Muestreo cualitativo

Ricardo Rossi Valverde

Doctor en Administración y docente de la Escuela de Postgrado de la UCV

Resumen

La investigación con enfoque cualitativo ha empezado a tener relevancia en las

instituciones de educación superior, y su proceso es materia de constante revisión y

estudio. El proceso cualitativo implica, entre otros, la elección de la muestra y por

ello Mejía (2000, p. 167), afirma que “en los últimos años la muestra cualitativa se ha

desarrollado con mucha fuerza en la investigación social”, es decir, las crecientes

investigaciones cualitativas han permitido que los criterios y procedimientos para

elegir la muestra evolucione y se perfeccione. Pero, ¿cuántos sujetos deben involucrar

la muestra cualitativa? Esta es una pregunta importante y según Mejía (2000, p. 171),

equivale a tener un “punto de saturación”, es decir, establecer el número de unidades

elegidas dentro ciertas condiciones metodológicas, y cuyo resultado “representan” al

colectivo – objeto de estudio. Al respecto, Mertens (2005, citado en Hernández,

Fernández y Baptista, 2006, p. 95), plantea sus sugerencias interesantes. Sin embargo,

se debe tener en cuenta que en las investigaciones cualitativas lo que se busca son

buenos representantes de la muestra, es decir, personas informadas, lúcidas,

reflexivas y dispuestas a hablar ampliamente. Por ello, de acuerdo a Patton (1988,

citado en Quintana y Montgomery, 2006, p. 11), la principal característica del

muestreo cualitativo es su conducción intencional en búsqueda de casos ricos en

información. Según los especialistas, existen diferentes tipos de muestreos

cualitativos, tales como: muestra de sujetos voluntarios, muestra de expertos, muestra

de casos – tipo, muestreo por cuotas, muestra variada, muestra homogénea, muestra

por cadena, muestra de casos extremos, muestras por oportunidad, muestra teórica,

muestra confirmativa, muestra de casos importantes, muestra por conveniencia,

muestreo por criterio lógico y muestreo de casos políticamente importantes. Esta

variedad de opciones permiten orientar la recolección de datos necesarios al diseño

elegido y al planteamiento del problema.

Palabras claves: Investigación cualitativa, muestreo, muestra.

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Dr. Ricardo Rossi Valverde

Abstract

The investigation with qualitative approach has started having relevancy in the

institutions of top education, and his process is a matter of constant review and study.

The qualitative process implies, between others, the choice of the sample and for it

Mejía (2000, p. 167), affirms that "in the last years the qualitative sample has

developed with a lot of force in the social investigation", that is to say, the increasing

qualitative investigations have allowed that the criteria and procedures to choose the

sample should evolve and to be perfected. But, how many subjects must involve the

qualitative sample? This one is an important question and according to Mejía (2000,

p. 171), it is equivalent to have a "point of saturation", that is to say, establish the

number of units chosen inside certain conditions methodological conditions, and

whose result "represent" to the group – object of study. In the matter, Mertens (2005

mentioned in Hernandez, Fernandez and Baptista, 2006, p. 95), raises his interesting

suggestions. Nevertheless, it is necessary to bear in mind that in the qualitative

investigations what is looked they are good representatives of the sample, that is to

say, informed, lucid, persons reflexive and ready to speak widely. For it, to Patton

(1988 mentioned in Quintana and Montgomery, 2006, p. 11), the principal

characteristic of the qualitative sampling is his intentional conduction in search of

rich cases in information. According to the specialists, there exist different types of

qualitative, such samplings as: sample of voluntary subjects, experts' sample, sample

of cases – type, sampling for quotas, varied sample, homogeneous sample, sample for

chain, sample of extreme cases, sample for opportunity, theoretical sample, sample

confirmativa, sample of important cases, sample for convenience, sample for logical

criterion and sample of politically important cases. This variety of options they allow

to orientate the compilation of necessary information to the chosen design and to the

exposition of the problem.

Key words: Qualitative research, sampling, sample.

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Dr. Ricardo Rossi Valverde

Introducción

En un trabajo de investigación, luego de identificar la población de interés o haber

definido la misma, es necesario elegir la muestra. Luego, el muestreo en un trabajo de

investigación implica el elegir o definir una muestra, es decir, un conjunto de

elementos o sujetos representativos de la población en estudio, de los que se toma los

datos o la información. Los investigadores tienen dos opciones muy difundidas o

usadas para elegir la muestra: El muestreo probabilístico y el muestreo no

probabilístico.

