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“2019, AÑO DEL CAUDILLO DEL SUR, EMILIANO ZAPATA”

Comisión Nacional Bancaria y de Valores CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO (A) INTERESADO (A) QUE DESEE

INGRESAR AL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA No. CNBV-005-2019

Nombre de la Plaza: Especialista de Métodos y Procesos de Supervisión

No. de Concurso: 85354

Consecutivo: 4915

Área de Adscripción: Dirección General de Métodos y Procesos de Supervisión

Tema 1: NORMATIVIDAD DEL PROCESO DE SUPERVISIÓN Subtema

1: Requisitos para organizarse, operar y funcionar como Institución de Banca Múltiple.

Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título II: De las Instituciones de Crédito,

Capítulo: I De las Instituciones de Banca Múltiple, Sección Primera. Título III: De las Operaciones, Capítulos: I De las Reglas Generales II De las Operaciones Pasivas III De las Operaciones Activas IV De los Servicios Título V: De las Prohibiciones, Sanciones Administrativas y Delitos, Capítulos: I De las Prohibiciones II De las Sanciones Administrativas

Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVI

DAD.aspx Subtema

2: Proceso de Supervisión de: Banca de Desarrollo

Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título II De las Instituciones Crédito, Capítulo:

II De las Instituciones de Banca de Desarrollo,

https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx


Sección I


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3: Proceso de Supervisión de: Casas de bolsa

Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título VI De los intermediarios del mercado de

valores, Capítulos: I De las casas de bolsa, Sección I, II y IV. II Del funcionamiento, actividades y servicios de las casas de bolsa, Secciones I, II, III y VI.


DAD.aspx Subtema

4: Proceso de Supervisión de: Fondos de Inversión

Bibliografía Ley de Fondos de Inversión Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título II De los Fondos de Inversión, Capítulos:

I De la Constitución y II De la Organización


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5: Proceso de Supervisión de: Uniones de crédito

Bibliografía Ley de Uniones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título II De la organización y funcionamiento

de las Uniones de Crédito, Capítulos: I De la organización II Capital y accionistas III De la administración de las Uniones de Crédito


DAD.aspx Subtema

6: Proceso de Supervisión de: Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Bibliografía Ley para Regular las Actividades de las

Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo Títulos, preceptos y/o Epígrafes









Título II De las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo, Capítulos: II De la autorización y III De las operaciones, Secciones I y II


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7: Proceso de Supervisión de: Sociedades Financieras Populares

Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título II De la organización y funcionamiento

de las Sociedades Financieras Populares, Sociedades Financieras Comunitarias y Organismos de integración financiera rural, Capítulo: III. De las Sociedades Financieras Populares


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8: Proceso de Supervisión de: Instituciones de Tecnología Financiera

Bibliografía Ley para regular las Instituciones de Tecnología

Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título II De las ITF y sus operaciones, Capítulos:

I De las Instituciones de Financiamiento Colectivo II De las Instituciones de Fondos de Pago Electrónico III De las Operaciones con Activos Virtuales Título III Disposiciones Generales, Capítulos: I De la autorización II De la operación de las ITF III De la revocación de la autorización para operar como ITF IV De la inspección, vigilancia e intercambio de información.


DAD.aspx Tema 2: AUDITORES EXTERNOS Subtema

1: Requisitos que deben reunir los auditores externos o despachos de auditoria en la prestación de servicios de auditoría de estados financieros.

Bibliografía







Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo II: De los requisitos que deben reunir

los Despachos y Auditores Externos Independientes.


DAD.aspx Subtema

2: Integración y presentación del Informe de auditoría externa y otros comunicados y opiniones.

Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a

las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo III: De las normas aplicables para la

realización de los trabajos de auditoría externa, así como del contenido del Informe de Auditoría Externa y de otros comunicados y opiniones. Capítulo VIII: De la presentación del Informe de Auditoría Externa, así como de otros comunicados y opiniones a la Comisión.


DAD.aspx Subtema

3: Seguimiento y evaluación del trabajo de auditoría desarrollado por el auditor externo independiente y despacho de auditoría.


las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo VI: Del seguimiento de las labores del

Despacho y del Auditor Externo Independiente. Capitulo VII: De la evaluación de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente.







DAD.aspx Tema 3: FUNDAMENTOS DE LA INSPECCIÓN Y VIGILANCIA Subtema

1: Aspectos de la Inspección y Vigilancia

Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores, Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Segundo: De la Inspección

Título Tercero: De la Vigilancia Título Cuarto: De las Observaciones y Medidas Correctivas derivadas de la Inspección y Vigilancia Título Quinto: De la Comparecencia Título Sexto: Del Emplazamiento para la Imposición de Sanciones Título Séptimo: De la Inspección, Vigilancia, Cooperación y Asistencia Internacional


DAD.aspx Tema 4: ATRIBUCIONES DE LAS ÁREAS DE SUPERVISIÓN Subtema

1: Dirección General de Métodos y Procesos de Supervisión.

Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículo 49. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVI

DAD.aspx Tema 5: PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON

RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Subtema

1: Medidas y procedimientos para prevenir y detectar actos u operaciones que involucren recursos de procedencia ilícita.

Bibliografía Ley Federal para la prevención e identificación

de operaciones con recursos de procedencia ilícita.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I Disposiciones Preliminares.

Capítulo II De las Autoridades. Capítulo III De las Entidades Financieras y de las Actividades Vulnerables, Sección I y II Capítulo V De las visitas de verificación Capítulo VIII De los delitos

Página Web







Tema 6: ANÁLISIS FINANCIERO Subtema

1: Interés simple

Bibliografía Matemáticas Financieras de Alfredo Díaz Mata

y Victor M. Aguilera Gómez. Ed. McGraw-Hill; tercera edición.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 2. Interés simple. Página Web Subtema

2: Interés compuesto

Bibliografía Matemáticas Financieras de Alfredo Díaz Mata

y Victor M. Aguilera Gómez. Editorial McGraw-Hill; tercera edición.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 3 Interés compuesto. Página Web Subtema

3: Productos financieros derivados – Definiciones básicas

Bibliografía Productos Financieros Derivados -

Instrumentos, valuación y cobertura de riesgos. Alfonso de Lara, Editorial Limusa, 2007.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 1. Introducción a los productos derivados. Página Web

Nombre de la Plaza:

Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros D


Consecutivo: 5595

Área de Adscripción:

Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D

Tema 1: Análisis Financiero

Subtema 1: Análisis de Estados Financieros Bibliografía “Análisis de Estados Financieros”, Bonsón

Enrique, Cortijo Virginia y Flores Francisco. Ed. Pearson Educación, S.A., 2009



ISBN:9788483222263, Pág. 284 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos: C.11 El análisis de estados

Financieros. C.13: Análisis de Solvencia y C14: Análisis de la rentabilidad

Subtema 2: Estados Financieros. Normas para

preparación y presentación Bibliografía “Estados financieros : normas para

preparación y presentación”, Carvalho Betancur, Javier Alonso, Editorial: Ecoe Ediciones, Año de edición: 2004, ISBN-13: 9586483673, Páginas: 315

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos: C.1 Estados Financieros, C.2

Clasificación de los Estados Financieros, C.6 Balance General, C.7 Estado de Resultados

Subtema 3: Concepto y cálculo de Razones e indicadores

financieros Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables

a las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 5 de julio de 2019.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo II. Revelación de información

financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce. Anexo 34: Indicadores Financieros

Página Web . www.cnbv.gob.mx Tema 2: Normatividad Subtema 1: Disposiciones de carácter general aplicables

a las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos)

Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables

a las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la

http://www.cnbv.gog.mx/

Federación hasta el 5 de julio de 2019

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Circular Única de Bancos

Título 1: Disposiciones Generales Capítulo II: Capitales mínimos.

Título 1 Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales II: Integración del capital

III: Capitalización por riesgo de crédito

Título 2: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales II: Integración de expedientes de crédito y datos de identificación de clientes IV: Administración de Riesgos V: Calificación de Cartera Crediticia VI: Controles Internos

Página Web . www.cnbv.gob.mx Tema 3: Matemáticas Financieras Subtema 1: Matemáticas Financieras Bibliografía “Matemáticas Financieras”, 3ra Edición, Mora

Zambrano Armando, Editorial: Alfaomega, Páginas: 280 ISBN:978-958-682-746-1

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos: C.2 Interés Simple, C.5 Interés

Compuesto, C.7 Amortización y fondos de amortización

Subtema 2: Matemáticas Financieras 2 Bibliografía “Matemáticas Financieras”, 3ra Edición,

Villalobos, José Luis, Ed. Pearson Educación, Páginas 640

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos: C.3. Interés y Descuento simple,

C.4 Interés Compuesto, C.5. Anualidades, C.6 Amortización de créditos


Tema 4: Contabilidad Financiera Subtema 1: Contabilidad Financiera Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables

a las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 5 de julio de 2019

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título 3: Información financiera y su

revelación

Capítulo I: Criterios Contables y de la valuación de valores y demás instrumentos financieros. Anexo 33; Criterios Contables: Series B y D

Página Web . www.cnbv.gob.mx

Tema 5: Auditoria Subtema 1: Auditoria Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables

a las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 5 de julio de 2019

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título 2: Disposiciones Prudenciales.

Capítulo VI: Controles Internos

Sección Primera, Cuarta y Quinta

Título 3: Información financiera y su revelación

Capítulo II Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce

Página Web . www.cnbv.gob.mx Subtema 2: Auditores Externos Bibliografía



Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 25 de abril de 2018, actualizadas con la reforma publicada en el propio Diario el 15 de noviembre de 2018.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I. Disposiciones Generales.

