Corrupción, desconfianza y fraude Primer Foro Ética y Cultura Cívica

Dra. Irma E. Sandoval Ballesteros Instituto de Investigaciones Sociales, UNAM.

29 de Agosto, 2017. Aspen Institute Mexico

Laboratorio Anticorrupción UNAM

México Potencial Internacional (GDP Billions of $USD), 2012

AMÉRICA LATINA

1.  Brazil (2,395.968) 2.   México (1,177.116) 3.  Argentina (474.954) 4.  Venezuela (382.424) 5.  Colombia (366.020) 6.  Chile (268.177) 7.  Perú (199.003)

RESTO DEL MUNDO

1.  US-CHINA-JAP-RFA-FR-UK 7.  Brazil (2,395.968) 8.  Russia (2,021.960) 9.  Italy (2,014.019) 10. India (1,824.832) 11.  Canada (1,819.081) 12. Australia (1,541.797) 13. Spain (1,352.057) 14. Mexico (1,177.116) 15. South Korea (1,155.872)

¿Cómo llegamos a este punto?

Fuente: elaboración propia con datos de INEGI

Costo de la Corrupción 7.7 veces más que SEDESOL

0.00

500.00

Mii

lone

s de

pes

os

2016

SEDESOL 109,177,30 Millones de pesos

CORRUPCION 840,665,21 Millones de pesos.

Fuente: Elaboración propia con base en datos de Transparencia Mexicana

Desincentiva la inversión

Índice de Percepción de la Corrupción 1995-2016

020

40

60

80

100

120

140

1995

1996

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

2013

2014

2015

2016

Posición

/Pun

tuación

POSICIÓN PUNTUACIÓN

Fuente: Elaborado en base al Corruption Perceptions Index 1995 a 2016 de Transparency International (www.transparency.org)

Costo de la corrupción para las familias mexicanas

Percepción ciudadana de la corrupción

Entre 65% y 95% de la ciudadanía percibe que la corrupción en las entidades federativas es “Frecuente” y “Muy Frecuente”

Fuente: elaboración propia con datos de Encuesta Nacional de Calidad e Impacto Gubernamental INEGI 2016,

Flujos financieros ilícitos, 3er mundo (50 mmd x año)

Fuente: Global Financial Integrity, 2014

Delitos Económicos y Fraudes

FUENTE: PwC (2009)

Delitos Económicos y Fraudes

FUENTE: PwC (2014)

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

2005 2007 2009 2011 2014La9noamérica 41% 39% 35% 37% 35%

México 42% 46% 51% 40% 36%

Global 45% 43% 30% 34% 37%

Evolucióndelatasareportadadedelitoseconómicos(2005-2014)

La9noamérica

México

Global

Fraude en América Latina vs tendencia en MEXICO

Fuente: KPMG (2010)

Definición de Corrupción

Forma específica de dominación social sustentada en un diferencial de poder estructural en la que predominan el abuso, la impunidad y la apropiación i n d e b i d a d e l o s r e c u r s o s d e l a ciudadanía.

Corrupción

Abuso de Poder

Ruptura Estado-Sociedad

Conductas ilegales

Conductas legales e

inmorales

Impunidad

Deficit de Legitimidad

Delitos

Opacidad

Apropiación de recursos

(In) Justicia

Fraude a la ley

Captura EDO

Forma de Dominación Social Histórica

•  ¿Cómo avanzamos?: 1.  Fortalecer hábito de honestidad 2.  Fomentar la participación ciudadana 3.  Permitir y proteger la denuncia 4.  Transparentar declaraciones patrimoniales,

juradas y de intereses 5.  Modernizar los órganos de control 6.  Combatir la impunidad de contratistas y

concesionarios corruptos 7.  Combatir conflictos de interés y acabar con

“influyentismo” y nepotismo

5 proyectos

1. Transparencia TOTAL 2. Transparencia PRIVADA 3. Industrias EXTRACTIVAS 4. Programa Evasión FISCAL 5. FISCALIZACIÓN, control y

evaluación al desempeño

Problemática: Corrupción Pública

Visión actual burocrática y minimalista

•  Transparencia focalizada

•  Transparencia burocratizada

•  Transparencia onerosa

•  Compranet

•  Transparencia TOTAL ▫  Compras en tiempo real ▫  Concursos y licitaciones

•  Contraloría Social ▫  Testigos sociales ▫  Contralores ciudadanos

•  Reducción de partidas para

salarios excesivos y excesos para institucionalidad RDC

•  CONTRATANET

Proyecto 1: Transparencia Total

Proyecto alternativo

•  Consulta obligatoria y vinculante de los ciudadanos •  Obligatoriedad de licitación pública para

adquisiciones •  Favorecimiento de la economía social, solidaria y

cooperativa en la contratación gubernamentales •  Responsabilidades administrativas y penales por

incumplimiento de licitaciones públicas o simulación •  Las licitaciones públicas en línea y con control social •  Instaurar nuevos tipos penales especiales (opacidad,

simulación, o colusión

Art 6 CPEUM: Toda la información en posesión de cualquier autoridad, entidad, órgano y organismo de los

Poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial, órganos autónomos, partidos políticos, fideicomisos y fondos públicos, así como de cualquier persona física, moral o sindicato que reciba y ejerza recursos públicos o realice actos de autoridad en el

ámbito federal, estatal y municipal, es pública y sólo podrá ser reservada temporalmente por razones de interés público y seguridad nacional,

en los términos que fijen las leyes. En la interpretación de este derecho deberá prevalecer el

principio de máxima publicidad.

