direcciÓn general de programaciÓn, presupuesto y … · 2004 2018 cnbv.611.486.12 3 1 0 4 torre...

NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6000 EXT. 6756

CARGO SUBDIRECTOR DE MÉTODOS Y PROCESOS DE SUPERVISIÓN

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO

MAS ANTIGUO MAS RECIENTE

CNBV.611.485 4 0 0 0 4

CNBV.611.485.11 0 0 0 0 0

CNBV.611.485.12 4 0 0 0 4Torre Sur

Piso 92006 2018

CNBV.611.486 19 3 0 0 22

CNBV.611.486.11 16 2 0 0 18Torre Sur

Piso 92004 2018

CNBV.611.486.12 3 1 0 0 4Torre Sur

Piso 92013 2018

23 3 0 0 26

VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES

DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES

COORDINACIÓN DE ARCHIVOS

GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE MÉTODOS Y PROCESOS DE SUPERVISIÓN

ENRIQUETA ANGUIANO ROQUE

INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 9

REVISIONES

EXPEDIENTES DE REVISIONES DE UNIDADES

ADMINISTRATIVAS

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)

DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE

BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN (TORRE

y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

EXPEDIENTES DE OTRAS REVISIONES

PROYECTOS

EXPEDIENTES DE PROYECTOS

EXPEDIENTES DE ATENCIÓN DE ASUNTOS DE ORGANISMOS

Y OTRAS AUTORIDADES

TOTALES

1 de 52

mailto:[email protected]

NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO

CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO

MAS

ANTIGUOMAS RECIENTE

CNBV.111.111

CNBV.111.111.11 5 2 6 0 1Torre Norte

Piso 82018 2018

CNBV.111.111.12 88 9 7 48 18 0 38Torre Norte

Piso 82012 2018

CNBV.2S.3.2 INSPECCION 0 5 5Torre Norte

Piso 82018 2018

CNBV.111.111.13 60 8 4 25 10 0 37Torre Norte

Piso 82013 2018

CNBV.111.112

CNBV.111.112.11 313 97 32 116 134 0 192Torre Norte

Piso 81992 2018

CNBV.111.112.14 54 12 22 10 0 34Torre Norte

Piso 82016 2018

CNBV.111.112.16 112 23 8 36 17 0 90Torre Norte

Piso 82016 2018

CNBV.111.112.17 78 22 2 35 17 0 50Torre Norte

Piso 82015 2018

CNBV.2S.3.3 VIGILANCIA 0 27 0 0 27Torre Norte

Piso 82018 2018

CNBV.111.211

CNBV.111.211.11 166 46 56 111 41 0 116Torre Norte

Piso 82015 2018

CNBV.111.499

CNBV.141.499.11 0 4 4 0 0Torre Norte

Piso 8

CNBV.111.499.14 60 0 10 1 30 19Torre Norte

Piso 82016 2018

936 255 109 413 248 30 609

NOTA:

DEBIDO A UNA REESTRUCTURA EN LA VICEPRESIDENCIA DE SUPERVISIÓN SE RECIBIERON 109 EXPEDIENTES A LA DGSGIF C Y SE ENVIARON A LA MISMA 248 EXPEDIENTES

SE CANCELARON 30 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS (TRÁMITE) POR CARECER DE VALOR DOCUMENTAL

INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 8






UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS A

OMAR YOVANI ORTIZ REYES 1454-6000 EXT.

SUBDIRECTOR

UBICACIÓN

(TORRE y

PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

RECIBIDOS DE OTRA

ÁREA

EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES

FINANCIERAS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENC

IA PRIMARIA

EXPEDIENTES

ENVIADOS A OTRA

AREA

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN

DE

EXPEDIENT

ES AL

NUEVO

SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)

PROGRAMA ANUALES DE VISITAS DE

INSPECCIÓN

EXPEDIENTES DE VISITAS

PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS

SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)

EXPEDIENTES DIVERSOS NO ASOCIADOS CON

ENTIDADES ESPECÍFICAS

EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO

TOTALES

INFORMES DE ANÁLISIS DE VIGILANCIA (EXTRA-

SITU)

INFORMACIÓN FINANCIERA PERIÓDICA

DICTÁMENES DE AUDITORES EXTERNOS

AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS

EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES

SUPERVISADAS

EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNVB.121.111 82 20 52 10 40

CNVB.121.111.12 44 10 29 5 20Torre Norte

Piso 92015 2018

CNVB.121.111.13 38 10 23 5 20Torre Norte

Piso 92015 2018

CNVB.121.112 68 24 23 6 63

CNVB.121.112.11 68 24 23 6 63Torre Norte

Piso 92015 2018

CNVB.121.112.26 0 0 0 0 0

CNVB.121.112.24 0 0 0 0 0

CNVB.121.211 47 16 28 6 29

CNVB.121.211.11 47 16 28 6 29Torre Norte

Piso 92015 2018

CNVB.121.499 2 0 2 0 0

CNVB.121.499.14 2 0 2 0 0

15 0 15 0 0

CNBV.111.112.11 8 0 8 0 0

CNBV.111.211.11 2 0 2 0 0

CNBV.111.112.17 1 0 1 0 0

CNBV.111.112.16 0 0 0 0 0

CNBV.111.112.14 0 0 0 0 0

CNBV.111.111.12 0 0 0 0 0

CNBV.111.111.13 0 0 0 0 0

CNBV.111.111.15 0 0 0 0 0

CNBV.111.499.14 0 0 0 0 0

CNBV.111.112.22 0 0 0 0 0

CNBV.111.112.21 0 0 0 0 0







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS B

GISELA BAUTISTA SANDOVAL 1454 - 6000 EXT. 6881

ASISTENTE B

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS


EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE


EXPEDIENTE DE LA VISITA

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

PAPELES DE TRABAJO DE LA VISITA



FINANCIERAS

DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES ESPECIFICAS

EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE SOCIEDADES OPERADORAS

INFORME DE SUPERVISIÓN IN-SITU

EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS



CLASIFICACIÓN DE OTRAS ÁREAS


FINANCIERAS

EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS

DICTAMINES DE AUDITORES EXTERNOS


INFORMES DE VIGILANCIA (EXTRA-SITU)




EXPEDIENTE DE INFORMACIÓN FINANCIERA DE CIERRE DE

EJERCICIO

EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISIÓN Y SEGUIMIENTO DE LA

INFORMACIÓN FINANCIERA

3 de 52



SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

CNBV.123.112.11 0 0 0 0 0

CNBV.123.112.21 0 0 0 0 0

CNBV.513.112.11 0 0 0 0 0

CNBV.513.112.16 0 0 0 0 0

CNBV.513.111.12 1 0 1 0 0

CNBV.513.211.11 2 0 2 0 0

CNBV.513.211.13 1 0 1 0 0

CNBV.2S.3 0 7 0 0 7

CNBV.2S.3.2 0 4 0 0 4Torre Norte

Piso 92018 2018


Piso 92018 2018

214 67 120 22 139

NOTA:

SUPERVISIÓN


FINANCIERAS

EXPEDIENTES EXTRA-SITU INFORMACIÓN FINANCIERA

EXPEDIENTE DE VISITA *

AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS *

PAPELES DE TRABAJO DE LA VISITA *

EXPEDIENTE EXTRA-SITU DE ENTIDADES FINANCIERAS



Expedientes dados de baja por la transferencia de Banco Azteca, S.A. y UBS Bank México, S.A.

EXPEDIENTE DE VISITA

VIGILANCIA

TOTAL

Expedientes ingresados por la recepción de Fundación Dondé Banco, S.A.

4 de 52

NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO 1454-6000 EXT. 73271454 - 6000 EXT.5590

CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.132.111 68 34 62 0 40

CNBV.132.111.11 2 1 3Torre Norte

Piso 52013 2017

CNBV.132.111.12 66 33 62 37Torre Norte

Piso 52013 2017

CNBV.132.112 345 175 274 0 246

CNBV.132.112.11 146 88 105 129Torre Norte

Piso 52008 2017

CNBV.132.112.18 0 0 0

CNBV.132.112.21 199 87 169 117Torre Norte

Piso 52009 2017

CNBV.132.211 80 46 0 34

CNBV.132.211.11 80 54 46 88Torre Norte

Piso 52015 2017

CNBV.132.215 5 6 0 0 11


Piso 52016 2017

CNBV.132.499 1 0 0 0 1


Piso 52017 2017

499 215 382 0 332


REVOCACIONES DE LA AUTORIZACION PARA OPERAR

REVOCACION DE LA AUTORIZACION PARA OPERAR

COMO UNIÓN DE CRÉDITO


EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

TOTALES




FINANCIERAS

SISTEMA DE INFORMACION ELECTRONICA

EXPEDIENTES DE ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO

DE LA INFORMACION FINANCIERA


EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE


PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS DE INSPECCION

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE DE UNIONES DE CRÉDITO

LILIA YOLANDA MEJÍA VACA

DIRECTORA GENERAL ADJUNTA








NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO 1454 - 6000 EXT. 6890

CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO

MAS ANTIGUOMAS

RECIENTE

111.111 0 7 0 0 7

111.111.12 0 4 0 0 4Torre Norte

Piso 92016 2017

111.111.13 0 3 0 0 3Torre Norte

Piso 92016 2017

111.111.15 0 0 0 0 0

111.112 0 96 0 0 96

111.112.11 0 63 0 0 63Torre Norte

Piso 92016 2017

111.112.14 0 7 0 0 7Torre Norte

Piso 92016 2017

111.112.15 0 3 0 0 3

111.112.16 0 17 0 0 17Torre Norte

Piso 92016 2017

111.112.17 0 6 0 0 6Torre Norte

Piso 92016 2017

111.211 0 26 0 0 26

111.211.11 0 26 0 0 26Torre Norte

Piso 92016 2018

111.499 0 0 0 0 0

111.499.14 0 0 0 0 0

121.111 0 4 0 0 4

121.111.12 0 2 0 0 2Torre Norte

Piso 92015 2017

121.111.13 0 2 0 0 2Torre Norte

Piso 102015 2017

121.111.15 0 0 0 0 0

121.112 0 4 0 0 4

121.112.11 0 4 0 0 4Torre Norte

Piso 92015 2018

121.112.14 0 0 0 0 0

121.112.15 0 0 0 0 0

121.112.16 0 0 0 0 0

121.112.17 0 0 0 0 0

121.211 0 4 0 0 4

Información Financiera Periódica

Dictámenes de Auditores Externos


Informes De Supervision In-Situ

SUPERVISIÓN EXTRA-SITUA (VIGILANCIA)

Expedientes Extra-Situ de las Entidades Financieras

Informes de Vigilancia (Extra-Situ)

Informes Ejecutivos de Supervisión

INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 9






UNIDAD ADMINISTRATIVA

CRISTINA ZAMORA ALTAMIRANO

DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS C

INSPECTOR

[email protected]

SERIE DOCUMENTAL

(MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

Informes Ejecutivos de Supervisión

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITA DE INSPECIÓN)

Expediente de la Visita

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

Papeles de Trabajo de la visita

Informes De Supervision In-Situ

SUPERVISIÓN EXTRA-SITUA (VIGILANCIA)

Expedientes Extra-Situ de las Entidades Financieras

Informes de Vigilancia (Extra-Situ)

Expediente de carácter interno

SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN



Información Financiera Periódica

Dictámenes de Auditores Externos


Expediente de las entidades supervisadas


6 de 52


MAS ANTIGUOMAS

RECIENTE

SERIE DOCUMENTAL


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

121.211.11 0 4 0 0 4Torre Norte

Piso 92014 2018

121.499 0 0 0 0 0

121.499.14 0 0 0 0 0

513.111 125 17 79 21 42

513.111.12 68 12 45 13 22Torre Norte

Piso 92016 2018

513.111.13 57 5 34 8 20Torre Norte

Piso 92012 2018

513.112 206 84 138 40 112

513.112.11 111 52 73 25 65Torre Norte

Piso 92016 2018

513.112.16 83 30 59 15 39Torre Norte

Piso 92016 2018

513.112.24 2 0 0 0 2Torre Norte

Piso 92017 2018

513.112.26 3 0 0 0 3Torre Norte

Piso 92017 2018

513.112.28 7 2 6 0 3Torre Norte

Piso 92017 2018

513.211 79 18 38 19 40

513.211.11 79 18 38 19 40Torre Norte

Piso 92012 2018

513.499 4 0 0 0 4

513.499.14 4 0 0 0 4Torre Norte

Piso 92017 2018

2S.3 0 13 0 0 13 0

2S.3.2 0 1 0 0 1Torre Norte

Piso 92017 2018

2S.3.3 0 12 0 0 12Torre Norte

Piso 92017 2018

414 273 255 80 352

NOTA:

Inspección

Vigilancia

TOTALES

Existen transferencias de expedientes entre las tres Direcciones Generales de la VSGIF"A".