Capítulo IV. De la contratación del Despacho. Capítulo V. De la sustitución del Despacho y del Auditor Externo Independiente. Capítulo VI. Del seguimiento de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente Capítulo VII. De la evaluación de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente. Capítulo VIII. De la presentación del Informe de Auditoría Externa, así como de otros comunicados y opiniones a la Comisión.

Página Web . www.cnbv.gob.mx

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros D


Consecutivo: 4290


Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D


Subtema 1: Análisis de Estados Financieros Bibliografía “Análisis de Estados Financieros”, Bonsón

Enrique, Cortijo Virginia y Flores Francisco. Ed. Pearson Educación, S.A., 2009 ISBN:9788483222263. Páginas: 284

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos: C.11 El análisis de estados Financieros.

C.12: Análisis de la Liquidez, C.13: Análisis de Solvencia y C14: Análisis de la rentabilidad

Página Web


Subtema 2: Estados Financieros: normas para preparación y presentación

Bibliografía “Estados financieros: normas para preparación

y presentación”, Carvalho Betancur, Javier Alonso, Editorial: Ecoe Ediciones, Año de edición: 2004, ISBN-13: 9586483673, Páginas: 315

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos: C.1 Estados Financieros, C.2

Clasificación de los Estados Financieros, C.6 Balance General, C.7 Estado de Resultados, C.X Estado de flujo de efectivo

Página Web Subtema 3: Concepto y cálculo de Razones e indicadores

financieros Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a

las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 5 de julio de 2019.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo II. Revelación de información

financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce. Anexo 34: Indicadores Financieros

Página Web . www.cnbv.gob.mx Tema 2: Normatividad Subtema 1: Disposiciones de carácter general aplicables a

las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos)



Títulos, preceptos y/o Epígrafes Circular Única de Bancos

Título 1: Disposiciones Generales Capítulo II: Capitales mínimos.

Título 1 Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos:


I: Disposiciones generales II: Integración del capital

III: Capitalización por riesgo de crédito

IV. Capitalización por riesgos de mercado

VI Bis: De la Evaluación de la Suficiencia de Capital

Título 2: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales II: Integración de expedientes de crédito y datos de identificación de clientes IV: Administración de Riesgos V: Calificación de Cartera Crediticia VI: Controles Internos VIII: Medidas Prudenciales Adicionales y Planes de Contingencia.

Página Web . www.cnbv.gob.mx Subtema 2: Disposiciones de carácter general sobre los

requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple

Bibliografía Disposiciones de carácter general sobre los

requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple. Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014. Actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 31 de diciembre de 2015 y 28 de diciembre de 2016.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Disposiciones de liquidez

Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple. Secciones Primera a Sexta.

Tema 3: Matemáticas Financieras Subtema 1: Matemáticas Financieras Bibliografía “Matemáticas Financieras”, 3ra Edición, Mora

Zambrano Armando, Editorial: Alfaomega, Páginas: 280 ISBN:978-958-682-746-1

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos: C.2 Interés Simple, C.3 Descuentos,

C.5 Interés Compuesto, C.7 Amortización y fondos de amortización, C.8 Documentos Financieros


Subtema 2: Matemáticas Financieras 2 Bibliografía “Matemáticas Financieras”, 3ra Edición,

Villalobos, José Luis, Ed. Pearson Educación, Páginas 640

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos: C.3. Interés y Descuento simple, C.4

Interés Compuesto, C.5. Anualidades, C.6 Amortización de créditos.

Tema 4: Contabilidad Financiera Subtema 1: Contabilidad Financiera Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título 3: Información financiera y su revelación

Capítulo I: Criterios Contables y de la valuación de valores y demás instrumentos financieros Anexo 33; Criterios Contables

Página Web www.cnbv.gob.mx Tema 5: Riesgos Subtema 1: Riesgos (Instituciones de crédito) Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a

las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta 5 de julio de 2019.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título 2: Disposiciones Prudenciales

Capítulo IV: Administración de Riesgos Página Web www.cnbv.gob.mx Subtema 2: Decisiones Financieras Bibliografía “Decisiones Financieras”, 6ta Edición, Pascale,

Ricardo, Editorial: Pearson, páginas: 938 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Partes: III. Riesgos y VI. Administración para los

riesgos financieros Subtema 3: Derivados Bibliografía

http://www.cnbv.gob.mx/


“Derivados. Valor razonable y contabilidad, Teoría y casos prácticos”, Vilariño Sanz, Ángel, Pérez Ramirez, Jorge y García Martínez Fernando, Editorial: Pearson, Páginas 470

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos: C.2 Instrumentos Derivados, C.4

Riesgos de los Instrumentos Financieros Derivados, C.7 Casos Prácticos

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros E


Consecutivo: 5624


Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E

Tema 1: CONTABILIDAD

Subtema 1: Contabilidad y criterios contables establecidos por la CNBV a las Instituciones de Crédito.

Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a

las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el mismo Diario Oficial hasta el 25 de octubre de 2017.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Tercero: de la información financiera y su

revelación y de la valuación. Capítulo I: de los criterios contables y de la valuación de Valores y demás instrumentos financieros, artículos 173, 174 y 175. Anexo 33: Series A, B, C y D.

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx

Tema 2: MARCO LEGAL

Subtema 1: Marco legal relativo a la operación y administración de las Instituciones de Banca Múltiple y los Grupos Financieros supervisados

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx


por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía Ley para Regular las Agrupaciones Financieras,

publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: del 1º al 21. Página Web


Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito, reformada con

las modificaciones publicadas en el mismo Diario Oficial hasta el 17 de junio de 2016.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: del 1º al 10; 19; del 46 al 51; 65 y 73.


Subtema 2: Regulación prudencial y de carácter general

aplicable a las Instituciones de Banca Múltiple.


las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el mismo Diario Oficial hasta el 25 de octubre de 2017.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes





Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo I: Definiciones. Capítulo II: Capitales mínimos. Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulo I: Disposiciones generales Capítulo II: Integración del capital

Título Segundo: Disposiciones Prudenciales Capítulo I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta. Capítulo II: Integración de expedientes de crédito y datos de identificación de clientes. Capítulo III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. Capítulo IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. Capítulo VI: Controles Internos, sección primera a octava.


Tema 3: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS Y MATEMÁTICAS

FINANCIERAS Subtema 1: Principales conceptos relativos a instrumentos

financieros derivados, valor en riesgo y su papel en materia de administración integral de riesgos.

Bibliografía Libro “Medición y control de riesgos financieros”;

De Lara, Alfonso; Editorial Limusa; 2010; Tercera Edición.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 34 y 35; de la 43 a la 49; de la 59 a la 67;

de la 82 a la 84; de la 106 a la 120; 131 y 132; y de la 153 a la 159.

Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.

Subtema 2: Matemáticas financieras básicas, valuación de

instrumentos financieros de deuda, razones financieras y decisiones de inversión.

Bibliografía



Libro “Matemáticas financieras por medio de algoritmos, calculadora financiera y PC”; García González Enrique; Editorial McGraw Hill, 1998, ISBN 970–10-2040-5.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: de la 29 a la 39; de la 67 a la 86; de la 105

a la 136; de la 219 a la 227; de la 269 a la 281; de la 285 a la 299



las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el mismo Diario Oficial hasta el 6 de enero de 2017.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Anexo 34: Indicadores financieros. Página Web


Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros E


Consecutivo: 4282

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E

Tema 1: CONTABILIDAD

Subtema 1: Contabilidad y criterios contables establecidos por la CNBV a las Instituciones de Crédito.

Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables

a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el mismo Diario Oficial hasta el 25 de octubre de 2017.



Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Tercero: de la información financiera y

su revelación y de la valuación. Capítulo I: de los criterios contables y de la valuación de Valores y demás instrumentos financieros, artículos 173, 174 y 175. Anexo 33: Series A, B, C y D.


Tema 2: MARCO LEGAL

Subtema 1: Marco legal relativo a la operación y administración de las Instituciones de Banca Múltiple y los Grupos Financieros supervisados por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía Ley para Regular las Agrupaciones

Financieras, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: del 1º al 21. Página Web


Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito, reformada

con las modificaciones publicadas en el mismo Diario Oficial hasta el 17 de junio de 2016.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: del 1º al 10; 19; del 46 al 51; 65 y 73. Página Web


Subtema 2: Regulación prudencial y de carácter general

aplicable a las Instituciones de Banca Múltiple. Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables

a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el mismo Diario Oficial hasta el 25 de octubre de 2017.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero: Disposiciones Generales

Capítulo I: Definiciones.







Capítulo II: Capitales mínimos. Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulo I: Disposiciones generales Capítulo II: Integración del capital

Título Segundo: Disposiciones Prudenciales Capítulo I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta. Capítulo II: Integración de expedientes de crédito y datos de identificación de clientes. Capítulo III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. Capítulo IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. Capítulo VI: Controles Internos, sección primera a octava.


Tema 3: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS Y MATEMÁTICAS

FINANCIERAS Subtema 1: Principales conceptos relativos a

instrumentos financieros derivados, valor en riesgo y su papel en materia de administración integral de riesgos.

Bibliografía Libro “Medición y control de riesgos

financieros”; De Lara, Alfonso; Editorial Limusa; 2010; Tercera Edición.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 34 y 35; de la 43 a la 49; de la 59 a la

67; de la 82 a la 84; de la 106 a la 120; 131 y 132; y de la 153 a la 159.

Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Subtema 2: Matemáticas financieras básicas, valuación de

instrumentos financieros de deuda, razones financieras y decisiones de inversión.

Bibliografía Libro “Matemáticas financieras por medio de

algoritmos, calculadora financiera y PC”; García González Enrique; Editorial McGraw Hill, 1998, ISBN 970–10-2040-5.




Páginas: de la 29 a la 39; de la 67 a la 86; de la 105 a la 136; de la 219 a la 227; de la 269 a la 281; de la 285 a la 299

Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables

a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el mismo Diario Oficial hasta el 6 de enero de 2017.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Anexo 34: Indicadores financieros. Página Web


Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros F


Consecutivo: 5200

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros F


Subtema 1: Conceptos y estrategias de análisis financiero

Bibliografía

“Análisis e Interpretación de Estados Financieros”; Calvo Langarica, César; Editorial PAC; edición 13, 2014. ISBN: 6077583537


Análisis e interpretación de estados financieros

Página Web N/A Bibliografía

“Analysis for Financial Management”; Higgins Robert C.; McGrawHill-Irwin, 1° edición, 2006. ISBN: 9780071257060

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Analysis for Financial Management Página Web



N/A Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 5 de julio de 2019.


Título Tercero: De la Información financiera y su revelación y de la valuación. Capítulo I: De los criterios contables y de la valuación de Valores y demás instrumentos financieros, Anexo 33; Criterios Contables, series: B-2, B-3, B-4, B-5, B-6 y D

Página Web www.cnbv.gob.mx Subtema 2: Análisis de Contabilidad Bibliografía

“Análisis e Interpretación de Estados Financieros”; Calvo Langarica, César; Editorial PAC; edición 12, 2008. ISBN: 9709857312


Análisis e interpretación de estados financieros


“Analysis for Financial Management”; Higgins Robert C.; McGrawHill-Irwin, 1° edición, 2006. ISBN: 9780071257060

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Analysis for Financial Management Página Web N/A

Subtema 3: Concepto y cálculo de razones e indicadores financieros

Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Titulo Tercero: De la Información financiera y

su revelación y de la valuación. Capítulo II: Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce, Anexo 34: Indicadores Financieros

Página Web www.cnbv.gob.mx Tema 2: Normatividad

Subtema 1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito

Bibliografía



Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo II: De los capitales mínimos. Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales. II: Integración del capital. VI Bis: De la evaluación de suficiencia de capital, sección primera y segunda. Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta. II: Integración de expedientes de crédito y datos de identificación de clientes. III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera, segunda tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava. VIII: Medidas Prudenciales Adicionales y Planes de Contingencia

Página Web www.cnbv.gob.mx

Subtema 2: Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple

Bibliografía

Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple. Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014. Actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 31 de diciembre de 2015 y 28 de diciembre de 2016.


Disposiciones de liquidez Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple. Secciones Primera a Tercera y Quinta.

Página Web www.cnbv.gob.mx Subtema 3: Ley de Instituciones de Crédito Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990, actualizada con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación.


Título Primero: De las Disposiciones Preliminares Título Segundo: De las Instituciones de Crédito Capítulo I: De las Instituciones de Banca Múltiple Título Tercero: De las Operaciones Capítulo I: De las Reglas Generales Capítulo II: De las Operaciones Pasivas Capítulo III: De las Operaciones Activas


Subtema 4: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito

Bibliografía

Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito


Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo Único. Título Segundo: De las Organizaciones Auxiliares del Crédito. Capítulos: I: De los almacenes generales de depósito. IV: Disposiciones comunes

Título Tercero: De la contabilidad, inspección y vigilancia. Capítulos: I. De la contabilidad II. De la inspección y vigilancia Título Quinto: De las Actividades Auxiliares del Crédito Capítulo: II: De la realización habitual y profesional de operaciones de crédito, arrendamiento financiero y factoraje financiero.


Subtema 5: Disposiciones aplicables a los Almacenes Generales de Depósito

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las organizaciones auxiliares del crédito, casas de cambio, uniones de crédito, sociedades financieras de objeto limitado y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas (CUIFE), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 19 de enero de 2009, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 26 de abril de 2018.


Título Segundo: De la información financiera y su revelación y de la valuación de las entidades financieras. Capítulo I. De los criterios de contabilidad y de la valuación de valores y demás instrumentos financieros. Titulo Cuarto: Otras disposiciones aplicables a las entidades financieras. Capítulo I. Disposiciones particulares aplicables a los almacenes generales de depósito


Tema 3: Matemáticas Financieras

Subtema 1: Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto

Bibliografía

“Matemáticas Financieras”; Vidaurri, Aguirre, Héctor Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición, 2008. ISBN: 9789706868435

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 119, 207


“Matemáticas Financieras”; Díaz Mata Alfredo; Aguilera Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Página 47, 89. Página Web N/A

Subtema 2: Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas equivalentes

Bibliografía

“Matemáticas Financieras”; Vidaurri Aguirre, Héctor Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición, 2008. ISBN: 9789706868435

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Página 246 Página Web N/A Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Página 100 Página Web N/A Subtema 3: Concepto y cálculo de anualidades Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 301, 407 Página Web N/A Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 155,199 Página Web N/A Subtema 4: Cálculo de valor presente y valor futuro “Matemáticas Financieras”; Vidaurri Aguirre,

Héctor Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición, 2008. ISBN: 9789706868435

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Página 132 Página Web N/A


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 50,104 Página Web N/A

Tema 4: Contabilidad Financiera

Subtema 1: Contabilidad Financiera Bibliografía



Título Tercero: De la Información financiera y su revelación y de la valuación. Capítulo I: De los criterios contables y de la valuación de Valores y demás instrumentos financieros, Anexo 33; Criterios Contables, series: B y D

Página Web www.cnbv.gob.mx Tema 5: Riesgos Subtema 1: Riesgos (Instituciones de crédito) Bibliografía



Título Segundo: Disposiciones Prudenciales Capítulo IV: Administración de Riesgos; Secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta


Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros F


Consecutivo: 5865

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros F


Subtema 1: Conceptos de análisis financiero

Bibliografía

“Análisis e interpretación de estados financieros”; Calvo Langarica, César; Editorial

Subtema 2: Basilea III Bibliografía

Basilea III: Marco regulador global para reforzar los bancos y sistemas bancarios.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Todo el documento Página Web www.bis.org Subtema 3: Valor en Riesgo Bibliografía

“Introducción a los Mercados de Futuros y Opciones”; John C. Hull; Editorial Pearson / Prentice Hall; ISBN 9786074421002

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Valor en riesgo Página Web N/A

Subtema 4: Medidas del riesgo en el tiempo: duración y convexidad (concepto y uso) y estadística

Bibliografía

“Valor en Riesgo”; Jorion Philippe; Limusa; 1a. edición, 2008. ISBN: 9681861116

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 139-149 Página Web N/A Bibliografía

“Estadística aplicada a los negocios y la economía”; Allen L. Webster; Editorial Irwin; McGraw-Hill; 3a. edición. ISBN: 0-256-22554-0

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos 3, 5, 6 y 11 Página Web N/A

PAC; edición 12, 2008. ISBN: 9709857312 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Análisis e interpretación de estados financieros Bibliografía

“Analysis for Financial Management”; Higgins, Robert C.; McGrawHill-Irwin, 1° edición, 2006. ISBN: 9780071257060

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Analysis for Financial Management Página Web N/A

Subtema 2: Análisis de Contabilidad

Bibliografía

“Análisis e interpretación de estados financieros”; Calvo Langarica, César; Editorial PAC; edición 13, 2014. ISBN: 9786077583530

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Análisis e interpretación de estados financieros Página Web N/A

Subtema3: Concepto y cálculo de Razones e indicadores financieros

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 5 de julio de 2019.


Titulo Tercero: De la Información financiera y su revelación y de la valuación. Capítulo II: Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce, Anexo 34: Indicadores Financieros

Página Web www.cnbv.gob.mx Tema2: Normatividad

Subtema1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 5 de julio de 2019.



Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo II: Capitales Mínimos. Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales. II: Integración del capital. Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta. II: Integración de expedientes de crédito. III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava.


Subtema 2:

Disposiciones sobre los requerimientos de liquidez.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014. Actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario Oficial de la Federación.


Sección I: Disposiciones preliminares. Sección II: Coeficiente de Cobertura de Liquidez y su cálculo. Sección III: Reporte y publicación del Coeficiente de Cobertura de Liquidez Sección V: Escenarios de liquidez y medidas correctivas.

Subtema 3:


Bibliografía



Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo Único. Título Segundo: De las Organizaciones


Auxiliares del Crédito. Capítulos: I: De los almacenes generales de depósito. IV: Disposiciones comunes Título Tercero: De la contabilidad, inspección y vigilancia. Capítulos: I. De la contabilidad II. De la inspección y vigilancia


Subtema3: Disposiciones aplicables a los Almacenes Generales de Depósito

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las organizaciones auxiliares del crédito, casas de cambio, uniones de crédito, sociedades financieras de objeto limitado y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas (CUIFE), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 19 de enero de 2009, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 26 de abril de 2018.


Título Segundo: De la información financiera y su revelación y de la valuación de las entidades financieras. Capítulo I. De los criterios de contabilidad y de la valuación de valores y demás instrumentos financieros. Título Cuarto: Otras disposiciones aplicables a las entidades financieras. Capítulo I: Disposiciones particulares aplicables a los almacenes generales de depósito, secciones primera a décima segunda.

