formulacion de acciones de mejoramiento del proceso de …

FORMULACION DE ACCIONES DE MEJORAMIENTO DEL PROCESO DE PLANEACION ESTRATEGICA DE LOS SISTEMAS DE GESTION ISO

9001:2015 e ISO 45001:2018 BAJO EL MODELO DE GESTION DEL RIESGO PARA LA EMPRESA TRANSIT S.A.S

PRESENTADO POR EIMY GERALDIN RINCON HURTADO

([email protected]) JHOHAN ESTEBAN RISCANEVO GIRALDO

([email protected])

UNIVERSIDAD COOPERATIVA DE COLOMBIA FACULTAD DE INGENIERIA

PROGRAMA DE INGENIERIA INDUSTRIAL BOGOTA D.C.

2018

2

FORMULACION DE ACCIONES DE MEJORAMIENTO DEL PROCESO DE PLANEACION ESTRATEGICA DE LOS SISTEMAS DE GESTION ISO

9001:2015 e ISO 45001:2018 BAJO EL MODELO DE GESTION DEL RIESGO PARA LA EMPRESA TRANSIT S.A.S

Requisito parcial para optar al título de ingeniero industrial

Director LUIS ABRAHAM BECERRA ARIAS

UNIVERSIDAD COOPERATIVA DE COLOMBIA FACULTAD DE INGENIERIA

PROGRAMA DE INGENIERIA INDUSTRIAL BOGOTA D.C.

2018

3

NOTA DE ACEPTACIÒN

____________________________________

____________________________________

____________________________________

____________________________________

_______________________________

PRIMER PRESIDENTE DEL JURADO

_______________________________

PRIMER JURADO

______________________________

SEGUNDO JURADO

Bogotá, 17 de septiembre de 2018

4

DEDICATORIA

Este trabajo está dedicado a todas aquellas personas que más han influenciado en conseguir este

logro, un paso más en nuestra vida personal y laboral, aportando concejos, conocimiento y

experiencia.

En primera instancia encontramos a Dios, nuestros padres por ser pilares de educación, valores y

mucha fortaleza y a la Universidad Cooperativa de Colombia por brindarnos por medio de todo su

equipo de docentes de la facultad de ingeniería, los conocimientos necesarios para desarrollar este

trabajo de forma satisfactoria y exitosa.

5

AGRADECIMIENTOS

A Dios

Por haberme permitido llegar hasta este punto y darme las fuerzas cuando sentir

flaquear llenándome de su infinito amor y sabiduría.

A mi madre Emilse

Por haberme apoyado en todo momento, por sus consejos, sus valores, pero más

que nada por su inmenso amor.

Eimy Geraldin Rincon

En primera instancia quiero agradecer a Dios por haberme dado la sabiduría y la

capacidad de sacar este proyecto adelante, a mi familia por ser mi bastón cuando

más lo necesite, siempre ayudándome y consolarme cuando las cosas no salían

bien, a mis amigos y compañeros que son personas que me ayudaron durante

este tiempo y aprendí mucho de ellos y a la universidad darme la oportunidad de

captar todos los conocimientos impartidos por cada uno de los profesores y

forjarme como persona y como profesional aplicado y próspero

Jhohan Esteban Riscanevo Giraldo

6

TABLA DE CONTENIDO

Pag .

INTRODUCCION

1. DESCRIPCION DEL PROBLEMA

17

1.1 FORMULACIÒN DEL PROBLEMA

17

1.2 JUSTIFICACION DEL PROBLEMA

20

1.3. OBJETIVOS

21

1.3.1 Objetivo general

21

1.3.2. Objetivos específicos

21

2. MARCOS DE REFERENCIA

22

2.1. MARCO TEORICO

22

2.1.1 Sistemas de gestión

22

2.1.1 1Sistema

22

2.1.1.2 Sistema de gestión integrado

23

2.1.2 Sistema de gestión de la calidad ISO 9001:2015

24

2.1.3 Determinación del alcance

27

2.1.4 Planeación estratégica

27

2.1.5 Mejoramiento continuo

28

2.1.6 Componentes de la ISO 45001:2018

29

2.1.7 Gestión del riesgo

33

2.1.7.1 Principios básicos de la gestión del riesgo

33

2.1.7.2 Proceso para la gestión del riesgo

34

2.1.7.3 Evaluación el riesgo

35

2.1.7.4 Técnicas de evaluación el riesgo

36

2.1.7.5 Evaluación del riesgo de forma cualitativa 37

7

2.1.7.6 Estimación de la probabilidad del riesgo de forma cualitativa

38

2.1.7.7 Determinación de la categoría y prioridad del riesgo

38

2.1.7.8 Tratamiento del riesgo

40

2.1.7.9 Monitoreo y revisión del riesgo

40

2.2 MARCO INSTITUCIONAL

41

2.2.1 Generalidades de la empresa

41

2.2.1.1 Misión

41

2.2.1.2 Visión.

41

2.2.1.3 Política integral

42

2.2.1.4 Alcance del sistema de gestión

42

2.2.1.5 Estructura organizacional (organigrama general)

43

2.2.1.6 Estructura del sistema de gestión

43

3. DISEÑO METODOLOGICO

45

3.1. TIPO DE INVESTIGACION

45

3.2. POBLACION

45

3.3. MUESTRA

45

3.4. TECNICAS PARA EL ANALISIS Y RECOLECCION DE LA INFORMACION

46

3.5 ETAPAS DE DESARROLLO

46

3.5.1 Identificación de las características de la empresa

46

3.5.2 Visita a la empresa y levantamiento de información.

47

3.5.3 Recopilación de información.

47

3.5.4 Clasificación de la información.

47

3.5.5 Plan de mejoramiento

47

4. DIAGNOSTICO DE LA GESTIÓN DE CALIDAD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO A TRAVÉS DE LOS LINEAMIENTOS DE LA NORMA ISO 9001 E ISO 45000 EN LA EMPRESA TRANSIT S.A.S

48

4.1. DIAGNOSTICO DE LAS CONDICIONES DE CALIDAD

48

8

4.2.1 Perfil de cumplimiento

48

4.2.2 Factores críticos – Análisis de Pareto –

48

4.2.3 Análisis de causa raíz

49

4.3. CONDICIONES DE LAS CONDICIONES DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO BAJO LA NORMA ISO 45000

51

4.3.1 Perfil de cumplimiento

51

4.3.2 Factores críticos- análisis de Pareto-

51

4.3.3 análisis causas raíz.

52

4.3.4. Identificación de riesgos laborales asociados al proceso

54

4.4. MAPA DE RIESGOS

55

4.5 ANALISIS DE RIESGOS

58

4.6 ANÁLISIS DE SEVERIDAD DEL RIESGO

61

5. FORMULACION DE ACCIONES DE MEJORAMIENTO DEL PROCESO DE PLANEACION ESTRATEGICA DE LOS SISTEMAS DE GESTION ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018 BAJO EL MODELO DE GESTION DEL RIESGO PARA LA EMPRESA TRANSIT S.A.S

62

5.1 ALCANCE

62

5.2 OBJETIVOS

62

5.3 POLITICA DE ACTUACIÓN

62

5.4 DESPLIEGUE

64

5.5 PRESUPUESTO

67

5.6 INDICADORES DE GESTIÓN

67

CONCLUSIONES

69

RECOMENDACIONES

70

BIBLIOGRAFIA

71

ANEXO A ENCUESTA DE SATISFACCION DEL CLIENTE

73

ANEXO B DIAGNOSTICO DE CONDCIONES DE CALIDAD 74

9

ANEXO C DIAGNOSTICO DE CONDCIONES DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

82

10

LISTA DE FIGURAS

Pag.

Figura 1. Relaciones entre los principios básicos, el marco de referencia y los procesos para la gestión

35

Figura 2. Proceso gestión del riesgo. 36

Figura 3. Clasificación de impactos por riesgo 40

Figura 4. Colorimetría del mapa:

Figura 5 . Organigrama de la empresa

40

44

Figura 6. Mapa de contexto

Figura 7. Mapa de procesos

45

45

Figura 8. Análisis de causa raíz proceso gestión estratégica sistema de gestión de calidad

51

Figura 9. Análisis de causa raíz proceso gestión estratégica sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo

54

11

LISTA DE TABLAS

Pag.

Tabla 1: Acciones Correctivas y preventivas año 2017 17

Tabla 1 Resultados indicadores SGI TRANSIT S.A.S año 2017

18

Tabla 3: Estructura de la norma ISO 9001:2015 25

Tabla 4: Estructura de la norma ISO 45001:2018

31

Tabla 5: Clasificación de impactos por riesgo

38

Tabla 6: Clasificación de probabilidad de riesgo. 39

Tabla 7: Perfil de cumplimiento norma ISO 9001:2015 de TRANSIT S.A.

49

Tabla 8: Perfil de cumplimiento norma ISO 45001:2018 de TRANSIT S.A.S

52

Tabla 9: Matriz de identificación de peligros y valoración de Riesgos

55

Tabla 10. Mapa de riesgos proceso de planeación estratégica de la

empresa TRANSIT SAS

56

Tabla 11. Mapa de riesgos proceso de planeación estratégica de la empresa TRANSIT SAS

58

Tabla 12. Análisis de riesgos sistema de gestión de calidad

60

Tabla 13. Análisis de riesgos del Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo

61

Tabla 14. Acciones de mejoramiento al proceso de planeación estratégica del SGC

65

Tabla 15. Acciones de mejoramiento al proceso de planeación estratégica del SG-SST

67

Tabla 16. Presupuesto implementación control del riesgo

68

12

LISTA DE GRAFICAS

Pag.

Grafico 1. Factores críticos en calidad

53

Grafico 2. Factores críticos en seguridad y salud en el trabajo

63

Grafico 3. Matriz de calor del proceso de gestión estratégica de SGC

Grafico 4. Matriz de calor del proceso de gestión estratégica de SG-SST

13

GLOSARIO

ACTITUD HACIA EL RIESGO: Enfoque de la organización para evaluar y

eventualmente buscar, retener, tomar o alejarse del riesgo.

ADMINISTRACIÒN DEL RIESGO: Es la capacidad que tiene la empresa para

determinar acciones que permitan el manejo de diferentes eventos que afectan

negativamente los diferentes procesos de la empresa.

ANÀLISIS DEL RIESGO: Proceso para comprender la naturaleza del riesgo y

determinar el nivel del riesgo.

CAUSAS: Motivos que generan un riesgo (Internos y externos)

CONSECUENCIA: Resultado de un evento que afecta los objetivos, esta puede

ser cierta o incierta y puede tener efectos positivos o negativos en los objetivos

CRITERIO DEL RIESGO: Términos de referencia frente a los cuales se evalúa la

importancia de un riesgo

CONTEXTO EXTERNO: Ambiente externo en el cual la organización busca

alcanzar sus objetivos; este puede incluir el ambiente cultural, social, político,

legal, financiero, tecnológico, económico y competitivo ya sea a nivel local,

regional, nacional o internacional

CONTEXTO INTERNO: Ambiente interno en el cual la organización busca

alcanzar sus objetivos el cual puede incluir: gobierno, responsabilidades,

funciones.

CONTROL: Medida que modifica el riesgo.

ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO: Definición de los parámetros internos y

externos que se han de tomar en consideración cuando se gestiona el riesgo y

14

establecimiento del alcance y los criterios del riesgo para la política de gestión del

riesgo.

EVALUACION DEL RIESGO: Proceso de comparación de los resultados del

análisis de riesgos con los criterios de riesgo, para determinar si el riesgo, su

magnitud o ambos son aceptables o tolerables

EVENTO: Presencia o cambio de un conjunto particular de circunstancias; un

evento puede ser una o más ocurrencias y puede tener varias causas de igual

forma puede consistir en algo que no está sucediendo y se puede hacer referencia

como un “incidente” o “accidente”.

FUENTE DEL RIESGO: Elemento solo o que en combinación tiene potencial

intrínseco de originar un riesgo.

GESTION DEL RIESGO: Actividades coordinadas para dirigir y controlar una

organización con respecto al riesgo

IDENTIFICACION DEL RIESGO: Proceso para encontrar, reconocer y describir el

riesgo.

IMPACTO: Consecuencia de los riesgos que pueden tener diferente grado de

daño en la organización y la materialización del riesgo.

ISO 9001:2015: La norma ISO 9001 es una norma de certificación en sistemas de

gestión de calidad.

ISO 45001:2018: La norma ISO 45001 es una norma de certificación internacional

que especifica todos los requisitos para asegurar la seguridad y salud en el trabajo

permite a las organizaciones incrementar su rendimiento en cuanto a prevención

de accidentes de trabajo y enfermedades laborales

MARCO DE REFERENCIA PARA LA GESTION DEL RIESGO: Conjunto de

componentes que brindan las bases y las disposiciones de la organización

15

diseñar, implementar y monitorear, revisar y mejorar continuamente la gestión del

riesgo a través de toda la organización

MONITOREO: Verificación, supervisión, observación crítica o determinación

continúa del estado con el fin de identificar cambios con respecto a nivel de

desempeño exigido o esperado.

MONOGRAFIA: Documento descriptivo no seriado, impreso o no, que registra

información sobre un tema específico estructurado en una sola parte o previsto

para que se complemente en un número limitado de partes separadas.

NIVEL DE RIESGO: Magnitud de un riesgo o de una combinación de riesgos,

expresada en términos de la combinación de las consecuencias y su probabilidad

PARTE INVOLUCRADA: Persona u organización que puede afectar, verse

afectada o percibirse afectada así misma afectada por una decisión o una

actividad.

PLAN PARA LA GESTION DEL RIESGO: Esquema dentro del marco de

referencia para la gestión del riesgo que especifica el enfoque, los componentes y

los recursos de la gestión que se van a aplicar a la gestión del riesgo

PROBABILIDAD: Oportunidad de que algo suceda

PERFIL DEL RIESGO: Descripción de cualquier conjunto de riesgos

PROCESO PARA LA GESTION DEL RIESGO: Aplicación sistemática de las

políticas, los procedimientos y las prácticas de gestión a las actividades de

comunicación, consulta establecimiento del contexto y de identificación, análisis,

evaluación, tratamiento, monitoreo y revisión del riesgo.

PROPIETARIO DEL RIESGO: Persona o entidad con la responsabilidad de rendir

cuentas y la autoridad para gestionar un riesgo.

16

RIESGO: Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos en el cual el efecto es una

desviación de aquello se espera, sea positivo, negativo o ambos

RIESGO RESIDUAL: Riesgo remanente después del tratamiento del riesgo

INTRODUCCION

En la actualidad las empresas han visto en los sistemas de gestión una

herramienta altamente eficiente para la organización de sus procesos y el control

de sus riesgos, conllevando al mejoramiento de sus servicios, incremento de la

utilidad, posicionamiento de la marca y permanencia en los mercados que día a

día se vuelven más competitivos.

Los procesos actuales de globalización y estandarización han obligado a las

empresas a tener plenamente identificados todos los riesgos a los que se ven

expuestos durante el desarrollo de sus actividades y procesos de planeación

estratégica.

Los potenciales riesgos deben tener etapas de identificación, análisis, evaluación,

control, mejora y monitoreo en todo el ciclo de actividades con el fin de poder dar

una respuesta efectiva ante la materialización de estos.

TRANSIT S.A.S, es una empresa especializada en la prestación de servicios de

transporte especial de pasajeros la cual ha tenido un crecimiento satisfactorio en

su 9 años de trayectoria en Colombia, con base en la misión y visión planteada

para la organización y preocupada por la dinámica del negocio decidió iniciar la

aplicación del modelo de gestión del riesgo en su proceso de planeación

estratégica de sus sistemas de gestión.

El presente documento es el resultado de la investigación, documentación,

análisis, y evaluación de los aspectos encontrados, con el consecuente

17

planteamiento para el tratamiento de los potenciales riesgos y ser una orientación

en la toma de decisiones.

1. DESCRIPCIÒN DEL PROBLEMA

1.1. FORMULACION DEL PROBLEMA

TRANSIT S.A.S es una empresa especializada en la prestación de servicio de

transporte en todas sus modalidades, la cual ha venido identificando posibles

incumplimientos en los objetivos estratégicos, efectividad en la implementación de

las acciones preventivas y correctivas e inferioridad de competencia con otras

empresas; dichos aspectos hacen parte del proceso de planeación estratégica de

sus sistemas de gestión ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018.

Actualmente la empresa en temas de calidad ha venido desarrollando una matriz

de objetivos, análisis DOFA, indicadores de efectividad comercial y efectividad

operativa, con lo cual se busca asegurar una planeación efectiva.

Por su parte las acciones que se han adelantado en la planificación de la gestión

de SST son actualización de la MIPVR, establecimiento de objetivos, metas e

indicadores y revisión del procedimiento de NO conformidades y acciones

correctivas.

