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Informe de Rendición de Cuentas 2011SECTOR SEGURIDAD

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Valm. Homero Arellano LascanoMinistro de Coordinación de Seguridad

Econ. Ricardo Patiño ArocaMinistro de Relaciones Exteriores, Comercio e Integración

Soc. Javier Ponce CevallosMinistro de Defensa Nacional

Dr. José Serrano SalgadoMinistro del Interior

Dra. Johana Pesántez BenítezMinistra de Justicia, Derechos Humanos y Cultos

Dra. María del Pilar Cornejo de GrunauerSecretaria Nacional de Gestión de Riesgos

Dr. Raúl Leonardo Patiño ArocaSecretario Nacional de Inteligencia

Calm. Guillermo Fernando Zurita FabreSecretario Técnico del Plan Ecuador

Ing. Mauricio Peña RomeroDirector Ejecutivo de la Agencia Nacional de Tránsito


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ÍNDICE

PRESENTACIÓN ................................................................................................................................................................................................................................................6

MINSTERIO DE COORDINACIÓN DE SEGURIDAD .....................................................................................................................................................................................8

MATRIZ 1: PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - MICS ..................................................................................................................................................................................................... 8MATRIZ 2: PRESUPUESTO GENERAL - MICS .............................................................................................................................................................................................................. 9MATRIZ 3: CONTRATACIÓN PÚBLICA - MICS ............................................................................................................................................................................................................ 10MATRIZ 4: CONTRATACIÓN PÚBLICA - MICS ............................................................................................................................................................................................................ 19MATRIZ 5: COMPROMISOS CON LA COMUNIDAD - MICS ........................................................................................................................................................................................... 21MATRIZ 6: RECOMENDACIONES O PRONUNCIAMIENTOS EMANADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO - MICS ................................................................................ 22

MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES, COMERCIO E INTEGRACIÓN ......................................................................................................................................37

MATRIZ 1: PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - MRECI ................................................................................................................................................................................................ 37MATRIZ 2: PRESUPUESTO GENERAL - MRECI ......................................................................................................................................................................................................... 40MATRIZ 3: CONTRATACIÓN PÚBLICA - MRECI ......................................................................................................................................................................................................... 40MATRIZ 4: CONTRATACIÓN PÚBLICA - MRECI ......................................................................................................................................................................................................... 41MATRIZ 5: COMPROMISOS CON LA COMUNIDAD - MRECI ........................................................................................................................................................................................ 42MATRIZ 6: RECOMENDACIONES O PRONUNCIAMIENTOS EMANADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO - MRECI ............................................................................. 43

MINISTERIO DE DEFENSA NACIONAL .......................................................................................................................................................................................................46

MATRIZ 1: PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - MIDENA.............................................................................................................................................................................................. 46MATRIZ 2: PRESUPUESTO GENERAL - MIDENA....................................................................................................................................................................................................... 65MATRIZ 3: CONTRATACIÓN PÚBLICA - MIDENA ....................................................................................................................................................................................................... 66MATRIZ 4: CONTRATACIÓN PÚBLICA - MIDENA ....................................................................................................................................................................................................... 67MATRIZ 5: COMPROMISOS CON LA COMUNIDAD - MIDENA...................................................................................................................................................................................... 68MATRIZ 6: RECOMENDACIONES O PRONUNCIAMIENTOS EMANADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO - MIDENA .......................................................................... 69

MINISTERIO DEL INTERIOR ..........................................................................................................................................................................................................................78

MATRIZ 1: PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - MDI...................................................................................................................................................................................................... 78MATRIZ 2: PRESUPUESTO GENERAL - MDI............................................................................................................................................................................................................... 79MATRIZ 3: CONTRATACIÓN PÚBLICA – MDI .............................................................................................................................................................................................................. 79


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MATRIZ 4: CONTRATACIÓN PÚBLICA - MDI ............................................................................................................................................................................................................... 80MATRIZ 5: COMPROMISOS CON LA COMUNIDAD - MDI.............................................................................................................................................................................................. 81MATRIZ 6: RECOMENDACIONES O PRONUNCIAMIENTOS EMANADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO - MDI................................................................................... 83

MINISTERIO DE JUSTICIA, DERECHOS HUMANOS Y CULTOS.............................................................................................................................................................89

MATRIZ 1: PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - MJDHC ............................................................................................................................................................................................... 89MATRIZ 2: PRESUPUESTO GENERAL - MDI............................................................................................................................................................................................................... 91MATRIZ 3: CONTRATACIÓN PÚBLICA - MDI ............................................................................................................................................................................................................... 91MATRIZ 4: CONTRATACIÓN PÚBLICA - MDI ............................................................................................................................................................................................................... 92MATRIZ 5: COMPROMISOS CON LA COMUNIDAD - MDI.............................................................................................................................................................................................. 93MATRIZ 6: RECOMENDACIONES O PRONUNCIAMIENTOS EMANADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO - MDI................................................................................... 93

SECRETARÍA NACIONAL DE GESTIÓN DE RIESGOS .............................................................................................................................................................................96

MATRIZ 1: PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - SNGR.................................................................................................................................................................................................. 96MATRIZ 2: PRESUPUESTO GENERAL - SNGR........................................................................................................................................................................................................... 98MATRIZ 3: CONTRATACIÓN PÚBLICA - SNGR........................................................................................................................................................................................................... 99MATRIZ 4: CONTRATACIÓN PÚBLICA - SNGR......................................................................................................................................................................................................... 100MATRIZ 5: COMPROMISOS CON LA COMUNIDAD - SNGR........................................................................................................................................................................................ 101MATRIZ 6: RECOMENDACIONES O PRONUNCIAMIENTOS EMANADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO - SNGR ............................................................................ 103

SECRETARÍA NACIONAL DE INTELIGENCIA ..........................................................................................................................................................................................107

MATRIZ 1: PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - SENAIN ............................................................................................................................................................................................ 107MATRIZ 2: PRESUPUESTO GENERAL - SENAIN ..................................................................................................................................................................................................... 109MATRIZ 3: CONTRATACIÓN PÚBLICA - SENAIN ..................................................................................................................................................................................................... 109MATRIZ 4: CONTRATACIÓN PÚBLICA - SENAIN ..................................................................................................................................................................................................... 110MATRIZ 5: COMPROMISOS CON LA COMUNIDAD - SENAIN .................................................................................................................................................................................... 111MATRIZ 6: RECOMENDACIONES O PRONUNCIAMIENTOS EMANADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO - SENAIN ......................................................................... 111

SECRETARÍA TÉCNICA DEL PLAN ECUADOR .......................................................................................................................................................................................113

MATRIZ 1: PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - STPE................................................................................................................................................................................................. 113MATRIZ 2: PRESUPUESTO GENERAL - STPE.......................................................................................................................................................................................................... 113MATRIZ 3: CONTRATACIÓN PÚBLICA - STPE .......................................................................................................................................................................................................... 114MATRIZ 4: CONTRATACIÓN PÚBLICA - STPE .......................................................................................................................................................................................................... 115MATRIZ 5: COMPROMISOS CON LA COMUNIDAD - STPE......................................................................................................................................................................................... 116MATRIZ 6: RECOMENDACIONES O PRONUNCIAMIENTOS EMANADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO - STPE.............................................................................. 116

AGENCIA NACIONAL DE TRÁNSITO.........................................................................................................................................................................................................118


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MATRIZ 1: PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - ANT ................................................................................................................................................................................................... 118Matriz de Seguimiento a la Programación Anual de la Política Pública 2011.......................................................................................................................................... 119PROYECTOS DE INVERSION 2011.......................................................................................................................................................................................................................... 121Programas y Proyectos de Inversión ANT 2011........................................................................................................................................................................................... 127

MATRIZ 2: PRESUPUESTO GENERAL - ANT ............................................................................................................................................................................................................ 130MATRIZ 3: CONTRATACIÓN PÚBLICA - ANT ............................................................................................................................................................................................................ 130MATRIZ 4: CONTRATACIÓN PÚBLICA - ANT ............................................................................................................................................................................................................ 131MATRIZ 5: COMPROMISOS CON LA COMUNIDAD - ANT ........................................................................................................................................................................................... 132MATRIZ 6: RECOMENDACIONES O PRONUNCIAMIENTOS EMANADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO - ANT ................................................................................ 133


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PRESENTACIÓN

El Gobierno de la Revolución Ciudadana, con el objetivo de generar una mayor eficiencia en el manejo de la información, en la toma de decisiones y en laacción conjunta de las diferentes carteras del Estado, para con sus mandantes; dividió las diferentes temáticas de trabajo del sector público en ocho sectores, yasignó lógicamente a cada una de las instituciones de la función ejecutiva en ellos, teniendo un Ministerio de Coordinación por cada sector.

El Sector Seguridad, está conformado por las siguientes instituciones:

1. Ministerio de Coordinación de Seguridad (MICS),2. Ministerio de Relaciones Exteriores, Comercio e Integración (MRECI);3. Ministerio de Defensa Nacional (MIDENA);4. Ministerio del Interior (MDI);5. Ministerio de Justicia, Derechos Humanos y Cultos (MJDHC);6. Secretaría Nacional de Gestión de Riesgos (SNGR);7. Secretaría Nacional de Inteligencia (SENAIN);8. Secretaría Técnica de Plan Ecuador (STPE); y9. Agencia Nacional de Tránsito (ANT);

El Gobierno de la Revolución Ciudadana concibe al proceso de rendición de cuentas, como la generalización de la confianza social en la democracia,implementada a través de mecanismos de control que permiten transparentar la administración pública, lo público y la utilización de recursos de interés público,así como si esta gestión cumple o no con los requerimientos, necesidades y expectativas de la sociedad a la que se debe.

El Sector Seguridad, a través de sus autoridades, tiene la firme convicción y el deber constitucional y legal de exponer al pueblo, a los ciudadanos y actoressociales, en su calidad de mandantes y primeros fiscalizadores, los logros y resultados obtenidos por la gestión realizada durante el ejercicio fiscal 2011,mediante el uso de los recursos públicos orientados a generar seguridad y buen vivir.

En este contexto, a continuación presentamos la gestión 2011 de las instituciones que forman parte del Sector Seguridad, consolidada en seis matrices queabarcan información relativa a los siguientes tópicos:

Planificación institucional (Matriz 1); Presupuesto general (Matriz 2); Contratación pública (Matrices 3 y 4); Compromisos con la comunidad (Matriz 5); y Recomendaciones o pronunciamientos emanados por la Contraloría General del Estado (Matriz 6).


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MINSTERIO DE COORDINACIÓN DE SEGURIDAD

Matriz 1: Planificación Institucional - MICS

PRINCIPALES ASPECTOS DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL

PLANIFICACIÓNESTRATÉGICA(Insumo GPR)

BREVE EXPLICACIÓN DE SU CUMPLIMIENTO

Política Pública:

Son 7 los objetivos estratégicos del Sector Seguridad, registrados en la herramienta Gobierno porResultados-GPR; los cuales se detallan a continuación son:

1.- Reducir la criminalidad y la violencia en la sociedad2.- Incrementar la soberanía e integridad territoriales3.- Reducir la vulnerabilidad de las personas, colectividad y naturaleza frente a los efectos negativosde los desastres naturales y antrópicos4.- Incrementar la Seguridad Integral en Zonas Fronterizas5.- Incrementar los niveles de madurez institucional del sector6.- Incrementar la investigación científica y la tecnología para la seguridad7.- Reducir el riesgo de desestabilización de gobierno

Planes:

Durante el año 2011 el Ministerio de Coordinación de Seguridad desarrolló y publicó el PlanNacional de Seguridad Integral (PNSI), en trabajo conjunto con las instituciones coordinadas delsector, quienes elaboraron sus respectivas agendas políticas; cumpliendo de esta manera su rol derector y generador de políticas públicas en materia de seguridad, conforme lo establece el Art. 10,literal a, de la Ley de Seguridad Pública y del Estado.

El PNSI está compuesto de 6 objetivos, 14 políticas y 69 estrategias; y fue puesto en consideraciónde la ciudadanía mediante un evento público de difusión, el 14 de diciembre del 2011.


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Programas: -

Proyectos:

Sistema Nacional de Comando y Control para la Seguridad Ciudadana C4I2 – ECU 911Samborondón.

En el 2011, se materializó uno de los avances más significativos de este Gobierno y de anteriores, entemas de seguridad. La primera etapa del Sistema Integrado de Seguridad "ECU-911", cuyo objetivofundamental es contar con un sistema de vigilancia efectivo y de participación conjunta por parte devarias instituciones gubernamentales, para el control de la seguridad, atención y respuesta antesituaciones de emergencias, fue construido, equipado e inaugurado en 7 meses. El SIS 911 deSamborondón, mismo que tiene la categoría de Centro Nacional, es solo el primero de 15 centros deeste tipo.

Matriz 2: Presupuesto General - MICS


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Matriz 3: Contratación Pública - MICS

CONTRATACIÓN PÚBLICATEMÁTICA EXPLICACIÓN

CONTRATACIÓN

Obras$

% deejecución

Bienes 1,884,895.17 4.12%Servicios 220,627.87 0.48%

% respecto alpresupuesto

ProcedimientosDinámicos Catálogo electrónico 1,580,805.00

3.45%AQUISICIÓN DE COMPUTADOR PORTATIL PARA EL MINISTERIODE COORDINACIÓN DE SEGURIDAD

900.00

ADQUISICIÓN DE SUMINISTROS DE OFICINA PARA EL MICS 2,800.00

ADQUISICIÓN DE SUMINISTROS DE LIMPIEZA PARA EL MICS 1,520.00

ADQUISICIÓN DE ARCHIVADORES DE CARTON PLEGABLES 225.00

AQUISICIÓN DE UN VEHICULO PARA LA SECRETARIA DELCONSEJO NACIONAL DE SOBERANÍA ENERGÉTICA

25,000.00

AQUISICIÓN DE EQUIPO INFORMÁTICO PARA LA SECRETARIADEL CONSEJO NACIONAL DE SOBERANÍA ENERGÉTICA

11,600.00

ADQUISICION DE DIEZ VEHICULOS CAMIONETAS PARACONTROL ARMAS 250,000.00

ADQUISICION DE CINCUENTA VEHICULOS CAMIONETAS PARACONTROL ARMAS

1,250,000.00

AQUISICIÓN DE SUMINISTROS DE OFICINA PARA EL MINISTERIODE COORDINACIÓN DE SEGURIDAD

7,860.00

AQUISICIÓN DE SUMINISTROS DE LIMPIEZA PARA ELMINISTERIO DE COORDINACIÓN DE SEGURIDAD

5,900.00

ADQUISICION DE VEHICULO D-MAX 3.5 L GASOLINA CABINADOBLE 4X4 PARA EL MINISTERIO DE COORDINACIÓN DESEGURIDAD

25,000.00

Subasta Inversa Electrónica 249,442.65 0.55%


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CONTRATACIÓN DE EMPRESA DE SEGURIDAD Y VIGILANCIAPARA EL MINISTERIO DE COORDINACIÒN DE SEGURIDAD

31,600.00

ADQUISICION DE PIZARRA CON PANTALLA DIGITALINTERACTIVA SMART Y SISTEMA DE AMPLIFICACION PARA ELMICS

14,000.00

ADQUISICIÓN DE UNIFORMES PARA LOS FUNCIONARIOS DELMINISTERIO DE COORDINACIÓN DE SEGURIDAD

38,500.00

ADQUISICIÓN DE CALZADO PARA LOS FUNCIONARIOS DELMINISTERIO DE COORDINACIÓN DE SEGURIDAD

7,500.00

ADQUISICIÓN DE OCHO COMPUTADORES PERSONALES PARAFUNCIONARIOS DEL MINISTERIO DE COORDINACIÓN DESEGURIDAD

8,000.00

ADQUISICIÓN DE UN SERVIDOR PARA SISTEMA GERENCIAL DESEGUIMIENTO DE PROYECTOS DEL MINISTERIO DECOORDINACIÓN DE SEGURIDAD

11,678.25

ADQUISICIÓN DE SUMINISTROS DE IMPRESIÓN PARA ELMINISTERIO COORDINADOR DE SEGURIDAD

12,050.00

ADQUISICIÓN DE SUMINISTROS DE CONSTRUCCIÓN YFERRETERIA PARA EL MINISTERIO COORDINADOR DESEGURIDAD

5,550.00

DE SERVIDOR, SUMINISTROS PARA RED Y CABLEADO PARA LASECRETARÍA DEL CONSEJO NACIONAL DE SOBERANÍAENERGÉTICA Y LA OFICINA DEL PLAN DE SOBERANÍAENERGÉTICA

6,504.40

ADQUISICIÓN DE MOBILIARIO PARA EL MINISTERIO DECOORDINACIÓN DE SEGURIDAD Y PROYECTO DE PLAN DESOBERANÍA ENERGÉTICA

59,160.00

ADQUISICIÓN DE COMPUTADORES PARA NUEVO PERSONALPARA EL MINISTERIO DE COORDINACIÓN DE SEGURIDAD

9,500.00

ADQUISICIÓN DE SUMINISTROS DE IMPRESIÓN (TONERS) PARAEL MINISTERIO DE COORDINACIÓN DE SEGURIDAD

39,000.00

ADQUISICIÓN DE EQUIPOS Y MAQUINARIA (EQUIPO DECOMPUTO Y EQUIPO DIDÁCTICO) PARA EL CENTRO NACIONALINTEGRADO DE SEGURIDAD ECU-911 SANBORONDON DELMINISTERIO DE COORDINACIÓN DE SEGURIDAD

6,400.00

ProcedimientosComunes Licitación

0.000.00%

Cotización 0.00 0.00%Menor Cuantía 107,890.00 0.24%


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CONTRATACIÓN PARA EL SERVICIO DE ALIMENTACIÒN DEFUNCIONARIOS DEL MINISTERIO DE COORDINACIÓN DESEGURIDAD

41,070.00

CONTRATACIÓN PARA EL SERVICIO DE ALIMENTACIÒN DEFUNCIONARIOS DEL MINISTERIO DE COORDINACIÓN DESEGURIDAD

41,070.00

CONTRATACIÓN PARA EL SERVICIO DE ALIMENTACIÓN DEFUNCIONARIOS PARA EL MINISTERIO DE COORDINACIÓN DESEGURIDAD

14,650.00

ADQUISICIÓN DE EQUIPOS Y MAQUINARIA (LÍNEA BLANCA) PARAEL CENTRO NACIONAL INTEGRADO DE SEGURIDAD ECU-911SANBORONDON DEL MINISTERIO DE COORDINACIÓN DESEGURIDAD

11,100.00

Procedimientos deConsultoría Concurso Público 0.00%

Lista Corta 0.00%Contratación Directa 45,000.00 0.10%CONSULTORIA PARA LA REFUNCIONALIZACIÓN ESPACIAL DEAREAS INTERNAS PARA USO DE OFICINAS, EQUIPAMIENTO YAREAS EXTERIORES DEL MICS

3,000.00

CONSULTORÍA PARA EL FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL ATRAVÉS DE LA GESTIÓN DE PROCESOS Y DE TALENTO HUMANOPOR COMPETENCIAS DEL MICS

42,000.00

Otros (explicar) Ínfimas Cuantías 122,385.39 0.27%SERVICIO DE COFFE BREAK PARA ATENDER A LOS DELEGADOSDE LA OEA 15.10

CAPACITACION DE SISTEMA FULL TIME PARA RECURSOSHUMANOS 106.68

PROVISION DE COMBUSTIBLE DIESEL PARA LAS CAMIONETASCONTROL DE ARMAS

2,000.00

ALMUERZOS DE DOS SERVIDORES DE PLAN ECUADORCOMISION DE SERVICIOS

85.34

MANTENIMIENTO DE ASCENSOR 112.00

CONTRATACIÓN TRABAJOS DE PINTURA DE FACHADA,VENTANAS Y LIMPIEZA DE PIEDRAS DEL EDIFICIO

4,117.57

ALMUERZO ESPECIAL PARA 10 PERSONAS PARA REUNIONCOMPROMISOS PRESIDENCIALES

164.70

COMPRA DE DOS RADIOS E INSTALACIOPN Y CONFIGURACIONDE ELNLACE DE CABLEADO

4,536.00


13

ADQUISICIN LICENCIA SOFTWARE DE DIRECCION JURIDICA 1,310.40

ACTUALIZACION DE OBRAS DIRECCION JURIDICA 372.20

COMPRA DE SUMINISTROS DE CAFETERIA 617.05

ADQUISICION DE ROLLOS DE CABLE Y ADAPTADORES 5,180.00

ALMUERZO DE TRABAJO CON FUNCIONARIOS DE LA OEA 235.08

ADQUISICION DE MOBILIARIO PARA ADECUAR DESPACHOSECRETARIA TECNICA

4,698.25

ALIMENTACION DEL PERSONAL DEL MICS QUE LABORA EN ELEDIFICIO DEL IAEN

503.75

TRABAJOS DE IMPRESIÓN PARA EL MICS, TARJETAS DEPRESENTACION DE INVITACION Y ESTUCHES

1,904.00

COMPRA DE 50 SANDUCHES PARA ATENDER A PERSONAL QUEASISTE A EVENTO DEL PLAN DE SEGURIDAD INTEGRAL

196.00

COMPRA DE SUMINISTROS DE FERRETERIA 4,255.10

MANTENIMIENTO DE VEHÍCULO DEL VITARA SZ ASIGNADO ALEQUIPO DE SEGURIDAD

174.03

COMPRA DE UNA UNIDAD DE FUSIÓN PARA IMPRESORA XEROXDEL MICS 341.60

PROVISIÓN DE COMBUSTIBLE DIESEL PARA VEHICULOS DELMICS 1,000.00

SERVICIO DE LUNCH DE LOS FUNCIONARIOS DEL 27 AL 31 DEOCTUBRE 787.25

EMISION DE CERTIFICADO DIGITAL 48.16

ALIMENTACION A FUNCIONARIOS DEL MICS QUE SEENCUENTRAN REALIZANDO TRABAJOS EN EL IAEN ARCHIVO

571.79

DESADUANIZACION DE EN GYE POR EQUIPOS DE SEGURIDAD 1,344.00MANTENIMIENTO DE VEHICULO VITARA SZ SOBERANIAENERGETICA 70.07

MANTENIMIENTO DEL VEHICULO SANTA FE HUYDAI 1,220.94

ADQUISICION DE PORTAMACETEROS Y PLANTAS 992.14

ADQUISICION DE 5000 CD-R IMORESION INYECCION YREPRODUCCION DE INFORMACION PLNA DE SEGURIDAD

3,528.00

ALMUERZO 11VA REUNION DEL GABINETE SECTORIAL 845.46

CONTRATACIION DE ALMUERZO DEL CONSEJO SECTORIAL 830.60

COMPRA DE CAMARA PARA EL DESPACHO DEL MINISTRO 73.92ALMUERZO DE TRABAJO POR REUNION CON EL PRESIDENTEIESS 77.95


14

MANTENIMIENTO DE ASENSOR DEL MINISTERIO DECOORDINACIÓN DE SEGURIDAD

112.00

MANTENIMIENTO DE ASENSOR DEL MINISTERIO DECOORDINACIÓN DE SEGURIDAD

112.00

ADQUISICIÓN DE BOMBILLAS PARA USO EN RETROPROYECTOR 664.83SERVICIO DE ALMUERZO ESPECIAL PARA 30 PERSONAS PORREUNION DE CUMPLIMIENTO DE COMPROMISOSPRESIDENCIALES

