docntrina del caen

7/23/2019 Docntrina Del Caen

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La Revista Temática es un órgano oficial de difusión del Centro de Altos Estudios

Nacionales de Perú y se publica semestralmente. Esta revista publica artículos

e informaciones referidas a temas de desarrollo, seguridad y defensa nacional.Su objetivo es difundir la producción académica de sus docentes, participantes

y egresados, así como de las instituciones de las Fuerzas Armadas, instituciones

académicas y comunidad en general. Busca además internalizar en nuestra

sociedad una cultura de Defensa y Seguridad Nacional, acorde a la situación

nacional y mundial.

REVISTA TEMÁTICADEL

CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES

ESCUELA DE POST GRADO.

No 01-2015



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Revista Temática del Centro de Altos Estudios Nacionales

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Presidente : Gral. Brlg. EP. Walter Astudillo Chávez Director General del CAEN-EPG

Director : Dr. Carlos Castilla Bendayán Director de Investigaciones Académicas

Vocal : Mg. Darina Castro Rentería Jefe del Departamento de Doctrina

Vocal : Crl Edwin Cruz Aspajo

Director Académico

Editor responsable:Dr. Carlos Castilla Bendayán

La Revista Temática se publica semestralmente.

Dirección Postal: Av. Alejandro Iglesias, Cuadra 7, ChorrillosTelefax: 467-1304 Central Telefónica: 251-0692 / 467-1188 Anexo 132web: www.caen.edu.pe / e-mail: [email protected]

Todos los artículos son de responsabilidad de sus autores y no Reflejannecesariamente la opinión de esta casa de estudios.

El Comité Editorial se reserva el derecho de publicar o rechazar losartículos que no estén bajo la norma editorial de esta revista.

Depósito legal en la Biblioteca Nacional del Perú No 2015-13530

Impreso en los talleres gráficos de:

PRINLEY S.R.L.

Dirección : Av. Militar N° 2473 - LinceTeléfono : 467-4033

COMITÉ EDITORIAL



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Sumario

CAEN: Rumbo al Bicentenario

Gral Brig Walter Astudillo Chávez . .......................................................................................... 5

Derecho Ambiental y el Tribunal Constitucional del Perú

Dr. Fernando Calle Hayen. ......................................................................................................... 15

Perú y su proyección hacia Centroamérica, México y EE. UU.

Como puente del Pacífico

Dr. Luis F. Popa Casasaya ......................................................................................................... 27

La ética del soldado en el Siglo XXI, la visión del Perú

Dr. Roberto Vizcardo Benavides. .............................................................................................. 35

Método para elaboración de una Política de Seguridad y Defensa Nacional

Mg. Yuri Núñez del Prado Guevara. ........................................................................................ 47

Situación actual de la Educación Superior Universitaria en el Perú

Dr. Antonio Pasquel Ruiz. ........................................................................................................... 57

Ciberseguridad vs. Ciberdelito

Coronel EP Freddy Anthony López Vega Mercadante. ...................................................... 67

Los Derechos Humanos que el Estado debe reconocer a los miembros de las

FF. AA. y PNP

Mg. Angélica María Peña Hospinal. ........................................................................................ 91

Aproximación de los métodos del Planeamiento estratégico

Crl FAP Mirlko Báscones Arroyo. ............................................................................................. 103



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Desde su creación en 1950, el Centro de Altos Estudios Nacionales, institución que

nació en el seno del Ejército del Perú, fue una casa de estudios encargada de capacitar aoficiales del grado de coronel de esta Institución, sucesivamente fue abarcando mayoresy más importantes responsabilidades, al incluir dentro de sus participantes a miembrosde otras instituciones de las Fuerzas Armadas, la Policía Nacional, así como también adestacados profesionales de los ámbitos de la actividad privada y del aparato estatal aquienes impartía aspectos del desarrollo y la seguridad nacional.

Actualmente, el CAEN ocupa un espacio importante en la vida del país, el que hasido ganado en base al arduo trabajo y esfuerzo de todos sus componentes, quienes han

logrado posicionar a este centro tanto a nivel nacional como internacional; hablar delCAEN es hablar de una institución que ha realizado importantes aportes al país y que haformado a ilustres peruanos en todas las disciplinas y ciencias que han destacado con sutrabajo.

El CAEN de hoy no es el mismo al que fundase el ilustre José del Carmen MarínArista, actualmente nuestra institución se muestra orgullosa ante la sociedad peruanacomo el centro de más alto nivel en la formación de profesionales en aspectos relativosa la seguridad y el desarrollo nacional, su proceso de modernización implica un cambio

permanente en busca de la excelencia académica y abarca una serie de hitos, entre loscuales mencionaremos los siguientes:

La Ley N° 28830, del 23 de julio de 2006, reconoció al Centro de Altos EstudiosNacionales - CAEN-EPG como un centro de capacitación a nivel de postgrado académico,facultado para organizar y desarrollar programas de Maestría y Doctorado, con menciónen Desarrollo, Seguridad y Defensa Nacional y, en razón de ello, a conferir los gradosacadémicos respectivos.

A partir de la promulgación de la Ley N° 30220, Ley Universitaria, el 09 de julio de2014, el CAEN-EPG pasó a ser una institución adscrita a la Presidencia del Consejo de

CAEN:

Rumbo al Bicentenario



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Ministros, puntualizándose que su objeto es el perfeccionamiento a nivel de postgradoacadémico en las áreas de seguridad, desarrollo, defensa nacional, así como en las áreasdel conocimiento científico, tecnológico y humanístico aplicables a los temas antesmencionados.

El Centro de Altos Estudios Nacionales - Escuela de Postgrado, CAEN-EPG, ofrecediversos programas de postgrado entre diplomados, maestrías y doctorados de primernivel, y cuenta, además, con docentes graduados en las más prestigiosas universidadesnacionales y extranjeras, con destacada trayectoria académica y presencia en lainvestigación, encargados de garantizar la alta calidad de nuestros programas, tal comolo visionó su fundador y primer director, el General José del Carmen Marín.

Durante sus 65 años de vida institucional, el CAEN-EPG ha perfeccionado unametodología basada en el conocimiento profundo de la realidad nacional, la formulaciónde objetivos nacionales, la preparación de un proyecto nacional y de gobierno, entreotros aspectos, que sirven de base para realizar el planeamiento estratégico del desarrolloy la seguridad nacional; y ha renovado permanentemente su organización adaptándosea los cambios que demanda la educación superior a nivel de postgrado, con excelenciaacadémica, para formar líderes en un mundo globalizado.

El 2015 ha sido un año trascendental para la Institución, pues el proceso de

reorganización que desarrolla le ha permitido efectuar importantes ajustes estructuralesen el plano organizacional académico, orientados a hacer del CAEN-EPG un elementodecisivo en la educación a niveles de alta especialización, con visión y misión a la eficienciaque demanda la sociedad peruana y la comunidad internacional, que responda a lasnecesidades de desarrollo de nuestro país y de inserción en el mundo globalizado.

El referido proceso de reorganización dejará asentados, sin duda, los cimientos quele permitan al CAEN-EPG alcanzar los objetivos, políticas y estrategias institucionalestrazados y significará, asimismo, posicionarlo con consistencia en un escenario sumamente

competitivo, donde el conocimiento y la modernidad constituyen verdaderos retos porsuperar para seguir siendo la institución líder del pensamiento estratégico del Estado ylíder también en la capacitación e investigación en aspectos de seguridad, desarrollo ydefensa nacional.

Los miembros de la Comisión Reorganizadora, designados como consecuencia de ladación de la nueva Ley Universitaria, asumieron plenas funciones de gobierno, dirección,gestión y administración del CAEN, incluyendo, entre otras, la facultad de reformar suestatuto, así como normar y ejecutar las acciones correctivas que requieran los procesos

de administración, reforma y modernización académica.



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El CAEN viene adecuándose y modernizándose en los aspectos normativos,organizacionales, funcionales, administrativos, presupuestales y financieros, operandocomo Unidad Ejecutora en el Pliego 001: Presidencia del Consejo de Ministros - PCM,con capacidad de recaudar ingresos, ejecutar gastos, registrar y presentar los estadosfinancieros, entre otros procedimientos autorizados por los sistemas administrativos delEstado, contando con el apoyo de los sistemas informáticos del Sector Público como:SIAF-SP-MEF, SIGA-MEF, SEACE-OSCE, SISPER-MEF y SIMI-SNB; cabe precisar que estasherramientas están permitiendo que el CAEN-EPG pueda desenvolverse con una mayorautonomía e independencia como institución, posicionándose en mejores condicionespara brindar un servicio público eficiente y de calidad, capacitando en el área dedesarrollo, seguridad y defensa nacional dirigido a los oficiales de las Fuerzas Armadas,Policía Nacional del Perú y profesionales civiles.

Como consecuencia de la independencia y autonomía organizacional, funcional yadministrativa obtenida, el CAEN-EPG ha formulado, entre sus diferentes instrumentos,con el fin de desarrollar una cultura de planificación prospectiva, su Plan Estratégico2015-2020, el que tiene por finalidad, dentro del proceso de modernización de la gestióndel Estado, la obtención de mayores niveles de eficiencia del aparato estatal, de maneraque se logre una mejor atención a la ciudadanía, priorizando y optimizando el uso de losrecursos públicos.

El Plan Estratégico del Centro de Altos Estudios Nacionales constituye el primerpilar de la gestión pública por resultados, donde orienta y brinda información para laprogramación presupuestal multianual.

Dicho documento normativo plantea un CAEN que disponga de programasacadémicos acreditados, procesos de gestión certificados mediante la herramientaISO 9001-2008, donde se cuente con tecnología educativa de punta, procedimientosadministrativos estructurados y estandarizados, personal docente y administrativocon capacidades competitivas, todo ello sobre el segmento de clientes donde vamos a

ofertar nuestros servicios, como son los profesionales y el personal militar que labora enla administración pública.




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Plan Estratégico CAEN-EPG 2015-2020

Esto se centra en una estrategia de liderazgo en costos y en diferenciacióncon respecto a nuestra competencia en temas de calidad, tiempo y costo, para lo

cual buscamos alcanzar una organización excelente que esté alineada con el PlanEstratégico Sectorial de la Presidencia del Consejo de Ministros - PCM, para así, en uncorto plazo, establecer un programa presupuestal de capacitación que busque, entreotras cosas, mejorar la calidad del gasto de la institución y tener un sistema de gestiónde indicadores que nos permita mejorar la evaluación, seguimiento y monitoreo denuestro Plan Estratégico y Planes Funcionales.

La desconcentración del CAEN, conceptualizada en un primer momento en laformación de cuatro Macrorregiones que serían la Región de Piura - Provincia de Piura,

la Región Junín - Provincia de Huancayo, la Región Arequipa - Provincia de Arequipa y laRegión Loreto - Provincia de Maynas, para lo cual se plantea el convenio con institucionesde prestigio regional, tales como las Cámaras de Comercio, Colegio de Abogados, Colegiode Ingenieros, entre otros, que nos permita contar con un soporte en infraestructura,logística y profesional, respectivamente.

Planteamos una alianza estratégica con los Gobiernos Regionales, Locales y lasFuerzas Armadas, MIDIS, MIMP, Devida, entre otros, para participar de una manera activaen la Estrategia de Acción Social con Sostenibilidad mediante la Plataforma de Gestión

Local y Plataforma Itinerante - PIAS dentro del marco de la implementación del PNAIA2021, a través de un programa académico de inclusión social que se pueda llevar cabo

Ser un centro académico referente a nivel hemisférico, que aporte soluciones, con

sustento cienfico, en el nivel políco-estratégico para la seguridad y desarrollo

nacional.

Crear y difundir conocimientos en desarrollo, seguridad y defensa, forjando líderes

idenficados con la realidad nacional, con capacidad de propuestas de cambios, que

coadyuven al bienestar general y al fortalecimiento de la idendad nacional.

Misión

Visión



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mediante una modalidad de programa itinerante, utilizando las embarcaciones fluvialesde la Marina en el ámbito de la Amazonía y del lago Titicaca con la finalidad de capacitar ala población vulnerable del Perú y de esta manera contribuir a mejorar la calidad de vidadel poblador nacional.

Como consecuencia de la nueva visión y misión del CAEN-EPG, se ha adoptado unconjunto de acciones desde el punto de vista académico y de la investigación, orientadoal logro de los objetivos y metas del planeamiento estratégico de la Institución, a fin delograr su fortalecimiento y modernización, contratándose especialistas en acreditación,investigadores, planes curriculares, tecnología de información y personal de apoyo, entre

otros.

Para ello, se han actualizado y estandarizado los planes curriculares para losprogramas de Doctorado, Maestría y Diplomado, lo mismo se realizó con los sílabos,los que están elaborados por competencias y adaptados sobre la base de modelosinternacionalmente aceptados.

Una tarea muy importante ha sido la definición y planteamiento de nuevosprogramas académicos, se ha asumido el firme compromiso de desarrollar programasde Maestrías y Diplomados en convenio con instituciones públicas para fortalecer lascapacidades de sus colaboradores y directivos.


VISIÓN / MISIÓN

MARCO ESTRATEGICO - CAEN EPG

PERSPECTIVAS/OBJETIVOS ESTRATEGICOS

Mercado e Imagen

Institucional

Mejorar la

participación delCAEN en el ámbito

académico

Forjar líderes y

profesionales que genereny difundan conocimiento

innovador en desarrollo,

seguridad y defensa

nacional

EDUCACIÓN CON CALIDAD

RECURSOS FINANCIEROS

EQUILIBRADOS

AMPLIACIÓN DE

COBERTURA

ACCIONES ESTRATEGICAS INCLUSIÓN SOCIAL

DESCENTRALIZACIÓN

MODERNIZACIÓN

INSTITUCIONAL

INDICADORES Y METAS

E J E E S T R A T E G I C O

E J E D E L A R E F O R MA

ESTRUCTURA PROGRAMATICA

PROGRAMA PRESUPUESTAL

Generar Recursos

Financieras parasustentar el

crecimiento

institucional

Promover una cultura

organizacionalorientada a resultados

Académico

Investigación

& Financiera AprendizajeOrganizacional ycultural



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Estos programas están orientados a fortalecer las capacidades de funcionarios yprofesionales en diferentes materias públicas dentro de los temas estratégicos del CAENque son: seguridad, desarrollo y defensa nacional.

Los nuevos programas de maestrías son en desarrollo estratégico e inclusión social,la de ciencia, tecnología e innovación con mención en desarrollo estratégico nacional, ladesconcentrada en gerencia pública y resolución de conflictos sociales, y la de gestiónde riesgos en proyectos de infraestructura; en el caso de los diplomados, el de seguridadciudadana, el de gestión y prevención de conflictos sociales, el diplomado internacionalen ciberseguridad y el del modelo peruano de desarrollo alternativo y el enfoquemultidimensional contra el tráfico ilícito de drogas.

En esta nueva etapa, el CAEN-EPG tiene presente el prestigio alcanzado por lainstitución y también la calidad que se debe brindar en la enseñanza a los participantes,es así que se toma especial cuidado al momento de seleccionar catedráticos paralos módulos, cursos o asignaturas, evaluando el currículum vitae, metodologíay experiencia académica, que tenga ética, respeto hacia los participantes y, sobretodo, que se enseñe de manera objetiva, evitando influencias políticas e interesesrelativos.

Igualmente, se ha iniciado el camino hacia la acreditación inicial con el proceso

de autoevaluación de la Maestría en Desarrollo y Defensa Nacional y la Maestría enAdministración y Gestión Pública con mención en Defensa Nacional, con autorizacióndel Sineace, organismo reconocido para la acreditación de programas de postgrado anivel nacional.

Con la finalidad de fortalecer el proceso de internacionalización del CAEN, se estándesarrollando recientemente convenios marco y memorándums de entendimientocon destacadas universidades e instituciones académicas internacionales como elKorea Internet & Security Agency, organismo del Ministerio de la Ciencia de Corea,

así como el David Rockefeller Center for Latin American Studies de la Universidad deHarvard en Estados Unidos, entre los más destacados, los que permitirán contar condocentes globales con gran experiencia en temas de desarrollo, seguridad y defensanacional.

En el campo de la investigación, que constituye otro importante pilar de la labor querealiza esta casa de estudios, se han dado pasos muy importantes al definir claramente lalíneas de investigación a desarrollar, se ha incorporado a la institución a investigadoresde alto nivel y lo más importante es el hecho de haber establecido una alianza estratégicacon la Secretaría de Defensa Nacional (Sedena), con la implementación de conveniosmarco y específicos entre nuestras instituciones que nos permitirán el desarrollo de 14



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proyectos de investigación sobre temas muy importantes para el quehacer nacional,los que no solo terminarán con la publicación de un texto académico, sino con unapropuesta técnica para que el gobierno pueda tomar una decisión al respecto.

Estos proyectos deberán ser concluidos el presente año y están referidos a lossiguientes temas:

El impacto de la minería ilegal en el desarrollo y la seguridad nacional.

La tala ilegal y su impacto en la seguridad nacional.

El narcotráfico en el Perú.

Los recursos hídricos y energéticos como factores generadores de conflictos.

La protección de la Amazonía como prioridad de seguridad nacional.

La proyección geopolítica del Perú en la Antártida.

Visión de futuro de la seguridad ciudadana en el Perú.

El crimen organizado transnacional.

Factibilidad de creación de fuerzas intermedias en el Perú.

Los conflictos sociales y sus efectos en el desarrollo.

El ciberdelito como amenaza a la seguridad nacional.

Los corredores bioceánicos y sus efectos en la seguridad nacional y en eldesarrollo.

La reafirmación de la identidad nacional.

El empleo de la energía nuclear y la seguridad nacional




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Todas estas actividades no serían posibles sin el apoyo administrativo con el cualahora ya se cuenta, nos encontramos en pleno proceso de fortalecimiento de nuestrascapacidades en lo referente a la infraestructura, mobiliario, equipos técnicos, deproyección y sonido, de teleconferencias, informáticos, suficiente ancho de banda y elconsiguiente apoyo técnico para que esto funcione adecuadamente.

Somos conscientes del reto que esto significa, pero también somos conscientesque contamos con los valores, principios, doctrina y lo más importante, con nuestrocapital humano que hará posible consolidar a nuestra institución como una de las másimportantes en el ámbito académico nacional e internacional.

Estamos seguros que si el General Marín pudiese ver al CAEN que él creó y la forma

como se ha desarrollado y consolidado en el tiempo, estaría feliz de ver que su esfuerzoy dedicación no fue en vano, que su obra continúa vigente, que otras generaciones deperuanos de gran capacidad profesional y moral aún están en la brega, y que el lemaque el acuñó para nuestra Institución “LAS IDEAS SE EXPONEN, NO SE IMPONEN” aúnresplandece en nuestras mentes y en nuestros corazones.

GRAL BRIG EP WALTER ASTUDILLO CHAVEZ

DIRECTOR GENERAL DEL CAEN



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“Nosotros los de cultura, podremos saber lo que es la Defensa

Nacional, pero ¿podrá entender lo que es la Defensa Nacional

un hombre pobre, sin trabajo que vive en una casa de esteras,

sin techo, sin piso, con los hijos enfermos y él sin trabajo?...no,

él no podrá entender la Defensa Nacional porque no tiene nadaque defender. El bienestar condiciona la seguridad y por eso los

planes de desarrollo y defensa deben ser concebidos y realizados

simultáneamente y coordinadamente, de ninguna manera ni

separados ni sucesivamente”.

Gral. Div. José del Carmen Marín Arista

Fundador del CAEN



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Resumen

En el presente artículo se analiza el papel del Tribunal Constitucional del Perú, dentro

del marco Constitucional y el propio estado vela por que las leyes se den y apliquen dentro

del ordenamiento Jurídico Constitucional.

Por ello, los Derechos fundamentales vinculan tanto al estado como a los particulares;

mayor aun cuando se trata de actividades que dañan o pueden dañar el medio ambiente.

La protección del medio ambiente tiene que ver con el manejo, uso, aprovechamiento

y conservación de los recursos naturales a su vez el desarrollo sostenible de la calidad devida del hombre en condiciones dignas, para ello debe tener presente la protección de la

diversidad biológica y la conservación de las áreas de especial importancia ecológica. Somos

conscientes que el estado puede afectar también de alguna forma el medio ambiente

equilibrado y adecuado, si las normas que expide o las prácticas administrativas en vez

de colaborar con la conservación del medio ambiente o fomentarla genera su deterioro o

reducción y desatiende la obligación de prevenir o la prevención contra el daño ambiental.

De este modo, en el Estado Democrático y Social de Derecho no sólo se trata de garantizar

la existencia de la persona o cualquiera de los demás derechos que en su condición de serhumano le son reconocidos, sino también de protegerla de los ataques al medio ambiente en

el que esa existencia se desenvuelve, a fin de permitir que su vida se desarrolle normalmente

en condiciones ambientales aceptables. En este contexto el derecho a un medio ambiente

equilibrado y adecuado debe considerarse como un componente esencial e indispensable

para el goce efectivo de los demás derechos fundamentales reconocidos por la Constitución

y los tratados internacionales sobre derechos humanos.

Palabras clave: Tribunal Constitucional, medio ambiente, derechos, estado de derecho

El Derecho Ambiental y el TribunalConstitucional del Perú

Dr. Fernando Calle Hayen



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Abstrac

In this article the role of the Constitutional Court of Peru, within the framework of the

Constitution and the state itself ensures that laws be applied within the legal and constitutional

system is analyzed.

Therefore, fundamental rights bind both the state and private individuals; even greater

when it comes to activities that harm or may harm the environment.

Protecting the environment has to do with the handling, use, development and conservation

of natural resources in turn sustainable development of the quality of human life in dignity, for

it must bear in mind the protection of biological diversity and conservation areas of special

ecological importance. We are aware that the state can somehow affect the balanced and

adequate environment, if the rules or administrative practices issued instead of collaborating with

the conservation of the environment or promote it generates its deterioration or reduction and

disregard the obligation to prevent or prevention against environmental damage.

Thus, in the democratic and social state of law it is not only about ensuring the existence

of the person or any of the other rights in the human condition you are recognized, but also to

protect it from environmental damage in existence that unfolds in order to allow life to develop

normally acceptable environmental conditions. In this context, the right to a balanced and

adequate environment should be considered an essential and indispensable for the effectiveenjoyment of other fundamental rights recognized by the Constitution and international treaties

on human rights component.

Keywords: Constitutional Court, the environment, rights, rule of law

1.- El Medio ambiente y la Constitución

Los derechos fundamentales que la Constitución reconoce son efectivamente derechos

subjetivos pero también constituyen manifestación de un orden material y objetivo devalores constitucionales en los cuales se sustenta todo el ordenamiento jurídico. Esta última

dimensión de los derechos fundamentales se traduce, por un lado, en exigir que las leyes se

apliquen conforme a los derechos fundamentales

(Efecto de irradiación de los derechos en todos los sectores del ordenamiento jurídico) y,

por otro, en imponer sobre todos los organismos públicos un deber de tutelar dichos derechos.

Ello no significa que tales derechos sólo puedan oponerse a los organismos públicos.

El Tribunal Constitucional ha manifestado en múltiples ocasiones que, en nuestro



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sistema constitucional, los derechos fundamentales vinculan tanto al Estado como a los

particulares. En el caso de autos, la responsabilidad del Estado la comparte, entre otros, con

los particulares que promueven actividades que dañan o pueden dañar el medio ambiente.

Es sabido que, a través de nuestra historia constitucional (constitución de 1979 y de

1993) se ha puesto énfasis en el cuidado del medio ambiente, tal es así que las citadas normas

fundamentales dedican capítulos exclusivos para tutelar dichos derechos.

En el artículo Nº 119 del Capítulo II de la Constitución Política de 1979, se señala

que “El Estado evalúa y preserva los recursos naturales. Asimismo fomenta su racional

aprovechamiento. Promueve su industrialización para impulsar el desarrollo económico.”

Asimismo el numeral 22º del artículo Nº 1 del Capítulo I de la Constitución de 1993, que toda

persona tiene derecho a “A la paz, a la tranquilidad, al disfrute del tiempo libre y al descanso,así como a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo de su vida.”, así también

el artículo 67º del Capítulo II señala que el Estado determina la política nacional del ambiente.

Promueve el uso sostenible de sus recursos naturales, además de estar obligado a promover

la conservación de la diversidad biológica y de las áreas naturales protegidas.

Dichas normas constitucionales no hacen sino respaldar el desarrollo constitucional

de protección al medio ambiente en nuestro país; establecido por los convenios y tratados

internacionales los cuales el Perú ha ratificado. El derecho fundamental a un medio ambiente

equilibrado y adecuado para el desarrollo de la vida, reconocido en el artículo 2°, inciso 22) dela Constitución, supone, el disfrute no de cualquier entorno, sino únicamente del adecuado

para el desarrollo de la persona y de su dignidad. De lo contrario su goce se vería frustrado y

el derecho quedaría, así, carente de contenido. En ese sentido; el derecho al medio ambiente

equilibrado y adecuado se encuentra ligado a los derechos fundamentales a la vida y a la

salud de las personas, pues por intermedio de él las personas humanas desarrollan su vida en

condiciones dignas.

De otra parte este derecho también se concretiza en el derecho a la preservación de un

medio ambiente sano y equilibrado, que entraña obligaciones ineludibles, para los poderespúblicos, de mantener los bienes ambientales en las condiciones adecuadas para su disfrute,

y para los particulares de proceder de modo similar cuando sus actividades económicas

incidan, directa o indirectamente, en el medio ambiente.

De este modo, en el Estado Democrático y Social de Derecho no sólo se trata de garantizar

la existencia de la persona o cualquiera de los demás derechos que en su condición de ser

humano le son reconocidos, sino también de protegerla de los ataques al medio ambiente en

el que esa existencia se desenvuelve, a fin de permitir que su vida se desarrolle normalmente

en condiciones ambientales aceptables. En este contexto el derecho a un medio ambiente

equilibrado y adecuado debe considerarse como un componente esencial e indispensable

El Derecho Ambiental y el Tribunal Constitucional del Perú



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para el goce efectivo de los demás derechos fundamentales reconocidos por la Constitución

y los tratados internacionales sobre derechos humanos.

De ahí que este derecho, en su dimensión prestacional, imponga al Estado tareas

u obligaciones destinadas a conservar el medio ambiente sano y equilibrado, las cuales

se traducen, a su vez, en un haz de posibilidades. Desde luego, no solo supone tareas de

conservación, sino también de prevención de daños de ese ambiente equilibrado y adecuado

para el desarrollo de una vida digna. Dentro de las tareas de prestación que el Estado está

llamado a desarrollar tiene especial relevancia la tarea de prevención y, desde luego, la

realización de accione destinadas a ese fin.

Así, la protección del medio ambiente sano y adecuado no solo es una cuestión de

reparación frente a daños ocasionados, sino, y de manera especialmente relevante, deprevención de que ellos sucedan. De este modo, la protección del medio ambiente puede

hacerse efectiva desde la previsión de medidas reactivas que hagan frente a los daños que

ya se han producido, pasando por medidas que hagan frente a riesgos conocidos antes de

que se produzcan (prevención), hasta medidas que prevean y eviten amenazas de daños

desconocidos o inciertos (precaución).

El Estado también debe velar por la utilización racional de todos lo recursos naturales

con el fin de proteger y mejorar la calidad de vida de las personas y defender y restaurar

el medio ambiente dañado, puesto que el desarrollo sostenible involucra un conjunto deinstrumentos, entre ellos los jurídicos, que hagan factible el progreso de las próximas

generaciones en consonancia con un desarrollo armónico del medio ambiente.

Por tanto, el Estado puede afectar el derecho a un medio ambiente equilibrado y

adecuado si es que, como consecuencia de decisiones normativas o prácticas administrativas

que, por acción u omisión, en vez de fomentar la conservación del medio ambiente, contribuye

a su deterioro o reducción y, en lugar de auspiciar la prevención contra el daño ambiental,

descuida y desatiende dicha obligación.

En buena cuenta el Estado está obligado a velar por la conservación y debida protección

del derecho a un medio ambiente equilibrado y adecuado, procurando que el desarrollo

económico y social sea compatible con las políticas que buscan salvaguardar las riquezas

naturales y el medio ambiente de la Nación.

Y es que la protección del medio ambiente involucra aspectos relacionados con el

manejo, uso, aprovechamiento y conservación de los recursos naturales, el equilibrio de los

ecosistemas, la protección de la diversidad biológica, la conservación de las áreas de especial

importancia ecológica, el desarrollo sostenible y la calidad de vida del hombre en condiciones

dignas.



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El derecho a un medio ambiente equilibrado y adecuado como límitea los derechos fundamentales.

En este punto conviene recordar nuestra asentada doctrina sobre la limitación de los derechosfundamentales. En ella se ha afirmado que no existen derechos fundamentales ilimitados

y que, por el contrario, tienen sus límites que en relación a los derechos fundamentales

establece la Constitución por sí misma en algunos derechos, mientras que en otros derechos

el limite deriva de manera mediata o indirecta de tal norma, en cuantos ha de justificarse por

la necesidad de proteger o preservar no sólo otros derechos fundamentales, sino también

otros bienes constitucionales protegidos.

