control de consultas info 2018...xvi seminario internacional fiap / xi congreso fiap‐ asofondos...
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CONTROL DE CONSULTAS INFO 2019 # FECHA SOLICITANTE TEMA ENCARGADO ASIGNADO RESPUESTA
ENERO
1 02/01/2019 [email protected]
el Informe diario de Aceptaciones de la OPA Jurídico Emisores
Correo Informativo
2 02/01/2019 [email protected]
el Informe diario de Aceptaciones de la OPA Jurídico Emisores
Correo Informativo
3 03/01/2019
Michelle Ostler
CASAS DE VALORES - CUESTIONARIO DE AUTOEVALUACION/CIRCULAR NO. 12-2018 Jurídico Cumplimiento En Trámite
4 03/01/2019
LORENA MITCHELL MORA ZACHRISSON
CASAS DE VALORES - CUESTIONARIO DE AUTOEVALUACION/CIRCULAR NO. 12-2018 Jurídico Cumplimiento En Trámite
5 03/01/2019 Nayarith Oliva Certificación diaria 02.01.2019
Jurídico Emisores Correo
Informativo
6 03/01/2019 Nayarith Oliva Certificación diaria 02.01.2019
Jurídico Emisores Correo
Informativo
7 04/01/2019 Dr. Alfredo Peñaherrera Wright Certificación diaria 03.01.2019
Jurídico Emisores Correo
Informativo
8 04/01/2019 Débora González B. Cuestionario de Autoevaluación Jurídico Cumplimiento En Trámite
9 04/01/2019 Emanuel Jesús García oportunidades de empleo Jurídico Jurídico 10/01/2019
10 07/01/2019 DORA BASTIDAS
Dudas sobre Cuestionario de Información Operativa Jurídico Cumplimiento En Trámite
11 07/01/2019 Nayarith Oliva Certificación diaria 04.01.2019
Jurídico Emisores Correo
Informativo
12 07/01/2019 [email protected] Curriculum
Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
13 08/01/2019 Nayarith Oliva certificación diaria 07.01.2019
Jurídico Emisores Correo
Informativo
14 08/01/2019 Shahab Moghadam oportunidades de empleo Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
15 10/01/2019 Jonathan Vaz Forex License Jurídico Jurídico 21-1-2019
16 10/01/2019 Nayarith Oliva Certificación diaria 08.01.2019
Jurídico Emisores Correo
Informativo
17 10/01/2019 Abigail de Vries
Invitation on behalf of the CMA Lebanon | World Exchange Congress - Final Call Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
18 14-1-2019 Nayarith Oliva Certificación diaria 10.01.2019
Jurídico Emisores Correo
Informativo
19 14-1-2019 Nayarith Oliva certificación diaria 11.01.2019
Jurídico Emisores Correo
Informativo
20 15-1-2019 Patricia Uculmana
Información Licencia de Corredor de Valores Jurídico
Supervisión de Intermediarios 22-1-2019
21 15-1-2019 Nayarith Oliva Certificación diaria 14.01.2019
Jurídico Emisores Correo
Informativo
22 15-1-2019 Lic. Maria A. Luque Siu número de registro alfanúmerico Jurídico Cumplimiento En Trámite
23 16-1-2019 Pierre Oberlé
Listado de Jurisdicciones reconocidas Jurídico Normativa En Trámite
24 16-1-2019 Federación Internacional de AFP
Inscríbete al XVII Seminario Internacional FIAP Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
25 16-1-2019 Nayarith Oliva Certificación diaria 15.01.2019
Jurídico Emisores Correo
Informativo
26 16-1-2019 José María Vásquez Sween Hoja de Vida
Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
27 16-1-2019 Melina Scheuber Circular 12-2018
Jurídico Supervisión de Intermediarios En Trámite
28 16-1-2019 Maria D'ANSELMO FSI 20th anniversary conference
Jurídico Despacho Superior Correo
Informativo
29 17-1-2019 Nayarith Oliva certificación diaria 16.01.2019
Jurídico Emisores Correo
Informativo
30 17-1-2019 Solfanny Vanegas Vásquez. Hoja de Vida
Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
31 17-1-2019
Guillermo Arthur Notas de Pensiones - No. 33 "Análisis del Proyecto de Ley de Reforma Previsional de Chile" Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
32 21-1-2019 Nayarith Oliva certificación diaria 17.01.2019
Jurídico Emisores Correo
Informativo
33 21-1-2019 Erich Elmar Fend
Devolucion de Fondos Panama Wallstreet S.A., Acct. U1625043, Saldo de Credito US$147.06 Jurídico
Supervisión de Intermediarios En Trámite
34 21-1-2019 Geovana Buendía
Información Licencia de Corredor de Valores Jurídico
Supervisión de Intermediarios 22-1-2019
35 21-1-2019 Nayarith Oliva certificación diaria 18.01.2019
Jurídico Emisores Correo
Informativo
36 21-1-2019 Martin Sander recomendación de Broker Jurídico Jurídico 21-1-2019
37 21-1-2019 yuridia Herrera Precio de exámenes Jurídico Jurídico 21-1-2019
38 28-1-2019 Tatjana Mihhailova. Credit Union Inc company. Jurídico Jurídico 28-1-2019
39 28-1-2019 Doris Ballesteros Pregunta No. 89 del cuestionario Jurídico Cumplimiento En Trámite
40 28-1-2019 Luis F. Erskine R.