En los estudios con enfoque cualitativo el tamaño de la muestra no es relevante, desde

una perspectiva probabilística, pues el interés del investigador no es generalizar los

resultados de su estudio a una población relacionada. Una importante diferencia de

los trabajos cualitativos, en relación a los estudios cuantitativos, corresponde al hecho

que conforme se avanza con la investigación se pueden ir agregando otros tipos de

unidades o sujetos o reemplazar las unidades o sujetos iniciales, puesto que el proceso

de investigación cualitativa es dinámico y está sujeto al desarrollo del estudio.

En ese sentido, Serbia (2007, p. 132), opina que “la estrategia cualitativa de

producción de datos es recursiva, el investigador va avanzando conforme a la

información que produce y analiza, y así, decide los próximos pasos a seguir. El

investigador cualitativo va disponiendo en vivo a partir de lo previsible y lo no

previsto, los alcances de la selección. La muestra cualitativa aborda desde lo

intensivo las características de la calidad de los fenómenos, desatendiendo su

generalización cuantificable y extensiva.”.

Por otro lado, Mayan (2001, p. 10), resalta que la lógica que subyace al muestreo

representa la mejor diferencia entre los enfoques cualitativos y cuantitativos. Y

agrega que el objetivo del muestro cualitativo es entender el fenómeno en estudio.

Involucramiento del investigador cualitativo

El investigador cualitativo debe tomar contacto con el contexto o ambiente de

estudio, de tal forma que pueda empezar a elaborar su plan de trabajo, por ello

Hernández, Fernández y Baptista (2006, p. 94), mencionan que un primer paso para

los estudios cualitativos corresponde a la “inmersión inicial”, que implica una serie de

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acciones que nos sumerge en el contexto de la investigación cualitativa, y nos permite

recolectar y analizar los primeros datos (observación de diferentes sucesos), nos

permite compenetrarnos con la cotidianidad del ambiente en estudio, conversar o

entrevistar a varias personas, tomar notas, obtener impresiones, etc. Pues es durante

esta “inmersión inicial” o después de ésta, que el investigador podría definir la

muestra. La definición de la muestra puede darse también desde que comenzamos a

plantear el problema de investigación. A diferencia del proceso cuantitativo, no hay

una etapa específica en la cual se elabore tal definición. Puede ocurrir en cualquier

momento y, de nuevo, es una definición tentativa, sujeta a la evolución del proceso

inductivo. Creswell (2005, citado en Hernández, Fernández y Baptista, 2006, p. 94),

agrega que el muestreo cualitativo es “propositivo” y Mertens (2005, citado en

Hernández, Fernández y Baptista, 2006, p. 95) complementa que “en el muestreo

cualitativo es usual comenzar con la identificación de ambientes propicios, luego de

grupos y, finalmente, de individuos.”.

Esta es una de las grandes diferencias entre los estudios cuantitativos y cualitativos, y

Hernández, Fernández y Baptista (2006, p. 94), lo resaltan cuando aclaran que las

primeras acciones para elegir la muestra ocurren desde el planteamiento mismo del

problema y cuando se selecciona el contexto de estudio, en el cual se espera encontrar

los casos de interés. Por lo tanto, en las investigaciones cualitativas en lugar de

preguntarse: ¿quiénes van a ser medidos?, debería cuestionarse: ¿qué casos interesan

inicialmente y dónde se pueden encontrar?

También, Martín – Crespo y Salamanca (2007), complementan lo afirmado por

Hernández et al., cuando mencionan que “en la investigación cualitativa, la decisión

sobre el mejor modo de obtener los datos y de quién o quiénes obtenerlos se toman en

el campo, ya que los participantes del estudio nos resultan desconocidos cuando lo

iniciamos y es la propia información obtenida la que va guiando el muestreo.”.

El tamaño de la muestra en los estudios cualitativos

Una vez definido qué casos interesan inicialmente y dónde se pueden encontrar, se

debe tomar contacto con los integrantes de la muestra para lograr su consentimiento.

Pero ¿qué tamaño de muestra es el adecuado?, según Hernández, Fernández y

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Baptista (2006, p. 94), “… el tamaño de muestra no es importante desde una

perspectiva probabilística, pues el interés del investigador no es generalizar los

resultados de su estudio a una población más amplia. Lo que se busca en la

indagación cualitativa es profundidad. Por lo tanto, se pretende calidad en la muestra,

más que cantidad. Nos conciernen casos (participantes, personas, organizaciones

eventos, animales, hechos, etc.) que nos ayuden a entender el fenómeno de estudio y

a responder a las preguntas de investigación.”. En relación a este punto, estos mismos

investigadores (p. 94), mencionan que se debe considerar tres aspectos para la

elección del tamaño de la muestra:

“La capacidad operativa de recolección y análisis o el número de casos que podemos

manejar de manera realista y de acuerdo con los recursos que dispongamos. El

entendimiento del fenómeno o el número de casos que nos permitan responder a las

preguntas de investigación, que más adelante se denominará “saturación de

categorías”. Y la naturaleza del fenómeno bajo análisis o si los casos son frecuentes y

accesibles o no, si el recolectar información sobre éstos lleva relativamente poco o

mucho tiempo.”.