494.10

COMPRA DE UNA REFRIGERADORA PARA EL DESPACHO DELMINISTRO 225.00

COMPRA DE TELEFONOS PARA LA CENTRAL TELEFONICASECRETARIA NACIONAL DE SOBERANIA ENERGETICA

842.24

ADQUISICION DE VARIOS CABLES PARA USO EN EQUIPOSINFORMATICOS 152.49

ADQUISICION DE 2 LED SAMSUNG DE 40" PARA EL SEÑORMINISTRO Y SECRETARIO TECNICO

3,140.01

ALMUERZO REUNION DE CONSEJO DE SEGURIDAD 374.97

SERVICIO DE DOS COFEE BREAK Y ALMUERZO POR TALLERREALIZADO SOBRE POLITICA MIGRATORIA

933.30

ALIMENTACION DE FUNCIONARIOS MICS NORTE TRABAJOESPECIAL DE ARCHIVO

333.18

COMPRA DE 1 KIT DE MANTENIMIENTO DE BISAGRA PARAIMPORESORA 133.28

MANTENIMIENTO DEL VEHICULO GRAND VITARA DEL EQUIPODE SEGURIDAD DEL SEÑOR MINISTRO

899.54

ADQUISICION DE ACCESORIOS DE SEGURIDAD PARA VEHICULO 703.28ADQUISICION DE REPUESTOS FILTROS ACEITE PARAVEHICULOS 1,134.16

DESAYUNO DE TRABAJO EFECTUADO 30 DE SEPTIEMBRETEMAS CONFIDENCIALES

219.84

COMPRA DE 30 CHALECOS TIPO PERIODISTA CON LOGOTIPOSDE LA INSTITUCION

1,081.92

DESAYUNO OFICIAL DE TRABAJO CON SR BUSTAMANTEASAMBLEISTA 199.96

ADQUISICION DE EQUIPOS INFORMÁTICOS PARA DOTACIÓN DERED IHALAMBRICA

445.67

ELABORACIÓN DE COMPROBANTES DE RETENCION 115.00

COMPRA DE CAMARAS DE SEGURIDAD PARA MONITOREO DELEDIFICIO DEL MICS

4,861.92


15

MATERIALES PARA AUDIO INSTITUCIONAL 1,272.02

PUBLICACION DE ANUNCIO DE CONTRATACION 504.00

CONTRATACIÓN DE COFEE BREAK PARA REUNION ESPECIALPARA ELABORAR INFORME AL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA

124.99

CONTRATACIÓN DE COFEE BREAK PARA REUNION ESPECIALPARA ELABORAR INFORME AL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA

136.64

CONTRATACIÓN POR PAGOS DE DESADUANIZACION DEEQUIPOS POR PROYECTO SIS 911

1,680.00

COMPRA DE SERVIDORES PARA MEJORAR LASCARACTERISTICAS DE LOS HARWARES

4,435.20

DESADUANIZACION DE EQUIPOS DE SEGURIDAD DE PARTES YACCESORIOS EMBARQUE MARITIMO 2

1,736.00

ALQUILER DE SALON PARA TALLER ESPECIALISTA ENPROCESOS DE GESTION

354.66

COMPRA DE DOS DISCOS DURO INTERNO PARACOMPUTADORA MICS 190.40

ALMUERZO DE TRABAJO EN LA CIUDAD DE HUAQUILLAS 352.80ADQUISICION DE 20 LIBROS TITULADOS "LO QUE NOS QUEDAECUADOR" 595.00

COMPRA DE MUEBLE DE BIBLIOTECA PARA EL DESPACHOMINISTERIAL 3,750.00

SERVICIOS DE COFEE BREAK EN REUNION DE MINISTERIOS DEINTERIR, JUSTICIA, RELACIONES EXTERIORES Y DEFENSA

88.45

SERVICIO DE DESAYUNO PARA TRATAR TEMA LUCHA CONTRAEL CONTRABANDO DE HIDROCARBUROS

341.11

COFEE BREAK TRATAR TEMAS A LA PROTECCION DEREFUGIADOS 93.27

FUMIGACIÓN DEL EDIFICIO 218.40ADQUISICION DE COMPRESOR Y CAVITRON PARAODONTOLOGÍA 1,420.00

ADQUISICION RECARGA Y UBICACIÓN DE EXTINTORES DELMICS 1,127.63

EVENTO POR 12VA REUNION DE GABINETE SECTORIAL DESEGURIDAD 580.72

MANTENIMIENTO DE ASENSOR DEL MICS 112.00ADECUACIONES DE LA PUERTAS DE INGRESO ALPARQUEADERO Y PRINCIPAL

1,841.30

ADQUISICION DE LIBROS TITULADOS LO QUE NOS QUEDA ENECUADOR 477.50


16

COMPRA DE SUMINISTROS DE OFICINA (TONNER) 934.98SERVICIOS DE COMERCIO EXTERIOR POR DESADUANIZACIONDE BIENES 425.60

IMAGEN PUBLICITARIA EXTERIOR 2,970.00DESAYUNO POR COMITÉ NACIONAL DE SOBERANÍAENERGÉTICA 510.49

COMPRA DE MESA DE SESIONES EN FORMA DE U PARADESPACHO MINISTRO

2,200.00

COMPRA DE DISPENSADORES DE AGUA 2,691.73SERVICIO DE COFFE BREAK Y ALMUERZO TALLER POLITICAMIGRATORIA 841.80

ADQUISICION DE SUMINISTROS DE CAFETERIA PARA REUNIOSDESPACHO MINISTERIALES

751.90

ALMUERZO PARA CONSEJO SECTORIAL 1,024.80

ALMUERZO OFICIAL DE TRABAJO CON EMBAJADOR DE ESPAÑA 183.51

DESAYUNO DE TRABAJO CON DIFERENTES MINISTROS 341.11ALMUERZO DE TRABAJO CON EL SEÑOR MINISTRO PARATEMAS DE SEGURIDAD

69.37

DESAYUNO OFICIAL DE TRABAJO REALCIONES EXTERIORESEMBAJADORES

170.17

CONFECCION DE SOBRES, CARTULINAS, HILO Y FORMATOS DEPAPEL FOTOGRAFICO

477.12

ADECUACION DE INSTALACIONES EN EL EDIFICIO 2,093.84

COMPRA DE IMPRESORA Y CABLE DE DATOS 490.56

COMPRA DE PUERTA PARA DESPACHO 830.00SERVICIO DE CAFETERIA Y ALQUILER DE EQUIPOS DE AUDIO YVIDEO 310.80

COMPRA DE GRAVADORA DE VOZ PARA FUNCIONARIOS DELMICS 353.92

COMPRA DE REFRIGERIO PARA REUNION DE CONTTROLMINERIA 149.18

COMPRA DE PUNTEROS LASER 42.56

ARREGLOS EN MOBILIARIOS Y VENTANAS 745.00ADQUISICION DE TARJETAS Y CREDENCIALES DEIDNTIFICACION 42.91

COMPRA DE HIELERAS TERMICAS PARA TRANSPORTE DEBEBIDAS Y MEDICINAS PARA EL SR MINISTRO

117.91


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COMPRA DE SOFTWARE PARA SOPORTE TECNICO Y ACCESOCENTRALIZADO

1,993.60

MANTENIMIENTO DE GENERADOR ELECTRICO PROPIEDAD DELMICS 272.19

COMPRA DE PERSIANA VERTICAL PARA EL DESPACHO 169.65

TARJETAS DE PRESENTACION PARA FUNCIONARIOS 476.00EVENTO TALLER DEL EQUIPO TECNICO ACTIVIDADES DECONTROL DE ARMAS

954.04

COMPRA DE 1 CUERPO DE ACELERACION Y COMPUTADORPARA EHICULO GRAND VITARA DEL MINISTRO 1,821.97

COMPRA DE MATERIALES PARA ADECUACIONES DE PUNTOSTELEFONICOS EN EL SEGUNDO PISO DEL MICS 156.02

COMPRA DE DOS ROUTER DLINK DIR-655, 3 ANTENAS 245.22COMPRA 12 CHALECOS TIPO PERIODISTA CON LOGOTIPO DE LAINSTITUCION 193.32

COMPRA DE 4 GRABADORAS DE VOZ 313.61COMPRA DE VAJILLA PARA USO EN LA SECRETARIA TECNICA 61.05COMPRA DE PERSIANA VERTICAL AMERICANA DE 4,76 MTS2 86.91CONFECCION DE SELLOS DE CAUCHO PARA DIFERENTESUNIDADES DEL MICS 193.32

CURSO DE CAPACITACION DE ESCUELA DE CONDUCCION 1,643.00COMPRA DE UNA PANTALLA BLANCA PARA PROYECCION DEINFOCUS 236.28

MANTENIMIENTO Y REPARACION DEL ASCENSOR OTIS DELMICS 2,286.00

POR ARREGLO DE INSTALACIONES DE LA PARED DE GYPSUMEN LAS OFICINAS DEL MICS 752.86

COMPRA DE UN TELEFONO PARA LA SALA DE REUNIONES DELMINISTRO 79.29

COMPRA DE DOS DISCOS DUROS Y DVDS EXTERNOS PARAMINISTRO Y SECRETARIO TECNICO 295.35

SUSCRIPCIÓN ANUAL REVISTA MI PAIS LATINA 46.03COMPRA DE BALIZAS PARA USO DE VEHICULOS 676.62COMPRA DE CANDADOS PARA LAS LLANTAS DE EMERGENCIADE VEHICULOS 360.00

TALLER ALMUERZO REALIZADO EL 07 DE FEBRERO PARAMINISTRO 297.92

COMPRA DE LLANTAS PARA VEHICULO SEÑOR MINISTRO 506.93


18

COMPRA DE GRAVADORA PARA EL SEÑOR SECRETARIOTECNICO 123.20

COMPRA DE CINTA ANTIDESLIZANTE 135.78COMPRA DE UN TERNO PARA AUXILIAR TRABAJO DESPACHO 343.90COMPRA DE ZAPATOS PARA AUXILIAR TRABAJO DESPACHO 44.55ALMUERZO DE TRABAJO REALIZADO EL 10 DE FEBRERO TEMASRESERVADOS SR MINISTRO 219.86

ALQUILER DE SALON Y SEVICIO TALLER DE TRABAJO DEL C412DE 10 DE FEBRERO 33.76

COMPRA DE GRABADORA PARA EL SEÑOR MINISTRO 123.20COMPRA DE ADQUISICION DE CAMARA CON MEMORIA PARA ELSECRETARIO TECNICO 403.35

ADQUISICION DE VARIOS ACCESORIOS Y MATERIALES PARAUNIDAD TECNOLOGICA 172.61

COMPRA DE 200 ARCHIVADORES PLASTICOS TIPO ACORDEON 859.20ALMUERZO DE TRABAJO REALIZADO EL 18 DE FEBRERO TEMASSR MINISTRO 120.02

SERVICIO DE ALMUERZO DE TRABAJO POR TALLER 793.80ALMUERZO DE TRABAJO CON EL SEÑOR MINISTRO YAUTORIDADS DE ESTADO 06 DE ENERO 2011 871.50

ALMUERZO DE TRABAJO CON EL SEÑOR MINISTRO YFUNCIONARIOS PARA CONOCER LAS ACTIVIDADES 14 DEENERO 2011

344.96

ALIMENTACIÓN Y ALQUILER DE SALON POR REUNIO DETRABAJO CON AUTORIDADES DE ESTADO EN MANTA 877.20

COMPRA DE UN CALENTADOR DE AGUA PARA USO DEL BAÑODEL SEÑOR MINISTRO 464.88

ALIMENTACIÓN Y ALQUILER DE SALON POR REUNIO DETRABAJO CON AUTORIDADES DE ESTADO 348.88

ALMUERZO DE TRABAJO CON EL SEÑOR MINISTRO YFUNCIONARIOS PARA CONOCER LAS ACTIVIDADES 24 DEENERO 2011

325.36

ADECUACION BAÑO COMPLETO EN EL DESPACHO MINISTERIAL 1,967.03

PRESUPUESTOINSTITUCIONAL 45,755,720.66 4.37%


19

Matriz 4: Contratación Pública - MICS


CONTRATACIÓN

ProcedimientosEspeciales

Contrato Integral por Precio Fijo 0.00 0.00%Contrataciones en Situaciones deEmergencia 0.00 0.00%Compras de Bienes Inmuebles 0.00 0.00%Arrendamiento de Bienes Inmuebles 0.00 0.00%Ferias Inclusivas 0.00 0.00%Seguros 22,000.00 0.05%

CONTRATACIÓN DE SEGUROS PARA ELMINISTERIO DE COORDINACIÓN DE SEGURIDAD 22,000.00Arrendamiento de Bienes Muebles 0.00 0.00%Otros (explicar) 0.00%

Por Régimen Especial

Contratos 0.00%Compras de Bienes Inmuebles 0.00%Concurso Público 0.00%Lista Corta 0.00%Contratación Directa 332,147.02 0.73%IMPLEMENTAR EL SISTEMA NACIONAL DECOMANDO Y CONTROL PARA LA SEGURIDADCIUDADANA 100,000.00CONTRATACIÓN DE AGENCIA DE VIAJES PARASERVICIO DE ADMINISTRACIÓN DE VIAJESINTERNACIONALES PARA FUNCIONARIOS DELMINISTERIO DE COORDINACIÓN DE SEGURIDAD 500CONTRATACIÓN DEL SERVICIO DEMANTENIMIENTO PREVENTIVO, CORRECTIVO YMECÁNICA EN GENERAL DE LOS VEHÍCULOS; ADIESEL Y GASOLINA; INCLUYE REPUESTOS;PERTENECIENTES AL MINISTERIO DE 5765


20

COORDINACIÓN DE SEGURIDADCONTRATACIÓN PARA EMPRESA QUE REALICEBOLETÍN MENSUAL 30000CONTRATACIÓN DE IMPRENTA PARA SERVICIOSDE IMPRESIÓN DEL MINISTERIO DECOORDINACIÓN DE SEGURIDAD 6000CONTRATACIÓN PARA LA REINGENIERIA DE LAPAGINA WEB 11000CONTRATACIÓN PARA DISEÑO DEL PLAN ANUALDE SEGURIDAD INTEGRAL 14000CONTRATACIÓN DE UN VIDEO DE PRACTICAS DEMINERIA ILEGAL 11000COMPRA DE ACCESORIOS DE SEGURIDAD 10BALIZAS PARA CAMIONETA CONTROL DEARMAS 15570.02COMPRA DE 10 ROLL BAR EVOLUCION D MAXPARA CAMIONETA CONTROL DE ARMAS 2520COMPRA ADHESIVOS LOGOS PARA D MAX PARACAMIONETA CONTROL DE ARMAS 3980ORGANIZACIÓN Y LOGISTICA Y MONTAJE DE LAFERIA SOCIO PAIS EFECTUADA EN GUAYAQUIL 16049.88ELABORACION DE UN VIDEO INSTITUCIONALCON TECNOLOGIA 3D SECTOR SEGURIDAD 13025.6SERVICIO DE PRESENTACIÓN DE MULTIMEDIA YRECREACION VIRTUAL 3D 2520COMPRA E INSTAACION DE ROLL BAR DMAXPARA 35 CAMIONETAS CONTROL DE ARMAS 8379PRESENTACIONES MULTIMEDIASPARA PLANEMERGENTE DE SEGURIDAD TURISTICA YPRESENTACION CONVEMAR 3808COMPRA E INSTALACION DE ROLL BAR DMAXPARA 15 CAMIONETAS CONTROL DE ARMAS(COMPLETA 50 CAMIONETAS) 3591.52LOGOTIPOS PARA 50 CAMIONETAS PARACONTROL DE ARMAS 18050ADQUISICION DE UN MANUAL EDITORIAL DEPUBLICAIONES Y UN MANUAL DE ESTRATEGIASDE CONSTRUCCIÓN DEL DISCURSO 3584


21

SERVICIO DE IMPRESIONES DEL PLAN NACIONALDE SEGURIDAD INTEGRAL 23716SERVICIOS PRESTADOS PARA LANZAMIENTODEL PLAN NACIONAL DE SEGURIDAD INTEGRAL 39088Contrato Integral por Precio Fijo 0.00%Otros (explicar) 0.00%

PRESUPUESTOINSTITUCIONAL 45,755,720.66

Matriz 5: Compromisos con la comunidad - MICS

COMPROMISOS CON LA COMUNIDAD

AMBITO DELCOMPROMISO

COMPROMISOS ASUMIDOS CON LA COMUNIDAD(explicar brevemente los antecedentes, proceso de cumplimento y estado actual delos compromisos con la comunidad en caso de que hayan sido asumidos, en casode no haberlos, escribir "no aplica")

1Solicitan diálogo entre elgobierno y lanacionalidad Awa

La disposición de coordinar diálogo entre Plan Ecuador y los dirigentes y miembrosdel Consejo de Gobierno AWA se encuentra CUMPLIDO.

2Solicitud de informe degestión del MICS en elcantón Libertad

Compromiso CUMPLIDO. Se contactó telefónicamente al ciudadano y se envióoficio, indicando las actividades y funciones que realiza el Ministerio deCoordinación de Seguridad y se adjuntó copia del Plan Nacional de SeguridadIntegral y Agendas del sector Seguridad

3 Desarrollo fronterizo sinacciones locales

Audiencia con el MICS, para recibir al Señor Orlando Montufar. Al respecto, secoordinará reunión con el ciudadano.


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Matriz 6: Recomendaciones o pronunciamientos emanados por la Contraloría General del Estado - MICS

RECOMENDACIONES O PRONUNCIAMIENTOS EMANADOS POR LAS ENTIDADES DE LA FUNCIÓN DE TRANSPARENCIA YCONTROL SOCIAL (CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO)

No.

AUDITORÍAGUBERNAMENTAL * OEXAMENESPECIAL

PROCESO SUJETO AAUDITORÍAGUBERNAMENTAL OA EXAMEN ESPECIAL

PERIODOQUEABARCA

SITUACIÓN ENLA QUE SEENCUENTRA

RECOMENDACIONES

1 AuditoríaInterna

Verificación preliminar ala contratación y pagopor serviciosprofesionales para ladefensa de juiciosincoados en contra delas máximasautoridades de esteMinisterio, dispuesta porla Dirección deCoordinación deAuditorías Internas de laContraloría General delEstado, mediante oficio13152 DCAI de 9 deagosto de 2011.

01 DEENERODE 2009AL 31DDEJULIO DE2011

Informe enviadopara laaprobación delseñor ContralorGeneral delEstado medianteOficio No. MICS-UAI-2011-0052,de 25 de agostode 2011.

De los resultados obtenidos en la verificación preliminarque antecede, se determina que no amerita la realizaciónde un examen especial, por no haberse suscrito contratosy pagos por servicios profesionales para la defensa dejuicios incoados en contra de las máximas autoridades delMICS, durante el periodo 1 de enero de 2009 y el 31 dejulio de 2011.

Examen Examen Especial a las 01 de Examen AL SECRETARIO TÉCNICO


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Especial Fases del CicloPresupuestario delPresupuesto ejecutadoen el año 2009

mayo de2008 al 31de marzode 2010

Especialaprobado por laC.G.E. el 18 deenero de 2011,remitido al MICS,para elcumplimiento delasrecomendaciones con Oficio01702 DCAI de03 de febrero de2011.

1. Dispondrá a los directores y jefes de las unidadesadministrativas que la Proforma Presupuestaria y el PlanOperativo Anual institucional estén vinculados entre sí, conel fin de concretar lo planificado en función de lascapacidades y la disponibilidad real de recursos.

2

2. Dispondrá a la Dirección Administrativa Financiera laelaboración de un informe cuatrimestral de evaluaciónfinanciera de la ejecución presupuestaria. El informeincluirá las conclusiones y recomendaciones que seestimen convenientes y la presentación de un informemensual sobre el avance de la ejecución financiera delpresupuesto.A LA DIRECTORA ADMINISTRATIVA FINANCIERA

3. Previo a la aprobación de las modificacionespresupuestarias, solicitará al Jefe de la Unidad de GestiónFinanciera, adjunte el informe justificativo de la necesidadde reforma o modificación y las recomendaciones para suexpedición.4. Dispondrá al Jefe de la Unidad de Gestión Financiera secumpla con lo dispuesto en las Normas Técnicas dePresupuesto 2.6.2.2 y 2.6.2.3, con el fin de respaldar porescrito y en los medios tecnológicos habilitados por elMinisterio de Finanzas, la fase de clausura y liquidacióndel ciclo presupuestario.

ExamenEspecial

Examen Especial a lasoperacionesadministrativas yfinancieras de laSecretaría Técnica delPlan Ecuador, adscritaal Ministerio de

17 deagosto de2007 al 30de abril de2009

Informe DA3-0003-2010aprobado por laC.G.E. el 9 demayo de 2011,remitido al MICS,para el

Al Secretario Técnico de Plan Ecuador1.-Dispondra que el Director de Planificaci6n encoordinación con los Directores Técnico, Administrativo yFinanciero de Ia Secretaria, emitan los planes operativosde Ia entidad, que definan los objetivos ylineamientos a cumplir, conforme Ia naturaleza de Iaentidad


24

Coordinación deSeguridad

cumplimiento delasrecomendaciones, con Oficio07878 DA3 de24 de mayo de2011.

2.-Solicitará al Secretario de Planificación y Desarrollo elsaneamiento de las cuentas y saldos contables de IaSecretaría Técnica del Plan Ecuador en Ia SENPLADES,considerando una re liquidación de los valorestransferidos a Ia Secretaria Técnica del Plan Ecuador, abase de Ia validación y análisis de los registrosejecutados desde noviembre del 20073.-Coordinará con el Secretario Nacional dePlanificación y Desarrollo Ia entrega recepción de losbienes que fueron de propiedad de Ia UDENOR,ubicados en las provincias de Imbabura, Carchi,Esmeraldas, Sucumbíos, Orellana y Napo, con lascorrespondientes actas de entrega recepción definitivas yestablezca de ser el caso, los bienes faltantes y susresponsables4.-Dispondrá que el Director Administrativo Financiero,ordene a las áreas de Contabilidad y de Bienes eInventarios, que conjuntamente con un equipo de trabajo,a base de las actas de recepción y constatación debienes efectuadas a septiembre de 2009, procedan a ladepuración, constatación física, conciliación y registrocontable de los saldos, con la definición de su estado deconservación, identificación y codificación5.-Ordenará que el Director Administrativo Financiero,proceda al saneamiento y registro de los bienesrecibidos en comodato de Ia Organizacióninternacional para las Migraciones, OIM6.-Dispondrá a los Directores de Asesoría Jurídica yAdministrativo Financiero, procedan a Ia recuperación deIa documentación original de Ia donación realizada por IaEmbajada de Ia Republica Popular China y de Iaadquisición del equipo caminero financiado por elprograma de las Naciones Unidas; y al registro contablepatrimonial dentro de la naturaleza que corresponda


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7.-Dispondrá a los Directores de Asesoría Jurídica yAdministrativo Financiero, requieran a los beneficiarios delos bienes en comodato, un informe legal sabré el estadode los contratos, en especial en lo relacionado con elcumplimiento de los condicionamientos asumidos por laspartes y el plazo de ejecución; sobre Ia base de estosresultados, se tomarán las decisiones respecto a Iaconclusión, ampliación o entrega a gratuidad de losequipos y maquinarias8.-Dispondrá que los Directores AdministrativoFinanciero y Técnico de Ia Secretaria, conformen unequipo especializado en materia jurídica financiera y deobras civiles, para concluir todas las obligaciones yacreencias que se vienen arrastrando de Ia UDENOR;y, que previo un análisis de las recomendaciones,revise Ia factibilidad aplicar las mismas, definiendoun cronograma de responsables.9.-Dispondrá que el Director de Planificación, estructureIa planificación estratégica en función de los 7 ejes de IaSTPE, en Ia que se defina las estrategias para alcanzarlos objetivos de Ia institución en términos globales,cuantificables y medibles10.-Dispondrá al Director de Planificación, elabore elplan estratégico y los planes operativos anuales, enfunción de las actividades a emprender, lo que lepermitirá contar con herramientas básicas para elfuncionamiento de Ia entidad.11.-Dispondrá que el Director AdministrativoFinanciero, en coordinación con Ia responsable delárea de recursos Humanos, presenten un proyecto dereformas, la reestructuración organizacional y funcional dela Secretaría, documento que será remitido paraconocimiento y aprobación de las autoridades pertinentes.


