En la búsqueda de un Presupuesto por Resultados: caso Perú

Hacia una mejora en la calidad del Gasto Público

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Octubre - 2011

Variables 2007 2008 2009 2010 2011 (1)

PBI (Var%) 8.9 9.8 0.9 8.8 6.5

Deuda Pública (% PBI) 29.7 24.1 27.2 23.4 21.8

Inversión (% PBI) 22.8 26.9 20.7 25.0 21.5

Balanza Comercial (% PBI) 7.9 2.0 4.7 4.4 4.1

Gasto Público no Financiero (% PBI)

16.1 17.2 19.4 19.3 18.7

Inflación anual (%) 1.8 5.8 2.9 1.5 3-3.5%

Calificación de Riesgo Crediticio (2)

BB+ BBB- BBB- BBB- BBB

1/ Datos proyectados, salvo el correspondiente a Calificación de Riesgo Crediticio 2/ Calificación de deuda en moneda extranjera de largo plazo según Standard &Poor´s Fuente: MEF, BCRP, Standard &Poor´s

Perú: Evolución macroeconómica reciente

¿Y qué paso con la calidad del Gasto Público?

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¿Qué ha sucedido con los recursos?

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¿Qué ha sucedido con los “resultados”?

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¿Qué limitaciones presenta el Sistema Nacional de Presupuesto?

• No se tiene un enfoque por resultados: ¿qué se pretende lograr con los recursos públicos?

• Limitada información y análisis sobre el desempeño de las intervenciones públicas.

• Predominancia de un criterio inercial de asignación del presupuesto.

• Débil planificación y claridad sobre las prioridades. • Débil rendición de cuentas (sobre los resultados).

Cambio principal que busca el Presupuesto por Resultados

• Mejorar la calidad del gasto a través del fortalecimiento de la relación entre el presupuesto y los resultados,

• mediante el uso sistemático de la información de desempeño y las prioridades de política, y

• guardando siempre la consistencia con el marco macro fiscal y los topes agregados definidos en el Marco Macroeconómico Multianual.

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Mejorar la priorización de la asignación presupuestal

El enfoque por resultados en el proceso presupuestario

1. Programación Definir

intervenciones coherentes

2. Formulación Presupuestar productos y actividades

3. Aprobación Orientar la discusión de prioridades en el

congreso

4. Ejecución Eficiencia técnica

5. Evaluación Rendición de

cuentas y aprendizaje

La Reforma del PpR

• Generación y uso de información de desempeño para asignación más eficaz y eficiente de los recursos públicos.

• Ampliar la cobertura de intervenciones públicas diseñadas usando un enfoque causal (intervenciones coherentes).

• Promover la apropiación de los resultados.

• Mejorar la rendición de cuentas.

• Fortalecer la articulación territorial y alineamiento de incentivos a nivel sub-nacional.

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Programas presupuestales: definición

Un programa consiste en la provisión de un conjunto de productos (bienes y servicios que reciben sus beneficiarios), mediante el desarrollo de actividades integradas y articuladas, que atacan las principales causas de un problema específico que afecta a una población objetivo.

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Programas presupuestales: contenidos mínimos

• Vincular resultados con los objetivos nacionales.

• Definir población objetivo y área de intervención.

• Identificar la relación causal entre productos y resultados en base a la evidencia disponible (marco lógico).

• Formular indicadores de desempeño y supuestos para su seguimiento.

• Contar con una estructura presupuestal que identifique los productos y resultados.

• Identificar al responsable de rendir cuentas sobre el desempeño del programa presupuestal.

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Todo ello permite disponer de un presupuesto evaluable

Programas presupuestales: ventajas para la gestión de políticas públicas

• La lógica causal y búsqueda de evidencias (causa – efecto) permite identificar acciones efectivas para lograr los objetivos de la política.

• Genera información para realizar evaluaciones de impacto de las políticas públicas e introducir ajustes en el diseño.

• Identifica un responsable de su diseño e implementación que rinde cuentas sobre los resultados atribuibles al programa.

• Permite la articulación de los Sectores con los Gobiernos Regionales y Locales.

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Programas presupuestales: Cobertura

5,6%

41,2% * Evolución del Presupuesto Institucional de

Apertura (PIA) no financiero ni previsional

bajo enfoque de resultados

* El porcentaje de cobertura respecto al presupuesto total es 33%.