En este sentido, a pesar de los esfuerzos realizados la empresa presenta notables

deficiencias en la gestión de planeación de la calidad y de su SST, lo cual se ve en

la pasada revisión por la dirección1 expuestas en la tabla 1 y resultados de

indicadores en la tabla 2.

Tabla 1 Acciones Correctivas y preventivas año 2017

1 Revisión por la dirección TRANSIT S.A.S. 2018. 30 Pág.

18

PROCESO CORRECTIVA PREVENTIVA TOTAL GENERAL

PLANEACIÓN Y MEJORA 6 12 18

GESTIÓN COMERCIAL 3 8 11

GESTIÓN DE OPERACIONES 1 4 5

GESTIÓN DE RECURSOS 1 1 2

TOTAL GENERAL 11 25 36

Fuente: Revisión por la dirección TRANSITS.A.S

Para el año 2018 TRANSIT SAS estableció indicadores para su sistema de gestión de Seguridad y salud en el trabajo lo cuales se aprecian en la tabla 2. Tabla 2 Resultados indicadores SGI TRANSIT S.A.S año 2017

# INDICADOR

NOMBRE INDICADOR FORMULA META CUMPLE

1 EFECTIVIDAD COMERCIAL

Contratos activos en el periodo / total de contratos suscritos

MAYOR IGUAL A 85%

NO

2 EFECTIVIDAD OPERATIVA

No de inconvenientes presentados / No de servicios realizados

MENOR IGUAL A 4,9%

SI

3 EFECTIVIDAD DE MANTENIMIENTO

No. de mantenimientos ejecutados /No de mantenimientos programados

MAYOR O IGUAL A 80%

SI

4 INFRACCIONES DE TRÁNSITO Y TRANSPORTE

No. Infracciones en vehículos de servicio público

1 SI

5 LÍNEA BASE SG-SST (1111)

No total de ítems evaluados/ No total ítems cumplidos

> 70 % 70.25%

6 ÍNDICE DE FRECUENCIA

No de accidentes/incidentes en el periodo * K / No. de Horas-Hombre trabajadas en el periodo

MENOR A 2 SI

7 ÍNDICE DE SEVERIDAD GLOBAL

No. De horas perdidas y cargados por accidente de trabajo y enfermedad laboral en el periodo * K / No. De horas hombre trabajadas en el periodo

Menor a 36 HH SI

8 ÍNDICE DE LESIONES INCAPACITANTES

Índice de frecuencia * Índice de severidad / 1000

Menor o igual a 1 SI

9 AUSENTISMO N° de horas de ausentismo por causas de salud y ausentismo general en el mes.

90 horas SI

10 TASA DE INCIDENCIA

No de casos de nuevos de Enfermedad Laboral * k / No de Horas-Hombre trabajadas en el periodo

0,00% SI

11

EFICACIA DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

No Acciones Correctivas y/o Preventivas Implementadas - No total de Acciones Correctivas y Preventivas

MAYOR O IGUAL 60%

NO

Fuente: Revisión por la dirección TRANSITS.A.S

19

Como causas del problema anterior se encuentran falencias a la identificación de

los riesgos de contexto interno y contexto externo y ausencia de medidas de

intervención, mitigación o compensación.

Según el informe de planeación estratégica para la empresa de transportes el

dorado2. Gran parte de los problemas que se vienen presentando en este sector

obedecen a aspectos como:

Poco crecimiento de la economía

Potenciales reformas al decreto 174 de 2001 , el cual rige el transporte

especial en Colombia

Aumento de servicio de transporte informal (Piratas)

No se cuenta con planes de trabajo organizacionales definidos

Desenfoque de los objetivos de la organización

Ausencia en la evaluación de sus riesgos

Falta de una planeación estratégica basada en la condición real del sector.

Con base en los requerimientos establecidos en ISO 9001:20015 e ISO

45001:20018 estas causas obedecerían a un erróneo seguimiento, medición,

análisis y evaluación de desempeño, carecer de una adecuada gestión del cambio

y mejora continua, entre otros aspectos.

En caso de no solucionarse el problema anterior traerá consigo los siguientes

efectos:

- Exponer a la organización a una potencial pérdida de clientes, utilidades y

estabilidad dentro del mercado del sector de transporte de pasajeros,

- Perder su certificación de sistemas de gestión.

- Incremento de frecuencia y severidad el número de No conformidades.

2 JARAMILLO ANGARITA, María Alejandra y González Acevedo Sergio. Planeación estratégica para la empresa

transportes el dorado S.A.S. Bucaramanga. Universidad Industrial de Santander (UIS).Facultad de ingeniería fisiomecanicas, 2015, 16-17 p.

20

- Perdidas económicas por riesgos previsibles y accidentes de trabajo

- No desarrollo de la mejora continua dentro del sistema de gestión.

Por lo tanto, para solucionar el problema se requiere de formulación de acciones

de mejoramiento del proceso de planeación estratégica de los sistemas de gestión

ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018 bajo el modelo de Gestión del riesgo para la

empresa TRANSIT S.A.S.

1.2 JUSTIFICACIÒN DEL PROBLEMA

Desarrollando un análisis de las condiciones organizacionales de TRANSIT S.A.S,

los riesgos latentes que presenta el negocio y el sector en el cual se encuentra

inmerso, la evaluación de gestión del riesgo se presenta como un método

adecuado para controlar los riesgos presentes, identificar los futuros y generar los

siguientes beneficios3.

Reducción de costes.

Mayor nivel de satisfacción de clientes y empleados.

Establecer una base sólida para la planificación y toma de decisiones

Disminución drástica de la incertidumbre.

Logro de los objetivos organizacionales.

Posibilidad de evitar situaciones que podrían causar pérdidas inesperadas y

no planificadas.

Conocer cómo asignar y usar los recursos necesarios para el tratamiento

del riesgo

Mejorar la resistencia general de la organización.

3 JARAMILLO ANGARITA, María Alejandra y González Acevedo Sergio. Planeación estratégica para la empresa

transportes el dorado S.A.S. Bucaramanga. Universidad Industrial de Santander (UIS).Facultad de ingeniería fisiomecanicas, 2015, 16-17 p.

21

Una mejor gestión de la calidad del servicio y de la seguridad y salud en el

trabajo en la organización.

Entregar información que apoye el proceso en la toma de decisiones y de

mejoramiento continuo mediante el monitoreo del riesgo.

Planificación de mecanismos adecuados de control para los riesgos

identificados, teniendo en cuenta las características de la empresa.

1.3. OBJETIVOS

1.3.1 Objetivo general

Formular acciones de mejoramiento del proceso de planeación estratégica de los

sistemas de gestión ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018 bajo el modelo de gestión

del riesgo para la empresa TRANSIT S.A.S, que garantice la oferta de bienes de

calidad y ambientes de trabajo seguro.

1.3.2. Objetivos específicos

Diagnosticar las condiciones de operación de la empresa TRANSIT S.A.S,

referenciados bajo las normas ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018.

Determinar los riesgos de mayor Incidencia en el desarrollo del proceso de

planeación estratégica de la empresa TRANSIT S.A.S, referenciados bajo

la norma ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018 e ISO 31000.

22

Elaborar un plan de mejoramiento al proceso de planeación estratégica de

la empresa TRANSIT S.A.S, referenciados bajo la normas ISO 9001:2015

e ISO 45001:2018

Medir la conveniencia económica de la puesta en marcha del plan de

mejoramiento al proceso de planeación estratégica de la empresa TRANSIT

S.A.S, referenciados bajo las normas ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018

23

2 MARCOS DE REFERENCIA

2.1 MARCO TEORICO

2.1.1 Sistemas de gestión: Un sistema de gestión es un esquema general de

procesos y procedimiento que se emplea para garantizar que la organización

realiza todas las tareas necesarias para alcanzar sus objetivos,

Por lo tanto permite controlar los efecto económicos y no económicos de la

actividad de la empresa, el control, en este caso se define como aquella situación

en que se dispone de conocimientos ciertos y reales de lo que está pasando en la

empresa, tanto internamente como en su entorno y en cierta manera lo que

pasara en el futuro.

Desde un punto de vista global permitirá

- Realizar una planificación estratégica

- Reducir los riesgos del negocio

- Dirigir los objetivos

- Controlar el grado de cumplimiento de los objetivos estratégicos y

operativos

- Adaptar la estructura de la organización a los resultados obtenidos4.

2.1.1 1Sistema: Las organizaciones buscan entender el contexto interno y externo

para identificar las necesidades y expectativas de las partes interesadas

pertinentes. Esta información se utiliza en el desarrollo del SGC para lograr la

sostenibilidad de la organización. Las salidas de un proceso pueden ser las

entradas de otro proceso y están interconectados en una red total. Aunque con

4 OGALLA SEGURA, Francisco, Sistema de Gestión, una guía práctica, Bogotá. 2005. Ediciones Días de Santos.

208 p.

24

frecuencia parezca que consta de procesos similares, cada organización y su SGC

son únicos5

2.1.1.2 Sistema de gestión integrado: El Sistema de Gestión Integral es el

conjunto de actividades que interrelacionadas y a través de acciones específicas,

permiten definir e implementar los lineamientos generales y de operación de la

Instituciones u organizaciones, con el fin de alcanzar los objetivos de acuerdo a

estándares adoptados.

Alguno de los sistemas de gestión que podemos encontrar y que se pueden

integrar son:

Sistema de Gestión de la Calidad: Requisitos de la norma ISO 9001, que

velan por la calidad del producto o servicio

Sistema de Gestión del Medioambiente: cumple las directrices de la norma

ISO 14001, consiguen el mínimo impacto en la naturaleza.

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo: cumple los

aspectos recogidos en la norma 450016.

La integración de dichos sistemas permite lograr los siguientes beneficios.

Ahorro de esfuerzo y costos.

Aumento en el grado de satisfacción

Disminución de accidentes de trabajo e incidentes ambientales

Mejora en el clima organizacional

Correcta utilización de recursos tangibles e intangibles

Mejor desempeño financiero

Conocimiento detallado de la información en tiempo real

Disminución en el tiempo de respuesta

Sincronización de los propósitos de cada área con la visión de la empresa

5

INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMALIZACIÒN Y CERTIFICACIÒN. Sistemas de gestión de la calidad fundamentos y vocabulario NTC – ISO 9000. Bogotá. El instituto 2015. 11 p. 6 ATEHORTUA HURTADO, Federico- BUSTAMANTE VELEZ, Ramón y VALENCIA DE LOS RIOS, Jorge. Sistema de

gestión integral, una sola gestión. Editorial Universidad de Antioquia. Medellín 2014. 254 p.

https://ctmaconsultores.com/todo-sobre-norma-iso-9001/

https://ctmaconsultores.com/norma-iso-14001/

https://ctmaconsultores.com/norma-iso-14001/

https://ctmaconsultores.com/nuestros-servicios/consultoria/ohsas-18001/

25

2.1.2 Sistema de gestión de la calidad ISO 9001:2015: Esta norma

internacional establece los requerimientos mínimos para garantizar la adecuada

gestión de la calidad y se basa en los siguientes principios7.

Enfoque al cliente;

Liderazgo;

Compromiso de las personas;

Enfoque a procesos;

Mejora;

Toma de decisiones basada en la evidencia;

Gestión de las relaciones.

La estructura de la norma ISO 9001:2015 se encuentra definida en la tabla 1


4. C

ON

TEX

TO D

E LA

OR

GA

NIZ

AC

IÓN

4.1 Comprensión de la organización y su contexto.

La organización debe determinar las cuestiones externas como internas que son pertinentes para su propósito y su dirección estratégica, y que pueden afectar a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de Gestión

4.2 Comprendiendo las necesidades y expectativas de las

partes interesadas.

Capacidad de la organización de proporcionar regularmente productos y servicios que satisfagan los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicable

4.3 Determinación del alcance del Sistema de Gestión de

Calidad.

La organización debe determinarlos límites y la aplicabilidad del Sistema de Gestión de la Calidad para establecer su alcance y deberá considerar lo siguiente:

Las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado.

Los requisitos de las partes interesadas pertinentes indicados en el apartado

Los productos y servicios de la organización.

4.4 Sistema de Gestión de Calidad y sus procesos

La organización debe determinar los procesos necesarios e interacciones en concordancia con la norma e información documentada que se necesite

5.

LID

ER

AZ

GO

5.1 Liderazgo y compromiso.

La alta dirección debe demostrar respecto al SGC en aspectos como responsabilidad, rendición de cuentas, asegurando los recursos, , comprometiéndose en la mejora y apoyando los roles pertinentes por la dirección entre otros

7 GONZALEZ ORTIZ, Oscar Claret y ARCINIEGAS ORTIZ, Jaime Alfonso. Sistema de Gestión de calidad, Teoría y práctica

bajo la norma ISO. 1ª ed. Bogotá. Ecoe ediciones, 2016. 334 p.

26

5.2 Política.

La política son las intenciones de la alta dirección y la directrices de cómo se alcanzar esta intensión debe ser apropiada al propósito de la organización, ser marco de referencia, debe estar disponible y documentada

5.3 Roles, responsabilidad y autoridad.

La alta dirección debe asegurarse que las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes quedan asignadas, se comuniquen y se entiendan en toda la organización

6.

PL

AN

IFIC

AC

IÓN

6.1 Acciones para abordar los riesgos y las oportunidades.

La organización debe determinar los riesgos y oportunidades de la organización y las acciones de control para abordar los riesgos

6.2 Objetivos de calidad y planificación. para lograrlos

La organización deberá establecer objetivos los cuales serán coherentes con la política, deberán ser medibles, tener en cuenta los requisitos aplicables, tener un seguimiento, ser pertinentes para la conformidad de los productos o servicios y comunicarse y actualizarse según corresponda

6.3 Planificación de los cambios.

Cuando la organización determine que es necesario realizar cambios en el SGC, estos cambios deben ejecutarse de manera planificada y deberá considerar. .

El propósito de los cambios y sus potenciales consecuencias.

La integridad del Sistema de Gestión de la Calidad.

La disponibilidad de recursos.

La asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades.

7.

SO

PO

RT

E

7.1 Recursos.

La organización debe estipular y proporcionar los recursos necesarios para poder establecer, implementar, mantener y mejorar de un modo continuo el SGC dentro de los cuales se resaltan: personas, los ambientes para la operación de proceso, la infraestructura, los recursos de seguimiento, conocer la organización.

7.2 Competencia. Se debe determinar la competencia necesaria de las personas que realizan las actividades y que afectarían el desempeño y eficacia del SGC

7.3 Toma de Conciencia.. Se debe garantizar que las personas conozcan la plicas, objetivos, roles, responsabilidades, su contribución a la eficiencia y la importancia de incumplir los requisitos

7.4 Comunicación. Dentro de las comunicación internas y externa que desarrolle se debe tener en cuenta que comunicar, cuando comunicarlos, a quien, como realizarlo, etc.

7.5 Información documentada.

La organización debe considerar que información tendrá documentada, para sus procesos y que exige la norma, de igual forma los métodos para identificación, descripción, revisión, aprobación y control de la misma

8.

OP

ER

AC

IÓN

8.1 Planificación y control operacional.

La empresa tiene que realizar una planificación, implantación y control de todos los procesos necesarios para cumplir con los requisitos que establece la provisión de servicios y productos, además la determinación de todos los requisitos de los servicios y productos de la empresa

8.2 Requisitos para los productos y servicios.

Con el fin de desarrollar un excelente servicio se debe desarrollar Comunicación con el cliente, Determinación de los requisitos relacionados con los productos y servicios, Revisión de los requisitos relacionados con los productos y servicios,

27

8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios.

En esta fase se deberá desarrollar un proceso de diseño y desarrollo, en el cual se tenga en cuenta la planificación, los elementos de entrada para los productos o servicios, los controles para evitar errores o problemas que se pudieran presentar, las salidas del proceso o servicio y los potenciales cambios que se pudieran presentar o que se hallan presentado durante el desarrollo del producto o servicio.

8.4 Control de los procesos, productos y servicios

suministrados externamente.

Se debe garantizar que los insumos, materias o servicios adquiridos externamente cumplen con los requisitos exigidos, estos se deben monitorear, controlar y evaluar de forma periódica,

8.5 Producción y provisión del servicio.

Durante el desarrollo del producto o servicio se debe desarrollar el control de la producción y provisión del servicio, su identificación y trazabilidad, establecer criterios referentes a la propiedad intelectual, preservación, actividades posteriores a la entrega y control de los cambios presentados durante la prestación o producción del producto o servicio.

8.6 Liberación de los productos y servicios.

Los productos o servicios no deben liberarse hasta que se hay validado las disposiciones de la conformidad o los criterios de aceptación por parte del cliente

8.7 Control de las salidas no conformes.

En caso de presentarse productos o servicios no conformes estos sean identificados, tratados, corregidos, separados y dispuestos de adecuada forma, al igual se debe conservar información documentada de este proceso

9 E

VA

LU

AC

IÓN

DE

SE

MP

EÑ

O

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación.

