jaime romero montoya auditor internacional basc 1
TRANSCRIPT
1
Jaime Romero Montoya
Auditor Internacional BASC Imagen: https://www.definicionabc.com/wp-content/uploads/Trazabilidad.gif
2
Jaime Alfredo Romero Montoya
• Abogado• Administrador Policial• Especialista en Derecho Administrativo• Especialista en Seguridad• Magister en Gestión de Organizaciones• Auditor Internacional BASC WBO (Código 66-008-03)
• Auditor Líder Sistemas de Gestión Antisoborno Norma ISO 37001
• Auditor Interno Operador Económico Autorizado OEA
• Auditor de Cumplimiento Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
• Auditoría de Sistemas de Gestión – ISO 19011:2018
• Implementador de Sistema de Gestión de Calidad. • La Gestión de los Riesgos y la Administración de los
Cambios en el Proyecto
• Logística como Factor Clave del Desarrollo Competitivo• Consultor de Seguridad Privada (Res. SVSP No.
20184000057397)
4
OBJETIVO
Concientizar y sensibilizar a los
participantes de la importancia
de promover el Comercio
Internacional Seguro, mediante
la unificación de criterios
relacionados con la Trazabilidad
de la Carga.
5
1. Contexto de la Cadena Suministros
2. Normatividad
3. Tipos de Trazabilidad
4. Trazabilidad en el transporte de carga, agentes de carga y
depósitos.
5. El 1,2,3 de la Trazabilidad
1. Caso de aplicación de Trazabilidad de la carga
Contenido
Carga
Protegidas por un
empaque y embalaje
apropiado.
7
Que facilita su rápida movilización.
Conjunto de bienes o mercancías
8
✓ Conjunto relacionado de recursos y procesos.
✓ Que comienza con el suministro de materias primas y se
extiende hasta la entrega de productos o servicios al
usuario final.
✓ Incluye los actores de la cadena que se encuentren dentro
de ella.
Cadena de Suministros
Glosario de Términos y Definiciones de la Norma y Estándares Internacionales BASC Versión 5 – 2017, numeral 8:
9
Conjunto relacionado de recursos y procesos que comienzan con el
suministro de materias primas y se extiende hasta la entrega de
productos o servicios al usuario final.
Incluidos los medios de transporte.
Cadena de Suministros
NTC-ISO 28000, TERMINOS Y DEFINICIONES, en su clausula 3.9.
Puede incluir:
Vendedores, instalaciones de manufactura, proveedores de logística, centros de
distribución interna, distribuidores, mayoristas y otras entidades que conducen al
usuario final.
Norma ISO 31000:2018
Creación y protección del Valor(desempeño/innovación y logros)
Integrada(Procesos)
Estructurada y Exhaustiva (enfoque/resultados)
Adaptada (contextos Interno y externo)
Inclusiva(participación partes interesadas)
Dinámica(aparece, cambia y desaparece)
Mejor información disponible(histórica, actualizada y futura)
Factores humanos y culturales(comportamiento influyente)
Mejora continua(mediante aprendizaje y experiencia
PRINCIPIOS
Liderazgo y Compromiso
MARCO DE REFERENCIA
ImplementaciónDiseño
IntegraciónComprensión estructuras-contexto
ValoraciónMejora
PROCESO
Fuente: ISO 31000:2018
11
Qué puede ocurrir
Cómo puede pasar
Quién puede
generarlo
Por qué puede
presentarse
Cuándo puede ocurrir
Fuente: Nelson E. Peñuela
Riesgo = Predicción
¿Cuándo Puede
Ocurrir?
RIESGO PÚBLICO: La posibilidad que tienen laspersonas y/o empresas de ser víctimas de cualquierconducta criminal o delictiva que afecta la integridademocional, física y otros aspectos como el patrimonio, elentorno familiar, social y laboral. Son generados pordelincuencia común y organizada.
