Plan Táctico 2014-2020

Propuesta

Aspectos claves a considerar en la elaboración del Plan Táctico

1.     La propuesta de Plan Táctico plantea un conjunto de proyectos de carácter macro que se consideran importantes de ejecutar para lograr los objetivos del PEI, desglosados anualmente de acuerdo con la meta del PEI y considerando el horizonte de cumplimiento de metas fijado en el plan. Se incorpora información sobre posibles ajustes al PEI, de acuerdo al seguimiento que se ha realizado de los proyectos que se ejecutan actualmente.

2.     Los proyectos identificados buscan cubrir las estrategias planteadas por cada objetivo estratégico.

3.     Se construye tomando como insumo la información desprendida de diversas sesiones de trabajo del Consejo Consultivo: el PEI y sus notas aclaratorias, la cartera de proyectos surgida de la actividad realizada el día 18/01/2013; las metas y los avances que se desprenden de los compromisos de desempeño 2013, 2014 y 2015.

4.     Se incorporan proyectos de carácter general, los cuales podrían desglosarse en proyectos específicos que formarán parte de los Compromisos de Desempeño y por tanto de la cartera de proyectos del PAO.

5.     Requiere continuar con la conformación de equipos de trabajo integrados por las diferentes Divisiones de la institución y una Unidad líder que lo coordina. En la propuesta adjunta es importante validar además los liderazgos sugeridos.

6.     Tanto el PEI como el Plan Táctico que se apruebe se someterán a un monitoreo permanente por parte de la Unidad de Gobierno Corporativo y estará sujeto a una evaluación, correspondiendo el primer seguimiento al finalizar el 2014, a efectos de ir incorporando en la planificación de largo y mediano plazo los ajustes necesarios para una gestión efectiva de cara a las demandas del entorno y las prioridades institucionales.

7.     La propuesta adjunta ha sido analizada con el Despacho Contralor e incorpora ajustes producto de la primera validación realizada por parte de las divisiones y del avance que a la fecha han tenido los avances de los proyectos vinculados al PEI y que se encuentran en ejecución.

8.     Esta Unidad estará en la mejor disposición de atender las consultas que ustedes requieran.

9. En aquellos casos en que el PEI busca generar logros en términos de fiscalización integral y que en esta propuesta lleva reportado algún avance por parte de la FOE, no agota la necesidad de que de la discusión institucional para determinar otros aportes de la fiscalización integral a esas metas, ya sea individual o de manera integrada, mediante la coordinación de procesos liderados por otras divisiones.

10. La referencia de los proyectos a las diferentes estrategias del PEI, tiene como objetivo que el proyecto tenga un alcance tal que incluya los propósitos y temáticas previstas en las estrategias.

11. En la columna de observaciones se mantienen algunas realizadas por las divisiones en la primera validación, ya que requieren ser retomadas en la discusión institucional, lo cual se solicita al líder del proyecto, realizar en conjunto con los participantes de las demás divisiones o unidades, con el propósito de asegurar el enfoque integrado que estos proyectos requieren.

PLAN TACTICO 2013-2020

OE1 Incrementar la eficiencia en la gestión pública priorizando acciones de Fiscalización integral dirigidas a mejorar la gestión del servicio público, para una mejor satisfacción

OT.1 Desarrollar un programa de fiscalización integral que permita cubrir los servicios públicos críticos.

Meta 1: Lograr que al 2020, entre un 80% a 90% de servicios públicos críticos hayan sido objeto de acciones de fiscalización integral para incrementar la eficiencia en la gestión pública.

