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15 de febrero de 2019

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DE-028-2019

Secretaría Técnica de la Autoridad

Presupuestaria

INSTITUCIÓN: COMISIÓN DE ENERGÍA ATÓMICA DE COSTA RICA INFORME ANUAL DE EVALUACIÓN DE LOS RESULTADOS FÍSICOS Y FINANCIEROS 2018

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1. ANALISIS INSTITUCIONAL La Comisión de Energía Atómica (CEA), es creada mediante el artículo 3º de la “Ley Básica de

Energía Atómica para Usos Pacíficos”, Nº 4383 del 18 de agosto de 1969 y reformada mediante Ley

N° 6518 del 25 de setiembre de 1980. Se crea con personería jurídica y patrimonio propio, bajo la

superior dirección del Poder Ejecutivo para cumplir con los propósitos y normas establecidos en esta

ley, de conformidad con el Dictamen C-048-93 del 6 de abril de 1993 de la Procuraduría General de

la República, que concluye en dicho documento: “La naturaleza jurídica de la Comisión de Energía

Atómica es la de ente descentralizado, como tal con personalidad jurídica y patrimonio propio.”

Las funciones que tiene definidas por Ley se ubican en el orden de lo siguiente:

1. La supervisión, coordinación y fomento de los programas de investigación científica

encaminadas al desarrollo de las aplicaciones pacíficas de la energía atómica.

2. Procura el mejor uso de las fuentes de asistencia técnica ofrecidas al país, de manera que

rindan el mayor beneficio.

3. Asesora y formula recomendaciones al Gobierno en asuntos referentes a la utilización de la

energía atómica.

Asimismo, canaliza la cooperación técnica proveniente principalmente del Organismo Internacional

de Energía Atómica (OIEA), agencia del Sistema de la Naciones Unidas, del cual el país es Estado

Miembro desde el año 1965. Además, es la encargada de ejecutar la Coordinación Nacional del

Acuerdo Regional ARCAL, en cuanto a los proyectos regionales en el tema de las aplicaciones

pacíficas de la energía atómica en América Latina y Caribe.

La CEA cuenta con un solo programa presupuestario denominado Comisión de Energía Atómica de

Costa Rica, tiene como misión: “Fomentar, promover, divulgar y apoyar la capacitación en el campo

de los usos pacíficos y seguros de la energía atómica, contribuye al desarrollo nacional, mediante

servicios de asesoría que facilitan la obtención de recursos de cooperación técnica con la

participación de instituciones nacionales, internacionales y la empresa privada, con la finalidad de

mejorar la calidad de vida de la población costarricense.”

Los objetivos del Programa corresponden a aumentar el número de actividades de cooperación

técnica que contribuyan a mejorar la promoción, la divulgación y aplicación de los usos pacíficos de




la energía atómica, así como el acceso de los usuarios de la tecnología nuclear mediante servicios

de asesoría que permitan su uso seguro.

La producción final se denomina: Servicios de asesoría y de gestión para la obtención de recursos

de cooperación técnica para el financiamiento de proyectos en el campo de los usos pacíficos de la

energía atómica que contribuyan a elevar la calidad de vida de la población costarricense.

La producción va dirigida a las instituciones públicas y privadas nacionales: funcionarios,

profesionales, técnicos y operadores; y el beneficiario final es la población nacional, comunidad

científica y estudiantes.

En cuanto a la vinculación y contribución de la CEA con el PND 2015-2018, le corresponde apoyar

el Primer Pilar denominado, ““IMPULSAR EL CRECIMIENTO ECONOMICO Y GENERAR

EMPLEOS DE CALIDAD” mediante las siguientes Propuestas Estratégicas del Sector de Ciencia,

Tecnología y Telecomunicaciones y proyectos institucionales:

El Proyecto 1.1 Sistema digital de integración de ciencia, tecnología e innovación

costarricense que corresponde a facilitar las interacciones entre los diferentes actores de

la comunidad científica tecnológica e innovación con el objetivo de maximizar la transferencia

y aprovechamiento de conocimientos. El objetivo institucional del proyecto es el servicio

digital para el registro de usuarios de uso pacífico de la tecnología nuclear.

Proyecto 2.1 Ordenamiento normativo y jurídico del sector ciencia, tecnología e

innovación, el cual consiste en desarrollar instrumentos normativos y jurídicos que permitan

responder a las necesidades sociales, a través del aprovechamiento de los recursos

existentes, la utilización de nuevos recursos y condiciones, para que la ciencia, la tecnología,

innovación y las telecomunicaciones sean el motor de desarrollo económico y social del país.