RIESGO DE REPUTACIÓN: Acción, evento o situaciónque puede impactar positivamente o negativamente.Las ganancias o el patrimonio de la empresa.
Percepción y opinión que tienen los terceros sobre unaorganización.
Clasificación de los Riesgos
Riesgos
Fuente: ANDI RI
CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
EXÓGENOS(Del ambiente a la operación)
ENDÓGENOS(De la operación al ambiente)
Naturales Antrópicos Operacionales o
Tecnológicos
Meteorológicos
Climatológicos
Geológicos
Geomorfológicos
Vientos
Inundaciones
Torrenciales
Rayos
Incendios Forestales
Sismos
Deslizamientos
Hundimientos
Derrumbes
Volcanes
Maremotos
Accidentes sobre
el ambiente
Derrames
Accidentes de
trabajo
Incendios
Eventos no atendidos
Actividades anómalas
Falta mantenimiento
Contaminación de los recursos por eventos
tecnológicos
Sociales
Terrorismo
Robo
Atraco
Secuestro
Narcotráfico
Piratería
“Según su relación
con la operación”
Riesgos Operativos Seguridad y Control
• Fallas en instructivos
• Omisión controles establecidos
• Fallas en comunicación
• Divulgar información no autorizada
▪ Incumplimiento procedimientos
▪ Falla en instalación y disposición elementos que garantizan integridad de la carga
▪ Falla de capacitación compartimientos naturales
▪ Falta de controles en terceros participantes en los procesos
✓ Falta de capacitación
✓ Falla en la capacitación
✓ Contaminación cruzada del producto
✓ Fallas en aseguramiento de la carga
Logistica
16
https://www.gestiopolis.com/wp-content/uploads/2015/07/diferencias-entre-logistica-y-cadena-de-suministros.png
Estudia como colocar los bienes y servicios
en el lugar apropiado, en el momento preciso
y bajo las condiciones adecuadas para que
las empresas obtengan rentabilidad.
La gestión de la logística es una parte muy
importante de la cadena de suministros.
Controla:
• La eficiencia del transporte,
• El almacenamiento y
• Las operaciones de preparación de
pedidos.
Miembros primarios
Son quienes cumplen actividades dentro del proceso de logístico, porque:
Elementos que Componen
la Cadena Logística.
1. Transporte
2. Administración Inventarios
3. Procesamiento de Ordenes
Logran el efectivo manejo
logístico.
Son esenciales para obtener una coordinación efectiva.
¿Cuáles
actividades
son?
Contribuyen a la mayor parte de los costos
totales logísticos.
Miembros secundarios o de apoyo
Elementos que Componen la Cadena Logística.
Son quienes cumplen actividades de soporte.
¿Cuáles
actividades
son?
Soportan o apoyan las actividades primarias del proceso logístico.
1. Almacenamiento
2. Manejo de materiales
3. Empaque
4. Mantenimiento de la Información
Que constituyen un número adicional de acciones que:
Cadena de Suministros
PROVEEDORES
TRANSPORTADORES
AGENTES ADUANALES Y DE
CARGA
MANUFACTURERO
TODOS LOS PROCESOS
DEPOSITOS
PUERTOS
CLIENTE
TERESTRE
MARITIMO CEDIS
VV
V
INICIO
AGUAS
ARRIBA AGUAS
ABAJO
AGUAS
ARRIBA
Son operadores de comercio exterior los siguientes:
1. Agencias de Aduanas
2. Agentes de carga internacional.
3. Agentes aeroportuarios, marítimos o terrestres.
4. Operador postal oficial o concesionario de correos.
5. Operador de envíos de entrega rápida o mensajería expresa.
6. Operador de transporte multimodal.
7. Transportadores.
8. Depósitos.
9. Zona de verificación para envíos de entrega rápida o mensajería
expresa.
10.Zonas primarias de los aeropuertos, puertos y cruces de frontera.