Proyectos

Líder

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

Observaciones

Metas Anuales

 

20% (3,6)

30% (5,4)

50% (9)

60% (10,8)

65% (11,7)

75% (13,5)

80% (18)

1.       Determinar los servicios púbicos críticos (E1, E2 y E4) a. Metodología y priorización (100%) b. Propuesta de cobertura (50%)Reunión del 18/01/13 PT inicial

UGC

CD

 

 

 

 

 

 

 

 

2. Implementación del plan de fiscalización que logre mejoras en la eficiencia de los servicios públicos críticos. (E1, E2 y E4)

a) Generar una agenda común para el análisis del tema de la eficiencia con enfoque de fiscalización integral (DFOE, DCA y DJ). Reunión del 18/01/13 PT inicial

FOE

55% de cobertura en FOE

Inicia medición de cobertura, según PEI

 

 

 

 

 

3. Fortalecimiento de las competencias de los fiscalizadores de acuerdo al perfil del auditor que implementará la Auditoría Operativa (E1, E2 y E4)Reunión del 18/01/13 PT inicial

DGA

Perfil de auditor (UGPH) 100%

 

 

 

 

 

 

OT.2 Mejorar la eficiencia en instituciones prioritarias según servicios públicos críticos, a partir de acciones de fiscalización integral.

Meta 2: Lograr que al 2020, las acciones de fiscalización integral para incrementar la eficiencia en la gestión pública en las instituciones de mayor riesgo, sean calificadas positivamente en un rango entre 70% a 80% por parte de actores específicos.

Proyectos

Líder

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

Observaciones

Metas Anuales

 

10%

20%

40%

55%

70%

 

4. Identificación de los actores o grupos de interés a quienes se aplicará la medición para calificar las acciones de fiscalización integral previstas en el OE1. (E1, E2 y E4)

UGC

 

 

 

 

 

 

 

5. Diseño de los instrumentos de medición de la percepción de las acciones de fiscalización integral, como generadoras de eficiencia en la gestión pública. (E1 y E3)

UGC

 

Inicia medición de percepción s/acciones

 

 

 

 

 

6. Implementar un programa de comunicación sobre los ahorros generados por acciones de fiscalización para generar eficiencia (E1)

DFOE

 

 Diseño de metodología de medición del ahorro y del programa de comunicación

 Medición del ahorro e

Implementación del programa de comunicación

Inicia medición de ahorros

 

 

 

Meta 3: Que al 2019 los procesos de fiscalización integral, en su conjunto, logren entre un 40% a 50 % en promedio anual de ahorros en los fiscalizados, respecto del presupuesto total de la CGR para el 2020.

Proyectos

Líder

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

Observaciones

Metas Anuales

 

 

 

20%

30%

40%

 

7. Consolidar el esquema institucional sobre la medición del Valor Público (incluye medición para todo el periodo)(E1)

Reunión del 18/01/13 PT inicial

UGC

CD

Inicia medición de VP en procesos donde estén definidos

 

 

 

Inicia medición de ahorros (FOE y DCA)

 

 

8. Diseño de un marco de mejores prácticas sobre reglas fiscales y revisión normativa, que promueva en la administración pública una gestión eficiente. (E3 y E2)

Proyecto de Ley sobre reglas fiscales

Reunión del 18/01/13 PT inicial

DFOE

 

 

 

 

 

 

 

.

9. Desarrollar programa de capacitación externa para fortalecer capacidades de gestión eficiente en el sector público desde las administraciones activas y las auditorías internas. (E2 y E4)

Reunión del 18/01/13 PT inicial

DGA

 

 

 

 

 

 

 

OE2 Incrementar la transparencia propiciando el conocimiento ciudadano sobre la administración de la Hacienda Pública para favorecer el control y la rendición de cuentas la eficiencia en la gestión pública priorizando acciones de fiscalización integral dirigidas a mejorar la gestión del servicio público, para una mejor satisfacción.

OT.1 Promover la publicación de información por parte de los fiscalizados en sus respectivos sitios Web, esencial para favorecer la rendición de cuentas y el control político y ciudadano

Meta 1: Que al 2014 del 70% a 80% de la información que se solicite publicar a las instituciones seleccionadas, esté disponible en la WEB.

