caso minera cascajal.doc

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I. Poltica Integrada

En Minera Cascajal. estamos conscientes de que las necesidades de nuestros clientes son la medida exacta para la calidad de nuestros productos. La satisfaccin deellos es la llave para el xito de nuestra empresa, y lo que intentamos lograr es que el cliente vuelva a nosotros y no el producto que le vendimos.

Por ello, es nuestra meta primordial cumplir con las exigencias de nuestros clientes cuidando el medio ambiente y la seguridad y salud de nuestros trabajadores garantizando la calidad de nuestro producto as como su abastecimiento, logrado a travs de la mejora continua de cada uno de nuestros procesos, eficiencia, efectividad y en la capacitacin integral de todos sus miembros, satisfaciendo de esta forma a nuestros clientes externos e internos

Los principios de nuestro compromiso se fundamentan en: Identificar los impactos y riesgos significativos de nuestras operaciones, que nos permita optimizar el desempeo ambiental y de seguridad de la organizacin, como el uso racional de los recursos naturales disponibles.

Cumplir con la legislacin peruana aplicable, los requisitos acordados con los Clientes y otros compromisos voluntariamente asumidos en lo referente al Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional.

Prevenir lesiones y enfermedades por medio de planes deSeguridad y Salud Ocupacional anuestros colaboradores.

Brindar a nuestrosempleados y colaboradores la capacitacin adecuada para que sean competentes en el cumplimiento de sus obligaciones y responsabilidades.Gerente General Minera Cascajal.

Minera CascajalControl de DocumentosCdigo: PRO-SIG-001

F. Aprob.: 31/01/2011

Elaborado por:Revisado por:Aprobado por:

Asistente SIGSupervisor SIGSub-Gerente SIG

1. OBJETIVO

Establecer la metodologa que se debe utilizar para el control de los documentos del Sistema Integrado de Gestin en su elaboracin, revisin, aprobacin, actualizacin, distribucin, identificacin y disposicin de aquellos que se encuentren obsoletos.2. ALCANCE

El presente documento es aplicable a los documentos que forman parte del Sistema Integrado de Gestin y es fuente de consulta y aplicacin obligatoria a toda la organizacin.3. RESPONSABILIDAD

3.1 Responsables de conocer y cumplir con el presente procedimiento:

rea SIG

3.2 Responsable de supervisar el cumplimiento del presente procedimiento:

Sub-gerente SIG

3.3 Responsable de verificar el correcto cumplimiento del presente procedimiento:

Asistente SIG4. DOCUMENTOS Y/O MATERIALES APLICABLES

4.1 Control de documentos del SGC (BD-SCG-001)4.2 Elaboracin de Documentos (PRO-SIG-002)5. DEFINICIONES

5.1. Sistema Integrado de Gestin: Sistema de gestin para dirigir y controlar una organizacin con respecto a la calidad, seguridad y salud ocupacional y medio ambiente.

5.2. Registro: Documento que presenta resultados obtenidos, o proporciona evidencia de actividades desempeadas.

5.3 Documentos del SIG:Aquellos documentos del Sistema Integrado de Gestin controlados por el rea del SIG.

6. DESARROLLO DEL DOCUMENTO

6.1 Observaciones Preliminares:

El rea SIG es responsable de controlar, administrar y custodiar la siguiente documentacin del Sistema Integrado de Gestin: Manual SIG, Poltica SIG, Objetivos SIG, Procedimientos, Instructivos de Trabajo, Formatos y Polticas Internas que apliquen a la organizacin y debe incluirla en la base de datos Control de Documentos SIG (BD-SCG-001).6.2 Procedimiento de Control de Documentos del Sistema Integrado de Gestin:

6.2.1 Elaboracin y Revisin de los Documentos del SIG

6.2.1.1 La elaboracin y revisin de los documentos del SIG, se realizarn siguiendo los pasos establecidos en el procedimiento Elaboracin de Documentos del Sistema Integrado de Gestin (PRO-SCG-01).

6.2.2 Aprobacin de Documentos del SGC

6.2.2.1 El Asistente SIG, revisar el documento conjuntamente con los responsables designados y se aprobar y autorizarn en los niveles pertinentes.

6.2.2.2 El mecanismo de aprobacin es el siguiente, el cual debe realizarse antes de su difusin: Manual SIG: Firmas

Poltica SIG: Acta de Reunin

Objetivos SIG: Acta de Reunin

Procedimientos: Firmas

Instrucciones de Trabajo: Firmas

Formatos: Procedimientos asociados/ va e-mail de Sistema Integrado de Gestin Informa.

Polticas internas: Firmas

Nota: Para el caso que la aprobacin sea mediante firma y no se encuentre el responsable, quien deber firmar el responsable designado.

6.2.3 Difusin de Documentos

6.2.3.1 El SIG difundir los documentos a travs de un Memorndum, el cual es comunicado a travs del e-mail de Sistema Integrado de Gestin Informa a toda la organizacin, en donde se menciona la relacin de documentos nuevos, actualizados o modificados y un resumen de los mismos (aplicable para manual de calidad, procedimientos, instrucciones de trabajo, polticas internas).

