Presupuesto por Resultados (PpR)Ministerio de Economía y Finanzas

Julio 2011

PRESUPUESTO POR RESULTADOSEvaluaciones Independientes

¿Qué es una Evaluación?

• Es el análisis sistemático y objetivo de una intervención pública

(política, institución, proyecto, programa o línea de gasto) respecto de su

diseño, ejecución, impacto y/o sostenibilidad para el logro de los

resultados esperados en la población.

¿Cuáles son los Objetivos de las Evaluaciones Independientes?

Disponer de información sobre el desempeño para ser usada dentro

del sistema presupuestario, permitiendo con ello justificar la toma

de decisiones en materia presupuestal.

Utilizar la informacion sobre desempeño como insumo para

establecer mejoras en el diseño e implementación de las

políticas públicas.

Lineamientos

Independencia en la ejecución y supervisión de las evaluaciones: contribuye a la objetividad a los resultados.

Carácter técnico de las evaluaciones: Los informes finales deben tener calidad técnica incuestionable y recomendaciones bien sustentadas.

Participación activa de las autoridades de los programas evaluados, quienes entregan información y comentarios que ayuden a enriquecer las calidad de los resultados.

Transparencia, los resultados y los comentarios son públicos.

Proceso de Evaluaciones Independientes

PREPARATORIA

•Selección de IPE

•Preparación de TDR's

•Selección de evaluadores independientes

DESARROLLO

•Evaluación•Comentarios•Recomendacio-

nes

COMPROMISOS

•Acuerdos sobre acciones y plazos

SEGUIMIENTO

•Cumplimiento de acciones y plazos

Instrumentos

Instrumento 1: Evaluaciones de Diseño y Ejecución de Intervenciones Públicas (EDEP)

Instrumento 2: Evaluaciones de Impacto (EI)

Objetivos instrumento 1: Evaluaciones de Diseño y Ejecución

Análisis de causalidad del diseño. ¿El diseño de la Intervención Pública es el más apropiado para la

obtención de resultados esperados?

Análisis de la implementación.

¿Las acciones de la Intervención Pública son eficaces (alcanzan las metas previstas), eficientes (al menor costo) y cumplen con los estándares de calidad en la ejecución de las actividades y obtención de los productos?

Objetivos instrumento 2: Evaluaciones de Impacto

A diferencia de las EDEP, las Evaluaciones de Impacto (EI) permiten evaluar el desempeño de los programas a nivel de resultados, así como atribuir rigurosamente la responsabilidad sobre el logro o no de los resultados planteados.

Al identificar los efectos enteramente atribuibles a la intervención evaluada, las EI permiten justificar o no su continuidad.

EDEP 2008 EDEP 2009 EDEP 2010

1) PIN 5) CONSTRUYENDO PERU15) PROGRAMA DE DESARROLLO PRODUCTIVO AGRARIO RURAL - AGRORURAL

2) CAPACITACIÓN DOCENTE

6) SIS 16) VACUNAS

3) CONSERVACIÓN CARRETERAS

7) RENIEC17) SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS REGISTROS PUBLICOS - SUNARP

4) JUNTOS 8) PRONAMA18) INSTITUTO NACIONAL DE CULTURA - INC

9) ELECTRIFICACIÓN RURAL

19) SISTEMA DE FORMALIZACION DE LA PROPIEDAD INFORMAL (COFOPRI-SBN)

10) TOLERANCIA CERO20) ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO (OSCE)

11) AGUA PARA TODOS21) PROGRAMA INTEGRAL NACIONAL PARA EL BIENESTAR FAMILIAR - INABIF

12) INDECI22) FONDO DE INVERSION EN TELECOMUNICACIONES - FITEL

13) MANTENIMIENTO IIEE

23) COMISION DE PROMOCION DEL PERU PARA LA EXPORTACION Y EL TURISMO - PROMPERU

14) MATERIALES EDUCATIVOS

24) PROGRAMA INTEGRAL DE MEJORAMIENTO DE BARRIOS Y PUEBLOS

Evaluaciones Independientes, según año fiscal

EDEP 2011 EI 2010-1125) MUNICIPALIZACIÓN DE LA EDUCACIÓN 1) CONSTRUYENDO PERÚ26) SEGURIDAD CIUDADANA 2) WAWA WASI27) NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL 3) PRONAMA28) SISTEMA PENITENCIARIO29) PRONIED30) PROGRAMA TECHO PROPIO31) PROGRAMA UNA LAPTOP POR NIÑO32) ATENCIÓN DE INFECCIONES RESPIRATORIAS AGUDAS (IRAS) Y ENFERMEDADES DIARREÍCAS AGUDAS (EDAS)33) ATENCIÓN DE PARTOS NORMALES34) ACOMPAÑAMIENTO PEDAGÓGICO

Evaluaciones Independientes, según año fiscal

Matriz de compromisos - PIN

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Problema Recomendación Compromiso

Estrategia de Focalización y Afiliación. La cobertura del PIN Infantil es menor que la del PIN Escolar. Ver Gráfico

Las regiones con mayor tasa de cobertura del PIN Infantil muestran una tasa de desnutrición menor. Ver Gráfico

Reducir la filtración del PIN Escolar de modo que, gradualmente, se priorice la atención en los niños y niñas menores de 3 años.

