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Instructivo para el llenado del Cuestionario de Actividades
Científica y Tecnológicas (ACT)
X CONSULTA NACIONAL - 2017-
Versión revisada a junio de 2017 San José, Costa Rica
SUBSISTEMA NACIONAL DE INDICADORES DE CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN
MINISTERIO DE CIENCIA, TECNOLOGÍA Y TELECOMUNICACIONES
UNIDAD DE PLANIFICACIÓN SECTORIAL
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Tabla de contenido
1. SOBRE EL CUESTIONARIO 2
1.1 Previo al Ingreso de Datos 2
1.1.1 Forma de entrega del cuestionario 2
1.1.2 Apertura del formulario 3
1.1.3 Seguridad del formulario 7
1.2 Ingreso de Datos 8
1.3 Entrega del Cuestionario 12
1.4 Periodo de Referencia 13
2. ESTRUCTURA Y LLENADO DEL CUESTIONARIO 13
MÓDULO 1. Información básica de la Organización 13
MÓDULO 2. Recursos Financieros en Actividades Científicas y Tecnológicas (ACT) 14
MÓDULO 3. Recursos Financieros y Proyectos de Investigación y Desarrollo (I+D) 20
MÓDULO 4. Recursos Humanos en Actividades Científicas y Tecnológicas (ACT) 24
MÓDULO 5. Recursos Humanos en Investigación y Desarrollo (I+D) 25
ANEXO: Manual Conceptual de Actividades Científicas y Tecnológicas (ACT) y Manual de Indicadores de Actividades Científicas y Tecnológicas (ACT). 29
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1. SOBRE EL CUESTIONARIO
1.1 Previo al Ingreso de Datos
1.1.1 Forma de entrega del cuestionario
El cuestionario de Actividades Científicas y Tecnológicas (ACT) es aplicado anualmente
al Sector Institucional, que se encuentra integrado por el Sector Público –SP-, el Sector
Académico –SA-, y Organismos Sin Fines de Lucro –OSFL-. La información recopilada
en este instrumento es utilizada para la elaboración de los “Indicadores Nacionales de
Ciencia, Tecnología e Innovación de Costa Rica”, labor desarrollada desde el 2008.
La consulta es liderada por la Unidad de Planificación Sectorial del Ministerio de
Ciencia, Tecnología y Telecomunicaciones (MICITT), quien también se encargada de la
gestión del Subsistema Nacional de Indicadores de Ciencia, Tecnología e Innovación,
creado según decreto ejecutivo No. 34278.
Este cuestionario es llenado por la persona enlace designada por el jerarca de cada una
de las diferentes entidades, es un cuestionario autoadministrado y se puede descargar
el formato Excel por medio del sitio web www.micitt.go.cr/encuesta, o ingresar a
http://www.encuesta-act-costarica.go.cr/2017/ para completar el cuestionario Web.
Al ser una labor realizada anualmente, ya se han establecido e identificado los contactos
de los responsables de completar el cuestionario, a quienes se les envía una copia de la
carta oficial de lanzamiento de la consulta, a fin de agilizar el proceso y disminuir el
tiempo de respuesta.
Los “Talleres de Capacitación de Indicadores de las Actividades Científicas y
Tecnológicas (ACT)” son desarrollados cada año como medio para facilitar el llenado del
cuestionario. La mayoría de los enlaces de las organizaciones han participado de los
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talleres y enriquecen los mismos con las experiencias vividas y las consultas realizadas
sobre la información recolectada en el cuestionario. Además, en el caso de instituciones
que requieren algún apoyo específico, puede solicitarlo con:
Carolina Vargas Obando, teléfono 2539-2327, correo [email protected]
Diego Vargas Pérez, teléfono 2539-2251, correo [email protected]
Verónica Castro Villalobos, teléfono 2539-2300, correo
1.1.2 Apertura del formulario
El formulario es trabajado por dos medios, a través de un documento de Excel y del
llenado en línea del cuestionario (Web). Se recomienda al informante guardar una copia
del cuestionario en formato Excel, para tramitar la firma del jerarca de la entidad con el
objetivo de oficializar la información, así como mantener un respaldo de los datos
reportados.