0

5,000

10,000

15,000

20,000

25,000

30,000

35,000

2008 2009 2010 2011 2012

PROGRAMA ARTICULADO NUTRICIONAL SALUD MATERNO NEONATAL

RESTO PPE SALUD Resto PPE

Programas Presupuestales

Programas presupuestales: participación de gobiernos sub-nacionales

0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%

0061. REDUCCION DEL COSTO, TIEMPO E INSEGURIDAD VIAL EN EL SISTEMA DE TRANSPORTE TERRESTRE

0044. LOGROS DE APRENDIZAJE DE LOS ESTUDIANTES DE PRIMARIA DE EDUCACION BASICA REGULAR

0045. LOGROS DE APRENDIZAJE DE LOS ESTUDIANTES DE SECUNDARIA DE EDUCACION BASICA REGULAR

0030. REDUCCION DE LA VICTIMIZACION EN ZONAS URBANAS DEL PAIS EN EL MARCO DE LA SEGURIDAD CIUDADANA

0043. LOGROS DE APRENDIZAJE DE LOS ESTUDIANTES DE II CICLO DE EDUCACION BASICA REGULAR

0082. AGUA Y SANEAMIENTO PARA LA POBLACION URBANA

0002. SALUD MATERNO NEONATAL

0001. PROGRAMA ARTICULADO NUTRICIONAL

0083. AGUA Y SANEAMIENTO PARA LA POBLACION RURAL

GN GR GL

Programas presupuestales: indicadores y metas claras

PROGRAMA PRESUPUESTAL INDICADOR DE RESULTADO ESPECÍFICO UM META 2012

PROGRAMA ARTICULADO NUTRICIONALPrevalencia de desnutrición en menores de 5 años (patrón

NCHS)

Puntos

porcentuales

Reducción en 2.1 puntos

porcentuales

REDUCCION DE LA VICTIMIZACION EN ZONAS

URBANAS DEL PAIS EN EL MARCO DE LA SEGURIDAD

CIUDADANA

Porcentaje de la población que ha sido víctima de algún

evento que atentó contra su seguridad en los últimos doce

meses

Porcentaje 47%

MEJORA DE LA INOCUIDAD AGROALIMENTARIAProporcion de alimentos de origen agropecuario que cumplen

con los estándares sanitariosPorcentaje Reducción en 10%

Porcentaje de estudiantes de 2° grado de primaria en el nivel 2

de la ECE en ComunicaciónPorcentaje 37%

Porcentaje de estudiantes de 2° grado de primaria en el nivel 2

de la ECE en MatemáticaPorcentaje 30%

ACCESO Y USO DE LA ELECTRIFICACION RURALIncremento del coeficiente de electrificación rural nacional

(respecto a 2010)Porcentaje 15

Porcentaje de niños menores de 36 meses de hogares JUNTOS

que tienen CRED completo.Porcentaje Aumento de 62% a 67%

Porcentaje de gestantes de hogares JUNTOS que asisten al

control preventivo prenatal.Porcentaje

Aumento de 79.2% a

82%

Porcentaje de niños entre 3 y 5 años de edad de hogares

JUNTOS que asisten a servicios de educación inicial.Porcentaje Aumento de 60% a 70%

LOGROS DE APRENDIZAJE DE LOS ESTUDIANTES DE

PRIMARIA DE EDUCACION BASICA REGULAR

PROGRAMA NACIONAL DE APOYO DIRECTO A LOS

MAS POBRES

Gestación 0 – 2

años

3 - 5

años

Mortalidad materna Mortalidad neonatal

PAN:(GN+GRs):

S/. 1,522 mm

Logros de aprendizaje

Acceso a educación superior de calidad

6 – 12

años

17 - 20

años

Desnutrición crónica Mortalidad Infantil Desarrollo cognitivo, lenguaje, socio-emocional y motor

Logros de aprendizaje Cobertura Escolar

Cobertura escolar Logros de aprendizaje Deserción Escolar

13 – 17

años

SMN (GN+GRs):

S/. 1,209 mm

Cuna Más:

S/. 190 mm

PELA Inicial:

S/. 2,189 mm

PELA

Primaria:

S/. 3,733 mm

PELA

Secundaria

S/. 2,825 mm

Beca 18:

S/. 136 mm

JUNTOS: S/. 822 mm

Agenda Social bajo el enfoque por resultados

en el presupuesto 2012

Seguimiento y evaluación: Hacia la mejora de la

gestión y de la discusión presupuestal

• Los buenos diseños no bastan, hay que mirar el desempeño.

• Desempeño: Eficacia, eficiencia, calidad. La eficacia es lo más importante.

También equidad.

• Generación de información confiable y útil:

▫ Indicadores de desempeño (seguimiento)

▫ Causalidad (evaluación)

• Confiabilidad: INEI (seguimiento), Evaluaciones independientes (de diseño,

implementación e impacto).

• Uso efectivo en la asignación presupuestal:

▫ Compromisos de mejora de desempeño

▫ “presupuesto informado” (discusión en base a desempeño y revisión del

gasto)

• Otros mecanismos de PpR que fomentan mejoras: Incentivos

▫ Incentivos municipales y regionales, bonos por desempeño, convenios

de apoyo presupuestario

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Algunos temas pendientes

• Priorización nacional y sectorial clara, técnicamente

fundada y adecuadamente costeada (programación).

• Mejorar los espacios de discusión y revisión del gasto

(formulación y aprobación)

• Abordar integralmente la gestión por resultados

(ejecución)

• Generalización de un sistema de aprendizajes

(evaluación y retroalimentación del ciclo presupuestal)

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