Identificación Actores
Cadena de Suministros
De acuerdo con el Decreto 1165 del 201940
ACTORES
Actores Responsabilidad Trazabilidad
Exportador Elaborar o fabricar del productoFactura de ventaVistos buenosCarta de responsabilidad
Transporte local terrestre Transportar las mercancías Orden de cargaRemesaManifiesto de carga
Seguimiento en carretera (GPS)
Monitoreo del vehículoPlataformaHoja de Ruta
Proveedor de Empaques Elaborar empaques y embalajes Despacho / Madera Certificada NIMF No. 15
Patio de ContenedoresAlmacenan y administran los contenedores
Contrato de comodatoIngreso y salida del contenedor
Naviera Transportar las mercancías Verifica el BLManifiesto de cargaReserva
ACTORES EN LA CADENA
ACTORES
Actores Responsabilidad Trazabilidad
Agente de cargaCoordinan la movilización de mercancías en medios de transporte internacional
Guía aérea (modalidad aérea)Bill of Loading - BL (modalidad marítima)Verificar la reservaSistema Aduanal (arribo de la mercancía)
Agente de aduanasRepresentan al exportador ante las autoridades y entes de control
Sistema aduanal (Importación) – Sistema aduanal (Exportación)Declaración de importación, DIM.Declaración de Valor, DAV.Declaración de Exportación, DEX-Acta de reconocimiento de mercancías (Importación)
Operador Aeroportuario / Portuario
Manipulación de las mercancías antes de ingresar al medio de transporte internacional
Verifica la guía aéreaDocumento interno del servicio
Zona Franca (usuarios) Régimen especial dentro de un paísVerifica el ingreso y salida de mercancíasFormulario de movimiento de mercancías
Depósitos (públicos y privados)
Almacenamiento de mercancías Ingreso y salidas de mercancías
ACTORES EN LA CADENA
24
Capacidad para reunir el tejido histórico, la utilización o
localización de un artículo o de una actividad por medio de una
identificación registrada.
Se refiere a dos aspectos principales:
• La identificación del producto mediante un proceso de
marcación.
• El registro de los datos relacionados con ese producto a lo
largo de las cadenas de producción, transformación y
distribución
LA TRAZABILIDAD
http://www.fao.org/3/I6134S/i6134s.pdf
Conjunto de evidencias que permite reconstruir la historia delos elementos participantes en el desarrollo de una actividad.
46. Trazabilidad
Glosario BASC V5 2017.
Posición # 1Peso 1
Tamaño 1
Forma 1
Precinto 1,2
Documentos 1,2
Posición # 2Peso 2
Tamaño 2
Forma 2
Precinto 3,4
Documentos 3.4
Posición # 4Peso 4
Tamaño 5
Forma 5
Precinto 7,8
Documentos 7,8
Posición # 3Peso 3
Tamaño 3
Forma 3
Precinto 5,6
Documentos 5.6
Posición # 5Peso 5
Tamaño 6
Forma 7
Precinto 9,10
Documentos 9,10
Trazabilidad
Trazabilidad
Fuente: Nelson E. Peñuela
Hacer “Seguimiento Descendente” o “Rastrear Ascendentemente”
Proceso que
permite
A un producto (lotes) y servicios
Desde su origen hasta el consumidor final
IdentificandoDesde el suministro,producción, hasta ladistribución
Sus materias primas
Las operaciones en lacadena
FORMATO
EN BLANCO
37. REGISTRO
28
Documento que proporciona evidencia y contribuye a mantener
trazabilidad de las actividades realizadas.
Sirven para demostrar evidencia de la ejecución de las actividades
desarrolladas de acuerdo con lo planeado.
Garantizan la trazabilidad de las actividades de operación y control
realizadas para la seguridad de la cadena de suministros.