(A) Enviamos expedientes de (Gpo Financiero Santander y Famsa, a la DGSGIFA)

(B) Enviamos expedientes de (Fundación Dondé a la DGSGIFB)

(C)Se recibieron de la DGSGIFA y DGSGIFB los siguientes expedientes: Banco Monex y Monex Grupo Financiero, de Banco Azteca, Intercam e Intercam Grupo Financiero, Banco JPM, JPM GF, JPM Servicios Barclays, GF BArclays Serv Barclays

(D) Para la información de los expediente con serie 111 y 112 se reporta por el número de carpetas en lugar del número de expediente, ya que así se recibió la información por parte de la DG "A" y "B"

AUTORIZACIONES OPINIONES Y CONSULTAS




Supervisión

Expediente Extra-Situ de las Entidades Financieras

Información Financiera

Sociedades Operadoras

Diversos no asociados con entidades específicas

Expediente Extra-Situ Transparencia


SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITA DE INSPECIÓN)






7 de 52

NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454-6000 EXT. 7031

CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.141.111 96 38 65 0 69

CNBV.141.111.11 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 4

CNBV.141.111.12 55 24 37 0 42Torre Norte

Piso 42009 2018

CNBV.141.111.13 30 7 14 0 23Torre Norte

Piso 42009 2018

CNBV.141.111.23 11 7 14 0 4Torre Norte

Piso 42009 2018

CNBV.141.112 951 319 384 0 886

CNBV.141.112.14 49 15 16 0 48Torre Norte

Piso 42008 2018

CNBV.141.112.15 1 0 0 0 1Torre Norte

Piso 42009 2018

CNBV.141.112.16 88 22 40 0 70Torre Norte

Piso 42007 2018

CNBV.141.112.17 84 31 36 0 79Torre Norte

Piso 42009 2018

CNBV.141.112.61 116 51 40 0 127Torre Norte

Piso 42008 2018

CNBV.141.112.62 613 200 252 0 561Torre Norte

Piso 42006 2018

CNBV.141.211 58 21 32 0 47

CNBV.141.211.11 58 21 32 0 47Torre Norte

Piso 42007 2018

CNBV.141.499 54 13 7 0 60

CNBV.141.499.11 36 2 2 0 36Torre Norte

Piso 42011 2018

CNBV.141.499.12 2 0 0 0 2Torre Norte

Piso 42016 2018

CNBV.141.499.13 16 11 5 0 22Torre Norte

Piso 42009 2018

CNBV.131.111 40 0 34 0 6

CNBV.131.111.12 14 0 10 0 4Torre Norte

Piso 42010 2018

CNBV.131.111.13 26 0 24 0 2Torre Norte

Piso 42010 2018

CNBV.131.111.14 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 4

CNBV.131.112 19 0 14 0 5

CNBV.131.112.11 11 0 7 0 4Torre Norte

Piso 42010 2018

CNBV.131.112.21 1 0 1 0 0Torre Norte

Piso 42009 2018

CNBV.131.112.22 7 0 6 0 1Torre Norte

Piso 42009 2018

INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 4°

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)

AÑO DEL EXPEDIENTE




SEGUIMIENTO A VISITAS DE INSPECCION


INFORMES DE ANALISIS

INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISION

INFORMACION FINANCIERA PERIODICA

DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS






UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS D

MARÍA DE LOS ANGELES TRASVIÑA BONILLA

ASISTENTE B

PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN-SITU

[email protected]


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISION

EXTRA-SITU (MINUTARIOS)

PAPELES DE TRABAJO DE SUPERVISION EXTRA-SITU


EXPEDIENTE DE INFORMACIÓN FINANCIERA DE CIERRE

DE EJERCICIO


EXPEDIENTES DIVERSOS NO ASOCIADOS CON

ENTIDADES ESPECÍFICAS

EXPEDIENTES DE ISO 9001

EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANEACION

ESTRATEGICA




EXPEDIENTE SECTORIAL IN-SITU


EXPEDIENTE EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES

FINANCIERAS

EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISIÓN Y SEGUIMIENTO DE

LA INFORMACIÓN FINANCIERA

8 de 52



SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)

AÑO DEL EXPEDIENTE


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

CNBV.131.111.23 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 4

CNBV.131.211 7 0 5 0 2

CNBV.131.211.11 7 0 5 0 2Torre Norte

Piso 42010 2017

CNBV.131.211.51 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 4

CNBV.111.111 0 0 0 0 0

CNBV 111.111.12 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 4

CNBV 111.211 1 0 1 0 0

CNBV.111.211.12 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 4

CNBV 111.211.11 1 0 1 0 0Torre Norte

Piso 42016 2018

CNBV.142.111 22 0 0 0 22

CNBV.142.111.11 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 4

CNBV.142.111.12 12 0 0 0 12Torre Norte

Piso 42016 2018

CNBV.142.111.13 3 0 0 0 3Torre Norte

Piso 42016 2018

CNBV.142.111.23 7 0 0 0 7Torre Norte

Piso 42016 2018

CNBV.142.112 110 0 0 0 110

CNBV.142.112.14 8 0 0 0 8Torre Norte

Piso 42016 2018

CNBV.142.112.15 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 4

CNBV.142.112.16 15 0 0 0 15Torre Norte

Piso 42016 2018

CNBV.142.112.17 16 0 0 0 16Torre Norte

Piso 42016 2018

CNBV.142.112.61 14 0 0 0 14Torre Norte

Piso 42016 2018

CNBV.142.112.62 57 0 0 0 57Torre Norte

Piso 42016 2018

CNBV.142.211 15 0 0 0 15

CNBV.142.211.11 15 0 0 0 15Torre Norte

Piso 42016 2018

CNBV.142.499 0 0 0 0 0

CNBV.142.499.11 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 4

CNBV.142.499.15 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 4

CNBV.2S.3 0 7 0 0 7


Piso 4


Piso 42018 2018

CNBV.12C.6 0 0 0 0 0

CNBV.12C.6 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 4

1373 398 542 0 1229

NOTAS:

SOLICITUDES Y RESPUESTAS DE ACCESO A LA

INFORMACIÓN

TOTALES

Con la entrada en vigor del CADIDO 2017 a partir del 1° de agosto de 2018, se presenta la Guía Simple de archivos de la DGSGIFD con la convivencia de series documentales.


EXPEDIENTE SECTORIAL EXTRA-SITU



EXPEDIENTE DE CARÁCTER INTERNO

SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCION)






PROGRAMAS ANUALES DE VISITA IN-SITU



SEGUIMIENTO A VISITAS DE INSPECCIÓN


INFORMES DE ANÁLISIS

INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISIÓN

INFORMACIÓN FINANCIERA PERIODICA


OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISIÓN

EXTRA-SITU (MINUTARIOS)

PAPELES DE TRABAJO DE SUPERIVISIÓN EXTRA-SITU



SOLICITUDES DE ACCESO A LA INFORMACIÓN

DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES

ESPECÍFICAS

EXPEDIENTES DE GESTIÓN DE CALIDAD

SUPERVISIÓN

INSPECCIÓN

VIGILANCIA

9 de 52




GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL

ANGEL GAMALIEL RAMÍREZ FLORES TELÉFONO 1454-7165 7165

CARGO SUBDIRECTOR

DOMICILIOINSURGENTES SUR 1971 TORRE NORTE, PISO 3 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020

CORREO ELECTRÓNICO


142.111 199 92 49 0 242TORRE NORTE

PISO 32013 2018

142.111.11 2 0 0 0 2TORRE NORTE

PISO 32015 2017

142.111.12 91 40 22 0 109TORRE NORTE

PISO 32014 2018

142.111.13 64 32 9 0 87TORRE NORTE

PISO 32013 2018

142.111.23 42 20 18 0 44TORRE NORTE

PISO 32013 2018

142.112 881 285 298 0 868TORRE NORTE

PISO 32008 2018

142.112.14 61 33 29 0 65TORRE NORTE

PISO 32013 2018

142.112.15 1 0 1 0 0TORRE NORTE

PISO 3

142.112.16 146 47 32 0 161TORRE NORTE

PISO 32013 2018

142.112.17 79 29 34 0 74TORRE NORTE

PISO 32013 2018

142.112.23 0 1 0 0 1TORRE NORTE

PISO 32016 2018

142.112.61 147 38 33 0 152TORRE NORTE

PISO 32013 2018

142.112.62 447 137 169 0 415TORRE NORTE

PISO 32008 2018

142.211 107 26 29 0 104TORRE NORTE

PISO 32013 2018

142.211.11 107 26 29 0 104TORRE NORTE

PISO 32013 2018

142.499 14 5 3 0 16TORRE NORTE

PISO 32017 2018

142.499.11 14 5 3 0 16TORRE NORTE

PISO 32017 2018

142.499.15 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

131.111 119 0 118 0 1TORRE NORTE

PISO 32016 2016

131.111.11 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

131.111.12 60 0 59 0 1TORRE NORTE

PISO 32016 2016

131.111.13 59 0 59 0 0TORRE NORTE

PISO 3


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE (5)

31 de diciembre 2018

UNIDAD ADMINISTRATIVA 142 DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS "E"

NOMBRE DEL ENCARGADO DEL ARCHIVO








EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA (3)

EXPEDIENTE

S DADOS DE

BAJA (4)

[email protected]

SERIE DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)

DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTALVOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE (1)

EXPEDIENTES

INGRESADOS (2)





EXPEDIENTE SECTORIAL- EXTRA SITU

OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISIÓN EXTRA-SITU

(MINUTARIOS)

PAPELES DE TRABAJO DE SUPERIVISIÓN EXTRA-SITU




DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES ESPECÍFICAS

EXPEDIENTES DE GESTIÓN DE CALIDAD




UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE (6)

10 de 52



VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE (5)

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA (3)

EXPEDIENTE

S DADOS DE

BAJA (4)

SERIE DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE (1)

EXPEDIENTES

INGRESADOS (2)

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


131.111.23 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

131.112 210 6 216 0 0TORRE NORTE

PISO 3

131.112.11 108 0 108 0 0TORRE NORTE

PISO 3

131.112.21 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

131.112.14 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

131.112.15 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

131.112.12 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

131.112.22 102 0 102 0 0TORRE NORTE

PISO 3

131.112.23 0 6 6 0 0TORRE NORTE

PISO 3

131.112.61 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

131.112.62 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

131.211.11 25 0 25 0 0TORRE NORTE

PISO 3

131.211.11 25 0 25 0 0TORRE NORTE

PISO 3

131.499 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

131.499.11 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

131.499.12 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

131.499.13 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

141.111 33 0 27 0 6TORRE NORTE

PISO 3

141.111.11 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

141.111.12 13 0 13 0 0TORRE NORTE

PISO 3

141.111.13 17 0 11 0 6TORRE NORTE

PISO 3

141.111.23 3 0 3 0 0TORRE NORTE

PISO 3

141.112 146 0 128 0 18TORRE NORTE

PISO 32008 2015

141.112.14 7 0 7 0 0TORRE NORTE

PISO 3

141.112.15 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

141.112.16 10 0 10 0 0TORRE NORTE

PISO 3

141.112.17 4 0 4 0 0TORRE NORTE

PISO 3

141.112.61 33 0 21 0 12TORRE NORTE

PISO 32008 2015

141.112.62 92 0 86 0 6TORRE NORTE

PISO 32010 2012

141.211 28 0 18 0 10TORRE NORTE

PISO 32009 2016

141.211.11 28 0 18 0 10TORRE NORTE

PISO 32009 2016

141.499 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

141.499.11 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

EXPEDIENTE SECTORIAL- EXTRA SITU

SEGUIMIENTO A VISITAS DE INPSECCIÓN

SUPEVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)

EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS

EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA

INFORMACION FINANCIERA

INFORME DE ANÁLISIS




EXPDIENTES DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES EXPECÍFICAS

SEGUIMIENTO A VISITAS DE INPSECCIÓN

SUPEVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)

INFORME DE ANÁLISIS




OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISION EXTRA-SITU

(MINUTARIOS)






OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISION EXTRA-SITU

(MINUTARIOS)





EXPDIENTES DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES EXPECÍFICAS


EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANEACION ESTRATEGICA




11 de 52


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE (5)

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA (3)

EXPEDIENTE

S DADOS DE

BAJA (4)

SERIE DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE (1)

EXPEDIENTES

INGRESADOS (2)

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


141.499.12 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

141.499.13 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

111.112 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

111.112.17 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

111.112.11 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

111.112.14 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

111.112.16 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

111.111 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

111.111.12 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

111.211 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

111.211.11 0 0 0 0 0TORRE NORTE

PISO 3

2S.3.2 0 5 0 0 5TORRE NORTE

PISO 32018 2018

2S.3.2,142 0 5 0 0 5TORRE NORTE

PISO 32018 2018

2S.3.3 0 19 0 0 19TORRE NORTE

PISO 32018 2018

2S.3.3,142 0 19 0 0 19TORRE NORTE

PISO 32018 2018

1762 414 911 0 1265TORRE NORTE

PISO 32008 2018


SUPERVISIÓN IN-SITU

EXPEDIENTES DE VISITA


EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANEACION ESTRATEGICA

SUPERVISIÓN EXTRA-SITU


EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANACIERAS


EXPEDIENTES DE INSPECCIÓN DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS

(CADIDO 2018)

VIGILANCIA

EXPEDIENTES DE SUPERVISIÓN DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS

(CADIDO 2018)

TOTAL

AUTORIZACIONES,OPINIONES Y CONSULTAS


INSPECCIÓN

12 de 52


CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


131.111 229 27 6 1 249

131.111.12 113 13 2 0 124 TN4 2010 2018

131.111.13 80 14 4 1 89 TN4 2010 2018

131.111.14 4 0 0 0 4 TN4 2009 2014

141.111.12 4 0 0 0 4 TN4 2012 2017

141.111.13 0 0 0 0 0

142.111.12 13 0 0 0 13 TN4 2013 2015

142.111.13 3 0 0 0 3 TN4 2014 2014

142.111.23 12 0 0 0 12 TN4 2013 2015

131.112 853 90 9 0 934

131.112.11 277 59 3 0 333 TN4 2008 2018

131.112.21 44 0 0 0 44 TN4 2008 2011

131.112.22 317 31 4 0 344 TN4 2008 2018

131.112.23 34 0 2 0 32 TN4 2008 2016

141.112.14 0 0 0 0 0

141.112.16 5 0 0 0 5 TN4 2011 2016

141.112.17 3 0 0 0 3 TN4 2014 2017

141.112.61 3 0 0 0 3 TN4 2014 2017

141.112.62 42 0 0 0 42 TN4 2011 2017

141.499.13 0 0 0 0 0

142.112.14 14 0 0 0 14 TN4 2013 2015

142.112.16 24 0 0 0 24 TN4 2013 2015

142.112.17 20 0 0 0 20 TN4 2013 2015

142.112.61 10 0 0 0 10 TN4 2013 2015

142.112.62 60 0 0 0 60 TN4 2008 2015

131.211 231 42 30 0 243

131.211.11 182 32 8 0 206 TN4 2008 2018

131.211.51 32 10 22 0 20 TN4 2010 2018

141.211.11 1 0 0 0 1 TN4 2014 2014

142.211.11 15 0 0 0 15 TN4 2011 2015







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS F

MAGAÑA MORA AMÉRICA

SUBDIRECTOR DE ÁREA

EXPEDIENTE DE VISITA (CARPETA DE ACTIVIDADES)

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE


EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA


PAPELES DE TRABAJO








EXPEDIENTE EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERA

EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA

INFORMACION FINANCIERA

EXPEDIENTE DE INFORMACION FINANCIERA DE CIERRE DE

EJERCICIO





OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISION EXTRA-

SITU (MINUTARIOS)


EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANECION ESTRATEGICA




OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISION EXTRA-

SITU (MINUTARIOS)


EXPEDIENTE DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS




13 de 52



SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

142.499.15 1 0 0 0 1 TN4 2013 2013

2S.3 0 22 0 0 22

2S.3.2 0 9 0 0 9 TN4 2018 2019

2S.3.3 0 13 0 0 13 TN4 2018 2019

1,313 181 45 1 1,448

SUPERVISIÓN



TOTALES

EXPEDIENTE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

14 de 52


CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.123.111 70 21 33 0 58

CNBV.123.111.12 69 21 32 0 58Torre Norte

Piso 62011 2017

CNBV.123.111.13 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 6N/A N/A

CNBV.123.111.14 1 0 1 0 0Torre Norte

Piso 6N/A N/A

CNBV.123.111.14 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 6N/A N/A

CNBV.123.112 312 125 108 0 329

CNBV.123.112.11 118 50 44 0 124Torre Norte

Piso 62009 2017

CNBV.123.112.21 128 46 42 0 132Torre Norte

Piso 62013 2017

CNBV.123.112.22 66 29 22 0 73Torre Norte

Piso 62012 2017

CNBV.123.112.23 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 6N/A N/A

CNBV.123.211 134 49 76 0 107

CNBV.123.211.11 78 45 30 0 93Torre Norte

Piso 62014 2017

CNBV.123.211.51 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 6N/A N/A

CNBV.123.211.52 56 4 46 0 14Torre Norte

Piso 62012 2017

CNBV.123.499 4 1 0 0 5

CNBV.123.499.22 4 1 0 0 5Torre Norte

Piso 62013 2017

520 196 217 0 499

NOTA:




DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES COORDINACIÓN DE ARCHIVOS


UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE SOCIEDADES FINANCIERAS POPULARES

KARLA ALEJANDRA NAVARRO SEVERO 1454-6000 EXT. 5076

ANALISTA SUPERVISOR


[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

UBICACIÓN (TORRE y

PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE


EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

EXPEDIENTE PARA AUTORIZACIÓN DE SOCIEDADES

FINANCIERAS POPULARES Y SOCIEDADES FINANCIERAS

PAPELES DE TRABAJO


EXPEDIENTES DE VISITA DE SUPERVISIÓN ESPECIALIZADA.





