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Sesión Ordinaria CCXIX

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Junta Directiva del INCA Rural

PUNTO NUM. 5

• La Dirección General del INCA Rural, somete a su consideración de la Junta Directiva el Informe de Autoevaluación de la Gestión Institucional correspondiente al Primer Semestre del Ejercicio 2017 el cual muestra el cumplimiento de los objetivos de su Programa de Trabajo autorizado por este Órgano de Gobierno.

INFORME DE AUTOEVALUACIÓN DE LA

GESTIÓN INSTITUCIONAL


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5.1. INTEGRACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE LOS ÓRGANOS DE GOBIERNO Y COMITÉS DE LA ENTIDAD.

5.1.1. Órganos de Gobierno.

El Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector Rural (INCA Rural), es una Asociación Civil constituida en 1973, así como una Entidad Paraestatal sectorizada a la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación (SAGARPA), como su principal función está el diseñar y operar modelos de capacitación y extensionismo para el campo mexicano, destinados a desarrollar las capacidades de la población rural, de los profesionales y de las instituciones públicas, privadas y sociales que participan en los encadenamientos productivos agrícolas, pecuarios, pesqueros y acuícolas. Cabe señalar que en el marco de la Ley de Desarrollo Rural Sustentable y con base en el acuerdo de la Comisión Intersecretarial para el Desarrollo Rural Sustentable, el Instituto fue designado como el Servicio Nacional de Capacitación y Asistencia Técnica Rural Integral (SENACATRI), teniendo como órgano de dirección un Consejo Interno representado por la Junta Directiva del INCA Rural. A continuación, se da cuenta de la actuación de sus Órganos de Gobierno; la Asamblea General de Asociados y la Junta Directiva durante el Primer Semestre de 2017. 5.1.1.1 Asamblea General de Asociados. La Asamblea General de Asociados integra como asociadas a: cinco secretarías de estado, siete instituciones del sector, así como a dos organizaciones fungiendo como representantes de los productores, éstas se han señalado en el Anexo 1. Funcionamiento del Órgano de Gobierno. La Sesión Anual de la Asamblea General de Asociados, se llevó a cabo el 7 de abril de 2017, contando con quórum que registró una asistencia del 85.7% de las asociadas participantes correspondientes a: SAGARPA, SEP, SEDATU, STPS, CDI, CONAGUA, CONAZA, FND, FIRA, FIRCO, INAES, CNC y CAP. Acuerdos. En la Sesión Anual 2017 se acordó la designación de Delegado Especial, para concluir con el proceso de protocolización del instrumento constitutivo 2015 y proceder a su inscripción en el Registro Público, al periodo se reporta en proceso. También en dicha sesión se aprobó el Programa de Trabajo 2017 quedando ratificada la visión y misión institucional.


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• Misión del INCA Rural. Desarrollar capacidades de la población rural y de profesionales e instituciones públicas, sociales y privadas, mediante el diseño, impulso y coordinación de estrategias de educación no formal participativas e innovadoras, que contribuyan al fomento del desarrollo de un sector agroalimentario productivo, competitivo, rentable, sustentable y justo, que incida en la seguridad alimentaria del país y la calidad de vida de la población rural. Actas. De la Sesión Anual 2017 de la Asamblea General de Asociados, se elaboró el Acta correspondiente y a través del Prosecretario de Actas, (SAGARPA) se realizó la gestión de firmas para concluir su proceso de protocolización y su incorporación en el Libro de Actas. 5.1.1.2 Junta Directiva. El INCA Rural como Entidad Paraestatal cuenta con una Junta Directiva constituida por ocho secretarías de estado, diez instituciones del sector e instancias de la sociedad civil y tres representantes de organizaciones de productores y la presidencia recae en la SAGARPA, contando también con la participación de los Comisarios Públicos de la Secretaría de la Función Pública. Anexo 1. Funcionamiento de la Junta Directiva. En cumplimiento a lo establecido en la Ley Federal de las Entidades Paraestatales este Órgano de Gobierno, durante el primer semestre llevó a cabo una Sesión Ordinaria contando con el 72.7% del quórum legal. Cabe mencionar que la segunda sesión, cambió la fecha programada en el calendario para llevarla a cabo el 6 de julio de 2017.

Sesión Registro de participación

CCXVII 07/04/2017

72.7% Integrado por 13.6% de participación de Consejeros Propietarios y 59.1% de Consejeros Suplentes.

Actas. Cabe señalar que se elaboró el acta correspondiente y fue aprobada por la Junta Directiva en la Sesión CCXVIII, la que está debidamente firmada por el Prosecretario de Actas y la Presidente Suplente para su incorporación en el Libro correspondiente al Ejercicio 2017.


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Acuerdos. El INCA Rural, en este periodo dio seguimiento a los acuerdos tomados por esta Junta Directiva, cabe mencionar que durante este Ejercicio se reportó el cumplimiento de 6 recomendaciones emitidas por los Comisarios. Al primer semestre de 2017, quedan en proceso de atención: 3 recomendaciones y 1 Acuerdo, el porcentaje de atención al que se llegó con las acciones que se implementan se indican en la siguiente tabla:

SEGUIMIENTO DE ACUERDOS Y RECOMENDACIONES No. ACUERDO % atención

1 ACUERDO JD 213-15-16

El INCA Rural realizará lo correspondiente para presentar una nueva estructura ocupacional del Instituto, a efecto de cumplir los objetivos, funciones, misión y visión, actualizando los procesos sustantivos, así como los Manuales de Organización y Procedimientos.

70%

2 Recomendación IAS-2016-01 Explorar con la Secretaría de Educación Pública, la posibilidad de incidir en el contenido de los libros de texto a nivel de educación básica, que familiarice e interese a la población estudiantil en el ámbito del campo mexicano, a fin de fomentar una cultura más profunda y completa de las técnicas de cultivo y conservación, así como de la transcendencia de dicha función. En la espera de respuesta se reportará en Asuntos Relevantes.

80%

3 Recomendación IAS-2016-03 Diagnosticar el alcance y recurrencia que se han dado a las distintas regiones y segmentos de población objetivo, a efecto de prever redundancias en los mismos puntos de atención o en la temática de los cursos ofrecidos y ejecutados.

80%

4 Recomendación IAA-2016-04 Identificar pendientes relevantes al término del sexenio, de modo que en el proceso de entrega recepción, quede el menor número de proyectos subsidiados, aportaciones de productores y otros compromisos administrativos para lograr una transición fluida y transparente.

50%

El Acuerdo JD 213-15-16, es derivado de la Reestructuración Institucional 2015 por la reducción de la estructura orgánica, por lo que se autorizó la nueva estructura, se emitió el Manual de Organización y dio inicio el proceso para la actualización de los procesos y procedimientos.


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5.1.2. Comités de Gestión Sustantiva.

5.1.2.1 Comité de Gestión por Competencias del Sector Rural. El Comité de Gestión por Competencias del Sector Rural (Agropecuario, Pesquero, Forestal, Ambiental y de Alimentación), instalado en el 2010, está integrado y representado por organizaciones sociales, económicas y de gobierno; sus funciones son promover el desarrollo e implantación del Sistema Nacional de Competencias, definir la agenda de capital humano para la competitividad, desarrollar estándares de competencia que incentiven la certificación de los productores y jornaleros agrícolas, y dar seguimiento a la operación de las soluciones de evaluación y certificación todas ellas en el sector rural. A lo largo de su trayectoria el Comité ha contribuido e impulsado el desarrollo de estándares de competencia, de los cuales 40 están vigentes y publicados en la página del Consejo de Normalización y Certificación (CONOCER). El INCA Rural en su carácter de Presidente del Comité de Gestión, al primer semestre de 2017, ha realizado principalmente gestiones enfocadas a la promoción y uso de estándares de competencia.

Soluciones de Evaluación Estatus Estándar de Competencia

ECE112-13 Cámara Mexicano Alemana de Comercio e Industria A.C. Autorizada EC0556 “Manejo de Equinos”

ECE222-15 Universidad Pedagógica Nacional del Estado de Chihuahua Autorizada EC0068 “Cosecha de hortalizas”

ECE136-14 Instituto de Capacitación para el Trabajo del Estado de Michoacán

Autorizada EC0020 “Formulación del diseño de proyectos de inversión del sector rural”

ECE156-14 Universidad Veracruzana En proceso EC0489 “Facilitación de procesos de innovación de mejora competitiva con personas, grupos sociales y organizaciones económicas”

ECE111-13 Universidad Autónoma de San Luis Potosí En proceso EC0508 “Coordinación de servicios de extensionismo

integral territorial”

Universidad Pedagógica Nacional del Estado de Chihuahua Autorizada EC0068 “Cosecha de hortalizas”

Universidad Tecnológica de la Sierra Sur de Oaxaca Autorizada EC0020 “Formulación del diseño de proyectos de

inversión del Sector Rural”

• Seguimiento de proyectos de desarrollo de estándares de competencia. Continuaron las acciones de seguimiento para dos proyectos de desarrollo de estándares: a) Promoción en lengua indígena acciones para el desarrollo sustentable b) Aplicación de buenas prácticas para el manejo sanitario en los ovinos

• Gestión de propuestas para nuevos proyectos de desarrollo de estándares de competencia. Durante el segundo trimestre no se registraron solicitudes formalizadas como propuestas para el desarrollo de estándares de competencia.


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5.1.3. Comités de Gestión Administrativa. 5.5.1.3.1 Comité de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios. Durante el primer semestre de 2017, el Comité de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del INCA Rural, celebró 5 sesiones: 2 sesiones ordinarias y 3 extraordinarias, en las que establecieron 10 acuerdos, los cuales fueron desahogados en su totalidad; la Segunda Sesión Ordinaria 2017 fue cancelada por no tener asuntos que tratar. En las sesiones se aprobó el Programa Anual de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios (PAAAS) para 2017: los Montos Máximos de Adjudicación para procedimientos de Adjudicación Directa y de Invitación a cuando menos Tres Personas para el ejercicio; se autorizó el Manual de Integración y Funcionamiento del Subcomité Revisor de Convocatorias del INCA Rural; así como la contratación del “Servicio integral de hospedaje, alimentos, salones, cafetería, equipo de audio y video, para la Reunión Nacional de Sistemas Producto Pesqueros y Acuícolas, realizada los días 27, 28 y 29 de marzo de 2017, en la Ciudad de Mazatlán, Sinaloa” y el “Arrendamiento de equipo de cómputo y bienes informáticos”. Las sesiones se llevaron a cabo de acuerdo a lo siguiente:

Sesión N°. de Acuerdos Situación

En Proceso Cumplidos

1a. Sesión Ordinaria 2017 3 0 3

1a. Sesión Extraordinaria 2017 1 0 1


2a. Sesión Ordinaria 2017 CANCELADA



Total 10 0 10

Subcomité Revisor de Convocatorias.

Durante el primer semestre de 2017, el Subcomité Revisor de Convocatorias del INCA Rural, celebró tres sesiones, en las que se establecieron tres acuerdos, mismos que fueron desahogados en su totalidad.

Sesión N°. de Acuerdos Situación


Primera Sesión 2017 1 0 1

Segunda Sesión 2017 1 0 1

Tercera Sesión 2017 1 0 1

Total 3 0 3


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5.1.3.2 Comité de Bienes Muebles. Se informa que, durante el primer semestre de 2017, el Comité de Bienes Muebles del INCA Rural, A.C., no celebró sesiones debido a que, mediante Oficio Circular No. I9H.DGAPA.BM.001.17 se hizo de conocimiento a los miembros del Comité, que la Primera Sesión Ordinaria 2017 a celebrarse el día 8 de marzo del presente año, sería reprogramada con la finalidad de integrar adecuadamente los asuntos a tratar en la sesión en mérito. De lo anterior, se informó que posteriormente se haría del conocimiento de los integrantes del Comité, la nueva fecha, hora y lugar en que se llevaría a cabo dicha sesión.

Sesión N°. de

Acuerdos

Situación


1a. Sesión Ordinaria de 2017 Reprogramada

Total 0 0 0

5.1.3.3 Comité de Control y Desempeño Institucional. De conformidad con la disposición 46 del Artículo Tercero del Acuerdo por el que se emiten las Disposiciones en Materia de Control Interno y se expide el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 12 de julio de 2010 y última reforma el dos de mayo de 2014, durante el periodo de enero a marzo del ejercicio 2017, el COCODI ha realizados dos sesiones ordinarias, con fecha 22 de marzo se realizó la Primera Sesión Ordinaria en el cual los Miembros tomaron conocimiento del Informe Anual del Estado que Guarda el SCII y de las recomendaciones contenidas en el Informe de Resultados del Titular del Órgano Interno de Control, del Reporte Anual del Comportamiento de Riesgos 2016, del Programa de Trabajo de Administración de Riesgos, del Mapa de Riesgos y de la Matriz de Riesgos 2017. En la Segunda Sesión Ordinaria realizada el ocho de junio del presente año, no se tomaron acuerdos, sin embargo, se dio cumplimiento al acuerdo tomado en la Segunda Sesión Ordinaria de 2016, por lo que al periodo no se reportan acuerdos en proceso. En cuanto al seguimiento de acuerdos, se encuentran cuatro cumplidos y corresponden a las siguientes sesiones del Comité de Control y Desempeño Institucional.


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Sesiones N°. de

Acuerdos

Situación

Proceso Cumplidos



Total 4 0 4

5.1.3.4 Comité de Ética y de Prevención de Conflictos de Intereses. Conforme a lo establecido en los Lineamientos Generales para propiciar la integridad de los servidores públicos y para implementar acciones permanentes que favorezcan su comportamiento ético, durante el ejercicio 2017 el Comité de Ética y de Prevención de Conflictos de Intereses programo llevar a cabo tres Sesiones Ordinarias cuatrimestrales a partir del mes de abril de 2017. Al primer semestre de 2017 el Comité ha realizados 3 sesiones extraordinarias y 1 sesión ordinaria, conforme a lo siguiente: con fecha 7 de febrero se llevó a cabo la Primera Sesión Extraordinaria, destacando la aprobación del Informe Anual de Actividades 2016 que fue presentado a la Unidad Especializada en Ética y Prevención de Conflictos de Interés. La Segunda Sesión Extraordinaria se realizó el 30 de marzo de 2017 en la cual fueron aprobados los documentos correspondientes al Programa Anual de Trabajo 2017, los indicadores de cumplimiento del Código de Conducta e Indicadores de gestión del CEPCI y las Bases de Integración, Organización y Funcionamiento del CEPCI. Con fecha 29 de junio se llevó a cabo la Tercera Sesión Extraordinaria, siendo aprobado el Código de Conducta del INCA Rural. Por otra parte, con fecha 27 de abril se llevó a cabo la Primera Sesión Ordinaria, en la cual se realizó la aprobación de la actualización de miembros temporales del Comité de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés.

Sesión

N°. de Acuerdos

Situación

En proceso Cumplidos

1ª. Sesión Extraordinaria 2017 2 0 2


1ª. Sesión Ordinaria 2017 4 0 4

3ª. Sesión Extraordinaria 2017 3 1 2

Total 13 1 12


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5.1.3.5. Comité de Mejora Regulatoria Interna. Al periodo se celebraron dos Sesiones: Una Sesión Extraordinaria el 10 de febrero de 2017, para analizar el proyecto normativo del Manual de Organización del INCA Rural, la Primera Sesión Ordinaria, celebrada el día seis de marzo de 2017, para aprobar el Programa Anual de Trabajo de Revisión de Normas 2017.

5.1.3.6 Comité de Transparencia.

Durante el primer semestre de 2017, el Comité de Transparencia llevó a cabo seis sesiones: una ordinaria y cinco extraordinarias. En la sesión ordinaria se presentó la oferta de capacitación 2017 del INAI y el número de versiones públicas para dar cumplimiento a las obligaciones comunes de transparencia; asimismo, las sesiones extraordinarias fueron celebradas para aprobar el índice de los expedientes clasificados como reservados para el periodo comprendido de mayo a diciembre de 2016, de la misma forma principalmente para aprobar la inexistencia de documentación para dar respuesta a las solicitudes de información pública Nos. 0816200000317, 0816200000417, 0816200000517, 0816200002217, 0816200002417, 0816200002617 y 0816200003317.

5.1.3.7 Acciones para Uso Eficiente de Energía.

El Instituto no cuenta con un Comité Interno, sin embargo realiza el registro y monitoreo de la información mensual de las variables de consumo de combustible, que al primer semestre 2017 contabiliza un total de 8,988.45 litros con una distancia recorrida de 72,638 kilómetros; de igual manera se registra el gasto por el mantenimiento vehicular; por lo que, se cumplió con el registro de información mensual; actividad que este Instituto mantuvo durante el periodo enero-junio de 2017.

Sesiones N° de Acuerdos Situación

Proceso Cumplido

Primera Sesión Extraordinaria 2017 1 0 1

Primera Sesión Ordinaria 2017 1 1

Segunda Sesión Ordinaria 2017 0 0

Segunda Sesión Extraordinaria 2017 1 0 1

Total 3 0 3

Sesiones N° de Acuerdos Situación

Proceso Cumplido

Primera Sesión Extraordinaria 2017 1 0 1

Segunda Sesión Extraordinaria 2017 3 0 3

Primera Sesión Ordinaria 2017 2 0 2

Tercera Sesión Extraordinaria 2017 2 0 2

Cuarta Sesión Extraordinaria 2017 2 0 2

Quinta Sesión Extraordinaria 2017 1 0 1

Total 11 0 11


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Cabe mencionar que el uso de los vehículos está destinado al traslado del personal del Instituto, así como para trasladar materiales didácticos que son utilizados en cursos de capacitación. 5.1.4. Integración y Funcionamiento de los Comités Internos. En cumplimiento a la recomendación IAS-2014-03 "Establecer los controles necesarios, que permitan sesionar de manera adecuada a los Comités Internos de la institución conforme a la normatividad aplicable”, generando un esquema de seguimiento y supervisión oportuna a cada uno de los acuerdos adoptados en cada uno de las Comités. El Instituto estableció un control para el seguimiento de acuerdos del cual se tiene el registro por Comité de los acuerdos y la situación que guardan al periodo. Por lo anterior, al Primer Semestre de 2017 se informa que de los 6 Comités establecidos en el INCA Rural, los que de acuerdo a su calendario programaron cuatro sesiones ordinarias, excepto el Comité de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés que celebrará Sesiones cuatrimestrales a partir del mes de abril y el Comité de Adquisiciones, Arrendamiento y Servicios que celebrará 6 sesiones ordinarias. En el cumplimiento de acuerdos se reporta que los responsables realizaron las acciones correspondientes por lo que se obtuvo el 97.56% de atención y con respecto a las Sesiones Ordinarias realizadas se alcanzó el 28%, lo cual obedece a que el Comité de Bienes Muebles reprogramó la Primera Sesión Ordinaria, ordinaria a fin de integrar adecuadamente el orden del día y el Comité de Adquisiciones canceló la segunda sesión ordinaria.

Nombre del Comité

Acuerdos Sesiones ordinarias

programadas / realizadas

Totales Cumplidos En

proceso % de

Cumplimiento

Adquisiciones 10 10 0 100% 33%

Bienes muebles 0 0 0 0% 0%

Comité de Control y Desempeño Institucional

4 4 0 100% 50%

Ética y Prevención de Conflictos de Interés

13 12 1 92% 33%

Mejora regulatoria 3 3 0 100% 50%

Transparencia 11 11 0 100% 25%

Total 41 40 1 97.56% 32%


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5.2 SITUACIÓN OPERATIVA Y FINANCIERA DE LA ENTIDAD.

