1

INSTITUTO CIENTIacuteFICO Y TECNOLOGICO DEL EJEacuteRCITO

ESCUELA DE PREGRADO

ldquoGRAL DIV EDGARDO MERCADO JARRINrdquo

FACULTAD DE CIENCIAS Y HUMANIDADES

TRABAJO DE INVESTIGACION

NIVEL DE LA MINERIacuteA INFORMAL EN ILO MOQUEGUA 2017

PARA OPTAR EL GRADO ACADEacuteMICO DE BACHILLER EN

GESTIOacuteN DE SEGURIDAD Y RIESGO

ASESOAR

DR JOSE QUICHIZ RIVEROS

PRESENTADO POR

ANDRES ALEJANDRO VELASQUEZ ALFARO

LIMA ndash 2018

2

Agradecimiento

Gracias a Dios por mi familia

Gracias a mi familia por su apoyo en

cada proyecto

No ha sido sencillo el camino hasta

ahora pero con fe y apoyo familiar

se ha podido lograr

Gracias a mi maestro por su

tolerancia

Gracias a todos

3

RESUMEN

La tesina titulada ldquoNivel de la Mineriacutea Informal en Ilo Moquegua 2017rdquo tiene

como finalidad Determinar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

El control del nivel de la mineriacutea informal contribuye a la salud y seguridad

de la poblacioacuten la conservacioacuten del patrimonio natural y de los ecosistemas la

recaudacioacuten tributaria y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles que

contribuyen a proteger y salvaguardar los recursos naturales verificar la exactitud

y veracidad de la recaudacioacuten tributaria

La tesina estaacute conformada por los siguientes capiacutetulos

Primer capiacutetulo contiene el planteamiento del estudio problemas y

objetivos del estudio generales y especiacuteficos la justificacioacuten e importancia de la

investigacioacuten la delimitacioacuten de la investigacioacuten y limitaciones de la investigacioacuten

Segundo capiacutetulo contiene los antecedentes del estudio las bases

teoacutericas donde se fundamenta la investigacioacuten y el glosario de teacuterminos Ademaacutes

la formulacioacuten de la hipoacutetesis la identificacioacuten de las variables

Tercer capiacutetulo menciona la metodologiacutea de la investigacioacuten

Cuarto capiacutetulo abarca la descripcioacuten e interpretacioacuten de los resultados

del estudio

Quinto capiacutetulo se menciona las conclusiones y recomendaciones y por

uacuteltimo las referencias bibliograacuteficas incluyeacutendose los anexos del estudio

Concluimos que para la reduccioacuten del nivel de la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 se debe promover las acciones de interdiccioacuten y la labor

fiscalizadora del gobierno regional para cumplir con las normas mineras y

ambientales mejorando las condiciones de trabajo y contribuyendo al proceso de

formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores

mineros

4

IacuteNDICE RESUMEN 2

INDICE 4 INDICE DE GRAacuteFICOS 5 INDICE DE TABLAS 6

INDICE DE FIGURAS 7

CAPIacuteTULO I 8

PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO 8

11 Descripcioacuten de la realidad problemaacutetica 8

12 Formulacioacuten del problema 9

13 Objetivos 10

14 Justificacioacuten e importancia de la Investigacioacuten iexclError Marcador no definido1

15 Delimitacioacuten de la Investigacioacuten 12 16 Limitaciones de la Investigacioacuten 14

CAPIacuteTULO II 15

MARCO TEOacuteRICO 15

21 Antecedentes de la Investigacioacuten 15

22 Bases Teoacutericas 20

23 Glosario de Teacuterminos 47 24 Formulacioacuten de la hipoacutetesis 51

25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables 51 25 Operacionalizacioacuten de variables 52

CAPIacuteTULO III 53

METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN 53

31 Tipo disentildeo y nivel de la investigacioacuten 53

32 Poblacioacuten y muestra 55

33 Teacutecnicas e instrumentos de recoleccioacuten de datos 56 34 Procesamiento de los datos 57

CAPIacuteTULO IV 58

RESULTADOS 58

41 Descripcioacuten e interpretacioacuten de resultados 58 42 Descripcioacuten e interpretacioacuten de resultados por dimensiones 67

CAPIacuteTULO V 71

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 71

51 Conclusiones 71

52 Recomendaciones 72

REFERENCIAS 74

ANEXOS 78 1 Matriz de consistencia 80

2 Encuestas 81

5

IacuteNDICE DE GRAacuteFICOS

Graacutefico 1 58

Graacutefico 2 59

Graacutefico 3 59

Graacutefico 4 60

Graacutefico 5 60

Graacutefico 6 61

Graacutefico 7 61

Graacutefico 8 62

Graacutefico 9 62

Graacutefico 10 63

Graacutefico 11 63

Graacutefico 12 64

Graacutefico 13 64

Graacutefico 14 65

Graacutefico 15 65

Graacutefico 16 66

Graacutefico 17 66

2

Agradecimiento

Gracias a Dios por mi familia

Gracias a mi familia por su apoyo en

cada proyecto

No ha sido sencillo el camino hasta

ahora pero con fe y apoyo familiar

se ha podido lograr

Gracias a mi maestro por su

tolerancia

Gracias a todos

3

RESUMEN

La tesina titulada ldquoNivel de la Mineriacutea Informal en Ilo Moquegua 2017rdquo tiene

como finalidad Determinar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

El control del nivel de la mineriacutea informal contribuye a la salud y seguridad

de la poblacioacuten la conservacioacuten del patrimonio natural y de los ecosistemas la

recaudacioacuten tributaria y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles que

contribuyen a proteger y salvaguardar los recursos naturales verificar la exactitud

y veracidad de la recaudacioacuten tributaria

La tesina estaacute conformada por los siguientes capiacutetulos

Primer capiacutetulo contiene el planteamiento del estudio problemas y

objetivos del estudio generales y especiacuteficos la justificacioacuten e importancia de la

investigacioacuten la delimitacioacuten de la investigacioacuten y limitaciones de la investigacioacuten

Segundo capiacutetulo contiene los antecedentes del estudio las bases

teoacutericas donde se fundamenta la investigacioacuten y el glosario de teacuterminos Ademaacutes

la formulacioacuten de la hipoacutetesis la identificacioacuten de las variables

Tercer capiacutetulo menciona la metodologiacutea de la investigacioacuten

Cuarto capiacutetulo abarca la descripcioacuten e interpretacioacuten de los resultados

del estudio

Quinto capiacutetulo se menciona las conclusiones y recomendaciones y por

uacuteltimo las referencias bibliograacuteficas incluyeacutendose los anexos del estudio

Concluimos que para la reduccioacuten del nivel de la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 se debe promover las acciones de interdiccioacuten y la labor

fiscalizadora del gobierno regional para cumplir con las normas mineras y

ambientales mejorando las condiciones de trabajo y contribuyendo al proceso de

formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores

mineros

4

IacuteNDICE RESUMEN 2

INDICE 4 INDICE DE GRAacuteFICOS 5 INDICE DE TABLAS 6

INDICE DE FIGURAS 7

CAPIacuteTULO I 8

PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO 8

11 Descripcioacuten de la realidad problemaacutetica 8

12 Formulacioacuten del problema 9

13 Objetivos 10

14 Justificacioacuten e importancia de la Investigacioacuten iexclError Marcador no definido1

15 Delimitacioacuten de la Investigacioacuten 12 16 Limitaciones de la Investigacioacuten 14

CAPIacuteTULO II 15

MARCO TEOacuteRICO 15

21 Antecedentes de la Investigacioacuten 15

22 Bases Teoacutericas 20

23 Glosario de Teacuterminos 47 24 Formulacioacuten de la hipoacutetesis 51

25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables 51 25 Operacionalizacioacuten de variables 52

CAPIacuteTULO III 53

METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN 53

31 Tipo disentildeo y nivel de la investigacioacuten 53

32 Poblacioacuten y muestra 55

33 Teacutecnicas e instrumentos de recoleccioacuten de datos 56 34 Procesamiento de los datos 57

CAPIacuteTULO IV 58

RESULTADOS 58

41 Descripcioacuten e interpretacioacuten de resultados 58 42 Descripcioacuten e interpretacioacuten de resultados por dimensiones 67

CAPIacuteTULO V 71

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 71

51 Conclusiones 71

52 Recomendaciones 72

REFERENCIAS 74

ANEXOS 78 1 Matriz de consistencia 80

2 Encuestas 81

5

IacuteNDICE DE GRAacuteFICOS

Graacutefico 1 58

Graacutefico 2 59

Graacutefico 3 59

Graacutefico 4 60

Graacutefico 5 60

Graacutefico 6 61

Graacutefico 7 61

Graacutefico 8 62

Graacutefico 9 62

Graacutefico 10 63

Graacutefico 11 63

Graacutefico 12 64

Graacutefico 13 64

Graacutefico 14 65

Graacutefico 15 65

Graacutefico 16 66

Graacutefico 17 66

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RESUMEN

La tesina titulada ldquoNivel de la Mineriacutea Informal en Ilo Moquegua 2017rdquo tiene

como finalidad Determinar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

El control del nivel de la mineriacutea informal contribuye a la salud y seguridad

de la poblacioacuten la conservacioacuten del patrimonio natural y de los ecosistemas la

recaudacioacuten tributaria y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles que

contribuyen a proteger y salvaguardar los recursos naturales verificar la exactitud

y veracidad de la recaudacioacuten tributaria

La tesina estaacute conformada por los siguientes capiacutetulos

Primer capiacutetulo contiene el planteamiento del estudio problemas y

objetivos del estudio generales y especiacuteficos la justificacioacuten e importancia de la

investigacioacuten la delimitacioacuten de la investigacioacuten y limitaciones de la investigacioacuten

Segundo capiacutetulo contiene los antecedentes del estudio las bases

teoacutericas donde se fundamenta la investigacioacuten y el glosario de teacuterminos Ademaacutes

la formulacioacuten de la hipoacutetesis la identificacioacuten de las variables

Tercer capiacutetulo menciona la metodologiacutea de la investigacioacuten

Cuarto capiacutetulo abarca la descripcioacuten e interpretacioacuten de los resultados

del estudio

Quinto capiacutetulo se menciona las conclusiones y recomendaciones y por

uacuteltimo las referencias bibliograacuteficas incluyeacutendose los anexos del estudio

Concluimos que para la reduccioacuten del nivel de la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 se debe promover las acciones de interdiccioacuten y la labor

fiscalizadora del gobierno regional para cumplir con las normas mineras y

ambientales mejorando las condiciones de trabajo y contribuyendo al proceso de

formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores

mineros

4

IacuteNDICE RESUMEN 2

INDICE 4 INDICE DE GRAacuteFICOS 5 INDICE DE TABLAS 6

INDICE DE FIGURAS 7

CAPIacuteTULO I 8

PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO 8

11 Descripcioacuten de la realidad problemaacutetica 8

12 Formulacioacuten del problema 9

13 Objetivos 10

14 Justificacioacuten e importancia de la Investigacioacuten iexclError Marcador no definido1

15 Delimitacioacuten de la Investigacioacuten 12 16 Limitaciones de la Investigacioacuten 14

CAPIacuteTULO II 15

MARCO TEOacuteRICO 15

21 Antecedentes de la Investigacioacuten 15

22 Bases Teoacutericas 20

23 Glosario de Teacuterminos 47 24 Formulacioacuten de la hipoacutetesis 51

25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables 51 25 Operacionalizacioacuten de variables 52

CAPIacuteTULO III 53

METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN 53

31 Tipo disentildeo y nivel de la investigacioacuten 53

32 Poblacioacuten y muestra 55

33 Teacutecnicas e instrumentos de recoleccioacuten de datos 56 34 Procesamiento de los datos 57

CAPIacuteTULO IV 58

RESULTADOS 58

41 Descripcioacuten e interpretacioacuten de resultados 58 42 Descripcioacuten e interpretacioacuten de resultados por dimensiones 67

CAPIacuteTULO V 71

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 71

51 Conclusiones 71

52 Recomendaciones 72

REFERENCIAS 74

ANEXOS 78 1 Matriz de consistencia 80

2 Encuestas 81

5

IacuteNDICE DE GRAacuteFICOS

Graacutefico 1 58

Graacutefico 2 59

Graacutefico 3 59

Graacutefico 4 60

Graacutefico 5 60

Graacutefico 6 61

Graacutefico 7 61

Graacutefico 8 62

Graacutefico 9 62

Graacutefico 10 63

Graacutefico 11 63

Graacutefico 12 64

Graacutefico 13 64

Graacutefico 14 65

Graacutefico 15 65

Graacutefico 16 66

Graacutefico 17 66

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IacuteNDICE RESUMEN 2

INDICE 4 INDICE DE GRAacuteFICOS 5 INDICE DE TABLAS 6

INDICE DE FIGURAS 7

CAPIacuteTULO I 8

PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO 8

11 Descripcioacuten de la realidad problemaacutetica 8

12 Formulacioacuten del problema 9

13 Objetivos 10

14 Justificacioacuten e importancia de la Investigacioacuten iexclError Marcador no definido1

15 Delimitacioacuten de la Investigacioacuten 12 16 Limitaciones de la Investigacioacuten 14

CAPIacuteTULO II 15

MARCO TEOacuteRICO 15

21 Antecedentes de la Investigacioacuten 15

22 Bases Teoacutericas 20

23 Glosario de Teacuterminos 47 24 Formulacioacuten de la hipoacutetesis 51

25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables 51 25 Operacionalizacioacuten de variables 52

CAPIacuteTULO III 53

METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN 53

31 Tipo disentildeo y nivel de la investigacioacuten 53

32 Poblacioacuten y muestra 55

33 Teacutecnicas e instrumentos de recoleccioacuten de datos 56 34 Procesamiento de los datos 57

CAPIacuteTULO IV 58

RESULTADOS 58

41 Descripcioacuten e interpretacioacuten de resultados 58 42 Descripcioacuten e interpretacioacuten de resultados por dimensiones 67

CAPIacuteTULO V 71

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 71

51 Conclusiones 71

52 Recomendaciones 72

REFERENCIAS 74

ANEXOS 78 1 Matriz de consistencia 80

2 Encuestas 81

5

IacuteNDICE DE GRAacuteFICOS

Graacutefico 1 58

Graacutefico 2 59

Graacutefico 3 59

Graacutefico 4 60

Graacutefico 5 60

Graacutefico 6 61

Graacutefico 7 61

Graacutefico 8 62

Graacutefico 9 62

Graacutefico 10 63

Graacutefico 11 63

Graacutefico 12 64

Graacutefico 13 64

Graacutefico 14 65

Graacutefico 15 65

Graacutefico 16 66

Graacutefico 17 66

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IacuteNDICE DE GRAacuteFICOS

Graacutefico 1 58

Graacutefico 2 59

Graacutefico 3 59

Graacutefico 4 60

Graacutefico 5 60

Graacutefico 6 61

Graacutefico 7 61

Graacutefico 8 62

Graacutefico 9 62

Graacutefico 10 63

Graacutefico 11 63

Graacutefico 12 64

Graacutefico 13 64

Graacutefico 14 65

Graacutefico 15 65

Graacutefico 16 66

Graacutefico 17 66

6

IacuteNDICE DE TABLAS

Tabla 1 __________________________________________________________ 65

Tabla 2 __________________________________________________________ 65

Tabla 3 __________________________________________________________ 66

Tabla 4 __________________________________________________________ 67

7

IacuteNDICE DE FIGURAS

Figura 1 Nivel de las medidas legales _________________________________ 65

Figura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas ________________________________ 66

Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria _________________________________ 67

Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada ___________________________ 68

8

CAPIacuteTULO I

PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO

1 Planteamiento del Estudio

A continuacioacuten se describe las circunstancias que han permitido descubrir e

identificar un problema de prevencioacuten y conocimiento en el gobierno regional de

Ilo en Moquegua en relacioacuten al nivel de la mineriacutea informal y sus dimensiones

medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada

En el mundo el control del nivel de la mineriacutea informal contribuye a la salud y

seguridad de la poblacioacuten la conservacioacuten del patrimonio natural y de los

ecosistemas la recaudacioacuten tributaria y el desarrollo de actividades econoacutemicas

sostenibles Por lo tanto es importante y necesario llevar a cabo una adecuada

prevencioacuten e implementar medidas legales y tomar acciones faacutecticas que

permitan proteger y salvaguardar los recursos naturales verificar la exactitud y

veracidad de la recaudacioacuten tributaria promover la eficiencia en las operaciones y

lograr el cumplimiento de las metas y objetivos programados en los paiacuteses

En los uacuteltimos antildeos en Latinoameacuterica el control del nivel de la mineriacutea informal

es de gran importancia para cumplir con las exigencias de las normas de caraacutecter

administrativo teacutecnico social y medioambiental que la regulan Actualmente en la

investigacioacuten se estudia el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

Esta actividad se relaciona con las siguientes variables que intervienen en el

problema objeto de estudio (a) medidas legales (b) acciones faacutecticas (c) evasioacuten

tributaria y (d) delincuencia organizada Por lo tanto el control del nivel de la

mineriacutea informal se realiza con la finalidad de hacer cumplir las normas a los que

trabajan al margen de la ley y de esta manera aumentar la recaudacioacuten tributaria

disminuir la delincuencia organizada y la explotacioacuten ilegal ademaacutes de contribuir

a mantener nuestro ecosistema

En este sentido resulta un hecho importante que los gobiernos regionales y el

estado peruano contribuyan al control del nivel de la mineriacutea informal en Ilo -

9

Moquegua para garantizar la preservacioacuten de nuestros recursos naturales y evitar

la explotacioacuten de las personas A raiacutez de lo expuesto se plantea la especial

importancia de la prevencioacuten por parte de los gobiernos regionales para lograr el

eficiente manejo y utilizacioacuten de nuestros recursos naturales en el sector asiacute

como obtener los resultados esperados en correspondencia con los objetivos

regionales propuestos y perseguidos

Finalmente se hace imprescindible la eficiente gestioacuten del gobierno regional

de Ilo en Moquegua para (a) reducir los niveles de informalidad (b) mejorar la

falta de puestos de trabajos alternativos y (c) superar la debilidad institucional con

la intencioacuten de evitar la delincuencia organizada y la explotacioacuten ilegal

12 Formulacioacuten del Problema

A continuacioacuten las interrogantes que se buscan responder con el estudio

las preguntas incluyen las variables que se observan y las referencias a espacio y

tiempo para el desarrollo de la investigacioacuten

121 Problema Principal

iquestCuaacutel es el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

122 Problemas especiacuteficos

1 iquestCuaacutel es el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

2 iquestCuaacutel es el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

10

3 iquestCuaacutel es el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

4 iquestCuaacutel es el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

13 Objetivos

A continuacioacuten los objetivos de la investigacioacuten que detallan los propoacutesitos

del estudio

131 Objetivo principal

Determinar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

132 Objetivos Especiacuteficos

1 Determinar el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

2 Determinar el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

11

3 Determinar el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

4 Determinar el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

14 Justificacioacuten e importancia de la investigacioacuten

141 Justificacioacuten de la investigacioacuten

Las principales razones que motivaron este estudio estaacuten relacionadas con

el poder conocer y evaluar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

Para esto se tiene en cuenta que las medidas legales y acciones faacutecticas por

parte del gobierno regional son importantes

La justificacioacuten de la presente investigacioacuten se basa en la necesidad de

implementar y ejecutar medidas legales eficientes que nos ayude a reducir la

evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada de la mineriacutea informal porque en

esta regioacuten se observa que influye en la biodiversidad de nuestra amazonia y en

la contaminacioacuten de nuestras aguas con mercurio y cianuro

142 Importancia de la investigacioacuten

La importancia de la investigacioacuten radica en que los datos que se obtengan

son relevantes ya que sirve para conocer el nivel de la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 y en consecuencia poder reducir la delincuencia organizada y la

explotacioacuten ilegal de nuestros recursos

12

La informacioacuten recolectada en este trabajo seraacute muy importante porque

existen muy pocos trabajos de investigacioacuten anteriores a este que estudien el

nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones medidas

legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada

15 Delimitacioacuten de la investigacioacuten

A continuacioacuten se expone en teacuterminos concretos el aacuterea de intereacutes se

especiacutefica sus alcances y sus liacutemites

151 Delimitacioacuten Espacial

En esta investigacioacuten se analiza y recopila la informacioacuten referente al nivel de

la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 en relacioacuten a medidas legales

acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada

El estudio se inicioacute en la primera semana de Enero del presente antildeo 2017

durante todo este tiempo se estuvo recopilando y analizando informacioacuten para el

planteamiento del problema Actualmente se continuaraacute realizando

coordinaciones con personas que pertenecen al gobierno regional de Ilo en

Moquegua y que puedan facilitar informacioacuten para llevar a cabo esta investigacioacuten

sin problemas

13

152 Delimitacioacuten Temporal

El objetivo de la investigacioacuten tomaraacute como punto de partida desde

Setiembre del 2017 hasta Enero del dos mil dieciocho por considerar ser el

tiempo suficiente que permitiraacute establecer los objetivos planteados

153 Delimitacioacuten social

El grupo social objeto de estudio es la poblacioacuten del Gobierno Regional de

Ilo en Moquegua 2017 sin hacer ninguna diferenciacioacuten de clase social

154 Delimitacioacuten conceptual

La presente investigacioacuten tiene una cobertura a nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 respecto a la evasioacuten tributaria por la informalidad y la

delincuencia organizada

Acadeacutemicamente el estudio se encuentra enmarcado en la Sub Direccioacuten

de Investigacioacuten de COEDE en ICTE

16 Limitaciones de la investigacioacuten

La informacioacuten limitada por parte de los trabajadores del gobierno regional

de Ilo en Moquegua 2017 Ademaacutes las siguientes

14

Limitaciones econoacutemicas para obtener la informacioacuten necesaria y realizar

un estudio de esta envergadura

Limitaciones temporales por el tiempo empleado para alcanzar el

testimonio de las personas objeto de esta investigacioacuten

Limitaciones bibliograacuteficas porque toda la informacioacuten para realizar este

estudio no se encuentra en el ICTE

En el tiempo no hubo liacutemite para extraer la informacioacuten necesaria para un

estudio de esta envergadura

15

CAPIacuteTULO II

MARCO TEOacuteRICO

21 Antecedentes

211 Antecedentes Internacionales

Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas

puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las

actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en

Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales

como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de

Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que

Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe

evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la

actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un

nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades

competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie

de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e

intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas

mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de

Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales

presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta

en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten

el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas

comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y

control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su

opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta

potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final

16

Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la

cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la

cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y

bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas

mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El

movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo

de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos

ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes

de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y

autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones

internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros

redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)

asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia

y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos

europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como

Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema

minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de

desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad

de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la

Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las

construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la

organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar

la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio

212 Antecedentes Nacionales

Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo

difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea

mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo

nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el

proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea

17

artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son

difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de

los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza

con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una

muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el

desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea

mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio

son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de

las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de

las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor

minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por

sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea

difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones

de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras

informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea

ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio

econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con

mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos

Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada

proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de

Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio

fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal

en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es

descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se

utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en

el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional

el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas

son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de

mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la

regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el

18

Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una

realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado

cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que

desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que

indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la

falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal

revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional

de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente

Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la

gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin

de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la

gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la

responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de

responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en

el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y

vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el

meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al

problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se

estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental

porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo

conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del

Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el

Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros

con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la

balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas

mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los

gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El

Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes

porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten

existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes

en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso

19

redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes

y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen

pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de

valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a

tener que asumir los costos

Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de

caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de

proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la

evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no

metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo

Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del

estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea

cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes

ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten

Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que

la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones

teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no

metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente

DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten

ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos

negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina

la norma

22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva

221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a

emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades

de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua

20

Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos

Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones

Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente

Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y

Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente

Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del

Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza

Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial

El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de

Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del

antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)

Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan

regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad

de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el

aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en

el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la

regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de

vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales

(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)

Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades

mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas

naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y

organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de

los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social

de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las

capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los

Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la

formalizacioacuten y el desarrollo del sector

21

1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten

del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas

durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en

el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro

de ellas tenemos

bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de

la Declaracioacuten de Compromisos

bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con

Declaracioacuten de Compromisos vigente

bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute

permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener

que migrar a otro lugar

bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden

surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero

bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le

permite invertir sin riesgo de peacuterdida

bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos

que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que

pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro

bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto

laboral salud y seguridad

bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero

como garantiacutea de pago

22

bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de

capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten

ambiental

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de

la ilegalidad e informalidad son

bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten

de sus insumos y equipos

bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de

trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros

bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones

constante peligro de desalojo

bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la

compra de insumos para la actividad minera

bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto

laboral salud y seguridad minera

bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el

desarrollo de sus actividades

bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son

capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes

bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales

desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo

legal para ejercer actividad minera

bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan

actividad minera

bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza

actividad minera informa

23

2 Mineriacutea Informal

Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no

corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo

Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias

de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que

rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por

persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha

actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece

en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)

El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de

productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas

de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea

artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)

presentado por el Banco Mundial

La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del

pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades

econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de

subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial

Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en

desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia

(Lestari N 2011 p263)

La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto

valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y

la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste

asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se

24

encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado

en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos

conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y

miseria

A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco

Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios

a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas

neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una

excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades

mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado

lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el

aumento de la degradacioacuten ambiental

La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las

oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los

regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La

experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales

y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la

exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten

agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las

ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania

La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha

Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten

Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas

de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter

erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento

de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)

25

3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)

La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades

mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se

calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para

obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas

la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a

conflicto (Boland 2001 p88)

El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere

ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a

menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha

adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo

criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom

2010 p211)

Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten

comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de

estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas

trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de

personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que

estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios

del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de

mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente

de la ASM (Torres 2007 p221)

Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e

incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en

el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o

como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de

26

presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis

econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este

sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush

(Boland 2001 p90)

4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala

(ASM)

A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala

se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen

(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM

se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway

1992)

(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato

vaacutelido con el titular

(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas

muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y

utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora

mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom

2010 p212)

(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten

ambiental

(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar

los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de

los productos baacutesicos y

(6) Inseguridad econoacutemica

27

5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales

El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las

comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto

durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de

trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las

poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo

carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las

enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos

tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas

especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)

La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la

seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de

entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de

productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso

Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de

carboacuten chino

Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la

degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el

uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el

saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre

inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un

drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones

ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las

operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)

28

Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los

mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y

no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para

prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse

para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de

la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal

6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala

Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las

concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)

El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o

en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a

medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la

confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)

7 Mineriacutea Informal en el Peruacute

Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal

Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de

una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico

Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un

crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha

crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una

inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de

la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central

enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla

puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para

hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)

29

La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores

informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute

amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un

productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en

la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por

ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016

p91)

Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en

una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro

exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por

Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan

importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor

fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas

representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora

maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)

La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su

crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus

exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro

aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y

cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en

el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al

estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)

Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por

dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y

segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan

en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia

30

Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran

cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute

cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo

una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe

proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si

quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013

p349)

Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero

mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre

comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo

es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten

La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al

gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal

demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna

orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20

por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)

La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos

Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la

responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana

Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las

regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013

p266)

El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado

global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y

podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000

31

Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave

choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto

debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos

se convierta en una realidad

8 Ley contra el crimen organizado

Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas

del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso

Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos

relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por

organizaciones criminales

Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han

incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten

postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del

secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las

funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de

delitos calificados como graves

9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada

Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como

organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se

reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de

accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o

funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la

finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)

32

La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los

que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas

pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio

desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de

activos entre otros

10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten

postal

Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de

investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e

indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo

Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser

ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten

suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten

criminal

Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la

interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe

interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de

investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley

Ndeg 30077 2013 p 5)

Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga

relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario

siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles

33

11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones

Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten

mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea

custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer

la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten

entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo

responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas

salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro

hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

12 Participacioacuten de agentes encubiertos

La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza

su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir

poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de

permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y

necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario

Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el

levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido

solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser

utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron

34

Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de

remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil

relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores

del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal

o judicial

Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea

Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para

proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del

delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten

criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)

Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada

durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su

perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal

15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios

Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)

menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a

los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten

semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas

con organizaciones criminales

35

a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de

administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal

b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal

c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores

de edad u otros inimputables

d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el

delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y

secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten

16 Ley de seguridad Ciudadana

Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que

consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos

La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y

libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de

las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas

naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten

integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea

destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la

utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a

la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas

36

Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que

tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la

participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social

Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el

conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el

objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los

criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial

correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar

sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de

la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya

presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de

Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde

de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los

responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la

institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que

participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio

antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones

estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a

una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo

y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten

de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y

de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)

Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan

Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto

Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar

37

la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la

modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten

ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A

pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos

diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que

da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley

29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de

principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas

para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o

varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles

Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y

funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el

Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad

Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]

17 Mineriacutea Informal en Moquegua

Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando

actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las

actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los

mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas

andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el

uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales

perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten

del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)

Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros

abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el

problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea

quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte

poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el

38

parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin

de atraer votos de los mineros

Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere

enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental

como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible

en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo

Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande

del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin

embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado

uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y

Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las

materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el

mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El

precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en

febrero de 2016

A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por

ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la

teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten

bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes

Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en

todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y

South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en

sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para

atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo

modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La

39

Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del

mar

Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas

aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute

dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten

entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro

artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo

se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o

papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e

ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen

impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)

18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro

Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute

casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el

troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado

a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de

menos de 25000 acres a maacutes de 123000

Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas

cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es

famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin

duda devastadora para el medio ambiente

Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten

la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso

que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La

contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo

40

de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de

emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por

mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio

Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha

estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y

la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud

humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)

19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas

Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en

peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los

negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles

profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos

legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los

negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten

gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra

las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los

dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo

en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en

uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de

Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos

en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y

medios de subsistencia

El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que

perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un

informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos

en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite

41

de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica

el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria

20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro

La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten

laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una

organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores

eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno

y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos

del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre

contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)

Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los

investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos

trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay

evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas

de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas

donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor

Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas

mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las

tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano

maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los

mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las

temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto

electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros

tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas

30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)

42

Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros

trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral

como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular

el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores

asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos

Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten

allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales

21 Respuesta poliacutetica

La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial

peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se

comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron

establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la

prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes

disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos

mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro

Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para

ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que

prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que

cumplan con las normas ambientales

Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios

problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y

hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades

mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u

otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten

minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten

a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las

43

operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos

baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio

ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)

La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una

alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones

de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones

a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su

tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los

derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros

Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el

traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe

abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen

la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe

reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos

sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la

nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y

fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los

mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y

las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las

comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)

222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

a) Medidas legales

Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida

de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la

44

viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector

(Davis 2003 p127)

Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han

sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los

riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques

delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten

con mercurio y cianuro entre otros

b) Acciones faacutecticas

Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el

accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las

teoriacuteas (Davis 2003 p82)

c) Evasioacuten tributaria

Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la

declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como

el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante

la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es

decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando

hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe

ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La

recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p

202)

d) Delincuencia organizada

Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han

intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y

los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo

45

cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional

para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de

las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)

como marco

La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea

General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la

(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos

transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29

de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres

protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas

especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes

por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de

armas de fuego sus piezas componentes y municiones

La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad

criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo

que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel

fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el

reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una

manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes

personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el

objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio

financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita

formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es

punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una

pena maacutes grave

46

La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos

que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia

organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la

cooperacioacuten judicial internacional

Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia

organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las

investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por

ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia

juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC

constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de

extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las

investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)

Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es

muy pertinente por una serie de razones

Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten

ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el

contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el

oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional

La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de

combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro

extraiacutedo ilegalmente

23 Glosario de teacuterminos

Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida

Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material

depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de

aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten

de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y

47

vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente

emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de

combustibles foacutesiles

Agua de la mina aacutecida

Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al

desgaste de las piritas de hierro

Aglomeracioacuten

Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales

valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas

Aacutengulo de trazado

En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el

aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las

costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta

siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se

produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la

inmersioacuten

Ventilacioacuten auxiliar

Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del

extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea

Rodillo de la correa

Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor

y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no

estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil

Dioacutexido de carbono

Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal

y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos

incluyendo combustibles foacutesiles

48

Polvo flotante

Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de

aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de

partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200

Ingenieriacutea Geoteacutecnica

La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la

resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las

aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea

geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas

de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes

Acuiacutefero

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que

contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades

significativas de agua a manantiales y pozos

Aquitard

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos

valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a

traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes

Muestra compuesta

Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las

muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad

minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable

analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo

particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran

son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas

49

24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis

241 Hipoacutetesis global o principal

El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

242 Hipoacutetesis especiacuteficas

El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

2017 es alto

25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables

Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50

26 Operacionalizacioacuten de Variables

DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES

Penales

Control de aduanas

Fiscalizacioacuten

Recaudacioacuten potencial

Evasioacuten

Actividad internacional

Permanencia en el tiempo

VARIABLES

Nuacutemero de redadas

Control migratorio

Control del traacutensito y

transporte

Medidas legales

Acciones faacutecticas

Evasioacuten tributaria

Delincuencia

organizada

Punibles

Recaudacioacuten efectiva

Encuestas de victimizacioacuten

Estadiacutesticas policiales

Cautelares

Vari

ab

le i

nd

ep

en

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nte

Niv

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n Ilo

M

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gu

a 2

01

7 El gobierno regional de

Moquegua en la lucha contra

la mineriacutea Informal a emitido

el Reglamento de

Fiscalizacioacuten de las

Actividades de Pequentildea

Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en

el departamento de

Moquegua Ordenanza

Regional Nordm 08-2016-CRGRM

que consta de Nueve (09)

Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos

Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y

Tres (03) Disposiciones

Complementarias y

Transitorias (Ordenanza

Regional de Moquegua 2016

p2)

51

CAPIacuteTULO III

METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN

31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten

311 Tipo de investigacioacuten

Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo

baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que

presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten

de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se

analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

312 Disentildeo de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los

disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza

sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que

no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su

efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental

es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos

En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es

posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se

puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La

investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos

como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y

prospectivos etcrdquo (p152)

52

Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo

y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones

medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada

El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es

Ox1

Donde

M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua

Ox1 Medidas legales

Ox2 Acciones faacutecticas

Ox3 Evasioacuten tributaria

Ox4 Delincuencia organizada

M

Ox2

Ox3 Ox4

53

313 Nivel de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios

descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles

de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno

que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger

informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las

variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se

relacionan eacutestasrdquo (p92)

Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con

describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017

32 Poblacioacuten y muestra

321 Poblacioacuten

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha

definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va

a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una

poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de

especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus

caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)

En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017

54

322 Muestra

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente

categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no

probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas

todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos

para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el

tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las

unidades de anaacutelisisrdquo (p175)

Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua

33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento

maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste

en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser

congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)

La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento

Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental

55

La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso

sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de

informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental

tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos

documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos

electroacutenicos y audiovisuales (p43)

En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se

emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la

ficha bibliograacutefica como instrumento

34 Procesamiento de los datos

El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para

los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su

respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos

56

CAPIacuteTULO IV

RESULTADOS

41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados

Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno

Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se

observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados

por cada pregunta elaborada en la encuesta

Graacutefico 1

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las

medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal

57

Graacutefico 2

Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de

Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten

del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal

Graacutefico 3

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal

58

Graacutefico 4

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 5

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

59

Graacutefico 6

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de

Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio

Graacutefico 7

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

60

Graacutefico 8

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 9

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas

de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

61

Graacutefico 10

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea

informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria

Graacutefico 11

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una

recaudacioacuten potencial de impuestos

62

Graacutefico 12

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar

la recaudacioacuten efectiva de impuestos

Graacutefico 13

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan

los niveles de evasioacuten tributaria

63

Graacutefico 14

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad

internacional de la delincuencia organizada

Graacutefico 15

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la

delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas

64

Graacutefico 16

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los

resultados de las encuestas de victimizacioacuten

Graacutefico 17

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal

eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo

65

42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones

Tabla 1

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

D1 Medidas legales

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 1 Nivel de las medidas legales

De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados

considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina

que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 2

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

66

D2 Acciones faacutecticas

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas

De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados

piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas

Tabla 3

Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

67

D3 Evasioacuten Tributaria

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria

De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina

que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto

mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 4

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en

la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50005000

Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria

68

D4 Delincuencia organizada

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada

De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados

considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada

100

Dimensioacuten Delincuencia Organizada

69

CAPIacuteTULO V

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

51 Conclusiones

1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional

porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con

condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las

operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales

2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico

que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea

informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas

destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la

mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten

responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional

la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de

actividades econoacutemicas sostenibles

3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo

especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza

70

ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten

de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros

4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que

por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un

alto nivel de evasioacuten tributaria

5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo

especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra

de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la

mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado

52 Recomendaciones

1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno

regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones

de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten

2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento

de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros

garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten

del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles

3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para

71

acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los

pequentildeos productores mineros

4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos

policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen

organizado

5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a

la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa

72

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7

IacuteNDICE DE FIGURAS

Figura 1 Nivel de las medidas legales _________________________________ 65

Figura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas ________________________________ 66

Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria _________________________________ 67

Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada ___________________________ 68

8

CAPIacuteTULO I

PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO

1 Planteamiento del Estudio

A continuacioacuten se describe las circunstancias que han permitido descubrir e

identificar un problema de prevencioacuten y conocimiento en el gobierno regional de

Ilo en Moquegua en relacioacuten al nivel de la mineriacutea informal y sus dimensiones

medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada

En el mundo el control del nivel de la mineriacutea informal contribuye a la salud y

seguridad de la poblacioacuten la conservacioacuten del patrimonio natural y de los

ecosistemas la recaudacioacuten tributaria y el desarrollo de actividades econoacutemicas

sostenibles Por lo tanto es importante y necesario llevar a cabo una adecuada

prevencioacuten e implementar medidas legales y tomar acciones faacutecticas que

permitan proteger y salvaguardar los recursos naturales verificar la exactitud y

veracidad de la recaudacioacuten tributaria promover la eficiencia en las operaciones y

lograr el cumplimiento de las metas y objetivos programados en los paiacuteses

En los uacuteltimos antildeos en Latinoameacuterica el control del nivel de la mineriacutea informal

es de gran importancia para cumplir con las exigencias de las normas de caraacutecter

administrativo teacutecnico social y medioambiental que la regulan Actualmente en la

investigacioacuten se estudia el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