Por lo tanto, “la muestra en el proceso cualitativo, es un grupo de personas, eventos,

sucesos, comunidades, etc.; sobre el cual se habrán de recolectar los datos, sin que

necesariamente sea representativo del universo o población que se estudia.”

(Hernández et al, 2006, p. 94). Según Mertens (2005, citado en Hernández,

Fernández y Baptista, 2006, p. 94), en la investigación cualitativa “el tamaño de

muestra no se fija a priori”, es decir, previamente a la recolección de los datos, sino

que se establece un tipo de caso o unidad de análisis y a veces se perfila un número

relativamente aproximado de casos, pero la muestra final se conoce cuando los casos

que van adicionándose no aportan información o datos novedosos, en lo que se

conoce como “saturación de categorías”, aun cuando se agreguen casos extremos.

Puesto que en las investigaciones con enfoque cualitativo las muestras no deben ser

utilizadas para representar a una población, y teóricamente no hay parámetros

definidos para el tamaño de la muestra, sin embargo podemos tomar como

“referencia” la sugerencia de Mertens (2005, citado en Hernández, Fernández y

Baptista, 2006, p. 95), y que se muestra en la Tabla N° 1.

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Tabla N° 1. Tamaños de muestra comunes en estudios cualitativos.

Diseño del estudio de investigación

Tamaño mínimo de muestra sugerido

Etnográfico, teoría fundamentada, entrevistas, observaciones.

30 a 50 casos.

Historia de vida familiar. Toda la familia, cada miembro es un caso.

Biografía. El sujeto de estudio (si vive) y el mayor número de personas vinculadas a él, incluyendo críticos.

Estudio de casos en profundidad.

6 a 10 casos.

Estudio de caso. Uno a varios casos.Grupos de enfoque. Siete a 10 casos por grupo, cuatro

grupos por cierto tipo de población.Fuente: Mertens (2005, citado en Hernández, Fernández y Baptista, 2006, p. 95)

Pero, es necesario recalcar que la tabla anterior solo es referencial considerando que,

según Hernández, Fernández y Baptista (2006, p. 95), “En los estudios cualitativos la

muestra planteada inicialmente puede ser distinta a la muestra final. Podemos agregar

casos que no habíamos contemplado o excluir a otros que sí teníamos en mente.”.

En realidad, el tamaño de la muestra cualitativa para Mejía (2000, p. 171), equivale a

tener un “punto de saturación”, es decir, establecer el número de unidades elegidas

dentro ciertas condiciones metodológicas, y cuyo resultado “representan” al colectivo

– objeto de estudio. Y este punto de saturación, según Mayan (2001, p. 11), “ocurre

cuando un dato nuevo o relevante emerge, cuando todos los caminos o salidas han

sido seguidos, y cuando la historia o teoría está completa … cuando el desarrollo de

las categorías es denso (en variación y proceso), y cuando las relaciones entre

categorías están bien establecidas y validadas.”.

La esencia del muestreo cualitativo

El muestreo cualitativo puede involucrar tres secuencias, como se muestra a

continuación.

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Fuente: Hernández, Fernández y Baptista (2006, p. 96)

La muestra no probabilística o dirigida

De acuerdo a Hernández, Fernández y Baptista (2006, p. 96), hay varias clases de

muestras dirigidas, pero una muestra no probabilística o dirigida no es igual a la

muestra cualitativa, lo que se debe tomar en cuenta es que las muestras no

probabilísticas se utilizan principalmente en estudios de investigación cualitativos.

A continuación se describen cada una de ellas.

La muestra de participantes voluntarios: Las muestras de voluntarios son

frecuentes en las ciencias sociales y en las ciencias de la conducta. Se trata de

muestras fortuitas, utilizadas también en la medicina y la arqueología, donde el

investigador elabora conclusiones sobre casos que llegan a sus manos de forma

“casual”, y la elección de los participantes depende de circunstancias muy variadas.

Este tipo de muestras se usa en estudios experimentales de laboratorio, pero también

en investigaciones cualitativas. Por ejemplo, un estudio sobre las motivaciones de los

pandilleros de un barrio del Callao, en este caso se tendría que trabajar con aquellos

que acepten acudir a una entrevista abierta.

