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La Valoración de Riesgos y el Reporte del SEVRI
Caja Costarricense de Seguro SocialGerencia Administrativa
Dirección de Sistemas Administrativos
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Origen – Base Normativa
1
Ley General de Control Interno N° 8292, 2002
2Normas de Control Interno para el Sector Público N-2-2009-CO-DFOE
3
4
Política Institucional de Riesgos CCSS 2007
Directrices para el Establecimiento del SEVRI D-3-2005-CO-DFOE
Área Gestión de Control Interno, setiembre 2012
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Ámbitos de la Valoración de Riesgos
Misión Visión Valores
Políticas Objetivos Factores Críticos de Éxito
Plan Estratégico
Gestión de Operaciones
Gestión Portafolio de Proyectos
Operación Continua (Procesos) Proyectos
VALO
RACI
ÓN
DE
RIES
GO
S
Nivel Estratégico
Nivel Táctico O
perativo
Área Gestión de Control Interno, setiembre 2012
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Valoración de Riesgos en el enfoque de
Mapa de Procesos
Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012
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Gestión por Procesos• Forma de gestionar la organización con un
enfoque al usuario, basándose en los procesos que la componen y que le permiten alcanzar su misión y visión. Gestión por
Procesos
• Conjunto de actividades relacionadas entre sí, con un orden cronológico que permite obtener resultados (producto, servicio o el cumplimiento de un objetivo).Proceso
Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012
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Orientando la Gestión Tradicional hacia la Gestión de la Calidad
1 432
Transición hacia la Gestión por Procesos
Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012
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¿Cómo se estructura una organización enfocada a procesos?
PROCESO Nº1
PROCESO Nº2
PROCESO Nº3
RESULTADO Nº1
RESULTADO Nº2
RESULTADO Nº3
UNIDAD 1 UNIDAD 2 UNIDAD 3
MISIÓN VISIÓN
ORGANIZACIÓN GESTIONADA POR PROCESOS
USUARIO
Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012
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¿Cómo se estructura el Mapa de Procesos?
Filosofía de la Gestión de la Calidad
Procesos Sustantivos
PH
VA
COMUNICACIÓNRETROALIMENTACIÓN
Entradas
Salidas
Procesos Complementarios Estratégicos
Procesos de Apoyo
Procesos sustantivos
Procesos Complementarios de Seguimiento y Mejora
Procesos Complementarios de
Aporte
Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012
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Estructura Jerárquica Documental del Sistema Gestión Organizacional
Misión
¿Cómo?
Cadena de valor
¿Qué?
Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012
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Cuáles son los lineamientos vigentes de Control Interno en
materia de Valoración de riesgos?
Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012
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Lineamientos sobre Valoración de Riesgos 2012 - 2013
Que a Diciembre del año 2013 se le haya realizado valoración de riesgos al 50% de los procesos documentados de acuerdo al Mapa de Procesos de la
Unidad de Trabajo
Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012
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Guías Metodológicas
2012Herramienta
Institucional de Valoración de
Riesgos
2012Guía
Institucional de Valoración de
Riesgos
2008Herramienta
Automatizada del SEVRI en los Procesos
2007Guía del SEVRI aplicado a los
procesos
La mejora continua de las Guías y Herramientas en materia de Valoración de Riesgos conserva el proceso metodológico utilizado, fortaleciéndolo en cada una
de sus etapas.
Inicio de capacitaciones: Setiembre 2012
Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012
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¿Qué debe hacerse con los mapas de riesgos que fueron hechos a los procesos sustantivos que la Unidad ha documentado?
Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012
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Lineamientos Valoración de Riesgos 2012 - 2013
Que a Diciembre de los años 2012-2013 se hayan realizado los Reportes de SEVRI a los procesos sustantivos documentados, según los lineamientos
institucionales
Con este lineamiento se pretende cerrar el ciclo del proceso metodológico utilizado para la valoración de riesgos en los procesos sustantivos (anteriores al enfoque de
Mapa de Procesos) que fueron documentados por las Unidades en los últimos años, para dar paso posteriormente al uso de la nueva herramienta de Valoración de
Riesgos
Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012
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Se puede utilizar el formulario de la imagen o bien cada EGR puede crear
su propio formato de Reporte de SEVRI
Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012
Matriz de Reporte de SEVRI vigente
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Proceso Metodológico de Valoración de Riesgos
Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012
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Estructura Metodológica
Revisión
Administración
Análisis
Identificación
Capacidad de Reacción
Establecer el Contexto
Doc
umen
taci
ón y
co
mun
icac
ión
Monitoreo y Seguim
iento
Metodología basada en la Norma Australiana Neozelandesa de Administración de Riesgos AS/NZ 4360:2004, base de la norma ISO 31000 de Gestión de Riesgos
Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012
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Área Gestión de Control Interno, Julio 2012
Antes de empezar a llenar la Herramienta!!
Conforme el Equipo Gestor de Riesgos!
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Nivel de riesgo que los equipos gestores de riesgos están
dispuestos y en capacidad de aceptar para cumplir con los
objetivos, o sea, será la meta de PAO que está relacionada con el
proceso al que se le está aplicando la Valoración de
Riesgos.
Son los niveles aceptables de desviación relativos al nivel de riesgo aceptado, esto quiere
decir que es el mas / menos que podríamos aceptar con el fin de
alcanzar los objetivos.
Nivel de Riesgo Aceptado (NRA)
Tolerancia al Riesgo (TR)
Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012
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Parámetros de Aceptabilidad:
son aquellos valores que la legislación vigente, normas nacionales o internacionales, lineamientos institucionales y otros, donde se define lo que se puede llamar el estándar óptimo del indicador.
es el valor, cuando el dato del punto anterior no exista, se debecalcular, tomando en consideración la media histórica lograda, es decir, considerar la estadística de los logros con respecto al objetivo para definir lo que normalmente se alcanza.
cuando el indicador no cumpla ninguno de los dos puntos anteriores elequipo gestor de riesgo deberá definir ese óptimo, considerando la experiencia alcanzada durante el tiempo en el área donde se desenvuelve.
Valores de indicadores
predefinidos
Datos históricos
Juicio experto
Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012
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Herramienta Valoración de Riesgos 2012
Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012
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Contáctenos
Dirección de Sistemas Administrativos
Directo: 2539-0261 Ext. 4472
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