Página Web www.cnbv.gob.mx Tema3: Matemáticas Financieras

Subtema 1:

Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto

Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 119, 207 Página Web N/A Bibliografía

“Matemáticas Financieras”; Díaz Mata Alfredo, Aguilera Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253



Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Página 47, 89.

Subtema 2:

Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas equivalentes

Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Página 246 Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Página 100 Página Web N/A

Subtema 3: Concepto y cálculo de anualidades

Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 301, 407 Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 155,199 Página Web N/A

Subtema 4: Cálculo de valor presente y valor futuro

Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Página 132 Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 50,104 Página Web

N/A Tema4: Contabilidad Financiera Subtema1: Contabilidad Financiera Bibliografía



Título Tercero: De la Información financiera y su revelación y de la valuación. Capítulo I: De los criterios contables y de la valuación de Valores y demás instrumentos financieros, Anexo 33; Criterios Contables, series: B y D

Página Web www.cnbv.gob.mx Tema5: Auditoría

Subtema 1: Auditoría

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 26 de abril de 2018. Actualizadas con la reforma publicada en el propio Diario el 15 de noviembre de 2018.


Capítulo II: De los requisitos que deben reunir los Despachos y Auditores Externos Independientes. Capítulo IV: De la contratación del Despacho. Capítulo VI: Del seguimiento de las labores del

Despacho y del Auditor Externo Independiente.

Capítulo VII: De la evaluación de las labores del

Despacho y del Auditor Externo Independiente. Capítulo VIII: De la presentación del Informe de Auditoría Externa, así como de otros comunicados y opiniones a la Comisión.




Nombre de la Plaza: Subdirector(a) de Análisis e Información


Consecutivo: 5384

Área de Adscripción: Dirección General de Análisis e Información

Tema 1: ANÁLISIS DE ENTIDADES FINANCIERAS Subtema 1 CRITERIOS CONTABLES Bibliografía - Disposiciones de carácter general aplicables a

las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos CUB) -Disposiciones de carácter general aplicables a los Almacenes Generales de Depósito, Casas de Cambio, Uniones de Crédito y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple -Disposiciones de carácter general aplicables a los fondos de inversión y a las personas que prestan servicios. -Disposiciones de Carácter General aplicables a las Instituciones de Tecnología Financiera -Disposiciones de Carácter General aplicables a las Casas de Bolsa -Disposiciones de carácter general aplicables a los organismos de fomento y entidades de fomento -Disposiciones de carácter general aplicables a las actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Anexo 33 Anexo E Anexo 5, 6 y 7 Anexo 5 Anexo 37 y 38 Anexo E Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVID

AD.aspx Subtema

2: CARTERA Y SU PROVISIONAMIENTO

Bibliografía - Disposiciones de carácter general aplicables a

las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos CUB) -Disposiciones de carácter general aplicables a las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo.



Títulos, preceptos y/o Epígrafes -Anexo 33 Criterios B-6 (CUB)

-Capítulo V Calificación de Cartera Crediticia -Apartado D Provisionamiento de cartera crediticia y bienes adjudicados Disposiciones de carácter general aplicables a las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo. -Anexo C y Anexo C BIS de las Disposiciones de carácter general aplicables a las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo. -Anexo F de las Disposiciones de carácter general aplicables a las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo. -Título Segundo, Sección Quinta, Capítulo V Calificación de Cartera de Crédito

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVID

AD.aspx Subtema

3: CAPITALIZACIÓN

Bibliografía -Disposiciones de carácter general aplicables a

las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos CUB) -Disposiciones de carácter general aplicables a las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes -Título primero Bis; Requerimientos de capital

de las instituciones de crédito -Título primero; Capítulo Único- De la información financiera y los requerimientos de capitalización. -Título tercero; Capítulo II; Sección primera; Apartado B, Requerimientos de capitalización por riesgo


AD.aspx Subtema

4: RÉGIMEN DE INVERSIÓN DE LOS FONDOS DE INVERSIÓN

Bibliografía -Disposiciones de carácter general aplicables a

los fondos de inversión y a las personas que prestan servicios.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes -Sección segunda; Del régimen de inversión

-Sección tercera de información al público inversionista






AD.aspx Tema 2: TEORÍA FINANCIERA Subtema

1: ANÁLISIS FINANCIERO

Bibliografía Fundamentos de Administración Financiera;

Carlos Luis Robles Roman; Red Tercer Milenio Títulos, preceptos y/o Epígrafes -Generalidades del análisis e interpretación de

los estados financieros -Métodos de análisis financieros -Interpretación de la información financiera

Subtema 2:

ANÁLISIS FINANCIERO VERTICAL Y HORIZONTAL

Bibliografía -Análisis financiero, Análisis Vertical y

Horizontal, índice de Razones Financieras; Universidad Interamericana para el Desarrollo

Títulos, preceptos y/o Epígrafes -Análisis vertical y horizontal

-Razones Financieras Subtema

3: ESTADOS FINANCIEROS

Bibliografía Normas de Información Financiera NIIF 2018 Títulos, preceptos y/o Epígrafes -NIF B-6 Estado de Situación Financiera

-NIF B-3 Estado de resultado integral -NIF B-4 Estado de cambios en el capital contable -NIF B-2 Estado de flujos de efectivo

Subtema 4:

CONSOLIDACIÓN DE ESTADOS FINANCIEROS

Bibliografía Normas de Información Financiera NIIF 2018 Títulos, preceptos y/o Epígrafes } -NIF B-8 Estados financieros consolidados o

combinados Subtema 5 INDICADORES FINANCIEROS Bibliografía - Disposiciones de carácter general aplicables a

las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos CUB) -Disposiciones de carácter general aplicables a los Almacenes Generales de Depósito, Casas de Cambio, Uniones de Crédito y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple



-Disposiciones de Carácter General aplicables a las Casas de Bolsa -Disposiciones de carácter general aplicables a los organismos de fomento y entidades de fomento

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Anexo 34 Anexo 6-A Anexo 6 Anexo 39 Tema 3: FACULTADES DE LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE

VALORES Subtema

1: REGLAMENTO INTERIOR DE LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

Bibliografía - Reglamento Interior de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes - Título Segundo, Organización y Competencia,

Capítulo Primero, De la Estructura Orgánica de la Comisión - Título Segundo, Organización y Competencia, Capítulo Segundo, De la junta de gobierno - Título Segundo, Organización y Competencia, Capítulo Cuarto, De las Vicepresidencias y Direcciones Generales, Sección II, De las Direcciones Generales


AD.aspx Subtema

2: ACUERDO POR EL QUE EL PRESIDENTE DE LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES DELEGA FACULTADES EN LOS VICEPRESIDENTES, DIRECTORES GENERALES Y DIRECTORES GENERALES ADJUNTOS DE LA PROPIA COMISIÓN

Bibliografía - Acuerdo por el que el Presidente de la

Comisión Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores Generales Adjuntos de la propia Comisión

Títulos, preceptos y/o Epígrafes - Título Primero, De las facultades delegadas a

los Vicepresidentes - Título Segundo, De las facultades delegadas a los Directores Generales


AD.aspx





Tema 4 MATEMÁTICAS FINANCIERAS Subtema

1: Matemáticas financieras

Bibliografía Matemáticas Financieras para la toma de

decisiones; Arturo García Santillán; 2014; Cualquier libro de Matemáticas Financieras

Títulos, preceptos y/o Epígrafes -Interés Simple

-Interés Compuesto -Tasa de rendimiento y de descuento -Valor presente e inflación -Anualidad

Tema 5 MÉTODOS CUANTITATIVOS APLICADOS A FINANZAS Subtema

1: Estadística Descriptiva (Distribución de Frecuencia, Medidas de Tendencia Central, Teoría del Muestreo)

Bibliografía Estadística para Administración y Economía. Ed.

McGraw-Hill Douglas A. Lind, Robert D. Mason y William G Marchal; Cualquier libro sobre estadística

Títulos, preceptos y/o Epígrafes 1) Caps. 1 a 6; 2) Caps. 1 a 7

Nombre de la Plaza: Especialista de Análisis e Información


Consecutivo: 5431

Área de Adscripción: Dirección General de Análisis e Información

Tema 1: ANÁLISIS DE ENTIDADES FINANCIERAS EN MÉXICO

Subtema 1: Disposiciones prudenciales sobre la contabilidad de entidades financieras


las Instituciones de Crédito (Circular Única, texto compulsado 2014)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Tercero y Anexo 33 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVID

AD.aspx



Subtema 2: Indicadores de condición financiera de instituciones de crédito y Entidades Supervisadas

Bibliografía Boletines Estadísticos y archivos electrónicos

de series históricas sobre indicadores financieros, publicados para los distintos sectores por la CNBV

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Comprensión de indicadores utilizados y

dimensionamiento de los sectores supervisados por la CNBV

Página Web http://portafoliodeinformacion.cnbv.gob.mx/Pa

ginas/default.aspx Subtema3: Métodos para determinación de

requerimientos de capital Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a

las Instituciones de Crédito (Circular Única, texto compulsado 2013)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero Bis, Capítulo I y II Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVID

AD.aspx Tema 2: TEORÍA ECONÓMICA Subtema 1: Principios de Macroeconomía Bibliografía "Macroeconomics" Dornbusch, Rudiger. Mc

Graw Hill. 2008 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Fundamentos de Política Fiscal y Monetaria

(Part 3, 4) Subtema 2: Modelos Econométricos y Proyecciones

Económicas Bibliografía "Econometría", Gujarati, Damodaran. 5a ed. Mc

Graw Hill. 2010 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Parte 1: Modelos de regresión uniecuacionales; Bibliografía "Econometric Models and Economic Forecasts",

Pindyck, Robert S. 3a ed. Mc Graw Hill. 2005

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Part 3: Time-Series Models Tema 3: TEORÍA FINANCIERA

http://portafoliodeinformacion.cnbv.gob.mx/Paginas/default.aspx

http://portafoliodeinformacion.cnbv.gob.mx/Paginas/default.aspx



Subtema 1: Matemáticas Financieras Bibliografía Matemáticas Financieras. Alfredo Díaz Mata y

Víctor M. Aguilera Gómez. Cuarta edición. Mac Graw Hill.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos relacionados a interés simple, interés

compuesto, valor presente, anualidades y amortizaciones.