26

12.-Ordenará que los Directores AdministrativoFinanciero y de Asesoría Jurídica, coordinen con losresponsables de las distintas unidades administrativas yoperativas, para Ia emisión de Ia reglamentación internaque norme Ia ejecución de los procesos de Ia entidad

3

13.-Dispondrá que el Director Administrativo Financiero,implemente las medidas y procedimientos de controlinterno en las etapas de creación de Ia necesidad,disponibilidad presupuestaria, proceso de contratación,recepción del bien, obra o servicio y posterior pago,que garantice el debido proceso en todos los desembolsosque ejecuta Ia entidad, los que deberán ser aprobados porlos órganos respectivos14.-Solicitará al representante legal de Ia Organizacióninternacional para las Migraciones que conforme elacuerdo contractual suscrito en julio de 2008, remita losproductos consignados como obligaci6n a cumplirse porparte de este organismo internacional, considerandocomo factor fundamental Ia justificación de Ia correctautilización de los recursos entregados por Ia Secretaria yIa acreditación del aporte de 50.000 USD que debarealizar Ia OIM, para posteriormente proceder a suliquidación y finiquito15.-Dispondrá que los Directores AdministrativoFinanciero y de Asesoría Jurídica, elaboren uninstructivo para Ia utilización, control y mantenimiento delos vehículos de Ia entidad, documento que será puesto aconsideración del Consejo Directivo para análisis yaprobación16.-Ordenará al Director Administrativo Financiero,gestione Ia matriculación del automotor y designe elcódigo e identificación en cada vehículo17.-Dispondrá al Director de Asesoría Jurídica del PlanEcuador, efectúe las acciones en el Ministerio Fiscal, paraproseguir con Ia causa hasta llegar a obtener elpronunciamiento legal que corresponda


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18.-Dispondrá a Ia Directora AdministrativaFinanciera, que los requerimientos a Ia ContraloríaGeneral del Estado de adjudicaciones del servicio detelefonía móvil obedezcan a estrictas necesidadesinstitucionales, considerando los cargos existentes en Iaestructura orgánica funcional de Ia entidad19.-Dispondrá que el Director Administrativo Financiero,ordene a Ia Responsable de los Activos Fijos y con elapoyo de un servidor del Área de Sistemas, realicen Iaevaluaci6n técnica de los equipos informáticos ydeterminen: las características, estado actual deconservaci6n y su ubicación20.-Dispondrá que el Director AdministrativoFinanciero conjuntamente con Ia Responsable de losActivos Fijos de Ia STPE, realicen las gestiones y elseguimiento oportunos ante los servidores contratados,con el fin de que previa Ia terminación de Ia relaciónlaboral, restituyan los bienes a su cargo21.-Efectuará conjuntamente con los Directores deAsesoría Jurídica, Administrativo Financiero y, IaResponsable de Ia UARHs, una reingeniería de Iaestructura organizacional y funcional de Ia institución,para obtener nuevos instrumentos jurídicos queconfiguren los procesos que deberá observar esta entidad22.-Dispondrá que los Directores AdministrativoFinanciero y de Asesoría Jurídica, presenten paraaprobación del Consejo Directivo, los proyectos de Ianormatividad técnica interna inherente a Ia administracióndel talento humano23.-Dispondrá que los Directores Administrativo Financieroy de Asesoría Jurídica, evalúen las competencias yvinculación del personal que debe integrar Ia Secretaria,mediante un proceso de selección del talento humano,considerando los perfiles que requiere la SecretaríaTécnica del Plan Ecuador, para cumplir con la misión yobjetivos institucionales


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Al Director Administrativo Financiero24.-Dispondrá que Ia Contadora y el Responsable delos Activos Fijos, a base de Ia información de losinventarios que respaldan los saldos contables de Ia exUDENOR, identifiquen las fechas de adquisición de cadauno de los activos y registren en el inventario actual, casocontrario efectuaran una valoración técnica de losbienes, lo que permitirá realizar los cálculos y registro delos gastos por depreciación25.-Dispondrá que Ia Contadora proceda al ajustepatrimonial de Ia cuenta vehículos por efecto del registrode Ia indemnización y deducible por el siniestro total delvehículo con placas PEM-925, considerando el trámiteadministrativo de baja26.-Conformará una comisión para que proceda a Iadepuración de los bienes con novedades, con el finde determinar si deben ser recibidos, o consideradoscomo faltantes27.-Coordinara con el Subsecretario de Control de Gestiónde Ia Secretaria Nacional de Planificación y Desarrollo, Iatransferencia formal de los bienes de provincias, que seencuentran bajo Ia responsabilidad de Ia SENPLADES

Examenespecial

Examen Especial por lano presentaciónoportuna de lasDeclaracionesPatrimoniales Juradasiniciales, así comotambién por la falta deDeclaración al finalizarla gestión de servidoresy ex servidores del

01 deenero de2008 al 30de abril de2010

ExamenEspecialaprobado por laC.G.E. el 14 dejunio de 2011,remitido al MICS,para elcumplimiento delasrecomendacione

AL SECRETARIO TÉCNICO

4

1 Dispondrá a la Dirección Administrativa Financiera y a laUnidad de Recursos Humanos que todo ingreso depersonal a contrato ocasional o nombramiento tenga elrespaldo de una copia de la Declaración PatrimonialJurada inicial, que deberá ser entregada a la Unidad deRecursos Humanos antes de posesionarse del cargo ofunción. La Declaración Patrimonial Jurada inicial originaldeberá ser entregada por el servidor en la ContraloríaGeneral del Estado al iniciar su gestión


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Ministerio deCoordinación deSeguridad

s con Oficio09405 DCAI de20 de junio de2011.

2 Dispondrá a la Dirección Administrativa Financiera y a laUnidad de recursos Humanos instruya y exija a losservidores de la Entidad para que al salir de la institución,por cualquier motivo, entreguen la primera copia de laDeclaración Patrimonial Jurada de salida a la ContraloríaGeneral del estado y la segunda Copia a la Unidad deRecursos Humanos, dentro de los veinte días hábilesposteriores al finalizar su gestión . La Unidad de RecursosHumanos validará el documento "Verificación deobligaciones para liquidación de haberes" una vez que elex servidor haya entregado la DPJ , de salida, como pasoprevio para la correspondiente liquidación de haberes.

ExamenEspecial

Examen Especial a lasoperacionesadministrativas yfinancieras del Ministeriode Coordinación deSeguridad

01 ddeabril de2008 al 31de julio de2009

Informe DA3-0007-2010,aprobado por laC.G.E. el 21 dejunio de 2011,remitido al MICS,para elcumplimiento delasrecomendaciones con Oficio11043 DA3 de07 de julio de2011.

AL MINISTRO COORDINADOR1.-Dispondrá al Secretario Técnico, conforme unacomisión para que realice un estudio del EstatutoOrgánico de Gestión Organizacional del Ministerio, con lafinalidad de proponer reformas al Estatuto, acordes a lasnecesidades institucionales y actividades que desarrolla,las que se pondrán a consideración del Ministerio deRelaciones Laborales, para su aprobación.2.-Dispondrá al Secretario Técnico y Directores, preparenlos Planes Estratégicos, Operativos Anuales, que incluyanlas metas, objetivos, programas y proyectos adesarrollarse; con los cronogramas a ejecutarse,determinando los recursos, financieros, materiales y eltalento humano, necesarios para su ejecución eindicadores de gestión que permitan realizar evaluacionesperiódicas para controlar y comprobar su cumplimiento.15.-Dispondrá al Director Administrativo Financiero,solicite a todos los servidores públicos sin excepción,presenten a la finalización de su gestión la DeclaraciónPatrimonial Jurada, la misma que será enviada a laContraloría General del Estado para su registro.20.-Dispondrá que el Secretario Técnico suspenda lassalidas a celular desde los teléfonos convencionales,excepto el de la máxima autoridad.


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AL SECRETARIO TÉCNICO3.-Dispondrá que al Director Administrativo Financiero,comunique al servidor responsable del control, manejo ycustodia de la documentación, aplique el ReglamentoInterno y realice las gestiones para que se provea delespacio físico adecuado para el archivo de ladocumentación que respalda las actividadesdesarrolladas, que permitirá la verificación, comprobacióny análisis.6.-Dispondrá que al Director Administrativo Financiero,comunique al servidor responsable del control, manejo ycustodia de la documentación, aplique el ReglamentoInterno y realice las gestiones para que se provea delespacio físico adecuado para el archivo de ladocumentación que respalda las actividadesdesarrolladas, que permitirá la verificación, comprobacióny análisis.11.-Dispondrá al Responsable de la Unidad de RecursosHumanos, que para el ingreso de los servidores anombramiento, preparen los concursos de méritos yoposición, a fin de que el Ministerio cuente con personalidóneo y con los requisitos exigidos para el cargo vacanteo creado.12.-Dispondrá al Director Administrativo Financiero, queconjuntamente con los Responsables de la Unidad deRecursos Humanos, realicen las gestiones en el Ministeriode Relaciones Laborales, para la aprobación del Manualde Clasificación de Puestos.13.-Dispondrá al Responsable de la Unidad de RecursosHumanos, que en el plan de capacitación del Ministerio,incluya a los servidores especialistas y analistas deseguridad, en función directa del área de especialización ydel cargo que desempeñan


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14.-Dispondrá que el Director Administrativo Financiero,mantenga registros detallados de las garantías y fianzaspara el control de la Tesorería y que previo un análisis delos espacios físicos en el Ministerio, reubique a la Unidad yproporcione las seguridades, a fin de salvaguardar lasgarantías y fianzas.19.-Dispondrá que el Director Administrativo Financiero,previo a la aprobación del pago de viáticos y subsistenciasal interior, efectúe el control previo para los cálculos deviáticos y subsistencias22.-Dispondrá al Director Administrativo Financiero,verifique que se documente con evidencia suficiente ycompetente el uso y consumo de materiales y suministrosentregados en los eventos promovidos por el Ministerio

5

23.-Dispondrá a los servidores de la entidad que cuandoentreguen productos de proyectos o programas, exijan eldetalle de las personas que reciben con los nombres,número de cédula de ciudadanía y firma, a fin dedemostrar su descargo.24.-Ordenará a los Miembros de la Comisión Técnica, quelas adquisiciones se efectúen cumpliendo losprocedimientos previstos en la Ley Orgánica del SistemaNacional del Contratación Pública25.-Dispondrá que el Director Administrativo Financiero,previo a la aprobación de los desembolsos, verifique quelos uniformes adquiridos sean entregados a los servidoresque laboran en la entidad26.-Dispondrá al Director Jurídico que en la elaboración delos contratos de bienes se prevea la inclusión de lascláusulas de multas, para garantizar el cumplimiento delobjeto del contrato y en los plazos pactados


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27.-Dispondrá al Director Administrativo Financiero,verifique que se documente con evidencia suficiente ycompetente el uso y consumo de materiales y suministrosentregados en los eventos promovidos en el Ministerio

Al Director Administrativo Financiero4.-Dispondrá a los servidores encargados del controlprevio, verifiquen que las operaciones administrativasfinancieras se encuentren respaldadas con ladocumentación de soporte suficiente y pertinente, a fin defacilitar su verificación, comprobación y análisis8.-Dispondrá al Responsable de la Unidad de ServiciosInstitucionales, solicite a los Administradores de losparqueaderos Cadisan y Montúfar 2, los reportesmensuales de los ingresos y salidas de los vehículos,cuyas novedades serán de conocimiento de la máximaautoridad, a fin de que se tomen los correctivos9.-Dispondrá al responsable del control de vehículos,realice la entrega de las tarjetas a los conductores para elingreso y salida de los vehículos de los parqueaderosautorizados mediante acta de entrega recepción, lasmismas que no serán transferidas a ningún otro servidordel Ministerio10.-Solicitará al Secretario Técnico, los recursoseconómicos para realizar la revisión vehicular y lamatriculación de los vehículos del Ministerio, a fin de quese encuentren en perfecto estado de funcionamiento ycuenten con las protecciones acordes a las disposicionespertinentes16.-Dispondrá al Administrador del contrato suscrito el 15de diciembre de 2008, para el servicio de transporte depersonal, que previo a la aprobación del pago, exija alcontratista la presentación mensual del informe con lasnovedades en el servicio, en cumplimiento a la cláusulaprimera del mismo


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17.-Dispondrá que el Jefe de la Unidad de RecursosHumanos, realice el control de las actividades ejecutadasdel personal administrativo durante las horasextraordinarias y verifique la documentación de soporteque demuestren la legalidad y veracidad de las laborescumplidas fuera del horario normal de trabajo18.-Realizará las gestiones pertinentes con el MinistroCoordinador de Seguridad, a fin de que los 15 000 carnetssean entregados a la Secretaría de Pueblos, MovimientosSociales y Participación Ciudadana, mediante acta deentrega recepción, a fin de que la Secretaría de Estado,localice a las personas beneficiarias de las credenciales,previa firma de recepción21.-Vigilará que el pago por consumo telefónico sea porllamadas a teléfonos convencionales, en caso de existirllamadas a celulares, se responsabilizará del valor a losencargados del control de las líneasAl Responsable de la Unidad Financiera6.-Verificará, que previo a la autorización del pago, losComprobantes Únicos de Registro cuenten con ladocumentación de soporte completa, caso contrario,solicitará a la unidad usuaria, completar la información,previo al pagoAl Responsable de la Unidad de Recursos Humanos7.-Implantará procedimientos apropiados para el control deasistencia y permanencia de los servidores en elMinisterio y presentará informes diarios con lasnovedades, los que dará a conocer al Secretario Técnico,a fin de que tome las acciones correctivas

AuditoríaInterna

Evaluación al Sistemade Control InternoInstitucional.Componente: Norma deControl Interno 403Administración

Corte deoperaciones al 28de febrerode 2011

Evaluaciónaprobada por laC.G.E. el 28 deseptiembre de2011, enviado alMICS, para el

AL SECRETARIO TÉCNICO1. Dispondrá al personal de secretarias y/o asistentes queelaboran las solicitudes e informes de licencia ymemorando justificativo del viático, especifiquen la o lasciudades a las que se realiza la comisión, con el itinerario,en lugar de citar a provincias.


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Financiera - Tesorería,dispuesto por laDirección deCoordinación deAuditorías Internas de laContraloría General delEstado, mediante OficioCircular 03553 DCAI, de09 de marzo de 2011.

cumplimiento delasrecomendaciones, con Oficio16621 DCAI de04 de octubre de2011

2. Dispondrá al Director Administrativo Financiero y alTesorero no dar trámite al pago de viáticos y subsistenciascuando las mencionadas solicitudes e informes de licenciay memorando justificativo, tengan como lugar de destino aprovincias en lugar de ciudades.3. Dispondrá al Director Administrativo Financiero, que através de la Unidad de Recursos Humanos, se elabore elorgánico funcional del MICS, conforme su naturaleza, conla descripción de las funciones y responsabilidades decada una de las direcciones, unidades, áreas y servidores.Una vez elaborado deberá ser aprobado por la máximaautoridad y divulgado entre todos los servidores.AL DIRECTOR ADMINISTRATIVO FINANCIERO4. Dispondrá al Jefe Financiero y al Tesorero de laentidad, que la información sobre las garantías vencidas,entregadas por el tesorero, sean por escrito, y que, elregistro de garantías tenga una columna adicional paraque se informe sobre las garantías vencidas que han sidodevueltas al proveedor en la fecha de vencimiento.

7 AuditoríaInterna

Evaluación al Sistemade Control InternoInstitucional. Procesos ycomponentes: Normas200 Ambiente deControl; 300 Evaluacióndel Riesgo; 406AdministraciónFinanciera -Administración deBienes, dispuesto por laDirección deCoordinación deAuditorías Internas de laContraloría General delEstado, mediante OficioCircular 12081 DCAI, de

01 deenero al30 deseptiembre de 2011

Informe, síntesisy anexosenviados alDirector deCoordinación deAuditoríasInternas de laContraloríaGeneral delEstado, para laaprobación, conOficio MICS-UAI-2011-0083, de02 de diciembrede 2011.


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25 de julio de 2011.

8 AuditoríaInterna

Evaluación Integral delSistema de ControlInterno Institucional.

01 denoviembrede 2011 al31 deoctubre de2012

Evaluación enproceso deejecución, (ordende trabajo,notificacióninicial,seguimiento derecomendaciones)

* Las auditorías gubernamentales pueden ser: financiera, de gestión, aspectos ambientales, obras públicas y de ingeniería.


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MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES, COMERCIO E INTEGRACIÓN

Matriz 1: Planificación Institucional - MRECI


PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA(Insumo GPR) BREVE EXPLICACIÓN DE SU CUMPLIMIENTO

1. Incrementar la eficiencia operacional[2011-2013]

1.1. Implementar un sistema de administración integral de procesos

1.2. Implementar mejores prácticas de administración de proyectos

2. Incrementar el desarrollo del talentohumano[2011-2013]

2.1. Promover una cultura de entrega de resultados

3. Incrementar el uso eficiente delpresupuesto [2011-2013]

3.1. Establecer procesos para agilizar, monitorear y controlar elavance presupuestal y financiero

4. Incrementar la incidencia de la política exterior en laconsolidación de un orden global multipolar

4.1 Propuestas que reflejen la posición del Ecuador en reuniones yforos bilaterales y/o multilaterales.

4.2 Número de becarios ecuatorianos en el exterior

4.3 Número de profesionales extranjeros o ecuatorianos,vinculados al Proyecto Prometeo Viejos Sabios


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4.4 Monto de apoyo a la iniciativa Yasuni ITT (USD)

4.5 Número de nuevos convenios de cooperación suscritos entemas prioritarios con el país4.6 Porcentaje de convenios en ejecución sobre convenios vigentes

4.7 Número de eventos de promoción de la identidad ecuatorianarealizados por las embajadas

4.8 Número de proyectos desarrollados mediante cooperación

4.9 Monto de Financiamiento para proyectos emblemáticos (USD)

4.10 Número de proyectos estratégicos en negociación

4.11 Numero de propuestas de comercio multilateral y de cambiosistemíco presentadas.4.12 Porcentaje de avance en la elaboración de la AgendaEstratégica de Política Exterior4.13 Número de nuevas misiones aperturadas en el exterior.

4.14 Número de Embajadas bi-nacionales funcionando.

4.15 Número de consulados bi-nacionales funcionando.

5. Incrementar la integración de América Latina y elCaribe

5.1. Consolidar a UNASUR como el principal foro de concertaciónpolítica e integración sudamericana y propender a que se logre lafusión en su seno de CAN y MERCOSUR


39

5.2. Consolidar el ALBA como espacio de alianzas estratégicas ydesarrollar su institucionalidad

5.3. Dinamizar la participación del Ecuador en la CAN yMERCOSUR para profundizar la integración política, económica,social y la conectividad en América del Sur

5.4. Lograr la constitución de la CELAC como espacio deconcertación y diálogo político entre los países de América Latina yel Caribe

5.5. Impulsar la integración de los países de la región en el marcode relaciones soberanas a nivel global.

6. Incrementar la protección de las y los Ecuatorianosen el exterior y la calidad, eficiencia y accesibilidad delos servicios que brinda el MRECI en el Ecuador y en elexterior.

6.1 Número de ciudadanos empadronados

6.2 Porcentaje de ciudadanos que votan6.3 Porcentaje de migrantes enlazados en red con la misión delEcuador6.4 Porcentaje de avance en implementación de proyecto depasaporte electrónico.

7. Mantener la soberanía e integridad territorial 7.1 Número de reuniones de mecanismos bilaterales realizadas conColombia y Perú (incluye reuniones de comisiones, comités, otrosbinacionales)

7.2 Número de convenios suscritos con Colombia y Perú


40

Matriz 2: Presupuesto General - MRECI

Matriz 3: Contratación Pública - MRECI

CONTRATACIÓN PÚBLICA*TEMÁTICA EXPLICACIÓN

CONTRATACIÓN

Obras $ 0 % de ejecuciónBienes $ 0 % de ejecuciónServicios $ 0 % de ejecuciónProcedimientos Dinámicos Catálogo electrónico $ 634,970.79 0.56%

Subasta Inversa Electrónica $ 2,465,413.19 2.16%Procedimientos Comunes Licitación $ 425,040.00 0.37%

Cotización $ 200,000.00 0.18%Menor Cuantía $ 129,009.92 0.11%

Procedimientos de Consultoría Concurso Público $ - 0.00%Lista Corta $ - 0.00%Contratación Directa $ 337,868.80 0.30%

Otros (explicar) $ - 0.00%


41

Matriz 4: Contratación Pública - MRECI

TEMÁTICA EXPLICACIÓN

CONTRATACIÓN


Contrato Integral por Precio Fijo $ - 0.00%Contrataciones en Situaciones de Emergencia $ - 0.00%Compras de Bienes Inmuebles $ - 0.00%Arrendamiento de Bienes Inmuebles $ 511,376.00 0.45%Ferias Inclusivas $ - 0.00%Seguros $ 60,548.26 0.05%Arrendamiento de Bienes Muebles $ - 0.00%Otros (explicar) $ - 0.00%

Por RégimenEspecial

Contratos $ 5,224,594.22 4.58%Compras de Bienes Inmuebles $ - 0.00%Concurso Público $ - 0.00%Lista Corta $ - 0.00%Contratación Directa $ 337,868.80 0.30%Contrato Integral por Precio Fijo $ - 0.00%Otros (explicar) $ - 0.00%

Fuente: Coordinación General Administrativa Financiera / Dirección Administrativa MRECI

*Incluye el reporte total de la Institución*


42

Matriz 5: Compromisos con la comunidad - MRECI


AMBITO DEL COMPROMISOCOMPROMISOS ASUMIDOS CON LA COMUNIDAD(explicar brevemente los antecedentes, proceso de cumplimento y estado actual de loscompromisos con la comunidad en caso de que hayan sido asumidos, en caso de nohaberlos, escribir "no aplica")

1 Diseño de la sede para UNASUR en lamitad del mundo.

La construcción de esta Sede en la Mitad del Mundo - Quito, generará plazas de empleo, además contribuye alempoderamiento del proceso de Integración Suramericana por parte de los ecuatorianos.

2Demandar la inconstitucionalidad delcobro de un porcentaje de lasexportaciones a cacaoteros.

Esto constituye una ayuda al sector productivo del país, su aplicación generó mayor confianza en el sector.

3Transferencia de Competencias deCORPEI al Instituto Público de Promociónde Exportaciones.

El cumplimiento de este compromiso permitió que PROECUADOR se empodere del tema y brinde mejoresfacilidades a los ciudadanos exportadores.

4Confirmar que entre Ecuador y Colombiaactúen como territorio nacional para ellibre tránsito de vehículos. Algo similarcon tarifas aéreas.

Este compromiso permitirá mayores facilidades para los ciudadanos de los dos paises en el tema de turismo, conmenos trámites por realizar.

5 Emisión del nuevo pasaporte electrónico. El cumplimiento de este compromiso generará mayores facilidades a los ecuatorianos cuando viajen, dado que lainformación estará mejor organizada y enlazada de tal forma que se acortan los trámites y pérdidas de tiempo.

6 Eliminar el Censo Migratorio paraextranjeros.

Continuando con nuestra politica de gobierno de "puertas abiertas" y ciudadanos del mundo, esto permite mejorarlos trámites y molestias a los que nos visitan por turismo o por trabajo.

7Nota de protesta al Gobierno Colombianopor las agresiones a los transportistaspesados ecuatorianos en la fronteranorte.

Esto marca nuestra posición firme de defensa a nuestros ciudadanos.

Fuente: sistema de compromisos ministeriales


43

Matriz 6: Recomendaciones o pronunciamientos emanados por la Contraloría General del Estado - MRECI

RECOMENDACIONES O PRONUNCIAMIENTOS EMANADOS POR LAS ENTIDADES DE LA FUNCIÓN DETRANSPARENCIA Y CONTROL SOCIAL (CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO)

AUDITORÍAGUBERNAMEN

TAL* OEXAMEN

ESPECIAL

PROCESO SUJETOA AUDITORÍA

GUBERNAMENTALO A EXAMEN

ESPECIAL

PERIODOQUE

ABARCA

SITUACIÓN ENLA QUE SE

ENCUENTRARECOMENDACIONES

Auditoría Interna

Examen especial, a losingresos, gastos e

inventarios a laEmbajada del Ecuador

en Alemania

1 de enero de2008 y el 31 dediciembre de

2009

En proceso elcumplimiento de

recomendacionesse están

realizando lasgestiones

pertinentes.