Dentro del proceso se debe identificar que se va a medir, analizar lo datos obtenidos y evaluación de los mismos , establecer la percepción del cliente en lo referente al servicio prestado y se debe tener en cuenta.

La conformidad de los productos y o servicios

El nivel de satisfacción de los clientes

El desempeño y la eficiencia del SGC

Si lo que se ha planteado se ha implantado con eficacia

La eficiencia de todas las acciones tomadas para realizar los riesgos y las oportunidades

La labor que realizan los proveedores externos

La necesidad de mejorar el Sistema de Gestión de la Calidad

9.2 Auditorías Internas.

La empresa deberá desarrollar auditorías internas que deberán incluir frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación y la elaboración de informes

9.3 Revisión por la dirección.

La dirección tiene que revisar el Sistema de gestión de calidad a unos intervalos planificados ya que se tiene que asegurar la idoneidad, la adecuación, la eficiencia y la alineación continuas con la dirección estratégica de la empresa; se tendrán que tener en cuenta.

La satisfacción del cliente y de las partes interesadas.

El grado en el que se han conseguido los objetivos de la calidad.

El desempeño de todos los procesos y la conformidad de los productos.

Las no conformidades y las acciones correctivas.

28

Los resultados obtenidos por el seguimiento y la medición.

Los resultados de las auditorías internas. El desempeño de los proveedores externos

10

. M

EJO

RA

10.1 Generalidades.

La empresa tiene que determinar y seleccionar todas las oportunidades de mejora, se implementan todas las acciones necesarias para realizar los requisitos del cliente e incrementar la satisfacción del cliente

10.2 No conformidades y acciones correctivas.

Cuando se genera una no conformidad la organización debe:

Tomar acciones para controlarla

Evaluar acciones para eliminar las causas raíz

Hacer cambios al sgc

Actualizar riesgos y oportunidades

10.3 Mejora continua.

La empresa tiene que mejorar de forma continua la idoneidad, adecuación y eficacia del Sistema, se tiene que considerar todos los resultados del análisis y la evaluación, además de la revisión por parte de la dirección. Se tiene que determinar si existen necesidades y oportunidades que tienen que considerarse como parte de la mejora continua.

Fuente: Autores

2.1.3 Determinación del alcance: La organización debe determinar los límites y

la aplicabilidad del sistema de gestión y deberá considerar las cuestiones

externas e internas

Los requisitos de las partes interesadas pertinentes

Los productos y servicios de la organización

El alcance es una información que siempre deberá estar disponible y

documentada deberá incluir el tipo de productos o servicios cubiertos y justificar

para el requisito de la Norma ISO 9001:2015 que la organización crea que no es

aplicable8.

8 GONZALEZ ORTIZ, Oscar Claret y ARCINIEGAS ORTIZ, Jaime Alfonso. Sistema de Gestión de calidad, Teoría y práctica

bajo la norma ISO. 1ª ed. Bogotá. Ecoe ediciones, 2016. 334 p.

29

2.1.4 Planeación estratégica: Consiste en la identificación de oportunidades y

amenazas que tiene una organización, conjuntamente con un análisis de sus

fortalezas y debilidades, Lo que permite tener una base para tomar las mejores

decisiones, para alcanzar la misión y el futuro de la empresa9

La planeación estratégica debe estar constituida con los siguientes componentes

básicos

Misión: Qué hacemos y para quien lo hacemos, esto debe servir para

definir a qué se dedica el negocio.

Visión: Qué soñamos y para cuándo lo soñamos, generalmente se traza un

horizonte a mediano plazo (5 años), debido a la dinámica actual del mundo

empresarial.

Políticas: Son los compromisos que adquiere la empresa.

Objetivos: Es lo que queremos como empresa y estrategias a lo que

vamos a hacer para alcanzar los objetivos.

Indicadores: Son las herramientas para medir la capacidad de

cumplimiento de los objetivos.

Principios y valores Los principios son la línea ética de la organización,

los valores son la determinación de lo que tenemos que ser como

organización.

2.1.5 Mejoramiento continuo: El mejoramiento continuo es el conjunto de todas

las acciones diarias que permiten que los procesos y la empresa sean más

9 ALVAREZ TORRES, Martin G. Manual de planeación estratégica. 1ª ed. México, Panorama Editorial S.A de

C.V.2006.89 p

30

competitivos en la satisfacción del cliente. La mejora continua debe formar parte

de la cultura de la organización, convirtiéndose en una filosofía de vida y trabajo.

Esto incidirá directamente en la velocidad del cambio.

Para que se produzca el cambio cultural requerido, es necesario que:

Las trabajadores estén convencidos de los beneficios que les brinda la mejora y

la Alta Dirección motive a todas las personas, les brinde procedimientos y

técnicas, así como el poder de decidir y actuar para poder realizar los cambios que

se requieran.

Se habla de tres tipos de costos: costos de las fallas internas, costos de las fallas

externas y costos de prevención. Manifiesta que se puede lograr que estos costos

disminuyan sobre una base continua. Ciertamente, es una forma de atraer la

atención de la Alta Dirección para que inicie un programa de mejoramiento de la

calidad, es decir, para que éste se enfoque en el dinero desperdiciado. En muchas

empresas, ésta es la única forma de atraer la atención de la gente. A

consideración de este autor, los enfoques de mejora están impulsados por las

actuales necesidades de generación de ventajas competitivas que exigen los

rápidos movimientos del mercado actual10.

Las fases que comprenden el mejoramiento continuo son:

Fase I. Organización para el mejoramiento.

Fase II. Comprensión del proceso.

Fase III. Modernización.

Fase IV. Mediciones y controles

Fase V. Mejoramiento continuo

2.1.6 Componentes de la ISO 45001:2018: La norma ISO 45001:2018 es una

norma de la organización internacional de estandarización la cual tiene por

10

10 GONZALEZ ORTIZ, Oscar Claret y ARCINIEGAS ORTIZ, Jaime Alfonso. Sistema de Gestión de calidad, Teoría y

práctica bajo la norma ISO. 1ª ed. Bogotá. Ecoe ediciones, 2016. 334 p.

31

objetivo prevenir los riesgos laborales de seguridad (accidentes) y de salud

(enfermedades)11, dicha norma se encuentra estructurada de la siguiente forma.


4. C

ON

TEX

TO D

E LA

OR

GA

NIZ

AC

IÓN

4.1 Comprensión de la organización y su contexto.

La organización debe determinar las cuestiones externas como internas que son pertinentes para su propósito y su dirección estratégica, y que pueden afectar a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de Gestión de seguridad y salud en el trabajo

4.2 Comprendiendo las necesidades y expectativas de los

trabajadores y de otras partes interesadas.

En este item los interesados y trabajadores deben determinar sus expectativas, necesidades y determinar cómo podrían convertirse en requisitos legales u otro tipo de requisitos

4.3 Determinación del alcance del Sistema de Gestión de seguridad y

salud en el trabajo

La organización debe determinarlos límites y la aplicabilidad del Sistema de Gestión de la seguridad y salud en el trabajo para establecer su alcance y deberá considerar lo siguiente:

Las cuestiones externas e internas

Los requisitos de las partes interesadas pertinentes indicados

Las actividades llevadas a cabo en el trabajo planeado o realizado.

4.4 Sistema de Gestión de seguridad y salud en el trabajo

La empresa deberá establecer, implantar, mantener y mejorar de forma continua un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, incluyendo los procesos necesarios y sus interacciones

5.

LID

ER

AZ

GO

5.1 Liderazgo y compromiso.

La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso respecto al SG-SST en aspectos como responsabilidad, rendición de cuentas, asegurando los recursos, , comprometiéndose en la mejora y apoyando los roles pertinentes por la dirección entre otros

5.2 Política de la SST

La política son las intenciones de la alta dirección y la directrices de cómo se alcanzara esa intensión debe ser apropiada al propósito de la organización y debe tener en cuenta los siguientes requisitos:, ser marco de referencia, debe estar disponible y documentada

11

GUÍA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE LA NORMA ISO 45001, Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el

trabajo. FREMAP [En línea].23 de septiembre de 2018. Disponible en Internet:< https://www.diba.cat/documents/467843/172263104/GUIA_IMPLEMENTACION_ISO45001.pdf/5da61652-f814-4aa7-9f45-01cf8117c772

https://www.diba.cat/documents/467843/172263104/GUIA_IMPLEMENTACION_ISO45001.pdf/5da61652-f814-4aa7-9f45-01cf8117c772

https://www.diba.cat/documents/467843/172263104/GUIA_IMPLEMENTACION_ISO45001.pdf/5da61652-f814-4aa7-9f45-01cf8117c772

32

5.3 Roles, responsabilidad y autoridad en la organización

La alta dirección debe asegurarse que las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes quedan asignadas, se comuniquen y se entiendan en toda la organización

5.4 Consulta y participación

La empresa tiene que establecer, implantar y mantener procesos para la consulta y la participación de los empleados a diferentes niveles y funciones aplicables, y cuando existan, de los responsables de los empleados en el desarrollo, planificación, implantación, evaluación del desempeño y acciones para la mejora del sistema de gestión.

6.

PL

AN

IFIC

AC

IÓN

6.1 Acciones para abordar los riesgos y las oportunidades.

La organización debe determinar los riesgos y oportunidades de la organización y las acciones de control para abordar los riesgos

6.2 Objetivos de la SST y planificación. para lograrlos

La organización deberá establecer objetivos los cuales serán coherentes con la política, deberán ser medibles, tener en cuenta los requisitos aplicables, tener un seguimiento, ser pertinentes para las actividades que se desarrollan y comunicarse y actualizarse según corresponda

7.

SO

PO

RT

E

7.1 Recursos.

La empresa deberá establecer y facilitar los recursos necesarios para establecer, implementar, mantener y mejorar de forma continua el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

7.2 Competencia.

Se debe determinar la competencia necesaria de las personas que realizan las actividades y que afectarían el desempeño y eficacia del SG de seguridad y salud en el trabajo

7.3 Toma de Conciencia..

Se debe garantizar que las personas se sensibilicen y tomen conciencia sobre:

La política de seguridad y salud en el trabajo

Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo.

La contribución de la eficiencia del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, incluyendo los beneficios de la mejora del desempeño.

Las implicaciones y las consecuencias potenciales de no cumplir con todos los requisitos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Los incidentes y los resultados de investigaciones.

Los peligros, los riesgos para la seguridad y salud en el trabajo, además de las acciones que se llevan a cabo.

7.4 Comunicación. Dentro de las comunicación internas y externa que desarrolle se debe tener en cuenta que comunicar, cuando comunicarlos, a quien, como realizarlo, etc.

7.5 Información documentada.

La organización debe considerar que información tendrá documentada, para sus procesos y que exige la norma ISO 45000, de igual forma los métodos para identificación, descripción, revisión, aprobación y control de la misma

8.

OP

ER

AC

IÓN

8.1 Planificación y control operacional.

La empresa tiene que planificar, implantar controlar y mantener todos los procesos necesarios para cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, se deben eliminar los peligros y enfocarse en los riesgos de SST, implementar la gestión del cambio, desarrollar actividades para el control de las compras, control de contratistas

33

8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

La empresa tiene que establecer, implantar y mantener los procesos necesarios para prepararse y responder ante situaciones de emergencia potenciales, incluyendo:

Establecer una respuesta planificada ante las situaciones de emergencia, incluyendo la prestación de primeros auxilios.

La provisión de formación para la respuesta planificada. Las pruebas periódicas y el ejercicio de la capacidad de respuesta planificada. -Evaluar el desempeño y revisar la respuesta ante emergencias. Comunicar de forma provisionar la información necesaria a los empleados sobre sus deberes y responsabilidades.

La comunicación de la información a los contratistas, visitantes, servicios de respuesta ante emergencias, autoridades y comunidad local.

9 E

VA

LU

AC

IÓN

DE

SE

MP

EÑ

O

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación de desempeño

Dentro del proceso se debe identificar que se va a medir, analizar lo datos obtenidos y evaluación de los mismos y se debe tener en cuenta

Grado de cumplimiento de los requisitos legales

Actividades relacionadas con los peligros, los riesgos y oportunidades de mejora

Eficacia de los controles operacionales

9.2 Auditorías Internas.

La empresa deberá desarrollar auditorías internas que deberán incluir frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación y la elaboración de informes.

9.3 Revisión por la dirección.

La dirección tiene que revisar el Sistema de gestión de calidad a unos intervalos planificados ya que se tiene que asegurar la idoneidad, la adecuación, la eficiencia y la alineación continuas con la dirección estratégica de la empresa; se tendrán que tener en cuenta.

La satisfacción del cliente y de las partes interesadas.

El grado en el que se han conseguido los objetivos de la calidad.

El desempeño de todos los procesos y la conformidad de los productos.

Las no conformidades y las acciones correctivas.

Los resultados obtenidos por el seguimiento y la medición.

Los resultados de las auditorías internas. El desempeño de los proveedores externos

10

.

ME

JO

RA

10.1 Generalidades.

La empresa tiene que determinar y seleccionar todas las oportunidades de mejora, se implementan todas las acciones necesarias para realizar los requisitos de seguridad y salud se cumplan

34

10.2 Incidentes, No conformidades y acciones correctivas.

La empresa tiene que establecer, implantar y mantener procesos, incluyendo informar, investigar y tomar decisiones para determinar y gestionar los incidentes y las no conformidades. Cuando suceda un incidente o una no conformidad, la empresa tiene que:

Reaccionar de forma oportuna ante un incidente o una no conformidad.

Evaluar, gracias a la participación de los empleados, la necesidad de tomar acciones correctivas para eliminar las causas de los incidentes con el fin de que no vuelvan a suceder.

Revisar las evaluaciones existentes de los riesgos para la seguridad y salud en el trabajo.

Determinar e implantar cualquier acción necesaria, incluyendo las acciones correctivas.

Evaluar los riesgos que se encuentran relacionados con peligros nuevos o modificados.

Revisar la eficiencia de cualquier acción llevada a cabo.

Hacer cambios en el sistema de gestión, si fuera necesario

10.3 Mejora continua.

La empresa tiene que mejorar de forma continua la conveniencia, adecuación y eficiencia del Sistema de seguridad y salud en el trabajo y se deberá considerar .-- -Es necesario mejorar el desempeño de la seguridad y salud en el trabajo. -Promover una cultura que apoye al sistema de gestión. -Mejorar la participación de los empleados en la implantación de acción para la mejora continua. -Comunicar todos los resultados necesarios para la mejora continua de los empleados. -Mantener y conservar la información documentada como evidencia de la mejora continua.

Fuente: Autores

2.1.7 Gestión del riesgo: La gestión de riesgos es un enfoque estructurado para

manejar la incertidumbre relativa a una amenaza, a través de una secuencia de

actividades humanas que incluyen la identificación, el análisis y la evaluación de

riesgo, para luego establecer las estrategias de tratamiento del riesgo utilizando

recursos gerenciales12.

Todas las actividades de una organización están sometidas de forma permanente

a una serie de amenazas, lo cual las hace altamente vulnerables, comprometiendo

su estabilidad. Accidentes operacionales, enfermedades, incendios u otras

12

GESTÒN DE RIESGOS ISO 31000. Bsigroup. [En línea].23 de septiembre de 2018. Disponible en Internet:< https://www.bsigroup.com/es-CO/gestion-de-riesgo-iso-31000

https://www.bsigroup.com/es-CO/gestion-de-riesgo-iso-31000

35

catástrofes naturales, son una muestra de este panorama, sin olvidar las

amenazas propias de su negocio.

Tradicionalmente, las organizaciones han tratado estos riesgos mediante

estrategias de reacción y soluciones puntuales. Pero una adecuada gestión de

riesgos aporta elementos clave y permiten a las organizaciones administrar su

incertidumbre y tomar decisiones considerando aspectos que no son visibles13.

2.1.7.1 Principios básicos de la gestión del riesgo.La relación de los principios

básicos de la gestión de riesgos se basa en el marco de referencia desarrollado en

la norma ISO 31000:2011 Gestión de riesgo principios y directrices14 en cual se

presenta en la figura 1.

Figura 1: Relaciones entre los principios básicos, el marco de referencia y los procesos para la gestión

13

GESTÒN DE RIESGOS ISO 31000. Bsigroup. [En línea].23 de septiembre de 2018. Disponible en Internet:< https://www.bsigroup.com/es-CO/gestion-de-riesgo-iso-31000 14

INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMALIZACIÒN Y CERTIFICACIÒN. Gestión del riesgo, principios y directrices. NTC – ISO 31000. Bogotá. El instituto 2011. 3 p.

https://www.bsigroup.com/es-CO/gestion-de-riesgo-iso-31000

36

Fuente: NTC –ISO 31000

2.1.7.2 Proceso para la gestión del riesgo. Todas las actividades que

desarrollan las empresas implican riesgos que se deben identificar y gestionar, el

proceso de gestión del riesgo ayuda a tomar decisiones teniendo en cuenta la

incertidumbre y la posibilidad de sucesos o circunstancias15

Una forma fácil de entender el proceso de gestión de riesgo se resume en la figura

2

Figura 2: Proceso gestión del riesgo.