En este caso su objetivo institucional aplica en la estrategia nacional de investigación,

desarrollo y aplicaciones de las tecnologías nucleares, con el propósito de orientar las áreas

prioritarias que serán beneficiadas con los recursos provenientes del país y de los entes

externos que apoyan la cooperación técnica.




2. ANALISIS FINANCIERO

Según lo remitido por la entidad, en el cuadro que a continuación se detalla, se incorporan los

recursos presupuestados y ejecutados al 31 de diciembre del 2018.

Cuadro 1 Comisión de Energía Atómica

Comparativo del monto presupuestado y ejecutado según partida Al 31 de diciembre de 2018

En millones de colones y porcentajes

Partida Presupuesto

Definitivo Presupuesto

Ejecutado % Ejecución

0-Remuneraciones 93,5 91,5 97,9%

1-Servicios 15,8 15,8 99,7%

2-Materiales y Suministros 1,3 1,3 99,0%

3-Intereses y Comisiones - - 0

4-Activos Financieros - - 0

5-Bienes Duraderos 2,8 2,3 80,9%

6-Transferencias Corrientes 0,5 0,3 71,9%

7-Transferencias de Capital - - 0

8-Amortización - - 0

9-Cuentas Especiales - - 0

SUB TOTAL 113,9 111,2 97,6%

- - Recursos de crédito público 1/ - - 0

- - TOTAL GENERAL 113,9 111,2 97,6%

Nota: 1/ corresponde tanto a financiamiento externo como interno.

Fuente: Elaboración propia con base en datos suministrados por la institución.

Lo suministrado, se compara con el estudio efectuado del PO 2019 por esta Secretaría Técnica, en

el cual se determinó que la CEA desde el año 2015 al estimado 2018, tiene un promedio de ejecución

total que corresponde al 97,1%, que es consistente con el monto antes indicado en el cuadro.

Asimismo, se logra visualizar que la principal partida que ejecuta la entidad corresponde a

remuneraciones, en la cual se incorpora el 82,1% de los recursos totales del presupuesto, para el

pago de los 5 puestos por cargos fijos con los que cuenta la CEA, tomando en consideración el único

programa que tiene la entidad y el alcance del mismo, el gasto efectuado en esta partida, refleja de




manera adecuada la razón de ser de la entidad y las actividades que le compete desarrollar dentro

de su campo de acción.

Las otras partidas son complementarias al cumplimiento de la funciones, donde en la partida de

servicios el mayor gasto corresponde al alquiler donde se ubican las instalaciones de la entidad.

La estructura presupuestaria de la entidad está conformada por solo un programa, en el cual se

contemplan los gastos de apoyo como los sustantivos, dado su alcance e impacto de las funciones

que le corresponde ejercer a la CEA, por lo tanto, el monto presupuestado y ejecutado es el

consignado en el Cuadro 1.

Para el 2018, la CEA tenía un gasto presupuestario máximo de ¢95,0 millones insuficiente para cubrir

las necesidades mínimas de operación, dado que con este monto apenas cubría el gasto de las

obligaciones salariales de los funcionarios a su cargo, por lo que solicitó una ampliación al límite

presupuestario por ¢16,0 millones con los recursos aportados por el Ministerio de Ciencia,

Tecnología y Telecomunicaciones (MICITT), el cual aprobó esta Secretaría Técnica y fue

comunicado mediante el oficio STAP-1926-2017, del 27 de noviembre de 2017, estableciéndose un

gasto presupuestario máximo de ¢113,9 millones, compuesto de los ¢111,0 millones transferidos por

el MICITT y ¢2,9 millones provenientes de superávit libre.

Es importante mencionar que dada la emisión del Decreto Ejecutivo No. 40808-H del 21 de diciembre

del 2017 sobre Contingencia Fiscal donde se autorizó a las instituciones que reciben Transferencias

del Presupuesto Nacional, como lo es la CEA, a financiar su operación con recursos del superávit

libre, siempre y cuando sustituyeran la fuente de financiamiento de transferencias por superávit. La

entidad presentó un documento presupuestario donde sustituyó la fuente de financiamiento por la

suma de ¢55,8 millones, el cual fue dictaminado mediante oficio STAP-0676-2018 del 04 de mayo

del 2018.