6.2.3.2 Se consideran aprobados y vigentes, como documentos del SGC, aquellos que estn a disposicin del personal en la Intranet y que hayan sido difundidos a la organizacin a travs del mail de Sistema Integrado de Gestin Informa.6.2.3.3 Una vez difundido los documentos, el rea SIG debe mantener un registro de los documentos en el archivo Control de Documentos (BD-SIG-001) en el cual se indica la fecha de aprobacin y se actualizar cada vez que se realiza un cambio.6.2.3.4 El archivo debe incluir al menos la siguiente informacin: Cdigo del documento Nombre del documento Responsable del documento Fecha de aprobacin Nmero de versin6.2.4 Actualizacin y/o Modificacin de los Documentos

6.2.4.1 En el caso que se requiera actualizar y/o modificar documentos existentes, los usuarios tienen la responsabilidad de solicitar al rea SIG un cambio o actualizacin en el documento cuando sea necesario.

6.2.5 Identificacin de Cambios y Estado de Revisin de los Documentos

6.2.5.1 Cuando se realice un cambio de versin del documento se agregar el punto de 7) Control de Cambios en la nueva versin, donde se indicar los temas o prrafos eliminados o modificados (aplicable para manual de calidad, procedimientos, instrucciones de trabajo, polticas internas). La identificacin de los cambios para los otros tipos de documentos se realizar va e-mail de Sistema Integrado de Gestin Informa.

6.2.6 Identificacin y Legibilidad de los Documentos

6.2.6.1 Calidad e Informtica publicar los documentos en la intranet, en donde los usuarios podrn encontrar la relacin de documentos ingresando al logo de Sistemas Integrados de Gestin.

6.2.6.2 Los documentos que se impriman sern considerados como documentos no controlados, bajo la responsabilidad de quien lo hace.

6.2.7 Documentos Externos

La organizacin controla y conserva los documentos de origen externo que afecten al Sistema Integrado de Gestin. Los documentos externos pueden ser normas corporativas, normas tcnicas, manuales, estndares, procedimientos corporativos, baumuster, Normas ISO, entre otros.Nota: Cada rea es responsable de la difusin de los documentos externos que le correspondan y de tenerlos identificados.6.2.8 Documentos Obsoletos

Un documento pasa a ser obsoleto cuando pierde vigencia o sufre alguna actualizacin. Ante ello:

El rea SIG debe publicar el nuevo documento, reemplazando el anterior. Es responsabilidad de las Gerencias o Jefaturas asegurarse que el personal utilice la versin actualizada del documento. En casos excepcionales, se apruebe y entre en vigencia un nuevo formato y an se mantenga stock de la versin anterior, es permisible continuar con la utilizacin del formato anterior hasta agotar stock. El rea SIG mantendr una copia fsica y electrnica de los documentos controlados del Sistema Integrado de Gestin que pasan a ser obsoletos; previamente identificados. Se almacenar la ltima versin obsoleta de los documentos.6.2.9 Documentos Proporcionados a Proveedores

En el caso que existan documentos que sea necesario proporcionar a un proveedor debido a la naturaleza del servicio, como pueden ser polticas, documentos comerciales, procedimientos o instructivos de trabajo, el rea que est en contacto con el proveedor validar que los documentos que ste utiliza estn acorde a las versiones vigentes declaradas.

6.2.10 VigenciaTodos los Documentos son vigentes a partir de los 10 das calendario despus de la fecha de aprobacin, dando oportunidad a que todos los usuarios se adecuen a los nuevos procedimientos o cambios realizados a las nuevas versiones.7. CONTROL DE CAMBIOSEdicin y Rev. NModificacinFecha

1Edicin inicial del documento

31/01/2011

Minera CascajalElaboracin de DocumentosCdigo: PRO-SIG-002

F. Aprob.: 31/01/2011



1. OBJETIVO

Establecer los requisitos que deben cumplir los Documentos del Sistema Integrado de Gestin as como tambin los mecanismos administrativos para su entrada en vigencia.2. ALCANCE

El presente documento es fuente de consulta y aplicacin obligatoria del personal perteneciente a la Subgerencia SIG.3. RESPONSABILIDAD

3.4 Responsables de conocer y cumplir con el presente procedimiento:

Asistente SIG

Colaboradores de la organizacin

3.5 Responsables de supervisar el cumplimiento del presente procedimiento:

Sub-gerente SIG4. DOCUMENTOS Y/O MATERIALES APLICABLES

4.3 Norma ISO 9001

4.4 Norma ISO 14001

4.5 Norma OHSAS 18001 5. DEFINICIONES

5.1. Sistema Integrado de Gestin: Sistema de gestin para dirigir y controlar una organizacin con respecto a la calidad, seguridad y salud ocupacional y medio ambiente.

5.2. Documentos obligatorios: Son los documentos que establece la Norma ISO 9001, tales como los procedimientos documentados, Manual de Calidad, Objetivos de Calidad y Poltica de Calidad.

5.3. Documentos especficos: Se consideran as a los procedimientos, instrucciones de trabajo, polticas, normativas internas, formatos, listas y tablas necesarios para el eficiente desarrollo de un proceso.6. PROCEDIMIENTO6.1 Observaciones Preliminares:

6.1.1 El rea SIG deber:

Elaborar y revisar los documentos. Controlar los documentos especficos.6.1.2 Las reas SIG debern:

Velar que se cumplan todas las instancias necesarias para que el documento se implemente en el rea correspondiente.

6.1.3 Los formatos son elaborados por cada rea y controlados por el rea SIG, en el procedimiento aplicable.6.2 Procedimiento de Elaboracin de documentos del Sistema Integrado de Gestin6.2.1 ESTRUCTURA DE LOS DOCUMENTOS

El cdigo de identificacin del documento, debe seguir la siguiente estructura:

Donde: SSS-AAAA-ZZZ

SSS:Nomenclatura del tipo de documento

AAAA:Cdigo que identifica al Macro Proceso de donde proceda el documento

ZZZ:Nmero correlativo asignado al documento de cada Gerencia o Direccin.