15

RODRIGUEZ SOLANO, Diana Marcela. propuesta para integrar la gestión de riesgos aplicable a los sistemas de gestión

de la calidad, basc y sarlaft de la empresa TRANSBORDER. [online]. Colombia. Universidad libre de Colombia. Facultad de Ingeniería [citado 17 septiembre 2018]. Disponible en internet < https://repository.unilibre.edu.co/bitstream/handle/10901/10953/trabajo%20de%20grado%20definitivo%20 %20diana%20rodr%c3%adguez.pdf?sequence=1>.

37

Fuente: https://calidadgestion.wordpress.com/2016/10/28/gestion-del-riesgo-iso- 31000/

2.1.7.3 Evaluación el riesgo. Es el proceso estructurado en el cual se identifica la

manera en la cual los objetivos de la organización pueden resultar afectados y

desarrolla un análisis en términos de consecuencias y de sus probabilidades de

materialización16.

Como norma general se emplea como referencia la norma ISO 31010:2013

Gestión de riesgo - Técnicas de evaluación de riesgos; debido a que proporciona

directrices y orientaciones para la selección y aplicación de técnicas sistemáticas

en la evaluación del riesgo.

16

INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMALIZACIÒN Y CERTIFICACIÒN. Gestión del riesgo, Técnicas de valoración del

riesgo NTC – IEC/ISO 31010. Bogotá. El instituto 2013. 18 p.

https://calidadgestion.wordpress.com/2016/10/28/gestion-del-riesgo-iso-%2031000/

https://calidadgestion.wordpress.com/2016/10/28/gestion-del-riesgo-iso-%2031000/

38

La finalidad que se busca con la evaluación del riesgo es identificar los principales

riesgos de la organización y generar una adecuada toma de decisiones entre

diferentes alternativas

Entre los principales beneficios de realizar la apreciación del riesgo, se incluyen:

Comprender el riesgo y su impacto potencial sobre los objetivos;

Proporcionar información a las personas que toman decisiones y establecer

prioridades

Contribuir a comprender los riesgos, para ayudar en la selección de las

opciones de tratamiento;

Identificar a los factores principales que contribuyan a los riesgos y los

puntos débiles en los sistemas y organizaciones

2.1.7.4 Técnicas de evaluación el riesgo. Dentro de las principales técnicas que

se plantean en la ISO 31010:2013 Gestión de riesgo - Técnicas de evaluación de

riesgos - y que se emplearan en el desarrollo del proyecto se encuentran17.

Tormenta de ideas

Entrevistas estructuradas o semi-estructuradas

Árboles de decisión

Análisis de escenarios

La evaluación del riesgo se puede realizar con diferentes grados de profundidad o

de detalle y utilizando uno o varios de los métodos o técnicas ya mencionados. La

forma de la apreciación y de sus resultados debería ser consecuente con los

criterios de riesgo desarrollados como parte del establecimiento del contexto.

17

INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMALIZACIÒN Y CERTIFICACIÒN. Gestión del riesgo, Técnicas de valoración del

riesgo NTC – IEC/ISO 31010. Bogotá. El instituto 2013. 18 p.

39

2.1.7.5 Evaluación del riesgo de forma cualitativa. La evaluación del riesgo es

una estimación de la ganancia o pérdida que se sufrirá en caso de la

materialización del riesgo y que puede afectar el costo de las actividades, la

programación de los servicios, la calidad de los procesos y la combinación de

dichos factores puede definir el nivel de impacto sobre la organización.

Para la definición de impacto se emplea los lineamientos establecidos de la norma

NTC 5254:2004 Gestión del Riesgo.

Tabla 5: Clasificación de impactos por riesgo

Fuente: Norma técnica colombiana NTC 5254:2004

2.1.7.6 Estimación de la probabilidad del riesgo de forma cualitativa. Para

llevar a cabo la el análisis e identificación de los riesgos y determinar la

probabilidad de que ocurra un evento se emplea mediante la metodología

presentada en la tabla 2.

IMPACTO RECURSOS

HUMANOS

PERDIDAS

ESTIMADAS PERDIDA DE REPUTACION

VALOR

ASOCIADO

INSIGNIFICANTESin lesiones ó con lesiones

de incapacidad hasta 3 días Menor a 10 millones

El problema es interno, de fácil

solución y se enteraron algunos

clientes

1

MENORIncapacidad mayor a 3 días

hasta 1 mes

Mayor a 10 millones,

hasta 30 millones

El problema es de conocimiento

de un número limitado de clientes 2

MODERADAIncapacidad mayor a 1 mes

hasta 3 meses

Mayor a 30 millones, hasta

50 millones


de un número importante de

clientes

3

MAYORIncapacidad mayor a 3 mes

hasta 6 meses

Mayor a 50 millones, hasta

100 millones


de un número considerable de

clientes a través de los medios de

comunicación en oficina principal

4

GRAVE Pérdida de vidas humanas Mayor a 100 millones

Problemas legales o con entes de

control, acompañado del

conocimiento de la mayoría de

clientes, generando deserción de

los mismos

5

40

Tabla 6: Clasificación de probabilidad de riesgo

RANGO POSIBILIDAD PROBABILIDAD FRECUENCIA VALOR

ESCALA

RARA Puede ocurrir en circunstancias excepcionales

<10% Error cada 2 operaciones.

1

IMPROBABLE

Insignificante posibilidad de que el evento

ocurra

> 10% - 20% Error cada 5 operaciones.

2

MODERADA

Alguna posibilidad de que el evento

ocurra.

>20% - 30% Error cada 10 operaciones.

3

PROBABLE Posiblemente ocurra varias

veces >30% a >60%

Error cada 100 operaciones.

4

CASI CERTEZA

Ocurra la mayoría de

veces. >60%

Error cada 1000 operaciones.

5


2.1.7.7 Determinación de la categoría y prioridad del riesgo. Una adecuada

evaluación e identificación de cada riesgo permite el desarrollo de su seguimiento

y gestión, con la ayuda de la matriz de probabilidad e impacto se desarrolla una

adecuada clasificación de los riesgos que permitiendo la gestión oportuna de ellos.

En la tabla3 podemos apreciar la metodología empleada en NTC 5254:2004.

Figura 3: Clasificación de impactos por riesgo

41


El mapa de riesgos es una herramienta que permite reflejar la representación

gráfica de la medición de los riesgos: impacto y probabilidad y su valoración se

hace teniendo en cuenta la colorimetría del mapa el cual se expone en la figura 4

Figura 4. Colorimetría del mapa:

Riego crítico: Alto impacto y alta probabilidad en zona no

tolerable

Riesgo alto: Impacto y probabilidad importante y/o

considerable

Riesgo medio: Impacto y probabilidad en una zona

tolerable

Riesgo bajo: impacto y probabilidad considerado menor

42

2.1.7.8 Tratamiento del riesgo. El tratamiento del riesgo comprende un control

con respecto a los valores del riesgo encontrados que a su vez conducen a niveles

aceptables por la organización.

Por un lado, la eliminación completa del riesgo solo es posible con la eliminación

de la actividad asociada a él y el tratamiento del riesgo exagerado rompe con el

equilibrio coste-beneficio.

Para el tratamiento del riesgo se pueden tomar 4 medidas diferentes18.

Aceptación del riesgo.

Rechazo del riesgo.

Transferencia del riesgo.

Mitigación del riesgo.

Si la empresa no toma una decisión, equivale a la aceptación del riesgo. El

tratamiento dentro del Proceso de Gestión de Riesgos trata de conducirlo a un

nivel aceptable aplicando alguna de estas medidas.

2.1.7.9 Monitoreo y revisión del riesgo. Con el fin de evitar la repetición,

incremento o desviación de los riesgos identificados se debe desarrollar reuniones

periódicamente para evaluar el estado de los riesgos, dentro de estas reuniones

se deberá tener como elementos de entrada19.

Lecciones a partir de los eventos (incluyendo los accidentes), los cambios,

las tendencias, los éxitos y los fracasos.

Cambios en el contexto externo e interno, incluyendo los cambios en los crit

erios del riesgo y en el riesgo mismo que puedan exigir revisión de los

tratamientos del riesgo y las prioridades.

Riesgos emergentes.

18

EL TRATAMIENTO DE LOS RIESGO SEGÚN ISO 31000. EALDE BUSSINES SCHOOL. [En línea].17 de septiembre de 2018. Disponible en Internet:< https://www.ealde.es/tratamiento-del-riesgo-iso-31000/> 19

MONITOREO Y REVISION DEL RIESGO SEGÚN ISO 31000. Asesor de calidad. [En línea].17 de septiembre de 2018.

Disponible en Internet:< http://asesordecalidad.blogspot.com/2015/11/monitoreo-y-revision-del-riesgo-segun.html#.W5_QD-hKjIV>

43

Avance en la implementación de los planes para tratamiento de riesgos

identificado.

2.2 MARCO INSTITUCIONAL

2.2.1 Generalidades de la empresa. TRANSIT S.A.S es una empresa encargada

de prestar servicios transporte especial de pasajeros fue constituida mediante

documento privado el 16 de diciembre de 2009, con el objeto comercial de prestar

servicios de transporte terrestre automotor especial de pajeros y fue habilitada

para dicho servicio mediante la Resolución No 081 del 2011 del Ministerio de

Transporte.

TRANSIT S.A.S se encuentra en operación en la ciudad de Bogotá en

instalaciones arrendadas ubicadas en la Av. 28 20 -50, Barrio Teusaquillo cuenta

con un parque automotor conformado por 4 vehículos.

2.2.1.1 Misión. TRANSIT S.A.S es una empresa dedicada a la prestación de

servicio de transporte en todas sus modalidades. Contamos con un equipo

humano comprometido y una infraestructura adecuada para brindar un excelente

servicio, contribuyendo con la seguridad y bienestar de nuestros usuarios,

garantizando con esto la continuidad y consolidación de la compañía. (Versión 1 /1

de julio de 2016)

2.2.1.2 Visión. TRANSIT S.A.S. será reconocida por dar estricto cumplimiento a la

normatividad que rija el servicio de transporte y por el cumplimiento de las

condiciones contractuales establecidas con sus clientes. Así mismo velará por la

integridad física de los usuarios y conductores, para esto contará con personal

especializado, parque automotor ajustado a las exigencias y sistemas de control

adecuados. (Versión 1/1 de julio de 2016)

44

2.2.1.3 Política integral. TRANSIT S.A.S*. es una empresa de servicio de

transporte especial de pasajeros, comprometida con ofrecer un servicio eficiente y

oportuno a sus clientes, soportado en un parque automotor moderno y personal

competente.

Por lo tanto nos comprometemos a:

• Asegurar la satisfacción del cliente.

• Cumplir la legislación vigente aplicable y demás requisitos que suscriba la

organización.

• Garantizar el mejoramiento continuo de los procesos y del sistema de

gestión.

• Prevenir las lesiones y enfermedades laborales del personal que está bajo

nuestro control, por el desarrollo de nuestras operaciones.

• Asegurar el cumplimiento de los objetivos y metas dentro del Sistema de

Gestión de calidad y seguridad y salud en el trabajo

• Asignar los recursos administrativos, económicos y humanos necesarios

para la implementación y sostenimiento del Sistema de Gestión de

calidad y seguridad y salud en el trabajo.

*Aprobada por: Alfredo Cruz Celis - Coordinador Administrativo y Financiero / Versión 2 del

13 de marzo de 2017)

2.2.1.4 Alcance del sistema de gestión. El alcance del Sistema de Gestión,

aplica a todos los procesos y en todos los niveles de organizacionales y se enfoca

básicamente en la “Prestación de Servicio Público de transporte terrestre

automotor especial, en la modalidad empresarial”

Dentro del sistema de gestión se excluyó el numeral 7.3 Diseño y Desarrollo de la

NTC 9001:2015.Para la “Prestación de Servicios de transporte especial de

pasajeros” El servicio de transporte no requiere actividades de diseño por cuanto

su prestación está definida por la licencia otorgada por el Ministerio de Transporte

45

y se regulan por la normatividad aplicable en ambos casos. Adicionalmente las

rutas de los servicios son suministradas por los clientes.

2.2.1.5 Estructura organizacional (organigrama general) Se ha establecido una

estructura organizacional para TRANSIT S.A.S, que se ajusta a las necesidades

operativas y administrativas, la cual permite tener una visión global de las mismas

y su forma de interacción entre los diferentes procesos y áreas que soportan la

operación del negocio.

Figura 5: Organigrama de la empresa

Fuente: TRANSIT S.A.S

2.2.1.6 Estructura del sistema de gestión. En TRANSIT S.A.S hemos

identificado los procesos y los hemos clasificado en procesos de dirección y

mejora, procesos de operación y procesos de apoyo, de acuerdo con sus

características y lo reflejamos en el Mapa de Procesos.

46

Tomando como punto de partida la identificación de las necesidades de los

clientes y partes interesadas en el desarrollo de nuestros servicios, estructuramos

nuestro proceso global como empresa que lo hemos denominado mapa de

contexto y mapa de procesos.

Figura 6: Mapa de contexto

Fuente: Manual de calidad y SG-SST V3. TRANSIT S.A.S Figura 7: Mapa de procesos

Fuente: Manual de calidad y SG-SST V3. TRANSIT S.A.S

47

3. DISEÑO METODOLOGICO

3.1. TIPO DE INVESTIGACION

Dadas las características propias de la investigación a desarrollar, las

características de la empresa y la bibliografía consultada se concluyó que la

metodología a aplicar es la metodología de estudio de caso; debido a que se

desarrollara sobre hechos reales los cuales serán estudiados y analizados

temáticamente con un fin y acción el cual es el mejoramiento 20.

Esta metodología respalda “La particularización y no la generalización en la

metodología de caso y esta adaptación, es una metodología de análisis y

observación de situaciones específicas con mucha profundidad en el eje

fundamental21.

3.2. POBLACION

El estudio no se desarrolló sobre una población, dado que se efectuó sobre los

procesos de planeación estratégica de los sistemas de gestión ISO 9001 e ISO

45001.

3.3. MUESTRA

Se tomó como muestra 14 contratos con dos clientes (occidental petroleum y

Ecopetrol S.A) estos contratos se realizaron entre el junio 2107 y junio de 2018

20

MÉTODOS DE INVESTIGACIÓN. [En línea]. 17 de septiembre de 2018. Disponible en internet http

http://www.psicol.unam.mx/Investigacion2/pdf/METO2F.pdf 21

CASOS EMPRESARIALES EN AGRONEGOCIOS PERU –COLOMBIA, Metodología del Estudio de Casos, capítulo de

los miembros de la red internacional de investigación en gestión de conocimiento empresarial (RED – GCE). . [En línea]. 17

de septiembre de 2018. Disponible en internethttps://www.researchgate.net/publication/311693408_Capitulo_1_Metodologia_del_Estudio_de_Casos_1

http://www.psicol.unam.mx/Investigacion2/pdf/METO2F.pdf

48

3.4. TECNICAS PARA EL ANALISIS Y RECOLECCION DE LA INFORMACION

Para el desarrollo del presente estudio se aplicará los siguientes instrumentos:

Encuesta de satisfacción a clientes (véase anexo A)

Listado de verificación para valorar la norma ISO 9000:2015 e ISO 45000

(véase anexo B y C )

Identificación de riesgos asociados al proceso (véase anexo D)

Matriz de medición de riegos- Mapa de análisis de riesgos, según lo

expuesto en el numeral 2.1.7.5 del presente estudio.

Elaboración de graficas de severidad o análisis de calor para riesgos, según

lo expuesto en el numeral 2.1.7.7

Para el tratamiento y análisis de la información se procedió en su tratamiento de la

siguiente forma:

3.5 ETAPAS DE DESARROLLO

3.5.1 Identificación de las características de la empresa. Se concertara una

reunión con la coordinadora HSEQ o una persona designada por ella, en la cual se

realizara una descripción más profunda de las características de la empresa en

cuanto a: Actividad económica, fortalezas y oportunidades en los servicios

prestados por la empresa, áreas de las cuales se compone, infraestructura con la

que se cuenta, gestión del servicio, equipos y características, número de

trabajadores con los que cuenta, entre otras.

49

3.5.2 Visita a la empresa y levantamiento de información. Se realizara una

serie de visitas en donde se realizara una confrontación de la información

suministrada y se conocerá la organización y su funcionamiento, debido a que la

empresa está conformada de manera global por el área administrativa y el área

comercial y que cada una de estas áreas tiene diversas funciones dentro de la

estructura organizacional.