Pues bien, teniendo presente que los derechos fundamentales no son ilimitados,

corresponde determinar si la protección de los derechos a un medio ambiente equilibrado

y adecuado y a la salud constituyen límites legítimos al ejercicio de los derechos al

trabajo, a la libertad de empresa y a la libertad de contratación. Ello debido a que la

realización de ciertas actividades como la importación de vehículos usados, motores,

partes, piezas y repuestos usados para vehículos de transporte terrestre, el transporte

público, la emanación de gases tóxicos por parte de las fábricas, todas estas constituyen

actividades económica que está sujeta al cumplimiento de determinados requisitos para

que pueda realizarse.

La libertad de empresa consagrada por el artículo 59.° de la Constitución se define

como la facultad de poder elegir la organización y efectuar el desarrollo de una unidadde producción de bienes o prestación de servicios, para satisfacer la demanda de los

consumidores o usuarios. Consecuentemente, dicha libertad debe ser ejercida con sujeción

a la ley, siendo sus limitaciones básicas aquellas que derivan de la seguridad, la salud, la

moralidad o la preservación del medio ambiente.

Con relación a la libertad de trabajo consagrada por el artículo 2.°, inciso 15) de la

Constitución, debe subrayarse que ésta debe ser ejercida con sujeción a la ley, siendo sus

limitaciones básicas aquellas que derivan de la seguridad, la higiene, la salud, la moralidad o

la preservación del medio ambiente.

En tal línea, el artículo 59.° de la Constitución establece que el ejercicio de las libertades

de trabajo y de empresa “no debe ser lesivo a la moral, ni a la salud, ni a la seguridad

públicas, ni al medio ambiente”. La protección del medio ambiente tiene entonces una doble

dimensión; por un lado, constituye un principio que irradia todo el orden jurídico puesto que

es obligación del Estado proteger los recursos naturales de la Nación; y por otro, aparece

como el derecho de todas las personas a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado para

el desarrollo de su vida en condiciones dignas.




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2.- La Constitución Ecológica

Tomando en cuenta doctrina y jurisprudencia constitucional comparada se ha

denominado al conjunto de disposiciones de la Carta fundamental, referidas a las relaciones

entre el individuo, la sociedad y el medio ambiente, Constitución Ecológica (STC 3610-2008-

PA/TC, fundamento 33). Así, el artículo 66 de la Constitución establece que los recursos

naturales, renovables y no renovables, son patrimonio de la Nación, y que el Estado es

soberano en su aprovechamiento. Por su parte, el artículo 67º de la Constitución dispone

que el Estado determina la política nacional del ambiente y promueve el uso sostenible de

los recursos naturales. De otro lado, el artículo 68º de la Constitución prescribe: “El Estado

está obligado a promover la conservación de la diversidad biológica y de las áreas naturales

protegidas”; en esa línea, el artículo 69 señala: “El Estado promueve el desarrollo sostenible

de la Amazonía”.

El Tribunal Constitucional ha señalado en la STC Nº 3610-2008-AA, la importancia de

la Constitución Ecológica, Sobre en particular, el Tribunal entiende que la tutela del medio

ambiente se encuentra regulada en nuestra “Constitución Ecológica”, que no es otra cosa

que el conjunto de disposiciones de nuestra Constitución que fijan las relaciones entre el

individuo, la sociedad y el medio ambiente, tema que ocupa un lugar medular en nuestra Ley

Fundamental.

Tal como en su momento fue desarrollado por la Corte Constitucional Colombiana,en criterio que es compartido por este Tribunal, la Constitución Ecológica tiene una triple

dimensión:

- Como principio que irradia todo el orden jurídico puesto que es obligación del Estado

proteger las riquezas naturales de la Nación.

- Como derecho de todas las personas a gozar de un ambiente sano, derecho

constitucional que es exigible por diversas vías judiciales.

- Como conjunto de obligaciones impuestas a las autoridades y a los particulares, “en

su calidad de contribuyentes sociales”.

De ahí que se derive un conjunto de acciones que el Estado se compromete a desarrollar

y promover, con el fin de preservar y conservar el ambiente frente a las actividades humanas

que pudieran afectarlo. Esta política nacional debe permitir el desarrollo integral de todas las

generaciones que tienen el derecho de gozar de un ambiente adecuado para el bienestar de

su existencia.

Desarrollando los alcances de los artículos constitucionales referidos, el artículo 9º de

la Ley General del Ambiente, Ley N.º 28611, establece: “La Política Nacional del Ambiente

tiene por objetivo mejorar la calidad de vida de las personas, garantizando la existencia de



21

ecosistemas saludables, viables y funcionales en el largo plazo; y el desarrollo sostenible del

país, mediante la prevención, protección y recuperación del ambiente y sus componentes,

la conservación y el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales, de una manera

responsable y congruente con el respeto de los derechos fundamentales de la persona”.

El enunciado legal materializa lo determinado en la llamada Constitución Ecológica. Así,

en primer lugar, al ser los recursos naturales, in totum, patrimonio de la Nación, su explotación

no puede ser separada del interés nacional, por ser una universalidad patrimonial reconocida

para los peruanos de las generaciones presentes y futuras. En segundo lugar, los beneficios

derivados de su utilización deben alcanzar a la Nación en su conjunto; por ende, se proscribe

su exclusivo y particular goce.

Una perspectiva que no debe ser soslayada es la relativa a la consideración de losservicios ambientales que prestan ciertas áreas del territorio de la Nación. Recursos que,

en algunos casos, benefician no sólo al país, sino también a la región e inclusive a todo el

planeta; por ejemplo, la captura de carbono realizada por la selva amazónica. Por ello, la

relevancia de que el Estado asuma la protección de esta riqueza mediante la exhaustiva

fiscalización de la explotación de las riquezas ubicada en estas zonas. Una de las formas de

protegen estas riquezas, que además suelen ser ecosistemas frágiles, es la implantación de

áreas especialmente protegidas. Con ello se deberá evitar la afectación o disminución de la

calidad de los servicios ambientales, como puede ser el caso captación y almacenamiento de

agua.

Desarrollo sostenible y generaciones futuras

El uso sostenible de los recursos naturales comporta la utilización de componentes de

la diversidad biológica de un modo y a un ritmo que no ocasione la disminución a largo

plazo de dicha diversidad, con lo cual se mantienen las posibilidades de ésta de satisfacer

las necesidades y las aspiraciones de las generaciones actuales y futuras. De igual modo,

cuando se explotan recursos no renovables, como los hidrocarburíferos, debe cuidarse en no

comprometer aquella diversidad biológica.

Al respecto, la Comisión Mundial sobre el Medio Ambiente y Desarrollo de las Naciones

Unidas, conocida también como la Comisión Brundtland, emitió un informe en el que

definió el desarrollo sostenible como aquel proceso en donde se asegura la satisfacción

de las necesidades humanas del presente sin que se ponga en peligro la capacidad de

las generaciones futuras para atender sus propias necesidades y que, por ende, involucre

la utilización de recursos, la dirección de las inversiones y la orientación de los cambios

tecnológicos e institucionales que acrecienten el potencial actual y futuro de los recursos

naturales en aras de atender las necesidades y aspiraciones humanas (véase STC 0048-2004-

AI/TC).




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En dicho informe también se expresa que el “desarrollo sostenible no es un estado

concreto, sino un proceso de cambio en donde la explotación de recursos, la dirección de

las inversiones, la orientación de los desarrollos tecnológicos y los cambios institucionales,

deben ser consistentes con el futuro así como con el presente”.

Como se aprecia, la perspectiva del desarrollo sostenible busca equilibrar el esquema

de la economía social de mercado con el derecho a vivir en un ambiente equilibrado y

adecuado. Es una maximización de las ganancias o utilidad frente a la calidad del entorno

que sufre el desgaste de la actividad económica. En tal sentido, con el principio sostenibilidad

(artículo V de la Ley General del Ambiente) se pretende modular esta actividad económica a

la preservación del ambiente, el mismo que tendrá que servir de soporte vital también para

las generaciones venideras. Así, los derechos de las actuales generaciones no deben ser la

ruina de las aspiraciones de las generaciones futuras.

Cabría advertir, no obstante, que no se trata de preservar exclusivamente el legado

ambiental, sino también aspectos relativos al ámbito cultural. Es decir, que nuestra deuda

con las generaciones futuras no se agota en aspectos ambientales, que si bien forman parte

esencial del concepto desarrollo sostenible, no se agota en él.

En suma, de una interpretación sistemática del artículo 2°, inciso 22), y de los artículos 66º,

67º, 68º y 69º de la Constitución, se concluye que una manifestación concreta del derecho de

toda persona a disfrutar de un entorno ambiental idóneo para el desarrollo de su existencia esel reconocimiento de que los recursos naturales -especialmente los no renovables-, en tanto

patrimonio de la Nación, deben ser objeto de un aprovechamiento razonable y sostenible, y

que los beneficios resultantes de tal aprovechamiento deben ser a favor de la colectividad en

general, correspondiendo al Estado el deber de promover las políticas adecuadas a tal efecto.

3.- Política Nacional del Ambiente (STC Nº 0053-2004-AI/TC)

El artículo 67º de la Constitución establece la obligación perentoria del Estado de

instituir la política nacional del ambiente. Ello implica un conjunto de acciones que el Estadose compromete a desarrollar o promover, con el fin de preservar y conservar el ambiente

frente a las actividades humanas que pudieran afectarlo.

Esta política nacional -entendida como el conjunto de directivas para la acción orgánica

del Estado a favor de la defensa y conservación del ambiente- debe permitir el desarrollo

integral de todas las generaciones de peruanos que tienen el derecho de gozar de un

ambiente adecuado para el bienestar de su existencia. Esta responsabilidad estatal guarda

relación con lo dispuesto en el artículo 2º, inciso 22) de la Constitución, que reconoce el

derecho fundamental de toda persona “a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado al

desarrollo de la vida”.



23

Dicha política debe promover el uso sostenible de los recursos naturales; ergo, debe

auspiciar el goce de sus beneficios resguardando el equilibrio dinámico entre el desarrollo

socioeconómico de la Nación y la protección y conservación de un disfrute permanente.

El uso sostenible obliga a la tarea de rehabilitar aquellas zonas que hubieren resultado

afectadas por actividades humanas destructoras del ambiente y, específicamente, de sus

recursos naturales.

Por ende, el Estado se encuentra obligado a promover y aceptar únicamente la utilización de

tecnologías que garanticen la continuidad y calidad de dichos recursos, evitando que su uso no

sostenido los extinga o deprede. Es dentro de ese contexto que el Estado se encuentra obligado a

auspiciar la conservación de la diversidad biológica y de las áreas naturales objeto de protección.

En consecuencia, de una interpretación sistemática del artículo 2°, inciso 22) y de los

artículos 66º y 67º de la Constitución, se concluye que una manifestación concreta del derecho

de toda persona a disfrutar de un entorno ambiental idóneo para el desarrollo de su existencia,

es el reconocimiento de que los recursos naturales -especialmente los no renovables- en tanto

patrimonio de la Nación, deben ser objeto de un aprovechamiento razonable y sostenible, y los

beneficios resultantes de tal aprovechamiento deben ser a favor de la colectividad en general,

correspondiendo al Estado el deber de promover las políticas adecuadas a tal efecto.

4.- El Bloque de constitucionalidad para una mejor Tutela del Derecho deun ambiente equilibrado

El Tribunal Constitucional ha señalado en su jurisprudencia la importancia del bloque de

constitucionalidad para un mejor desarrollo interpretativo de los derechos fundamentales,

es así que en nuestro ordenamiento jurídico, la referencia al parámetro de constitucionalidad

o Bloque de la Constitucionalidad, tiene como antecedente inmediato el artículo 22° de la

Ley Orgánica del Tribunal Constitucional, que hoy se incorporó en el artículo 79° del Código

Procesal Constitucional como principio de interpretación, cuyo tenor es: “(...) para apreciar la

validez constitucional de las normas el Tribunal Constitucional considerará, además de lasnormas constitucionales, las leyes que, dentro del marco constitucional, se hayan dictado

para determinar la competencia o las atribuciones de los órganos del Estado o el ejercicio de

los derechos fundamentales de la persona”.

En estos casos, las infracciones directas a las normas que conforman el parámetro de

constitucionalidad determinarán, por consiguiente, afectaciones indirectas a la jerarquía

normativa de la Constitución, como lo prevé el artículo 75° del Código Procesal Constitucional.

En el caso concreto de los derechos fundamentales concernientes al medio ambiente

equilibrado y adecuado existen una serie de normas que, aunque no gozan de rango

constitucional, ayudan una mejor interpretación.




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Es importante destacar que desde la reunión de Estocolmo – inclusive antes-,

Johannesburgo (Sudáfrica), la reunión mundial de Asociaciones de Derecho ambiental

en Limoges, La Cumbre de la Tierra, entre otros; muchos estados viables sin incorporar el

tema en el marco constitucional de sus países, fueron desarrollando, vía jurisprudencial

y normas locales, la preservación del medio ambiente y lo que es más importante, una

conciencia ambiental en sus naciones; situación que es hacia donde deberíamos orientarnos

fundamentalmente; es decir, la utilización del desarrollo de la ciencia para el cuidado de la

vida, orientada más que a la norma, al cumplimiento de la misma, fortaleciendo la convicción

consciente de su necesidad, algo como ciencia con conciencia.

Abogado, Doctor en Derecho, Universidad Inca Garcilaso de la

Vega, Magíster en Derecho Constitucional, Universidad NacionalFederico Villarreal, Curso “Internacional Business Transactions” (Derecho

Empresarial Internacional) de Washington College of Law American

University, en convenio con la Universidad de San Martín de Porres

Ex Magistrado del Tribunal Constitucional del Perú, Diplomado en

Metodología, didáctica y valoración del enseñamiento de Derecho.

Profesor Universitario de la Facultad de Derecho de la Universidad de

San Martín de Porres, Profesor Distinguido del Centro de Altos Estudios

Nacionales (CAEN).

Doctor Honoris Causa de la Universidad Privada Antenor Orrego de Trujillo, Doctor Honoris

Causa de la Universidad Nacional Pedro Ruiz Gallo

Dr. Fernando Calle Hayen



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“No hay Defensa sin Desarrollo,

ni Desarrollo sin Defensa”


Fundador del CAEN



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Resumen

En el nuevo Orden Internacional, el eje geopolítico se ha desplazado del Atlántico norte

hacia todo el océano Pacífico, en donde concurren viejas potencias mundiales, como Estados

Unidos, Rusia y Japón, y nuevas como China, Canadá y Australia, sin dejar de lado el potencial

de la India y Sudáfrica, cercanas al eje, teniendo en cuenta las nuevas y vibrantes economías

de Corea del Sur, Singapur, Malasia y Taiwán. En el mismo eje están los cuatro países de

Latinoamérica que han tenido un crecimiento sostenible en la última década, nos referimos a

México, Colombia, Chile y Perú.

De ahí la importancia peruana de potenciar sus puertos como vía y punto de dos salidasy entradas artificiales del Atlántico hacia el Pacífico, el canal de Panamá y el próximo canal de

Nicaragua, unido al enlace de los mismos con el puerto de aguas profundas del Mariel, Cuba.

Por otro lado, la creciente inserción peruana necesita de una diplomacia más proactiva,

que vaya desde lo político-comercial a una mayor capacidad cooperativa con la seguridad

internacional en temas vitales como el terrorismo, el narcotráfico y el lavado de activos.

Palabras clave

Perú, Alianza del Pacífico, Chile, terrorismo, narcotráfico, canal de Panamá, país puente,

Estados Unidos, economía de mercado.

Abstract

In the new international order, the geopolitical axis has shifted the entire North Atlantic to the

Pacific Ocean, where concur old world powers like the United States, Russia and Japan, and new

as China, Canada and Australia, without neglecting the potential of India and South Africa, close

to the axis, taking into account new and vibrant economies of South Korea, Singapore, Malaysia

and Taiwan. On the same axis are the four Latin American countries that have sustainable growth

in the last decade, we refer to Mexico, Colombia, Chile and Peru.

Perú y su proyección hacia Centroamérica,México y EE. UU. Como puente del Pacífico

Dr. Luis F. Popa Casasaya



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Hence the importance of promoting Peruvian ports as a way point and two outputs and

artificial entries from the Atlantic to the Pacific, the Panama Canal and Nicaragua next channel,

attached to link them with the deepwater port of Mariel , Cuba.

On the other hand, the growing Peruvian insertion requires a more proactive diplomacy,

going from the political-commercial cooperative capacity to greater international security at vital

issues such as terrorism, drug trafficking and money laundering.

Keywords: Peru, Pacific Alliance, Chile, terrorism, drug trafficking, Panama Canal, bridge

country, the United States, market economy.

Introducción

En el nuevo escenario internacional que surgió después de la caída de la Unión

Soviética y el inicio del proceso de globalización, el eje de la geopolítica mundial cambió, se

desplazó del Atlántico hacia el Pacífico. Era algo que en la práctica se estaba produciendo,

fundamentalmente a partir del llamado “milagro japonés” en la década del sesenta y el

ulterior desarrollo de países de la zona asiática como Corea del Sur, Singapur, Taiwán, entre

otros, así también el descomunal surgimiento y poderío de China; incluyendo, además, el

despegue de economías como Tailandia y Vietnam. Sin olvidar los dos países anglosajones,

Australia y Nueva Zelanda.

Por otra parte, en la otra orilla del Pacífico se unían las economías canadiense y

norteamericana, respectivamente. Es así que durante la década de los noventa, países de

Latinoamérica, con el nuevo resurgimiento de regímenes democráticos y la búsqueda de

la estabilidad económica, comienzan a rediseñar un nuevo perfil de integración. Chile, que

venía llevando con éxito el modelo de economía de mercado, va encaminando su desafío

político hacia un camino de unidad de las fuerzas políticas internas y la idea de que es la vía

de bienestar para la nación. México, por su parte, entiende que es en la alternancia del poder

político lo que puede procurar una de las bases sólidas para un gran impulso económico.

Colombia, apostando a que la solución del conflicto armado es la clave para que sus esfuerzosy desarrollo económico den resultados. A esto se une el Perú, que desde finales de la década

de los sesenta venía buscando distintas vías para un despegue y desarrollo económico y que

después de ensayar alternativas desde el Estado se encuentra en los ochenta y principios de

los noventa en la encrucijada de su historia, reuniendo todas las características para ir por la

senda de convertirse en un estado fallido o estado paria: terrorismo, hiperinflación (como

ejemplo tenemos que la inflación acumulada durante los cinco años del primer gobierno

de Alan García fue de más de 2’000.000%), narcotráfico, con más de la mitad de la población

marginada en la pobreza, con un Estado elefantiásico y la corrupción instalada en todos los

niveles del gobierno de turno.



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En el Perú del nuevo milenio, comienzan a enrumbarse no solo el nuevo modelo

económico basado en la economía de mercado, sino que se respeta la alternancia del

poder a través de elecciones libres, la plena libertad de expresión y la garantía de los entes

electorales nacionales y veedores internacionales que posibilitan el proceso democrático,

produciéndose por vez primera en su historia republicana un largo período de estabilidad

democrática, piedra angular de su actual desarrollo económico, lo que ha posibilitado su

inserción e integración regional y global.

Dentro de este nuevo eje geopolítico faltaba la nueva ubicación y redefinición de la

Rusia postsoviética, que había caído en un “agujero negro” (Brzezinski, 94), que a partir de la

llegada de Vladimir Putin al poder comenzó a posesionarse en el escenario internacional.

De esta manera queda conformado el eje geopolítico del Pacífico, las economías asiáticas

encabezadas por China y Japón, los cuatros países anglosajones con Estados Unidos ala cabeza, y las cuatros economías de mercado del Pacífico latinoamericano (Chile, Perú,

Colombia y México).

A la poderosa Europa occidental, es decir, la Unión Europea, solo le queda como

alternativa buscar la alianza con los países del nuevo eje geopolítico.

Perú, la Alianza del Pacífico y Norteamérica

Perú, con una economía con crecimiento sostenible entre el 5% y 4% anual durante variosaños, con varios TLC concertados, principalmente con las mayores economías del planeta

y fundamentalmente su vocación integracionista como sentido fundamental de su política

exterior, principalmente durante la administración del presidente Ollanta Humala, tiene las

mejores condiciones e intenciones de potenciar la Alianza del Pacífico como integrador y

puente con otras economías de la región y el mundo.

1. Perú-Chile. Nunca antes las relaciones entre los dos países han estado en mejores

condiciones y expectativas de desarrollo, por lo cual los líderes de ambos países

procuran que en la integración de las economías está no solamente el bienestarde sus pueblos, sino el mejor dialogo político. El diferendo marítimo resuelto en

la Corte Internacional de La Haya es un ejemplo de buena voluntad entre ambas

naciones, independientemente de las interpretaciones que se puedan dar.

2. Perú-Colombia, una relación beneficiosa, al ser la economía colombiana un ejemplo

en cuanto a la diversificación de su producción. Integradas ambas es un potencial

sudamericano. Los puertos peruanos y colombianos, lejos de ser competencias, son

complementarios. La paz en Colombia contribuirá no solamente a su estabilidad

política, sino también a un mayor desarrollo económico en beneficio también de laAlianza del Pacífico.

Perú y su proyección hacia Centroamérica, México, EE.UU. como puente del pacífico



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3. Perú-México. La nación azteca representa para Perú, no un obstáculo, sino más

bien su socio de América del Norte, primero por compartir intereses comunes y

además por ser el socio norteamericano de la Alianza del Pacífico. Hoy, México

representa para el Perú el país estratégico que nos vincula dentro de la nueva

estrategia marítima que se diseña en Centroamérica y el Caribe con la ampliación

del canal de Panamá, la construcción de un canal en Nicaragua y el megapuerto

cubano-brasileño de Mariel. Las economías de ambas naciones también son

complementarias, solo faltaría mayor colaboración desde el orden estatal y de

la empresa privada. Sin olvidar la colaboración sistemática en la lucha contra

el narcotráfico, a través de su incremento e intercambio de experiencias en la

información y la capacitación. De gran significado en esta relación es el Acuerdo

de Asociación Estratégica firmado por los presidentes Enrique Peña Nieto y Ollanta

Humala el 17 de julio del presente año, que establece compromisos y beneficios enlos rubros de comercio de bienes, servicios y capitales, protección de inversiones,

mecanismos de solución de controversias y asuntos institucionales.

4. Entre las cuatro naciones, con el beneficio de la entrada de la hermana República

de Panamá, la Alianza del Pacífico es el interlocutor válido con los dos países

restantes de Norteamérica (Canadá y Estados Unidos) y con el resto de las potentes

economías asiáticas.

Perú, país puente del Pacífico

Perú fue un país que por su ubicación geográfica estaba lejos de los centros de poder

y como se decía, “en un rincón obscuro del planeta”. Hoy día está situación ha cambiado,

nuestro país es un actor ubicado en la tabla media del escenario mundial, pero con su política

integracionista está potenciando aún más su ubicación.

No solamente por su integración a la Alianza del Pacífico, sino como puente

integracionista de algunos países sudamericanos. Tales son los casos:

1. Bolivia y su potencial energético y su no salida al mar. Perú es una vía del hermanopaís hacia el mercado del Pacífico sur y norte.

2. Caso similar al anterior es Paraguay y sus exportaciones a dicho mercado.

3. Sin embargo, el de mayor presencia y de gran beneficio es Brasil, el gigante

sudamericano, que en un estrecho vínculo con Perú se estaría aprovechando la

Amazonía que ambos comparten para que Brasil pueda, por qué no, ser un socio

de la Alianza del Pacífico, y de ese modo sería Perú la vía brasileña no solamente

asiática, sino también para la costa oeste de Norteamérica (México, Estados Unidos

y Canadá). Pero, además, Perú podría contribuir como puente de Brasil para ser



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puente de dos miembros del BRICS, que no están vinculados al eje del Pacífico,

como son la India y Sudáfrica.

4. Y, finalmente, Perú como país de la Alianza del Pacífico, al igual que México,

que además es parte del Nafta, por lo cual ambos son puentes entre ambas

organizaciones regionales. Destacando que tanto el Perú como México están

vinculados al Mercosur, como asociado y observador, respectivamente.

5. Con la construcción del megapuerto de aguas profundas del Mariel, Cuba, la

construcción del canal de Nicaragua y la ampliación del canal de Panamá, Perú

quedaría como un punto de enlace entre las tres bases y vías marítimas como

enlace del Pacífico sur, de ahí la importancia de ampliar los puertos peruanos, en

especial los del norte y el Callao.

Conclusiones

Aunque nuestra ponencia se ha centrado en factores de integración económica y

comercial, en lo cual se basa el mundo actual, un mundo de desarrollo y paz, queremos hacer

patente que los vínculos del Perú con la comunidad internacional, en especial dentro de la

Alianza del Pacífico y su proyección con países como México, está también sustentados en las

preocupaciones y problemas que nos aquejan como parte del sistema de naciones, es decir:

• El combate y la colaboración internacional contra el fenómeno del terrorismo

internacional y cualesquiera que sean sus variantes, religiosas, ideológicas y

políticas. De ahí, la visión y proyección estratégica de nuestro Estado en este

sentido, particularmente dada nuestra condición de país productor de coca.

• El combate al flagelo del narcotráfico y sus consecuencias, así como la lucha

sistemática contra el crimen organizado del llamado G9 de las mafias.

• La lucha contra la eliminación de la pobreza a partir de la integración y colaboración

con todos los países.

• La búsqueda y mantenimiento del cuidado de nuestro ecosistema y medioambiente. Perú, como país responsable que es, de ese pulmón y zona biodiversa

del planeta, que es la Amazonía, está consciente de esa responsabilidad y que

comparte con otros países hermanos de la región.

• Y, finalmente, Perú como país pacifista y colaborador de los arreglos de los diferendos

y conflictos internacionales por la vía del dialogo y el derecho internacional.

(1) Ponencia presentada en el VIII Congreso de la Asociación Latinoamericana de Ciencia

Política (ALACIP) celebrado en julio de 2015 en la Pontificia Universidad Católica del

Perú.

Perú y su proyección hacia Centroamérica, México, EE.UU. como puente del pacífico



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Diplomático cubano (r), Licenciado en Historia por la Universidad

de La Habana, Cuba. Magíster en Ciencias Sociales de la FacultadLatinoamericana de Ciencias Sociales, sede México D.F., Magíster

en Sociología por la PUCP y Doctor en Ciencias Sociales por

la UNMSM. Tiene estudios de inglés en la Academia Berlitz de

Londres. Ha servido como diplomático en el Reino Unido, México,

Guinea-Conakry, Ginebra, Surinam y Perú. Es analista y consultor

internacional. Profesor de la Facultad de Ciencias Sociales y

de la Escuela de Gobierno y Políticas Públicas de la Pontificia

Universidad Católica del Perú. Profesor del CAEN. Actualmente tiene a su cargo en la PUCP,

la investigación “La influencia de los grupos económicos del Perú en la toma de decisión

de la política exterior peruana”.

Dr. Luis F. Popa Casasaya



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PENSAMIENTO

“El Estado como organismo representativo de la

sociedad, tiene por fnalidad suprema alcanzar y

mantener el bienestar de todos los miembros de aquella;

esa es su razón de ser y el objetivo último de su acción

o sea de su política”.


Fundador del CAEN



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Resumen

La Constitución Política del Estado peruano, sancionada en 1993, en su artículo 1º

establece con claridad que “la defensa de la persona humana y el respeto de su dignidad son

el fin supremo de la sociedad y del Estado”. De ahí se origina la conceptualización del Bien

Común, planteado por el CAEN, como fin supremo del Estado.

En esa misma línea, la inspiración fundacional del Centro de Altos Estudios Nacionales,

Escuela de Postgrado, CAEN-EPG (antiguamente CAEM, por lo de Militares), subyace en la

teoría filosófica del humanismo, es decir, en el respeto profundo por la dignidad del ser

humano, la libertad y la igualdad, considerando al hombre como el fin, antes que comomedio.

Como toda sociedad conformada por seres humanos sujetos a normas, muchas veces

contra su voluntad y en oposición a sus legítimos y naturales deseos, el rigor histórico, en

el caso peruano, tiene un rico ancestro en el Imperio de los Incas, cuyas máximas virtudes

se refieren a la honestidad, laboriosidad y veracidad; esta trilogía virtuosa configura una

característica especial y diferenciadora de cualquier otro grupo humano. No hay registros de

alguna conexión entre la cultura inca y la cultura griega, pero es evidente que en aquella la

ética estaba presente en todos los actos de la vida, desde el soberano hasta el último súbdito,pues el quebrantamiento a tal trilogía suponía grave falta y, consecuentemente, drástica

sanción.

Palabras Clave: Humanismo, ética, persona humana.