FORMATO
DILIGENCIADO
Glosario BASC V5 2017
30
ARTÍCULO 2.13.11.4
3. Trazabilidad.
Proceso que permite identificar una especie vegetal desde la
producción de la semilla hasta la adquisición de los productos
vegetales terminados por parte del consumidor final.
Incluida la producción de la semilla, la trasformación,
procesamiento, transporte, distribución y comercialización, y
demás información asociada a todos los eslabones de la cadena
productiva.
Decreto 931 de 2018
Crea el Sistema de Trazabilidad Vegetal
31
ARTÍCULO 3
3. Trazabilidad.
Se entiende por trazabilidad el proceso, que a través del Sistema,
permite identificar a un animal o grupo de animales con
información asociada a todos los eslabones de la cadena
alimentaria hasta llegar al consumidor.
Ley No.1659 15 de Julio de 2013
Crea el Sistema de Trazabilidad Animal
Legislación y Normatividad
Parlamento Europeo
Marzo de 2002
Exige a las empresas productoras dealimentos
TRAZABILIDAD de sus productos
Mediante un sistema estandarizado de control e información
Junio 12 de 2002, emisión de la ley contra el Bioterrorismo en USA
BTA, Public Health Security and Bioterrorism
Preparedness and Response Act of 2002 or the “Bio-Terrorism Act” Food and Drug Administration (FDA) and CBP
Affects: domestic and foreign food facilities that manufacture/process,pack, or hold food for human or animal consumption in the United States
Fuente: Nelson E. Peñuela
Legislación y Normatividad
Ley de Preparación y Respuesta de 2002 o la "Ley bioterrorista" de la Administración de Alimentos y
Medicamentos (FDA) y la CBP
Afecta: instalaciones alimentarias nacionales y extranjeras que fabrican/empacan o mantienen alimentos para el
consumo humano o animal en los Estados Unidos
AMR or “24 Hour Rule” for Vessel Shipments
Advanced Manifest Rule (Required under the U.S. Trade Act of 2002) U.S. Bureau of Customs and Border Protection
(CBP)
Affects: all imported merchandise into the United States
http://www.cbp.gov/xp/cgov/import/communications_to_industry/advance_info/
Legislación y Normatividad
AMR o "Regla de 24 Horas" para Envíos de Buques
Regla de Manifiesto Avanzado
(Requerido bajo la Ley de Comercio de los Estados Unidos de 2002)
Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza de los Estados Unidos (CBP)
Afecta: todas las mercancías importadas a los Estados Unidos
Evolución Norma Internacional BASC
Listas de Verificación
1.996
Norma
Versión 1
2003
Norma
Versión 2
2005
Norma
Versión 3
2008
Norma
Versión 4
2012
Norma
Versión 5
2017
35“Alianza empresarial internacional que promueve un comercio seguro”
Norma Internacional BASC V5 de 2017
Objeto y Alcance
Referencias Normativas
Términos y Definiciones
Contexto de la
Empresa
LiderazgoPlanificación Gestión de
Riesgos
Apoyo
Evaluación del
Desempeño
Mejora
Anillos de Protección
Estándares 5.0.1BASC V5 de 2017
Asociados de Negocio
Seguridad de las Unidades de Carga y
Unidades de Transporte de Carga
Seguridad en los Procesos de Manejo de la Carga
Seguridad en los Procesos relacionados
con el Personal
Control de Acceso y Seguridad
Física
Seguridad en los Procesos de Tecnología e Información
Anillos de Protección
5.1 Liderazgo y compromiso
La alta dirección debe ejercer y demostrar liderazgo y compromiso con
respecto al SGCS BASC.
e) Promover el uso del enfoque en procesos y la gestión de
riesgos.
38
Norma Internacional BASC V5 de 2017
http://www.fexquality.com.ar/publicaciones.php?id=444 https://sites.google.com/site/lagestiondelriesgocom/1-
introduccionNorma Internacional BASC V5 de 2017, pagina 7
5.2.1 Establecimiento de la Política
La alta dirección debe establecer, documentar y respaldar la política que:
c) Incluya un compromiso para mantener la integridad de sus
procesos, la prevención de actividades ilícitas, corrupción y
soborno.