Al Embajador del Ecuador en Alemania1. Dispondrá al encargado del área financiera de laEmbajada que los comprobantes de gastos y ladocumentación de respaldo contengan la informacióncorrecta y completa, además que todas las transaccionesrealizadas en la Embajada sean reflejadas en sus reportes.2. Designará un funcionario diferente al manejo y registrode las transacciones para que una vez al mes supervise losreportes y documentación de respaldo, previo el envío a laCancillería.A la Directora Financiera3. Realizará un estudio a los procesos en revisión y análisisde las cuentas remitidas desde el exterior al Ministerio deRelaciones Exteriores, Comercio e Integración y propondrálas acciones correctivas para que la Embajada de Ecuadoren Alemania remita reportes y documentos de respaldo,que faciliten el control y el correcto uso de los fondosasignadosal Embajador del Ecuador en Alemania4. Autorizará las transacciones cuyos comprobantes degasto contengan la información correcta, sean losdirectamente relacionados con las actividades y gestión de


44

la Oficina de la Embajada y su documentación de respaldorefleje con exactitud las características del bien o serviciorecibido.A la Directora Financiera5. Abrirá una cuenta por cobrar a nombre del Embajadordel Ecuador en Alemania por los valores erogados paragastos de la Residencia con recursos asignados para lagestión de la Representación y procurará que estos valoressean restituidos a las cuentas de la Institución.6. Mantendrá abierta esta cuenta por cobrar, hasta que losrecursos sean restituidos por las acciones realizadas en laInstitución o por las diligencias que efectúe la ContraloríaGeneral del Estado.7. Realizará el análisis y revisiones, continuas y con laperiodicidad necesaria a las cuentas remitidas desde laRepresentación y dispondrá las acciones correctivas quese deprendan de los informes realizados.8. Analizará el Reglamento de Asignaciones y Gastos en elExterior y propondrá las reformas necesarias paraactualizarlo y en casos necesarios y excepcionalesdebidamente justificados se contemple la posibilidad deque una parte de los gastos sean cubiertos por el Ministeriode Relaciones Exteriores, Comercio e Integración.Al Embajador del Ecuador en Alemania9. Solicitará a las Directora(es) Financiera y de ServiciosAdministrativos, instrucciones para valorar e identificar losbienes de la Representación y mantendrá actualizada lainformación y remitirán a la Institución para su registro.A la Coordinadora General Administrativa y Financiera10. Gestionará ante el Ministerio de Finanzas, laimplementación del subsistema de control de bienes delarga duración y existencias, el cual está considerado comouno de los módulos del nuevo Sistema de AdministraciónFinanciera del Estado Ecuatoriano (e-SIGEF).

* Las auditorías gubernamentales pueden ser: financiera, de gestión, aspectos ambientales, obras públicas y deingeniería.


45


46

MINISTERIO DE DEFENSA NACIONAL

Matriz 1: Planificación Institucional - MIDENA



Política Pública: Incrementar la capacidad de Defensa militar en respaldo de acciones ante potencialescontroversias

COO

RDIN

ACIO

N A

DMIN

ISTR

ATIV

A FI

NAN

CIER

A * Reducir stocks de bodega

Obj: Incrementar el nivel de eficiencia en los procesos de contratación y provisión de bienes yservicios MEDIANTE la suscripción anual de convenios con proveedores y atención oportuna a losusuarios

* Cambio de Cubiertas Edificios Posteriores al Edificio Patrimonial;* Adecuaciones Físicas;* Cambio de Instalaciones Hirdosanitarias

Obj: Incrementar las condiciones de la infraestructura e instalaciones de las oficinas delM.D.N. MEDIANTE adecuaciones físicas y cambio de mobiliario.

* Sistema integral de catastro; Sistema satelital de rastreo vehicular; Reducir el espacio físicode bodegas de bienes de larga duración

Obj: Incrementar la gestión de los bienes del M.D.N. MEDIANTE la sistematización y automatizaciónde los procesos relacionados.


47

* Implementación de mesas de ayuda del eSIGEF para el sector defensa

Obj: Reducir los tiempos de respuesta en los trámites administrativos financieros MEDIANTE lavalidación previa de la documentación y la correcta aplicación de partidas presupuestarias

BIE

NES

EST

RA

TÉG

ICO

S* Implementación de un sistema tecnológico que permita la automatización de los proceso decontratación y ejecución de los contratos de Bienes Estratégicos;* Desarrollo de un Plan que impulse la adecuada asignación de labores en la DirecciónContractual y Ejecución de Bienes Estratégicos;* Desarrollo de un Plan motivacional para el personal el cual genere un empoderamiento en lagestión de cada funcionario en la CGBE

Obj: Reducir el tiempo de elaboración y firma de contratos de la Coordinación General de BienesEstratégicos MEDIANTE la mejora de sistemas informáticos, la distribución y asignación eficiente delas labores pertinentes y la mejora de los procesos.

* Implementación de un sistema tecnológico que permita la automatización de los proceso decontratación y ejecución de los contratos de Bienes Estratégicos* Desarrollo de un Plan que impulse la adecuada asignación de labores en la DirecciónContractual y Ejecución de Bienes Estratégicos* Desarrollo de un Plan motivacional para el personal el cual genere un empoderamiento en lagestión de cada funcionario en la CGBE

Obj: Incrementar la eficiencia en la ejecución de contratos MEDIANTE la mejora de los procesos deplanificación, seguimiento y evaluación.

*Capacitación al personal existente en derecho administrativo y societario para la calificaciónde proveedores*Reforma integral al Instructivo para la calificación de proveedores de bienes estratégicos.

Obj: Incrementar la eficacia en la elaboración de actas - informe de calificación de proveedoresMEDIANTE la capacitación y mejora de procesos.


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*Capacitación del personal pre contractual en la elaboración de pliegos y contrataciónpública.

Obj: Incrementar la eficacia en la elaboración de pliegos de los distintos requerimientos delCOMACO y de la fuerzas MEDIANTE capacitación y mejora de procesos.

* Capacitación en seguros de casco aéreo* Elaboración y aprobación de un instructivo para la administración de la póliza de seguros decasco aéreo y responsabilidad civil de aeronaves de fuerzas armadas*Implementación de un software de gestión de seguros

Obj: Incrementar la eficiencia en la gestión de siniestros MEDIANTE la elaboración de un instructivode administración de la póliza, capacitación permanente a los involucrados, implementación de unsoftware para la gestión de siniestros y creación de un fondo de deducibles.

* Capacitación en seguros de casco aéreo* Elaboración y aprobación de un instructivo para la administración de la póliza de seguros decasco aéreo y responsabilidad civil de aeronaves de fuerzas armadas

* Implementación de un software de gestión de seguros

Obj: Reducir el tiempo de atención a requerimientos de coberturas de las fuerzas MEDIANTE laactualización de políticas de gestión de seguros establecidas en el instructivo de administración de lapóliza, capacitación permanente y la implementación de un software de gestión de seguros.

SUB

SEC

RET

AR

IA D

ED

EFEN

SA

* Implementación de sistema automatizado para la construcción de escenarios* Suscripción a medios de información de interés en el ámbito de la Seguridad y Defensa

Obj: Incrementar la eficiencia en la producción de análisis de escenarios en elámbito de la defensa MEDIANTE el acceso e intercambio de información actualizada con losorganismos pertinentes y mejorando los tiempos de entrega.


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* Capacitación del equipo de trabajo* Suscripción a medios de información de interés en el ámbito de la Seguridad y Defensa

Obj: Incrementar la eficiencia en la entrega de los informes de coyuntura, apreciacionesgeopolíticas, apreciaciones político - estratégicas y de riesgos y amenazas MEDIANTE la mejora decompetencias del equipo de trabajo y el acceso a la información oportuna.


Obj: Incrementar la eficiencia en el flujo de la información con la Agregadurías de DefensaMEDIANTE la implementación de canales directos

* Generación de un manual de procesos* Capacitación en temas de Seguridad Nacional, Defensa y Operaciones de Seguridad Interna* Talleres y seminarios

Obj: Incrementar la eficiencia en la elaboración y emisión de políticas, directivas, instructivosMEDIANTE la realización de talleres y seminarios, implementación de un manual de procesos y unplan de capacitación.

* Planes para la verificación de las políticas, directivas e instructivos.* Visitas de verificación.

Obj: Incrementar instrumentos de verificación de las políticas aprobadas MEDIANTE laimplementación de planes y visitas de verificación.

Política Pública: Incrementar el nivel de sostenibilidad de la economía de la defensa

COO

RDIN

ACIÓ

NAD

MIN

ISTR

ATIV

A FI

NAN

CIER




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* Implementación de sistemas integrados en MIDENA

Obj: Incrementar el número de sistemas informáticos integrados en MDN y FF.AA. MEDIANTE eldesarrollo, adquisición ó donación de software y hardware.

* Modernización del parque informático en el MIDENA

Obj: Reducir el número de equipo informático no actualizado MEDIANTE la adquisición ymantenimiento de equipos informáticos acorde a las necesidades.

* Implementación de la mesa de ayuda (help desk) en MIDENA

Obj: Reducir el número de minutos de tiempo de respuesta de soporte técnico a usuarioMEDIANTE la implementación de un sistema de mesa de ayuda (help desk) en MIDENA.

* Implementación de mecanismos de seguridad Informática fase I

Obj: Incrementar el número de mecanismos de seguridad informática de MIDENA MEDIANTE laelaboración y difusión de normas de seguridad informática e implementación de seguridades en loselementos activos y servidores del MIDENA.


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SUB

SEC

RET

AR

IA D

E D

EFEN

SA


Obj: Incrementar la eficiencia en la entrega de los informes de coyuntura, apreciacionesgeopolíticas, apreciaciones político - estratégicas y de riesgos y amenazas MEDIANTE la mejora decompetencias del equipo de trabajo y el acceso a la información oportuna.

* Capacitación del equipo de trabajo

Obj: Incrementar la eficacia en la producción de informes relacionados con salud y educación militarMEDIANTE la sistematización del acceso a la información.





SUB

SEC

RET

AR

IA D

EPL

AN

IFIC

AC

ION

YEC

ON

OM

IA D

E D

EFEN

SA

* Mejoramiento de Procesos de economía de defensa* Monitoreo del proyecto de gratuidad en las escuelas de formación* Implementación de una base de datos.

Obj: Incrementar el número de análisis de economía de defensa MEDIANTE personal calificado, usode metodologías, la implementación de una base de datos, con equipos de trabajo multidisciplinariosy la integración de fuentes información de otros países y áreas.


52

* Mejoramiento de Procesos de economía de defensa* Políticas de economía de defensa

Obj: Incrementar el apoyo para la efectividad del gasto militar MEDIANTE la elaboración yadministración de políticas de economía de defensa.

* Levantamiento de procesos de la dirección para la obtención de su respectivo manual.

Obj: Incrementar Eficacia en la consecución de productos de Planificación concernientes alMinisterio de Defensa, MEDIANTE el desarrollo de un manual de procesos, brindando capacitaciónal personal e integración con las dependencias.

* Elaborar un sistema de información y estadística MIDENA

Obj: Incrementar la eficiencia en el Seguimiento, Control y Evaluación a la ejecución de Proyectos,del Ministerio de Defensa, MEDIANTE el desarrollo de metodología técnica y capacitación delpersonal en la evaluación de proyectos

* Elaborar un sistema de seguimiento y evaluación de proyectos.* Elaborar un sistema de información y estadística MIDENA

Obj: Incrementar la eficacia en la toma de decisiones, MEDIANTE la creación de una unidadestadística que se encargue de sistematizar y analizar la información.

*Reformulación del Plan Estratégico de la Institución

Obj: Reducir el porcentaje de errores en la información definida en el PAPP MEDIANTE laimplementación de directrices e instrumentos de planificación

* Reformulación del Plan Estratégico de la Institución.

Obj: Incrementar el nivel de eficacia en el alineamiento estratégico de Fuerzas Armadas MEDIANTEla conformación de la comunidad de planificación y la elaboración del plan estratégico de FuerzasArmadas.

Política Pública: Incrementar el nivel de integración del país con la comunidad internacional, en elámbito de defensa y con énfasis en UNASUR.


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COO

RDIN

ACIO

N A

DMIN

ISTR

ATIV

A FI

NAN

CIER

A

* Reducir stocks de bodega















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Política Pública: Incrementar la efectividad en la participación de FFAA en apoyo a la seguridad internade acuerdo a la normativa legal vigente.

COO

RDIN

ACIO

N A

DMIN

ISTR

ATIV

A FI

NAN

CIER

A









BIE

NES

EST

RA

TÉG

ICO

S * Implementación de un sistema tecnológico que permita la automatización de los proceso decontratación y ejecución de los contratos de Bienes Estratégicos;* Desarrollo de un Plan que impulse la adecuada asignación de labores en la DirecciónContractual y Ejecución de Bienes Estratégicos;* Desarrollo de un Plan motivacional para el personal el cual genere un empoderamiento en lagestión de cada funcionario en la CGBE



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*Capacitación al personal existente en derecho administrativo y societario para la calificaciónde proveedores

*Reforma integral al Instructivo para la calificación de proveedores de bienes estratégicos.







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* Capacitación en seguros de casco aéreo* Elaboración y aprobación de un instructivo para la administración de la póliza de seguros decasco aéreo y responsabilidad civil de aeronaves de fuerzas armadas* Implementación de un software de gestión de seguros


SUBS

ECRE

TARI

A DE

DEF

ENSA

* Capacitación del equipo de trabajo

Obj: Incrementar la eficacia en la producción de informes relacionados con salud y educación militarMEDIANTE la sistematización del acceso a la información.

* Mejorar la capacidad de gestión de la DAPD

Obj: Incrementar la eficiencia en la elaboración de informes sobre la viabilidad y capacidad de apoyode Fuerzas Armadas MEDIANTE la ampliación de la capacidad de gestión de la Dirección deAnálisis Prospectiva de Defensa".






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* Plan de competencias para la asignación de analistas y asesores.

Obj: Incrementar la eficiencia en la elaboración de informes sobre la viabilidad y potencial apoyo deFuerzas Armadas a las acciones del Estado y sociedad MEDIANTE la ampliación de la capacidad degestión de la Dirección de Políticas de Defensa.

SUB

SEC

RET

AR

IA D

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CO

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DE

DEF

ENSA

* Mejoramiento de Procesos de economía de defensa* Monitoreo del proyecto de gratuidad en las escuelas de formación* Implementación de una base de datos.

Obj: Incrementar el número de análisis de economía de defensa MEDIANTE personal calificado, usode metodologías, la implementación de una base de datos, con equipos de trabajo multidisciplinariosy la integración de fuentes información de otros países y áreas.

* Mejoramiento de Procesos de economía de defensa* Políticas de economía de defensa

Obj: Incrementar el apoyo para la efectividad del gasto militar MEDIANTE la elaboración yadministración de políticas de economía de defensa.

* Levantamiento de procesos de la dirección para la obtención de su respectivo manual.

Obj: Incrementar Eficacia en la consecución de productos de Planificación concernientes alMinisterio de Defensa, MEDIANTE el desarrollo de un manual de procesos, brindando capacitaciónal personal e integración con las dependencias.

* Elaborar un sistema de información y estadística MIDENA


* Elaborar un sistema de seguimiento y evaluación de proyectos.* Elaborar un sistema de información y estadística MIDENA

Obj: Incrementar la eficacia en la toma de decisiones, MEDIANTE la creación de una unidadestadística que se encargue de sistematizar y analizar la información.


58





Política Pública:Incrementar el apoyo al desarrollo nacional en los ámbitos de investigación, desarrollotecnológico, industria de la defensa, apoyo comunitario, gestión de riesgos e interesesnacionales.

COO

RDIN

ACIÓ

N A

DMIN

ISTR

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AFI

NAN

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A










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SUB

SEC

RET

AR

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E A

POYO

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AR

RO

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* Complejos Integrados Comunitarios* Plantas Potabilizadoras de agua

Obj: Incrementar la calidad en la participación de organismos gubernamentales, nogubernamentales y las FFAA, en acciones de apoyo al desarrollo comunitario, MEDIANTE elmonitoreo y seguimiento a proyectos y/o convenios comunitarios, productivos, sustentables ysostenibles que realizan las FF.AA en apoyo a las comunidades rurales y fronterizas del país.

* Elaboración de políticas, normativas y directrices para la industria de la defensa.

Obj: Incrementar la eficacia en el direccionamiento de la industria de la defensa MEDIANTE laimplementación de políticas, normativas y directrices.

* Elaboración de propuestas de memorandos de entendimiento, convenios o acuerdos parafortalecer la industria de la defensa.

Obj: Incrementar las propuestas de alianzas estratégicas MEDIANTE la elaboración de convenios,memorandos de entendimiento o acuerdos.

* Diseñar un modelo de seguimiento y evaluación de proyectos de investigación

Obj: Incrementar la eficiencia de la investigación en los centros e institutos de FF.AA MEDIANTE elseguimiento de proyectos de ciencia y tecnología y entrega de prototipos,


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* Eficacia en las alianzas estratégicas

Obj: Incrementar la eficacia en las alianzas estratégicas MEDIANTE la mejora y establecimiento deconvenios, intercambio de información en ciencia y tecnología.




ObJ: Incrementar la eficiencia en la elaboración de informes sobre la viabilidad y potencial apoyo deFuerzas Armadas a las acciones del Estado y sociedad MEDIANTE la ampliación de la capacidad degestión de la Dirección de Políticas de Defensa.

Política Pública: Incrementar el apoyo a la seguridad y al desarrollo nacional con énfasis en la fronteranorte.

COO

RDIN

ACIO

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BIE

NES

EST

RA

TÉG

ICO

S

* Implementación de un sistema tecnológico que permita la automatización de los proceso decontratación y ejecución de los contratos de Bienes Estratégicos;* Desarrollo de un Plan que impulse la adecuada asignación de labores en la DirecciónContractual y Ejecución de Bienes Estratégicos;* Desarrollo de un Plan motivacional para el personal el cual genere un empoderamiento en lagestión de cada funcionario en la CGBE




*Capacitación al personal existente en derecho administrativo y societario para la calificaciónde proveedores*Reforma integral al Instructivo para la calificación de proveedores de bienes estratégicos.





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* Capacitación en seguros de casco aéreo* Elaboración y aprobación de un instructivo para la administración de la póliza de seguros decasco aéreo y responsabilidad civil de aeronaves de fuerzas armadas* Implementación de un software de gestión de seguros


SUBSECRETARIA DE DEFENSA



Política Pública: Incrementar el uso eficiente del presupuesto.

COORDINACION ADMINISTRATIVA FINANCIERA



Política Pública: Incrementar el nivel de cultura de seguridad y defensa en todos los ámbitos y niveles dela sociedad.


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COO

RDIN

ACIO

N A

DMIN

ISTR

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NAN

CIER

A

* Elaboración del Manual de procesos.

Obj: Incrementar la eficiencia en el control de la documentación entrante y saliente y archivoMEDIANTE la elaboración del Manual de Procesos de la Dirección de Secretaría General.

* Capacitación y Formación del talento humano del MDN

Obj: Incrementar la eficacia de la UATH del Ministerio de Defensa Nacional, MEDIANTE elfortalecimiento de los recursos humanos.

* Actualización del Manual de Clasificación y Valoración de Puestos de FF.AA. ;*Emisión de Directivas y Directrices para la gestión del Talento Humano en el Sector Defensa

Obj: Incrementar la estandarización de los procedimientos en las UATH´s del Ministerio de DefensaNacional, MEDIANTE la emisión y seguimiento a la implementación de reglamentos, directivas einstructivos técnicos.

* Proyecto de documentación de procesos de la Dirección de Talento Humano

Obj: Incrementar la eficiencia y eficacia de la Dirección de Recursos Humanos del MDN, MEDIANTEel levantamiento, implementación y mejora de los procesos de la Dirección

* Fortalecer las capacidades, competencias y habilidades del personal de mediación;Elaboración y socialización del plan de gestión de riesgos del MDN

Obj: Incrementar el bienestar de personal MEDIANTE la ejecución de proyectos de mediación, saludocupacional y bienestar social

SUBSECRETARIA DE DEFENSA






64

Política Pública: Incrementar el desarrollo del talento humano.

COO

RDIN

ACIO

N A

DMIN

ISTR

ATIV

A FI

NAN

CIER

A

* Capacitación y Formación del talento humano del MDN

Obj: Incrementar la eficacia de la UATH del Ministerio de Defensa Nacional, MEDIANTE elfortalecimiento de los recursos humanos.

* Actualización del Manual de Clasificación y Valoración de Puestos de FF.AA.;*Emisión de Directivas y Directrices para la gestión del Talento Humano en el Sector Defensa

Obj: Incrementar la estandarización de los procedimientos en las UATH´s del Ministerio de DefensaNacional, MEDIANTE la emisión y seguimiento a la implementación de reglamentos, directivas einstructivos técnicos.

* Proyecto de documentación de procesos de la Dirección de Talento Humano

Obj: Incrementar la eficiencia y eficacia de la Dirección de Recursos Humanos del MDN, MEDIANTEel levantamiento, implementación y mejora de los procesos de la Dirección

* Fortalecer las capacidades, competencias y habilidades del personal de mediación;Elaboración y socialización del plan de gestión de riesgos del MDN

Obj: Incrementar el bienestar de personal MEDIANTE la ejecución de proyectos de mediación, saludocupacional y bienestar social








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Política Pública: Incrementar la eficiencia operacional

SUBS

ECRE

TARI

A DE

PLA

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ION

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ON

OM

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E DE

FEN

SA* Elaborar un sistema de información y estadística MIDENA






Matriz 2: Presupuesto General - MIDENA

PRESUPUESTO GENERAL DE LA INSTITUCIÓNMINISTERIO DE DEFENSA NACIONAL

TEMÁTICA EXPLICACIÓNPresupuesto General Codificado 1.725.953.633,25

Ejecutado (devengado + anticipos) 1.725.953.633,25 1.670.263.471,40 96,77% 96,77%

Gasto corriente (grupos 5, 8 y 9) 1.499.550.494,00 1.480.666.117,28 98,74% 85,79%

Proyectos de inversión (grupos 7 y 8) 226.403.139,25 189.597.354,12 83,74% 10,99%


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Matriz 3: Contratación Pública - MIDENA


Contratación

Obras $ 121.965,52 0,47%Bienes $ - 0,00%Servicios $ 247.517,60 0,95%Procedimientos Dinámicos Catálogo electrónico $ 354.978,86 1,37%

Subasta Inversa Electrónica $ 1.495.294,65 5,75%Procedimientos Comunes Licitación $ - 0,00%

Cotización $ 404.817,53 1,56%Menor Cuantía $ 480.918,24 1,85%

Procedimientos Consultoría Concurso Público $ - 0,00%Lista Corta $ - 0,00%Contratación Directa $ 248.375,76 0,96%

Ínfimas Cuantías Bienes $ 388.771,11 1,50%Servicios $ 1.305.432,46 5,02%

Otros (explicar) $ - 0,00%


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Matriz 4: Contratación Pública - MIDENA


Contratación

Procedimientos Especiales

Contrato Integral por Precio Fijo $ 0,00%Contrataciones en Situaciones de Emergencia $ 0,00%Compras de Bienes Inmuebles 0,00%Arrendamiento de Bienes Inmuebles $ 0,00%Ferias Inclusivas $ 0,00%Seguros $ 74.622,72 0,29%Arrendamientos de Bienes Muebles $ 0,00%Otros $ 0,00%


contratos $ 0,00%Compras de Bienes Inmuebles $ 0,00%Concurso Público $ 0,00%Lista Corta $ 0,00%Contratación Directa $ 754.890,67 2,90%Contrato Integral por Precio Fijo $ 0,00%Otros $ 0,00%


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Matriz 5: Compromisos con la comunidad - MIDENA


AMBITO DEL COMPROMISOCOMPROMISOS ASUMIDOS CON LA COMUNIDAD(explicar brevemente los antecedentes, proceso de cumplimento y estado actualde los compromisos con la comunidad en caso de que hayan sido asumidos, encaso de no haberlos, escribir "no aplica")

1Caso Flor: Teniente (SP). Homero Flor fuedado de baja en el 2001 por lo que solicitórevisión de su caso por parte del MIDENA

Se realizó el seguimiento correspondiente del caso por parte de la Dirección de DerechosHumanos del Ministerio de Defensa Nacional a partir del mes de diciembre del 2010 fecha enla que fue creado el compromiso dando por cumplido el 07 de julio de 2011 por pasar a sercompetencia de la Procuraduría General del Estado y Comisión Interamericana de DerechosHumanos.