01. Evaluar los criterios de focalización a partir del pareo entre la información PRONAA-SISFOH para re-asignar los recursos del 2010.

Identificar población objetivo que actualmente no accede a los servicios del Paquete Integral de Salud del MINSA o a la educación inicial.

02. Elaborar y presupuestar una estrategia de intervención (Ej: a través de promotores de salud o municipios-comité de carácter social).

Matriz de compromisos Mantenimiento de Carreteras

Problema Recomendación Compromiso

Inoportuna conservación o mantenimiento de carreteras y criterios claros de priorización de carreteras en la Red Vial Nacional.

Definir técnicamente, cada año, el óptimo número de kilómetros de carretera que deben conservarse para mantener su nivel de calidad (antes que se deterioren más y los costos de largo plazo superen a los del mantenimiento).

01. Realizar la actualización del inventario vial calificado de la red vial asfaltada y afirmada, que refleje adecuadamente el estado de conservación de las carreteras de la red vial nacional.

Situación del Cumplimiento Compromisos(al 31 de Diciembre de 2010)

CumplióCumplió

parcialmenteNo cumplió

1) Juntos 2008 17 12 5 71%2) PRONAA 2008 0

3)Mantenimiento de Carreteras

2008 16 12 4 75%

4) Agua para Todos 2009 05) Construyendo Perú 2009 7 7 100%6) Electrificación Rural 2009 2 2 100%7) PRONAMA 2009 9 9 100%8) RENIEC 2009 1 1 100%9) Seguro Integral de Salud 2009 3 1 2 33%

55 44 7 4 80%* A ser presentados a partir del 2011

IPE

TOTAL

# de Cumplimiento de CompromisosAño de la

Evaluación% de

cumplimiento

Nro Total de Compromisos a cumplir al 31 de

diciembre de 2010

Avances del Sistema de Evaluaciones Independientes

2008 2009 2010 2011 Número de Evaluaciones de Diseño y Ejecución (EDEP) 4 10 10 10

Número de Evaluaciones de Impacto n.a. n.a. n.a 1

Presupuesto evaluado acumulado (mill. de soles) 2 585 6 049 7 505 13 080 p/ Cobertura acumulada sobre el Presupuesto* 5% 11% 13% 19% p/ *Presupuesto no financiero ni previsional. p/ Proyección

3

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PRESUPUESTO POR RESULTADOSSeguimiento de Indicadores

16

• Definición de matrices de indicadores de resultados de programas

presupuestales y sus respectivas fichas técnicas. • 12 matrices revisadas y 3 matrices en revisión de programas

implementados entre 2008 y 2010. (

http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=2126&Itemid=101530&lang=es

Seguimiento de Indicadores en el Marco de Presupuesto por Resultados

Indicadores propuestos en el marco del presupuesto por resultados 400

Indicadores implementados (con ficha técnica definida y medidos) 236

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Avances en el Seguimiento de Desempeño de Indicadores

o 6 nuevas fuentes de información generadas: Encuesta Nacional de Programas Estratégicos (ENAPRES) Encuesta Nacional de Establecimientos de Salud con Funciones

Obstétricas y Neonatales (ENESA) Encuesta a instituciones Educativas (ENEDU) Encuesta Especializada en MYPES Encuesta a comisarías.

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Avances en la Encuesta Nacional de Programas Estratégicos

(Enapres)• La ENAPRES permite realizar el seguimiento de los resultados de los programas

en el marco del presupuesto por resultados.

• Es la única encuesta de hogares con niveles de inferencia departamental a nivel

urbano y rural.

• Tiene mayor precisión estadística que ENAHO debido a su mayor muestra (52,000

hogares vs. alrededor de 22,000).

• En Seguridad Ciudadana, se ha medido victimización en grandes ciudades.

• Se ha ampliado la encuesta para medir Acceso de la Población a la Identidad y

Programa Nacional Movilización para la Alfabetización.

• Se va a incorporar mediciones de nuevos indicadores en más programas

presupuestales (competitividad agraria, gestión integral de los residuos sólidos,

atención de emergencias (bomberos), IPD, Barrios y Pueblos, entre otros).