Pago de dividendos acciones preferidas Banesco, S.A. Enero - 2019 Jurídico Emisores
Correo Informativo
41 28-1-2019 Nayarith Oliva certificación diaria 22.01.2019
Jurídico Emisores Correo
Informativo
42 28-1-2019 Massiell Goreng Hoja de Vida
Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
43 28-1-2019 Javier Carrasco Torres aplicación para forex, link para brokers Jurídico Jurídico 17-4-2019
44 28-1-2019 Marcelino Cordoba P Market Live Jurídico Jurídico 22-4-2019
45 28-1-2019 Marisin Luquesiu Dropbox Jurídico Cumplimiento En Trámite
46 28-1-2019 Velkis Moreno
Consulta - Información de Personas Naturales en la pagina Web Jurídico
Supervisión de Intermediarios 31-1-2019
47 31-1-2019 Yalineth Urriola
CUESTIONARIO DE AUTOEVALUACION-ASESORES DE INVERSION FINEC Jurídico Cumplimiento En Trámite
48 04/02/2019 Yalineth Urriola
CNV 65-2011-CUESTIONARIO DE AUTOEVALUACION-ASESORES DE INVERSION FINEC Jurídico Cumplimiento En Trámite
49 04/02/2019 Carlos Oviedo Capacitaciones Jurídico Educación En Trámite
50 04/02/2019 Rafael Becerra
Validar información Estados Auditados AV Securities 2017 Jurídico
Supervisión de Intermediarios 21-3-2019
51 05/02/2019 AFFI KADIO Company verification
Jurídico Supervisión de Intermediarios 18-2-2019
52 07/02/2019 Guillermo Arthur
Marcha de los Sistemas de Pensiones N°1 - 2019 Diciembre 2018 - Enero 2019 Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
53 08/02/2019 Nazaret Ferreyra Contactos Fondos de Inversión Panamá Jurídico Jurídico 22-4-2019
54 14-2-2019 Guillermo Arthur
Reformas Paramétricas en los Programas de Pensiones Públicos de Reparto 1995 – 2018 Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
55 15-2-2019 Yeni A. Luo L. Traductor Publico Autorizado
Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
56 19-2-2019 The International Training Team
Places Filling Fast on Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism Programme Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
57 19-2-2019 Florisvaldo Machado WIW Mailing List Jurídico Educación En Trámite
58 19-2-2019 Erika Gómez Consulta - Licencia No. 988 Erika Gómez Jurídico
Supervisión de Intermediarios 26-3-2019
59 20-2-2019 Johann Joosten Panama Derivatives License Jurídico Supervisión de Intermediarios En Trámite
60 25-2-2019 kelys vargas actividad forex Jurídico Jurídico 24-4-2019
61 26-2-2019 NICOLE ESTECKMAN Hoja de Vida Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
62 26-2-2019 International Relations Office request for assistance under the IOSCO MMoU dated April 10, 2018 Jurídico Despacho Superior En Trámite
63 01/03/2019 Ricardo Broce Enviando por correo electrónico: Jurídico Emisores Correo
INT_-DIC18 Informativo
64 07/03/2019
Ing. Guillermo Zambrano Propuesta de Capacitación Jurídico Recursos Humanos
Correo Informativo
65 08/03/2019 Gabriela A. Acosta Moreno Hoja de Vida
Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
66 11/03/2019 Direccion de Financiamiento Publico Republic of Panama 2018 Fiscal Performance Call Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
67 12/03/2019 Federación Internacional de AFP Inscríbete al XVII Seminario Internacional FIAP Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
68 13-3-2019 Federación Internacional de AFP Ricardo Hausmann expondrá en el Seminario Internacional FIAP Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
69 18-3-2019 chuan soo FOREX license application form Jurídico Jurídico En Trámite
70 18-3-2019 Karim Karimi
11th International Forum on Islamic Capital Market, June 16-17, 2019, Tehran Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
71 20-3-2019 Guillermo Arthur Boletín informativo FIAP - Marzo 2019: año 21, N° 1 Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
72 20-3-2019 Jorge Lanzas Gonzalez Archivadores Especiales de Seguridad Jurídico Administración
Correo Informativo
73 20-3-2019 Sabrina Borracchia Consulta régimen PyME CNV Argentina Jurídico Jurídico 21-3-2019
74 20-3-2019 International Centre for Parliamentary Studies
Official Invitation: Professional Certificate in Tackling Financial Corruption Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
75 20-3-2019 Vimbai Gurure Alpha Securities Jurídico Supervisión de Intermediarios 21-3-2019
76 21-3-2019 Lucía Orozco los estados financieros auditados y el IN-A Jurídico Emisores En Trámite
77 22-3-2019 Ricca Lem www.redsolarcapital.com Jurídico Supervisión de Intermediarios
Correo Informativo
78 25-3-2019 [email protected]