Nota: Los formatos tambin se identificarn con esta estructura.Estos debern ser elaborados segn formato Documento de Procedimiento/ Poltica/ Instructivo / Manual (FRM-SCG-008) definido para la organizacin con las siguientes consideraciones: Numeracin correlativa para los apartados (con sus divisiones y subdivisiones). Se debe documentar en MS Word utilizando el tipo de letra ARIAL tamao 11 espaciado a 1,5 lneas.Asimismo, el documento deber tener como mnimo los siguientes campos: ObjetivoBreve descripcin de lo que pretende el documento

AlcanceDNDE y en QU medida se aplica el Documento (qu unidades y/o reas). Deben mencionarse limitaciones de uso, en caso de existir

ResponsabilidadesCargo(s) que realiza(n) alguna actividad

Documentos y/o Materiales AplicablesDocumentos que faciliten la comprensin o que son resultado del mismo. Sealar referencias de cdigo y ttulo

DefinicionesIncluir expresiones que puedan prestarse a distintas interpretaciones, as como los acrnimos y siglas

Desarrollo del DocumentoDescripcin de las actividades para conseguir el objetivo del documento.

Debe indicar:

QU se debe hacer

QUIN lo debe hacer

CUNDO se debe hacer

DNDE, y CMO se debe llevar a cabo en el proceso, subproceso o actividad

Los materiales, equipos y documentos que deben utilizarse; as como los controles y registros que se generen.

Control de CambiosCuando se realice un cambio de versin del documento, indicar en la nueva versin las partes modificadas.

6.2.2 PROCEDIMIENTO DE ELABORACIN, REVISIN, APROBACIN Y MODIFICACIN DE DOCUMENTOS

El rea usuaria realizar un requerimiento acerca de la elaboracin de un documento nuevo o alguna modificacin en los existentes, dicho requerimiento deber ser comunicado al SIG. El SIG evaluar el requerimiento y determinar el impacto y necesidad de los documentos solicitados; as como la modificacin de los ya existentes. Aprobado el requerimiento, el Asistente SIG elaborar el documento o modificar el existente.

El Asistente SIG revisar el documento conjuntamente con los colaboradores involucrados y se proceder con la validacin del mismo.

Cuando se realice un cambio de versin del documento se agregar el acpite Control de Cambios en la nueva versin, donde se indicar los temas o prrafos eliminados o modificados. Los documentos debern ser revisados, aprobados y autorizados en los niveles pertinentes, conforme al Anexo - Tipos de Documentos, antes de su difusin. La aprobacin de los documentos se realizar mediante la firma fsica de los mismos.

Nota:

En el caso que un colaborador sea responsable de revisar y aprobar un documento, solo se utilizar el campo de aprobacin; por otro lado si uno o ms colaboradores requieren revisar o aprobar los documentos se podrn incluir ms campos.

3. CONTROL DE CAMBIOSEdicin y Rev. NModificacinFecha

1Edicin inicial del documento31/01/2011

Minera CascajalControl de RegistrosCdigo: PRO-SIG-003

F. Aprob.: 31/01/2011



1. OBJETIVO

Definir los controles necesarios para la identificacin, almacenamiento, recuperacin, proteccin, tiempo de retencin y disposicin de los registros.2. ALCANCE

El presente documento es fuente de consulta y aplicacin obligatoria del personal perteneciente al rea SIG.3. RESPONSABILIDAD

3.1. Responsables de conocer y cumplir con el presente procedimiento:

Asistente SIG

3.2. Responsables de supervisar el cumplimiento del presente procedimiento:

Supervisor SIG

Sub-gerente SIG4. DOCUMENTOS Y/O MATERIALES APLICABLES

4.1 N.A.5. DEFINICIONES

5.1. Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de actividades desempeadas.5.2. Acceso: Identifica quin tiene privilegios de acceso a los registros, durante su plazo de vigencia y su tiempo de almacenamiento (retencin).5.3. Almacenamiento: Indica el lugar (fsico o electrnico) en el cual se mantienen los registros.

5.4. Tiempo de almacenamiento: Indica el plazo mnimo de almacenamiento (retencin) del registro pudiendo ser expresado en semanas, meses o aos.5.5. Destino Final: Es la accin que se ejecuta con el registro una vez que se cumple su perodo de conservacin. Por ejemplo: destruccin o archivo en otro lugar.

5.6. Proteccin: Medio por el cual se conservan los registros a fin de evitar que se daen o deterioren.6. DESARROLLO DEL DOCUMENTO6.1 Observaciones Preliminares:

6.1.1 El SIG deber elaborar, mantener y actualizar este procedimiento. As como, mantener una Lista Maestra de Registros de todos aquellos registros existentes en la organizacin que pertenecen al SIG.6.2 Procedimiento de control de registros del sistema de gestin de calidad:

6.2.1 IDENTIFICACIN DE LOS REGISTROS

Los registros del Sistema Integrado de Gestin que cuentan con formato, son identificados con un cdigo y versin de acuerdo al procedimiento de Elaboracin de Documentos. Aquellos registros del SIG que no cuentan con formato sern identificados por el nombre del registro o por la fecha.

6.2.2 ALMACENAMIENTO

Los registros del SIG se almacenan a travs de medios fsicos o electrnicos, en un lugar de fcil acceso por los usuarios involucrados, bajo la responsabilidad de un Colaborador designado por el rea.