Sudáfrica

Sección 32 Constitución de 1996: “Todo mundo tiene derecho de A) acceder a cualquier información en posesión del Estado y B)

cualquier información en posesión de cualquier persona [física o moral] que sea necesaria para

el ejercicio o la protección de cualquier otro derecho

Problemática: Déficit de Rendición de Cuentas Privada y Público-Privada

Actualmente impunidad y opacidad

•  Tenemos ya: ▫  Art. 6 CPEUM ▫  Ejemplo de Sudáfrica ▫  Levantamiento del Velo

•  Ámbito Privado como simulación

•  Secrecía fiscal, bancaria, hacendaria

•  Necesitamos ▫  Hacer sujetos obligados a los

actores privados ▫  Transparentar publicidad

gubernamental en medios ▫  Padrón de contratistas

incumplidos ▫  Combatir la impunidad

privada ▫  Privilegiar el interés público ▫  Regulación estricta de APPs ▫  Captura y recuperación de

activos robados (SARI)

Proyecto 2: Transparencia Privada

Proyecto alternativo

Art 6 CPEUM: Toda la información en posesión de cualquier autoridad, entidad, órgano y organismo de los

Poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial, órganos autónomos, partidos políticos, fideicomisos y fondos públicos, así como de cualquier persona física, moral o sindicato que reciba y ejerza recursos públicos o realice actos de autoridad en el

ámbito federal, estatal y municipal, es pública y sólo podrá ser reservada temporalmente por razones de interés público y seguridad nacional,

en los términos que fijen las leyes. En la interpretación de este derecho deberá prevalecer el

principio de máxima publicidad.

Sudáfrica

Sección 32 Constitución de 1996: “Todo mundo tiene derecho de A) acceder a cualquier información en posesión del Estado y B)

cualquier información en posesión de cualquier persona [física o moral] que sea necesaria para

el ejercicio o la protección de cualquier otro derecho

Problemática: Contratos millonarios y corrompidos en beneficio de empresas extranjeras y políticos corruptos

Actualmente corrupción y opacidad

•  Corrupción y desindustrialización en industrias extractivas

•  Caso Oderbrecht

•  Casos Mineras y CFE

•  Síndrome del “mal holandés”

Revisar con lupa todas las licitaciones realizadas por el gobierno de Peña Nieto a partir de la reforma energética y revocar aquellas que hayan violado la normatividad Comisión Reguladora de Energía al servicio de la Sociedad Combatir el abusivo uso de fondos y fideicomisos en PEMEX Adhesión a la EITI Transparencia total en contrataciones y permisos Ley de conflictos de Intereses en materia energética y financiera

Proyecto 3: Indust EXTRACTIVAS

Proyecto alternativo

Problemática: Fraude al erario público, paraísos fiscales y lavado de dinero

Impunidad, simulación y defraudación

•  50 mil millones de dólares se escapan cada año de México

•  Lavado de dinero: Casos Wachovia, HSBC, Monex

•  Casos Moreira, Borge, Javier Duarte, César Duarte, Elba Esther Gordillo, etc.

•  Colaboración internacional para el combate a paraísos fiscales

•  Endurecer controles del sistema bancario sobre lavado de dinero

•  Investigar y exhibir empresas fantasma

•  Auditoría inmobiliaria en los Estados Unidos

Proyecto 4: Evasión Fiscal y Lavado

Proyecto alternativo

Problemática: Simulación burocrática administrativa en auditorias

Impunidad, simulación y defraudación

•  Tenemos ya: ▫  Leyes y avances (Ley de

Fiscalización y Rendición de Cuentas de la Federación) ▫  Visión ex-post,

cortoplacista, contable y legalista ▫  Evaluación de los resultados

de la gestión financiera

•  Control permanente y en tiempo real

•  Participación ciudadana en evaluación de programas

•  Enfoque en impacto de programas sobre procesos burocráticos

•  Garantizar plena autonomía y ciudadanización a los órganos de combate a la corrupción

Proyecto 5: Fiscalización, Control y Evaluación al Desempeño

Proyecto alternativo

Irregularidades más frecuentes

En el rubro de desempeño: • Incumplimiento de objetivos y metas. • Deficiencias de regulación y supervisión. • Inadecuado control de las actividades institucionales.

En obra pública: • Pagos improcedentes o en exceso. • Incumplimientos de las disposiciones legales y normativas. • Falta de documentación probatoria.

En recursos federales transferidos a estados y municipios:

• Deficiencias de la información que rinde la entidad fiscalizada. • Recursos aplicados en rubros no autorizados por la Ley. • Incumplimiento de la normativa.

En fideicomisos, mandatos y contratos análogos:

• Incumplimiento de la normatividad. • Carencia o desactualización de los instrumentos normativos. • Inexistencia o deficiencias en los controles o registros.

En adquisiciones y arrendamientos: • Adjudicaciones y adquisiciones que no se ajustan a la normativa. • Incumplimiento de las disposiciones legales y normativas. • Falta de documentación comprobatoria. • Falta o inadecuada formalización de contratos, convenios o pedidos