Don't Miss Out! The 7th ICAC Symposium Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
79 26-3-2019 Guillermo Arthur
Notas de Pensiones - No. 34: Índice Mundial de Pensiones de Mercer 2018: Lecciones para Latinoamérica Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
80 26-3-2019 Mary Rosalynn T. Mallonga Solitictud de Documento Jurídico Emisores En Trámite
81 27-3-2019 International Centre for Parliamentary Studies
Last Chance to Register: Professional Certificate in Anti-Corruption Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
82 27-3-2019 Rehut Maimon Consultas sobre sociedades de inversión privadas Jurídico Jurídico En Trámite
83 29-3-2019 elisabeth karlsson estafa Jurídico DIARS En Trámite
84 29-3-2019 Angie Dixon correo para enviar hoja de vida Jurídico Jurídico 02/04/2019
85 29-3-2019 Jarelis Selles Requisitos para Licencia de Asesor de Inversiones Jurídico Jurídico 24-4-2019
86 02/04/2019 Rehut Maimon Sociedades de inversión privadas -
registro ante la UAF Jurídico Jurídico 10/09/2019
87 03/04/2019 [email protected]
Invitation to the Seminar on Technical Cooperation, 25/26 June
2019 Jurídico Despacho Superior Correo
Informativo
88 04/04/2019 Guillermo Arthur XVII Seminario Internacional FIAP Jurídico Despacho Superior Correo
Informativo
89 04/04/2019 Magaly Carrera Hoja de Vida Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
90 05/04/2019 Angie Dixon Hoja de Vida Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
91 08/04/2019 POMPILIO ALEXIS CAMPOS PORTUGAL Solicitud de visita de gira
académica Jurídico Educación al Inversionista En Trámite
92 08/04/2019 Alejandro Vasquez Consulta de Tarifa (Acuerdo 2-
2010) Jurídico Jurídico En Trámite
93 09/04/2019 Karina Michel Lopez Gonzalez GMT - Hecho de Importancia 9 de
abril 2019. Jurídico Emisores Correo
Informativo
94 11/04/2019 Guillermo Arthur
Notas de Pensiones - No. 35 México: Cambios propuestos a la
Ley del Sistema de Ahorro para el Jurídico Despacho Superior Correo
Informativo
Retiro
95 22-4-2019 Independent Commission Against Corruption, Hong Kong
Final Call for the 7th ICAC
Symposium in May 2019 Jurídico Despacho Superior Correo
Informativo
96 22-4-2019 Luis F. Erskine R.
Pago de dividendos acciones
preferidas Banesco, S.A. Abril - 2019 Jurídico Emisores
Correo Informativo
97 22-4-2019 Mouna Talbi Emisiones de Banco General Jurídico Emisores
98 22-4-2019 Guillermo Arthur
Seminario Internacional FIAP 2019
– Reformas de pensiones de
segunda generación / Últimas semanas para inscribirse Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
99 23-4-2019 José María Vásquez Sween Abogado / Asesor Legal - Hoja de Vida 2019 Jurídico Recursos Humanos
Correo Informativo
100 24-4-2019 [email protected] hoja de vida Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
101 24-4-2019 Berenice Ramos hoja de vida Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
102 24-4-2019 Griselda Sanchez hoja de vida Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
103 06/05/2019 Wilma Bravo hoja de vida Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
104 06/05/2019 David Woliner FOREX LICENSE Jurídico Jurídico 10/10/2019
105 10/05/2019 Iluzka Olechea Moreno
formulario de presentación de cuentas del Gobierno para las cuentas de CSS. Jurídico Jurídico 10/10/2019
106 10/05/2019 Iluzka Olechea Moreno INFORMACIO DE GESTION DE COBROS Jurídico Jurídico 10/10/2019
107 10/05/2019 Mauricio Redondo Gonzalez solicita información de
regulados Jurídico Supervisión de Intermediarios En Trámite
108 13-5-2019 [email protected] hoja de vida Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
109 13-5-2019 [email protected] consulta interfinanzas Jurídico Jurídico 10/10/2019
110 14-5-2019 [email protected] hoja de vida Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
111 15-5-2019 [email protected] vacantes Jurídico Jurídico 10/10/2019
112 15-5-2019 [email protected] Consulta sobre Capital Flotante
(Free Float) Jurídico Jurídico 10/10/2019
113 15-5-2019 Diego González XXXIV Congreso Latinoamericano
de Seguridad Bancaria y Financiera Jurídico Despacho Superior Correo
Informativo
114 17-5-2019 Moises Castro forex Jurídico Jurídico 10/10/2019
115 21-5-2019 Marcia Meeres
Inteligo Bank Ltd. (Panama Branch) – Due Diligence Request
Jurídico Despacho Superior Correo
Informativo
116 22-5-2019 Carlos Andrés Rubio Aldana INFORMACION FINANCIERA Jurídico Jurídico 10/10/2019
117 22-5-2019 Eduardo A. Martínez M. Mercado de Capitales Jurídico Jurídico 10/10/2019
118 23-5-2019 Lourdes E. Carrasco González visita del Universidad de Chiriqui Jurídico Educación al Inversionista Coordinado