La CEA no menciona el monto que se ejecutó de la única ampliación incorporada para este período,

solo los montos que se incorporaron en el cuadro anterior.

De la información suministrada por la institución, se completa el siguiente cuadro donde se describen

los factores que la institución señala que incidieron en la ejecución presupuestaria y las acciones

correctivas que se implementarán para mejorar la ejecución en el corto plazo:





Factores y acciones correctivas para resultados inferiores o iguales a 90% de ejecución Al 31 de diciembre 2018

Partida Porcentaje

de ejecución

Factores que incidieron en la subejecución

Indicar cómo el porcentaje de

ejecución afectó la programación presupuestaria 1/

Acciones correctivas

para mejorar el resultado de

ejecución 2/

Observaciones

Bienes Duraderos

80,9

Se cumplió en un 98,2% la subpartida 5.01.05 Equipo y programas de cómputo. La mayor afectación se dio en la subpartida 5.01.04 Equipo y mobiliario de oficina, que no se logró la adquisición planificada por limitaciones de tiempo y recurso humano para cumplir con los procedimientos de compra.

n.a.

Se reduce en un 77,0% la adquisición de bienes, para adquirir solo aquellos que sean de extrema necesidad.

Esta partida también se afectó en la evaluación anual del 2017. En el informe de evaluación del I semestre mediante oficio STAP-1199-2018 no se emitió criterio sobre las acciones correctivas a llevar a cabo o indicadas por la entidad. De la reducción planteada por la entidad, se debe tener un control adecuado de la necesidad institucional, la cual no se vea afectada en el cumplimiento de sus actividades sustantivas.

Transferencias Corrientes

71,9

La afectación se da en la subpartida 6.03.99 Otras prestaciones, con una ejecución del 64,9% donde se estiman recursos por subsidios por enfermedad tanto por el INS como por la CCSS.

n.a.

Se indica que la estimación en la partida mencionada es difícil por la incertidumbre del monto que se va a utilizar, dado que no se puede prever cuando un funcionario de la institución va a incapacitarse y por cuanto tiempo

En este punto, la subejecución es reiterativa, la explicación que emite la entidad aunque es razonable, afecta directamente el gasto, sin embargo, por la naturaleza de la cuenta y la incertidumbre que existe en la misma, se comparte la opinión que es difícil estimarla. Tal vez, lo que podría efectuar la entidad una vez concluido el III trimestre, es analizar los rubros ubicados en esta subpartida, para efectuar una modificación presupuestaria con el objetivo de maximizar el gasto y por consecuencia incrementar la ejecución del periodo, para tener un aprovechamiento adecuado de los recursos incorporados.


Sobre transferencias

La CEA, transfiere recursos en cumplimiento a lo establecido en la Ley 8488, artículo 46,

correspondiente al 3,0% del superávit presupuestario del periodo 2017, el cual fue girado en su

totalidad, lo que refleja que esta institución en el 2018, ha cumplido satisfactoriamente el porcentaje

de ejecución mostrado en las transferencias que realizó a otras entidades como se muestra en el

siguiente cuadro.





Detalle de Transferencias realizadas a otras instituciones Al 31 de diciembre de 2018

Entidad Monto Presupuestado Monto Transferido % Ejecución

Comisión Nacional de Prevención de Riesgos y Atención de Emergencias (CNE)

95.234,0 95.233,6 100,0%


3. ANALISIS PROGRAMATICO

3.1 Programas sustantivos con producción no cuantificable

De la información suministrada por la CEA para el periodo 2018 no tiene metas de este tipo, lo que

tiene es un producto no cuantificable que corresponde a ““Servicios de Asesoría y de gestión para la

obtención de recursos de cooperación técnica para el financiamiento de proyectos en el campo de

los usos pacíficos de la energía atómica que contribuyan a elevar la calidad de vida de la población

costarricense.”

Este producto se refleja en la dinámica que la entidad ha establecido en los objetivos estratégicos

del programa, tiene la particularidad de medirse con indicadores de calidad, dado que su resultado

final corresponde al grado de satisfacción del participante o usuario en relación al servicio brindado

por la institución. El indicador de resultado del producto final es “Porcentaje de Satisfacción de los

usuarios meta de la CEA durante el periodo”.