3.5.3 Recopilación de información. En base a la información suministrada se

planteara la información que se necesita para iniciar el desarrollo del proyecto, se

hará énfasis en la documentación de los Sistemas de gestión y en la normatividad

que debe ser aplicada al tipo de actividad que realiza la empresa

Se realizará la búsqueda y recolección de información en medio físico como:

libros, revistas, enciclopedias, documentos institucionales, investigaciones,

seminarios, congresos, tesis o en medio magnético como videos, CDS, internet,

etc. relacionados con los lineamientos que se deben seguir para la gestión del

riesgo.

3.5.4 Clasificación de la información. Con la información colectada se realizara

una evaluación y selección de aquella que servirá de guía y que se empleara en el

diagnóstico de la gestión del riesgo.

3.5.6 Plan de mejoramiento. Teniendo en cuenta los resultados obtenido se

desarrolló un plan de mejoramiento

50

4. DIAGNOSTICO DE LA GESTIÓN DE CALIDAD Y SEGURIDAD EN EL

TRABAJO A TRAVÉS DE LOS LINEAMIENTOS DE LA NORMA ISO 9001 E

ISO 45000 EN LA EMPRESA TRANSIT S.A.S

4.1. DIAGNOSTICO DE LAS CONDICIONES DE CALIDAD

Se desarrolló el diagnóstico de laS condiciones de calidad, la cual arrojo para los

numerales 4, 5, 6 y 9 referentes al tema de planeación estratégica porcentajes

aceptables dichos resultado se pueden observar en el anexo B.

4.2.1 Perfil de cumplimiento Con base en los datos obtenidos de diagnóstico, se

logró establecer el perfil de cumplimiento para cada uno de los numerales de la

norma, obteniendo el resultado obtenido en la tabla 7.


NUMERAL DE LA NORMA % OBTENIDO DE

IMPLEMENTACION ACCIONES

POR REALIZAR

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 48% IMPLEMENTAR

5. LIDERAZGO 60% MEJORAR

6. PLANIFICACION 20% IMPLEMENTAR

7. APOYO 66% MEJORAR

8. OPERACIÓN 88% MANTENER

9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO 71% MEJORAR

10. MEJORA 59% MEJORAR

TOTAL RESULTADO IMPLEMENTACION 59%

Calificación global en la Gestión de Calidad MEDIO

Fuente: Autores

4.2.2 Factores críticos – Análisis de Pareto – :De acuerdo al informe de revisión

por la dirección del año 2017 expuesto en la tabla 1 y en el cual se tomó el

informe de acciones correctivas y preventivas, se logró establecer a través del

análisis de Pareto que el 80 % de la causalidad de los problemas obedecen al

proceso de planeación - mejora y de gestión comercial; dichos resultados se

observan en la gráfica 1.

51

Grafico 1. Factores críticos en calidad

Fuente: Autores

4.2.3 Análisis de causa raíz: Para la identificación de las causa raíz que presenta

el proceso de planeación estratégica se desarrolló el análisis de causa raíz

mediante la metodología de espían de pescado de Ishikawa, esta se hizo en

conjunto con la coordinadora de HSEQ y el coordinador administrativo y

financiero.

En la figura 6 se presenta los resultados del análisis de causa Raiz.para el sistema

de gestión de calidad

0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%

0

2

4

6

8

10

12

14

16

PLANEACIÓN YMEJORA

GESTIÓNCOMERCIAL

GESTIÓN DEOPERACIONES

GESTIÓN DERECURSOS

FR

EC

UE

NC

IA

GRAFICO DE PARETO - FACTORES CRITICOS -

Frecuencias Porcentaje

Figura 8. Análisis de causa raíz proceso gestión estratégica sistema de gestión de calidad

Fuente: Autores

4.3. CONDICIONES DE DESARROLLO DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO BAJO LA NORMA ISO 45000

Se desarrolló el diagnóstico de las condiciones de SST, la cual arrojo para los

numerales 4, 5, 6 y 9 referentes al tema de planeación estratégica porcentajes

aceptables dichos resultado se pueden observar en el anexo C.

4.3.1 Perfil de cumplimiento: Con base en los datos obtenidos de diagnóstico, se

logró establecer el perfil de cumplimiento para cada uno de los numerales de la

norma, obteniendo el resultado obtenido en la tabla 8.


PERFIL DE CUMPLIMEINTO DE LA GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

NUMERAL DE LA NORMA % OBTENIDO DE

IMPLEMENTACION ACCIONES POR

REALIZAR

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 61% MEJORAR

5. LIDERAZGO 72% MEJORAR

6. PLANIFICACION 68% MEJORAR

7. APOYO 79% MEJORAR

8. OPERACIÓN 72% MEJORAR

9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO 70% MEJORAR

10. MEJORA 75% MEJORAR

TOTAL RESULTADO IMPLEMENTACION 71%

Calificación global en la Gestión de seguridad y salud en el trabajo

MEDIO

4.3.2 Factores críticos- análisis de pareto : De acuerdo al informe de revisión

por la dirección del año 2017 expuesto en la tabla 1 y en el cual se tomó el

informe de acciones correctivas y preventivas, se logró establecer a través del

análisis de Pareto que el 80 % de la causalidad de los problemas obedecen al

proceso de planeación - mejora y de gestión comercial; dichos resultados se

observan en la gráfica 2.

54

Grafico 2. Factores críticos en seguridad y salud en el trabajo

Fuente: Autores

4.3.3 análisis causas raíz. Con el fin de identificar las causas raíces de los incumplimientos en el proceso de planeación estratégica se desarrolló mediante el diagrama de ishikawa en cual se observa en la figura 7

0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%

0

0.5

1

1.5

2

2.5

3

3.5

4

4.5

PLANEACIÓN Y MEJORA GESTIÓN COMERCIAL GESTIÓN DEOPERACIONES

GESTIÓN DE RECURSOS

GRAFICO PARETO

Frecuencia Porcentaje

Figura 9. Análisis de causa raíz proceso gestión estratégica sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo

56

4.3.4. Identificación de riesgos laborales asociados al proceso. De acuerdo a matriz de identificación de peligros

y valoración de riesgos de la empresa SERTIC S.AS. los riesgos laborales se aprecian en la tabla 9.

Tabla 9: Matriz de identificación de peligros y valoración de Riesgos

BA

JA

ME

DIA

AL

TA

LIG

ER

AM

EN

TE

DA

ÑIN

O

DA

ÑIN

O

EX

TR

EM

AD

AM

E

NT

E D

AÑ

INO

Biomecánico -

Ergonómicomovimientos repetitivos

Actividades de digitación por

más del 60% de la jornada

laboral

Fatiga física, alteraciones osteomusculares,

alteraciones circulatorias y dolores

musculares, Tendinitis, sindrome del túnel del

carpo

x xRiesgo M:

Moderado

* No son suficientes los sistemas de control establecidos; se deben

verificar su eficiencia frente al riesgo,

* Análisis de los controles propuestos para considerar soluciones o

mejoras y se deben hacer comprobaciones periódicas para asegurar

ACEPTABLE

Público / Security Transporte terrestreestado de las vías, trafico,

accidentes vehicularesGolpes, laceraciones, fracturas y muerte x x

Riesgo M:

Moderado





que el riesgo aún es tolerable.

* Para el desarrollo de la actividad en campo, validar la opción de

charla de seguridad y/o ATS y PTS antes de iniciar la actividad.

ACEPTABLE

Público / Security Traslado Aéreo Accidentes aéreos Muerte x xRiesgo M:

Moderado








* En caso de realizar la actividad en áreas clasificadas tomar en

cuenta las medidas solicitadas por el cliente y se deben considerar

controles más exigentes frente al riesgo.

ACEPTABLE

Público / Security Transporte terrestreestado de las vías, trafico,

accidentes vehicularesGolpes, laceraciones, fracturas y muerte x x

Riesgo M:

Moderado







ACEPTABLE

Público / Security Traslado peatonal Envestidas, choquesLesiones a diferente grado de severidad,

muertex x

Riesgo M:

Moderado











ACEPTABLE

MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, VALORACIÓN Y ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES A LOS RIESGOS

Fatiga visual, cefalea, dolor ocularFísico Radiación no ionizantePantallas de computador,

celulares, luminariasx x Riesgo L:Bajo

* No se requiere acción específica si existen riesgos mayores.

* Riesgo muy bajo, usar los sistemas de control y calidad

establecidos.

* Incluir los temas en charlas cortas o divulgaciones online.

ACEPTABLE

DESCRIPCIÓN CONSECUENCIASPELIGRO PRIORIDAD PARA LA EMPRESA

CATEGORÍA DEL

RIESGO PARA LA

EMPRESA

PROBABILIDAD CONSECUENCIAS

ESTIMACIÓN DEL

RIESGOFUENTE

Público / Security

Traslados en vehículos

automotores,

motocicletas y

bicicletas

Choques, tranconesLesiones a diferente grado de severidad.

Muertex x

Riesgo M:

Moderado











ACEPTABLE

4.4. MAPA DE RIESGOS

Con el fin de identificar los riesgos asociados al proceso de planeación estratégica

se desarrolló el mapa de riesgos el cual se aprecia en las tablas 10 para el SGC y

tabla 11para el SG-SST


PR

OC

ES

O

S

UB

PR

OC

ES

O

RIESGOS P

RO

BA

BIL

IDA

D

IM

PA

CT

O

CONTROL EXISTENT

E

NIVEL

DE RIESG

O

ACCIONES A DESARROLLAR

INDICADOR

RESPONSABLE

SIS

TE

MA

GE

ST

ION

DE

CA

LID

AD

PL

AN

EA

CIÒ

N E

ST

RT

AT

EG

ICA

Ausencia de cultura organizacional

3

2

Ninguno Medio

Evaluaciones de las capacitaciones desarrolladas.

(# de personas formadas/ Total

personas a programadas)

x 100

Coordinador

administrativo

Legislacion con cambio constante

4

2

Ninguno Alto

Afiliacion a un buffef de abogados para estar actualizados

Actividad ejecutada/ Actividad

programada

Coordinador

administrativo

No se da gestion a las AC/AP

4

1

Procedimiento de acciones correctiva

s

Medio

Re-DIvulgacion del procedimiento


programada

Coordinador SGI

Ausencia de responsabilidad en cumplimiento de procedimientos

4

1 Manual

de funciones

Medio

Socializar en l personal el manual de funciones


personas a x 100)

Lider de proceso

No se ha desarrollado uana adecuada valoracion de los riesgos

3

2

Ninguno Medio

Desarrollar la evaluacion de riesgos


programada

Coordinador SGI

Tabla 10. (Continuación) Mapa de riesgos proceso de planeación estratégica de la empresa TRANSIT SAS

58

PR

OC

ES

O

S

UB

PR

OC

ES

O

RIESGOS

PR

OB

AB

ILID

AD

IMP

AC

TO

CONTROL EXISTENTE

NIVEL DE

RIESGO


INDICADOR

RESPONSABLE

SIS

TE

MA

GE

ST

ION

DE

CA

LID

AD

PL

AN

EA

CIÒ

N

ES

TR

AT

EG

ICA

No se

cumple el

plan

estratégico

de seguridad

vial

5 5

Ninguno Critic

o

Desarrollo e

implementaci

on del Pesv

Actividad

ejecutada/

Actividad

programa

da

Coordinado

r

administrati

vo

Se carece

con

divulgación

de lecciones

aprendidas

3 1

Ninguno Bajo

Establecer un

banco de

datos y

divugaciòn de

lecciones

aprendidas

(#

lecciones

divulgada

s) /

lecciones

generadas

) x 100

Coordinado

r SGI

Indicadores

y metas de

alta

exigencia

3 2

Indicador

es

desempe

ño

Medio

Revaluar las

condiciones

de trabajo y

reevaluar el

nivel de mlos

indicadores

Actividad

ejecutada/

Actividad

programa

da

Coordinado

r SGI

No se ha

presentado

consecuenci

as graves

por el

incumplimien

to (Multas o

sanciones)

3 1

Ninguno Bajo

Desarrollar la

evaluacion de

riesgos

Actividad

ejecutada/

Actividad

programa

da

Lider de

proceso


59

PR

OC

ES

O

S

UB

PR

OC

ES

O

RIESGOS

PR

OB

AB

ILID

AD

IM

PA

CT

O

CONTROL EXISTENTE

NIVEL DE

RIESGO


INDICADOR

RESPONSABLE

SIS

TE

MA

DE

GE

ST

ION

DE

S

EG

UR

IDA

D Y

SA

LU

D E

N E

L T

RA

BA

JO

PL

AN

EA

CIÒ

N E

ST

RA

TE

GIC

A

No se tiene

una cultura

de

prevencion

de AT/EL

5 5 Se

realizan

actividade

s sin

planeacio

n

Critico

Sensibilizacio

n en tema de

SGSS

(# de personas

formadas/

Total personas

a

programadas)

x 100

Coordina

dor SGI

No se

cumple el

plan

estratégico

de

seguridad

vial

5 5

Ninguno Critico

Desarrollo e

implementaci

on del Pesv

Actividad

ejecutada/

Actividad

programada

Coordina

dor SGI

Ausencia

de

competenci

a y toma

de

conciencia

3 3

Se tiene

definido

un perfil,

pero este

es basico

Alto

Definir

perfiles para

los

conductores

que incluyan

aspectos de

SST

Actividad

ejecutada/

Actividad

programada

Coordina

dor

administr

ativo -

Coordina

dor SGI

Lo

controles

para los

riesgo no

son

adecuados

3 3

Ninguno Alto

Desarrollsr

evaluacion

del riesgo

Actividad

ejecutada/

Actividad

programada

Coordina

dor SGI

60

Tabla 11. (Continuación) Mapa de riesgos proceso de planeación estratégica de la empresa TRANSIT SAS

PR

OC

ES

O

S

UB

PR

OC

ES

O

RIESGOS

PR

OB

AB

ILID

AD

IM

PA

CT

O

CONTROL EXISTENTE

NIVEL DE

RIESGO


INDICADOR

RESPONSABLE

SE

GU

RID

AD

Y S

AL

UD

EN

EL

TR

AB

AJO

PL

AN

EA

CIÒ

N E

ST

RA

TE

GIC

A

Los planes

de acción

nos son

efectivos

para el

cierre de

las NC

4

1 Procedimi

ento de acciones correctiva

s

Medio

Revision del procedimiento de acciones correctivas


programada

Coordinador SGI

profesional

es carecen

de

capacitacio

n en tema

de

Seguridad

vial

4 2 Existe un

plan de

formacion

pero no

es

consistent

e

Alto

Revaloracion

del programa

de formacion


programada

Coordina

dor SGI

4.5 ANALISIS DE RIESGOS

Con los datos obtenidos en el mapa de riesgos, se procedió a desarrollar el

análisis de riesgos del proceso de planeación estratégico para los sistemas de

gestión de calidad y de seguridad y salud en el trabajo, el cual se aprecia en la

tabla 12 y tabla 13

61

Tabla 12. Análisis de riesgos sistema de gestión de calidad

MATRIZ DE ANALISIS DE RIESGOS

PROCESO ASOCIADO: SISTEMA DE

GESTIÒN DE CALIDAD

SUBPROCESO: PLANEACION

ESTRATEGICA

NU

ME

RO

DE

RIE

SG

O

RIESGOS ASOCIADOS

AL PROCESO

IMPACTOS PROBABILIDA

D

TO

TA

L

EX

PO

SIC

ION

Z

ON

A D

E

RIE

SG

O

ESTRATEGIA DE

ADMINISTRACION

Insig

nific

an

t

Me

no

r

Mo

de

rad

o

Ma

yo

r

Gra

ve

Ra

ra

Imp

rob

ab

le

Mo

de

rad

a

Pro

ba

ble

Ca

si ce

rteza

1 2 3 4 5 1 2 3 4 5

VALORACION CUANTITATIVA

1 Ausencia de cultura

organizacional 3 2 6

M Evaluaciones de las

capacitaciones

desarrolladas.