119 23-5-2019 Lourdes E. Carrasco González carta de solicitud de visita Jurídico Educación al Inversionista Coordinado
120 31-5-2019 olgaluciapazduarte727 Borneo trading group
Jurídico Supervisión de Intermediarios 28-6-2019
121 31-5-2019 Sandra E. Vallecilla INCIDENTE DE NULIDAD PWS Jurídico Supervisión de Intermediarios
Correo Informativo
122 31-5-2019 Eric Y. Madrid U. Consulta Pública SMV_Modif Ac 6-2015_ASOCUPA Jurídico Normativa
Correo Informativo
123 04/06/2019 Diego Javier Quintero criptomoneda Jurídico Jurídico 04/06/2019
124 04/06/2019 Fabianelis Guerra programas o planes de educación Jurídico Jurídico 04/06/2019
125 10/06/2019 Andrés Figueroa I Markets Live Jurídico Jurídico 10/06/2019
126 11/06/2019 Lic. Areadna Torres JOCHEM BUSE - Memorial de pruebas Jurídico DIARS 11/06/2019
127 11/06/2019 Andre Reiter Hoja de Vida Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
128 11/06/2019 Guillermo Arthur Declaración FIAP Jurídico Despacho Superior Correo
Informativo
129 12/06/2019 Ricado De Ycaza Consulta entregada en ventanilla Jurídico Supervisión de Intermediarios
Correo Informativo
130 14-6-2019 Marialina Domínguez capacitación Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
131 14-6-2019 Direccion de Financiamiento Publico Capacitaciones Jurídico Despacho Superior Correo
Informativo
132 20-6-2019 [email protected] consulta de banco Jurídico Jurídico 20-6-2019
133 24-6-2019 Vicente Gutierrez Diaz Serie A de Bonos Corporativos / Inmobiliaria Nidaco, S. A. Jurídico Emisores
Correo Informativo
134 24-6-2019 [email protected] Hoja de Vida Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
135 26-6-2019 Edwin Castillo Supuestamen una empresa financiera Jurídico Jurídico 26-6-2019
136 27-6-2019 LEONARDO ANTONIO correval Jurídico Jurídico 27-6-2019
137 08/07/2019 Keyla Bonilla Hoja de Vida Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
138 08/07/2019 Abdel Núñez inversión en bolsa de vaores Jurídico Jurídico 01/08/2019
139 08/07/2019 Juan Carlos Gutiérrez Hoja de Vida Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
140 08/07/2019 Interactive Brokers New Accounts
Notificación anual de informes de excepción en cumplimiento con la norma FINRA Rule 4311 Jurídico Jurídico
Correo Informativo
141 08/07/2019 Luz Alba Hernandez Rodriguez Capital 88 Jurídico DIARS Correo
Informativo
142 08/07/2019 Jorge Montero estafa Jurídico Jurídico 24-7-2019
143 08/07/2019 Horacio Salas empresas con licencia Jurídico Jurídico 01/08/2019
144 08/07/2019 Guillermo Arthur
Notas de Pensiones - No. 36 Principios que deben guiar las reformas de segunda generación de los sistemas de pensiones Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
145 08/07/2019 Fátima A. García M. Capacitaciones Jurídico Jurídico 01/08/2019
146 08/07/2019 Abdel Núñez inversión en bolsa de vaores Jurídico Jurídico 01/08/2019
147 08/07/2019 Gladys Cubillos Escobar Capacitaciones Jurídico Educación al Inversionista En Trámite
148 08/07/2019 [email protected] Hoja de Vida Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
149 11/07/2019 Iván Andrés Esteves, Capital 88 Jurídico DIARS Correo
Informativo
150 11/07/2019 Melissa Cortizo Consultas - Reporte del DS-01 (Informe Globalizado) Jurídico
Supervisión de Intermediarios En Trámite
151 12/07/2019 Marcela Rodríguez XIII Convención Anual de Contabilidad_ Agosto 2019 Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
152 16-7-2019 Luz Alba Hernandez Rodriguez Capital 88 Jurídico DIARS Correo
Informativo
153 16-7-2019 Ilsa Pichardo
AES CHANGUINOLA, S.A. / SUPLEMENTO INFORMATIVO / PAL3600721A2 Jurídico Emisores
Correo Informativo
154 17-7-2019 Mauricio Redondo Gonzalez
Denuncia The Capital Trading Fund / National Home Marketers Panama Jurídico
Supervisión de Intermediarios 25-7-2019
156 23-7-2019 Eric Y. Madrid U. Consulta Pública SMV_Modif Ac 6-2015_ASOCUPA Jurídico Normativa
Correo Informativo
157 23-7-2019 Rolando Chanis
Pago de dividendos acciones preferidas Banesco, S.A. Julio - 2019 Jurídico Emisores
Correo Informativo
158 23-7-2019 Magaly Carrera Hoja de Vida Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
159 23-7-2019 Gabriela Díaz Castillero. Hoja de Vida Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
160 23-7-2019 Rita de Roiz Hoja de Vida Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
161 23-7-2019 Kny Rivas Hoja de Vida Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
162 30-7-2019 Zunilda de Aguilar