La muestra de expertos: Cuando no se tiene mucha experiencia respecto a un tema

por investigar o se prefiere ampliar los criterios del trabajo para establecer la muestra,

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Objetivo central:Seleccionar ambientes y casos que nos ayuden a entender con mayor profundidad un fenómeno y aprender de éste.

Entender: Detalles. Significados. Actores. Información

Técnica:Muestreo con un propósito definido y acorde con la evolución de los acontecimientos.

Dr. Ricardo Rossi Valverde

en esos casos la opinión de otros investigadores o expertos en ese tema es importante.

Normalmente, estos casos se pueden presentar en estudios del tipo exploratorio.

La muestra de casos – tipo: Son comunes en los trabajos cualitativos que tienen

como objetivo la riqueza, profundidad y calidad de la información, y no interesa la

cantidad ni la estandarización. En estos trabajos se busca analizar valores, ritos y

significados de un determinado grupo social, así como el análisis de actitudes y

conductas. El grupo elegido como muestra también recibe el nombre de grupo “de

enfoque”.

La muestra por cuotas: Es utilizado en estudios de opinión y de marketing, por

ejemplo, para administrar cuestionarios a individuos en un lugar público (un centro

comercial, una zona turística, una zona residencial, etc.), conforme se entrevista a las

personas se va conformando o llenando cuotas de acuerdo con la proporción de

ciertas variables demográficas en la población.

Muestras dirigidas hacia la investigación cualitativa

Según Miles y Huberman (1994, citado en Hernández, Fernández y Baptista, 2006, p.

97) y además Creswell (1998 y 2005, citado en Hernández, Fernández y Baptista,

2006, p. 97), existen otros tipos de muestras no probabilísticas utilizadas en las

investigaciones cualitativas, que describimos a continuación.

Muestras diversas o de máxima variación: Son utilizadas cuando se busca mostrar

distintas perspectivas y representar la complejidad del fenómeno estudiado, o bien,

documentar diversidad para localizar diferencias y coincidencias, patrones y

particularidades. Por ejemplo, en un estudio del significado del trabajo en la vida del

individuo, se pueden llevar a cabo entrevistas profundas a personas que tienen una

gran variedad de trabajos y ocupaciones.

Muestras homogéneas: Este tipo de muestras involucra unidades o sujetos que

poseen un mismo perfil o características comunes, o bien, comparten rasgos

similares. Tiene como propósito centrarse en el tema a investigar o resaltar

situaciones, procesos o episodios en un grupo social. Son comunes en los diseños

longitudinales de cohortes.

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Muestras en cadena o por redes (“bola de nieve”): En este caso se identifican

participantes clave y se agregan a la muestra, luego se les pregunta si conocen a otras

personas que puedan proporcionar datos más amplios, y una vez obtenidos sus datos,

los incluimos también.

Muestras de casos extremos: Este tipo de muestras son útiles cuando nos interesa

evaluar características, situaciones o fenómenos especiales, alejados de la

“normalidad”. Por ejemplo, si deseamos evaluar los métodos de enseñanza para

estudiantes muy problemáticos, se puede elegir a aquellos que han sido expulsados

varias veces. En este caso, deliberadamente se elige a participantes que se alejan del

prototipo de la normalidad. Mertens (2005, citado en Hernández, Fernández y

Baptista, 2006, p. 99) señala que el análisis de casos extremos ayuda,

paradójicamente, a entender lo ordinario. A veces se puede trabajar con una muestra

de casos extremos opuestos, con fines comparativos.

Muestras por oportunidad: Surgen cuando se presentan casos de manera fortuita,

justo cuando el investigador los necesita. O bien, corresponde a sujetos que

requerimos y que se reúnen por algún motivo ajeno a la investigación, y proporcionan

una oportunidad extraordinaria para reclutarlos como integrantes de la muestra.

Muestras teóricas o conceptuales: Tienen importancia cuando el investigador

necesita entender un concepto o teoría, y se muestrea casos que ayudan a tal

comprensión. Es decir, se eligen a las unidades porque poseen uno o varios atributos

que contribuyen a desarrollar la teoría.

Muestras confirmativas: Son utilizadas cuando la finalidad es adicionar nuevos

casos, cuando en los ya analizados se suscita alguna controversia o surge información

que apunta en diferentes direcciones. Podría darse el caso que algunos de los

primeros casos permitan establecer una hipótesis y posteriormente otros casos la

contradigan. Entonces, se seleccionan casos similares donde emergió la hipótesis, y

casos similares en donde la hipótesis no aplica o no funciona.