EXPEDIENTE DE INFORMACIÓN FINANCIERA DE CIERRE DE

EJERCICIO






DOCUMENTACIÓN ADMINISTRATIVA

TOTALES

Se reestructuró el inventario para reflejar la cantidad correcta de expedientes que se encuentran bajo resguardo en archivo en trámite de esta Dirección General. Anteriormente, se reportaba el número de legajos por cada serie

documental, y no de manera global.

15 de 52



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.122.111 87 23 47 0 63

CNBV.122.111.11 1 0 0 0 1Torre Norte

Piso 62005 2015

CNBV.122.111.12 49 12 28 0 33Torre Norte

Piso 62012 2018

CNBV.122.111.13 37 11 19 0 29Torre Norte

Piso 62012 2018

CNBV.122.112 123 34 90 0 67

CNBV.122.112.11 74 16 55 0 35Torre Norte

Piso 62016 2018

CNBV.122.112.17 44 18 32 0 30Torre Norte

Piso 62016 2018

CNBV.122.112.26 5 0 3 0 2Torre Norte

Piso 62015 2018

CNBV.122.112.63 0 0 0 0 0

CNBV.122.211 38 9 23 0 24

CNBV.122.211.11 38 9 23 0 24Torre Norte

Piso 62016 2018

CNBV.122.491 5 3 3 0 5

CNBV.122.491.11 5 3 3 0 5Torre Norte

Piso 62017 2018

CNBV.122.499 12 0 12 0 0

CNBV.122.499.15 12 0 12 0 0

265 69 175 0 159

Nota: Es de aclarar que no se requirió utilizar las nuevas series documentales, debido a que los expedientes se aperturaron antes de julio de 2018.


VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICADIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES




UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE BANCA DE DESARROLLO Y ENTIDADES DE FOMENTO

HEREDIA LÁZARO YOLANDA

SUBDIRECTOR DE AREA

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

EXPEDIENTES

INGRESADOS

DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES ESPECIFICAS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

UBICACIÓN (TORRE y PISO)AÑO DEL EXPEDIENTE



EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI





FINANCIERAS



TOTALES

PROGRAMA ANUAL DE SUPERVISION EXTRA-SITU



ATENCION DE SOLICITUDES DE ACCESO A LA

SOLICITUDES DE INFORMACION Y SU ATENCION


16 de 52


17 de 52


CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.134.111 66 31 11 0 86

CNBV.134.111.11 3 1 0 0 4Torre Norte

Piso 52013 2017

CNBV.134.111.12 63 30 11 0 82Torre Norte

Piso 52014 2017

CNBV.134.112 884 357 66 0 1175

CNBV.134.112.11 298 182 24 0 456Torre Norte

Piso 52008 2017

CNBV.134.112.14 293 0 16 0 277Torre Norte

Piso 52008 2015

CNBV.134.112.16 293 175 26 0 442Torre Norte

Piso 52008 2017

CNBV.134.211 78 154 0 0 232

CNBV.134.211.11 55 150 0 0 205Torre Norte

Piso 52010 2017

CNBV.134.211.48 23 4 0 0 27Torre Norte

Piso 52013 2017

CNBV.134.211.49 0 0 0 0 0

CNBV.134.499 1235 4 0 1208 31

CNBV.134.499.14 1235 4 0 1208 31Torre Norte

Piso 52010 2017

2263 546 77 1208 1524

NOTAS:


VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICADIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES




UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO A

LAURA CHAVEZ AVILA 1454-6000 EXT. 5495

ANALISTA SUPERVISOR

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS


EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

(*)

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE


PROGRAMAS ANUALES DE INSPECCIÓN

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA




INFORMES


*Derivado de la revisión a los Espedientes de carácter interno (CNBV.134.499.14), se determinó que se estuvo realizando el reporte por documento emitido en lugar de general los expedientes por ejercicio. Razón por la cual se dan de baja de manra virtual

los folios para reportar el número adecuado.


EXPEDIENTES DE LAS SOLICITUDES DE OPINIÓN SOBRE LA

CONSTITUCIÓN Y OPERACIÓN DE SOCAP

EXPEDIENTES DE LAS SOLICITUDES DE OPINIÓN SOBRE LA

CONSTITUCIÓN Y OPERACIÓN DE ORGANISMOS DE



TOTALES

18 de 52



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.2S 0 11 0 0 11


Piso 52018 2018


Piso 52018 2018

CNBV.135.111 75 31 9 0 97

CNBV.135.111.11 4 1 0 0 5Torre Norte

Piso 52013 2018

CNBV.135.111.12 71 30 9 0 92Torre Norte

Piso 52013 2018

CNBV.135.112 492 267 112 0 647

CNBV.135.112.11 216 123 44 0 295Torre Norte

Piso 52013 2018

CNBV.135.112.14 69 23 22 0 70Torre Norte

Piso 52013 2018

CNBV.135.112.16 207 121 46 0 282Torre Norte

Piso 52013 2018

CNBV.135.211 187 64 33 0 218

CNBV.135.211.11 143 50 9 0 184Torre Norte

Piso 52013 2018

CNBV.135.211.48 44 14 24 0 34Torre Norte

Piso 52013 2018

CNBV.135.499 5 1 0 0 6

CNBV.135.499.14 5 1 0 0 6Torre Norte

Piso 52013 2018

759 363 154 0 968

INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE, PISO 5


DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALESDIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES



UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO B

BRENDA LUCIA CALVA YAÑEZ 1454-6000 EXT. 7391

SUBDIRECTORA

[email protected]

SERIE DOCUMENTAL


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

EXPEDIENTES

INGRESADOS

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

UBICACIÓN (TORRE y

PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

SUPERVISIÓN


EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

VIGILANCIA


PROGRAMAS ANUALES DE INSPECCIÓN

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA



INSPECCIÓN


TOTALES


FINANCIERAS

INFORMES




EXPEDIENTES DE LAS SOLICITUDES DE OPINIÓN SOBRE

LA CONSTITUCIÓN Y OPERACIÓN DE SOCAP

19 de 52


NOMBRE DEL RAT: TELEFONO 1454 - 6000 EXT. 7502

CARGO:

DOMICILIO:

CORREO ELECTRÓNICO:

MÁS

ANTIGUO

MÁS

RECIENTE

CNBV.155.111 504 77 32 0 549

CNBV.155.111.11 3 1 0 0 4Torre Norte

Piso 82010 2018

CNBV.155.111.12 501 76 32 0 545Torre Norte

Piso 82007 2018

CNBV.155.112 811 118 44 0 885

CNBV.155.112.11 811 118 44 0 885Torre Norte

Piso 82007 2018

CNBV.155.211 60 0 0 0 60

CNBV.155.211.11 60 0 0 0 60Torre Norte

Piso 82009 2018

0 474 474 0 0

0 368 368 0 0

CNBV.111.111.12. 0 2 2 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV.111.111.13. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV.111.112.11. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV.111.112.14. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV.111.112.16. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV.111.112.17. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV.111.211.11. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV.131.111.12. 0 3 3 0 0Torre Norte

Piso 82013 2014

CNBV.131.111.13. 0 3 3 0 0Torre Norte

Piso 82013 2014

CNBV.131.112.11. 0 6 6 0 0Torre Norte

Piso 82013 2014

CNBV.131.112.22. 0 5 5 0 0Torre Norte

Piso 82013 2014

CNBV.131.211.11. 0 3 3 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV.141.111.12. 0 14 14 0 0Torre Norte

Piso 82008 2015

CNBV.141.111.13. 0 5 5 0 0Torre Norte

Piso 82010 2013

CNBV.141.112.14. 0 6 6 0 0Torre Norte

Piso 82011 2014

CNBV.141.112.15. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82011 2013







UBICACIÓN (TORRE

y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE


PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN SITU (VISITAS DE

INSPECCIÓN)

EXPEDIENTES ENVIADOS

EN TRANSFERENCIA

PRIMARIA

EXPEDIENTES DADOS

DE BAJA

EXPEDIENTE DE VISITA (CARPETA DE ACTIVIDADES DE LA VISITA )


INFORMES ANUALES



EXPEDIENTE DE VISITA (CARPETA DE ACTIVIDADES DE LA VISITA)

PAPELES DE TRABAJO


EXPEDIENTE DE INFORMACIÓN FINANCIERA DE CIERRE DE EJERCICIO





CLASIFICACIÓN DE OTRAS ÁREAS

PAPELES DE TRABAJO







EXPEDIENTES ENVIADOS AL ARCHIVO EN EL AÑO DE 2017

UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVICIÓN DE ENTIDADES E INTERMEDIARIOS BURSÁTILES

ARTEMISA RODRÍGUEZ BELTRÁN Y CAMPOS

SERIE

DOCUMENTAL

(MÁXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

[email protected]

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, CIUDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE, PISO 8

SUBDIRECTOR DE ENTIDADES E INTERMEDIARIOS BURSÁTILES

20 de 52


MÁS

ANTIGUO

MÁS

RECIENTE

UBICACIÓN (TORRE

y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES ENVIADOS

EN TRANSFERENCIA

PRIMARIA

EXPEDIENTES DADOS

DE BAJA

SERIE

DOCUMENTAL

(MÁXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

CNBV.141.112.16. 0 11 11 0 0Torre Norte

Piso 82012 2014

CNBV.141.112.17. 0 4 4 0 0Torre Norte

Piso 82012 2014

CNBV.141.112.61. 0 21 21 0 0Torre Norte

Piso 82008 2014

CNBV.141.112.62. 0 65 65 0 0Torre Norte

Piso 82008 2015

CNBV.141.211.11. 0 13 13 0 0Torre Norte

Piso 82009 2014

CNBV.141.499.13. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82009 2014

CNBV.142.111.11. 0 9 9 0 0Torre Norte

Piso 82012 2014

CNBV.142.111.12. 0 15 15 0 0Torre Norte

Piso 82011 2014

CNBV.142.111.13. 0 18 18 0 0Torre Norte

Piso 82013 2014

CNBV.142.111.23. 0 13 13 0 0Torre Norte

Piso 82012 2014

CNBV.142.112.14. 0 14 14 0 0Torre Norte

Piso 82012 2014

CNBV.142.112.16. 0 16 16 0 0Torre Norte

Piso 82012 2014

CNBV.142.112.17. 0 14 14 0 0Torre Norte

Piso 82012 2015

CNBV.142.112.61. 0 23 23 0 0Torre Norte

Piso 82012 2014

CNBV.142.112.62. 0 70 70 0 0Torre Norte

Piso 82009 2014

CNBV.142.211.11. 0 7 7 0 0Torre Norte

Piso 82013 2014

0 106 106 0 0

CNBV. 111. 111. 12. 0 5 5 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 111. 111. 13. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 111. 112. 11. 0 7 7 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 111. 112. 14. 0 3 3 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 111. 112. 16. 0 4 4 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 111. 112. 17. 0 2 2 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 111. 211. 11. 0 5 5 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 121. 111. 12. 0 9 9 0 0Torre Norte

Piso 82013 2014

CNBV. 121. 111. 13. 0 2 2 0 0Torre Norte

Piso 82013 2014

CNBV. 121. 112. 11. 0 16 16 0 0Torre Norte

Piso 82012 2014

CNBV. 121. 211. 11. 0 5 5 0 0Torre Norte

Piso 82012 2014

CNBV. 131. 111. 12. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82013 2014

CNBV. 131. 111. 13. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82013 2013

CNBV. 131. 112. 11. 0 2 2 0 0Torre Norte

Piso 82013 2014

EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA




EXPEDIENTE DE VISITAS

PAPELES DE TRABAJO DE VISITAS


EXPEDIENTES ENVIADOS AL ARCHIVO EN EL AÑO DE 2018




PAPELES DE TRABAJO DE SUPERVISIÓN EXTRA-SITU

PAPELES DE TRABAJO



OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISIÓN EXTRA SITU





EXPEDIENTE DE VISITA (CARPETA DE ACTIVIDADES DE LA VISITA)


DICTAMEN DE AUDITORES EXTERNOS





INFORMACIÓN FINANCIERA PERIOÓDICA




21 de 52

MÁS

ANTIGUO

MÁS

RECIENTE

UBICACIÓN (TORRE

y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES ENVIADOS

EN TRANSFERENCIA

PRIMARIA

EXPEDIENTES DADOS

DE BAJA

SERIE

DOCUMENTAL

(MÁXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

CNBV. 131. 112. 22. 0 2 2 0 0Torre Norte

Piso 82012 2014

CNBV. 131. 211. 11. 0 2 2 0 0Torre Norte

Piso 82013 2014

CNBV. 142. 111. 12. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 142. 111. 23. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82013 2014

CNBV. 142. 112. 14. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2015

CNBV. 142. 112. 16. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 142. 112. 17. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 142. 112. 61. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 142. 112. 62. 0 5 5 0 0Torre Norte