Subtema 2: Modelos Financieros Bibliografía "Financial Markets and Corporate Strategy"

(International Edition); Grinblatt and Titman; Segunda edición; Mc Graw Hill; EUA.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Part I: Financial Markets and Financial

Instruments; Part II: Valuing financial Assets, Section 4: Portfolio Tools; Section 5: Mean-Variance Analysis and the CAPM; Section 6: Factor Models and the Arbitrage Pricing Theory

Subtema 3: instrumentos financieros y Valuación Bibliografía “Fixed Income Analysis for the Chartered

Financial Analyst Program". Fabozzi, Frank. 2005, Fabozzi Associates, EUA.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Level 1:

Chapter 2: Risks Associated with Investing in Bonds; Chapter 5: Introduction to Valuation of Fixed Income Securities; Chapter 7: Introduction to the Measurement of Interest Rate Risk; Level 2: Chapter 1: The Term Structure and the Volatility of Interest Rates; Chapter 7: Interest Rate Derivative Instruments

Bibliografía "Options, Futures and Other Derivatives", Hull,

John. 8th Edition. Pearson, Prentice Hall. EUA

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Chapter 5: Determination of Forward and

Futures Prices; Chapter 6: Interest Rate Futures; Chapter 7: Swaps; Chapter 8: Mechanics of Options Markets;

Bibliografía "Financial Markets and Corporate Strategy"

(International Edition); Grinblatt and Titman; Segunda edición; Mc Graw Hill; EUA.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Part III. Valuing Real Assets Tema 4: METODOS CUANTITATIVOS APLICADOS A FINANZAS Subtema 1: Estadística Descriptiva. (Distribución de

Frecuencias, medidas de Tendencia Central, Teoría del Muestreo)

Bibliografía Estadística para Administración y Economía.

Ed. McGraw-Hill. Douglas A. Lind, Robert D. Mason y William G. Marchal; Cualquier libro sobre estadística

Títulos, preceptos y/o Epígrafes 1) Caps. 1 a 6; 2) Caps. 1 a 7 Subtema 2: Conceptos básicos de programación Bibliografía Excel VBA: A comprehensive beginner’s guide

to learn and understand excel VBA. Daniel jones.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes 1) Caps. 1 a 6; 2) Caps. 1 a 7 Subtema 3: Conceptos básicos de Bases de Datos Bibliografía SQL: Comprehensive Beginners Guide to SQL

Programming with Exercises and Case Studies. Jacobs Paige.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes 1) Caps. 2 a 5; 2) Caps. 9 a 12

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Cooperativas de Ahorro y Préstamo


Consecutivo: 4977


Dirección de General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo B

Tema 1: Marco Legal

Subtema 1: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Bibliografía Ley para Regular las Actividades de las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo (Publicada en el

Diario Oficial de la Federación el 13 de agosto de

2009, corregida por Fe de erratas del 21 de agosto de 2009. Actualizada con las reformas publicadas en el

propio Diario el 4 de enero de 2013, 10 de enero y 28

de abril de 2014. Títulos, preceptos y/o Epígrafes TÍTULO PRIMERO. - DISPOSICIONES GENERALES

Capítulo Único TÍTULO SEGUNDO. - DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO Capítulo I.-Del registro Capítulo II.-De la autorización Capítulo III.-De las operaciones

Sección Primera. -Del nivel de operaciones básico.

Sección Segunda. - De los Niveles de Operación I a IV.

Sección Tercera. - De las disposiciones comunes

TÍTULO TERCERO. - DE LA ORGANIZACIÓN Y DE LA REGULACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO CON NIVELES DE OPERACIÓN I A IV Capítulo I.- De la organización. Capítulo II.- De la Regulación.

Sección Primera. - De la regulación prudencial.

Sección Segunda. - De la contabilidad y auditoría externa.

TÍTULO CUARTO. - DEL FONDO DEPROTECCIÓN Capítulo V.- De la protección al ahorro cooperativo y del Comité de Protección al Ahorro Cooperativo.

Sección Primera. - De la protección al ahorro cooperativo.

TÍTULO QUINTO. - DE LAS FACULTADESDE LAS AUTORIDADES Capítulo I.- De la inspección y vigilancia. Capítulo II.- De las medidas correctivas. Capítulo III.- De la intervención con carácter de gerencia. Capítulo IV.- De la liquidación forzosa y de la revocación de la autorización. TÍTULO SÉPTIMO. - DE LAS SANCIONES, DELITOS Y NOTIFICACIONES Capítulo I.- De las infracciones administrativas

(Artículos 93 a 98). Capítulo II.- De los delitos.

Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20p

ara%20Regular%20las%20Actividades%20de%20las%20Sociedades%20Cooperativas%20de%20Ahorro%20y%20Pr%C3%A9stamo.pdf

Subtema 2: Ley General de Sociedades Cooperativas Bibliografía Ley General de Sociedades Cooperativas

(Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 3 de agosto de 1994 y última reforma publicada el 19 de enero de 2018.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes TÍTULO I

Capítulo Único. -Disposiciones Generales TÍTULO II Capítulo I.-De la constitución y registro. Capítulo II.-De las distintas clases y categorías de las sociedades cooperativas. Capítulo III.-Del funcionamiento y la administración. Capítulo IV.-Del Régimen Económico. Capítulo V.-De los socios. Capítulo VI.-De la disolución y liquidación.

Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/143

_190118.pdf Subtema 3: Reglamento de Supervisión de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores (Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005. Actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de 2012).

Títulos, preceptos y/o Epígrafes TÍTULO PRIMERO. - DE LAS DISPOSICIONES

GENERALES Capítulo Único TÍTULO SEGUNDO. - DE LA INSPECCIÓN Capítulo I.-Generalidades. Capítulo II.-Del Procedimiento de la Visita. TÍTULO TERCERO. - DE LA VIGILANCIA Capítulo Único. TÍTULO CUARTO. - DE LAS OBSERVACIONES Y

https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20Regular%20las%20Actividades%20de%20las%20Sociedades%20Cooperativas%20de%20Ahorro%20y%20Pr%C3%A9stamo.pdf




http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/143_190118.pdf

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/143_190118.pdf

MEDIDAS CORRECTIVAS DERIVIDAS DE LA INSPECCIÓN Y VIGILANCIA Capítulo I. De las observaciones. Capítulo II. De la adopción de acciones, medidas correctivas y programas de cumplimiento forzoso.

Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglame

nto%20de%20Supervisi%C3%B3n%20de%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf

Tema 2: Regulación Secundaria Subtema 1: Disposiciones de carácter general aplicables a

las actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las

actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro

y Préstamo ( Publicadas en el Diario Oficial de la

Federación el 4 de junio de 2012, modificadas

mediante resolución publicada en el citado Diario el 9 de enero de 2015; 7 de enero de 2016; 4 de abril, 24

de julio y 18 de octubre de 2017; 23 de enero, 26 de

abril, 23 de julio y 15 de noviembre de 2018). Títulos, preceptos y/o Epígrafes TÍTULO PRIMERO. - DEFINICIONES

TÍTULO SEGUNDO. - DE LA AUTORIZACIÓN Y OPERACIÓN DE LAS SOCIEDADES Capítulo I.-De la documentación adicional que deberán acompañarse a las solicitudes de autorización para realizar o continuar realizando operaciones de ahorro y préstamo. Capítulo II.- De la asignación del nivel de operaciones Capítulo III.- De las operaciones que podrán realizar las Sociedades.

Sección Primera. - De las características de las operaciones pasivas.

Sección Segunda. - De las características de las operaciones pasivas.

Sección Tercera. - De las características de las operaciones de servicios.

Sección Cuarta. - Disposición Final. TÍTULO TERCERO. - DE LOS PRÉSTAMOS DE LIQUIDEZ Y DE LA REGULACIÓN PRUDENCIAL Capítulo II.- De la regulación prudencial.

Sección Primera. - De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un

monto de activos totales iguales o inferiores a 10’000,000 de UDIS.

o Apartado A.- Capital mínimo. o Apartado B.- Requerimientos de

capitalización por riesgos. o Apartado C.- Control interno. o Apartado D.- Provisionamiento de

cartera crediticia y bienes adjudicados.

o Apartado E.- Lineamientos en materia de coeficiente de liquidez.

o Apartado F.- Diversificación de riesgos en las operaciones.

Sección Segunda. - De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales superiores a 10’000,000 de UDIS o inferiores a 50’000,000 de UDIS.


capitalización por riesgos. o Apartado C.- Administración de

riesgos. o Apartado D.- Control interno. o Apartado E.- Proceso crediticio.

Sub Apartado A.- Lineamientos mínimos del manual de crédito.