5.2.1. Alineación Institucional. El Instituto alineó su planeación y programación a las orientaciones establecidas en el Plan Nacional de Desarrollo 2013–2018, atendiendo la Estrategia General de elevar la productividad para llevar a México a su máximo potencial y en particular, a lo establecido en la Meta Nacional 4 “México Próspero”, en su objetivo 4.10 Construir un sector agropecuario y pesquero que garantice la seguridad alimentaria del país. Al Programa Sectorial de Desarrollo Agropecuario, Pesquero y Alimentario 2013-2018, se enmarcó en la visión estratégica y en el Objetivo Sectorial de “Impulsar la productividad en el sector agroalimentario mediante la inversión en capital físico, humano y tecnológico que garantice la seguridad alimentaria”, con las estrategias: 1.1 Orientar la investigación y el desarrollo tecnológico a generar innovaciones aplicadas al sector agroalimentario que eleven la productividad y competitividad; y 1.2 Desarrollar las capacidades productivas con visión empresarial de las y los pequeños productores.


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Es congruente con la Ley de Desarrollo Rural Sustentable y atiende el ACUERDO CIDRS 06-23/11/2011. “La Comisión Intersecretarial para el Desarrollo Rural Sustentable, conforme a los Lineamientos Generales de Operación del SINACATRI, está de acuerdo en ratificar al INCA Rural como institución pública responsable del Servicio Nacional de Capacitación y Asistencia Técnica

Rural Integral (SENACATRI)”. Con ello se busca que el Instituto se oriente a ser la Instancia de dirección, programación y ejecución de las actividades de capacitación y asistencia técnica. Con estas directrices el INCA Rural formuló el Programa Institucional 2014 – 2018, en el cual se establecen los objetivos, estrategias, líneas de acción e indicadores, en congruencia el Programa Anual de Trabajo 2017, atiende estas definiciones y precisa las Líneas de Trabajo derivadas de los avances en la gestión con las contrapartes institucionales, para conformarse de acuerdo a la siguiente estructura:

OBJETIVO 1 Desarrollar capacidades para la innovación rural, mediante la articulación de organismos gubernamentales y sociales especializados en la materia.

Estrategia Línea de Acción Línea de Trabajo

1.1. Establecer instancias de articulación, aprovechamiento y vinculación con organismos gubernamentales y de la sociedad civil en materia de extensión e innovación.

1.1.1. Establecer instancias de coordinación interinstitucional para la instrumentación de estrategias de desarrollo de capacidades en el sector rural.

1.1.1.1. Grupos de Trabajo de Extensionismo.

1.1.2. Facilitar el desarrollo de redes de servicios de extensión e innovación con enfoque territorial, en aspectos técnicos, productivos y culturales.

1.1.2.1. Grupos de Extensión e Innovación Territorial (GEIT)

5.2. Desarrollar modelos metodológicos, de extensión o innovación en colaboración con instituciones nacionales y extranjeras u organismos de la sociedad civil

1.2.1. Generar modelos de extensión e innovación para la mejora competitiva de territorios y sistemas producto prioritarios para el desarrollo del campo.

No aplica

1.2.2. Apoyar la capacitación, acreditación y certificación de prestadores de servicios profesionales, conforme a modelos metodológicos, de extensión o innovación.

1.2.2.1. Centros de Extensionismo Especializado.

1.2.2.2. Estrategias de Soporte Metodológico para el Extensionismo Rural.


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OBJETIVO 2 Desarrollar capacidades sociales, productivas y empresariales, promoviendo la integración de cadenas de valor que articulen territorialmente a los pequeños productores

Estrategia Línea de Acción Línea de Trabajo

2.1. Apoyar la instrumentación de estrategias para el desarrollo de capacidades sociales y productivas.

2.1.1. Instrumentar estrategias orientadas a los procesos de planeación, organización o el desarrollo social.

No aplica

2.1.2. Instrumentar estrategias para el desarrollo productivo o empresarial en la población rural.

2.1.2.1. Extensionistas

2.1.3. Apoyar la certificación de competencias laborales de los trabajadores del sector agroalimentario.

2.1.3.1. Capacitación y evaluación de productores y Trabajadores del Campo

2.2. Apoyar la instrumentación de estrategias para el desarrollo de capacidades para la gestión territorial o de cadenas de valor.

2.2.1. Apoyar servicios integrales de innovación y extensión rural para incrementar la productividad en las cadenas de valor agroalimentarias.

2.2.1.1. Fomento al Arraigo de Jóvenes Emprendedores Agroalimentarios

2.2.2. Consolidar Comités Sistema Producto agroalimentarios para incrementar su productividad y competitividad.

2.2.2.1. Integración Productiva y Comercial Pesquera y Acuícola

2.2.2.2. Vinculación Productiva, Pesquera y Acuícola

2.2.2.3. PROPESCA

2.2.2.4. Capacitación y Asistencia Técnica Integral Acuícola y Pesquera

Los avances en la gestión y operación de las Líneas de Trabajo descritas se detallan en el apartado siguiente:


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5.2.2 Situación Operativa 2017. El Programa Anual de Trabajo 2017 autorizado por la Junta Directiva en la Sesión Ordinaria 217, se estructuro con 12 Líneas de Trabajo; 2,627 acciones, y; 139,560 beneficiarios, para ello en el primer semestre de 2017 se realizaron las acciones relacionadas con la gestión de los instrumentos consensuales que dan soporte a las Líneas de Trabajo. En este sentido las actividades relativas al establecimiento de los primeros acuerdos con las contrapartes institucionales SAGARPA, CONAPESCA y STPS, se ubican en la Etapa de Planeación y Concertación, con lo cual fue posible determinar las Líneas de Trabajo, entre las actividades se encuentran el diseño de los esquemas de intervención, de los cuales derivaran las estrategias y acciones contenidas en ellas, como pueden ser las convocatorias dirigidas a la población objetivo de cada Línea, a partir de las que se procede a la formulación de acuerdos con beneficiarios o instituciones coadyuvantes (convenios de concertación y colaboración), a continuación se describen los avances al Primer Semestre para las Líneas de Trabajo que conforman el Programa Anual de Trabajo 2017 del INCA Rural. 5.2.2.1. Objetivo 1.- Desarrollar capacidades para la innovación rural, mediante la

articulación de organismos gubernamentales y sociales especializados en la materia.

Con el objetivo se contribuye a mejorar la pertinencia y complementariedad entre los distintos instrumentos de políticas públicas, recursos y capacidades institucionales para fortalecer el capital humano, propiciando la vinculación con el capital tecnológico y fomentando procesos de innovación para la mejora competitiva de los sistemas territoriales de producción de mayor prioridad, en este caso se consideran cuatro líneas de trabajo, alineadas a dos Estrategias y tres Líneas de Acción del Programa Institucional.

• Línea de Trabajo 1.1.1.1. Grupos de Trabajo de Extensionismo.

La Línea de Trabajo tiene el fin de fortalecer la articulación institucional con impacto en las entidades federativas, en este sentido se promueve la instalación y funcionamiento de los Grupos de Trabajo de Extensionismo, en apoyo a los Comités Estatales de Desarrollo Rural, los grupos tienen como objetivo establecer las prioridades estatales a partir de las cuales se oriente la validación de las solicitudes de servicios de extensionismo presentados en el marco de las convocatorias del Componente de Extensionismo en las entidades Federativas. En ellos se promueve la convergencia de los actores institucionales vinculados con la materia.


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La meta programada se estableció considerando un promedio de 6 sesiones ordinarias de trabajo en cada estado para una meta nacional de 192 sesiones, al mes de junio se han registrado 105 sesiones, el 55% de la meta anual, lo anterior es resultado de la apropiación de la propuesta en las entidades y la dinámica de los Grupos de Trabajo.

Grupos de Trabajo de Extensionismo

Regional Zona Estados Instalados Sesiones Ordinarias

Programadas Avance

Sur 5 5 30 15

Sureste 5 5 30 17

Centro 7 7 42 17

Norte 15 7 42 23

Noroeste 8 7 48 33

Totales 32 31 192 105

El avance en el cumplimiento de la planeación de las etapas establecidas para la realización de las sesiones programadas se refleja en el siguiente cuadro:

Cuadro de Avance: Línea de Trabajo GRUPOS DE TRABAJO DE EXTENSIONISMO

Etapas de desarrollo % Etapas trimestrales

1 2 3 4

1. Planeación y Concertación Programado 30

Realizado 7

2. Ejecución y Operación Programado 55

Realizado 0

3. Evaluación y Cierre Programado 15

Realizado 0

• Línea de Trabajo 1.1.2.1. Grupos de Extensión e Innovación Territorial (GEIT). Los GEIT se conforman a nivel de Distritos de Desarrollo Rural o bien a partir de la atención de cadenas productivas de prioridad estatal, considerando la participación de los actores clave en cada territorio o cadena productiva, con prioridad en la integración y participación de extensionistas. En los Grupos se formulan agendas de desarrollo que permiten la identificación de oportunidades de mejora de las cadenas productivas, el impulso de procesos de gestión de innovaciones, la mejora competitiva y la atención de la problemática territorial. Para el 2017 se programa la instalación y funcionamiento de 190 GEIT a nivel nacional.


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El soporte de la Línea de Trabajo lo brinda el INCA Rural en su carácter de Instancia Ejecutora del Componente Extensionismo, Desarrollo de Capacidades y Asociatividad Productiva. La integración de los Grupos de Extensión e Innovación Territorial, depende de los procesos de asignación de los servicios en cada entidad y, hoy, del avance en el concepto de apoyo “Extensionistas” de ejecución nacional, por lo que su integración ha sido paulatina, sin embargo, al presente reporte se refleja un avance del 8.4%:

Delegación DDR Grupos

Instalados

Centro 37 0

Sur 36 3

Sureste 26 0

Norte 38 3

Noroeste 53 10

Total 190 16

El avance en el cumplimiento de la planeación de las etapas establecidas para la instalación de los grupos programados se refleja en el siguiente cuadro:

Cuadro de Avance: Línea de Trabajo GRUPOS EXTENSIÓN E INNOVACIÓN TERRITORIAL


1 2 3 4


Realizado 5


Realizado 0


Realizado 0

• Línea de Trabajo 1.2.2.1. Centros de Extensionismo Especializado. En el marco de la designación del Instituto como Instancia Ejecutora del Componente Extensionismo, Desarrollo de Capacidades y Asociatividad Productiva, con fecha 25 de abril se formalizó Convenio de Colaboración con la SAGARPA, con el objeto de ejecutar el Concepto de Apoyo que da nombre a la Línea de Trabajo, así como a las dos líneas antes descritas.


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El objetivo es apoyar la formación de prestadores de servicios profesionales, productores y agentes clave del desarrollo rural, conforme a modelos metodológicos, de extensión o innovación por lo que el Instituto, en coordinación con la SAGARPA, estableció la meta de habilitar 28 Centros, considerando entre otras especialidades las referidas a: el desarrollo comunitario; la gestión del conocimiento; intercambio de experiencias; difusión de tecnologías; la acreditación y certificación de competencias de extensionistas y productores; desarrollo de la mujer rural; el impulso al extensionismo joven; el desarrollo territorial; impulso de la Red SENACATRI; el desarrollo de capacidades para la producción familiar, la acuacultura y la pesca, el emprendedurismo y la comercialización; entre otras, para lo que se considera la atención de 28,000 personas. Al mes de junio se han formalizado 8 Convenios de Colaboración para la habilitación de los siguientes Centros de Extensionismo Especializado:

Institución Objeto del Convenio

IICA 1er. Anexo Técnico

Instrumentar un proceso de planeación estratégica y de gestión que contribuya a fortalecer el liderazgo técnico y estratégico en la orientación de la política de extensionismo.

IICA 3er. Anexo Técnico

Fortalecimiento de capacidades y de intercambio de conocimientos a nivel nacional e internacional de profesionales e instituciones públicas sociales y privadas especializados en innovación agroalimentaria en la cadena de valor vitícola, extensionismo rural, cambio climático, así como para desarrollar un plan estratégico para el sector vinícola que ayuden a alcanzar mejores niveles de productividad, competitividad, sustentabilidad y equidad en el sector agroalimentario.

Universidad Tecnología del Valle

del Mezquital

Realizar la capacitación-alineación, así como la evaluación de los candidatos: extensionistas, técnicos y productores rurales, interesados en certificarse, con base a los estándares de competencia laboral del CONOCER.

CENACEC Llevar a cabo el intercambio de experiencias a través del desarrollo de capacidades que permitan mejorar la competitividad de cadenas de valor.

Universidad Tecnología del Valle

del Mezquital

Operación de la RED NACIONAL del Servicio Nacional de Capacitación y Asistencia Técnica Rural integral (SENACATR)I, destinada a coadyuvar en la dirección, programación y ejecución de las acciones de soporte metodológico a los grupos de extensión e invasión territorial y los extensionistas contratados en el marco del Componente Extensionismo, Desarrollo de Capacitación y Asociatividad Productiva.

IOZMAH

Conjuntar acciones para la instrumentar una Gira Tecnológica en torno a la relación entre organización, producción y el fortalecimiento de capacidades, para una mayor producción, que permita la sustentabilidad y rentabilidad en la economía social, familiar y cooperativa.

COLPOS

Promover estrategias de Desarrollo Comunitario, en los estados de Campeche, Chiapas, Estado de México, Colima, Morelos Oaxaca, Puebla, Quintana Roo, Tabasco, Veracruz y Yucatán.

CENADIN Impulsar el uso y recurso de las plantas medicinales que contribuyan a mejorar la salud e incidan en la morbilidad de las familias.


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En el cumplimiento de la planeación de las etapas establecidas para cumplir con la habilitación de los centros programados se refleja en el siguiente cuadro:

Cuadro de Avance: Línea de Trabajo CENTROS DE EXTENSIONISMO ESPECIALIZADO


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• Línea de Trabajo 1.2.2.2. Estrategias de Soporte Metodológico para el Extensionismo Rural.

La Línea de Trabajo se estableció en atención a los primeros acuerdos realizados con la SAGARPA en torno al Concepto de Apoyo “Centros de Extensionismo”, considerando impulsar ocho estrategias en atención a ocho mil beneficiarios. En el proceso de gestión se perfiló la reorientación de la Línea de Trabajo, para lo cual se proyecta la formulación de un nuevo Convenio de Colaboración que sustente la Línea de Trabajo, por lo cual cambiará su conceptualización.

5.2.2.2. Objetivo 2.- Desarrollar capacidades sociales, productivas y

empresariales, promoviendo la integración de cadenas de valor que articulen territorialmente a los pequeños productores.

Mediante el objetivo, se busca facilitar procesos de desarrollo de capacidades para pequeños productores, promoviendo esquemas que les permita fortalecer la asociatividad, a fin de incrementar su competitividad e innovar en sus prácticas sociales, productivas y empresariales, así como desarrollar y certificar sus competencias laborales y mejorar sus condiciones de vida y trabajo. En el marco del objetivo, se integran dos estrategias y acciones relacionadas con cuatro de las cinco Líneas de Acción, programando para el presente año ocho Líneas de Trabajo.


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• Línea de Trabajo 2.1.2.1. Extensionistas. Derivado de la designación del INCA Rural, el 3 de febrero, como Instancia Ejecutora del Concepto de Apoyo Extensionistas, del Componente Extensionismo, Desarrollo de Capacidades y Asociatividad Productiva, del Programa de Apoyos a Pequeños Productores, el Instituto público una convocatoria a profesionistas interesados en realizar el acompañamiento técnico de toda la cadena de valor, con servicios destinados al desarrollo de capacidades y asistencia técnica a pequeños productores, la vigencia de la misma fue del 24 de mayo al 2 de junio del presente, resultado de ello se obtuvieron un total de 10,818 registros, sin embargo sólo 8,764 concluyeron el proceso de integración de requisitos obteniendo un folio que les permitió ser convocados al Examen Nacional en Línea, como un requisito más establecido en la Convocatoria. En complemento el 25 de abril del presente se formalizó el Convenio de Colaboración con la SAGARPA, mediante el cual se da soporte a la Línea de Trabajo. Se espera realizar la contratación de 2,800 extensionistas, a los cuales se les brindará soporte metodológico y el seguimiento a la prestación de los servicios que realizarán a más de 81 mil productores.

Cuadro de Avance: Línea de Trabajo Extensionistas


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• Línea de Trabajo 2.1.2.2. Fortalecimiento a Organizaciones Rurales. La Coordinación General de Enlace Sectorial en su calidad de Unidad Responsable e Instancia Ejecutora determinó no llevar a cabo estas acciones con el INCA Rural, motivo por el que se propone su cancelación del Programa de Trabajo 2017.

• Línea de Trabajo 2.1.3.1 Capacitación y Evaluación de Productores y Trabajadores del Campo.

Esta Línea de Trabajo se realiza a partir de los acuerdos establecidos con la STPS, firmándose las Bases de Colaboración el 31 de mayo de 2017, con el objeto de llevar a cabo la acreditación de habilidades y certificación de competencias laborales de las y los jornaleros agrícolas que participan en la cosecha de productos agrícolas (hortalizas, cítricos, caña de azúcar, café, berries y flor de corte).


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Se capacitarán y evaluarán con propósitos de certificación a 900 beneficiarios, por lo que en el mes de junio se integró un equipo de evaluadores quienes participarán en un proceso de actualización en el mes de julio y posteriormente se les asignará la población de beneficiarios a atender, en coordinación con la STPS. En el siguiente cuadro se presenta el avance de las etapas de desarrollo del proceso.


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Total Programado 100

Realizado 20

• Línea de Trabajo 2.2.1.1. Fomento al Arraigo de Jóvenes Emprendedores Agroalimentarios.

La Unidad Responsable asignó al Instituto el carácter de Instancia Ejecutora del Componente Arráigate Joven – Impulso Emprendedor, en el mes de marzo, al amparo de la designación el INCA Rural publicó una convocatoria dirigida a la población objetivo, considerando organizaciones formalmente constituidas y grupos informales, en los que se integren personas de 15 a 35 años de edad, interesados en crear y/o consolidar agronegocios en el ámbito rural. Como resultado de ello se contabilizaron en el pre-registro 492 solicitudes de personas morales y más 3 mil grupos informales, con la firma del Convenio de Colaboración el 25 de mayo del presente, se integró el equipo responsable de la revisión de requisitos y la evaluación técnica de los proyectos, considerando la meta establecida de impulsar 80 proyectos con 1,600 jóvenes involucrados en ellos, es de señalar que la demanda rebasó las expectativas consideradas.

Cuadro de Avance: Línea de Trabajo Arraigo Joven


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• Línea de Trabajo 2.2.2.1 Integración Productiva y Comercial Pesquera y Acuícola.

Esta Línea de Trabajo se desarrollará a partir del instrumento consensual que se encuentra en proceso de formalización con la CONAPESCA, en el marco de las Bases de Colaboración suscritas el 20 de junio de 2013. Se tiene programado atender a 65 Comités Sistema Producto, con 1,030 beneficiarios. En el siguiente cuadro se presenta la programación de las etapas de desarrollo del proceso.


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• Línea de Trabajo 2.2.2.2. Vinculación Productiva, Pesquera y Acuícola (AT17). Esta Línea de Trabajo se desarrolla a partir del Décimo Séptimo Anexo Técnico de Ejecución firmado con la CONAPESCA el 23 de mayo de 2017, en él se contemplan acciones que impacten en el desarrollo competitivo de las cadenas productivas acuícolas y pesqueras, en el marco del Programa de Vinculación Productiva de la CONAPESCA. Se tiene programado atender a 60 Comités Sistema Producto, con 600 beneficiarios. En atención a la demanda identificada, los apoyos se orientarán al desarrollo de las acciones para la comercialización; el impulso de proyectos orientados a la producción de nuevos productos; la profesionalización de agentes económicos; estudios y proyectos estratégicos para fortalecer la competitividad; la promoción y difusión de las empresas y productos de los CSP; la participación en eventos y reuniones; así como la realización de reuniones y talleres de trabajo para el fortalecimiento de las cadenas productivas. A junio del presente año, la CONAPESCA continua con la revisión y dictaminación de 67 solicitudes ingresadas a las ventanillas por los Comités Sistema Producto Acuícolas y Pesqueros, estatales y regionales, una vez concluida esta actividad, la Unidad Responsable enviará al Instituto la relación de beneficiarios a apoyar. Por lo tanto, se prevé que el Instituto firme con los beneficiarios los convenios de concertación en el tercer trimestre de 2017 y efectuando la primera ministración de recursos. En el siguiente cuadro se presenta la programación de las etapas de desarrollo del proceso.