2 Legislacion con cambio

constante 2 4 8 A Afiliacion a un buffef de abogados para estar actualizados

3 No se da gestion a las

AC/AP 1 4 4 M

Re-DIvulgacion del procedimiento

4 Ausencia de

responsabilidad en

cumplimiento de

procedimientos

1 4 4 M

Socializar en l personal el manual de funciones

5 No se ha desarrollado

uana adecuada

valoracion de los riesgos

2 3 6 M Desarrollar la evaluacion

de riesgos

6 No se cumple el plan

estratégico de

seguridad vial

5 5 2

5 C

Desarrollo e

implementacion del Pesv

7 Se carece con

divulgación de lecciones

aprendidas

2 2 4 B

Establecer un banco de

lecciones aprendidas

8 Indicadores y metas de

alta exigencia 2 3 6 M

Revaluar las condiciones

de trabajo y reevaluar el

nivel de mlos indicadores

9 No se ha presentado

consecuencias

graves por el

incumplimiento (Multa

2 2 4 B

Desarrollar la evaluacion

de riesgos

62

Tabla 13. Análisis de riesgos del Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo

MATRIZ DE ANALISIS DE RIESGOS

PROCESO ASOCIADO: SISTEMA DE

GESTIÒN DE SEGURIDAD Y ST

SUBPROCESO: PLANEACION

ESTRATEGICA

NU

ME

RO

DE

RIE

SG

O

RIESGOS

ASOCIADOS AL

PROCESO

IMPACTOS PROBABILIDAD

TO

TA

L

EX

PO

SIC

ION

ZO

NA

DE

RIE

SG

O ESTRATEGI

A DE

ADMINISTR

ACION

Insig

nific

an

t

Me

no

r

Mo

de

rad

o

Ma

yo

r

Gra

ve

Ra

ra

Imp

rob

ab

le

Mo

de

rad

a

Pro

ba

ble

Ca

si ce

rteza

1 2 3 4 5 1 2 3 4 5

VALORACION CUANTITATIVA

1 No se tiene una

cultura de prevencion

de AT/EL

5 5 25

C Sensibilizacio

n en tema de

SGSS

2 No se cumple el plan

estratégico de

seguridad vial

5 5 25 C

Desarrollo e

implementaci

on del Pesv

3 Ausencia de

competencia y toma

de conciencia 3 3 9 A

Definir

perfiles para

conductores

que incluyan

aspectos de

SST

4 Lo controles para los

riesgo no son

adecuados

3 3 9 A

Desarrollsr

evaluacion

del riesgo

5 Los planes de acción

nos son efectivos para

el cierre de las NC 1 4 4 M


6 profesionales carecen

de capacitacion en

tema de Seguridad

vial

2 4 8 A

Revaloracion

del programa

de formacion

63

4.6 ANÁLISIS DE SEVERIDAD DEL RIESGO

Considerando los resultados expuestos en la tabla 12 y 13, se representa a

continuación en la graficas 3 y 4 los riesgos asociados al impacto y la probabilidad

en el SGC y del SG-SST.

Grafico 3. Matriz de calor del proceso de gestión estratégica de SGC

Grafico 4. Matriz de calor del proceso de gestión estratégica de SG-SST

64

5. FORMULACION DE ACCIONES DE MEJORAMIENTO DEL PROCESO DE

PLANEACION ESTRATEGICA DE LOS SISTEMAS DE GESTION ISO

9001:2015 e ISO 45001:2018 BAJO EL MODELO DE GESTION DEL RIESGO

PARA LA EMPRESA TRANSIT S.A.S

5.1 ALCANCE

Las acciones de mejoramiento propuestas aplican para el proceso de planeación

estratégica de los sistemas de gestión de calidad y sistema de gestión de

seguridad y salud en el trabajo de la empresa TRANSIT S.A.S

5.2 OBJETIVOS

Elaborar un plan de mejoramiento al proceso de planeación estratégica de

la empresa TRANSIT S.A.S, referenciados bajo la normas ISO 9001:2015

e ISO 45001:2018

Establecer un presupuesto para la conveniencia de la puesta en marcha del

plan de mejoramiento al proceso de planeación estratégica.

Definir metas de cumplimiento acorde a las características administrativas,

técnicos, económicas y estratégicas de la organización.

5.3 POLITICA DE ACTUACIÓN

La organización TRANSIT SAS como parte de su compromiso con el control de los

diversos riesgos, ha proclamado la siguiente política de gestión del riesgo.

65

POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS

TRANSIT S.A.S declara su compromiso organizacional en la implementación,

desarrollo y control en establecer los elementos y el marco general de actuación

para la gestión integral de los riesgos de toda naturaleza a los que se enfrenta la

compañía.

La Política de Gestión de Riesgos es de aplicación en toda la organización de

manera general se considera un riesgo cualquier amenaza de que un evento,

acción u omisión pueda impedir a la organización lograr sus objetivos y ejecutar

sus estrategias con éxito.

El ciclo de la gestión de riesgos comprende actividades de identificación,

medición, control, monitoreo, comunicación y divulgación de los riesgos de la

organización, así como las acciones de control establecidas para administrarlos

Para su cumplimiento establece los siguientes principios

Realizar como mínimo una vez al año una actualización de las matrices de

riesgos, teniendo en cuenta las distintas fuentes de riesgo, sus eventos,

causa

Realizar periódicamente análisis del entorno interno y externo que permita

identificar inductores y tendencias que pueden potenciar la materialización

de riesgos.

Medir y controlar los riesgos identificados de acuerdo con la metodología

definida establecida

Monitorear la evolución de los riesgos identificados en la compañía y el

avance de los planes de acción implementados para su mitigación.

Fomentar una cultura de gestión de riesgos

Proveer los recursos necesarios para la gestión de los riesgos

66

5.4 DESPLIEGUE

Según los resultados obtenidos en la evaluación del riesgo, en la tabla 14 y tabla 15 se presentan las acciones de mejoramiento para iniciar los procesos de intervención en los riesgos identificados. Tabla 14. Acciones de mejoramiento al proceso de planeación estratégica del SGC

DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO

ACCIÓN DE MEJORAMIENTO

OBJETIVO META

RIESGO

ASOCIADO

MEDIDA META

CONTROL

DEL RIESGO INDICADOR RESPONSABLE

Ausencia de

cultura

organizacional

MITIGAR

Incrementar cultura organizacional en temas de calidad

≥ 80

Incumplimiento con clientes

%

Evaluaciones de las capacitaciones desarrolladas.


personas a programadas) x

100

Coordinador Administrativo

Legislacion con

cambio constante

CONTROLAR

Cumplir con legislación aplicable a la actividad de la empresa

100

Sanciones o multas por parte de entes gubernamentales

%

Afiliacion a un buffef de abogados para estar actualizados


programada

Sistema de gestión integral

No se da gestion a

las AC/AP

TRANSFERIR

Delegar la gestión de las AC/AP en el responsable del proceso

1

Generación de nuevas AC/AP

Ejecución actividad

Seguimiento mensual


programada

Coordinador Administrativo /


Ausencia de

responsabilidad en

cumplimiento de

procedimientos

CONTROLAR

Cumplimiento de responsabilidades en procedimientos

≥ 80 Incumplimiento de procedimientos y con clientes

%

Socializar en el personal el manual de funciones y responsabilidades en SGC


personas a x 100)

Coordinador

Administrativo

No se ha

desarrollado uana

adecuada

valoracion de los

riesgos

CONTROLAR

Evaluación periódica de los riesgos del proceso de planeación estratégica

≥ 60

Reprocesos, mayores gastos




programada

Coordinador Administrativo /


No se cumple el

plan estratégico de

seguridad vial

MITIGAR

Desarrollo del plan estratégico de seguridad vial

≥ 75


%

Ejecución del PESV con experto

Avances en el desarrollo de los pilares

Coordinador Administrativo / Sistema de gestión integral

67

Tabla 14. (Continuación) Acciones de mejoramiento al proceso de planeación estratégica del SGC



OBJETIVO META

RIESGO

ASOCIADO

MEDIDA META

CONTROL


Se carece con divulgación de lecciones aprendidas

CONTROLAR

Divulgara las lecciones aprendidas en temas de HSEQ

80

Reprocesos,

mayores gastos

%

Establecer un banco de datos y divugaciòn de lecciones aprendidas

(# lecciones divulgadas) / lecciones generadas) x 100

Coordinador Administrativo / Sistema de gestión integral

Indicadores y metas de alta exigencia

MITIGAR

Ajustar los indicadores al contexto actual de la organización

1

Reprocesos, mayores gastos


Revaluar las condiciones de trabajo y reevaluar el nivel de los indicadores

Actividad ejecutada/ Actividad programada


No se ha presentado consecuencias graves por el incumplimiento (Multa osanciones)

CONTROLAR

Conocer la consecuencia económica, de imagen por incumplimiento

80

Incumplimiento de procedimientos y con clientes

%


Actividad ejecutada/ Actividad programada


68

Tabla 15. Acciones de mejoramiento al proceso de planeación estratégica del SG-SST



OBJETIVO META

RIESGO

ASOCIADO

MEDIDA META

CONTROL


No se tiene una

cultura de

prevencion de

AT/EL

CONTROLAR Generar una cultura de prevención

100 Materialización de accidentes de trabajo o enfermedades laborales

%

Sensibilizacion

en tema de

SGSS

(# de personas

formadas/ Total

personas a

programadas) x

100

Coordinador SGI

No se cumple el

plan estratégico de

seguridad vial

MITIGAR Desarrollo del plan estratégico de seguridad vial

≥ 75


%

Ejecución del PESV con experto

Avances del

implementacion

de pilares

Coordinador SGI

Ausencia de

competencia y

toma de

conciencia

CONTROLAR

Generar competencia y toma de conciencia en la población trabajadora

≥ 70

Equivocaciones y desarrollo de actividades sin parámetros establecidos

%

Definir perfiles

para los

conductores

que incluyan

aspectos de

SST

Actividad

ejecutada/

Actividad

programada Coordinador SGI

Lo controles para

los riesgo no son

adecuados

CONTROLAR

Evaluación periódica de los riesgos del proceso de planeación estratégica

1

Accidentes de trabajo, incapacidades Reprocesos, mayores gastos



Actividad

ejecutada/

Actividad

programada

Coordinador SGI

Los planes de

acción nos son

efectivos para el

cierre de las NC

CONTROLAR

Establecer una nueva metodología para identificación de las causas raíz

1 Accidentes de trabajo, incapacidades Reprocesos, mayores gastos





profesionales

carecen de

capacitacion en

tema de Seguridad

vial

CONTROLAR

Desarrollar capacitaciones en temas de seguridad vial para conductores

100 Accidentes de transito Accidentes de trabajo Multas, infracciones

%

Generacion

de Documento



69

5.5 PRESUPUESTO

De acuerdo con las alternativas y propuestas empleadas para un adecuado control

del riesgo, en la tabla 15 se presenta el presupuesto que se tendría que

contemplar para iniciar la gestión del riesgo en el proceso de planeación

estratégica.

Tabla 16. Presupuesto implementación control del riesgo

Fuente: Autores

5.6 INDICADORES DE GESTIÓN De acuerdo a la actividad económica de la empresa y a los riesgos identificados en el proceso de planeación estratégica se plantearon los siguientes indicadores que darán una orientación sobre el nivel de mejora que tendrá la empresa a medida que se desarrollan las acciones de mejora.

COD. Ítem Unidad Cantidad. Vr. Unitario Vr. Total en

pesos

Total ítem en

pesos

Subtotales en

pesos

1 GASTOS GENERALES 13.000.000 1.1 1.000.000

1.1.1 Asesoría legal y gastos legales en temas de Seguridad vial Meses 1 1.000.000 1.000.000

1.2 -

1.2.1 N.A Seleccionar 0 - -

1.3 12.000.000

1.3.1 Capacitaciones en seguridad vial

1.3.2 tecnico en sistemas integrados de gestion Meses 2 4.000.000 8.000.000

1.3.2 honorarios Profesional especializado Seguridada vial Meses 3 4.000.000 12.000.000

2 70.000 2.1 PAPELERIA 70.000

2.1.1 Adquisición de Norma ISO 31000 Seleccionar 1 - 60.000

2.1.2 Fotocopias guion /encuadernación Paquete 1 10.000 10.000

3 TOTAL 13.070.000

PRESUPUESTO

ALCANCE: PROCESOS DE PLANEACION ESTRATEGICA SISTEMA DE

GESTIÓN

SEGUROS, ASPECTOS JURÍDICOS Y FINANCIEROS

GASTOS ADMINISTRATIVOS Y DE OFICINA

PERSONAL ADMINISTRATIVO Y SERVICIOS

70

INDICADOR DE PRODUCTIVIDAD: Cociente entre valores reales de facturación y los esperados

PRODUCTIVIDAD: VALOR REAL DE FACTURACIÓN

VALOR ESPERADO DE FACTURACIÓN

INDICADOR DE EFICACIA: Cociente entre valores reales de riesgos gestionados y el total de riesgos identificados

EFICACIA: ____RIESGOS GESTIONADOS____

TOTAL, RIESGOS IDENTIFICADOS

INDICADOR DE SATISFACIÓN: Relación entre PQR presentadas por clientes y la meta que tiene la organización.

SATISFACIÓN: PETICIONES, QUEJAS O RECLAMOS ≤ 1

71

CONCLUSIONES

Se establecieron estrategias que permiten establecer un control frente a los

riesgos de contexto interno y externo a los que está expuesto el proceso de

planeación estratégica, la implementación de dichos controles permitirán

reducir la materialización de los riesgos consecuentemente con sus

impactos. .

La organización presenta dos riesgos críticos en su sistema de gestión

integral, el primero en temas de cumplimiento normativo; específicamente

en el tema de la implementación del plan estratégico de seguridad vial y el

segundo en el no contar con una cultura prevencionista hacia los

accidentes de trabajo; la materialización de cualquiera de estos dos

conllevaría a incurrir en gastos económicos altos y sanciones por parte de

entes gubernamentales.

En el proceso estratégico del sistema de gestión de calidad se presentan 5

riesgos medios -cultura calidad, gestión cierre AC/AP, indicadores y metas -

los cuales se asocian mas a factores de contexto interno; los cuales con

intervenciones de capacitación y replanteamiento de actividades se lograra

mitigar el impacto que pudieran tener dentro de la organización.

El proceso estratégico del sistema de gestión de seguridad y salud en el

trabajo presenta 3 riesgos altos asociados a contexto interno y que centran

su causalidad en falencias en proceso de planificación, operación y

comunicación, es necesario implementar las actividades planteadas con el

fin de mitigar en nivel del riesgo y evitar que se conviertan en riesgos

críticos que afectarían de forma considerable la eficacia del sistema de

gestión

El presupuesto planteado representa una pequeña inversión de la

organización para evitar multas o indemnizaciones que podrían estar por

encima de los 100 millones de pesos

72

RECOMENDACIONES

Continuar con el proceso de evaluación del riesgo y extenderlo a los demás

procesos de los sistemas de gestión de la organización con el fin de evaluar

los riesgos potenciales de toda la organización.

Establecer un plan de trabajo para los acciones de mejoramiento en el cual

se pueda evidenciar avances, tiempo, responsables, recurso y entregables

del mismo.

Fortalecer aspectos de capacitación en temas de deberes, derechos y

responsabilidades en temas de calidad y seguridad y salud en el trabajo; ya

sea mediante actividades presenciales o de forma virtual.

Desarrollar una nueva revaloración del riesgo en un horizonte no mayor a 1

año con el fin de medir la eficacia de las acciones planteadas.

Iniciar de forma inmediata la implementación del plan estratégico de

seguridad vial debido a que a la fecha es un incumplimiento de un requisito

legal establecido por el ministerio de transporte.

Programar una auditoria en gestión del riesgo al proceso de planeación

estratégica, con el fin de evidenciar oportunidades de mejora y potenciales

sesgos que se hubieran podido presentar durante su desarrollo.

Fortalecer los canales de comunicación entre el responsable del sistema de

gestión integral y el coordinador administrativo y financiero, con el fin de

tener tiempo de respuesta cortos y efectividad en el cierre de las no

conformidades generadas.

73

BIBLIOGRAFIA

EL TRATAMIENTO DE LOS RIESGO SEGÚN ISO 31000. EALDE BUSSINES

SCHOOL. [En línea].17 de septiembre de 2018. Disponible en Internet:<

https://www.ealde.es/tratamiento-del-riesgo-iso-31000/>

GUIA PARA LA PRESENTACION DEL INFORME DE SEMINARIO DE

PERFECCIONAMIENTO. Universidad Cooperativa de Colombia, facultad de

Ingeniería. Bogotá, 2018. 15 p.

INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMALIZACIÒN Y CERTIFICACIÒN. Gestión

del riesgo, principios y directrices. NTC – ISO 31000. Bogotá. El instituto 2011. 38

p.


del riesgo, Técnicas de valoración del riesgo NTC – IEC/ISO 31010. Bogotá. El

instituto 2013. 38 p.

INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMALIZACIÒN Y CERTIFICACIÒN.

Referencia bibliográficas, contenido forma y escritura, NTC 5613, Bogotá. El

instituto 2008. 33

INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMALIZACIÒN Y CERTIFICACIÒN.

Presentación de tesis, trabajos de grado y otros trabajos de investigación. NTC

1486, Bogotá. El instituto 2008. 33 p.


del riesgo NTC 5254, Bogotá. El instituto 2004. 39 p.

JARAMILLO ANGARITA, María Alejandra y González Acevedo Sergio. Planeación

estratégica para la empresa transportes el dorado S.A.S. Bucaramanga.