39
ESTÁNDAR 5.0.1BASC V-5:2017
c. Establecer controles operacionales
…¨Se debe establecer, documentar e implementar los métodos
adecuados, para evitar que estos se materialicen o que en el caso de
que así sea, su impacto sea menor¨…..
6.1 Gestión de riesgos
Se debe procedimiento documentado
para la gestión de riesgos…
Norma Internacional BASC V5 de 2017
4.2 Programa de capacitación
Se debe contar con un programa anual de
capacitación:
b) Gestión de riesgos, controles
operacionales, ……..
f) Inspección de unidades de carga y
unidades de transporte de carga
g) Seguridad en los procesos de manejo
de carga.
ESTÁNDAR 5.0.1BASC V-5:2017
42
7.2.3 Control de registros: Establecer un procedimiento
documentado para:
La identificación, mantenimiento, disposición de los registros del
SGCS.
Asegurar que permanezcan legibles, protegidos, fácilmente
identificables y recuperables.
Establecer el período de retención con base en los requisitos
legales y la gestión de riesgos, así como las actividades para su
disposición final.
Norma Internacional BASC V5 de 2017
2.5. Seguridad en el proceso de manejo de la Carga
43
La empresa debe:
a) mantener registros que evidencien el personal involucrado en el
proceso de manejo de la carga.
c) verificar que los elementos corresponden a lo indicado en las
listas de empaque y facturas comerciales.
ESTÁNDAR 5.0.1BASC V-5:2017
2.7 Control de ruta
La empresa debe:
ESTÁNDAR 5.0.1BASC V-5:2017
c. Establecer verificaciones de rutas con base en la gestión de
riesgos.
2.7 Control de ruta
La empresa debe:
e) Notificar al generador de la carga en cada punto detransferencia hasta su destino final y mantener los registrospara el control y trazabilidad.
ESTÁNDAR 5.0.1BASC V-5:2017
3.3 Procesamiento de información y documentos de la carga
La empresa debe:
e) Mantener los registros que evidencien la trazabilidad de la carga
ESTÁNDAR 5.0.1BASC V-5:2017
Normatividad
8.5.2 Identificación y trazabilidad
La organización debe utilizar los mediosapropiados para:
Identificar las salidas, cuando seanecesario, para asegurar la conformidadde los productos y servicios.
La organización debe:
Identificar el estado de las salidas conrespecto a los requisitos de seguimientoy medición a través de la producción yprestación del servicio.
Normatividad
8.5.2 Identificación y trazabilidad
La organización debe:
Controlar la identificación única de lassalidas cuando la trazabilidad sea unrequisito.
Debe conservar la informacióndocumentada necesaria para permitir latrazabilidad.
49
6.3. Tener herramientas que le permitan garantizar la trazabilidad de la carga, desde el
punto de llenado en el exterior hasta la sede del importador o el punto de distribución.
6.4. Tener herramientas que le permitan garantizar la trazabilidad del vehículo que
transporta la carga, desde el punto de llenado en el exterior hasta la sede del
importador o el punto de distribución, cuando se trate de modo terrestre.
RESOLUCIÓN NÚMERO
0 0 0 0 67
2 0 OCT 2016 Importadores
10.9 Exigir que su proveedor cuente con un sistema de trazabilidad documentado
que permita hacerle seguimiento al producto, a través de todas las etapas de
producción, transformación y comercialización.
50
6.3. Debe tener herramientas que le permitan garantizar la
trazabilidad de la carga y del vehículo que la transporta desde el
punto de llenado hasta el puerto de embarque al exterior.