Proyectos

Líder

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

Observaciones

Metas Anuales

50%

55%

58%

61%

64%

67%

70%

10. Definir y aplicar una estrategia para solicitar a instituciones determinadas como prioritarias, la publicación de información relevante para incrementar la transparencia. (E1)Proyecto de la FOE, ajustar el instrumento. Reunión del 18/01/13 PT inicial

DFOE

50%

IGI: 54%

 

 

 

 

 

 

11. Promover que la información relevante de las instituciones participantes sea de calidad y que las instituciones velen por el uso y satisfacción de la información que está en sus Web. (E1 y E4)

DFOE

 

 

 

 

 

 

 

.

OT.2 Evolucionar el sitio Web de la CGR hacia un medio altamente valorado para los interesados en realizar control político y ciudadano y exigir rendición de cuentas a los fiscalizados y a la propia CGR.

Meta 2: Que al 2016 se logre un nivel de satisfacción de entre un 80% a 90% sobre el funcionamiento del sitio Web de la CGR.

Proyectos

Líder

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

Observaciones

Metas Anuales

80%

12. Rediseño integral de la página WEB para que disponga de información para favorecer el control político y ciudadano. (E2)

a) Rediseño del sitio WEB (2014)b) Migración e inicio de operación (2015)

Continuar con las mediciones para tomar las acciones pertinentes. Reunión del 18/01/13 PT inicial

UGC

Mantener a la CGR en los 10 primeros lugares de ranking de páginas WEB

Inicia medición según PEI

.

13. Definir y fomentar la implementación un programa de aprovechamiento de las potencialidades de uso de la plataforma tecnológica disponible y generar entornos amigables para los actores que ejercen el control político y ciudadano. (E2)

UGC

OT.3 Fortalecer la confianza en la CGR por sus aportes para el control político y ciudadano.

Meta 3: Que a partir del 2017 se mantenga un nivel de satisfacción de entre un 80% a 90% sobre la utilidad de los productos para el control político.

Proyectos

Líder

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

Observaciones

Metas Anuales

 

71%

72%

73%

 

 

 

14. Diseño e implementación de una estrategia para potenciar los productos para el control político, que generen los objetivos estratégicos (determinar productos, promoción de productos, diseñar instrumento, mediciones, etc.) (E1 y E4)

UGC

 Inicia medición II sem. Inf.Hac

 

 

 

 

 

 

.

15. Monitoreo del uso de los productos para el control político y las acciones de mejora que correspondan para asegurar el logro de la meta. (E4)

UGC

 

 

 

 

 

 

 

 

Meta 4: Que a partir del 2020 se logre un nivel de satisfacción de entre un 70% a 80% sobre la utilidad de los productos para el control ciudadano.

Proyectos

Líder

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

Observaciones

Metas Anuales

 

60%

62%

63%

64%

65%

70%

16. Implementación de una estrategia para dar a conocer al ciudadano los productos que generen en la CGR y cómo utilizarlos para ejercer el control ciudadano (determinar actores, productos, formas de divulgación, diseñar instrumento, mediciones, etc.) (E4 y E2)

UGC

 

 

 

 

 

 

 

.

17. Monitoreo del uso de los productos para el control ciudadano y las acciones de mejora que correspondan para asegurar el logro de la meta. (E4)

UGC

 

 

 

 

 

 

 

18. Fortalecimiento de la competencia en materia de auditoría financiera. (búsqueda de fuentes externas) (E3)

Reunión del 18/01/13 PT inicial

DGA y UGC

 

 

 

 

 

 

 

 

19. Incursión de la CGR en redes sociales (Identificación y caracterización de las redes sociales y Diseño de la estrategia de incursión de la CGR en las redes sociales determinadas p/2014) (E4)

UGC

 

 

 

 

 

 

 

 

OE3 Fortalecer la prevención de la corrupción mediante acciones novedosas de fiscalización integral para generar mayor confianza en la institucionalidad.

OT.1 Priorizar el aporte en la lucha contra la corrupción en el ámbito de la prevención en instituciones de mayor riesgo.