EMPRESAS TAGAROPULOS, S.A./ FORMULARIO RP -DS1 RP-VR para entrega- consulta Jurídico Emisores
Correo Informativo
163 30-7-2019 Jose Aguilar consulta de inversión Jurídico Jurídico 30-7-2019
164 30-7-2019 Homero E. Londoño M. Emisión de Bonos y VCNs de R.G. Jurídico Emisores Correo
Hotels, Inc., Informativo
165 30-7-2019 Isis Reyna de Bazán
Tenedores Registrados de la emisión de Bonos y VCNs de R.G. Hotels, Inc., etc. Jurídico Emisores
Correo Informativo
166 30-7-2019 Miguel Angel Mazariegos W. queja Jurídico Jurídico 30-7-2019
167 30-7-2019 Mariano Fernandez Certificación Jurídico Jurídico 07/10/2019
168 30-7-2019 Mauricio Redondo Gonzalez
Denuncia The Capital Trading Fund / National Home Marketers Panama Jurídico
Supervisión de Intermediarios 25-7-2019
169 30-7-2019 Christianne Escalante Requisitos para Licencia Jurídico Jurídico 07/10/2019
170 05/08/2019
Luz Alba Hernandez Rodriguez Cpital 88 Jurídico Jurídico Correo
Informativo
171 05/08/2019
jose luis parada beitia Hoja de Vida Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
172 05/08/2019
Zunilda de Aguilar
EMPRESAS TAGAROPULOS, S.A./ FORMULARIO RP -DS1 RP-VR para entrega- consulta Jurídico Tesorerías En Trámite
173 05/08/2019
Mariano Fernandez Certificado Aprobación Exámen - SMV 2015 Jurídico Jurídico 07/10/2019
174 06/08/2019 Ing. Guillermo Zambrano Inicio de Capacitaciones Mes de Agosto Jurídico Recursos Humanos
Correo Informativo
175 09/08/2019 Melquiades Villarreal Capacitaciones Jurídico Educación al Inversionista En Trámite
176 09/08/2019 Leonardo Alcantara
Springer S.A. / Phoenix Corporate Global International S.A - Investigation on irregular trading with related parties. Jurídico Normativa En Trámite
177 09/08/2019 May Muhtadi Curso de entrenamiento Jurídico Jurídico 09/08/2019
178 09/08/2019 Guillermo Arthur
Marcha de los Sistemas de Pensiones N°4 - 2019: Junio - Julio 2019 Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
179 09/08/2019 Iris Pomares Beleño Capacitaciones Jurídico Despacho Superior Correo
Informativo
180 16-8-2019 Milagros Michelle Ochoa NEW YORK TIMES EN PANAMÁ AMÉRICA Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
181 19-8-2019 TEAM ORF Research@ORF | August 1 - 15, 2019 Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
179 26-8-2019 Ing. Guillermo Zambrano Capacitaciones Gratuitas para Sector Empresarial Panameño. Jurídico Recursos Humanos
Correo Informativo
180 27-8-2019 Manuel Barrachina Asesor de Inversiones Jurídico Jurídico 27-8-2019
181 27-8-2019 Gerencia General ABSTRUST Fideicomisos en Liquidación Jurídico Emisores Correo
Informativo
182 28-8-2019 Gabriela Galvez Hoja de Vida Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
183 02/09/2019 Medina, Ricardo Antonio Consulta a Tramite para ejecutivo Principal. Jurídico Jurídico 07/10/2019
184 03/09/2019 Omar Campos administración de inversiones Jurídico Supervisión de Intermediarios 09/09/2019
185 09/09/2019 Abel A. Vigil Puga
taller nacional en materia de lucha contra el financiamiento del terrorismo: sanciones financieras dirigidas y listas domesticas Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
186 12/09/2019 Abel A. Vigil Puga taller para combatir el financiamiento de la proliferación Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
187 12/09/2019 Hipatia Galarza Espinoza. Emisión Certificado Vigencia 2019 09 12 Jurídico Jurídico 07/10/2019
188 16-9-2019 Taydee Bonilla Licencia inactiva Jurídico Supervisión de Intermediarios 18-9-2019
189 16-9-2019 German Antonio Alonso Sandoval
Importante. Valores Banistmo-Comentarios: Proyecto de Acuerdo (Acuerdo 5-2015) Jurídico Normativa
Correo Informativo
190 16-9-2019 nestor edid Briceño Gil requisitos licencia Jurídico Jurídico 16-9-2019
191 16-9-2019 Kamatu, Mark Investment Firm Enquiry Jurídico DIARS 18-9-2019
192 16-9-2019 Lidia Cumbrera hoja de vida Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
193 17-9-2019 José María Vásquez Sween hoja de vida Jurídico Recursos Humanos Correo
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194 19-9-2019 Ariadna Pitti hoja de vida Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
195 20-9-2019
Anders Elofsson Confirmation filed complaint Jurídico Supervisión de Intermediarios
En Trámite
196 25-9-2019
Italia Sánchez Italia Sánchez Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
197 25-9-2019
Carla Olmos Lee hoja de vida Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
198
25-9-2019
Abel A. Vigil Puga