Abstract

As any society formed by human beings subject to rules, often against their will and in

opposition to its legitimate and natural desires, the historical accuracy, in the Peruvian case, has

a rich ancestor in the Empire of the Incas, whose highest virtues relate to honesty, industriousness

La ética del soldado en el siglo XXI,la visión del Perú

Dr. Roberto Vizcardo Benavides



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and veracity, trilogy applicable to the whole of the society of the Inca, including to the Imperial

Army.

It is true that modern, globalized world, technology and other factors provide an important

part in the attitude of the soldier of these times; However, the Peruvian case, are additional

variables that outline their behavior in the heir and representative of a culture forged in adversity.

Peruvian soldier, therefore, is custodian of a great cultural legacy. In this way, one of the most

important standards that guide its actions, it constitutes the “Manual of ethics professional of

the staff military of the forces armed of the Peru”, instrument of consultation mandatory for all

military personnel.

Both the Manual and the code of ethics of the forces armed of Peru, constitute the basis on

which rests the doctrine and the practice in carrying out the mission that the fundamental Charter

of the nation allocates to the institutions responsible for ensuring internal and external security

and the sovereignty of the country.

Keywords: Humanism , ethics, human person.

Como toda sociedad conformada por seres humanos sujetos a normas, muchas veces

contra su voluntad y en oposición a sus legítimos y naturales deseos, el rigor histórico, en el

caso peruano, tiene un rico ancestro en el Imperio de los Incas cuyas máximas virtudes serefieren a la honestidad, laboriosidad y veracidad, trilogía aplicable al conjunto de la sociedad

incaica, incluyendo al Ejército Imperial.

Es cierto que la era moderna, el mundo globalizado, la tecnología y otros factores

aportan una parte importante en el actuar, en la actitud del soldado de estos tiempos; sin

embargo, para el caso peruano, son variables adicionales que perfilan su comportamiento en

cuanto heredero y representante de una cultura forjada en la adversidad.

El Soldado peruano, por tanto, es depositario de un magnífico legado cultural. Deesta manera, en el Perú una de las más importantes normas que orientan su actuación,

constituye el “Manual de Ética Profesional del Personal Militar de las Fuerzas Armadas del

Perú”, instrumento de consulta obligatorio para todo el personal militar.

Tanto el Manual como el Código de Ética de las Fuerzas Armadas de Perú, constituyen

la base sobre las cuales se asienta la doctrina y la praxis en el cumplimiento de la misión

que la carta fundamental de la nación asigna a las instituciones encargadas de velar por la

seguridad interna y externa y la soberanía del país.



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Ethos, ética y moral

Conviene realizar una breve conceptualización sobre la etimología de la ética, para

abordar con claridad el objeto del tema que estamos tratando. Se considera que el “ethos”

(el carácter –aquella actitud adquirida por hábito– en su sentido filosófico) es la raíz a partir

de la cual brotan todos los actos humanos, teniendo este vocablo una acepción mucho más

amplia a la que se da a la palabra “ética”. En tal sentido, el hombre a través de su existencia

va realizando actos, los que a fuerza de repetición configuran hábitos que determinan las

actitudes. De esta manera el carácter como personalidad es obra del hombre, es su tarea

moral, es el cómo “resultará” su carácter moral para toda la vida.

Entonces, podríamos preguntarnos si este carácter moral, este modo de ser del ser

humano es inherente a las actitudes frente a los demás, es decir, frente a la sociedad, o en su

sentido más amplio, frente al Estado o la comunidad. Por cierto, la historia de la humanidad

así lo demuestra, porque toda acción es ejecutada por la persona en una actitud que contiene

un componente biológico heredado y otro componente cultural, adquirido para actuar de un

modo determinado frente a situaciones de legalidad, de valores o simplemente de afectividad

o disquisición entre lo bueno y lo malo.

Una aproximación a la conceptualización de la palabra “moral” (del latín) nos lleva

a interrelacionar los vocablos ethos y ética de manera similar; el resultado vendría a ser la

adquisición del “modo de ser logrado por apropiación”, o por niveles de apropiación, dondese encuentran los sentimientos, las costumbres y el carácter.

Alrededor de estos conceptos y otros no menos importantes, pero íntimamente

relacionados, como la justicia, la virtud y la bondad, se estructura la ética, vocablo latino

(aethica) que etimológicamente puede definirse como “ciencia de la recta configuración del

carácter del hombre” o como “ciencia de las costumbres”, según la interpretación que se haga

de los originales griegos.

Por otro lado, en línea con lo hasta aquí tratado, es necesario distinguir el término“profesional”. En primer lugar, la “profesión”, “en cuanto representa un servicio para los

demás y en cuanto que originariamente no es otra cosa que el empleo de las propias

facultades, de las aptitudes congénitas o adquiridas en provecho del prójimo…” (Lazo

Acosta, 1989). En este contexto, la profesión resulta siendo una necesidad para el bien

común.

Lo profesional se aproxima a la exigencia de la profesión en cuanto a las realidades

humanas, morales o jurídicas. Consecuentemente, nos referimos a los derechos, deberes y

actitudes profesionales, es decir, a su vida profesional.




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Derivado de ello, “el profesional”, aplicado al hombre, sería todo aquel que tiene

encomendada, de manera habitual, una misión especial que cumplir en beneficio de los

demás, con la contrapartida del derecho a la justa compensación por su trabajo.

De acuerdo con el pensador peruano Jesús Lazo Acosta (Arequipa, 1938-2013), los fines

primordiales a los que atienden las profesiones son tres, agrupados como derechos: en un

primer grupo están aquellos que se identifican con los derechos fundamentales o primarios

del hombre (cocinero, zapatero, labrador, artesanos en general); en un nivel superior, los

ingenieros, arquitectos, médicos, farmacéuticos, enfermeros, etc.

Están en un segundo grupo aquellos que optan por el derecho al cultivo progresivo e

ilimitado de la inteligencia (el científico, el filósofo, el artista, el pedagogo, etc.).

Finalmente, un tercer grupo identificado con el derecho a vivir, en cuanto personas y

miembros de la sociedad: las profesiones liberales (abogados, sociólogos, notarios), el militar,

el clérigo, el religioso, el novelista, etc., todos ellos artífices, en menor o mayor grado, del

orden jurídico y del orden moral.

Es en este último grupo de derechos donde ubicamos a la profesión militar, en tanto

soldado, generalidad aplicable a todo integrante de las Fuerzas Armadas del país; ayer, hoy y

siempre.

El soldado inca

El Imperio de los Incas, que en tiempos de Huayna Cápac llegó a alcanzar su esplendor

extendiéndose a territorios que hoy corresponden a la soberanía de Argentina, Bolivia, Chile,

Ecuador y Colombia, constituyó un formidable Ejército Imperial de conquista, que en su

mejor momento alcanzó los 200,000 soldados.

Para tales emprendimientos, el soberano inca procuró una organización militar

perfectamente disciplinada y eficiente, pues así lo requería el Estado inca. Sin embargo, esprobable que algo de soberbia definiera muchas de sus acciones, especialmente cuando de

someter pueblos o naciones de menor desarrollo cultural se trataba. No obstante ello, el recto

proceder de los generales y altos mandos del Ejército inca los hacía ofrecer la vía pacífica para

integrarse al Imperio del Tahuantinsuyo; cuando un pueblo mostraba una actitud positiva

a tal requerimiento, los hacía acreedores a un trato generoso y una serie de beneficios en

alimentos, obras, respeto a su propia cultura, religión y otras prebendas. Lo contrario sucedía

cuando los afanes conquistadores encontraban resistencia, entonces se usaba la fuerza y se

les imponía la cultura inca.

Desde luego que pertenecer al Ejército Imperial Inca ciertamente era un privilegio, pues



39

el mismo soberano lo comandaba y seleccionaba los cuadros; de esta manera, los jóvenes

de las etnias sometidas, una vez consolidadas, podían aspirar a unirse a la milicia, lo cual

constituía un honor.

La ética del soldado inca podía claramente discriminar los valores de su propia cultura y

los de aquellos pueblos que se sumaban a la soberanía del imperio mediante la persuasión,

pues los jefes incaicos lo consideraban justo; esta actitud denota todo un comportamiento

moral del ejército vencedor para con el pueblo o nación que pasaba a formar parte del

imperio.

El soldado en el virreinato

Poco es lo que se puede decir sobre la milicia de la época, respecto del tema que nosocupa. Desde que Francisco Pizarro, convertido en soldado por obra y gracia de la Corona

de España, pisó tierras del Imperio del Tahuantinsuyo al mando de un pequeño grupo de

hombres armados, solo los guiaba una idea, cual única fijación: encontrar los tesoros incas.

Al Perú no llegaron pioneros, como aquellos desplazados europeos con cierta

preparación y nivel cultural que desembarcaron en Norteamérica. Más bien, fue todo lo

contrario. Los ejércitos virreinales de los inicios de la presencia europea en estas tierras

estuvieron conformados por una suerte de aventureros de oscuros antecedentes, que por

cierto, con el correr de los años de dominación, la corona trató de enmendar.

La ética venía de la mano del otro “ejército” que vino con la conquista: la religión. Es

admirable el laborioso trabajo que desarrollaron las llamadas “misiones” en el nuevo mundo,

probablemente el aspecto más sobresaliente de la cultura que España introdujo con la

conquista.

El soldado republicano

El enorme y agreste territorio del Perú heredado de los incas, una vasta extensión queen su apogeo superaba el millón ochocientos mil kilómetros cuadrados, conformado por una

columna vertebral representada por la cordillera de los Andes, el bosque amazónico, la costa

desértica y el mar adyacente, probablemente sea el factor que ha modelado al poblador del

Perú, pues el grado de resiliencia del hombre de estas tierras es digno de resaltar.

Es en este contexto que la formación de las milicias se alimentaba de soldados hechos

para vencer la adversidad, con un acendrado sentido de lealtad, arrojo y valores adquiridos

al calor de la desigual lucha diaria contra la naturaleza. No sorprende por ello los incontables

actos de entrega, de heroísmo, de respeto al vencido, protagonizados por el soldado peruanoa través de la historia.




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Cabe preguntarse entonces si la ética del soldado en el siglo XXI es diferente, si el pasar

la línea que separa al siglo pasado del presente hace que varíe la condición cultural que el

soldado trae como bagaje del pasado, especialmente cuando este pasado está cargado de

tan valiosos antecedentes.

Es cierto que la era moderna, el mundo globalizado, la tecnología y otros factores

aportan una parte importante en el actuar, en la actitud del soldado de estos tiempos; sin

embargo, para el caso peruano, son variables adicionales que perfilan el comportamiento del

soldado en cuanto heredero y representante de una cultura forjada en la adversidad.

El soldado y la sociedad

Conviene, además, para efectos del presente artículo, hacer una breve referencia a laorganización social de una colectividad o mancomunidad de individuos. Esta sociedad

humana, entendida como colectividad que convive dentro de un determinado territorio,

que comparte historia, valores, cultura, necesidades, aspiraciones y una determinación de

continuidad en el futuro, es la que conocemos como Nación, que jurídicamente organizada

constituye el Estado.

En efecto, la sociedad organizada tiene dentro de sus necesidades básicas a la

seguridad, bien intangible que los individuos han delegado al Estado, responsable último

de la provisión de ese estado de tranquilidad, confianza y paz que solo se puede aseguraral haberse adoptado las previsiones necesarias que garanticen tal situación. Pues bien,

para ello los estados han creado sus respectivos Sistemas de Defensa Nacional, cuyo

componente fundamental son las Fuerzas Armadas en la mayoría de países o Fuerzas de

Seguridad en algunos otros.

Las Fuerzas Armadas, en esencia, la sociedad organizada en uniforme, y de una

manera general los ejércitos, conformados por ciudadanos hombres y mujeres, basan su

funcionamiento orgánico enmarcados dentro de un conjunto de dispositivos legales, tales

como la Carta Magna o Constitución, leyes orgánicas, reglamentos, etc.; no obstante, y sobretodo las Fuerzas Armadas, en el caso peruano, cuentan con abundante normatividad sobre

el comportamiento y actitudes a adoptarse ante cualquier eventualidad y situación que se

encuentre enmarcada dentro de su misión y funciones. Claro está, como en toda organización,

existen “filtraciones”, ergo, excepciones a la regla.

De esta manera, en el Perú, una de las más importantes normas que orientan la actuación

del soldado lo constituye el “Manual de ética profesional del personal militar de las Fuerzas

Armadas del Perú”, instrumento de consulta obligatorio para todo el personal militar. Dicho

Manual sirve de guía en el cultivo de los valores éticos y su basamento deriva de la Ley del

Código de Ética de la Función Pública, Ley del Estado peruano.



41

El documento parte de la premisa fundamental que las exigencias éticas reconocen

primero al integrante de las Fuerzas Armadas como persona, y luego como el profesional que

sirve a su institución, y que ambos están al servicio del país.

Resulta necesario enfatizar los criterios rectores del mencionado Manual:

(1) Superar la tendencia de considerar al código de ética como un simple listado o

enumeración de principios, valores o exigencias ético-morales, sin responder a una

estructura coherente que le sirva de fundamento teórico o doctrinario.

(2) Considerar al código de ética de rigor histórico, que se inspire en el crecimiento,

desarrollo y apogeo del Imperio Incaico y que sus tres máximas expresiones

en forma positiva o de afirmación, formen parte de nuestra cultura occidental(honestidad, veracidad, laboriosidad).

(3) Considerar a la disciplina como el eje central que caracteriza al profesional militar y

que se constituye en esencia de todas las Fuerzas Armadas.

(4) Generar en cada uno de sus integrantes una actitud moral permanente que se

convierta en un modo de ser o estilo de vida, consciente, voluntario, que le permita

actuar por convicción y no por obligación.

Como se puede apreciar, el documento expresa meridianamente la importancia de

la práctica de los valores éticos en la Institución Militar, el cual debe guiar la conducta y el

comportamiento del soldado dentro y fuera del servicio, con estricta observancia de los

Derechos Humanos.

Como una expresión acorde con la vigésimo quinta Política de Estado del Acuerdo

Nacional (Acuerdo Nacional, 2002), referente a la cautela de la institucionalidad de las Fuerzas

Armadas y su servicio a la democracia, se señala que “el Estado promoverá unas Fuerzas

Armadas modernas, flexibles, eficaces, eficientes y de accionar conjunto, regidas por valoreséticos y morales propios de la democracia”.

En concordancia con la mencionada política de Estado, el 25 de octubre de 2005,

mediante un dispositivo legal del Ministerio de Defensa, se resuelve aprobar el “Código de

ética de las Fuerzas Armadas del Perú”, así como el “Manual de ética profesional del personal

militar de las Fuerzas Armadas del Perú”.

En los siete enunciados del código se conceptualiza la expresión de los principios y

valores que deben orientar el accionar de todos y cada uno de los integrantes de las Fuerzas

Armadas, así como del quehacer de las Instituciones Armadas en el Perú. Busca cultivar los




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valores éticos de todos sus miembros, procurando cumplir la exigencia militar de lograr

unidad de doctrina o pensamiento, unidad de lenguaje y unidad de acción, resaltando la

calidad humana.

Sus características se basan en la entrega y sacrificio al servicio del país, una actitud

permanente para dar lo mejor de sí, con abnegación y renuncia personal y tener una presencia

innegable en la vida del país.

Su enunciado reza así:

“Soy un peruano, ciudadano de un estado democrático, con vocación militar. Soy

un guerrero, vistiendo el uniforme de las Fuerzas Armadas del Perú. He escogido

dedicar mi vida para defender la independencia, la soberanía y la integridadterritorial de la República. Tengo derechos y deberes, por lo tanto, mi accionar

lo haré en estricta observancia de la Constitución Política del Perú, con pleno

respeto de los Derechos Humanos y del Derecho Internacional Humanitario.

He sido formado y educado militarmente para servir a mi patria con

honestidad, veracidad, disciplina y lealtad. Por mi honor, prometo cumplir los

deberes y obligaciones de mi profesión militar con laboriosidad, integridad y

responsabilidad.

Me instruiré, entrenaré y prepararé profesionalmente, con dedicación y voluntad

para alcanzar el dominio y lograr eficiencia y capacidad en el empleo de mis

armas. Cuidaré de ellas. Demostraré coraje y seré valiente en el combate, llegando

hasta el sacrificio de mi vida si es necesario.

Es mi compromiso y responsabilidad contribuir al desarrollo de mi institución

militar, por lo que actuaré con integridad, rectitud y honradez en la administración

y empleo de las personas, los recursos y bienes que se me confíen.

Solamente emplearé la fuerza militar para defender a mi nación, la libertad, la

vida de mis conciudadanos y la paz. No emplearé las armas contra o fuera del

orden constitucional.

Respetaré a mis superiores y seré educador y líder. Mi principal método de

liderazgo será la conducción por el ejemplo. En el trato con mis subordinados

actuaré con rectitud y justicia. No impartiré ni obedeceré órdenes que

contravengan las leyes y reglamentos, ni permitiré actos contrarios a la disciplina,

el orden y la integridad de mi institución.



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Honraré la memoria de los héroes nacionales Bolognesi, Grau y Quiñones,

y demás héroes que sacrificaron su vida por mi patria, así como de todos mis

compañeros de armas caídos en el cumplimiento del deber, puesto que ellos,

con su ejemplo y virtudes militares, nos trazaron el camino de gloria que todo

soldado, marino y aviador peruano debe seguir.”

Tanto el Manual como el Código de Ética de las Fuerzas Armadas del Perú constituyen

la base sobre la cual se asienta la doctrina y la praxis en el cumplimiento de la misión que la

carta fundamental de la nación asigna a las instituciones encargadas de velar por la seguridad

interna y externa y la soberanía del país.

Consecuentemente, el soldado peruano del siglo XXI está premunido de una valiosa

herramienta que cual arma de guerra la esgrime en toda circunstancia y guía su accionar,pues aquellos convocados a abrazar el ideal de la carrera de las armas, los soldados de la

patria, solo serán merecedores de tal honor procurando ser el arquetipo que trasciende la

sociedad para convertirse en la salvaguarda de la dignidad, la rectitud, los valores, deberes y

virtudes a que todo hombre de bien aspira.

Referencias bibliográficas

- CAEN. Planteamientos doctrinarios y metodológicos del desarrollo, seguridad y la

defensa nacional. CAEN, Lima, 2011, 338p. - Congreso de la República. Constitución Política del Perú 1993. Fondo Editorial,

Lima, 2013.

- Lazo Acosta, Jesús. Ética profesional básica. Imprenta del Ejército del Perú, Lima,

1989, 215p.

- Lazo Acosta, Jesús. Ética general básica. Imprenta del Ejército del Perú, Lima, 1989,

332p.

- Ministerio de Defensa. Manual de ética profesional del personal militar de las

Fuerzas Armadas del Perú. MINDEF, Lima, 2005.

- RAE. Diccionario de la Real Academia de la Lengua Española. XXII Edición, Madrid,2014.




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Coronel del Ejército (r) del arma de Artillería, Magíster en

Economía con mención en Comercio y Finanzas Internacionales,por la Universidad San Martín de Porres. Doctor en Ciencia Política

y Relaciones Internacionales por la Universidad Ricardo Palma.

Graduado del L Curso de Desarrollo y Defensa Nacional del Centro de

Altos Estudios Nacionales (CAEN). Ha seguido cursos de inteligencia

en Argentina; Curso de Administración de Recursos para la Defensa

en la Escuela Naval de Postgrado en Monterrey – California – EE.UU.;

Curso de Planeamiento Estratégico en el Ministerio de Economía

y Finanzas del Perú; Curso de Desarrollo Nacional en la República

China de Taiwán; Curso de Ciberseguridad en la República de Corea del Sur. Catedrático

universitario y actual Secretario General del CAEN-EPG.

Dr. Roberto Vizcardo Benavides



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“El bienestar no solo origina y condiciona la seguridad,

sino que ambas son absolutamente interdependientes

lo cual implica que para comprender la génesis, fnes

y objetivos de la Defensa Nacional, precisa analizar la

política de bienestar del Estado”.

Gral. Div. José del Carmen Marín AristaFundador del CAEN



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Resumen

El artículo destaca la falta de un método para la elaboración de políticas públicas en

nuestro país, basado científicamente en metodologías existentes, lo que justifica el desarrollo

de un método general de ayuda para quienes participan en los procesos de formulación de

políticas y que necesitan comprender el potencial y las limitaciones de las políticas públicas,

dotándolos de una poderosa herramienta de elaboración que a continuación se desarrolla,

partiendo de la identificación de una problemática de seguridad nacional, en donde los

elementos son individualmente analizados como parte de un todo y donde se pondera el

valor de sus elementos, pero más aún, se valora las relaciones que existen entre ellos, las

cuales caracterizan a los problemas adaptativos complejos que, insertos en el tejido social,van mutando constantemente.

Palabras clave

Política, políticas públicas, política de seguridad y defensa.

Abstract

The article highlights the lack of a method for the preparation of public policy in our country,scientifically based on existing methodologies. This justifies the development of a general method

of help for those who participate in the formulation of policies and who need to understand the

potential and limitations of public policies, providing them with a powerful tool, been developed

based on the identification of a problem of national security, where the elements are individually

analyzed as part of a whole. In addition ponders the value of its elements but further relations

between them is valued, which characterizes complex adaptive problems, inserted in the social

fabric, are constantly mutating.

Keywords Policy, Public Policy, Security and Defense Policy.

Método para elaboración de unaPolítica de Seguridad y Defensa Nacional

Mg. Yuri Núñez del Prado Guevara



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Introducción

Hace un año aproximadamente, cuando me propusieron integrar un equipo de

profesionales para el desarrollo de una política de seguridad y defensa, no podía vislumbrar

que este hecho me ubicaría en el umbral de un mundo hasta el momento desconocido y

que me haría entender los motivos por los cuales muchas de las acciones que comúnmente

se toman en la administración de un estado, en nuestra realidad, no llegan a funcionar

adecuadamente.

Y esto se debe principalmente a la falta de conocimientos adecuados de aquellas

personas que se encuentran a cargo de proponer soluciones idóneas a la problemática de

nuestro país, la cual se encuentra insertada en el tejido social, y tiene características especiales

de complejidad y adaptabilidad que le permiten mutar en la mayoría de las veces tan

rápidamente y con tanta influencia en otros problemas relacionados, que si estos factores no

se han tenido en cuenta, hacen que las medidas correctivas tomadas resulten ser totalmente

inocuas o en un extremo agraven el problema.

Y esta disfunción empieza desde la conceptualización del término “política” que tiene

varias acepciones: desde la manera estable en que una nación organiza estructuralmente

sus actividades generales (estructura), o como secuencia interconectada de conductas

individuales y colectivas (proceso) identificando el campo de la actividad de los

poderes públicos que definen su carácter decisional, o como expresión de un propósitodeterminado que se propone para atender los requerimientos sociales a la problemática

ciudadana y que resultan como producto de la interactuación entre estructura y proceso

(resultado) 1.

Atendiendo a estas acepciones, se puede entender de que existe una gran posibilidad

que en el proceso político de la gestión democrática de un estado, el conductor tenga una

política para su gestión sin políticas públicas formalmente aprobadas, que lo hace concentrar

el poder de manera demagógica o por el contrario, este puede establecer políticas públicas

sin tener una política de gestión, lo que afecta la gobernabilidad del estado al no tener unlineamiento político macro que lo unifique y oriente.

Pero este hecho no solo descubre su importancia, sino que desborda los límites

establecidos de la gestión, debido a que la materialización de su carácter transformacional

trae consecuencias vitales para los ciudadanos de un estado que en muchos casos han

pagado injusta y radicalmente las consecuencias nefastas de una equivocada decisión política

1 Para mejor comprensión de la acepción del término “política” léase: Anduiza, E. “Comportamiento político y electoral”, Capitulo 3: “LASTRES DIMENSIONES DE LA POLÍTICA. La Política: estructura, proceso y resultado”. Barcelona, Ed. Ariel, pp. 45-52



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a costa de su propia existencia 2. Muchas veces se ha subestimado esta importancia, ya que

a pesar que el hecho de elaborar una política pública es un proceso complejo, delicado y

requiere alta especialización, en nuestro país pasa desapercibido y a tal punto que resulta ser

incierto, pues no existe un documento oficial que siquiera nos oriente cómo se formula o que

coadyuve a gestionar el conocimiento sobre este tema. Y aunque existe un Decreto Supremo

que dispone el “cumplimiento obligatorio” de algunas de ellas 3, este documento no hace más

que desnudar las serias limitaciones de los promotores y formuladores de políticas públicas.

Las políticas públicas

Las políticas públicas establecen cuál es el límite que deben observar el objeto y el alcance

de las decisiones que como consecuencia de los lineamientos que se den, sean realizadas

por aquellas entidades a cargo de su ejecución a través de procesos interinstitucionales eintergubernamentales, estableciendo la formulación de criterios de inclusión o exclusión

de alternativas válidas o no válidas que deben de gozar de características de estabilidad

y efectividad (con eficacia sostenida en el tiempo), las cuales deben dar respuesta a la

problemática identificada, teniendo en cuenta que esta problemática es un sector identificado

dentro de un sistema complejo de problemas interconectados.

Todo ello implica que las políticas públicas que se decreten deben ser capaces de

disponer la mejor orientación para las decisiones que se den en niveles subsecuentes, bajo

un análisis exhaustivo de prerrogativas, y de valoración de costos de oportunidad 4 versusbeneficios competitivos, para asegurar que los lineamientos que ellas especifican, produzcan

soluciones estables de gobernanza pública, ejercida por medio de planes, programas y

proyectos ejecutados a través de una estrategia de acción política 5.

La Política de Seguridad Nacional

La Política de Seguridad y Defensa Nacional, al enfrentar los problemas de seguridad

nacional, tiene como objeto el generar decisiones que previamente han sido valoradas

ponderadamente y priorizadas teniendo en cuenta sus ventajas y desventajas, y quefinalmente configuren las condiciones de seguridad y defensa nacional necesarias para el

desarrollo sostenido del país, permitiéndole hacer frente a las amenazas, preocupaciones y


2 Más de 36 millones de chinos murieron en la Gran Hambruna China como consecuencia de la política de colectivización decretada porMao Tse Tung entre 1958-1961, para más detalles véase “A hunger for the truth: A new book, banned on the mainland, is becoming thedefinitive account of the Great Famine” en chinaelec tions.org.

3 Decreto Supremo N° 027-2007-PCM del 25 de marzo del 2007: “Define y establece las Políticas Nacionales de obligatorio cumplimientopara las entidades del Gobierno Nacional”.

4 Se refiere a aquello de lo que un inversor se priva o renuncia cuando hace una elección o toma una decisión. Case, Karl y Fair, Ray.

Principios de microeconomía. Bogotá, editorial Prentice Hall, 1997.5 Adaptado y condensado del “MÉTODO PARA LA ELABORACIÓN DE LA POLÍTICA DE SEGURIDAD Y DEFENSA NACIONAL”, del autor.



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desafíos, identificados desde la perspectiva multidimensional de la seguridad 6 que integra

una visión antropocéntrica cuyo eje es la persona humana.

En la consecución de estos propósitos, bajo los alcances funcionales que son definidos

inicialmente para el logro del objetivo de la política, (que es el de alcanzar un estado de

seguridad), sus lineamientos orientan la generación de actos con efectos moldeadores que

van a desarrollarse y circunscribirse al ámbito de la seguridad a partir de acciones pragmáticas

que se disponen desde el Consejo de Seguridad y Defensa Nacional, encadenando

sistémicamente planes, programas y proyectos que se plasmarán en resultados de impacto

que se materializarán en las diferentes dimensiones de la seguridad, los que en su conjunto

abarcan todos y cada uno de los ámbitos de la realidad nacional.

Asimismo, se constituye en la herramienta que sirve para hacer conocer a todas lasinstituciones del Estado qué objetivos específicos se deberán alcanzar, y disponer qué

directrices seguir a través de los lineamientos de acción política y las condiciones orientadas

a establecer un proceso de planeamiento, programación, ejecución y control que construyen

cadenas de resultados armónicos, consecuentes y articulados para un mismo propósito que

el país demanda y la ciudadanía exige en el ambiente de seguridad y defensa.

Justificación y objetivo del método

Teniendo en cuenta las consideraciones expresadas anteriormente, se justifica lanecesidad de desarrollar un método que cubra las deficiencias existentes integrando un

sólido modelo conceptual que se caracterice por su robustez epistemológica, que nos ayude

a entender la complicada arquitectura de la problemática de seguridad que se encuentra

inserta en el tejido social, y sus complejas variables e interacciones que se crean desde el

momento que se decide elaborar la política, pasando por la socialización, aprobación y

ejecución de los lineamientos que esta dispone y que nos demuestran que si bien es cierto las

respuestas estructurales son necesarias, no todas son política o institucionalmente factibles.