6.2.3 PROTECCIN

Cada rea es responsable de proteger sus registros. Para aquellos que son impresos, deben ser conservados en files o micas. Para aquellos que son electrnicos y estn almacenados en el servidor, el equipo de Informtica resguardar una copia de seguridad (back up) de forma mensual. Para aquellos que son electrnicos y no estn almacenados en el servidor ser responsabilidad del mismo usuario mantener su propia copia de seguridad.

6.2.4 RECUPERACIN

La recuperacin de los registros fsicos depender de la proteccin y almacenamiento determinado y establecido por el rea. Los registros electrnicos almacenados en el servidor pueden ser recuperables solicitndolos al equipo de Informtica.

6.2.5 TIEMPO DE RETENCIN

Cada rea es responsable de definir el tiempo en que se mantendr los registros en el lugar de almacenamiento establecido.

6.2.6 DISPOSICIN DE LOS REGISTROS

Cada rea es responsable de definir el destino final de los registros una vez que estos cumplan con el tiempo establecido para la retencin y se hayan cumplido con los requisitos para el desarrollo de un proceso. Estos pueden ser: destruccin total o traslado a otro lugar.4. CONTROL DE CAMBIOSEdicin y Rev. NModificacinFecha


Minera CascajalNo Conforme y/o No Conformidad, acciones correctivas y PreventivasCdigo: PRO-SIG-004

F. Aprob.: 31/01/2011



1. OBJETIVO

1.1Establecer autoridad, responsabilidad y metodologa para que el producto no conforme (PNC), con los requisitos establecidos al inicio, durante o al final del proceso, sea IDENTIFICADO (detectado), CONTROLADO (con el reporte "Control de Producto No conforme y_o No conformidad"), SEPARADO (el reporte conjuntamente con su evidencia), TRATADO de manera adecuada (a travs de las acciones a tomar) y VERIFICADA (la decisin anterior), con el fin de prevenir o evitar su utilizacin, entrega no intencionada o mezcla con productos conformes.

1.2Establecer autoridad, responsabilidad y metodologa para que la no conformidad (NC) existente (real) o potencial con los requisitos establecidos al inicio, durante o al final del proceso, sea IDENTIFICADA (detectada), CONTROLADA (con el reporte "Control de Producto No conforme y_o No conformidad"), SEPARADA (el reporte conjuntamente con su evidencia), TRATADA de manera adecuada (a travs de las acciones a tomar) y VERIFICADA (la decisin anterior), con el fin de prevenir o evitar su recurrencia, as como, proteger el medio ambiente y mitigar las consecuencias en Seguridad Industrial y Salud Ocupacional.

1.3Definir los mecanismos para revisar las NC existentes (reales) y potenciales, determinar sus causas e implementar las acciones necesarias, as como revisar y registrar estas actividades.2. ALCANCE

Aplicado al Sistema Integrado de Gestin de Minera Cascajal. Cuando se identifiquen deficiencias en una rea o entre reas pertenecientes a una misma Unidad de Negocio o Apoyo.

En este procedimiento no se aplica el registro de PNC y NC provenientes de Auditoras Internas y Externas, las cuales son registradas directamente en las CAR/PAR de la base de datos "Internal Assessment" del Software S9000.3. RESPONSABILIDADES

Todo el personal de MINERA CASCAJAL que identifique un Producto No Conforme (PNC) y/o una No Conformidad (NC) es responsable de informar (verbalmente o va correo electrnico) sobre el mismo al Jefe inmediato superior y/o registrar su detalle o descripcin en el formato "Control de Producto No conforme y/o No conformidad" (FCORP-0015), para su envo al Jefe inmediato superior.

Los Encargados de rea son responsables de:

-decidir el tratamiento del PNC y/o de la NC encontrada y canalizada, verbalmente, por correo electrnico, o a travs del registro en el formato FCORP-0015, por el personal del rea bajo su responsabilidad.

-decidir el tratamiento del PNC y/o de la NC proveniente del Supervisor SIG cuando ste lo canaliza o asigna a travs del formato FCORP-0015;

-Efectuar el anlisis de la causa raz, determinar la accin a tomar, proponer el plan de solucin correctiva o preventiva e implementar la misma.

-Enviar al Supervisor SIG el registro del tratamiento a travs del formato FCORP-0015 para que ste, en coordinacin con el EMISOR del PNC o de la NC, verifique las acciones tomadas por el responsable del tratamiento.

El Supervisor SIG es responsable de

-Coordinar con el EMISOR del PNC o de la NC, para verificar las acciones tomadas por el responsable de su tratamiento.

-verificar la correcta aplicacin del presente procedimiento y de comunicar al Representante de la Direccin (RED) el incumplimiento de la misma.

El Representante de la Direccin (RED) es responsable de supervisar el cumplimiento del presente procedimiento.4. DOCUMENTOS Y/O MATERIALES APLICABLES

4.1 FSIG-015 Control de Producto No Conforme y/o No Conformidad

4.2 BD-SIG-003.01 Control de Mejoras procedentes de Auditoria

4.3 BD-SIG-003.02 Control de Mejoras identificadas por Auditora Interna5. DEFINICIONES

5.1Producto: Resultado de un proceso. Considerando la cuatro categoras: Servicios (por ejemplo, transporte), software, hardware y materiales procesados.

5.2Producto No Conforme (PNC): Es aquel producto (servicio) que no es conforme con los requisitos especificados.

5.3No Conformidad (NC): Incumplimiento de un requisito.

5.4Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implcita (habitual) u obligatoria. Un requisito que se declara en un documento se considera como requisito especificado.