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• Línea de Trabajo 2.2.2.3. PROPESCA Esta Línea de Trabajo se desarrollará a partir del instrumento consensual a firmar con la CONAPESCA, en el marco de las Bases de Colaboración suscritas el 20 de junio de 2013; se tiene programado atender a 28,000 beneficiarios. En coordinación con la CONAPESCA se elaboró la propuesta de anexo técnico de ejecución y términos de referencia, mismos que se firmarán a principios del tercer trimestre de 2017. El desfase de la firma de los documentos, inicialmente programado para el segundo trimestre, se debe a la definición de metas y el monto del recurso a convenir. En el caso de las metas, es probable que éstas se establezcan en 34,500 beneficiarios a atender, ante el incremento de la demanda. En el siguiente cuadro se presenta el avance de las etapas de desarrollo del proceso.


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• Línea de Trabajo 2.2.2.4. Capacitación y Asistencia Técnica Integral Acuícola y Pesquera.

La Línea de Trabajo se desarrolla a partir de los acuerdos establecidos en el Décimo Sexto Anexo Técnico de Ejecución firmado con la CONAPESCA el 3 de abril de 2017, en el marco de las Bases de Colaboración suscritas el 20 de junio de 2013, para llevar a cabo la capacitación y asistencia técnica integral a solicitantes del sector acuícola y pesquera. Se tiene programado atender una estrategia con 1,600 beneficiarios; cifra similar a la del año pasado, lo cual implica realizar un mayor esfuerzo institucional ante la disminución del presupuesto convenido para este Instrumento. La ministración de los recursos acordados con la CONAPESCA se programaron para el mes de julio; por lo que en el ámbito de la planeación y concertación, se inició un proceso de coordinación con el Instituto Politécnico Nacional, para conjuntar esfuerzos en el desarrollo de las 11 líneas temáticas de capacitación y asistencia técnica: dispositivos excluidores de tortugas marinas y peces; buenas prácticas de manejo y manufactura; sistemas de exclusión de fauna acuática; aprovechamiento de escamas; desarrollo gerencial y comercial; operación de proyectos acuícolas; comercialización; gastronomía; buceo; becas para eventos; y otros temas solicitados para el fortalecimiento del sector. En el siguiente cuadro se presenta el avance de las etapas de desarrollo del proceso.


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5.2.3 Situación Operativa de Ejercicios Anteriores. Con el propósito de dar cuenta a la Junta Directiva y en atención a la recomendación de los Comisarios de la Función Pública en el sentido de distinguir entre las metas del ejercicio inmediato anterior y el ejercicio en curso, se presenta el Informe de la Situación Operativa de las acciones correspondientes a los ejercicios anteriores. Por las características de la operación del Instituto el cierre de los convenios, se realiza al concluir las acciones comprometidas, por lo que se da cuenta del alcance físico que tuvieron y se informa del proceso de finiquitos de los Convenios, así como lo correspondiente al comportamiento financiero de cada línea de trabajo de los Ejercicios 2015 y 2016, reporte detallado en el Anexo 2. 5.2.3.1 Situación Operativa 2016. El Programa de Trabajo del año 2016 se integró con 16 Líneas de Trabajo, cuatro en el Objetivo Uno y 12 en el Objetivo Dos, 14 líneas de trabajo contaron con recursos para su operación derivado de los convenios suscritos principalmente con la SAGARPA, CONAPESCA y la STPS. En la operación de las 14 Líneas de Trabajo se refleja que en ocho se han concluido las acciones programadas, en dos de ellas se formalizo el finiquito y en seis su finiquito se encuentra en proceso de formulación y gestión. En el Objetivo 1 se ubica una Línea de Trabajo en proceso y concluidas y cerradas tres. En cuanto al Objetivo 2, en siete líneas se concluyeron las acciones, una de ellas ha sido finiquitada, quedando en proceso de cierre cinco líneas de trabajo. El avance se detalla en el Anexo 2. En cuanto al comportamiento financiero en el primer semestre se acumula un total de 1,183.75 millones de pesos y se realizaron reembolsos de recursos no ejercidos por 5.87 millones de pesos, lo que arroja un saldo por ejercer de 46.65 millones de pesos, registrados en el pasivo 2016, lo anterior representa el 3.77% del total de los recursos convenidos para la operación de las líneas de trabajo del Programa 2016. 5.2.3.2 Situación Operativa 2015. En lo que respecta al Programa Anual 2015 estructurado con 4 líneas de trabajo en el Objetivo uno y 12 en el Objetivo dos, es de señalar que de éstas últimas no existían acciones pendientes por realizar en este Ejercicio.

En cuanto a los recursos convenidos en el segundo trimestre se realizó el reintegro a la TESOFE por un monto de 230,000 pesos correspondientes a recursos no ejercidos del Noveno Anexo Técnico de Ejecución de CONAPESCA.


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Por lo que el reporte financiero muestra que se convinieron un total de 987.43 millones de pesos, de los que se ejercieron 979.95 millones de pesos y se reintegraron a la TESOFE 7.48 millones, con lo que al periodo las cuentas bancarias se encuentran sin saldo por lo que fueron cerradas. De las seis líneas de trabajo pendientes, la situación de finiquitos refleja que 3 están en gestión por lo que se reportan en proceso y 3 están en firma de la contraparte (CONAPESCA), lo cual se encuentra registrado en el Anexo 2.

5.2.4. SITUACIÓN FINANCIERA 2017. 5.2.4.1. Estados Financieros. (Anexo 3) Activo En este rubro los recursos se tienen en inversiones productivas de inmediata realización y las inversiones en fondos gubernamentales a corto plazo. El saldo en este rubro, se conforma por:

Junio 2017

Junio 2016

Efectivo

40,000.00 60,000.00

Bancos/Tesorería

77’229,450.89

29’364,706.82

Inversiones

177’683,113.47

642´885,267.74

254’952,564.36

672’309,974.56

Se observa una disminución del 26% con respecto a la disponibilidad del mes de junio de 2016 que representaba $672’309,974.56. La variación se da principalmente porque en el primer semestre de 2016 se habían obtenido mayores ingresos como se observa en el estado de actividades. De lo anterior, es pertinente aclarar que los recursos en mención se estarán utilizando en los meses subsecuentes para el desarrollo de los programas y convenios suscritos con las Dependencia y Entidades, así como la liquidación final de pasivos pendientes.


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• Derechos a Recibir Efectivo y Equivalentes, Bienes o Servicios y Otros El saldo al mes de junio de 2017, que importa $1’318,400.50, está estructurado de la siguiente manera:

Junio 2017

Junio 2016

Cuentas por Cobrar a Corto Plazo 169,154.40 169,154.40 Deudores Diversos por Cobrar a Corto Plazo

1’215,182.67

1’133,426.62

Anticipo a Proveedores x Adquisiciones Bienes y Prestación de Servicios

21,987.75 21,987.77

Estimación para Cuentas Incobrables -146,639.38 -146,639.38 Otros Activos Circulantes

58,715.06

58,715.06

1´318,400.50

1´236,644.47

Sobre los valores de este segmento se observa un incremento mínimo con relación al mes de junio del año 2016, principalmente por los recursos otorgados como gastos por comprobar.

• Activo No Circulante El saldo al mes que nos ocupa por $1’788,422.58, representa los activos fijos, bienes muebles propiedad de la entidad, mismo que incluye valores actualizados y su depreciación acumulada. El valor global en este rubro disminuyó comparado con las cifras al mismo mes de 2016, que representaba $1’840,680.08, resultado de la aplicación contable de la depreciación del activo fijo en el período.

• Pasivo

• Pasivo Circulante Al mes de junio de 2017 las cuentas por pagar a corto plazo que ascienden a $46’076,133.35, se conforman de la siguiente manera:

Junio 2017

Junio 2016

Proveedores por Pagar a Corto Plazo

45’129,687.28

15’794,960.56 Retenciones y Contribuciones por Pagar a Corto Plazo

946,446.07

1,638,009.60

46’076,133.35

17’432,970.16


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En este período las cuentas por pagar se ven incrementadas con respecto al pasivo de junio de 2016, vinculado con el registro de la provisión del pasivo al final de 2016, por las obligaciones de pago contraídas por los apoyos a beneficiarios, así como por los bienes y servicios recibidos que quedaron pendientes de pagar al mes de diciembre de 2016. Respecto a este rubro del pasivo, es pertinente comentar que el saldo por pagar se conforma principalmente por los apoyos pendientes a beneficiarios de los programas operados por el Instituto, así como las contraprestaciones a favor de prestadores de servicios profesionales contratados en el desarrollo, supervisión y seguimiento de convenios de colaboración.

• Pasivo No Circulante El importe se ve disminuido en un 39%, derivado principalmente por el registro de la provisión de las obligaciones laborales determinada por la prima de antigüedad, mediante el reporte de la valuación actuarial para efectos contables.

• Hacienda Pública / Patrimonio El resultado del ejercicio (ahorro/desahorro), que al 30 de junio de 2017 acumula un importe de $206’981,961.26, se deriva de que los ingresos totales sumaron $362’750,496.17, mientras que el gasto en el mismo período representa $155’768,534.91. Sobre el particular, se menciona que el remanente se deriva porque en este primer semestre se obtuvieron ingresos derivados de la firma de convenios de capacitación, en específico con la SAGARPA y CONAPESCA. Mismos que se irán ejerciendo en los meses subsecuentes. Lo anterior se ve directamente reflejado en las disponibilidades financieras comentadas al principio de estas notas. 5.2.4.2 Cumplimiento a la Ley General de Contabilidad Gubernamental. Con el fin de coadyuvar a una adecuada armonización contable conforme lo establecido la Ley General de Contabilidad Gubernamental, el INCA Rural ha creado el “Sistema de Contabilidad y Presupuesto”, el cual ha sido desarrollado con apego a los requerimientos del Consejo Nacional de Armonización Contable (CONAC), en el sentido de Integrar en forma automática el ejercicio presupuestario con la operación contable; de tal manera que, genere en tiempo real los estados financieros, de ejecución presupuestaria que coadyuve a la toma de decisiones, a la transparencia y a la rendición de cuentas.


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Se ha incorporado el registro de las etapas del presupuesto en las cuentas contables (cuentas de orden) de ingresos y egreso, considerando los momentos contables del: Ingreso.- El aprobado, por ejecutar, las modificaciones al presupuesto de ingresos aprobado, el devengado y el cobrado. Egreso.- El aprobado, por ejercer, modificado, comprometido, devengado, ejercido y pagado. Por otra parte, el dicho sistema contempla un Plan de Cuentas elaborado conforme a los criterios generales del CONAC, mismo que ha sido autorizado por este Órgano de Gobierno, con el propósito de contar con elementos esenciales para llevar a cabo el registro armónico y específico de las operaciones contables y presupuestales. Con lo anterior, se considera que el INCA Rural cumple con los requerimientos de la Ley General de Contabilidad Gubernamental, dado que el sistema está siendo operado al 100% y automatiza los registros de los momentos contables y presupuestales, así como la generación de informes y reportes auxiliares.

5.3 INTEGRACIÓN DE PROGRAMAS Y PRESUPUESTOS.

5.3.1 Integración del Programa Presupuesto. (Anexo 4)

• Presupuesto de Ingresos.

• Original Anual.

El presupuesto de ingresos aprobado al INCA Rural, para el ejercicio fiscal 2017 fue por un monto total de $427’384,463.00; este presupuesto aprobado originalmente se integra por $27’384,463.00 de recursos fiscales y $400’000,000.00 de recursos propios como se describe a continuación:

Presupuesto Original 2017 (Pesos) Capitulo Fiscales Propios Total

1000 Servicios personales 21’927,094.00 0.00 21’927,094.00

2000 Materiales y suministros 766,848.00 3’540,006.00 4’306,854.00

3000 Servicios generales 4’690,521.00 396’459,994.00 401’150,515.00

Suma 27’384,463.00 400’000,000.00 427’384,463.00

Los $427’384,463.00 del presupuesto original referido, fueron canalizados para financiar el gasto corriente del Instituto. De éstos, se destinaron para el capítulo 1000, un total de $21’927,094.00 que corresponde a servicios personales; para el capítulo 2000, $4’306,854.00 correspondiente a materiales y suministros y para el capítulo 3000, $401’150,515.00 correspondiente a servicios generales.


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• Presupuesto Modificado Anual. Al cierre del primer semestre, el presupuesto modificado anual se incrementó por $5’450,878.99, por ampliaciones líquidas, mismas que fueron autorizadas por el Órgano de Gobierno y por la SHCP, conforme se muestra en el siguiente cuadro:

Concentrado de Adecuaciones Presupuestarias Autorizadas de Recursos Fiscales al Primer Semestre 2017. (Anexo 5)

Denominación de la Adecuación

Numero de Acuerdo

Junta Directiva.

Fecha de la Sesión

Fiscales (PESOS)

No. Adecuación Fecha Autorización

SHCP

Monto Autorizado

SHCP

Presupuesto original JD 215-11-16 04/10/2016 27’384,463.00

Reducción sueldos y salarios

JD 217-11-17 07/04/2017 2017-8-I9H-132 24/01/2017 -146,699.00

Gastos de operación Extensionistas (SAGARPA)

JD 2018-06-17

6/07/2017 2017-8-413-2325 15-06-2017 3’406,891.24

Gastos de operación Centros de Extensionismo (SAGARPA)

JD 2018-05-17 6/07/2017 2017-8-413-2329 15-06-2017 2’043,987.75

SUMA 32’688,642.99

Relación de Adecuaciones Presupuestarias Autorizadas

al Primer Semestre de 2017 (Pesos)

Adecuación Ampliación Reducción Total

2017-8-I9H-132 0.00 146,699.00 146,699.00

2017-8-413-2325 3’406,891.24 0.00 3’406,891.24

2017-8-413-2329 2’043,987.75 0.00 2’043,987.75

Total de Adecuaciones Presupuestarias 2017

5’450,878.99 146,699.00 5’304,179.99

Por lo anterior, el presupuesto modificado anual quedó distribuido para recursos fiscales y recursos propios, en los rubros del capítulo 1000, servicios personales; capítulo 2000, materiales y capítulo 3000, servicios generales, como se detalla a continuación:

Capítulo Presupuesto Modificado Anual 2017 (Pesos)

Fiscales Propios Total Modificado Anual


2000 Materiales y suministros 1’516,848.00 3’540,006.00 5’056,854.00


SUMA 32’688,642.99 400’000,000.00 432’688,642.99


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• Presupuesto Programado Modificado al Primer Semestre de 2017.

El total del presupuesto programado modificado de enero a junio de 2017 es por $175’859,470.16, el cual se encuentra integrado por: Recursos propios por $160’000,000.00 y Recursos fiscales por $15’859,470.16; los cuales se detallan de la siguiente manera:

Capitulo Presupuesto Programado Modificado a junio 2017 (Pesos)

Fiscales Propios Total Modificado A Junio 2017

1000 Servicios personales 10’549,842.00 0.00 10’549,842.00 2000 Materiales y suministros 696,136.00 1’416,000.00 2’112,136.00 3000 Servicios generales 4’613,492.16 158’584,000.00 163’197,492.16 SUMA 15’859,470.16 160’000,000.00 175’859,470.16

• Obtenido Acumulado al Primer Semestre de 2017.

El total de ingresos por $ 774’404,996.71 se integra de la siguiente forma:

Disponibilidad inicial 2017 por $379’480,693.16 que representa la disponibilidad final que se registró en el Estado de Posición Financiera al 31 de diciembre de 2016.

Ingreso Corriente: El monto de $346’891,026.02 corresponde a recursos propios recibidos al periodo por $346’785,682.70, derivado de convenios suscritos por el Instituto con la SAGARPA y la CONAPESCA y productos financieros por $105,343.32.

Ingresos Propios Obtenidos Al mes de junio de 2017 (Pesos)

La variación de los ingresos propios programados al mes de junio de 2017 por $160’000,000.00 respecto a los obtenidos de $346’785,682.70, fue de $186’785,682.70, que representa el monto estimado de obtener originalmente.

Convenios Ingresos Propios Ministrados

CONAPESCA Anexo Técnico 13 2’380,000.00

CONAPESCA Anexo Técnico 14 30’080,513.70

Centros De Extensionismo 157’162,584.50

Extensionistas 157’162,584.50

Productos Financieros 105,343.32

TOTAL 346’891,026.02


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Ingresos Operaciones Ajenas: Se registran las operaciones ajenas por un monto de $27’379,227.15 recursos destinados para cubrir los compromisos que corresponden a retenciones derivadas de relaciones contractuales y legales, como son: Impuestos, Cuotas, Primas, y Otros terceros.

Ingresos por Transferencia del Gobierno Federal: El monto de $15’859,470.16, corresponde a las ministraciones recibidas por parte de la Tesorería de la Federación (TESOFE), correspondientes a los recursos fiscales autorizados por la SHCP al 30 de junio de 2017.

Adicionalmente se recibieron $4’794,580.22, correspondientes a los ingresos devengados en ejercicio fiscal de 2016, integrados por $4’458,970.22 para el pago de compromisos contraídos derivado de los convenios suscritos con la SAGARPA y $335,610.00 para cubrir los vales de despensa al personal operativo, como se detalla a continuación:

Integración de Ingresos por Transferencia de Gobierno Federal Obtenidos al 30 de junio de 2017

(Pesos)

Concepto

Ingresos Obtenidos

Ejercicio 2016

Ejercicio 2017 Total

SERVICIOS PERSONALES (VALES DE DESPENSA 2016)

335,610.00 335,610.00

FAPPA - PROMETE II 1’376,000.00 1’376,000.00

CGES 2016 1’191,800.00 1’191,800.00

GASTOS DE OPERACIÓN FOMENTO AL ARRAIGO 2016

1’891,170.22 1’891,170.22

SERVICIOS PERSONALES A MARZO 2017 5’197,186.00 5’197,186.00

GASTO CORRIENTE MARZO 2017 1’394,703.00 1’394,703.00

SERVICIOS PERSONALES ABRIL 2017 1’836,042.00 1’836,042.00

GASTO CORRIENTE ABRIL 2017 437,124.00 437,124.00

SERVICIOS PERSONALES MAYO 2017 1’680,572.00 1’680,572.00

GASTO CORRIENTE MAYO 2017 233,304.00 233,304.00

SERVICIOS PERSONALES JUNIO 2017 1’836,042.00 1’836,042.00

GASTO CORRIENTE JUNIO 2017 270,535.00 270,535.00

GASTOS DE OPERACIÓN CENTROS DE EXTENSIONISMO

1’250,000.00 1’250,000.00

GASTOS DE OPERACIÓN EXTENSIONISTAS 1’723,962.16 1’723,962.16

TOTAL 4’794,580.22 15’859,470.16 20’654,050.38


60

La variación del ingreso programado modificado al mes de junio de 2017 de $15’859,470.16 respecto a los ingresos obtenidos por $ 20’654,050.38, fue de $4’794,580.22, los cuales corresponden a recursos devengados en el ejercicio fiscal 2016, obtenidos durante el primer trimestre del ejercicio fiscal 2017.

• Presupuesto de Egresos.

• Gasto Corriente de Operación. El ejercido al primer semestre de 2017 es por $481’889,129.65. Con respecto al presupuesto modificado al mes de junio de 2017 de $175’859,470.16, se observa una variación de $306’029,659.49, integrado por $20’116,764.04 que corresponden al presupuesto por ejercer en el presente ejercicio, y menos $326’146,423.53 que corresponde al pasivo circulante 2016, pagado durante el presente ejercicio fiscal.