taller nacional en materia de lucha contra el financiamiento del terrorismo: sanciones financieras dirigidas y listas domesticas Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
199 26-9-2019
William Ross SEMINARIOS Jurídico Educación al Inversionista 26-9-2019
200 01/10/2019
Charles Gale DATOS DE LA SOLICITUD DE PROFUTURO Jurídico
Supervisión de Intermediarios 11/10/2019
201 02/10/2019
Johannes Hompf Woodward Partners Jurídico Supervisión de Intermediarios
08/11/2019
202 07/10/2019
Belkys Ponce
Prival Securities, Inc. - Proyecto de Acuerdo de Gestión Integral de Riesgos Jurídico Normativa
Correo Informativo
203 11/10/2019
Alexander Pitti hoja de vida Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
204 15-10-2019 Olga Mata de Angulo tramite para redención de acciones - SEGUNDO ENVÍO Jurídico Emisores 15-10-2019
205 17-10-2019 Rubén Salazar Fondos de Jubilacion Jurídico Supervisión de Intermediarios 06/11/2019
206 17-10-2019 Andrés Batista Consulta sobre Examenes Jurídico Seguridad Informática 22-10-2019
207 18-10-2019 Bionca Rolle Isaac Martinez – Due Diligence Request Jurídico Normativa En Trámite
208 18-10-2019 Amed Vega Gómez
instituciones financieras que den crédito por pagos voluntarios Jurídico Jurídico 21-10-2019
209 22-10-2019 Rolando Chanis
Pago de dividendos acciones preferidas Banesco, S.A. Octubre - 2019 Jurídico Emisores 23-10-2019
210 22-10-2019
María Losada Rodrigo
visita del Universidad de Chiriqui Jurídico Despacho Superior Correo
Informativo
211 22-10-2019 Johannes Hompf Woodward Partners Jurídico Supervisión de Intermediarios 08/11/2019
212 23-10-2019 Lilianis Frias interfinanzas Jurídico Jurídico Correo
Informativo
213 23-10-2019 CESCON
"ÉTICA Y ARBITRAJE DESDE LA PERSPECTIVA DEL CÓDIGO DE BUENAS PRÁCTICAS DEL CLUB ESPAÑOL DE ARBITRAJE (CEA)" Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
214 25-10-2019 Dioris Gonzalez
Actualizacion de contacto de EMISORES_ MIFINANCIERA, S.A. Jurídico Emisores
Correo Informativo
215 30-10-2019 Monge Herrera proveedoras de precios Jurídico Supervisión de Intermediarios 10/12/2019
216 30-10-2019 Yesky Rodríguez GO4forex Jurídico Supervisión de Intermediarios 02/12/2019
217 31-10-2019 Crispin Havener Media Inquiry Jurídico DIARS 21-11-2019
218 12/11/2019 Bronwyn Groot Is this company registered Jurídico Supervisión de Intermediarios 06/12/2019
219 12/11/2019 Adam Csukas monedas fuera de circulación Jurídico Jurídico 13-11-2019
220 15-11-2019 VANHOUCKE Severine SWIFT’s Customer Security Programme (CSP) Jurídico Despacho Superior
Correo Informativo
221 19-11-2019 Sofia Gotlieb cuentas a secuestrar de casas de valores Jurídico Jurídico 19-11-2019
222 19-11-2019 Jesús alberto Rojas Sociedades de inversión Jurídico Jurídico En Trámite
223 21-11-2049 Edgar Young correo institucional Jurídico Educación a Inversionista En Trámite
224 29-11-2019 Jesus Anino Grajales Información sobre licencias. Jurídico Jurídico 02/12/2019
225 29-11-2019 Lukaisus, Frederico Lista administradores de inversiones Jurídico Jurídico 02/12/2019
226 29-11-2019 Fernando Eql Capital 88 Jurídico Jurídico 02/12/2019
227 29-11-2019 Edgar Arteaga cursos o adiestramientos para iniciar inversiones en la bolsa Jurídico Jurídico 02/12/2019
228 04/12/2019 Eymie Morales capacitación o cursos Jurídico Jurídico 05/12/2019
229 04/12/2019 Juan Tenorio capacitación o cursos Jurídico Jurídico 05/12/2019
230 10/12/2019 Guilermo Samaniego
inversión mediante ETF a largo plazo Jurídico
Supervisión de Intermediarios En Trámite
231 10/12/2019 Julien Barral visita del Universidad de Chiriqui Jurídico Supervisión de Intermediarios 03/01/2020
232 11/12/2019 Adolfo Leon Quintero Hoyos <
E-Mercava Tulua Valle Colombia y BORNEO TRADING
GROUP Jurídico DIARS En Trámite
233 11/12/2019 Yaneth Valencia
E-Mercava Tulua Valle Colombia y BORNEO TRADING
GROUP Jurídico DIARS En Trámite
234 11/12/2019 Jose Antonio Rodriguez Gomez Oficio Jurídico DIARS En Trámite
235 12/12/2019 Genesis Paz Auditores externos Jurídico Recursos Humanos Correo
Informativo
236 13-12-2019 Carmen Torrero SERI Jurídico Supervisión de Intermediarios En Trámite
237 20-12-2019
Michael Lytton First City Markets. Jurídico Supervisión de Intermediarios En Trámite
238 26-12-2019 Damon Rose PANAMA WALL STREET Jurídico Supervisión de Intermediarios 2-1-2020
239 30-12-2019 Alcibiades Cortez
Fiscalidad Jurídico
Supervisión de Intermediarios En Trámite
CONSULTAS DEL ÓRGANO JUDICIAL Y MINISTERIO PÚBLICO - OFICIOS 2019
# Llegada a
la SMV SOLICITANTE OFICIO
FECHA DEL OFICIO
ENTRADA JURIDICO
SALIDA JURIDICO
Envío de respuesta al solicitante.
