circular,solicitando reportemensual de lasfotocopias reproduccidas por lasSecretarías, Subsecretarías y OficinasOficina de RecursosFisicos y LogísticaOrganizacional Circular
Entidad
Analisis del Riesgo
Riesgo Inherente
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pe
rio
do
de
eje
cu
ció
n
Ac
cio
ne
s
Re
gis
tro
GESTIÓN APOYOECONOMICO YFINANCIERO
Dirigir y desarrollar lapolitica economica yfiscal del Municipio entodos sus componentesdel manejo de losingresos y los gastos,garantizando elsuministro de losrecursos financieros parala ejecucion de planes,programas, proyectos yactividades que seadelantan en la Alcaldiade acuerdo a lanormatividad vigente.Externa Prescripcion, evasion, elusione inexactitud del cobro de losimpuestos Disminucion operdida de losingresos
Insuficiencia derecursos financieros para elcumpliento de lasmetas del Plan deDesarrollo Posible Catastrófico Extrema Automatizar elproceso Rara Vez Moderado Baja 31/12/2019
Fiscalizacion decada una de lasdeclaraciones presentadas. Adelantar procesosde cobropersuasivo ycoactivo a deudores de impuestos.Edelantar procesosadministrativos para sancionar aevasores oelusores. Divulgar alos sujetos pasivosel deber de trib
Numero deactuaciones defiscalizacion, cobroy controlrealizadas/ Numero deactuaciones programadas
0 0
GESTIÓN APOYOECONOMICO YFINANCIERO
Dirigir y desarrollar lapolitica economica yfiscal del Municipio entodos sus componentesdel manejo de losingresos y los gastos,garantizando elsuministro de losrecursos financieros parala ejecucion de planes,programas, proyectos yactividades que seadelantan en la Alcaldiade acuerdo a lanormatividad vigente.
Externa
Deficiencia en el manejodocuental, violacion de lanorma archivistica y falta deautomatizaciion de losprocesosPerdida o extravio dedocumentos, registros de hechoseconomicos, soportes y demasinformacion demanera deliverada
Sanciones por parte de los entes decontrol, demandade particulares,perdidas economicas. Rara Vez Catastrófico Moderado Estandarizar los procedimientos bajo lanorma archivistica Rara Vez Mayor Baja 31/12/2019 Realizar actividadesde verificacion ycontrol decontratos celebrados
Contratos celebrados -informes deseguimiento ycontrol
0 0
Mapa de Riesgos de Corrupción
Identificación del riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
31/12/2019MUNICIPIO DE CARTAGO HACIENDA
Proceso Objetivo Causa Riesgo Consecuencia
Valoración del riesgo
Ac
cio
ne
s
Re
sp
on
sa
ble
So
po
rteControles
Riesgo Residual Acciones asociadas al control
Entidad
Analisis del Riesgo
Riesgo Inherente
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pe
rio
do
de
eje
cu
ció
n
Ac
cio
ne
s
Re
gis
tro
Mapa de Riesgos de Corrupción
Identificación del riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
31/12/2019MUNICIPIO DE CARTAGO HACIENDA
Proceso Objetivo Causa Riesgo Consecuencia
Valoración del riesgo
Ac
cio
ne
s
Re
sp
on
sa
ble
So
po
rteControles
Riesgo Residual Acciones asociadas al control
GESTIÓN APOYOECONOMICO YFINANCIERO
Dirigir y desarrollar lapolitica economica yfiscal del Municipio entodos sus componentesdel manejo de losingresos y los gastos,garantizando elsuministro de losrecursos financieros parala ejecucion de planes,programas, proyectos yactividades que seadelantan en la Alcaldiade acuerdo a lanormatividad vigente.Externa Soborno en los procesos decontratacion. Direccionamiento decontratacion a favorde terceros Manipulacion delpresupuesto afavor de terceros Posible Catastróf