Capítulo Modificado

Anual

Programado Modificado a Junio 2017

Pasivo 2016 Ejercido a Junio 2017

Variación

1000 Servicios personales

21’780,395.00 10’549,842.00 0.00 10’299,576.89 250,265.11

2000 Materiales y suministros

5’056,854.00 2’112,136.00 107,966.27 482,110.51 1’522,059.22

3000 Servicios generales

405’851,393.99 163’197,492.16 326’038,457.26 144’961,018.72 -307’801,983.82

SUMA 432’688,642.99 175’859,470.16 326’146,423.53 155’742,706.12 -306’029,659.49

• Operaciones Ajenas.

El saldo de las operaciones ajenas por $34’689,115.45, se refiere a erogaciones realizadas para cubrir importes retenidos derivados de relaciones contractuales y legales, como son: Impuestos, Cuotas, Primas y Otros terceros.

• Disponibilidad Final.

Representa el saldo total de las cuentas bancarias al 30 de junio de 2017, siendo de $254’952,564.36.

• Avance en el Ejercicio del Presupuesto por Capitulo del Gasto y por Programa Presupuestario.

El Instituto al primer semestre cuenta con cuatro programas presupuestarios, que son los siguientes:


61

Actividad Institucional Programa

Presupuestario

Presupuesto 2017 (Pesos)

% Avance

Variación %

Original Anual Programado Modificado

Anual

Programado Modificado Al 30 de Junio

2017

Ejercido Al 30 de Junio De

2017

Función Pública y Buen Gobierno

O001 Apoyo a la Función Pública y Buen Gobierno

1’275,510.00 1’275,510.00 628,779.00 868,197.55 138.08 -38.08

Servicios de Apoyo administrativo

M001 Actividad de Apoyo Administrativo

2’077,719.00 2’077,719.00 1’038,855.00 1’038,855.00 100.00 0.00

Elevar el ingreso de los Productores y el Empleo Rural

P001 Diseño y Aplicación de Política Agropecuaria

424’031,234.00 423’884,535.00 171’217,874.00 152’856,143.12 89.28 10.72

S266 Programa de Apoyos a Pequeños Productores

5’450,878.99 2’973,962.16 979,510.45 32.94 67.06

TOTAL 427’384,463.00 432’688,642.99 175’859,470.16 155’742,706.12 88.56 11.44

El presupuesto modificado autorizado al primer semestre del ejercicio fiscal 2017 fue por un monto de $175’859,470.16. De los cuales: $160’000,000.00 corresponden a recursos propios y $15’859,470.16 a recursos fiscales; mismos que fueron canalizados para financiar el total del presupuesto al gasto corriente con la estructura siguiente: para servicios personales $10’549,842.00, para materiales y suministros $2’112,136.00 y, para servicios generales $163’197,492.16.

El presupuesto ejercido al 30 de junio de 2017, fue por la cantidad de $155’742,706.12, que representa el 88.56% con respecto al monto programado modificado al mes de junio de 2017 por $175’859,470.16. De los $155’742,706.12 ejercidos, corresponden $10’299,576.89 para servicios personales que representa el 97.63%, $482,110.51 para materiales y suministros que representa el 22.83% y $144’961,018.72 para servicios generales que representa el 88.82%, los porcentajes registrados se deriva a la comparación del presupuesto ejercido en relación al presupuesto programado por cada capítulo suscrito al primer semestre de 2017.

Capitulo

Presupuesto Programado Modificado a junio 2017 (Pesos)

Fiscales Propios Total Modificado

Acumulado a Junio 2017


2000 Materiales y suministros 696,136.00 1’416,000.00 2’112,136.00


SUMA 15’859,470.16 160’000,000.00 175’859,470.16


62

Capítulo Original Anual

Modificado Anual

Programado Modificado a

junio 2017

Ejercido a junio 2017

%Avance Ejercido

1000 Servicios personales

21’927,094.00 21’780,395.00 10’549,842.00 10’299,576.89 97.63


4’306,854.00 5’056,854.00 2’112,136.00 482,110.51 22.83

3000 Servicios generales

401’150,515.00 405’851,393.99 163’197,492.16 144’961,018.72 88.82

SUMA 427’384,463.00 432’688,642.99 175’859,470.16 155’742,706.12 88.56

• Avance del Gasto Público por Programa Presupuestario. En el Programa Presupuestario P001 Diseño y Aplicación de la Política Agropecuaria, con un 10.72% de presupuesto por ejercer con relación al presupuesto programado modificado al primer semestre. El menor gasto por $18’361,730.88, es principalmente el monto de recursos que se habían estimado ejercer, de los cuales se encuentran debidamente comprometidos para llevar a cabo las acciones de capacitación. En el Programa Presupuestario S266 Programa de Apoyos a Pequeños Productores, con un 67.06% de presupuesto por ejercer con relación al presupuesto programado modificado al primer semestre. El menor gasto de $1’994,451.71, corresponde a que estos recursos fueron recibidos al cierre del mes de junio de 2017, los cuales están comprometidos para llevar a cabo la ejecución y seguimiento de los Convenios de Colaboración de Centros de Extensionismo y Extensionistas. • Avance en el Ejercicio del Presupuesto por Capitulo del Gasto. La variación absoluta que muestra el Anexo es de $20’116,764.04, el cual corresponde a la diferencia del presupuesto modificado por un monto de $175’859,470.16 contra el presupuesto ejercido de $155’742,706.12. Esta variación corresponde principalmente a recursos que se estimaron ejercer, y que fueron recibidos al final del mes de junio de 2017, los cuales se encuentran comprometidos para llevar a cabo acciones de capacitación y la ejecución y seguimiento de los Convenios suscritos con la SAGARPA. • Informe de los programas presupuestarios que representen el 80% del

presupuesto original. El presupuesto aprobado en el Presupuesto de Egresos de la Federación para el ejercicio fiscal 2017 fue por $427’384,463.00; integrado por tres programas presupuestarios: O001 Apoyo a la Función Pública y Buen Gobierno por un monto de $1’275,510.00 que representa el 0.3% del total del presupuesto, M001 Actividades de Apoyo Administrativo por un monto de $2’077,719.00 que representa el 0.5% y P001 Diseño y Aplicación de la Política Agropecuaria $424’031,234.00 que representa el 99.2%, como se muestra en el cuadro siguiente:


63

AP Denominación Presupuesto

Original % (Pesos)

O001 Apoyo a la Función Pública y Buen Gobierno 1’275,510.00 0.3%

M001 Actividades de Apoyo Administrativo 2’077,719.00 0.5%

P001 Diseño y Aplicación de la Política Agropecuaria 424’031,234.00 99.2%

SUMA 427’384,463.00 100.0%

El mayor presupuesto se encuentra contenido en el programa P001 Diseño y Aplicación de la Política Agropecuaria, que representa el 99.2% del total del presupuesto original.

a. Presupuesto ejercido contra el modificado. Al cierre del primer semestre se obtuvo un ejercido por un monto de $155’742,706.12, el cual representa el 88.56% del Presupuesto Programado el cual es de $175’859,470.16 con una variación porcentual del 11.44%. Las variaciones superiores a 10 puntos porcentuales: al comparar el presupuesto ejercido contra el presupuesto modificado, como se muestra a continuación:

Actividad Institucional

Programa Presupuestari

o

Presupuesto 2017 (Pesos) %

Avance

% Variación

Original Anual Programado Modificado

Anual

Programado Modificado al 30

de Junio 2017

Ejercido al 30 de Junio de 2017

Función Pública y Buen Gobierno

O001 Apoyo a la Función Pública y Buen Gobierno

1’275,510.00 1’275,510.00 628,779.00 868,197.55 138.0

8 -38.08

Servicios de Apoyo administrativo

M001 Actividad de Apoyo Administrativo

2’077,719.00 2’077,719.00 1’038,855.00 1’038,855.00 100.0

0 0.00

Elevar el ingreso de los Productores y el Empleo Rural

P001 Diseño y Aplicación de Política Agropecuaria

424’031,234.00 423’884,535.00 171’217,874.00 152’856,143.12 89.28 10.72

S266 Programa de Apoyos a Pequeños Productores

0.00 5’450,878.99 2’973,962.16 979,510.45 32.94 67.06

TOTAL 427’384,463.00 432’688,642.99 175’859,470.16 155’742,706.12 88.56 11.44

El Programa Presupuestario P001 Diseño y Aplicación de la Política Agropecuaria, muestra una variación porcentual del 10.72% que corresponde a un monto de $18’361,730.88, estos recursos se encuentran comprometidos para acciones de capacitación al Sector Rural. El Programa Presupuestario S266 Programa de Apoyos a Pequeños Productores, muestra una variación porcentual del 67.06% que corresponde a un monto de $1’994,451.71, estos recursos se encuentran comprometidos para llevar a cabo la ejecución y seguimiento de los Convenios de Colaboración de Centros de Extensionismo y Extensionistas.


64

b. Cumplimiento de las metas alcanzadas contra las programadas, señalando las causas, riesgos y acciones específicas a seguir para su regularización.

Como resultado al primer semestre de 2017, el Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector Rural, A.C., dio soporte mediante los cuatro programas presupuestarios señalados en el cuadro anterior, por un monto total autorizado de $432’688,642.99, de los cuales se ejercieron la cantidad de $155’742,706.12 para la realización de 2,627 acciones programadas y 139,560 beneficiarios.

• Estado del Ejercicio Presupuestario Proveniente de Recursos Fiscales.

Capítulo de Gasto

Denominación Anual Enero-Junio Variación

Relativa Original Modificado Programado Ejercicio

1000 Servicios personales 21’927,094.00 21,780,395.00 10’549,842.00 10’299,576.89 2%

2000 Materiales y suministros 766,848.00 1’516,848.00 696,136.00 468,990.91 33%

3000 Servicios generales 4’690,521.00 9’391,399.99 4’613,492.16 3’503,038.11 24%

TOTAL 27,384,463.00 32’688,642.99 15’859,470.16 14’271,605.91 10%

- Capítulo 1000 La variación del 2% se debe a que existen recursos destinados al cuotas obrero-patronales que se pagaron en el mes de julio de 2017.

- Capítulo 2000 Esta variación se deriva a que se programaron recursos para pago de papelería, en el que estaba en proceso de formalizar el contrato para la adquisición de insumos y papelería.

- Capítulo 3000 Esta variación corresponde al pago pendiente por concepto de servicios, principalmente de arrendamiento de equipo de cómputo y servicio de vigilancia.

• Estado del Ejercicio del Presupuesto Proveniente de Recursos Propios.

Capítulo de Gasto

Denominación Anual Enero - Junio

Variación Relativa

Original Modificado Programado Ejercicio

1000 Servicios personales 0 0.00 0 0 0%


3’540,006.00 3’540,006.00 1’416,000.00 13,119.00 99%

3000 Servicios generales 396’459,994.00 396’459,994.00 158’584,000.00 141’457,980.61 11%

TOTAL 400’000,000.00 400’000,000.00 160’000,000.00 141’471,100.21 12%

- Capítulo 1000 No se cuenta con presupuesto autorizado por concepto de Servicios Personales.

- Capítulo 2000 La variación se deriva a que se obtuvieron ingresos al final del primer semestre, por lo que el avance del gasto es menor.

- Capítulo 3000 La variación por $17.13 millones de pesos, se encuentran comprometidos para acciones de capacitación al Sector Rural y para llevar a cabo la ejecución y seguimiento de los Convenios de Colaboración de Centros de Extensionismo y Extensionistas.


65

5.3.1.1 Eficiencia en la captación de ingresos. El Instituto suscribió convenios por lo que se espera que la captación de los recursos se obtenga conforme a los calendarios establecidos; sin embargo, se puede observar que, en comparación con el ejercicio inmediato anterior, ha ingresado aproximadamente el 50% de los recursos convenidos. 5.3.1.2 Efectividad del ejercicio de egresos. Al primer semestre de 2017, se han ejercido el 40% de los recursos ingresados, derivados de la suscripción de convenios, y se considera que, conforme a las acciones comprometidas, al final del ejercicio se alcanzarán a ejercer en su totalidad. 5.3.1.3 Sistema de Evaluación de Desempeño Presupuestal. (Anexo 6) En cumplimiento a los Lineamientos para la Revisión, Actualización, Calendarización y seguimiento de la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) de los Programas Presupuestarios 2017, el Instituto ha realizado la medición de los indicadores de Resultados, que orienta a los objetivos que este Instituto y en la correcta aplicación del gasto; estableciéndose para ello los criterios de asignación de semáforos que nos van indicando el comportamiento de las variaciones, que permiten en la toma de decisiones y que en dado momento se realicen modificaciones pertinentes. A continuación, se describen los anexos que se incluyen:

• Evolución del Gasto Programable. La variación absoluta que muestra el Anexo es de $20’116,764.04, el cual corresponde a la diferencia del presupuesto acumulado programado por un monto de $175’859,470.16 contra el presupuesto ejercido de $155’742,706.12. Esta variación corresponde principalmente a recursos que se estimaron ejercer, y que fueron recibidos al final del mes de junio de 2017, los cuales se encuentran comprometidos para acciones de capacitación, y para llevar a cabo la ejecución y seguimiento de convenios suscritos con la SAGARPA.

• Avance del Gasto Publico por Programa Presupuestario. En el Programa Presupuestario P001 Diseño y Aplicación de la Política Agropecuaria, con un resultado de semáforos correctivos por menor gasto en comparación al presupuesto programado modificado al primer semestre. El menor gasto por $18’361’730.88, es principalmente el monto de recursos que se habían estimado ejercer, de los cuales se encuentran debidamente comprometidas para llevar a cabo las acciones de capacitación.


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En el Programa Presupuestario S266 Programa de Apoyos a Pequeños Productores, muestra un resultado en el semáforo correctivo por menor gasto con relación al presupuesto programado modificado al primer semestre. El menor gasto de $1’994,451.71, corresponde a que estos recursos fueron recibidos al final del mes de junio de 2017, los cuales están comprometidos para llevar a cabo la ejecución y seguimiento de los Convenios de Colaboración de Centros de Extensionismo y Extensionistas.

• Comportamiento de los Ingresos a Nivel de Flujo de Efectivo. A nivel de flujo de efectivo, la variación de los ingresos por Venta de Servicios programados al mes de junio de 2017 de $160’000,000.00 respecto a los obtenidos por $346’785,682.70, fue de $186’785,682.70, que representa el monto estimado obtener originalmente. Respecto a los ingresos obtenidos por transferencia del Gobierno Federal, ascendió a $15’859,470.16 correspondientes a los recursos fiscales autorizados por la SHCP al 30 de junio de 2017. Adicionalmente se recibieron $4’794,580.22, correspondientes a los ingresos devengados en ejercicio fiscal de 2016, integrados por $4’458,970.22 para el pago de compromisos contraídos derivado de los convenios suscritos con la SAGARPA, y $335,610.00 para cubrir los vales de despensa al personal operativo.

• Comportamiento de los Egresos a Nivel de Flujo de Efectivo. El gasto corriente ascendió a $155’742,706.12, más $326’146,423.53 que corresponde al pasivo circulante 2016 pagado durante el ejercicio 2017. La variación del egreso modificado al mes de junio de 2017 de $175’859,470.16 respecto a los egresos al 30 de junio de 2017 por $481’889,129.65, fue de $306’029,659.49, integrado por $20’116,764.04 que corresponden al presupuesto por ejercer en el presente ejercicio, menos $326’146,423.53 que corresponde al pasivo circulante 2016 pagado durante el presente ejercicio fiscal. En tanto que las operaciones ajenas y los enteros a la TESOFE suman un monto de $37’563,302.70, mismos que no forman parte del presupuesto del ejercicio.

• Programa de Inversión. El Instituto no cuenta con la autorización en el Presupuesto de Egresos de la Federación para el ejercicio fiscal 2016, correspondiente al Programa de Inversión.


67

5.3.1.4 Plan Estratégico de Tecnologías de la Información y Comunicación (PETIC). En relación al cumplimiento de las actividades en materia de Tecnologías de la Información y Comunicaciones y Seguridad de la Información del INCA Rural A.C., al respecto se informa que en febrero de 2016, derivado de los recortes presupuestales en la Administración Pública Federal, se dio por cerrada la plaza de Soporte Técnico; en este caso, la única que atendía los temas en cuestión para el Instituto, no obstante se ha continuado dando cumplimiento a dichas actividades dirigidas por la Dirección General Adjunta de Planeación y Administración, con apoyo de la Dirección de Administración y Finanzas, aunque con recursos económicos y de personal bastante limitados. El plan institucional se encuentra regido por el “ACUERDO por el que se modifican las políticas y disposiciones para la Estrategia Digital Nacional, en materia de Tecnologías de la Información y Comunicaciones, y en la de Seguridad de la Información, así como el Manual Administrativo de Aplicación General en dichas materias” publicado en el Diario Oficial de la Federación el 8 de mayo de 2014, con última reforma el 4 de febrero de 2016. En el marco de la Planeación Estratégica de los Proyectos de Tecnologías de la Información y Comunicaciones (PETIC), se ha participado en las reuniones convocadas por la cabeza de sector en seguimiento al “Grupo de Trabajo para la Dirección de Tecnologías de la Información y Comunicación de la SAGARPA y de sus Órganos Sectorizados”, el Instituto no reportó proyectos en el Plan Estratégico de Tecnologías de la Información y Comunicación (PETIC), al no contar con recursos financieros para su desarrollo en el ejercicio 2017. De lo anterior, se informa que el Instituto solo cuenta con partidas presupuestales para la adquisición de consumibles de equipos de cómputo y se adhiere a los convenios marco de la Secretaría, por lo cual existen serias carencias para el desarrollo de proyectos estratégicos en el marco del PETIC y los que se habían registrado, eran de tipo operativo brindando así servicios de soporte técnico, con el apoyo de la mesa de servicios e infraestructura de la Secretaría en apoyo a la operatividad del Instituto con limitaciones de recursos y personal.


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5.4 ASUNTOS RELEVANTES DE LA GESTIÓN.

5.4.1. Organización institucional.

5.4.1.1. Estructura Orgánica Institucional. Mediante el Sistema de Aprobación y Registro de Estructuras Organizacionales (SAREO), del cual, con apoyo de la Coordinadora de Sector, se realizó la conversión de las plazas de mandos medios y superiores conforme lo establecido en las Disposiciones específicas para la aplicación del tabulador de sueldos y salarios, obteniéndose el dictamen correspondiente. Asimismo, en el presente semestre se concluyó con la migración de la información del Instituto contenida en el sistema SAREO a Rh Net, por lo cual la información se encuentra disponible en el sistema informático para los efectos procedentes. 5.4.1.2. Recursos Humanos: Perfil y Valuación de Puestos y Sistema de

Evaluación al Desempeño del Personal. Los nuevos puestos de la estructura orgánica del Instituto están valuados, obteniéndose los Dictámenes de Validación de la Valuación correspondiente, mismos que fueron enviados a la nuestra Cabeza Sectorial para gestionar los trámites correspondientes ante la Secretaría de la Función Pública. Por otra parte, el Manual de Organización fue dictaminado favorablemente por el COMERI en la 2ª sesión extraordinaria para su presentación a la Junta Directiva por lo que una vez autorizado se procederá a la formalización de los perfiles de puestos.

• Evaluación del Desempeño. Debido a que el Instituto no es una Institución sujeta al Servicio Profesional de Carrera, no cuenta con un sistema de evaluación de desempeño, se está evaluado utilizar la metodología de la Secretaría de la Función Pública. 5.4.1.3. Modelo de Cultura Institucional-Acciones para Fomentar la Cultura,

(ECCO). Se participó en la Encuesta de Clima y Cultura Organizacional en el mes de octubre de 2016 a través de la nueva plataforma RHNET de la Secretaría de la Función Pública, en el mes de marzo del presente año se recibieron los resultados de la institución con una participación del 84%; derivado de lo anterior, se está llevando a cabo la integración de las Prácticas de Transformación de Clima y Cultura Organización 2017.