2Pedido de terrenos de la Unidad Militar deZapotillo por parte del GobiernoAutónomo Descentralizado del CantónZapotillo

Se realizó los trámites correspondientes en coordinación con la Unidad de Bienes y Catastrosdel MIDENA y la Fuerza Terrestre para realizar el traspaso legal de los predios por parte delMIDENA al Gobierno del Cantón Zapotillo, creado el 07/03/2011 y cumplido el 01/09/2011

3 Sra. Feny Toledo solicita ser reconocidacomo heroína conflicto 1995

De acuerdo a Ley de Héroes y Heroínas, se ofició al ciudadano solicitante indicando elprocedimiento para realizar el trámite para ser reconocido como heroína, creado 14/09/2011,cumplido 02/12/2011

4 Sra. Lilian Toledo solicita ser reconocidacomo heroína conflicto 1995

De acuerdo a Ley de Héroes y Heroínas, se ofició al ciudadano solicitante indicando elprocedimiento para realizar el trámite para ser reconocido como heroína, creado 14/09/2011,cumplido 08/12/2011

5 Sr. César Remache solicita serreconocido como héroe conflicto 1995

De acuerdo a Ley de Héroes y Heroínas, se ofició al ciudadano solicitante indicando elprocedimiento para realizar el trámite para ser reconocido como héroe, creado 14/09/2011,cumplido 11/01/2011

6 Sr.Milton Vargas solicita ser reconocidocomo héroe conflicto 1995


7 Sr.Héctor López solicita ser reconocidocomo héroe conflicto 1995


8Sr. Luis Acaro solicita permuta de prediosde su propiedad que se encuentrandentro del Batallón No. 20 en la ciudad deCariamanga

Este compromiso se encuentra en ejecución realizando los trámites legales correspondientespor parte de la Unidad de Bienes y Catastros del MIDENA en coordinación con la FuerzaTerrestre.

9Gobierno Municipal de Zamora solicitapermuta de terrenos propiedad delMIDENA para construcción de Hospital

Este compromiso se encuentra en ejecución realizando los trámites legales correspondientespor parte de la Unidad de Bienes y Catastros del MIDENA en coordinación con la FuerzaTerrestre.


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Matriz 6: Recomendaciones o pronunciamientos emanados por la Contraloría General del Estado – MIDENA

RECOMENDACIONES O PRONUNCIAMIENTOS EMANADOS POR LAS ENTIDADES DE LA FUNCIÓN DE TRANSPARENCIAY CONTROL SOCIAL (CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO)

AUDITORÍAGUBERNAMENTAL*

O EXAMENESPECIAL

PROCESO SUJETO AAUDITORÍA

GUBERNAMENTAL OA EXAMENESPECIAL

PERIODOQUE

ABARCA

SITUACIÓNEN LA QUE

SEENCUENTRA

RECOMENDACIONES

Examen especial

A las fases del ciclopresupuestario del año2009, de la Direcciónde Movilización deComando Conjunto delas Fuerzas Armadas

1 de junio de2008 y el 31de marzo de

2010

Informeaprobado

Al Director de la DIRMOV.- 1.-Dispondrá a losOrdenadores del Gasto y Jefe de Planificación, quepara la ejecución de los proyectos de inversión,soliciten al Ministerio de Defensa Nacional (UDAF)por intermedio del Comando Conjunto de lasFF.AA., la calificación y evaluación de laSEMPLANDES a través del respectivo dictamen deprioridades, a fin de contar con el citadodocumento previa a la autorización y realizacióndel gasto.Al Jefe de la Sección Financiera de la DIRMOV.-2.- Elaborará con la Encargada de Presupuesto losinformes mensuales sobre el avance de laejecución financiera del presupuesto, los mismosque deberán presentarse a la máxima autoridad, afin de que conozca el desarrollo de la ejecuciónfinanciera de la entidad y le permita asegurar ellogro de objetivos y metas programadas.

Examen especial

A los ingresos yegresos de gestión, delBatallón deOperacionesEspeciales de SelvaNo. 54 "CapitánCalles"

1 de agostode 2006 y el

31 dediciembre de

2009

Informeaprobado

Al Jefe Financiero.- 5.- Emitirá las disposicionespara que tanto bodega como contabilidad,sustentados en las liquidaciones mensuales deexistencias, realicen la conciliación de sus registrosy movimientos. Además, designará un funcionarioindependiente del registro, autorización y custodiapara que realice constataciones físicas periódicas


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de las existencias de la Unidad, dejandoconstancia en las respectivas actas.

A la Contadora y Tesorero.- 7.- Exigirán lasÓrdenes de Gasto previo al compromiso,devengado y pago, debidamente legalizadas yrespaldadas por asignaciones presupuestariasaprobadas y no comprometidas, y se adjudicaráncomo respaldo de todos los pagos que se realicen.Al Jefe del Departamento de Recursos Humanos.-10.- Coordinará y remitirá mensualmente a laUnidad Financiera, un reporte del personal que seencuentra ocupando la vivienda fiscal, con losrespectivos valores a recaudar por el servicioocupacional.A la Contadora y Tesorero.- 14.-Realizarán lasliquidaciones de los gastos por procesoselectorales u otras actividades que requieran estetipo de documentos, cotejados con la informacióndel sistema eSIGEF y confirmando que lainformación que se remite a otras instancias seaveraz.

Examen especial

A los ingresos yegresos de gestión, delBatallón de Selva 57"Montecristi"

1 de agostode 2006 y el

31 dediciembre de

2009

Informeaprobado

Al Encargado de Bodegas.- 3.- Registrará en loskárdex el ingreso y egreso de materiales en elmomento que estos ocurran, independientementede la fecha de pago para lo cual considerará lascaracterísticas especificas de los materiales talescomo: marca, serie, código; documentos que seránarchivados en orden alfabético, a fin de facilitar laverificación de los mismos.Al Oficial P-4.- 11.- Dispondrá al Tesorera yContadora que realicen el correspondiente controlprevio y concurrente a todas las operacionesfinancieras con el propósito de evitar que seefectúen egresos sin que se encuentre legalizadala documentación.


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Examen especial

A los ingresos, gastos,contratos y activos fijosdel Grupo deCaballería Mecanizado6 "Gral. Dávalos"

1 de enerode 2008 y el31 dediciembre de2010

Informeaprobado

Al Jefe Financiero.- 1.- El Jefe Financiero coordinecon el Encargado de Activos Fijos realicen lostrámites en la Dirección de Finanzas de la FuerzaTerrestre para que los Bienes de Larga Duraciónconsiderados obsoletos y fuera de uso, sean dadosde baja en cumplimiento a la Directiva emitida porla Dirección de Finanzas para depurar el saldo deesta cuenta.

Examen especial

A los ingresos, gastos,contratos y activosfijos, del Batallón deSelva No. 61"Santiago"

1 de julio de2007 y el 31de diciembre

de 2010

Informeaprobado

El Oficial Logístico.- 1.- Realizará arqueos de cajaen forma periódica y sorpresiva al Tesorero, de loscual dejará constancia escrita mediante el actarespectiva y debidamente legalizada por laspersonas que intervendrán en la diligencia.A la Contadora.- 3.- Registrará oportunamente lasliquidaciones de los diferentes servicios que prestael Batallón con la finalidad de que la informaciónsea útil y confiable.Al Tesorero y Contadora.- 5.- Estableceránprocedimientos que aseguren la existencia yconservación de un archivo adecuado, integro yconfiable de los Comprobantes únicos de Registrode Ingresos y Gastos, que permitan laidentificación, verificación, comprobación y análisisde las operaciones ejecutadas.A la Contadora.- 6.- Conciliará en forma mensualel saldo de la cuenta Existencias materiales deconstrucciones con el saldo de la liquidación de labodega, con la finalidad de reflejar informaciónconfiable en los registros contables.Al Encargado de Activos Fijos.- 7.-Realizará lasactas de traspaso en forma oportuna; es decir, enel momento que los bienes que constan endeterminada dependencia pasen a otra, para locual realizará las respectivas coordinaciones conlos encargados de las dependencias con lafinalidad de reflejar información contable en los


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estados valorados.

Examen especial

Al proceso deadquisición, registro,control y facturación dela farmacia delHospital de BrigadaNo.17 Pastaza de laFuerza Terrestre

1 deseptiembrede 2007 y el

31 dediciembre de

2010

Informeaprobado

Al Director del Hospital.- 1.- Cuando exista relevode funcionarios, dispondrá por escrito al Jefe de laFarmacia en coordinación con los encargados,realicen la entrega-recepción de las medicinas einsumos médicos y legalicen las actas respectivasentre el servidor entrante y saliente; documentoque servirá de respaldo y constancia de laaceptación y conformidad de lo entregado yrecibido, así como de las novedades presentadas.Al Jefe Financiero.- 3.- Supervisará que en losprocesos de constataciones físicas de existenciasde la farmacia se elabore el acta y cuando seestablezcan diferencias, serán investigadas a losfuncionarios responsables y luego se registraránlos ajustes respectivos, previa autorización de losmismos; se tomará los correctivos en formaoportuna depurando y reflejando información realtanto el sistema de inventarios como en losregistros contables.Al Jefe Financiero.- 6.- Cuando se realicedevoluciones de medicinas e insumos médicos, encoordinación con el Encargado de la Farmacia,solicitarán e insistirán a los proveedores queemitan las respectivas notas del crédito, legales, afin de escuchar el derecho a favor del Hospital.Al Jefe de Farmacia.- 9.- Contralará que elEncargado de la Farmacia registre las medicinas einsumos médicos devueltos a las casascomerciales, en el sistema de inventarios de lafarmacia, en el momento que ocurran los hechos, afin de que la información sea real y oportuna.


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Al Director del Hospital.- 11.- En coordinación conel Jefe de Logística planificarán las adquisiciones arealizarse durante el año fiscal, estableciendomínimo y máximos de existencias de medinas einsumos médicos, con el fin de adquirir lascantidades adecuadas para cubrir las necesidadesdel personal hospitalizado, consulta externa y parala venta al público en general, cumpliendo losobjetivos previstos en la farmacia.

Examen especial

A los ingresos, gastos,contratos y activos fijosde las Brigada deSelva No. 17 Pastazade la Fuerza Terrestre

1 de enerode 2008 y el31 de enero

de 2011

Informeaprobado

Al Oficial de Compras Públicas.- 2.- Encoordinación con el Asesor Jurídico, previo a iniciarun proceso de contratación, verificarán el objeto ymonto total a adquirir, con la finalidad de que todala documentación precontractual y contractualguarden conformidad con la modalidad decontratación, y dejará constancia documentada deesta verificación.Al Oficial de Compras Públicas.- 4.- Elaborará losprocedimientos para el correcto archivo de ladocumentación que forma parte integrante de losexpedientes de contratación por cada uno de losprocesos de adquisición de bienes o servicios asícomo la contratación de obras, permitiendo contarcon información confiable y oportuna.Al Jefe de Logística.- 5.- En coordinación con elEncargado de Compras Públicas de la Brigada deSelva No. 17 Pastaza, elaborarán disposiciones yprocedimientos internos que permitan consolidar lainformación d la Brigada y sus Unidades,relacionados con la formulación y reformas delPlan Anual de Contratación, con la finalidad de queeste Plan incluya a todas la obras, bines y serviciosa contratarse en el año, con el RUC de la Brigada.Al Ingeniero de Brigada.- 6.- Previo a iniciar unproceso precontractual de obras, deberá contarcon los estudios y diseños completos, planos,


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cálculos, especificaciones técnicas, documentosdebidamente actualizados y aprobados.

Al Ingeniero de Brigada.- 7.- Asegurará laindependencia de las funciones en los procesosprecontractual, contractual, control de la ejecucióny registro de los contratos de obras, designando aservidores independientes en cada una de lasetapas claves del proceso, a fin de evitar el riegode factores o acciones irregulares.

Examen especial

A los ingresos, gastos,contratos y activos fijosdel Centro deOperacionesSectoriales No. 2 deFAE

1 deseptiembrede 2009 y el

28 defebrero de

2011

Informeaprobado

Al Jefe Financiero.- 1.- Efectuará el pago por laadquisición de bienes y servicios una vez que hayasido comunicado por escrito, la conformidad delpersonal responsable de la recepción y controlfísico.Al Encargado de Activos Fijos.- 4.- Actualizaráoportunamente los registros de activos fijos con laconstancia escrita de recepción de los servidoresresponsables de su uso, custodia y conservación ycompletará de identificar los bienes con los códigosimpresos, asignados por el sistema informático, enun lugar visible de fácil identificación.Al Contador.- 5.- Adjuntará a los comprobantesúnicos de registro de gastos: informes denecesidad, informes de fiscalización, liquidaciones;y toda la documentación de sustento, verificando lapropiedad, legalidad y veracidad de los gastos aefectuarse.

Examen especial

A los ingresos, gastos,contratos y activos fijosde la Compañía deMorteros 7 "Loja" de laFuerza Terrestre.

1 de octubrede 20007 y

31 dediciembre de

2010

Informeaprobado

Al Comandante.- 1.- Los ordenadores del gasto,elaboren las Órdenes de Gasto y el respectivoKárdex presupuestario, procedimiento quepermitirá el control de los pagos realizados y lapresentación oportuna de los saldospresupuestarios de los Planes Básicos, para latoma de decisiones.


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Al Comandante.- 3.- Conjuntamente con el OficialAdministrativo y Asesor Jurídico de la Brigada,cada vez que la Unidad contraiga compromisos yobligaciones por prestación de servicios, deberáelaborar los respectivos contratos.Al Comandante.- 4.- Dispondrá al Jefe de Logísticaen coordinación con el Jefe Financiero yContadora, realicen los trámites pertinentes a finde que se proceda a dar de baja estos Bienes,observando lo dispuesto en el ReglamentoSustitutivo de Bienes del Sector Público.Al Comandante.- 5.- Dispondrá al Jefe de Logísticaen coordinación con el Jefe Financiera, insistancon los trámites y se proceda a entregar estosbienes a la Unidad a la que correspondan, para enlo futuro, deslindar cualquier tipo deresponsabilidad de estos vehículos que estándentro de la Compañía de Morteros 7 "LOJA".Al Comandante.- 6.- Dispondrá al Jefe de Logísticaen coordinación con la Jefe Financiera yContadora, realicen los trámites pertinentes en elMinisterio de Finanzas a fin de que se proceda areclasificar estas cuentas.

Evaluación de ControlInterno

Proceso de facturaciónde servicios deconsulta externa delHospital General No. 1de las FuerzasArmadas.

Con corte al28 defebrero de2011.

Informeaprobado

Al Jefe del Departamento de Tecnologías de laInformación y Comunicación.- 1.- En coordinacióncon el Director Financiero implementarán unmecanismo que permita la impresión de lasfacturas pre impresas y pre numeradas, queexisten en stock en el Departamento de Tesorería,de todos los servicios prestados por el Hospital,hasta la implantación del Sistema de Facturaciónque es parte del nuevo proyecto del softwarehospitalario, el mismo que se continuarágestionando para su aprobación y ejecución.


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Evaluación de ControlInterno

Evaluación al Sistemade Control Interno delproceso deadquisición, registro,control, distribución yconsumo decombustibles ylubricantes de laFuerza Terrestre

Informeaprobado

Al Jefe del Departamento de Transportes.- 1.-Coordinará y establecerá mediante regulacióninterna, los procedimientos de control necesariospara comprobar y verificar la información queremiten las unidades del Ejército e implantará uncronograma de supervisiones a las unidades paracomprobar el cumplimiento de las actividades yresponsabilidades asignadas con respecto a ladistribución y consumo de combustibles.Al Jefe del Departamento de Transportes.- 2.-Unificará los criterios para el envío de liquidacionesy dispondrá el uso de formularios con ladenominación de: "Orden de provisión decombustibles o lubricantes" a todas las unidadesdel Ejército. Este formulario contendrá lainformación referente a la unidad, al vehículo, elnombre de quien recibe el combustible, la cantidaden números y letras del combustible y las firmasmínimas necesarias para autorizar elabastecimiento de combustibles. Deberá ser prenumerado para facilitar su archivo secuencial yposterior verificación de los organismos de control.Al Director de Logística.- 3.- Coordinará con laDirección de Sistemas de Información yComunicación del Ejército, para implementar elcontrol del abastecimiento de combustibles a lasdivisiones, brigadas y unidades de la FuerzaTerrestre.

* Las auditorías gubernamentales pueden ser: financiera, de gestión, aspectos ambientales, obras públicas y deingeniería.


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MINISTERIO DEL INTERIOR

Matriz 1: Planificación Institucional - MDI


PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA(Insumo GPR)

Se consiguió acercar los servicios policiales, de administración de justicia y estrategias deseguridad de manera oportuna y eficiente a la ciudadanía mediante la implementación de losCentros Unificados de Atención Ciudadana en Chone, Modelo, Durán y Carapungo

Política Pública: Mejorar la calidad de vida de la población

Planes:

Afianzar la seguridad ciudadana, y la sana convivencia, en el marco de las garantías democráticasmediante la promoción de una cultura de paz, y la prevención de toda forma de violencia para contribuir ala seguridad humana.

Programas: SEGURIDAD CIUDADANA POR GESTION PARA RESULTADOS DE DESARROLLO

Proyectos: PROGRAMA DESEGURIDAD CIUDADANA POR GESTION PARA RESULTADOS DE DESARROLLO

PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA(Insumo GPR)

El proyecto permitió el fortalecimiento de la Red de Atención a Conflictos-RAC como unaherramienta indispensable en la gestión de los mismos, e incluso en la operacionalización depropuestas que mejoren las estructuras y procesos de gobernabilidad que cuenta entre susprincipales productos, los siguientes: -Sostenimiento de un sistema de alertas tempranas a nivelterritorial. - Provisión de insumos para la construcción de línea argumental. - Análisis deconflictos. - Gestión de conflictos, con especial énfasis en los de Origen Socio Ambiental,Limítrofes, Inter-étnicos y de Política Pública. - Operacionalización de propuestas deGobernabilidad, como son los espacios de coordinación del ejecutivo en territorio. -Seguimientoal diseño de metodologías.

Política Pública: Garantizar el acceso a la participación pública y política

Planes:

Garantizar la gobernabilidad democrática en el territorio nacional, para asegurar el buen vivir, en el marcodel respeto a los derechos humanos, la seguridad humana, paz social, diálogo y concertación,participación ciudadana y transparencia, en coordinación con las demás funciones del Estado.

Programas: SISTEMA DE APOYO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Y A LA GOBERNABILIDADProyectos: SISTEMA DE APOYO A LA SEGURIDAD CIUDADANA Y A LA GOBERNABILIDAD


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Matriz 2: Presupuesto General - MDI

Matriz 3: Contratación Pública – MDI


CONTRATACIÓN

Obras $ % de ejecuciónBienes $ % de ejecuciónServicios $ % de ejecuciónProcedimientos Dinámicos Catálogo electrónico 725,762.33 % del presupuesto

Subasta Inversa Electrónica 310,349.32 % del presupuestoProcedimientos Comunes Licitación $ % del presupuesto

Cotización $ % del presupuestoMenor Cuantía 94,065.37 % del presupuesto

Procedimientos deConsultoría Concurso Público $ % del presupuesto

Lista Corta $ % del presupuestoContratación Directa 5,994,590.08 % del presupuesto

Otros (explicar) Consultoría 25,316.65 % del presupuesto


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Matriz 4: Contratación Pública - MDI


CONTRATACIÓN


Contrato Integral por Precio Fijo $ % del presupuestoContrataciones en Situaciones de Emergencia 32,504,314.35 % del presupuestoCompras de Bienes Inmuebles $ % del presupuestoArrendamiento de Bienes Inmuebles 274,436.40 % del presupuestoFerias Inclusivas $ % del presupuestoSeguros $ % del presupuestoArrendamiento de Bienes Muebles $ % del presupuestoOtros (explicar) $ % del presupuesto


Contratos $ % del presupuestoCompras de Bienes Inmuebles $ % del presupuestoConcurso Público $ % del presupuestoLista Corta $ % del presupuestoContratación Directa $ % del presupuestoContrato Integral por Precio Fijo $ % del presupuestoOtros (explicar) $ % del presupuesto


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Matriz 5: Compromisos con la comunidad - MDI


AMBITO DEL COMPROMISOCOMPROMISOS ASUMIDOS CON LA COMUNIDAD(explicar brevemente los antecedentes, proceso de cumplimento yestado actual de los compromisos con la comunidad en caso de quehayan sido asumidos, en caso de no haberlos, escribir "no aplica")

1 GABITI-SHUSHUFINDI Solicitan el fortalecimientodel destacamento Policial del Cantón Sucumbíos

Se ha dado respuesta al interesado, informando el incremento de 2 oficiales y 25policías, para el cantón la Bonita en Sucumbíos.

2 GABITI-CARIAMANGA Red de Mujeres de CalvasSe han retomado las relaciones con la Organización de Mujeres de Calvas. Seadjunta la disposición de la Directora de Genero para el trabajo en conjunto en losdiferentes proyectos que se pueda apoyar desde la Gobernación, y Comisaría de laMujer y Familia

3 GABITI-COTACACHI Respuesta a solicitud de uncuartel de policía en Antonio Ante

Se ha puesto en conocimiento de la persona solicitante, que este proyecto está deacurdo con el Programa plurianual de UPC y UVC a nivel nacional. se continúatrabajando con la distribución geográfica levantada para la ubicación de esteprograma

4GABITI-COLTA Operativos en provincias deChimborazo, El Oro, Los Ríos, Pichincha,Imbabura

Se han recibido informes de cada provincia y las acciones que se toman para laseguridad adaptada a la realidad de la comunidad

5 GABITI-CALUMA Solicita operativos en la Ciudadde Latacunga

Se ha remitido desde el Comando Provincial los resultados de los operativosrealizados para contrarrestar la delincuencia y proteger a la ciudadanía. Se continúacon la labor policial y aplicando estrategias para conseguir una sociedad más segura.

6 GABITI-CALUMA Solicita seguridad en BarrioSanta Rosa

Existe un documento con los operativos realizados en el cantón y se puntualiza loscontroles de centros de diversión incluidos los del barrio Santa Rosa, además secontinuará con el procedimiento normal de control y de de servicio de seguridad

7 GABITI-CALUMA Solicita la creación de unaComisaría de la Mujer

Se ha desarrollado el perfil del proyecto para la creación de la Comisaría de la Mujery la Familia en el cantón Caluma, se continúa la gestión para la implementación de laComisaría


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8 GABITI-EL PANGUI Solicitan construcción de unUPC en el Cantón Centinela del Cóndor


9 GABITI-EL PANGUI Construcción del UPC en laParroquia Timbara


10 GABITI-EL PANGUI Crear la Comisaría delCantón El Pangui

Se ha desarrollado el perfil del proyecto para la creación de la Comisaría Nacional enel cantón El Pangui, se continúa desarrollando el estudio de factibilidad

11 GABITI-EL PANGUI Solicita construcción de UPCen la Parroquia El Pangui


12 GABITI-LA TRONCALSolicita el U.C.P. de laCiudadela Flor del Bosque


13 GABITI-LA TRONCAL Inseguridad en el cantón laTroncal

Se ha informado al Ministerio del Interior las estrategias a tomar por parte de laPolicía Nacional en el cantón la Troncal, este particular ha sido informado a lapersona interesada

14 GABITI-CHANDUY Invasiones ilegales en laComuna Pichiche

Se trabaja según lo acordado en las mesas interinstitucionales para contrarrestar lasinvasiones en la provincia de Santa Elena

15

GABITI-PILLARO Solicitud de mayor seguridad através de la implementación de un proyectoconjunto entre el Ministerio del Interior y lacomunidad, que será remitido al Ministerio delInterior.