Sub Apartado B.- Generalidades del manual de crédito.

Sub Apartado C.- Otras disposiciones.

o Apartado F.- Provisionamiento de cartera crediticia y bienes adjudicados.

o Apartado G.- Lineamientos en materia de coeficiente de liquidez.

o Apartado H.- Diversificación de riesgos en las operaciones.

Sección Tercera. - De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales superiores a 50’000,000 de UDIS e iguales o inferiores a 250’000,000 de UDIS.










Sección Cuarta. - De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales superiores a 250’000,000 de UDIS.










Capítulo III.- De las provisiones preventivas adicionales. TÍTULO CUARTO. - DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA Y SU REVELACIÓN Y DE LA

VALUACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO Capítulo I.- De los criterios de contabilidad. Capítulo II.- De la valuación de Valores. Capítulo III.- De la revelación de información financiera, estados financieros y textos que se anotarán al calce. Capítulo IV.- Auditores externos independientes e informes de auditoría.

Sección Primera. - Disposiciones generales. Sección Segunda. - Características y

requisitos que deberán cumplir los despachos de auditoría externa y los auditores externos independientes.

Sección Tercera. - Del trabajo de los despachos de auditoría externa y de los auditores externos independientes.

Sección Cuarta. - De las opiniones e informes de auditoría externa independiente.

TÍTULO QUINTO. - DE LAS MEDIDAS CORRECTIVAS Capítulo I.- Categorías atendiendo al Nivel de Capitalización de las Sociedades. Capítulo I.- Categorías atendiendo al Nivel de Capitalización de las Sociedades. Capítulo II.- De las Medidas Correctivas. Capítulo III.- De las Medidas Correctivas Mínimas. Capítulo IV.- De las Medidas Correctivas Especiales Adicionales. TÍTULO SÉPTIMO. - DEL COMITÉ DE PROTECCIÓN AL AHORRO COOPERATIVO Capítulo I.- Del cálculo de las aportaciones y régimen de inversión. TÍTULO OCTAVO. - DEL ENVÍO DE INFORMACIÓN Capítulo III.- De los Reportes Regulatorios que deberán presentar las Sociedades a la Comisión y al Comité de Supervisión Auxiliar. Listado de Anexos ANEXO C Procedimiento para la calificación y constitución de estimaciones preventivas ANEXO D Procedimiento para la determinación de los requerimientos de capitalización por riesgos de mercado ANEXO E Criterios de contabilidad para

sociedades cooperativas de ahorro y préstamo Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposici

ones%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20actividades%20de%20las%20sociedades%20cooperativas%20de%20ahorro%20y%20pr%C3%A9stamo.pdf

Subtema 2: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades supervisadas que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos

Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a las

Entidades y Emisoras supervisadas por la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores que contraten

servicios de auditoría externa de estados financieros

básicos (Publicadas en el Diario Oficial de la

Federación el 26 de abril de 2018. Actualizadas con la

reforma publicada en el propio Diario el 15 de

noviembre de 2018). Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo II.- De los requisitos que deben reunir los

Despachos y Auditores Externos Independientes.

Capítulo IV.- De la contratación del Despacho.

Capítulo V.- De la sustitución del Despacho y del

Auditor Externo Independiente

Capítulo VI. - Del seguimiento de las labores del


Capítulo VII.- De la evaluación de las labores del


Capítulo VIII.- De la presentación del Informe de

Auditoría Externa, así como de otros comunicados y

opiniones a la Comisión. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposici

ones%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20entidades%20y%20emisoras%20supervisadas%20por%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores%20que%20contraten%20servicios%20de%20auditor%C3%ADa%20externa%20de%20estados%20financieros%20b%C3%A1sicos.pdf

Tema 3: Finanzas Subtema 1: Matemáticas Financieras. Bibliografía Libro “Matemáticas financieras”; Díaz Mata,

Alfredo; Editorial McGraw-Hill, 5ª . Edición. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 1.- Interés Simple.

Capítulo 2.- Interés Compuesto. Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía Libro “Fundamentos de Administración

Financiera”; Basley, Scott; Editorial Cegage Learning Editores, 14ª. Edición.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 2.- Análisis de Estados Financieros.

Capítulo 4.- Valor del Dinero en el Tiempo. Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía Libro “Estadística para negocios”; Hanke, John

Editorial Irwin, Segunda Edición. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 4.- Estadística descriptiva.

Capítulo 5.- Probabilidad básica y distribuciones de probabilidad discretas. Capítulo 6.- Distribuciones de probabilidad continuas.


Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Sociedades Financieras Populares

No. de Concurso: 85371, 85375

Consecutivo: 5623, 6209

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares

Tema 1: NORMATIVIDAD

Subtema 1: Ley de Ahorro y Crédito Popular. Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular,

Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 4 de junio de 2001. Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 27 de enero de 2003, 28 de enero de 2004, 23 de febrero, 27 de mayo y 28 de junio de 2005, 18 de julio de 2006, 28 de junio y 31 de agosto de 2007 y 13 de agosto de 2009 y la Fe de erratas a este último Decreto, publicada en el citado Diario el 21 de agosto de 2009, y 10 de enero de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Segundo, Título Tercero y Título

Cuarto. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Norma

tividad.aspx Subtema 2: Disposiciones de carácter general

aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular, organismos de integración, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural, a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular.

Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables

a las entidades de ahorro y crédito popular,

organismos de integración, sociedades

financieras comunitarias y organismos de

integración financiera rural, a que se refiere

la Ley de Ahorro y Crédito Popular,

Publicadas en el Diario Oficial de la

Federación el 18 de diciembre de 2006,

actualizadas con las modificaciones

publicadas en el propio Diario el 18 de enero

y 11 de agosto de 2008, 16 de diciembre de

2010, 18 de diciembre de 2012, 12 de

enero, 6 de febrero, 2 de abril, 22 de

septiembre, 29 de octubre de 2015; 7 de

enero, 2 de febrero, 22 de abril, 11 de julio,

28 de septiembre y 27 de diciembre de

2016; 10 de marzo, 31 de mayo, 24 de julio

y 6 de octubre de 2017; 23 y 26 de enero,

26 de abril, 16 de octubre y 15 de noviembre

de 2018.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Segundo, Título Tercero, Título

Cuarto, Título Quinto, Título Sexto y Título Noveno.

Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Norma

tividad.aspx Subtema 3: Reglamento de Supervisión de la

Comisión Nacional Bancaria y de Valores Bibliografía

https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx




Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005. Actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de 2012.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Segundo y Título Tercero Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Norma

tividad.aspx Tema 2: FINANZAS Y RIESGOS Subtema 1: Matemáticas Financieras Bibliografía Matemáticas financieras; Alfredo Diaz

Mata, Víctor Manuel Aguilera G; McGraw Hill.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Interés Simple

Interés Compuesto Tasa Interna de Retorno y VPN Anualidades simples, ciertas, vencidas e inmediatas Razones Financieras

Página Web N/A Subtema 2: Análisis Financiero Bibliografía Análisis e Interpretación de Estados

Financieros. Abraham Perdomo Moreno, Editorial Thompson.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Análisis de Estados Financieros,

Comparativo, tendencias y porcientos integrales. Cálculo y análisis de razones financieras e indicadores financieros. Razones de Solvencia, de liquidez, de capital y de rentabilidad.

Página Web N/A Subtema 3: Riesgos Bibliografía Definiciones básicas de riesgos

(BANXICO) Títulos, preceptos y/o Epígrafes Todo el documento Página Web http://www.anterior.banxico.org.mx/siste

ma-financiero/material-educativo/intermedio/riesgos/%7BA5059B92-176D-0BB6-2958-



7257E2799FAD%7D.pdf

Tema 3: CONTABILIDAD Subtema 1: Criterios de contabilidad para Sociedades

Financieras Populares, Sociedades Financieras Comunitarias y Organismos de Integración Financiera Rural

Bibliografía Anexo E de las Disposiciones de carácter

general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular, organismos de integración, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural, a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 18 de diciembre de 2006, actualizadas con diversas modificaciones, siendo la última la publicada en el citado Diario, el 15 de noviembre de 2018.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Criterio B-1 Disponibilidades

Criterio B-2 Inversiones en Valores Criterio B-4 Cartera de crédito Criterio B-5 Bienes Adjudicados

Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Norma

tividad.aspx Subtema 2: Normas de Información Financiera Bibliografía “Normas de Información Financiera”,

Consejo Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C.; Vigentes a la fecha.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes NIF A-2 “Postulados básicos”, A-4

“Características cualitativas de los estados financieros”, B-1 “Cambios contables y corrección de errores” y C-11 “Capital contable”.

Página Web N/A





Consecutivo: 5455


Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo A

Tema 1: Marco legal

Subtema 1:

Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo.


Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes TÍTULO PRIMERO

DISPOSICIONES GENERALES Capítulo Único TÍTULO SEGUNDO DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO Capítulo I Del registro Capítulo II De la autorización Capítulo III De las operaciones, Sección Primera Del nivel de operaciones básico, Sección Segunda De los Niveles de Operación I a IV, Sección Tercera De las disposiciones comunes. TÍTULO TERCERO DE LA ORGANIZACIÓN Y DE LA REGULACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO CON NIVELES DE OPERACIÓN I A IV Capítulo I De la organización Capítulo II De la Regulación, Sección Primera.- De la regulación prudencial. Sección Segunda De la contabilidad y auditoría externa TÍTULO CUARTO DEL FONDO DE PROTECCIÓN

Capítulo I De la constitución del Fondo de Protección Capítulo II Del Comité Técnico Capítulo III Otras disposiciones del Fondo de Protección Capítulo IV Del Comité de Supervisión Auxiliar Capítulo V De la protección al ahorro cooperativo y del Comité de Protección al Ahorro Cooperativo, Sección Primera De la protección al ahorro cooperativo, TITULO QUINTO DE LAS FACULTADES DE LAS AUTORIDADES Capítulo I De la inspección y vigilancia Capítulo II De las medidas correctivas Capítulo III De la intervención con carácter de gerencia Capítulo IV De la liquidación forzosa y de la revocación de la autorización, TÍTULO SÉPTIMO DE LAS SANCIONES, DELITOS Y NOTIFICACIONES Capítulo I De las infracciones administrativas Capítulo II De los Delitos

Página Web https://www.gob.mx/cnbv

Acciones-y-programas/normatividad de la CNBV

Subtema 2:

Ley General de Sociedades Cooperativas

Bibliografía Ley General de Sociedades Cooperativas Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título I

Capítulo Único Disposiciones Generales Título II Capítulo II De las distintas clases y categorías de sociedades cooperativas Capítulo III Del funcionamiento y la administración

https://www.gob.mx/cnbv

Página Web http://www.diputados.gob.mx

Subtema

3: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero

De las Disposiciones Generales Capítulo Único Título Segundo De la Inspección Capítulo I Generalidades Capítulo II Del procedimiento de la visita Título Tercero De la vigilancia Capítulo Único Título Cuarto De las Observaciones y Medidas Correctivas derivadas de la Inspección y Vigilancia. Capítulo I.- De las observaciones. Capítulo II.- De la adopción de acciones, medidas correctivas y programas de cumplimiento forzoso.



Tema 2: Regulación secundaria Subtema

1: Disposiciones secundarias aplicables a las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo


las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo.


DEFINICIONES TÍTULO SEGUNDO DE LA AUTORIZACIÓN Y OPERACIÓN DE LAS SOCIEDADES Capítulo I De la documentación adicional que

http://www.diputados.gob.mx/


deberán acompañarse a las solicitudes de autorización para realizar o continuar realizando operaciones de ahorro y préstamo Capítulo II De la asignación del Nivel de Operaciones Capítulo III De las Operaciones que podrán realizar las Sociedades Sección primera De las características de las operaciones pasivas Sección Segunda De las características de las operaciones activas Sección Tercera. - De las características de las operaciones de servicios. Sección Cuarta. - Disposición Final. TÍTULO TERCERO DE LOS PRÉSTAMOS DE LIQUIDEZ Y DE LA REGULACIÓN PRUDENCIAL Capítulo II De la regulación prudencial Sección Primera De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales iguales o inferiores a 10´000,000 de UDIS Sección Segunda De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales superiores a 10´000,000 de UDIS e iguales o inferiores a 50´000,000 de UDIS Sección Tercera De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales superiores a 50´000,000 de UDIS e iguales o inferiores a 250´000,000 de UDIS Sección Cuarta De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de Activos totales superiores a 250´000,000 de UDIS TÍTULO CUARTO DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA Y SU REVELACIÓN Y DE LA VALUACIÓN DE LAS

SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO Capítulo I De los criterios de contabilidad



Subtema 2:

Criterios de contabilidad para Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Bibliografía Anexo C.- Procedimiento para la calificación y

constitución de estimaciones preventivas. ANEXO C Bis. - Procedimiento para la calificación y constitución de estimaciones preventivas de sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con nivel de operaciones básico Anexo D.- Procedimiento para la determinación de los requerimientos de capitalización por riesgos de mercado Anexo E.- Criterios de contabilidad para sociedades cooperativas de ahorro y préstamo

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Página Web https://www.gob.mx/cnbv


Tema 3: Regulación secundaria Subtema

1: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades y Emisoras Supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que Contraten Servicios de Auditoría Externa de Estados Financieros Básicos.


las Entidades y Emisoras Supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que Contraten Servicios de Auditoría Externa de Estados Financieros Básicos.



Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I

Disposiciones generales Capítulo II De los requisitos que deben reunir los Despachos y Auditores Externos Independientes Capítulo VI Del seguimiento de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente Capítulo VII De la evaluación de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente Capítulo VIII De la presentación del Informe de Auditoría Externa, así como de otros comunicados y opiniones a la Comisión



Tema 4: Regulación secundaria Subtema 1 Matemáticas financieras Bibliografía Matemáticas financieras: Alfredo Díaz Mata,

Victor Manuel Aguilera McGraw Hill, 5ta Edición


Interés Compuesto Tasa de interés efectiva Valor presente neto Anualidades Razones Financieras

Página Web A disposición en bibliotecas y librerías



Consecutivo: 4310

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo A

Tema 1: Marco legal

Subtema 1: Ley para Regular las Actividades de las






DISPOSICIONES GENERALES Capítulo Único TÍTULO SEGUNDO DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO Capítulo I Del registro Capítulo II De la autorización Capítulo III De las operaciones, Sección Primera Del nivel de operaciones básico, Sección Segunda De los Niveles de Operación I a IV, Sección Tercera De las disposiciones comunes. TÍTULO TERCERO DE LA ORGANIZACIÓN Y DE LA REGULACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO CON NIVELES DE OPERACIÓN I A IV Capítulo I De la organización Capítulo II De la Regulación, Sección Primera.- De la regulación prudencial. Sección Segunda De la contabilidad y auditoría externa TÍTULO CUARTO DEL FONDO DE PROTECCIÓN Capítulo I De la constitución del Fondo de Protección Capítulo II Del Comité Técnico Capítulo III Otras disposiciones del Fondo de Protección Capítulo IV Del Comité de Supervisión Auxiliar Capítulo V De la protección al ahorro

cooperativo y del Comité de Protección al Ahorro Cooperativo, Sección Primera De la protección al ahorro cooperativo, TITULO QUINTO DE LAS FACULTADES DE LAS AUTORIDADES Capítulo I De la inspección y vigilancia Capítulo II De las medidas correctivas Capítulo III De la intervención con carácter de gerencia Capítulo IV De la liquidación forzosa y de la revocación de la autorización, TÍTULO SÉPTIMO DE LAS SANCIONES, DELITOS Y NOTIFICACIONES Capítulo I De las infracciones administrativas Capítulo II De los Delitos



Subtema 2: Ley General de Sociedades Cooperativas Bibliografía Ley General de Sociedades Cooperativas Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título I

Capítulo Único Disposiciones Generales Título II Capítulo II De las distintas clases y categorías de sociedades cooperativas Capítulo III Del funcionamiento y la administración

Página Web http://www.diputados.gob.mx

Subtema 3: Reglamento de Supervisión de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión


http://www.diputados.gob.mx/

Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero

De las Disposiciones Generales Capítulo Único Título Segundo De la Inspección Capítulo I Generalidades Capítulo II Del procedimiento de la visita Título Tercero De la vigilancia Capítulo Único Título Cuarto De las Observaciones y Medidas Correctivas derivadas de la Inspección y Vigilancia. Capítulo I.- De las observaciones. Capítulo II.- De la adopción de acciones, medidas correctivas y programas de cumplimiento forzoso.



Tema 2: Regulación secundaria Subtema 1: Disposiciones secundarias aplicables a las

Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Bibliografía Disposiciones de Carácter General

Aplicables a las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo.


DEFINICIONES TÍTULO SEGUNDO DE LA AUTORIZACIÓN Y OPERACIÓN DE LAS SOCIEDADES Capítulo I De la documentación adicional que deberán acompañarse a las solicitudes de autorización para realizar o continuar realizando operaciones de ahorro y préstamo Capítulo II De la asignación del Nivel de Operaciones


Capítulo III De las Operaciones que podrán realizar las Sociedades Sección primera De las características de las operaciones pasivas Sección Segunda De las características de las operaciones activas Sección Tercera. - De las características de las operaciones de servicios. Sección Cuarta. - Disposición Final. TÍTULO TERCERO DE LOS PRÉSTAMOS DE LIQUIDEZ Y DE LA REGULACIÓN PRUDENCIAL Capítulo II De la regulación prudencial Sección Primera De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales iguales o inferiores a 10´000,000 de UDIS Sección Segunda De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales superiores a 10´000,000 de UDIS e iguales o inferiores a 50´000,000 de UDIS Sección Tercera De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales superiores a 50´000,000 de UDIS e iguales o inferiores a 250´000,000 de UDIS Sección Cuarta De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de Activos totales superiores a 250´000,000 de UDIS TÍTULO CUARTO DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA Y SU REVELACIÓN Y DE LA VALUACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO

Capítulo I De los criterios de contabilidad



Subtema 2: Criterios de contabilidad para Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Bibliografía Anexo C.- Procedimiento para la calificación

y constitución de estimaciones preventivas. ANEXO C Bis. - Procedimiento para la calificación y constitución de estimaciones preventivas de sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con nivel de operaciones básico Anexo D.- Procedimiento para la determinación de los requerimientos de capitalización por riesgos de mercado Anexo E.- Criterios de contabilidad para sociedades cooperativas de ahorro y préstamo

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Página Web https://www.gob.mx/cnbv


Tema 3: Regulación secundaria Subtema 1: Disposiciones de Carácter General

Aplicables a las Entidades y Emisoras Supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que Contraten Servicios de Auditoría Externa de Estados Financieros Básicos.