69

5.4.1.4. Arrendamiento de Inmuebles. La situación actual de los bienes inmuebles que ocupa el INCA Rural, A.C., es la siguiente:

Estructura Organizativa

Ubicación del Inmueble Situación

Delegación Regional

Zona Sureste

Calle 49 No. 489-B, entre 58 y 60, Col. Centro, Mérida,

Yucatán, C.P. 97000

Dictamen de Justipreciación Núm. EA-1000016, emitido por el INDAABIN Secuencial No. 292, del 3 de agosto de 2012. Existe opinión favorable para continuación de arrendamiento 35478, año 2017. Contrato de arrendamiento No. DRSURESTE/001/2017.

Delegación Regional

Zona Norte

Km 24.5 Carretera Fresnillo–Zacatecas, Morelos, Zacatecas,

C.P. 98600

El 12 de octubre de 2015, D.O.F. ACUERDO por el que se destina al INCA Rural (derecho de uso del inmueble sin transmisión de propiedad ni derecho real sobre él), la fracción de terreno con superficie de 35,739.10 m2, denominado “Centro Regional de Capacitación Campesina”. Registro Federal Inmobiliario 32-05573-3

5.4.1.5. Donación y Baja de Bienes.

En seguimiento al Programa de Disposición Final de Bienes Muebles del ejercicio 2017, y derivado del cierre de la Delegación Noroeste ubicada en Sonora, se recibió la solicitud por parte del Conalep de Sonora para donación de 153 bienes, mismos que fueron entregados mediante contrato de depósito a título gratuito, firmado el día 28 de marzo de 2016. Cabe mencionar que la gestión de donación continúa en proceso debido a cuestiones administrativas, en espera de concretar la donación durante el tercer trimestre 2017. 5.4.1.6. Asuntos Jurídicos.

• Pasivos Laborales.

El Instituto al primer semestre del 2017, dio seguimiento a 8 juicios laborales, mismos que se encuentran radicados tanto en la Junta Federal, Junta Local como en el Tribunal todos ellos de Conciliación y Arbitraje, los juicios de referencia se encuentran identificados con los números de expedientes 146/2009, 2529/2013, 1406/2010, 1922/2013, 644/2014, 327/2007, 607/2014 y 275/2016.


70

5.4.1.7. Reporte de Instrumentos Consensuales. (Anexo 7) Durante el Primer semestre del ejercicio 2017, el INCA Rural celebró los siguientes instrumentos consensuales:

5.4.1.8. Reporte de Finiquito de Convenios en Proceso

Año Denominación Instrumento Jurídico

Institución Estatus

2014

Cooperación Binacional de Extensionismo e Innovación Universitaria

Convenio de Colaboración

SAGARPA En proceso de finiquito.

18ª. Expo Internacional Yucatán



Red Nacional de Desarrollo Rural Sustentable



2015

Integración de Cadenas de Valor



Proyectos Integrales de Innovación y Extensión (PIIEX) Nacional - Estatal


SAGARPA Finiquito en proceso de firma de la contraparte.

Vinculación con Organismos de la Sociedad Civil


SAGARPA En Proceso de finiquito.

Integración Productiva, Pesquera y Acuícola. Anexo Técnico 7

Anexo Técnico de Ejecución

CONAPESCA Finiquito en proceso de firma de la contraparte.

Vinculación Productiva, Comercial y Pesquera y acuícola. Anexo Técnico 8



Capacitación y Asistencia Técnica Integral Acuícola y Pesquera. Anexo Técnico 9



2016 Centros Regionales de Extensionismo


SAGARPA-SDR-DGDCER

En proceso de pago de pasivos y cierre de cuentas y elaboración de finiquito.

Tipo de instrumento jurídico Al 30 de junio del 2017

Convenio de Colaboración 3

Anexos Técnicos 2

Bases de Colaboración 1

TOTAL: 6


71

Año Denominación Instrumento Jurídico

Institución Estatus

Extensión e Innovación Productiva (CEIP)


SEDEA-CECA Querétaro

Finiquitado

Apoyo Técnico Operativo Primer Convenio FAPPA-PROMETE 2016


SAGARPA-CGES

Finiquitado.

Apoyo Técnico Operativo Segundo Convenio FAPPA-PROMETE 2016


SAGARPA-CGES

Finiquito en proceso de firma de la contraparte.

Estrategias de Extensionismo Convenio de Colaboración

SAGARPA-SDR-DGDCER


DCAF Anexo Técnico Primero. Seguridad Alimentaria en la Agricultura Familiar


SAGARPA-SDR


DCAF Anexo Técnico Segundo. Agregación de Valor y Acceso a Mercados


SAGARPA-SDR


DCAF Arraigo de Jóvenes Emprendedores Agroalimentarios


SAGARPA-SDR


Fortalecimiento a Organizaciones Rurales


SAGARPA-CGES

Finiquito en proceso de firma de la contraparte.

Capacitación y Evaluación de Jornaleros Agrícolas

Bases de Colaboración

STPS


Integración Productiva, Comercial y Pesquera y acuícola. Anexo Técnico 14


CONAPESCA


Vinculación Productiva, Pesquera y Acuícola. Anexo Técnico 12



PROPESCA. Anexo Técnico 13 Anexo Técnico de Ejecución

CONAPESCA En proceso y elaboración de finiquito

Capacitación y Asistencia Técnica Integral Acuícola y Pesquera. Anexo Técnico 11

Anexos Técnicos de Ejecución

CONAPESCA



72

5.4.1.9. Implementación de los Manuales Administrativos de Aplicación General.

En el marco de los manuales administrativos que tienen como objetivo reducir, estandarizar y simplificar las normas internas, así como homologar e incrementar la eficiencia de los procesos en toda la Administración Pública Federal, el INCA Rural implementa 7 de los 9 Manuales Administrativos de Aplicación General.

Al Primer Semestre 2017 se tiene un 62.39% del porcentaje de implementación de los Manuales:1) Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público; 2) Control Interno; 3) Recursos Financieros; 4) Recursos Humanos y Organización; 5) Recursos Materiales y Servicios Generales; 6) Tecnologías de la Información y Comunicaciones, y Seguridad de la Información; y, 7) Transparencia y los Archivos.

En ese sentido los resultados alcanzados e indicadores por cada manual, se presentan en el anexo (Anexo 8). Con el presente reporte se atiende la Recomendación IAA-2013-06 de los Comisarios Públicos, presentada en la Sesión Ordinaria CCVII de la H. Junta Directiva.

5.4.1.10. Informe de Productividad de las Delegaciones Regionales.

Las Delegaciones Regionales desempeñan acciones de acompañamiento y seguimiento a las líneas de trabajo comprometidas por el Instituto, lo cual adquiere un carácter fundamental para la instrumentación del SENACATRI en los territorios rurales, en este sentido y con base en la alineación al Programa Institucional del INCA Rural 2014-2018, en específico con el Programa Anual de Trabajo 2017, su desempeño incide en la operación de las acciones programadas en congruencia con los objetivos, estrategias y líneas de acción plasmados en dichos documentos.

Con base a lo anterior el Informe de Productividad de las Delegaciones Regionales en el INCA Rural se presenta en el Anexo 9.

5.4.1.11. Recomendación: “Incidir en el contenido de libros de texto de la SEP”.

Con base en la recomendación emitida por los Comisarios Públicos de la SFP en el sentido de explorar con la Secretaría de Educación Pública, la posibilidad de incidir en el contenido de los libros de texto a nivel de educación básica, que familiarice e interese a la población estudiantil en el ámbito del campo mexicano, a fin de fomentar una cultura más profunda y completa de las técnicas de cultivo y conservación, así como de la transcendencia de dicha función.


73

Se informa que a la fecha se está en espera de la respuesta por parte de la SEP en cuanto al planteamiento de que dentro de los libros de texto se considere la inclusión de contenidos relativos al ámbito del campo mexicano, a fin de fomentar una cultura sobre la trascendencia del campo mexicano como generador de alimentos y servicios ambientales.

5.4.1.12. Asuntos Internacionales.

El Instituto continua en su proceso de recuperar las mejores prácticas internacionales y en la identificación de puntos de encuentro que permitan fortalecer las acciones que a nivel nacional se impulsan en materia de desarrollo de capacidades en estas condiciones, durante el primer semestre se participó en los siguientes eventos: Congreso Internacional de la Viña y el Vino en el período del 25 de mayo al 2 de junio de 2017. Como parte de la Delegación Mexicana y con la representación como Directora General INCA Rural y Presidenta de la Red Innovagro, la C. Ligia Osorno Magaña, asistió al 40. ° Congreso Internacional de la Viña y el Vino, celebrado en la Ciudad de Sofía, Bulgaria, con el objeto de trabajar de manera coordinada e impulsar desde los diferentes ámbitos la Industria de la Viña y el Vino. Gira de Estudios a Israel, del 25 de junio al 03 de julio de 2017. Con esta Gira se busca fortalecer el intercambio de experiencia de los 15 extensionistas que participaron en ella, haciendo énfasis en la relación entre organización, producción y el fortalecimiento de capacidades, para una mayor producción, sustentabilidad y rentabilidad en la economía social, familiar y cooperativa, principalmente a través del encuentro con los productores y organizaciones, además de fortalecer las relaciones entre México e Israel. Con su participación en la Gira la C. Ligia Osorno Magaña, represento al INCA Rural y a la Red Innovagro. Esta actividad se realiza como parte de las acciones del incentivo de apoyo Centros de Extensionismo, del componente denominado Extensionismo, Desarrollo de Capacidades y Asociatividad Productiva, del Programa Pequeños Productores, por tanto, los extensionistas que participaron en la Gira durante el segundo semestre de 2017 realizarán la réplica de los conocimientos adquiridos.


74

5.5 CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVIDAD Y POLÍTICAS GENERALES, SECTORIALES E INSTITUCIONALES.

5.5.1 Cumplimiento de metas institucionales e indicadores. Concentrado de Operación 2017. 5.5.1.1. Cumplimiento de metas institucionales. Con el objeto de informar el comportamiento de las metas establecidas en el Programa Anual de Trabajo 2017 y conforme a lo establecido en el documento “Esquema de Evaluación del Desempeño del INCA Rural”, aprobado por la H. Junta Directiva, a continuación, se describe el comportamiento de las metas por objetivo, que al primer semestre se concentran en la Etapa de Planeación y Concertación al firmar convenios con tres contrapartes, la SAGARPA, CONAPESCA y la STPS, por lo que se procedió a instalar las comisiones de regulación y seguimiento, se emitieron las convocatorias y la apertura de ventanillas.


75

A continuación, se muestran los avances en 8 líneas de trabajo alcanzados al periodo.

Línea de Trabajo Unidad de

Medida Programa

Autorizado

Programado Realizado

Primer Semestre

1.1.1.1. Grupos de Trabajo de Extensionismo Sesiones 192 0 105

Beneficiarios 0 0 0

1.1.2.1. Grupos de Extensión e Innovación Territorial (GEIT)

Grupos 190 0 16

Beneficiarios 3,800 0 0

1.2.2.1. Centros de Extensionismo Especializado Centros 28 0 8


1.2.2.2. Estrategias de Soporte Metodológico para el Extensionismo Rural

Estrategias 8 0 0


2.1.2.1. Extensionistas Extensionistas 2,000 0 0


2.1.2.2. Fortalecimiento a Organizaciones Rurales Estrategia 1 0 0

Beneficiarios 30 0 0

2.1.3.1. Capacitación y evaluación de productores y Trabajadores del Campo

Estrategia 1 0 0


2.2.1.1. Fomento al Arraigo de Jóvenes Emprendedores Agroalimentarios

Proyecto 80 0 0


2.2.2.1. Integración Productiva y Comercial Pesquera y Acuícola

Proyectos 65 35 0


2.2.2.2. Vinculación Productiva, Pesquera y Acuícola Proyectos 60 0 0

Beneficiarios 600 0 0

2.2.2.3. PROPESCA Estrategia 1 0 0


2.2.2.4. Capacitación y Asistencia Técnica Integral Acuícola y Pesquera

Estrategia 1 0 0


2,627 35 129

139,560 525 0


76

5.5.1.2. Comportamiento Financiero en las Líneas de Trabajo 2017. Como parte de los convenios firmados se recibieron ingresos en tres líneas de trabajo:

Línea de

Trabajo Institución Firma Vigencia Convenido

Comportamiento Financiero

Comportamiento Físico

Acciones Beneficiarios

Ingresado

Ejercido Total

Diferencia P. R. P. R.

1.2.1.1

Centros de

Extensionismo

Especializados

SAGARPA-

SDR-

DGDCER

25/04/2017 31/12/2017 $342.71 $158.41 $113.03 $113.03 $45.38 28 0 28,000 0

Subtotal Objetivo 1 $342.71 $158.41 $113.03 $113.03 $45.38 28 0 28,000 0

Línea de

Trabajo Institución Firma Vigencia

Convenido

Comportamiento Financiero Acciones Beneficiarios

Ingresado

Ejercido Total

Diferencia P. R. P. R.

2.1.2.1

Extensionistas

SAGARPA-

SDR-

DGDCER

25/04/2017 31/12/2017 $344.10 $158.88 $0.45 $0.45 $158.43 2,000 0 60,000 0

2.2.1.1 Arraigo

Joven

SAGARPA-

SDR-

DGDT

25/05/2017 31/12/2017 $203.26 $0.00 $0.00 $0.00 $0.00 80 0 1,600 0

Subtotal Objetivo 2 $547.36 $158.88 $0.45 $0.45 $158.43 2,080 0 61,600 0

Total $890.06 $317.29 $113.48 $113.48 $203.81 2,108 0 89,600 0

5.5.1.3. Comportamiento de las Etapas de las Líneas de Trabajo.

Objetivo % en Etapas de desarrollo

1. Planeación y Concertación

2. Ejecución y Operación

3. Evaluación y Cierre

Objetivo 1 Programado 27.5 53.75 18.75 Realizado 8.5 2.5 0

Objetivo 2 Programado 19.97 43.74 22.50

Realizado 10.6 1.87 0

Avance acumulado ponderado 23.47

Como se puede observar el trabajo del Instituto se encuentra en la etapa de Planeación y Concertación con un avance general de las etapas del 23.47, por lo que en se espera transitar a la etapa de Ejecución y Operación en el segundo semestre, en función de la concreción de los acuerdos con las contrapartes institucionales.


77

5.5.1.4 Indicadores e Impactos. El INCA Rural en su Programa Institucional 2014 – 2018 estableció 6 indicadores orientados a medir: Fin, Propósito y Componentes (Objetivos estratégicos), con medición anual en 4 ellos y trimestral para 2, la meta para cada indicador se estableció considerando un incremento anual hasta llegar al cumplimiento de la meta establecida en el Programa Institucional, en este sentido en el siguiente cuadro se presentan las metas programadas para el presente ejercicio:

INDICADORES Nivel de Objetivo

Frecuencia de Medición

Indicador Meta

Programada

Fin Anual Porcentaje de pobladores rurales atendidos que aplican innovaciones en sus prácticas sociales, productivas y empresariales.

80%

Propósito Trimestral Porcentaje de entidades federativas con instancias de articulación funcionando.

90%

Componente (Objetivo 1)

Trimestral Porcentaje de prestadores de servicios profesionales del sector rural articulados en redes territoriales de servicios de innovación y extensión.

70%


Anual Porcentaje de prestadores de servicios profesionales certificados conforme a modelos de extensión e innovación.

60%


Anual Porcentaje de Unidades Productivas Rurales de pequeños productores atendidas con servicios de extensión e innovación.

15%


Anual

Porcentaje de pobladores rurales atendidos que se integran en esquemas de asociatividad para la generación de economías de escala y agregación de valor.

20%

En los informes subsecuentes se dará cuenta de los avances y resultados alcanzados respecto al cumplimiento de las metas esperadas para los indicadores en el 2017.


78

5.5.1.5. Concentrado de metas físicas.

En relación al avance de las metas físicas al primer semestre, se refleja un 3.6% en las acciones comprometidas en la meta anual, conforme se muestra en el siguiente cuadro:

OBJETIVO Unidad de

Medida

Meta

Anual

Programación Resultado Variación

Alcanzado

1T 2T 1T 2T Total %

OBJETIVO 1. Acciones 418 0 0 0 129 +129 129 30.8%

Beneficiarios 39,800 0 0 0 0 0 0 0%

OBJETIVO 2. Acciones 2,209 0 35 0 0 - 35 -35 0%

Beneficiarios 99,760 0 525 0 0 - 525 -525 0%

TOTAL Acciones 2,627 0 0 0 129 94 94 3.6%

Beneficiarios 139,560 0 0 0 0 - 525 0 0%

El avance reflejado en el objetivo 1 en lo correspondiente a las acciones es resultado de la formalización del Convenio formalizado con la SAGARPA que soporta las líneas de trabajo Centros de Extensionismo Especializado, Grupos de Trabajo de Extensionismo y Grupos de Extensión e Innovación Territorial (GEIT) lo que permitió habilitar 8 Centros, instalar 31 Grupos de Trabajo y 16 GEIT. En la programación de metas trimestrales, al periodo el Instituto estableció acciones y beneficiarios a atender en la Línea de Trabajo 2.2.2.1. Integración Productiva y Comercial Pesquera y Acuícola, sin embargo, el proceso de gestión del instrumento consensual con la CONAPESCA implicó mayor tiempo para su formalización, razón por la cual se propone reprogramar esta meta para su cumplimiento en el segundo semestre. En lo que corresponde a la meta anual como se puede observar la operación de las acciones se programó para ser ejecutadas durante el segundo semestre. En este sentido es necesario señalar que la operación se vio afectada de acuerdo a lo programado por diversos factores ajenos al Instituto, así como por el retraso en el proceso de formalización de instrumentos consensuales con las contrapartes institucionales. Esto ha permitido precisar las líneas de trabajo, sus alcances y programación, es de señalar que se cancelará una Línea de Trabajo, una más se reorientar en su denominación y metas, así como la modificación de los alcances:


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Con SAGARPA • Centros de Extensionismo Especializados. • Extensionistas. • Fomento al Arraigo de Jóvenes Emprendedores Agroalimentarios.

Con STPS

• Capacitación y Evaluación de Trabajadores del Campo. Con CONAPESCA

• Integración Productiva y Comercial Pesquera y Acuícola. • PROPESCA. • Capacitación y Asistencia Técnica Integral Acuícola y Pesquera.

En tal razón se someterá a la H. Junta Directiva la modificación de metas del Programa Anual de Trabajo, para integrarse por 11 Líneas de Trabajo, en torno a las cuales se realizarán 3,824 acciones incrementándose la meta original de 2,627, así como de los beneficiarios al pasar de 139,560 a 262,830 personas.