1 15-1-2019 Sala Tercera CSJ Oficio 3205 02/01/2019 15-1-2019
SMV-150- DS-(12)
2 31-1-2019 Fiscalía de Descarga
Oficio 229/474-18/rtf
31-1-2019
3 05-feb-19 Sala Tercera CSJ Oficio 219 05-feb-19 Correo Informativo
4 19-2-2019 Fiscalía Adjunta Oficio 910 19-2-2019 11/03/2019 SMV-308-JUR-08
5 28-feb-19 Fiscalía Metropolitana Oficio 120-amv 28-feb-19 14-3-2019 SMV-340-JUR-08
6 07-mar-19 Juzgado Segundo Civil Oficio
2194/25170-16 07-mar-19
7 13-mar-19 Sala Tercera CSJ Oficio 499 13-mar-19 Correo Informativo
8 18-mar-19 Sala Tercera CSJ Oficio 550 18-mar-19 Correo Informativo
9 18-mar-19 Sala Tercera CSJ Oficio 528 18-mar-19 Correo Informativo
10 20-mar-19 Fiscalía Adjunta Oficio 3205 20-mar-19
11 26-mar-19 Juzgado Séptimo Civil Oficio 586/Exp.
108-18 26-mar-19
12 27-3-2019 Fiscalía Anticorrupción Oficio 2246/hdel 27-3-2019
13 05/04/2019 Sala Tercera CSJ Oficio 668 05/04/2019 Correo Informativo
14 30-4-2019 Juzgado Primero Municipal Flia Oficio 1454/54-19 12/04/2019 30-4-2019 27-5-2019 smv-1045-JUR-08
15 16/04/19
Sección de Atención Primaria de las Fiscalías Anticorrupción
Oficio No. 2246/hdel 18 de marzo
17-4-2019 SMV-622-JUR-08
16 13/05/19
Juzgado Cuarto de Circuito de lo Penal-Órgano Judicial Oficio No. 435 20 de marzo 13/05/19 19-05-19 SMV-1010-JUR-08
17 05/22/2019
Fiscal de Circuito de la Fiscalía Segunda Especializada contra la Delincuencia Organizada
Oficio N° 1122 17-may-19 05/22/2019
El día 31 de mayo se conversó
con la Licenciada
Zaida Llerena, nos indicó que
ya tiene parte de la
información, pero que
está teniendo un
poco de dificultad
para verificar la
participación de María
Elena Filopulos en
la junta directiva de
alguna entidad
financiera.
SMV-1210-JUR-08 (28 de junio de 2016)
18 06/10/2019
Juzgado Decimosexto Circuito Civil
Oficio No. 375/75-08 06/04/2019 06/10/2019 SMV-1109-08
19 10-jun-19
Fiscalía de Circuito de la Sección de Investigación
Oficio No. 752-amv 05/24/2019 10-jun-19 SMV-1114-JUR-08
20 04-jun-19
Fiscalía Segunda Especializada Contra la Delincuencia Organizada
Oficio No. 1158/t-18 30.may-19 30-may-19 06/19/2019 SMV-1151-JUR-08
21 24-jun-19
Fiscalía Segunda Especializada Contra la Delincuencia Organizada Oficio 1264 24-6-2019 24-6-2019 14-8-2019 SMV-14-75-JUR-08
22
26-jun-19
Fiscalía Segunda Especializada Contra la Delincuencia Organizada
Oficio N°F2-CDO-1268-2019/T-10/Exp.02-16 06/24/2019 26-jun-19
Se ha ido contestando por parte. Con antelación se remitió parte de la información solicitada mediante nota SMV-1392-JUR-08. A la fecha
mediante Memorando SIS-169-2019 Supervisión mandó
observaciones a los expedientes de auditorías realizadas a Mossfon Asset Management, al respecto se
atendió su consulta y se le dio orientación, ya que los
expedientes nos informan se encuentran con errores de
foliaturas, la situación con relación a estos expedientes le fue
comunicada por el Director de Jurídico a la Secretaria General
a.i./Con relación a la información sobre las licencias, se está en
espera que supervisión a solicitud de jurídico autentique las copias
de las resoluciones que otorgaron las mismas, a fin de ser remitidas a
la Fiscalía.