Tipos de requisito: del cliente, de un producto, de la gestin de calidad, de la gestin ambiental, de la gestin de la seguridad y salud ocupacional.

5.5Implementar: Poner en funcionamiento, aplicar mtodos, medidas, etc., para llevar algo a cabo.

5.6Accin Correctiva: Es la accin tomada para eliminar la CAUSA de una no conformidad detectada (REAL o EXISTENTE) u otra situacin no deseable. Esta accin se toma para prevenir que la no conformidad vuelva a ocurrir o haya recurrencia.

5.7Correccin: Es la accin tomada para eliminar una no conformidad detectada (REAL o EXISTENTE). Una correccin puede realizarse junto con una accin correctiva. Ejemplo una correccin puede ser un reproceso o una reclasificacin.

5.8Accin Preventiva: Es la accin tomada para eliminar la CAUSA de una no conformidad POTENCIAL u otra situacin POTENCIAL no deseable. Esta accin se toma para prevenir que la no conformidad que ocurra. Esta accin es aplicable para las observaciones y oportunidades de mejora.

5.9Oportunidad de Mejora (OM): Sugerencia que presenta cualquier integrante de nuestra organizacin o conocedor del Sistema de Gestin de la Calidad (SGC), con la finalidad de mejorar los procesos, optimizar resultados y/o aumentar la satisfaccin de nuestros clientes. Las oportunidades de mejora se originan de un anlisis de la documentacin, situacional operacional, iniciativas creativas, entre otras fuentes.

5.10Decisin Inmediata: Accin tomada para eliminar o corregir una no conformidad detectada.

5.11rea Responsable: Es el rea causante o que di origen a la No Conformidad.

6. PROCEDIMIENTO

6.1PRODUCTO NO CONFORME (PNC) Y/O DE LA NO CONFORMIDAD (NC)

6.1.1IDENTIFICACIN, INFORMACIN Y/O REGISTRO DEL DETALLE DEL PNC Y/O DE LA NC

El PNC y/o la NC se pueden identificar como sigue:

a)Antes, durante y al final del proceso u operacin.

b)Durante el desarrollo de cualquier actividad o proceso interno.

c)Durante la revisin del SIG.

d)En una Auditora Interna.

6.1.2INFORMACIN Y/O REGISTRO DEL DETALLE DEL PNC Y/O DE LA NC

Todo el personal que identifique un PNC y/o una NC:

-INFORMAR verbalmente o va correo electrnico al Jefe inmediato superior (Encargado de rea) o,

-REGISTRAR1 en el formato FSIG-015 "Control de Producto No conforme y_o No conformidad", la DESCRIPCIN o DETALLE del PNC y/o de la NC, segn sea el caso2, al Jefe inmediato superior (Encargado de rea), pudindose dar los siguientes casos:

a)Si el PNC / NC identificado(a) corresponde al rea a la que pertenece el EMISOR, el Encargado del Area realiza el tratamiento correspondiente y remite el registro FSIG-015 al Supervisor SIG.

b)Si el PNC / NC identificado(a) corresponde a otra rea de la misma divisin, el EMISOR o el Encargado del Area remitir el registro FSIG-015 al Supervisor SIG o directamente al Encargado del Area responsable para que realice el tratamiento respectivo.

Nota 1: La persona que registra el PNC y/o la NC en el formato es considerada como EMISOR del documento.

Nota 2: Calidad, Medio Ambiente o Seguridad y Salud Ocupacional.

6.1.3TRATAMIENTO DEL PNC Y/O DE LA NC

El Encargado de rea decidir el tratamiento del PNC y/o de la NC registrada en el formato (FSIG-015), proponiendo la(s) ACCIN(ES) A TOMAR y su implementacin. Seguidamente, remite al EMISOR el registro FSIG-015 y el respectivo sustento para la verificacin correspondiente.

NOTA: Entindase por TRATAMIENTO, a la accin tomada por el responsable de la misma para que su implementacin permita eliminar, autorizar, continuar con el proceso u operacin, concesin o permiso de desviacin, separacin o retiro del producto, servicio y/o no conformidad.

6.1.4VERIFICACIN DE LAS ACCIONES TOMADAS LUEGO DEL TRATAMIENTO

Luego de efectuarse la correccin del PNC y/o NC, el EMISOR realiza una verificacin de las acciones implementadas para demostrar la conformidad con los requisitos especificados.

6.1.5RECURRENCIA

Los Supervisores SIG generarn acciones correctivas o preventivas en el Software S9000 cuando existe la RECURRENCIA del PNC.

6.1.6ARCHIVO

El Supervisor SIG archiva los reportes FSIG-015 generados.

6.1.7NC POR MEDIO AMBIENTE Y POR SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Las NC por medio ambiente y las generadas por seguridad y salud ocupacional generan acciones correctivas o preventivas, segn sea el caso.

6.2. Procedimiento de Accin Correctiva y Accin Preventiva:

6.2.1 Registro de la oportunidad de mejora sujeta a una accin correctiva o preventiva

En el caso que el Jefe inmediato superior o el responsable de rea considere que una oportunidad de mejora requiere de una accin correctiva o preventiva deber informarlo a la Subgerencia SIG via e-mail, quien es la responsable de registrarlo en la base de datos Control de Mejoras Identificadas por las reas Internas.

La Subgerencia SIG es la responsable de definir o confirmar la criticidad de la Accin correctiva / preventiva identificada y de informar qu rea es la responsable de realizar el anlisis de causas y de tomar las acciones correctivas / preventivas.