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Universidad Industrial de Santander (UIS).Facultad de ingeniería fisiomecanicas,

2015, 16-17 p.

Manual de calidad y Sistema de Gestión de Seguridad y salud en el trabajo SG-

SST V3. TRANSIT S.A.S. 2017. 45p

METODOS DE INVESTIGACION. [En línea].17 de septiembre de 2018. Disponible

en Internet http://www.psicol.unam.mx/Investigacion2/pdf/METO2F.pdf

METODOLOGIA DE ESTUDIOS DE CASOS APLICADOS

https://www.researchgate.net/publication/311693408_Capitulo_1_Metodologia_del

_Estudio_de_Casos_1

MONITOREO Y REVISION DEL RIESGO SEGÚN ISO 31000. Asesor de calidad.

[En línea].17 de septiembre de 2018. Disponible en Internet:<

http://asesordecalidad.blogspot.com/2015/11/monitoreo-y-revision-del-riesgo-

segun.html#.W5_QD-hKjIV>

OGALLA SEGURA, Francisco, Sistema de Gestión, una guía práctica, Bogotá.

2005. Ediciones Días de Santos. 208 p.

RODRIGUEZ SOLANO, Diana Marcela. Propuesta para integrar la gestión de

riesgos aplicable a los sistemas de gestión de la calidad, basc y sarlaft de la

empresa TRANSBORDER. [online]. Colombia. Universidad libre de Colombia.

Facultad de Ingeniería [citado 17 septiembre 2018]. Disponible en internet

<https://repository.unilibre.edu.co/bitstream/handle/10901/10953/trabajo%20de%2

0grado%20definitivo%20 %20diana%20rodr%c3%adguez.pdf?sequence=1>.

RODRIGUEZ TORRES, Yonathan Yosuad. Diseño y formulación de un sistema de gestión de riesgos basados en los lineamientos establecidos por la norma NTC-ISO 30001 versión 2011 para la empresa SIMMA LTDA. Universidad Industrial de Santander. Bucaramanga. 2016. 109 P. SANTOFIMIO CARRILLO, Yenny Lorena y MANRIQUE VILLEGAS, Carol Tatiana. Técnicas de evaluación del riesgo para determinar la viabilidad del proyecto en la

http://www.psicol.unam.mx/Investigacion2/pdf/METO2F.pdf

75

etapa de formulación. Universidad san Buenaventura, Facultad de ingeniería. Bogotá. 2015. 89 pag.

ANEXO A ENCUESTA DE SATISFACCION DEL CLIENTE

TITULO

ENCUESTA DE SATISFACCION DEL

SERVICIO ESPECIAL DE PASAJEROS

GO-P01-F02

VERSION: 1

07/12/2016

Para TRANSIT S.A.S es muy importante su satisfacción, por lo tanto lo invitamos a que evalué lo

siguiente:

1. CONDUCTOR:

a. Presentación EXCELENTE BUENA DEFICIENTE b. Comunicación EXCELENTE BUENA DEFICIENTE c. Conducción EXCELENTE BUENA DEFICIENTE d. Cumplimiento de las normas de tránsito EXCELENTE BUENA DEFICIENTE

2. VEHICULO:

a. Limpieza EXCELENTE BUENA DEFICIENTE b. Comodidad EXCELENTE BUENA DEFICIENTE c. Seguridad EXCELENTE BUENA DEFICIENTE

3. Servicio

a. Puntualidad EXCELENTE BUENA DEFICIENTE b. Disponibilidad EXCELENTE BUENA DEFICIENTE

4. Solicitaría nuevamente nuestros servicios SI NO

Empresa _____________________________________

Usuario______________________________________

Correo electrónico_____________________________

Fecha______________________

76

Carrera 33 No 29A-29 Piso 1, Bogotá D.C. Colombia Celular: 3102584421 Fijo (1) 7434440

E-mail: [email protected] / [email protected]

ANEXO B DIAGNOSTICO DE CONDCIONES DE CALIDAD

DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN NTC ISO 9001-2015

CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y se mantiene; Corresponde a las fase de Verificar y Actuar para la Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio enunciado (5 puntos: Se establece, se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema); C. Cumple con el mínimo del criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de identificación y Planeación del sistema); D. No cumple con el criterio enunciado (0 puntos: no se establece, no se implementa, no se mantiene N/S).

No. NUMERALES

CRITERIO INICIAL DE

CALLIFICACION

A-V

H P N/S

A B C D

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO

10 5 3 0

1 Se determinan las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propósito y dirección estratégica de la organización.

3

2 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones externas e internas.

3

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS SE HAN DETERMINADO LAS PARTES INTERESADAS QUE SON PERTINENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Y SST DE LA ORGANIZACIÓN

3 Se ha determinado las partes interesadas y los requisitos de estas partes interesadas para el sistema de gestión de Calidad.

3

4 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus requisitos.

3

4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD Primer Párrafo Se tiene determinado el alcance según: Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica. Debe estar documentado y disponible.

5 El alcance del SGC, se ha determinado según: Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica

5

6 El alcance del SGC se ha determinado teniendo en cuenta los problemas externos e internos, las partes interesadas y sus productos y servicios?

3

7 Se tiene disponible y documentado el alcance del Sistema de Gestión. 10

8 Se tiene justificado y/o documentado los requisitos (exclusiones) que no son aplicables para el Sistema de Gestión?

10

4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS

9 Se tienen identificados los procesos necesarios para el sistema de gestión de la organización

5

mailto:[email protected]

mailto:[email protected]

77

10 Se tienen establecidos los criterios para la gestión de los procesos teniendo en cuenta las responsabilidades, procedimientos, medidas de control e indicadores de desempeño necesarios que permitan la efectiva operación y control de los mismos.

3

11 Se mantiene y conserva información documentada que permita apoyar la operación de estos procesos.

5

SUBTOTAL 20 15 18 0

Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 48%

5. LIDERAZGO 5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

1 Se demuestra responsabilidad por parte de la alta dirección para la eficacia del SGC. 5

5.1.2 Enfoque al cliente

2 La gerencia garantiza que los requisitos de los clientes de determinan y se cumplen. 5

3 Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades que puedan afectar a la conformidad de los productos y servicios y a la capacidad de aumentar la satisfacción del cliente.

3

5.2 POLITICA 5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA

4 La política de calidad con la que cuenta actualmente la organización está acorde con los propósitos establecidos.

10

5.2.2 Comunicación de la política de calidad

5 Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha comunidad dentro de la organización.

10

5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN

6 Se han establecido y comunicado las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes en toda la organización.

3

SUBTOTAL 20 10 6 0


6. PLANIFICACION 6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

1 Se han establecido los riesgos y oportunidades que deben ser abordados para asegurar que el SGC logre los resultados esperados.

0

2 La organización ha previsto las acciones necesarias para abordar estos riesgos y oportunidades y los ha integrado en los procesos del sistema.

0

6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS

3 Que acciones se han planificado para el logro de los objetivos del SGC, programas de gestión?

5

4 Se mantiene información documentada sobre estos objetivos 5

6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS

5 Existe un proceso definido para determinar la necesidad de cambios en el SGC y la gestión de su implementación?

0

SUBTOTAL 0 10 0 0


7. APOYO 7.1 RECURSOS 7.1.1 Generalidades

1 La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del SGC (incluidos los requisitos de las personas, medioambientales y de infraestructura)

10

7.1.5 Recursos de seguimiento y medición 7.1.5.1 Generalidades

78

2

En caso de que el monitoreo o medición se utilice para pruebas de conformidad de productos y servicios a los requisitos especificados, ¿se han determinado los recursos necesarios para garantizar un seguimiento válido y fiable, así como la medición de los resultados?

5

7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

3 Dispone de métodos eficaces para garantizar la trazabilidad durante el proceso operacional.

5

7.1.6 Conocimientos de la organización

4 Ha determinado la organización los conocimientos necesarios para el funcionamiento de sus procesos y el logro de la conformidad de los productos y servicios y, ha implementado un proceso de experiencias adquiridas.

3

7.2 COMPETENCIA

5

La organización se ha asegurado de que las personas que puedan afectar al rendimiento del SGC son competentes en cuestión de una adecuada educación, formación y experiencia, ha adoptado las medidas necesarias para asegurar que puedan adquirir la competencia necesaria

5

7.3 TOMA DE CONCIENCIA

6 Existe una metodología definida para la evaluación de la eficacia de las acciones formativas emprendidas.

5

7.4 COMUNICACIÓN

7 Se tiene definido un procedimiento para las comunicaciones internas y externas del SIG dentro de la organización.

3

7.5 INFORMACION DOCUMENTADA 7.5.1 Generalidades

8 Se ha establecido la información documentada requerida por la norma y necesaria para la implementación y funcionamiento eficaces del SGC.

10

7.5.2 Creación y actualización

9 Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y actualización de documentos.

10

7.5.3 Control de la información documentada

10 Se tiene un procedimiento para el control de la información documentada requerida por el SGC.

10

SUBTOTAL 40 20 6 0


8. OPERACIÓN 8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL

1 Se planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para cumplir los requisitos para la provisión de servicios.

5

2 La salida de esta planificación es adecuada para las operaciones de la organización. 5

3 Se asegura que los procesos contratados externamente estén controlados. 3

4 Se revisan las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso.

3

8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS 8.2.1 Comunicación con el cliente

5 La comunicación con los clientes incluye información relativa a los productos y servicios.

10

6 Se obtiene la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo las quejas.

3

7 Se establecen los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente.

5

8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios

79

8 Se determinan los requisitos legales y reglamentarios para los productos y servicios que se ofrecen y aquellos considerados necesarios para la organización.

10

8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios

9 La organización se asegura que tiene la capacidad de cumplir los requisitos de los productos y servicios ofrecidos.

10

10 La organización revisa los requisitos del cliente antes de comprometerse a suministrar productos y servicios a este.

10

11 Se confirma los requisitos del cliente antes de la aceptación por parte de estos, cuando no se ha proporcionado información documentada al respecto.

10

12 Se asegura que se resuelvan las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente.

10

13 Se conserva la información documentada, sobre cualquier requisito nuevo para los servicios.

10

8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios

14 Las personas son conscientes de los cambios en los requisitos de los productos y servicios, se modifica la información documentada pertinente a estos cambios.

10

8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS 8.3.1 Generalidades

15 Se establece, implementa y mantiene un proceso de diseño y desarrollo que sea adecuado para asegurar la posterior provisión de los servicios.

10

8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo

16 La organización determina todas las etapas y controles necesarios para el diseño y desarrollo de productos y servicios.

10

8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo

17 Al determinar los requisitos esenciales para los tipos específicos de productos y servicios a desarrollar, se consideran los requisitos funcionales y de desempeño, los requisitos legales y reglamentarios.

10

18 Se resuelven las entradas del diseño y desarrollo que son contradictorias. 10

19 Se conserva información documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo. 10

8.3.4 Controles del diseño y desarrollo

20 Se aplican los controles al proceso de diseño y desarrollo, se definen los resultados a lograr.

10

21 Se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del diseño y desarrollo para cumplir los requisitos.

10

22 Se realizan actividades de verificación para asegurar que las salidas del diseño y desarrollo cumplen los requisitos de las entradas. 10

23

Se aplican controles al proceso de diseño y desarrollo para asegurar que: se toma cualquier acción necesaria sobre los problemas determinados durante las revisiones, o las actividades de verificación y validación

10

24 Se conserva información documentada sobre las acciones tomadas. 10

8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo

25 Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: cumplen los requisitos de las entradas

10

26 Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: son adecuadas para los procesos posteriores para la provisión de productos y servicios

10

27 Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: incluyen o hacen referencia a los requisitos de seguimiento y medición, cuando sea apropiado, y a los criterios de aceptación

10

80

28 Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: especifican las características de los productos y servicios, que son esenciales para su propósito previsto y su provisión segura y correcta.

10

29 Se conserva información documentada sobre las salidas del diseño y desarrollo. 10

8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo

30 Se identifican, revisan y controlan los cambios hechos durante el diseño y desarrollo de los productos y servicios

10

31 Se conserva la información documentada sobre los cambios del diseño y desarrollo, los resultados de las revisiones, la autorización de los cambios, las acciones tomadas para prevenir los impactos adversos.

10

8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE 8.4.1 Generalidades

32 La organización asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente son conforme a los requisitos.

10

33 Se determina los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios suministrados externamente.

10

34 Se determina y aplica criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y la reevaluación de los proveedores externos.

10

35 Se conserva información documentada de estas actividades 10

8.4.2 Tipo y alcance del control

36

La organización se asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente no afectan de manera adversa a la capacidad de la organización de entregar productos y servicios, conformes de manera coherente a sus clientes.

10

37 Se definen los controles a aplicar a un proveedor externo y las salidas resultantes. 5

38

Considera el impacto potencial de los procesos, productos y servicios suministrados externamente en la capacidad de la organización de cumplir los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables.

10

39 Se asegura que los procesos suministrados externamente permanecen dentro del control de su sistema de gestión de la calidad. 10

40 Se determina la verificación o actividades necesarias para asegurar que los procesos, productos y servicios cumplen con los requisitos.

10

8.4.3 Información para los proveedores externos

41 La organización comunica a los proveedores externos sus requisitos para los procesos, productos y servicios.

10

42 Se comunica la aprobación de productos y servicios, métodos, procesos y equipos, la liberación de productos y servicios.

10

43 Se comunica la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida de las personas.

10

44 Se comunica las interacciones del proveedor externo con la organización. 10

45 Se comunica el control y seguimiento del desempeño del proveedor externo aplicado por la organización.

10

8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO 8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio

46 Se implementa la producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas. 10

47 Dispone de información documentada que defina las características de los productos a producir, servicios a prestar, o las actividades a desempeñar.

10

48 Dispone de información documentada que defina los resultados a alcanzar. 10

49 Se controla la disponibilidad y el uso de recursos de seguimiento y medición adecuados

5

81

50 Se controla la implementación de actividades de seguimiento y medición en las etapas apropiadas.

5

51 Se controla el uso de la infraestructura y el entorno adecuado para la operación de los procesos.

10

52 Se controla la designación de personas competentes. 10

53 Se controla la validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los resultados planificados. 5

54 Se controla la implementación de acciones para prevenir los errores humanos. 5

55 Se controla la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega.

10

8.5.2 Identificación y trazabilidad

56 La organización utiliza medios apropiados para identificar las salidas de los productos y servicios.

10

57 Identifica el estado de las salidas con respecto a los requisitos. 10

58 Se conserva información documentada para permitir la trazabilidad. 10

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos

59 La organización cuida la propiedad de los clientes o proveedores externos mientras esta bajo el control de la organización o siendo utilizada por la misma.

10

60 Se Identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los clientes o de los proveedores externos suministrada para su utilización o incorporación en los productos y servicios.

10

61 Se informa al cliente o proveedor externo, cuando su propiedad se pierda, deteriora o de algún otro modo se considere inadecuada para el uso y se conserva la información documentada sobre lo ocurrido.

10

8.5.4 Preservación

62 La organización preserva las salidas en la producción y prestación del servicio, en la medida necesaria para asegurar la conformidad con los requisitos.

10

8.5.5 Actividades posteriores a la entrega

63 Se cumplen los requisitos para las actividades posteriores a la entrega asociadas con los productos y servicios.

10

64 Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega la organización considero los requisitos legales y reglamentarios. 10

65 Se consideran las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus productos y servicios.

5

66 Se considera la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos y servicios. 5

67 Considera los requisitos del cliente. 10

68 Considera la retroalimentación del cliente. 5

8.5.6 Control de cambios

69 La organización revisa y controla los cambios en la producción o la prestación del servicio para asegurar la conformidad con los requisitos.

5

70 Se conserva información documentada que describa la revisión de los cambios, las personas que autorizan o cualquier acción que surja de la revisión.

5

8.6 LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

71 La organización implementa las disposiciones planificadas para verificar que se cumplen los requisitos de los productos y servicios.

10

72 Se conserva la información documentada sobre la liberación de los productos y servicios.

10

73 Existe evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación. 10

74 Existe trazabilidad a las personas que autorizan la liberación. 5

82

8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES

75 La organización se asegura que las salidas no conformes con sus requisitos se identifican y se controlan para prevenir su uso o entrega.

10

76 La organización toma las acciones adecuadas de acuerdo a la naturaleza de la no conformidad y su efecto sobre la conformidad de los productos y servicios.

10

77 Se verifica la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no conformes.

10

78 La organización trata las salidas no conformes de una o más maneras 10

79 La organización conserva información documentada que describa la no conformidad, las acciones tomadas, las concesiones obtenidas e identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la no conformidad.