No me cabe la menor duda que este trabajo de integración metódica resultará útil paraquienes participan en los procesos de formulación de políticas que necesitan comprender

el potencial y las limitaciones de las políticas públicas; sin embargo, su sola aplicación está

lejos de solucionar cualquier problema, ya que necesita fundamentalmente de un equipo de

formuladores con pensamiento crítico e innovador, a quienes les apasione la investigación, y

que no tengan reparos en adentrarse en otros ámbitos y dimensiones de la ciencia para poder

aplicar esos conocimientos contextualmente en una determinada realidad, considerando

6 Conferencia Especial sobre Seguridad, Organización de Estados Americanos, Declaración sobre Seguridad en las Américas (Aprobada enla tercera sesión plenaria, celebrada el 28 de octubre de 2003 en Ciudad de México).



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además la orientación política, el tiempo político y la capacidad de consensuar y aprobar el

producto final con los diversos actores involucrados.

Descripción del método7

El proceso del método para la elaboración de la Política de Seguridad y Defensa Nacional

empieza por una propuesta para descomponer la realidad nacional en dominios analíticos

con sus respectivos ejes de propagación donde se desarrollarán las acciones de seguridad,

para luego instruir las consideraciones que se requerirán para la construcción de un marco

referencial acorde con las necesidades de seguridad.

La importancia del marco referencial es fundamental para el desarrollo del método, pues

describe la base metodológica que nos orienta ordenada y secuencialmente para el productofinal; integra el sistema de conceptos, que se constituye en el fundamento epistemológico

y proporciona la base teórica del método para la formulación de la política pública; define

la matriz de seguridad y defensa conceptualizando su alcance multidimensional; instruye

las consideraciones generales para identificar la problemática a través de un diagnóstico

diferencial, definiendo así el alcance requerido a las soluciones planteadas por el método;

para, por último, definir las características de los eventos susceptibles a ser tratados por

medio de una política pública de seguridad.

Una vez definidas las dimensiones de la realidad y desarrollado el marco referencialse identifican dentro de la realidad los posibles “eventos portadores de políticas” (EPP),

desarrollándose en esta parte la definición, taxonomía 8, abordaje y análisis de los problemas

(utilizando herramientas metodológicas del marco referencial que permitirán el moldeo de los

EPP) para descubrir su estructura y composición, y a continuación sintetizarlos gráficamente

con ayuda del modelaje del constructo de casualidades 9.

Este ejercicio nos conduce a resultados importantísimos para el proceso de formulación,

los cuales son integrados descriptivamente a través de una lógica que los articula en forma

única destacando su dinámica crítica, a la vez que nos otorga la capacidad para establecer lasprimeras propuestas de respuesta estructural a la problemática identificada que deberán ser

alineadas en la etapa siguiente.

7 Ibídem 58 Que incorporan los problemas complejos y adaptativos complejos (wicked problems).9 Todo ello con la ayuda de la Teoría de los Grafos, aplicada por primera vez por Leonhard Euler en 1736 para resolver el problema de los

puentes de Königsberg y desarrollada recién en 1970 por Kenneth Appel y Wolfgang Haken al sustentar el teorema de la minimalidadcromática.




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El avance del proceso hasta este punto nos deja hábiles para la elaboración del primer

borrador de la política, por lo que el siguiente paso será el desarrollo de la estructura del

documento de la política que integra el objeto y justificación de la política; la narrativa que

incluye las premisas estructurales que le darán el horizonte de coherencia 10, las métricas que

evitan malinterpretaciones y posibles desvíos en su implementación 11; y los lineamientos

generales de la política que agrupados en concordancia correspondiente a cada objetivo

identificado, propugnarán alcanzar dichos objetivos en cada una de las dimensiones

establecidas por la definición operacional de la seguridad.

Una vez concluido el trabajo de elaboración del documento, se procede a su

socialización con las diferentes instituciones involucradas, sectores y niveles de gobierno,

quienes necesariamente deberán conocer el método desarrollado para poder comprender

que las sugerencias que se presenten para su modificación no permiten la variación directadel documento de la política, sino que sus aportes contribuirán a enriquecer el marco

referencial, y esta modificación nos permitirá empezar a correr un nuevo proceso y con esto,

ver cómo la sugerencia propuesta afecta al sistema (ya que el método prioriza la relación

entre las variables de la realidad seleccionadas) y establecer de esta manera la necesidad

de hacer modificaciones adicionales como producto de los cambios que puedan afectar la

interdependencia de sus relaciones.

Después de haber socializado el documento de política, se procede a realizar una

integración, verificación y validación, dejándolo expedito para su promulgación, teniendoen cuenta que el proceso previo de socialización que implica la participación de los actores

involucrados, ayuda a la aprobación del mismo.

Consideraciones finales

La descripción de este proceso de elaboración nos da la posibilidad de inferir que a pesar

de que el tratamiento de una política pública puede hacerse desde muchas perspectivas, sin

embargo, en este trabajo se presenta el desarrollo de un método de formulación que ayuda

a entender, dentro de una realidad problemática, las complejas y complicadas variables, susrelaciones e inclusive las relaciones entre relaciones que deben considerarse cuando se formule

un documento de política. La propuesta propugna el uso del conocimiento profundo que la

ciencia pone en nuestras manos para ser utilizado como herramienta que ayuda a dar el mejor

sustento académico a las propuestas de soluciones coherentes y consistentes que se presenten.

10 Bajo determinadas premisas se determina hasta qué momento la política es válida, ya que establece el horizonte de tiempo donde larespuesta a la problemática es coherente en su función de respuesta al problema político.

11 Las métricas nos permiten identificar el estado del objeto analítico (solución) a través de los elementos sensibles que lo pueden definir

y evaluar, y que nos da la capacidad de conocer su grado de coherencia con la concepción del formulador para evitar tergiversación omalinterpretación de los ejecutores.



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Pero esta propuesta necesita de la capacidad de los actores políticos y formuladores para

completar todo el proceso, ya que después de la formulación necesariamente se requiere la

implementación, la evaluación y el control (apoyados en las métricas descritas) que nos libere

de la demagogia de una política meramente enunciativa como las que hemos tenido hasta

el momento, sin acciones que puedan materializar la política para que ejerza su verdadera

naturaleza transformadora para bien de nuestra sociedad y el Estado.

Otra consideración importante exige que para que existan políticas públicas efectivas

se requieren procesos políticos con las mismas características y para ello se requiere de una

organización política institucionalizada, con gran capacidad de planeamiento y legítimamente

constituida (más allá de su legalidad) debido a que estas características permitirán integrar el

apoyo popular al proceso político fundamental para el logro de óptimos resultados.

Estas consideraciones permiten destacar la importancia de aplicación de un método

adaptado a nuestra realidad que nos sirve principalmente para la gestión del conocimiento e

implica el desarrollo de competencias, para no empezar cada vez desde el principio, teniendo

en cuenta la alta rotación que tienen los servidores públicos y la nociva tendencia egocentrista

a eliminar todo lo avanzado para demostrar que todo lo que se hizo anteriormente estuvo

mal y lo que se haga a partir de “ahora” será fruto de una sola administración (“la mía”), y

cuya práctica común ha causado mucho daño a la administración del Estado, y aún más,

ha ocasionado ingentes gastos a los ciudadanos, como lo demuestra el triste ejemplo de la

gestión de los dos últimos de nuestros alcaldes metropolitanos.

Este aporte académico definitivamente no es una mágica panacea para dar solución al

problema de la falta de conocimiento para la elaboración de políticas públicas; sin embargo,

es necesario aventurarse a proponer un prototipo que nos sirva como modelo y que solo

adquirirá legitimidad en tanto sea criticado, completado, reestructurado, perfeccionado,

evaluado, etc., ya que estas acciones permitirán amalgamar integralmente a través de su

ejecución pragmática en el tiempo, el conocimiento y la experiencia necesarios de aquellos

quienes consideran que su aporte puede ser importante y necesario para contribuir a

una mejor sociedad del conocimiento y que ulteriormente fortalecerán la gobernabilidaddemocrática del Estado.

Bibliografía - Paul k. Feyerabend. Tratado contra el método.

- Dall W. Forsythe. Quicker better cheaper? Managing performance in american

government.

- Horst W. J. Rittel & Melvin M. Webber. Dilemmas in a general theory of planning.

- Salvador Raza. El método del rediseño critico en la formulación de políticas de

seguridad defensa: manual de procesos.




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Licenciado en Ciencias Aeronáuticas, Diplomado en GestiónPública, Desarrollo de Capacidades Empresariales (ESAN) e

Innovaciones en la Calidad de la Educación Superior (UPCH); Grado

Académico de Magíster en Gobernabilidad, Defensa Nacional y

Desarrollo Aeroespacial (USMP), maestrías en Administración (UNFV),

y en Doctrina y Administración Aeroespacial (ESFAP); Curso de

“Análisis, Desarrollo y Gestión de Metodologías para la Formulación de

Políticas de Seguridad y Defensa” en el Centro de Tecnología, Relações

Internacionais e Segurança de Brasil (CeTRIS). Curso Internacional

“Diseño de Políticas Públicas de Seguridad y Defensa Nacional 2014” y realizado por la OEA.

“Cyber Incident Response Course” y “2015 National Cybersecurity Policy”.

Mg. Yuri Núñez del Prado Guevara

- Dick k. Nanto. Economics and National Security: Issues and Implications for US

Policy.

- Salvador Raza. Proyecto de fuerza para una era de transformación.

- Daniel Flemes. Institution Building in Mercosul’s Defence - And Security Sector

(I). Brazil’s Defense Cooperation: Between Dominant Armed Service and Marked

Bilaterism.

- Daniel Flemes. Institution Building in Mercosuls Defense- and Security Sector (II).

The Common Containments of Transnational Security Threats.

- Salvador Raza. A Conflict Analysis Methodology for Formulating Security Policy and

Strategy.

- Víctor Hurtado Oviedo. ¿Qué es un gato?, Articulo de la revista Telón.

- The security and Defense Matrix: Concepts Matters in Policy Formulation

- Salvador Raza. Cooperacao interagencias: porque e como funciona um estudo demodelos organizacionais nas relacoes internacionais?

- The Reserchs Matters Knowledge Traslation Toolkit: A Resourse for Researches, cap.

4: Context Mapping

- Michel Foucault. This is not a pipe.

- Eugene Bardac. Los ocho pasos para el análisis de políticas públicas.

- Gregory F. Treverton & Seth G. Jones. Meauring National Power

- Paul A. Sabatier. Theories of the Policy Process

- Salvador Raza. The Emerging Transformational Role of C5I in Defense Industry’s

Cluster Formation.- Salvador Raza. Conflito para a Formulação de Politicas e Estrategias de Segurança

- Harry P. Hatry. ¿Qué tipos de información de desempeño deberían ser monitoreados?



55

“El bienestar es uno de los factores esenciales de la Defensa, puesto

que la satisfacción adecuada, oportuna y justa de las necesidades de

la población suscitará en ella la alegría de vivir en la propia tierra y

la consecuente decisión de mantener y perfeccionar las estructuras,

instituciones y sistemas de relaciones que le han permitido alcanzar

tal grado de bienestar”.


Fundador del CAEN



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Resumen

El presente artículo hace un rápido recorrido sobre las características más saltantes de la

educación universitaria en el Perú durante los últimos 50 años, centradas fundamentalmente

en cuestiones de calidad y autonomía, para lo cual se toma como referencia la Ley 17437

de 1969 que rige la legislación universitaria durante el régimen militar creando un sistema

centralizado, la Ley 23733 de 1983 al retorno de la democracia que deshace el sistema

universitario y maximiza el autocontrol y la autorregulación, y la Ley actual, la 30220, que

conservando y en algunos casos hasta incrementando la autonomía, instituye un ente

regulador externo de la calidad del servicio universitario, de modo tal que el Estado asume

la responsabilidad para que todas las universidades tengan un mismo punto de partida entérminos de calidad.

Palabras clave:

Educación superior, educación universitaria, universidad, Sunedu, ley universitaria.

Abstract

This article makes a quick tour of the most salient features of university education in Peru

during the past 50 years , focusing primarily on issues of quality and autonomy, which is taken asreference 17437 1969 Act governing legislation university during the military regime by creating

a centralized system , Law 23733 of 1983 the return of democracy to rid the university system and

maximizes self-control and self-regulation, and the current law , the 30220 , which preserve and in

some cases increasing autonomy , establishes an external regulator university service quality , so

that the State is responsible for all universities have the same starting point in terms of quality.

Keywords :

Higher Education, College , University, Sunedu , University Law .

Situación actual de la Educación SuperiorUniversitaria en el Perú

Dr. Antonio Pasquel Ruiz



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Introducción

El artículo 18° de la Constitución Política del Perú establece que la educación universitaria

tiene como fines la formación profesional, la difusión cultural, la creación intelectual y

artística y la investigación científica y tecnológica. El Estado garantiza la libertad de cátedra y

rechaza la intolerancia. Dicho artículo también establece que la universidad es la comunidad

de profesores, alumnos y graduados; que cada universidad es autónoma en su régimen

normativo, de gobierno, académico, administrativo y económico; y que las universidades se

rigen por sus propios estatutos en el marco de la Constitución y de las leyes.

La Ley 30220, en su artículo 3°, define la universidad como una comunidad académica

orientada a la investigación y a la docencia, que brinda una formación humanista, científica

y tecnológica con una clara conciencia de nuestro país como realidad multicultural. Adoptael concepto de educación como derecho fundamental y servicio público esencial. Está

integrada por docentes, estudiantes y graduados. Participan en ella los representantes de

los promotores, de acuerdo a ley. Las universidades son públicas o privadas. Las primeras

son personas jurídicas de derecho público y las segundas son personas jurídicas de derecho

privado.

En la década del cincuenta existían ocho universidades; en los años sesenta, 30

universidades; y en los años setenta, 35 universidades; hasta 1995, 56 universidades; hasta el

2008, 91 universidades, y a la fecha, 2015, existen 142 universidades (51 públicas y 91 privadas,76 autorizadas y 86 con autorización en trámite) más 47 instituciones con rango universitario.

De conformidad con la Ley 17437, las universidades peruanas constituyeron un sistema bajo el

gobierno del Consejo Nacional de la Universidad Peruana (CONUP), pero a partir de 1983, con

la Ley 23733, las universidades se convierten en organizaciones autónomas en atención a un

mandato constitucional, con capacidad para ordenar sus regímenes académico, normativo,

económico y administrativo, y si bien existe la Asamblea Nacional de Rectores (ANR), esta tiene

funciones solo de coordinación. Lamentablemente, en términos generales, la mayoría de las

universidades peruanas se han desarrollado ajenas a enfoques de calidad, debido entre otras

causas a la ausencia de un marco legal para promover la calidad, tal como sucede en casi elsetenta por ciento de los países del mundo que cuentan con sistemas de aseguramiento que

incluyen estándares para las carreras o instituciones, procesos de autoevaluación, evaluación

externa y acreditación. En las universidades del país falta capacidad de gestión universitaria

por parte de los directivos, jefes, decanos, vicerrectores y rectores. Los estatutos, reglamentos

y otros documentos normativos de las universidades no cumplen su función organizadora

y son relegados por los criterios personales (Aguirre, Cuadros, Rodríguez, Ramos, & Paredes,

2008).

Indudablemente, la universidad contemporánea plantea una problemática y un

desafío: está en crisis. Es una situación que no dispensa a universidades dentro de los más



59

variados contextos: problemas de desintegración, especialización, participación o explosión

“demográfico-académica” constituyen manifestaciones precisas de ese fenómeno (Rosas,

2009).

Antecedentes

No se puede hablar de origen de la universidad señalando nombre y fechas, así como

no se debe entender que desde su aparición fue un estadio superior en el desarrollo de una

nueva organización educativa en la que previamente se contemplará un florecimiento de

escuelas elementales o de enseñanza secundaria. Tal secuencia de estudios no sucede en

tanto que los tres elementos se van desarrollando con cierta independencia. Se presupone,

por cierto, que para formar parte de la corporación era necesario un mínimo de conocimientos,

sin que por ello tenga que aceptarse la figura de una prueba de admisión. Es así como unapequeña comunidad de gente reunida en un recinto y en torno a unos cuantos maestros,

va a desarrollar una actividad cada vez más fecunda y crítica. Se descubre que el término

universidad tiene origen latino, universitas, que inicialmente designaba cualquier corporación

considerada colectivamente y que debía añadir los “magistrorum et scholarium” para referirse

a la institución universitaria, caracterizada por el conocimiento y la participación universal,

sin distingos ni dogmatismos. Por eso, otro de sus nombres es studium generalia (Ibid.).

Desde el primer momento se advierte un espíritu de cuerpo en estas pequeñas

comunidades. Espíritu que se nutre no solo de intereses comunes, sino también de la luchacontra las oposiciones externas y las críticas. Uno de los elementos que impulsaron a la

constitución de la universidad fue la necesidad de sistematizar conocimientos, viéndose

que desde un principio la corporación se organiza determinando áreas de trabajo llamadas

Facultades (Ibid.).

En marzo de 1991, con ocasión del Foro Educativo, un importante y conocido educador,

refiriéndose a la educación peruana en general, decía que el Estado tenía incapacidades

insalvables para “administrar, gerenciar, financiar, normar, capacitar profesores, remunerar

adecuadamente, etc…” (Trahtemberg, 1993) . Poco tiempo después, con ocasión de los 30años de un diario limeño, el mismo autor decía: “Escribir sobre los últimos 30 años de la

educación en el Perú es una tarea muy dolorosa, porque exige hacer conciencia de lo poco

que se ha avanzado, y cuán irreversible parece el proceso de deterioro en caso de mantenerse

los modelos educativos y las políticas de acción formuladas y ejecutadas durante estas tres

décadas”, añadía además que de cada mil alumnos que inician el primer grado solo cinco

ingresan a la universidad y de estos solo uno se titula, y puntualizaba que “cada año hay más

estudiantes universitarios y se crean más universidades, sin embargo, habría que cuidar que

esa aparente democratización del acceso no sea a costa del estancamiento y la pérdida de la

calidad, que puede llevar a formar miles de profesionales ineptos” (Trahtemberg, 1993) .




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El sistema de gobernanza en la educación superior en América Latina es una seria restricción

a cualquier mejora en la eficiencia interna. Su naturaleza mayormente política influye en los

objetivos de la universidad y en la asignación de recursos, por ello es fundamental desarrollar

estrategias que mejoren la eficiencia al interior de la estructura actual de gobernanza. En

comparación con la importancia del papel que en Europa juega asignar recursos, el gobierno

en América Latina tiene un rol menor en el manejo de la educación superior. La debilidad del

gobierno en lidiar con las universidades públicas ha dado lugar a la introducción de consejos

interuniversitarios, compuestos básicamente de rectores (Winkler, 1994).

Los administradores universitarios tienen mayor poder en relación al gobierno que en

Europa, pero menor que el que se da en la mayor parte de la educación superior pública en

los Estados Unidos. El hecho de que los rectores sean elegidos por la comunidad universitaria

significa que responden más a las presiones políticas internas que a la presión externao a los objetivos de calidad académica. El cambio frecuente de rectores, como resultado

de la naturaleza política del cargo, socava la autoridad del rector, así como para planificar

la universidad. El consejo universitario es el principal cuerpo legislativo de la universidad,

con la participación activa de los estudiantes, teniendo como esfera de atención todo el

panorama de cuestiones académicas: la contratación y promoción de docentes, cambios

curriculares, la asignación de recursos económicos, y las líneas de investigación a seguirse,

es decir, se espera que estudiantes que aún no han finalizado su programa de grado voten

sobre temas curriculares especializados, evalúen la calidad docente y decidan las prioridades

de la investigación universitaria. El rol de los estudiantes en la fijación de políticas y en laasignación de recursos es único en relación a otras regiones del mundo (Ibid.).

Aparte de los temas de gobernanza respecto a quien tiene el poder de determinar los

objetivos y las políticas de la universidad, hay temas administrativos relativos a cómo se

implementan los objetivos y las políticas, lo que incluye incentivos, información y personal.

Las universidades carecen de incentivos fuertes para mejorar la eficiencia interna o la calidad

del desempeño académico; los presupuestos institucionales no se hallan ligados a medidas

de costo o calidad y, por ello, no se considera a las universidades responsables en ese sentido.

En la mayoría de esas instituciones hay una carencia de destrezas en áreas especializadasde la administración universitaria y esta no es aún vista, por lo general, como una carrera o

una especialidad; más aún, la naturaleza política de algunos cargos administrativos lleva a

que sean ocupados por individuos de gran destreza política, antes que por quienes tienen

experiencia y destreza para la administración universitaria (Ibid.).

Hace más de 20 años Winkler (1994) se preguntaba cuán productiva era la educación

superior en América Latina. O cuál era la calidad de la instrucción de pregrado en la educación

superior latinoamericana, ¿está mejorando o empeorando? Y basado en un estudio de 1985

indicaba que la educación superior en el Perú era de poca calidad y que la calidad de los

graduados de la universidad pública pudo haber disminuido con el tiempo .



61

Análisis situacional

En 1969 se promulga la Ley 17437 que creaba un sistema universitario unitario

constituido por el conjunto de todas las universidades del país, regido por el Consejo

Nacional de la Universidad Peruana (CONUP) al amparo del estatuto general de la universidad

peruana. Este Consejo era el organismo máximo representativo y de dirección del sistema,

conformado por los rectores de las siete universidades más antiguas del país, los presidentes

de los Consejos Regionales y dos rectores de las universidades particulares. Desaparecen las

facultades y se crearon los programas académicos y el sistema departamentalista con un

Consejo Ejecutivo integrado por autoridades propuestas por el rector, sin el tercio estudiantil.

La autonomía universitaria era muy relativa y cada universidad pasó a convertirse en una

especie de subsidiaria de un gran eje central, al punto que las estructuras curriculares a nivel

de estudios generales fueron las mismas para todo el país (Ureña, Dueñas, Ortiz, Bojorquez, &Paredes, 2008).

El 17 de diciembre de 1983 se promulga la Ley 23733 que vuelve al sistema facultativo

y desaparece el sistema universitario peruano y cada universidad se convierte en entidad

autónoma en el marco de la Constitución de 1979, entrando en vigencia un mecanismo

autorregulador (Ibid.).

Estas dos leyes representan dos momentos extremos de la organización universitaria

peruana, pasando de la dependencia directa ante un organismo central nacional al ejerciciode una autonomía sin mayores controles, tanto es así que la Asamblea Nacional de Rectores

se convierte solo en un ente de coordinación y no en una instancia de gobierno. Se pasa de la

dependencia total a la autorregulación universitaria.

Esta autorregulación en el servicio educativo y de investigación científica y tecnológica,

por ejemplo, derivó en muchos casos en una cultura de libertinaje que llevó a extremos

de convertir a muchas universidades en simples repartidoras de grados y de títulos con

validez legal, pero de muy dudosa validez académica y técnica. Un solo ejemplo ilustra este

estado de cosas: la Ley 23733 establecía como esquema medular de mejorar la calidad delservicio universitario la evaluación periódica de los profesores universitarios, los profesores

auxiliares serían evaluados cada 3 años, los profesores asociados cada 5 años y los profesores

principales cada 7 años, y producto de tales evaluaciones los profesores podrían ser

ratificados, promovidos o separados. Para muchas universidades eso fue letra muerta y en

muchas otras tales evaluaciones fueron realizadas con reglamentos que eran una verdadera

burla a un mínimo de seriedad académica. La Universidad Nacional de la Amazonía Peruana

(UNAP), con sede principal en Iquitos, se tomó 27 años para realizar tal evaluación por

primera vez y el autor de este artículo, rector de la UNAP en ese entonces, aún responde

a procesos judiciales iniciados por docentes que no aceptaban ser evaluados. Los consejosuniversitarios aprobaban estos reglamentos sui generis para evaluarse a sí mismos y a los




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demás, especificándose cosas tan descabelladas como por ejemplo, establecer puntajes

por separado tanto para un grado académico como para los certificados de estudios que

permitieron obtener los referidos grados, o desconocer el doctorado de un adversario

político si no había hecho antes una maestría. Cualquier absurdo era posible en este mundo

surreal de la autorregulación universitaria. Se crearon universidades por doquier, públicas y

privadas, con un Estado ausente e indiferente, como si la educación universitaria fuera un

servicio prescindible e innecesario para los destinos del país. No fuimos capaces de tomar

conciencia que la educación universitaria es una herramienta fundamental para minimizar

la dependencia científica y tecnológica como parte de un modelo de desarrollo nacional

sostenible que garantice la seguridad nacional en el sentido más amplio de la expresión.

Todo este entramado ética y moralmente cuestionable en perjuicio de la calidad

académica y la calidad del servicio universitario en general llevó hace ya casi un lustro alinicio del debate de una nueva legislación universitaria que cambiara este lamentable estado

de cosas.

Luego de muchos años de manifiesto desinterés del Estado por la educación universitaria,

la Ley 30220 marca un antes y un después sobre este particular, creando un organismo

regulador de la calidad del servicio que brinden las universidades en el país.

El 10 de julio de 2014 se promulga la Ley 30220, nuestra actual Ley Universitaria, que

norma la creación, el funcionamiento, la supervisión y el cierre de las universidades; promueveel mejoramiento continuo de la calidad educativa de las instituciones universitarias como

entes fundamentales del desarrollo nacional, de la investigación y de la cultura; y designa

al Ministerio de Educación como el ente rector de la política de aseguramiento de la calidad

de la educación superior universitaria. Se crea la Superintendencia Nacional de Educación

Superior Universitaria (SUNEDU) como Organismo Público Técnico Especializado adscrito

al Ministerio de Educación, con autonomía técnica, funcional, económica, presupuestal y

administrativa.

Si la diferencia más notoria en el quehacer universitario entre la Ley 17437 de 1969 y laLey 23733 de 1983 se resumía principalmente a la existencia de un sistema semicentralizado

en el primer caso y la cultura de una autorregulación semicaótica en el segundo caso, la

nueva Ley marca un hito histórico creando un término medio entre estas dos realidades

con el establecimiento de una instancia reguladora que vela por la calidad del servicio

universitario, basado en el cumplimiento de requisitos mínimos de calidad como condición

sine qua non para el licenciamiento y para el mantenimiento de la referida licencia que deja

de ser indefinida y se vuelve temporal.

La SUNEDU es responsable del licenciamiento para el servicio educativo superior

universitario, entendiéndose el licenciamiento como el procedimiento que tiene como



63

objetivo verificar el cumplimiento de condiciones básicas de calidad para ofrecer el servicio

educativo superior universitario y autorizar su funcionamiento. La SUNEDU es también

responsable, en el marco de su competencia, de supervisar la calidad del servicio educativo

universitario, incluyendo el servicio brindado por entidades o instituciones que por normativa

específica se encuentren facultadas a otorgar grados y títulos equivalentes a los otorgados por

las universidades; así como de fiscalizar si los recursos públicos y los beneficios otorgados por

el marco legal a las universidades han sido destinados a fines educativos y al mejoramiento

de la calidad. La SUNEDU ejerce sus funciones de acuerdo a la normativa aplicable y en

coordinación con los organismos competentes en materia tributaria, de propiedad y

competencia, de control, de defensa civil, de protección y defensa del consumidor, entre

otros. La autorización otorgada mediante el licenciamiento por la SUNEDU es temporal y

renovable y tendrá una vigencia mínima de 6 (seis) años.

El artículo 3° de la Ley 30220 define a la educación universitaria como un derecho

fundamental y un servicio público esencial, y el artículo 12° crea la Superintendencia

Nacional de Educación Superior Universitaria (SUNEDU) como organismo público técnico

especializado adscrito al Ministerio de Educación, con autonomía técnica, funcional,

económica, presupuestal y administrativa para el ejercicio de sus funciones.

La SUNEDU es también responsable, en el marco de su competencia, de supervisar la

calidad del servicio educativo universitario, incluyendo el servicio brindado por entidades

o instituciones que por normativa específica se encuentren facultadas a otorgar grados ytítulos equivalentes a los otorgados por las universidades; así como de fiscalizar si los

recursos públicos y los beneficios otorgados por el marco legal a las universidades, han

sido destinados a fines educativos y al mejoramiento de la calidad. Ejerce sus funciones de

acuerdo a la normativa aplicable y en coordinación con los organismos competentes en

materia tributaria, de propiedad y competencia, de control, de defensa civil, de protección

y defensa del consumidor, entre otros. La autorización otorgada mediante el licenciamiento

por la SUNEDU es temporal y renovable y tendrá una vigencia mínima de 6 (seis) años.

La preocupación del Estado por establecer las condiciones mínimas para elfuncionamiento de una universidad en el Perú, esto es el licenciamiento, es nueva, pues hasta

antes de la actual ley los esfuerzos por mejorar la calidad universitaria estaban centrados en

los procesos de acreditación no obligatoria.

Hoy en día, las mejoras en el servicio educativo universitario continúan siendo voluntarias

en términos legales, como debe ser en un estado no intervencionista, pero a diferencia del

pasado, todas las universidades deben satisfacer determinados criterios y estándares mínimos

de calidad, los cuales garantizan la condición de servicio educativo esencial de la educación

superior universitaria para el desarrollo nacional.