Esta actividad se relaciona con las siguientes variables que intervienen en el

problema objeto de estudio (a) medidas legales (b) acciones faacutecticas (c) evasioacuten

tributaria y (d) delincuencia organizada Por lo tanto el control del nivel de la

mineriacutea informal se realiza con la finalidad de hacer cumplir las normas a los que

trabajan al margen de la ley y de esta manera aumentar la recaudacioacuten tributaria

disminuir la delincuencia organizada y la explotacioacuten ilegal ademaacutes de contribuir

a mantener nuestro ecosistema

En este sentido resulta un hecho importante que los gobiernos regionales y el

estado peruano contribuyan al control del nivel de la mineriacutea informal en Ilo -

9

Moquegua para garantizar la preservacioacuten de nuestros recursos naturales y evitar

la explotacioacuten de las personas A raiacutez de lo expuesto se plantea la especial

importancia de la prevencioacuten por parte de los gobiernos regionales para lograr el

eficiente manejo y utilizacioacuten de nuestros recursos naturales en el sector asiacute

como obtener los resultados esperados en correspondencia con los objetivos

regionales propuestos y perseguidos

Finalmente se hace imprescindible la eficiente gestioacuten del gobierno regional

de Ilo en Moquegua para (a) reducir los niveles de informalidad (b) mejorar la

falta de puestos de trabajos alternativos y (c) superar la debilidad institucional con

la intencioacuten de evitar la delincuencia organizada y la explotacioacuten ilegal

12 Formulacioacuten del Problema

A continuacioacuten las interrogantes que se buscan responder con el estudio

las preguntas incluyen las variables que se observan y las referencias a espacio y

tiempo para el desarrollo de la investigacioacuten

121 Problema Principal

iquestCuaacutel es el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

122 Problemas especiacuteficos

1 iquestCuaacutel es el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

2 iquestCuaacutel es el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

10

3 iquestCuaacutel es el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

4 iquestCuaacutel es el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

13 Objetivos

A continuacioacuten los objetivos de la investigacioacuten que detallan los propoacutesitos

del estudio

131 Objetivo principal

Determinar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

132 Objetivos Especiacuteficos

1 Determinar el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

2 Determinar el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

11

3 Determinar el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

4 Determinar el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

14 Justificacioacuten e importancia de la investigacioacuten

141 Justificacioacuten de la investigacioacuten

Las principales razones que motivaron este estudio estaacuten relacionadas con

el poder conocer y evaluar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

Para esto se tiene en cuenta que las medidas legales y acciones faacutecticas por

parte del gobierno regional son importantes

La justificacioacuten de la presente investigacioacuten se basa en la necesidad de

implementar y ejecutar medidas legales eficientes que nos ayude a reducir la

evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada de la mineriacutea informal porque en

esta regioacuten se observa que influye en la biodiversidad de nuestra amazonia y en

la contaminacioacuten de nuestras aguas con mercurio y cianuro

142 Importancia de la investigacioacuten

La importancia de la investigacioacuten radica en que los datos que se obtengan

son relevantes ya que sirve para conocer el nivel de la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 y en consecuencia poder reducir la delincuencia organizada y la

explotacioacuten ilegal de nuestros recursos

12

La informacioacuten recolectada en este trabajo seraacute muy importante porque

existen muy pocos trabajos de investigacioacuten anteriores a este que estudien el

nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones medidas

legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada

15 Delimitacioacuten de la investigacioacuten

A continuacioacuten se expone en teacuterminos concretos el aacuterea de intereacutes se

especiacutefica sus alcances y sus liacutemites

151 Delimitacioacuten Espacial

En esta investigacioacuten se analiza y recopila la informacioacuten referente al nivel de

la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 en relacioacuten a medidas legales

acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada

El estudio se inicioacute en la primera semana de Enero del presente antildeo 2017

durante todo este tiempo se estuvo recopilando y analizando informacioacuten para el

planteamiento del problema Actualmente se continuaraacute realizando

coordinaciones con personas que pertenecen al gobierno regional de Ilo en

Moquegua y que puedan facilitar informacioacuten para llevar a cabo esta investigacioacuten

sin problemas

13

152 Delimitacioacuten Temporal

El objetivo de la investigacioacuten tomaraacute como punto de partida desde

Setiembre del 2017 hasta Enero del dos mil dieciocho por considerar ser el

tiempo suficiente que permitiraacute establecer los objetivos planteados

153 Delimitacioacuten social

El grupo social objeto de estudio es la poblacioacuten del Gobierno Regional de

Ilo en Moquegua 2017 sin hacer ninguna diferenciacioacuten de clase social

154 Delimitacioacuten conceptual

La presente investigacioacuten tiene una cobertura a nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 respecto a la evasioacuten tributaria por la informalidad y la

delincuencia organizada

Acadeacutemicamente el estudio se encuentra enmarcado en la Sub Direccioacuten

de Investigacioacuten de COEDE en ICTE

16 Limitaciones de la investigacioacuten

La informacioacuten limitada por parte de los trabajadores del gobierno regional

de Ilo en Moquegua 2017 Ademaacutes las siguientes

14

Limitaciones econoacutemicas para obtener la informacioacuten necesaria y realizar

un estudio de esta envergadura

Limitaciones temporales por el tiempo empleado para alcanzar el

testimonio de las personas objeto de esta investigacioacuten

Limitaciones bibliograacuteficas porque toda la informacioacuten para realizar este

estudio no se encuentra en el ICTE

En el tiempo no hubo liacutemite para extraer la informacioacuten necesaria para un

estudio de esta envergadura

15

CAPIacuteTULO II

MARCO TEOacuteRICO

21 Antecedentes

211 Antecedentes Internacionales

Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas

puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las

actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en

Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales

como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de

Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que

Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe

evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la

actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un

nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades

competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie

de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e

intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas

mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de

Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales

presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta

en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten

el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas

comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y

control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su

opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta

potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final

16

Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la

cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la

cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y

bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas

mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El

movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo

de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos

ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes

de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y

autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones

internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros

redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)

asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia

y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos

europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como

Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema

minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de

desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad

de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la

Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las

construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la

organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar

la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio

212 Antecedentes Nacionales

Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo

difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea

mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo

nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el

proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea

17

artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son

difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de

los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza

con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una

muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el

desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea

mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio

son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de

las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de

las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor

minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por

sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea

difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones

de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras

informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea

ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio

econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con

mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos

Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada

proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de

Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio

fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal

en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es

descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se

utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en

el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional

el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas

son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de

mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la

regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el

18

Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una

realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado

cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que

desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que

indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la

falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal

revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional

de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente

Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la

gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin

de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la

gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la

responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de

responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en

el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y

vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el

meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al

problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se

estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental

porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo

conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del

Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el

Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros

con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la

balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas

mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los

gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El

Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes

porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten

existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes

en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso

19

redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes

y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen

pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de

valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a

tener que asumir los costos

Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de

caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de

proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la

evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no

metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo

Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del

estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea

cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes

ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten

Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que

la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones

teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no

metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente

DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten

ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos

negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina

la norma

22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva

221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a

emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades

de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua

20

Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos

Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones

Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente

Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y

Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente

Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del

Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza

Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial

El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de

Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del

antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)

Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan

regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad

de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el

aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en

el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la

regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de

vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales

(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)

Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades

mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas

naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y

organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de

los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social

de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las

capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los

Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la

formalizacioacuten y el desarrollo del sector

21

1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten

del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas

durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en

el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro

de ellas tenemos

bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de

la Declaracioacuten de Compromisos

bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con

Declaracioacuten de Compromisos vigente

bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute

permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener

que migrar a otro lugar

bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden

surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero

bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le

permite invertir sin riesgo de peacuterdida

bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos

que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que

pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro

bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto

laboral salud y seguridad

bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero

como garantiacutea de pago

22

bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de

capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten

ambiental

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de

la ilegalidad e informalidad son

bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten

de sus insumos y equipos

bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de

trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros

bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones

constante peligro de desalojo

bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la

compra de insumos para la actividad minera

bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto

laboral salud y seguridad minera

bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el

desarrollo de sus actividades

bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son

capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes

bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales

desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo

legal para ejercer actividad minera

bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan

actividad minera

bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza

actividad minera informa

23

2 Mineriacutea Informal

Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no

corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo

Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias

de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que

rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por

persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha

actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece

en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)

El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de

productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas

de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea

artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)

presentado por el Banco Mundial

La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del

pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades

econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de

subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial

Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en

desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia

(Lestari N 2011 p263)

La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto

valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y

la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste

asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se

24

encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado

en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos

conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y

miseria

A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco

Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios

a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas

neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una

excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades

mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado

lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el

aumento de la degradacioacuten ambiental

La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las

oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los

regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La

experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales

y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la

exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten

agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las

ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania

La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha

Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten

Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas

de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter

erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento

de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)

25

3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)

La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades

mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se

calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para

obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas

la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a

conflicto (Boland 2001 p88)

El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere

ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a

menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha

adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo

criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom

2010 p211)

Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten

comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de

estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas

trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de

personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que

estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios

del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de

mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente

de la ASM (Torres 2007 p221)

Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e

incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en

el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o

como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de

26

presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis

econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este

sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush

(Boland 2001 p90)

4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala

(ASM)

A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala

se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen

(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM

se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway

1992)

(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato

vaacutelido con el titular

(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas

muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y

utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora

mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom

2010 p212)

(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten

ambiental

(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar

los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de

los productos baacutesicos y

(6) Inseguridad econoacutemica

27

5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales

El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las

comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto

durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de

trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las

poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo

carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las

enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos

tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas

especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)

La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la

seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de

entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de

productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso

Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de

carboacuten chino

Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la

degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el

uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el

saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre

inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un

drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones

ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las

operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)

28

Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los

mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y

no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para

prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse

para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de

la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal

6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala

Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las

concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)

El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o

en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a

medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la

confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)

7 Mineriacutea Informal en el Peruacute

Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal

Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de

una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico

Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un

crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha

crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una

inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de

la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central

enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla

puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para

hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)

29

La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores

informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute

amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un

productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en

la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por

ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016

p91)

Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en

una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro

exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por

Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan

importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor

fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas

representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora

maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)

La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su

crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus

exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro

aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y

cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en

el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al

estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)

Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por

dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y

segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan

en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia

30

Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran

cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute

cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo

una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe

proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si

quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013

p349)

Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero

mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre

comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo

es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten

La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al

gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal

demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna

orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20

por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)

La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos

Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la

responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana

Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las

regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013

p266)

El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado

global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y

podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000

31

Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave

choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto

debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos

se convierta en una realidad

8 Ley contra el crimen organizado

Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas

del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso

Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos

relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por

organizaciones criminales

Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han

incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten

postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del

secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las

funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de

delitos calificados como graves

9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada

Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como

organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se

reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de

accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o

funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la

finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)

32

La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los

que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas

pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio

desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de

activos entre otros

10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten

postal

Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de

investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e

indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo

Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser

ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten

suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten

criminal

Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la

interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe

interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de

investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley

Ndeg 30077 2013 p 5)

Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga

relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario

siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles

33

11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones

Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten

mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea

custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer

la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten

entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo

responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas

salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro

hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

12 Participacioacuten de agentes encubiertos

La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza

su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir

poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de

permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y

necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario

Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el

levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido

solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser

utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron

34

Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de

remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil

relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores

del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal

o judicial

Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea

Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para

proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del

delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten

criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)

Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada

durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su

perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal

15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios

Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)

menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a

los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten

semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas

con organizaciones criminales

35

a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de

administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal

b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal

c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores

de edad u otros inimputables

d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el

delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y

secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten

16 Ley de seguridad Ciudadana

Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que

consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos

La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y

libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de

las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas

naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten

integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea

destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la

utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a

la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas

36

Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que

tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la

participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social

Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el

conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el

objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los

criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial

correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar

sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de

la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya

presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de

Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde

de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los

responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la

institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que

participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio

antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones

estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a

una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo

y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten

de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y

de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)

Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan

Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto

Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar

37

la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la

modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten

ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A

pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos

diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que

da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley

29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de

principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas

para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o

varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles

Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y

funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el

Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad

Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]

17 Mineriacutea Informal en Moquegua

Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando

actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las

actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los

mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas

andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el

uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales

perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten

del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)

Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros

abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el

problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea

quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte

poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el

38

parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin

de atraer votos de los mineros

Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere

enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental

como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible

en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo

Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande

del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin

embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado

uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y

Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las

materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el

mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El

precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en

febrero de 2016

A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por

ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la

teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten

bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes

Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en

todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y

South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en

sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para

atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo

modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La

39

Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del

mar

Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas

aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute

dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten

entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro

artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo

se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o

papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e

ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen

impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)

18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro

Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute

casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el

troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado

a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de

menos de 25000 acres a maacutes de 123000

Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas

cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es

famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin

duda devastadora para el medio ambiente

Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten

la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso

que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La

contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo

40

de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de

emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por

mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio

Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha

estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y

la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud

humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)

19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas

Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en

peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los

negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles

profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos

legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los

negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten

gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra

las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los

dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo

en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en

uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de

Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos

en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y

medios de subsistencia

El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que

perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un

informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos

en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite

41

de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica

el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria

20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro

La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten

laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una

organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores

eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno

y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos

del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre

contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)

Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los

investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos

trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay

evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas

de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas

donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor

Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas

mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las

tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano

maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los

mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las

temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto

electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros

tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas

30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)

42

Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros

trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral

como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular

el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores

asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos

Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten

allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales

21 Respuesta poliacutetica

La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial

peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se

comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron

establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la

prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes

disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos

mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro

Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para

ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que

prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que

cumplan con las normas ambientales

Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios

problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y

hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades

mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u

otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten

minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten

a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las

43

operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos

baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio

ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)

La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una

alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones

de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones

a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su

tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los

derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros

Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el

traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe

abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen

la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe

reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos

sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la

nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y

fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los

mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y

las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las

comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)

222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

a) Medidas legales

Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida

de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la

44

viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector

(Davis 2003 p127)

Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han

sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los

riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques

delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten

con mercurio y cianuro entre otros

b) Acciones faacutecticas

Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el

accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las

teoriacuteas (Davis 2003 p82)

c) Evasioacuten tributaria

Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la

declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como

el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante

la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es

decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando

hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe

ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La

recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p

202)

d) Delincuencia organizada

Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han

intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y

los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo

45

cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional

para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de

las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)

como marco

La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea

General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la

(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos

transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29

de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres

protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas

especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes

por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de

armas de fuego sus piezas componentes y municiones

La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad

criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo

que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel

fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el

reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una

manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes

personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el

objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio

financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita

formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es

punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una

pena maacutes grave

46

La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos

que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia

organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la

cooperacioacuten judicial internacional

Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia

organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las

investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por

ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia

juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC

constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de

extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las

investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)

Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es

muy pertinente por una serie de razones

Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten

ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el

contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el

oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional

La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de

combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro

extraiacutedo ilegalmente

23 Glosario de teacuterminos

Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida

Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material

depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de

aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten

de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y

47

vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente

emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de

combustibles foacutesiles

Agua de la mina aacutecida

Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al

desgaste de las piritas de hierro

Aglomeracioacuten

Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales

valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas

Aacutengulo de trazado

En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el

aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las

costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta

siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se

produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la

inmersioacuten

Ventilacioacuten auxiliar

Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del

extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea

Rodillo de la correa

Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor

y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no

estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil

Dioacutexido de carbono

Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal

y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos

incluyendo combustibles foacutesiles

48

Polvo flotante

Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de

aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de

partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200

Ingenieriacutea Geoteacutecnica

La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la

resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las

aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea

geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas

de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes

Acuiacutefero

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que

contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades

significativas de agua a manantiales y pozos

Aquitard

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos

valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a

traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes

Muestra compuesta

Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las

muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad

minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable

analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo

particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran

son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas

49

24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis

241 Hipoacutetesis global o principal

El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

242 Hipoacutetesis especiacuteficas

El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

2017 es alto

25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables

Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50

26 Operacionalizacioacuten de Variables

DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES

Penales

Control de aduanas

Fiscalizacioacuten

Recaudacioacuten potencial

Evasioacuten

Actividad internacional

Permanencia en el tiempo

VARIABLES

Nuacutemero de redadas

Control migratorio

Control del traacutensito y

transporte

Medidas legales

Acciones faacutecticas

Evasioacuten tributaria

Delincuencia

organizada

Punibles

Recaudacioacuten efectiva

Encuestas de victimizacioacuten

Estadiacutesticas policiales

Cautelares

Vari

ab

le i

nd

ep

en

die

nte

Niv

el d

e la

min

eriacute

a in

form

al e

n Ilo

M

oq

ue

gu

a 2

01

7 El gobierno regional de

Moquegua en la lucha contra

la mineriacutea Informal a emitido

el Reglamento de

Fiscalizacioacuten de las

Actividades de Pequentildea

Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en

el departamento de

Moquegua Ordenanza

Regional Nordm 08-2016-CRGRM

que consta de Nueve (09)

Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos

Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y

Tres (03) Disposiciones

Complementarias y

Transitorias (Ordenanza

Regional de Moquegua 2016

p2)

51

CAPIacuteTULO III

METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN

31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten

311 Tipo de investigacioacuten

Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo

baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que

presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten

de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se

analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

312 Disentildeo de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los

disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza

sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que

no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su

efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental

es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos

En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es

posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se

puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La

investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos

como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y

prospectivos etcrdquo (p152)

52

Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo

y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones

medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada

El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es

Ox1

Donde

M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua

Ox1 Medidas legales

Ox2 Acciones faacutecticas

Ox3 Evasioacuten tributaria

Ox4 Delincuencia organizada

M

Ox2

Ox3 Ox4

53

313 Nivel de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios

descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles

de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno

que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger

informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las

variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se

relacionan eacutestasrdquo (p92)

Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con

describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017

32 Poblacioacuten y muestra

321 Poblacioacuten

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha

definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va

a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una

poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de

especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus

caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)

En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017

54

322 Muestra

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente

categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no

probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas

todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos

para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el

tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las

unidades de anaacutelisisrdquo (p175)

Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua

33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento

maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste

en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser

congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)

La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento

Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental

55

La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso

sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de

informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental

tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos

documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos

electroacutenicos y audiovisuales (p43)

En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se

emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la

ficha bibliograacutefica como instrumento

34 Procesamiento de los datos

El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para

los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su

respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos

56

CAPIacuteTULO IV

RESULTADOS

41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados

Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno

Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se

observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados

por cada pregunta elaborada en la encuesta

Graacutefico 1

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las

medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal

57

Graacutefico 2

Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de

Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten

del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal

Graacutefico 3

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal

58

Graacutefico 4

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 5

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

59

Graacutefico 6

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de

Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio

Graacutefico 7

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

60

Graacutefico 8

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 9

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas

de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

61

Graacutefico 10

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea

informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria

Graacutefico 11

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una

recaudacioacuten potencial de impuestos

62

Graacutefico 12

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar

la recaudacioacuten efectiva de impuestos

Graacutefico 13

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan

los niveles de evasioacuten tributaria

63

Graacutefico 14

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad

internacional de la delincuencia organizada

Graacutefico 15

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la

delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas

64

Graacutefico 16

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los

resultados de las encuestas de victimizacioacuten

Graacutefico 17

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal

eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo

65

42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones

Tabla 1

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

D1 Medidas legales

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 1 Nivel de las medidas legales

De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados

considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina

que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 2

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

66

D2 Acciones faacutecticas

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas

De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados

piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas

Tabla 3

Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

67

D3 Evasioacuten Tributaria

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria

De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina

que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto

mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 4

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en

la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50005000

Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria

68

D4 Delincuencia organizada

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada

De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados

considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada

100

Dimensioacuten Delincuencia Organizada

69

CAPIacuteTULO V

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

51 Conclusiones

1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional

porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con

condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las

operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales

2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico

que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea

informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas

destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la

mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten

responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional

la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de

actividades econoacutemicas sostenibles

3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo

especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza

70

ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten

de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros

4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que

por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un

alto nivel de evasioacuten tributaria

5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo

especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra

de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la

mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado

52 Recomendaciones

1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno

regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones

de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten

2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento

de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros

garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten

del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles

3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para

71

acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los

pequentildeos productores mineros

4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos

policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen

organizado

5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a

la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa

72

REFERENCIAS

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8

CAPIacuteTULO I

PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO

1 Planteamiento del Estudio

A continuacioacuten se describe las circunstancias que han permitido descubrir e

identificar un problema de prevencioacuten y conocimiento en el gobierno regional de

Ilo en Moquegua en relacioacuten al nivel de la mineriacutea informal y sus dimensiones

medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada

En el mundo el control del nivel de la mineriacutea informal contribuye a la salud y

seguridad de la poblacioacuten la conservacioacuten del patrimonio natural y de los

ecosistemas la recaudacioacuten tributaria y el desarrollo de actividades econoacutemicas

sostenibles Por lo tanto es importante y necesario llevar a cabo una adecuada

prevencioacuten e implementar medidas legales y tomar acciones faacutecticas que

permitan proteger y salvaguardar los recursos naturales verificar la exactitud y

veracidad de la recaudacioacuten tributaria promover la eficiencia en las operaciones y

lograr el cumplimiento de las metas y objetivos programados en los paiacuteses

En los uacuteltimos antildeos en Latinoameacuterica el control del nivel de la mineriacutea informal

es de gran importancia para cumplir con las exigencias de las normas de caraacutecter

administrativo teacutecnico social y medioambiental que la regulan Actualmente en la

investigacioacuten se estudia el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

Esta actividad se relaciona con las siguientes variables que intervienen en el

problema objeto de estudio (a) medidas legales (b) acciones faacutecticas (c) evasioacuten

tributaria y (d) delincuencia organizada Por lo tanto el control del nivel de la

mineriacutea informal se realiza con la finalidad de hacer cumplir las normas a los que

trabajan al margen de la ley y de esta manera aumentar la recaudacioacuten tributaria

disminuir la delincuencia organizada y la explotacioacuten ilegal ademaacutes de contribuir

a mantener nuestro ecosistema

En este sentido resulta un hecho importante que los gobiernos regionales y el

estado peruano contribuyan al control del nivel de la mineriacutea informal en Ilo -

9

Moquegua para garantizar la preservacioacuten de nuestros recursos naturales y evitar

la explotacioacuten de las personas A raiacutez de lo expuesto se plantea la especial

importancia de la prevencioacuten por parte de los gobiernos regionales para lograr el

eficiente manejo y utilizacioacuten de nuestros recursos naturales en el sector asiacute

como obtener los resultados esperados en correspondencia con los objetivos

regionales propuestos y perseguidos

Finalmente se hace imprescindible la eficiente gestioacuten del gobierno regional

de Ilo en Moquegua para (a) reducir los niveles de informalidad (b) mejorar la

falta de puestos de trabajos alternativos y (c) superar la debilidad institucional con

la intencioacuten de evitar la delincuencia organizada y la explotacioacuten ilegal

12 Formulacioacuten del Problema

A continuacioacuten las interrogantes que se buscan responder con el estudio

las preguntas incluyen las variables que se observan y las referencias a espacio y

tiempo para el desarrollo de la investigacioacuten

121 Problema Principal

iquestCuaacutel es el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

122 Problemas especiacuteficos

1 iquestCuaacutel es el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

2 iquestCuaacutel es el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

10

3 iquestCuaacutel es el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

4 iquestCuaacutel es el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

13 Objetivos

A continuacioacuten los objetivos de la investigacioacuten que detallan los propoacutesitos

del estudio

131 Objetivo principal

Determinar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

132 Objetivos Especiacuteficos

1 Determinar el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

2 Determinar el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

11

3 Determinar el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

4 Determinar el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

14 Justificacioacuten e importancia de la investigacioacuten

141 Justificacioacuten de la investigacioacuten

Las principales razones que motivaron este estudio estaacuten relacionadas con

el poder conocer y evaluar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

Para esto se tiene en cuenta que las medidas legales y acciones faacutecticas por

parte del gobierno regional son importantes

La justificacioacuten de la presente investigacioacuten se basa en la necesidad de

implementar y ejecutar medidas legales eficientes que nos ayude a reducir la

evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada de la mineriacutea informal porque en

esta regioacuten se observa que influye en la biodiversidad de nuestra amazonia y en

la contaminacioacuten de nuestras aguas con mercurio y cianuro

142 Importancia de la investigacioacuten

La importancia de la investigacioacuten radica en que los datos que se obtengan

son relevantes ya que sirve para conocer el nivel de la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 y en consecuencia poder reducir la delincuencia organizada y la

explotacioacuten ilegal de nuestros recursos

12

La informacioacuten recolectada en este trabajo seraacute muy importante porque

existen muy pocos trabajos de investigacioacuten anteriores a este que estudien el

nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones medidas

legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada

15 Delimitacioacuten de la investigacioacuten

A continuacioacuten se expone en teacuterminos concretos el aacuterea de intereacutes se

especiacutefica sus alcances y sus liacutemites

151 Delimitacioacuten Espacial

En esta investigacioacuten se analiza y recopila la informacioacuten referente al nivel de

la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 en relacioacuten a medidas legales

acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada

El estudio se inicioacute en la primera semana de Enero del presente antildeo 2017

durante todo este tiempo se estuvo recopilando y analizando informacioacuten para el

planteamiento del problema Actualmente se continuaraacute realizando

coordinaciones con personas que pertenecen al gobierno regional de Ilo en

Moquegua y que puedan facilitar informacioacuten para llevar a cabo esta investigacioacuten

sin problemas

13

152 Delimitacioacuten Temporal

El objetivo de la investigacioacuten tomaraacute como punto de partida desde

Setiembre del 2017 hasta Enero del dos mil dieciocho por considerar ser el

tiempo suficiente que permitiraacute establecer los objetivos planteados

153 Delimitacioacuten social

El grupo social objeto de estudio es la poblacioacuten del Gobierno Regional de

Ilo en Moquegua 2017 sin hacer ninguna diferenciacioacuten de clase social

154 Delimitacioacuten conceptual

La presente investigacioacuten tiene una cobertura a nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 respecto a la evasioacuten tributaria por la informalidad y la

delincuencia organizada

Acadeacutemicamente el estudio se encuentra enmarcado en la Sub Direccioacuten

de Investigacioacuten de COEDE en ICTE

16 Limitaciones de la investigacioacuten

La informacioacuten limitada por parte de los trabajadores del gobierno regional

de Ilo en Moquegua 2017 Ademaacutes las siguientes

14

Limitaciones econoacutemicas para obtener la informacioacuten necesaria y realizar

un estudio de esta envergadura

Limitaciones temporales por el tiempo empleado para alcanzar el

testimonio de las personas objeto de esta investigacioacuten

Limitaciones bibliograacuteficas porque toda la informacioacuten para realizar este

estudio no se encuentra en el ICTE

En el tiempo no hubo liacutemite para extraer la informacioacuten necesaria para un

estudio de esta envergadura

15

CAPIacuteTULO II

MARCO TEOacuteRICO

21 Antecedentes

211 Antecedentes Internacionales

Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas

puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las

actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en

Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales

como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de

Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que

Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe

evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la

actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un

nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades

competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie

de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e

intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas

mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de

Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales

presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta

en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten

el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas

comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y

control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su

opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta

potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final

16

Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la

cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la

cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y

bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas

mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El

movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo

de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos

ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes

de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y

autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones

internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros

redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)

asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia

y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos

europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como

Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema

minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de

desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad

de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la

Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las

construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la

organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar

la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio

212 Antecedentes Nacionales

Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo

difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea

mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo

nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el

proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea

17

artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son

difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de

los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza

con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una

muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el

desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea

mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio

son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de

las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de

las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor

minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por

sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea

difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones

de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras

informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea

ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio

econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con

mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos

Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada

proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de

Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio

fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal

en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es

descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se

utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en

el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional

el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas

son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de

mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la

regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el

18

Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una

realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado

cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que

desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que

indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la

falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal

revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional

de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente

Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la

gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin

de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la

gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la

responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de

responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en

el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y

vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el

meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al

problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se

estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental

porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo

conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del

Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el

Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros

con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la

balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas

mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los

gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El

Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes

porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten

existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes

en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso

19

redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes

y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen

pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de

valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a

tener que asumir los costos

Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de

caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de

proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la

evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no

metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo

Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del

estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea

cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes

ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten

Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que

la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones

teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no

metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente

DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten

ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos

negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina

la norma

22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva

221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a

emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades

de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua

20

Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos

Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones

Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente

Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y

Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente

Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del

Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza

Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial

El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de

Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del

antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)

Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan

regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad

de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el

aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en

el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la

regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de

vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales

(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)

Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades

mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas

naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y

organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de

los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social

de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las

capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los

Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la

formalizacioacuten y el desarrollo del sector

21

1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten

del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas

durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en

el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro

de ellas tenemos

bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de

la Declaracioacuten de Compromisos

bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con

Declaracioacuten de Compromisos vigente

bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute

permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener

que migrar a otro lugar

bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden

surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero

bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le

permite invertir sin riesgo de peacuterdida

bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos

que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que

pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro

bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto

laboral salud y seguridad

bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero

como garantiacutea de pago

22

bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de

capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten

ambiental

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de

la ilegalidad e informalidad son

bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten

de sus insumos y equipos

bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de

trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros

bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones

constante peligro de desalojo

bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la

compra de insumos para la actividad minera

bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto

laboral salud y seguridad minera

bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el

desarrollo de sus actividades

bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son

capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes

bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales

desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo

legal para ejercer actividad minera

bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan

actividad minera

bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza

actividad minera informa

23

2 Mineriacutea Informal

Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no

corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo

Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias

de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que

rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por

persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha

actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece

en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)

El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de

productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas

de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea

artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)

presentado por el Banco Mundial

La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del

pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades

econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de

subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial

Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en

desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia

(Lestari N 2011 p263)

La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto

valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y

la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste

asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se

24

encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado

en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos

conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y

miseria

A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco

Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios

a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas

neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una

excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades

mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado

lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el

aumento de la degradacioacuten ambiental

La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las

oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los

regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La

experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales

y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la

exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten

agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las

ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania

La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha

Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten

Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas

de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter

erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento

de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)

25

3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)

La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades

mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se

calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para

obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas

la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a

conflicto (Boland 2001 p88)

El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere

ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a

menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha

adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo

criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom

2010 p211)

Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten

comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de

estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas

trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de

personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que

estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios

del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de

mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente

de la ASM (Torres 2007 p221)

Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e

incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en

el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o

como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de

26

presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis

econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este

sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush

(Boland 2001 p90)

4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala

(ASM)

A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala

se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen

(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM

se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway

1992)

(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato

vaacutelido con el titular

(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas

muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y

utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora

mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom

2010 p212)

(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten

ambiental

(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar

los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de

los productos baacutesicos y

(6) Inseguridad econoacutemica

27

5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales

El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las

comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto

durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de

trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las

poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo

carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las

enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos

tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas

especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)

La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la

seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de

entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de

productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso

Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de

carboacuten chino

Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la

degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el

uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el

saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre

inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un

drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones

ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las

operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)

28

Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los

mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y

no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para

prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse

para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de

la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal

6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala

Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las

concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)

El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o

en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a

medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la

confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)

7 Mineriacutea Informal en el Peruacute

Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal

Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de

una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico

Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un

crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha

crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una

inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de

la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central

enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla

puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para

hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)

29

La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores

informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute

amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un

productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en

la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por

ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016

p91)

Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en

una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro

exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por

Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan

importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor

fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas

representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora

maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)

La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su

crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus

exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro

aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y

cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en

el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al

estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)

Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por

dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y

segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan

en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia

30

Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran

cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute

cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo

una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe

proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si

quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013

p349)

Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero

mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre

comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo

es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten

La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al

gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal

demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna

orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20

por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)

La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos

Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la

responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana

Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las

regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013

p266)

El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado

global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y

podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000

31

Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave

choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto

debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos

se convierta en una realidad

8 Ley contra el crimen organizado

Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas

del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso

Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos

relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por

organizaciones criminales

Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han

incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten

postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del

secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las

funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de

delitos calificados como graves

9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada

Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como

organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se

reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de

accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o

funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la

finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)

32

La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los

que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas

pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio

desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de

activos entre otros

10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten

postal

Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de

investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e

indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo

Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser

ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten

suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten

criminal

Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la

interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe

interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de

investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley

Ndeg 30077 2013 p 5)

Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga

relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario

siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles

33

11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones

Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten

mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea

custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer

la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten

entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo

responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas

salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro

hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

12 Participacioacuten de agentes encubiertos

La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza

su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir

poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de

permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y

necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario

Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el

levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido

solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser

utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron

34

Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de

remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil

relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores

del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal

o judicial

Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea

Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para

proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del

delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten

criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)

Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada

durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su

perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal

15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios

Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)

menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a

los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten

semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas

con organizaciones criminales

35

a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de

administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal

b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal

c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores

de edad u otros inimputables

d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el

delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y

secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten

16 Ley de seguridad Ciudadana

Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que

consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos

La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y

libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de

las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas

naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten

integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea

destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la

utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a

la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas

36

Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que

tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la

participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social

Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el

conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el

objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los

criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial

correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar

sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de

la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya

presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de

Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde

de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los

responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la

institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que

participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio

antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones

estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a

una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo

y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten

de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y

de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)

Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan

Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto

Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar

37

la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la

modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten

ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A

pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos

diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que

da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley

29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de

principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas

para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o

varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles

Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y

funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el

Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad

Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]

17 Mineriacutea Informal en Moquegua

Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando

actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las

actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los

mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas

andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el

uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales

perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten

del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)

Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros

abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el

problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea

quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte

poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el

38

parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin

de atraer votos de los mineros

Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere

enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental

como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible

en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo

Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande

del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin

embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado

uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y

Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las

materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el

mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El

precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en

febrero de 2016

A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por

ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la

teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten

bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes

Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en

todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y

South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en

sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para

atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo

modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La

39

Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del

mar

Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas

aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute

dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten

entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro

artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo

se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o

papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e

ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen

impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)

18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro

Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute

casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el

troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado

a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de

menos de 25000 acres a maacutes de 123000

Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas

cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es

famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin

duda devastadora para el medio ambiente

Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten

la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso

que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La

contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo

40

de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de

emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por

mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio

Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha

estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y

la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud

humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)

19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas

Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en

peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los

negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles

profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos

legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los

negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten

gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra

las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los

dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo

en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en

uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de

Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos

en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y

medios de subsistencia

El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que

perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un

informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos

en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite

41

de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica

el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria

20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro

La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten

laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una

organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores

eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno

y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos

del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre

contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)

Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los

investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos

trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay

evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas

de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas

donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor

Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas

mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las

tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano

maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los

mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las

temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto

electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros

tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas

30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)

42

Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros

trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral

como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular

el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores

asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos

Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten

allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales

21 Respuesta poliacutetica

La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial

peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se

comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron

establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la

prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes

disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos

mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro

Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para

ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que

prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que

cumplan con las normas ambientales

Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios

problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y

hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades

mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u

otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten

minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten

a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las

43

operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos

baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio

ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)

La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una

alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones

de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones

a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su

tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los

derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros

Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el

traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe

abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen

la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe

reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos

sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la

nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y

fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los

mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y

las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las

comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)

222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

a) Medidas legales

Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida

de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la

44

viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector

(Davis 2003 p127)

Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han

sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los

riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques

delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten

con mercurio y cianuro entre otros

b) Acciones faacutecticas

Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el

accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las

teoriacuteas (Davis 2003 p82)

c) Evasioacuten tributaria

Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la

declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como

el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante

la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es

decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando

hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe

ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La

recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p

202)

d) Delincuencia organizada

Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han

intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y

los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo

45

cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional

para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de

las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)

como marco

La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea

General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la

(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos

transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29

de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres

protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas

especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes

por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de

armas de fuego sus piezas componentes y municiones

La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad

criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo

que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel

fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el

reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una

manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes

personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el

objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio

financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita

formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es

punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una

pena maacutes grave

46

La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos

que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia

organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la

cooperacioacuten judicial internacional

Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia

organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las

investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por

ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia

juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC

constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de

extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las

investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)

Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es

muy pertinente por una serie de razones

Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten

ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el

contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el

oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional

La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de

combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro

extraiacutedo ilegalmente

23 Glosario de teacuterminos

Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida

Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material

depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de

aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten

de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y

47

vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente

emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de

combustibles foacutesiles

Agua de la mina aacutecida

Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al

desgaste de las piritas de hierro

Aglomeracioacuten

Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales

valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas

Aacutengulo de trazado

En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el

aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las

costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta

siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se

produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la

inmersioacuten

Ventilacioacuten auxiliar

Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del

extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea

Rodillo de la correa

Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor

y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no

estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil

Dioacutexido de carbono

Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal

y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos

incluyendo combustibles foacutesiles

48

Polvo flotante

Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de

aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de

partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200

Ingenieriacutea Geoteacutecnica

La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la

resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las

aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea

geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas

de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes

Acuiacutefero

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que

contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades

significativas de agua a manantiales y pozos

Aquitard

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos

valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a

traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes

Muestra compuesta

Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las

muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad

minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable

analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo

particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran

son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas

49

24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis

241 Hipoacutetesis global o principal

El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

242 Hipoacutetesis especiacuteficas

El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

2017 es alto

25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables

Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50

26 Operacionalizacioacuten de Variables

DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES

Penales

Control de aduanas

Fiscalizacioacuten

Recaudacioacuten potencial

Evasioacuten

Actividad internacional

Permanencia en el tiempo

VARIABLES

Nuacutemero de redadas

Control migratorio

Control del traacutensito y

transporte

Medidas legales

Acciones faacutecticas

Evasioacuten tributaria

Delincuencia

organizada

Punibles

Recaudacioacuten efectiva

Encuestas de victimizacioacuten

Estadiacutesticas policiales

Cautelares

Vari

ab

le i

nd

ep

en

die

nte

Niv

el d

e la

min

eriacute

a in

form

al e

n Ilo

M

oq

ue

gu

a 2

01

7 El gobierno regional de

Moquegua en la lucha contra

la mineriacutea Informal a emitido

el Reglamento de

Fiscalizacioacuten de las

Actividades de Pequentildea

Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en

el departamento de

Moquegua Ordenanza

Regional Nordm 08-2016-CRGRM

que consta de Nueve (09)

Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos

Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y

Tres (03) Disposiciones

Complementarias y

Transitorias (Ordenanza

Regional de Moquegua 2016

p2)

51

CAPIacuteTULO III

METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN

31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten

311 Tipo de investigacioacuten

Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo

baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que

presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten

de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se

analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

312 Disentildeo de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los

disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza

sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que

no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su

efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental

es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos

En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es

posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se

puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La

investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos

como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y

prospectivos etcrdquo (p152)

52

Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo

y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones

medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada

El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es

Ox1

Donde

M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua

Ox1 Medidas legales

Ox2 Acciones faacutecticas

Ox3 Evasioacuten tributaria

Ox4 Delincuencia organizada

M

Ox2

Ox3 Ox4

53

313 Nivel de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios

descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles

de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno

que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger

informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las

variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se

relacionan eacutestasrdquo (p92)

Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con

describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017

32 Poblacioacuten y muestra

321 Poblacioacuten

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha

definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va

a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una

poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de

especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus

caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)

En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017

54

322 Muestra

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente

categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no

probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas

todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos

para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el

tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las

unidades de anaacutelisisrdquo (p175)

Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua

33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento

maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste

en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser

congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)

La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento

Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental

55

La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso

sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de

informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental

tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos

documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos

electroacutenicos y audiovisuales (p43)

En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se

emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la

ficha bibliograacutefica como instrumento

34 Procesamiento de los datos

El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para

los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su

respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos

56

CAPIacuteTULO IV

RESULTADOS

41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados

Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno

Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se

observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados

por cada pregunta elaborada en la encuesta

Graacutefico 1

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las

medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal

57

Graacutefico 2

Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de

Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten

del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal

Graacutefico 3

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal

58

Graacutefico 4

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 5

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

59

Graacutefico 6

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de

Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio

Graacutefico 7

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

60

Graacutefico 8

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 9

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas

de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

61

Graacutefico 10

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea

informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria

Graacutefico 11

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una

recaudacioacuten potencial de impuestos

62

Graacutefico 12

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar

la recaudacioacuten efectiva de impuestos

Graacutefico 13

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan

los niveles de evasioacuten tributaria

63

Graacutefico 14

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad

internacional de la delincuencia organizada

Graacutefico 15

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la

delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas

64

Graacutefico 16

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los

resultados de las encuestas de victimizacioacuten

Graacutefico 17

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal

eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo

65

42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones

Tabla 1

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

D1 Medidas legales

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 1 Nivel de las medidas legales

De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados

considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina

que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 2

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

66

D2 Acciones faacutecticas

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas

De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados

piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas

Tabla 3

Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

67

D3 Evasioacuten Tributaria

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria

De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina

que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto

mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 4

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en

la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50005000

Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria

68

D4 Delincuencia organizada

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada

De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados

considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada

100

Dimensioacuten Delincuencia Organizada

69

CAPIacuteTULO V

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

51 Conclusiones

1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional

porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con

condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las

operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales

2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico

que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea

informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas

destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la

mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten

responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional

la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de

actividades econoacutemicas sostenibles

3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo

especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza

70

ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten

de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros

4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que

por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un

alto nivel de evasioacuten tributaria

5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo

especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra

de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la

mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado

52 Recomendaciones

1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno

regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones

de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten

2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento

de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros

garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten

del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles

3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para

71

acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los

pequentildeos productores mineros

4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos

policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen

organizado

5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a

la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa

72

REFERENCIAS

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Moquegua para garantizar la preservacioacuten de nuestros recursos naturales y evitar

la explotacioacuten de las personas A raiacutez de lo expuesto se plantea la especial

importancia de la prevencioacuten por parte de los gobiernos regionales para lograr el

eficiente manejo y utilizacioacuten de nuestros recursos naturales en el sector asiacute

como obtener los resultados esperados en correspondencia con los objetivos

regionales propuestos y perseguidos

Finalmente se hace imprescindible la eficiente gestioacuten del gobierno regional

de Ilo en Moquegua para (a) reducir los niveles de informalidad (b) mejorar la

falta de puestos de trabajos alternativos y (c) superar la debilidad institucional con

la intencioacuten de evitar la delincuencia organizada y la explotacioacuten ilegal

12 Formulacioacuten del Problema

A continuacioacuten las interrogantes que se buscan responder con el estudio

las preguntas incluyen las variables que se observan y las referencias a espacio y

tiempo para el desarrollo de la investigacioacuten

121 Problema Principal

iquestCuaacutel es el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

122 Problemas especiacuteficos

1 iquestCuaacutel es el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

2 iquestCuaacutel es el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

10

3 iquestCuaacutel es el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

4 iquestCuaacutel es el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

13 Objetivos

A continuacioacuten los objetivos de la investigacioacuten que detallan los propoacutesitos

del estudio

131 Objetivo principal

Determinar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

132 Objetivos Especiacuteficos

1 Determinar el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

2 Determinar el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

11

3 Determinar el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

4 Determinar el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

14 Justificacioacuten e importancia de la investigacioacuten

141 Justificacioacuten de la investigacioacuten

Las principales razones que motivaron este estudio estaacuten relacionadas con

el poder conocer y evaluar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

Para esto se tiene en cuenta que las medidas legales y acciones faacutecticas por

parte del gobierno regional son importantes

La justificacioacuten de la presente investigacioacuten se basa en la necesidad de

implementar y ejecutar medidas legales eficientes que nos ayude a reducir la

evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada de la mineriacutea informal porque en

esta regioacuten se observa que influye en la biodiversidad de nuestra amazonia y en

la contaminacioacuten de nuestras aguas con mercurio y cianuro

142 Importancia de la investigacioacuten

La importancia de la investigacioacuten radica en que los datos que se obtengan

son relevantes ya que sirve para conocer el nivel de la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 y en consecuencia poder reducir la delincuencia organizada y la

explotacioacuten ilegal de nuestros recursos

12

La informacioacuten recolectada en este trabajo seraacute muy importante porque

existen muy pocos trabajos de investigacioacuten anteriores a este que estudien el

nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones medidas

legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada

15 Delimitacioacuten de la investigacioacuten

A continuacioacuten se expone en teacuterminos concretos el aacuterea de intereacutes se

especiacutefica sus alcances y sus liacutemites

151 Delimitacioacuten Espacial

En esta investigacioacuten se analiza y recopila la informacioacuten referente al nivel de

la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 en relacioacuten a medidas legales

acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada

El estudio se inicioacute en la primera semana de Enero del presente antildeo 2017

durante todo este tiempo se estuvo recopilando y analizando informacioacuten para el

planteamiento del problema Actualmente se continuaraacute realizando

coordinaciones con personas que pertenecen al gobierno regional de Ilo en

Moquegua y que puedan facilitar informacioacuten para llevar a cabo esta investigacioacuten

sin problemas

13

152 Delimitacioacuten Temporal

El objetivo de la investigacioacuten tomaraacute como punto de partida desde

Setiembre del 2017 hasta Enero del dos mil dieciocho por considerar ser el

tiempo suficiente que permitiraacute establecer los objetivos planteados

153 Delimitacioacuten social

El grupo social objeto de estudio es la poblacioacuten del Gobierno Regional de

Ilo en Moquegua 2017 sin hacer ninguna diferenciacioacuten de clase social

154 Delimitacioacuten conceptual

La presente investigacioacuten tiene una cobertura a nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 respecto a la evasioacuten tributaria por la informalidad y la

delincuencia organizada

Acadeacutemicamente el estudio se encuentra enmarcado en la Sub Direccioacuten

de Investigacioacuten de COEDE en ICTE

16 Limitaciones de la investigacioacuten

La informacioacuten limitada por parte de los trabajadores del gobierno regional

de Ilo en Moquegua 2017 Ademaacutes las siguientes

14

Limitaciones econoacutemicas para obtener la informacioacuten necesaria y realizar

un estudio de esta envergadura

Limitaciones temporales por el tiempo empleado para alcanzar el

testimonio de las personas objeto de esta investigacioacuten

Limitaciones bibliograacuteficas porque toda la informacioacuten para realizar este

estudio no se encuentra en el ICTE

En el tiempo no hubo liacutemite para extraer la informacioacuten necesaria para un

estudio de esta envergadura

15

CAPIacuteTULO II

MARCO TEOacuteRICO

21 Antecedentes

211 Antecedentes Internacionales

Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas

puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las

actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en

Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales

como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de

Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que

Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe

evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la

actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un

nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades

competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie

de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e

intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas

mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de

Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales

presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta

en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten

el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas

comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y

control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su

opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta

potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final

16

Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la

cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la

cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y

bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas

mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El

movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo

de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos

ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes

de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y

autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones

internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros

redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)

asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia

y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos

europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como

Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema

minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de

desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad

de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la

Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las

construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la

organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar

la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio

212 Antecedentes Nacionales

Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo

difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea

mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo

nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el

proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea

17

artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son

difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de

los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza

con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una

muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el

desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea

mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio

son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de

las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de

las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor

minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por

sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea

difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones

de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras

informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea

ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio

econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con

mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos

Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada

proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de

Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio

fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal

en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es

descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se

utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en

el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional

el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas

son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de

mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la

regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el

18

Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una

realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado

cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que

desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que

indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la

falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal

revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional

de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente

Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la

gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin

de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la

gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la

responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de

responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en

el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y

vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el

meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al

problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se

estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental

porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo

conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del

Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el

Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros

con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la

balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas

mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los

gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El

Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes

porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten

existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes

en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso

19

redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes

y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen

pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de

valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a

tener que asumir los costos

Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de

caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de

proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la

evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no

metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo

Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del

estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea

cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes

ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten

Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que

la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones

teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no

metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente

DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten

ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos

negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina

la norma

22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva

221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a

emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades

de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua

20

Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos

Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones

Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente

Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y

Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente

Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del

Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza

Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial

El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de

Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del

antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)

Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan

regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad

de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el

aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en

el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la

regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de

vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales

(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)

Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades

mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas

naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y

organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de

los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social

de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las

capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los

Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la

formalizacioacuten y el desarrollo del sector

21

1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten

del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas

durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en

el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro

de ellas tenemos

bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de

la Declaracioacuten de Compromisos

bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con

Declaracioacuten de Compromisos vigente

bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute

permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener

que migrar a otro lugar

bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden

surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero

bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le

permite invertir sin riesgo de peacuterdida

bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos

que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que

pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro

bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto

laboral salud y seguridad

bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero

como garantiacutea de pago

22

bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de

capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten

ambiental

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de

la ilegalidad e informalidad son

bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten

de sus insumos y equipos

bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de

trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros

bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones

constante peligro de desalojo

bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la

compra de insumos para la actividad minera

bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto

laboral salud y seguridad minera

bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el

desarrollo de sus actividades

bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son

capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes

bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales

desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo

legal para ejercer actividad minera

bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan

actividad minera

bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza

actividad minera informa

23

2 Mineriacutea Informal

Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no

corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo

Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias

de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que

rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por

persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha

actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece

en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)

El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de

productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas

de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea

artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)

presentado por el Banco Mundial

La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del

pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades

econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de

subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial

Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en

desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia

(Lestari N 2011 p263)

La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto

valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y

la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste

asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se

24

encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado

en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos

conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y

miseria

A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco

Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios

a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas

neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una

excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades

mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado

lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el

aumento de la degradacioacuten ambiental

La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las

oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los

regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La

experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales

y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la

exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten

agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las

ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania

La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha

Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten

Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas

de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter

erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento

de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)

25

3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)

La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades

mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se

calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para

obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas

la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a

conflicto (Boland 2001 p88)

El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere

ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a

menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha

adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo

criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom

2010 p211)

Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten

comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de

estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas

trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de

personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que

estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios

del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de

mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente

de la ASM (Torres 2007 p221)

Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e

incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en

el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o

como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de

26

presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis

econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este

sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush

(Boland 2001 p90)

4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala

(ASM)

A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala

se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen

(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM

se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway

1992)

(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato

vaacutelido con el titular

(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas

muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y

utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora

mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom

2010 p212)

(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten

ambiental

(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar

los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de

los productos baacutesicos y

(6) Inseguridad econoacutemica

27

5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales

El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las

comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto

durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de

trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las

poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo

carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las

enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos

tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas

especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)

La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la

seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de

entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de

productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso

Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de

carboacuten chino

Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la

degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el

uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el

saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre

inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un

drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones

ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las

operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)

28

Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los

mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y

no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para

prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse

para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de

la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal

6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala

Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las

concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)

El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o

en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a

medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la

confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)

7 Mineriacutea Informal en el Peruacute

Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal

Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de

una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico

Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un

crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha

crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una

inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de

la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central

enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla

puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para

hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)

29

La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores

informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute

amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un

productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en

la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por

ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016

p91)

Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en

una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro

exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por

Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan

importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor

fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas

representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora

maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)

La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su

crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus

exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro

aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y

cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en

el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al

estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)

Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por

dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y

segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan

en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia

30

Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran

cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute

cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo

una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe

proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si

quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013

p349)

Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero

mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre

comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo

es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten

La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al

gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal

demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna

orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20

por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)

La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos

Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la

responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana

Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las

regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013

p266)

El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado

global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y

podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000

31

Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave

choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto

debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos

se convierta en una realidad

8 Ley contra el crimen organizado

Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas

del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso

Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos

relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por

organizaciones criminales

Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han

incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten

postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del

secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las

funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de

delitos calificados como graves

9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada

Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como

organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se

reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de

accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o

funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la

finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)

32

La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los

que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas

pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio

desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de

activos entre otros

10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten

postal

Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de

investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e

indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo

Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser

ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten

suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten

criminal

Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la

interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe

interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de

investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley

Ndeg 30077 2013 p 5)

Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga

relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario

siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles

33

11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones

Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten

mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea

custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer

la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten

entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo

responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas

salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro

hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

12 Participacioacuten de agentes encubiertos

La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza

su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir

poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de

permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y

necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario

Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el

levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido

solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser

utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron

34

Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de

remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil

relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores

del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal

o judicial

Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea

Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para

proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del

delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten

criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)

Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada

durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su

perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal

15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios

Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)

menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a

los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten

semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas

con organizaciones criminales

35

a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de

administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal

b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal

c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores

de edad u otros inimputables

d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el

delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y

secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten

16 Ley de seguridad Ciudadana

Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que

consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos

La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y

libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de

las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas

naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten

integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea

destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la

utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a

la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas

36

Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que

tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la

participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social

Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el

conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el

objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los

criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial

correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar

sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de

la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya

presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de

Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde

de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los

responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la

institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que

participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio

antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones

estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a

una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo

y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten

de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y

de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)

Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan

Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto

Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar

37

la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la

modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten

ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A

pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos

diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que

da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley

29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de

principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas

para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o

varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles

Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y

funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el

Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad

Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]

17 Mineriacutea Informal en Moquegua

Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando

actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las

actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los

mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas

andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el

uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales

perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten

del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)

Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros

abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el

problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea

quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte

poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el

38

parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin

de atraer votos de los mineros

Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere

enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental

como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible

en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo

Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande

del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin

embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado

uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y

Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las

materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el

mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El

precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en

febrero de 2016

A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por

ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la

teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten

bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes

Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en

todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y

South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en

sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para

atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo

modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La

39

Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del

mar

Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas

aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute

dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten

entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro

artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo

se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o

papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e

ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen

impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)

18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro

Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute

casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el

troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado

a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de

menos de 25000 acres a maacutes de 123000

Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas

cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es

famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin

duda devastadora para el medio ambiente

Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten

la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso

que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La

contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo

40

de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de

emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por

mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio

Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha

estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y

la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud

humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)

19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas

Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en

peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los

negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles

profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos

legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los

negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten

gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra

las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los

dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo

en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en

uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de

Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos

en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y

medios de subsistencia

El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que

perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un

informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos

en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite

41

de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica

el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria

20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro

La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten

laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una

organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores

eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno

y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos

del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre

contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)

Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los

investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos

trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay

evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas

de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas

donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor

Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas

mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las

tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano

maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los

mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las

temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto

electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros

tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas

30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)

42

Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros

trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral

como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular

el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores

asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos

Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten

allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales

21 Respuesta poliacutetica

La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial

peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se

comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron

establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la

prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes

disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos

mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro

Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para

ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que

prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que

cumplan con las normas ambientales

Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios

problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y

hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades

mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u

otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten

minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten

a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las

43

operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos

baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio

ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)

La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una

alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones

de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones

a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su

tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los

derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros

Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el

traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe

abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen

la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe

reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos

sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la

nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y

fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los

mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y

las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las

comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)

222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

a) Medidas legales

Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida

de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la

44

viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector

(Davis 2003 p127)

Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han

sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los

riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques

delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten

con mercurio y cianuro entre otros

b) Acciones faacutecticas

Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el

accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las

teoriacuteas (Davis 2003 p82)

c) Evasioacuten tributaria

Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la

declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como

el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante

la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es

decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando

hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe

ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La

recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p

202)

d) Delincuencia organizada

Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han

intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y

los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo

45

cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional

para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de

las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)

como marco

La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea

General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la

(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos

transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29

de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres

protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas

especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes

por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de

armas de fuego sus piezas componentes y municiones

La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad

criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo

que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel

fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el

reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una

manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes

personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el

objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio

financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita

formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es

punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una

pena maacutes grave

46

La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos

que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia

organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la

cooperacioacuten judicial internacional

Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia

organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las

investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por

ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia

juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC

constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de

extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las

investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)

Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es

muy pertinente por una serie de razones

Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten

ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el

contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el

oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional

La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de

combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro

extraiacutedo ilegalmente

23 Glosario de teacuterminos

Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida

Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material

depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de

aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten

de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y

47

vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente

emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de

combustibles foacutesiles

Agua de la mina aacutecida

Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al

desgaste de las piritas de hierro

Aglomeracioacuten

Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales

valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas

Aacutengulo de trazado

En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el

aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las

costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta

siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se

produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la

inmersioacuten

Ventilacioacuten auxiliar

Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del

extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea

Rodillo de la correa

Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor

y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no

estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil

Dioacutexido de carbono

Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal

y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos

incluyendo combustibles foacutesiles

48

Polvo flotante

Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de

aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de

partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200

Ingenieriacutea Geoteacutecnica

La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la

resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las

aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea

geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas

de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes

Acuiacutefero

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que

contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades

significativas de agua a manantiales y pozos

Aquitard

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos

valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a

traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes

Muestra compuesta

Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las

muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad

minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable

analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo

particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran

son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas

49

24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis

241 Hipoacutetesis global o principal

El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

242 Hipoacutetesis especiacuteficas

El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

2017 es alto

25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables

Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50

26 Operacionalizacioacuten de Variables

DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES

Penales

Control de aduanas

Fiscalizacioacuten

Recaudacioacuten potencial

Evasioacuten

Actividad internacional

Permanencia en el tiempo

VARIABLES

Nuacutemero de redadas

Control migratorio

Control del traacutensito y

transporte

Medidas legales

Acciones faacutecticas

Evasioacuten tributaria

Delincuencia

organizada

Punibles

Recaudacioacuten efectiva

Encuestas de victimizacioacuten

Estadiacutesticas policiales

Cautelares

Vari

ab

le i

nd

ep

en

die

nte

Niv

el d

e la

min

eriacute

a in

form

al e

n Ilo

M

oq

ue

gu

a 2

01

7 El gobierno regional de

Moquegua en la lucha contra

la mineriacutea Informal a emitido

el Reglamento de

Fiscalizacioacuten de las

Actividades de Pequentildea

Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en

el departamento de

Moquegua Ordenanza

Regional Nordm 08-2016-CRGRM

que consta de Nueve (09)

Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos

Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y

Tres (03) Disposiciones

Complementarias y

Transitorias (Ordenanza

Regional de Moquegua 2016

p2)

51

CAPIacuteTULO III

METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN

31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten

311 Tipo de investigacioacuten

Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo

baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que

presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten

de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se

analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

312 Disentildeo de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los

disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza

sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que

no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su

efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental

es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos

En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es

posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se

puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La

investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos

como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y

prospectivos etcrdquo (p152)

52

Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo

y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones

medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada

El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es

Ox1

Donde

M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua

Ox1 Medidas legales

Ox2 Acciones faacutecticas

Ox3 Evasioacuten tributaria

Ox4 Delincuencia organizada

M

Ox2

Ox3 Ox4

53

313 Nivel de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios

descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles

de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno

que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger

informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las

variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se

relacionan eacutestasrdquo (p92)

Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con

describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017

32 Poblacioacuten y muestra

321 Poblacioacuten

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha

definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va

a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una

poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de

especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus

caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)

En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017

54

322 Muestra

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente

categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no

probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas

todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos

para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el

tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las

unidades de anaacutelisisrdquo (p175)

Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua

33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento

maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste

en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser

congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)

La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento

Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental

55

La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso

sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de

informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental

tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos

documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos

electroacutenicos y audiovisuales (p43)

En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se

emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la

ficha bibliograacutefica como instrumento

34 Procesamiento de los datos

El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para

los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su

respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos

56

CAPIacuteTULO IV

RESULTADOS

41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados

Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno

Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se

observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados

por cada pregunta elaborada en la encuesta

Graacutefico 1

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las

medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal

57

Graacutefico 2

Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de

Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten

del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal

Graacutefico 3

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal

58

Graacutefico 4

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 5

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

59

Graacutefico 6

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de

Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio

Graacutefico 7

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

60

Graacutefico 8

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 9

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas

de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

61

Graacutefico 10

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea

informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria

Graacutefico 11

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una

recaudacioacuten potencial de impuestos

62

Graacutefico 12

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar

la recaudacioacuten efectiva de impuestos

Graacutefico 13

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan

los niveles de evasioacuten tributaria

63

Graacutefico 14

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad

internacional de la delincuencia organizada

Graacutefico 15

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la

delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas

64

Graacutefico 16

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los

resultados de las encuestas de victimizacioacuten

Graacutefico 17

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal

eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo

65

42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones

Tabla 1

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

D1 Medidas legales

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 1 Nivel de las medidas legales

De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados

considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina

que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 2

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

66

D2 Acciones faacutecticas

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas

De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados

piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas

Tabla 3

Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

67

D3 Evasioacuten Tributaria

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria

De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina

que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto

mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 4

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en

la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50005000

Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria

68

D4 Delincuencia organizada

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada

De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados

considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada

100

Dimensioacuten Delincuencia Organizada

69

CAPIacuteTULO V

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

51 Conclusiones

1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional

porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con

condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las

operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales

2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico

que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea

informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas

destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la

mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten

responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional

la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de

actividades econoacutemicas sostenibles

3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo

especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza

70

ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten

de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros

4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que

por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un

alto nivel de evasioacuten tributaria

5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo

especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra

de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la

mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado

52 Recomendaciones

1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno

regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones

de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten

2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento

de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros

garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten

del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles

3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para

71

acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los

pequentildeos productores mineros

4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos

policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen

organizado

5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a

la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa

72

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3 iquestCuaacutel es el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

4 iquestCuaacutel es el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

13 Objetivos

A continuacioacuten los objetivos de la investigacioacuten que detallan los propoacutesitos

del estudio

131 Objetivo principal

Determinar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

132 Objetivos Especiacuteficos

1 Determinar el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

2 Determinar el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

11

3 Determinar el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

4 Determinar el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

14 Justificacioacuten e importancia de la investigacioacuten

141 Justificacioacuten de la investigacioacuten

Las principales razones que motivaron este estudio estaacuten relacionadas con

el poder conocer y evaluar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

Para esto se tiene en cuenta que las medidas legales y acciones faacutecticas por

parte del gobierno regional son importantes

La justificacioacuten de la presente investigacioacuten se basa en la necesidad de

implementar y ejecutar medidas legales eficientes que nos ayude a reducir la

evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada de la mineriacutea informal porque en

esta regioacuten se observa que influye en la biodiversidad de nuestra amazonia y en

la contaminacioacuten de nuestras aguas con mercurio y cianuro

142 Importancia de la investigacioacuten

La importancia de la investigacioacuten radica en que los datos que se obtengan

son relevantes ya que sirve para conocer el nivel de la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 y en consecuencia poder reducir la delincuencia organizada y la

explotacioacuten ilegal de nuestros recursos

12

La informacioacuten recolectada en este trabajo seraacute muy importante porque

existen muy pocos trabajos de investigacioacuten anteriores a este que estudien el

nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones medidas

legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada

15 Delimitacioacuten de la investigacioacuten

A continuacioacuten se expone en teacuterminos concretos el aacuterea de intereacutes se

especiacutefica sus alcances y sus liacutemites

151 Delimitacioacuten Espacial

En esta investigacioacuten se analiza y recopila la informacioacuten referente al nivel de

la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 en relacioacuten a medidas legales

acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada

El estudio se inicioacute en la primera semana de Enero del presente antildeo 2017

durante todo este tiempo se estuvo recopilando y analizando informacioacuten para el

planteamiento del problema Actualmente se continuaraacute realizando

coordinaciones con personas que pertenecen al gobierno regional de Ilo en

Moquegua y que puedan facilitar informacioacuten para llevar a cabo esta investigacioacuten

sin problemas

13

152 Delimitacioacuten Temporal

El objetivo de la investigacioacuten tomaraacute como punto de partida desde

Setiembre del 2017 hasta Enero del dos mil dieciocho por considerar ser el

tiempo suficiente que permitiraacute establecer los objetivos planteados

153 Delimitacioacuten social

El grupo social objeto de estudio es la poblacioacuten del Gobierno Regional de

Ilo en Moquegua 2017 sin hacer ninguna diferenciacioacuten de clase social

154 Delimitacioacuten conceptual

La presente investigacioacuten tiene una cobertura a nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 respecto a la evasioacuten tributaria por la informalidad y la

delincuencia organizada

Acadeacutemicamente el estudio se encuentra enmarcado en la Sub Direccioacuten

de Investigacioacuten de COEDE en ICTE

16 Limitaciones de la investigacioacuten

La informacioacuten limitada por parte de los trabajadores del gobierno regional

de Ilo en Moquegua 2017 Ademaacutes las siguientes

14

Limitaciones econoacutemicas para obtener la informacioacuten necesaria y realizar

un estudio de esta envergadura

Limitaciones temporales por el tiempo empleado para alcanzar el

testimonio de las personas objeto de esta investigacioacuten

Limitaciones bibliograacuteficas porque toda la informacioacuten para realizar este

estudio no se encuentra en el ICTE

En el tiempo no hubo liacutemite para extraer la informacioacuten necesaria para un

estudio de esta envergadura

15

CAPIacuteTULO II

MARCO TEOacuteRICO

21 Antecedentes

211 Antecedentes Internacionales

Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas

puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las

actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en

Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales

como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de

Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que

Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe

evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la

actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un

nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades

competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie

de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e

intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas

mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de

Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales

presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta

en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten

el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas

comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y

control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su

opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta

potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final

16

Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la

cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la

cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y

bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas

mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El

movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo

de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos

ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes

de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y

autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones

internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros

redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)

asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia

y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos

europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como

Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema

minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de

desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad

de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la

Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las

construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la

organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar

la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio

212 Antecedentes Nacionales

Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo

difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea

mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo

nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el

proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea

17

artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son

difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de

los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza

con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una

muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el

desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea

mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio

son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de

las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de

las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor

minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por

sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea

difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones

de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras

informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea

ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio

econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con

mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos

Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada

proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de

Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio

fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal

en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es

descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se

utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en

el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional

el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas

son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de

mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la

regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el

18

Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una

realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado

cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que

desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que

indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la

falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal

revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional

de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente

Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la

gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin

de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la

gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la

responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de

responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en

el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y

vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el

meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al

problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se

estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental

porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo

conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del

Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el

Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros

con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la

balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas

mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los

gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El

Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes

porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten

existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes

en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso

19

redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes

y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen

pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de

valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a

tener que asumir los costos

Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de

caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de

proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la

evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no

metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo

Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del

estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea

cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes

ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten

Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que

la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones

teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no

metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente

DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten

ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos

negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina

la norma

22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva

221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a

emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades

de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua

20

Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos

Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones

Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente

Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y

Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente

Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del

Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza

Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial

El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de

Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del

antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)

Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan

regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad

de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el

aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en

el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la

regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de

vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales

(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)

Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades

mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas

naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y

organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de

los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social

de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las

capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los

Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la

formalizacioacuten y el desarrollo del sector

21

1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten

del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas

durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en

el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro

de ellas tenemos

bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de

la Declaracioacuten de Compromisos

bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con

Declaracioacuten de Compromisos vigente

bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute

permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener

que migrar a otro lugar

bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden

surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero

bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le

permite invertir sin riesgo de peacuterdida

bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos

que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que

pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro

bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto

laboral salud y seguridad

bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero

como garantiacutea de pago

22

bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de

capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten

ambiental

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de

la ilegalidad e informalidad son

bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten

de sus insumos y equipos

bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de

trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros

bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones

constante peligro de desalojo

bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la

compra de insumos para la actividad minera

bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto

laboral salud y seguridad minera

bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el

desarrollo de sus actividades

bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son

capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes

bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales

desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo

legal para ejercer actividad minera

bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan

actividad minera

bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza

actividad minera informa

23

2 Mineriacutea Informal

Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no

corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo

Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias

de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que

rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por

persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha

actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece

en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)

El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de

productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas

de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea

artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)

presentado por el Banco Mundial

La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del

pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades

econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de

subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial

Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en

desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia

(Lestari N 2011 p263)

La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto

valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y

la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste

asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se

24

encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado

en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos

conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y

miseria

A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco

Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios

a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas

neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una

excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades

mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado

lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el

aumento de la degradacioacuten ambiental

La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las

oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los

regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La

experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales

y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la

exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten

agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las

ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania

La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha

Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten

Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas

de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter

erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento

de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)

25

3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)

La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades

mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se

calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para

obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas

la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a

conflicto (Boland 2001 p88)

El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere

ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a

menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha

adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo

criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom

2010 p211)

Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten

comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de

estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas

trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de

personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que

estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios

del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de

mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente

de la ASM (Torres 2007 p221)

Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e

incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en

el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o

como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de

26

presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis

econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este

sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush

(Boland 2001 p90)

4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala

(ASM)

A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala

se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen

(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM

se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway

1992)

(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato

vaacutelido con el titular

(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas

muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y

utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora

mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom

2010 p212)

(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten

ambiental

(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar

los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de

los productos baacutesicos y

(6) Inseguridad econoacutemica

27

5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales

El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las

comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto

durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de

trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las

poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo

carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las

enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos

tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas

especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)

La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la

seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de

entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de

productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso

Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de

carboacuten chino

Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la

degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el

uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el

saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre

inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un

drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones

ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las

operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)

28

Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los

mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y

no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para

prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse

para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de

la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal

6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala

Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las

concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)

El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o

en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a

medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la

confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)

7 Mineriacutea Informal en el Peruacute

Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal

Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de

una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico

Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un

crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha

crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una

inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de

la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central

enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla

puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para

hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)

29

La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores

informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute

amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un

productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en

la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por

ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016

p91)

Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en

una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro

exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por

Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan

importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor

fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas

representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora

maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)

La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su

crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus

exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro

aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y

cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en

el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al

estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)

Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por

dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y

segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan

en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia

30

Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran

cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute

cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo

una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe

proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si

quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013

p349)

Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero

mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre

comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo

es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten

La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al

gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal

demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna

orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20

por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)

La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos

Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la

responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana

Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las

regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013

p266)

El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado

global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y

podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000

31

Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave

choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto

debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos

se convierta en una realidad

8 Ley contra el crimen organizado

Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas

del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso

Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos

relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por

organizaciones criminales

Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han

incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten

postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del

secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las

funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de

delitos calificados como graves

9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada

Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como

organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se

reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de

accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o

funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la

finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)

32

La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los

que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas

pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio

desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de

activos entre otros

10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten

postal

Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de

investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e

indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo

Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser

ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten

suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten

criminal

Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la

interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe

interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de

investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley

Ndeg 30077 2013 p 5)

Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga

relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario

siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles

33

11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones

Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten

mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea

custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer

la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten

entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo

responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas

salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro

hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

12 Participacioacuten de agentes encubiertos

La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza

su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir

poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de

permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y

necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario

Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el

levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido

solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser

utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron

34

Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de

remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil

relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores

del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal

o judicial

Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea

Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para

proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del

delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten

criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)

Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada

durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su

perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal

15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios

Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)

menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a

los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten

semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas

con organizaciones criminales

35

a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de

administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal

b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal

c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores

de edad u otros inimputables

d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el

delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y

secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten

16 Ley de seguridad Ciudadana

Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que

consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos

La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y

libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de

las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas

naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten

integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea

destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la

utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a

la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas

36

Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que

tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la

participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social

Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el

conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el

objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los

criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial

correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar

sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de

la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya

presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de

Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde

de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los

responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la

institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que

participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio

antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones

estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a

una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo

y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten

de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y

de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)

Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan

Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto

Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar

37

la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la

modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten

ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A

pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos

diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que

da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley

29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de

principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas

para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o

varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles

Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y

funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el

Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad

Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]

17 Mineriacutea Informal en Moquegua

Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando

actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las

actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los

mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas

andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el

uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales

perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten

del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)

Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros

abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el

problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea

quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte

poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el

38

parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin

de atraer votos de los mineros

Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere

enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental

como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible

en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo

Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande

del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin

embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado

uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y

Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las

materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el

mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El

precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en

febrero de 2016

A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por

ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la

teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten

bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes

Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en

todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y

South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en

sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para

atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo

modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La

39

Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del

mar

Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas

aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute

dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten

entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro

artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo

se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o

papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e

ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen

impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)

18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro

Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute

casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el

troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado

a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de

menos de 25000 acres a maacutes de 123000

Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas

cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es

famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin

duda devastadora para el medio ambiente

Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten

la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso

que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La

contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo

40

de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de

emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por

mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio

Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha

estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y

la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud

humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)

19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas

Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en

peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los

negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles

profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos

legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los

negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten

gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra

las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los

dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo

en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en

uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de

Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos

en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y

medios de subsistencia

El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que

perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un

informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos

en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite

41

de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica

el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria

20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro

La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten

laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una

organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores

eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno

y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos

del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre

contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)

Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los

investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos

trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay

evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas

de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas

donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor

Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas

mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las

tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano

maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los

mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las

temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto

electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros

tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas

30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)

42

Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros

trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral

como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular

el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores

asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos

Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten

allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales

21 Respuesta poliacutetica

La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial

peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se

comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron

establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la

prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes

disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos

mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro

Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para

ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que

prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que

cumplan con las normas ambientales

Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios

problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y

hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades

mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u

otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten

minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten

a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las

43

operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos

baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio

ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)

La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una

alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones

de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones

a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su

tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los

derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros

Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el

traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe

abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen

la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe

reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos

sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la

nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y

fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los

mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y

las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las

comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)

222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

a) Medidas legales

Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida

de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la

44

viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector

(Davis 2003 p127)

Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han

sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los

riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques

delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten

con mercurio y cianuro entre otros

b) Acciones faacutecticas

Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el

accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las

teoriacuteas (Davis 2003 p82)

c) Evasioacuten tributaria

Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la

declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como

el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante

la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es

decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando

hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe

ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La

recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p

202)

d) Delincuencia organizada

Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han

intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y

los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo

45

cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional

para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de

las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)

como marco

La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea

General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la

(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos

transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29

de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres

protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas

especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes

por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de

armas de fuego sus piezas componentes y municiones

La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad

criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo

que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel

fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el

reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una

manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes

personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el

objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio

financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita

formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es

punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una

pena maacutes grave

46

La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos

que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia

organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la

cooperacioacuten judicial internacional

Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia

organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las

investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por

ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia

juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC

constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de

extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las

investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)

Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es

muy pertinente por una serie de razones

Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten

ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el

contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el

oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional

La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de

combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro

extraiacutedo ilegalmente

23 Glosario de teacuterminos

Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida

Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material

depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de

aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten

de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y

47

vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente

emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de

combustibles foacutesiles

Agua de la mina aacutecida

Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al

desgaste de las piritas de hierro

Aglomeracioacuten

Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales

valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas

Aacutengulo de trazado

En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el

aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las

costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta

siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se

produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la

inmersioacuten

Ventilacioacuten auxiliar

Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del

extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea

Rodillo de la correa

Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor

y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no

estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil

Dioacutexido de carbono

Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal

y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos

incluyendo combustibles foacutesiles

48

Polvo flotante

Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de

aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de

partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200

Ingenieriacutea Geoteacutecnica

La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la

resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las

aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea

geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas

de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes

Acuiacutefero

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que

contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades

significativas de agua a manantiales y pozos

Aquitard

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos

valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a

traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes

Muestra compuesta

Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las

muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad

minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable

analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo

particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran

son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas

49

24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis

241 Hipoacutetesis global o principal

El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

242 Hipoacutetesis especiacuteficas

El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

2017 es alto

25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables

Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50

26 Operacionalizacioacuten de Variables

DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES

Penales

Control de aduanas

Fiscalizacioacuten

Recaudacioacuten potencial

Evasioacuten

Actividad internacional

Permanencia en el tiempo

VARIABLES

Nuacutemero de redadas

Control migratorio

Control del traacutensito y

transporte

Medidas legales

Acciones faacutecticas

Evasioacuten tributaria

Delincuencia

organizada

Punibles

Recaudacioacuten efectiva

Encuestas de victimizacioacuten

Estadiacutesticas policiales

Cautelares

Vari

ab

le i

nd

ep

en

die

nte

Niv

el d

e la

min

eriacute

a in

form

al e

n Ilo

M

oq

ue

gu

a 2

01

7 El gobierno regional de

Moquegua en la lucha contra

la mineriacutea Informal a emitido

el Reglamento de

Fiscalizacioacuten de las

Actividades de Pequentildea

Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en

el departamento de

Moquegua Ordenanza

Regional Nordm 08-2016-CRGRM

que consta de Nueve (09)

Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos

Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y

Tres (03) Disposiciones

Complementarias y

Transitorias (Ordenanza

Regional de Moquegua 2016

p2)

51

CAPIacuteTULO III

METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN

31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten

311 Tipo de investigacioacuten

Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo

baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que

presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten

de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se

analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

312 Disentildeo de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los

disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza

sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que

no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su

efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental

es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos

En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es

posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se

puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La

investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos

como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y

prospectivos etcrdquo (p152)

52

Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo

y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones

medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada

El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es

Ox1

Donde

M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua

Ox1 Medidas legales

Ox2 Acciones faacutecticas

Ox3 Evasioacuten tributaria

Ox4 Delincuencia organizada

M

Ox2

Ox3 Ox4

53

313 Nivel de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios

descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles

de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno

que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger

informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las

variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se

relacionan eacutestasrdquo (p92)

Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con

describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017

32 Poblacioacuten y muestra

321 Poblacioacuten

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha

definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va

a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una

poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de

especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus

caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)

En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017

54

322 Muestra

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente

categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no

probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas

todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos

para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el

tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las

unidades de anaacutelisisrdquo (p175)

Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua

33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento

maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste

en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser

congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)

La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento

Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental

55

La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso

sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de

informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental

tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos

documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos

electroacutenicos y audiovisuales (p43)

En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se

emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la

ficha bibliograacutefica como instrumento

34 Procesamiento de los datos

El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para

los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su

respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos

56

CAPIacuteTULO IV

RESULTADOS

41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados

Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno

Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se

observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados

por cada pregunta elaborada en la encuesta

Graacutefico 1

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las

medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal

57

Graacutefico 2

Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de

Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten

del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal

Graacutefico 3

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal

58

Graacutefico 4

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 5

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

59

Graacutefico 6

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de

Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio

Graacutefico 7

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

60

Graacutefico 8

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 9

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas

de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

61

Graacutefico 10

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea

informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria

Graacutefico 11

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una

recaudacioacuten potencial de impuestos

62

Graacutefico 12

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar

la recaudacioacuten efectiva de impuestos

Graacutefico 13

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan

los niveles de evasioacuten tributaria

63

Graacutefico 14

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad

internacional de la delincuencia organizada

Graacutefico 15

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la

delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas

64

Graacutefico 16

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los

resultados de las encuestas de victimizacioacuten

Graacutefico 17

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal

eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo

65

42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones

Tabla 1

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

D1 Medidas legales

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 1 Nivel de las medidas legales

De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados

considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina

que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 2

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

66

D2 Acciones faacutecticas

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas

De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados

piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas

Tabla 3

Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

67

D3 Evasioacuten Tributaria

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria

De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina

que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto

mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 4

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en

la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50005000

Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria

68

D4 Delincuencia organizada

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada

De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados

considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada

100

Dimensioacuten Delincuencia Organizada

69

CAPIacuteTULO V

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

51 Conclusiones

1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional

porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con

condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las

operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales

2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico

que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea

informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas

destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la

mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten

responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional

la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de

actividades econoacutemicas sostenibles

3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo

especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza

70

ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten

de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros

4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que

por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un

alto nivel de evasioacuten tributaria

5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo

especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra

de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la

mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado

52 Recomendaciones

1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno

regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones

de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten

2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento

de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros

garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten

del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles

3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para

71

acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los

pequentildeos productores mineros

4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos

policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen

organizado

5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a

la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa

72

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11

3 Determinar el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

4 Determinar el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

14 Justificacioacuten e importancia de la investigacioacuten

141 Justificacioacuten de la investigacioacuten

Las principales razones que motivaron este estudio estaacuten relacionadas con

el poder conocer y evaluar el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

Para esto se tiene en cuenta que las medidas legales y acciones faacutecticas por

parte del gobierno regional son importantes

La justificacioacuten de la presente investigacioacuten se basa en la necesidad de

implementar y ejecutar medidas legales eficientes que nos ayude a reducir la

evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada de la mineriacutea informal porque en

esta regioacuten se observa que influye en la biodiversidad de nuestra amazonia y en

la contaminacioacuten de nuestras aguas con mercurio y cianuro

142 Importancia de la investigacioacuten

La importancia de la investigacioacuten radica en que los datos que se obtengan

son relevantes ya que sirve para conocer el nivel de la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 y en consecuencia poder reducir la delincuencia organizada y la

explotacioacuten ilegal de nuestros recursos

12

La informacioacuten recolectada en este trabajo seraacute muy importante porque

existen muy pocos trabajos de investigacioacuten anteriores a este que estudien el

nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones medidas

legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada

15 Delimitacioacuten de la investigacioacuten

A continuacioacuten se expone en teacuterminos concretos el aacuterea de intereacutes se

especiacutefica sus alcances y sus liacutemites

151 Delimitacioacuten Espacial

En esta investigacioacuten se analiza y recopila la informacioacuten referente al nivel de

la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 en relacioacuten a medidas legales

acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada

El estudio se inicioacute en la primera semana de Enero del presente antildeo 2017

durante todo este tiempo se estuvo recopilando y analizando informacioacuten para el

planteamiento del problema Actualmente se continuaraacute realizando

coordinaciones con personas que pertenecen al gobierno regional de Ilo en

Moquegua y que puedan facilitar informacioacuten para llevar a cabo esta investigacioacuten

sin problemas

13

152 Delimitacioacuten Temporal

El objetivo de la investigacioacuten tomaraacute como punto de partida desde

Setiembre del 2017 hasta Enero del dos mil dieciocho por considerar ser el

tiempo suficiente que permitiraacute establecer los objetivos planteados

153 Delimitacioacuten social

El grupo social objeto de estudio es la poblacioacuten del Gobierno Regional de

Ilo en Moquegua 2017 sin hacer ninguna diferenciacioacuten de clase social

154 Delimitacioacuten conceptual

La presente investigacioacuten tiene una cobertura a nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 respecto a la evasioacuten tributaria por la informalidad y la

delincuencia organizada

Acadeacutemicamente el estudio se encuentra enmarcado en la Sub Direccioacuten

de Investigacioacuten de COEDE en ICTE

16 Limitaciones de la investigacioacuten

La informacioacuten limitada por parte de los trabajadores del gobierno regional

de Ilo en Moquegua 2017 Ademaacutes las siguientes

14

Limitaciones econoacutemicas para obtener la informacioacuten necesaria y realizar

un estudio de esta envergadura

Limitaciones temporales por el tiempo empleado para alcanzar el

testimonio de las personas objeto de esta investigacioacuten

Limitaciones bibliograacuteficas porque toda la informacioacuten para realizar este

estudio no se encuentra en el ICTE

En el tiempo no hubo liacutemite para extraer la informacioacuten necesaria para un

estudio de esta envergadura

15

CAPIacuteTULO II

MARCO TEOacuteRICO

21 Antecedentes

211 Antecedentes Internacionales

Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas

puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las

actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en

Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales

como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de

Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que

Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe

evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la

actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un

nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades

competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie

de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e

intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas

mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de

Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales

presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta

en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten

el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas

comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y

control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su

opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta

potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final

16

Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la

cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la

cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y

bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas

mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El

movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo

de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos

ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes

de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y

autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones

internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros

redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)

asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia

y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos

europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como

Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema

minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de

desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad

de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la

Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las

construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la

organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar

la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio

212 Antecedentes Nacionales

Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo

difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea

mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo

nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el

proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea

17

artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son

difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de

los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza

con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una

muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el

desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea

mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio

son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de

las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de

las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor

minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por

sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea

difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones

de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras

informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea

ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio

econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con

mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos

Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada

proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de

Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio

fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal

en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es

descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se

utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en

el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional

el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas

son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de

mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la

regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el

18

Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una

realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado

cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que

desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que

indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la

falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal

revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional

de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente

Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la

gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin

de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la

gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la

responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de

responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en

el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y

vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el

meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al

problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se

estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental

porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo

conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del

Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el

Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros

con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la

balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas

mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los

gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El

Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes

porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten

existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes

en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso

19

redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes

y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen

pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de

valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a

tener que asumir los costos

Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de

caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de

proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la

evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no

metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo

Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del

estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea

cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes

ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten

Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que

la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones

teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no

metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente

DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten

ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos

negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina

la norma

22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva

221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a

emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades

de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua

20

Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos

Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones

Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente

Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y

Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente

Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del

Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza

Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial

El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de

Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del

antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)

Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan

regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad

de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el

aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en

el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la

regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de

vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales

(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)

Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades

mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas

naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y

organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de

los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social

de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las

capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los

Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la

formalizacioacuten y el desarrollo del sector

21

1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten

del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas

durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en

el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro

de ellas tenemos

bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de

la Declaracioacuten de Compromisos

bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con

Declaracioacuten de Compromisos vigente

bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute

permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener

que migrar a otro lugar

bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden

surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero

bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le

permite invertir sin riesgo de peacuterdida

bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos

que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que

pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro

bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto

laboral salud y seguridad

bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero

como garantiacutea de pago

22

bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de

capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten

ambiental

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de

la ilegalidad e informalidad son

bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten

de sus insumos y equipos

bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de

trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros

bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones

constante peligro de desalojo

bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la

compra de insumos para la actividad minera

bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto

laboral salud y seguridad minera

bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el

desarrollo de sus actividades

bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son

capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes

bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales

desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo

legal para ejercer actividad minera

bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan

actividad minera

bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza

actividad minera informa

23

2 Mineriacutea Informal

Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no

corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo

Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias

de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que

rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por

persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha

actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece

en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)

El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de

productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas

de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea

artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)

presentado por el Banco Mundial

La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del

pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades

econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de

subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial

Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en

desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia

(Lestari N 2011 p263)

La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto

valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y

la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste

asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se

24

encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado

en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos

conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y

miseria

A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco

Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios

a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas

neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una

excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades

mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado

lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el

aumento de la degradacioacuten ambiental

La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las

oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los

regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La

experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales

y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la

exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten

agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las

ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania

La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha

Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten

Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas

de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter

erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento

de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)

25

3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)

La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades

mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se

calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para

obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas

la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a

conflicto (Boland 2001 p88)

El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere

ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a

menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha

adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo

criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom

2010 p211)

Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten

comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de

estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas

trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de

personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que

estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios

del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de

mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente

de la ASM (Torres 2007 p221)

Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e

incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en

el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o

como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de

26

presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis

econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este

sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush

(Boland 2001 p90)

4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala

(ASM)

A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala

se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen

(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM

se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway

1992)

(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato

vaacutelido con el titular

(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas

muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y

utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora

mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom

2010 p212)

(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten

ambiental

(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar

los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de

los productos baacutesicos y

(6) Inseguridad econoacutemica

27

5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales

El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las

comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto

durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de

trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las

poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo

carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las

enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos

tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas

especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)

La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la

seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de

entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de

productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso

Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de

carboacuten chino

Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la

degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el

uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el

saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre

inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un

drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones

ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las

operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)

28

Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los

mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y

no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para

prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse

para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de

la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal

6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala

Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las

concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)

El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o

en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a

medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la

confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)

7 Mineriacutea Informal en el Peruacute

Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal

Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de

una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico

Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un

crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha

crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una

inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de

la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central

enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla

puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para

hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)

29

La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores

informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute

amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un

productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en

la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por

ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016

p91)

Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en

una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro

exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por

Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan

importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor

fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas

representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora

maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)

La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su

crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus

exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro

aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y

cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en

el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al

estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)

Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por

dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y

segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan

en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia

30

Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran

cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute

cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo

una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe

proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si

quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013

p349)

Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero

mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre

comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo

es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten

La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al

gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal

demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna

orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20

por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)

La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos

Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la

responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana

Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las

regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013

p266)

El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado

global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y

podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000

31

Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave

choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto

debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos

se convierta en una realidad

8 Ley contra el crimen organizado

Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas

del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso

Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos

relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por

organizaciones criminales

Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han

incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten

postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del

secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las

funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de

delitos calificados como graves

9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada

Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como

organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se

reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de

accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o

funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la

finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)

32

La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los

que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas

pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio

desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de

activos entre otros

10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten

postal

Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de

investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e

indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo

Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser

ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten

suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten

criminal

Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la

interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe

interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de

investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley

Ndeg 30077 2013 p 5)

Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga

relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario

siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles

33

11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones

Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten

mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea

custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer

la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten

entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo

responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas

salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro

hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

12 Participacioacuten de agentes encubiertos

La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza

su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir

poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de

permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y

necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario

Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el

levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido

solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser

utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron

34

Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de

remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil

relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores

del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal

o judicial

Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea

Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para

proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del

delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten

criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)

Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada

durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su

perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal

15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios

Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)

menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a

los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten

semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas

con organizaciones criminales

35

a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de

administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal

b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal

c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores

de edad u otros inimputables

d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el

delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y

secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten

16 Ley de seguridad Ciudadana

Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que

consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos

La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y

libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de

las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas

naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten

integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea

destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la

utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a

la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas

36

Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que

tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la

participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social

Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el

conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el

objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los

criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial

correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar

sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de

la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya

presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de

Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde

de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los

responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la

institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que

participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio

antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones

estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a

una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo

y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten

de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y

de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)

Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan

Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto

Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar

37

la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la

modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten

ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A

pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos

diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que

da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley

29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de

principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas

para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o

varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles

Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y

funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el

Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad

Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]

17 Mineriacutea Informal en Moquegua

Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando

actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las

actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los

mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas

andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el

uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales

perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten

del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)

Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros

abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el

problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea

quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte

poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el

38

parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin

de atraer votos de los mineros

Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere

enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental

como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible

en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo

Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande

del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin

embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado

uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y

Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las

materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el

mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El

precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en

febrero de 2016

A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por

ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la

teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten

bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes

Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en

todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y

South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en

sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para

atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo

modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La

39

Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del

mar

Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas

aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute

dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten

entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro

artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo

se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o

papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e

ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen

impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)

18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro

Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute

casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el

troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado

a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de

menos de 25000 acres a maacutes de 123000

Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas

cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es

famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin

duda devastadora para el medio ambiente

Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten

la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso

que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La

contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo

40

de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de

emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por

mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio

Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha

estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y

la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud

humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)

19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas

Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en

peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los

negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles

profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos

legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los

negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten

gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra

las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los

dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo

en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en

uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de

Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos

en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y

medios de subsistencia

El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que

perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un

informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos

en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite

41

de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica

el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria

20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro

La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten

laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una

organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores

eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno

y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos

del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre

contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)

Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los

investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos

trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay

evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas

de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas

donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor

Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas

mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las

tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano

maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los

mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las

temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto

electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros

tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas

30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)

42

Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros

trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral

como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular

el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores

asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos

Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten

allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales

21 Respuesta poliacutetica

La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial

peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se

comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron

establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la

prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes

disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos

mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro

Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para

ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que

prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que

cumplan con las normas ambientales

Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios

problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y

hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades

mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u

otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten

minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten

a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las

43

operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos

baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio

ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)

La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una

alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones

de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones

a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su

tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los

derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros

Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el

traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe

abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen

la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe

reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos

sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la

nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y

fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los

mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y

las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las

comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)

222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

a) Medidas legales

Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida

de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la

44

viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector

(Davis 2003 p127)

Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han

sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los

riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques

delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten

con mercurio y cianuro entre otros

b) Acciones faacutecticas

Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el

accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las

teoriacuteas (Davis 2003 p82)

c) Evasioacuten tributaria

Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la

declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como

el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante

la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es

decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando

hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe

ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La

recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p

202)

d) Delincuencia organizada

Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han

intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y

los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo

45

cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional

para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de

las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)

como marco

La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea

General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la

(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos

transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29

de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres

protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas

especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes

por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de

armas de fuego sus piezas componentes y municiones

La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad

criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo

que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel

fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el

reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una

manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes

personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el

objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio

financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita

formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es

punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una

pena maacutes grave

46

La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos

que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia

organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la

cooperacioacuten judicial internacional

Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia

organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las

investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por

ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia

juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC

constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de

extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las

investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)

Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es

muy pertinente por una serie de razones

Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten

ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el

contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el

oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional

La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de

combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro

extraiacutedo ilegalmente

23 Glosario de teacuterminos

Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida

Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material

depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de

aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten

de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y

47

vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente

emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de

combustibles foacutesiles

Agua de la mina aacutecida

Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al

desgaste de las piritas de hierro

Aglomeracioacuten

Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales

valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas

Aacutengulo de trazado

En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el

aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las

costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta

siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se

produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la

inmersioacuten

Ventilacioacuten auxiliar

Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del

extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea

Rodillo de la correa

Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor

y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no

estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil

Dioacutexido de carbono

Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal

y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos

incluyendo combustibles foacutesiles

48

Polvo flotante

Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de

aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de

partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200

Ingenieriacutea Geoteacutecnica

La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la

resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las

aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea

geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas

de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes

Acuiacutefero

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que

contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades

significativas de agua a manantiales y pozos

Aquitard

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos

valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a

traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes

Muestra compuesta

Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las

muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad

minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable

analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo

particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran

son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas

49

24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis

241 Hipoacutetesis global o principal

El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

242 Hipoacutetesis especiacuteficas

El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

2017 es alto

25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables

Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50

26 Operacionalizacioacuten de Variables

DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES

Penales

Control de aduanas

Fiscalizacioacuten

Recaudacioacuten potencial

Evasioacuten

Actividad internacional

Permanencia en el tiempo

VARIABLES

Nuacutemero de redadas

Control migratorio

Control del traacutensito y

transporte

Medidas legales

Acciones faacutecticas

Evasioacuten tributaria

Delincuencia

organizada

Punibles

Recaudacioacuten efectiva

Encuestas de victimizacioacuten

Estadiacutesticas policiales

Cautelares

Vari

ab

le i

nd

ep

en

die

nte

Niv

el d

e la

min

eriacute

a in

form

al e

n Ilo

M

oq

ue

gu

a 2

01

7 El gobierno regional de

Moquegua en la lucha contra

la mineriacutea Informal a emitido

el Reglamento de

Fiscalizacioacuten de las

Actividades de Pequentildea

Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en

el departamento de

Moquegua Ordenanza

Regional Nordm 08-2016-CRGRM

que consta de Nueve (09)

Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos

Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y

Tres (03) Disposiciones

Complementarias y

Transitorias (Ordenanza

Regional de Moquegua 2016

p2)

51

CAPIacuteTULO III

METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN

31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten

311 Tipo de investigacioacuten

Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo

baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que

presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten

de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se

analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

312 Disentildeo de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los

disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza

sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que

no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su

efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental

es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos

En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es

posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se

puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La

investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos

como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y

prospectivos etcrdquo (p152)

52

Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo

y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones

medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada

El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es

Ox1

Donde

M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua

Ox1 Medidas legales

Ox2 Acciones faacutecticas

Ox3 Evasioacuten tributaria

Ox4 Delincuencia organizada

M

Ox2

Ox3 Ox4

53

313 Nivel de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios

descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles

de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno

que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger

informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las

variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se

relacionan eacutestasrdquo (p92)

Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con

describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017

32 Poblacioacuten y muestra

321 Poblacioacuten

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha

definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va

a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una

poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de

especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus

caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)

En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017

54

322 Muestra

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente

categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no

probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas

todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos

para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el

tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las

unidades de anaacutelisisrdquo (p175)

Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua

33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento

maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste

en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser

congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)

La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento

Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental

55

La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso

sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de

informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental

tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos

documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos

electroacutenicos y audiovisuales (p43)

En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se

emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la

ficha bibliograacutefica como instrumento

34 Procesamiento de los datos

El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para

los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su

respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos

56

CAPIacuteTULO IV

RESULTADOS

41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados

Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno

Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se

observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados

por cada pregunta elaborada en la encuesta

Graacutefico 1

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las

medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal

57

Graacutefico 2

Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de

Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten

del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal

Graacutefico 3

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal

58

Graacutefico 4

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 5

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

59

Graacutefico 6

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de

Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio

Graacutefico 7

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

60

Graacutefico 8

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 9

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas

de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

61

Graacutefico 10

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea

informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria

Graacutefico 11

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una

recaudacioacuten potencial de impuestos

62

Graacutefico 12

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar

la recaudacioacuten efectiva de impuestos

Graacutefico 13

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan

los niveles de evasioacuten tributaria

63

Graacutefico 14

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad

internacional de la delincuencia organizada

Graacutefico 15

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la

delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas

64

Graacutefico 16

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los

resultados de las encuestas de victimizacioacuten

Graacutefico 17

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal

eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo

65

42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones

Tabla 1

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

D1 Medidas legales

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 1 Nivel de las medidas legales

De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados

considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina

que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 2

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

66

D2 Acciones faacutecticas

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas

De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados

piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas

Tabla 3

Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

67

D3 Evasioacuten Tributaria

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria

De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina

que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto

mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 4

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en

la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50005000

Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria

68

D4 Delincuencia organizada

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada

De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados

considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada

100

Dimensioacuten Delincuencia Organizada

69

CAPIacuteTULO V

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

51 Conclusiones

1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional

porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con

condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las

operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales

2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico

que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea

informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas

destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la

mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten

responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional

la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de

actividades econoacutemicas sostenibles

3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo

especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza

70

ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten

de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros

4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que

por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un

alto nivel de evasioacuten tributaria

5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo

especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra

de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la

mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado

52 Recomendaciones

1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno

regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones

de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten

2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento

de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros

garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten

del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles

3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para

71

acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los

pequentildeos productores mineros

4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos

policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen

organizado

5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a

la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa

72

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+actividades+de+pequeC3B1a+minerC3ADa+y+minerC3ADa+

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12

La informacioacuten recolectada en este trabajo seraacute muy importante porque

existen muy pocos trabajos de investigacioacuten anteriores a este que estudien el

nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones medidas

legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y la delincuencia organizada

15 Delimitacioacuten de la investigacioacuten

A continuacioacuten se expone en teacuterminos concretos el aacuterea de intereacutes se

especiacutefica sus alcances y sus liacutemites

151 Delimitacioacuten Espacial

En esta investigacioacuten se analiza y recopila la informacioacuten referente al nivel de

la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 en relacioacuten a medidas legales

acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada

El estudio se inicioacute en la primera semana de Enero del presente antildeo 2017

durante todo este tiempo se estuvo recopilando y analizando informacioacuten para el

planteamiento del problema Actualmente se continuaraacute realizando

coordinaciones con personas que pertenecen al gobierno regional de Ilo en

Moquegua y que puedan facilitar informacioacuten para llevar a cabo esta investigacioacuten

sin problemas

13

152 Delimitacioacuten Temporal

El objetivo de la investigacioacuten tomaraacute como punto de partida desde

Setiembre del 2017 hasta Enero del dos mil dieciocho por considerar ser el

tiempo suficiente que permitiraacute establecer los objetivos planteados

153 Delimitacioacuten social

El grupo social objeto de estudio es la poblacioacuten del Gobierno Regional de

Ilo en Moquegua 2017 sin hacer ninguna diferenciacioacuten de clase social

154 Delimitacioacuten conceptual

La presente investigacioacuten tiene una cobertura a nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 respecto a la evasioacuten tributaria por la informalidad y la

delincuencia organizada

Acadeacutemicamente el estudio se encuentra enmarcado en la Sub Direccioacuten

de Investigacioacuten de COEDE en ICTE

16 Limitaciones de la investigacioacuten

La informacioacuten limitada por parte de los trabajadores del gobierno regional

de Ilo en Moquegua 2017 Ademaacutes las siguientes

14

Limitaciones econoacutemicas para obtener la informacioacuten necesaria y realizar

un estudio de esta envergadura

Limitaciones temporales por el tiempo empleado para alcanzar el

testimonio de las personas objeto de esta investigacioacuten

Limitaciones bibliograacuteficas porque toda la informacioacuten para realizar este

estudio no se encuentra en el ICTE

En el tiempo no hubo liacutemite para extraer la informacioacuten necesaria para un

estudio de esta envergadura

15

CAPIacuteTULO II

MARCO TEOacuteRICO

21 Antecedentes

211 Antecedentes Internacionales

Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas

puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las

actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en

Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales

como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de

Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que

Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe

evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la

actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un

nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades

competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie

de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e

intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas

mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de

Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales

presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta

en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten

el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas

comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y

control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su

opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta

potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final

16

Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la

cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la

cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y

bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas

mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El

movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo

de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos

ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes

de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y

autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones

internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros

redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)

asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia

y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos

europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como

Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema

minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de

desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad

de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la

Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las

construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la

organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar

la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio

212 Antecedentes Nacionales

Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo

difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea

mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo

nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el

proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea

17

artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son

difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de

los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza

con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una

muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el

desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea

mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio

son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de

las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de

las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor

minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por

sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea

difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones

de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras

informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea

ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio

econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con

mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos

Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada

proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de

Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio

fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal

en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es

descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se

utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en

el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional

el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas

son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de

mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la

regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el

18

Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una

realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado

cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que

desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que

indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la

falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal

revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional

de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente

Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la

gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin

de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la

gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la

responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de

responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en

el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y

vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el

meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al

problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se

estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental

porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo

conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del

Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el

Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros

con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la

balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas

mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los

gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El

Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes

porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten

existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes

en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso

19

redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes

y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen

pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de

valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a

tener que asumir los costos

Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de

caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de

proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la

evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no

metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo

Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del

estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea

cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes

ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten

Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que

la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones

teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no

metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente

DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten

ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos

negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina

la norma

22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva

221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a

emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades

de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua

20

Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos

Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones

Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente

Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y

Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente

Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del

Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza

Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial

El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de

Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del

antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)

Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan

regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad

de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el

aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en

el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la

regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de

vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales

(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)

Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades

mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas

naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y

organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de

los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social

de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las

capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los

Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la

formalizacioacuten y el desarrollo del sector

21

1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten

del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas

durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en

el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro

de ellas tenemos

bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de

la Declaracioacuten de Compromisos

bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con

Declaracioacuten de Compromisos vigente

bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute

permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener

que migrar a otro lugar

bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden

surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero

bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le

permite invertir sin riesgo de peacuterdida

bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos

que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que

pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro

bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto

laboral salud y seguridad

bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero

como garantiacutea de pago

22

bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de

capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten

ambiental

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de

la ilegalidad e informalidad son

bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten

de sus insumos y equipos

bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de

trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros

bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones

constante peligro de desalojo

bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la

compra de insumos para la actividad minera

bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto

laboral salud y seguridad minera

bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el

desarrollo de sus actividades

bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son

capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes

bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales

desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo

legal para ejercer actividad minera

bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan

actividad minera

bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza

actividad minera informa

23

2 Mineriacutea Informal

Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no

corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo

Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias

de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que

rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por

persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha

actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece

en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)

El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de

productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas

de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea

artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)

presentado por el Banco Mundial

La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del

pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades

econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de

subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial

Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en

desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia

(Lestari N 2011 p263)

La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto

valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y

la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste

asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se

24

encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado

en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos

conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y

miseria

A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco

Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios

a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas

neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una

excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades

mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado

lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el

aumento de la degradacioacuten ambiental

La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las

oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los

regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La

experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales

y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la

exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten

agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las

ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania

La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha

Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten

Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas

de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter

erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento

de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)

25

3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)

La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades

mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se

calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para

obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas

la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a

conflicto (Boland 2001 p88)

El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere

ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a

menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha

adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo

criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom

2010 p211)

Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten

comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de

estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas

trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de

personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que

estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios

del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de

mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente

de la ASM (Torres 2007 p221)

Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e

incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en

el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o

como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de

26

presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis

econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este

sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush

(Boland 2001 p90)

4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala

(ASM)

A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala

se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen

(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM

se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway

1992)

(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato

vaacutelido con el titular

(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas

muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y

utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora

mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom

2010 p212)

(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten

ambiental

(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar

los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de

los productos baacutesicos y

(6) Inseguridad econoacutemica

27

5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales

El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las

comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto

durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de

trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las

poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo

carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las

enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos

tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas

especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)

La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la

seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de

entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de

productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso

Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de

carboacuten chino

Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la

degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el

uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el

saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre

inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un

drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones

ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las

operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)

28

Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los

mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y

no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para

prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse

para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de

la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal

6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala

Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las

concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)

El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o

en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a

medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la

confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)

7 Mineriacutea Informal en el Peruacute

Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal

Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de

una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico

Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un

crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha

crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una

inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de

la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central

enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla

puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para

hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)

29

La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores

informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute

amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un

productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en

la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por

ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016

p91)

Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en

una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro

exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por

Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan

importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor

fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas

representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora

maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)

La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su

crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus

exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro

aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y

cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en

el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al

estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)

Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por

dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y

segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan

en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia

30

Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran

cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute

cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo

una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe

proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si

quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013

p349)

Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero

mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre

comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo

es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten

La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al

gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal

demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna

orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20

por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)

La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos

Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la

responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana

Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las

regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013

p266)

El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado

global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y

podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000

31

Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave

choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto

debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos

se convierta en una realidad

8 Ley contra el crimen organizado

Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas

del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso

Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos

relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por

organizaciones criminales

Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han

incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten

postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del

secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las

funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de

delitos calificados como graves

9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada

Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como

organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se

reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de

accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o

funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la

finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)

32

La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los

que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas

pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio

desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de

activos entre otros

10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten

postal

Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de

investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e

indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo

Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser

ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten

suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten

criminal

Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la

interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe

interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de

investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley

Ndeg 30077 2013 p 5)

Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga

relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario

siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles

33

11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones

Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten

mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea

custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer

la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten

entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo

responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas

salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro

hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

12 Participacioacuten de agentes encubiertos

La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza

su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir

poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de

permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y

necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario

Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el

levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido

solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser

utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron

34

Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de

remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil

relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores

del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal

o judicial

Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea

Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para

proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del

delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten

criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)

Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada

durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su

perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal

15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios

Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)

menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a

los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten

semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas

con organizaciones criminales

35

a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de

administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal

b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal

c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores

de edad u otros inimputables

d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el

delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y

secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten

16 Ley de seguridad Ciudadana

Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que

consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos

La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y

libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de

las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas

naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten

integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea

destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la

utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a

la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas

36

Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que

tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la

participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social

Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el

conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el

objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los

criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial

correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar

sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de

la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya

presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de

Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde

de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los

responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la

institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que

participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio

antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones

estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a

una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo

y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten

de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y

de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)

Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan

Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto

Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar

37

la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la

modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten

ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A

pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos

diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que

da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley

29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de

principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas

para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o

varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles

Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y

funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el

Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad

Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]

17 Mineriacutea Informal en Moquegua

Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando

actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las

actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los

mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas

andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el

uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales

perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten

del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)

Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros

abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el

problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea

quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte

poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el

38

parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin

de atraer votos de los mineros

Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere

enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental

como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible

en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo

Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande

del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin

embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado

uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y

Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las

materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el

mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El

precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en

febrero de 2016

A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por

ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la

teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten

bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes

Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en

todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y

South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en

sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para

atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo

modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La

39

Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del

mar

Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas

aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute

dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten

entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro

artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo

se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o

papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e

ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen

impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)

18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro

Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute

casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el

troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado

a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de

menos de 25000 acres a maacutes de 123000

Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas

cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es

famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin

duda devastadora para el medio ambiente

Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten

la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso

que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La

contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo

40

de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de

emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por

mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio

Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha

estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y

la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud

humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)

19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas

Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en

peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los

negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles

profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos

legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los

negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten

gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra

las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los

dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo

en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en

uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de

Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos

en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y

medios de subsistencia

El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que

perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un

informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos

en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite

41

de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica

el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria

20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro

La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten

laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una

organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores

eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno

y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos

del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre

contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)

Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los

investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos

trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay

evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas

de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas

donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor

Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas

mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las

tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano

maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los

mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las

temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto

electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros

tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas

30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)

42

Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros

trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral

como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular

el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores

asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos

Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten

allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales

21 Respuesta poliacutetica

La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial

peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se

comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron

establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la

prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes

disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos

mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro

Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para

ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que

prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que

cumplan con las normas ambientales

Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios

problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y

hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades

mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u

otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten

minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten

a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las

43

operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos

baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio

ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)

La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una

alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones

de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones

a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su

tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los

derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros

Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el

traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe

abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen

la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe

reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos

sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la

nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y

fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los

mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y

las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las

comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)

222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

a) Medidas legales

Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida

de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la

44

viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector

(Davis 2003 p127)

Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han

sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los

riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques

delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten

con mercurio y cianuro entre otros

b) Acciones faacutecticas

Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el

accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las

teoriacuteas (Davis 2003 p82)

c) Evasioacuten tributaria

Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la

declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como

el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante

la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es

decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando

hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe

ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La

recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p

202)

d) Delincuencia organizada

Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han

intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y

los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo

45

cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional

para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de

las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)

como marco

La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea

General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la

(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos

transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29

de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres

protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas

especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes

por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de

armas de fuego sus piezas componentes y municiones

La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad

criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo

que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel

fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el

reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una

manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes

personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el

objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio

financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita

formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es

punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una

pena maacutes grave

46

La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos

que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia

organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la

cooperacioacuten judicial internacional

Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia

organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las

investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por

ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia

juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC

constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de

extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las

investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)

Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es

muy pertinente por una serie de razones

Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten

ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el

contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el

oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional

La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de

combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro

extraiacutedo ilegalmente

23 Glosario de teacuterminos

Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida

Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material

depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de

aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten

de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y

47

vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente

emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de

combustibles foacutesiles

Agua de la mina aacutecida

Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al

desgaste de las piritas de hierro

Aglomeracioacuten

Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales

valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas

Aacutengulo de trazado

En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el

aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las

costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta

siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se

produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la

inmersioacuten

Ventilacioacuten auxiliar

Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del

extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea

Rodillo de la correa

Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor

y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no

estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil

Dioacutexido de carbono

Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal

y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos

incluyendo combustibles foacutesiles

48

Polvo flotante

Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de

aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de

partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200

Ingenieriacutea Geoteacutecnica

La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la

resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las

aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea

geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas

de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes

Acuiacutefero

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que

contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades

significativas de agua a manantiales y pozos

Aquitard

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos

valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a

traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes

Muestra compuesta

Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las

muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad

minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable

analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo

particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran

son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas

49

24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis

241 Hipoacutetesis global o principal

El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

242 Hipoacutetesis especiacuteficas

El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

2017 es alto

25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables

Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50

26 Operacionalizacioacuten de Variables

DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES

Penales

Control de aduanas

Fiscalizacioacuten

Recaudacioacuten potencial

Evasioacuten

Actividad internacional

Permanencia en el tiempo

VARIABLES

Nuacutemero de redadas

Control migratorio

Control del traacutensito y

transporte

Medidas legales

Acciones faacutecticas

Evasioacuten tributaria

Delincuencia

organizada

Punibles

Recaudacioacuten efectiva

Encuestas de victimizacioacuten

Estadiacutesticas policiales

Cautelares

Vari

ab

le i

nd

ep

en

die

nte

Niv

el d

e la

min

eriacute

a in

form

al e

n Ilo

M

oq

ue

gu

a 2

01

7 El gobierno regional de

Moquegua en la lucha contra

la mineriacutea Informal a emitido

el Reglamento de

Fiscalizacioacuten de las

Actividades de Pequentildea

Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en

el departamento de

Moquegua Ordenanza

Regional Nordm 08-2016-CRGRM

que consta de Nueve (09)

Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos

Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y

Tres (03) Disposiciones

Complementarias y

Transitorias (Ordenanza

Regional de Moquegua 2016

p2)

51

CAPIacuteTULO III

METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN

31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten

311 Tipo de investigacioacuten

Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo

baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que

presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten

de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se

analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

312 Disentildeo de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los

disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza

sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que

no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su

efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental

es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos

En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es

posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se

puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La

investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos

como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y

prospectivos etcrdquo (p152)

52

Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo

y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones

medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada

El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es

Ox1

Donde

M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua

Ox1 Medidas legales

Ox2 Acciones faacutecticas

Ox3 Evasioacuten tributaria

Ox4 Delincuencia organizada

M

Ox2

Ox3 Ox4

53

313 Nivel de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios

descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles

de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno

que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger

informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las

variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se

relacionan eacutestasrdquo (p92)

Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con

describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017

32 Poblacioacuten y muestra

321 Poblacioacuten

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha

definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va

a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una

poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de

especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus

caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)

En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017

54

322 Muestra

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente

categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no

probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas

todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos

para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el

tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las

unidades de anaacutelisisrdquo (p175)

Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua

33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento

maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste

en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser

congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)

La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento

Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental

55

La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso

sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de

informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental

tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos

documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos

electroacutenicos y audiovisuales (p43)