Es interesante como la entidad, ubica este producto como no cuantificable, dado que lo que mide es

percepción del usuario meta de los productos que brinda la institución, por lo que el resultado sirve

para la toma de decisiones, en cuanto a que si el bien o servicio brindado es aceptado o no, alcanza

el objetivo o no, llega a su población objetivo satisfactoriamente o no y a partir de ahí establecer las

modificaciones requeridas con base en los resultados obtenidos.




3.2 Programas sustantivos con producción cuantificable

La CEA como se comentó tiene un único programa, con producción cuantificable, el mismo tiene una

misión y cinco objetivos estratégicos del programa (OEP), a continuación se detallan estos últimos:

OEP 1. Servicio para el registro de usuarios de uso pacífico de la tecnología nuclear.

El logro obtenido para el 2018 es la recopilación y compilación del manual de usuarios que

desarrollan actividades de aplicaciones e investigación en técnicas nucleares y radiaciones

ionizantes, con el fin de contar con el acervo y registro de los usuarios.

El reto por cumplir es contar con esta base de datos en la Web de la CEA y que ambas herramientas

informáticas, a su vez se instalen en el servidor del MICITT.

Los beneficios que se obtienen de este proceso son los siguientes:

Acervo del registro de usuarios de los usos pacíficos de la tecnología de radiaciones e

información que permite mantener actualizado el registro mencionado.

Avances en la sistematización de la información necesaria para la participación en

proyectos de cooperación técnica internacional.

Contar con información sobre las capacidades existentes (equipos, recursos humanos,

tecnología, otros) en las instituciones nacionales para participar en la ejecución de

proyectos de aplicación e investigación en el campo de las tecnologías nucleares.

Conocer los resultados obtenidos en los proyectos de cooperación técnica en los cuales

ha participado el país y sus instituciones nacionales.

El alcance del objetivo estratégico se desarrolla de manera adecuada durante el 2018, se puede

determinar que el producto generado está directamente relacionado con el mismo, desarrolla una

herramienta importante dentro de la CEA, que sirve de base para el ordenamiento tanto de las

funciones que le compete desarrollar en su materia, como en el seguimiento y control de los usuarios

ubicados en el territorio nacional.




OEP 2. Estrategia nacional de investigación, desarrollo y aplicaciones de las tecnologías nucleares

que incluya entre otros aspectos la priorización de las áreas de interés y la actualización de la

normativa vigente y otras conexas.

Durante el 2018, los logros obtenidos fueron:

Elaborar y participar activamente con el proceso de convocatoria y priorización de los

proyectos que conforman el programa nacional, regional, interregionales de cooperación

técnica a presentar por el país ante las instancias internacionales para consideración y

ejecución en el periodo 2020-2021.

Continuar con la coordinación nacional del Acuerdo Regional de cooperación ARCAL.

Contribuir y aportar criterio en la elaboración de un “Protocolo para la coordinación de la

Comisión Interinstitucional en el marco del programa de cooperación técnica de Costa Rica

con el Organismo Internacional de Energía Atómica”.

Los beneficios obtenidos son los siguientes:

Establecimiento de directrices, definición de prioridades, procedimientos y otras

herramientas para la presentación y aprobación del marco de cooperación técnica ante los

entes internacionales.

Criterios, actualización y propuesta del ordenamiento de la normativa nacional que sea

concordante con los requerimientos internacionales.

Criterios para la designación y definición del rol de Autoridad Regulatoria independiente con

facultades de reglamentación, autorización, control y fiscalización de equipos, fuentes y

materiales radiactivos, entre otros temas especializados.

En relación a este objetivo, lo desarrollado en el 2018 permite a la CEA tener un impacto positivo en

la participación y formulación dentro de la normativa que le compete liderar, tanto a nivel local como

internacional, establece las pautas, guías y aplicación que deben seguirse de manera adecuada para

obtener de esta forma una estandarización del marco conceptual y aplicativo en materia de la energía

nuclear por parte de todos los usuarios que la utilizan.




OEP 3. Fortalecimiento institucional por medio de la gerencia de la cooperación técnica de los usos

pacíficos de la tecnología nuclear y radiaciones ionizantes.

Durante el 2018 los logros alcanzados corresponden a:

La firma de dos acuerdos de cooperación entre instituciones nuclear en el marco del proyecto

regional RLA/0/062.

Participar y ser designada como instancia nacional coordinadora del proyecto regional

ARCAL RLA/0/062.

Formular el Plan Estratégico Institucional para el ciclo 2019-2023.