5.5.2. Ley Federal de Transparencia Acceso a la Información Pública Gubernamental. 5.5.2.1. Informe de la Unidad de Transparencia al Comité de Transparencia. De conformidad al Decreto por el cual se abroga la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental (LFTAIPG) y se expide la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información (publicada en el Diario Oficial de la Federación el 9 de mayo de 2016), el INCA Rural A.C. llevó a cabo las siguientes acciones: Clasificación y Desclasificación de la Información. Con fundamento en lo dispuesto en la Ley Federal y General en la materia y los Lineamientos Generales en Materia de Clasificación y Desclasificación de la Información, así como para la Elaboración de Versiones Públicas, y sus acuerdos modificatorios, el INCA Rural, A.C. realizó la primera actualización semestral del Índice de Expedientes Clasificados como Reservados, comprendidos de mayo de 2016 a diciembre del mismo año, informando al Órgano Garante que en dicho periodo no fueron clasificados expedientes reservados. De conformidad a lo dispuesto en el artículo 22 de la Ley Federal de Archivos fue remitido a la Dirección de Desarrollo y Normatividad Archivística del AGN el listado de expedientes desclasificados en 2016 por el INCA Rural, A.C. Mediante Acuerdo No. 17SE0302, el Comité de Transparencia aprobó los formatos de las versiones públicas elaborados por las Unidades Administrativas que dan cumplimiento a las Obligaciones de Transparencia Comunes en la Plataforma Nacional de Transparencia, a fin de garantizar el derecho de


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acceso a la información de los documentos públicos y considerando aquellos clasificados con carácter reservado o confidencial. Atención a Solicitudes de Acceso a la Información. A través de la Plataforma Nacional de Transparencia, el INCA Rural, A.C. recibió un total de 35 solicitudes de información pública, mismas que se encuentran atendidas en su totalidad con un tiempo promedio de respuesta de 5.6 días. Recurso de Revisión y Atención de Resoluciones del INAI. Durante el presente periodo el INAI notificó a la Unidad de Transparencia la interposición del Recurso de Revisión RRA 1517/17, mismo que se encuentra concluido con resolución confirmatoria a la respuesta proporcionada por este sujeto obligado. Publicación de las Obligaciones de Transparencia. El INCA Rural, A.C. participó en las sesiones de asesoría y seguimiento relativas a la integración y publicación de las Obligaciones de Transparencia convocadas por el INAI. Atendiendo a lo dispuesto en el artículo 70 de la LGTAIP, así como a los Lineamientos Técnicos Generales, con fecha 4 de mayo el INCA Rural, A.C. dio cumplimiento a los preceptos en mención a través de la Plataforma Nacional de Transparencia, lo cual fue comunicado al INAI e informado el avance ante la Oficialía Mayor de la SAGARPA. En apego a la normatividad aplicable, se integró en la sección de Transparencia de la página web de esta Entidad, la leyenda de denuncia por violaciones a las disposiciones relacionadas con las Obligaciones de Transparencia y publicado el Acuerdo mediante el cual se aprueban los Lineamientos Técnicos Federales vinculados con las obligaciones de referencia. Capacitación. Con fecha 22 de febrero, el INCA Rural, A.C. participó en la primera reunión anual de Enlaces de Capacitación de la RED convocada por el INAI, a fin de establecer los acuerdos para la integración del Programa Anual de Capacitación. En este sentido, la Unidad de Transparencia remitió a la Dirección General de Capacitación del INAI, la ratificación de enlaces de capacitación en representación de esta Entidad, así como el Programa de Capacitación en Transparencia, Acceso a la Información, Protección de Datos Personales y temas relacionados, para su cumplimiento en el presente ejercicio. Por lo que corresponde a la acreditación de dicho Programa, durante el primer semestre de 2017, se contó con una participación de 6 servidores públicos en los diversos cursos impartidos por el INAI, lo cual resultó en 10 constancias de capacitación, representando el 8.6% de avance en la meta anual. Información Socialmente Útil o Focalizada.- Durante el primer semestre del año no se realizaron acciones relativas a información socialmente útil y focalizada, toda vez que no ha sido emitida la Guía de Transparencia Focalizada 2017 por la Unidad de Políticas de


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Transparencia y Cooperación Internacional de la Secretaría de la Función Pública, a fin de iniciar el cumplimiento de dicho documento.

• Capacitación a los responsables de archivo: En seguimiento al programa de sensibilización archivística incluido en el Plan Anual de Desarrollo Archivístico (PADA) del INCA Rural que contempla la participación de la Coordinación de Archivo en cursos en la materia archivística bajo la modalidad "en línea", impartidos por el INAI; así como la impartición de sesiones de sensibilización para el personal operativo del Instituto; al respecto, se informa la capacitación del Responsable del Archivo de Concentración y uno de los Responsables del Archivo de Trámite durante el primer trimestre 2017, referente a la difusión de buenas prácticas archivísticas y la impartición de conferencias archivísticas institucionales, se llevó a cabo una reunión impartida a los Responsables de Archivo el día 29 de junio del presente para el llenado de los formatos de inventarios documentales. Recepción de transferencias Primarias: Se informa, al cierre del primer semestre de 2017 la siguiente recepción de Archivo de Trámite para transferencia primaria, 86 cajas que suman un total de 50.2 m. (metros lineales).

Fecha No. Oficio No. Cajas

16/01/17 I9H.DGAPA.004.17 3 03/03/17 I9H.DGAPA.054.17 22 13/03/17 I9H.DGADD.016.17 58

06/04/2017 I9H.DGADD.021.17 2

21/06/2017 I9H.DGADD.432.17 1 TOTAL 86

5.5.3. Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público. 5.5.3.1. Cumplimiento de la LAASSP. A continuación, se presenta el presupuesto modificado al cierre del primer semestre 2017, resultado de los ingresos propios recibidos durante el periodo, totalizando la cantidad de 27.4 millones de pesos en recursos fiscales (integrado por 21.5 millones de pesos para capítulo 1000 y 5.4 millones de pesos para los capítulos 2000 y 3000); y estimados 400.0 millones de pesos de ingresos propios dando un total de 427.0 millones de pesos (Recursos propios y Fiscales).

Capítulo Concepto Recursos

Total Fiscales Propios

1000 Servicios personales $21,927,094.00 $ 0.00 $21,927,094.00

2000 Materiales y Suministros $766,848.00 $3,540,006.00 $4,306,854.00

3000 Servicios Generales $4,690,521.00 $396,459,994.00 $401,150,515.00

Totales $27,384,463.00 $400,000,000.00 $427,384,463.00


82

Para efectos del cálculo del Volumen Anual de Adquisiciones se integró un presupuesto

total de 405.4 millones de pesos, conformado para los capítulos 2000 materiales y

suministros, y 3000 servicios generales como se muestra en el siguiente cuadro:

Capítulo Concepto Recursos

Total Fiscales Propios

2000 Materiales y Suministros $766,848.00 $3,540,006.00 $4,306,854.00

3000 Servicios Generales $4,690,521.00 $396,459,994.00 $401,150,515.00

Totales $5,457,369.00 $400,000,000.00 $405,457,369.00

Respecto al porcentaje que representa la suma de las operaciones realizadas al amparo del artículo 42 de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público no debe exceder el 30% del Presupuesto de adquisiciones, arrendamientos y servicios, autorizado en el ejercicio presupuestal.

CONTRATACIONES

Capítulo Presupuesto

Anual Autorizado

Artículo 1° (Entre Dependencias y

Entidades) Artículo 42 Artículo 41

Licitación Pública

2000 $5,056,854.00 $186,110.35

3000 $402,135,836.55 $264,186,379.67 $602,791.75 $3,846,546.06 $2,600,242.34

TOTAL $407,192,690.55 $264,186,379.67 $788,902.10 $3,846,546.06 $2,600,242.34

El cuarto párrafo del Artículo 42 de la LAASSP, a la letra dice: “La suma de las operaciones que se realicen al amparo de este artículo no podrá exceder del treinta por ciento del presupuesto del presupuesto de adquisiciones, arrendamientos y servicios autorizado a la dependencia o entidad en cada ejercicio presupuestario. La contratación deberá ajustarse a los límites establecidos en el Presupuesto de Egresos de la Federación”

De acuerdo a lo anterior, se informa que, del presupuesto asignado al Instituto para el presente ejercicio fiscal, el cual asciende a $407,191,690.55 pesos, IVA incluido, (considerando el Capítulo 2000 y 3000), las contrataciones formalizadas conforme al Artículo 42 de la LAASSP suman $788,902.10 pesos, IVA incluido, los cuales corresponden al 0.194%, encontrándose dentro del porcentaje del 30% a que se refiere dicho artículo de la Ley. Por consiguiente, se aprecia que el instituto no excede los parámetros establecidos en el Artículo 42 de la LAASSP.


83

• Principal problemática presentada para la realización de los procesos. Al cierre del primer semestre 2017, no se tuvo problemática alguna para la realización de procesos. 5.5.3.2. Casos de inconformidades. Al cierre del primer semestre 2017, no se recibió ninguna inconformidad. 5.5.3.3. Cadenas Productivas. Se informa que al cierre del primer semestre 2017, no se efectuó la publicación de documentos para su respectiva operación en factoraje de “Cadenas Productivas”, debido a problemas con los accesos al portal, por lo que actualmente el Instituto se encuentra en espera de la obtención de los usuarios para obtener el acceso a la plataforma en mención y proceder a la regularización correspondiente. 5.5.3.4. Control de Contrataciones de Prestadores de Servicios Profesionales de

forma transparente. De conformidad con el Artículo 22, fracción IV, de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público (LAASSP) y 23 de su Reglamento, se presentan las conclusiones y los resultados generales de las contrataciones realizadas al primer semestre de 2017, con fundamento en los Artículos 41 y 42 de la Ley, así como de las derivadas de licitaciones públicas (contratos consolidados). A continuación, se simplifican los resultados en miles de pesos:

Fundamento de las Adjudicaciones Número de Contratos

Monto con IVA

Artículo 26, fracción I 26 Bis y 28, de la LAASSP

4 $2,600,242.34

Artículo 41 LAASSP 4 $3,846,546.06

Artículo 42 LAASSP 7 $788,902.10

TOTAL 15 $7,235,690.50

5.5.4. Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las mismas. 5.5.4.1 Obra Pública y Servicios relacionados (Construcción, mantenimiento,

rehabilitación, etc.) El Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector Rural, A.C., no tiene asignado presupuesto para ejercer en el ejercicio 2017, respecto al capítulo 6000 “Inversión Pública”.


84

5.5.5. Sistema de Información Periódica.

5.5.5.1. Reporte de Observaciones al Sistema de Información Periódica-SIP. (Anexo

10)

El Órgano Interno de Control mediante Oficio No. 08.405-OIC-089/17, de fecha 04 de julio de 2017, informó el resultado de la Auditoría de Seguimiento No. 04/17, iniciando con 2 observaciones y determinaron 7 de las cuales con la información que aportó este Instituto, se logró solventar 2, quedando pendiente de solventar 7, las cuales son consideradas de mediano riesgo.

5.5.5.2 Reporte de Atención a Observaciones de OIC, ASF y Auditor Externo.

Instancia fiscalizadora Inicial Determinadas Atendidas Final

Auditoria externa 1 2 2 1

Auditoria Superior de la Federación 0 0 0 0

OIC relevantes 1 5 0 6

Total 2 7 2 7

Por lo anterior, se espera que durante el siguiente trimestre del presente ejercicio se aporte información para solventar en su totalidad dichas observaciones.

5.5.5.3 Reporte de Cumplimiento Sistema Integral de Información.

Durante el primer semestre de 2017, se presentó la información de los formatos de ingresos y gasto público (SII), con fundamento en el Décimo Noveno, numeral II, párrafo tercero de los Lineamientos del SII vigentes y según calendario de vencimientos emitido por el Comité Técnico de Información para el Ejercicio 2017, en los siguientes formatos que conforman el SII@web de la INCA Rural, verificándose que en general las cifras coinciden con la información presupuestal y financiera de la Entidad.

Se cumplió con el envío oportuno del 100% de los siguientes formatos:


85

Sistema Integral de Información

Número Nombre del Formato Días de atraso

111 Flujo de Efectivo Original 0

112 Flujo de Efectivo Observado 0

114 Flujo de Efectivo Ejercicios Anteriores 0

115 Explicaciones a las variaciones en el flujo de efectivo, del mes contra programa original 0

116 Explicaciones a las variaciones en el flujo de efectivo, del mes contra programa modificado

0

117 Explicaciones a las variaciones en el flujo de efectivo, del mes contra el año anterior 0

118 Explicaciones a las variaciones en el flujo de efectivo, acumulado al mes contra programa original

0

119 Explicaciones a las variaciones en el flujo de efectivo, acumulado al mes contra programa modificado

0

161 Detalle de los Ingresos del Sector Paraestatal No Financiero. Original 0

162 Detalle de los Ingresos del Sector Paraestatal No Financiero. Recaudado 0

163 Detalle de los Ingresos del Sector Paraestatal No Financiero. Modificado 0

164 Detalle de los Ingresos del Sector Paraestatal No Financiero. Devengado 0

221 Saldos en instituciones financieras de las disponibilidades y activos financieros - Paraestatales no financieras

0

222 Saldos contables de disponibilidades y activos financieros - Paraestatales no financieras

0

316 Análisis Programático Funcional, Pagado 0

318 Gasto comprometido del Sector Paraestatal no Financiero 0

319 Gasto devengado del Sector Paraestatal no Financiero 0

511 Personal ocupado y pago de sueldos y salarios en la Administración Pública Federal. Programa original

0

512 Personal ocupado y pago de sueldos y salarios en la Administración Pública Federal. Observado

0

513 Personal ocupado y pago de sueldos y salarios en la Administración Pública Federal. Programa modificado

0

911 Estado de situación financiera 0

912 Estado de resultados 0

913 Estado de origen y aplicación de recursos 0

1110 Explicaciones a las variaciones en el flujo de efectivo, acumulado al mes contra año anterior

0

1111 Flujo de Efectivo Modificado 0

1112 Flujo de Efectivo Devengado 0

1154 Programa Anual de Capacitación (PAC) 0

1155 Horas de Capacitación 0

1156 Seguimiento del Programa Anual de Capacitación (PAC) 0

1157 Explicaciones a las variaciones de las acciones y resultados de Capacitación 0

1158 Partidas Específicas para Capacitación 0

3110 Gasto Comprometido del Sector Paraestatal no Financiero, Inicial 0

La información presentada, fue entregada con oportunidad en los plazos establecidos en

los instructivos de cada uno de los formatos.


86

5.5.5.4 Comportamiento de Disposiciones de Racionalidad y Austeridad Presupuestaria.

El Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector Rural, en relación al

Programa de Ahorro para el ejercicio fiscal 2017, y en apego a la normatividad vigente,

ha adoptado políticas para dar cumplimiento con las disposiciones de austeridad, ajuste

del gasto corriente, mejora y modernización de la gestión pública, mismo que se

encuentran contenidas en el Decreto de Presupuestos de Egresos de la Federación para

el Ejercicio Fiscal 2017, en su artículo 16, publicado en el Diario Oficial de la Federación

el 30 de noviembre de 2016, en los Lineamientos por los que se establecen medidas de

austeridad en el gasto de operación en las dependencias y entidades de la Administración

Pública Federal, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 22 de febrero de 2016,

y Medidas para la reducción del gasto destinado a las actividades administrativas, de

apoyo y de servicios personales para el ejercicio fiscal 2017.

5.5.5.5 Informe del Titular del Órgano Interno de Control (Anexo 11).

El Titular del Órgano Interno de Control en el INCA Rural presentó el “Informe sobre las auditorías, exámenes y evaluaciones realizadas, así como las Quejas y Responsabilidades” con información al 30 de junio de 2017 mediante el Oficio No. 08.405.OIC-104/2017 de conformidad con el Artículo 62, Fracción III de la Ley Federal de las Entidades Paraestatales, dicho informe incluye lo relativo a: 1) revisiones realizadas y sus resultados, 2) Comportamiento de las Observaciones, 3) Visitas de inspección realizadas y sus resultados, 4) Programa para un Gobierno Cercano y Moderno, 5) Programa de Trabajo de Administración de Riesgos, 6) Programa de Trabajo de Control Interno y 7) Área de Responsabilidades y Quejas.

5.6 Programa para un Gobierno Cercano y Moderno (PGCM)

5.5.6.1. PGCM Informe de compromisos e indicadores

a) Informe de compromisos.

En cumplimiento con lo dispuesto en el Programa para un Gobierno Cercano y Moderno, con base en los compromisos e indicadores aplicables al INCA Rural, se realizaron acciones durante el Segundo Trimestre de 2017, por lo que los avances en los compromisos e indicadores, fueron registrados en el Sistema del PGCM.

Es de señalar que al Instituto le aplican 11 de los 12 temas y 57 de los 63 compromisos establecidos en el PGCM, el avance al periodo tuvo el siguiente comportamiento:


87

Avance en compromisos en el Segundo Reporte del PGCM

TEMA Compromisos aplicables a la

Institución

Compromiso no aplicable en el periodo o sin avances a reportar

*Compromiso con acciones

realizadas No

aplicable al Periodo

Sin acciones

1. Acceso a la Información 8 - 1 7

2. Archivos 2 - - 2

3. Contrataciones Publicas 4 - - 4

4. Inversión e Infraestructura 5 5* - -

5. Mejora Regulatoria 2 1* - 1

6. Optimización del uso de los Recursos de la APF

16 - 8 8

7. Participación Ciudadana No aplica - - -

8. Política de Transparencia 3 - 3 -

9. Presupuesto Basado en Resultados

4 - 1 3

10. Procesos 2 - 1 2

11. Recursos Humanos 7 - 6 1

12. Tecnologías de la Información

4 - 1 3

63 Compromisos 57 6 20 31 • El tema de Participación Ciudadana, no es aplicable al Instituto. • Los 6 compromisos no aplicables al Instituto conforme al Anexo Técnico de las Bases corresponden a:

Participación Ciudadana PC1; Presupuesto Basado en Resultados Pbr1, Pbr6, Pbr7; Procesos PRO2; y de Recursos Humanos, RH5.

Es de señalar que el Segundo Reporte considera exclusivamente lo realizado en el periodo de abril a junio de 2017, por lo que se informa que fueron registrados 31 compromisos “Con acciones realizadas” correspondiente a 9 de los 11 temas aplicables al INCA Rural, quedando 20 acciones como “Compromiso no aplicable en el período o sin avances a reportar” y 6 compromisos como no aplicables al periodo. De los 20 compromisos sin acciones al periodo se encuentran registrados 3 para el Tema de Política de Transparencia ya que a la fecha se espera que la SFP emita la Guía de Transparencia Focalizada 2017 para llevar a cabo las acciones establecidas. Destaca también como el Tema con menor avance, la realización de las acciones establecidas para el compromiso de Recursos Humanos al reportar acciones en 1 compromiso de los 7 que le son aplicables, seguido del Tema de Optimización del uso de los Recursos de la APF al haber registrado acciones sólo en 8 de los 16 compromisos establecidos.


88

Al periodo se identificaron como acciones relevantes que impactarán en el cumplimiento de indicadores las siguientes:

Tema Avances

Acceso a la Información

Relacionado con mejorar los tiempos de respuesta optimizando la gestión documental y la atención de solicitudes y recursos de revisión, a través de la Plataforma Nacional de Transparencia se recibieron 17 solicitudes de información pública, las cuales fueron atendidas con un tiempo promedio de respuesta de 3.9 días, con lo que se cumple la meta del indicador en un 100%.

Archivos

Acciones realizadas para la actualización del archivo de trámite por las áreas, alcanzando el 78.79% del valor del indicador correspondiente al número de expedientes clasificados conforme al Cuadro General de Clasificación archivista reportados por las 4 Unidades Administrativas.

Contrataciones Públicas

Las contrataciones de servicios se registraron en el Sistema de COMPRANET. Al cierre del segundo trimestre se registró una contratación consolidada con SAGARPA, por lo que el total acumulado es de 3 contrataciones realizadas bajo estrategias de contratación.

Mejora Regulatoria En el marco del Programa Anual de Revisión de Normas aprobado por el COMERI se realizó la actualización del Manual de Organización en 2017 y se procederá a su actualización en el SANI.

Optimización del uso de Recursos en la APF

La disminución del 21%, es el resultado del programa de ahorro implementado por la Entidad, para la aplicación inmediata de las medidas de austeridad en los rubros de gastos de operación, por lo que al cierre del segundo trimestre se registra una disminución menor al índice inflacionario, el cual fue del 6.31% (FUENTE: BANXICO).

Presupuesto Basado en Resultados

Al cierre del segundo trimestre 2017 se logra un 50% de programas presupuestarios con logro satisfactorio, sin embargo, durante los trimestres subsecuentes puede variar, ya que conforme se suscriban Convenios de colaboración se adicionaran Programas Presupuestarios con información de desempeño.