- Formulario en Excel
El archivo de Excel consta de un único libro y una sola hoja (versión 97-2003), que debe
ser abierto y editado con este mismo programa; si se requiere de una versión diferente,
puede solicitarla a los funcionarios indicados.
El archivo cuenta con los diversos módulos del cuestionario y las correspondientes
preguntas, en las cuales se han establecido cuadros con celdas específicas para la
carga de datos.
Algunas celdas tienen notas aclaratorias o definiciones, a fin de facilitar el acceso a la
información. Dichas notas se pueden observar posicionándose en la respectiva celda
que la contiene y que presenta una cejilla de color rojo, según se puede observar en la
figura siguiente.
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Además, cada cuadro contiene una celda denominada “Observaciones”, en la cual
debe explicarse brevemente algún detalle metodológico en la construcción de los
cuadros. Es de suma importancia e imprescindible documentar las metodologías para la
obtención de los datos y adjuntar hojas al cuestionario, si fuera necesario.
- Formulario en la Web
El formulario Web conserva el formato similar al archivo de Excel, sin embargo cada uno
de los módulos es presentado en una ventana (pestaña) individual. Se ingresa desde el
siguiente sitio: http://www.encuesta-act-costarica.go.cr/2017 con el usuario y contraseña
previamente facilitada por los funcionarios de la Unidad de Planificación Sectorial del
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MICITT.
Este formulario, debe ser completado módulo por módulo, es decir una vez completado
el módulo 1 se debe presionar el botón “guardar”, posteriormente “continuar” para iniciar
el llenado del siguiente módulo y así sucesivamente hasta llegar al último módulo, el 5,
donde se debe presionar el botón “guardar cuestionario en excel”. Lo anterior se puede
observar en las siguientes figuras.
Módulo 1
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Al finalizar el cuestionario aparece lo siguiente:
Los diversos módulos del cuestionario contienen las preguntas correspondientes, en las
cuales se han establecido cuadros con celdas específicas para la carga de datos.
Al igual que el cuestionario en Excel, algunas celdas tienen notas aclaratorias o
definiciones, a fin de facilitar el acceso a la información. Dichas notas se pueden
observar posicionándose en la respectiva celda que la contiene y que presenta una
cejilla de color rojo, según se puede observar en la figura siguiente.
Así mismo, cada cuadro contiene una celda denominada “Observaciones”, en la cual
debe explicarse brevemente algún detalle metodológico en la construcción de los
cuadros. Es de suma importancia e imprescindible documentar las metodologías para la
obtención de los datos y adjuntar hojas al cuestionario, si fuera necesario.
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1.1.3 Seguridad del formulario
El formulario, tanto en formato de Excel como Web, se ha confeccionado incorporando
dentro del archivo diversos condicionamientos de seguridad, entre los que se
encuentran el bloqueo de celdas a fin de evitar que el usuario modifique los rangos y
celdas de forma accidental, ya que posteriormente esos datos son insumos para la
construcción de los indicadores nacionales.
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Si se intenta introducir datos en una celda protegida, se despliega el mensaje de “La
celda o el gráfico que intenta modificar están protegidos y por lo tanto son de sólo
lectura”, como el que se observa en la figura siguiente del formulario en Excel:
Las celdas protegidas corresponden a los subtotales y totales de las preguntas, se han
distinguido con el color celeste claro. En el caso del formulario Web no permite ingresar
datos. Por lo tanto el registro de datos se debe realizar en las celdas de color blanco y
amarillo en ambos formatos.
1.2 Ingreso de Datos
Ambos formatos del cuestionario, Excel y Web, poseen las celdas (blancas) para el
registro de datos, en las cuales el valor predeterminado es el cero y en caso de
realizarse la información de información las celdas deben mantener el número cero.
Cada celda tiene un código específico asignado, el cual permitirá identificar las diversas
variables que se introducirán en la base de datos.
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El cuestionario tiene algunas funciones macros por medio de las cuales se generarán
alertas (en letra roja) si se ingresan datos inconsistentes o si aún falta completar
información. Si se activa alguna de dichas alertas, se debe realizar la corrección
respectiva o en su defecto, explicar la situación en el espacio de “Observaciones”.