RESOLUCIÓN NÚMERO
0 0 0 0 015
17 FEB 2016 Exportación
51
6.2 Tener herramientas que le permitan garantizar la trazabilidad de la carga y de
la operación aduanera de sus clientes, desde que el cliente contrata el servicio
hasta la culminación de los regímenes de importación, exportación, depósito
aduanero y tránsito.
6. SEGURIDAD DE LOS PROCESOS
RESOLUCIÓN NÚMERO
0 0 4 0 8 9
2 2 MAY 2018
6.6 Garantizar la integridad, trazabilidad y seguridad de la carga en los
procesos relativos a las inspecciones previas en operaciones de importación,
e inspecciones o aforos de las autoridades de control en cualquier régimen
aduanero.
6.14 Tener trazabilidad y hacer seguimiento a las operaciones logísticas de
comercio exterior de sus clientes cuando este servicio haya sido contratado.
Agentes de Aduana
52
3.5 Contar con un sistema informático que le permita garantizar la trazabilidad de
contenedores y demás unidades de carga desde el ingreso o descargue hasta el
retiro o cargue de la instalación portuaria.
La información debe estar disponible para consulta de las autoridades de
control, cuando sea requerida.
Instalaciones Portuarias y
Operadores Portuarios
3.6 Tener un procedimiento documentado para acreditar el cumplimiento de los
siguientes requisitos, según corresponda:
3.6.1. Realizar la trazabilidad de los contenedores y demás unidades de carga,
desde el ingreso o descargue hasta el retiro o cargue en la instalación portuaria.
3.6.2. Instalar y desinstalar los sellos o dispositivos electrónicos de
trazabilidad por parte de los operadores de los mismos.
RESOLUCIÓN NUMERO
0 0 0 0 4 8 15 MAY 2020
53
4.14. Contar con un software que permita mantener información de la
trazabilidad tanto del ingreso como de la salida de las instalaciones, de
personas, equipos y vehículos.
Instalaciones Portuarias y
Operadores Portuarios
6.1.6.1. Garantizar la integridad, trazabilidad y seguridad de la carga en los
procesos relativos al almacenamiento y manejo de la misma.
RESOLUCIÓN NUMERO
0 0 0 0 4 8 15 MAY 2020
Características del producto (materias primas)
Del Contexto (producción, paros, fallas)
Tipos de Trazabilidad
Fuente: Nelson E. Peñuela
Trazabilidad Logística
Tracking Seguimiento
La capacidad de seguir un lote de productos, o un servicio desde la recepción de la materia
prima hasta su entrega al consumidor final Fuente: Nelson E. Peñuela
Trazabilidad
Trazabilidad Logística
Tracking Seguimiento
La capacidad de seguir un lote de productos, o un servicio desde la
recepción de la materia prima hasta su entrega al consumidor final
Fuente: Nelson E. Peñuela
Trazabilidad
Capacidad de identificar el origen del producto o lote final llegando hasta las materias primas
y operaciones utilizadas en éste.
Tracing Rastreo
Trazabilidad
• Hacer:
• Rastrear
• Seguir
• Controlar
• Monitorear
• Identificar
• Trazar • Todo:
– Proceso
– Actividad
– Objeto
– Persona
– Servicio
• Conocer:
– Historia
– Estado
– Ubicación
– Etapa
– Componente
– Integrante • Fin:
– Pronósticos
– Presupuestos
– Estadísticas
– Planes de Acción
– Manejo de contingencias
Fuente: Nelson E. Peñuela
Trazabilidad HTCF
61
Procedimiento documentado para realizar inspecciones físicas a las
unidades de carga al entrar y salir de las instalaciones y antes de
realizar el proceso de cargue.
Asegurar la integridad, con el fin de protegerlas contra la introducción
de personas y materiales no autorizados…..
Debe mantener registros fotográficos o fílmicos del proceso
(inspección).