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Una reflexión final: en instituciones universitarias como las nuestras, donde entre

el profesorado no abunda el capital humano de primer nivel, a pesar de los invalorables

esfuerzos individuales de muchos docentes, y donde en las últimas décadas se ha instaurado

la preeminencia de otros intereses, que poco o nada tienen que ver con las mejoras en la

calidad del quehacer universitario, debería considerarse que los cargos de rector, vicerrectores,

directores de posgrado, decanos y directores de departamentos sean cubiertos mediante

concursos de méritos.

Referencias

- Aguirre, V., Cuadros, J., Rodríguez, L., Ramos, G., & Paredes, C. (2008). Estrategias para

el desarrollo de las universidades del Perú. Lima: Asamblea Nacional de Rectores.

- Rosas, M. F. (2009). Los orígenes de la universidad: una explicación del presente. En

R. B. Jaime, La universidad en el Perú: historia, presente y futuro (Vol. Volumen I: La

universidad en la etapa colonial, pág. 472). Lima: ANR.

- Trahtemberg, L. (1993). Educación peruana: Un drama en ocho actos. Lima: IPAE.

- Ureña, M., Dueñas, A., Ortiz, J., Bojorquez, R., & Paredes, C. (2008). Propuestas para mejorar

la competitividad de la universidad peruana. Lima: asamblea Nacional de Rectores.

- Winkler, D. R. (1994). La educación superior en américa latina: Cuestiones sobre

eficiencia y equidad ( Vol. Documentos para discusión). Washington: Banco Mundial.

Dr. Antonio Pasquel Ruiz

p.13 p.33, 24 y 38 p.20

Integrante del Consejo Directivo de la Superintendencia Nacional de

Educación superior-SUNEDU Ex Rector de la Universidad Nacional de la Amazonía Peruana, Iquitos-

Perú

Dr. En Ingeniería de Alimentos por UNICAMP, Campinas, Sao Paolo, Brasil

Msc Ingeniería de Alimentos por la UNICAMP

Ingeniero en Industrias Alimentarias.

Especialista en Desarrollo de Áreas Amazónicas por la Universidad Federa

del Pará, Belém, Brasil

Egresado del Doctorado de “Desarrollo y Seguridad Estratégica en el Centro de

Altos Estudios Nacionales-CAEN

Profesor universitario.



65

“Analizar profundamente nuestro pasado y nuestro presente,

no para buscar responsabilidades, sino la causa de nuestros

desastres y males, y evitar que se repitan los primeros y se

vuelvan crónicos los segundos”.


Fundador del CAEN



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Resumen

El ensayo “Ciberseguridad” es un artículo que se elaboró con el propósito de conocer la

problemática sobre la ciberdelincuencia y su grado de afectación en la ciudadanía y el Estado.

Es un estudio cuantitativo y cualitativo que se realizó en base a la información obtenida de

la estadística que se tiene respecto de estas ciberamenazas y su efecto a través de Internet.

El propósito fundamental es informar al ciudadano y a los empleados del Estado sobre

este problema, a fin de que tomen conciencia y se involucren en la adopción de medidas

preventivas.

La contribución principal de este escrito es proponer las opciones o alternativas quetienen los ciudadanos en torno a las crecientes actividades de ciberdelincuencia en contra de

los mismos y también del Estado.

Palabras clave: Ciberseguridad, Ciberdelincuencia, Ciberamenazas, Hackers, Internet.

Abstract

This essay about “Cyber Security” is an article that was developed with the purpose to know

othe problem on cyber crime and its degree of involvement in the public and the state.

It is a quantitative and qualitative study was made on the basis of the information obtained

of the statistics about of these Ciber you threaten and his effect across Internet. The fundamental

intention is to inform the citizen and the county employees about this problem; so that they are

aware and interfere in the adoption of preventive measures.

The main contribution of this paper is to propose options or alternatives that citizens about

the increasing activities of cyber crime against them and the state.

Keywords: Ciber safety, Ciber delinquency, Ciber threaten, Hackers, Internet.


Coronel EP Freddy Anthony López Vega Mercadante



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Introducción

El crimen es un término común que siempre hemos escuchado en esta era de la

globalización y se refiere a cualquier violación de la ley o a la comisión de un acto prohibido

por dicha ley. Desde los albores de las pequeñas comunidades hasta la conformación de las

grandes sociedades, el ser humano ha venido implementando diferentes estrategias con la

finalidad de lidiar contra el crimen; sin embargo, desde aquellos tiempos y mucho más en la

actualidad, la criminalidad se ha asociado con el hombre. Esta amenaza está en función de

su alcance y su naturaleza. En consecuencia, se puede afirmar que una nación con alto índice

de casos de delincuencia no puede crecer o desarrollarse. Esto debido a que la delincuencia

impacta negativamente contra el desarrollo social y económico de un estado.

La ciberdelincuencia es un nuevo tipo de delito que se potencia con la evolución dela ciencia y tecnología. Existe una gran cantidad de definiciones sobre la delincuencia

cibernética. En este sentido, los delitos informáticos se refieren a cualquier crimen que

involucre computadoras y la red de redes (Internet). La ciberdelincuencia también puede

definirse como los crímenes cometidos a través de Internet utilizando una computadora o

cualquier dispositivo electrónico que cuente con capacidad para tal fin (tablets, smartphones

u otros). Ya sea como herramienta o como una víctima específica, la computadora puede

ser considerada como una herramienta en la ciberdelincuencia cuando el individuo es el

principal objetivo del delincuente cibernético (robar cuentas de banco, datos personales,

robo de identidad, etc.), pero a su vez, esta computadora puede ser considerada comoobjetivo cuando el delito se dirige hacia ella misma (robo de información de bancos de datos,

modificación maliciosa de la información, etc.). Además, la delincuencia cibernética también

incluye delitos tradicionales que se llevan a cabo con el acceso a Internet, por ejemplo, el

fraude por Internet, el robo de identidad, el robo de cuentas de tarjetas de crédito, etc. En

palabras simples, la ciberdelincuencia se puede definir como cualquier acción de violencia

que se lleva a cabo mediante el uso de una computadora u otros dispositivos con la misma

posibilidad de acceso. Esta acción puede generar efectos nocivos en la computadora contraria

y principalmente al usuario, que normalmente se encuentra desprevenido porque desconoce

de estas amenazas.

El cibercrimen en el mundo es una de las modalidades delictivas que cada vez ha tomado

más fuerza, y particularmente en el Perú, puesto que en esta modalidad de delito no existen

fronteras. Es decir, si alguien por ejemplo, desde China se dedicara a robar tarjetas de crédito,

probablemente no sepa ni le interese que las tarjetas robadas sean del Perú o de cualquier

otro país, simplemente obtiene la información y la vende.

Una encuesta realizada por el grupo internacional “Kaspersky Lab”, dedicado a la

seguridad informática desde 1997, demuestra que en el primer semestre del 2014, Perú

se convirtió en el segundo país en Latinoamérica que recibió más ataques del cibercrimen



69

con un 39,8 % de usuarios afectados, detrás de Brasil que cuenta con un 43 % de afectados

por este flagelo, con 32 millones de ataques efectuados. En el mundo, según una encuesta

realizada por “Ponemon Institute”, organización matriz de gestión de la información que

realiza investigaciones independientes sobre privacidad, protección de datos y políticas de

seguridad de la información, los crímenes cibernéticos en el mundo crecieron en el 2014

un 10,4 % con respecto al 2013, que le representó a las organizaciones un costo de US$ 7,6

millones de dólares.

Asimismo, dicha encuesta muestra de manera porcentual, las ciudades peruanas que

cuentan con mayor incidencia en delitos cibernéticos, empezando con Lima con un 58,5 %,

seguida por Amazonas con un 9,9 %, Huaura con el 7 %, Callao con un 2,5 %, Cusco con un 2,3

%, y Arequipa y La Libertad con un 2,1 %; cifras que se convierten en un campanazo de alerta

para el Gobierno peruano y las organizaciones privadas, que deben ser más conscientes ensus soluciones y sistemas de seguridad, tanto internos como externos.

Debemos tener presente que el ciberdelincuente pocas veces fija un objetivo preciso

para el ataque, normalmente escanea computadoras con debilidades en todo Internet y

luego las ataca; por lo general, muchos ciberdelincuentes no saben dónde están ubicadas

físicamente las computadoras atacadas, lo que les interesa es robar información valiosa que

luego la subastan por Internet. Perú y algunos países de Latinoamérica son blancos fáciles

porque no existe conciencia de ciberseguridad y, además, porque los sistemas de protección

informática son caros y pareciera que es un gasto insulso, pues la protección que brindan noes tangible como comprar una nueva impresora u otro dispositivo. Los ciberataques no se

ven, por tanto, se debe contar con una buena preparación para detectarlos y en la mayoría

de los casos los blancos ni se enteran que están siendo víctimas de ciberataques, por eso los

hackers entran en sus sistemas, roban información e incluso esperan que la víctima ingrese

más información para actuar nuevamente.

Cabe indicar que existen herramientas informáticas que monitorean los archivos

permitiendo tener visibilidad de lo que ocurre con ellos en función de la hora, fecha, persona

que genera o descarga y tipo de archivo, obteniendo la trazabilidad de cada uno de elloscuando se transfieren dentro y fuera de una red, minimizando así posibles vulnerabilidades

y fugas de información sensible. Sin embargo, para el encargado de tecnologías de la

información, en la mayoría de los casos y debido a la falta de conciencia de ciberseguridad,

como se explicó anteriormente, es más rentable comprar una nueva impresora de alto

rendimiento que gastar en un programa de protección, simplemente porque la primera

opción es visible y la segunda pasa desapercibida para el común de las personas.

Asimismo, se conocen muchos factores que no permiten que la estadística de los delitos

cibernéticos sea precisa y en consecuencia no se dispone de la información necesaria para

realizar un análisis adecuado. En primer lugar, el desarrollo agresivo de la tecnología actual




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hace que este crimen sea muy difícil de detectar; en segundo lugar, los funcionarios encargados

de hacer cumplir la ley carecen de los conocimientos técnicos necesarios para hacer frente a la

actividad criminal; y, en tercer lugar, una vez que se ha detectado la actividad criminal, muchos

empresarios son renuentes a presentar un informe, ya que tienen miedo de la publicidad

adversa, la vergüenza, la pérdida de confianza del público, de los directivos de una empresa, de

los inversores y particularmente de los clientes, con las respectivas repercusiones económicas.

Adicionalmente, en el 80 % de los casos la víctima no se entera que ha sido atacada, pues

no cuenta con las herramientas ni la conciencia de este nuevo tipo de delito, por lo que es

susceptible de ser atacada una y otra vez. Debido a estos factores, el número real de casos de

delitos cibernéticos y la estadística de los mismos en nuestro país, no se puede precisar.

Análisis

Existen tres grandes categorías de delitos cibernéticos: La primera categoría se

manifiesta contra las personas, estando incluido el acoso a través del correo electrónico o el

ciberacoso que puede ser de tipo sexual, racial, religioso o de cualquier otra índole; asimismo,

el ciberacecho significa seguir los movimientos de la actividad de un individuo a través de

Internet; de otro lado, la actividad conocida como “grooming” es aquella mediante la cual un

adulto engaña a una persona joven para que se reúna con él; también esta considerado el

robo de identidad, pero las razones pueden ser de carácter personal o puramente aleatorias;

además, la distribución de la pornografía, especialmente la infantil, que es uno de los crímenes

cibernéticos más graves; del mismo modo, la trata de adultos o niños a través de Internet, quees otro cibercrimen personal.

La segunda categoría de delitos cibernéticos comprende lo realizado contra todas las

formas de propiedad (bienes). Esta categoría incluye el vandalismo informático a través de

Internet, por medio de la transmisión de programas nocivos (ataques de malware y virus)

contra redes informáticas de hardware y software; así como el robo de la propiedad o del bien

que se produce en el espacio cibernético, al acceder al contenido de una cuenta bancaria

individual o empresarial; también está considerada la piratería en páginas web de empresas,

que representa una forma de transgresión de la propiedad; de igual forma, está consideradoel robo de información de las empresas y de la propiedad personal; además, contempla

el robo de tiempo de Internet, que consiste en el empleo de las horas de Internet que en

realidad le pertenecen a una tercera persona, a quien se le carga el consumo en su cuenta,

pero no solamente eso. Un hacker podría estacionar su carro junto a la casa de una pareja de

mayores de edad, hackear su red Wifi y utilizarla para realizar ataques a terceros, de tal manera

que cuando la policía proceda con las investigaciones de un robo de identidad, por ejemplo,

podrían considerar que uno de ellos es el ciberdelincuente.

La tercera categoría se refiere a los delitos cibernéticos contra los gobiernos, que

constituyen otro nivel de delincuencia. El terrorismo cibernético es el tipo más grave de



71

delincuencia en esta categoría y puede provenir de grupos terroristas o de gobiernos legítimos.

Hackear un sitio web del gobierno, en particular los sitios militares, es una manifestación de

terrorismo cibernético. Un ejemplo de delito cibernético contra el gobierno es el hacking

web. Mediante este ciberdelito los hackers tendrían acceso y control sobre la página web de

un determinado gobierno o de sus instituciones tutelares, pudiendo bloquearlas, cambiar

su contenido para el cumplimiento de sus objetivos políticos o militares, o también hacer

circular propaganda subversiva para crear zozobra entre la población e infundir el pánico.

Pero más peligroso que ello podría ser modificar las planillas de pago de empleados del

gobierno, borrar o cambiar datos de los DNI o cortar los suministros de agua o electricidad

de una ciudad, todo esto es posible pues los servicios públicos esenciales están conectados a

Internet y aunque tal vez esos servicios sean privados, las consecuencias que repercutirían en

la población sí constituyen una responsabilidad del Estado.

Los delitos cibernéticos están en todas partes; en tal sentido, en cualquier momento

una determinada persona puede ser objeto del ciberdelito. Entre los delitos cibernéticos más

comunes tenemos el robo de identidad, el almacenamiento de información ilegal, los virus

informáticos y el fraude a través de Internet.

Primeramente, se tratará del robo de identidad. Mediante este o suplantación de

identidad (phishing), el delincuente obtiene piezas claves de información personal, como

por ejemplo, contraseñas, nombres de usuario, información bancaria, números de tarjetas

de crédito, entre otros datos, con el fin de hacerse pasar por la otra persona. Esta informaciónpuede ser empleada por el ciberdelincuente para acceder a las cuentas de banco y tarjetas

de crédito y dejarlas vacías. Existen tres tipos de robo de identidad, los cuales se denominan

“adquisición de venta”, “fraude solicitante” y “alias”. El robo de identidad “adquisición de venta”

se refiere al tipo de situación en la que el delincuente utiliza la información personal robada

para acceder a las cuentas de otra persona; de otro lado, el robo de identidad “fraude solicitante”

significa que el delincuente emplea la información de una tercera persona para abrir cuentas

nuevas. El delincuente podría abrir una nueva cuenta de tarjeta de crédito y establecer un

servicio de telefonía celular. La víctima se daría cuenta un par de meses después, cuando el

banco le reclame por cientos de gastos que no realizó; el robo de identidad “alias” es aquelque consiste en que el delincuente asume la identidad de otra persona, con el propósito

de evadir la ley. Para evitar este tipo de ciberdelitos, no debe mantenerse la totalidad de la

identificación y la información financiera en un solo lugar y nunca escribir su PIN (número de

identificación personal) en cualquier lugar. Además, no responder a aquellos mensajes de

correo electrónico o correo postal que solicitan información personal como contraseñas o

números PIN.

El robo de identidad no es nuevo, los delincuentes han encontrado siempre distintos

modos de apropiarse ilegalmente de información personal, particularmente mediante el

engaño, robando el correo de los buzones e incluso revisando los cubos de basura. Ahora




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que el robo de identidad se ha trasladado a Internet, los ciberdelincuentes pueden engañar

a una mayor cantidad de personas y muchas veces sin poder ser detectados, lo que lo hace

mucho más atractivo y rentable para estos.

El almacenamiento de información ilegal, también considerado como delito cibernético,

consiste en que los delincuentes a menudo emplean el Internet para obtener y transferir

imágenes ilegales. ¿Qué entendemos por informaciones ilegales en la web? Son aquellas

imágenes, datos y, en algunos casos, el texto que usted ve o puede ser inadvertidamente

expuesto en un sitio web, que podría contener lo siguiente:

• Imágenes de abuso infantil (también conocidos como “pornografía infantil”).

• Contenido obsceno criminal representado por imágenes y datos, en la que se

ofrecen actos de la actividad sexual extrema y violenta.

Por otro lado, un virus informático es un programa de software que se extiende de una

computadora a otra y que interfiere con el funcionamiento de las mismas. Un virus informático

puede corromper o borrar datos del disco duro de una computadora, almacenar datos de sus

cuentas o cualquier otra cosa que el creador haya planeado. Se propagan fácilmente a través

de los archivos adjuntos en mensajes de correo electrónico o en mensajería instantánea. Por

lo tanto, nunca se debe abrir un archivo adjunto de correo electrónico a menos que se sepa

quién envió el mensaje o cuando menos se espera un archivo de ese tipo. Los virus informáticos

pueden ser disfrazados como archivos adjuntos de imágenes divertidas, tarjetas de felicitacióno archivos de audio y vídeo; también se extienden a través de descargas en Internet o se pueden

ocultar en software pirata o en otros archivos o programas que usted puede descargar. En el

Perú, el 99 % del software de escritorio está constituido por programas no originales (piratas).

Los hackers toman un programa conocido (por ejemplo, Microsoft Office) que vale unos 250

dolares americanos, luego le añaden virus y los venden en diversas galerías, los dueños de estos

negocios sacan miles y miles de copias que venden a un bajo precio y en cada una de ellas se va

el virus. Es por eso que en nuestro país es muy facil distribuir un virus.

Finalmente, y no menos importante, es el fraude a través de Internet. Este delito es unatergiversación deliberada que hace que otra persona sufra daños. El fraude a través de Internet

puede ser cometido empleando muchos medios de comunicación (el correo, el teléfono, etc.).

Entre algunos de los tipos de fraude a través de Internet se puede incluir la publicidad engañosa,

el fraude anticipado de honorarios, el fraude de quiebra, etc. La mejor manera de prevenir este

tipo de fraude a través de Internet, tanto en las finanzas personales como en las organizaciones,

es el desarrollo de procesos que protegen la información sensible, mediante el cumplimiento

de las rendiciones de cuentas y revisando constantemente los registros financieros.

Las libertades digitales de las personas y la Internet abierta están bajo amenaza. Esta

es una tendencia verdaderamente global, aunque sus manifestaciones difieren. La violación



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de derechos humanos tiene un factor tecnológico cada vez mayor. No solo enfrentamos la

ciberdelincuencia como una amenaza concreta, en muchos países el deseo de los gobiernos

por controlar y reprimir el acceso a Internet los ha movilizado en línea. En otros lugares es

más bien la inacción y la privatización desenfrenada de la web y de las funciones críticas

esenciales o el empleo relacionado con Internet, así como las tecnologías de la información

y comunicación. Además, también existe el riesgo de que ciertas medidas de seguridad

cibernética bien intencionadas puedan tener un impacto desproporcionado en contra de

nuestras propias libertades digitales.

Incidencia de ciberdelitos en empresas a nivel internacional

La compañía aseguradora Allianz Global ha presentado su Barómetro del Riesgo

2015, siendo esta la cuarta edición de la encuesta internacional sobre riesgos que dichacompañía realiza anualmente. Cabe indicar que de sus resultados se desprende que las

empresas se enfrentan a nuevos desafíos derivados de la creciente interconexión del

mundo empresarial.

La ciberdelincuencia y los fallos informáticos siguen ascendiendo con fuerza en el

Barómetro del Riesgo que elabora Allianz Global y se sitúan por primera vez en 2015 entre

las cinco amenazas empresariales más importantes en todo el mundo; cabe precisar que en

2013 los ciberriesgos estaban en la decimoquinta posición y en 2014 se situaron en la octava

ubicación. En Alemania, el Reino Unido y EE. UU. los ciberriesgos son ya uno de los tres riesgosempresariales más importantes. Los daños a la reputación (61 %) y la interrupción del negocio

(49 %) se consideran como las causas principales de perjuicios económicos tras un incidente

cibernético.

Aunque la toma de conciencia sobre los ciberriesgos viene en aumento, muchos

todavía subestiman las diferentes consecuencias; según un elevado porcentaje de los

encuestados, la falta de presupuesto y los conocimientos aislados dificultan la tarea de

protegerse frente a los ciberriesgos, lo que explica por qué las empresas no se encuentran

preparadas para combatirlos (Los ciberriesgos son muy complejos). “Los diferentes actoresdentro de las empresas, como los responsables de la seguridad informática y los encargados

de garantizar la continuidad del negocio, necesitan compartir sus conocimientos para

identificar y evaluar las amenazas potenciales”, explica Jens Krickhahn, responsable para

Alemania y Europa Central del área de ciberriesgos y fidelidad de la aseguradora corporativa

especialista “AGCS Financial Lines”. Los conocimientos que hasta ahora han estado aislados

deben incorporarse a un “laboratorio de ideas” que pueda enfocar los riesgos de una forma

integral. El “factor humano” tampoco se debe subestimar, ya que los empleados también

pueden provocar incidentes de seguridad informática, involuntariamente o de forma

deliberada.




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En defensa de la libertad digital

Es imposible seguir las noticias sin ser confrontado con cuestiones conexas al término

“ciber”. Ciberdelincuencia, policía cibernética, ciberataque, guerra cibernética, terrorismo

cibernético, cyber lunes, fiesta cibernética y ciberespacio son solo algunas de las palabras

que se han unido a nuestro vocabulario en los últimos años.

Aunque hasta el momento los ciberataques no han conducido a muertes inmediatas o

destrucción a gran escala, cuando se habla de la seguridad cibernética es importante saber

qué es lo que tratamos de defender: Las libertades digitales y la sociedad abierta. Tenemos

que defender los principios democráticos no solo contra ataques externos, sino también

contra la erosión desde dentro. Muy a menudo la libertad se ve restringida por una supuesta

seguridad que parte del enfoque de una amenaza malinterpretada.

Las libertades digitales y los derechos fundamentales deben ser respetados en el estado

de derecho, debiendo ser abordados estos temas en el contexto de un mundo globalmente

conectado. Este es un asunto del Estado como actor nacional y global, pero también debe

involucrar a toda la sociedad.

La libertad en el ciberespacio, como en cualquier otra dimensión, debe entenderse con

algunas limitaciones innatas (como la seguridad), porque si no fuera así, estaríamos hablando

de libertinaje. En este sentido, el catedrático español de Filosofía, Fernando Fernández-SavaterMartín, señala que “entre los valores que las instituciones deben de proteger y equilibrar se

destacan la libertad y la seguridad”.

En primera instancia, ganar libertad en detrimento de la seguridad se podría considerar

reaccionario y, sin embargo, ganar seguridad en detrimento de la libertad podría ser

catalogado de dictatorial. El conflicto existe y es ahí hacia donde hay que dirigirse para tratar

de resolver el problema, con la intención de encontrar un equilibrio.

La buena noticia es que no necesitamos de una “democracia cibernética” para garantizarla ciberseguridad. En la mayoría de los casos, las bases de la capacidad de recuperación ya

están en nuestras leyes y reglamentos existentes. Las tecnologías son una parte esencial de

nuestra vida cotidiana, los negocios, la educación, las experiencias culturales y la participación

política. En tal sentido, la capacidad de recuperación y defensa debe integrarse e incorporarse

a fortalecer tanto la libertad como la seguridad.

Para evitar el miedo a la publicidad negativa en razón de políticas impulsadas

por incidentes y malas prácticas es imprescindible el conocimiento necesario para la

transparencia y la rendición de cuentas. En tal sentido, debemos centrarnos en la integración

de desarrollos tecnológicos que aseguren una adecuada supervisión democrática, de manera



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que permitan preservar nuestros principios constitucionales y nuestras libertades digitales,

como elementos esenciales de una sociedad abierta.

Esta no es la tendencia en el momento

El exsecretario de Defensa estadounidense y exjefe de la CIA, Leon Edward Panetta, expresó

el peligro de un “Ciber Pearl Harbor” y defendió la Ley de Ciberseguridad; Panetta cree que EEUU.

puede sufrir varios ataques cibernéticos simultáneos que podrían dañar los activos críticos,

energía, agua, etc., importantes sistemas militares y redes de comunicaciones; ataques que

causarían destrucción física y pérdida de vidas. De darse este hecho, paralizaría y conmocionaría

a EE. UU. y crearía un nuevo sentido profundo de la vulnerabilidad. Asimismo, una de las tantas

señales de alarma la lanzó la firma de seguridad estadounidense Mandiant a inicios de 2013, en un

informe en el que detalló la “amplia campaña de espionaje cibernético a largo plazo” en la que estáembarcada China a través de la Unidad 61398 del Ejército de Liberación Popular (ELP), algunos

llaman a esta campaña “Cool War”, otros, la “Guerra Fría Cibernética”.

Debemos recalcar que, según estadísticas, la mayor cantidad de ataques cibernéticos en

el mundo se realizan desde China, Europa del Este y Rusia. Esto no se debe a que “sean más

expertos que nosotros” sino a que dichos países no respetan las reglas internacionales y no

es posible hacer el seguimiento de los ataques dentro de ellos, es decir, se puede conocer

que el ataque proviene de China, pero no se puede determinar exactamente de qué lugar

de ese país, esto debido a que China no informa al mundo sus direcciones IP internas; porejemplo, si alguien realiza un ciberataque a la Casa Blanca desde una cabina de Internet en

la avenida Wilson (Perú), los servicios de seguridad estadounidenses podrían rápidamente

detectar con exactitud desde dónde se produjo el ataque… Eso no sucede con los países

antes mencionados porque ocultan dicha información; en el caso de China está claro que su

Ejército es el principal causante de ciberataques, con el fin de robar información, por ejemplo,

de la fabricación de los nuevos modelos de iPhone o de motores de automoviles o aviones o

cualquer otra de utilidad, para luego copiarlas.

Multisectorial y multidisciplinario

Estas metáforas se utilizan para justificar los esfuerzos en curso en el Pentágono y en la

Agencia Central de Información de EE.UU. (CIA), para adaptar las doctrinas existentes sobre

la definición de “actos de guerra” a los ataques cibernéticos. Este discurso puede también

emplearse para legitimar el medio más fuerte para responder. Asimismo, el Centro de

Excelencia para la Ciberdefensa Cooperativa de la OTAN (CCD COE) presentó en Londres el 15

de marzo del 2013, el “Manual de Tallín” (Tallinn Manual on the International Law Applicable

to Cyber Warfare), documento que examina cómo poder aplicar las normas existentes de

derecho internacional a la nueva ciberguerra, sugiriendo docenas de aplicaciones muy

concretas de internacionalización tradicional y la ley marcial en línea.




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La percepción actual es que se avecina una carrera de armas cibernéticas. En una

espiral tal que tanto los medios como los fines se confunden rápidamente y las perspectivas

se pierden. Los agresores y defensores pueden llegar a ser lo mismo. En línea, esto es más

complicado que en el mundo real. Incluso una organización como la OTAN se ha centrado

en la defensa de su propia infraestructura, lo que también se aplica para los ciberataques o

actos de guerra cibernética. En definitiva, estamos en un nuevo entorno, con nuevos actores,

nuevas armas y nuevas formas de conflicto.

El presidente de los Estados Unidos, ante los últimos ataques a la infraestructura de

gobierno, la Casa Blanca y otros estamentos, ha dicho en uno de sus últimos discursos que

está solicitando al Congreso de su país que cualquier ataque a la estructura cibernética de los

EE.UU. o a las empresas dentro de su territorio sean considerados un acto de guerra; por lo

cual, las fuerzas armadas pueden actuar militarmente contra el agresor.

Sin embargo, tampoco quedan dudas de que tanto el ciberespacio como el mundo real

interactúan continuamente, porque se han generado ciberataques que podrían terminar en

una respuesta militar. En setiembre de 2014, durante la clausura de la Cumbre de la OTAN en

Cardiff (Gales), el secretario general de la Alianza anunció que un ataque cibernético contra

cualquiera de sus miembros podría tener una respuesta colectiva de carácter bélico. En este

sentido, la ciberseguridad se ha convertido en un elemento estratégico clave.

Público y privado

No cabe duda que los gobiernos se basan cada vez más en los actores privados

para asegurar, gestionar y desarrollar las infraestructuras y servicios de las TIC críticas;

sin embargo, los incentivos y responsabilidades deben ser cuidadosamente pensados

desde una perspectiva de largo plazo. Aunque los actores son interdependientes, los

gobiernos y los actores privados tienen cada uno un papel diferente. Las prioridades

deben establecerse, y la claridad sobre la responsabilidad final tiene que ser transparente

y sin ambigüedades.