Procesos

De las acciones para la optimización del Proceso de Evaluación con propósitos de certificación, se avanzó en las acciones de la Etapa 3 e inició la Etapa 4 de Cierre, lo cual impacta en la medición de estrategias nacionales: Propesca y Jornaleros Agrícolas.

Tecnologías de la Información

Atención del Plan de Digitalización 2017 para los servicios que se encuentran en la Ventanilla única en Nivel de Digitalización 1, quedando autorizada la información y fueron publicadas en el portal gob.mx.


89

b) Resultados de Indicadores. En lo que respecta a los 22 Indicadores del PGCM 2013-2018 derivado del Proceso de Calibración 2016 y conforme a lo pactado en el Anexo único de las Bases de Colaboración al INCA Rural le aplican 19 Indicadores, quedando establecido que 3 indicadores se registran como no son aplicables, correspondiendo a:

• IMR1 Simplificación Normativa en Trámites Prioritarios,

• IMR2 Reducción de la Carga Administrativa al Ciudadano;

• IPC1 Porcentaje de propuestas de los sectores privado y social atendidas.

Los resultados de los indicadores al Segundo Trimestre de 2017 que por su frecuencia de medición se reportaron en el módulo del Sistema, fueron los siguientes:

Indicadores correspondientes al

Segundo Trimestre

Frecuencia de

medición

Registro de

información 1/ • Reporte del indicador

Valor del

Indicador en

el periodo

Indicador ICP.1 Porcentaje de

procedimientos de contratación

competidos con posibilidad de recibir

proposiciones de manera electrónica.

Trimestral

Indicador

reportado por la

Unidad

Normativa(UPCP

_SFP)

Se reporta valor

3 procedimientos

de contratación

electrónicos

100%

Indicador IIeI.2 Porcentaje de

cumplimiento de las dependencias y

entidades respecto al seguimiento del

ejercicio de programas y proyectos de

inversión.

Trimestral Instituciones

Sin información a

reportar en el

periodo

N/A

5.5.6.2. Comentarios al Informe de Avances al Segundo Trimestre de 2017 del OIC El Informe del Segundo Trimestre de 2017 fue enviado a la Oficialía Mayor para el seguimiento sectorial del PGCM y también se comunicó al Titular del Órgano Interno de Control, por lo que emitió los comentarios respecto a las acciones reportadas y a la evidencia documental mediante el Oficio No. 08.405.OIC.095/2017, lo cual fue comunicado a las áreas responsables, a efecto de que consideren las recomendaciones y tomar las acciones pertinentes para el cumplimiento de los compromisos pactados en las Bases de Colaboración con Oficio Circular I9H.DGAPA.103.17 firmado por el Director General Adjunto de Planeación y Administración.


90

5.5.6.3. Optimización y Mejora Continua de los Procesos

El Macroproceso del Instituto se integra con cuatro procesos, los cuales en los tres siguientes se consideró su optimización mediante la implementación de un Proyecto de Mejora en el marco del PGCM.

Concertación, Planeación y Diseño de Estrategias de Desarrollo Rural. Evaluación-Acreditación-Certificación. Operación de Estrategias de Desarrollo Rural. Es de señalar que estos Procesos sustantivos están asociados a los servicios y alineados a la misión y visión institucional, con propósito de lograr su optimización se tiene registrados en el Sistema de Información de Proyectos de Mejora Gubernamentales (SIPMG) y los avances y/o cumplimiento a la fecha, son los siguientes:

• Proyecto Diseño de estrategias orientadas a la innovación y extensión Con el proyecto de mejora “Diseño de estrategias orientadas a la innovación y extensión” con el cual se optimizó el Proceso "Concertación, Planeación y Diseño de Estrategias", para contribuir a mejorar la definiendo los criterios y las características básicas que debe contener el diseño de una estrategia, además de recuperar su valoración a partir de la aplicación de una evaluación en la que se contempla la percepción respecto al actuar de los servidores públicos, el cumplimiento de compromisos y la calidad de los mismos. En el primer semestre, a efecto de planear y conducir las actividades del Programa de Trabajo 2017, de las 12 líneas de trabajo, al periodo se identificaron 2 líneas para aplicar la herramienta de evaluación a las contrapartes, toda vez que contribuyen a la innovación en las actividades rurales y al desarrollo de un sector.

N° Contraparte Institucional Línea Trabajo

1 SAGARPA Subsecretaría de

Desarrollo Rural Extensionistas

2 SAGARPA Subsecretaría de

Desarrollo Rural

Fomento al Arraigo de Jóvenes

Emprendedores Agroalimentarios

En este sentido, se aplicarán las evaluaciones a las contrapartes de las líneas de trabajo para las cuales se realizó el diseño de una estrategia para el desarrollo de capacidades, que se impulsen en coordinación con instituciones públicas y, en su caso, con organismos de la sociedad civil.


91

• Optimización del Proceso de Evaluación con propósitos de certificación a pobladores rurales y prestadores de servicios profesionales en el sector agroalimentario.

Con el Objetivo de reducir los tiempos de gestión del proceso de evaluación con propósitos de certificación, se implementa el proyecto de Mejora “Optimización del Proceso de Evaluación con propósitos de certificación a pobladores rurales y prestadores de servicios profesionales en el sector agroalimentario”. En el marco del PGCM, el proyecto inició el 23/06/16. Durante el periodo de enero a junio de 2017, objeto del presente informe, se ha avanzado en las actividades del cuadro siguiente:

Consecutivo

actividad Actividad

Estatus de

Avance Fecha inicio

Fecha

término

5 Aplicar los Instrumentos de

Control para el proceso CONCLUIDA 17/10/2016 15/02/2017

6 Actualizar el proceso conforme a

los resultados CONCLUIDA 18/11/2016 15/02/2017

7 Monitoreo y medición de

indicadores del proceso CONCLUIDA 01/01/2017 31/03/2017

8 Evaluación de resultados CONCLUIDA 1/03/2017 31/05/2017

9 Elaboración de informes CONCLUIDA 02/05/2017 20/06/2017

En cuanto a los indicadores evaluados, se obtuvieron resultados favorables y se presentó el informe final con las evidencias de cumplimiento al Órgano Interno de Control, al periodo el proyecto está técnicamente cerrado por lo que se formalizará en el Sistema con las acciones correspondientes a la Etapa 4 del Proyecto.

• Control de la Operación de las estrategias institucionales Durante el primer semestre se registró en el Sistema SIPMG el Proyecto Control de la Operación de las estrategias Institucionales que tiene como objetivo el alinear el Proceso de Operación de las Estrategias de Desarrollo Rural a las atribuciones institucionales, a fin de contribuir al control, seguimiento y supervisión de la operación de las estrategias, el cual se encuentra en la Primera Fase.


92

5.5.6.4. Proyectos de Aseguramiento de la Mejora de Procesos de Administración.

• Proyecto de Mejora de la Gestión del Pago a Proveedores y Prestadores de Servicios.

La Dirección General Adjunta de Planeación y Administración, en relación con el Proyecto de Mejora de la Gestión del Pago a Proveedores y Prestadores de Servicios, reportó el resultado de los indicadores correspondientes al Primer Semestre 2017, sobre una muestra de 60 Prestadores de Servicios Profesionales de diferentes estrategias concertadas, destacando que el comportamiento de las quejas por parte de PSP’s sobre el proceso de pago, han disminuido considerablemente, por lo que durante el periodo recibieron solamente 1 y reduciendo los días de validación y respuesta en el pago a 3, lo que representa que los resultados obtenidos son congruentes con respecto a las metas comprometidas.

• Proyecto Desarrollo del Sistema de Información Administrativa. La Dirección General Adjunta de Planeación y Administración, con relación al Proyecto de Mejora del Desarrollo del Sistema de Información Administrativa, reportó el resultado correspondiente al Primer Semestre 2017 de los indicadores, sobre una muestra de 10 usuarios, destacando que en el periodo no fue recibida ninguna queja, la satisfacción de los usuarios respecto a la percepción de honestidad por parte de los usuarios de trámites y servicios (WEB) con resultado de 9.45, asimismo respecto a la capacidad de la institución para realizar procesos, aumento el número de pagos elaborados en un día con 21 por lo que se ha mantenido sobre una línea base de 7. 5.5.6.5. Servicios del INCA Rural Estrategia Digital Nacional. El INCA Rural cuenta con dos servicios registrados en el CNTyS, asimismo en el primer semestre realizó las acciones para actualizar los servicios, en el catálogo de servicios del portal gob.mx, quedando registrados los siguientes:

• Desarrollo de Capacidades.

Mediante este servicio se instrumentan estrategias para el desarrollo de capacidades dirigidas a la población rural, para el impulso de su desarrollo económico, ambiental, humano y social, las cuales se incorporan en el Programa de Trabajo Anual del Instituto para su seguimiento.


93

En este sentido, considerando las perspectivas derivadas de los avances en la concertación de estrategias y proyectos se prevé la atención de 7 líneas de trabajo bajo la responsabilidad de la DGA de Desarrollo y Difusión, 4 para el objetivo 1 y 3 para atención del objetivo 2, mediante las cuales se atenderá la meta de 39,800 y 61,630 beneficiarios respectivamente. El INCA Rural en su portal electrónico cuenta con los siguientes link para más información acerca del Servicio: http://www.inca.gob.mx/sitio-web/transparencia/; en la página institucional, la cual permite evaluar la utilidad de la información al responder la encuesta que se encuentra al pie de página (http://inca.gob.mx/registros/encuesta/calidad/ ). Al respecto de la encuesta a este reporte se cuenta con los siguientes resultados: Al periodo, se realizaron 21 encuestas que eligieron el “Servicio de Desarrollo de Capacidades” como tema de su interés; de los cuales el 90% consideraron el contenido de esta sección como “resulta muy comprensible”, el otro 10% se ubicó entre el “resulta medianamente comprensible” y es “indiferente”. Por otro lado, sobre la actualidad de la información para el 62% le “resulta muy actual”, al 33% le “resulta medianamente actual” y a un 5% le “es indiferente”. Así mismo, esta encuesta permite evaluar si la información facilita el acceso al trámite de algún servicio del Instituto, obteniendo los siguientes resultados 10 de las 21 encuestas escogieron “me ayuda totalmente” y el resto “me ayuda regularmente”. Finalmente, sobre la contribución de la información para la toma de decisiones el 47.5% considera que “contribuye altamente”, otro 47.5% define que “contribuye medianamente” y a un 5% le es “indistinto”

• Evaluación para Certificación, habilitación, acreditación en el INCA Rural. Durante el primer Semestre de 2017, la Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación, atendió las áreas de mejora identificadas en el “Informe Anual de la implementación de las áreas de oportunidad derivadas de los resultados de la Encuesta de Evaluación Ciudadana al Servicio de Evaluación de Pobladores 2016”. A través de la Unidad de Transparencia convocó a las Unidades Administrativas acordando la actualización, así como la reubicación en la página Web Institucional a dicha Encuesta de Calidad de Información de Transparencia Focalizada. Lo anterior, con base en el Informe antes mencionado, las modificaciones de contenido, contemplaron el cambio a siete preguntas de opción múltiple y a una abierta, por lo que hace a los cambios de fondo, la Encuesta se integró estructurando las preguntas a través de variables: transparencia, información socialmente útil y facilidad de acceso a las tecnologías de la información y comunicación. Estos cambios permitirán la obtención de resultados completos, integrales y validables.

http://www.inca.gob.mx/sitio-web/transparencia/

http://inca.gob.mx/registros/encuesta/calidad/


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La Encuesta actualizada se encuentra disponible en el portal Institucional, en la sección Transparencia, Transparencia Focalizada, específicamente en el siguiente enlace: http://inca.gob.mx/registros/encuesta/calidad/ Por lo que hace al Servicio de Evaluación, fueron contestadas 14 encuestas. De las catorce encuestas realizadas, dos de esas encuestas eligieron al Servicio de Evaluación de pobladores Rurales, Prestadores de Servicios Profesionales, Organismos de la Sociedad Civil, e Instituciones como tema de consulta e interés. Del total de personas encuestadas, el 50% de ellos contestó que resulta muy comprensible la encuesta, mientras que el otro 50% contestó que le resulta medianamente comprensible. Asimismo, el 50% de personas encuestadas señaló que la información publicada en el Servicio de Evaluación le ayuda totalmente en el acceso al trámite de algún servicio del INCA Rural, mientras que el otro 50% contestó que le ayuda regularmente. En resumen, del total de las preguntas contestadas se observa que el 50% de los encuestados calificó la información publicada del Servicio de Evaluación, con la valoración de satisfacción más alta, mientras que el otro 50% la calificó en la segunda posición, no obteniendo ningún comentario insatisfactorio. 5.5.7. Programa Nacional para la Igualdad y No Discriminación (PRONAIND) 5.5.7.1 Informe de Avance de Acciones al Primer Semestre. En el mes de enero, a solicitud del CONAPRED se actualizó el tablero de control, con el registro de los avances y documentos probatorios de los proyectos 2016. En el mes de febrero se procedió a elaborar el Informe Anual del ejercicio anterior, del PRONAIND. En el mes de marzo, se realizó el programa de trabajo 2017, acordándose algunos mecanismos para fortalecer los proyectos que vienen del ejercicio anterior, programados a mediano y largo plazo. De los 7 proyectos, se concluyeron tres, quedando 4 de continuidad, mismos que se señalan en el Programa de Trabajo. En el mes de marzo se tuvo avances del 30%; en la línea de acción 1.1.10. “Incorporar en los reglamentos internos de las instituciones, la observancia del derecho a la igualdad y no discriminación”, en el proyecto “Reglamento interior de Trabajo incluyente”, al firmarse con el Sindicato de la Institución, el acuerdo para formar una comisión que incorpore el Lenguaje incluyente en el Reglamento Interior de Trabajo del INCA Rural. En el mismo mes anterior, se tuvo avances del 30%; en la línea de acción 1.2.5. “Impulsar el establecimiento de prestaciones relacionadas con la paternidad en los reglamentos internos de las instituciones”; en el proyecto “Gestión para la actualización del Reglamento interno y Contrato Colectivo de Trabajo, que incorpore prestaciones relacionadas con la paternidad”; al firmarse con el Sindicato de la Institución, el acuerdo para formar una comisión que incorpore al Reglamento interno y al Contrato Colectivo de Trabajo, una cláusula sobre la licencia de paternidad.

http://inca.gob.mx/registros/encuesta/calidad/


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En el mes de mayo, se obtuvo la respuesta del Enlace PRONAIND-CONAPRED para que esta instancia aceptara que el Proyecto de Capacitación en línea, se adscribiera en una línea de acción transversal, ya que la línea establecida de origen, no permitió el registro en el tablero de control. En el mes de junio, como parte de los compromisos establecidos con el CONAPRED, se hizo la difusión a todo el personal del Instituto, mediante correo electrónico, del "Glosario de la diversidad sexual, de género y características sexuales" y el boletín de prensa 2017-29. Seis acciones a favor de la agenda LGBTI. En mismo mes de junio se tuvo avances del 58% en la línea de acción 5.1.1. “Favorecer un discurso institucional y ciudadano de respeto a las diferencias que promueva una sociedad incluyente”; en el proyecto “Capacitación y Sensibilización a las y los servidores públicos del INCA Rural, en el tema de La Igualdad y La No discriminación”, al inscribirse 9 personas en el curso “El ABC de la igualdad y la no discriminación”, obteniendo constancia 8 personas. El programa de trabajo 2017, queda integrado con 5 proyectos, 4 de continuidad que vienen del ejercicio anterior y uno nuevo, de capacitación en línea. Es importante señalar que la Enlace Institucional del PRONAIND, no recibió ninguna recomendación durante el período. 5.5.8. Programa Nacional Para La Igualdad De Oportunidades Y No Discriminación

Contra Las Mujeres (PROIGUALDAD)

5.5.8.1 Informe de Avance de Acciones al Primer Semestre.

El Programa Nacional para la Igualdad de Oportunidades y No Discriminación contra las Mujeres (PROIGUALDAD) es un eje transversal de la política nacional establecido en el Plan Nacional de Desarrollo (2013–2018), que tiene como objetivo incorporar y promover políticas de igualdad y no discriminación de género en la Administración Pública Federal (APF), en este periodo, se designó a la MGP. Lina Fabiola Medina Rojas, Directora de Administración y Finanzas como Enlace Institucional de Género. En el mes de febrero se difundió al personal del Instituto la Gaceta electrónica “Abrazando la Innovación” que publica la SFP, la cual dedicó el Suplemento Especial No. 3 exclusivamente al tema de la igualdad de género con el tema “Igualdad entre Mujeres y Hombres: un Derecho Humano”, en este suplemento el INCA Rural tuvo una colaboración, para difundir las buenas prácticas y experiencias de acciones emprendidas con el fin de promover la igualdad sustantiva entre hombres y mujeres, realizado por la Ing. Guadalupe Leticia Barrón Estrada, Directora General Adjunta de Evaluación y Certificación.


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En torno a las acciones para celebrar el día Internacional de la Mujer, el 10 de marzo de 2017 la Unidad Especializada en Ética y Prevención de Conflictos de Interés, llevó a cabo el Panel “Mujeres en el servicio público: Rol de Profesionista y Mujer”, asistiendo a dicho panel la Secretaria Ejecutiva Propietaria del Comité de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés en el INCA Rural. El INCA Rural, para dar cumplimiento a los Lineamientos (2013-2018) considerando la estructura y presupuesto realiza tareas en colaboración con la Dirección de Política para la Igualdad entre Mujeres y Hombres de la SAGARPA, con el fin de fortalecer la implementación del PROIGUALDAD entre las que destacan “Únete pintando el Organismo que dignamente dirige de Naranja”, realizando los días 25 de cada mes acciones de difusión para prevenir el Hostigamiento sexual y el Acoso sexual, entre las que destaca el “Cine Debate” en el cual se proyectó la cinta: “Hasta el último Hombre”. Se recibió por parte de la UEPCI los cursos que impartirá el INMUJERES, los cuales se incluyeron en el programa de capacitación del Instituto y fueron promovidos por el Comité de Ética y de Prevención de Conflictos de Intereses para que las y los servidores públicos los cursen a partir del mes de agosto, conforme a los siguiente:

▪ Principios básicos de la atención de primer contacto. ▪ Principios jurídicos para la orientación e investigación de casos de Hs y As. ▪ Certificación de competencias específicas para llevar a cabo profesionalmente la atención

a las presuntas víctimas de Hostigamiento sexual y Acoso sexual. Cabe señalar que durante el periodo no se recibieron denuncias en materia de acoso y hostigamiento sexual. 5.5.9. Control Interno Institucional

5.5.9.1. Sistema de Control Interno

Conforme lo establece el Acuerdo por el que se emiten las Disposiciones y el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 7 de noviembre de 2016, se presenta al Comité el informe del Estado que Guarda el Sistema de Control Interno Institucional

• Informe Anual del Estado que Guarda el SCII y PTCI

En cumplimiento al Numeral 11 de las Disposiciones en Materia de Control Interno publicadas el 3 de noviembre del 2016, la Institución determinó los procesos prioritarios y con el propósito de evaluar al menos cinco de carácter sustantivo y/o administrativo, se


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consideraron los cuatro procesos que conforman el Macroproceso Institucional y uno administrativo correspondiente al Manual Administrativo de Aplicación General de Recursos Materiales y Servicios Generales. Conforme a las afirmaciones realizadas por los responsables de los 5 procesos prioritarios, se obtuvieron los resultados generales del 96.4% de cumplimiento a las afirmaciones de Si/No y el 41.2% de cumplimiento con base en la evidencia, conforme lo señalan los estadísticos emitidos por el Aplicativo Web del SCII. 5.5.9.2. Programa de Trabajo de Control Interno Asimismo, con base en la evaluación realizada por los responsables de los procesos se determinaron las acciones de mejora a fin de atender las debilidades de Control Interno las cuales fueron cargadas en el sistema, con las fechas de inicio y término, así como de los medios de verificación, generándose el Programa de Trabajo de Control Interno Institucional 2017 (PTCI-CG 2017), integrado por 43 acciones de mejora. En cumplimiento al Numeral 13 de las citadas Disposiciones la Directora General del INCA Rural envió a la Secretaría de la Función Pública el Informe Anual del SCII 2016 mediante Oficio I9H.DG.029.2017, en el cual se establece el compromiso de la Dirección General, los dueños de los procesos y los servidores públicos del INCA Rural de implementar las acciones y la supervisión que lleven al cumplimiento de las acciones de mejora establecidas en el PTCI.