Bibliografía Disposiciones de Carácter General

Aplicables a las Entidades y Emisoras Supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que Contraten Servicios de Auditoría Externa de Estados Financieros Básicos.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I



Disposiciones generales Capítulo II De los requisitos que deben reunir los Despachos y Auditores Externos Independientes Capítulo VI Del seguimiento de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente Capítulo VII De la evaluación de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente Capítulo VIII De la presentación del Informe de Auditoría Externa, así como de otros comunicados y opiniones a la Comisión



Tema 4: Regulación secundaria Subtema 1 Matemáticas financieras Bibliografía Matemáticas financieras: Alfredo Díaz Mata,

Victor Manuel Aguilera McGraw Hill, 5ta Edición


Interés Compuesto Tasa de interés efectiva Valor presente neto Anualidades Razones Financieras

Página Web A disposición en bibliotecas y librerías

Nombre de la Plaza: Especialista de Delitos y Sanciones


Consecutivo: 4821

Área de Adscripción: Dirección General de Delitos y Sanciones

Tema 1: NORMATIVIDAD INTERNA

Subtema 1: De la naturaleza, objeto y facultades,


LEY DE LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES.

de la naturaleza y objeto, de las facultades; de la organización, de las bases de organización, de la junta de gobierno, de la presidencia; de las disposiciones generales.

Bibliografía.- Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.-

Título Primero, Capítulos I y II, Título Segundo, Capítulos I, II y III; Título Tercero, Capítulo Único.

Página Web.- www.gob.mx/cnbv Tema 2: SECTOR BURSÁTIL Y FONDOS DE INVERSIÓN Subtema 1:

LEY DE MERCADO DE VALORES

Disposiciones preliminares; de los intermediarios del mercado de valores, de las casas de bolsa, de la organización; de la administración y vigilancia; de los procedimientos administrativos, disposiciones preliminares, de la imposición de sanciones administrativas, de las notificaciones.

Bibliografía.- Ley del Mercado de Valores.


Título I; Título VI, Capítulo I, Secciones I y II; Título XV, Capítulos I, II y V.

Página Web.- www.gob.mx/cnbv Subtema 2:

LEY DE FONDOS DE INVERSIÓN.

Disposiciones Preliminares; de la prestación de servicios a los fondos de inversión, de la administración de activos, de la distribución, de la proveeduría de precios; disposiciones finales; de la revocación y de los procedimientos administrativos; de los procedimientos administrativos; de la imposición de sanciones administrativas.

Bibliografía.- LEY DE FONDOS DE INVERSIÓN


Título I; Título III, Capítulos Segundo,

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

Tercero y Sexto; Título IV, Capítulo V, Sección II, Apartado B.

Página Web.- www.gob.mx/cnbv Tema 3: SECTOR BANCARIO Y AGRUPACIONES FINANCIERAS Subtema 1:

LEY DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO.

Disposiciones preliminares; de las instituciones de crédito, de las instituciones de banca múltiple, de las instituciones de banca de desarrollo; de las operaciones, de las reglas generales, de las operaciones pasivas, de las operaciones activas, de los servicios; de las disposiciones generales y de la contabilidad, de la contabilidad; de las prohibiciones, sanciones administrativas y delitos, de las prohibiciones, de las sanciones administrativas, de las notificaciones.

Bibliografía.- Ley de Instituciones de Crédito.


Título Primero, Título Segundo, Capítulos I y II, Título Tercero, Capítulos I, II, III y IV, Título Cuarto, Capítulo II, Título Quinto, Capítulos I, II y III.


LEY PARA REGULAR LAS SOCIEDADES DE INFORMACIÓN CREDITICIA.

Disposiciones generales; de las sociedades de información crediticia, de la base de datos, de la prestación del servicio de información crediticia; de las sanciones, disposiciones generales; sanciones que podrá imponer la Comisión.

Bibliografía.- LEY PARA REGULAR LAS SOCIEDADES DE INFORMACIÓN CREDITICIA


Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulos I, II, III, V, Secciones I y II.

Página Web.- www.gob.mx/cnbv Subtema 3: De las disposiciones preliminares; de la

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

LEY PARA REGULAR LAS AGRUPACIONES FINANCIERAS.

organización de las sociedades controladoras y la constitución y funcionamiento de grupos financieros, de las filiales de las instituciones financieras del exterior; inversiones de la sociedad controladora.

Bibliografía.- LEY PARA REGULAR LAS AGRUPACIONES FINANCIERAS


Título Primero; Título Segundo; Título Tercero, Capítulo Único; Título Quinto.

Página Web.- www.gob.mx/cnbv Tema 4: SECTOR POPULAR Y UNIONES DE CRÉDITO Subtema 1:

LEY DE AHORRO Y CRÉDITO POPULAR.

Disposiciones generales; de la organización y funcionamiento de las sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural, de las sociedades financieras populares; de las federaciones, medidas correctivas y del fondo de protección, disposiciones generales de las federaciones, del objeto del fondo de protección; de las sanciones, delitos y notificaciones, de las sanciones, de las notificaciones.

Bibliografía.- Ley de Ahorro y Crédito Popular.


Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo III; Título Tercero, Capítulos I y VI (únicamente Sección IV), Título Sexto, Capítulos I y III.


LEY PARA REGULAR LAS ACTIVIDADES DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO.

Disposiciones generales; de la organización y de la regulación de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con niveles de operación I a IV, de la organización, de la regulación; de las sanciones, delitos y notificaciones, de las infracciones administrativas, de las notificaciones.

Bibliografía.- Ley para Regular las Actividades de las Sociedades

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

Cooperativas de Ahorro y Préstamo. Títulos, preceptos y/o Epígrafes.-

Título Primero, Capítulo Único; Título Tercero, Capítulos I y II; Título Séptimo, Capítulos I y III.


LEY DE UNIONES DE CRÉDITO.

Disposiciones preliminares; de la organización y funcionamiento de las Uniones de Crédito, de la organización, de la administración de las uniones de crédito; de las operaciones, disposiciones generales; de las prohibiciones, infracciones, delitos y notificaciones, de las prohibiciones, de las infracciones administrativas, de las notificaciones.

Bibliografía.- LEY DE UNIONES DE CRÉDITO.


Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulos I y III; Título Tercero, Capítulo I; Título Sexto, Capítulos I, II y IV.


LEY GENERAL DE ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CRÉDITO.

Disposiciones Generales; de las organizaciones auxiliares del crédito, de los almacenes generales de depósito, disposiciones comunes; de las facultades de las autoridades, disposiciones generales, de la revocación y liquidación; de las actividades auxiliares del crédito, de la compra venta habitual y profesional de divisas, de la realización habitual y profesional de operaciones de crédito, arrendamiento financiero y factoraje financiero; de las infracciones y delitos, de las infracciones administrativas.

Bibliografía.- LEY GENERAL DE ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CRÉDITO.


http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulos I y IV; Título Cuarto, Capítulos I y II; Título Quinto. Capítulos I y II; Título Sexto. Capítulo I.

Página Web.- www.gob.mx/cnbv Tema 5: SECTOR INSTITUCIONES DE TECNOLOGÍA FINANCIERA Subtema 1:

LEY PARA REGULAR LAS INSTITUCIONES DE TECNOLOGÍA FINANCIERA

Disposiciones Preliminares, De las ITF y sus Operaciones, De las Instituciones de Financiamiento Colectivo, De las Instituciones de Fondos de Pago Electrónico, De las Operaciones con Activos Virtuales, Disposiciones Generales, De la Autorización, De la Operación de las ITF, De la Suspensión y la Revocación de la Autorización para operar como ITF, De las Autorizaciones Temporales y Operación con Activos Virtuales, Otras Obligaciones y de la Revocación de las Autorizaciones Temporales, Sanciones y Delitos, Sanciones Administrativas, De los Delitos, Del Requisito de Procedibilidad y la Prescripción, Delitos para la Protección del Patrimonio de los Clientes de las ITF y de las Sociedades Autorizadas para operar con Modelos Novedosos, Delitos contra la adecuada operación de las ITF, o de las Empresas Autorizadas para operar con Modelos Novedosos, Delitos para la Protección del Patrimonio de las ITF y de las Sociedades Autorizadas para operar con Modelos Novedosos y De las Notificaciones.

Bibliografía.- LEY PARA REGULAR LAS INSTITUCIONES DE TECNOLOGÍA FINANCIERA


Título I; Título II, Capítulo I, Capítulo II, y Capítulo III; Título III, Capítulo I, Capítulo II y Capítulo III; Título IV, Capítulo IV; Título VI, Capítulo I y Capítulo II, Sección Primera, Sección Segunda, Sección Tercera y Sección Cuarta; Título VII.

Página Web.- www.gob.mx/cnbv

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Tema 6: MARCO GENERAL Subtema 1:

LEY DEL BANCO DE MÉXICO.

De la naturaleza, las finalidades y las funciones.

Bibliografía.- Ley del Banco de México.


Capítulo I. Página Web.- www.gob.mx/cnbv Subtema 2:

LEY GENERAL DE TÍTULOS Y OPERACIONES DE CRÉDITO.

De los títulos de crédito, de las diversas clases de títulos de crédito, disposiciones generales; del pagaré; del cheque; del certificado de depósito y del bono de prenda.

Bibliografía.- LEY GENERAL DE TÍTULOS Y OPERACIONES DE CRÉDITO.


Título I; Capítulos I (únicamente Sección I), III, IV y VI.

Página Web.- www.gob.mx/cnbv

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comisión nacional bancaria y de valores convocatoria ......de las sociedades financieras populares,...

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