Las empresas tienen el deber de desempeñar un rol muy importante en la sociedad,

particularmente respecto de garantizar la seguridad. Y ahora también se enfrentan a desafíos

que tradicionalmente fueron abordados por diplomáticos o políticos. El revuelo en torno al

tráiler denominado la “Inocencia de los musulmanes”, vídeo que fuera publicado en YouTube,

donde se hace una imagen caricaturesca de Mahoma, en el que lo retratan como a un inepto,

defensor de la pedofilia y la homosexualidad, de quien se duda incluso que fuese portador de

la palabra de Alá, es un ejemplo de ello. Las empresas también se enfrentan a peticiones de

los gobiernos para eliminar contenidos, bloquear el acceso o proporcionar datos personales

del usuario. Cabe precisar que esta presión, incluso, es probable que aumente.



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Visto desde nuestra óptica, los iraníes acceden a la información desde la perspectiva de

su gobierno; la disponibilidad de su acceso a Internet ha sido el incentivo para erigir una web

a nivel nacional que sirve como una intranet, altamente censurada y controlada centralmente,

algo parecido a lo que sucede en la China continental. Es decir, en esos países la Internet no es

abierta, las personas solo ven lo que el gobierno quiere que vean.

Está claro que los intereses de los gobiernos y las empresas no siempre se superponen.

Las empresas son responsables ante sus accionistas y tratan de obtener beneficios. Esto

puede ser, en contraste con el interés público, lo que los gobiernos deben tener en cuenta y

salvaguardar.

Algunas compañías dedicadas a elaborar software tienen una reputación que perder,

por lo tanto, la presentación de informes de vulnerabilidades en dichos programas o fallosde seguridad no les es nada atractivo. En el interés público, las obligaciones de notificación o

de información de las empresas tienen sentido, pero para evitar titulares negativos cada vez

que un incumplimiento se informa, estas firmas consideran la presentación de informes en

un entorno confidencial; sin embargo, en un mundo globalmente interconectado (propiedad

privada, activos de las TIC críticas y el software empleado por millones de personas), estas

compañías tienen la responsabilidad moral de informar cuando nuestras sociedades se

encuentran en riesgo.

Armas digitales

Existen empresas europeas y estadounidenses que venden este tipo de software a

los gobiernos de terceros países, quienes pueden tener intereses comerciales que van

directamente en contra de los nuestros. Uno de los temas más destacados, que debe ser

abordado por el bien de la preservación de las libertades digitales, así como de nuestro

interés estratégico, es la exportación de armas digitales.

La censura masiva, los sistemas de seguimiento y rastreo, así como las herramientas de

hacking y vulnerabilidades pueden ser utilizados para dañar a la gente y a nuestra propiaseguridad. Aunque el exceso de regulación de Internet nunca debe ser un objetivo en sí

mismo, la regulación de este sector oscuro es muy necesaria para alinear nuestros valores e

intereses en un mundo digital hiperconectado. El software denominado “FinFisher” (programa

de vigilancia elaborado por Gamma Group del Reino Unido y Alemania) se utilizó en Egipto,

mientras que la Unión Europea condenó violaciónes de los derechos humanos por parte del

régimen del expresidente Hosni Mubarak. En este sentido, su extensión a 25 países es un

recordatorio de que la proliferación de armas digitales es inevitable.

La empresa de seguridad francesa Vupen es especializada en descubrir las vulnerabilidades

“día cero” en el software empleado por diversos gobiernos o por particulares; sin embargo,




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las vende al mejor postor, que con dicha información podría elaborar un software malicioso

con la finalidad de atacar aplicaciones y sistemas de gobierno o particulares, gracias a las

vulnerabilidades que por lo general son desconocidas para el operador del equipo y el

fabricante del producto, lo que les permitiría la infiltración, a través de computadoras, tanto

de particulares como de empleados o funcionarios de un determinado gobierno, mediante el

empleo de Internet. A un ataque de “día cero” se le considera como uno de los más peligrosos

instrumentos de la guerra informática.

Otras empresas, como la compañía “zona SPA” de Italia, diseñaron un centro de

monitoreo y tenían gente en el terreno en Siria ayudando al gobierno de Assad a tener éxito

en la conducta antidemocrática o incluso penal, ayudando a la represión contra disidentes y

manifestantes pacíficos.

Estas compañías pueden también ser cómplices de graves violaciones de los derechos

humanos. Un caso penal contra una empresa francesa, precisamente por este comportamiento

empresarial, está ahora bajo consideración de un tribunal de París y podría sentar un

precedente importante para otras empresas. ¿Podemos sostener que diversas empresas y sus

ejecutivos son responsables de complicidad en violaciónes a los derechos humanos y en la

creación de amenazas de seguridad, con la venta de armas digitales a regímenes represivos?

Empresas europeas y estadounidenses se encuentran entre aquellas que más venden

las tecnologías que se utilizan para vigilancia, seguimiento y censura de Irán a Siria, así comodesde China a Bahrein. Si los gobiernos están condenando los abusos de derechos humanos

en el plano político al tiempo que permiten a las empresas vender tecnologías represivas

a los mismos regímenes, esto perjudica la credibilidad y almacena todo tipo de problemas

para el futuro. Se tiene que llevar un control adecuado y lograr un acuerdo internacional para

detener este comercio de armas digitales. Esa discusión no solo debe tratarse en relación con

los derechos humanos, sino también para garantizar nuestros intereses estratégicos.

Contexto

Para entender cómo las tecnologías pueden impactar en la gente, la evaluación de

diferentes contextos es cada vez más importante. Conceptos legales y técnicos no se aplican

necesariamente por igual en un contexto diferente: ¿Es legítimo vender tecnologías diseñadas

para la interceptación legal a países donde no existe el estado de derecho? La reglamentación

de la Unión Europea y de EE.UU. contempla las llamadas puertas traseras en infraestructura

de telecomunicaciones, con el fin de permitir a las autoridades del orden público acceder a la

información y las comunicaciones, sujeta a la aprobación previa de un tribunal independiente

(idealmente), si fuera necesario para resolver crímenes. Imagínese si países como Irán o Siria

tuvieran estas habilidades tecnológicas. ¿Cómo podría la interceptación legal ser empleada

en países donde no impera la ley?



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Las evaluaciones de los posibles daños a los derechos humanos de particulares y a

los activos críticos nacionales de un estado, se deben de hacer en la fase de investigación

y desarrollo (I + D). Se tiene que trabajar en concordancia con los derechos humanos y la

seguridad de los principios de diseño, para asegurar los intereses públicos y estratégicos.

Credibilidad

En las discusiones sobre ciberseguridad, los gobiernos se arriesgan a perder credibilidad,

ya sea por inadecuada protección del público, o por extralimitación en las acciones ofensivas.

Para evitar una pendiente resbaladiza se necesitan distinciones claras entre diversos delitos y

amenazas. Los daños generados a la economía o a la propiedad intelectual a consecuencia de

la actividad cibercriminal, deben rendir una respuesta diferente a la generada por el Estado

que presenta amenazas a su seguridad nacional. Sin embargo, por el momento, al menosen el debate público, la distinción entre diversas amenazas informáticas no es muy clara. La

incertidumbre puede hacer que la gente se sienta vulnerable mientras emplea el Internet,

porque los ciudadanos necesitan ser informados y capacitados. Necesitamos construir

sociedades resistentes y educadas en lugar de implantar el miedo.

En tal sentido, los estados deben otorgar prioridad a la cooperación internacional y

buscar la coherencia de las acciones de los diferentes departamentos gubernamentales.

Estados Unidos optó por firmar un acuerdo bilateral con Rusia en la lucha contra las

infracciones de derechos de propiedad intelectual. La cooperación acordada parece estaren contradicción directa con los objetivos del Departamento de Estado en el ámbito de la

libertad en Internet. Cabe señalar que en Rusia, una ley recientemente aprobada da al Estado

la autoridad para emplear el acto de inspección denominado “Deep Packet” (Inspecciones en

el tráfico de Internet).

Impacto extraterritorial

El impacto extraterritorial de las leyes, en relación con la world wide web (www), será

cada vez más sensible en los próximos años. Con la creciente disponibilidad de servicios en lanube, las cuestiones de responsabilidad y de seguridad son complejas. La “Patriot Act”, una ley

estadounidense de largo alcance y controvertida adoptada después del 9/11, se aplicaría a

todos los datos en la nube. Sobre el particular, existen constantemente sobre la mesa, nuevas

propuestas controvertidas provenientes de muchos lugares del mundo.

En el acuerdo de libre comercio entre Estados Unidos y la Unión Europea, que

actualmente se encuentra en negociaciones y podría concluir para finales de 2015, sin duda,

se va a plantear de nuevo la cooperación en el campo de la economía digital y la seguridad

cibernética estándar, las que causarán controversias.




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La gobernanza en un mundo sin fronteras

En un mundo globalmente conectado, las fronteras tradicionales de las tierras y la jurisdicción

han perdido su capacidad exclusiva para gobernar y estructurar las relaciones internacionales.

Existe una creciente tensión entre nuestras estructuras jurídicas y políticas. Mientras que

las fronteras juegan un papel de poca importancia en línea, nuestros mandatarios, políticos

y legisladores están consagrados en la ley y legitimados por elecciones democráticas,

quienes creando jurisdicciones siguen inexplicablemente conectados con el estado-nación.

Confederaciones, organizaciones internacionales o uniones políticas, con sus respectivos

cuerpos de leyes y reglamentos, se rigen o establecen por tratados o convenios internacionales.

Su fundación fue un acto político. La esfera digital de frontera mundial carece de este tipo de

fundaciones y evoluciona día a día, orgánicamente y a veces en confrontación.

Los gobiernos, expertos legales y políticos están solo al comienzo del proceso de

redefinir su posición en relación con las leyes de base territorial y el Internet sin fronteras, lo

que está en su mayoría en manos privadas.

Ciertos estados aprueban leyes nacionales a fin de tener el internet bajo su control.

La Unión Europea tiene que desempeñar un papel importante en los foros de Internet del

gobierno, donde se esgrimen argumentos de incremento de la seguridad cibernética; o

sea, que se pretende nacionalizar el Internet, perjudicando su carácter abierto, así como losderechos y libertades de las personas que lo emplean.

Medidas proporcionadas

En un entorno en constante dinámica se debería potenciar el análisis, ya que son las

instantáneas o radiografías de los aspectos de nuestra ecología de las TIC o el ciberespacio

global. De esa manera las diversas capas y los actores pueden ser identificados. En un contexto

geopolítico más amplio, deberían de evaluarse las amenazas cibernéticas y las respuestas

proporcionadas.

Las infracciones de certificados SSL, por ejemplo, requieren un conjunto diferente de

actores y soluciones de ataques masivos (DDoS) o abordar el mercado de los exploits de “día

cero” o los riesgos a los datos de consumo en la nube en línea. Estudios de diversos escenarios

nos deben ayudar a identificar las amenazas e implementar las respuestas adecuadas.

En tal sentido, debería elaborarse una trama de amenazas indexado por su importancia

o su posible impacto, coincidente con las agrupaciones flexibles de las empresas, científicos

y funcionarios para garantizar la oportuna máxima seguridad, la libertad y la eficacia en

nuestras respuestas en las cadenas de mando, así como en la rendición de cuentas.



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Dada la naturaleza y la multiplicidad de actores en el ciberecosistema es necesario

un enfoque integral y civil. Necesitamos una estrategia integrada e incorporada. La

ciberseguridad debería incrementarse, tanto en los parlamentos como en los hogares, en

lugar de exclusivamente sedes militares o unidades especializadas.

Los legisladores deben participar en diálogos transfronterizos para evaluar el

impacto de una mayor divergencia entre la jurisdicción territorial y los servicios en línea, el

comportamiento y la rendición de cuentas. Se deberá establecer una comunidad de valores,

con la intención de liderar el impulso para la confianza, la seguridad y las libertades digitales.

La seguridad digital es una tarea seria

En 2010, se creó el Cibercomando de los Estados Unidos de Norteamerica, tambiénconocido por sus siglas USCC (del inglés “United States Cyber Command”), es un comando

subunificado de las Fuerzas Armadas bajo el mando del Comando Estratégico de Estados

Unidos. Su misión es el empleo de técnicas informáticas con el objetivo de velar por sus

intereses y los de sus aliados. Esto incluye la protección directa de sistemas informáticos,

actuaciones de respuesta rápida frente a ataques o incluso ejecutar ataques para proteger

sus intereses. El cibercomando trabaja en estrecha colaboración con la Agencia de Seguridad

Nacional de los EE.UU. (Del inglés “National Security Agency”, también conocida como NSA).

Ambos tienen su sede en el mismo lugar: Fort Meade - Maryland. Desde su fundación, el

director del cibercomando ha sido a la vez director de la NSA.

En marzo de 2014, el Departamento de Defensa de los EEUU, anunció el retiro de la

Certificación de Aseguramiento y Proceso de Acreditación (DIACAP), a favor de un enfoque de

seguridad de la información basado en el marco común de seguridad diseñado para ayudar

a las organizaciones federales de EEUU. a mejorar la seguridad y fortalecer los procesos de

gestión de riesgos de la información del Instituto Nacional de Estándares y Tecnologías (NIST

- RMF). Esta transición había sido anticipada por un cierto tiempo, y era un hecho positivo

conseguir todos los elementos del gobierno federal alineados en el mismo enfoque.

Pero uno de los aspectos de este cambio es que se han dibujado pequeños comentarios

del Departamento de Defensa de los EE.UU. - Comunidad de la Información (CI): La Directiva

revisada de dicho Departamento (DoDi 8.500,01) que acompaña a este cambio ahora rige

que el término “ciberseguridad” se utiliza en el Departamento en lugar del término “seguridad

de la información”.

Asegurar el ciberespacio no garantiza ni asegura toda la información en todos los

medios. Tanto el Instituto Nacional de Estandares y Normas Técnicas de los Estados Unidos

(NIST), como la CI, reconocen estas distinciones en sus propias instrucciones, publicaciones

especiales y glosarios. En primer lugar, el NIST y la CI definen “ciberespacio” como: un dominio




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global dentro del entorno de la información, consistente en la red interdependiente de

los activos críticos nacionales y los sistemas de información, incluyendo Internet, redes de

telecomunicaciones, sistemas informáticos, procesadores integrados y controladores.

En los mismos documentos, tanto el NIST como la CI definen “ciberseguridad” como

“la capacidad de proteger o defender el empleo adecuado del ciberespacio de los ataques

cibernéticos”, es decir, un ataque a través del ciberespacio, apuntando al empleo de una

empresa del ciberespacio con el propósito de interrumpir, deshabilitar, destruir o controlar

malintencionadamente un entorno informático/infraestructura, destruir la integridad de los

datos o el robo de información controlada.

En otras palabras, el término “ciberseguridad” se centra principalmente en la defensa

de la infraestructura de sistemas de información (computadoras, redes y comunicaciones)y en segundo lugar, en la protección de datos y la información en el dominio cibernético.

“Ciberseguridad” no incluye la defensa y protección de la información fuera del dominio

cibernético, lo que constituye una gran cantidad de documentos y registros dentro del

Departamento de Defensa de los EE.UU.

La distinción entre “ciberseguridad” y “seguridad de la información” se refleja tanto en

las definiciones del NIST como de la CI, en el siguiente aspecto: Son medidas que protegen

y defienden los sistemas de información garantizando su disponibilidad, integridad,

autenticación, confidencialidad y no repudio. Estas medidas incluyen la prestación para larestauración de los sistemas de información mediante la incorporación de capacidades de

protección, detección y reacción.

Esta definición no hace ninguna referencia a la infraestructura del ciberespacio y abarca

toda la información, tanto en forma digital como analógica. Irónicamente, el Departamento de

Defensa ha definido tradicionalmente “aseguramiento de la información” de la misma manera

como “asegurar la confidencialidad, integridad, autenticación, no repudio y disponibilidad de

la información”.

Sin embargo, a partir de marzo de 2014, el Departamento de Defensa de los EE.UU.

viene aplicando esa definición al término “ciberseguridad” y también se ha ampliado la

definición de modo que dicha instancia ahora precisa el término como la “garantía de la

información”, teniendo en cuenta lo siguiente:

La prevención de daños, la protección y la restauración de los ordenadores, sistemas

de comunicaciones electrónicos, servicios de comunicaciones, comunicación por cable y la

comunicación electrónica, incluida la información contenida en el mismo, para asegurar su

disponibilidad, integridad, autenticación, confidencialidad y no repudio.



83

Y si “ciberseguridad” ahora incluye “restauración de la infraestructura y comunicaciones

por computadora”, entonces, no a cualquier técnico de servicios de tecnologías de la

información se le considera “personal de seguridad cibernética”.

Problemas en torno a la cooperación internacional

Es indispensable resaltar que las soluciones puramente nacionales serán insuficientes

frente a la dimensión internacional que caracteriza este problema. En consecuencia, es

necesario que, para solucionar los problemas derivados del incremento del uso de la

informática, se desarrolle un régimen jurídico internacional donde se establezcan las

normas que garanticen su compatibilidad y aplicación adecuada. Durante la elaboración de

dicho régimen se deberán considerar los diferentes niveles de desarrollo tecnológico que

caracterizan a los miembros de la comunidad internacional.

Al respecto, se debe considerar lo que dice el Manual de la Naciones Unidas para la

“Prevención y el Control de Delitos Informáticos”, el cual señala que cuando el problema se

eleva a la escena internacional, se magnifican los inconvenientes y las insuficiencias; por

cuanto, los ciberdelitos constituyen una nueva forma de crimen transnacional y su combate

requiere de una eficaz cooperación internacional concertada.

Perspectivas futuras

Una sociedad tan cambiante como en la que vivimos, especialmente en lo que respecta

a las nuevas tecnologías, nos hace difícil predecir con exactitud qué ocurrirá en el futuro. Sin

embargo, hay algo que sí podemos aventurar, dada la tendencia irrefrenable que muestra la

tecnología y el gran acogimiento por parte de la población de las nuevas TIC’s.

La aparición de nuevos dispositivos con acceso a la red, la reducción de la brecha digital

y el imparable crecimiento de Internet son hechos irrebatibles, y el aumento del número de

delitos informáticos, como se dijo al principio, también. En este contexto y aún más teniendo

en cuenta la capitalización de la cooperación internacional, no es atrevido pronosticar latendencia a la inclusión de nuevos estados en el Convenio sobre Ciberdelincuencia firmado

en 2001 en Budapest como única solución viable por la naturaleza misma del ciberdelito, la

cual puede afectar simultáneamente a diversas jurisdicciones. La propensión a la cooperación

no es ilusoria, cada vez existen más países interesados en formar parte del convenio, mayor

cantidad de estados reforman su Código Penal introduciendo las infracciones informáticas,

progresivamente desaparecen los “paraísos ciberdelictuales” y, en definitiva, sucesivamente

más gobiernos se dan cuenta de la verdadera necesidad de actuar en esta materia. Es, pues,

no solo necesario sino gradualmente perceptible el aumento de la participación en el citado

convenio; así se observa en los numerosos esfuerzos a nivel internacional, por parte de

diversas organizaciones internacionales y estados, a favorecer la adhesión al Tratado.




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La Sexta Conferencia Internacional sobre Ciberdelincuencia de Interpol recomienda

“se utilice el Convenio sobre Ciberdelincuencia del Consejo de Europa como referencia en

materia de normas internacionales procedimentales y legales mínimas para la lucha contra la

ciberdelincuencia…”, instando posteriormente a los estados a suscribirlo. Del mismo modo,

observamos la conferencia titulada “La Cibercriminalidad: un desafío global, una respuesta

mundial”, la cual tenía por objeto promover entre los estados americanos…a considerar la

posibilidad de adhesión al convenio, a fin de utilizar estas leyes e instrumentos eficaces y

compatibles, para luchar contra la cibercriminalidad…”

Todas estas manifestaciones, que contribuyen indudablemente a garantizar la

“internacionalidad” del Tratado, debemos observarlas con buenos ojos. Por otro lado, también

podemos prever posteriores modificaciones del Convenio sobre Ciberdelincuencia, conforme al

transcurso de la tecnología y la evolución de los delitos, especialmente en lo que respecta a lainclusión de nuevas infracciones, como ya ocurrió con los actos de naturaleza racista y xenófoba.

Resumiendo, movidos por la apremiante necesidad de cooperación internacional

en materia ciberdelictual, cada vez más estados apuestan por refrendar una concurrencia

homogénea de normas en esta materia, mediante el convenio del Consejo de Europa. En

definitiva, el futuro pasa por una mayor cooperación e integración normativa, que en la Unión

Europea puede alcanzar una nueva dimensión con la reciente propuesta del Parlamento en

la creación de un Tribunal Europeo de Asuntos Informáticos, especializado en cuestiones

relacionadas con los delitos informáticos.

Conclusiones

1. La implementación de las TIC dedicadas a la transferencia de datos e información,

siempre tendrá una tendencia de vulneración a la intimidad de las comunicaciones,

por lo cual, los datos informáticos se convierten en el objetivo principal de

realización de conductas delictivas de forma involuntaria, mediante la utilización

de mecanismos tecnológicos informáticos tipo software.

2. Existe un desfase entre las medidas necesarias a implementar y lo efectivamente

concretado: se debe de administrar, supervisar, asesorar, controlar y auditar

los patrimonios públicos y privados, los que están cada vez más expuestos a

contingencias que afectan la existencia de las empresas u organizaciones, en tanto

no se adopten las medidas correctas.

3. No se dispone de desarrollos robustos de seguridad, donde la trazabilidad sea un

objetivo primordial dentro de las soluciones implementadas, estas permitirían que

las fugas de información o ataques de la ciberdelincuencia sean menores y a su vez

detectables a tiempo.



85

4. Las soluciones de transferencia automatizada y segura de archivos permiten

optimizar, centralizar y organizar los procesos de intercambio de archivos entre

sucursales, clientes y socios de negocios; esto mediante el empleo de estándares

de cifrado y firmas digitales mundialmente aceptadas.

5. La seguridad en el área informática es sumamente trascendente en virtud de que

cada vez más los sistemas de información son vitales para las organizaciones; en tal

sentido, se debe acelerar el cumplimiento de reglamentaciones gubernamentales

para la protección de la información.

6. Debemos contar con soluciones que permitan la disminución de la carga operativa

relacionada con el monitoreo y control de los procesos de intercambio de archivos,

así como una administración centralizada y organizada de estos, lo cual permitirá lareducción de costos en los procesos de intercambio de información.

7. Se tiene que especializar a los agentes y demás elementos que conforman las

entidades encargadas de detectar, capturar y procesar a los ciberdelincuentes

(policía, fiscalía, entre otros funcionarios judiciales).

8. Se debe estandarizar y armonizar las difusas normas procesales nacionales acerca de

la investigación de los delitos informáticos, mediante la cooperación internacional,

dado el carácter transnacional de los ciberdelitos.

9. Es conveniente potenciar los acuerdos globales a fin de estandarizar conocimientos,

así como los tipos de conductas que se constituyen en delitos informáticos y en la

definición legal de dichas conductas delictivas, debiéndose desarrollar una amplia

legislación relacionada con la ciberseguridad y la protección de los activos críticos

nacionales.

10. Sería pertinente que el Perú se adhiera al Convenio sobre Ciberdelincuencia firmado

en 2001 en Budapest, respecto de la propensión a la cooperación internacional,como única solución viable para enfrentar adecuadamente al cibercrimen.

11. Se debe establecer una “Estrategia de Seguridad Nacional en el Ciberespacio”,

asignando la responsabilidad de la protección a la Oficina Nacional de Gobierno

Electrónico e Informática, la cual deberá de aplicarse mediante un esfuerzo

coordinado del gobierno central y de los gobiernos regionales y locales, así como

del sector privado y de los ciudadanos, mediante el establecimiento de cinco líneas

estratégicas prioritarias, siendo estas las siguientes:




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a. Un sistema de respuesta nacional de seguridad en el ciberespacio; mediante

la mejora de la gestión de incidentes, ampliando el sistema de alerta ante

ciberataques, realizando ejercicios de coordinación o mejorando el intercambio

de información público-privado.

b. Un programa de reducción de amenazas y vulnerabilidades; que contemple la

mejora de las capacidades de las fuerzas de seguridad (FF.AA. y FF.PP.), la mejora

del control de los sistemas SCADA, profundizando en el conocimiento sobre

amenazas y vulnerabilidades.

c. Un programa de formación y concienciación en el ciberespacio; preparado

para cinco tipos de audiencias; ciudadanos y pequeñas empresas, empresas

consideradas estratégicas (especialmente las que gestionan activos críticos),universidades y centros de investigación (especialmente los que dispongan de

gran capacidad de cálculo), sector privado (especialmente el que disponga de

sistemas SCADA) y los gobiernos regionales y locales.

d. Aseguramiento del ciberespacio gubernamental desde el gobierno central,

mediante un seguimiento de la evolución de las amenazas y vulnerabilidades y

la implementación de las mejoras de seguridad adaptadas a estas, asegurando

la información, mejorando la seguridad de las redes sin cables, mejorando los

requisitos de seguridad en la subcontratación y en las adquisiciones, mejorandola realización de los procesos de auditoría o inspección, así como impulsando la

seguridad en los gobiernos locales.

e. La cooperación en el ámbito nacional, mediante el incremento de las actividades

de contrainteligencia, la mejora de las capacidades de prevención y atribución

de un ataque, y la coordinación entre diferentes instituciones de las FF.AA. y FF.PP.

Internacionalmente, a través del mejoramiento de los canales de comunicación

y adoptando en la legislación nacional los acuerdos de ayuda mutua y los

mecanismos sincronizados que permitan la puesta en vigor de la cooperaciónen contra del ciberdelito.



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Coronel de Comunicaciones. Licenciado en Educación con

mención en Ciencias y Licenciado en Ciencias Militares con

mención en Ingeniería, ha realizado diversos cursos de postgrado

como el Diplomado en Seguridad y Defensa Nacional (CAEN),

Diplomado en Humanidades y Ciencias Sociales (PUCP), Diplomado

en Relaciones Internacionales y Política Exterior (ADP), Diplomado

en Administración de Seguridad Integral (USMP), Diplomado en Alta

Dirección y Gerencia (UIGV), Diplomado en Inteligencia, Seguridad

y Desarrollo (UAP) y el Curso Especial de Relaciones Internacionales

y Política Exterior (ADP); ha participado en el “Seminario de Análisis de Inteligencia en

el Contexto de las Amenazas Asimétricas” (Fte. Sam Houston-Texas/EE.UU.) ostenta las

condecoraciones y reconocimientos siguientes: Cruz Peruana al Mérito Militar en los grados

de Caballero, Oficial y Comendador, la Medalla del Combatiente Mariscal Andrés A. Cáceres

en el grado de “Al Mérito” por acción distinguida en operaciones.

Coronel EP Freddy Anthony López Vega Mercadante



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PENSAMIENTOPENSAMIENTO

“La victoria o la derrota se preparan en la paz. Los fracasos, que

a veces cuestan tanto, son hijos legítimos de la improvisación,tanto en lo individual, como en la vida de los pueblos.”


Fundador del CAEN



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Resumen

El ensayo “Los Derechos Humanos que el Estado debe reconocer a los miembros de las

FF. AA. Y PNP”, es un artículo que he elaborado con mucho cariño para las instituciones para la

cual guardo un profundo aprecio, admiración y sé que a través de estas palabras entenderán

mi sentir y sobre todo mis anhelos de contribución hacia el cambio por el verdadero concepto

de Derechos Humanos en los que también se encuentran inmersos los miembros de nuestras

Fuerzas Armadas y Policía Nacional del Perú.

El propósito fundamental es sensibilizar a la sociedad civil, a los empleados del Estado

y a nuestras autoridades sobre los Derechos Humanos que son inherentes a los miembrosde las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional del Perú, a fin de que tomen conciencia y

se involucren en la adopción de las medidas necesarias para mejorar, proponer opciones y

alternativas de posibles cambios.

Palabras clave: Derechos Humanos, reivindicaciones, seguridad interna, externa y la

tranquilidad pública.

Abstract

The essay “Human Rights that the state must recognize members of the armed forces. And

the Peruvian police “, is an article that I had made with love for the institutions which I keep a deep

appreciation and admiration and I know that through these words will understand my feelings

and all my contribution towards the change by the true concept of Human Rights that are also

involved members of our Armed Forces and National Police of Peru.

The fundamental purpose is to sensitize civil society, state employees and our authorities

on Human Rights also inherent to the members of the Armed Forces and the National Police of

Peru, to become aware and involved in the adoption of measures needed to improve and proposeoptions or alternatives of possible changes.

Los Derechos Humanos que el Estado debereconocer a los miembros de las FF. AA. y PNP

Mg. Angélica María Peña Hospinal



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Key words: Human Rights, claims, internal, external security and public order.