23 27-jun-19
Fiscalía Regional Metropolitana (robo y hurto de autos) Oficio 1551
14-jun-19 27-jun-19 30-7-2019 SMV-1395-JUR-08
24 22-jul-19 Fiscalía Metropolitana(delitos comunes) Oficio 8692 16-jul-19 22-jul-19 14-8-2019
SMV-1480-JUR-08
25 22-jul-19 Fiscalía Metropolitana(delitos comunes) Oficio 8691 16-jul-19 22-jul-19 14-8-2019
SMV-1481-JUR-08
26 22-jul-19
Fiscalía Metropolitana(delitos comunes) Oficio 8690 16-jul-19 22-jul-19 14-8-2019
SMV-1482-JUR-08
27
25-jul-19
Fiscalía de Circuito de la Sección de Investigación y Seguimiento de Causas, Delitos Comunes, Fiscalía Metropolitana Oficio 7322-19 07/02/2019 25-jul-19 SMV-1373-JUR-08
28 25-jul-19
Fiscalía de Circuito de la Sección de Investigación y Seguimiento de Causas, Delitos Comunes, Fiscalía Metropolitana Oficio 7307-19 07/02/2019 25-jul-19 SMV-1374-JUR-08
29
22-jul-19
Sección de Investigación y Seguimiento de Causas, Unidad de Delitos Ambientales-Ministerio Público
Oficio No. 1014/AR 07/15/2019
SMV-1483-JUR-08
30 26-jul-19
Juzgado Cuarto de Circuito de lo Penal-Órgano Judicial Oficio No. 959 11/07/2019 26/07/19 Nota SMV-1424-JUR-08
31 29-jul-19
Fiscalía Segunda Especializada contra la Delincuencia Organizada Oficio 70 25-7-2019 29-jul-19 04/10/2019 SMV-1755-JUR-08
32 09-ago-19
Fiscalía Segunda Especializada contra la Delincuencia Organizada Oficio 1694 08/06/2019 08-ago-19
33 21-8-2019
Fiscalía Metropolitana(delitos comunes) OFICIO 9269 07/08/2019 21-8-2019 23-8-2019 SMV-1517-JUR-08
34 21-8-2019
Fiscalía Metropolitana(delitos comunes) Oficio 9270 07/08/2019 21-8-2019 23-8-2019 SMV-1517-JUR-08
35 21-8-2019
Fiscalía Metropolitana(delitos comunes) OFICIO 9268 07/08/2019 21-8-2019 23-8-2019 SMV-1517-JUR-08
36 06-sep-19
Juzgado Cuarto Municipal Familia Oficio 3132 06-sep-19 21-ago-19 10/10/2019
SMV-1781 -JUR-08
37
10-sep-19
Fiscalía Metropolitana-Sección de Investigación y Seguimiento de Causas, Unidad de Delitos Comunes
Oficio 10209-19/K.P 10/09/2019
SMV-1725-JUR-08
38 10-sep-19
Fiscalía Metropolitana-Delitos Comunes
Oficio N° 107505/das/doam 03/09/2019
SMV-1773-JUR-08
39 03-oct-19
Fiscalía Metropolitana(delitos comunes) Oficio 11839 09/24/2019 03-oct-19 28-oct-19 SMV-1855-JUR-08
40 09-oct-19
Fiscalía Se Especializada contra la Delincuencia Organizada Oficio 7322-19 07-oct-19 09-oct-19 28-oct-19 SMV-1860-JUR-08
41 14-oct-19 Fiscalía Metropolitana Oficio 11225 30-oct-19 10/14/2019 SMV-1813-JUR-08
42 14-oct-19 Fiscalía Metropolitana Oficio 11032 30-oct-19 10/14/2019 SMV-1814-JUR-08
43
21-oct-19 Sala tercera de la Corte Suprema de justicia Oficio 2252
10 de octubre
21-oct-19/Asignado
el 22 de octubre/Observaciones: El día 22 de
octubre estuve todo
el día en una
capacitación. 06/11/2019 smv-1928-JUR-05
21-oct-19
Sala tercera de la Corte Suprema de justicia Oficio 2198 03/10/2019 21-oct-19 29-10-2019
SMV-1891-JUR-08
44 25-11-2019
Sala tercera de la Corte Suprema de justicia Oficio 2611 20-11-2019 25-11-2019
27-11-2019 /19-12-2019
SMV-2033-JUR-08 smv-2155-JUR-08
45
27-nov-19
Fiscalía Regional Metropolitana Sección de Investigación y Causas, Unidad de Delitos Financieros
Oficio No. 2552-amv 21 -11-19
Asignado a abogado el
4-12-19 SMV-2094-JUR-08
46 25-11-2019
Sala Tercera Contencioso Administrativo y Laboral Oficio 2611 20-11-2019 25-11-2019 27-11-2019
SMV-2033-JUR-08
47 27-nov-19
Fiscalía Superior Especializada en Delitos Contra la Propiedad
Intelectual Oficio 4154 27-11-2019 27-11-2019 SMV-2105-JUR-08
48 12/18/2019
Fiscalía adjunta de la Sección de Investigación y Seguimiento
de Causas de Chiriquí
Oficio 12036 de 10 de diciembre de
2019 18-12-19 19-12-19 SMV-2121-JUR-08/SMV-
2130-JUR-08
Actualizado al 3 de enero de 2020.