Piso 82011 2014

CNBV. 142. 211. 11. 0 1 1 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 513. 111. 12. 0 2 2 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 513. 111. 13. 0 2 2 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 513. 112. 11. 0 14 14 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 513. 112. 16. 0 3 3 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

CNBV. 513. 211. 11. 0 6 6 0 0Torre Norte

Piso 82014 2014

1375 669 550 0 1494TOTALES

EXPEDIENTE DE VISITA


EXPEDIENTES EXTRA-SITU (VIGILANCIA)

EXPEDIENTES EXTRA-SITU INFORMACIÓN FINANCIERA





DICTAMEN DE AUDITORES EXTERNOS



EXPEDIENTE DE INFORMACIÓN FINANCIERA DE CIERRE DE EJERCICIO




22 de 52


CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.157 1 0 0 0 1Torre Norte

Piso 72014 2017


Piso 7- -


Piso 7- -

CNBV.157 2286 35 0 0 2321Torre Norte

Piso 72006 2018


Piso 72014 2017

CNBV.157 6043 92 0 0 6135Torre Norte

Piso 72010 2017


Piso 72014 2018

CNBV.157 14507 3694 1961 0 16240Torre Norte

Piso 71980 2017


Piso 7- -


Piso 72014 2017

CNBV.3S.3 0 132 0 0 132

3S.3.1. 0 5 0 0 5Torre Norte

Piso 72018 2018

3S.3.2. 0 127 0 0 127Torre Norte

Piso 72018 2018

CNBV. 2S.3.3 0 430 0 0 430Torre Norte

Piso 72018 2018


Piso 72018 2018

CNBV.3S.3 0 10 0 0 10Torre Norte

Piso 72018 2018


Piso 72018 2018

23279 4502 1961 0 25820

NOTA:







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE FONDOS DE INVERSIÓN

LIDIA GARCÍA ORTÍZ 1454 - 6000 EXT. 7580

ASISTENTE A

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

Operadores de bolsa y apoderados de intermediarios del mercado de

valores y asesores de inversión

Expedientes Administrativos

AUTORIZACIONES

UBICACIÓN (TORRE y

PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

Disposiciones en materia Bursátil

Programas y proyectos en materia Bursátil

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

Vigilancia/Nota 5

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

Recomendaciones

Autorización para constituirse y funcionar como entidad

Opiniones (solicitadas por los sujetos obligados, entre otros)

Autorizaciones y Consultas/Nota 3

Inspección/Nota 4

De nuevas entidades

/ 1: Esta serie documental se integra de 1,276 expedientes provenientes de la Dirección General de Emisiones Bursátiles y se refiere a los expedientes relacionados con las solicitudes de autorización y modificación a Fondos de Inversión y sus prospectos de información.

/ 2: Opiniones solicitadas por otras autoridades a la DGFI.

/ 3: Se integra por los documentos referentes a las Autorizaciones y Consultas de tipo operativo, el número sufrirá una reducción sustancial con la definición de la clasificación documental.

/ 4: Comprende sólo las visitas de inspección diferentes de las de autorización o inicio de operaciones, ya que estas forman parte del expediente de autorización.

/ 5: Se integra de la documentación recibida por la DGASFI como parte de las actividades de vigilancia, el número sufrirá una reducción sustancial con la definición de la clasificación documental.

Inspección

Aautorizaciones

Opiniones y Consultas

TOTALES

Contables, legales, operativas y de emisión de valores

Vigilancia

23 de 52



24 de 52


CARGO

DOMICILIO INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE Norte PISO 10

CORREO ELECTRONICO


115.124.15 5 1 5 0 1 Torre Norte, piso 10 2014 2018

115.499.14.5 5 0 5 0 0 Archivo de Concentración CNBV 2012 2016



18 1 18 0 1

UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE METODOLOGÍAS Y ANÁLISIS DE RIESGO

Elia Carolina Barrera Cortés

Subdirectora de área






[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

EXPEDIENTES

INGRESADOS



TOTALES

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES UBICACIÓN (TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

PROGRAMAS DE APOYO A DEUDORES DE LA BANCA


EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

25 de 52



NOMBRE DEL RAT TELEFONO

CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO

MAS

ANTIGUOMAS RECIENTE

CNBV.112.111.12 70 10 10 70Torre Norte

Piso 102008 2018

CNBV.112.112.11 308 122 430Torre Norte

Piso 102009 2018

CNBV.112.112.21 365 118 483Torre Norte

Piso 102009 2018

CNBV.112.211.11 55 15 2 68Torre Norte

Piso 102010 2018

CNBV.112.499.22 2 0 1 1Torre Norte

Piso 102013 2018

CNBV.2S.3 0 16 0 0 16


Piso 102018 2018


Piso 102018 2018

CNBV.3S.3 0 1 0 0 1


Piso 102018 2018

800 282 13 0 1069

GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL

AÑO DEL EXPEDIENTE

SUPERVISIÓN IN-SITU VISITA DE INSPECCION

(EXPEDIENTE DE VISITA)

SUPERVISIÓN EXTRA-SITU VIGILANCIA (INFORMACION

FINANCIERA Y DIVERSOS)





31 DE DICIEMBRE DE 2018

UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE PARTICIPANTES EN REDES

RAÚL FLORES OGARRIO 1454 - 6000 EXT. 7755

DIRECTOR GENERAL ADJUNTO


[email protected]

SERIE DOCUMENTAL


VOLUMEN DE

EXPEDIENTE

S AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTE

S

INGRESADO

S

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFEREN

CIA PRIMARIA

EXPEDIENTES

DADOS DE

BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN (TORRE

y PISO)

SUPERVISIÓN EXTRA-SITU VIGILANCIA (EXPEDIENTE

ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA INFORMACION

FINANCIERA)


(EXPEDIENTE DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS)

EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS (DOCUMENTACION)

SUPERVISIÓN

TOTALES

INSPECCIÓN

VIGILANCIA

OPINIONES Y CONSULTAS

26 de 52



CARGO

DOMICILIO INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 11

CORREO ELECTRONICO


CNBV.114.111 752 30 0 0 782

CNBV.114.111.11 12 1 0 0 13Torre Norte

Piso 112006 2018

CNBV.114.111.12 593 29 0 0 622Torre Norte

Piso 112012 2018

CNBV.114.111.31 147 0 0 0 147Torre Norte

Piso 112012 2015

CNBV.114.112 41 0 0 0 41

CNBV.114.112.81 20 0 0 0 20Torre Norte

Piso 112012 2010

CNBV.114.112.82 21 0 0 0 21Torre Norte

Piso 112012 2012

CNBV.114.211 1279 176 0 0 1455

CNBV.114.211.81 1279 176 0 0 1455Torre Norte

Piso 112012 2018

CNBV.114.499 137 6 0 0 143

CNBV.114.499.14 137 6 0 0 143Torre Norte

Piso 112006 2018

CNBV.2S 0 15 0 0 15


Piso 112018 2018

2209 227 0 0 2436

NOTA:

[email protected]






UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE RIESGO OPERACIONAL Y TECNOLÓGICO

ALATRISTE GONZÁLEZ DIANA ERICKA 1454 - 6000 EXT. 5124

ANALISTA SUPERVISORA

SERIE DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

EXPEDIENTES DE ATENCIÓN A AUTORIDADES, OPINIONES Y

CONSULTAS A AUTORIDADES COMPETENTES U OTRA AREA DE

LA CNBV

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN (TORRE y

PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE


PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS DE INSPECCIÓN


EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

EXPEDIENTES DE VISITAS DE SUPERVISIÓN ESPECIALIZADA (A)

SUPERVISIÓN EXTRA SITU (VIGILANCIA)

EXPEDIENTE DE ANÁLISIS DE INFORMACIÓN DE REPORTES

REGULATORIOS U OTRA INFORMACIÓN (A)

EXPEDIENTE DE ANÁLISIS DE INFORMACIÓN SECTORIAL DE

REPORTES REGULATORIOS U OTRA INFORMACIÓN


1. Columnas "AÑO DEL EXPEDIENTE". Los datos registrados corresponden a expedientes con estatus "En Trámite", los cuales se encuentran ubicados en: Torre Norte-Piso 11

2. Con la entrada en vigor del CADIDO 2018 a partir del 1° de agosto de 2018, se presenta esta Guía Simple de Archivos de la DGSROT con la convivencia de series documentales actualizada al 31 de diciembre 2018.



Supervisión y Sanciones

Inspección

TOTALES

27 de 52




CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.116.116.01 42 0 0 0 42Torre Norte

Piso 112010 2017

CNBV.116.116.02 89 4 0 0 93Torre Norte

Piso 112010 2018

CNBV.116.116.03 1 0 0 0 1Torre Norte

Piso 112010 2018

CNBV.116.116.04 23 4 0 0 27Torre Norte

Piso 112010 2018

CNBV.116.116.13 24 0 0 0 24Torre Norte

Piso 112010 2015

CNBV.116.499.14 18 0 0 0 18Torre Norte

Piso 112010 2015

CNBV.491.11 8 1 0 0 9Torre Norte

Piso 112010 2018

205 9 0 0 214







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE ANÁLISIS E INFORMACIÓN

GRACIELA ESPINOSA MARTÍNEZ 1454 - 6000 EXT. 7651

ASISTENTE A

DISEÑO Y RECEPCIÓN DE INFORMACIÓN

[email protected]

SERIE DOCUMENTAL


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

DOCUMENTOS TÉCNICOS DE LA DGAIN

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

EXPLOTACIÓN DE INFORMACIÓN

ANÁLISIS Y ADMINISTRACIÓN

CUOTAS IPAB- DEFINITIVO


SOLICITUDES DE INFORMACION Y SU ATENCION

TOTALES

28 de 52




CARGO

DOMICILIO INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 10

CORREO ELECTRONICO


CNBV.152.111.18 46 14 0 0 60Torre Norte Piso

102004 2018


102000 2018


102015 2017

576 62 0 0 638





UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE CONDUCTA DE PARTICIPANTES DEL MERCADO

Jessica Valeria García Mercado

Directora General Adjunta

[email protected]

SERIE DOCUMENTAL


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

OFICIOS DE REQUERIMIENTO DE

INFORMACIÓN

TOTALES

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

EXPEDIENTES DE VISITAS DE INSPECCION

EXPEDIENTES DE INVESTIGACION

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

29 de 52



CARGO

DOMICILIO INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 11

CORREO ELECTRONICO


CNBV.113.313

CNBV.113.313.11 202 2 0 0 204Torre Sur

Piso 111990 2018

CNBV.113.314

CNBV.113.314.11 56 4 0 0 60Torre Sur

Piso 112000 2018

CNBV.113.314.12 2 1 0 0 3Torre Sur

Piso 112008 2018

CNBV.113.314.13 3 0 0 0 3Torre Sur

Piso 112005 2005

CNBV.113.499

CNBV.113.499.14 63 2 0 0 65Torre Sur

Piso 112001 2018

326 9 0 0 335






UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO REGULATORIO

LIC. ALEJANDRA CHAMA VILLALPANDO

SUBDIRECTORA DE AREA

[email protected]

SERIE DOCUMENTAL


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

PROYECTOS REGULATORIOS

TOTALES

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE


PROYECTOS NORMATIVOS

DESARROLLO DE PROYECTOS

ATENCIÓN DE CONSULTAS EN MATERIA DE REGULACIÓN CONTABLE,

PRUDENCIAL Y DE AUDITORÍA EXTERNA

AUTORIZACIONES DE REGISTROS CONTABLES ESPECIALES

AUTORIZACIONES DE APERTURAS DE CUENTAS, SUBCUENTAS Y

SUBSUBCUENTAS


30 de 52



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.511.122 435 64 19 0 480

CNBV.511.122.11 17 0 15 0 2Torre Sur

Piso 112007 2011

CNBV.511.122.12 223 35 0 0 258Torre Sur

Piso 112008 2018

CNBV.511.122.13 38 1 3 0 36Torre Sur

Piso 112007 2018

CNBV.511.122.14 19 4 0 0 23Torre Sur

Piso 112005 2018

CNBV.511.122.15 0 0 0 0 0

CNBV.511.122.16 0 0 0 0 0

CNBV.511.122.17 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 112011 2013

CNBV.511.122.18 0 0 0 0 0

CNBV.511.122.19 1 0 1 0 0

CNBV.511.122.21 136 24 0 0 160Torre Sur

Piso 112009 2018

CNBV.511.316 34 0 0 0 34

CNBV.511.316.11 16 0 0 0 16Torre Sur

Piso 112005 2006

CNBV.511.316.12 14 0 0 0 14Torre Sur

Piso 112005 2006

CNBV.511.316.13 0 0 0 0 0

CNBV.511.316.14 4 0 0 0 4Torre Sur

Piso 112006 2010

CNBV.511.481 68 3 32 0 39

CNBV.511.481.11 0 0 0 0 0

CNBV.511.481.12 1 1 2 0 0

CNBV.511.481.13 51 2 14 0 39Torre Sur

Piso 112006 2017

CNBV.511.481.14 1 0 1 0 0

CNBV.511.481.15 4 0 4 0 0

CNBV.511.481.16 0 0 0 0 0

CNBV.511.481.17 3 0 3 0 0







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS INTERNACIONALES

NORMA PATRICIA ARELLANO LEYVA 1454 - 6000 EXT. 6024


ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN PROVENIENTES DE

ORGANISMOS INTERNACIONALES

[email protected]

SERIE DOCUMENTAL


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

ASUNTOS INTERNACIONALES. SUPERVISION

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

CONVENIOS DE COOPERACIÓN (DOCUMENTOS OFICIALES) (CONFIDENCIAL)

ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN PROVENIENTES DE

ORGANISMOS INTERNACIONALES (CONFIDENCIAL)

COORDINACIÓN DE VISITAS DE ASISTENCIA TÉCNICA DE ORGANISMOS

INTERNACIONALES A MÉXICO

COORDINACIÓN DE VISITAS DE INSPECCIÓN DE ORGANISMOS

INTERNACIONALES A MÉXICO

REPORTES (VISITA DE ORGANISMOS INTERNACIONALES)

COORDINACIÓN DE VISITAS DE ASISTENCIA TÉCNICA DE LA CNBV A

ORGANISMOS INTERNACIONALES

COORDINACIÓN DE VISITAS DE INSPECCIÓN DE LA CNBV A ORGANISMOS

INTERNACIONALES

REPORTES (VISITAS DE LA CNBV A ORGANISMOS INTERNACIONALES)

ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN DE LA CNBV A ORGANISMOS

INTERNACIONALES

ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN DE LA CNBV A ORGANISMOS

INTERNACIONALES (CONFIDENCIAL)

ASUNTOS INTERNACIONALES. REGULACION

CONVENIOS DE COOPERACIÓN (NEGOCIACIÓN) (CONFIDENCIAL)

PARTICIPACION EN FOROS INTERNACIONALES

PARTICIPACION EN FOROS INTERNACIONALES (CONFIDENCIAL)

ASUNTOS INTERNACIONALES. SOPORTE.