Continuar con la Gerencia ARCAL-Costa Rica, en el seguimiento de 8 proyectos regionales

de cooperación técnica, así como, la participación de la XIX Reunión del Órgano de

Coordinación Técnica de ARCAL (OCTA).

Convocar para nuevos proyectos de ARCAL para el ciclo 2020-2021.

Asesorar y presentar informes a la Oficina Nacional de Enlace OIEA-MICITT, en temas de

cooperación técnica internacional.

Presentar resultados y estrechar lazos de colaboración entre instituciones nucleares y

academia.

Por consecuencia los beneficios que se han obtenido de este objetivo durante el 2018 son:

Dirigir los recursos de la CEA al cumplimiento de las facultades otorgadas mediante la Ley

4383.

Contar con la orientar y priorización de las áreas de desarrollo de los usos pacíficos de la

tecnología nuclear y radiaciones ionizantes para que contribuyan a los objetivos nacionales

de desarrollo.

Acceso a recursos internacionales y nacionales para ejecutar proyectos de interés

institucional y del país.

Participación en 8 proyectos regionales de cooperación técnica en el campo de los usos

pacíficos de la tecnología nuclear en el marco del Acuerdo Regional ARCAL, lo cual permite

el acceso a los últimos avances tecnológicos para resolver los problemas de interés nacional.

Contar con instrumentos de colaboración que faciliten la ejecución de visitas técnicas, becas,

intercambio de experiencias entre instituciones similares a la CEA.




Buscar alternativas de asociaciones y trabajos conjuntos para llevar a cabo proyectos de

interés común.

Brindar un mejor servicio de asesoría a las instituciones nacionales y a la población en

general.

Dar a conocer los usos potenciales de las tecnologías nucleares y radiaciones ionizantes.

Claramente este objetivo estratégico para el 2018 se cumplió a cabalidad, donde el alcance e

impacto de la ECA se fortalece a nivel local e internacional, con lo que conlleva a un posicionamiento

importante en la región de nuestro país en materia de gerencia, asesoramiento y ejecución de

normas y proyectos, que benefician tanto a la región como a nivel local el crecimiento de

oportunidades para potenciar las tecnologías nucleares y radiaciones ionizantes.

OEP 4. Mejorar el proceso de autorización de las licencias para el funcionamiento de equipos,

instrumentos o sustancias radiactivas naturales o artificiales en la industria, la enseñanza e

investigación.

Para el 2018 el logro alcanzado está relacionado al cumplimiento de la emisión de licencias en el

alcance que se formula en el objetivo, previa autorización y criterios emitidos por el Ministerio de

Salud.

Los beneficios que se generan de este objetivo son:

Control y uso adecuado de las tecnologías nucleares y radiaciones ionizantes para la

protección de la población.

Registrar y monitorear a los usuarios, instalaciones que utilicen equipos, fuentes, materiales

radiactivos y radiaciones ionizantes para un mejor control y evitar posibles accidentes y

robos.

Recomendar protocolos de seguridad y protección radiológica a los trabajadores usuarios,

así como a pacientes y público en general.

Alertar a las instituciones nacionales en caso de uso inadecuado de la tecnología nuclear.

Velar por la aplicación de la normativa nacional e internacional en el campo de los usos

pacíficos de la tecnología nuclear y radiaciones ionizantes.




El alcance e impacto de este objetivo durante el periodo se cumplió satisfactoriamente, lo que

pretende con esto es dictar los parámetros y regulaciones dentro del ambiente de aplicación en

materia de tecnología nuclear y radiaciones ionizantes, para la salvaguarda de las investigaciones,

el personal que las aplica y de la población en general.

OEP 5. Brindar criterio técnico para orientar y definir la política nacional en el uso pacífico de la

tecnología nuclear y radiaciones ionizantes.

Para este objetivo durante el 2018 se lograron los siguientes aportes:

La priorización y aprobación de proyectos de cooperación técnica para el nuevo ciclo.

El seguimiento a lo dispuesto en el Marco Programático Nacional.

Insumos y criterios para la elaboración de una propuesta de ley nuclear que está elaborando

el MICITT.

El establecimiento y ampliación de criterios para la definición de una autoridad reguladora a

nivel país.

Como resultado de lo anterior los beneficios que se obtienen son:

Adecuado seguimiento y desarrollo de las áreas prioritarias en protección radiológicas,

seguridad de los equipos, fuentes y materiales radiactivos.

Instituciones con capacidades para hacer un uso adecuado de los equipos, capacitación,

entrenamiento en las tecnologías nucleares y radiaciones ionizantes.