Se ha conversado con la persona interesada y ha manifestado que el plan deseguridad debe nacer de la PN, por este motivo se ha recibido información de laPolicía de Píllaro de las estrategias a tomar para contrarrestar la delincuencia, estashan sido implementadas en este tiempo

16 GABITI-PILLARO Solicita personal policial ypatrulleros para el cantón

Se han determinado los patrullajes y los agentes de PJ que han sido asignados a estesector para el control de los delitos, esto ha sido informado a la persona interesada

17GABITI-PILLARO La Tenencia Política de SanMiguelito solicitan mejorar el servicio depatrullaje en 3 Parroquias

De igual forma se ha determinado una mejor en el servicio de patrullaje para evitar elcometimiento de delitos y tomar acciones correctivas con las nuevas estrategias deseguridad


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Matriz 6: Recomendaciones o pronunciamientos emanados por la Contraloría General del Estado - MDI

RECOMENDACIONES O PRONUNCIAMIENTOS EMANADOS POR LAS ENTIDADES DE LA FUNCIÓN DE TRANSPARENCIA Y CONTROLSOCIAL (CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO)

AUDITORÍAGUBERNAMENTAL*

O EXAMENESPECIAL


GUBERNAMENTAL O AEXAMEN ESPECIAL

PERIODO QUEABARCA

SITUACIÓN ENLA QUE SE


Examen EspecialIntendencia de Policía dePichincha

1 de enero 2006 al 31 demarzo 2010

En proceso deaprobación

Examen EspecialGobernación e Intendenciade Policía de la provincia delGuayas.

1 de Nov 2008 al 30 desept 2011


Examen EspecialGobernación e Intendenciade Policía de la provincia deLos Ríos

1 de sept 2007 al 30 deabril 2011


Examen Especial

Gobernación e Intendenciade Policía de la provincia deSanto Domingo de LosTsáchilas

1 de enero de 2009 y el 31de marzo 2011 en laGobernación; y del 6 denoviembre de 2007 y el 31de marzo de 2011 en laIntendencia.


Evaluación del Sistemade Control InternoNormas 200, 300 y 406

Ministerio del Interior yGobernaciones de: Guayas,Azuay, Carchi, Manabí,Chimborazo, El Oro, Guayas,Imbabura, Loja, Napo,Zamora y Pastaza

Del 1 de enero al 30 deseptiembre de 2011



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Examen Especial Gobernación e Intendenciade Policía de Cañar

1 de enero de 2009 y el 31de diciembre de 2010 en la

Gobernación; y 1 deoctubre de 2006 y el 31 de

diciembre de 2010 en laIntendencia.

Aprobado

Al Gobernador.- 1.- Vigilará el cumplimiento de sudisposición de que previa a su autorización de adquisiciónde bienes y prestación de servicios, se adjunte lacertificación de la Encargada de Planificación respecto delPlan Operativo Anual, en coordinación con la Contadora,quien certificará la existencia de la disponibilidadpresupuestaria; documentos que formarán parte de cadapago, que mantiene la Unidad de Contabilidad.

2.- Dispondrá al Recaudador Fiscal realice las accionestendientes a la recaudación de los valores por PermisosAnuales de Funcionamiento, emisión directa, encumplimiento de la disposición emitida para ello; así comotambién realizará un seguimiento de los locales cerrados encoordinación con la Intendencia, y depuración anual a fin deeliminar del catastro y evitar la emisión de las especies,actividades que serán comunicadas periódicamente a laAutoridad.

3.- Dispondrá a la Servidora Pública de Apoyo 4 –Contadora de la Gobernación implemente el uso formulariospreimpresos y prenumerados para las recaudaciones de losrecursos de autogestión, los que serán distribuidos previa lainstrucción por escrito a las dependencias que generen losservicios; control y seguimiento que estará a su cargo; parael efecto realizará arqueos periódicos y sorpresivos. Dedicha actividad dejará constancia por escrito.

4.- Dispondrá a la Servidora Pública de Apoyo 4 –Contadora de la Gobernación implemente el uso formulariospreimpresos y prenumerados para las recaudaciones de losrecursos de autogestión, los que serán distribuidos previa lainstrucción por escrito a las dependencias que generen losservicios; control y seguimiento que estará a su cargo; parael efecto realizará arqueos periódicos y sorpresivos. Dedicha actividad dejará constancia por escrito.


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5.- Vigilará que el Encargado de Transportes mantenga elinventario de vehículos accesorios y herramientas, y utilicelos documentos como control de mantenimiento, orden einforme diario de movilización, hoja de ruta, parte denovedades y accidentes, control de lubricantes,combustibles y repuestos, registro de entradas y salidas devehículos; y el libro de novedades, formularios obligatoriosnecesarios para una adecuada administración de losvehículos de la Institución.

6.- En cumplimiento a la disposición del Gobernadorcontinuará con la preparación de las Actas de Juzgamientodejando constancia de todas las sanciones impuestas a losciudadanos contraventores que el Comando Provincial dePolicía ponga a su disposición; las mismas que searchivarán conjuntamente con el parte policial y la boleta deexcarcelación.

Evaluación Sistema deControl Interno en elMinisterio del Interior

Norma 403

Al 31 de marzo de 2011 Aprobado

A la Tesorera

1. Dispondrá al recaudador que los valores recaudadossean depositados al día hábil siguiente, a fin de precautelarlos recursos de autogestión obtenidos.

2. Efectuará revisiones de los reportes elaborados por elrecaudador y los comprobantes de depósito, dejandoconstancia de su revisión.

A la Tesorera.- 3.- Solicitará la impresión de loscomprobantes de ingreso pre numerados, y entregarámediante acta de entrega recepción a los servidoresresponsables de la recaudación, hasta que se encuentrefuncionando el programa informático para la recaudaciónde los recursos de autogestión adquirido por la Institución al31 de marzo de 2011.

Al Coordinador General Administrativo Financiero

4.- Realizará las gestiones necesarias para que el personalde Tesorería cuente con las debidas seguridades paraproteger las recaudaciones diarias.

Al Director Administrativo


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5.- Dispondrá y se asegurará que la contratación de pólizasde seguro se realicen con la oportunidad debida antes quese produzca la caducidad, a fin de proporcionar la debidaprotección al personal que efectúa las recaudaciones.

Al Coordinador General Administrativo Financiero6.- Emitirá un instructivo que contenga un detalle de ladocumentación soporte necesariapara realizar el pago, elmismo que deberá ser difundido en todas las áreas de laInstitución.

Al Director Administrativo7.- Se asegurará que en todos los procesos de solicitud depago se adjunte la documentación completa quedemuestre el proceso de contratación y la entr ega de losbienes o servicios contratados.

A la Tesorera

8.- Elaborará un registro de las garantías recibidas en elque se incluirá la fecha de los vencimientos, e informaráoportunamente al nivel superior para la toma de decisionesadecuadas.

Examen especial Comisaría del Cantón Mejía10 de septiembre del 2008

al 28 de septiembre de2010

Aprobado

Al Comisario

1. Realizará las acciones legales que correspondan, a finde juzgar a todos los contraventores mediante actas, en lasque se dejará constancia de la sanción impuesta y elfundamento legal de su aplicación.

Al Secretario de la Comisaría

2.- Numerará las actas de juzgamiento procesadas a fin depermitir el control de la secuencia numérica de las mismas

Al Secretario de la Comisaría

3.- Adjuntará al acta de juzgamiento los comprobantes dedepósito recibidos de los infractores por multas impuestascon la boleta de libertad, documentos que se incluirán en elexpediente del contraventor.

Al Comisario


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4.- Controlará que de todos los detenidos puestos aórdenes de la Comisaría a su cargo y que constan en lospartes policiales sean juzgados, evidenciando las sancionesen el acta correspondiente, a la que se adjuntará la boletade libertad cuando sea emitida.

Al Comisario

5.- Ejecutará los actos juzgados emitiendo las boletas delibertad tal como lo establece la sentencia impuesta en lasactas emitidas de acuerdo a su competencia.

Al Comisario

6.- El inventario de los bienes y la documentaciónsustentatoria de las acciones ejecutadas por la Comisaríadeberán ser entregados por parte de los servidoresresponsables

* Las auditorías gubernamentales pueden ser: financiera, de gestión, aspectos ambientales, obras públicas y de ingeniería.


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MINISTERIO DE JUSTICIA, DERECHOS HUMANOS Y CULTOS

Matriz 1: Planificación Institucional - MJDHC


PLANIFICACIONESTRATEGICA:

La herramienta Gobierno Por Resultados - GPR empezó su proceso de despliegue en el mes de Octubre de 2011. Herramienta que se implementó en todo elMinisterio de Justicia, Derechos Humanos y Cultos. Esta etapa finalizó el día 16 de febrero de 2012 con la firma de cierre del Plan Anual Comprometido2012, dando inicio a la etapa de ejecución.

Política Pública:

Incrementar la efectividad de coordinación entre todos los actores del sector justicia

Reducir el número de causas en las que se afecte las garantías al debido proceso

Reducir los niveles de violencia, inseguridad y hacinamiento de los centros de atención a personas adultas y adolescentes en conflicto con la ley.

Incrementar la rehabilitación y reinserción de las personas adultas y adolescentes en conflicto con la ley

Incrementar el cumplimiento de los derechos humanos a nivel nacional.

Incrementar el cumplimiento de la regulación en relación a cultos.

Incrementar el número de proyectos de ley del sector justicia y otros determinados por el poder ejecutivo.

Incrementar la eficiencia operacional

Incrementar el desarrollo del talento humano

Incrementar el uso eficiente del presupuesto

Planes: No posee Planes.

Programas: No posee Programas

Proyectos:

Reducir el tiempo de ejecución de estudios y construcción de los Centros de Privación de Libertad MEDIANTE la creación, aplicación, seguimiento y controlde estándares, normas de diseño y sistemas constructivos

Reducir el tiempo de atención de los trámites de seguimiento de contratos (planillas, ampliaciones de plazo, reprogramaciones, etc) MEDIANTE lacapacitación del personal técnico y el mejoramiento de procesos de seguimiento y control de obras.Incrementar las condiciones de operación óptimas de la infraestructura de los centros de privación de libertad MEDIANTE la implementación de planes demantenimiento preventivo y correctivo así como la ejecución de obras de infraestructura.Incrementar medidas de seguridad en los traslados de Personas en Conflicto con la Ley MEDIANTE la creación e implementación del plan de seguridad detraslados y equipamiento a vehículos.

Incrementar la eficiencia en la Gestión de Seguridad y Vigilancia en los Centros de privación de libertad de adultos y adolescentes MEDIANTE la elaboracióne implementación de un Plan Maestro de Seguridad.


90

Incrementar la provisión de equipos de seguridad para guías penitenciarios MEDIANTE la verificación de las necesidades y un proceso ágil y transparente deCompras Públicas

Incrementar la seguridad electrónica para evitar las evasiones y el ingreso de objetos y substancias prohibidas a los Centros de privación de libertad deadultos y adolescentes MEDIANTE la implementación de equipos especiales de seguridad electrónica, elaboración de perfiles que soporten la contrataciónde personal calificado y entrega de parámetros de seguridad de la infraestructura de obra civil.Incrementar medidas de seguridad en los traslados de Personas en Conflicto con la Ley MEDIANTE la creación e implementación del plan de seguridad detraslados y equipamiento a vehículos.

Incrementar la eficacia y eficiencia de los servicios prestados por los guías y personal administrativo en los Centros de Privación de Libertad MEDIANTE laimplementación de la Escuela Penitenciaria, la formación, capacitación e integración de guías y personal administrativo a los Centros de Privación deLibertad.

Incrementar el uso adecuado de las instalaciones de los Centros de Privación de Libertad MEDIANTE la clasificación y reubicación de las personas adultasen conflicto con la ley, la definición de requerimientos de infraestructura, coordinación para la construcción y mantenimiento de Centros de Privación delibertad.

Incrementar la articulación de los servicios de atención integral a personas adultas en conflicto con la ley MEDIANTE la aplicación de programas de acuerdoal modelo de atención integral y la sistematización de información.Incrementar el nivel de reinserción social y familiar MEDIANTE la aplicación de programas de inclusión familiar, social y laboral.Incrementar la eficiencia del sistema de rehabilitación social MEDIANTE la implementación de mecanismos de seguimiento y control a la gestión y lasistematización de procesos, con énfasis en prelibertades, rebajas y traslados.Incrementar el seguimiento al cumplimiento de las obligaciones provenientes del Sistema Interamericano y Universal de Derechos Humanos MEDIANTE elestablecimiento de reuniones, talleres, mesas de trabajo, gestión de coordinación política, negociaciones con las instituciones llamadas a cumplir laobligación internacional.

Incrementar el número de servidoras y servidores públicos capacitados en derechos humanos MEDIANTE la planificación y elaboración de programas decapacitación, la suscripción e implementación de convenios interinstitucionales.

Incrementar la difusión y promoción de derechos humanos en servidoras y servidores públicos MEDIANTE la generación de programas de comunicaciónmasiva, aplicaciones en páginas web, catálogos, trípticos informativos, afiches de derechos humanos.Incrementar la incidencia del enfoque basado en derechos humanos en el sector público MEDIANTE la transversalización de las políticas públicasnacionales, intersectoriales y sectoriales.

Incrementar la coordinación de políticas de justicia MEDIANTE el fortalecimiento en la generación y desarrollo de mecanismos concensuados por losoperadores de justicia.

Incrementar la participación ciudadana sobre temas de justicia MEDIANTE la formación y fortalecimiento de mecanismos de control socialIncrementar el nivel de conocimiento en la ciudadanía sobre la prevención del consumo de sustancias estupefacientes y psicotrópicas, de la violencia y lapromoción de la paz social MEDIANTE la ejecución de estrategias de prevención de consumo y el desarrollo de iniciativas de cultura de paz.


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Matriz 2: Presupuesto General - MDI



CONTRATACIÓN

Obras $% deejecución

Bienes $% deejecución

Servicios $% deejecución

Procedimientos Dinámicos Catálogo electrónico $1,360,085 % del presupuesto 1.24%Subasta Inversa Electrónica $1,390,925 % del presupuesto 1.27%

Procedimientos Comunes Licitación - % del presupuesto -Cotización - % del presupuesto -Menor Cuantía $1,451,141 % del presupuesto 1.32%

Procedimientos deConsultoría

Concurso Público - % del presupuesto -Lista Corta - % del presupuesto -Contratación Directa $239,062 % del presupuesto 0.22%

Otros (explicar) - % del presupuesto -


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CONTRATACIÓN PÚBLICA


CONTRATACIÓN


Contrato Integral por Precio Fijo - % del presupuesto -Contrataciones en Situaciones deEmergencia $44,856,197 % del presupuesto 40.90%Compras de Bienes Inmuebles - % del presupuesto -Arrendamiento de Bienes Inmuebles 288.804 % del presupuesto 0.21%Ferias Inclusivas - % del presupuesto -

Seguros$

124,734 % del presupuesto 0.11%Arrendamiento de Bienes Muebles $9,000 % del presupuesto 0.01%Otros (explicar) - % del presupuesto -


Contratos $879,253 % del presupuesto 0.80%Compras de Bienes Inmuebles - % del presupuesto -Concurso Público - % del presupuesto -Lista Corta - % del presupuesto -Contratación Directa - % del presupuesto -Contrato Integral por Precio Fijo - % del presupuesto -Otros (explicar) - % del presupuesto -


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Matriz 5: Compromisos con la comunidad - MDI

Matriz 6: Recomendaciones o pronunciamientos emanados por la Contraloría General del Estado - MDI


AUDITORÍAGUBERNAMENTAL* OEXAMEN ESPECIAL

PROCESO SUJETO A AUDITORÍAGUBERNAMENTAL O A EXAMEN

ESPECIALPERIODO QUE

ABARCA SITUACIÓN EN LA QUE SE ENCUENTRA RECOMENDACIONES

Examen Especial a laverificación de la propiedad,legalidad y veracidad de losgastos, la confiabilidad de

la información ydocumentación que

respaldan las operacionesadministrativas y

financieras ejecutadas por

Adquisiciones

27 de noviembre de2007 al 31 de

diciembre de 2008

Las adquisiciones de bienes, suministros y materialesse entregó directamente en la unidad solicitante.

Ingresar todos los bienes y suministros a bodega,realizar constatación físicas de inventarios por lomenos una vez al año.

Sistema de archivoLos expedientes que respaldan los egresos sonarchivados considerando la fecha de elaboración delpago y no el número del expediente

Analizar el actual sistema de archivo, en base a losresultados se tomarán las acciones pertinentes

Caja chica Sobre los comprobantes prenumerados, los egresosse realizan sin formulario Vale de Caja

Se marcará con un sello de cancelado tododocumento que acredite el pago.


AMBITO DEL COMPROMISO COMPROMISOS ASUMIDOS CON LA COMUNIDAD

1 CONSTRUCCION DE CENTROS DE REHABILITACION (Jipijapa, Ibarra,Guaranda)

Estas reestructuraciones en los Centros de Rehabilitación Social hansido planificados en el año 2011,y serán ejecutados en el PrimerSemestre del año 2012

2

Revisiones en Juicios en diferentes Juzgados del País (Juicio de Parición deMelva Ilbia Usaime CARIAMANGA, Solicita una revisión del Juicio N° 19901EL PANGUI, Denuncia Coyoterismo y Desalojo de un Edificio de 4 pisos LATRONCAL, Auditoría al Juzgado Civil Único de Santa Elena en Relación alas Comunas, CHANDUY, Títulos Comunales que no son válidos paraconstituir garantías CHANDUY, Agilitar Proceso de Indagación Previa enMACAS.)

Estos procesos están en seguimiento, es decir, no son competenciade esta Cartera de Estado, sin embargo nosotros damos elseguimiento necesario; algunos aún no tienen sentencia, otros hantenido sentencia y hemos corrido traslado a los ciudadanos.

3 Seguimientos a Supuestas violaciones en derechos humanos, en Cotacachiy Píllaro

Los procesos judiciales fueron tramitados en la oficina de Atención ala Ciudadanía y a través de la Defensoría del Pueblo y de lasInstituciones competentes hemos dado seguimiento a diferentescasos.


94

la entidad. Declaraciones patrimonialesjuramentadas

Falta agilidad en la presentación de declaracionesPatrimoniales por parte de los funcionarios.

Previo a la posesión del cargo se exigirá laDeclaración Patrimonial de Bienes.

Capacitación Las capacitaciones fueron realizadas sin planificacióny sin estar de acuerdo al cargo que ocupan.

Se elaborará el plan de Capacitación, de acuerdo alas necesidades y puestos.

Viáticos No fueron calculados correctamente de acuerdo a lazona donde viajaron.

Se deberá sujetar a la utilización del Reglamentopara el Pago de Viáticos.

Comprobantes de egresosExisten comprobantes de egreso que no fueronubicados en las carpetas del archivo de la DirecciónFinanciera.

Se autorizará el pago cuando cuente con ladocumentación integra, luego será archivadaadecuadamente.

Bienes Desaparecidos Pérdida de dos computadores HP Asumir la intervención de causas iniciadas por lapérdida de los bienes.

Reparación de vehículos No existió justificación para la reparación, de unvehículo del CONSEP

Los activos fijos que ingresen a la entidad deberánprimero ser legalizado y asegurado.

Gastos en edificios que no espropiedad de la entidad

Se autorizaron fletes de traslado de materiales,muebles, elaboración de tarjetas a un bien que no esde propiedad de la entidad

Se deberá autorizar gastos que correspondan aactividades propias del Ministerio

RemuneracionesContratos por servicios profesionales sin sujetarse ala Escala Nacional de Remuneraciones, existen doscasos de contratación de asesores.

Previo a la suscripción de contratos por serviciosprofesionales, se requerirá informe favorable,respecto del perfil profesional, determinando laubicación en la escala de la SENRES

Contratos ocasionales No se estableció el informe favorable de la UARHS ysin determinar la necesidad sobre la carga de trabajo

Se debe elaborar las bases para los concursos demerecimientos y oposición y realizar la planificacióna mediano y largo plazo de los requerimientos paracada Unidad..

Actividades de Asesores Un asesor realizó actividades no encomendadas a él.Un Asesor tenía las funciones de director financiero.

Previo a la suscripción de nombramientos ocontratos ocasionales o servicios profesionales serequerirá informe favorable de la contratación.

Manual de Clasificación de puestos No existe aprobación del Manual de Clasificación depuestos

Realizar el Manual de Clasificación de Puestos, enconcordancia con la Norma Técnica emitida por laSENRES.

Sobre la caución de personal Algunos funcionarios no fueron caucionadosRegistrar mediante contratación de una poliza defidelidad para las áreas financieras yadministrativas.

Expedientes personalesLa documentación de varios funcionarios querespalda la hoja de vida de funcionarios estáincompleta.

Normar la estructura de los expedientesindividuales y receptar toda la información de lahoja de vida.

Reglamento del Administración dePersonal

No se ha elaborado un Reglamento Interno deAdministración de Personal, que regule laadministración y el desarrollo de los recursoshumanos

Elaborar Reglamento Interno de Administración deRecursos Humanos, en que se incluya procesos deselección, clasificación, evaluación y capacitación.


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SECRETARÍA NACIONAL DE GESTIÓN DE RIESGOS

Matriz 1: Planificación Institucional - SNGR

PRINCIPALES ASPECTOS DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONALPLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

(Insumo GPR) BREVE EXPLICACIÓN DE SU CUMPLIMIENTO

Política Pública Los objetivos estratégicos de la Secretaría Nacional de Gestión de Riesgos alineados a la políticapública son los siguientes:

Política 4.6 del PNBV: Reducir la vulnerabilidad social y ambientalante los efectos producidos por procesos naturales y antrópicosgeneradores de riesgos.

1. Establecer las políticas y lineamientos estratégicos de gestión de riesgos para la administraciónde la información, la investigación y estudios pertinentes en el ámbito de la prevención, mitigación,preparación, respuesta, rehabilitación, reconstrucción y recuperación, necesaria para elfortalecimiento del SNDGR.

2. Consolidar el Sistema Nacional Descentralizado de Gestión de Riesgos para la toma de decisionespolíticas y técnicas en relación con los procesos de prevención, mitigación, preparación, generaciónde alertas tempranas, respuesta, rehabilitación, recuperación y reconstrucción.

3. Posicionar la Gestión de Riesgos generando una cultura de prevención mediante elfortalecimiento de capacidades

PlanesLos proyectos de la Secretaría Nacional de Gestión de Riesgos están alineados al Objetivo 4 del PlanNacional del Buen Vivir. De esta manera los programas y proyectos que ejecuta la SNGRcontribuyen al cumplimiento de este Objetivo de Desarrollo

Objetivo 4 PNBV: Garantizar los derechos de la naturaleza ypromover un ambiente sano y sustentable.

Programas

20 Prevención

Presupuestariamente, el Programa 20 incluyó a los proyectos que ejecutó la Secretaría en el 2011,orientados al cumplimiento de los tres objetivos estratégicos institucionales.


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21 Defensa Contra Incendios El Programa Defensa Contra Incendios financió la administración y operación de las actividadesdesarrolladas por los cuerpos de bomberos adscritos a la SNGR.