Para determinar la criticidad se deber considerar los siguientes factores:

Volumen de casos involucrados

Ingresos o gastos asociados

Nivel de riesgo del incumplimiento legal y reglamentario.

Beneficios de la mejora para la Organizacin.

Los auditores comunicarn a la Subgerencia SIG las observaciones y no conformidades detectadas, para que sean ingresadas a la base de datos Control de Mejoras Procedentes de Auditoras, que sern presentados a las reas auditadas.

La Subgerencia SIG designar a un representante responsable, independiente del rea donde se realizar la accin de mejora, quien har el seguimiento y evaluar la eficacia de la accin tomada. Realizar el cierre en las bases de datos de control de mejoras en coordinacin, via e-mail, con el responsable del rea. Para acciones provenientes de auditoras, los auditores sern los gestores responsables.

6.2.2 Anlisis de causas, Implementacin, Seguimiento y Cierre de la Accin Correctiva / Accin Preventiva.

Anlisis de causas

El responsable del rea debe evaluar la descripcin de la No conformidad u observacin descrita en el Control de Mejoras procedentes de Auditoria (BD-SIG-003.01), o Control de Mejoras identificadas por las reas Internas (BD-SIG-003.02), segn corresponda, analizando la causa raz, potencial o aparente de sta, o bien nombrar a quien considere capacitado de realizar esta actividad.

El responsable asignado debe revisar la situacin descrita en los campos Tema y Detalle de la base de datos, y analizar las causas potenciales o aparentes de la no conformidad.

En caso que se vean afectadas otra reas, el responsable asignado de la Accin Correctiva / Accin Preventiva, debe coordinar con el responsable del rea involucrada, de manera de proponer una Accin Correctiva o Accin Preventiva en conjunto.

El responsable asignado debe proponer una solucin viable y factible, junto con evaluar el impacto y las consecuencias que tendr sobre el proceso la Accin Correctiva o Accin Preventiva propuesta. Esta debe quedar registrada en el campo Accin de la base de datos.

Implementacin

El responsable del rea, debe elaborar un plan de implementacin y difusin de la Accin Correctiva / Accin Preventiva, incluyendo la fecha propuesta de implementacin y supervisar la misma.

Este plan debe ser presentado y validado por las reas que se vean involucradas en la Implementacin.

Seguimiento y Cierre

Una vez cumplido el plazo de la Implementacin de la Accin Correctiva / Accin Preventiva, el gestor responsable en coordinacin con el responsable del rea debe evaluar la accin realizada validando su ejecucin.

En el caso de una Auditoria Interna el cierre debe ser realizado por un auditor interno asignado, de ser posible por el auditor que encontr la no conformidad.

Se deber verificar la implementacin de la accin correctiva propuesta y si sta ha eliminado las causas races de la no conformidad u observacin.

Si se verifica que la accin ha sido efectiva, se deber llenar el campo: Efectividad, este campo har referencia a las evidencias encontradas y dar la conclusin de las acciones tomadas.

Si la accin tomada no eliminara las causas se anotarn las observaciones en el campo Efectividad. Se evaluar los motivos que han afectado la implementacin y se proceder a re-evaluar las causas races.

El seguimiento y validacin, de la efectividad de la Accin Correctiva o Accin Preventiva puede ser realizado en coordinacin con el rea o durante la realizacin de una Auditora Interna.

Se debe considerar que en Auditoras posteriores se pueden revisar las Acciones Correctivas implementadas, con el objeto de validar su efectividad en el tiempo.


1

Edicin inicial del documento31/01/2011

Minera CascajalAuditora InternaCdigo: PRO-SIG-005

F. Aprob.: 31/01/2011



1. OBJETIVO

Establecer autoridad, responsabilidad y metodologa para planificar y llevar a cabo auditoras internas, las cuales determinan si el Sistema Integrado de Gestin:

-es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de las Normas: ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, Norma y Estndares BASC, con los requisitos del Sistema Integrado de Gestin.

-se ha implementado, se mantiene y es eficaz con la Poltica SIG, los Objetivos SIG y del SGCSB de la organizacin.2. ALCANCE

A todas las reas involucradas en el Sistema Integrado de Gestin de MINERA CASCAJAL3. RESPONSABILIDADES

3.1Los Supervisores SIG son responsables de elaborar los programas de auditorias internas y plan de auditoras internas de todas las reas. Adems, son responsables del planeamiento, preparacin y ejecucin de las auditorias internas, de comunicar la realizacin y resultados de la auditoria y de verificar la implementacin de las acciones correctivas / preventivas derivadas de los hallazgos.

3.2 El RED General es responsable de aprobar los programas y planes de auditoria.

3.3Los Auditores internos son responsables de realizar las auditoras internas y presentar los informes respectivos.

3.4El Gerente de cada Unidad de Negocio es responsable de proporcionar los recursos necesarios para la implementacin de las acciones correctivas / preventivas que se hayan generado en las auditorias internas.4. DOCUMENTOS Y/O MATERIALES APLICABLES

4.1 PRO-SIG-004 No Conforme y/o No Conformidad, acciones correctivas y Preventivas

4.2 FSIG-007 Plan de Auditora Interna

4.3 FSIG-002 Lista de Verificacin

4.4 FSIG-010 Informe de Auditora Interna

4.5 FSIG-006 Programa Anual de Auditoria5. DEFINICIONES

5.1 Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado llevado a cabo para obtener evidencias de auditora y evaluarlas objetivamente con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora

5.2 Auditado: Persona u Organizacin que es auditada.

5.3 Auditor: Persona con la competencia necesaria para llevar a cabo la auditoria.

5.4 Equipo auditor: Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora, con el apoyo si es necesario de expertos tcnicos.