Formato Excel:
Mensajes de alerta
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Formato Web:
Cada una de las preguntas posee filas y columnas donde se debe colocar los datos que
no ha sido posible desagregar por parte de la organización (de color amarillo en el
formato de Excel). Estas filas y columnas deben utilizarse en casos estrictamente
necesarios.
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Formato Excel:
Formato Web:
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1.3 Entrega del Cuestionario
Es necesario que el cuestionario se complete digitalmente y que sea firmado por el
jerarca superior; puede utilizarse el certificado de firma digital, si no se posee este
dispositivo electrónico, el cuestionario debe ser impreso, firmado por la autoridad
superior de la organización, escaneado y enviado por correo electrónico a los
funcionarios de la Unidad de Planificación Sectorial del MICITT.
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Se solicita enviar la versión electrónica del cuestionario a fin de permitir el posterior
procesamiento de los datos.
1.4 Periodo de Referencia
Todos los datos requeridos en el cuestionario deberán referirse al 2016 (de enero a
diciembre) y los datos monetarios ser tomados del Informe de Ejecución Presupuestaria
de dicho año y colocarse el monto en colones corrientes.
2. ESTRUCTURA Y LLENADO DEL CUESTIONARIO
El cuestionario de Actividades Científicas y tecnológicas (ACT) consta de cinco
módulos:
Módulo 1. Información básica de la Organización
Módulo 2. Recursos Financieros en ACT
Módulo 3. Recursos Financieros y Proyectos de Investigación y
Desarrollo (I+D)
Módulo 4. Recursos Humanos en ACT
Módulo 5. Recursos humanos en Investigación y Desarrollo (I+D)
MÓDULO 1. Información básica de la Organización
Este apartado recopila los datos generales de la institución, así como el nombre de la
persona responsable del suministro de la información o enlace, su cargo, su número de
cédula, dirección electrónica, número de teléfono y el sector al que pertenece la
institución.
Al elegir el sector al cual pertenece la entidad, el formulario despliega una lista con las
siguientes opciones: Sector Público (SP), Sector Académico (SA) y Organismos Sin
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Fines de Lucro (OSFL). Únicamente las instituciones del sector académico deben
completar las celdas referentes a enseñanza y formación en las preguntas 2.1 2.2 y
4.1. Las organizaciones pertenecientes a los otros sectores tendrán bloqueadas las
preguntas referentes a enseñanza y formación.
La “Fecha de recepción del formulario” corresponde al día que la persona responsable
de completarlo recibe el cuestionario, y la “Fecha de envío de cuestionario resuelto” a
cuándo esta persona lo entrega a su superior jerárquico.
El ingreso de las fechas anteriores (1.13 y 1.14) deben digitarse en el formato siguiente:
30 junio 2017, sin incluir los artículos “de”. Por lo tanto, “30 de junio de 2017”, es una
forma incorrecta y el cuestionario no permitirá dicho ingreso.
Además, las celdas correspondientes a los puntos 1.2, 1.3, 1.9, 1.11 y 1.12 no admite el
ingreso de puntos ni guiones.
MÓDULO 2. Recursos Financieros en Actividades Científicas y Tecnológicas
(ACT)
Este módulo requiere información concerniente a los Recursos Financieros en
Actividades Científicas y Tecnológicas. El Anexo “Definiciones, clasificaciones y otros
elementos utilizados en la Consulta Nacional” facilita a la organización identificar si se
realizan actividades de Investigación y Desarrollo, Enseñanza y Formación y Servicios
Científicos y Tecnológicos.
Pregunta 2.1: Se debe “Anotar el monto de los gastos "intramuros" ejecutados por su
organización durante el año de consulta, en las diferentes actividades científicas y
tecnológicas (ACT) según categorías y subcategorías en colones corrientes (tomar los
datos del Informe de ejecución presupuestaria, no incluir decimales)”.