Actualización de las tecnologías nucleares instaladas en el país y disponibles en los sectores

de la economía nacional: Salud Humana, Agricultura y Seguridad Alimentaria, Medio

Ambiente, Industria, Tecnología de Radiaciones, etc.

De los anteriores objetivos para el 2018, se desprende que la CEA cumple satisfactoriamente el

alcance e impacto que persigue, estableciendo las pautas a seguir con la formulación de criterios

que fortalecen el marco programático y de aplicación de los involucrados en esta materia específica.

Otro aspecto importante de establecer es la relación de vinculación de los logros del programa con

lo establecido en el Plan Nacional de Desarrollo 2015-2018, en este caso se ubican en los siguientes

objetivos estratégicos:




OEP 1. Se relaciona específicamente con el Proyecto “Sistema digital de integración de ciencia,

tecnología e innovación costarricense, específicamente en la formulación efectuada del manual y

diseño de la base de datos y la web institucional, para que el MICITT pueda contar con estas

herramientas informáticas para beneficio de la población objetivo.

OEP 2. Se relaciona con el Proyecto de “Ordenamiento normativo y jurídico del sector ciencia,

tecnología e innovación” en lo que respecta en la contribución de insumos y criterios emitidos por la

CEA para la preparación de proyectos de cooperación técnica, así como para la elaboración de una

propuesta de ley nuclear que está elaborando el MICITT, además, de la elaboración del plan

estratégico institucional para el fortalecimiento de la entidad.

Para clasificar los grados de cumplimiento de las metas de producción (unidades de medida) e

indicadores de desempeño asociados a los productos, se utilizaron los siguientes parámetros:

Parámetros de cumplimiento Rango

Cumplimiento Alto (CA) Mayor o igual a 90%

Cumplimiento Medio (CM) Menor o igual a 89,99% o igual a 50%

Cumplimiento Bajo (CB) Menor o igual a 49,99%

A continuación se presenta un cuadro con la información suministrada por la entidad en cuanto al

grado de cumplimiento de las metas de producción para el único programa con que cuenta la CEA,

aplicando los criterios indicados anteriormente.


Grado de cumplimiento de metas de producción por programa Al 31 de diciembre de 2018

Programa Producto Unidad de

medida

Meta Grado de cumplimiento

Programada Alcanzada Porcentaje alcanzado

CA CM CB

Comisión de Energía

Atómica de Costa Rica

Servicios de Asesoría y de calidad en el campo de los usos pacíficos

Porcentaje en el avance del diseño digital de la base de

datos / Porcentaje de

usuarios recopilados y registradros

12,5 11,3 90,4% x





medida



CA CM CB

Porcentaje de participación de las áreas de interés en

el uso pacífico de la energía

atómica / Porcentaje de avance de la actualización

de la normativa

13 11 91,2% x

Cantidad de informes

presentados por la

Coordinadora Nacional de

ARCAL ante el OIEA

1 1 100,0% x

Porcentaje de avance de la ejecución de al menos 7

proyectos de cooperación técnica en el

año

50 50 100,0% x

Cantidad de informes

presentados por los 7

coordinadores de proyectos

con los avances del

proyecto

7 7 100,0% x

Ejecución de al menos una

actividad sobre

presentación de resultados

1 1 100,0% x

Cantidad de licencias emitidas

100 98 98,0% x





medida



CA CM CB

Cantidad de asesorías y consultas

1 1 100,0% x

Total 8 0 0 Fuente: Elaboración propia con base en datos suministrados por la institución.

De lo incorporado por la entidad, se logra determinar cómo se ha indicado anteriormente que la

estructura presupuestaria del CEA está compuesta por único programa, el cual se considera

sustantivo, el mismo tiene sólo un único producto y contiene 8 unidades de medida que de acuerdo

con lo descrito, alcanza satisfactoriamente la meta programada, ubicándose en el rango de

“cumplimiento alto”.

El producto incorporado es medible y refleja la razón de ser de la entidad en el campo del uso de la

energía nuclear. Llama la atención la formulación de las metas de tres unidades de medida referidas

al “porcentaje en el avance del diseño digital de la base de datos” / “Porcentaje de usuarios

recopilados y registrados”, que se indica un 12,5, pero no se puede dimensionar a qué aspecto se

refiere, si el planteamiento de la unidad de medida es porcentaje. Caso similar pasa con la unidad

de medida “porcentaje de participación de las áreas de interés en el uso pacífico de la energía

atómica” / “Porcentaje de avance de la actualización de la normativa” en la cual se incluye una meta

de 12,5.