Introducción

Antes de intentar explicar sobre los derechos humanos de los miembros de las Fuerzas

Armadas y de la Policía Nacional del Perú en la introducción a este artículo, es beneficioso

repasar brevemente el proceso real por medio del cual la teoría de los derechos humanos se

ha venido fortaleciendo en los últimos siglos, desde los albores de la modernidad, es decir,

a partir del Humanismo y del Renacimiento (siglos XV y XVI) hasta nuestros días. Resulta de

hecho difícil entender la dinámica de los derechos por fuera de una mirada histórica que

nos permita apreciar el contexto en el que han surgido, las necesidades humanas que han

intentado satisfacer quienes los han utilizado como arma de lucha, las razones morales e

ideológicas que han orientado las declaraciones de derechos y las dificultades con las quese ha desafiado su incorporación progresiva en los diferentes ordenamientos jurídicos. Este

breve recorrido a través de la historia servirá también para mostrar el contenido dinámico y

abierto de la teoría de los derechos, y contribuirá a superar la tendencia a identificarlos con

un conjunto de principios y realidades dadas de una vez por todas, o con un catecismo que

solo necesita de fervorosos misioneros para su divulgación.

No hay que olvidar que lo que hoy en día nos parece natural y obvio, constituye un logro

relativamente reciente en la historia de la humanidad, fruto de esfuerzos y luchas, y en un

proceso constante de transformación.

Los derechos humanos son piezas de una sociedad moderna y su arraigo en la

cultura occidental resultaría impensable por fuera de algunos fenómenos que definen la

modernidad en el plano ético-político: la separación entre la moral, el derecho y la religión;

la consolidación de un estado no confesional y laico; el derrumbe del ordenamiento social

feudal por estamentos y el surgimiento de una sociedad de individuos que se presumían,

al menos formalmente, libres e iguales. En este sentido, el origen cercano de los derechos

humanos corresponde al período de transición del absolutismo monárquico hacia la

modernidad, es decir, al período denominado Humanismo (finales del siglo XV y siglo XVI).En esa época, caracterizada, entre otras cosas, por una confianza inusitada en las capacidades

humanas, un florecimiento sin precedentes de la creatividad estética y por el descubrimiento

de la imprenta, empieza a gestarse un nuevo tipo de individuos inconformes con el orden

social existente y decididos a forjar una proyecto vital novedoso tanto en la esfera pública

como en la vida privada. Fiel espejo de esta nueva cultura es el discurso Oración por la

Dignidad del hombre, de Giovanni Pico Della Mirándola (1463-1494), que destaca el lugar

extraordinario del ser humano en el conjunto de los demás seres vivientes y su destinación

privilegiada hacia la libertad. A diferencia de los animales, atados al instinto, el hombre está

llamado a moldear por sí mismo su naturaleza y destino, así como el sistema de relaciones

sociales en el que se encuentra inserto. Solo que esta semejanza adquiere un sentido distinto:



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el hombre comparte con la divinidad el atributo más elevado, es decir, la misma capacidad

creadora.

Hay que tener en cuenta que en el surgimiento de la idea de derechos humanos juega

un papel significativo la lucha por la tolerancia religiosa, que se va gestando en el contexto

de las guerras de religión de los siglos XVI y XVII. La intransigencia se acentúa en los albores

de la modernidad a raíz de la Reforma, que rompe la unidad religiosa de Europa y produce

un recrudecimiento del fanatismo, con fenómenos espeluznantes de barbarie: procesos

y ejecuciones de individuos por sus ideas heterodoxas, quema de libros considerados

peligrosos para la religión dominante, tortura, destierro, etc.

Jhon Locke (1632-1704) sintetiza muy bien los dos principios básicos de la tolerancia:

a) Cada cual es autónomo en sus creencias y prácticas religiosas, y no debe sermolestado si con su conducta no perjudica la libertad de los demás;

b) Las diferencias en materia religiosa deben ser toleradas tanto por el Estado, que no

tiene injerencia directa en asuntos de fe, como por las Iglesias, autorizadas a hacer

proselitismo, pero por medio de la persuasión y no de la violencia.

Por consiguiente, nadie debe ser perseguido ni discriminado por sus opiniones

religiosas. La tolerancia abre así el camino a la libertad de conciencia y a la autonomía moral.

En efecto, si bien surge en el terreno religioso, el ideal de tolerancia se va desplazando hacia

otras esferas y es utilizado para cuestionar formas de intolerancia relacionadas con el rechazode determinadas opiniones políticas, la discriminación racial o social, o la actitud despectiva

hacia algunas formas de vida.

Para el jurista y escritor holandés Hugo Grocio (1538-1645), el Estado es la asociación

perfecta de hombres libres unidos para gozar de sus derechos y para la utilidad común.

¡Entonces! Qué entendemos por “Derechos Humanos”, son aquellos derechos que hacen

referencia a las libertades, reivindicaciones y facultades propias de cada individuo por el solo

hecho de ser seres humanos y tienen la característica de ser inalienables (ya que nadie, deninguna manera, puede quitarle estos derechos a otro sujeto más allá del orden jurídico

que esté establecido) y de perfil independiente frente a cualquier factor particular (raza,

nacionalidad, religión, sexo, etc.). Asimismo, los derechos humanos también se caracterizan

por ser irrevocables (no pueden ser abolidos), intransferibles (un individuo no puede “ceder”

sus derechos a otro sujeto) e irrenunciables (nadie tiene el permiso para rechazar sus

derechos básicos). Aun cuando se encuentran amparados y contemplados por la mayoría

de las legislaciones internacionales, los derechos humanos implican bases morales y éticas

que la sociedad considera necesario respetar para proteger la dignidad de las personas.

Finalmente, al término del ensayo podremos comprender mejor la Ley Nº 29131, Ley del

Régimen Disciplinario de las Fuerzas Armadas.

Los Derechos Humanos que el Estado debe reconocer a los miembros de las FF. AA. y PNP



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Los derechos humanos que el Estado debe reconocer a los miembros

de las FF. AA. y de la PNP

Es innegable que cada vez que fallece un militar o un policía

en cumplimiento de su función, la población exige “mano dura”

frente a la inseguridad, siendo los familiares de las víctimas

quienes reclaman justicia, sin embargo, existen diversas

entidades cubiertas bajo la fachada de ONG, que defienden los

derechos humanos de aquellos que atentan contra la seguridadinterna, externa y la tranquilidad pública, pues “solo victimizan

al delincuente” y dónde quedan entonces los derechos humanos

de nuestras Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional.

Soy de la opinión que quienes protegen y defienden la seguridad

y defensa nacional también tienen derechos. Me pregunto y

respondo ¿Qué es vivir en democracia? Esto implica el respeto

a la ley y a los derechos humanos de todos, sin distinción de

aquellos que visten el uniforme de la patria. Frente a estos casosse requiere aplicar una estrategia que encuentre un razonable

equilibrio entre el uso legítimo de la fuerza, el respeto de las

personas y la seguridad de los defensores de la democracia;

este uso legítimo de la fuerza tiene límites y esto es particularmente relevante cuando se

presentan actos de violencia, sin que con ello se transgreda la Ley Nº 29131 en su artículo 9º

en cuanto a la regulación en el ejercicio de algunos derechos constitucionales: La condición

militar conlleva, para el desempeño de sus funciones militares, la regulación del ejercicio

de determinados derechos fundamentales de la persona, consagrados en la Constitución

Política del Perú.



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Debemos recordar que cada vez que acontece un hecho que pone

en riesgo nuestra integridad, rápidamente recurrimos a las fuerzas

del orden en busca de ayuda y protección, y qué pasa cuando

se vulneran los derechos de quienes nos defienden de aquellas

amenazas contra nuestra seguridad o es que acaso ellos no tienen

derechos. Lo acaecido evidencia que las autoridades judiciales

siguen encargando a las fuerzas de orden “resolver” estos problemas

sin el amparo legal necesario.

A raíz de tales hechos me pregunto qué piensa la población por el significado de ¿qué es

vivir en democracia? A nuestro entender ello implica el respeto a la Carta Magna que es la Ley

de Leyes, el reconocimiento a nuestras autoridades y el respeto por los derechos humanos de

todos, sin dejar de lado el reconocimiento de nuestras Fuerzas Armadas y Policía Nacional.

Entonces, ¿qué debemos hacer cuando se exteriorizan actos terroristas, delincuenciales,

etc., que afectan a los miembros de la sociedad a los cuales protegen nuestras FF. AA. y PNP

por mandato constitucional? En tales acontecimientos se requiere emplear un adecuado

planeamiento estratégico (análisis FODA) que encuentre un razonable equilibrio entre el

empleo legítimo de la fuerza, el respeto de los derechos de las FF. AA. y PNP, dotándolos de

las herramientas legales y recursos logísticos adecuados.

Asimismo, la ciudadanía reconoce que las FF. AA. y PNP son las instituciones públicas queestán más cerca de la sociedad civil, pues velan por su seguridad y la integridad territorial. Por eso,

el Estado debe asumir su responsabilidad y garantizar sus derechos. Sin su presencia no existiría la

seguridad, muy a pesar de los problemas por los cuales se encuentran atravesando. En definitiva,

seguimos viendo que no los respetan. Una adecuada implementación y dotación de armas

legales necesarias para el cumplimiento de su misión y la defensa de sus derechos constituyen

una prioridad. Haría bien el Ejecutivo en reconocerlo y adoptar medidas efectivas para ello.

Siendo la esencia de este artículo difundir los derechos fundamentales, beneficios

concretos que les corresponde al personal militar y policial en estado de invalidez, por actosrelativos a su función (actos de servicio como consecuencia de este o acción de armas), los

derechos y beneficios inherentes que les corresponde a sus familiares (en caso de muerte en

actos de servicio); por ello resulta imperioso empezar a incidir en la protección general desde

el ordenamiento nacional e internacional.

Nuestra Constitución Política establece en su artículo 44º: Tiene como deber primordial

del Estado defender la Soberanía Nacional; garantizar la plena vigencia de los derechos

humanos; proteger a la población de las amenazas contra su seguridad; y promover el

bienestar general, que se fundamenta en importantes funciones a las FF. AA. y PNP, comoresguardar la seguridad nacional y el orden público para lograr así la paz social. Entonces,




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¿cuál es la visión de la Policía Nacional del Perú? Es ser reconocida como una Institución

MODERNA, DISCIPLINADA Y EFICIENTE al servicio de la sociedad, con un prestigio a nivel

nacional e internacional: Por su muestra de vocación al servicio, honestidad, capacidad,

profesionalismo, liderazgo de cada uno de sus integrantes; por su respeto y defensa de los

DERECHOS HUMANOS, a la Constitución y a las leyes y su gran compromiso para fomentar

una cultura de paz.

Sin embargo, coexisten ciertos grupos interesados que se aprovechan

de las malas interpretaciones, pretendiendo explicar que el respeto

de los derechos humanos representa un obstáculo en el ejercicio de

las funciones de las FF. AA. y PNP. Tal aseveración es ineludible en una

democracia, y más aún, exceder en su desprotección, pues ejercen sus

funciones exponiendo su propia vida e integridad.

a) El amparo en el Derecho Internacional de los derechos humanos de los militares

y policías

Las elementales funciones declaradas en el marco constitucional, que fueron

delegadas a los militares y policías, no debe hacernos perder de vista que, antes que

miembros de las fuerzas del orden, son seres humanos que se encuentran amparados

en general por todos los tratados de derechos humanos de conformidad al Pacto

Internacional de Derechos Civiles y Políticos 1.

Estos son compromisos jurídicamente ineludibles para los Estados, los cuales asumen

obligaciones de respetar, preservar y ejecutar los DD. HH. en aplicación al Pacto

Internacional de Derechos Económicos, Sociales y Culturales; estas son las siguientes

obligaciones:

1. La primera de las obligaciones exige que los Estados no obstaculicen en el

disfrute de los derechos humanos.

2. La segunda obligación es que los Estados frenen abusos de los derechos

humanos contra individuos y grupos.

1 El PIDCP. Parte II.Artículo 2º:a) Cada uno de los Estados Partes en el presente Pacto se compromete a respetar y a garantizar a todos los individuos que se encuentren en

su territorio y estén sujetos a su jurisdicción los derechos reconocidos en el presente Pacto, sin distinción alguna de raza, color, sexo, idioma,religión, opinión política o de otra índole, origen nacional o social, posición económica, nacimiento o cualquier otra condición social.

b) Cada Estado Parte se compromete a adoptar, con arreglo a sus procedimientos constitucionales y a las disposiciones del presente Pacto,las medidas oportunas para dictar las disposiciones legislativas o de otro carácter que fueren necesarias para hacer efectivos los derechosreconocidos en el presente Pacto y que no estuviesen ya garantizados por disposiciones legislativas o de otro carácter.

Artículo 3º: Los Estados Partes en el presente Pacto se comprometen a garantizar a hombres y mujeres la igualdad en el goce de todos los derechosciviles y políticos enunciados en el presente Pacto.



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3. Por último, que los Estados acojan las medidas positivas para facilitar el disfrute

de los derechos humanos básicos. Además de ello, los tratados de derechos

humanos sirven de guía en el proceso de formulación, implementación y

evaluación de políticas públicas.

Por ello, es primordial avanzar en el RECONOCIMIENTO PÚBLICO DE LOS

DERECHOS HUMANOS DE LAS FF. AA. Y PNP, inspeccionando el cumplimiento de

los principales beneficios que la ley le otorga ante las situaciones de contingencia

que afectan su vida e integridad y con ello buscar mejoras para su bienestar.

b) La protección del Derecho Constitucional de los policías y miembros de las FF. AA.

La Constitución Política del Perú, en su artículo 2º, establece en los miembros de las

Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional del Perú, los mismos derechos fundamentalesgarantizados para todos los ciudadanos, de acuerdo al Pacto Internacional de

Derechos Económicos, Sociales y Culturales 2.

También señala que la Policía Nacional del Perú tiene como funciones: mantener,

garantizar y restablecer el orden público interno; proteger y ayudar a las personas;

garantizar el cumplimiento de las leyes; garantizar el patrimonio público y privado;

resguardar las fronteras; y prevenir, investigar y combatir la delincuencia. En relación

a las Fuerzas Armadas, la Constitución señala que se constituyen por:

Su función principal:

2 PIDESC. Artículo 7º: Los Estados Partes en el presente Pacto reconocen el derecho de toda persona al goce de condiciones de trabajoequitativas y satisfactorias que le aseguren en especial:

a) Una remuneración que proporcione como mínimo a todos los trabajadores:

i) Un salario equitativo e igual por trabajo de igual valor, sin distinciones de ninguna especie; en particular, debe asegurarse a lasmujeres condiciones de trabajo no inferiores a las de los hombres, con salario igual por trabajo igual.

Garantizar

La Independencia

La soberanía

La integridad Territorial

EjércitoMarina

deGuerra

FuerzaAérea

FuerzasArmadasdel Perú




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No obstante, un reducido número de derechos fundamentales le son limitados

debido a la naturaleza de las propias funciones de las Fuerzas Armadas y de la PNP;

de conformidad con la Ley N° 29131, Régimen Disciplinario de las Fuerzas Armadas, y

de la Ley N° 1150, Régimen Disciplinario de la Policía Nacional del Perú.

¿Qué podemos señalar en cuanto al Régimen de la Seguridad Social de los

policías y miembros de las FF. AA.?

En razón a los artículos pertinentes sobre seguridad social, el art. 10º de la Constitución

establece que “el Estado reconoce el derecho universal y progresivo de toda persona

a la seguridad social, para su resguardo frente a las contingencias que precise la ley y

para la elevación de su calidad de vida. De la misma forma, en la segunda disposición

final y transitoria de la misma Carta Política se establece que “el Estado garantiza elpago oportuno y el reajuste periódico de las pensiones que administra, con arreglo a

las previsiones presupuestarias que este destine para tales efectos, y a la posibilidad

de la economía nacional” 3.

Los beneficios sociales son derechos que competen por ley o por otro instrumento

jurídico. Por lo tanto, un beneficiario es la persona que resulte favorecido por dicha

medida de manera gratuita. En razón de las delicadas funciones que le encomienda

la Constitución, el legislador ha otorgado diversos beneficios sociales para las FF. AA.

y PNP, tendientes a paliar las terribles situaciones que les afecten.

c) La protección en las normas internacionales para los miembros de las FF. AA. y PNP

Como la OIT señala, los militares y policías son trabajadores comprendidos dentro

de los servicios públicos de urgencia. Por tales prestaciones se entiende que “han de

ocuparse de situaciones excepcionales que se producen en la sociedad y suponen

una amenaza para la vida, por lo tanto, los trabajadores de estos servicios deben hacer

frente a acontecimientos y circunstancias que se salen de la rutina de la vida diaria”. 4

Las normas internacionales de trabajo protegen derechos humanos específicos como los

derechos laborales y la seguridad social. Por ello, se encuentran directamente relacionadas

con las situaciones de los miembros de las FF. AA. y PNP. En líneas generales, podemos

3 PIDESC. Artículo 7º. ii) Condiciones de existencia dignas para ellos y para sus familias conforme a las disposiciones del presente Pacto; b) La seguridad y la higiene en el trabajo; c) Igual oportunidad para todos de ser promovidos, dentro de su trabajo, a la categoría superior que les corresponda, sin más conside-

raciones que los factores de tiempo de servicio y capacidad; d) El descanso, el disfrute del tiempo libre, la limitación razonable de las horas de trabajo y las variaciones periódicas pagadas, así

como la remuneración de los días festivos.

4 Organización Internacional del Trabajo. Servicios públicos de urgencias: el dialogo social en un medio de constante evolución. Ginebra(OIT., 2003, pág. 11).



99

5 Organización Internacional de Trabajo. Revista de Trabajo. N° 46, marzo de 2006.6 Si bien es cierto que el informe Servicios Públicos de Urgencia: el dialogo social en medio de una constante evolución. Solo se analiza la

situación de policías, bomberos y sin entrar a analizar la situación de los miembros de las FF. AA. si se hace una expresa mención de losmiembros de las FF. AA. como pertenecientes a los servicios públicos de emergencia. Ver OIT. Servicios públicos de urgencias: el dialogo

social en un medio de constante evolución. Ginebra 2003, pág. 2 y 3).7 Organización Internacional del Trabajo. Loc.cit, pág. 11

señalar que ellos y sus familiares se encuentran protegidos por Tratados Internacionales

de Derechos Humanos y por Normas Internacionales del Trabajo.

Dentro de los convenios internacionales de la OIT aprobados por nuestro país,

podemos indicar en forma general al convenio 102, sobre seguridad social; este

convenio instituye cuáles son las prestaciones previsionales básicas en las que un

estado debe resguardar para sus ciudadanos, tales como la asistencia médica,

prestaciones monetarias por enfermedades, prestaciones en caso de accidentes

de trabajo y de enfermedad profesional, prestaciones de invalidez, prestaciones de

sobrevivencia, entre otros convenios 5.

En el caso específico de los policías y miembros de las FF. AA., la OIT los comprende

dentro de los Servicios Públicos de Emergencia 6.

¿Que son los servicios públicos de urgencia? “Son aquellos que se ocupan de

situaciones excepcionales que se producen en la sociedad y suponen una amenaza

para la vida y, por lo tanto, los trabajadores de estos servicios deben hacer frente a

acontecimientos y circunstancias que se salen de la rutina de la vida diaria”. 7

En cuestión a los miembros de las FF. AA. y PNP, la OIT ha determinado que,

paradójicamente a lo que se piensa, las precarias condiciones laborales y de seguridad

social causan más estrés que los riesgos que afrontan en el trabajo. Así se ha señaladoque: “Sorprendentemente, los trabajadores de los SPE tienden a citar factores

administrativos u organizativos (sueldos insuficientes, opciones de promoción

profesional limitada, excesos de trámites administrativos o la falta de apoyo) como

fuentes de estrés superiores a factores relacionados de manera específica con sus

tareas, como el trabajo en turnos rotativos, la interferencia en la vida familiar o el

miedo a la enfermedad o a la violencia.”

Finalmente, acercar a la Policía y miembros de las Fuerzas Armadas a la comunidad,

demostrándoles así la calidad de efectivos policiales y militares preparados parasatisfacer a cabalidad sus requerimientos y mejorar permanentemente la imagen

institucional ante la población; para así finalmente acabar con el terrible cáncer de la

corrupción que está llegando a los sectores de las FF. AA. y PNP.




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Recomendaciones

Me hago la pregunta ¿Cuáles serían aquellos derechos humanos que el Estado debería

mejorar y reconocer a los miembros de las FF. AA. y PNP?

Mejorar las condiciones de vida y trabajo del personal militar y policial.

Mejorar la calidad de los servicios de salud y convenios con clínicas de prestigio

acorde a sus necesidades.

Supervisar los sistemas de adquisición y distribución de las medicinas para la familia

militar y policial.

Creación de un organismo de la Defensoría Militar para ejercer su real y efectiva

defensa ante posibles vulneraciones, así como la implementación del asesoramiento

legal, en caso de denuncias como consecuencias del ejercicio de sus funciones. Con

ello se logrará la protección a los miembros de las Fuerzas Armadas en el desempeño

de sus labores.

Seguro de vida al personal policial y militar.

Organización de ferias de vivienda y convenios para la adquisición de las mismas.

Convenios con universidades de prestigio a nivel nacional e internacional a fin de

brindar una preparación y capacitación idónea a sus miembros, así como a sus

familiares.

Buscar la integración con la ciudadanía y la colaboración en la solución de algunas

de sus necesidades inmediatas, para así eliminar paulatinamente su apoyo a los

agentes generadores de violencia interna, los cuales se constituyen en una amenazapermanente contra la estabilidad constitucional, las instituciones legalmente

constituidas, el orden nacional, la sociedad, la infraestructura y los recursos del país.

Abogada, Magíster en Administración y Gestión Pública con Mención

en Defensa Nacional, con Maestría en Derecho Internacional

Humanitario y DIDH del Centro de Altos Estudios Nacionales, Catedrática

de la Escuela Militar de Chorrillos, Escuela Naval del Perú, Escuela

de Oficiales de la PNP, Universidad Inca Garcilaso de La Vega y de la

Universidad Cesar Vallejo, Con estudios en ESAN - Especialista en Derecho

Sectorial.

Miembro del Comité de Ética del Colegio de Abogados de Lima.

Miembro de la Comisión Especial de Derecho contra la Tortura u otros

tratos de crueldad contra la Humanidad. [email protected]

Mg. Angélica María Peña Hospinal



101

“El Bienestar es el fn último que se persigue; el desarrollo de la

potencialidad del País, el medio de alcanzarlo; la planifcación

el método técnico para realizar, no sólo ese desarrollo sino el

conjunto de la política del Estado”

Gral. Div. José del Carmen Marín AristaFundador del CAEN



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Resumen

El presente ensayo explora brevemente los enfoques de planificación estratégica militar

y de planificación estratégica del desarrollo, a veces abordados desde perspectivas diferentes,

siendo tan similares, no excluyentes uno del otro, más complementarios. Además, propone

un acercamiento e integración entre ambos modelos, en tanto se traslapan no solo en la

metodología de su elaboración, sino que son parte de la gran estrategia política para alcanzar

los objetivos que esta persigue en distintos contextos.

Palabras clave:

enfoque, planificación estratégica, perspectivas, desarrollo, militar, integración, contexto.

Abstrac

This paper briefly explores the approaches of military strategic planning and strategic

development planning, sometimes approached from different perspectives, being so similar,

non-exclusive, but complementary to each other. It also proposes an approach and integration

between the two models, while not only overlap in the methodology of preparation, but are part

of the great political strategy for achieving the objectives that pursues in different contexts.

Keywords: approach, strategic planning, military, development, perspective, context,

integration.

Aproximación de los métodos delPlaneamiento estratégico

Crl FAP Mirlko Báscones Arroyo,



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Introducción

Planificar estratégicamente significa analizar y formular de manera previsora y

sistemática, comportamientos, objetivos y alternativas de acción, seleccionarlos de una

manera óptima y fijar instrucciones para su realización racional.

A través del tiempo se han desarrollado diferentes métodos en torno al planeamiento

estratégico, considerados óptimos según sus diversos objetivos. Se debe tener claro que

tanto el proceso como el entorno de la planificación pueden ser tan diversos que aferrarse a

un método omnipotente sería un error capital de planificación. Los métodos se diferencian,

si bien a veces solo marginalmente, porque los objetivos perseguidos y las tareas a cumplir

difieren, los procesos de planificación y de comunicación varían, el grado de participación es

distinto y las estructuras de mando y obediencia pueden divergir mucho 1.

Henry Mintzberg2 describe diez diversas escuelas de pensamiento sobre la elaboración

de estrategias, de las cuales tres son prescriptivas, pues intentan describir el camino “correcto”

para elaborar una estrategia:

• Una de ellas es la llamada “escuela de diseño”, que considera la planificación

estratégica como un proceso conceptual informal, típico para el tipo de dirigentes

con cierto nivel de dominio del entorno; el modelo de esta escuela se llama también

SWOT 3, que significa fortalezas, oportunidades, debilidades, amenazas (FODA, en

español). • La “escuela de planificación” recoge este modelo y señala que el proceso es informal,

pero que quien preside la conducción juega el papel clave. Si bien estas diferencias

parecieran ínfimas, son importantes en el proceso práctico de planificación.

• La tercera escuela de pensamiento es la de “posición”. Ella se centra más en el

contenido (diferenciación, diversificación, etc.) de la estrategia y menos en el proceso

en el que la misma surge. Recoge partes esenciales de la escuela de planificación y

simplemente extrapola sus métodos al campo del contenido actual de la estrategia.

Las otras siete escuelas son más bien descriptivas y no prescriptivas:

• La “escuela cognitiva” (cognitive school) considera lo que ocurre en la mente cuando

una persona se ocupa de una estrategia; esta escuela ve el proceso como uno “mental”.

• La “escuela del emprendedor” (entrepreneurial school) describe la planificación

estratégica como un proceso visionario de una fuerte personalidad dirigente.

• La “escuela de aprendizaje” (learning school) supone que la estrategia surge de un

proceso de aprendizaje colectivo.

1 Peter Schröder, Estratégias políticas, 1ª Edición en español, 2004, © Fundación Friedrich Naumann / OEA

2 Henry Mintzberg: The Rise and Fall of Strategic Planning, 1994, pág. 2 y siguientes, Maxwell Macmillan. Canada, Toronto 1994.3 SWOT (Strengths, Weaknesses, Opportunities, Threats).



105

• La “escuela política” (political school) se concentra en el conflicto y en la explotación

del poder en el proceso.

• La “escuela cultural” (cultural school) considera la dimensión colectiva, cooperativa

del proceso.

• La “escuela ambiental” (environmental school) percibe la definición estratégica como

una respuesta pasiva a fuerzas externas.

• La “escuela configuracional” (configurational school) intenta reunir todas las demás

escuelas en el contexto de episodios diversos dentro del proceso.

Como es evidente, existe una gran variedad de métodos para planear una estrategia,

y en ese sentido hay naturalmente, modelos de planificación militar como el amplio

modelo estratégico de Sun Tzu. Este modelo militar, de más de 2000 años de antigüedad,

que constituye hoy en día, combinado con los métodos de planificación SWOT (FODA), unabase importante para los procesos políticos de planificación estratégica, dando lugar al

“planeamiento conceptual”.

Mientras que, por ejemplo, el FODA se limita principalmente a evaluar situaciones y a

formular estrategias, como hasta ahora se ha planteado en el proceso de planificación del

CAEN; el “planeamiento conceptual” profundiza en la evaluación de las estrategias y, sobre

todo, en la ejecución y culmina con ayuda de la planificación táctica en los cronogramas

y planes de medidas o programas; así, este método resulta sobre todo apropiado para los

procesos políticos sociales. Tal y como sucede con el modelo de Sun Tzu, el “planeamientoconceptual” valora mucho la evaluación de las estrategias, la ejecución de las mismas y el

control estratégico. Y aquí la primera gran aproximación de modelos de planificación del

desarrollo basados en modelos militares.

Analisis

Enfoque metodológico: militar y de desarrollo

Seguidamente se explora un breve panorama de los enfoques de planificaciónestratégica, diferentes, pero también similares, que se aplican en los ámbitos militar y de

desarrollo. Estos enfoques se traslapan no solo en la metodología de su elaboración: a veces

integran también otra estrategia. Así, una estrategia militar puede, o debería, ser parte de una

estrategia política: la guerra como continuación de la política por otros medios 4, pero también

a la inversa como cuando se realiza el planeamiento de desarrollo de fuerzas militares. Todo

esto significa que es difícil hacer delimitaciones precisas.

Aproximación de los Métodos del Planeamiento Estratégico

4 v. Clausewitz.



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Modelos de planificación militar

Para poder valorar mejor el empleo de estrategias militares en otras estrategias como lagran estrategia política, es necesario tener conocimientos básicos acerca de los conceptos y

los principios de la guerra. Según el almirante J.C. Wylie 5, el primer objetivo de un planificador

estratégico en la conducción bélica es controlar al enemigo en una dimensión elegida. Ese

control se realiza mediante un modelo de guerra concebido de tal modo, que el centro de

gravedad se mueva a favor del planificador de la estrategia y en contra del enemigo; de ahí

que existan diferentes enfoques sobre la guerra que definen su diferente naturaleza.

Como el centro de gravedad de la guerra decide su desenlace, una tarea estratégica

central es lograr que cambie a favor de uno. Eso depende de cuatro factores: la naturaleza, el

lugar, el ‘timing’ y el peso del centro de gravedad de la guerra.