10

SUBTOTAL 620 70 9 0


9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO 9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION 9.1.1 Generalidades

1 La organización determina que necesita seguimiento y medición. 5

2 Determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación para asegurar resultados validos.

5

3 Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y la medición. 5

4 Determina cuando analizar y evaluar los resultados del seguimiento y medición. 5

5 Evalúa el desempeño y la eficacia del SGC. 5

6 Conserva información documentada como evidencia de los resultados. 10

9.1.2 Satisfacción del cliente

7 La organización realiza seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en que se cumplen sus necesidades y expectativas.

10

8 Determina los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar la información. 5

9.1.3 Análisis y evaluación

9 La organización analiza y evalúa los datos y la información que surgen del seguimiento y la medición.

5

9.2 AUDITORIA INTERNA

10 La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados. 5

11 Las auditorías proporcionan información sobre el SGC conforme con los requisitos propios de la organización y los requisitos de la NTC ISO 9001:2015.

10

12 La organización planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios programas de auditoría.

10

13 Define los criterios de auditoría y el alcance para cada una. 10

14 Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso.

10

15 Asegura que los resultados de las auditorias se informan a la dirección. 10

16 Realiza las correcciones y toma las acciones correctivas adecuadas. 10

17 Conserva información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y los resultados.

10

9.3 REVISION POR LA DIRECCION 9.3.1 Generalidades

18 La alta dirección revisa el SGC a intervalos planificados, para asegurar su conveniencia, adecuación, eficacia y alineación continua con la estrategia de la organización.

5

9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección

83

19 La alta dirección planifica y lleva a cabo la revisión incluyendo consideraciones sobre el estado de las acciones de las revisiones previas.

5

20 Considera los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGC.

5

21 Considera la información sobre el desempeño y la eficiencia del SGC. 5

22 Considera los resultados de las auditorías. 5

23 Considera el desempeño de los proveedores externos. 3

24 Considera la adecuación de los recursos. 10

25 Considera la eficiencia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades.

3

26 Se considera las oportunidades de mejora. 3

9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección

27 Las salidas de la revisión incluyen decisiones y acciones relacionadas con oportunidades de mejora.

10

28 Incluyen cualquier necesidad de cambio en el SGC. 10

29 Incluye las necesidades de recursos. 10

30 Se conserva información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones.

10

SUBTOTAL 140 65 9 0


10. MEJORA 10.1 Generalidades

1 La organización ha determinado y seleccionado las oportunidades de mejora e implementado las acciones necesarias para cumplir con los requisitos del cliente y mejorar su satisfacción.

5

10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA

2 La organización reacciona ante la no conformidad, toma acciones para controlarla y corregirla.

5

3 Evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad. 10

4 Implementa cualquier acción necesaria, ante una no conformidad. 10

5 Revisa la eficacia de cualquier acción correctiva tomada. 5

6 Actualiza los riesgos y oportunidades de ser necesario. 0

7 Hace cambios al SGC si fuera necesario. 5

8 Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas.

5

9 Se conserva información documentada como evidencia de la naturaleza de las no conformidades, cualquier acción tomada y los resultados de la acción correctiva.

10

10.3 MEJORA CONTINUA

10 La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del SGC.

5

11 Considera los resultados del análisis y evaluación, las salidas de la revisión por la dirección, para determinar si hay necesidades u oportunidades de mejora.

5

SUBTOTAL 30 35 0 0


84

ANEXO B DIAGNOSTICO DE CONDCIONES DE SEGURIDAD Y SALUD EN

EL TRABAJO

DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO NTC ISO 45001-2018

CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y se mantiene; Corresponde a las fase de Verificar y Actuar para la Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio enunciado (5 puntos: Se establece, se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema); C. Cumple con el mínimo del criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de identificación y Planeación del sistema); D. No cumple con el criterio enunciado (0 puntos: no se establece, no se implementa, no se mantiene N/S).

No. NUMERALES

CRITERIO INICIAL DE CALLIFICACION

A-V H P N/S

A B C D

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO

10 5 3 0

1 Se determinan las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propósito y dirección estratégica de la organización.

5

2 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones externas e internas.

5

4.2 Comprensión las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras partes interesadas.

3 Se ha determinado las partes interesadas, además de los trabajadores, que son pertinentes al SG-SST

5

4 Se ha determinado las necesidades y expectativas pertinentes de los trabajadores y de las otras partes interesadas

5

5 Se realiza el seguimiento y determinación cuales de estas necesidades y expectativas podrían convertirse en requisitos legales u otros requisitos

5

4.3 Determinación del alcance del Sistema de Gestión de seguridad y salud en el trabajo

6 El alcance del SGC se ha determinado teniendo en cuenta las cuestiones externas e internas, las partes interesadas y sus productos y servicios?

10

7 Se ha determinado dentro del alcance las actividades planificadas o realizadas

10

4.4 Sistema de Gestión de seguridad y salud en el trabajo

85

8 Se tienen identificados los procesos necesarios para el sistema de gestión de la organización

5

9 Se tienen establecidos, implementados, mantenidos y mejorados la operación de estos procesos.

5

SUBTOTAL 20 35 0 0


5. LIDERAZGO 5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

1 Se demuestra responsabilidad por parte de la alta dirección para la eficacia del SG -SST

10

2 Se garantiza apoyo a lo roles designados por la dirección 5

3 Se evidencia el aseguramiento de los recursos para establecer, implementar y mantener el SG-SST

10

4 Se evidencia la protección de los trabajadores de potenciales represalias al informa accidentes, incidentes, peligros y oportunidades

10

5 Se evidencia apoyo en el cumplimiento de y funcionamiento de comités de seguridad y salud

5

6 Se garantiza apoyo para la implementación de procesos para la consulta y participación de los trabajadores

5

5.2 POLITICA

7 La política de SST con la que cuenta actualmente la organización está acorde con los propósitos establecidos.

10

8 Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha comunicado dentro de la organización.

10

5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN

9 Se han establecido y comunicado las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes en toda la organización.

5

10 Se evidencia que los trabajadores asumen su responsabilidad y autoridad en el SG-SST

5

5.4 CONSULTA Y PARTICIPACIÒN

11 se evidencia la destinación de tiempos, formación y recursos por parte de la organización

10

12 Los trabajadores tienen acceso a la información del SG-SST de forma oportuna

10

13

Los trabajadores no directivos conocen los requisitos mínimos del SG-SST , OBJETIVOS, METAS, requisitos legales, políticas, roles y responsabilidades, identificación de peligros, establecimientos de controles, etc. etc.

3

14

Los trabajadores no directivos han participado en la elaboración del SG-SST , OBJETIVOS, METAS, requisitos legales, políticas, roles y responsabilidades, identificación de peligros, establecimientos de controles, etc.

3

SUBTOTAL 70 25 6 0


6. PLANIFICACION 6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES 6,1,1 Generalidades

86

1

Se han establecido dentro de la planeación el contexto, las partes interesadas y el alcance del SG-SST y determinación de los riesgos y asegurar que el SG logre los resultados esperados.

5 0

6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades 6.1.2.1 Identificaciones peligros

2 Se han establecido, implementado y se mantiene la identificación de peligros

10 0

3 Se tiene identificado las actividades rutinarias y no rutinarias 5

4 Se tiene identificado situaciones de emergencias reales, potenciales y sus causas

10

5 Se tiene identificados contratistas, proveedores, visitantes y otras personas

10

6 Se tiene identificados peligros circundantes y que pueden afectar la organización

10

7 Se tiene en cuenta los trabajadores que no están bajo el control de la organización

5

8 Se tiene en cuenta otras cuestiones como: puestos de trabajo, maquinaria, instalaciones cambios de la organización y conocimiento

5

6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el SG-SST

9 Se cuenta con un proceso para evaluar los riesgos teniendo en cuenta los controles

10

10 Se cuenta con la evaluación de otros riesgos con la operación y mantenimiento del SG-SST

3

6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades para el SG-SST

11 Se cuenta con procesos para evaluar el mejoramiento del SG-SST

3

12 Los mejoramientos incluyen eliminar peligros y reducir los riesgos

3

6.1.3 Determinación de requisitos legales y otros requisitos

13 Se tiene establecido un proceso para la identificación de requisitos legales y otros requisitos actualizados

14 Se tiene establecido la forma de como aplican los requisitos legales a la organización y como se deben comunicar

6.1.3 Planificación de acciones

15 Las acciones que se que se planifican abordan riesgos y oportunidades

3

16 Las acciones que se que se planifican abordan requisitos legales

5

17 Las acciones que se que se planifican abordan aspectos de emergencias

5

6.2 Objetivos de la SST y planificación. para lograrlos 6,2,1 Objetivos

18 Los objetivos son acorde para las funciones y niveles de la organización

5

19 Los objetivos son medibles, comunicados 10

20 Los objetivos tienen en cuentas los peligros, riesgos y requisitos aplicables a la organización

10

6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de SST

20 La planificación de los objetivos establece que se va a hacer 10

87

21 La planificación de los objetivos establece los recursos involucrados

10

22 La planificación de los objetivos establece una horizonte para cumplimiento

10

23 La planificación de los objetivos establece un responsable 10

SUBTOTAL 110 35 12 0


7. APOYO 7.1 RECURSOS

1

La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del SG-SST (incluidos los requisitos de las personas, medioambientales y de infraestructura)

10

7.2 COMPETENCIA

2

La organización se ha asegurado de que las personas que puedan afectar al rendimiento del SG-SST son competentes en cuestión de una adecuada educación, formación y experiencia, ha adoptado las medidas necesarias para asegurar que puedan adquirir la competencia necesaria

5

3 Se tiene definida la competencia de los trabajadores que podrían afectar o no afectar al SG-SST

5

4 Se cuenta con información documentada de la competencia de los trabajadores

10

7.3 TOMA DE CONCIENCIA

5 Los trabajadores has sido sensibilizados en temas de la política, objetivos, beneficios, y consecuencias `potenciales de incumplir temas de SST

5

6 Los trabajadores has sido sensibilizados en temas incidentes, y resultados de las investigaciones

10

7 Existe una metodología definida para la evaluación de la eficacia de las acciones formativas emprendidas.

5

7.4 COMUNICACIÓN 7,4,1 Generalidades

8 Se tiene definido un proceso para que comunicar cuando comunicar y a quien comunicar

10

7.4.2 Comunicación interna

9 Se tiene definido un proceso para el desarrollo de las comunicaciones internas en la organización.

10 0

7.4.3 Comunicación externa

10 Se tiene definido un proceso para el desarrollo de las comunicaciones externas de la organización.

5 0

7.5 INFORMACION DOCUMENTADA 7.5.1 Generalidades

88

11 La organización tiene establecida la información documentada necesaria para la eficacia del SG- SST

10

7.5.2 Creación y actualización

12 La organización cuanta con un método para la creación, actualización , revisión y aprobación de la documentación

10

13 La organización tiene establecida la información documentada necesaria para la eficacia del SG- SST

10

7.5.2 Control de la información documentada

14 Se tiene un método apropiado para el control de la información, distribución, acceso, recuperación, almacenamiento y preservación requerida por el SG-SST.

5

SUBTOTAL 80 30 0 0


8. OPERACIÓN 8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL 8.1.1 Generalidades

1 Se planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para cumplir los requisitos del SG-SST

10

2 Se tienen establecidos criterios de SST para los diferentes procesos de la organización

5

8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST

4 Se tiene establecidos procesos para Eliminación del peligro 10

5 Se tiene establecidos procesos para implementación de controles de ingeniería y reorganización del trabajo

10

6 Se tiene establecidos procesos para implementación de controles administrativos , incluyendo la formación

10

7 Se tiene establecidos procesos para utilizar equipos de protección personal

10

8.1.3 Gestión del cambio

8 se tiene establecido procesos para la implementación de la gestan del cambio en los requisitos legales

5

9 se tiene establecido procesos para la implementación de la gestión del cambio en los equipos

5

10 se tiene establecido procesos para la implementación de la gestión del cambio en las condiciones de trabajo

5

11 se tiene establecido procesos para la implementación de la gestión del cambio en los cambios de peligros y riesgos

5

12 se tiene establecido procesos para la implementación de la gestión del cambio en desarrollo de conocimientos y tecnología

5

8.1.4 Compras

13 Se tiene establecido un proceso para la compra de productos o servicios que puedan afectar la conformidad del SG-SST

10

8.1.4.2 Contratistas

89

14 Se tiene identificado por parte de la organización las actividades y operaciones que impactan a la organización en temas de SST

10

15 Se tiene identificado por parte de la organización las actividades y operaciones que impactan a los trabajadores de la organización

10

16 Se tiene identificado por parte de la organización las actividades y operaciones de los contratistas que impactan otras partes interesadas de la organización

10

17 Se conserva información documentada de estas actividades 10

8.1.4.3 Contratación Externa

18

La organización se asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente no afectan de manera adversa a la capacidad en temas de seguridad y salud en el trabajo.

3

8.2 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

19 La organización tiene considerada la preparación y respuesta ante todas las emergencias que potencialmente puedan suceder dentro o fuera de su organización.

10

20 Se tiene establecido un proceso para la prestación de primeros auxilios 10

21 Se realizan pruebas periódicas a la capacidad de respuesta que tiene la organización ante emergencias

5

22 La organización comunica a los proveedores externos sus requisitos para los procesos, productos y servicios.

5

23 Se comunica a contratistas, visitantes y comunicada la información pertinente al tema de emergencias

5

24 Se tiene documentada los planes de respuesta ante emergencias potenciales

5

SUBTOTAL 120 50 3 0


9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO 9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION 9.1.1 Generalidades

1 La organización determina que necesita seguimiento y medición.

10

2 Determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación para asegurar resultados válidos.

5

3 Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y la medición.

5

4 Determina cuando analizar y evaluar los resultados del seguimiento y medición.

5

5 Evalúa el desempeño y la eficacia del SG-SST 5

6 Conserva información documentada como evidencia de los resultados.

10

9.1.2 Evaluación de cumplimiento

90

7 La organización tiene establecido la frecuencia y métodos para evaluar el cumplimiento.

5

8 La organización conserva la información documentada de los resultado de la evaluación de cumplimiento

5

9.2 AUDITORIA INTERNA 9.2.1 Generalidades

10 La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados.

5

11 Las auditorías proporcionan información sobre el SG -SST conforme con los requisitos propios de la organización y los requisitos de la NTC ISO 45001:2018.

10

9.2.2 Programa de Auditoria Interna

12 La organización planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios programas de auditoría.

10

13 Define los criterios de auditoría y el alcance para cada una. 10

14 Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso.

10

15 Asegura que los resultados de las auditorias se informan a la dirección.

10

16 Realiza las correcciones y toma las acciones correctivas adecuadas.

10

17 Conserva información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y los resultados.

10

9.3 REVISION POR LA DIRECCION

18 La alta dirección revisa el SG-SST a intervalos planificados, para asegurar su conveniencia, adecuación, eficacia y alineación continua con la estrategia de la organización.

5

19 La alta dirección planifica y lleva a cabo la revisión incluyendo consideraciones sobre el estado de las acciones de las revisiones previas.

5

20 Considera los cambios en las contexto externo e interno que sean pertinentes al SG-SST

5

21 Considera la información sobre el desempeño y la eficiencia del SG-SST.

5

22 Considera los resultados de las auditorías, riesgos, requisitos legales

5

23 Considera el desempeño de los proveedores, contratistas 3

24 Considera la adecuación de los recursos. 10

25 Considera los riesgos y las oportunidades. 3

91

26 Se considera las oportunidades de mejora. 10

9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección

27 Las salidas de la revisión incluyen decisiones y acciones relacionadas con oportunidades de mejora.

10

28 Incluyen cualquier necesidad de cambio en el SG-SST 10

29 Incluye las necesidades de recursos. 5

30 Se conserva información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones.

10

SUBTOTAL 140 65 6 0


10. MEJORA 10.1 Generalidades

1 La organización ha determinado y seleccionado procesos para informar, investigar y tomar acciones para los incidentes y las no conformidades .

5

2 La organización reacciona de forma oportuna ate un incidente o no conformidad y toma acciones para controlarla y corregirla.

10

3 Se tiene la participación de los trabajadores u otras partes interesadas en la investigación del incidentes no conformidad

10

4 Implementa cualquier acción necesaria, ante un incidente o no conformidad.

10

5 Revisa la eficacia de cualquier incidente o acción correctiva tomada.

10

6 Actualiza los riesgos y oportunidades de ser necesario. 0

7 Hace cambios al SG-SST si fuera necesario. 5

8 Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas.

10

9 Se conserva información documentada como evidencia de la naturaleza del incidentes, la no conformidades, cualquier acción tomada y los resultados de la acción correctiva.

10

10.3 MEJORA CONTINUA

10 La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del SG-SST.

10

11 Considera los resultados del análisis y evaluación, las salidas de la revisión por la dirección, para determinar si hay necesidades u oportunidades de mejora.

3

SUBTOTAL 70 10 3 0


formulacion de acciones de mejoramiento del proceso de …

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