En cuanto a la unidad de medida “porcentaje de avance de la ejecución de al menos 7 proyectos de

cooperación técnica en el año” establece una meta de 50, la cual no se puede dimensionar sobre

qué aspecto es tomado en cuenta para establecer este dato.

En otro aspecto, para los indicadores de desempeño asociados al producto se elabora el siguiente

cuadro con la información suministrada por la CEA:





Grado de cumplimiento de indicadores de desempeño asociados al producto y ejecución de los recursos programados

Al 31 de diciembre de 2018

Programa Producto Nombre del Indicador


Programado Alcanzado Porcentaje alcanzado

CA CM CB

Comisión de Energía Atómica

Servicios de Asesoría y de calidad en el campo de los usos pacíficos de la energía

nuclear

Avance del diseño digital de la base de datos / Porcentaje de actores registrados en el Sistema Digial de Integración Ciencia, Tecnología e Innovación Costarricense

12,5 11,3 90,4% x

Priorización de las áreas de interés a nivel nacional en el uso pacífico de la energía atómica /

Actualización y armonización de la normativa del uso pacífico de la

energía nuclear

12,5 11,4 91,2% x

Coordinación Nacional de la Cooperación Regional en la

Región de América Latina y El Caribe

1,0 1,0 100,0% x

Seguimiento del proceso de las actividades con el OIEA-ARCAL en el país (ejecución-vigencia-

conclusión)

50,0 50,0 100,0% x

Promover y divulgar la información sobre los beneficios del uso de las

tecnologías nucleares y otras conexas para resolver problemas relevantes de interés nacional. Así como la gestión de la capacitación

y especialización de recurso humano mediante los programas

disponibles con organismos internacionales, acuerdo

regionales de cooperación horizontal, acuerdos multilaterales,

entre otros

7,0 7,0 100,0% x

Apoyar las estrategias de cooperación técnica y las

actividades de comunicación y divulgación de los usos pacíficos

de la energía atómica que coadyuven a lograr el Objetivo Estratégico Institucional y el

programa

1,0 1,0 100,0% x




Otorgar licencias para el funcionamiento de equipo, instrumentos o sustancias

radiactivas

100,0 98,0 98,0% x

Asesorar al gobierno en aspectos técnicos y formular

recomendaciones para la política nacional e internacional

1,0 1,0 100,0% x

Total 8 0 0


Como puede observarse, todos los indicadores del único programa que tiene la CEA, se ubican en

el rango de “cumplimiento alto”, los mismos están directamente relacionados con la finalidad que

busca la entidad en el cumplimiento de sus objetivos y metas institucionales hacia su población meta.

No se especifica en lo remitido los beneficios de los resultados de estos indicadores, sin embargo,

por su formulación, alcance e impacto, se puede determinar que son similares a los antes expuestos

en el cumplimiento de los objetivos estratégicos del programa, que tienen que ver con la normativa,

aplicación, alcance, emisión de criterios, regulación y aplicación del tema relacionado con la

tecnología nuclear, tanto a nivel país como regional, dada la participación que tiene Costa Rica en

la Coordinación Nacional del Acuerdo Regional ARCAL.

Se logra determinar que la ejecución de los recursos por cada una de los indicadores está en el

orden de la ejecución del programa sustantivo donde de los ¢113,9 millones incorporados se

ejecutaron ¢111,2 millones representando un 97,6% ejecutado.

Todo lo anterior contribuyó con la misión institucional y a la vinculación que tenía la entidad en el

PND del 2015-2018, dado que se logró mejorar aspectos en normativa, control, criterios, formulación

de proyectos locales y regionales, entre otros, que impulsan de manera adecuada a la entidad como

ente rector en materia de energía nuclear a nivel país y regional.

Al igual que en los casos citados anteriormente, está el indicador “Avance del diseño digital de la

base de datos / Porcentaje de actores registrados en el Sistema Digital de Integración Ciencia,

Tecnología e Innovación Costarricense” que incorpora una meta de 12,5, el indicador “Priorización

de las áreas de interés a nivel nacional en el uso pacífico de la energía atómica / Actualización y

armonización de la normativa del uso pacífico de la energía nuclear” que también incorporar una

meta de 12,5 y finalmente el indicador “Seguimiento del proceso de las actividades con el OIEA-

ARCAL en el país (ejecución-vigencia-conclusión)” en el que la meta se estima en 50, es importante




que la entidad en la formulación de sus mediciones considere una ficha que posibilite entender de

mejor manera lo que se pretende medir.