Meta 1: Lograr que al 2018, entre un 80% a 90% de las instituciones de mayor riesgo hayan sido cubiertas con acciones novedosas de Fiscalización integral para la prevención de la corrupción

Proyectos

Líder

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

Observaciones

Metas Anuales

40% (8,8)

45% (9,9)

50% (11)

55% (12,1)

60% (13,2)

70% (15,4)

80% (22)

20. Diseño de una metodología, que permita la identificación de instituciones asociadas a temas más susceptibles a la corrupción. (E1)a) Metodología diseñada 100%b) Listado de instituciones más vulnerables 100%

Reunión del 18/01/13 PT inicial

UGC

CD

Meta: 40%Resultado I sem: 50%

 

 

 

 

 

 

21. Desarrollo de criterios para la identificación de acciones novedosas de fiscalización. (E1 a E4)

a) Actividades participativas con actores interno, para identificar y definir acciones novedosas (identificar temas por estrategia y acciones novedosas). 90%

b) Implementar el programa de acciones novedosas en las instituciones identificadas. 50% (FOE)

UGC

 

 

 

 

 

 

 

 

22. Diseño de un modelo de análisis que ayude a prevenir actos de corrupción en materia de Contratación Administrativa (E1)

Reunión del 18/01/13 PT inicial

DCA

 

 

 

 

 

 

 

23. Desarrollo de una capacitación en materia de investigación y procedimientos (E1)

Reunión del 18/01/13 PT inicial

DGA

 

 

 

 

 

 

 

24. Desarrollar un programa de fiscalización integral basado en inteligencia de negocios, para la prevención de la corrupción. (E1)

a) Reforma integral del sistema de denuncias 50%

DFOE

 

Conceptualización del proyecto inteligencia de negocios.

 

Generación de modelos de análisis de información para la fiscalización

Inicia la medición de la meta PEI

 

 

25. Desarrollar un programa de formación y divulgación sobre el fortalecimiento de la probidad en la gestión pública. (E3)

DGA

 

 

 

 

 

 

 

 

26. Desarrollar un programa de acciones coordinadas con los otros actores en la prevención de la corrupción. (E4)

DJ

 

 

 

 

 

 

 

 

OT.2 Fortalecer la confianza Metas en la CGR por sus aportes en la prevención de la corrupción en instituciones de mayor riesgo.

Meta 2: Lograr que al 2018, las acciones novedosas de fiscalización para la prevención de la corrupción sean calificadas positivamente en un rango entre 70% a 80% por parte de actores específicos.

Proyectos

Líder

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

Observaciones

Anuales

 

 

60%

65%

70%

 

 

27. Estrategia intensiva para dar a conocer las acciones novedosas que genera la CGR en la prevención de la corrupción (identificación de las acciones novedosas, determinar actores, formas de divulgación, diseño del instrumento de medición, etc.) (E1 a E4)

UGC

 

 

 

 

 

 

 

28. Seguimiento sobre la utilidad de los productos que se definan para contribuir a la prevención de la corrupción, para asegurar el logro de la meta 2 del OE3. (E1 a E4).

a) Definir el uso esperado que tendrán los productos catalogados como útiles para prevenir la corrupción.b) Dar seguimiento a que esa utilidad sea confirmada por los usuarios esperados de esos productos.

UGC

 

 

 

 

Inicia medición de la meta

 

 

OE4 Contar oportunamente con el conocimiento especializado, recurriendo a fuentes internas y externas, que permita realizar la fiscalización integral que el entorno exige.

OT.1Solventar las necesidades de conocimiento especializado, en atención a la demanda de los procesos institucionales

Meta 1: A partir del 2017, disponer oportunamente entre el 80% al 90% de las necesidades de recurso externo especializado.

Meta 2: A partir del 2017, disponer oportunamente entre el 80% al 90% de las necesidades de recurso interno especializado.

Proyectos

Líder

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

Observaciones

Metas Anuales

 

 

 

80%

 

 

 

29. Obtención del conocimiento especializado mediante la implementación de herramientas que permitan agilizar este proceso. (E1 a E3)

a) Diagnósticos institucionales sobre recurso especializado: todas las divisiones (sustituido por Identificar por medio del diagnóstico Institucional las herramientas utilizadas para adquirir conocimiento, con el fin de enfrentar las exigencias del entorno, bajo el lineamiento que la estrategia institucional dicta).

b) Ejecución de un programa para suplir las necesidades de conocimiento especializado

c) FipNet: FOE identificar las necesidades externas (lidera FOE).