Proyectos Secretaría Nacional deGestión de Riesgos (SNGR)

PRO

GRA

MA

20

Sistema Nacional Descentralizadode la Gestión del Riesgo yEmergencias (SNDGR)

El SNDGR busca garantizar la protección de las personas y colectividades frente a los efectosnegativos de los desastres de origen natural o antrópico mediante la ejecución de cincocomponentes: Respuesta, Técnico, Construcción Social, TICs y Fortalecimiento Institucional. En esesentido, las principales actividades desarrolladas en el 2011 fueron:

* Respuesta ante la emergencia de tsunami, tras el terremoto en Japón.

* Ayuda humanitaria a países vecinos de la región.

* Conformación de Comités en provincias de alto riesgo.* Centros educativos implementando protocolos en gestión de riesgos.* Atención de emergencias por diferentes amenazas declaradas en el país.

Programa de Prevención yMitigación para Reducir el Riesgopor Diferentes Amenazas

Se ejecutaron diferentes obras de prevención y mitigación de riesgos a través de convenios con losGADS y para la atención de emergencias declaradas en el país.

Sistema de Alerta Temprana yGestión del Riesgo Natural

(BID1707/OC-EC)

Tiene por objetivo reducir la vulnerabilidad de las zonas afectadas por la actividad presente ypotencial de los volcanes Totopaxi y Tungurahua, mediante la implementación de un sistema dealerta temprana ante la amenaza vulcanológica y la modernización de un marco institucional en lagestión del riesgo. Siendo las actividades relevantes ejecutadas en el 2011:

* Estudios del escenario de amenazas y vulnerabilidades actualizados en los diferentes cantones.

* Planes de Respuesta a eventos volcánicos actualizados en los diferentes cantones.

* Gestión de Riesgo incluida en Guía de Senplades (Planes de Ordenamiento Territorial).

* Completado el 93% del SAT zona volcánica.* Barrios y comunidades en zonas de mayor riesgo de los cantones del proyecto capacitados yorganizados.

* Diagnóstico de necesidades cantonales para planes de desarrollo y ordenamiento territorial.

* Equipamiento para el monitoreo del IG concluido.

* Señalización primera fase concluida.


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* Metodología análisis de riesgo a nivel cantonal probada y finalizada.

Difusión e Implementación delPlan Nacional de Prevención deRiesgos y Emergencias(Coordinación, Talleres, Difusión)

Se realizaron ferias y talleres que permitieron difundir la Gestión del Riesgo a nivel nacional.

Programa de Liquidación yEjecución de Obras por concluir(Fase I) de la Dirección deServicios de Infraestructura yDesarrollo Guayas(EXCORPECUADOR)

En el 2011, se avanzó en un 30,79% en la liquidación de las obras de la EX-CORPECUADOR; la queincluyó un total de 567 procesos suscritos: 279 actas de recepción definitivas, 10 actas definitivaspresuntas, 98 actas provisionales, 7 actas provisionales presuntas, 170 carpetas de archivo, 2 pormuerte de contratista y 1 por terminación unilateral.

Matriz 2: Presupuesto General - SNGR


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Matriz 3: Contratación Pública - SNGR

CONTRATACIÓN PÚBLICA - SECRETARIA NACIONAL DE GESTION DE RIESGOS$

83,465,790.00Matriz 3

Temática Explicación

Contratación

Obras (Devengadas+ Ejecutas) $ 46,706,676.01 55.96%

Bienes $ 4,910,187.49 5.88%Servicios $ 6,489,397.25 7.77%

ProcedimientosDinámicos

Catálogo Electrónico $ 189,334.02 0.23%Subasta Inversa Electrónica $ 2,480,290.81 2.97%

ProcedimientosComunes

Licitación $ - % de presupuestoCotización $ - % de presupuestoMenor Cuantía $ 107,299.50 0.13%Infima Cuantía $ 465,501.98 0.56%

Procedimientos deConcurso Público $ - % de presupuestoLista Corta $ - % de presupuestoConsultorias $ 322,180.00 0.39%

Otros (explicar) Bid $ 1,276,220.22


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Matriz 4: Contratación Pública - SNGR

Matriz 4Temática Explicación

Contratación


Contrato Integral por Precio Fijo $ % de presupuestoContrataciones en Situaciones de Emergencias $ 5,422,464.35 6.50%Compras de Bienes Inmuebles $ % de presupuestoArrendamiento de Bienes Inmuebles $ 214,436.88 0.26%Feria Inclusivas $ % de presupuestoArrendamiento de Bienes Muebles $ % de presupuesto


Contratos $ 921,856.98 1.10%Compras de Bienes Inmuebles $ % de presupuestoConcurso Público $ % de presupuestoLista Corta $ % de presupuestoContratación Directa $ % de presupuestoContrato Integral por Precio Fijo $ % de presupuestoOtros (explicar) $ % de presupuesto


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Matriz 5: Compromisos con la comunidad - SNGR


AMBITO DEL COMPROMISO

COMPROMISOS ASUMIDOS CON LA COMUNIDAD(explicar brevemente los antecedentes, proceso decumplimento y estado actual de los compromisos conla comunidad en caso de que hayan sido asumidos, encaso de no haberlos, escribir "no aplica") Observaciones

1

Ampliación de la red del canalde riego El Arteson hastaYascón

Mediante un convenio realizado por estado de Excepción2010 en la Provincia del Carchi se realizó la obraRehabilitación de la acequia de Yascón, por lo que lasolicitud del ciudadano quedó atendida Cumplido

2Revestimiento de las asequiasen San Luis

Mediante un convenio realizado por estado de Excepción2010 en la Provincia del Carchi se realizó la obra CanalPrincipal del sistema de riego Mira - Espejo

En proceso de TerminaciónUnilateral por incumplimientode Contrato (Canal Principaldel sistema de riego Mira -Espejo)

3Organización Canal de RiegoAlor el Rosal

Mediante un convenio realizado por estado de Excepción2010 en la Provincia del Carchi se realizó la obraConstrucción de pasos de Quebradas del Sistema deRiego Monte Olivo, por lo que la solicitud del ciudadanoquedó atendida Cumplido

4 Comuna San Ignacio de Aqui

Mediante un convenio realizado por estado de Excepción2010 en la Provincia del Carchi se realizó la obraRehabilitación de las Acequias Buitres y Galeras, por loque la solicitud del ciudadano quedó atendida Cumplido


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5Comunidad San Francisco ElÁngel

Mediante un convenio realizado por estado de Excepción2010 en la Provincia del Carchi se realizó la obraConstrucción del reservorio San Francisco, por lo que lasolicitud del ciudadano quedó atendida Cumplido

6 Lotización San Juan

Mediante un convenio realizado por estado de Excepción2010 en la Provincia del Carchi se realizó la obraConstrucción del canal principal Mira Espejo y laconstrucción del reservorio de Mira.


7Cooperativa AurelioVillagomez

Mediante un convenio realizado por estado de Excepción2010 en la Provincia del Carchi se realizó la obraConstrucción del canal principal Mira Espejo y laconstrucción del reservorio de Mira.


8Gobierno Parroquial Rural deJuan Montalvo

Mediante un convenio realizado por estado de Excepción2010 en la Provincia del Carchi se realizó la obraRehabilitación de acequias Galeras, Santiaguillo, SantaLucía y Buitres, por lo que la solicitud del ciudadano quedóatendida Cumplido

9

Terminación de la carreteraLagarto-Pisares-Anchayacu; yculminación de muro decontención de gaviones.

Obra terminada. Contratada por la Ex Corpecuador,terminada por la Dirección de Infraestructura. (SNGR) Cumplido

10Embaulados de la quebradade Guaysimi y Zurmi

Obras validadas y priorizadas por la SNGR. Ambas fueronenviadas al BEDE Cumplido


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Matriz 6: Recomendaciones o pronunciamientos emanados por la Contraloría General del Estado - SNGR


Ind.AUDITORÍA

GUBERNAMENTAL*O EXAMENESPECIAL

PROCESO SUJETO A AUDITORÍAGUBERNAMENTAL O A EXAMEN

ESPECIALPERIODO QUE

ABARCASITUACIÓN EN LA

QUE SEENCUENTRA

RECOMENDACIONES

1 Examen Especial

Al cumplimiento de los procesosadministrativos y financieros en lasetapas precontractuales ycontractuales, iniciadas a partir de ladeclaratoria de emergencia, mediantedecretos ejecutivos NO. 900, 1115 y1260 de enero 31, jayo 29, junio 24 yagosto 14 de 2008.

Períodocomprendido entre el01 de febrero de2008 y 30 de juniode 2009

Aprobado con elNo. 007-DR1-UAI-2011 de enero 25de 2011

10

2 Examen Especial

A las operaciones administrativas yfinancieras del Contrato de Préstamo1707/OC-EC, concedido por el BancoInteramericano de Desarrollo BID parafinanciar el Proyecto Sistema de AlertaTemprana y Gestión de Riesgo Natural,

Períodocomprendido entre el1 de julio de 2008 yel 31 de diciembrede 2010

En proceso deaprobación en laContraloría Generaldel Estado

3 Evaluación de ControlInterno

A los componentes de la Norma de ControlInterno 403 Administración Financiera

Al 28 de febrero del2011

Aprobado el 6 deSeptiembre de 2011 13


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4 Examen Especial

Al proceso de liquidación, autorización ypago de las horas suplementarias yextraordinarias en la oficina Matriz,Delegación Guayas y Portoviejo, de laCorporación Ejecutiva para laReconstrucción de las Zonas afectadas porel Fenómeno “El Niño” (Corpecuador),

Por el períodocomprendido entre el2007-01-02 y el 2009-06-30.


5 Examen Especial

Al proceso de contratación de personalbajo la modalidad de servicios ocasionales,suscritos en la planta central, de laSecretaría Nacional de Gestión de Riesgos

Por el períodocomprendido entre el01-OCT-09 y el 31-DIC-10


6 Evaluación de ControlInterno

A las Normas 200 Ambiente de Control;300 Evaluación del Riesgo; y 406Administración Financiera Administraciónde Bienes

Por el períodocomprendido entre el 1de enero de 2011 y el30 de septiembre de2011


7 Examen Especial deIngeniería

De varias obras a cargo de la exCORPECUADOR Delegación Portoviejo

Por el períodocomprendido entre el 1de julio del 2007 y el31 de agosto del 2009



De varias obras a cargo de la exCORPECUADOR Delegación Caluma

Período comprendidoentre el 1 de enero de2008 y diciembre 30de 2010


9 Examen Especial

A la custodia, registro y distribución de kitalimenticios y agua embotellada recibidapost emergencia del tsunami, entregadospor la Secretaria Nacional de Gestión deRiesgos, en la Dirección Provincial deGalápagos

Período comprendidoentre el 1 de marzo de2011 y el 30 deseptiembre de 2011



A varias obras contratadas porCORPECUADOR, Delegación Quevedo

Período comprendidoentre el 22 de mayo de2005 y el 1 dediciembre de 2008

Aprobado el 2011-06-28 6


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Al proceso de contratación y ejecución delas vías Monte Sinaí-Marcos Morona-Florde Bastión, a cargo de la DelegaciónCORPECUADOR Guayas

Período comprendidoentre el 1 de marzo del2009 y el 28 de mayode 2010

Aprobado No.DIAPA-0023-2010 7


A varias obras contratadas porCORPECUADOR, Delegación Machala

Período comprendidoentre el 23 deDiciembre de 2005 y el13 de mayo de 2009

En proceso deaprobación de laContraloría Generaldel Estado


A los proyectos para la construcción delpuente sobre el río Portoviejo (El Ceibal);puente sobre el Río Paján y ,encauzamiento del Río Mosca, en loscantones Rocafuerte, Paján y Bolívar,respectivamente, y la reconstrucción de lavía Portoviejo Rocafuerte-Tosagua, tramoMejía CruzVerde de la zona 8,20 Km. delonguitud.

Período comprendidoentre el 1 de julio de2007 y el 31 dediciembre de 2009.

Aprobado No.DIAPA-0033-2010,Mayo 31 del 20111

14

14 Examen Especial

A las declaratorias de emergenciaspublicadas en el Portal de ComprasPúblicas por varias entidades que semencionan en el Art. 1 de la Ley Orgánicadel Sistema de Contratación PúblicaINCOP.

Período comprendidoentre el 4 de agosto de2008 y el 15 denoviembre de 2009

Aprobado No.DIAPA-0029-2010

4

15 Examen Especial Cuerpo de Bomberos de Portoviejo a lasActividades Administrativas y Financieras

Período comprendidoentre el 1 de octubredel 2007 y 30 deoctubre del 2008

Aprobado DCAI 5 0007-2009 11

Se han realizado 14 exámenes especiales a la entidad y uno al cuerpo de bomberos de Portoviejo, no obstante solo se han aprobado 7


106


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SECRETARÍA NACIONAL DE INTELIGENCIA

Matriz 1: Planificación Institucional - SENAIN



Políticas:• Fomentar la Institucionalidad y transparencia de la SENAIN através del cumplimiento cabal de su misión.• Definir el alcance y cobertura de la inteligencia de Estado parahacer frente a los factores de riesgo y amenazas que sepresenten.• Implementar una estructura organizacional por procesos y porresultados mediante cuadros de control estratégicos, tácticos yoperativos.• Fortalecer las capacidades humanas y tecnológicas de laSENAIN para optimizar un trabajo eficaz y eficiente.• Promover el relacionamiento Interinstitucional entre los actoresresponsables de la seguridad a nivel nacional e internacional.• Articular el trabajo de inteligencia Político-Estratégica en lossubsistemas y organismos que generen gestión del conocimiento,para la correcta toma de decisiones.• Desarrollar la cultura de seguridad e inteligencia en todos losorganismos del Estado que se encuentren en capacidad degenerar información, conocimiento e inteligencia.• Desarrollar el marco jurídico y la doctrina de inteligencia comobase dogmática que consolide criterios unificados en los ámbitosde subsistemas y los órganos de información e inteligencia.• Asumir como eje transversal los objetivos nacionales del buenvivir en el marco de la Seguridad Integral y la Seguridad Pública y

La Planificación Estratégica Institucional con un horizonte al año 2013, seconstituye en una hoja de ruta para llegar a posicionar a la Secretaría Nacional deInteligencia, como el órgano rector del Sistema Nacional de Inteligencia, para locual la Institución viene desarrollando una serie de acciones que permitadesarrollar el proceso de reestructuración, implementación y consolidación de losaspectos claves del quehacer institucional, comenzando desde el enfoquefilosófico, legal, organizativo, tecnológico; hasta llegar a una cultura interna quepermita construir una doctrina de inteligencia unificada, monolítica, soberana ydemocrática, para producir y proporcionar inteligencia político-estratégica que sirvapara la oportuna y eficaz toma de decisiones, por parte del decisor político delEstado, contribuyendo, conjuntamente con las demás instituciones públicas yprivadas en el mantenimiento de la seguridad pública y del Estado, en este sentidose ha pleanteado los siguientes objetivos estratégicos:

1. REESTRUCTURARel modelo organizacional para ser una institución técnica, flexible, transparente yadaptable a nuevos escenarios y desafíos enfocada en procesos y resultados.2. IMPLEMENTARlas capacidades técnicas y humanas de la SENAIN, potencializándolas conherramientas, tecnologías y formación técnico-científica para consolidar lainstitucionalidad y al personal como un referente de profesionalismo y ética.3. CONSOLIDARla institucionalidad y el trabajo de inteligencia político estratégica desarrollando


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del Estado en el desarrollo de nuestro trabajo.• Fortalecer el Sistema Nacional de Inteligencia de formapermanente.

una doctrina de seguridad e inteligencia fundamentada en los valores y principiosrectores de la SENAIN.4. POSICIONARa la Institución como el organismo superior de Inteligencia del Estado con doctrina

unificada.

Planes: No aplicaProgramas: No aplicaProyectos: Objetivos operativos1. Fortalecimiento del Sistema Nacional de Inteligencia. Fase IFortalecimiento SENAIN

Fortalecer la gestión de la SENAIN y ampliar la capacidad operativa de inteligenciaa nivel nacional

2. Fortalecimiento de las Infraestructuras Tecnológicas yComunicaciones Seguras para la Gestión de Inteligencia.

Modernizar la infraestructura tecnológica para la SENAIN.

3. Construcción e Implementación del Centro Nacional deInteligencia

Dotar de un complejo arquitectónico con la capacidad, características yequipamiento suficiente, seguro y especializado, que contribuyan y agiliten lageneración de inteligencia político-estratégica oportuna y eficaz al EstadoEcuatoriano.


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Matriz 2: Presupuesto General - SENAIN

PRESUPUESTO GENERAL DE LA INSTITUCIÓN


Presupuesto General

Codificado 31,845,966.09 EJECUTADO CODIFICADOEjecutado (devengado + anticipos) 30,772,220.82 96.63Gasto corriente (grupos 5, 8 y 9) 11,421,944.55 37.12 35.87Proyectos de inversión (grupos 7 y 8) 19,350,276.28 62.88 60.76

Matriz 3: Contratación Pública - SENAIN


CONTRATACIÓN

Obras N/A % de ejecuciónBienes $ 2,179,495.21 74.10%Servicios 753,828.07 25.63%Procedimientos Dinámicos Catálogo electrónico $ 454,328.92 15.45%

Subasta InversaElectrónica 381,165.24 12.96%

Procedimientos Comunes Licitación 500,896.15 17.03%Cotización 144,000.00 4.90%Menor Cuantía 1,254,159.36 42.64%

Procedimientos deConsultoría Concurso Público

Lista CortaContratación Directa 109,075.56 3.71%

Otros (explicar) Infima Cuantía 89,698.05 3.05%Valor

presupuestado Valor ejecutadoValor no

ejecutado

VALOR DEL PAC 2011 2,941,237.03 2,933,323.28 7,913.75


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Matriz 4: Contratación Pública - SENAIN


CONTRATACIÓN


Contrato Integral por Precio Fijo $ % del presupuestoContrataciones en Situaciones de Emergencia $ % del presupuestoCompras de Bienes Inmuebles $ % del presupuestoArrendamiento de Bienes Inmuebles $ % del presupuestoFerias Inclusivas $ % del presupuestoSeguros $ % del presupuestoArrendamiento de Bienes Muebles $ % del presupuestoOtros (explicar) $ % del presupuesto


Contratos $ % del presupuestoCompras de Bienes Inmuebles $ % del presupuestoConcurso Público $ % del presupuestoLista Corta $ % del presupuestoContratación Directa $ % del presupuestoContrato Integral por Precio Fijo $ % del presupuestoOtros (explicar) $ % del presupuesto

NO APLICA ESTA MATRIZ PARA SENAIN PQ NO SE HAN EJECUTADO ESTOS PROCESOS DURANTE EL AÑO 2011.


111

Matriz 5: Compromisos con la comunidad - SENAIN


AMBITO DEL COMPROMISOCOMPROMISOS ASUMIDOS CON LA COMUNIDAD(explicar brevemente los antecedentes, proceso de cumplimento y estadoactual de los compromisos con la comunidad en caso de que hayan sidoasumidos, en caso de no haberlos, escribir "no aplica")

1SEGURIDAD

Participación en el Proyecto ECU 911 en la ciudad de Guayaquil.

2Participación en acciones con el Ministerio del Interior para fortalecer acciones deseguridad en las diferentes ciudades del País.

Matriz 6: Recomendaciones o pronunciamientos emanados por la Contraloría General del Estado - SENAIN





PERIODO QUEABARCA

SITUACIÓN EN LA QUE SEENCUENTRA RECOMENDACIONES

Por el momento no es aplicable esta matriz, ya que el Informe de Evaluación del Sistema de Control del periodo 1 de enero al 30 de septiembre 2011, seencuentra en estado de aprobación en la Contraloría General del Estado.


112


113

SECRETARÍA TÉCNICA DEL PLAN ECUADOR

Matriz 1: Planificación Institucional - STPE

PRINCIPALES ASPECTOS DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONALPLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

(Insumo GPR)Política Pública: (1) Reactivación Económica y EmpleoPolítica Pública: (2) Mejoramiento de la Infraestructura Social BásicaPolítica Pública: (3) Derechos Humanos Asistencia Humanitaria y RefugioPolítica Pública: (4) Manejo Sostenible de los Recursos NaturalesPolítica Pública: (5) Fortalecimiento Institucional para la Paz y el Desarrollo

Matriz 2: Presupuesto General - STPE


114

Matriz 3: Contratación Pública - STPE


CONTRATACIÓN

Obras $ 3,794,404.86 49.83% de ejecuciónBienes $ 1,011,639.13 13.29% de ejecuciónServicios $ 1,934,171.01 25.42% de ejecuciónProcedimientos Dinámicos Catálogo electrónico $ 65,634.00 0.82% del presupuesto

Subasta Inversa Electrónica $ - del presupuestoProcedimientos Comunes Licitación $ del presupuesto

Cotización $ 755,133.40 9.41% del presupuestoMenor Cuantía $ 355,866.42 4.43% del presupuesto

Procedimientos deConsultoría Concurso Público $ del presupuesto

Lista Corta $ 235,250.00 2.93% del presupuestoContratación Directa $ 986,054.80 12.25% del presupuesto

Otros (explicar) Convenios $ 3,825,718.96 47.65% del presupuestoOtros (explicar) Procedimientos especiales $ 447,140.00 5.57% del presupuestoOtros (explicar) Régimen especial $ 69,417.43 0.86% del presupuesto


115

Matriz 4: Contratación Pública - STPE


CONTRATACIÓN


Contrato Integral por Precio Fijo $ del presupuestoContrataciones en Situaciones de Emergencia $ 447,140.00 5.57% del presupuestoCompras de Bienes Inmuebles $ del presupuestoArrendamiento de Bienes Inmuebles $ del presupuestoFerias Inclusivas $ del presupuestoSeguros $ del presupuestoArrendamiento de Bienes Muebles $ del presupuestoOtros (explicar) $ del presupuesto


Contratos $ del presupuestoCompras de Bienes Inmuebles $ del presupuestoConcurso Público $ del presupuestoLista Corta $ del presupuestoContratación Directa $ 69,417.43 0.86% del presupuestoContrato Integral por Precio Fijo $ del presupuestoOtros (explicar) $ del presupuesto


116

Matriz 5: Compromisos con la comunidad - STPE

COMPROMISOSCON LACOMUNIDAD

AMBITO DEL COMPROMISO

COMPROMISOS ASUMIDOS CON LA COMUNIDAD(explicar brevemente los antecedentes, proceso de cumplimento yestado actual de los compromisos con la comunidad en caso de quehayan sido asumidos, en caso de no haberlos, escribir "no aplica")

1234

NO APLICA

Matriz 6: Recomendaciones o pronunciamientos emanados por la Contraloría General del Estado - STPE

RECOMENDACIONES O PRONUNCIAMIENTOS EMANADOS POR LAS ENTIDADES DE LA FUNCIÓN DE TRANSPARENCIAY CONTROL SOCIAL (CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO)




PERIODO QUEABARCA

SITUACIÓN EN LAQUE SE


* Las auditorías gubernamentales pueden ser: financiera, de gestión, aspectos ambientales, obras públicas y de ingeniería.NO APLICA


117


118

AGENCIA NACIONAL DE TRÁNSITO

Matriz 1: Planificación Institucional - ANT



Política Pública: Ver “Matriz de Seguimiento a la Programación Anual de laPolítica Pública 2011”

Planes: Ver “Plan Anual de Inversión 2011”

Programas:Ver “Programas y Proyectos de Inversión ANT 2011”

Proyectos:


119

Matriz de Seguimiento a la Programación Anual de la Política Pública 2011

Matriz de Seguimiento a la Programación Anual de la Política Pública 2011

Planificación Institucional Desglosesemestralde la meta

2011

Desglosesemestral

PresupuestoOperativo

2011

Desglosesemestral

Presupuestode Inversión

2011

Avancesemestralde la meta

2011

Relaciónseguimiento/

ejecución

Avancesemestral

PresupuestoOperativo

2011

AvancesemestralPresupue

sto deInversión

2011ObjetivoEstratégico

IndicadorIntermedio

Unidadde

Medida

LíneaBase

Programación

Anual dela Meta

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196

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107 $8,084,461.18

$6,178,493.40 77.3% 0.00 100% 54.6%

47 $8,084,461.18

$1,718,300.42 58.3% 0.00 100% 16.5%


120

Red

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$17,671,320.0

073% 0.00 100% 46.3%

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$1,857,664.50 59.7% 0.00 100% 19.4%