ATENCIÓN A CONSULTAS RECIBIDAS POR INTERNET

ATENCIÓN DE REQUERIMIENTOS INSTITUCIONALES DE LA CNBV

ATENCIÓN DE REQUERIMIENTOS INSTITUCIONALES DE LA CNBV

(CONFIDENCIAL)

ORGANIZACIÓN DE CURSOS IMPARTIDOS POR ORGANISMOS

INTERNACIONALES EN TERRITORIO NACIONAL

PROGRAMAS DE CAPACITACIÓN EN EL EXTRANJERO

ADMINISTRACIÓN DE LA PÁGINA DE INTERNET

DIFUSION

31 de 52



SERIE DOCUMENTAL


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

CNBV.511.481.18 3 0 3 0 0

CNBV.511.481.19 4 0 4 0 0

CNBV.511.481.21 1 0 1 0 0

CNBV.511.481.22 0 0 0 0 0

CNBV.511.499 11 0 11 0 0

CNBV.511.499.12 0 0 0 0 0

CNBV.511.499.16 1 0 1 0 0

CNBV.511.499.18 10 0 10 0 0

548 67 62 0 553

PRODUCCIÓN AUDIOVISUAL

AUTORIZACIÓN DE COMISIONES EN EL EXTRANJERO

TOTALES

DISEÑO GRÁFICO

PROGRAMAS DE ASISTENCIA DE ORGANISMOS INTERNACIONALES



COMITES

OTROS ASUNTOS

32 de 52


CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.211.115

CNBV.211.115.11 54730 1644 978 0 55396Torre Sur

Piso 801/01/2013 31/07/2018

CNBV.211.115.12 23 2 0 0 25Torre Sur

Piso 801/01/2018 01/06/2018

CNBV.211.118

CNBV.211.118.11 147 0 0 0 147Torre Sur

Piso 801/01/2016 01/12/2016

CNBV.211.119

CNBV.211.119.11 594 16 45 0 565Torre Sur

Piso 801/01/2015 31/07/2018

CNBV.211.464

CNBV.211.464.11 2006 61 0 0 2067Torre Sur

Piso 801/01/2006 31/07/2018

CNBV.211.465

CNBV.211.465.11 2448 125 0 0 2573Torre Sur

Piso 801/01/2006 31/07/2018

CNBV.211.499

CNBV.211.499.13 0 0 0 0 0Torre Sur

Piso 80 0

CNBV.211.499.15 0 0 0 0 0Torre Sur

Piso 80 0

CNBV.2S.3.1 0 10 0 0 10Torre Sur

Piso 801/08/2018 31/12/2018

CNBV.2S.4 0 714 0 0 714Torre Sur

Piso 801/08/2018 31/12/2018

CNBV 2C.12.1 0 55 0 0 55Torre Sur

Piso 801/08/2018 01/12/2018

CNBV 2C.12.2 0 103 0 0 103Torre Sur

Piso 801/08/2018 01/12/2018

CNBV.2S.4.12 0 1 0 0 0Torre Sur

Piso 801/08/2018 01/11/2018

59948 2731 1023 0 61655







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE DELITOS Y SANCIONES

HAYDEE VELASCO REYES

DIRECTORA DE ÁREA

[email protected]

SERIE DOCUMENTAL


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES OD (OPINIONES DE DELITO)

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN (TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

EXPEDIENTES DE SANCIONES

EXPEDIENTES DE SANCIONES

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

EXPEDIENTES DEL COMITE DE SANCIONES

EXPEDIENTES DE ASUNTOS JURIDICOS ESPECIALES

EXPEDIENTES DE ASUNTOS JURIDICOS ESPECIALES

DESIGNACIÓN DE CONSEJEROS

DESIGNACIÓN DE CONSEJEROS

SUPERVISIÓN Y SANCIONES

EXPEDIENTES OD (OPINIONES DE DELITO)

EXPEDIENTES OT (OPINIONES TECNICAS)

EXPEDIENTES OT (OPINIONES TECNICAS)


EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANEACION

ESTRATEGICA


PLANEACIÓN, INFORMACIÓN, EVALUACIÓN Y POLÍTICAS

EXPEDIENTE DEL COMITÉ DE SANCIONES

TOTALES

ACOPIO Y ANALISIS DE INFORMACIÓN

SANCIONES

ASUNTOS JURÍDICOS

OPINIONES TÉCNICO JURÍDICAS (OPINIONES DE DELITO)

OPINIONES TÉCNICO JURÍDICAS (EXPEDIENTES

TÉCNICOS)

33 de 52



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.212.421.12 502 214 0 204 512Torre Sur

Piso 82014 2018

CNBV.212.421.22 212 11 0 0 223 TORRE SUR PISO 8 2004 2018

CNBV.212.421.24 52 52 TORRE SUR PISO 8

CNBV.212-421.241 28 0 0 0 28 TORRE SUR PISO 8 2001 2017

CNBV.212.421.242 24 6 0 0 30 TORRE SUR PISO 8 2002 2018

CNBV.212.421.23 6559 1374 216 0 7717 Sótano 2 del estacionamiento Plaza Inn

CNBV.212.421.231 77 34 4 0 107 Sótano 2 del estacionamiento Plaza Inn 2015 2018

CNBV.212.421.232 6482 1872 212 0 8142 Sótano 2 del estacionamiento Plaza Inn 2015 2018

CNBV.212.421.15

CNBV.212.421.15.1 50 6 12 0 44 TORRE SUR PISO 8 2007 2018



CNBV.212.421.13 43 9 0 0 52Torre Sur

Piso 82012 2018

CNBV.212.421.25 1153 555 219 0 1489

CNBV.212.421.251 1054 402 170 0 1286Torre Sur

Piso 82013 2018

CNBV.212.421.252 99 153 49 0 203Torre Sur

Piso 82014 2018

16541 4642 943 204 20036

INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 8°






UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCION GENERAL CONTENCIOSA

LOPEZ FRANCO IVONNE MARCELA

DIRECTORA CONTENCIOSA

[email protected]

SERIE DOCUMENTAL


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTE DE PROMOCION DE NOMBRAMIENTO DE

LIQUIDADOR O CANCELACION DE REGISTRO

EN CASO DE PARTICULARES

EXPEDIENTES DE JUICIOS LABORALES RADICADOS EN EL TRIBUNAL FEDERAL DE CONCILIACIÓN

Y ARBITRAJE RADICADOS EN LA JUNTA FEDERAL DE CONCILIACIÓN Y

ARBITRAJE

EXPEDIENTES DE JUICIOS CIVILES Y MERCANTILES

DE ENTIDADES FINANCIERAS

DE PARTICULARES

EXPEDIENTES DE JUICIOS DE AMPARO

EN CASO DE ENTIDADES FINANCIERAS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE


AÑO DEL EXPEDIENTE

EXPEDIENTES DE REVOCACIONES (cancelaciones)*

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

EXPEDIENTES DE REVOCACIONES

EXPEDIENTES DE JUICIOS LABORALES RADICADOS EN

LAS JUNTAS LOCALES DE CONCILIACIÓN Y ARBITRAJE

TOTALES

PROVENIENTES DE ENTIDADES FINANCIERAS

PROVENIENTES DE PARTICULARES

EXPEDIENTES DE RECURSOS DE REVOCACION Y

SOLICITUDES DE CONDONACION

34 de 52



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


124.411.11 13 0 0 0 13TORRE NORTE NIVEL

TERRAZA2003 2015


TERRAZA2004 2015


TERRAZA2004 2015


TERRAZA2010 2015


TERRAZA2002 2015


TERRAZA2005 2015


TERRAZA2008 2015


TERRAZA2004 2015


TERRAZA2008 2011


TERRAZA2008 2012


TERRAZA2003 2013


TERRAZA2002 2018


TERRAZA2007 2007


TERRAZA2004 2014


TERRAZA2005 2018


TERRAZA2012 2018


TERRAZA2006 2018


TERRAZA2007 2013


TERRAZA2005 2014


TERRAZA2001 2014


TERRAZA2007 2014


TERRAZA2002 2015

1572 4 41 0 1535






UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCION GENERAL DE INFORMÁTICA

GERARDO PALOMO RAMÍREZ


PROBLEMAS

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE


AÑO DEL EXPEDIENTE

PRESUPUESTO ANUAL

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

NIVELES DE SERVICIO

ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS

REPORTES DE SERVICIO DE ATENCIÓN A USUARIOS

PLANEACIÓN ESTRATÉGICA INFORMÁTICA

SISTEMA

MANTENIMIENTO DE SISTEMA

CONFIGURACIONES

ADMINISTRACIÓN DE BIENES INFORMÁTICOS DE CÓMPUTO

PERSONAL, PERIFÉRICOS Y DE TELEFONÍA

ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS DE INFRAESTRUCTURA DE

CÓMPUTO PERSONAL, PERIFÉRICOS Y DE TELEFONÍA

INCIDENTES

ADMINISTRACIÓN DE PROYECTOS

ADMINISTRACIÓN FINANCIERA

MANTENIMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA DE TI

DISPONIBILIDAD DE LA INFRAESTRUCTURA DE TI

TOTAL

PLANEACIÓN DE LA CAPACIDAD

SERVICIOS INFORMÁTICOS

SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN

MONITOREO DE SERVICIOS DE TI

RESPALDO Y RECUPERACION DE LA INFORMACION

APAGADO Y ENCENDIDO DE LA INFRAESTRUCTURA DE TI

35 de 52


NOMBRE DELRESPONSABLETELEFONO

CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.411.432.2 1571 136 458 0 1249

CNBV.411.432.211 796 105 391 0 510Torre Sur

Piso 62009 2018

CNBV.411.432.212 123 18 11 0 130Torre Sur

Piso 62009 2018

CNBV.411.432.213 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.214 106 2 6 0 102Torre Sur

Piso 62009 2018

CNBV.411.432.215 0 0 4 0 -4

CNBV.411.432.216 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.217 6 0 0 0 6Torre Sur

Piso 62005 2018

CNBV.411.432.218 3 10 0 0 13Torre Sur

Piso 62008 2018

CNBV.411.499.14 537 1 46 0 492Torre Sur

Piso 62004 2018

CNBV.411.431.636 0 0 0 0 0

99 0 0 0 99

CNBV.411.431.312 18 0 0 18Torre Sur

Piso 62011 2017

CNBV.411.431.313 45 0 0 45Torre Sur

Piso 62011 2015

CNBV.411.431.314 1 0 0 1Torre Sur

Piso 62012 2015

CNBV.411.431.315 3 0 0 3Torre Sur

Piso 62011 2015

CNBV.411.431.316 8 0 0 8Torre Sur

Piso 62013 2015

CNBV.411.431.317 7 0 0 7Torre Sur

Piso 62013 2015

CNBV.411.431.318 4 0 0 4Torre Sur

Piso 62013 2016

CNBV.411.431.319 4 0 0 4Torre Sur

Piso 62013 2015

CNBV.411.431.323 1 0 0 1Torre Sur

Piso 62012 2015

CNBV.411.431.324 3 0 0 3Torre Sur

Piso 62012 2015

CNBV.411.431.321 0 0 0 0

CNBV.411.431.322 5 0 0 5Torre Sur

Piso 62015 2015

10 0 0 0 10

CNBV.411.431.325 10 0 0 10Torre Sur

Piso 62014 2015

248 0 0 0 248

CNBV.411.431.326 248 0 0 248Torre Sur

Piso 62015 2015

CNBV.411.431.327 0 0 0 0

UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES

MIGUEL ANGEL KURI CONTRERAS 1454 - 6000 EXT. 5180


INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE NIVEL FUENTE






EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

ADQUISICIONES Y CONTRATOS

[email protected]

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

POLITICAS BASES Y LINIAMIENTOS EN MATERIA DE ADQUISICIONES,

ARRENDAMIENTOS Y SERVICIOS DE LA CNBV

ACTAS DEL COMITE DE ADQUISICIONES **

EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO *


PRESUPUESTOS

CONTRATOS POR ADJUDICACION DIRECTA

CONTRATOS POR INVITACION A CUANDO MENOS TRES PERSONAS

EXPEDIENTES DEL PROCESO DE INVITACION A CUANDO MENOS TRES

PERSONAS

EXPEDIENTES DE CONTRATOS DE LICITACIONES PUBLICAS

EXPEDIENTES DE LICITACIONES PUBLICAS *

EXPEDIENTES DE CONTRATOS POR EXCEPCION *

CIERRE PRESUPUESTAL

PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSION

SISTEMA INTEGRAL DE INFORMACION

CUENTA PUBLICA FEDERAL

CONTROL DE SOLICITUDES DE PAGO

COSTOS PRORRATEADOS

PRESUPUESTO DE EGRESOS AUTORIZADO

INFORMES PRESUPUESTALES

REPORTES ESPECIALES

AFECTACIONES PRESUPUESTARIAS

MINISTRACIONES

DOCUMENTOS DE CORRECCION

COMPAÑÍA MEXICANA DE AVIACION, S.A.