La naturaleza de la guerra

La naturaleza de la guerra ha cambiado mucho desde el final de la Guerra Fría,

desplazándose desde la regularidad a la irregularidad 6. En la actualidad, los cambios en el

entorno internacional, la rapidez en las comunicaciones, la gran y casi permanente cobertura

informativa del mundo, la interdependencia comercial mundial, la proliferación explosiva de

las tecnologías de comunicación y el comercio ilegal de armas, facilitan la acción de adversarios

del Estado, que limitados en su intento de enfrentarlo de forma abierta y tradicional, recurrena diferentes modelos estratégicos, desarrollando nuevas capacidades, tácticas y técnicas para

ejercer sus acciones ilícitas y atentar contra la estabilidad de los gobiernos dentro de un marco

irregular de conflicto, alejándose la posibilidad de conflictos interestatales, mayormente de

naturaleza territorial con ejércitos convencionales o regulares.

En la guerra clásica, se distinguen tres dominios con sus respectivos objetivos:

En el dominio naval, fijar y utilizar controles de rutas marítimas y estrechos suele ser

decisivo para ganar poder en tierra y aire, razón por la cual se mantienen las flotas a la mar.La vigilancia y el control de rutas marítimas también son importantes para proteger y brindar

sostenibilidad, tanto en tiempos de paz como de guerra. De otro lado, en el dominio aéreo,

el control es importante para la vigilancia terrestre y para evitar que el enemigo ataque las

fuerzas propias; la vía más práctica es destruir su aviación antes de que ella pueda golpear;

tener la supremacía aérea significa poder disuadir al enemigo de volar, mientras que a su

5 Wylie, J. C. (1967): Military Strategy: A General Theory of Power Control. Rutgers University Press, USA.

6 Las nuevas formas de la guerra, sus doctrinas y su impacto en los derechos humanos. Bonavena Pablo y Nievas Fabián. Fermentum,Mérida – Venezuela. Año 16 - Nº 46 - Mayo - Agosto 2006. págs. 355-371



107

vez uno tiene la posibilidad de hacerlo. Incluso el programa norteamericano de la guerra

de las galaxias se orientó hacia el dominio del espacio para tener ventajas estratégicas en

tierra. El tercer domino lo constituye la lucha terrestre, el terreno dicta el tipo de batalla que

puede librarse, los tipos de armas que pueden emplearse, los tipos de tropas y el modo de

avanzar. Hoy se pueden encontrar con más frecuencia sistemas de armas que incluso ayudan

a superar las limitaciones del terreno.

En un contexto de Guerra Irregular se busca, en cambio, hacer la transformación desde

adentro, tratando de deslegitimar las instituciones y la ideología del Estado objetivo, y,

finalmente, ganar el apoyo de la población o al menos el consentimiento de su causa. Esto

deriva en que la naturaleza de la Guerra Irregular sea aún más compleja, que no se presta

fácilmente a una definición universal concisa. Sin embargo, existen algunas aproximaciones

como la de ser “una lucha violenta entre el Estado y actores no estatales por lograr lalegitimidad e influencia sobre poblaciones afectadas” 7.

La Guerra Irregular se distingue de la tradicional principalmente por la aproximación

estratégica utilizada y los efectos deseados, prefiriéndose la aproximación indirecta y

asimétrica, se emplea un amplio rango de capacidades, con el fin de erosionar el poder del

adversario, su influencia y su voluntad. La Guerra Irregular busca minar a un grupo, gobierno

o ideología, influyendo en la población, que es a menudo el centro de gravedad, y por ello, su

enfoque principal no está en las fuerzas armadas o la capacidad de destrucción del adversario

(estatal o no estatal), sino en la población de referencia.

El problema en la guerra irregular se define de manera general, de la siguiente forma: los

adversarios mutan de forma adaptativa y permanente ante la imposibilidad de enfrentarse

de forma directa contra al Estado; suelen iniciarse como movimientos insurgentes, que luego

emplean la subversión, la guerrilla, el terrorismo, y finalmente, redes criminales. Los avances

en la tecnología y otras tendencias en el entorno hacen que esas amenazas irregulares sean

cada vez más letales, capaces de producir un caos generalizado, y otros efectos difíciles de

contrarrestar.

Estas amenazas están inmersas en la población y están cada vez más empoderadas por el

uso astuto de las comunicaciones, el ciberespacio y la tecnología, de manera que su impacto

se extiende de forma regional y mundial. Muchos de estos conflictos son esencialmente una

pugna por la influencia y legitimidad sobre las poblaciones de referencia.

7 Diccionario de términos militares y asociados, Departamento de Defensa (USA) 2010.




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La diferencia entre la conducción de la guerra clásica y la guerra irregular resulta clara si se

comparan las definiciones de von Clausewitz y de Mao Tse-Tung. Según el primero, “la guerra

es un acto de violencia para forzar al adversario a cumplir nuestra voluntad”; el segundo, en

cambio, señala que “la raíz de todo pensamiento sobre la guerra es la idea fundamental de la

autopreservación y el aniquilamiento del enemigo”. Según von Clausewitz, el adversario nodebe ser aniquilado, solo vencido, pues a un adversario aniquilado ya no se le puede imponer

voluntad alguna.

La guerra irregular muestra cuán afines son la estrategia militar y la estrategia para el

desarrollo, cuando se llega a entender las causas que originan el conflicto o a quienes lo

promueven, que por lo general utilizan la fachada de movimientos “reivindicatorios” de alto

contenido ideológico que pasan de simples protestantes a terroristas, si no son neutralizados

a tiempo. En ese sentido, cuando se plantea una planificación estratégica de desarrollo basada

en modelos militares como el planeamiento conceptual, debe entenderse primeramente cuáles el contexto, la situación, a qué “guerra” se aproxima, es decir, comprender la naturaleza de

la situación, y luego tomar decisiones adaptativas.

El lugar de la guerra

Los “principios para elegir el campo de batalla”, de Sun Tzu, dicen que un componente

clave para la victoria es garantizar que el campo de batalla del ejército propio provea más

ventajas que al adversario. Esto encierra dos elementos: la necesidad de crear ventajas

especiales, como la ocupación de los puntos clave o críticos, y la necesidad de seleccionarcampos de batalla descuidados por el enemigo.

Diferentes enfoques de la guerra

Efecto deseado:influir en el

gobierno

Efecto deseado:influir en el

gobierno

ESTADO ESTADO

FF.AA.

C O N C E N T R A C I Ó N C

O N C E N T R A C I Ó N

FF.AA.POBLACIÓN

Efecto deseado: aislarla delconflicto

Efecto deseado: derrotamilitar

Efecto deseado: Ganar oerosionar su apoyo

Efecto deseado: Mejorarlao hacerla irrelevante

POBLACIÓN

GUERRA IRREGULARGUERRA TRADICIONAL x



109

En la Guerra de Vietnam, los vietcong raras veces atacaban en campo abierto, sino más

bien, mediante sabotajes y pequeños asaltos en el contexto de guerra de guerrillas (uno de

los elementos esenciales de la Guerra Irregular), obligando a las tropas norteamericanas a

perseguirlos en la selva, donde eran emboscadas y engañadas, sufriendo así pérdidas muy

graves. De esta manera, los vietcong atacaban en terreno conocido y podían así obtener

victorias decisivas, pese a su inferioridad en armamento.

En el marco de la Guerra Irregular, podemos ver asimismo como Vietnam, logró crear

ventajas especiales, y seleccionar áreas o dominios descuidados por el enemigo para su

explotación, como fue el campo psicosocial con publicaciones que deslegitimaron a nivel

internacional la intervención norteamericana; en ese sentido, cada uno de los factores de

análisis del entorno o dimensiones en un contexto de conflicto irregular, constituye un campo

de batalla distinto.

Trasladando conceptos, en el análisis de los factores propios del contexto político

nacional encontraremos que algunos son susceptibles de tratar de una manera particular.

El ‘timing’ de la guerra

El ‘timing’ de la guerra se refiere a la decisión de ‘cuándo’ deben ocurrir ‘qué’

acontecimientos. Son las situaciones de guerra, sobre todo cuando se trata de vida o muerte,

las que mejor ilustran su importancia.

Tal y como sucede en la guerra tradicional, con la sincronización de relojes, ejercicio

obligatorio en cada fuerza militar que se realiza antes de ejecutar un plan de batalla y que

es de suma importancia: cada movimiento, cada avance de tropas y de armas debe ser bien

planeado y ejecutado de conformidad. En la conquista de una colina enemiga, por ejemplo, la

fuerza aérea debe saber cuándo empezar el bombardeo, la artillería debe saber cuándo y por

cuánto tiempo debe continuar el cañoneo y la infantería debe saber con exactitud cuándo

llegar al objetivo y tomar la colina. Un mal ‘timing’ puede poner en peligro la vida de las tropas

propias.

Del mismo modo, en un contexto de conflicto irregular, un mal ‘timing’ en la atención de

un conflicto de corte social o cultural en ciernes, puede poner en peligro la estabilidad de un

gobierno, la vigencia de un modelo político-económico, un enorme costo social o la pérdida

de cuantiosas cantidades de dinero.

Los elementos “lugar de la lucha” y “timing” dependen en gran medida de la evaluación

subjetiva de la situación de conflicto, de la fuerza relativa de los atacantes frente a los

instrumentos del poder nacional defensores y de muchos otros factores. Resulta claro que

tales decisiones dependen de la capacidad y del sentido de seguridad del planificador




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estratégico o, del planificador táctico dentro de cada campo de acción, entendido como cada

uno de los factores de análisis del entorno del conflicto.

Peso del centro de gravedad

Como ya se apuntó previamente, el centro de gravedad, como lo expresa Wylie, es el punto

crítico que decide el resultado de la batalla. Para que su peso sea ventajoso, él sugiere dos modelos

de estrategia: el secuencial y el acumulativo, que tienen un efecto sinérgico si se emplean juntos.

El modelo secuencial de estrategia trata el proceso de la guerra como una cadena: cada

eslabón es una acción separada que crece naturalmente y que se basa en lo obtenido por la

acción anterior, dicho de otra manera se refiere al modelo de acciones sucesivas.

Por otro lado, el modelo acumulativo percibe la guerra como una conjunción de

pequeñas acciones que no dependen secuencialmente unas de otras: cada acción individual

es solo un más o un menos en la pizarra de la conducción bélica, que se suma para dar un

resultado que decide la victoria o la derrota. Este modelo resulta más adaptable a un contexto

de conflicto irregular donde las situaciones se deben afrontar en varios dominios íntimamente

relacionados con la población de referencia.

Un error frecuente es creer que la única vía para librar una guerra es la de aniquilar al

enemigo, malentendido que surge porque se confunde la guerra con una batalla. La guerratradicional es un conflicto militar en el que participan dos o más países, mientras que las

batallas son los actuales combates armados en los que se enfrentan fuerzas militares. Pese

a que en una guerra hay muchas batallas, ganar todas ellas no garantiza ganar la guerra. La

victoria en una guerra debería implicar el control adecuado sobre el enemigo. Si ese no es el

objetivo, la victoria no será definitiva.

Una situación similar se da en un contexto de conflicto irregular, donde las batallas las

constituyen las luchas, sean sociales, económicas, políticas, ambientales, culturales, etc. Si

se logra que un sector minoritario contrario guíe las actividades del gobierno a través deacciones en diferentes frentes, a través del medio psicosocial, y que este se deje guiar en

temas y acciones, será muy probable que con ello también se obtenga la deslegitimación del

Gobierno, en tanto la población es el centro de gravedad.

Modelos de planificación de desarrollo

El modelo empleado en el proceso de planificación para el desarrollo en el Perú, llevado

a cabo por el Ceplan, tiene un enfoque predominantemente econométrico y quizá en ello

radica uno de los aspectos a observar, considerando la actual situación del país en relación a

la seguridad nacional.



111

De acuerdo al FODA y a otros modelos aplicables, la buena planificación estratégica opera

en dos campos. En el primero, el planificador estratégico expone claramente adónde hay que ir

(visión) y cuál es la intención y la razón de ser de la existencia de la organización (definición de

la misión o mission statement). Partiendo de la visión y de la misión, el planificador estratégico

desarrolla objetivos estratégicos, que son resultados finales mensurables y que reflejan si la

organización se acerca o se aleja de la visión o del objetivo principal. Las estrategias deben

definir cuáles son las áreas de resultados clave (key result areas, o ejes estratégicos) que se

esperan y hacia los cuales deben dirigirse todos los esfuerzos, y cuáles son los indicadores

especiales de eficiencia que deben ser vigilados y evaluados.

En el segundo campo, el planificador estratégico intenta cimentar la organización según

las realidades del entorno en el que opera. Hay dos entornos: el externo, que es la zona en la que

otros influyen en la organización o en que otros son influidos por la organización, y el internoque consta de los recursos, de las fortalezas y de las limitaciones de la propia organización. El

planificador estratégico debe ser capaz de advertir y evaluar las oportunidades y los riesgos

del entorno externo, así como las fortalezas y las debilidades de la organización con respecto

a la visión, a la misión y a los objetivos.

Visión, misión, objetivos, áreas clave e indicadores de eficiencia

Una visión es un estado o una condición que una organización quiere alcanzar pero

que no debería idealizarse demasiado para no perder todo vínculo con la realidad. Unavisión es un escenario final que puede alcanzarse tras haber dado algunos pasos sucesivos

en escenarios intermedios. Para ello hay que describir y dibujar el escenario con radiantes y

vívidos conceptos que motiven a los intervinientes a alcanzar ese estado. Una visión para un

proyecto de desarrollo regional puede ejemplificarse así:

“La región Loreto está constituida por una comunidad capaz de cubrir sus

necesidades básicas y utilizar los recursos necesarios para lograr un desarrollo

equilibrado y sostenible; vive en paz, feliz y con justicia”.

Los planteamientos metodológicos sobre planeamiento estratégico del CAEN proponen

exactamente lo mismo, pero basados en modelos a partir del análisis factorial de la realidad

nacional y del contexto internacional (actual e ideal) ante la carencia de herramientas como la

prospectiva, que facilitan una mayor aproximación a la visión futura a partir del establecimiento

de escenarios futuros (tendencial y óptimo). La prospectiva no es un componente de este

proceso de planificación, pero es perfectamente adaptable a este, sin afectarlo.

La definición de la misión (mission statement), es la principal línea de ataque de una

organización. Está vinculada a la visión y es la motivación primigenia, el motivo real, para la

existencia de la organización.




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Una sencilla definición de la misión de una organización no gubernamental podría decir:

“Mejorar la calidad de vida de los pobres en ...”.

La misión debe ser lo bastante amplia como para inspirar a quienes estén en ella, pero lo

bastante estrecha para concentrarse en su empeño.

El proceso de planeamiento estratégico del CAEN evidencia la necesidad de la

prospectiva como herramienta orientadora.

Dado el carácter del Estado peruano como organización, en el proceso de planificación

del Ceplan, esta definición de misión se encuentra sintetiza en los objetivos nacionales; de ahíque calcen a cualquier país o estado medianamente organizado, como motivación primigenia

y motivo real de su existencia; lo paradójico es que siendo así se haya dejado un tanto de

lado en el Planeamiento Estratégico del Desarrollo Nacional, aspectos tan relevantes como

la aplicación del concepto de defensa, como medio para alcanzar la seguridad, condición

indispensable para lograr el desarrollo.

En el caso del Ceplan, los objetivos nacionales son aquellos tomados del Acuerdo

Nacional de 2002, producto lógico del análisis factorial y del diagnóstico que se desprende de

este; es decir, en concordancia con el proceso que propone el CAEN para llegar a los objetivos

nacionales, que a su vez, sintetizan la misión del Estado como organización.

ANALISIS RN:

ANALISIS CI

NECESIDADES

INTERESES Y

ASPIRACIONESCPP

ESCENARIO ACTUAL

DIAGNOSTICO OO.NN. VISIÓN

ESCENARIO

APUESTA

MODELO

POSIBLE

TENDENCIA

IDEOLÓGICA

INTERNACIONAL

DE ÉXITO

ESCENARIO OPTIMO.

MODELO

IDEAL

EE.JJ.

MODELO

REALFACTORES:

- HISTORICO CULTURAL

• ESTRUCTURAL

• POLÍTICO

• ECONÓMICO

• SOCIAL

• SEGURIDAD Y DEFENSA

• TECNOLÓGICO

• AMBIENTAL

TENDENCIAS:- HISTORICO CULTURAL

• ESTRUCTURAL

• POLÍTICO

• ECONÓMICO

• SOCIAL


• TECNOLÓGICO

• AMBIENTAL



113

Luego, los objetivos estratégicos nacionales son resultados finales mensurables que se

derivan de esta misión sintetizada. A partir de la misión, los objetivos deben trasladarse a

las áreas clave (Key Result Areas [KRA]), también llamados factores críticos de éxito o ejes

estratégicos, que para efectos del proceso de planeamiento estratégico del CAEN, son los

‘elementos de juicio’, según la propia definición de sus planteamientos metodológicos.

Luego, los indicadores específicos de rendimiento deberán provenir de cada área clave (ejes

estratégicos o elementos de juicio).

El gran avance en el documento preliminar actualizado del Plan de Desarrollo

Nacional, es el hecho de emplear indicadores universalizados, provenientes de organismos

internacionales no influenciados por el contexto nacional, lo que permite contar con un

efectivo sistema de “comando y control”.

Factores de análisis del entorno

La apreciación y el análisis del entorno deberían considerar estas áreas principales:

los factores políticos, sociales, económicos, psicosociales, tecnológicos y ecológicos o

ambientales. Para el CAEN, este análisis se relaciona con un análisis factorial de la realidad

nacional y del contexto internacional, lo cual puede llevarnos a pensar que en su momento lo

que se pretendió fue realizar un análisis interno y externo del Estado.

De cualquier modo, en cada uno de estos factores se tejen una red de protagonistas yantagonistas, un espectro que va desde la cooperación a los conflictos, que se fundan en marcos

supranacionales, nacionales, sectoriales, regionales, locales, con su correspondiente marco

jurídico, que algunos obedecen, pero que otros quieren obviar o hasta destruir; estos tienen que

ver con el control y el manejo de recursos vitales, incluyendo la población, la naturaleza y el dinero.

Los factores políticos, sociales, económicos, psicosociales, tecnológicos y ecológicos o

ambientales son los parámetros mediante los cuales puede evaluarse la eficiencia pasada,

presente y futura del entorno. Estos factores pueden verse desde distintas perspectivas que

dependen de los propios criterios y convicciones de los planificadores.

Apreciación interna (Valoración)

En la apreciación interna de una misión a desarrollar, la primera tarea es determinar

el desempeño a la luz del mandato impartido o aceptado (visión, misión, objetivos). Sin

embargo, el mandato debe haberse convertido en indicadores de desempeño orientados

a resultados, que definen el impacto de la organización sobre el beneficiario. Para un

desempeño orientado al resultado no importa cuán buena sea la organización al prestar

algún servicio: si los servicios prestados no conducen a resultados o a beneficios perceptiblesy mensurables, serán irrelevantes.




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Es posible que en este aspecto el proceso de planificación política que propone

el CAEN no haya logrado una evolución coherente con los tiempos, al no considerar la

evaluación y valoración del desempeño frente a los objetivos por lograr, lo cual imposibilita

el establecimiento de brechas entre lo propuesto hasta hoy y lo que se quiere lograr, que

otorgan el carácter mensurable de cada objetivo estratégico; situación que posiblemente

obedece a la naturaleza del CAEN y la influencia, tendencia y decisiones de las que ha sido

objeto en el tiempo.

Análisis FODA

Tras elaborar la visión, fijar los objetivos y analizar el entorno, la organización debe

desarrollar opciones estratégicas o vías alternativas para lograr el objetivo final. Comparar

las fortalezas y debilidades de la organización, por un lado, así como las oportunidades yamenazas del entorno, por el otro, puede servir para desarrollar esas opciones 8. Lo que

conocemos como análisis FODA, por medio del cual pueden hacerse cuatro combinaciones:

El proceso de planeamiento estratégico del CAEN evidencia la necesidad de herramientas

de evaluación, que serían propias del último paso de su diseño.

1) Estrategias de fortalezas y oportunidades: pregunta: ¿cómo pueden emplearse las

fortalezas para aprovechar las oportunidades de desarrollo?

8 Peter Schröder, Estratégias políticas, 1ª Edición en español, 2004, © Fundación Friedrich Naumann / OEA

ANALISIS RN:FACTORES:

- HISTORICO CULTURAL

• ESTRUCTURAL

• POLÍTICO

• ECONÓMICO

• SOCIAL


• TECNOLÓGICO

• AMBIENTAL

DIAGNÓSTICO OO.NN. VISIÓN FODA

5TO EVENTO

1ER - 2DO - 3ER - 4TO EVENTO

BRECHAS

OBJETIVOS

PROYECTO

NACIONAL

ESTRATEGIAS

INDICADORES Y

METAS

PLANES

SECTORIALES

EE.JJ.

ANALISIS CI:TENDENCIAS:- HISTORICO CULTURAL

• ESTRUCTURAL

• POLÍTICO

•

ECONÓMICO• SOCIAL


• TECNOLÓGICO

• AMBIENTAL



115

2) Estrategias de fortalezas y amenazas: pregunta: ¿cómo pueden emplearse las

fortalezas para combatir las amenazas que, de lo contrario, podrían impedir que se

logren los objetivos y se aprovechen las oportunidades?

3) Estrategias de debilidades y oportunidades: pregunta: ¿cómo pueden superarse las

debilidades para aprovechar las oportunidades de desarrollo?

4) Estrategias de debilidades y amenazas: pregunta: ¿cómo pueden superarse las

debilidades para combatir las amenazas que podrían impedir que se logren los

objetivos y se aprovechen las oportunidades?

Elección de la estrategia y ejecución

Finalmente, las opciones estratégicas son evaluadas posteriormente según los criterios

fijados por la organización, que derivan de la visión, de la misión, de los objetivos, de lasáreas clave y de los indicadores de rendimiento. De esta evaluación se obtendrán resultados

que indiquen la necesidad de mantener las acciones hasta el momento realizadas o tomar

otra decisión; esta debe someterse a la crítica, planteando la interrogante acerca de lo que

podría salir mal, considerando el contexto actual pero también el futuro posible, para estar

preparado ante sucesos imprevistos o para modificar la decisión.

Luego de haber hecho la elección estratégica y haber planeado lo imprevisible, es

necesario convertir la estrategia en una estructura organizativa adecuada, en un sistema y

en procedimientos para la ejecución, es decir, establecer los lineamientos de la política. Seelabora una lista de actividades a realizar dentro de ciertos plazos y se le asignan tareas a

grupos específicos o a individuos, conocidas también como acciones estratégicas, fijando con

claridad el plazo para un rendimiento previsto. Es aquí donde se encuentra un nuevo punto

de aproximación o coincidencia entre el Ceplan y el CAEN y que en la práctica se evidencia,

pero que podrían estar distanciados en teoría, debido a la divergencia en los conceptos o

definiciones utilizados.

Finalmente, para que el desarrollo sea alcanzado, la estrategia debe ser supervisada y

evaluada según los indicadores de desempeño y las áreas clave establecidos para el control.

Conclusiones

Los puntos de aproximación

Como hemos visto, existen muchos puntos de aproximación y coincidencia entre el

proceso de planificación propuesto por el CAEN con relación al del Ceplan. Sin embargo,

se deben realizar ciertos ajustes metodológicos que hagan de ambas herramientas un

instrumento efectivo de la planificación estratégica con un carácter integrador de defensa y

desarrollo.




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Los factores políticos, sociales, económicos, psicosociales, tecnológicos y ecológicos o

ambientales son los parámetros mediante los cuales puede evaluarse la eficiencia pasada,

presente y futura del Estado, pero son a su vez, dimensiones en las cuales el Estado se

desempeña y donde hace uso y empleo de los instrumentos de poder nacional, pudiendo

verse desde distintas perspectivas que dependen de los propios criterios y convicciones de

los planificadores, pero sobre todo de los conductores.

Es importante señalar en este punto que al momento del desarrollo del proceso de

planeamiento o planificación política, sea para el desarrollo o la defensa, existen amenazas

propiamente dichas y ‘vectores’ que han hecho manifiesta su acción en contra de los intereses

del Estado, es decir, conflictos en curso, que incluso pueden alcanzar niveles considerables

de violencia que atenten contra la estabilidad del Estado en sus diferentes factores o

dimensiones, que se evidencian con la ejecución de la apreciación político-estratégica quepropone el CAEN en el desarrollo del Proyecto de Gobierno.

Es aquí donde cobra una renovada importancia el proceso de planeamiento propuesto

por el CAEN y el modelo militar de planificación antes descrito, pues su aplicación en cada

dimensión permitirá al proceso político-estratégico en ejecución, contar con la ‘libertad

de acción’ que lo haga realmente eficiente. Esto plantea la necesidad de generar una base

mayor sobre el análisis de cada factor, donde se incluya el concepto de defensa de forma

transversal, no como concepto militar, sino como un aspecto contenido en cada factor de

análisis, motivado e influenciado principalmente por el factor político, para hacer frente a losconflictos con los instrumentos y medios de cada factor o dimensión.

Esta es una posibilidad viable, en tanto, los conceptos de planificación estratégica

vinculados al desarrollo son coincidentes con los conceptos de planificación estratégica

vinculados a la defensa, desde la perspectiva de la seguridad multidimensional, la cual no es

nueva, sino más bien renombrada, bajo un renovado concepto de Doctrina de Seguridad y

Defensa Nacional.

La propuesta del CAEN sigue teniendo vigencia, en tanto motiva con carácter integradorla aproximación del proceso de planificación para el desarrollo con el de planificación para

la defensa, justo en el punto más importante del desarrollo del planeamiento estratégico

conceptual, en el cual se valora y evalúa las estrategias, la ejecución de las mismas y el

control estratégico como preconiza Sun Tzu, es decir, en las acciones que se desarrollan en la

ejecución del Proyecto de Gobierno.

Ahora bien, la capacidad de entender y razonar sobre determinado conflicto, hace al

Estado más o menos hábil para enfrentarlo; la necesidad de esta capacidad es mayor aun

cuando los conflictos involucran a la población de forma directa, y nuestro país ha sufrido



117

conflictos dentro de un contexto irregular desde hace más de 50 años y buena parte del siglo

XX, que imposibilitaron su desarrollo.

En cada uno de los factores o dimensiones del poder nacional (político, social, económico,

psicosocial, tecnológico y ambiental) se debe tener en cuenta estos criterios como parte de la

estrategia.

En consecuencia, el enfoque estratégico general para enfrentar una situación que

se aproxima a un contexto de conflicto irregular, debe servir para prevenir, desalentar,

interrumpir y derrotar las amenazas irregulares con el empleo de los medios adecuados parala defensa, presentes en todas las dimensiones del poder nacional, abordados como factores

de análisis.

En ese contexto, las Fuerzas Armadas deben trabajar en conjunto e integradas con

otras entidades gubernamentales y socios multinacionales, y, donde sea apropiado, trabajar

directamente con la población local referida para comprender la situación en profundidad,

planificar y actuar de forma integrada, en un marco de armonía, donde el poder político,

democrático y constitucional marque el ‘timing’ de las acciones.

Finalmente, se debe evaluar y adaptar continuamente los sistemas en cada factor

o dimensión y su empleo, en respuesta a la naturaleza compleja y dinámica del conflicto

existente, con un enfoque sostenido y equilibrado dirigido a ganar o superar el conflicto

y neutralizar las amenazas, atender a la población, las causas y las condiciones que dan

cabida a las amenazas, es decir, las preocupaciones; siendo el objetivo primordial mejorar

la legitimidad y la influencia sobre la población, al abordar las causas del conflicto, y la

construcción de la capacidad para garantizar la seguridad, el buen gobierno, el crecimiento

económico y el desarrollo humano como el gran desafío del Perú.

DESARROLLO

DESAFIOS PREOCUPACIONES

ATENDER

AMENAZAS

NEUTRALIZAR

CONFLICTO

GANARALCANZAR

PREVENCIÓN DEFENSA




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Oficial superior graduado en Ciencias de la Administración

Aeronáutica, calificado en Operaciones Especiales; Diplomado

en Defensa y Desarrollo Aeronáutico, Diplomado en Control Interno

Gubernamental, Diplomado en Marketing Estratégico; Diplomado

en Formulación de Proyectos de Inversión Pública; Graduado como

Instructor en Operaciones de Paz en Caecopaz - Argentina, Diplomado

en Seguridad de la Aviación (AVSEC); Catedrático en el Centro de

Entrenamiento de Operaciones de Paz en Kingston - Canadá; oficial

graduado del Segundo Programa Académico del Curso de Comando y

Estado Mayor Conjunto.

Coronel FAP Mirlko Báscones Arroyo,



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“Nadie omite un sacrifcio si al consentirlo tiene la

evidencia de que con él ha de lograr días mejores, sino

para sí, cuando menos para sus hijos”.


Fundador del CAEN



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docntrina del caen

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