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8,084,461.18$

5,002,589.47 75.0% 0.00 100% 50%

2 $8,084,461.18 $ 385,746.05 52.0% 0.00 100% 4%


121

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625

4087

92

286154 $8,084,461.18

$3,655,838.03 77.5% 0.00 100% 55%

122638 $8,084,461.18

$1,421,419.32 60.5% 0.00 100% 21%

PROYECTOS DE INVERSION 2011

PROYECTOS DE INVERSION 2011PROGRAMA PROYECTO ACTIVIDAD MONTO DEL

CONTRATOPAGOANTICIPO

PAGOPLANILLAS

POR PAGAR TOTAL DELPROGRAMA2,011 2,012

FORTALECIMIENTOINSTITUCIONAL

MEJORAMIENTODE INSTALACIONESDE LA CNTTTSV

$10,650,647.28

MEJORAMIENTODE INSTALACIONESDE LA CNTTTSVCUP50590000.1781.7408

- Readecuación y Mobiliarios deComisiones Provinciales a NivelNacional

$ 3,275,806.87 $ 1,351,960.02 $ 552,908.42 $ 1,370,938.43 $ 0.00

- Mobiliario para las Agencias yComisiones $ 1,843,027.42 $ 1,290,119.00 $ 552,908.42 $ 0.00 $ 0.00

- Readecuación de las comisionesprovinciales a Nivel Nacional $ 940,000.00 $ 0.00 $ 0.00 $ 940,000.00 $ 0.00


122

- Readecuación de la comisiónprovincial de Azuay $ 100,000.00 $ 0.00 $ 0.00 $ 100,000.00 $ 0.00

- Obra Complementaria de Bolívar $ 25,000.00 $ 0.00 $ 0.00 $ 25,000.00 $ 0.00

- Mejoramiento de Infraestructurade la Agencia Cantonal de TTTSV deQuevedo

$ 300,000.41 $ 0.00 $ 0.00 $ 300,000.41 $ 0.00

- Readecuación de la ComisiónProvincial de Tránsitode MoronaSantiago

$ 67,779.04 $ 61,841.02 $ 0.00 $ 5,938.02 $ 0.00

Climatización para agencias detránsito a Nivel Nacional $ 150,000.00 $ 0.00 $ 0.00 $ 150,000.00 $ 0.00

TOTAL $ 3,425,806.87 $ 1,351,960.02 $ 552,908.42 $ 1,520,938.43 $ 0.00PORCENTAJEEJECUCION 100.00% 39.46% 16.14% 44.40% 0.00%

Readecuación deInfraestructura delEdificio del ExConsejo Nacionalde transitoCUP

50590000.1007.4319TOTAL $ 301,615.03 $ 249,335.37 $ 0.00 $ 52,279.66 $ 0.00PORCENTAJEEJECUCION 100.00% 82.67% 0.00% 17.33% 0.00%

IMPLEMENTACIONDEINFRAESTRUCTURATECNOLOGICAPARA ELFORTALECIMIENTOINSTITUCIONAL


123

IMPLEMENTACIONDEINFRAESTRUCTURATECNOLOGICAPARA ELFORTALECIMIENTOINSTITUCIONAL

Infraestructura tecnológica(servidores blade tipo a,b,c,dfuentes de poder, racks sistemas deunidad de almacenamiento, libreríasde respaldo) necesarias para elprocesamiento, almacenamiento,respaldo y demás derivados para eluso y funcionamiento de lossistemas de informaciónadministrados de la CNTTTSV

$ 556,000.00 $ 389,200.00 $ 166,800.00 $ 0.00 $ 0.00

PC’s de escritorio $ 250,000.00 $ 0.00 $ 0.00 $ 250,000.00 $ 0.00Equipos de comunicaciones(switches, seguridades Firewall,routers y servicios de transferencia)que son necesarios para latransmisión configuración deenlaces de los sistemas deinformación que serán y sonutilizados dentro de la CNTTTSV

$ 128,990.00 $ 90,293.00 $ 38,697.00 $ 0.00 $ 0.00

Adquisición de 75 impresorasmultifunción $ 573,000.00 $ 573,000.00 $ 0.00 $ 0.00 $ 0.00

Adquisición de licencias respectivaspara el motor de BDD institucionalOracle

$ 239,170.24 $ 239,170.24 $ 0.00 $ 0.00 $ 0.00

Adquisición de un software paraasistencia remota de usuarios $ 20,000.00 $ 0.00 $ 0.00 $ 20,000.00 $ 0.00

Adquisición de 77 terminalesbiométricos de huella digital ysoftware, para el control deasistencia del personal del edificiomatriz, comisiones provinciales yagencias de atención al usuario de lacomisión nacional del transporteterrestre, tránsito y seguridad vial.

$ 103,300.00 $ 72,310.00 $ 30,990.00 $ 0.00 $ 0.00

Adquisición de un sistema de CorreoElectrónico $ 32,000.00 $ 22,400.00 $ 0.00 $ 9,600.00 $ 0.00

Diseño y estructuración del nuevoData Center (QUITO) $ 400,000.00 $ 0.00 $ 0.00 $ 400,000.00 $ 0.00

Equipos de conectividad Inalámbrica(router) $ 72,000.00 $ 0.00 $ 0.00 $ 72,000.00 $ 0.00


124

Adquisición psicosensométricos $ 2,926,100.00 $ 2,048,270.00 $ 877,830.00 $ 0.00 $ 0.00

Adquisición de 200 impresorascompatibles con el materialrequerido para renovación dematriculación anual para laCNTTTSV.

$ 170,250.00 $ 119,175.00 $ 51,075.00 $ 0.00 $ 0.00

Adquisición nueva máquinaria parala fábrica de placas $ 599,000.00 $ 419,300.00 $ 0.00 $ 179,700.00 $ 0.00

Adquisición de equipos informáticospara la gestión de tránsito (438computadores y 135 impresorasmultifunción)

$ 853,415.14 $ 853,415.14 $ 0.00 $ 0.00 $ 0.00

TOTAL $ 6,923,225.38 $ 4,826,533.38 $1,165,392.00 $ 931,300.00 $ 0.00

PORCENTAJEEJECUCION 100.00% 69.72% 16.83% 13.45% 0.00%

PROGRAMA PROYECTO MONTO DELCONTRATO

PAGOANTICIPO

PAGOPLANILLAS

POR PAGAR TOTAL DELPROGRAMA

2,011 2,012

SEGURIDAD VIAL

SEÑALIZACION

$ 4,030,800.00

SEÑALIZACION

Adquisición de 25 camiones concajón metálico para la CNTTTSV $ 716,700.00 $ 501,690.00 $ 215,010.00 $ 0.00 $ 0.00

Adquisición de 55 camionetas y 50vehículos para la CNTTTSV $ 2,439,100.00 $ 1,707,370.00 $ 731,730.00 $ 0.00 $ 0.00

TOTAL $ 3,155,800.00 $ 2,209,060.00 $ 946,740.00 $ 0.00 $ 0.00PORCENTAJEEJECUCION 100.00% 70.00% 30.00% 0.00% 0.00%

EDUCACION VIAL

EDUCACION VIALDifusión de la nueva LOTTTSV $ 375,000.00 $ 0.00 $ 0.00 $ 375,000.00 $ 0.00Educación a la ciudadanía enSeguridad Vial $ 500,000.00 $ 0.00 $ 0.00 $ 500,000.00 $ 0.00

TOTAL $ 875,000.00 $ 0.00 $ 0.00 $ 875,000.00 $ 0.00PORCENTAJEEJECUCION 100.00% 0.00% 0.00% 100.00% 0.00%


125

PROYECTO MONTO DELCONTRATO

PAGOANTICIPO

PAGOPLANILLAS

POR PAGAR TOTAL DELPROYECTO

2,011 2,012

FORTALECIMIENTO AL PROCESO DEEMISION DE LICENCIAS

$ 212,838.00 $ 101,027.50 $ 25,477.50 $ 86,333.00 $ 0.00

$ 3,216,810.50

Adquisición de sistema informáticopara reconocimiento facial y dactilar $ 84,925.00 $ 59,447.50 $ 25,477.50

Adquisición de 20 Kits de impresiónde licencias $ 86,333.00 $ 86,333.00

Adquisición de UPS paraimplementación de impresoras delicencias

$ 41,580.00 $ 41,580.00

$ 3,003,972.50 $ 2,118,525.50 $ 885,447.00 $ 0.00 $ 0.00

Adquisición 30 Buses para rendirpruebas prácticas en los circuitosviales a nivel nacional

$ 2,294,490.00 $ 1,606,143.00 $ 688,347.00 $ 0.00 $ 0.00

Adquisición de 60 vehículos pararendir pruebas prácticas en loscircuitos viales a nivel nacional

$ 657,000.00 $ 459,900.00 $ 197,100.00 $ 0.00 $ 0.00

Adquisición de vehículos tipo Vanpara brigadas móviles $ 52,482.50 $ 52,482.50 $ 0.00 $ 0.00 $ 0.00

$ 3,216,810.50 $ 2,219,553.00 $ 910,924.50 $ 86,333.00 $ 0.00100.00% 69.00% 28.32% 2.68% 0.00%

IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DEGESTIÓN “CENTRALES DE MONITOREO-DESPACHO CMCC” CON ELEQUIPAMIENTO DE GPS EN LATRANSPORTACIÓN DE PASAJEROS YCARGA

$ 26,385,414.00 $13,192,707.00 $ 0.00 $

2,931,712.66

$10,260,994.34

$ 42,703,598.26

Construcción del Terminal Terrestre en laprovincia de Santa Elena $ 4,378,279.13 $ 2,189,139.57 $ 385,746.05 $

1,438,536.92

$364,856.60


126

Centro binacional de atención enfrontera CEBAF - Macara $ 5,626,899.81 $ 2,813,449.91 $ 0.00 $

2,009,607.08

$803,842.83

Remodelación y mejoramiento para lasnuevas instalaciones de la CNTTTSV yAgencia de Tránsito Quito Norte(Ferexpo).

$ 5,813,005.32 $ 2,906,502.66 $1,421,419.32 $ 503,889.98

$981,193.36

Adquisición del inmueble para laComisión Provincial de Azuay. $ 500,000.00 $ 500,000.00 $ 0.00 $ 0.00 $ 0.00

VALOR TOTAL PROYECTOS 60,601,856.04 100.00%

PAGO ANTICIPO 32,458,240.90 53.56%

PAGOS PLANILLAS 5,383,130.29 8.88%PENDIENTE DE PAGOS 2011 10,349,597.72 17.08%PENDIENTE DE PAGOS 2012 12,410,887.13 20.48%


127

Programas y Proyectos de Inversión ANT 2011

Programas y Proyectos de Inversión ANT 2011NOMBRE DE LA

OBRA/PROYECTO/PROGRAMA

ESTADO DEEJECUCIÓN(porcentaje)

BREVE DESCRIPCIÓNUBICACIÓN

(cantón yciudad/parroquia)

BENEFICIARIOS INVERSIÓN

LOGROS ALCANZADOS(datos importantes delbeneficio que esta obra

ha generado en laciudadanía)

Mejoramiento de lasInstalaciones de laCNTTTSV y AgenciaQuito Norte

95%

Remodelación y mejora de lainfraestructura de la edificacióndonde funcionará la nuevaMatriz de la ANT y AgenciaQuito Norte. El parque vial seentregará en diciembre de 2012,habilitado.

Sector La Pulida,ubicado en laAvenida MariscalSucre s/n, de laParroquiaChaupicruz delcantón Quito.

Se considera a todos loshabitantes del Cantón Quito, quealcancen una mayoría de edad,que puedan así poseer unvehículo propio y requieranacceder a los servicios que sebrinden.

$ 20,200,853.65

Una infraestructura digna yequipada con tecnologia deprimer orden, que se acoplaa las necesidadesinstitucionales y contribuye alobjetivo 12 del Plan Nacionaldel Buen Vivir.

Readecuación de laInfraestructura deledificio del Ex ConsejoNacional de Transito

75%

Remodelación del Edificio delExConsejo de Tránsito para elfuncionamiento de la Matriz dela CNTTTSV

Av. Juan Leon MeraN26-38 y SantaMaria

Funcionarios de la AgenciaMatriz y toda la ciudadania engeneral

$ 274,396.28

Por medio de laremodelación del edificiomatriz se ha mejorardo lacalidad del servicio hacianuestros usuarios, dandolesla comodidad y agilidadnecesaria para poder realizarcualquier tipo de tramite detránsito y emisión de títuloshabilitantes solicitados.

Implementación deinfraestructuratecnológica para elfortalecimientoinstitucional

100%

Mejora de las condiciones de lainfraestructura Tecnológica de laInstitución a traves de laimplementación de equipos quemejoran la conectividad de lasredes y de computadores parael personal.

El proyecto arealizarse es unmejoramientoinstitucional einvolucra a todas lasdependencias de laComisión Nacionalde TransporteTerrestre Tránsito ySeguridad Vial en elpaís, por lo tanto lalocalización seria enlas 24 provincias delEcuador, con susrespectivos

Toda la ciudadania en general $ 6,923,225.38

Se ha aumentado lapercepción en la calidad delos servicios de la ANT yaque se ha alcanzado lareducción en el tiempo deatención de cada servicio yaque se dispone deinfraestucra tecnológicaadecuada.


128

cantones.

Señalización 100%

Proyecto de señalizaciónhorizontal y vertical en todas lasdependencias cantonales a nivelnacional, mediante el cual seintentara disminuir el porcentajeaccidentabilidad y mortalidad enel país, a través de laimplementación de vallascomunicacionales.

El área de influenciadel proyecto es anivel nacional,comprende las 24provincias con susrespectivoscantones.

Toda la población del Ecuador $ 3,155,800.00

Se implementó vallas deseñalización vial las cualespermitirán la concientizaciónde los conductores ypeatones sobre la LOTTTSVy seguridad vial. El impactogenerado debe medirse pormedio del índice deaccidentabilidad, lo cual estáen proceso de ejecución

Educación vial 100%

Campañas de educación vial através de medios masivos con elobjetivo de incrementar elconocimiento de la LOTTTSVpara crear conciencia vial.

El área de influenciadel proyecto es anivel nacional,comprende las 24provincias con susrespectivoscantones.

Está enfocado a toda laciudadanía, los beneficiarios serátoda la población del Ecuador.

$ 875,000.00

Se ha incrementado elconocimiento de laLOTTTSV lo cual hacontribuido con ladisminución de laaccidentabilidad en elEcuador, la medición de estareducción se está realizandoactualmente para poderindicar valores estadísticosexactos

Fortalecimiento alproceso de emisión delicencias

100%

Fortalecimiento en el proceso deemisión de licencias de conducirmediante la Implementación depruebas psicosensometricas yteóricas

El proyecto tendráuna cobertura aNivel Nacional, enlas 24 provincias delEcuador, es decir aNivel Nacional.

Los beneficiarios serán toda lapoblación del Ecuador, enespecial aquellos ciudadanoscomprendidos entre los 18 y 65años de edad quienes estánhabilitados para obtener unalicencia de conducir

$ 3,216,810.50

Se ha implementado elsistema de pruebaspsicosensométricas quepermite evaluar a losconductores de manerapráctica y no solamenteteórica


129

Construcción delterminal terrestre en laprovincia de SantaElena

50%

Dotar a la Provincia de SantaElena de infraestructuraintermodal y multimodal deTransporte con los más altosestándares de calidad,seguridad y eficiencia,contribuyendo al desarrolloeconómico sustentable, laconectividad y la integraciónterritorial, de esta formaestandarizar e implementardirectrices y lineamientos a nivelnacional orientados a mejorarlas condiciones de transportecolectivo.

La TerminalTerrestre de SantaElena está siendoconstruida en unterreno de 9,6haubicado en el Km 1en la vía SantaElena – Ballenita, enla Av. FranciscoPizarro a la altura dela “Y” hacia la rutadel Spondylus,diagonal al colegioGuillermo Ordoñez.La ubicación delterreno fuedeterminada acordea los Estudios deTopología yUbicación realizadospor la CNTTTSV

Los beneficiarios directos serántodos los pobladores de laprovincia de Santa Elena,adicionalmente se considera quetoda la población del Ecuador sebeneficiará del proyecto

$ 4,378,279.13

En la actualidad se estáconstruyendo un terminalterrestre que permitirá dotara la provincia de mediosseguros para el embarco ydesmbarco de pasajeros ycarga que van desde y haciaSanta Elena. Lainfraestructura estaráhabilitada para la atención alpúblico a finales de mayo del2012

Implementación delsistema de gestión“centrales de monitoreo-despacho cmcc” con elequipamiento de gps enla transportación depasajeros y carga

Adquisición deGPS 100%

Implementación0%

Implementar un sistema deseguridad en los vehículos de latransportación pública delEcuador mediante equiposGPS/GPRS los cualesdispondrán una aplicación desoftware administrativo de radioy el software degeoreferenciación

El proyecto selocalizará en sieteCentros deMonitoreoComunicación yControl ubicados enlas ciudades de:

1. Quito2. Guayaquil3. Cuenca4. Manta5. Esmeraldas6. El Oro7. Machala

Los beneficiarios serán losusuarios y transportistas, que conla incorporación del sistemaestarán garantizados en loshorarios de salida y arribo de lasunidades, rutas definidas,tiempos de parada, velocidad deoperación, número de buses poroperadora, ubicación de lasunidades, información sobre eloperador, entre otros

$ 26,385,414.00

En la actualidad ya se hanadquirido los GPS y se estáa la espera de la ejecucióndel proyecto de SeguridadIntegral de la TransportaciónUrbana ya que este proyectose incorporó a este macroprograma de seguridad.

Adquisición delinmueble para lacomisión provincial deAzuay.

100%Compra del bien inmueble parael funcionamiento de laDirección Provincial del Azuay

Cuenca Población de la Provincia delAzuay $ 500,000.00

Mejora en las condiciones detrabajo institucional de laUDAF Azuay lo cual hapermitido brindar un mejorservicio a la ciudadanía yaumentar la percepción de lainstitucionalidad.


130

Matriz 2: Presupuesto General - ANT

Matriz 3: Contratación Pública - ANT

CONTRATACIÓN PÚBLICATEMÁTICA EXPLICACIÓN OBSERVACIONES

CONTRATACIÓN

Obras $5,666,397.81 % de ejecución 0%

Entregados anticiposque deben serdevengados en planillasde avance de obra, alno tener ejecución nose puede devengar nijustificar el avance deobra

Bienes$47,580,465.87 % de ejecución 68.75%

Existen contratospendientes de pago yque no reflejan unaejecución total

Servicios$4,374,708.38 % de ejecución 44.65%

Existen contratospendientes de pago yque no reflejan unaejecución total

ProcedimientosDinámicos Catálogo electrónico $ 7,816,846.80

% delpresupuesto 7.21%

Subasta InversaElectrónica $ 6,768,989.74



131

ProcedimientosComunes Licitación $ 34,916,049.48


Cotización $ -% delpresupuesto 0.00%

Menor Cuantía $ 77,498.00% delpresupuesto 0.07%

Procedimientos deConsultoría Concurso Público $ -


Lista Corta $ 1,743,740.87% delpresupuesto 1.61%

Contratación Directa $ 528,560.93% delpresupuesto 0.49%

Otros (explicar) $ -% delpresupuesto 0.00%

Matriz 4: Contratación Pública - ANT


CONTRATACIÓN


Contrato Integral por Precio Fijo $ - % del presupuesto 0.00%Contrataciones en Situaciones deEmergencia $ - % del presupuesto 0.00%Compras de Bienes Inmuebles $ - % del presupuesto 0.00%Arrendamiento de Bienes Inmuebles $ 330,400.00 % del presupuesto 0.30%Ferias Inclusivas $ - % del presupuesto 0.00%Seguros $ - % del presupuesto 0.00%Arrendamiento de Bienes Muebles $ - % del presupuesto 0.00%Otros (explicar) $ - % del presupuesto 0.00%


Contratos $ 5,439,485.74 % del presupuesto 5.02%Compras de Bienes Inmuebles $ - % del presupuesto 0.00%Concurso Público $ - % del presupuesto 0.00%Lista Corta $ - % del presupuesto 0.00%Contratación Directa $ - % del presupuesto 0.00%Contrato Integral por Precio Fijo $ - % del presupuesto 0.00%Otros (explicar) $ - % del presupuesto 0.00%


132

Matriz 5: Compromisos con la comunidad - ANT

COMPROMISOSCON LACOMUNIDAD

AMBITO DEL COMPROMISOCOMPROMISOS ASUMIDOS CON LA COMUNIDAD(explicar brevemente los antecedentes, proceso de cumplimento y estadoactual de los compromisos con la comunidad en caso de que hayan sidoasumidos, en caso de no haberlos, escribir "no aplica")

1 No aplica No aplica2 No aplica No aplica3 No aplica No aplica


133

Matriz 6: Recomendaciones o pronunciamientos emanados por la Contraloría General del Estado - ANT


AUDITORÍAGUBERNAMENTAL* O

EXAMEN ESPECIALPROCESO SUJETO A AUDITORÍA

GUBERNAMENTAL O A EXAMEN ESPECIALPERIODO

QUEABARCA

SITUACIÓNEN LA QUE SEENCUENTRA

RECOMENDACIONES

Proceso precontractual,contractual, ejecución ypago de los contratos

suscritos por la ComisiónNacional de Transporte

Terrestre, Tránsito ySeguridad Vial, actualAgencia Nacional de

Regulación y Control delTransporte Terrestre,

Tránsito y Seguridad Vial.

Adquisición de 69.960 GPS con capacidad para ubicación entiempo real, alerta de emergencia y control del cumplimiento deleyes de tránsito y permisos

1 de enerode 2010 al

31 deoctubre del

2011

En proceso deanálisis

Aún no existenrecomendaciones

Adquisición de equipos psicosensométricos

Adquisición de vehículos para la CNTTTSV

Empresa vigilancia CNTTTSV

Equipamiento de 50 patrulleros para la DNCTSV

Adquisición de 250 kits completos de equipos detectores dealcohol para conductores y 65 kioskos

Adquisición de placas semielaboradas para cubrirreplaqueamiento de motociclistas a nivel nacional y chalecos deseguridad

Digitalización del sistema SIIPNE

Adquisición de 600.000 chalecos para motociclistas

Implementación masiva de equipos PDA

Mobiliario a nivel nacional

Adquisición de equipos informáticos para la DNCTSV

Adquisición de computadoras

Remodelación y mejoramiento de las nuevas instalaciones de laCNTTTSV, edificio FEREXPOContratación de la construcción CEBAF Macara


134

Construcción Terminal Terrestre de Sta. Elena

Construcción Agencia QuevedoAdquisición de placas semielaboradas para cubrirreplaqueamiento a nivel nacional en el año 2011 y nuevamaquinaria de la fábrica de placas

Pinturas DNCTSV, CNTTTSV y kits

Adquisición de 70 kits completos de equipos detectores develocidad

Adquisición de vehículos tipo coupe y buses para rendirpruebas practicas en los circuitos viales a nivel nacional de laCNTTTSVAdquisición de equipos y suministros para la emisión de nuevaslicencias de conducir de alta seguridad nacional

Adquisición de 1.100.000 stickers y 200 impresoras compatiblescon el material requerido para renovación de matriculaciónanual para la CNTTTSV

Papel reflectivo* Las auditorías gubernamentales pueden ser: financiera, de gestión, aspectos ambientales, obras públicas y de ingeniería.

informe de rendición de cuentas 2011 sector · pdf filesoc. javier ponce cevallos...

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