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La información solicitada corresponde al gasto intramuros total, es decir, aquellos gastos
que se ejecutan con cargo al presupuesto de la institución, los cuales deben ser
expresados según actividad científica y tecnológica (Investigación y Desarrollo -I+D-,
Enseñanza y Formación Científica y Tecnológica –EFCT- y Servicios Científicos y
Tecnológicos –SCT-) y por categoría del gasto (Gasto Corriente y Gastos de Capital, y
por subcategorías (Gastos salariales del personal, otros gastos corrientes, gastos en
terrenos y edificios, transferencias a otras organizaciones y otros gastos de capital y
gastos no desagregados). Estas categorías y subcategorías se explican en el Anexo.
Los datos sobre gastos deben de ser tomados del Informe de Ejecución Presupuestaria
del año de consulta y deben expresarse en colones corrientes. Si por ejemplo la
organización tiene un gasto en salarios de personal que se dedica a investigación de un
monto de 20.000.000 de colones, el dato se coloca esa forma en la celda respectiva. En
cada una de las celdas en que se solicite este tipo de información siempre se necesita
que se coloque en colones corrientes.
Los gastos en proyectos de Investigación y Desarrollo (I+D), deben considerar las
erogaciones del año de consulta, independientemente de la etapa de ejecución en que
se encuentre el proyecto (ya sea que hayan iniciado en el año de consulta o
previamente, que estén finalizando o en fase media de ejecución).
La institución tiene que examinar si durante el año de consulta se realizaron actividades
científicas y tecnológicas, y puede apoyarse en los conceptos incorporados en el Anexo.
Se procederá a identificar las personas que realizan las ACT y los demás gastos que se
efectúan para la ejecución de estas actividades, con esta información se completan las
ACT = (I+D) + (EFCT) + (SCT)
Gastos intramuros = gasto corriente + gasto de capital
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celdas (blancas) correspondientes a las subcategorías de gastos que se expresan en el
cuestionario: gastos en salarios, otros gastos corrientes, gastos en compra de terrenos y
edificios, otros gastos de capital y transferencias a otras organizaciones.
IMPORTANTE: Si la organización no realiza ACT, pero sí financia a otras
organizaciones para que las realice, estos gastos se reflejan en la subcategoría de
transferencias a otras organizaciones. Ver figura siguiente.
Formato Excel:
Transferencias a
otras organizaciones:
Subcategoría de gastos
en donde se indica el
financiamiento a otras
organizaciones que
realizan actividades
científicas y
tecnológicas
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Formato Web:
Pregunta 2.2: “De acuerdo con los datos expresados en el cuadro anterior, referente al
monto de gastos "intramuros" ejecutados por su organización durante el 2016, en
actividades científicas y tecnológicas (ACT) anotar cuál fue la fuente de financiamiento
de esos gastos, en colones corrientes.”
Las organizaciones deben identificar para cada uno de los gastos establecidos en la
pregunta anterior, cuál ha sido la fuente de financiamiento, a saber, fondos públicos,
fondos de la empresa privada, fondos de organizaciones sin fines de lucro o fondos
extranjeros, fondos de otras fuentes de financiamiento.
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Los totales expresados en esta pregunta deben de concordar con los totales de la
pregunta 2.1, de lo contrario se activan los mensajes de alerta de la siguiente forma:
Formato Excel:
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Pregunta 2.3: “Anotar el monto de los gastos totales de su organización según el
Informe de Ejecución Presupuestaria del 2016.”
La cifra al igual que en los cuadros anteriores debe de extraerse del Informe de
Ejecución Presupuestaria y expresarse en colones corrientes.
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Formato Web:
MÓDULO 3. Recursos Financieros y Proyectos de Investigación y Desarrollo (I+D)
El Módulo 3 comprende las siguientes preguntas. Debe existir coincidencia entre la
cantidad de proyectos y gastos vinculados a estos en el caso de las preguntas 3.1, 3.2 y
3.4.:
Pregunta 3.1: “Anotar el número de proyectos de I+D en ejecución y el monto de los
gastos corrientes en colones corrientes realizados por su organización durante el 2016
según tipo de investigación. (Tomar los datos del Informe de ejecución presupuestaria)”
Se deben incluir los proyectos independientemente de la etapa de ejecución en que se
encuentre (ya sea que hayan iniciado en el 2016 o previamente, que estén finalizando o
en fase media de ejecución).