En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se

emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la

ficha bibliograacutefica como instrumento

34 Procesamiento de los datos

El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para

los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su

respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos

56

CAPIacuteTULO IV

RESULTADOS

41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados

Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno

Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se

observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados

por cada pregunta elaborada en la encuesta

Graacutefico 1

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las

medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal

57

Graacutefico 2

Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de

Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten

del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal

Graacutefico 3

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal

58

Graacutefico 4

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 5

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

59

Graacutefico 6

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de

Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio

Graacutefico 7

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

60

Graacutefico 8

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 9

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas

de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

61

Graacutefico 10

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea

informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria

Graacutefico 11

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una

recaudacioacuten potencial de impuestos

62

Graacutefico 12

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar

la recaudacioacuten efectiva de impuestos

Graacutefico 13

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan

los niveles de evasioacuten tributaria

63

Graacutefico 14

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad

internacional de la delincuencia organizada

Graacutefico 15

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la

delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas

64

Graacutefico 16

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los

resultados de las encuestas de victimizacioacuten

Graacutefico 17

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal

eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo

65

42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones

Tabla 1

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

D1 Medidas legales

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 1 Nivel de las medidas legales

De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados

considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina

que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 2

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

66

D2 Acciones faacutecticas

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas

De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados

piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas

Tabla 3

Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

67

D3 Evasioacuten Tributaria

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria

De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina

que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto

mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 4

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en

la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50005000

Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria

68

D4 Delincuencia organizada

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada

De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados

considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada

100

Dimensioacuten Delincuencia Organizada

69

CAPIacuteTULO V

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

51 Conclusiones

1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional

porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con

condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las

operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales

2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico

que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea

informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas

destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la

mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten

responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional

la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de

actividades econoacutemicas sostenibles

3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo

especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza

70

ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten

de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros

4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que

por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un

alto nivel de evasioacuten tributaria

5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo

especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra

de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la

mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado

52 Recomendaciones

1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno

regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones

de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten

2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento

de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros

garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten

del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles

3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para

71

acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los

pequentildeos productores mineros

4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos

policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen

organizado

5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a

la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa

72

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13

152 Delimitacioacuten Temporal

El objetivo de la investigacioacuten tomaraacute como punto de partida desde

Setiembre del 2017 hasta Enero del dos mil dieciocho por considerar ser el

tiempo suficiente que permitiraacute establecer los objetivos planteados

153 Delimitacioacuten social

El grupo social objeto de estudio es la poblacioacuten del Gobierno Regional de

Ilo en Moquegua 2017 sin hacer ninguna diferenciacioacuten de clase social

154 Delimitacioacuten conceptual

La presente investigacioacuten tiene una cobertura a nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 respecto a la evasioacuten tributaria por la informalidad y la

delincuencia organizada

Acadeacutemicamente el estudio se encuentra enmarcado en la Sub Direccioacuten

de Investigacioacuten de COEDE en ICTE

16 Limitaciones de la investigacioacuten

La informacioacuten limitada por parte de los trabajadores del gobierno regional

de Ilo en Moquegua 2017 Ademaacutes las siguientes

14

Limitaciones econoacutemicas para obtener la informacioacuten necesaria y realizar

un estudio de esta envergadura

Limitaciones temporales por el tiempo empleado para alcanzar el

testimonio de las personas objeto de esta investigacioacuten

Limitaciones bibliograacuteficas porque toda la informacioacuten para realizar este

estudio no se encuentra en el ICTE

En el tiempo no hubo liacutemite para extraer la informacioacuten necesaria para un

estudio de esta envergadura

15

CAPIacuteTULO II

MARCO TEOacuteRICO

21 Antecedentes

211 Antecedentes Internacionales

Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas

puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las

actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en

Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales

como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de

Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que

Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe

evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la

actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un

nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades

competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie

de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e

intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas

mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de

Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales

presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta

en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten

el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas

comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y

control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su

opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta

potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final

16

Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la

cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la

cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y

bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas

mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El

movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo

de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos

ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes

de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y

autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones

internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros

redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)

asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia

y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos

europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como

Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema

minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de

desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad

de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la

Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las

construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la

organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar

la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio

212 Antecedentes Nacionales

Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo

difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea

mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo

nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el

proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea

17

artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son

difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de

los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza

con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una

muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el

desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea

mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio

son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de

las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de

las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor

minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por

sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea

difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones

de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras

informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea

ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio

econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con

mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos

Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada

proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de

Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio

fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal

en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es

descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se

utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en

el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional

el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas

son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de

mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la

regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el

18

Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una

realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado

cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que

desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que

indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la

falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal

revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional

de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente

Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la

gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin

de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la

gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la

responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de

responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en

el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y

vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el

meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al

problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se

estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental

porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo

conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del

Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el

Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros

con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la

balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas

mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los

gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El

Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes

porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten

existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes

en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso

19

redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes

y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen

pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de

valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a

tener que asumir los costos

Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de

caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de

proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la

evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no

metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo

Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del

estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea

cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes

ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten

Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que

la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones

teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no

metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente

DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten

ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos

negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina

la norma

22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva

221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a

emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades

de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua

20

Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos

Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones

Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente

Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y

Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente

Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del

Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza

Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial

El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de

Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del

antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)

Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan

regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad

de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el

aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en

el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la

regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de

vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales

(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)

Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades

mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas

naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y

organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de

los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social

de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las

capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los

Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la

formalizacioacuten y el desarrollo del sector

21

1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten

del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas

durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en

el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro

de ellas tenemos

bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de

la Declaracioacuten de Compromisos

bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con

Declaracioacuten de Compromisos vigente

bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute

permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener

que migrar a otro lugar

bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden

surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero

bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le

permite invertir sin riesgo de peacuterdida

bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos

que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que

pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro

bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto

laboral salud y seguridad

bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero

como garantiacutea de pago

22

bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de

capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten

ambiental

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de

la ilegalidad e informalidad son

bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten

de sus insumos y equipos

bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de

trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros

bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones

constante peligro de desalojo

bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la

compra de insumos para la actividad minera

bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto

laboral salud y seguridad minera

bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el

desarrollo de sus actividades

bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son

capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes

bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales

desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo

legal para ejercer actividad minera

bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan

actividad minera

bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza

actividad minera informa

23

2 Mineriacutea Informal

Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no

corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo

Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias

de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que

rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por

persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha

actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece

en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)

El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de

productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas

de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea

artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)

presentado por el Banco Mundial

La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del

pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades

econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de

subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial

Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en

desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia

(Lestari N 2011 p263)

La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto

valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y

la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste

asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se

24

encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado

en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos

conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y

miseria

A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco

Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios

a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas

neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una

excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades

mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado

lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el

aumento de la degradacioacuten ambiental

La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las

oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los

regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La

experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales

y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la

exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten

agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las

ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania

La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha

Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten

Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas

de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter

erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento

de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)

25

3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)

La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades

mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se

calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para

obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas

la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a

conflicto (Boland 2001 p88)

El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere

ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a

menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha

adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo

criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom

2010 p211)

Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten

comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de

estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas

trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de

personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que

estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios

del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de

mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente

de la ASM (Torres 2007 p221)

Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e

incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en

el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o

como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de

26

presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis

econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este

sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush

(Boland 2001 p90)

4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala

(ASM)

A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala

se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen

(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM

se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway

1992)

(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato

vaacutelido con el titular

(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas

muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y

utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora

mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom

2010 p212)

(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten

ambiental

(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar

los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de

los productos baacutesicos y

(6) Inseguridad econoacutemica

27

5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales

El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las

comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto

durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de

trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las

poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo

carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las

enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos

tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas

especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)

La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la

seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de

entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de

productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso

Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de

carboacuten chino

Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la

degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el

uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el

saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre

inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un

drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones

ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las

operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)

28

Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los

mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y

no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para

prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse

para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de

la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal

6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala

Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las

concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)

El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o

en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a

medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la

confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)

7 Mineriacutea Informal en el Peruacute

Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal

Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de

una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico

Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un

crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha

crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una

inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de

la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central

enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla

puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para

hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)

29

La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores

informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute

amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un

productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en

la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por

ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016

p91)

Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en

una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro

exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por

Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan

importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor

fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas

representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora

maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)

La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su

crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus

exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro

aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y

cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en

el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al

estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)

Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por

dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y

segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan

en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia

30

Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran

cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute

cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo

una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe

proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si

quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013

p349)

Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero

mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre

comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo

es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten

La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al

gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal

demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna

orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20

por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)

La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos

Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la

responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana

Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las

regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013

p266)

El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado

global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y

podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000

31

Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave

choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto

debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos

se convierta en una realidad

8 Ley contra el crimen organizado

Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas

del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso

Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos

relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por

organizaciones criminales

Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han

incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten

postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del

secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las

funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de

delitos calificados como graves

9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada

Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como

organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se

reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de

accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o

funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la

finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)

32

La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los

que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas

pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio

desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de

activos entre otros

10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten

postal

Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de

investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e

indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo

Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser

ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten

suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten

criminal

Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la

interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe

interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de

investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley

Ndeg 30077 2013 p 5)

Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga

relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario

siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles

33

11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones

Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten

mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea

custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer

la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten

entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo

responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas

salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro

hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

12 Participacioacuten de agentes encubiertos

La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza

su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir

poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de

permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y

necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario

Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el

levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido

solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser

utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron

34

Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de

remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil

relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores

del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal

o judicial

Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea

Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para

proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del

delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten

criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)

Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada

durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su

perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal

15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios

Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)

menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a

los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten

semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas

con organizaciones criminales

35

a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de

administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal

b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal

c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores

de edad u otros inimputables

d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el

delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y

secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten

16 Ley de seguridad Ciudadana

Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que

consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos

La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y

libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de

las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas

naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten

integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea

destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la

utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a

la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas

36

Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que

tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la

participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social

Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el

conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el

objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los

criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial

correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar

sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de

la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya

presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de

Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde

de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los

responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la

institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que

participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio

antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones

estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a

una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo

y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten

de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y

de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)

Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan

Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto

Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar

37

la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la

modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten

ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A

pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos

diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que

da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley

29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de

principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas

para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o

varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles

Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y

funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el

Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad

Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]

17 Mineriacutea Informal en Moquegua

Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando

actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las

actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los

mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas

andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el

uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales

perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten

del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)

Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros

abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el

problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea

quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte

poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el

38

parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin

de atraer votos de los mineros

Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere

enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental

como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible

en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo

Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande

del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin

embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado

uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y

Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las

materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el

mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El

precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en

febrero de 2016

A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por

ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la

teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten

bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes

Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en

todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y

South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en

sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para

atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo

modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La

39

Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del

mar

Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas

aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute

dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten

entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro

artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo

se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o

papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e

ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen

impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)

18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro

Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute

casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el

troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado

a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de

menos de 25000 acres a maacutes de 123000

Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas

cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es

famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin

duda devastadora para el medio ambiente

Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten

la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso

que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La

contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo

40

de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de

emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por

mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio

Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha

estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y

la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud

humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)

19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas

Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en

peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los

negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles

profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos

legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los

negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten

gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra

las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los

dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo

en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en

uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de

Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos

en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y

medios de subsistencia

El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que

perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un

informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos

en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite

41

de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica

el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria

20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro

La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten

laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una

organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores

eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno

y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos

del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre

contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)

Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los

investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos

trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay

evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas

de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas

donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor

Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas

mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las

tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano

maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los

mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las

temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto

electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros

tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas

30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)

42

Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros

trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral

como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular

el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores

asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos

Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten

allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales

21 Respuesta poliacutetica

La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial

peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se

comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron

establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la

prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes

disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos

mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro

Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para

ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que

prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que

cumplan con las normas ambientales

Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios

problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y

hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades

mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u

otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten

minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten

a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las

43

operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos

baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio

ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)

La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una

alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones

de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones

a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su

tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los

derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros

Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el

traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe

abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen

la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe

reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos

sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la

nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y

fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los

mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y

las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las

comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)

222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

a) Medidas legales

Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida

de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la

44

viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector

(Davis 2003 p127)

Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han

sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los

riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques

delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten

con mercurio y cianuro entre otros

b) Acciones faacutecticas

Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el

accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las

teoriacuteas (Davis 2003 p82)

c) Evasioacuten tributaria

Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la

declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como

el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante

la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es

decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando

hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe

ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La

recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p

202)

d) Delincuencia organizada

Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han

intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y

los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo

45

cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional

para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de

las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)

como marco

La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea

General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la

(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos

transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29

de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres

protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas

especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes

por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de

armas de fuego sus piezas componentes y municiones

La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad

criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo

que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel

fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el

reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una

manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes

personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el

objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio

financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita

formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es

punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una

pena maacutes grave

46

La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos

que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia

organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la

cooperacioacuten judicial internacional

Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia

organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las

investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por

ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia

juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC

constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de

extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las

investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)

Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es

muy pertinente por una serie de razones

Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten

ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el

contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el

oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional

La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de

combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro

extraiacutedo ilegalmente

23 Glosario de teacuterminos

Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida

Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material

depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de

aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten

de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y

47

vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente

emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de

combustibles foacutesiles

Agua de la mina aacutecida

Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al

desgaste de las piritas de hierro

Aglomeracioacuten

Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales

valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas

Aacutengulo de trazado

En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el

aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las

costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta

siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se

produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la

inmersioacuten

Ventilacioacuten auxiliar

Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del

extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea

Rodillo de la correa

Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor

y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no

estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil

Dioacutexido de carbono

Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal

y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos

incluyendo combustibles foacutesiles

48

Polvo flotante

Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de

aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de

partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200

Ingenieriacutea Geoteacutecnica

La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la

resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las

aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea

geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas

de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes

Acuiacutefero

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que

contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades

significativas de agua a manantiales y pozos

Aquitard

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos

valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a

traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes

Muestra compuesta

Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las

muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad

minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable

analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo

particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran

son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas

49

24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis

241 Hipoacutetesis global o principal

El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

242 Hipoacutetesis especiacuteficas

El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

2017 es alto

25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables

Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50

26 Operacionalizacioacuten de Variables

DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES

Penales

Control de aduanas

Fiscalizacioacuten

Recaudacioacuten potencial

Evasioacuten

Actividad internacional

Permanencia en el tiempo

VARIABLES

Nuacutemero de redadas

Control migratorio

Control del traacutensito y

transporte

Medidas legales

Acciones faacutecticas

Evasioacuten tributaria

Delincuencia

organizada

Punibles

Recaudacioacuten efectiva

Encuestas de victimizacioacuten

Estadiacutesticas policiales

Cautelares

Vari

ab

le i

nd

ep

en

die

nte

Niv

el d

e la

min

eriacute

a in

form

al e

n Ilo

M

oq

ue

gu

a 2

01

7 El gobierno regional de

Moquegua en la lucha contra

la mineriacutea Informal a emitido

el Reglamento de

Fiscalizacioacuten de las

Actividades de Pequentildea

Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en

el departamento de

Moquegua Ordenanza

Regional Nordm 08-2016-CRGRM

que consta de Nueve (09)

Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos

Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y

Tres (03) Disposiciones

Complementarias y

Transitorias (Ordenanza

Regional de Moquegua 2016

p2)

51

CAPIacuteTULO III

METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN

31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten

311 Tipo de investigacioacuten

Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo

baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que

presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten

de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se

analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

312 Disentildeo de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los

disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza

sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que

no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su

efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental

es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos

En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es

posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se

puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La

investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos

como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y

prospectivos etcrdquo (p152)

52

Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo

y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones

medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada

El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es

Ox1

Donde

M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua

Ox1 Medidas legales

Ox2 Acciones faacutecticas

Ox3 Evasioacuten tributaria

Ox4 Delincuencia organizada

M

Ox2

Ox3 Ox4

53

313 Nivel de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios

descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles

de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno

que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger

informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las

variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se

relacionan eacutestasrdquo (p92)

Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con

describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017

32 Poblacioacuten y muestra

321 Poblacioacuten

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha

definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va

a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una

poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de

especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus

caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)

En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017

54

322 Muestra

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente

categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no

probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas

todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos

para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el

tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las

unidades de anaacutelisisrdquo (p175)

Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua

33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento

maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste

en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser

congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)

La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento

Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental

55

La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso

sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de

informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental

tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos

documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos

electroacutenicos y audiovisuales (p43)

En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se

emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la

ficha bibliograacutefica como instrumento

34 Procesamiento de los datos

El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para

los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su

respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos

56

CAPIacuteTULO IV

RESULTADOS

41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados

Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno

Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se

observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados

por cada pregunta elaborada en la encuesta

Graacutefico 1

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las

medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal

57

Graacutefico 2

Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de

Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten

del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal

Graacutefico 3

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal

58

Graacutefico 4

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 5

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

59

Graacutefico 6

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de

Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio

Graacutefico 7

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

60

Graacutefico 8

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 9

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas

de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

61

Graacutefico 10

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea

informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria

Graacutefico 11

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una

recaudacioacuten potencial de impuestos

62

Graacutefico 12

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar

la recaudacioacuten efectiva de impuestos

Graacutefico 13

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan

los niveles de evasioacuten tributaria

63

Graacutefico 14

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad

internacional de la delincuencia organizada

Graacutefico 15

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la

delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas

64

Graacutefico 16

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los

resultados de las encuestas de victimizacioacuten

Graacutefico 17

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal

eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo

65

42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones

Tabla 1

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

D1 Medidas legales

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 1 Nivel de las medidas legales

De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados

considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina

que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 2

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

66

D2 Acciones faacutecticas

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas

De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados

piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas

Tabla 3

Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

67

D3 Evasioacuten Tributaria

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria

De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina

que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto

mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 4

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en

la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50005000

Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria

68

D4 Delincuencia organizada

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada

De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados

considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada

100

Dimensioacuten Delincuencia Organizada

69

CAPIacuteTULO V

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

51 Conclusiones

1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional

porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con

condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las

operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales

2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico

que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea

informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas

destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la

mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten

responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional

la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de

actividades econoacutemicas sostenibles

3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo

especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza

70

ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten

de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros

4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que

por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un

alto nivel de evasioacuten tributaria

5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo

especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra

de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la

mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado

52 Recomendaciones

1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno

regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones

de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten

2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento

de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros

garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten

del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles

3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para

71

acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los

pequentildeos productores mineros

4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos

policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen

organizado

5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a

la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa

72

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14

Limitaciones econoacutemicas para obtener la informacioacuten necesaria y realizar

un estudio de esta envergadura

Limitaciones temporales por el tiempo empleado para alcanzar el

testimonio de las personas objeto de esta investigacioacuten

Limitaciones bibliograacuteficas porque toda la informacioacuten para realizar este

estudio no se encuentra en el ICTE

En el tiempo no hubo liacutemite para extraer la informacioacuten necesaria para un

estudio de esta envergadura

15

CAPIacuteTULO II

MARCO TEOacuteRICO

21 Antecedentes

211 Antecedentes Internacionales

Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas

puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las

actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en

Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales

como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de

Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que

Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe

evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la

actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un

nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades

competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie

de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e

intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas

mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de

Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales

presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta

en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten

el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas

comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y

control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su

opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta

potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final

16

Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la

cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la

cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y

bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas

mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El

movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo

de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos

ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes

de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y

autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones

internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros

redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)

asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia

y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos

europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como

Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema

minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de

desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad

de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la

Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las

construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la

organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar

la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio

212 Antecedentes Nacionales

Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo

difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea

mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo

nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el

proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea

17

artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son

difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de

los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza

con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una

muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el

desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea

mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio

son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de

las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de

las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor

minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por

sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea

difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones

de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras

informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea

ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio

econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con

mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos

Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada

proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de

Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio

fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal

en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es

descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se

utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en

el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional

el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas

son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de

mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la

regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el

18

Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una

realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado

cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que

desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que

indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la

falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal

revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional

de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente

Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la

gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin

de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la

gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la

responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de

responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en

el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y

vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el

meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al

problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se

estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental

porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo

conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del

Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el

Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros

con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la

balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas

mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los

gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El

Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes

porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten

existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes

en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso

19

redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes

y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen

pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de

valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a

tener que asumir los costos

Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de

caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de

proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la

evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no

metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo

Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del

estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea

cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes

ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten

Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que

la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones

teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no

metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente

DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten

ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos

negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina

la norma

22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva

221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a

emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades

de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua

20

Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos

Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones

Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente

Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y

Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente

Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del

Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza

Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial

El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de

Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del

antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)

Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan

regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad

de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el

aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en

el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la

regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de

vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales

(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)

Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades

mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas

naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y

organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de

los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social

de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las

capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los

Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la

formalizacioacuten y el desarrollo del sector

21

1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten

del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas

durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en

el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro

de ellas tenemos

bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de

la Declaracioacuten de Compromisos

bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con

Declaracioacuten de Compromisos vigente

bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute

permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener

que migrar a otro lugar

bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden

surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero

bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le

permite invertir sin riesgo de peacuterdida

bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos

que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que

pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro

bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto

laboral salud y seguridad

bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero

como garantiacutea de pago

22

bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de

capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten

ambiental

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de

la ilegalidad e informalidad son

bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten

de sus insumos y equipos

bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de

trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros

bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones

constante peligro de desalojo

bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la

compra de insumos para la actividad minera

bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto

laboral salud y seguridad minera

bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el

desarrollo de sus actividades

bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son

capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes

bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales

desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo

legal para ejercer actividad minera

bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan

actividad minera

bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza

actividad minera informa

23

2 Mineriacutea Informal

Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no

corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo

Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias

de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que

rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por

persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha

actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece

en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)

El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de

productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas

de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea

artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)

presentado por el Banco Mundial

La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del

pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades

econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de

subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial

Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en

desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia

(Lestari N 2011 p263)

La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto

valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y

la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste

asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se

24

encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado

en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos

conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y

miseria

A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco

Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios

a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas

neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una

excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades

mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado

lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el

aumento de la degradacioacuten ambiental

La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las

oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los

regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La

experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales

y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la

exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten

agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las

ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania

La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha

Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten

Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas

de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter

erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento

de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)

25

3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)

La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades

mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se

calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para

obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas

la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a

conflicto (Boland 2001 p88)

El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere

ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a

menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha

adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo

criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom

2010 p211)

Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten

comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de

estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas

trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de

personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que

estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios

del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de

mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente

de la ASM (Torres 2007 p221)

Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e

incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en

el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o

como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de

26

presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis

econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este

sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush

(Boland 2001 p90)

4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala

(ASM)

A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala

se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen

(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM

se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway

1992)

(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato

vaacutelido con el titular

(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas

muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y

utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora

mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom

2010 p212)

(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten

ambiental

(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar

los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de

los productos baacutesicos y

(6) Inseguridad econoacutemica

27

5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales

El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las

comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto

durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de

trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las

poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo

carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las

enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos

tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas

especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)

La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la

seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de

entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de

productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso

Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de

carboacuten chino

Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la

degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el

uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el

saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre

inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un

drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones

ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las

operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)

28

Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los

mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y

no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para

prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse

para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de

la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal

6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala

Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las

concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)

El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o

en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a

medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la

confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)

7 Mineriacutea Informal en el Peruacute

Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal

Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de

una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico

Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un

crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha

crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una

inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de

la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central

enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla

puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para

hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)

29

La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores

informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute

amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un

productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en

la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por

ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016

p91)

Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en

una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro

exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por

Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan

importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor

fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas

representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora

maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)

La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su

crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus

exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro

aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y

cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en

el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al

estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)

Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por

dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y

segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan

en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia

30

Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran

cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute

cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo

una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe

proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si

quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013

p349)

Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero

mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre

comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo

es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten

La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al

gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal

demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna

orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20

por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)

La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos

Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la

responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana

Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las

regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013

p266)

El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado

global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y

podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000

31

Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave

choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto

debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos

se convierta en una realidad

8 Ley contra el crimen organizado

Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas

del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso

Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos

relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por

organizaciones criminales

Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han

incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten

postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del

secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las

funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de

delitos calificados como graves

9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada

Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como

organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se

reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de

accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o

funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la

finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)

32

La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los

que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas

pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio

desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de

activos entre otros

10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten

postal

Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de

investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e

indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo

Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser

ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten

suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten

criminal

Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la

interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe

interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de

investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley

Ndeg 30077 2013 p 5)

Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga

relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario

siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles

33

11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones

Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten

mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea

custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer

la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten

entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo

responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas

salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro

hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

12 Participacioacuten de agentes encubiertos

La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza

su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir

poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de

permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y

necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario

Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el

levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido

solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser

utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron

34

Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de

remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil

relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores

del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal

o judicial

Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea

Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para

proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del

delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten

criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)

Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada

durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su

perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal

15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios

Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)

menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a

los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten

semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas

con organizaciones criminales

35

a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de

administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal

b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal

c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores

de edad u otros inimputables

d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el

delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y

secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten

16 Ley de seguridad Ciudadana

Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que

consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos

La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y

libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de

las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas

naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten

integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea

destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la

utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a

la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas

36

Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que

tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la

participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social

Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el

conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el

objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los

criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial

correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar

sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de

la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya

presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de

Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde

de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los

responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la

institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que

participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio

antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones

estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a

una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo

y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten

de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y

de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)

Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan

Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto

Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar

37

la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la

modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten

ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A

pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos

diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que

da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley

29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de

principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas

para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o

varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles

Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y

funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el

Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad

Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]

17 Mineriacutea Informal en Moquegua

Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando

actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las

actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los

mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas

andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el

uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales

perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten

del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)

Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros

abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el

problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea

quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte

poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el

38

parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin

de atraer votos de los mineros

Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere

enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental

como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible

en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo

Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande

del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin

embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado

uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y

Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las

materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el

mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El

precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en

febrero de 2016

A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por

ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la

teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten

bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes

Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en

todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y

South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en

sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para

atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo

modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La

39

Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del

mar

Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas

aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute

dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten

entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro

artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo

se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o

papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e

ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen

impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)

18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro

Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute

casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el

troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado

a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de

menos de 25000 acres a maacutes de 123000

Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas

cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es

famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin

duda devastadora para el medio ambiente

Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten

la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso

que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La

contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo

40

de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de

emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por

mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio

Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha

estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y

la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud

humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)

19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas

Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en

peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los

negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles

profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos

legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los

negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten

gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra

las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los

dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo

en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en

uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de

Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos

en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y

medios de subsistencia

El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que

perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un

informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos

en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite

41

de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica

el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria

20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro

La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten

laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una

organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores

eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno

y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos

del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre

contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)

Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los

investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos

trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay

evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas

de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas

donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor

Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas

mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las

tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano

maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los

mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las

temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto

electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros

tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas

30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)

42

Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros

trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral

como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular

el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores

asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos

Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten

allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales

21 Respuesta poliacutetica

La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial

peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se

comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron

establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la

prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes

disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos

mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro

Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para

ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que

prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que

cumplan con las normas ambientales

Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios

problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y

hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades

mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u

otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten

minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten

a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las

43

operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos

baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio

ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)

La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una

alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones

de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones

a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su

tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los

derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros

Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el

traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe

abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen

la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe

reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos

sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la

nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y

fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los

mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y

las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las

comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)

222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

a) Medidas legales

Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida

de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la

44

viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector

(Davis 2003 p127)

Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han

sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los

riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques

delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten

con mercurio y cianuro entre otros

b) Acciones faacutecticas

Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el

accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las

teoriacuteas (Davis 2003 p82)

c) Evasioacuten tributaria

Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la

declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como

el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante

la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es

decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando

hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe

ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La

recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p

202)

d) Delincuencia organizada

Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han

intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y

los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo

45

cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional

para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de

las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)

como marco

La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea

General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la

(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos

transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29

de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres

protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas

especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes

por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de

armas de fuego sus piezas componentes y municiones

La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad

criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo

que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel

fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el

reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una

manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes

personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el

objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio

financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita

formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es

punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una

pena maacutes grave

46

La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos

que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia

organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la

cooperacioacuten judicial internacional

Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia

organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las

investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por

ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia

juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC

constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de

extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las

investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)

Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es

muy pertinente por una serie de razones

Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten

ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el

contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el

oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional

La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de

combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro

extraiacutedo ilegalmente

23 Glosario de teacuterminos

Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida

Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material

depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de

aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten

de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y

47

vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente

emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de

combustibles foacutesiles

Agua de la mina aacutecida

Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al

desgaste de las piritas de hierro

Aglomeracioacuten

Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales

valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas

Aacutengulo de trazado

En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el

aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las

costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta

siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se

produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la

inmersioacuten

Ventilacioacuten auxiliar

Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del

extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea

Rodillo de la correa

Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor

y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no

estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil

Dioacutexido de carbono

Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal

y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos

incluyendo combustibles foacutesiles

48

Polvo flotante

Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de

aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de

partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200

Ingenieriacutea Geoteacutecnica

La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la

resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las

aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea

geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas

de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes

Acuiacutefero

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que

contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades

significativas de agua a manantiales y pozos

Aquitard

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos

valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a

traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes

Muestra compuesta

Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las

muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad

minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable

analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo

particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran

son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas

49

24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis

241 Hipoacutetesis global o principal

El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

242 Hipoacutetesis especiacuteficas

El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

2017 es alto

25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables

Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50

26 Operacionalizacioacuten de Variables

DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES

Penales

Control de aduanas

Fiscalizacioacuten

Recaudacioacuten potencial

Evasioacuten

Actividad internacional

Permanencia en el tiempo

VARIABLES

Nuacutemero de redadas

Control migratorio

Control del traacutensito y

transporte

Medidas legales

Acciones faacutecticas

Evasioacuten tributaria

Delincuencia

organizada

Punibles

Recaudacioacuten efectiva

Encuestas de victimizacioacuten

Estadiacutesticas policiales

Cautelares

Vari

ab

le i

nd

ep

en

die

nte

Niv

el d

e la

min

eriacute

a in

form

al e

n Ilo

M

oq

ue

gu

a 2

01

7 El gobierno regional de

Moquegua en la lucha contra

la mineriacutea Informal a emitido

el Reglamento de

Fiscalizacioacuten de las

Actividades de Pequentildea

Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en

el departamento de

Moquegua Ordenanza

Regional Nordm 08-2016-CRGRM

que consta de Nueve (09)

Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos

Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y

Tres (03) Disposiciones

Complementarias y

Transitorias (Ordenanza

Regional de Moquegua 2016

p2)

51

CAPIacuteTULO III

METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN

31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten

311 Tipo de investigacioacuten

Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo

baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que

presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten

de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se

analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

312 Disentildeo de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los

disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza

sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que

no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su

efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental

es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos

En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es

posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se

puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La

investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos

como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y

prospectivos etcrdquo (p152)

52

Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo

y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones

medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada

El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es

Ox1

Donde

M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua

Ox1 Medidas legales

Ox2 Acciones faacutecticas

Ox3 Evasioacuten tributaria

Ox4 Delincuencia organizada

M

Ox2

Ox3 Ox4

53

313 Nivel de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios

descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles

de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno

que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger

informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las

variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se

relacionan eacutestasrdquo (p92)

Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con

describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017

32 Poblacioacuten y muestra

321 Poblacioacuten

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha

definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va

a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una

poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de

especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus

caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)

En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017

54

322 Muestra

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente

categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no

probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas

todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos

para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el

tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las

unidades de anaacutelisisrdquo (p175)

Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua

33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento

maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste

en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser

congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)

La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento

Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental

55

La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso

sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de

informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental

tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos

documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos

electroacutenicos y audiovisuales (p43)

En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se

emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la

ficha bibliograacutefica como instrumento

34 Procesamiento de los datos

El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para

los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su

respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos

56

CAPIacuteTULO IV

RESULTADOS

41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados

Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno

Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se

observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados

por cada pregunta elaborada en la encuesta

Graacutefico 1

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las

medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal

57

Graacutefico 2

Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de

Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten

del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal

Graacutefico 3

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal

58

Graacutefico 4

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 5

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

59

Graacutefico 6

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de

Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio

Graacutefico 7

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

60

Graacutefico 8

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 9

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas

de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

61

Graacutefico 10

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea

informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria

Graacutefico 11

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una

recaudacioacuten potencial de impuestos

62

Graacutefico 12

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar

la recaudacioacuten efectiva de impuestos

Graacutefico 13

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan

los niveles de evasioacuten tributaria

63

Graacutefico 14

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad

internacional de la delincuencia organizada

Graacutefico 15

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la

delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas

64

Graacutefico 16

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los

resultados de las encuestas de victimizacioacuten

Graacutefico 17

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal

eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo

65

42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones

Tabla 1

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

D1 Medidas legales

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 1 Nivel de las medidas legales

De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados

considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina

que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 2

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

66

D2 Acciones faacutecticas

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas

De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados

piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas

Tabla 3

Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

67

D3 Evasioacuten Tributaria

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria

De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina

que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto

mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 4

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en

la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50005000

Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria

68

D4 Delincuencia organizada

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada

De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados

considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada

100

Dimensioacuten Delincuencia Organizada

69

CAPIacuteTULO V

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

51 Conclusiones

1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional

porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con

condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las

operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales

2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico

que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea

informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas

destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la

mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten

responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional

la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de

actividades econoacutemicas sostenibles

3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo

especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza

70

ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten

de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros

4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que

por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un

alto nivel de evasioacuten tributaria

5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo

especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra

de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la

mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado

52 Recomendaciones

1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno

regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones

de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten

2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento

de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros

garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten

del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles

3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para

71

acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los

pequentildeos productores mineros

4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos

policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen

organizado

5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a

la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa

72

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15

CAPIacuteTULO II

MARCO TEOacuteRICO

21 Antecedentes

211 Antecedentes Internacionales

Beltran A y Eguiguren J (2012) en su investigacioacuten titulada Poliacuteticas

puacuteblicas municipales como herramientas de control socio-ambiental en las

actividades de explotacioacuten minera de la provincia de Zamora Chinchipe en

Ecuador El objetivo fue analizar la aplicacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas municipales

como herramientas de control socio ambiental en las actividades mineras de

Zamora Chinchipe La metodologiacutea fue descriptiva Las conclusiones fueron que

Los conflictos socio ambientales relacionados a la mineriacutea en Zamora Chinchipe

evidencian una compleja dinaacutemica producto de la naturaleza misma de la

actividad minera La mineriacutea en la provincia se ha venido desarrollando con un

nivel tecnoloacutegico precario y un limitado control por parte de las autoridades

competentes lo cual ha ocasionado algunos impactos al ambiente y una de serie

de conflictos socio ambientales donde en muchos de los casos las expectativas e

intereses de la comunidad no son cubiertas por la presencia de las empresas

mineras En cuanto a la participacioacuten de las comunidades la actual Ley de

Mineriacutea en su Art 87 toma en cuenta la participacioacuten de todos los grupos sociales

presentes en las aacutereas de influencia de los proyectos el mismo que se sustenta

en uno de los principios ambientales estipulados en el Art 395 de la Constitucioacuten

el cual garantiza la participacioacuten activa y permanente de las personas

comunidades pueblos y nacionalidades afectadas en la planificacioacuten ejecucioacuten y

control de toda actividad que genera impactos ambientales sin embargo su

opinioacuten no es vinculante para decidir la puesta en marcha de los proyectos esta

potestad se la reserva el Estado quien toma la decisioacuten final

16

Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la

cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la

cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y

bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas

mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El

movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo

de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos

ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes

de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y

autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones

internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros

redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)

asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia

y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos

europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como

Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema

minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de

desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad

de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la

Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las

construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la

organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar

la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio

212 Antecedentes Nacionales

Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo

difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea

mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo

nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el

proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea

17

artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son

difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de

los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza

con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una

muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el

desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea

mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio

son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de

las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de

las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor

minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por

sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea

difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones

de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras

informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea

ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio

econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con

mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos

Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada

proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de

Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio

fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal

en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es

descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se

utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en

el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional

el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas

son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de

mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la

regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el

18

Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una

realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado

cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que

desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que

indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la

falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal

revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional

de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente

Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la

gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin

de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la

gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la

responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de

responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en

el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y

vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el

meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al

problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se

estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental

porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo

conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del

Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el

Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros

con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la

balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas

mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los

gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El

Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes

porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten

existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes

en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso

19

redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes

y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen

pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de

valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a

tener que asumir los costos

Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de

caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de

proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la

evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no

metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo

Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del

estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea

cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes

ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten

Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que

la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones

teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no

metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente

DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten

ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos

negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina

la norma

22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva

221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a

emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades

de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua

20

Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos

Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones

Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente

Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y

Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente

Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del

Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza

Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial

El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de

Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del

antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)

Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan

regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad

de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el

aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en

el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la

regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de

vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales

(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)

Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades

mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas

naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y

organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de

los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social

de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las

capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los

Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la

formalizacioacuten y el desarrollo del sector

21

1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten

del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas

durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en

el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro

de ellas tenemos

bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de

la Declaracioacuten de Compromisos

bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con

Declaracioacuten de Compromisos vigente

bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute

permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener

que migrar a otro lugar

bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden

surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero

bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le

permite invertir sin riesgo de peacuterdida

bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos

que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que

pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro

bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto

laboral salud y seguridad

bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero

como garantiacutea de pago

22

bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de

capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten

ambiental

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de

la ilegalidad e informalidad son

bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten

de sus insumos y equipos

bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de

trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros

bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones

constante peligro de desalojo

bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la

compra de insumos para la actividad minera

bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto

laboral salud y seguridad minera

bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el

desarrollo de sus actividades

bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son

capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes

bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales

desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo

legal para ejercer actividad minera

bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan

actividad minera

bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza

actividad minera informa

23

2 Mineriacutea Informal

Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no

corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo

Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias

de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que

rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por

persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha

actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece

en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)