Reunión del 18/01/13 PT inicial

DGA

CD

 

 

 

 Inicia medición de cumplimiento de meta

 

 

 

30. Desarrollo del centro de conocimiento: I y II etapa. (E1 a E3)

31. Aprendizaje Organizacional (E1) Reunión del 18/01/13 PT inicial

UGC

 

 

 

 

 

 

 

 

OE5 Transformar el proceso de fiscalización integral sustentándolo en tecnologías de información para incrementar su confiabilidad y oportunidad.

OT.1 Optimizar los procedimientos de la fiscalización integral que se automatizarán para el logro de los objetivos institucionales.

Meta 1: Que al 2020 un 80% a 90% de la labor fiscalizadora integral esté automatizada.

Proyectos

Líder

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

Observaciones

Metas Anuales

 

 

 

 

 

 

80%

32. Desarrollar la planificación estratégica y táctica de TI para el periodo 2014-2020

DGA

 

 

 

 

 

 

 

 

33. Optimizar los procedimientos prioritarios de previo a su automatización programada en el PETIC 2014-2020, según la calendarización respectiva lo permita. (E1 y E2)

a) Metodología para optimizar procedimientos 60%b) Determinación de procedimientos a optimizar 0%

Reunión del 18/01/13 PT inicial

UGC

CD

 

 

 

 

 

 

 

34. Desarrollar las competencias en TI prioritarias del recurso humano en procurar del logro de los objetivos del PEI. (E3)

DGA

 

 

 

 

 

 

 

35. Integrar la plataforma tecnológica y la información de los procesos internos, con las bases de datos y sistemas internos y externos. (E4 - E5)

a) Elaborar un sistema de búsqueda inteligente de precedentes. Lidera DCA. Reunión del 18/01/13 PT inicial

DGA

 

 

 

 

 

 

 

36. Implementación de un programa de automatización de procedimientos prioritarios para efectos del PEI.

a) FipNet Auditoría-Seguimiento de disposiciones, presupuesto. Lidera FOE. Reunión del 18/01/13 PT inicial

DGA

 

 

 

 

Medición de la cobertura de la automatización de la fiscalización integral

 

 

OE6 Alcanzar la integración institucional mediante una mejor coordinación de los procesos y el ajuste de la cultura para optimizar los resultados de la gestión.

OT.1 Garantizar que se alcance la integración institucional necesaria para el logro de los objetivos de la CGR

Meta 1: Lograr al 2016, que entre 80% a 90% de los mecanismos de integración existentes sean considerados efectivos por parte del nivel gerencial.

Proyectos

Líder

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

Observaciones

Metas Anuales

72%

 

80%

 

 01.

 

 

37. Promover la integración a nivel institucional. (E1 a E3) a) Identificar los elementos clave para la integración institucional, b) Determinar el estado actual de estos elementos c) Implementar un plan de acciones para fortalecerlosd) Acciones concretas: pasantías entre divisiones, revisar el rol del abogado en la FOE. Reunión del 18/01/13 PT inicial

UGC

Dic. 2013, el indicador arrojó un resultado del 69.

 

 

 

 

 

 

38. Establecer un mecanismo de alto nivel que se encargue de dar seguimiento al enfoque de fiscalización integral necesario para el logro del PEI (E1 a E4)

UGC

 

 

Inicia medición de cumplimiento de meta

 

 

 

 

 

39. Consolidación de una cultura de integración institucional (E3)

UGPH

 

 

 

 

 

 

 

 

40. Proyecto Funciones Atípicas (E1)

UGCCD

 

 

 

 

 

 

 

 

41. Confidencialidad de la información (E2)

DJ10

 

 

 

 

 

 

 

 

42. Fortalecimiento de rectoría Jurídica (E2) Reunión del 18/01/13 PT inicial

DJ

 

 

 

 

 

 

 

 

43. Política sancionatoria (E2)

DJ