Muestras de casos sumamente importantes para el problema analizado:

Involucra casos del ambiente de trabajo que no se puede dejar fuera. Por ejemplo, en

una investigación cualitativa en una empresa, no es conveniente prescindir del

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presidente (a) o director (a) general, incluso hay muestras que únicamente consideran

casos importantes.

Muestras por conveniencia: En este tipo de muestras los casos disponibles son

aquellos a los cuales tenemos acceso directamente o están disponibles sin mayor

inconveniente.

Muestreo por criterio lógico: De acuerdo a Quintana y Montgomery (2006, p. 59),

este tipo de muestreo implica trabajar todos los casos que reúnan algún criterio

predeterminado de importancia. Por ejemplo, al revisar la información sobre

satisfacción de los clientes acerca de los servicios de telefonía móvil, en la que el

95% dice estar satisfecho, resultaría de interés profundizar con la lógica de este tipo

de muestreo, lo que opina el 5% que no está conforme, de tal forma que la óptica

crítica de los inconformes haría probablemente visibles aspectos del servicio que sería

necesario mejorar.

Muestreo de casos políticamente importantes: De acuerdo a Quintana y

Montgomery (2006, p. 59), se relaciona con la identificación en procesos sociales,

objeto de investigación, de aquellos actores principales, es decir, los que intervienen

directa o indirectamente, pero de modo significativo en la toma de decisiones

involucradas en dichos procesos sociales. Este tipo de muestreo es importante porque

al comprender la visión de los actores principales se puede conocer el rumbo que

seguirán los procesos sociales en cuestión.

Generalización de resultados en los estudios cualitativos

De acuerdo a Martín – Crespo y Salamanca (2007), cuando el fin de la investigación

cualitativa es la “generalización” de los resultados, se tiene que considerar:

Si el fin de la investigación es el desarrollo y examen de una teoría, entonces

la selección de los casos debe ser de forma tal que se puedan generar tantas

categorías y propiedades como sean posibles, y relacionarlas entre sí (en este

caso tenemos las denominadas muestras teóricas). Para ello se recomienda

minimizar las diferencias entre los casos con el fin de sacar a la luz

propiedades básicas de una categoría particular, y luego maximizar las

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Dr. Ricardo Rossi Valverde

diferencias entre los casos con la intención de incrementar categorías y acotar

la incidencia de la teoría.

Si el fin de la investigación es la generalización de un grupo finito de casos, es

importante valorar la tipificación de casos estudiados mediante la

comparación de las características relevantes con información de las

estadísticas oficiales o de otros estudios similares. La técnica bola de nieve es

recomendable para ampliar progresivamente los sujetos de nuestro estudio

partiendo de los contactos facilitados por otros sujetos.

Conclusiones:

1. Durante la inmersión inicial o después de ésta, se define la muestra. Es usual

comenzar con la identificación de ambientes propicios, luego de grupos y –

finalmente – de individuos. La investigación cualitativa, por sus características,

requiere de muestras más flexibles.

2. En los estudios cualitativos el tamaño de muestra no es importante desde una

perspectiva probabilística, pues el interés del investigador no es generalizar los

resultados de su estudio a una población más amplia.

3. En la investigación cualitativa la información es la que guía el muestreo, y por

ello es preciso que evolucione en el propio campo ya que es necesario que cubra

todos los requerimientos conceptuales del estudio, y no la adaptación a unas

reglas metodológicas. La muestra puede contener cierto tipo definido de unidades

iniciales, pero conforme avanza el estudio se pueden ir agregando otros tipos de

unidades, e inclusive se pueden tener unidades cuya naturaleza es diferente.

4. Las muestras dirigidas son de varias clases: muestra de sujetos voluntarios,

muestra de expertos, muestra de casos – tipo, muestreo por cuotas.

5. Las muestras de orientación hacia la investigación cualitativa pueden ser: muestra

variada, muestra homogénea, muestra por cadena, muestra de casos extremos,

muestras por oportunidad, muestra teórica, muestra confirmativa, muestra de

casos importantes y muestra por conveniencia.

6. Otros autores agregan otros tipos de muestreos cualitativos como: muestreo por

criterio lógico y muestreo de casos políticamente importantes.

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7. Es posible generalizar los resultados durante una investigación cualitativa, si el

fin es el desarrollo y examen de una teoría o si el fin de la investigación es la

generalización de un grupo finito de casos, al valorar la tipificación de casos

estudiados mediante la comparación de las características relevantes con

información de las estadísticas oficiales o de otros estudios similares.

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