El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de

productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas

de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea

artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)

presentado por el Banco Mundial

La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del

pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades

econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de

subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial

Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en

desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia

(Lestari N 2011 p263)

La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto

valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y

la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste

asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se

24

encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado

en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos

conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y

miseria

A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco

Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios

a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas

neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una

excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades

mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado

lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el

aumento de la degradacioacuten ambiental

La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las

oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los

regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La

experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales

y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la

exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten

agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las

ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania

La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha

Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten

Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas

de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter

erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento

de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)

25

3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)

La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades

mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se

calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para

obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas

la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a

conflicto (Boland 2001 p88)

El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere

ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a

menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha

adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo

criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom

2010 p211)

Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten

comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de

estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas

trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de

personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que

estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios

del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de

mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente

de la ASM (Torres 2007 p221)

Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e

incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en

el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o

como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de

26

presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis

econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este

sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush

(Boland 2001 p90)

4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala

(ASM)

A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala

se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen

(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM

se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway

1992)

(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato

vaacutelido con el titular

(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas

muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y

utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora

mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom

2010 p212)

(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten

ambiental

(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar

los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de

los productos baacutesicos y

(6) Inseguridad econoacutemica

27

5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales

El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las

comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto

durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de

trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las

poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo

carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las

enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos

tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas

especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)

La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la

seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de

entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de

productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso

Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de

carboacuten chino

Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la

degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el

uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el

saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre

inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un

drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones

ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las

operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)

28

Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los

mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y

no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para

prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse

para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de

la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal

6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala

Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las

concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)

El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o

en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a

medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la

confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)

7 Mineriacutea Informal en el Peruacute

Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal

Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de

una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico

Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un

crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha

crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una

inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de

la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central

enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla

puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para

hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)

29

La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores

informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute

amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un

productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en

la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por

ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016

p91)

Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en

una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro

exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por

Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan

importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor

fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas

representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora

maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)

La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su

crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus

exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro

aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y

cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en

el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al

estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)

Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por

dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y

segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan

en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia

30

Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran

cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute

cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo

una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe

proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si

quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013

p349)

Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero

mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre

comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo

es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten

La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al

gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal

demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna

orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20

por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)

La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos

Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la

responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana

Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las

regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013

p266)

El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado

global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y

podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000

31

Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave

choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto

debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos

se convierta en una realidad

8 Ley contra el crimen organizado

Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas

del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso

Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos

relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por

organizaciones criminales

Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han

incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten

postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del

secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las

funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de

delitos calificados como graves

9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada

Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como

organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se

reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de

accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o

funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la

finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)

32

La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los

que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas

pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio

desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de

activos entre otros

10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten

postal

Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de

investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e

indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo

Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser

ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten

suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten

criminal

Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la

interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe

interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de

investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley

Ndeg 30077 2013 p 5)

Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga

relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario

siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles

33

11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones

Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten

mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea

custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer

la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten

entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo

responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas

salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro

hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

12 Participacioacuten de agentes encubiertos

La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza

su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir

poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de

permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y

necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario

Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el

levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido

solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser

utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron

34

Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de

remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil

relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores

del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal

o judicial

Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea

Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para

proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del

delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten

criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)

Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada

durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su

perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal

15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios

Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)

menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a

los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten

semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas

con organizaciones criminales

35

a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de

administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal

b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal

c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores

de edad u otros inimputables

d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el

delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y

secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten

16 Ley de seguridad Ciudadana

Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que

consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos

La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y

libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de

las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas

naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten

integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea

destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la

utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a

la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas

36

Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que

tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la

participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social

Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el

conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el

objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los

criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial

correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar

sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de

la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya

presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de

Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde

de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los

responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la

institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que

participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio

antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones

estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a

una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo

y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten

de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y

de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)

Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan

Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto

Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar

37

la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la

modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten

ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A

pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos

diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que

da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley

29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de

principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas

para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o

varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles

Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y

funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el

Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad

Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]

17 Mineriacutea Informal en Moquegua

Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando

actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las

actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los

mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas

andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el

uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales

perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten

del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)

Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros

abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el

problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea

quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte

poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el

38

parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin

de atraer votos de los mineros

Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere

enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental

como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible

en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo

Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande

del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin

embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado

uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y

Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las

materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el

mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El

precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en

febrero de 2016

A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por

ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la

teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten

bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes

Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en

todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y

South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en

sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para

atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo

modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La

39

Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del

mar

Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas

aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute

dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten

entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro

artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo

se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o

papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e

ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen

impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)

18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro

Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute

casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el

troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado

a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de

menos de 25000 acres a maacutes de 123000

Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas

cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es

famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin

duda devastadora para el medio ambiente

Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten

la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso

que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La

contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo

40

de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de

emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por

mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio

Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha

estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y

la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud

humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)

19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas

Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en

peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los

negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles

profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos

legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los

negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten

gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra

las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los

dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo

en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en

uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de

Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos

en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y

medios de subsistencia

El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que

perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un

informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos

en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite

41

de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica

el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria

20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro

La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten

laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una

organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores

eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno

y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos

del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre

contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)

Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los

investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos

trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay

evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas

de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas

donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor

Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas

mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las

tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano

maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los

mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las

temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto

electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros

tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas

30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)

42

Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros

trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral

como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular

el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores

asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos

Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten

allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales

21 Respuesta poliacutetica

La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial

peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se

comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron

establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la

prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes

disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos

mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro

Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para

ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que

prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que

cumplan con las normas ambientales

Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios

problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y

hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades

mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u

otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten

minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten

a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las

43

operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos

baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio

ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)

La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una

alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones

de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones

a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su

tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los

derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros

Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el

traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe

abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen

la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe

reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos

sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la

nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y

fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los

mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y

las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las

comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)

222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

a) Medidas legales

Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida

de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la

44

viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector

(Davis 2003 p127)

Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han

sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los

riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques

delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten

con mercurio y cianuro entre otros

b) Acciones faacutecticas

Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el

accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las

teoriacuteas (Davis 2003 p82)

c) Evasioacuten tributaria

Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la

declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como

el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante

la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es

decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando

hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe

ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La

recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p

202)

d) Delincuencia organizada

Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han

intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y

los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo

45

cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional

para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de

las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)

como marco

La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea

General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la

(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos

transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29

de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres

protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas

especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes

por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de

armas de fuego sus piezas componentes y municiones

La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad

criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo

que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel

fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el

reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una

manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes

personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el

objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio

financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita

formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es

punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una

pena maacutes grave

46

La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos

que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia

organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la

cooperacioacuten judicial internacional

Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia

organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las

investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por

ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia

juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC

constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de

extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las

investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)

Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es

muy pertinente por una serie de razones

Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten

ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el

contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el

oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional

La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de

combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro

extraiacutedo ilegalmente

23 Glosario de teacuterminos

Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida

Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material

depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de

aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten

de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y

47

vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente

emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de

combustibles foacutesiles

Agua de la mina aacutecida

Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al

desgaste de las piritas de hierro

Aglomeracioacuten

Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales

valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas

Aacutengulo de trazado

En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el

aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las

costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta

siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se

produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la

inmersioacuten

Ventilacioacuten auxiliar

Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del

extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea

Rodillo de la correa

Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor

y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no

estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil

Dioacutexido de carbono

Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal

y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos

incluyendo combustibles foacutesiles

48

Polvo flotante

Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de

aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de

partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200

Ingenieriacutea Geoteacutecnica

La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la

resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las

aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea

geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas

de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes

Acuiacutefero

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que

contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades

significativas de agua a manantiales y pozos

Aquitard

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos

valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a

traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes

Muestra compuesta

Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las

muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad

minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable

analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo

particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran

son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas

49

24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis

241 Hipoacutetesis global o principal

El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

242 Hipoacutetesis especiacuteficas

El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

2017 es alto

25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables

Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50

26 Operacionalizacioacuten de Variables

DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES

Penales

Control de aduanas

Fiscalizacioacuten

Recaudacioacuten potencial

Evasioacuten

Actividad internacional

Permanencia en el tiempo

VARIABLES

Nuacutemero de redadas

Control migratorio

Control del traacutensito y

transporte

Medidas legales

Acciones faacutecticas

Evasioacuten tributaria

Delincuencia

organizada

Punibles

Recaudacioacuten efectiva

Encuestas de victimizacioacuten

Estadiacutesticas policiales

Cautelares

Vari

ab

le i

nd

ep

en

die

nte

Niv

el d

e la

min

eriacute

a in

form

al e

n Ilo

M

oq

ue

gu

a 2

01

7 El gobierno regional de

Moquegua en la lucha contra

la mineriacutea Informal a emitido

el Reglamento de

Fiscalizacioacuten de las

Actividades de Pequentildea

Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en

el departamento de

Moquegua Ordenanza

Regional Nordm 08-2016-CRGRM

que consta de Nueve (09)

Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos

Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y

Tres (03) Disposiciones

Complementarias y

Transitorias (Ordenanza

Regional de Moquegua 2016

p2)

51

CAPIacuteTULO III

METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN

31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten

311 Tipo de investigacioacuten

Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo

baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que

presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten

de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se

analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

312 Disentildeo de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los

disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza

sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que

no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su

efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental

es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos

En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es

posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se

puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La

investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos

como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y

prospectivos etcrdquo (p152)

52

Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo

y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones

medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada

El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es

Ox1

Donde

M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua

Ox1 Medidas legales

Ox2 Acciones faacutecticas

Ox3 Evasioacuten tributaria

Ox4 Delincuencia organizada

M

Ox2

Ox3 Ox4

53

313 Nivel de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios

descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles

de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno

que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger

informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las

variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se

relacionan eacutestasrdquo (p92)

Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con

describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017

32 Poblacioacuten y muestra

321 Poblacioacuten

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha

definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va

a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una

poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de

especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus

caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)

En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017

54

322 Muestra

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente

categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no

probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas

todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos

para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el

tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las

unidades de anaacutelisisrdquo (p175)

Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua

33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento

maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste

en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser

congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)

La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento

Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental

55

La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso

sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de

informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental

tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos

documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos

electroacutenicos y audiovisuales (p43)

En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se

emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la

ficha bibliograacutefica como instrumento

34 Procesamiento de los datos

El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para

los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su

respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos

56

CAPIacuteTULO IV

RESULTADOS

41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados

Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno

Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se

observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados

por cada pregunta elaborada en la encuesta

Graacutefico 1

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las

medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal

57

Graacutefico 2

Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de

Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten

del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal

Graacutefico 3

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal

58

Graacutefico 4

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 5

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

59

Graacutefico 6

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de

Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio

Graacutefico 7

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

60

Graacutefico 8

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 9

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas

de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

61

Graacutefico 10

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea

informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria

Graacutefico 11

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una

recaudacioacuten potencial de impuestos

62

Graacutefico 12

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar

la recaudacioacuten efectiva de impuestos

Graacutefico 13

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan

los niveles de evasioacuten tributaria

63

Graacutefico 14

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad

internacional de la delincuencia organizada

Graacutefico 15

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la

delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas

64

Graacutefico 16

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los

resultados de las encuestas de victimizacioacuten

Graacutefico 17

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal

eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo

65

42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones

Tabla 1

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

D1 Medidas legales

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 1 Nivel de las medidas legales

De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados

considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina

que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 2

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

66

D2 Acciones faacutecticas

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas

De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados

piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas

Tabla 3

Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

67

D3 Evasioacuten Tributaria

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria

De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina

que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto

mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 4

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en

la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50005000

Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria

68

D4 Delincuencia organizada

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada

De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados

considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada

100

Dimensioacuten Delincuencia Organizada

69

CAPIacuteTULO V

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

51 Conclusiones

1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional

porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con

condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las

operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales

2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico

que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea

informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas

destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la

mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten

responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional

la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de

actividades econoacutemicas sostenibles

3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo

especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza

70

ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten

de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros

4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que

por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un

alto nivel de evasioacuten tributaria

5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo

especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra

de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la

mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado

52 Recomendaciones

1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno

regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones

de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten

2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento

de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros

garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten

del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles

3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para

71

acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los

pequentildeos productores mineros

4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos

policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen

organizado

5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a

la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa

72

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Vivas V (2011) en su tesis Los dilemas del desarrollo mineriacutea en la

cordillera del coacutendor en Ecuador El objetivo fue describir la mineriacutea en la

cordillera del coacutendor La metodologiacutea empleada fue descriptiva observacional y

bibliograacutefico con un disentildeo no experimental La muestra fueron las empresas

mineras de la provincia de Zamora Chinchipe La conclusioacuten fue que El

movimiento anti-minero en Ecuador estaacute conformado por un grupo heterogeacuteneo

de actores que incluye campesinos indiacutegenas pobladores rurales y urbanos

ecologistas comerciantes profesionales independientes poliacuteticos representantes

de la iglesia catoacutelica medios de comunicacioacuten locales universidades y

autoridades municipales que sostiene nexos con diversos actores e instituciones

internacionales comunidades locales andinas afectadas por proyectos mineros

redes como el Observatorio de Conflictos Mineros de Ameacuterica Latina (OCMAL)

asociaciones de Centro y Surameacuterica como el OLCA de Chile ldquoEstepardquo de Bolivia

y la ldquoConacamirdquo de Peruacute organizaciones ecologistas y de derechos humanos

europeas y estadounidenses que son facilitados por las ONG ecuatorianas como

Accioacuten Ecoloacutegica La conflictividad social surgida en Ecuador en torno al tema

minero plantea pues posibilidades y retos para la definicioacuten de un modelo de

desarrollo sostenible cuyos contenidos deben ser definidos por la mayor cantidad

de grupos sectores y clases sociales posible El reciente ejercicio de la ANC y la

Constitucioacuten Poliacutetica constituyen una experiencia de la factibilidad de las

construcciones colectivas y una evidencia de la importancia de fortalecer la

organizacioacuten social y poliacutetica de las comunidades a nivel nacional para modificar

la correlacioacuten de fuerzas e incidir en la gestioacuten del territorio

212 Antecedentes Nacionales

Galiano E (2016) en su tesis No es que el camino sea difiacutecil es que lo

difiacutecil es el camino El proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea

mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana a partir del decreto legislativo

nordm 1105 Lima Peruacute El objetivo del estudio fue obtener resultados positivos en el

proceso de formalizacioacuten de las actividades de pequentildea mineriacutea y mineriacutea

17

artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son

difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de

los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza

con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una

muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el

desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea

mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio

son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de

las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de

las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor

minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por

sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea

difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones

de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras

informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea

ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio

econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con

mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos

Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada

proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de

Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio

fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal

en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es

descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se

utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en

el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional

el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas

son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de

mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la

regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el

18

Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una

realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado

cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que

desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que

indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la

falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal

revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional

de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente

Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la

gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin

de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la

gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la

responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de

responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en

el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y

vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el

meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al

problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se

estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental

porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo

conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del

Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el

Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros

con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la

balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas

mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los

gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El

Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes

porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten

existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes

en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso

19

redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes

y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen

pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de

valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a

tener que asumir los costos

Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de

caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de

proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la

evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no

metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo

Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del

estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea

cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes

ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten

Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que

la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones

teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no

metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente

DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten

ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos

negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina

la norma

22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva

221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a

emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades

de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua

20

Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos

Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones

Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente

Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y

Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente

Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del

Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza

Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial

El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de

Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del

antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)

Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan

regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad

de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el

aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en

el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la

regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de

vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales

(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)

Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades

mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas

naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y

organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de

los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social

de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las

capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los

Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la

formalizacioacuten y el desarrollo del sector

21

1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten

del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas

durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en

el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro

de ellas tenemos

bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de

la Declaracioacuten de Compromisos

bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con

Declaracioacuten de Compromisos vigente

bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute

permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener

que migrar a otro lugar

bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden

surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero

bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le

permite invertir sin riesgo de peacuterdida

bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos

que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que

pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro

bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto

laboral salud y seguridad

bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero

como garantiacutea de pago

22

bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de

capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten

ambiental

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de

la ilegalidad e informalidad son

bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten

de sus insumos y equipos

bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de

trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros

bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones

constante peligro de desalojo

bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la

compra de insumos para la actividad minera

bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto

laboral salud y seguridad minera

bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el

desarrollo de sus actividades

bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son

capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes

bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales

desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo

legal para ejercer actividad minera

bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan

actividad minera

bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza

actividad minera informa

23

2 Mineriacutea Informal

Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no

corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo

Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias

de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que

rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por

persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha

actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece

en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)

El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de

productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas

de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea

artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)

presentado por el Banco Mundial

La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del

pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades

econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de

subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial

Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en

desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia

(Lestari N 2011 p263)

La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto

valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y

la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste

asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se

24

encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado

en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos

conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y

miseria

A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco

Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios

a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas

neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una

excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades

mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado

lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el

aumento de la degradacioacuten ambiental

La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las

oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los

regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La

experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales

y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la

exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten

agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las

ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania

La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha

Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten

Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas

de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter

erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento

de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)

25

3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)

La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades

mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se

calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para

obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas

la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a

conflicto (Boland 2001 p88)

El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere

ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a

menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha

adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo

criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom

2010 p211)

Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten

comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de

estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas

trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de

personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que

estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios

del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de

mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente

de la ASM (Torres 2007 p221)

Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e

incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en

el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o

como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de

26

presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis

econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este

sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush

(Boland 2001 p90)

4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala

(ASM)

A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala

se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen

(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM

se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway

1992)

(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato

vaacutelido con el titular

(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas

muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y

utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora

mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom

2010 p212)

(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten

ambiental

(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar

los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de

los productos baacutesicos y

(6) Inseguridad econoacutemica

27

5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales

El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las

comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto

durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de

trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las

poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo

carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las

enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos

tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas

especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)

La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la

seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de

entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de

productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso

Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de

carboacuten chino

Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la

degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el

uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el

saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre

inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un

drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones

ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las

operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)

28

Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los

mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y

no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para

prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse

para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de

la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal

6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala

Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las

concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)

El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o

en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a

medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la

confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)

7 Mineriacutea Informal en el Peruacute

Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal

Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de

una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico

Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un

crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha

crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una

inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de

la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central

enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla

puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para

hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)

29

La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores

informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute

amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un

productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en

la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por

ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016

p91)

Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en

una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro

exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por

Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan

importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor

fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas

representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora

maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)

La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su

crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus

exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro

aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y

cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en

el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al

estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)

Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por

dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y

segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan

en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia

30

Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran

cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute

cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo

una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe

proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si

quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013

p349)

Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero

mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre

comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo

es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten

La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al

gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal

demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna

orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20

por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)

La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos

Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la

responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana

Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las

regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013

p266)

El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado

global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y

podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000

31

Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave

choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto

debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos

se convierta en una realidad

8 Ley contra el crimen organizado

Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas

del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso

Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos

relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por

organizaciones criminales

Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han

incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten

postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del

secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las

funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de

delitos calificados como graves

9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada

Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como

organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se

reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de

accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o

funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la

finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)

32

La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los

que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas

pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio

desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de

activos entre otros

10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten

postal

Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de

investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e

indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo

Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser

ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten

suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten

criminal

Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la

interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe

interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de

investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley

Ndeg 30077 2013 p 5)

Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga

relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario

siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles

33

11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones

Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten

mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea

custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer

la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten

entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo

responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas

salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro

hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

12 Participacioacuten de agentes encubiertos

La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza

su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir

poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de

permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y

necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario

Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el

levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido

solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser

utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron

34

Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de

remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil

relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores

del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal

o judicial

Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea

Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para

proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del

delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten

criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)

Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada

durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su

perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal

15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios

Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)

menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a

los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten

semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas

con organizaciones criminales

35

a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de

administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal

b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal

c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores

de edad u otros inimputables

d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el

delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y

secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten

16 Ley de seguridad Ciudadana

Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que

consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos

La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y

libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de

las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas

naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten

integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea

destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la

utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a

la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas

36

Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que

tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la

participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social

Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el

conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el

objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los

criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial

correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar

sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de

la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya

presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de

Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde

de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los

responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la

institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que

participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio

antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones

estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a

una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo

y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten

de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y

de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)

Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan

Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto

Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar

37

la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la

modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten

ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A

pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos

diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que

da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley

29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de

principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas

para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o

varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles

Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y

funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el

Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad

Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]

17 Mineriacutea Informal en Moquegua

Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando

actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las

actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los

mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas

andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el

uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales

perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten

del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)

Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros

abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el

problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea

quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte

poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el

38

parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin

de atraer votos de los mineros

Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere

enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental

como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible

en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo

Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande

del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin

embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado

uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y

Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las

materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el

mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El

precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en

febrero de 2016

A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por

ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la

teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten

bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes

Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en

todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y

South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en

sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para

atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo

modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La

39

Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del

mar

Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas

aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute

dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten

entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro

artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo

se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o

papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e

ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen

impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)

18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro

Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute

casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el

troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado

a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de

menos de 25000 acres a maacutes de 123000

Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas

cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es

famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin

duda devastadora para el medio ambiente

Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten

la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso

que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La

contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo

40

de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de

emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por

mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio

Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha

estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y

la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud

humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)

19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas

Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en

peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los

negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles

profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos

legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los

negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten

gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra

las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los

dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo

en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en

uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de

Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos

en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y

medios de subsistencia

El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que

perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un

informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos

en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite

41

de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica

el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria

20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro

La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten

laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una

organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores

eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno

y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos

del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre

contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)

Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los

investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos

trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay

evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas

de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas

donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor

Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas

mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las

tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano

maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los

mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las

temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto

electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros

tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas

30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)

42

Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros

trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral

como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular

el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores

asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos

Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten

allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales

21 Respuesta poliacutetica

La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial

peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se

comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron

establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la

prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes

disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos

mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro

Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para

ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que

prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que

cumplan con las normas ambientales

Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios

problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y

hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades

mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u

otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten

minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten

a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las

43

operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos

baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio

ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)

La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una

alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones

de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones

a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su

tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los

derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros

Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el

traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe

abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen

la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe

reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos

sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la

nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y

fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los

mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y

las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las

comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)

222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

a) Medidas legales

Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida

de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la

44

viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector

(Davis 2003 p127)

Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han

sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los

riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques

delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten

con mercurio y cianuro entre otros

b) Acciones faacutecticas

Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el

accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las

teoriacuteas (Davis 2003 p82)

c) Evasioacuten tributaria

Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la

declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como

el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante

la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es

decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando

hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe

ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La

recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p

202)

d) Delincuencia organizada

Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han

intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y

los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo

45

cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional

para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de

las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)

como marco

La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea

General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la

(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos

transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29

de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres

protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas

especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes

por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de

armas de fuego sus piezas componentes y municiones

La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad

criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo

que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel

fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el

reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una

manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes

personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el

objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio

financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita

formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es

punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una

pena maacutes grave

46

La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos

que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia

organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la

cooperacioacuten judicial internacional

Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia

organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las

investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por

ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia

juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC

constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de

extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las

investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)

Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es

muy pertinente por una serie de razones

Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten

ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el

contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el

oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional

La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de

combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro

extraiacutedo ilegalmente

23 Glosario de teacuterminos

Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida

Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material

depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de

aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten

de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y

47

vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente

emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de

combustibles foacutesiles

Agua de la mina aacutecida

Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al

desgaste de las piritas de hierro

Aglomeracioacuten

Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales

valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas

Aacutengulo de trazado

En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el

aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las

costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta

siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se

produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la

inmersioacuten

Ventilacioacuten auxiliar

Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del

extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea

Rodillo de la correa

Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor

y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no

estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil

Dioacutexido de carbono

Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal

y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos

incluyendo combustibles foacutesiles

48

Polvo flotante

Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de

aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de

partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200

Ingenieriacutea Geoteacutecnica

La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la

resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las

aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea

geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas

de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes

Acuiacutefero

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que

contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades

significativas de agua a manantiales y pozos

Aquitard

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos

valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a

traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes

Muestra compuesta

Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las

muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad

minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable

analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo

particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran

son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas

49

24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis

241 Hipoacutetesis global o principal

El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

242 Hipoacutetesis especiacuteficas

El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

2017 es alto

25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables

Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50

26 Operacionalizacioacuten de Variables

DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES

Penales

Control de aduanas

Fiscalizacioacuten

Recaudacioacuten potencial

Evasioacuten

Actividad internacional

Permanencia en el tiempo

VARIABLES

Nuacutemero de redadas

Control migratorio

Control del traacutensito y

transporte

Medidas legales

Acciones faacutecticas

Evasioacuten tributaria

Delincuencia

organizada

Punibles

Recaudacioacuten efectiva

Encuestas de victimizacioacuten

Estadiacutesticas policiales

Cautelares

Vari

ab

le i

nd

ep

en

die

nte

Niv

el d

e la

min

eriacute

a in

form

al e

n Ilo

M

oq

ue

gu

a 2

01

7 El gobierno regional de

Moquegua en la lucha contra

la mineriacutea Informal a emitido

el Reglamento de

Fiscalizacioacuten de las

Actividades de Pequentildea

Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en

el departamento de

Moquegua Ordenanza

Regional Nordm 08-2016-CRGRM

que consta de Nueve (09)

Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos

Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y

Tres (03) Disposiciones

Complementarias y

Transitorias (Ordenanza

Regional de Moquegua 2016

p2)

51

CAPIacuteTULO III

METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN

31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten

311 Tipo de investigacioacuten

Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo

baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que

presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten

de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se

analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

312 Disentildeo de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los

disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza

sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que

no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su

efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental

es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos

En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es

posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se

puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La

investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos

como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y

prospectivos etcrdquo (p152)

52

Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo

y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones

medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada

El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es

Ox1

Donde

M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua

Ox1 Medidas legales

Ox2 Acciones faacutecticas

Ox3 Evasioacuten tributaria

Ox4 Delincuencia organizada

M

Ox2

Ox3 Ox4

53

313 Nivel de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios

descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles

de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno

que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger

informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las

variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se

relacionan eacutestasrdquo (p92)

Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con

describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017

32 Poblacioacuten y muestra

321 Poblacioacuten

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha

definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va

a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una

poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de

especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus

caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)

En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017

54

322 Muestra

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente

categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no

probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas

todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos

para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el

tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las

unidades de anaacutelisisrdquo (p175)

Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua

33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento

maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste

en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser

congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)

La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento

Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental

55

La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso

sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de

informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental

tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos

documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos

electroacutenicos y audiovisuales (p43)

En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se

emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la

ficha bibliograacutefica como instrumento

34 Procesamiento de los datos

El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para

los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su

respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos

56

CAPIacuteTULO IV

RESULTADOS

41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados

Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno

Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se

observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados

por cada pregunta elaborada en la encuesta

Graacutefico 1

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las

medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal

57

Graacutefico 2

Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de

Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten

del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal

Graacutefico 3

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal

58

Graacutefico 4

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 5

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

59

Graacutefico 6

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de

Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio

Graacutefico 7

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

60

Graacutefico 8

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 9

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas

de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

61

Graacutefico 10

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea

informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria

Graacutefico 11

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una

recaudacioacuten potencial de impuestos

62

Graacutefico 12

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar

la recaudacioacuten efectiva de impuestos

Graacutefico 13

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan

los niveles de evasioacuten tributaria

63

Graacutefico 14

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad

internacional de la delincuencia organizada

Graacutefico 15

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la

delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas

64

Graacutefico 16

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los

resultados de las encuestas de victimizacioacuten

Graacutefico 17

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal

eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo

65

42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones

Tabla 1

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

D1 Medidas legales

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 1 Nivel de las medidas legales

De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados

considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina

que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 2

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

66

D2 Acciones faacutecticas

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas

De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados

piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas

Tabla 3

Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

67

D3 Evasioacuten Tributaria

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria

De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina

que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto

mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 4

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en

la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50005000

Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria

68

D4 Delincuencia organizada

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada

De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados

considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada

100

Dimensioacuten Delincuencia Organizada

69

CAPIacuteTULO V

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

51 Conclusiones

1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional

porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con

condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las

operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales

2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico

que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea

informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas

destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la

mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten

responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional

la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de

actividades econoacutemicas sostenibles

3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo

especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza

70

ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten

de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros

4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que

por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un

alto nivel de evasioacuten tributaria

5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo

especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra

de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la

mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado

52 Recomendaciones

1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno

regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones

de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten

2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento

de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros

garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten

del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles

3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para

71

acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los

pequentildeos productores mineros

4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos

policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen

organizado

5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a

la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa

72

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artesanal en Lima Metropolitana determinar si los pasos de formalizacioacuten son

difiacuteciles de conseguir revisar los avances del proceso de formalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal y evaluar el desempentildeo de

los entes involucrados El tipo de estudio es descriptivo la investigacioacuten se realiza

con una metodologiacutea cualitativa y con un disentildeo no experimental Con una

muestra que se trabaja con un reducido nuacutemero de casos que representan el

desarrollo y dificultades de la formalizacioacuten de las actividades de la pequentildea

mineriacutea y mineriacutea artesanal en Lima Metropolitana Las conclusiones del estudio

son La mineriacutea artesanal y pequentildea mineriacutea se caracterizan por la dimensioacuten de

las concesiones mineras la capacidad de produccioacuten y la realizacioacuten directa de

las actividades mineras Los derechos y beneficios que ostentan el productor

minero artesanal y el pequentildeo productor minero se encuentran justificados por

sus caracteriacutesticas sin ellos muchos proyectos mineros no veriacutean la luz y seriacutea

difiacutecil realizar las actividades mineras de manera formal cuando mil 600 millones

de nuevos soles es lo que se pierde cada antildeo a causa de las empresas mineras

informales Como resultado al incremento de la criminalidad vinculada a la mineriacutea

ilegal cuyo efecto repercute en el ecosistema la vida la salud y el orden socio

econoacutemico se justifica la nueva normatividad para que el Estado cuente con

mejores instrumentos legales para combatir el lavado de activos

Juaacuterez H (2014) en su tesis La legitimidad del Estado cuestionada

proliferacioacuten de la mineriacutea informal auriacutefera aluvial Caso La Pampa en Madre de

Dios en el periodo 2006 ndash 2011 En Madre de Dios Peruacute El objetivo del estudio

fue explicar por queacute no se ha controlado o formalizado la actividad minera informal

en la Pampa en la Regioacuten Madre de Dios entre 2006 y 2011 El tipo de estudio es

descriptivo no experimental y el disentildeo metodoloacutegico del estudio es de caso se

utilizaron como herramientas metodoloacutegicas fichero y entrevistas La muestra en

el caso de las fichas bibliograacuteficas son los datos empiacutericos del gobierno regional

el ministerio puacuteblico y la policiacutea nacional como la muestra para las entrevistas

son funcionarios de alto nivel directivos de la federacioacuten y asociacioacuten de

mineros miembros de ONGrsquos la iglesia catoacutelica y ciudadanos notables de la

regioacuten Las conclusiones del estudio son la normatividad emitida tanto por el

18

Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una

realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado

cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que

desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que

indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la

falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal

revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional

de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente

Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la

gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin

de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la

gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la

responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de

responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en

el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y

vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el

meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al

problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se

estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental

porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo

conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del

Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el

Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros

con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la

balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas

mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los

gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El

Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes

porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten

existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes

en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso

19

redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes

y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen

pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de

valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a

tener que asumir los costos

Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de

caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de

proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la

evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no

metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo

Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del

estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea

cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes

ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten

Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que

la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones

teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no

metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente

DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten

ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos

negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina

la norma

22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva

221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a

emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades

de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua

20

Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos

Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones

Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente

Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y

Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente

Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del

Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza

Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial

El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de

Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del

antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)

Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan

regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad

de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el

aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en

el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la

regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de

vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales

(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)

Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades

mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas

naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y

organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de

los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social

de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las

capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los

Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la

formalizacioacuten y el desarrollo del sector

21

1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten

del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas

durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en

el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro

de ellas tenemos

bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de

la Declaracioacuten de Compromisos

bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con

Declaracioacuten de Compromisos vigente

bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute

permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener

que migrar a otro lugar

bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden

surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero

bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le

permite invertir sin riesgo de peacuterdida

bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos

que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que

pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro

bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto

laboral salud y seguridad

bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero

como garantiacutea de pago

22

bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de

capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten

ambiental

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de

la ilegalidad e informalidad son

bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten

de sus insumos y equipos

bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de

trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros

bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones

constante peligro de desalojo

bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la

compra de insumos para la actividad minera

bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto

laboral salud y seguridad minera

bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el

desarrollo de sus actividades

bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son

capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes

bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales

desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo

legal para ejercer actividad minera

bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan

actividad minera

bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza

actividad minera informa

23

2 Mineriacutea Informal

Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no

corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo

Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias

de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que

rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por

persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha

actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece

en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)

El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de

productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas

de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea

artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)

presentado por el Banco Mundial

La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del

pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades

econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de

subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial

Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en

desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia

(Lestari N 2011 p263)

La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto

valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y

la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste

asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se

24

encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado

en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos

conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y

miseria

A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco

Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios

a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas

neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una

excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades

mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado

lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el

aumento de la degradacioacuten ambiental

La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las

oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los

regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La

experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales

y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la

exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten

agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las

ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania

La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha

Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten

Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas

de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter

erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento

de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)

25

3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)

La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades

mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se

calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para

obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas

la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a

conflicto (Boland 2001 p88)

El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere

ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a

menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha

adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo

criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom

2010 p211)

Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten

comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de

estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas

trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de

personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que

estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios

del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de

mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente

de la ASM (Torres 2007 p221)

Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e

incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en

el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o

como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de

26

presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis

econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este

sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush

(Boland 2001 p90)

4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala

(ASM)

A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala

se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen

(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM

se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway

1992)

(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato

vaacutelido con el titular

(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas

muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y

utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora

mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom

2010 p212)

(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten

ambiental

(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar

los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de

los productos baacutesicos y

(6) Inseguridad econoacutemica

27

5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales

El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las

comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto

durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de

trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las

poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo

carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las

enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos

tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas

especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)

La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la

seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de

entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de

productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso

Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de

carboacuten chino

Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la

degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el

uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el

saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre

inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un

drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones

ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las

operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)

28

Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los

mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y

no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para

prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse

para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de

la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal

6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala

Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las

concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)

El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o

en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a

medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la

confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)

7 Mineriacutea Informal en el Peruacute

Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal

Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de

una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico

Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un

crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha

crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una

inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de

la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central

enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla

puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para

hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)

29

La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores

informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute

amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un

productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en

la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por

ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016

p91)

Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en

una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro

exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por

Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan

importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor

fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas

representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora

maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)

La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su

crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus

exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro

aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y

cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en

el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al

estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)

Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por

dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y

segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan

en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia

30

Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran

cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute

cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo

una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe

proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si

quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013

p349)

Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero

mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre

comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo

es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten

La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al

gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal

demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna

orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20

por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)

La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos

Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la

responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana

Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las

regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013

p266)

El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado

global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y

podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000

31

Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave

choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto

debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos

se convierta en una realidad

8 Ley contra el crimen organizado

Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas

del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso

Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos

relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por

organizaciones criminales

Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han

incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten

postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del

secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las

funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de

delitos calificados como graves

9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada

Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como

organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se

reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de

accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o

funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la

finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)

32

La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los

que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas

pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio

desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de

activos entre otros

10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten

postal

Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de

investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e

indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo

Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser

ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten

suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten

criminal

Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la

interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe

interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de

investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley

Ndeg 30077 2013 p 5)

Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga

relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario

siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles

33

11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones

Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten

mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea

custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer

la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten

entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo

responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas

salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro

hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

12 Participacioacuten de agentes encubiertos

La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza

su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir

poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de

permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y

necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario

Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el

levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido

solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser

utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron

34

Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de

remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil

relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores

del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal

o judicial

Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea

Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para

proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del

delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten

criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)

Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada

durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su

perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal

15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios

Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)

menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a

los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten

semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas

con organizaciones criminales

35

a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de

administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal

b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal

c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores

de edad u otros inimputables

d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el

delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y

secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten

16 Ley de seguridad Ciudadana

Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que

consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos

La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y

libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de

las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas

naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten

integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea

destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la

utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a

la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas

36

Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que

tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la

participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social

Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el

conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el

objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los

criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial

correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar

sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de

la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya

presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de

Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde

de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los

responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la

institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que

participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio

antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones

estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a

una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo

y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten

de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y

de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)

Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan

Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto

Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar

37

la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la

modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten

ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A

pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos

diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que

da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley

29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de

principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas

para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o

varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles

Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y

funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el

Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad

Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]

17 Mineriacutea Informal en Moquegua

Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando

actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las

actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los

mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas

andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el

uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales

perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten

del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)

Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros

abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el

problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea

quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte

poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el

38

parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin

de atraer votos de los mineros

Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere

enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental

como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible

en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo

Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande

del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin

embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado

uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y

Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las

materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el

mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El

precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en

febrero de 2016

A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por

ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la

teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten

bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes

Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en

todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y

South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en

sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para

atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo

modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La

39

Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del

mar

Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas

aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute

dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten

entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro

artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo

se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o

papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e

ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen

impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)

18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro

Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute

casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el

troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado

a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de

menos de 25000 acres a maacutes de 123000

Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas

cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es

famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin

duda devastadora para el medio ambiente

Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten

la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso

que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La

contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo

40

de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de

emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por

mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio

Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha

estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y

la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud

humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)