4. ANALISIS DE LA EFECTIVIDAD INSTITUCIONAL En este apartado se mide la efectividad institucional durante el periodo 2018, para ello se utilizarán

los parámetros definidos a continuación:

Efectividad Nivel de Cumplimiento

Efectivo Mayor o igual a 90%

Parcialmente efectivo Menor o igual a 89,99% o igual a 50%

No efectivo Menor o igual a 49,99%

De conformidad con lo anterior y tomando en consideración lo indicado en los apartados anteriores

del presente informe, se completa el siguiente cuadro:

Cuadro 6

Comisión de Energía Atómica

Cantidad de productos e indicadores por programa presupuestario y efectividad

Al 31 de diciembre de 2018

Programa

Cantidad Metas de Producción (unidades de

medida)

% alcanzado promedio unidad de

medida

Cantidad Indicadores

de desempeño

% alcanzado promedio

indicadores

% Ejecución

Nivel de cumplimiento

Efectividad

Comisión de

Energía Atómica de Costa

Rica

8 97,4% 8 97,4% 97,6% 97,4% Efectivo

Total 8 97,4% 8 97,4% 97,6% 97,4% Efectivo


Del cuadro se logra determinar que la CEA se ubica en un nivel de efectividad “efectivo”, situación

que se origina tanto por una adecuada ejecución de los recursos presupuestarios incorporados,

como por el cumplimiento de las metas de producción, y los indicadores formulados asociados al

producto en el periodo. Asimismo, esto refleja que con los resultados obtenidos, la entidad para el

2018 contribuye al cumplimiento de la misión institucional y los objetivos estratégicos para beneficio

de su población objetivo.




5. OBSERVACIONES

Del proceso efectuado de la evaluación de la ECA, se determina que la información suministrada por

la entidad en términos generales cumplió adecuadamente con la propuesta solicitada.

En resumen la entidad tiene solo un único programa que se considera sustantivo, con un único

producto en la parte estratégica que se relaciona a 8 indicadores de producción, tal como se indicó

en los anteriores apartados. Dada la modalidad de valuación implementada para el 2018, presenta

una efectividad de rango “efectivo”, producto de la ejecución presupuestaria y el cumplimiento de las

metas estratégicas.

6. RECOMENDACIONES

En términos generales, de lo presentado por la entidad, se recomienda que en un próximo informe

de evaluación, en el que se persigue establecer los alcances adecuados a nivel presupuestario y

programático de la entidad en un periodo de tiempo dado, se divulgue de una manera más extensa

lo referente a los proyectos que tiene relación intrínseca con el Plan Nacional de Desarrollo,

especialmente por el impacto y relevancia de los mismos, solo se mencionan y se indica el objetivo

del mismo, con el fin de poder tener un mejor conocimiento de la parte estratégica de la entidad.

A su vez presentar la ficha técnica de los indicadores formulados que faciliten la comprensión de

estos.

7. DISPOSICIONES

De lo aportado por la entidad, solo queda por comprender la ponderación que se utiliza en tres de

las unidades de medidas e indicadores del único programa y producto sustantivo que tiene en la

programación estratégica a saber:

“Porcentaje en el avance del diseño digital de la base de datos” / “Porcentaje de usuarios recopilados

y registrados” que se indica un 12,5, pero no se puede dimensionar qué se busca medir, si el

planteamiento de la unidad de medida es porcentaje. Caso similar pasa con la unidad de medida

“porcentaje de participación de las áreas de interés en el uso pacífico de la energía atómica” /

“porcentaje de avance de la actualización de la normativa” en la cual se incluye una meta de 12,5; y




“porcentaje de avance de la ejecución de al menos 7 proyectos de cooperación técnica en el año”

que establece una meta de 50.

La entidad deberá revisar el planteamiento de sus indicadores y presentar la ficha técnica de estos

que faciliten su comprensión.

Elaborado por: Oscar Javier Sevilla Zúñiga Analista

Secretaría Técnica de la Autoridad Presupuestaria

Revisado por: Yancy Victor Arrieta Jefe Sectorial

Secretaría Técnica de la Autoridad Presupuestaria


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