5.4 Criterios de auditora: Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia para auditar (por ejemplo procedimientos de la Empresa, las normas implementadas, requisitos del cliente o financiadores, etc).

5.5 Encargado del rea: Sub Gerente, Jefe de rea, Supervisor o persona responsable de una determinada rea de una organizacin

5.6 Evidencia de la auditora: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que sirven para verificar el cumplimiento de los criterios de auditora. La evidencia de auditora puede ser cualitativa o cuantitativa.

5.7 Hallazgo de la auditora: Resultados de comparar la evidencia de la auditora frente a los criterios de auditora.

5.8 No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.

5.9 Observacin: Incumplimiento parcial de un requisito que no llega a generar un desvo en el proceso pero que si contina como tal, puede llegar a ser una no conformidad.

5.10 Oportunidad de Mejora: Sugerencia que presenta cualquier integrante de nuestra organizacin o conocedor del Sistema de Gestin, con la finalidad de mejorar los procesos, optimizar resultados y/o aumentar la satisfaccin de nuestros clientes.

5.11 Plan de auditora: Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una auditora.

5.12 Programa de auditora: Conjunto de una o ms auditoras planificadas para un perodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.

5.13 SAC/SAP: Solicitud de Accin Correctiva o Preventiva.

6. PROCEDIMIENTO

6.1PROGRAMA ANUAL DE AUDITORAS

a.Los Supervisores SIG elaboran el "Programa Anual de Auditorias", considerando el estado y la importancia de los procesos a auditar y el resultado de las auditorias previas, cada rea o proceso deben ser auditados por los menos una vez al ao.

El RED es el responsable de dar conformidad a los Programas de auditoria.

b.Las auditorias internas del SIG se realizan de manera general o centrada en requisitos seleccionados.

c.El Programa Anual de Auditoras puede ser cambiado con la finalidad de programar una auditora extraordinaria a una determinada rea, y en coordinacin con el encargado de rea.

6.2PREPARACIN DE LA AUDITORA INTERNA

a.El grupo auditor es seleccionado por el Supervisor SIG, asignando un auditor lder y auditores (si fuese necesario), en base al registro "Relacin de Auditores Internos de MINERA CASCAJAL"

b.Las competencias que debe reunir el equipo auditor son:

Auditor Lder:

-Haber aprobado el curso de Auditor Lder de la norma a auditar o

-Haber recibido capacitacin como auditor interno en la norma a auditar, adems deber haber participado por lo menos en 3 auditorias internas en Ransa o

-Tener experiencia habiendo implementado algn Sistema de Gestin en otra empresa o haber trabajado como consultor como mnimo un ao.

Auditor Asistente:

-Haber aprobado el curso de auditor interno en la norma a auditar y asistir a mnimo 2 auditorias internas como observador / co-auditor de un Auditor Lder (el Auditor Lder decide si fuese necesario que realice ms auditorias como observador o co-auditor).

c.Servicios sub contratados

De considerarlo necesario el RED puede subcontratar el servicio de auditoria interna, para lo cual el equipo auditor deber enviar documentacin sustentadora de sus competencias (haber realizado 3 auditoras internas en Empresas de Servicios y contar con cursos de auditores internos de la norma a auditar), los registros sern archivados por los Supervisores SIG.

d.El Auditor Lder elabora el "Plan de Auditoras Internas" (FSIG-007), teniendo en cuenta: El objetivo, alcance, criterios, procesos, fechas y horarios, equipos auditores y auditados, entre otros.

e.El Auditor Lder comunicar a los auditados el plan de auditora.

f.El equipo auditor revisar la documentacin a auditar y elaborarn las listas de verificacin, los cuales sern usadas durante la ejecucin de la auditoria.6.3EJECUCIN DE LA AUDITORA INTERNA

a.De requerir el Encargado de rea, se realizar una reunin de apertura con el objeto de confirmar el plan de auditora interna.

b.Iniciada la auditoria, los auditores realizan las visitas y entrevistas a los procesos asignados, en caso que los auditores detectarn algn hallazgo comunicarn al auditado, registrando en el "Formato Lista de Verificacin (FSIG-002). Se evidenciarn tambin las situaciones favorables encontradas en la auditoria en el "Formato Lista de Verificacin.6.4CIERRE DE LA AUDITORA INTERNA

a.Culminada la auditoria, el Auditor Lder se rene con el equipo auditor para clasificar los hallazgos, comunicando los resultados al Encargado de rea.

b.El Auditor Lder elabora el "Informe de Auditora Interna" (FSIG-010) el cual es entregado al Supervisor SIG, que gestionar la generacin de una solicitud de accin correctiva o preventiva, de existir una no conformidad existente o potencial, respectivamente.

c.El Supervisor SIG, o la persona que designe, genera la Accin Correctiva o Preventiva respectiva y la remite al Encargado del rea responsable realizando el seguimiento de los hallazgos detectados (no conformidades y observaciones). Se proceder luego segn lo establecido en el PRO-SIG-004 "Producto No Conforme y/o No Conformidad, acciones correctivas y Preventivas".

d.El Supervisor SIG archivar el "Programa Anual de Auditorias" (FSIG-006), "Plan de Auditoras Internas" (FSIG-007), "Informe de Auditora Interna" (FSIG-010) y el "Formato Lista de Verificacin" (FSIG-002).7. CONTROL DE CAMBIOSEdicin y Rev. NModificacinFecha

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Minera CascajalIdentificacin y Evaluacin de aspectos / impactos y peligros / riesgosCdigo: PRO-SIG-006

F. Aprob.: 31/01/2011



1. OBJETIVO

Establecer una metodologa para la identificacin y evaluacin de riesgos de Seguridad, de salud y ambientales presentes en nuestras operaciones.