ico Extrema
Aplicar manuales deprocedimiento y actividadesde control enmateria demodalidad decontratacion Improbable Mayor Moderado
31/12/2019 Realizar actividadesde verificacion ycontrol decontratos celebrados
Contratos celebrados -informes deseguimiento ycontrol
0 0
Entidad Fecha de CorteAnalisis del Riesgo
Riesgo Inherente
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pro
ba
bil
ida
d
Imp
ac
to
Zo
na
De
l
Rie
sg
o
Pe
rio
do
de
eje
cu
ció
n
Ac
cio
ne
s
Re
gis
tro
RADICACION DEDOCUMENTOSREGISTRO DECORRESPONDENCIA QUELLEGA Y DE LA QUE SE ENVIASEGUIMIENTO A LOSPROCESOS DELCONCESIONARIO. Interna
NO EXISTE UN PROGRAMAEN LINEA PARA EL RECIBO YRADICACION DECORRESPONDENCIA NO ESPOSIBLE REALIZARSEGUIMIENTO A LOSTIEMPOS DE CUMPLIMIENTODE RESPUESTASPERDIDA DEDOCUMENTOS IMPORTANTES DEMORA ENRESPONDER
PROCESOS JUDICIALES POR NORESPONDER ATIEMPO- TRAMITAEL CONCESIONARIO YRESPONDE LASECRETARIA. Casi Seguro
Catastrófico Extrema
Organización del archivodocumental y gestionar laimplementación de un aplicativopara el registro y control de losdocumentos recibidos ytramitados ante el concesionario,ya el archivo se organizo y se estaene ste momento presentandoinformación a cal
Posible Moderado
Moderado
31/12/2019 Delegar o asignar laorganización delarchivo documentaly tramitar unsoftware deregistro
Memorandos deasignación ysolicitud deprogramaSe cuenta con elarchivo debidamente organizado y sehace radicacionesen excel
Técnico administrativo Archivo organizado
RESOLUCION DEDERECHOS DE PETICIONY AUDIENCIASPUBLICASRESOLVER EN EL MENORTIEMPO POSIBLE LOSDERECHOS DE PETICIONAJUSTADOS A LA LEY A FAVORDEL MUNICIPIO Interna ES UN PROCESO MANUAL ENEL QUE SE INTERACTUADIRECTAMENTE CON ELUSUARIO
RETRASOS PORPARTE DELCONCESIONARIO ENRESOLVER DERECHOS DEPETICIONDETRIMENTO PORPERDIDA DEPROCESOS JUDICIALES INCUMPLIMIENTO EN TIEMPOS DERESPUESTA Casi Segu
roCatastróf
ico Extrema
Supervisión a las acciones oprocesos realizados por parte deljefe inmediato, el interventorsolicito mas personal ycontrataron se ha solucionado enun 85% Posible Moderado
Moderado
31/12/2019 Verificación porparte del jefeinmediato de lasacciones realizadaspara cada uno de loprocesos osolicitudes presentadas por losusuarios
Resoluciones orespuestas aderechos depeticiónSe logra cumplir enun 90% con lasrespuestas oportunas, secontinua enmejorar
Secretaría deTránsito Derechos depetición contestados
ATENCION ACCIDENTESDE TRANSITO YOPERATIVOS CONTROLDEL TRANSITO ESTABLECER MECANISMOS DEDENUNCIA CIUDADANA . Interna FALTA DE MECANISMOS QUEPERMITAN EVIDENCIAR ESTETIPO DE SUCESOS CON LACIUDADANIA. MANEJO DEAUTORIDADDETERIORO DE LAIMAGEN DE LASECRETARIA POREVENTOS ANTE LOSCIUDADANOS NOEVIDENCIADOS. Casi Segu
roCatastróf
ico Extrema Implementar metodos dedenuncia ciudadana para que estetipo de situaciones disminuyan almaximo, no hay denuncias.- Posible Moderado
Moderado
31/12/2019 Link en la paginaweb del municipiopara denunciasciudadanas enmateria de transito.
Memorandos solicitando creacion de link .En la página WEBdel Municipio secuenta con el linkpara las PQRS y sele da el respectivotramite.
Secretaría deTránsito PQRS tramitadas
Proceso Objetivo Causa Riesgo Consecuencia
Mapa de Riesgos de CorrupciónMUNICIPIO DE CARTAGO TRANSITO Y TRANSPORTE 2019
Identificación del riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión
31/12/2019Valoración del riesgo
Ac
cio
ne
s
Re
sp
on
sa
ble
Ind
ica
do
rControles
Riesgo Residual Acciones asociadas al control