El Titular del Órgano Interno de Control emitió su Reporte de Evaluación al Informe Anual y PTCI destacando que se debe considerar establecer acciones de mejora para los elementos de control 20, 124 y 169 a fin de fortalecer su grado de cumplimiento. En atención a las recomendaciones del Titular del Órgano Interno de Control respecto al Programa de Trabajo de Control Interno 2017, conforme al Numeral 17 de las Disposiciones en Materia de Control Interno, el Coordinador de Control Interno presentó a la Directora General la actualización del PTCI original al cual se agregaron 13 acciones de mejora para dar atención a los 3 elementos de control sugeridos por el OIC pasando de 43 a 56 acciones de mejora 3 para el PP1, 3 para el PP2, 3 para el PP3 y 2 en el caso del PP4 y PP5, mismas que fueron subidas al aplicativo web de la SFP quedando como se muestra a continuación:


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Proceso Unidad

Normativa Proceso PTCI

Original Sugeridas por el OIC

PTCI Modificado

Institucional DGAPA INST 4 0 4

Concertación Planeación y Diseño de Estrategias de Desarrollo Rural

DGADD PP1 8 3 11

Evaluación, Acreditación y Certificación

DGAEC PP2 6 3 9

Operación de Estrategias de Desarrollo Rural

DGADD/DR PP3 5 3 8

Adquisición y Pago de Bienes y Servicios

DGAPA PP4 10 2 12

Servicios Generales DGAPA PP5 10 2 12

Totales 43 13 56

• Segundo Reporte de Avances Trimestral del PTCI Con relación a las 56 acciones, al Segundo Trimestre fueron concluidas 8 acciones, de las 46 que se registraron en proceso 32 se encuentran con un avance menor al 50% y 14 con avance de entre 51% y 80% y 2 acciones sin avance, 1 para el Proceso de PP2 de Evaluación, Acreditación y Certificación que está programada a iniciar el Tercer Trimestre y otra en el Proceso Adquisición y Pago de Bienes y Servicios, debido a que se estaba en espera de la presentación y aprobación del Manual de Organización la cual se llevó a cabo el día 07 de julio de 2017. Con lo Anterior el PTCI-2017 al periodo muestra un avance del 14.3% de acciones concluidas, por lo que se muestra el avance por Proceso Prioritario:

Proceso Comprometidas Cumplidas

% de

Acciones

Cumplidas

En

proceso

Sin

Avance

Institucional 4 1 0% 3 0

PP1 Concertación Planeación y Diseño de Estrategias 11 2

0% 9 0

PP2 Evaluación, Acreditación y Certificación 9 2

0% 6 1

PP3 Operación de Estrategias de Desarrollo Rural 8 1

0% 7 0

PP4 Adquisición y Pago de Bienes y Servicios 12 1

0% 10 1

PP5 Servicios Generales 12 1 0% 11 0

Totales 56 8 14.3 46 2

Primer Trimestre

Totales 56 0 0 37 19


99

Asimismo, se identificaron las problemáticas para el cumplimiento de las acciones, toda vez que el INCA Rural tiene una limitación para desarrollar herramientas informáticas al no contar con un Área de Tecnologías de la Información, por lo que en acción de mejora número 22 se prevé concluir con la herramienta de calidad a los usuarios de los servicios. Asimismo, derivado de la actualización de las atribuciones y funciones de las Delegaciones Regionales en el Manual de Organización recientemente actualizado, se procederá a elaborar el Instrumento para la detección y resolución de tipos de corrupción en las actividades que realizarán las delegaciones. 5.5.9.3. Informe de verificación al Reporte de Avance Trimestral del PTCI Mediante el Oficio 08.405.OIC-100/2017; el Titular del Órgano Interno de Control presentó su Informes de Verificación al Reporte de Avances Trimestral del PTCI con corte al 30 de junio de 2017; destacando como conclusión general, que el INCA Rural con la documentación remitida cumple con los elementos suficientes para acreditar el avance reportado, asimismo señala que 10 acciones presentan un porcentaje de cumplimiento debajo de lo establecido, por lo que sugiere fortalecer las acciones de seguimiento y supervisión a fin de concluir cada una de las acciones conforme al PTCI 2017. 5.5.9.4. Administración de Riesgos: Mapa, Matriz y PTAR 2016 Administración de Riesgos Conforme al Numeral 10 fracción V inciso h) de las disposiciones en Materia de Control Interno, se aprobó en la Primera Sesión Ordinaria del Comité de Control y Desempeño Institucional la Matriz, el Mapa y el Programa de Trabajo 2017.

Matriz Está Integrada por 7 riesgos institucionales; 3 en el nivel de decisión Estratégico y 4 en el nivel Directivo, los cuales recayeron en 18 factores conforme a la revisión de 2017, los riesgos fueron identificados con la valoración inicial y final conforme a lo siguiente.

Mapa. Los 7 riesgos se ubicaron en el mapa de riesgos institucional, recayendo en los siguientes cuadrantes:


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• Cuadrante I de Atención Inmediata con 4 riesgos: • 2017_1“Programación y ejercicio del gasto público operado de manera deficiente”

• 2017_2 “Procesos de adquisiciones realizados con desapego a la normatividad aplicable”, 2017_4 “Evaluaciones con propósito de certificación realizadas de manera deficiente”

• 2017_5 “Estrategias y programas de desarrollo de capacidades, diseñadas e implementadas de manera inadecuada”.

• Cuadrante III Riesgos Controlados con un riesgo: 2017_3 ”Bienes muebles obsoletos administrados ineficientemente”

• Cuadrante IV Riesgos de Seguimiento con 2 riesgos: • 2017_6 “Contrataciones realizadas en colusión con proveedores para beneficio

propio o de terceros” • 2017_7 “Operación Institucional realizada de manera deficiente”

Programa de Trabajo de Administración de Riesgos El PTAR se integró con 38 acciones de control definidas para la administración de los 7 riesgos institucionales que componen el inventario 2017, como se muestra en el siguiente cuadro:

N° Riesgo

Descripción del Riesgo No.

Acciones % de Avance Acumulado

2017_1 Programación y ejercicio del gasto público operado de manera deficiente

5 100

2017_2 Procesos de adquisiciones realizados con desapego a la normatividad aplicable

7 53

2017_3 Bienes muebles obsoletos administrados ineficientemente

1 30

2017_4 Evaluaciones con propósito de certificación realizadas de manera deficiente

5 68

2017_5 Estrategias y programas de desarrollo de capacidades, diseñadas e implementadas de manera inadecuada

11 66

2017_6 Contrataciones realizadas en colusión con proveedores para beneficio propio o de terceros.

2 40

2017_7 Operación Institucional realizada de manera deficiente 7 34


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• Reporte de Avances del Programa de Trabajo de Administración de Riesgos. En atención a las Disposiciones en Materia de Control Interno publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 12 de julio de 2010 y a los Acuerdos por los que se modifica el diverso cuya última reforma fue el 7 de noviembre de 2016, respecto al Título Tercero “Metodología de Administración de Riesgos”, Capítulo II Seguimiento de la Administración de Riesgos, numeral 28, se integró el reporte de seguimiento al Segundo Trimestre el cual muestra el avance en las acciones de control por parte de los responsables de su administración, asimismo se presentó al Titular del Órgano Interno de Control, mediante el Oficio Circular I9H.DGAPA.217.17 el Reporte de Avances del PTAR al Segundo Trimestre, que corresponde al periodo de abril a junio del 2017; en el cual se informa que se tiene un avance de 13 acciones concluidas que representan el 34 % de cumplimiento y 25 en proceso. Cabe mencionar que en relación al Riesgo 2017_3, Bienes muebles obsoletos administrados ineficientemente, a este periodo se tenía prevista la conclusión de la acción sobre la Relación de los bienes para donación, venta o destrucción dictaminados, con la solicitud de dictaminación del Comité de Bienes, sin embargo, se reportó por el responsable (DAF-JDRM) que por cargas de trabajo fue reprogramada la sesión para el siguiente trimestre.

De las 38 acciones de control, las 25 acciones en proceso se informan que 22 presentan un avance menor al 50%, 2 con avance entre el 51 y 80% y una con avance entre 81% y 99%). 5.5.9.5. Informe de Verificación del TOIC al Reporte de Avances Trimestral del

PTAR.

Mediante Oficio 08.405.OIC.101/2017 el Titular del Órgano de Control, emitió su Informe de Verificación al Reporte de Avances Trimestral del Programa de Trabajo de Administración de Riesgos, destacando que 5 acciones presentan un porcentaje debajo de lo establecido al periodo, por lo que recomienda que se continúe con la supervisión y seguimiento de todas y cada una de las acciones, evitando desfases que impidan el cumplimiento en tiempo y forma. 5.5.9.6. Comité de Control y Desempeño Institucional, (COCODI). El COCODI en el INCA Rural de acuerdo a su calendario de sesiones 2017 realizó su Segunda Sesión el 8 de junio de 2017, donde fueron presentados los puntos relativos a los aspectos vinculados al Desempeño del Instituto en relación al comportamiento presupuestal y financiero, así como lo relativo al Control Interno, Administración de Riesgos y los Programas Transversales del PGCM, PRONAIND y PROIGUALDAD. Asimismo, el Titular del Órgano Interno de Control presentó los puntos referentes a los aspectos que inciden en el control interno o en la presentación de actos contrarios a la integridad, mediante el resultado de quejas y denuncias, resultado de inconformidades, y las observaciones de instancias fiscalizadoras pendientes de solventar por la Entidad. De los acuerdos en seguimiento, se reporta cumplido el Acuerdo COCODI 03-02-16 referente a la autorización de la reestructuración organizacional del INCA Rural A.C.


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5.5.10. Acciones de Ética e Integridad.

5.5.10.1 Informe en materia de ética y de prevención de conflictos de intereses.

De conformidad con lo establecido en el Acuerdo que tiene por objeto emitir el Código de ética de los servidores públicos del gobierno federal, las Reglas de Integridad y los Lineamientos Generales para propiciar la integridad de los servidores públicos y para implementar acciones permanentes que favorezcan su comportamiento ético, en el mes de febrero de 2017 fue aprobado el Informe Anual de Actividades por el Comité de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés. Al respecto la Unidad Especializada en Ética y Prevención de Conflictos de Interés señaló que la redacción del resultado alcanzado es adecuada, la cantidad y calidad de archivos incorporados como evidencias brinda una certeza razonable de la adecuada realización de la actividad y en lo que corresponde a la Evaluación Integral el puntaje obtenido por el CEPCI forma parte del grupo con calificación Excelente.

En lo que se refiere al Programa de Trabajo del Comité 2017 se registra el cumplimiento de 13 acciones de 42 en los ejes temáticos de Operación del CEPCI, Atención de denuncias, Difusión y divulgación, y Capacitación, lo cual representa un 30.95% de avance. Cabe destacar que de las acciones para la actualización del Código de Conducta se obtuvo por parte de la Unidad de Ética Informe Favorable en el desarrollo y armonización con los principios, valores y reglas de integridad, señalando que es un excelente Código de Conducta, modelo de gran calidad y contenido. Oficio N°SFP/UEEPCI/419/431/2017 A través del Comité se dio seguimiento a las acciones establecidas en el Protocolo para la prevención, atención y sanción del hostigamiento sexual y acoso sexual, y se informó al INMUJERES y a la SFP que se ha dado cumplimiento a la Emisión del Pronunciamiento de Cero Tolerancia, Convocatoria para elección de Personas Consejeras y su designación y acciones de difusión del Protocolo de AS y HS. Además, se realizó la difusión del curso “Prevenir, atender y sancionar el hostigamiento sexual y acoso sexual. ¡Conoce el Protocolo!, conforme a los criterios establecidos por INMUJERES, por lo que en el Instituto se realizó un registro de 35 personas en la plataforma México X, lo que presenta el 74% del personal. En cuanto al estado que guarda la atención a investigaciones de denuncias de actos contrarios a la ética e integridad, se informa que al primer semestre se actualizaron los buzones de ética incorporando el formulario para la presentación de quejas y denuncias, y se encuentran instalados en Oficinas Centrales y en las 4 Delegaciones Regionales , asimismo fue enviado a la UEEPCI el Formulario para el registro de denuncias por Acoso Sexual y Hostigamiento Sexual y la Plantilla para el registro de denuncias por faltas al Código de Ética, las Reglas de Integridad y el Cumplimiento al Código de Conducta, informando que al periodo no se captaron quejas y/o denuncias en estas materias. En cumplimiento a los Lineamientos Generales, se elaboró el Informe del Comité, (Anexo 12) se entregó a la Dirección General y fue presentado al COCODI.


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6. CONCLUSIONES

En cuanto al funcionamiento de los órganos de gobierno estos sesionaron de manera ordinaria registrándose la sesión anual de la Asamblea General de Asociadas 2017 y con respecto a la Junta Directiva se ha realizado una sesión ordinaria contando con el quórum requerido.

El Programa Anual de Trabajo 2017 se estructuró con dos objetivos, cuatro estrategias, nueve Líneas de Acción y 12 Líneas de Trabajo, con metas física de 2,627 acciones para la atención de 139,560 beneficiarios. El comportamiento cuantitativo de las metas refleja un avance del 3.6% en las acciones comprometidas en la meta física anual. En lo que corresponde a la concertación de las líneas de trabajo se concretan de manera paulatina, al periodo se tienen tres convenios suscritos, que impactan en el Objetivo 1 para 3 línea de trabajo: “Centros de Extensionismo Especializados”, “Grupos de Trabajo de Extensionismo” y “Grupos de Extensión e Innovación Territorial”, y en el Objetivo 2 para dos Líneas de Trabajo “Extensionistas” y “Fomento al Arraigo de Jóvenes Emprendedores Agroalimentarios”.

En cuanto a los resultados cualitativos, el Instituto logró la instalación y funcionamiento de instancias de coordinación y articulación institucional a nivel de las 31 Entidades del país, a fin de identificar prioridades por entidad y así orientar y coordinar de una mejor manera la aplicación de recursos con un mayor impacto.

En lo que respecto a los Grupos de Extensión e Innovación Territorial (GEIT), como instancias de coordinación territorial, éstos se instalan y funcionan a partir de las directrices establecidas en los Grupos de Trabajo de Extensión, por lo cual su dinámica ha sido menos activa, alcanzando el 8.4% de grupos instalados.

Los Estados Financieros al 30 de junio de 2017 presentan un total de activos por 258.05 millones de pesos, de los cuales 254.95 millones de pesos representan las disponibilidades en Bancos e Inversiones Financieras. Éstas se utilizarán principalmente para cubrir la operatividad de los programas de capacitación suscritos mediante convenios con SAGARPA y CONAPESCA. Es necesario señalar que la operación inicial se vio afectada de acuerdo a lo programado por diversos factores ajenos al Instituto, así como por el retraso en el proceso de formalización de instrumentos consensuales con las contrapartes institucionales, sin embargo, ha permitido precisar las líneas de trabajo, para reorientarse en su denominación, metas y alcances, por lo que se presentará la solicitud de modificación del Programa Anual a la Junta Directiva, para estructurarse con:

• 11 Líneas de Trabajo. • 3,824 acciones, incrementándose la meta original de 2,627. • Los beneficiarios pasan de 139,560 a 262,830 personas.

El presupuesto aprobado al INCA Rural de recursos fiscales para el ejercicio fiscal 2017 fue por un monto de 27.38 Millones de Pesos, al cierre del semestre se modificó a 32.69 millones de pesos, de los cuales se ejercieron 14.27 millones de pesos. En lo que respecta a los recursos propios, originalmente se estimó obtener 400 millones de pesos, al periodo han ingresado 346.89 millones de pesos, derivado de los convenios suscritos. La variación relativa


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del 12%, que representa 18.53 millones de pesos, corresponde al resultado del presupuesto programado con respecto al presupuesto ejercido al mismo periodo, los cuales se encuentran comprometidos para llevar a cabo las acciones de capacitación para el beneficio del sector rural, para la ejecución y seguimiento de los Convenios de Colaboración de Centros de Extensionismo y Extensionistas suscritos con la SAGARPA.

Los procesos de adquisición y servicios formalizados al cierre del segundo semestre, se han llevado a cabo alineados a la normatividad aplicable y vigente, considerando los aspectos de austeridad, eficiencia y mejores condiciones para el Instituto; en este sentido, los procedimientos de adjudicación de contratación de prestadores de servicios profesionales se fundamentaron a lo ordenado en los artículos 41 y 42 de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público (LAASSP) y su reglamento; asimismo, se tomaron las previsiones para que la suma de las operaciones que se realizaron al amparo del artículo 42 de la LAASSP, no excediera el 30% del Presupuesto de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios.

Del Programa para un Gobierno Cercano y Moderno, se realizaron 31 de 57 acciones comprometidas, correspondiente a 9 de los 11 temas. De la implementación de las acciones de los compromisos de enero a junio, se identifica que impactan en el cumplimiento de indicadores, en particular para los temas de Acceso a la Información al registrar un tiempo promedio de respuesta de 3.9 días; en el de Archivo de Trámite se alcanzó el 78.79% del valor del indicador correspondiente al número de expedientes clasificados; en Contrataciones Públicas se registró un acumulado de 3 contrataciones en el COMPRANET; en el tema de Optimización del Uso de Recursos se registró una disminución del 21%, resultado del programa de ahorro y atención de medidas de austeridad en los rubros de gastos de operación, con una disminución menor al índice inflacionario, el cual fue del 6.31% y para lo relativo a Tecnologías de la Información los servicios que se encuentran en la Ventanilla Única en Nivel de Digitalización 1, quedando publicada la información en el portal gob.mx.

En relación al Programa de Trabajo de Control Interno, con respecto al Programa anterior que contó con 202 acciones, en el 2017 se evaluaron con el nuevo mecanismo establecido por la Secretaría de la Función Pública, lo cual permitió definir acciones concretas para fortalecer el Sistema de Control Interno Institucional para los 5 procesos prioritarios que integran el macro proceso y en la evaluación se incorporó el Proceso de Servicios Generales. Los avances muestran 8 acciones concluidas, 46 acciones en proceso y 2 acciones sin avance, lo cual representa el 14.3% de acciones concluidas del PTCI.

El Programa de Administración de Riesgos registró un avance de 13 acciones concluidas que representan el 34 % de cumplimiento y 25 se reportan en proceso, la identificación de riesgos para el 2017 se redujo significativamente al pasar a 6 riesgos e incluir el Riesgo de Corrupción.

La Unidad Especializada en Ética y Prevención de Conflictos de Interés notificó que con respecto al Informe Anual de Actividades el resultado alcanzado es adecuado, y la Evaluación Integral obtenido por el CEPCI en el INCA Rural está en el grupo con calificación de Excelente.

A través del Comité de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés se ha dado seguimiento a los entregables establecidos en el programa de trabajo 2016, con lo cual se alcanzó el 91.6% de cumplimiento en las actividades comprometidas, destacándose que se realizaron las acciones para los temas de capacitación y sensibilización, divulgación y mejora a procesos con la armonización del Código de Conducta.

informe de autoevaluaciÓn de la gestiÓn institucional … · ec0020 “formulación del diseño...

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