19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas

Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en

peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los

negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles

profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos

legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los

negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten

gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra

las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los

dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo

en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en

uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de

Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos

en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y

medios de subsistencia

El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que

perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un

informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos

en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite

41

de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica

el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria

20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro

La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten

laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una

organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores

eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno

y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos

del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre

contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)

Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los

investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos

trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay

evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas

de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas

donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor

Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas

mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las

tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano

maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los

mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las

temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto

electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros

tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas

30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)

42

Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros

trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral

como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular

el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores

asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos

Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten

allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales

21 Respuesta poliacutetica

La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial

peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se

comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron

establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la

prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes

disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos

mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro

Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para

ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que

prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que

cumplan con las normas ambientales

Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios

problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y

hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades

mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u

otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten

minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten

a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las

43

operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos

baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio

ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)

La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una

alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones

de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones

a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su

tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los

derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros

Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el

traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe

abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen

la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe

reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos

sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la

nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y

fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los

mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y

las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las

comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)

222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

a) Medidas legales

Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida

de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la

44

viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector

(Davis 2003 p127)

Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han

sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los

riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques

delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten

con mercurio y cianuro entre otros

b) Acciones faacutecticas

Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el

accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las

teoriacuteas (Davis 2003 p82)

c) Evasioacuten tributaria

Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la

declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como

el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante

la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es

decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando

hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe

ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La

recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p

202)

d) Delincuencia organizada

Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han

intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y

los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo

45

cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional

para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de

las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)

como marco

La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea

General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la

(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos

transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29

de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres

protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas

especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes

por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de

armas de fuego sus piezas componentes y municiones

La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad

criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo

que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel

fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el

reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una

manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes

personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el

objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio

financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita

formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es

punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una

pena maacutes grave

46

La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos

que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia

organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la

cooperacioacuten judicial internacional

Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia

organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las

investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por

ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia

juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC

constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de

extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las

investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)

Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es

muy pertinente por una serie de razones

Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten

ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el

contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el

oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional

La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de

combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro

extraiacutedo ilegalmente

23 Glosario de teacuterminos

Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida

Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material

depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de

aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten

de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y

47

vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente

emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de

combustibles foacutesiles

Agua de la mina aacutecida

Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al

desgaste de las piritas de hierro

Aglomeracioacuten

Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales

valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas

Aacutengulo de trazado

En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el

aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las

costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta

siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se

produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la

inmersioacuten

Ventilacioacuten auxiliar

Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del

extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea

Rodillo de la correa

Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor

y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no

estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil

Dioacutexido de carbono

Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal

y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos

incluyendo combustibles foacutesiles

48

Polvo flotante

Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de

aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de

partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200

Ingenieriacutea Geoteacutecnica

La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la

resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las

aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea

geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas

de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes

Acuiacutefero

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que

contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades

significativas de agua a manantiales y pozos

Aquitard

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos

valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a

traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes

Muestra compuesta

Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las

muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad

minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable

analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo

particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran

son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas

49

24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis

241 Hipoacutetesis global o principal

El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

242 Hipoacutetesis especiacuteficas

El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

2017 es alto

25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables

Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50

26 Operacionalizacioacuten de Variables

DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES

Penales

Control de aduanas

Fiscalizacioacuten

Recaudacioacuten potencial

Evasioacuten

Actividad internacional

Permanencia en el tiempo

VARIABLES

Nuacutemero de redadas

Control migratorio

Control del traacutensito y

transporte

Medidas legales

Acciones faacutecticas

Evasioacuten tributaria

Delincuencia

organizada

Punibles

Recaudacioacuten efectiva

Encuestas de victimizacioacuten

Estadiacutesticas policiales

Cautelares

Vari

ab

le i

nd

ep

en

die

nte

Niv

el d

e la

min

eriacute

a in

form

al e

n Ilo

M

oq

ue

gu

a 2

01

7 El gobierno regional de

Moquegua en la lucha contra

la mineriacutea Informal a emitido

el Reglamento de

Fiscalizacioacuten de las

Actividades de Pequentildea

Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en

el departamento de

Moquegua Ordenanza

Regional Nordm 08-2016-CRGRM

que consta de Nueve (09)

Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos

Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y

Tres (03) Disposiciones

Complementarias y

Transitorias (Ordenanza

Regional de Moquegua 2016

p2)

51

CAPIacuteTULO III

METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN

31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten

311 Tipo de investigacioacuten

Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo

baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que

presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten

de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se

analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

312 Disentildeo de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los

disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza

sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que

no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su

efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental

es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos

En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es

posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se

puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La

investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos

como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y

prospectivos etcrdquo (p152)

52

Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo

y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones

medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada

El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es

Ox1

Donde

M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua

Ox1 Medidas legales

Ox2 Acciones faacutecticas

Ox3 Evasioacuten tributaria

Ox4 Delincuencia organizada

M

Ox2

Ox3 Ox4

53

313 Nivel de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios

descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles

de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno

que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger

informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las

variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se

relacionan eacutestasrdquo (p92)

Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con

describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017

32 Poblacioacuten y muestra

321 Poblacioacuten

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha

definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va

a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una

poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de

especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus

caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)

En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017

54

322 Muestra

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente

categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no

probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas

todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos

para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el

tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las

unidades de anaacutelisisrdquo (p175)

Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua

33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento

maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste

en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser

congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)

La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento

Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental

55

La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso

sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de

informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental

tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos

documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos

electroacutenicos y audiovisuales (p43)

En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se

emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la

ficha bibliograacutefica como instrumento

34 Procesamiento de los datos

El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para

los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su

respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos

56

CAPIacuteTULO IV

RESULTADOS

41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados

Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno

Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se

observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados

por cada pregunta elaborada en la encuesta

Graacutefico 1

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las

medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal

57

Graacutefico 2

Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de

Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten

del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal

Graacutefico 3

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal

58

Graacutefico 4

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 5

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

59

Graacutefico 6

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de

Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio

Graacutefico 7

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

60

Graacutefico 8

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 9

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas

de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

61

Graacutefico 10

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea

informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria

Graacutefico 11

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una

recaudacioacuten potencial de impuestos

62

Graacutefico 12

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar

la recaudacioacuten efectiva de impuestos

Graacutefico 13

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan

los niveles de evasioacuten tributaria

63

Graacutefico 14

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad

internacional de la delincuencia organizada

Graacutefico 15

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la

delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas

64

Graacutefico 16

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los

resultados de las encuestas de victimizacioacuten

Graacutefico 17

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal

eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo

65

42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones

Tabla 1

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

D1 Medidas legales

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 1 Nivel de las medidas legales

De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados

considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina

que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 2

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

66

D2 Acciones faacutecticas

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas

De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados

piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas

Tabla 3

Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

67

D3 Evasioacuten Tributaria

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria

De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina

que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto

mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 4

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en

la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50005000

Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria

68

D4 Delincuencia organizada

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada

De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados

considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada

100

Dimensioacuten Delincuencia Organizada

69

CAPIacuteTULO V

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

51 Conclusiones

1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional

porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con

condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las

operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales

2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico

que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea

informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas

destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la

mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten

responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional

la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de

actividades econoacutemicas sostenibles

3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo

especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza

70

ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten

de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros

4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que

por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un

alto nivel de evasioacuten tributaria

5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo

especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra

de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la

mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado

52 Recomendaciones

1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno

regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones

de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten

2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento

de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros

garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten

del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles

3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para

71

acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los

pequentildeos productores mineros

4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos

policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen

organizado

5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a

la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa

72

REFERENCIAS

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Gobierno Nacional como el Regional fue deficiente y difiacutecilmente aplicable a una

realidad tan compleja como la de la Regioacuten de Madre de Dios que por un lado

cuenta con recursos importantes de oro pero por otro lado es una zona que

desde el punto de vista ecoloacutegico es delicada La ausencia de una norma que

indicara que zonas podiacutean ser pasibles de explotacioacuten y que zonas excluidas o la

falta de un texto legal que permitiera distinguir entre mineriacutea ilegal e informal

revela esta afirmacioacuten Esta realidad tiene su raiacutez en una poliacutetica puacuteblica nacional

de control y formalizacioacuten de la mineriacutea artesanal y aluvial deacutebil e incipiente

Mejiacutea P (2013) en su tesis La responsabilidad social y ambiental en la

gestioacuten de las empresas mineras en ameacuterica latina de la Universidad San Martin

de Porres Lima Peruacute El objetivo fue investigar queacute relacioacuten se da entre la

gestioacuten de las empresas mineras formales con los requerimientos de la

responsabilidad social y ambiental en Ameacuterica Latina determinando el grado de

responsabilidad social y ambiental de las empresas mineras de Ameacuterica Latina en

el cumplimiento de las normas vigentes para la proteccioacuten de la salud bienestar y

vida de las personas animales y plantas En el presente estudio se empleoacute el

meacutetodo cualitativo y cuantitativo en cuanto se midioacute las variables de acuerdo al

problema de estudio La investigacioacuten es de caraacutecter descriptivo en cuanto se

estudioacute la frecuencia de las variables de estudio y explicativa no experimental

porque causa efecto en nuestro anaacutelisis de estudio La muestra del estudio estuvo

conformada por la poblacioacuten de las veinte (20) principales empresas mineras del

Peruacute con un meacutetodo aleatorio simple sin reposicioacuten La conclusioacuten fue que el

Estado es el responsable de las concesiones mineras existen proyectos mineros

con grandes inversiones de dinero que generan divisas al paiacutes y soportan la

balanza de pagos El 50 del impuesto a la renta pagado por las empresas

mineras es derivado y distribuido por el Ministerio de Economiacutea y Finanzas a los

gobiernos regionales y locales los cuales no tienen proyectos de inversioacuten El

Estado dicta leyes y normas para las actividades mineras pero no son suficientes

porque las operaciones mineras producen contaminacioacuten ambiental y tambieacuten

existen accidentes dentro de sus actividades La mineriacutea es importe para el paiacutes

en cuanto a la economiacutea pero lo que se exporta son productos primarios eso

19

redunda en beneficio econoacutemico pero lo ideal seriacutea trabajar ese mineral en el paiacutes

y exportar los productos elaborados Debido a las operaciones mineras existen

pasivos ambientales dejados por las empresas mineras que son muy difiacuteciles de

valorar si la empresa minera no se hace responsable es el Estado el que va a

tener que asumir los costos

Delgado G (2012) en su tesis Evaluacioacuten ambiental de extraccioacuten de

caliza mineriacutea artesanal no metaacutelica en zona de amortiguamiento ndash bosque de

proteccioacuten Alto Mayo Rioja ndash2010 El objetivo del estudio fue realizar la

evaluacioacuten ambiental de la actividad de extraccioacuten de caliza Mineriacutea Artesanal no

metaacutelica en la zona de amortiguamiento del bosque de proteccioacuten Alto Mayo

Rioja El tipo de investigacioacuten es baacutesica con una teacutecnica descriptiva El disentildeo del

estudio es no experimental y la investigacioacuten se realizoacute con una metodologiacutea

cualitativa La muestra del estudio estuvo conformada por los componentes

ambientales del aacuterea de incidencia directa (aacuterea de explotacioacuten minera Concesioacuten

Minera EDVO) Las conclusiones fueron Del anaacutelisis realizado se determina que

la ejecucioacuten del proyecto cumple en parte con los requisitos y consideraciones

teacutecnicas presentados en las operaciones de extraccioacuten minera artesanal no

metaacutelica de acuerdo al Tiacutetulo III Acuerdos y Contratos de Explotacioacuten (Fuente

DS Nordm 013-2002-EM 210402) debiendo reformular los criterios de evaluacioacuten

ambiental con la finalidad de establecer medidas para minimizar los impactos

negativos que se pueda generar producto de la intervencioacuten tal como lo determina

la norma

22 Bases teoacutericas o teoriacutea sustantiva

221 Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

El gobierno regional de Moquegua en la lucha contra la mineriacutea Informal a

emitido la ordenanza regional de Reglamento de Fiscalizacioacuten de las Actividades

de Pequentildea Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en el departamento de Moquegua

20

Ordenanza Regional Nordm 08-2016-CRGRM que consta de Nueve (09) Tiacutetulos

Ocho (08) Capiacutetulos Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y Tres (03) Disposiciones

Complementarias y Transitorias y que como Anexo forma parte de la presente

Ordenanza Artiacuteculo Segundo- Encargar a la Gerencia Regional de Energiacutea y

Minas del Gobierno Regional de Moquegua la publicacioacuten de la presente

Ordenanza Regional en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal Electroacutenico del

Gobierno Regional de Moquegua Artiacuteculo Tercero- La presente Ordenanza

Regional entraraacute en vigencia al diacutea siguiente de su publicacioacuten en el Diario Oficial

El Peruano Comuniacutequese al sentildeor Gobernador del Gobierno Regional de

Moquegua para su promulgacioacuten En Moquegua a los 7 diacuteas del mes de mayo del

antildeo 2016 (Ordenanza Regional de Moquegua Nordm 08-2016-CRGRM 2016 p2)

Asiacute mismo el Gobierno Regional de Moquegua implemento Un Plan

regional de formalizacioacuten minera ndash 2015 cuyo objetivo es Formalizar la actividad

de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal que se viene desarrollando en el

aacutembito de la regioacuten Moquegua e integrarlo como ente productivo y estrateacutegico en

el desarrollo socio econoacutemico constituyendo una alternativa laboral formal en la

regioacuten a traveacutes de la puesta en marcha de herramientas de gestioacuten capaces de

vincular y ejecutar aspectos organizativos teacutecnicos legales y ambientales

(Gobierno Regional de Moquegua 2015 p6)

Los objetivos especiacuteficos son Lograr la formalizacioacuten de las actividades

mineras desarrolladas en la regioacuten Moquegua por empresas mineras y personas

naturales Fomento de mejoras tecnoloacutegicas ambientales legales y

organizacionales adecuadas a las caracteriacutesticas de las operaciones mineras de

los pequentildeos mineros y mineros artesanales Fomentar la responsabilidad social

de los titulares mineros de la pequentildea mineriacutea y mineriacutea artesanal Fortalecer las

capacidades econoacutemicas teacutecnicas legales ambientales y organizativas de los

Pequentildeos Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales para la

formalizacioacuten y el desarrollo del sector

21

1 Ventajas de la formalizacioacuten de las actividades mineras

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 3) indica que la formalizacioacuten

del pequentildeo productor minero y minero artesanal brinda una serie de ventajas

durante y despueacutes de haber culminado el proceso de formalizacioacuten establecido en

el Decreto Legislativo Ndeg 1105 y sus modificaciones se puede precisar que dentro

de ellas tenemos

bull Le permite la libre comercializacioacuten de su produccioacuten a traveacutes del uso de

la Declaracioacuten de Compromisos

bull Continuar con la actividad en curso siempre que se cuente con

Declaracioacuten de Compromisos vigente

bull Mediante la acreditacioacuten de titularidad o contrato de explotacioacuten se le estaacute

permitido permanecer en un aacuterea definida para llevar su trabajo sin tener

que migrar a otro lugar

bull Genera derechos incuestionables que eliminan los conflictos que pueden

surgir entre la comunidad yo terceros de la periferia del derecho minero

bull Incentivar la inversioacuten debido a la garantiacutea de no ser desalojado le

permite invertir sin riesgo de peacuterdida

bull Durante el proceso de formalizacioacuten se le es permitido adquirir insumos

que utiliza para sus actividades mineras a precio de mercado sin tener que

pagar sobreprecios o abastecerse del mercado negro

bull Le es permitido los beneficios que ofrece las leyes tanto en aspecto

laboral salud y seguridad

bull Lograr acceso a creacutedito y financiamiento puede utilizar el derecho minero

como garantiacutea de pago

22

bull Cuenta con los beneficios que otorga la Ley con programas de

capacitacioacuten en administracioacuten explotacioacuten seguridad beneficios y gestioacuten

ambiental

Seguacuten el Ministerio del Ambiente (2017 p 5) indica que las Desventajas de

la ilegalidad e informalidad son

bull Es sujeto de interdiccioacuten con ello se expone al decomiso o la destruccioacuten

de sus insumos y equipos

bull Genera inestabilidad laboral al no contar con un aacuterea permanente de

trabajo ademaacutes lo expone frente a la comunidad y a terceros

bull Impedimento de realizar inversiones para mejorar sus operaciones

constante peligro de desalojo

bull Obliga a pagar sobreprecios en los llamados mercados negros para la

compra de insumos para la actividad minera

bull No le permite gozar los beneficios que ofrece la Ley tanto en el aspecto

laboral salud y seguridad minera

bull Dificultades para acceder a creacutedito yo financiamiento que permite el

desarrollo de sus actividades

bull No tiene acceso a los apoyos que brinda el Estado como son

capacitaciones en tecnologiacutea limpias establecidos en las leyes

bull Explotacioacuten insegura e irracional de los recursos minerales

desconocimiento del proceso de explotacioacuten informal que no tienen amparo

legal para ejercer actividad minera

bull Generacioacuten de conflictos socio ambientales en la zona donde realizan

actividad minera

bull Retraso y postergacioacuten de desarrollo en la localidad donde se realiza

actividad minera informa

23

2 Mineriacutea Informal

Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no

corresponde a las caracteriacutesticas de la actividad minera que desarrolla (Pequentildeo

Productor Minero o productor minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias

de las normas de caraacutecter administrativo teacutecnico social y medioambiental que

rigen dichas actividades en zonas no prohibidas para la actividad minera y por

persona natural o juriacutedica o grupo de personas organizadas para ejercer dicha

actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacioacuten conforme se establece

en el presente dispositivo (Torres 2007 p219)

El teacutermino de mineriacutea informal es diverso e incluye una gama de

productos artesanales sin licencia a pequentildea escala y con licencia de praacutecticas

de extraccioacuten de minerales Estas se denominan colectivamente mineriacutea

artesanal y de pequentildea escala un teacutermino controvertido (Lahiri-Dutt 2003 p 36)

presentado por el Banco Mundial

La mineriacutea informal tiende a ser Equiparado con los juncos de oro del

pasado se multiplican en un corto tiempo como uno de Las actividades

econoacutemicas fronterizas que ofrece una oportunidad para diversificar Medios de

subsistencia (Banchirigah y Hilson 2010 Kwai y Hilson 2010) El Banco Mundial

Estima que maacutes de 20 millones de personas sobre todo en los paiacuteses en

desarrollo Extraccioacuten de recursos minerales artesanales para su supervivencia

(Lestari N 2011 p263)

La atencioacuten capitalista global se centra generalmente en productos de alto

valor como diamantes y oro productos industriales como el estantildeo o la piedra y

la grava generalmente no se considera Al igual que en otros paiacuteses del sudeste

asiaacutetico Laos tiene Historia de la mineriacutea artesanal pero los mineros se

24

encuentran entre los trabajadores con el trabajo maacutes inseguro y peligroso Situado

en el borde de la economiacutea dominante su supervivencia plantea nuevos

conocimientos sobre la mineriacutea y la informalidad significados de pobreza y

miseria

A pesar de su larga historia la mineriacutea informal se encuentra poco

Minerales de casi todos los paiacuteses asiaacuteticos Estas leyes estaacuten sufriendo cambios

a menudo Impulsados por los Programas de Ajuste Estructural y las agendas

neoliberales de desarrollo (Lahiri-Dutt 2004 Lestari 2011) Laos no es una

excepcioacuten Pero la confusioacuten sobre queacute Constituyen exactamente actividades

mineras informales e ilegales en particular Los pobres y los marginados ha dado

lugar a cuestiones sociales y poliacuteticas a un debate Que se sustenta en el

aumento de la degradacioacuten ambiental

La pregunta sigue siendo Los pobres de las zonas rurales aprovechan las

oportunidades econoacutemicas proporcionadas La globalizacioacuten y el cambio de los

regiacutemenes de gobernanza minera mediante la Medios de subsistencia La

experiencia de la desagrarizacioacuten y la despeasantizacioacuten Resultados ambientales

y de desarrollo insatisfactorios ha sido intensamente Estudiado en Aacutefrica donde la

exploracioacuten minera ha establecido en muchos casos Fronteras en transicioacuten

agraria Bryceson y sus colegas han explorado Diversificaciones en las

ocupaciones rurales durante varias deacutecadas en Tanzania

La buacutesqueda de medios de vida fronterizos en la mineriacutea y el comercio ha

Crecimiento de la poblacioacuten con diferentes grados de urbanizacioacuten migracioacuten

Las presiones las limitaciones de la tierra y el empeoramiento de las perspectivas

de vida (Bryceson 1996) Bryceson y Mwaipopo (2010) creen que el caraacutecter

erraacutetico de boom-and-bust de Mineriacutea en estas situaciones lleva al agotamiento

de los recursos y la destruccioacuten de Urbanas y social (Lestari N 2011 p263)

25

3 Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM)

La Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere a actividades

mineras informales realizadas con baja tecnologiacutea o con maquinaria miacutenima Se

calcula que maacutes de 100 millones de personas dependen de este sector para

obtener ingresos principalmente en los paiacuteses en desarrollo En algunas aacutereas

la ASM tiene lugar junto con la mineriacutea formal a gran escala que conduce a

conflicto (Boland 2001 p88)

El teacutermino Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala (ASM) se refiere

ampliamente a la mineriacutea practicada por individuos grupos o comunidades a

menudo informalmente (ilegalmente) y en las naciones en desarrollo No se ha

adoptado una definicioacuten comuacuten para este sector como su estatus legal definiendo

criterios y las definiciones locales variacutean de un paiacutes a otro (Boungnaphalom

2010 p211)

Es difiacutecil estimar el alcance de la ASM debido a la falta de una definicioacuten

comuacuten a su uso de trabajadores estacionales y ocasionales ya la falta de

estadiacutesticas oficiales En 1999 se informoacute que 13 millones de personas

trabajaban directamente en la ASM con el sustento de otros 80-100 millones de

personas afectadas indirectamente Una estimacioacuten maacutes reciente sentildeala que

estas cifras probablemente hayan aumentado en respuesta a los mayores precios

del oro y de las materias primas y que actualmente hay al menos 25 millones de

mineros artesanales de los cuales 150 a 170 millones dependen indirectamente

de la ASM (Torres 2007 p221)

Las razones por las que los individuos ingresan a la ASM son variadas e

incluyen factores de empuje y pull En Aacutefrica el aumento de la participacioacuten en

el ASM se ha relacionado con una disminucioacuten de la viabilidad de la agricultura o

como una forma de complementar los ingresos agriacutecolas Otros factores de

26

presioacuten incluyen la pobreza los conflictos los desastres naturales o la crisis

econoacutemica Los factores de atraccioacuten que alientan a la gente a entrar en este

sector incluyen el potencial de altas ganancias o situaciones de tipo ldquogold-rush

(Boland 2001 p90)

4 Principales Caracteriacutesticas de la Mineriacutea Artesanal y de Pequentildea Escala

(ASM)

A falta de una definicioacuten comuacuten la mineriacutea artesanal y en pequentildea escala

se caracteriza a menudo por sus caracteriacutesticas clave que incluyen

(1) Miacutenima maquinaria o tecnologiacutea utilizada en su lugar la mineriacutea ASM

se basa en teacutecnicas simples y en el trabajo fiacutesico (Chambers y Conway

1992)

(2)Opera sin tiacutetulos mineros legales (concesioacuten reclamo) o un contrato

vaacutelido con el titular

(3) La baja productividad ya que la ASM a menudo se realiza en parcelas

muy pequentildeas o marginales se limita a la mineriacutea de superficie o aluvial y

utiliza teacutecnicas ineficientes (Sin embargo la recuperacioacuten total se mejora

mediante la eliminacioacuten repetitiva y el reprocesamiento) (Boungnaphalom

2010 p212)

(4)Falta de medidas de seguridad proteccioacuten de la salud o proteccioacuten

ambiental

(5)Puede ser practicada estacionalmente (por ejemplo para complementar

los ingresos agriacutecolas) o temporalmente en respuesta a los altos precios de

los productos baacutesicos y

(6) Inseguridad econoacutemica

27

5 ASM Preocupaciones sociales y ambientales

El sector de la mineriacutea artesanal puede afectar adversamente a las

comunidades mineras y puede proporcionarles ninguacuten beneficio en absoluto

durante o despueacutes de la mineriacutea ASM puede llevar a una afluencia de

trabajadores y crear conflicto con los mineros existentes las comunidades y las

poblaciones indiacutegenas El saneamiento y la atencioacuten baacutesica de la salud a menudo

carecen de aacutereas de ASM y el abuso de sustancias el alcoholismo y las

enfermedades transmisibles a menudo aumentan Las mujeres y los nintildeos

tambieacuten participan frecuentemente en actividades de ASM que crean problemas

especiacuteficos de salud fiacutesicos y psicoloacutegicos (Boland 2001 p91)

La falta de formalidad (legalidad) en el sector ASM afecta tambieacuten a la

seguridad de los trabajadores Los peligros en el lugar de trabajo incluyen falta de

entrenamiento mala ventilacioacuten falta de equipo de seguridad uso indebido de

productos quiacutemicos y equipo obsoleto De hecho ASM puede ser muy peligroso

Al menos 6000 trabajadores mueren cada antildeo en pequentildeas minas ilegales de

carboacuten chino

Las comunidades de ASM tambieacuten pueden verse afectadas por la

degradacioacuten ambiental El ASM puede contaminar las viacuteas fluviales mediante el

uso de mercurio la construccioacuten de presas la acumulacioacuten de sedimentos el

saneamiento deficiente y los vertidos de efluentes en los riacuteos El cierre

inadecuado de la mina y la falta de recuperacioacuten tambieacuten pueden resultar en un

drenaje de roca aacutecida El monitoreo y el cumplimiento de las regulaciones

ambientales se ve obstaculizado por la informalidad la remota ubicacioacuten de las

operaciones mineras y la falta de recursos (Chareunsy AK 2012 p199)

28

Finalmente ASM presenta desafiacuteos financieros para los gobiernos Los

mineros que participan en ASM comercian oro y minerales de manera informal y

no pagan impuestos o regaliacuteas lo que limita la capacidad de los gobiernos para

prestar servicios o hacer cumplir las leyes [4] El ASM tambieacuten puede utilizarse

para financiar la corrupcioacuten el blanqueo de dinero y el apoyo a las actividades de

la guerrilla mientras que socava la viabilidad de la mineriacutea legal

6 Relacioacuten con la mineriacutea formal a gran escala

Las actividades de ASM ocurren a menudo cerca o dentro de las

concesiones mineras formales de las operaciones mineras a gran escala (LSM)

El ASM puede tener lugar en aacutereas mineras abandonadas en presas de colas o

en aacutereas aguas abajo Las interacciones entre LSM y ASM estaacuten aumentando a

medida que ambos sectores se expanden las relaciones pueden ir desde la

confrontacioacuten violenta hasta el apoyo cooperativo (Cleary 1993 p264)

7 Mineriacutea Informal en el Peruacute

Peruacute enfrenta el desafiacuteo criacutetico de regular el sector minero informal

Apoyaacutendose en las industrias extractivas para la inversioacuten privada el aumento de

una fiebre extrajudicial del oro podriacutea poner en peligro el progreso econoacutemico

Al igual que sus vecinos regionales andinos Peruacute experimentoacute un

crecimiento notable en la era post-Fujimori desde 2000 La economiacutea peruana ha

crecido un promedio de 611 por ciento anual desde entonces y ha atraiacutedo una

inversioacuten privada considerable debido a un sector extractivo en auge A pesar de

la recuperacioacuten econoacutemica del paiacutes en la uacuteltima deacutecada el gobierno central

enfrenta serios desafiacuteos con un sector minero informal que si no se controla

puede disminuir la confianza de los inversionistas en la capacidad del Peruacute para

hacer cumplir el estado de derecho (Torres 2013 p167)

29

La incapacidad del Estado para controlar los crecientes sectores

informales algunos de los cuales estaacuten basados en actividades criminales estaacute

amenazando a la economiacutea en general Por ejemplo el Peruacute es ahora un

productor liacuteder de cocaiacutena y el mayor exportador de hoja de coca La tala ilegal en

la contraccioacuten de la Amazoniacutea peruana es otro problema persistente el 80 por

ciento de las exportaciones de madera se cosechan ilegalmente (Galiano 2016

p91)

Como la madera y la hoja de coca la mineriacutea ilegal se ha convertido en

una realidad perturbadora para el estado peruano Una quinta parte del oro

exportado peruano es extraiacutedo ilegalmente y gran parte de eacutel es comprado por

Estados Unidos y Europa El aumento del oro ilegal no seriacutea una noticia tan

importante para los inversionistas si el sector extractivo no constituiacutea el mayor

fragmento de la economiacutea peruana En 2005 las industrias extractivas

representaron el 50 por ciento de las ganancias peruanas Ese nuacutemero es ahora

maacutes cercano al 60 (Cooperacioacuten 2009 p219)

La economiacutea peruana depende en gran medida de la mineriacutea y su

crecimiento en los antildeos 2000 se atribuye en gran medida al crecimiento de sus

exportaciones de minerales Peruacute es ahora el sexto mayor productor de oro

aunque tambieacuten exporta otros minerales valorados como arseacutenico bismuto y

cobre Peruacute tambieacuten goza de tener una de las mayores reservas de gas natural en

el continente y sus reservas han generado $ 619 mil millones en regaliacuteas al

estado peruano desde 2004 (Delgado 2012 p111)

Es imperativo que el gobierno peruano maneje el sector minero ilegal por

dos razones en primer lugar debe retener la confianza de los inversionistas y

segundo necesita aumentar los ingresos del estado Los inversores que piensan

en el sector minero en Ameacuterica Latina tienen muchas opciones Colombia

30

Ecuador Peruacute Chile y Bolivia comparten todos los Andes y tienen una gran

cantidad de riqueza mineral Chile principal competidor y vecino minero de Peruacute

cuenta con un sector minero desarrollado y totalmente regulado que opera bajo

una economiacutea liberalizada y orientada a la exportacioacuten El gobierno peruano debe

proporcionar a los inversionistas un modelo minero regulado econoacutemicamente si

quiere mantenerse al diacutea con su vecino altamente desarrollado (Opoku 2013

p349)

Peruacute ha demostrado su intencioacuten poliacutetica de modernizar su sector minero

mediante la promulgacioacuten de legislacioacuten anticorrupcioacuten y un acuerdo de libre

comercio con Estados Unidos El problema para el Estado peruano sin embargo

es la aplicacioacuten de las leyes no su adopcioacuten

La integracioacuten del gran sector minero del Peruacute tambieacuten beneficiariacutea al

gobierno al aumentar los ingresos del estado Abordar el sector minero informal

demostrariacutea la capacidad del Estado para convertirse en una economiacutea moderna

orientada a la exportacioacuten asiacute como aumentar las regaliacuteas de la mineriacutea en un 20

por ciento (una quinta parte de las exportaciones de oro) (Juarez 2014 p261)

La integracioacuten del sector informal de la mineriacutea tendriacutea dos efectos

Poliacuteticamente el actual gobierno socialdemoacutecrata podriacutea afirmar que aumentoacute la

responsabilidad poliacutetica y estranguloacute el corazoacuten de la corrupcioacuten peruana

Fiscalmente el Peruacute tendriacutea un presupuesto significativamente mayor de las

regaliacuteas mineras previamente informales y no contabilizadas (Mejiacutea 2013

p266)

El gobierno peruano no estaacute en condiciones de dictar teacuterminos al mercado

global Los precios del oro y del cobre son altamente elaacutesticos a largo plazo y

podriacutean caer faacutecilmente de la misma manera que aumentaron en los antildeos 2000

31

Afortunadamente despueacutes de Fujimori Peruacute no ha tenido que lidiar con un grave

choque externo relacionado con los precios de las materias primas Por lo tanto

debe reforzar su infraestructura econoacutemica en caso de que este peor de los casos

se convierta en una realidad

8 Ley contra el crimen organizado

Ley Nro 30077 decretado en la Casa de Gobierno en Lima a los 29 diacuteas

del mes de agosto del antildeo 2013 en el gobierno de Ollanta Humala Tasso

Consta de 248 artiacuteculos que tiene por objeto fijar las reglas y procedimientos

relativos a la investigacioacuten juzgamiento y sancioacuten de los delitos cometidos por

organizaciones criminales

Con la entrada en vigencia de la Ley contra el Crimen Organizado se han

incorporado nuevas reglas para la aplicacioacuten de medidas como la interceptacioacuten

postal y de comunicaciones el uso de agentes encubiertos el levantamiento del

secreto bancario entre otras De esta manera se busca facilitar el ejercicio de las

funciones del Ministerio Puacuteblico y de la Policiacutea Nacional en la investigacioacuten de

delitos calificados como graves

9 Se precisa queacute debe entenderse por criminalidad organizada

Uno de los puntos maacutes importantes de esta ley es que define como

organizacioacuten criminal ldquoa cualquier agrupacioacuten de tres o maacutes personas que se

reparten diversas tareas o funciones cualquiera sea su estructura y aacutembito de

accioacuten que con caraacutecter estable o por tiempo indefinido se crea existe o

funciona inequiacutevoca y directamente de manera concertada y coordinada con la

finalidad de cometer uno o maacutes delitos gravesrdquo (Mejiacutea 2013 p122)

32

La propia Ley Ndeg 30077 precisa cuaacuteles son estos delitos graves entre los

que destacan los siguientes homicidio calificado secuestro trata de personas

pornografiacutea infantil extorsioacuten usurpacioacuten traacutefico iliacutecito de drogas genocidio

desaparicioacuten forzada tortura delitos contra la administracioacuten puacuteblica lavado de

activos entre otros

10 Se regulan nuevas teacutecnicas especiales de investigacioacuten interceptacioacuten

postal

Ademaacutes la norma brinda la posibilidad de utilizar teacutecnicas especiales de

investigacioacuten para lo cual se exige que ldquoresulten idoacuteneas necesarias e

indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigacioacutenrdquo

Su aplicacioacuten estaacute supeditada al anaacutelisis de un caso concreto y solo podraacute ser

ordenada por el juez (o por el fiscal) cuando existan elementos de conviccioacuten

suficientes sobre la comisioacuten de uno o maacutes delitos vinculados a una organizacioacuten

criminal

Como teacutecnica especial de investigacioacuten se preveacute por ejemplo a la

interceptacioacuten postal Asiacute se precisa que mediante esta medida solo se debe

interceptar retener o incautar la correspondencia relacionada al delito objeto de

investigacioacuten vinculado a la organizacioacuten criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley

Ndeg 30077 2013 p 5)

Asiacute se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que no tenga

relacioacuten con los hechos investigados deberaacute ser devuelta a su destinatario

siempre y cuando no revelen la presunta comisioacuten de otros hechos punibles

33

11 Exigencias para la intervencioacuten de comunicaciones

Para la intervencioacuten de comunicaciones se exige que la grabacioacuten

mediante la cual se registre la intervencioacuten de las comunicaciones sea

custodiada debidamente por el fiscal Ademaacutes dicho funcionario deberaacute disponer

la transcripcioacuten de las partes pertinentes y uacutetiles para la investigacioacuten (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigacioacuten deberaacuten

entregadas a las personas afectadas con la medida ordenaacutendose bajo

responsabilidad la destruccioacuten de cualquier transcripcioacuten o copia de las mismas

salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta comisioacuten de otro

hecho punible (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

12 Participacioacuten de agentes encubiertos

La norma establece que una vez emitida la disposicioacuten fiscal que autoriza

su participacioacuten los agentes encubiertos quedaraacuten facultados para adquirir

poseer o transportar bienes de caraacutecter delictivo Todo ello con la finalidad de

permitir la incautacioacuten de dichos bienes e intervenir en toda actividad uacutetil y

necesaria para la investigacioacuten del delito que motivoacute la diligencia (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

13 Reglas para el levantamiento del secreto bancario

Por otro lado el juez podraacute ordenar de forma reservada e inmediata el

levantamiento del secreto bancario o de la reserva tributaria cuando asiacute haya sido

solicitado por el fiscal Se precisa que la informacioacuten obtenida solo puede ser

utilizada en relacioacuten con la investigacioacuten de los hechos que la motivaron

34

Igual suerte seguiraacute la solicitud del representante del Ministerio Puacuteblico de

remisioacuten de informacioacuten sobre cualquier tipo de movimiento u operacioacuten bursaacutetil

relacionados a acciones bonos fondos cuotas de participacioacuten u otros valores

del investigado (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 6)

14 Incautacioacuten de los efectos o ganancias del delito sin autorizacioacuten fiscal

o judicial

Asimismo para este tipo de procesos se ha previsto que la Policiacutea

Nacional del Peruacute no necesitaraacute autorizacioacuten del fiscal ni orden judicial para

proceder con la incautacioacuten de los objetos instrumentos efectos o ganancias del

delito o cualquier otro bien proveniente del delito o al servicio de la organizacioacuten

criminal (Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 2013 p 7)

Un dato importante se precisa que esta medida solo podraacute ser aplicada

durante las intervenciones por flagrante delito o peligro inminente de su

perpetracioacuten debiendo darse cuenta inmediata de su ejecucioacuten al fiscal

15 Prohibicioacuten de beneficios penitenciarios

Finalmente el Congreso de la Repuacuteblica-Ley Ndeg 30077 (2013 p 8)

menciona que en la norma se establece expresamente la prohibicioacuten de acceder a

los beneficios penitenciarios de redencioacuten de la pena por el trabajo y la educacioacuten

semi libertad y liberacioacuten condicional para las siguientes personas involucradas

con organizaciones criminales

35

a) Los liacutederes jefes o cabecillas o quienes ejerzan funciones de

administracioacuten direccioacuten y supervisioacuten de la organizacioacuten criminal

b) Para quienes financien la organizacioacuten criminal

c) Para quienes atenten contra la integridad fiacutesica o sicoloacutegica de menores

de edad u otros inimputables

d) Para los demaacutes integrantes de la organizacioacuten criminal siempre que el

delito por el que fueron condenados sea homicidio calificado secuestro y

secuestro agravado robo agravado y extorsioacuten

16 Ley de seguridad Ciudadana

Ley No27933 Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana que

consta de cinco capiacutetulos y 19 artiacuteculos

La presente Ley tiene por objeto proteger el libre ejercicio de los derechos y

libertades garantizar la seguridad paz tranquilidad el cumplimiento y respeto de

las garantiacuteas individuales y sociales a nivel nacional Comprende a las personas

naturales y juriacutedicas sin excepcioacuten que conforman la Nacioacuten Peruana (Congreso

de la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Seguridad Ciudadana para efectos de la presente Ley es la accioacuten

integrada que desarrolla el Estado con la colaboracioacuten de la ciudadaniacutea

destinada a asegurar su convivencia paciacutefica la erradicacioacuten de la violencia y la

utilizacioacuten paciacutefica de las viacuteas y espacios puacuteblicos Del mismo modo contribuir a

la prevencioacuten de la comisioacuten de delitos y faltas

36

Creacutease el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) que

tiene por objeto coordinar eficazmente la accioacuten del Estado y promover la

participacioacuten ciudadana para garantizar una situacioacuten de paz social

Sistema Nacional de Seguridad Puacuteblica creado por la Ley 27933 es el

conjunto de iguales de los poderes puacuteblicos y la sociedad civil formada con el

objetivo de ayudar a garantizar la paz la tranquilidad y reducir o neutralizar los

criacutemenes y delitos nivel nacional a traveacutes de la prevencioacuten la poliacutetica sectorial

correspondiente y control de la violencia lo que permite a las personas desarrollar

sus evaluaciones de amenazas y riesgos de actividades gratuitas (Congreso de

la Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p2)