MESA DE CONTROL

FIANZAS Y CHEQUES CERTIFICADOS (CUMPLIMIENTO DE CONTRATOS POR

PARTE DE LOS PROVEEDORES)

VIATICOS

EXPEDIENTES POR CADA COMISIONADO

36 de 52



EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTESERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

CNBV.411.431.329 0 0 0 0

CNBV.411.431.332 0 0 0 0

CNBV.411.431.412 275 0 0 0 275

CNBV.411.431.412.11 4 0 0 4Torre Sur

Piso 62013 2017

CNBV.411.431.412.12 16 0 0 16Torre Sur

Piso 62013 2013

CNBV.411.431.412.13 2 0 0 2Torre Sur

Piso 62013 2015

CNBV.411.431.412.14 1 0 0 1Torre Sur

Piso 62013 2015

CNBV.411.431.412.15 43 0 0 43Torre Sur

Piso 62013 2013

CNBV.411.431.412.16 2 0 0 2Torre Sur

Piso 62013 2013

CNBV.411.431.412.17 81 0 0 81Torre Sur

Piso 62013 2017

CNBV.411.431.412.18 126 0 0 126Torre Sur

Piso 62013 2017

13 0 0 0 13

CNBV.411.431.413.11 3 0 0 3Torre Sur

Piso 62015 2015

CNBV.411.431.413.12 0 0 0 0

CNBV.411.431.413.13 3 0 0 3Torre Sur

Piso 62015 2015

CNBV.411.431.413.14 3 0 0 3Torre Sur

Piso 62015 2015

CNBV.411.431.413.15 2 0 0 2Torre Sur

Piso 62015 2015

CNBV.411.499.12 2 0 0 2Torre Sur

Piso 62011 2013

1220 0 976 0 244

CNBV.411.431.611 709 590 0 119Torre Sur

Piso 62016 2017

CNBV.411.431.612 81 65 0 16Torre Sur

Piso 62016 2017

CNBV.411.431.613 365 321 0 44Torre Sur

Piso 62016 2017

CNBV.411.431.614 22 0 0 22Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.615 1 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.616 1 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.618 24 0 0 24Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.622 0 0 0 0

CNBV.411.431.623 1 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.624 0 0 0 0

CNBV.411.431.625 1 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.626 0 0 0 0

CNBV.411.431.627 0 0 0 0

CNBV.411.431.628 0 0 0 0

CNBV.411.431.629 1 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.631 1 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.632 2 0 0 2Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.634 2 0 0 2Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.635 1 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.637 2 0 0 2Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.638 1 0 0 1Torre Sur

Piso 62015 2016

COMISIONES AL EXTRANJERO FONDEADAS POR LA CNBV

CONCILIACION DE VIATICOS

INGRESOS

PRESUPUESTO DE INGRESOS

POLIZAS DE EGRESOS ***

ADEUDOS AL SAT

INVERSIONES

REPORTE DE INGRESOS Y EGRESOS

COTIZACIONES DE INVERSION DIARIA

REPORTES DE INVERSION DIARIA

RECORDATORIOS DE FECHA LIMITE DE PAGO

ASIGNACION DE CUOTAS

ACTUALIZACION DE CUOTAS

RECIBOS OFICIALES

RECORDATORIOS DE ADEUDO

CONCIALIACIONES Y ENTEROS A TESOFE

POLIZAS DE INGRESOS ***

POLIZAS DE DIARIO ***

FACTURAS ACTIVO FIJO

CUOTAS ISSSTE

CUOTAS FOVISSSTE

IMPUESTOS PAGADOS

MOVIMIENTOS DE INVERSIONES

CARTAS DE CONFIRMACION DE INVERSION


CONTABILIDAD

CONCILIACIONES DE BIENES DE CONSUMO

REPORTES DE FONDO DE AHORRO

APORTACION GLOBAL AL FONDO DE AHORRO CAPITALIZABLE

ANALISIS DE RESERVA PARA SEPARACION POR RETIRO

RESULTADOS DE AUDITORIAS

CONTROLES DE ARCHIVO CONTABLE VIGENTE, DE TRAMITE Y DE ESCASO

MOVIMIENTO

ESTADOS FINANCIEROS INTERNOS

ESTADOS DE CUENTA BANCARIOS

CONCILIACIONES BANCARIAS

CONCILIACIONES CONTABLE PRESUPUESTAL

CONCILIACIONES DE ACTIVOS FIJOS

CONCILIACIONES DE LA CUENTA ANTICIPO DE VIATICOS

LIBROS ENCUADERNADOS

CONTROLES DE DESTRUCCION DE ARCHIVOS CONTABLES

37 de 52


EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

CNBV.411.431.639 2 0 0 2Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.431.641 3 0 0 3Torre Sur

Piso 62015 2016

CNBV.411.432

CNBV.411.432.1 85 0 0 0 85

CNBV.411.432.111 3 0 0 0 3Sótano 1

Estacionamiento 2011 2013

CNBV.411.432.112 1 0 0 0 1Sótano 1


CNBV.411.432.114 12 0 0 0 12Torre Norte

Nivel Fuente2011 2015

CNBV.411.432.121 13 0 0 0 13Sótano 1


CNBV.411.432.128 7 0 0 0 7Sótano 1


CNBV.411.432.129 6 0 0 0 6Sótano 1


CNBV.411.432.135 21 0 0 0 21Sótano 1


CNBV.411.432.136 3 0 0 0 3Sótano 1


13 0 0 0 13Sótano 1


6 0 0 0 6Torre Norte


CNBV.411.432.140 208 0 0 0 208

CNBV.411.432.311 32 0 0 0 32

CNBV.411.432.311.11 7 0 0 0 7Torre Sur

Piso 22011 2017

CNBV.411.432.311.12 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 22014 2017

CNBV.411.432.311.13 8 0 0 0 8Torre Sur

Piso 22010 2017

CNBV.411.432.311.14 7 0 0 0 7Torre Sur

Piso 22011 2017

CNBV.411.432.311.15 7 0 0 0 7Torre Sur

Piso 22011 2017

CNBV.411.432.311.16 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 22016 2017

CNBV.411.432.313 29 88 88 0 29

CNBV.411.432.313.12 5 0 0 0 5Torre Sur

Piso 22013 2017

CNBV.411.432.313.14 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 22017 2017

CNBV.411.432.313.16 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 22016 2017

CNBV.411.432.313.17 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.313.18 7 0 0 0 7Torre Sur

Piso 22011 2017

CNBV.411.432.313.19 12 88 88 0 12Torre Sur

Piso 22010 2018

CNBV.411.432.313.28 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 22016 2017

CNBV.411.432.314 16 58 58 0 16

CNBV.411.432.314.11 3 0 0 0 3Torre Sur

Piso 22003 2005

CNBV.411.432.314.12 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.314.13 11 0 0 0 11Torre Sur

Piso 22008 2017

CNBV.411.432.314.14 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.314.15 2 0 0 0 2Torre Sur

Piso 22013 2014

CNBV.411.432.314.16 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.137 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.138 0 8 8 0 0Torre Sur

Piso 22013 2016

CNBV.411.432.139 0 0 0 0 0

RESGUARDOS - PASAPORTE DE EQUIPO PORTATIL

CATALOGOS DE BIENES MUEBLES Y SERVICIOS (CABMS)

MOVIMIENTOS, ALTAS Y BAJAS DE BIENES MUEBLES INSTRUMENTALES

MEMORANDOS DE RESPUESTA DE SOLICITUDES DE BIENES MUEBLES

EXPEDIENTES DE VALES DE ALMACEN DE BIENES MUEBLES

ENAJENACION POR LICITACION PUBLICA

EXPEDIENTES DE BECAS

CONCILIACION DE GASTO POR SERVICIO MEDICO

RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES

ALMACENES, INVENTARIOS Y CONTROL DE ARCHIVOS

EXPEDIENTES DE RESGUARDOS DE VEHICULOS

EXPEDIENTES DE SOLICITUDES DE PRESTAMO PARA VEHICULOS

EXPEDIENTE DE VEHICULO

CALENDARIOS DE VERIFICACION A VEHICULOS

EXPEDIENTES DE SERVICIO A VEHICULO

BITACORA

ENAJENACION DE BIENES MUEBLES POR ADJUDICACION DIRECTA

ENAJENACION DE BIENES MUEBLES POR INVITACION A CUANDO MENOS TRES

PERSONAS

ENTREGA DE BIENES MUEBLES AL SAE PARA VENTA (TRANSFERENCIA AL SAE)

PROGRAMA ANUAL DE BAJAS DE BIENES MUEBLES

DOCUMENTOS DE SALIDA

CONTROL VEHICULAR

CONTRATOS DE SERVICIOS

CONTROL DE SOLICITUDES DE SERVICIO PARA CERRAJERIA

INMUEBLES

DOCUMENTACION DE TRAMITES DE INMUEBLES

ACTAS DE CONDOMINIO MAGNO

DOCUMENTACION DE RENTA DE INMUEBLES

SERVICIOS GENERALES

EXPEDIENTES DE PROTECCION CIVIL Y SISTEMAS DE EMERGENCIA

EXPEDIENTES DE TARJETONES

EXPEDIENTES DE CONTROL DE SOLICITUDES DE SERVICIOS

CONTROL DE TARJETAS DE FOTOCOPIADO

DOCUMENTACION DE PAGO DE FOTOCOPIADO

ACTAS DE CONDOMINIO INDEPENDIENTES

REPORTES DE CONDOMINIOS

DOCUMENTACION DE COMPRA DE INMUEBLES

SOLICITUD DE MOVIENTO AL PROVEEDOR

SOLICITUD DE PAGO

CARPETA DEL PROVEEDOR

38 de 52


EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)


DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

CNBV.411.499.14 0 50 50 0 0Torre Sur

Piso 21993 2016

CNBV.411.432.315 69 0 0 0 69

CNBV.411.432.316 4 0 0 0 4Torre Sur

Piso 32015 2017

CNBV.411.432.317 12 0 0 0 12Torre Sur

Piso 32005 2015

CNBV.411.432.318 11 0 0 0 11Torre Sur

Piso 31996 2016

CNBV.411.432.319 26 0 0 0 26Torre Sur

Piso 32006 2012

CNBV.411.432.320 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.321 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 32008 2010

CNBV.411.432.322 6 0 0 0 6Torre Sur

Piso 32000 2017

CNBV.411.432.323 9 0 0 0 9Torre Sur

Piso 32009 2017

CNBV.411.432.324 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.91 0 0 0 0 0

CNBV.411.432.93 20 10 2 0 28Torre Norte


CNBV.411.432.94 85 0 35 0 50Torre Norte


CNBV.411.432.95 10 2 0 0 12Torre Norte


3970 284 1615 0 2639

NOTA:


MANTENIMIENTO ****

EXPEDIENTES REPORTE DE ATENCION A USUARIOS

EXPEDIENTES PROCEDIMIENTO DE ADQUISICIÓN SERVICIOS (REQUISICIONES,

CONTRATOS)

EXPEDIENTES PROCEDIMIENTO DE ADQUISICIÓN SERVICIOS (CONTRATOS DE

MANTENIMIENTO ANUALES )

EXPEDIENTES DE ADQUISICIÓN DE OBRA (CONTRATO REMODELACION

OFICINAS, ESTIMACIONES, GENERADORES, SOLICITUDES PAGO, BITACORAS)

Derivado de una revisión exhaustiva en los archivos, se encontró que algunos expedientes se duplicaron y se procedió a realizar una depuración.

* Por tratarse de un solo procedimiento, se unificaron los expedientes de la serie documental

- CNBV.411.432.213 en la serie documental CNBV.411.432.212

- CNBV.411.432.215 en la serie documental CNBV.411.432.214

- CNBV.411.432.216 y parte de la serie documental CNBV.411.499.14, se complemento en los expedientes de la serie documental CNBV.411.432.211

** Por tratarse de asuntos de carácter interno, se reubicaron algunos expedientes de la serie documental CNBV.411.432.218, en la serie documental CNBV.411.499.14

*** Los expedientes ingresados corresponden unicamente a los meses de enero a marzo.

**** La columna correspondiente a expedientes dados de baja, representa aquellos expedientes reportados con anterioridad, los cuales no se identifica su existencia real.

ARCHIVO DE CONCENTRACION EXTERNO

PRESTAMO Y DEVOLUCION DE EXPEDIENTES

EXPEDIENTE CLAÚSULAS CONTRATOS OBRA

CONVENIO PROYECTO UNAM

EXPEDIENTE LUY Y FUERZA DEL CENTRO - COMISION FEDERAL ELECTRICIDAD

(AREAS PRIVADAS)

EXPEDIENTES CONDOMINOS (CUOTAS,LUZ, ÁREAS COMUNES, REEMBOLSOS)

EXPEDIENTE SOLICITUD SERVICIOS CABLEVISION

DOCUMENTOS DE ENTRADA

TOTALES

BAJAS DOCUMENTALES

39 de 52


CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.412.434 3148 261 36 205 3168

CNBV.412.434.11 12 0 0 0 12 Torre SurPiso 5 1996 2017

CNBV.412.434.12 3 0 0 0 3Torre Norte Nivel Fuente Bóveda y Torre Sur Piso 52006 2017










CNBV.412.434.23 0 0 0 0 0








CNBV.412.434.32 0 0 0 0 0


CNBV.412.434.34 2150 142 0 205 2087 Torre NorteNivel Fuente 2012 2018

CNBV.412.434.35 5 0 5 0 0



UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCION GENERAL DE ORGANIZACIÓN Y RECURSOS HUMANOS

C.P. ADRIAN BARRAZA ACOSTA

INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CIUDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 6



DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES COORDINACIÓN DE ARCHIVOS


SUBDIRECTOR DE ORGANIZACIÓN Y RECURSOS HUMANOS

AÑO DEL EXPEDIENTE

ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DEL FACTOR HUMANO

[email protected]

SERIE DOCUMENTAL (MAXIMO 12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

NOMBRAMIENTOS

RELACION DE INGRESOS

FINIQUITOS

PLANTILLAS DEL PERSONAL

REPORTES DE PLANTILLA

AUTORIZACIONES DE MOVIMIENTOS A LA PLANTILLA

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

CATÁLOGO DE ADSCRIPCIONES

REPORTE SOBRE OCUPACIÓN Y EMPLEO

REPORTE DEL COSTO DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL

INFORME EJECUTIVO

INFORMACIÓN PARA AUDITORES EXTERNOS

INFORMACIÓN PARA CÁLCULO DE LA APORTACIÓN DE RESERVA DEL FONDO DE RETIRO

SOLICITUDES DE PROMOCIONES / AUMENTOS DE SUELDOS

OFICIOS DE RESPUESTA A LA SOLICITUD

REPORTES DE MOVIMIENTOS AL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL

INFORMES DE LA CUENTA PÚBLICA DE PLAZAS OCUPADAS Y COSTO DE PERSONAL

RELACIONES DE VACANTES

CONSULTAS EJECUTIVAS DE RECURSOS HUMANOS

EXPEDIENTE PARA LA OCUPACIÓN DE PLAZAS VACANTES POR OTRAS MODALIDADES EN EL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA

REPORTE DEL FONDO DE APOYO A LOS TRABAJADORES DE CONFIANZA DE LA CNBV

CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN

REPORTE DE RESULTADOS DE LA PERCEPCIÓN DEL CLIENTE

EXPEDIENTES DE PERSONAL

MINUTARIO INVENTARIO DE RECURSOS HUMANNOS

CONTROLES DE MOVIMIENTOS DE PERSONAL / CONSTANCIAS Y HOJAS UNICAS DE SERVICIOS

40 de 52



AÑO DEL EXPEDIENTE


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

CNBV.412.434.41 481 93 0 0 574Sótano 3 Archivo Concentración, Torre Norte Nivel Fuente Bóveda y Torre Sur Piso 52004 2017