2.1. Inspecciones Unidades de Carga
ESTÁNDAR 5.0.1
BASC V-5:2017
La empresa debe:
• c) Instalar un sello de alta seguridad certificado por la norma ISO17712 a todas las unidades de carga con destino Internacional.
2.6 Sellos de seguridad
Estándar 5.0.1 Norma BASC V5 de 2017
Para los destinos locales se debe utilizar sellos como mínimo de tipoindicativo que permita el control y trazabilidad con base en la gestión deriesgos.
ESTÁNDAR 5.0.1
BASC V-5:2017
Precintos de seguridad con cable metálico
Dependiendo del grosor del cable, estarán clasificados como alta
seguridad o seguridad.
Sus principales aplicaciones están destinadas al transporte de
mercancías: los de alta seguridad se pueden usar en contenedores
marítimos, también se utilizan para asegurar los remolques de camiones
en el transporte de mercancías por carretera.
Precintos de SeguridadISO 17712
Precintos electrónicos
Aptos para todo tipo de medio de transporte.
El sistema de cierre electrónico cumple varias funciones,
• Enviar un SMS de alarma en caso de que sea violado/manipulado.
• Cuenta con la tecnología GSM/GPS.
• Es un producto que se autoalimenta y permite controlar onlinediferentes funciones del medio de transporte.
PRECINTOS ELECTRÓNICOS
SPYLOCKGPS DETECTOR
E-LOCK GOLD E-LOCK STANDARD
Los Precintos de Seguridad
67
Resoluciones DIANNo. 002429 de 2018
No. 0044 de 2019
Dispositivos Electrónicos de TrazabilidadIdentificar de eventos
Parada no autorizadao no justificada
Aperturano autorizada
de la unidad de carga
Desinstalacióndel dispositivo
Desvío de la rutano justificado del medio
de transporte
RemociónDispositivo electrónico
de trazabilidad
Inicio del viajeTransito aduanero
autorizado autoridad aduanera
Instalacióndispositivo electrónico aceptada declaración de transito aduanero
Fuente: Juan Manuel Cabrera Pardo
El Transporte Eslabón más vulnerable de la
cadena logística caracterizado por:
• Operación móvil
• Exposición permanente a los riesgos
• Depende de terceros
• Atomizado
Trazabilidad
en el Transporte de Carga
Capturados 7 conductores, al parecer se “auto robaban”
para engañar a sus proveedores
Cundinamarca, Mosquera, Viernes, 09 de Diciembre de 2016Investigación permitió determinar que 11 denuncias de piratería terrestre habrían sido falsas
Una investigación desarrollada por el Área Operativa Especializada de la Dirección de Tránsito y Transporte dela Policía Nacional, permitió poner al descubierto la forma en que una banda conformada por 7 personaslograba hurtar mercancía millonaria a través de la modalidad de auto-robo o entrega concertada.
Gran problema 1
• ¿Cuándo nos damos cuenta de la ocurrencia de la emergencia???
• 35% de las veces durante la emergencia
• 65% de las veces después del suceso
Fuente: Nelson E. Peñuela
Trazabilidad en el
Transporte de Carga
35%
65%
• ¿Cuándo nos damos cuenta del siniestro?
• 60% con la notificación delconductor después de 5 horas deocurrido
• 30% por efecto de los controles pero después del siniestro
• 10% Durante el siniestro por efectode los controles
Fuente: Nelson E. Peñuela
Gran problema 2
Trazabilidad en el
Transporte de Carga
Gran Respuesta
Dentro de las organizaciones se carece de:
• Sistemas que permitan llevar la trazabilidad de las Operaciones de Transporte.
• Acorde a su compromiso misional y objeto social.