En algunos casos puede ser difícil la identificación del tipo de investigación en que se
ubica el proyecto, lo deseable es que se introduzca este dato y no se utilice la celda de
datos no desagregados.
Pregunta 3.2: “Anotar el número de proyectos de I+D en ejecución y monto de gastos
corrientes en colones absolutos realizados por su organización durante el 2016 según
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área científica y tecnológica.”
Interesa con esta pregunta conocer cuánto es el gasto - según las áreas científicas y
tecnológicas- que se está ejecutando por medio de los proyectos de investigación y
desarrollo. Los datos totales del cuadro 3.2 deben de coincidir con los datos totales del
cuadro 3.1.
Pregunta 3.3: “Anotar el número de proyectos de I+D en ejecución durante el 2016
vinculados con la empresa privada, mediante contrato y el número de proyectos de I+D
ejecutados en forma conjunta con organismos internacionales (mediante convenios o
contratos) según áreas científicas y tecnológicas.”
Con el fin de normalizar esta información a continuación se explica cómo deben de
entenderse los “Proyectos de I+D vinculados con la empresa privada” como el
proceso de enlace entre dos partes de un sistema.1 2 En el caso específico de la
consulta entendemos la vinculación como una actividad dinámica para realizar las
acciones necesarias para que las relaciones entre organizaciones produzcan algún tipo
de impacto productivo. La vinculación pretende enlazar las diversas dependencias
(académicas y organizaciones) con el fin de llevar a las empresas las diversas
capacidades y expresiones del conocimiento que las primeras poseen. Entre los
diversos tipos de vinculación3 que se han registrado, se pueden citar los siguientes:
1 Alcántar, V. M. y Arcos, J. L. (2004). La vinculación como instrumento de imagen y posicionamiento de las
instituciones de educación superior. Revista Electrónica de Investigación Educativa, 6 (1). [en línea]. [Citado en 25/05/2010]. Disponible en: http://redie.uabc.mx/vol6no1/contenido-enriquez.html 2 Benavente H. José Miguel (2008) Cooperación tecnológica entre universidades y empresas: Qué son, cómo operan
y cuál es su impacto en Chile. En Foco, Instituto de Políticas Públicas Expansivas, Chile. [en línea]. [Citado en 25/05/2010]. Disponible enhttp://www.expansiva.org/media/en_foco/documentos/05052004210900.pdf 3 Orozco, J and Ruiz, K ( 2010). Quality of interactions between universities and public research organizations with
firms: lessons from the Costa Rican case. San José, Costa Rica. Artículo Inédito. Junio de 2010.
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● Transferencia de tecnología.
● Consultoría para resolver problemas tecnológicos y técnicos de la empresa.
● Proyectos de I+D en colaboración con empresas, con resultados de uso
inmediato.
● Proyectos de I+D en colaboración con empresas, con resultados de uso no
inmediato.
● Proyectos de I+D complementarios a actividades de innovación de la empresas.
● Proyectos de I+D que sustituyan las actividades de innovación de la empresa.
● Para uso de equipo/laboratorios.
● Desarrollo de prototipos.
● Para realizar pruebas de manera conjunta.
● Entrenamiento y cursos.
● Intercambio con empresas (suplir materia prima).
● Apoyo a incubadoras de empresas.
● Cualquier otro tipo de vinculación.
Proyectos de I+D desarrollados en forma conjunta con organismos
internacionales: Se refiere al número total de proyectos que en un año determinado
están en fase de ejecución y en los que participan investigadores nacionales y de otros
países.
El número de proyectos de investigación y desarrollo vinculados no puede ser mayor al
número de proyectos de investigación y desarrollo que se encuentran en ejecución.
Pregunta 3.4: “Anotar el número de proyectos de I+D en ejecución y los montos de los
gastos corrientes en millones de colones de estos proyectos, realizados por su
organización durante el 2016, según objetivos socioeconómicos (campo de aplicación).”
Del total de proyectos que se estuvieron ejecutando en el 2016 y que anteriormente se
clasificaron por área científica y tecnológica, deben especificarse según su fin o campo
de impacto.