CNBV.412.436 3005 716 0 116 3605




CNBV.412.436.14 2 0 0 2 0CNBV.412.436.15 70 0 0 70 0

CNBV.412.437 128 34 12 0 150







CNBV.412-437.17 0 0 0 0 0





CNBV.412.438 2138 1545 0 0 3683













CNBV.412.439 589 177 10 0 756





CNBV.412.439.15 75 25 0 0 100


EXPEDIENTE DE LA CONVOCATORIA

SERVICIO SOCIAL

SERVICIO SOCIAL

SOLPRESES04

AYUDA DE IMPRESIÓN DE TESIS

LICENCIAS DE CONDUCIR

GUARDERÍAS (PARTICULAR, ISSSTE)

DEPORTIVOS (CHAPULTEPEC, COYOACÁN Y REEMBOLSO)

ENVIOS DE CONSENTIMIENTO PARA SER ASEGURADO

VALES DE GASOLINA

PROGRAMA DE SERVICIO SOCIAL

PSS04RELACIONES DE INGRESOS DE SERVICIO SOCIAL

PRESTACIONES

GASTOS FUNERARIOS

CREDENCIALES

TARJETAS DE REGISTRO

ENCUESTAS SOCIOECONÓMICAS

DIRECTORIOS MÉDICOS

CONTROLES DE VISITAS DOMICILIARIAS

REPORTES DE INCAPACIDADES PARA NÓMINA

ADQUISICIONES DE ROPA DE TRABAJO

PRESTAMOS Y CONSTANCIAS ANTE EL ISSSTE Y FOVISSSTE

PROGRAMA PERMANENTE DE ACTIVIDADES DEPORTIVAS Y CULTURALES Y DE ESPARCIMIENTO (JUEGOS BANCARIOS Y BURSÁTILES, DÍA DEL NIÑO, DÍA DE LA MADRE Y TORNEOS DEPORTIVOS Y COORDINACIÓN DE EVENTOS)

PENSIONADOS

SERVICIO MÉDICO

NÓMINAS

OFICIO DE LICENCIA

NÓMINA FONAC

OFICIO DE EXENCIÓN DE REGISTRO DE ASISTENCIA

OFICIO DE HORARIO ESPECIAL

VALES DE ÓPTICA

RELACIONES DE PAGOS PARA SER CUBIERTOS POR LA CNBV

CONTRA - RECIBOS

REEMBOLSOS SOLICITADOS A LA ASEGURADORA

CIRUGIAS AUTORIZADAS

VALES DE LACTANCIA

NÓMINAS DE SUELDOS

SOLICITUDES DE PAGO

41 de 52


AÑO DEL EXPEDIENTE


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

CNBV.412.439.17 5 0 5 0 0






CNBV.412.439.24 0 0 0 0 0







CNBV.412.439.32 0 0 0 0 0


CNBV.412.439.34 75 25 0 100 Torre SurPiso 5 2013 2017


CNBV.412.439.36 0 0 0 0 0


CNBV.412.439.38 0 0 0 0 0CNBV.412.439.39 1 0 1 0 0CNBV.412.439.41 0 0 0 0 0CNBV.412.439.42 0 0 0 0 0CNBV.412.439.43 0 0 0 0 0


CNBV.412.439.45 35 36 0 0 71 Torre SurPiso 5 N/A N/A

CNBV.412.439.46 2 0 2 0 0


CNBV.412.439.48 3 0 0 0 3 Torre SurPiso 5 N/A 2017



CNBV.412.439.52 3 0 0 0 3

CNBV.412.439.53 0 0 0 0 0

CNBV.412.439.54 0 0 0 0 0

CNBV.412. 442 22 0 0 0 22CNBV.412.442.11 19 0 0 0 19 Tambor 2002 2007


CNBV.412.444 82 1 0 0 83

CNBV.412.444.11 56 0 0 0 56 Tambor 2002 2007


CNBV.412.451 256 62 3 0 315


CNBV.412.451.12 0 0 0 0 0


CNBV.412.451.14 0 0 0 0 0

PAGO DE CUOTAS Y APORTACIONES ISSSTE Y FOVISSSTE

OFICIOS DE RATIFICACIÓN AL ISSSTE (DESCUENTOS)

PROPORCIÓN DEL SUBSIDIO

CEDULA DE CONCILIACIÓN MENSUAL Y ACUMULADA

RESUMEN DE PERCEPCIONES E ISR

REPORTE DE IMPUESTO ANUAL

REPORTES DE CONTROL DE ASISTENCIA

EMISIÓN DE CREDENCIALES

OFICIO DE SUSPENSIÓN

REPORTE DE PREMIO DE PUNTUALIDAD

CEDULA DE INCRIPCIÓN INDIVIDUAL AL FONAC

RECIBOS DE FONAC

TABULADORES DE SUELDOS

REGISTRO DE PERCEPCIONES ANUALES TOTALESPLANTILLA ACTUALIZADAACUSE DE CONTRATO DE DESIGNACIÓN DE BENEFICIARIO SAR-ISSSTE 04 (REGISTROS Y CAMBIOS)

CONSTANCIAS DE SUELDOS Y SALARIOS, VIÁTICOS, CONCEPTOS ASIMILADOS Y CRÉDITO AL SALARIO

DECLARACIÓN INFORMATIVA DE SUELDOS Y SALARIOS

CEDULA DE ACUMULADOS DE FONDO DE AHORRO

CONCILIACIÓN DE FONDO DE AHORRO

REPORTE DE LIQUIDOS BANCARIOS

NÓMINA

RECIBOS DE FONDO DE AHORRO

SEGUROS INSTITUCIONALES METLIFE DE MEXICO, S.A.

SEGUROS INSTITUCIONALES GRUPO NACIONAL PROVINCIAL

SEGUROS ADICIONALES

CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN

REPORTE DE RESULTADOS

COMPROBANTE DE UNIFICACIÓN DE CUENTATRASPASO DE CUENTAS

ADMINISTRACIÓN DEL SAR

RECIBOS

NOTIFICACIÓN DE PAGO DE FONDO DE GARANTÍA

NÓMINA DE FONDO DE AHORRO

DICTAMENES DE MODIFICACIÓN A LA ESTRUCTURA ORGÁNICA Y/O PUESTOS DE LA CNBV

DICTAMENES DE MODIFICACIÓN A LA ESTRUCTURA ORGÁNICA Y/O PUESTOS DE LA CNBV

CAPACITACIÓN

DOCUMENTACIÓN PARA EL PROCESO DE DETECCIÓN DE NECESIDADES DE CAPACITACIÓN

CARTERA DE INSTITUCIONES CAPACITADORAS Y / O INSTRUCTORES

MANUAL GENERAL DE ORGANIZACIÓNMANUAL GENERAL DE ORGANIZACIÓN DE LA CNBV

MANUAL DE ORGANIZACIÓN DE LA CNBV

MODIFICACIONES A LAS ESTRUCTURAS ORGÁNICAS Y OCUPACIONALES

EXPEDIENTES DE CURSOS

CALENDARIOS DE CAPACITACIÓN

42 de 52


AÑO DEL EXPEDIENTE


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)





CNBV.412.451.19 0 0 0 0 0

CNBV.412.451.21 0 0 0 0 0

CNBV.412.452 20212 109 0 0 20321










CNBV.412.499 74 1 0 0 75




CNBV.412 8 1 0 0 9 Torre SurPiso 6 2009 2018





29654 2906 61 321 32178

El inventario que se reporta para los efectos de la Guía Simple, son las carpetas que verificó el area productora de Estructuras y se ratifica que se tienen físicamente bajo resguardo de esa área

Los expedientes de las series documentales marcados con inciso (b) no fueron reportados con actualizacion por las areas de Ingreso y Estructuras de la DGORH, por lo que se reporta el mismo dato del ejercicio anterior.

La actualizacion de los expedientes de las series documentales marcados con inciso e la realizo el area productora de nominas conforme a un inventario realizado por esa area.

La actualizacion de los expedientes de las series documentales marcados con inciso (d) la realizo el area productora de nominas responsable de este proceso, para el ejercicio 2018 se adicionan 2 expedientes (2017 y 2018)

Los expedientes de las series documentales marcados con inciso (f) no fueron reportados con actualizacion por las areas de Nominas que operan prestaciones de la DGORH, por lo que se reporta el mismo dato del ejercicio anterior.

MATERIAL BIBLIOHEMEROGRÁFICO

BASE DE DATOS UNICOR-QUICK-STAR

REQUISICIONES DE COMPRAS

EXPEDIENTES PARA EL OTORGAMIENTO DE BECAS - FINANCIAMIENTO

EXPEDIENTES BECARIOS

EXPEDIENTES DE RELACIONES DE TRÁMITE DE PAGO

DOCUMENTOS DE ADQUISICIÓN DE MATERIAL BIBLIOHEMEROGRÁFICO

CATÁLOGOS IMPRESOS Y ELECTRÓNICOS DE BUSQUEDA DE INFORMACIÓN

SOLICITUDES DE INFORMACIÓN PARA ENTREGA DE PUBLICACIONES

PRESUPUESTOS DE MATERIAL DIDÁCTICO E INFORMATIVO

CONSULTAS Y PRESTAMOS DE MATERIAL BIBLIOHEMEROGRÁFICO

BOLETINES DE ADQUISICIONES

INFORMES Y REPORTES DE CURSOS

INFORMES Y REPORTES DE BECARIOS

ACERVO BIBLIOGRÁFICO Y HEMEROGRÁFICO (BIBLIOTECA)

PAGO POR RIESGO

ANTEPROYECTO DE PRESUPUESTO Y REGULARIZABLES

PLAZAS EVENTUALES

DESCRIPCIONES Y PERFILES DE PUESTO

OTRAS PRESTACIONES

TOTALES

REPORTES DE BIBLIOTECA


ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

INFORMES PARA LA EVALUACIÓN DE LA PRESIDENCIA

MODIFICACIONES A DOCUMENTOS DEL SGC

43 de 52


CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.413.441.11 1 0 0 1 0

CNBV.413.441.12 6 0 0 6 0

CNBV.413.441.13 1 0 0 1 0

CNBV.413.441.14 3 0 0 2 1Torre Sur

Piso 62016 2018

CNBV.413.441.15 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.16 34 0 0 34 0

CNBV.413.441.17 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.18 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.19 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.21 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.22 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.23 0 0 0 0 0

CNBV.413.441.24 10 7 0 0 17Torre Sur

Piso 62012 2018

CNBV.413.441.25 7 15 0 0 22Torre Sur

Piso 62012 2018

CNBV.413.441.26 25 0 0 25 0

CNBV.413.441.27 5 0 0 4 1Torre Sur

Piso 62014 2015

CNBV11C.4 0 2 0 0 2Torre Sur

Piso 62018 2018

CNBV10C.3 0 1 0 0 1Torre Sur

Piso 62018 2018

92 25 0 73 44

ESTRATEGIA

PROYECTOS ESTRATEGICOS INSTITUCIONALES

PROGRAMAS Y PROYECTOS EN MATERIA DE INFORMACIÓN Y

EVALUACIÓN

AUDITORÍA

TOTALES

PROYECTOS

SISTEMAS DE INDICADORES DE GESTIÓN (SIG) (SECRETARÍA DE

LA FUNCIÓN PÚBLICA)

REGISTRO FEDERAL DE TRÁMITES Y SERVICIOS

PADRON DE ENTIDADES SUPERVISADAS (PES)

DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

SISTEMA INTEGRAL DE ORGANIZACIÓN (SIO)

INDICADORES INSTITUCIONALES (PROYECTO)

AUTORIZACIÓN ELECTRÓNICA DE DOCUMENTOS

PORTAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

CARPETAS DE ANTECEDENTES DEL PROYECTO DE

TRANSPARENCIA

ANTECEDENTES MANUALES ADMINISTRATIVOS

DOCUMENTACION ADMINISTRATIVA

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

CUOTAS DE INSPECCIÓN Y VIGILANCIA DE INSTITUCIONES

FINANCIERAS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

SISTEMAS DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

[email protected]

SERIE DOCUMENTAL


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

CALDERÓN NAVARRETE NOEMI

SUBDIRECTORA DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

44 de 52


NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6000 EXT.5659

CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


313.312.12 2338 64 2402 TORRE SUR PISO 7 1959 2018

313.312.13 194 37 231 TORRE SUR PISO 7 2015 2018

3S.8.2 0 29 29 TORRE SUR PISO 7 2018 2018

2532 130 2662







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE DISPOSICIONES

MARINA GABRIELA PEDRAZA LEONELLI

ESPECIALISTA DE DISPOSICIONES

[email protected]

SERIE DOCUMENTAL


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

TOTALES

OPINIONES Y CONSULTAS DE REGULACIÓN

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN (TORRE y

PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

EMISION DE NORMATIVIDAD (CIRCULARES BANCARIAS,

NO BANCARIAS Y BURSATILES) EN LA CNBV

ATENCION DE CONSULTAS NORMATIVAS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

45 de 52



CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.312.211.12 28 35 30 0 33 TORRE SUR, PISO 7 2017 2018






CNBV.3S.3.1.312 6 0 0 6 TORRE SUR, PISO 7 2018 2018



512 239 399 0 354






UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE AUTORIZACIONES AL SISTEMA FINANCIERO

CÉSAR MENA SÁNCHEZ

DIRECTOR DE ÁREA


APROBACIÓN DE REFORMAS A LOS ESTATUTOS SOCIALES DE

SOCIEDADES DE INVERSIÓN, SOCIEDADES OPERADORAS,

DISTRIBUIDORAS Y VALUADORAS DE ACCIONES DE

SOCIEDADES DE INVERSIÓN

[email protected]

SERIE DOCUMENTAL


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN (TORRE y

PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

APROBACIÓN DE ESCRITURA CONSTITUTIVA Y REFORMAS A

LOS ESTATUTOS SOCIALES DE CASAS DE BOLSA

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

AUTORIZACIONES AL SISTEMA FINANCIERO


TOTALES

EMISIÓN DE OPINIONES A LA SHCP RESPECTO DE LA

PROCEDENCIA DE ACTOS PREVISTOS EN LA LEGISLACIÓN

BURSÁTIL Y DEL MERCADO DE DERIVADOS

AUTORIZACIÓN DE ESCRITURAS CONSTITUTIVAS Y REFORMAS

A LOS ESTATUTOS SOCIALES DE EMPRESAS DE SERVICIOS E

INMOBILIARIAS DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y

ORGANIZACIONES AUXILIARES DEL CRÉDITO

AUTORIZACIÓN PARA LA ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO

DE SOCIEDADES OPERADORAS, DISTRIBUIDORAS Y

VALUADORAS DE ACCIONES DE SOCIEDADES DE INVERSIÓN


PROCEDENCIA DE ACTOS PREVISTOS EN LA LEGISLACIÓN

BANCARIA, DE ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES

DEL CRÉDITO, DE SOCIEDADES DE INFORMACIÓN CREDITICIA Y

JUNTA DE GOBIERNO

46 de 52


NOMBRE DEL RAT TELEFONO1454 - 6000

EXT.6051

CARGO

DOMICILIO

CORREO

ELECTRONICO


CNBV.217.130.12 639 78 0 0 717 TS4 2012 2018

CNBV.217.140.40 196 0 0 0 196 TS4 2012 2015

CNBV.217.140.50 17 0 0 0 17 TS4 2012 2015

CNBV.217.499.14 78 0 0 0 78 TS4 2012 2015

CNBV.217.499.30 54 0 47 0 7 TS4 2012 2015

984 78 47 0 1015

UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCION GENERAL DE VISITAS DE INVESTIGACIÓN

EDGAR MARTINEZ SANDOVAL

SUBDIRECTOR DE AREA






GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE 31 DE DICIEMBRE DE 2018

SERIE DOCUMENTAL


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

[email protected]