Se caracteriza por una multisectoriales e interestatales dinaacutemica cuya

presidencia recae en lo que respecta CONASEC la Presidencia del Consejo de

Ministros Presidente del Gobierno regional en los comiteacutes regionales y el alcalde

de los comiteacutes regionales y de distrito En esta autoridad la presencia de los

responsables de las diferentes partes del estado lo que significa no soacutelo la

institucioacuten responsable de la aplicacioacuten de la ley sino a otras instituciones que

participan en la administracioacuten de justicia penal (el poder judicial el Ministerio

antildeadioacute que el gobierno y el Instituto Nacional Penitenciario) a otras instituciones

estatales se reunieron para coordinar las medidas integrales para hacer frente a

una perspectiva de prevencioacuten o proteccioacuten de los derechos (Defensor del Pueblo

y los sectores de salud educacioacuten mujer y desarrollo social) y la representacioacuten

de la ciudadaniacutea (juntas de vecinos rondas de organizaciones de agricultores y

de la industria que reuacutenen a empresas de seguridad privada) (Congreso de la

Repuacuteblica-Ley No27933 2003 p3)

Por otra parte el plan de desarrollo estrateacutegico nacional calificoacute el plan

Bicentenario-El Peruacute del antildeo 2011 al 2021 el cual fue aprobado por el Decreto

Supremo 054 a 2011-PCM establece como un objetivo fundamental para mejorar

37

la previsioacuten y la seguridad puacuteblica Para este propoacutesito promover la

modernizacioacuten de SINASEC dirigido por el gobierno local y la participacioacuten

ciudadana para formular la prevencioacuten y sancioacuten de la violencia y el crimen A

pesar de los esfuerzos se han SINASEC no se utiliza con eficacia en los uacuteltimos

diez antildeos Es a la luz de estos resultados se producen en diciembre de 2102 que

da la naturaleza SINASEC del sistema de operacioacuten De acuerdo con la Ley

29158 la constitucioacuten de la ejecutiva sistemas funcionales son conjuntos de

principios normas procedimientos meacutetodos y herramientas que estaacuten disentildeadas

para asegurar que la poliacutetica puacuteblica que requiere la participacioacuten de todas o

varias ramas de las unidades de gobierno los oacuterganos constitucionales y niveles

Se aplica esta medida en base a la aprobacioacuten de la ley sobre la organizacioacuten y

funcionamiento del Ministerio del Interior con el artiacuteculo 21 deg informado de que el

Ministerio del Interior es el oacutergano rector del Sistema Nacional de Seguridad

Puacuteblica [Fuente Programa de apoyo 2013- 2018]

17 Mineriacutea Informal en Moquegua

Peruacute un importante productor y exportador de oro estaacute experimentando

actualmente un aumento en la extraccioacuten ilegal de oro La mayoriacutea de las

actividades mineras tienen lugar en la provincia oriental de Moquegua pero los

mineros tambieacuten han comenzado a establecer su presencia en las altas montantildeas

andinas La extraccioacuten ilegal de oro requiere la limpieza de bosques tropicales y el

uso de productos quiacutemicos peligrosos que han causado dantildeos ambientales

perjudiciales como la deforestacioacuten en la Amazoniacutea peruana y la contaminacioacuten

del agua con mercurio (Cooperacioacuten 2009 p 311)

Tambieacuten ha llevado a la explotacioacuten laboral la trata de personas y otros

abusos contra los derechos humanos En el pasado el gobierno peruano ignoroacute el

problema o implementoacute una poliacutetica de puntildeo de hierro que incluyoacute a la policiacutea

quemando y destruyendo asentamientos ilegales de mineriacutea Por otra parte

poliacuteticos prominentes como Keiko Fujimori liacuteder del mayor partido de Peruacute en el

38

parlamento a menudo han adoptado una postura suave sobre el tema con el fin

de atraer votos de los mineros

Una solucioacuten efectiva a la cuestioacuten de la mineriacutea ilegal en el Peruacute requiere

enfoques innovadores y eficaces que se centren tanto en la proteccioacuten ambiental

como en los derechos humanos y promuevan el desarrollo econoacutemico sostenible

en aacutereas rurales andinas que creariacutean alternativas de empleo

Peruacute es el mayor productor de oro de Ameacuterica Latina y el sexto maacutes grande

del mundo ocupando el cinco por ciento del mercado mundial en 2015 Sin

embargo los precios de las materias primas incluido el oro han golpeado

uacuteltimamente Las teoriacuteas de superciclo econoacutemico inspiradas por Kondratiev y

Schumpeter sostienen que hay un patroacuten de fluctuacioacuten en los precios de las

materias primas en un lapso de tiempo de 40 a 60 antildeos y actualmente el

mercado de materias primas parece estar llegando al final de un superciclo El

precio del oro ha disminuido de maacutes de $ 1850 USD en 2011 a $ 1240 USD en

febrero de 2016

A pesar de la disminucioacuten del precio la extraccioacuten de oro aumentoacute 36 por

ciento en 2015 posiblemente como resultado del temor de perder ingresos Si la

teoriacutea de superciclo sostiene en un futuro proacuteximo los precios del oro seguiraacuten

bajando y los mineros seguiraacuten produciendo maacutes

Las corporaciones multinacionales han estado operando minas de oro en

todo el Peruacute incluyendo la US Newmont Mining Corporation en Cajamarca y

South African Goldfields Limited en Ayacucho Sin embargo el oro encontrado en

sedimentos riberentildeos en la provincia de Moqueguaestaacute demasiado disperso para

atraer el intereacutes de grandes corporaciones seguacuten David Gonzaacutelez Del mismo

modo las empresas no estaacuten interesadas en establecer una mina en La

39

Rinconada una ciudad minera auto-establecida a 16700 pies sobre el nivel del

mar

Como resultado de la inaccesibilidad y las duras condiciones en algunas

aacutereas de los Andes y el Amazonas la produccioacuten de oro en estos lugares estaacute

dominada por la mineriacutea informal e ilegal El gobierno peruano hace una distincioacuten

entre la mineriacutea informal e ilegal El primero se refiere a la extraccioacuten de oro

artesanal ya pequentildea escala en concesiones mineras mientras que el segundo

se refiere a actividades mineras en terrenos privados o puacuteblicos sin concesiones o

papeleo necesario Aunque hay diferencias claras entre la mineriacutea informal e

ilegal ambos comparten meacutetodos y praacutecticas laborales similares y producen

impactos ambientales negativos (Cooperacioacuten 2009 p 313)

18 Los dantildeos ambientales de la mineriacutea de oro

Moquegua es una provincia escasamente poblada en el sureste de Peruacute

casi totalmente cubierta por selva tropical Dado que la extraccioacuten de oro en el

troacutepico amazoacutenico requiere el desmonte de masivas aacutereas de bosque ha llevado

a la deforestacioacuten Entre 1999 y 2012 la mineriacutea ilegal en Moquegua pasoacute de

menos de 25000 acres a maacutes de 123000

Seguacuten un informe de Carnegie Airborne Observatory maacutes de 193 millas

cuadradas de selva tropical han sido despejados debido a la mineriacutea La regioacuten es

famosa por su extensa biodiversidad y tal deforestacioacuten a escala sisteacutemica es sin

duda devastadora para el medio ambiente

Ademaacutes los mineros utilizan mercurio para refinar el metal precioso Seguacuten

la Agencia de Proteccioacuten Ambiental de EEUU el mercurio es un metal peligroso

que se sabe que causa dantildeo a los oacuterganos y el sistema inmunoloacutegico La

contaminacioacuten por mercurio es omnipresente en Moquegua De hecho en mayo

40

de 2016 el ex presidente peruano Ollanta Humala declaroacute el estado de

emergencia en once distritos de Moquegua ya que los niveles de intoxicacioacuten por

mercurio alcanzaron niveles reacutecord Manuel Pulgar Vidal ministro de Medio

Ambiente de Peruacute dijo que el 41 por ciento de la poblacioacuten (en Moquegua) ha

estado expuesta a la contaminacioacuten por mercurio ] Si no se regula el comercio y

la importacioacuten de mercurio al Peruacute Soacutelo causan dantildeos irreversibles en la salud

humana y ambiental (Cooperacioacuten 2009 p321)

19 Mineriacutea de Oro y Comunidades Indiacutegenas

Las actividades de mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten han puesto en

peligro a las comunidades indiacutegenas Constantemente en busca de oro los

negocios mineros gradualmente se expanden de las aacutereas maacutes accesibles

profundamente en el bosque Cuando los indiacutegenas peruanos no tienen derechos

legales o territoriales sus territorios tienden a ser vulnerables a la intrusioacuten de los

negocios mineros Al carecer de instrumentos legales suficientes y de proteccioacuten

gubernamental las comunidades indiacutegenas no han tenido eacutexito en la lucha contra

las actividades sospechosas de extraccioacuten de oro y contrabando Ademaacutes los

dantildeos ambientales causados por la mineriacutea de oro han tenido un impacto directo

en los indiacutegenas peruanos Un artiacuteculo de The Guardian en 2016 sentildealoacute que en

uacuteltima instancia 70000 Awajuacutens y Wampiacutes indiacutegenas endeacutemicos de la regioacuten de

Moquegua corren el riesgo de sufrir operaciones mineras debido a los impactos

en los bosques la biodiversidad y los riacuteos de los cuales dependen Vidas y

medios de subsistencia

El impacto maacutes evidente es el de la contaminacioacuten por mercurio que

perjudica desproporcionadamente a los indiacutegenas especialmente a los nintildeos Un

informe del Proyecto Carnegie Amazon Mercury en 2013 encontroacute que los nintildeos

en comunidades nativas teniacutean niveles de mercurio maacutes de cinco veces el liacutemite

41

de seguridad Sin una adecuada proteccioacuten gubernamental y respuesta poliacutetica

el futuro de los pueblos indiacutegenas en Moquegua siguen siendo precaria

20 Condiciones Laborales de la Mineriacutea de Oro

La mineriacutea de oro en Moquegua tambieacuten se acompantildea de explotacioacuten

laboral y traacutefico de personas Un informe publicado en 2013 por Veriteacute una

organizacioacuten de derechos laborales encontroacute que la mayoriacutea de los trabajadores

eran reclutados en las comunidades de las tierras altas alrededor de Cusco Puno

y Arequipa Las praacutecticas comunes incluyen falsas promesas sobre los teacuterminos

del empleo el confinamiento fiacutesico la retencioacuten de los salarios y la servidumbre

contratada (Cooperacioacuten 2009 p 315)

Algunos trabajadores incluso han sido persuadidos a tomar drogas Los

investigadores de Veriteacute tambieacuten presenciaron a nintildeos menores de 15 antildeos

trabajando en las minas en muacuteltiples lugares Igualmente alarmante tambieacuten hay

evidencia de traacutefico sexual De acuerdo con David Hill de The Guardian las nintildeas

de tan solo 12 antildeos recibieron falsas promesas y fueron enviadas a las minas

donde cada viernes o saacutebado las nintildeas virgen fueron subastadas al mejor postor

Los abusos de los derechos humanos relacionados con las praacutecticas

mineras no soacutelo estaacuten presentes en la Amazoniacutea peruana sino tambieacuten en las

tierras altas La Rinconada una ciudad minera de oro y el asentamiento humano

maacutes alto del mundo alberga a unas 50000 personas Aunque la mayoriacutea de los

mineros en La Rinconada trabajan voluntariamente sufren condiciones duras Las

temperaturas apenas superan los 50 grados Fahrenheit en verano Excepto

electricidad servicios baacutesicos como agua o gas son inexistentes Los mineros

tambieacuten trabajan en ambientes hostiles Los accidentes de minas matan a unas

30 personas al antildeo (Cooperacioacuten 2009 p 318)

42

Aplicando variantes del antiguo sistema indiacutegena cachorreo los mineros

trabajan sin pagar durante 30 diacuteas y al diacutea 31 se les permite tomar tanto mineral

como puedan llevar a sus propiedades El gobierno peruano ha intentado regular

el sector minero en La Rinconada pero establecer mineros como trabajadores

asalariados fue una idea impopular porque creen que bajariacutea sus ingresos

Ademaacutes muchos estaban preocupados de que el proceso de formalizacioacuten

allanara el camino para la toma de control por las corporaciones multinacionales

21 Respuesta poliacutetica

La mineriacutea ilegal fue un tema importante durante la eleccioacuten presidencial

peruana este antildeo Keiko Fujimori que perdioacute las elecciones por 024 puntos se

comprometioacute a revertir las restricciones a la industria del oro que fueron

establecidas por la administracioacuten del ex presidente Ollanta Humala y derogariacutea la

prohibicioacuten de dragas y maquinaria pesada en las minas asiacute como Otras leyes

disentildeadas para proteger el medio ambiente Con maacutes de 400000 pequentildeos

mineros en Peruacute su apoyo fue crucial para Fujimori Durante su campantildea Pedro

Pablo Kuczynski el nuevo presidente juramentado usoacute diferentes taacutecticas para

ganar el apoyo de los mineros Propuso la creacioacuten de un banco de desarrollo que

prestariacutea creacutedito a las pequentildeas empresas del sector minero siempre que

cumplan con las normas ambientales

Esto puede ser una buena idea en principio pero puede encontrar varios

problemas en su implementacioacuten En primer lugar es muy difiacutecil monitorear y

hacer cumplir el cumplimiento de los estaacutendares ambientales En las ciudades

mineras de Moquegua y La Rinconada no hay una fuerte presencia de la policiacutea u

otras agencias estatales por lo que seriacutea difiacutecil supervisar cada Explotacioacuten

minera En segundo lugar para algunos pequentildeos negocios mineros la adhesioacuten

a estaacutendares medioambientales significa cesar la operacioacuten ya que las

43

operaciones a pequentildea escala implican necesariamente el uso de meacutetodos

baratos de extraccioacuten y refineriacutea que a menudo son perjudiciales para el medio

ambiente (Cooperacioacuten 2009 p 311)

La mineriacutea de las empresas multinacionales puede considerarse una

alternativa a la mineriacutea artesanal Sin embargo no son inmunes a las violaciones

de los derechos humanos que prevalecen en el sector minero y sus operaciones

a gran escala pueden ser maacutes perjudiciales para el medio ambiente debido a su

tamantildeo Ademaacutes la propuesta de Kuczynski no aborda las violaciones de los

derechos humanos y la explotacioacuten laboral en los negocios mineros

Es importante que el gobierno reprima las operaciones mineras ilegales el

traacutefico de personas y la explotacioacuten sexual Sin embargo el gobierno debe

abstenerse de aplicar poliacuteticas excesivamente agresivas que a menudo incluyen

la destruccioacuten de todo un asentamiento minero El gobierno tambieacuten debe

reconocer que la mayoriacutea de los mineros son residentes rurales de bajos ingresos

sin opciones de empleo suficientes Para abordar la causa raiacutez del problema la

nueva administracioacuten debe centrarse en crear oportunidades de empleo viables y

fomentar programas sociales en los Andes de donde proviene la mayoriacutea de los

mineros La administracioacuten tambieacuten debe fortalecer la cooperacioacuten con las ONG y

las organizaciones de derechos humanos y garantizar los derechos legales de las

comunidades indiacutegenas (Daviau 2010 p119)

222 Dimensiones del Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

a) Medidas legales

Son las normas y reglamentos que se pone en conocimiento como medida

de proteccioacuten y seguridad el cual tiene como objetivo fundamental preservar la

44

viabilidad de la actividad econoacutemica y la salud de los trabajadores del sector

(Davis 2003 p127)

Por lo tanto las disposiciones que contienen estas medidas legales han

sido establecidas con el fin de formalizar a los mineros informales y prevenir los

riesgos colaterales en este tipo de rubro como deforestacioacuten de bosques

delincuencia organizada trata de personas accidentes de trabajo contaminacioacuten

con mercurio y cianuro entre otros

b) Acciones faacutecticas

Las acciones faacutecticas hacen referencia a los hechos es decir cuando el

accionar se basa en los hechos y no en la teoriacutea para poder demostrar las

teoriacuteas (Davis 2003 p82)

c) Evasioacuten tributaria

Es el incumplimiento total o parcial por parte de los contribuyentes en la

declaracioacuten y pago de sus obligaciones tributarias Hay quienes la definen como

el acto de no declarar y pagar un impuesto en contradiccioacuten con la ley mediante

la reduccioacuten ilegal de los gravaacutemenes por medio de maniobras engantildeosas Es

decir que la razoacuten de ser de la tributacioacuten es generar recaudacioacuten Cuando

hablan de tributacioacuten se entiende recaudacioacuten sin embargo la tributacioacuten debe

ser un instrumento para lograr desarrollo un compromiso con el bien comuacuten La

recaudacioacuten es solo un componente de la tributacioacuten y no todo (Viale 2013 p

202)

d) Delincuencia organizada

Tradicionalmente los paiacuteses de origen de traacutensito y de destino han

intentado hacer frente a la delincuencia organizada centraacutendose en los grupos y

los perpetradores individuales que operan dentro de sus fronteras Sin embargo

45

cada vez maacutes estamos viendo que los gobiernos solicitan asistencia internacional

para investigar casos y extraditando a las personas utilizando la Convencioacuten de

las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC)

como marco

La Convencioacuten de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

Transnacional (UNTOC) realizada el 15 de noviembre del 2000 la Asamblea

General de las Naciones Unidas adoptoacute la Convencioacuten de la ONU contra la

(Denominado en lo sucesivo Convenio de Palermo) para combatir los delitos

transfronterizos organizados y Redes criminales La UNTOC entroacute en vigor el 29

de septiembre de 2003 y se aplica ampliamente Estaacute respaldado por tres

protocolos el Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la trata de personas

especialmente mujeres y nintildeos el Protocolo contra el traacutefico iliacutecito de migrantes

por tierra mar y aire y el Protocolo contra la fabricacioacuten iliacutecita y el traacutefico de

armas de fuego sus piezas componentes y municiones

La UNTOC marcoacute un gran avance en la lucha mundial contra la actividad

criminal internacional la visioacuten compartida por la comunidad internacional de lo

que es el crimen organizado y que las Naciones Unidas tiene un papel

fundamental que desempentildear para ayudar a los Estados a prevenir y combatir el

reto mundial del crimen La UNTOC define un grupo delictivo organizado de una

manera muy amplia para incluir un grupo estructurado de tres o maacutes maacutes

personas que existen por un periacuteodo de tiempo y que actuacutean de acuerdo con el

objetivo de cometer uno o maacutes delitos con el fin de obtener alguacuten beneficio

financiero La UNTOC sentildeala que un grupo estructurado no necesita

formalmente y que un delito grave se define simplemente como un delito que es

punible por una privacioacuten maacutexima de libertad de al menos cuatro antildeos o una

pena maacutes grave

46

La UNTOC establece los instrumentos juriacutedicos y reglamentarios miacutenimos

que los paiacuteses deberiacutean tener para luchar contra formas de delincuencia

organizada transnacional Proporciona un mecanismo para mejorar la

cooperacioacuten judicial internacional

Entre paiacuteses que trabajan juntos para luchar contra la delincuencia

organizada transnacional La UNTOC ofrece el derecho internacional las

investigaciones transfronterizas en el aacutembito de aplicacioacuten de la Convencioacuten por

ejemplo los Estados Partes a prestarse mutuamente la maacutes amplia asistencia

juriacutedica mutua en las investigaciones (artiacuteculo 18) Permitir que la UNTOC

constituya una base para la extradicioacuten incluso en ausencia de un tratado de

extradicioacuten (artiacuteculo 16) y alentando a los Estados Partes a considerar las

investigaciones conjuntas a traveacutes de las fronteras (artiacuteculos 19 y 27)

Aunque la UNOTC no se ha aplicado generalmente a la mineriacutea ilegal es

muy pertinente por una serie de razones

Por un lado la trata de personas puede estar relacionada con la extraccioacuten

ilegal de oro en varios paiacuteses y en algunos tambieacuten puede conectarse con el

contrabando de personas y armas Ademaacutes el blanqueo y el contrabando de el

oro es una actividad criminal internacional que requiere una accioacuten transnacional

La UNOTC puede proporcionar una orientacioacuten para los paiacuteses que tratan de

combatir la mineriacutea ilegal incluidos los paiacuteses que producen e importan oro

extraiacutedo ilegalmente

23 Glosario de teacuterminos

Depoacutesito aacutecido o lluvia aacutecida

Se refiere libremente a una mezcla de deposicioacuten huacutemeda y seca (material

depositado) de la atmoacutesfera que contiene una cantidad superior a normal de

aacutecidos niacutetrico y sulfuacuterico Los precursores o precursores quiacutemicos de la formacioacuten

de lluvia aacutecida son el resultado tanto de fuentes naturales como volcanes y

47

vegetacioacuten en descomposicioacuten como de fuentes artificiales principalmente

emisiones de azufre y oacutexidos de nitroacutegeno resultantes de la combustioacuten de

combustibles foacutesiles

Agua de la mina aacutecida

Agua de la mina que contiene aacutecido sulfuacuterico libre principalmente debido al

desgaste de las piritas de hierro

Aglomeracioacuten

Una familia de procesos que pueden ser utilizados para concentrar minerales

valiosos (incluyendo carboacuten) en base a sus propiedades adhesivas

Aacutengulo de trazado

En el hundimiento de la mina de carboacuten se supone que este aacutengulo divide el

aacutengulo entre la vertical y el aacutengulo de reposo del material y es de 20 deg para las

costuras planas Para las juntas de inmersioacuten el aacutengulo de rotura aumenta

siendo 358 deg de la vertical para una inmersioacuten de 40 deg La ruptura principal se

produce sobre la costura en un aacutengulo desde la vertical igual a la mitad de la

inmersioacuten

Ventilacioacuten auxiliar

Porcioacuten de la corriente de ventilacioacuten principal dirigida a la cara de la entrada del

extremo sin salida por medio de un ventilador auxiliar y tuberiacutea

Rodillo de la correa

Un rodillo generalmente de forma ciliacutendrica que estaacute apoyado sobre un bastidor

y que a su vez soporta o guiacutea una cinta transportadora Las ruedas dentadas no

estaacuten accionadas pero giran por contacto con la cinta moacutevil

Dioacutexido de carbono

Un gas radiactivo incoloro inodoro no toacutexico que es esencial para la vida vegetal

y animal Tambieacuten se emite como resultado de quemar materiales orgaacutenicos

incluyendo combustibles foacutesiles

48

Polvo flotante

Partiacuteculas finas de polvo de carboacuten transportadas en suspensioacuten por corrientes de

aire y eventualmente depositadas en entradas de retorno Polvo compuesto de

partiacuteculas de carboacuten que pueden pasar a traveacutes de un tamiz No 200

Ingenieriacutea Geoteacutecnica

La rama de la ingenieriacutea que se especializa en la evaluacioacuten de la estabilidad y la

resistencia de los materiales de suelo y roca asiacute como las condiciones de las

aguas subterraacuteneas Con respecto a la mineriacutea los principios de ingenieriacutea

geoteacutecnica se utilizan para determinar el disentildeo apropiado de las caracteriacutesticas

de la mina tales como paredes de fosos tuacuteneles y terraplenes

Acuiacutefero

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten que

contiene suficiente material permeable saturado para producir cantidades

significativas de agua a manantiales y pozos

Aquitard

Formacioacuten geoloacutegica grupo de formaciones o parte de una formacioacuten con bajos

valores de conductividad hidraacuteulica que permite un cierto movimiento de agua a

traveacutes de ella pero a caudales menores que los de acuiacuteferos adyacentes

Muestra compuesta

Una muestra hecha por la combinacioacuten de varias sub muestras distintas Las

muestras compuestas se preparan a menudo para representar una unidad

minable o tratable de material cuando no es econoacutemicamente factible o deseable

analizar una gran cantidad de muestras individuales para representar un tipo

particular o clasificacioacuten de material o cuando los voluacutemenes de la sub muestran

son insuficientes para permitir anaacutelisis Por teacutecnicas analiacuteticas deseadas

49

24 Formulacioacuten de las hipoacutetesis

241 Hipoacutetesis global o principal

El nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

242 Hipoacutetesis especiacuteficas

El nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es

alto

El nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal en Ilo Moquegua

2017 es alto

25 Identificacioacuten y clasificacioacuten de las variables

Variable independiente (V1) Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50

26 Operacionalizacioacuten de Variables

DEFINICION CONCEPTUAL DIMENSIOacuteN INDICADORES

Penales

Control de aduanas

Fiscalizacioacuten

Recaudacioacuten potencial

Evasioacuten

Actividad internacional

Permanencia en el tiempo

VARIABLES

Nuacutemero de redadas

Control migratorio

Control del traacutensito y

transporte

Medidas legales

Acciones faacutecticas

Evasioacuten tributaria

Delincuencia

organizada

Punibles

Recaudacioacuten efectiva

Encuestas de victimizacioacuten

Estadiacutesticas policiales

Cautelares

Vari

ab

le i

nd

ep

en

die

nte

Niv

el d

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min

eriacute

a in

form

al e

n Ilo

M

oq

ue

gu

a 2

01

7 El gobierno regional de

Moquegua en la lucha contra

la mineriacutea Informal a emitido

el Reglamento de

Fiscalizacioacuten de las

Actividades de Pequentildea

Mineriacutea y Mineriacutea Artesanal en

el departamento de

Moquegua Ordenanza

Regional Nordm 08-2016-CRGRM

que consta de Nueve (09)

Tiacutetulos Ocho (08) Capiacutetulos

Sesenta y Un (61) Artiacuteculos y

Tres (03) Disposiciones

Complementarias y

Transitorias (Ordenanza

Regional de Moquegua 2016

p2)

51

CAPIacuteTULO III

METODOLOGIacuteA DE LA INVESTIGACIOacuteN

31 Tipo Disentildeo y Nivel de la investigacioacuten

311 Tipo de investigacioacuten

Seguacuten Saacutenchez y Reyes (2002 p13) la siguiente investigacioacuten es de tipo

baacutesica con un nivel descriptivo y de enfoque cuantitativo en consecuencia de que

presenta una realidad en una situacioacuten espacio temporal dada con la intencioacuten

de conocer la realidad en una determinada situacioacuten En la investigacioacuten se

analiza el Nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

312 Disentildeo de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) afirman en relacioacuten a los

disentildeos no experimentales ldquoPodriacutea definirse como la investigacioacuten que se realiza

sin manipular deliberadamente variables Es decir se trata de estudios en los que

no hacemos variar en forma intencional las variables independientes para ver su

efecto sobre otras variables Lo que hacemos en la investigacioacuten no experimental

es observar fenoacutemenos tal como se dan en su contexto natural para analizarlos

En la investigacioacuten no experimental las variables independientes ocurren y no es

posible manipularlas no se tiene control directo sobre dichas variables ni se

puede influir en ellas porque ya sucedieron al igual que sus efectos La

investigacioacuten no experimental es un parteaguas de varios estudios cuantitativos

como las encuestas de opinioacuten los estudios ex post-facto retrospectivos y

prospectivos etcrdquo (p152)

52

Por lo tanto el disentildeo del presente estudioacute es no experimental descriptivo

y de enfoque cuantitativo porque no se manipula la variable tan solo se observa

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 con las dimensiones

medidas legales acciones faacutecticas evasioacuten tributaria y delincuencia organizada

El esquema que muestra el disentildeo de la investigacioacuten es

Ox1

Donde

M Muestra de altos funcionarios del Gobierno Regional de Moquegua

Ox1 Medidas legales

Ox2 Acciones faacutecticas

Ox3 Evasioacuten tributaria

Ox4 Delincuencia organizada

M

Ox2

Ox3 Ox4

53

313 Nivel de la investigacioacuten

Seguacuten Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) Con los estudios

descriptivos se busca especificar las propiedades las caracteriacutesticas y los perfiles

de personas grupos comunidades procesos objetos o cualquier otro fenoacutemeno

que se someta a un anaacutelisis Es decir uacutenicamente pretenden medir o recoger

informacioacuten de manera independiente o conjunta sobre los conceptos o las

variables a las que se refieren esto es su objetivo no es indicar coacutemo se

relacionan eacutestasrdquo (p92)

Por lo tanto la investigacioacuten tiene un nivel descriptivo porque cumple con

describir una determinada realidad de la variable (V1) Nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017

32 Poblacioacuten y muestra

321 Poblacioacuten

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoUna vez que se ha

definido cuaacutel seraacute la unidad de anaacutelisis se procede a delimitar la poblacioacuten que va

a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados Asiacute una

poblacioacuten es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de

especificaciones Las poblaciones deben situarse claramente por sus

caracteriacutesticas de contenido lugar y tiempordquo (p174)

En esta investigacioacuten la poblacioacuten lo conforman los funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua 2017

54

322 Muestra

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) mencionan ldquoBaacutesicamente

categorizamos las muestras en dos grandes ramas las muestras no

probabiliacutesticas y las muestras probabiliacutesticas En las muestras probabiliacutesticas

todos los elementos de la poblacioacuten tienen la misma posibilidad de ser escogidos

para la muestra y se obtienen definiendo las caracteriacutesticas de la poblacioacuten y el

tamantildeo de la muestra y por medio de una seleccioacuten aleatoria o mecaacutenica de las

unidades de anaacutelisisrdquo (p175)

Por lo tanto la unidad de anaacutelisis lo conforman 2 altos funcionarios del

Gobierno Regional de Ilo en Moquegua

33 Teacutecnicas e Instrumentos de Recoleccioacuten de datos

Hernaacutendez Fernaacutendez y Baptista (2014) expresan que ldquoEl instrumento

maacutes utilizado para recolectar los datos es el cuestionario Un cuestionario consiste

en un conjunto de preguntas respecto de una o maacutes variables a medir Debe ser

congruente con el planteamiento del problema e hipoacutetesisrdquo (p217)

La teacutecnica seraacute el cuestionario y la encuesta mi instrumento

Alfonzo (1994) refirieacutendose a la teacutecnica de anaacutelisis documental

55

La investigacioacuten documental es un procedimiento cientiacutefico un proceso

sistemaacutetico de indagacioacuten recoleccioacuten organizacioacuten anaacutelisis e interpretacioacuten de

informacioacuten o datos en torno a un determinado tema La investigacioacuten documental

tiene la particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos

documentos escritos en sus diferentes formas documentos impresos

electroacutenicos y audiovisuales (p43)

En la presente investigacioacuten como teacutecnica de recoleccioacuten de datos se

emplearaacute el anaacutelisis documental porque se analizaraacute e interpretaraacute datos sobre

el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 En este caso se utilizoacute la

ficha bibliograacutefica como instrumento

34 Procesamiento de los datos

El procesamiento de los datos seraacute con el Software Microsoft Excel para

los resultados que seraacuten presentados en graacuteficos de tortas con porcentajes y su

respectiva interpretacioacuten que nos permita representar los datos obtenidos

56

CAPIacuteTULO IV

RESULTADOS

41 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados

Luego de aplicar las encuestas a los 2 altos funcionarios del Gobierno

Regional de Ilo en Moquegua se analizoacute los resultados y como resultado se

observa una situacioacuten grave del problema En seguida se muestra los resultados

por cada pregunta elaborada en la encuesta

Graacutefico 1

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas legales penales no contribuyen a las

medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional en contra de la mineriacutea informal

57

Graacutefico 2

Interpretacioacuten El 50 de los de los altos funcionarios del Gobierno Regional de

Ilo en Moquegua cree que las acciones punibles de las medidas de prevencioacuten

del Gobierno Regional de Ilo si colaboran a la reduccioacuten de la mineriacutea informal

Graacutefico 3

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que incrementando las acciones punibles como medida de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo reduciraacuten la mineriacutea informal

58

Graacutefico 4

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que las medidas cautelares ayudan a las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 5

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el nuacutemero de redadas realizadas influye en las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

59

Graacutefico 6

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las medidas de prevencioacuten del Gobierno Regional de

Ilo son maacutes eficientes a mayor control migratorio

Graacutefico 7

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del traacutensito se elevariacutean las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

60

Graacutefico 8

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que mejorando el control del transporte se eleven las medidas de

prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

Graacutefico 9

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que el eficiente control de aduanas influye en las medidas

de prevencioacuten del Gobierno Regional de Ilo en contra de la mineriacutea informal

61

Graacutefico 10

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua considera que la mayor fiscalizacioacuten a las actividades de la mineriacutea

informal reduciriacutea la evasioacuten tributaria

Graacutefico 11

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea lograr una

recaudacioacuten potencial de impuestos

62

Graacutefico 12

Interpretacioacuten El 50 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo en

Moquegua cree que el mayor control a la mineriacutea informal permitiriacutea incrementar

la recaudacioacuten efectiva de impuestos

Graacutefico 13

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las actividades de la mineriacutea informal incrementan

los niveles de evasioacuten tributaria

63

Graacutefico 14

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que la mineriacutea informal eleva los niveles de la actividad

internacional de la delincuencia organizada

Graacutefico 15

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que las estadiacutesticas policiales en relacioacuten a la

delincuencia organizada de la mineriacutea informal son acertadas

64

Graacutefico 16

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua cree que las actividades de la mineriacutea informal influyen en los

resultados de las encuestas de victimizacioacuten

Graacutefico 17

Interpretacioacuten El 100 de los altos funcionarios del Gobierno Regional de Ilo

en Moquegua considera que la permanencia en el tiempo de la mineriacutea informal

eleva los niveles de la delincuencia organizada en el Gobierno Regional de Ilo

65

42 Descripcioacuten e Interpretacioacuten de Resultados por Dimensiones

Tabla 1

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las medidas legales en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

D1 Medidas legales

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 1 Nivel de las medidas legales

De acuerdo a la tabla 1 figura 1 se aprecia que el 50 de los encuestados

considera que existe un nivel medio en las medidas legales y el otro 50 opina

que existe un nivel alto mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 2

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de las acciones faacutecticas en la

mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

66

D2 Acciones faacutecticas

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellipFigura 2 Nivel de las Acciones faacutecticas

De acuerdo a la tabla 2 figura 2 se aprecia que el 100 de los encuestados

piensa que existe un nivel alto de las acciones faacutecticas

Tabla 3

Distribucioacuten de frecuencia de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017

67

D3 Evasioacuten Tributaria

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 500

MEDIO 1 500 500 500

ALTO 1 500 500 1000

Total 2 1000 1000

Figura 3 Nivel de la evasioacuten tributaria

De acuerdo a la tabla 3 figura 3 se aprecia que el 50 de los encuestados opina

que existe un nivel medio de evasioacuten tributaria y el 50 presenta un nivel alto

mientras que nadie presenta un nivel bajo

Tabla 4

Distribucioacuten de frecuencia de la dimensioacuten nivel de la delincuencia organizada en

la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017

50005000

Dimensioacuten Evasioacuten Tributaria

68

D4 Delincuencia organizada

Frecuencia Porcentaje Porcentaje vaacutelido

Porcentaje

acumulado

Vaacutelido BAJO 0 00 00 00

MEDIO 0 00 00 1000

ALTO 2 1000 1000 1000

Total 2 1000 1000

hellip Figura 4 Nivel de la delincuencia organizada

De acuerdo a la tabla 4 figura 4 se aprecia que el 100 de los encuestados

considera que hay un nivel alto de la delincuencia organizada

100

Dimensioacuten Delincuencia Organizada

69

CAPIacuteTULO V

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

51 Conclusiones

1 Se concluye que el nivel de la mineriacutea informal en Ilo Moquegua 2017 es alto

Porque en concordancia con el objetivo general el nivel de la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 limita la labor fiscalizadora del gobierno regional

porque incumple constantemente las normas mineras y ambientales con

condiciones de trabajo poco adecuadas por la falta de seguridad durante las

operaciones de explotacioacuten o extraccioacuten de minerales

2 Se concluye que el nivel de las medidas legales en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al primer objetivo especiacutefico

que para el fortalecimiento de las medidas legales en contra de la mineriacutea

informal la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua presentoacute en Marzo del 2016 la propuesta para establecer medidas

destinadas a la fiscalizacioacuten de las actividades de la pequentildea mineriacutea y de la

mineriacutea artesanal del Departamento de Moquegua para asegurar la gestioacuten

responsable de los recursos mineros a fin de garantizar la salud poblacional

la seguridad de las personas la proteccioacuten del ambiente y el desarrollo de

actividades econoacutemicas sostenibles

3 Se concluye que el nivel de las acciones faacutecticas en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en concordancia al segundo objetivo

especiacutefico que la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas Moquegua realiza

70

ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal como un proceso de formalizacioacuten

de las actividades desarrolladas por los pequentildeos productores mineros

4 Se concluye que el nivel de la evasioacuten tributaria en la mineriacutea informal en Ilo

Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al tercer objetivo especiacutefico que

por el alto precio que tienen los metales la mineriacutea informal y formal genera un

alto nivel de evasioacuten tributaria

5 Se concluye que el nivel de la delincuencia organizada en la mineriacutea informal

en Ilo Moquegua 2017 es alto Porque en relacioacuten al cuarto objetivo

especiacutefico que para elevar el fortalecimiento de las medidas legales en contra

de la mineriacutea informal la federacioacuten minera de Moquegua apoya que la

mineriacutea ilegal sea incluida en la Ley contra el Crimen Organizado

52 Recomendaciones

1 Al Gobierno Regional de Moquegua mejorar la labor fiscalizadora del gobierno

regional para hacer cumplir las normas mineras ambientales y de condiciones

de trabajo en las actividades de la mineriacutea informal de su regioacuten

2 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las medidas destinadas a la fiscalizacioacuten de las

actividades de la pequentildea mineriacutea y de la mineriacutea artesanal del Departamento

de Moquegua para gestionar responsablemente los recursos mineros

garantizando la salud poblacional la seguridad de las personas la proteccioacuten

del ambiente y el desarrollo de actividades econoacutemicas sostenibles

3 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua incrementar las ldquoacciones de interdiccioacutenrdquo a la mineriacutea ilegal para

71

acelerar el proceso de formalizacioacuten de las actividades desarrolladas por los

pequentildeos productores mineros

4 Al Gobierno Regional de Moquegua motivar y participar en los operativos

policiales para contribuir a la erradicacioacuten de la mineriacutea ilegal y del crimen

organizado

5 A la Direccioacuten Regional de Energiacutea y Minas del Gobierno Regional de

Moquegua solicitar a los Ministerios del Interior y de Justicia modificaciones a

la Ley del Crimen Organizado para ampliar las detenciones por esta causa

72

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