Fuente: Nelson E. Peñuela
Trazabilidad en el
Transporte de Carga
2
Proceso de
intercambio
de información
3
Datos
confiables
1
Información
de entrada
Proceso de Trazabilidad
Políticas
Procedimientos
Bases
de datos
Internas
externas
Planes
De
emergencia
Procesos
Proceso de Trazabilidad
Radio Frecuencia R.F.I.D.3
Captura y Transmisión de
Información
Dispositivos de
lectura por radio
frecuencia
utilizados para
identificar a gran
distancia y en
movimiento los
Tags Electrónicos
adheridos en
parabrisas,
contenedores o en
la carga.
ERP Sistema de Planificación de recursos empresariales
5
➢ Sellos de Seguridad inteligentes
➢ Contenedores Inteligentes
➢Validación Biométrica
➢ Cámaras IP
Captura y Transmisión de Información
En una operación de Transporte
podemos rastrear y hacer trazabilidad
en un solo evento de..........
Captura y Transmisión de Información
Monitoreo de Posición de Mercancía
¿Hora de despacho?
¿Hora de inspección?
¿Hora de arribo?
¿Hora de recibido?
¿Hora de entrega?
¿Control de tiempos?
ZONA FRANCA
Tramite dentro de
Zona Franca
OTM - DTA
TRANSPORTE A ZF
TRANSPORTADOR
Entrega de la
Mercancía
TRANSFORMACIÓN
Y ENSAMBLE
PROCESAMIENTO
PARCIAL
MAQUILA
FINALIZAR
RËGIMEN
CLIENTE
Entrega al cliente
Verificación de la
Mercancía
TRANSPORTADOR
Cague y distribución de la
mercancía
Trazabilidad en Depósito
Control de Régimen Aduanero
Carga Nacionalizada
Carga por Nacionalizar
❑Monitoreo del régimen aduanero
❑Temporales
❑Ampliación de términos
❑Control de inventarios
❑Control (Impuestos nacionales)
Debe disponer de un archivo fotográfico actualizado del
personal e incluir un registro de huellas dactilares y firma.
Estándar Internacional BASC V5 de 2017
Registros Documentales
Cerciórese que la cobertura de su trazabilidad sea
igual a la cobertura de su
operación.
(1)
Rastrear o reconstruir la
información sobre un evento es más
demorado, inexacto y
costoso, que hacer un buen seguimiento.
(2)
Establezca límites de tiempo
entre actividades,
defina tolerancias de
espera y velocidad de
reacción.
(3)
Para tomar decisiones
estratégicas y operativas es
fundamental la alineación del flujo
de productos o servicios con el
flujo de informacióna través de la trazabilidad.
(4)
ABC de la Trazabilidad
Toda operación controlada o
rastreada debe estar
identificada
(5)
Establezca sistemas de
respaldo de la información o redundantes.
(6)
Los índices de siniestralidad son
inversamente proporcionales a la calidad del sistema
de trazabilidad.
(7)
La satisfacción del cliente es sustentada en la calidad de la información.
(8)
ABC de la Trazabilidad
Defina canales y medios de comunicación que alineen la información del Generador,
Transportador, Asegurador y otras condiciones.
(9)
Diseñe niveles de seguridad de la información trazada.
(10)
Las posibilidades de recuperación de un producto
hurtado son más altas si cuenta con información y
trazabilidad interna.
(11)
ABC de la Trazabilidad
107
• Ejecutar controles en sitio de cargue
• Ejecutar controles en producciónExportador e importador
• Ejecutar controles en Ruta
• Ejecutar controles en selecciónTransportador Terrestre
• Educación de Asociado de negocio
• Convenir Controles
Agentes de carga/Agentes de
Aduana/Zonas Francas /Seguridad y vigilancia
Recomendaciones por sectores
Contaminación de la Carga
98
https://www.crhoy.com/nacionales/incautan-mas-de-media-tonelada-de-cocaina-en-dos-
contenedores/
https://www.elpais.com.co/judicial/hallaron-400-kilos-de-marihuana-camuflados-en-un-carro-cisterna-en-tulua.htmlSuplantación de Autoridad