SOLICITUDES DE INFORMACION

TOTALES

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

VISITAS DE INVESTIGACIÓN

INFORMACION PROPORCIONADA POR AUTORIDADES Y/O PARTICULARES

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENC

IA PRIMARIA

EXPEDIENTES

DADOS DE

BAJA

INFORMACION GENERADA Y/O PROPORCIONADA POR AREAS DE LA CNBV


NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6244 EXT. N/A

CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.311.311.12 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 72006 2006

CNBV.311.311.15 934 18 28 0 924Torre Sur

Piso 72013 2018

CNBV.311.311.16 165 0 43 0 122Torre Sur

Piso 72012 2017

CNBV.311.311.18 1 0 0 0 1Torre Sur

Piso 72008 2008

CNBV.311.311.22 38 2 23 0 17Torre Sur

Piso 72012 2018

CNBV.311.311.23 254 11 37 0 228Torre Sur

Piso 72013 2018

CNBV.311.311.24EXPEDIENTES DE

CONSULTAS 0 11 11 0 0

Torre Sur

Piso 72018 2018

CNBV.311.311.25 1438 100 1296 0 242Torre Sur

Piso 72013 2018

CNBV.311.311.26 280 19 231 0 68Torre Sur

Piso 72013 2018

CNBV.311.311.27 0 56 56 0 0Torre Sur

Piso 72018 2018

CNBV.3S.3. 0 54 0 0 54

CNBV.3S.3.1. 0 2 0 0 2Torre Sur

Piso 72018 2018

CNBV.3S.3.2. 0 52 0 0 52Torre Sur

Piso 72018 2018

CNBV.3S.5. 0 60 0 0 60

CNBV.3S.5.1. 0 52 0 0 52Torre Sur

Piso 72018 2018

CNBV.3S.5.2. 0 8 0 0 8Torre Sur

Piso 72018 2018

CNBV.3S.7. 0 39 0 0 39Torre Sur

Piso 72018 2018

3111 370 1725 0 1756

NOTA:







UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE AUTORIZACIONES ESPECIALIZADAS

TANIA GIRON GARCIA


[email protected]

SERIE DOCUMENTAL


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES DE ASUNTOS DE APOYO A OTRAS AREAS (**)

APROBACIÓN DE REFORMAS A LOS ESTATUTOS SOCIALES O

BASES CONSTITUTIVAS DE ENTIDADES DE AHORRO Y CRÉDITO

POPULAR Y ORGANISMOS DE INTEGRACIÓN

ACTOS POSTERIORES DE ENTIDADES FINANCIERAS (***)

AUTORIZACIÓN PARA OPERAR COMO ENTIDAD DE AHORRO Y

CRÉDITO POPULAR, FEDERACIÓN O CONFEDERACIÓN

AUTORIZACIÓN PARA LA CONSTITUCIÓN Y OPERACIÓN DE

UNIONES DE CRÉDITO


PROCEDENCIA DE ACTOS PREVISTOS EN LA LEGISLACIÓN DE

ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CRÉDITO

APROBACIÓN DE REFORMAS A LOS ESTATUTOS SOCIALES DE

UNIONES DE CRÉDITO

AUTORIZACIONES DIVERSAS

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN (TORRE y

PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

CONSULTAS EN MATERIA DE AHORRO Y CRÉDITO POPULAR

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

PRIMARIA

AUTORIZACIONES

DE NUEVAS ENTIDADES

CONTABLES, LEGALES, OPERATIVAS Y DE EMISIÓN DE VALORES.

TOTALES

** Serie abierta a partir del 2010 y reportada por primera vez en el periodo 1-mzo-10 al 28-feb-11.

*** Serie abierta y reportada por primera vez en el 2017.

Esta información es un estimado ya que se realiza con base en las cifras que proporcionan los responsables la información.

REGISTROS

DE ENTIDADES

DE PERSONAS FÍSICAS


48 de 52


NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6000 EXT. 6315 y 6316

CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV.221.422.25 257 63 248 0 72 Torre Sur Piso 9 2011 2018

CNBV.221.422.32 6355 171 6516 0 10Torre Sur Piso 9 y

112018 2018

CNBV.221.422.33 65 13 65 0 13 Torre Sur Piso 9 2018 2018

CNBV.3S.7.221 0 4 0 0 4 Torre Sur Piso 9 2018 2018

CNBV.2S.3.2.221 0 12 0 0 12 Torre Sur Piso 9 2018 2018

CNBV.2S.3.3.221 0 0 0 0 0

6677 263 6829 0 111

[email protected]






UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA A

MARÍA ELENA VALIÑAS LAMAS



Escritos presentados por los sujetos obligados en materia de prevención de

operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo

SERIE

DOCUMENTAL

(MAXIMO 12

DIGITOS)


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

Información diversa en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al

terrorismo.

Vigilancia Extra-Situ de Nuevos Sujetos Obligados

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCI

A PRIMARIA

EXPEDIENTES

DADOS DE BAJA

Autorizaciones y Regulación-Opiniones y Consultas

Información relativa a supervisión in-situ en materia de prevención de operaciones con

recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo. (Inspección)

Información relativa a supervisión extra-situ en materia de prevención de operaciones

con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo. (Vigilancia)

TOTALES


NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6304

CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO


CNBV 213.422.11 0 0 0 0 0

CNBV 213.422.14 22 0 6 0 16 Torre Sur, Piso 9 2015 2017




CNBV 213.422.19 0 0 0 0 0



CNBV 213.422.23 0 0 0 0 0

CNBV 213.422.24 12 0 12 0 0


CNBV 213.422.26 0 0 0 0 0

CNBV 213.422.27 0 0 0 0 0

CNBV 213.422.28 0 0 0 0 0

CNBV 213.422.31 0 0 0 0 0


676 177 117 0 736

[email protected]






UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITAS B

MARÍA FERNANDA DEL VALLE SÁNCHEZ



SERIE DOCUMENTAL


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENC

Criterios, Medidas y Porcedimientos sobre Políticas de Identificación y Conocimiento

del Cliente

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

UBICACIÓN (TORRE y

PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

Visitas de Inspección en Materia de Seg y Prot Bancaria

Reporte de Operaciones (SITI)

Manual de operación para prevenir, detectar y reportar operaciones con recursos de

procedencia ilícita

EXPEDIENTES

DADOS DE

BAJA

Consultas en Materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al

Terrorismo

Sanciones en Materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al

Terrorismo

Sanciones en Materia de Seguridad y Protección Bancaria

Comité de Comunicación y Control y Oficiales de Cumplimiento

Solicitudes en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al

Terrorismo

Expedientes del Sistema de Gestión de Calidad

TOTALES

Solicitudes Firma Mancomunada

Información diversa en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento

al Terrorismo

Reportes de Operaciones Relevantes, Inusuales y Preocupantes

Solicitudes en Materia de Seguridad y Protección Bancaria

Información diversa en Materia de Seguridad y Protección Bancaria

Información diversa en materia de Liquidaciones y Concursos


NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6000 EXT.7538

CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO

MAS

ANTIGUO

MAS

RECIENTE

CNBV.153.211 5765 1252 1288 0 5729

CNBV.153.211.31 166 546 552 0 160Torre Norte

Piso 72015 2018

CNBV.153.211.32 444 552 473 0 523Torre Norte

Piso 72004 2018

CNBV.153.211.33 43 1 0 0 44Torre Norte

Piso 7- -

CNBV.153.211.34 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 7- -

CNBV.153.211.35 74 0 0 0 74Torre Norte

Piso 71997 -

CNBV.153.211.36 29 1 0 0 30Torre Norte

Piso 71943 2018

CNBV.153.211.37 102 0 0 0 102Torre Norte

Piso 71984 1996

CNBV..153.211.38 28 1 0 0 29Torre Norte

Piso 7- 2018

CNBV.153.211.39 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 7- -

CNBV.153.211.41 0 0 0 0 0Torre Norte

Piso 7- -

CNBV.153.211.42 90 0 0 0 90Torre Norte

Piso 71995 -

CNBV.153.211.43 143 3 0 0 146Torre Norte

Piso 71982 2018

CNBV.153.211.44 158 0 0 0 158Torre Norte

Piso 71999 2018

CNBV.153.211.45 30 1 0 0 31Torre Norte

Piso 71981 2018

CNBV.153.211.46 183 0 0 0 183Torre Norte

Piso 71981 -

CNBV.153.211.47 4275 147 263 0 4159Torre Norte

Piso 71981 2018

CNBV.153.499 13 0 0 0 13

CNBV.153.499.15 13 0 0 0 13Torre Norte

Piso 72002 2006

5778 1252 1288 0 5742

ACUERDO DE CANCELACION DE INSCRIPCION

CUOTAS DE INSPECCION Y VIGILANCIA

REQUERIMIENTO

MEMORANDOS DIVERSOS

OFICIOS DIVERSOS

HOJAS DE CALCULO DE INSCRIPCION

OFICIOS DE AUTORIZACION

PROSPECTOS, SUPLEMENTOS DE PROSPECTOS Y/O

FOLLETOS INFORMATIVOS



TOTALES

CERTIFICACIONES

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

NUEVO CORTE

UBICACIÓN

(TORRE y

PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE


SOLICITUD DE INSCRIPCION Y DOCUMENTACIÓN ANEXA

EXPEDIENTE COMPLETO

EXPEDIENTES DADOS DE

BAJA

CONTROL DE PROCEDIMIENTOS, CUADRO RESUMEN ,

CONTENIDO DE AVISO Y REVISION DE PROSPECTO

CONSULTAS A LA JUNTA DE GOBIERNO

CONTROL DE DOCUMENTACION

INFORMES MENSUALES DEL REGISTRO NACIONAL DE

VALORES

ARCHIVO HISTORICO DEL REGISTRO NACIONAL DE VALORES

SERIE DOCUMENTAL


VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL ÚLTIMO

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA PRIMARIA

[email protected]






UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE EMISORAS

GUADALUPE ARCE LINARES

SUBDIRECTOR



NOMBRE DEL RAT TELEFONO 1454 - 6404

CARGO

DOMICILIO

CORREO ELECTRONICO

MAS ANTIGUOMAS

RECIENTE

214.461 182966 76780 23008 236738

214.461.11. 182966 76780 23008 0 236738 TORRE SUR PISO 04 2008 2016

214.462 172170 80171 32278 220063

214.462.11 172170 80171 32278 0 220063 TORRE SUR PISO 04 2014 2017

214.463 63429 39487 18807 84109

214.463.11 63429 39487 18807 0 84109 TORRE SUR PISO 04 2006 2017

214.464 12399 14430 2238 24591

214.464.11 12399 14430 2238 0 35813 TORRE SUR PISO 04 2008 2017

220.425

220.421.10 0 0

220.425.15 0 0

220.425.20 0 0

220.425.25 0 0

220.425 34 34 0

220.421.10 10 10 0 TORRE SUR PISO 04 2017 2017

220.425.15 10 10 0 TORRE SUR PISO 04 2017 2017

220.425.20 6 6 0 TORRE SUR PISO 04 2017 2017

220.425.25 8 8 0 TORRE SUR PISO 04 2017 2017

430998 210868 76365

[email protected]






UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE ATENCIÓN A AUTORIDADES

ROBERTO VILLALOBOS ESCOBAR

SUBDIRECTOR


SERIE DOCUMENTAL (MAXIMO

12 DIGITOS)DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES AL

ÚLTIMO CORTE

EXPEDIENTES

INGRESADOS

EXPEDIENTES

ENVIADOS EN

TRANSFERENCIA

GESTIÓN PARA LA AUTOMATIZACION DE LOS PROCESOS DE PREV DE

VOLUMEN DE

EXPEDIENTES

AL NUEVO

UBICACIÓN (TORRE y

PISO)

AÑO DEL EXPEDIENTE

EXPEDIENTES DE ASEGURAMIENTOS, INMOVILIZACIÓN, EMBARGO,

ORDENES DE ASEGURAMIENTOS, INMOVILIZACIÓN, EMBARGO, DECOMISO

O LIBERACIÓN DE SALDOS DE CUENTAS

EXPEDIENTES DE AUTORIDADES HACENDARIAS Y ADMINISTRATIVAS

EXPEDIENTES

DADOS DE

BAJA

REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN Y/O DOCUMENTACIÓN DE AUTORIDAD

HACENDARIA O ADMINISTRATIVA

EXPEDIENTES DE AUTORIDADES JUDICIALES Y ADMINISTRATIVAS

REQUERIMIENTOS DE INFORMACIÓN Y/O DOCUMENTACIÓN DE AUTORIDAD

JUDICIAL Y ADMINISTRATIVA

REQUERIMIENTOS ESPECIALES DE AUTORIDADES

REQUERIMIENTOS ESPECIALES

GESTIÓN CON AUTORIDADES COMPETENTES

GESTIÓN CON ENTIDADES PARA LA ATENCIÓN DE AUTORIDADES

GESTIÓN CUENTA SITI PLD

INFORMACIÓN DIVERSA DE GFESTIÓN DE PROCESOS

GESTIÓN PARA LA AUTOMATIZACION DE LOS PROCESOS DE PREV DE

GESTIÓN CON AUTORIDADES COMPETENTES

GESTIÓN CON ENTIDADES PARA LA ATENCIÓN DE AUTORIDADES

GESTIÓN CUENTA SITI PLD

INFORMACIÓN DIVERSA DE GFESTIÓN DE PROCESOS

TOTALES


direcciÓn general de programaciÓn, presupuesto y … · 2004 2018 cnbv.611.486.12 3 1 0 4 torre...

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