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Pueden tenerse proyectos clasificados en el área de las ciencias biológicas o químicas,
que según su objetivo socioeconómico está dirigido al área de la salud ya que su fin es
la investigación de algún producto para tratamiento de enfermedades por ejemplo.
El total de número de proyectos y los gastos corrientes según objetivo socioeconómico
expresados en esta pregunta, deben de ser iguales a los expresados en la pregunta 3.2.
Si no fuera así se activará una celda que anunciará una incoherencia.
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MÓDULO 4. Recursos Humanos en Actividades Científicas y Tecnológicas (ACT) Pregunta 4.1: “Anotar el número de personas dedicadas a las diversas actividades
científicas y tecnológicas con que contó su organización, por sexo según nivel de
ocupación, durante el 2016.”
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A través de este indicador se pretende identificar el número de personas involucradas
en actividades de ciencia y tecnología, según su ocupación y sexo: investigadores
(también llamados científicos e ingenieros trabajando en I+D), Estudiantes de doctorado
(sólo en aquellos casos que los cursos de doctorado sean “científicos” o de iniciación a
la investigación), personal de apoyo y personal de servicios científicos y tecnológicos.
Se incluye también el personal que está involucrado en actividades de enseñanza y
formación científica y tecnológica (EFCT) y servicios científicos y tecnológicos (SCT).
MÓDULO 5. Recursos Humanos en Investigación y Desarrollo (I+D)
Este módulo recopila específicamente información de los recursos humanos dedicados
a Investigación y Desarrollo (I+D).
Pregunta 5.1: “Anotar de acuerdo con la información de la pregunta 4.1 el número de
Investigadores y estudiantes de doctorado que trabajaron para su organización en
jornada parcial por sexo según el tiempo dedicado a I+D, durante el 2016”
Con la información suministrada en esta pregunta, se obtendrá el cálculo del equivalente
jornada completa de investigadores y estudiantes de doctorado. Los totales de
investigadores y estudiantes de doctorados deben de coincidir con la información
contenida en el pregunta 4.1. De no ser así, se generarán alertas de errores referentes a
investigadores o estudiantes, según sea el caso, tal y como se muestra a continuación.
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Pregunta 5.2:”De acuerdo con la información de la pregunta 4.1 Anote el número de
investigadores (incluye jornada Completa y Parcial) con que contó su organización por
área científica y tecnológica de formación según grado académico y sexo, durante el
2016”
Es importante destacar que se ha realizado una subdivisión en las áreas de las
Ingeniería y Tecnología, y en el área de las Ciencias Sociales, donde interesa resaltar el
número de profesionales específicamente en Ingeniería de Sistemas y Comunicación y
en Ciencias de la Educación.
Pregunta 5.3: “De acuerdo con la información contenida en la pregunta anterior 5.2
indique el número de investigadores con doctorado obtenido según la zona geográfica y
sexo”
Se ha incluido en esta pregunta las zonas geográficas utilizadas en los Informes del
Estado de la Ciencia que ha realizado la RICYT.
Los datos de esta pregunta deben de coincidir con la cantidad de investigadores que
poseen grado de doctorado suministrados en el pregunta 5.2.
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Pregunta 5.4: “Anote número de investigadores nacionales y extranjeros que
participaron en los proyectos de I+D realizados en forma conjunta con organismos
internacionales durante el 2016, anotando en el caso de los investigadores extranjeros
si en el momento de ejecución del proyecto estaban dentro o fuera país, según áreas
científicas y tecnológicas, en que están ubicados los proyectos y sexo”
Lo que se pretende medir es la distribución por áreas de la ciencia y la tecnología, del
total de investigadores que participan en los proyectos conjuntos definidos en la
pregunta 3.3 según sean nacionales o extranjeros y la composición entre hombres y
mujeres. En el caso de los investigadores extranjeros interesa conocer si se encuentran
dentro o fuera del país.
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1 ANEXO: Manual Conceptual de Actividades Científicas y Tecnológicas (ACT) y Manual de Indicadores de Actividades Científicas y Tecnológicas (ACT).