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Reportes de Seguimiento y Progreso de Resultados

Año de edición

Título de la publicación

2010 Reporte de Progreso en la Obtención de Resultados de los Programas Estratégicos Iniciados en 2008 Avances 2010.

2010 Líneas de Base de los Programas Estratégicos 2008-2009

2010 Brochure: Los Programas Estratégicos del Presupuesto por Resultados

2009 Reporte de Progreso en la Obtención de Resultados de los Programas Estratégicos Iniciados en 2008

2009 Línea de base 2008 resultados de los Programas estratégicos:

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Avances: Programa Articulado Nutricional

Indicador 2008 2009 2010 2011 Cambio 10/09

Resultado Final

Reducir la desnutrición crónica de niños menores de cinco años.

Prevalencia de desnutrición en menores de 5 años, patrón NCHS. (%)

21.53 18.34 17.94 Disminuyó

PIM (S/.) 1,297,017,341 1,743,532,572 1,451,805,432

Resultados Inmediatos

Hogares adoptan prácticas saludables para el cuidado infantil y adecuada alimentación para el menor de 36 meses

Proporción de niños y niñas con vacunas completas de acuerdo a su edad (%)

55.79 54.76 61.78 Aumentó

Niños con vacuna completa PIM (S/.) 229,912,133 409,225,803 442,661,661

Proporción de menores de 36 meses con Controles de Crecimiento y Desarrollo (CRED) completos de acuerdo a su edad (%)

21.62 27.73 39.96 Aumentó

Niños con CRED completo según edad PIM (S/.) 58,429,923 128,763,259 145,651,590

Fuente: Encuesta Demográfica y de Salud Familiar (ENDES) - Instituto Nacional de Estadística y Sistema de Información de Administración Financiera - Módulo Programas Estratégicos (SIAF)

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Avances: Programa de Salud Materna Neonatal

Indicador 2008 2009 2010 2011 Cambio 10/09Resultado Final

Mejorar la salud materno neonatal

Tasa de mortalidad neonatal - Número de niños nacidos vivos que mueren antes de cumplir un mes por mil nacidos vivos (%)

13.01 12.77 11.09 Disminuyó

PIM (S/.) 511,605,045 651,560,969 1,024,608,964 Resultados Intermedio

Reducción de la morbilidad y mortalidad materna

Cobertura de parto institucional (atendido por personal de salud capacitado y se llevó a cabo en un establecimiento de salud) en gestantes procedentes de zonas rurales (%)

56.17 54.96 58.37 Aumentó

Atención de parto normal PIM (S/.) 89,156,331 97,239,037 136,744,748

Resultados Inmediato

Acceso de gestantes a servicios de atención prenatal de calidad y de las complicaciones según capacidad resolutiva

Proporción de gestantes con 6 atenciones prenatales (%)

80.02 80.79 81.01

Aumentó

Proporción de gestantes con por lo menos un control prenatal en el primer trimestre (%)

72.22 72.41 73.04 Aumentó

Atención prenatal enfocada PIM (S/.) 62,756,131 54,005,369 103,311,635

Fuente: Encuesta Demográfica y de Salud Familiar (ENDES) y Encuesta de Establecimientos de Salud con Funciones Obstétricas y Neonatales (ENESA) - Instituto Nacional de Estadística y Sistema de Información de Administración Financiera - Módulo Programas Estratégicos (SIAF)

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Avances en el Seguimiento de Metas Físicas y Ejecución del Gasto

• Se realizó seguimiento de metas físicas y avance de la ejecución del gasto para los

productos definidos en los programas presupuestales, correspondientes a los años

2009 y 2010.

• Próximo paso: Automatizar los sistemas de seguimiento de indicadores de desempeño

en el Sistema Integrado de Administración Financiera (SIAF).

¿Cómo se conectan las evaluaciones y el seguimiento con el Ciclo Presupuestal?

Retos y Perspectivas

• Llevar a la práctica las recomendaciones de mejoras derivadas de las evaluaciones sobre el diseño e implementación de las Intervenciones Públicas Evaluadas, y que sirvan de insumo en la discusión presupuestal.

• Promover los mecanismos de rendición de cuentas. El Congreso de la República es un actor importante en el proceso de rendición de cuentas, así como la sociedad civil.

• Incorporar instrumentos tecnológicos para la difusión y uso de información apropiada para mejorar el monitoreo y evaluación del presupuesto.

• Fortalecer y automatizar los sistemas de seguimiento de indicadores de desempeño.

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“la información del SyE esvaliosa sólo si es ampliamente utilizada”

Keith Mackay

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