Definir los pasos necesarios para gestionar nuestros riesgos asociados a nuestra labor: identificando los peligros / aspectos, luego evaluando y en tercer lugar controlando los riesgos asociados a las actividades programadas y los procesos asociados en cada una de las actividades de MINERA CASCAJAL.

2. ALCANCE

Este procedimiento se aplica a todos los procesos y actividades del MINERA CASCAJAL dentro del alcance del Sistema Integrado de Gestin.

3. RESPONSABILIDADES

3.1 El personal designado de cada rea (Grupo de trabajo) junto con los Asistentes SIG son responsables de realizar la identificacin y evaluacin de riesgos de Seguridad, de salud y ambientales.

3.2Los Supervisores SIG acompaarn al personal designado para la identificacin y evaluacin de riesgos de Seguridad, de salud y ambientales.

3.3El Sub Gerente o Jefe de cada rea coordinar con el SIG para determinar la mejor solucin para los riesgos crticos identificados en sus operaciones, si fuese necesario.

3.4Todo el personal del MINERA CASCAJAL que identifique un potencial riesgo o que requiera una evaluacin de posibles peligros/aspectos debe comunicarlo al Asistente SIG el cual se comunicar con el Supervisor SIG para proceder con lo solicitado.

3.5Todo el personal de MINERA CASCAJAL debe cumplir con lo establecido en el presente procedimiento.

4. DOCUMENTOS Y/O MATERIALES APLICABLES

4.1 FSIG-005 Control Operacional

4.2 FSIG-004 Matriz de Riesgos

5. DEFICIONES

5.1 Aspecto Ambiental: Elementos de las actividades, productos o servicios de MINERA CASCAJAL que puede interactuar con el ambiente.

5.2 Aspecto Ambiental Significativo: Es un aspecto considerado altamente perjudicial con el medio ambiente el cual ser tratado mediante programas ambientales.

5.3 Impacto ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o beneficioso, resultante de manera total o parcial de las actividades, productos o servicios de MINERA CASCAJAL.

5.4 Residuos: cualquier producto, emisiones, material, insumo que es desechado.

5.5 Evaluacin de los Riesgos: Proceso de evaluar el riesgo que se presenta durante algn peligro tomando en cuenta la adecuacin de cualquier control existente y decidiendo si el riesgo es o no, aceptable

5.6 Peligro: Es una fuente, situacin o acto con potencial de dao en trminos de lesin o enfermedad o una combinacin de estas (OHSAS 18001: 2007)

5.7 Riesgo: Combinacin de la posibilidad de la ocurrencia de un evento peligroso o exposicin y la severidad de la lesin o enfermedad que pueden ser causados por el evento o la exposicin (OHSAS 18001: 2007).

5.8 Riesgo Aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado por la organizacin teniendo en consideracin sus obligaciones legales y su poltica (OHSAS 18001: 2007).

5.9 EPP: Equipo de proteccin personal6. PROCEDIMIENTO

6.1Los riesgos identificados en la Empresa pueden ser:

Riesgos de Salud

Riesgos de Seguridad

Riesgos Ambientales

Los riesgos de Salud y Seguridad se establecen segn los peligros identificados.

Los riesgos ambientales se establecen segn los aspectos ambientales identificados.

6.2Para la identificacin de riesgos se tomar en cuenta:

Las actividades rutinarias y no rutinarias

Las actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo (incluye contratistas y visitantes)

El comportamiento humano, capacidades y otros factores humanos.

Los peligros identificados que se originan fuera del sitio de trabajo capaces de afectar adversamente a la salud y seguridad de las personas bajo control de la organizacin dentro del sitio de trabajo.

Los peligros creados en la vecindad del sitio de trabajo por actividades relacionados al trabajo bajo el control de MINERA CASCAJAL.

Infraestructura, equipos y materiales en el sitio de trabajo que sean proporcionados por la organizacin y otros

Los cambios o propuestas de cambio en la organizacin, sus actividades o materiales

Modificaciones al Sistema de Gestin, incluyendo cambios temporales, y sus impactos sobre las operaciones, procesos, y actividades

Cualquier obligacin legal aplicable relacionada con la evaluacin de riesgos e implementacin de los controles necesarios

El diseo de reas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos, procedimientos operativos y trabajo de la organizacin, incluyendo su adaptacin a las capacidades humanas.

6.3Lista de actividades:

El equipo de trabajo de cada rea, realizar un listado de las actividades relacionadas con el proceso que se est evaluando.

Usar el FSIG-004 "Matriz de riesgos de Seguridad, de salud y medio ambientales".

6.4Evaluacin del riesgo:

a)El equipo de trabajo identificar los peligros y aspectos de sus operaciones en el FSIG-004. Si es necesario explicar mejor el peligro o aspecto, lo realizar en la columna "DETALLE DEL PELIGRO". Luego establecern los riesgos (solo en el caso de peligros a la salud y seguridad), y por ltimo establecern las consecuencias de los peligros encontrados.

b)Los peligros, riesgos y consecuencias son escogidos de las listas establecidas en el FSIG-004, si fuese necesario adicionar algn punto, se informar al SIG para la adicin.

c)Aquellas actividades que estn afectas a cumplimiento legal, en donde se establezcan lmites mximos permisibles, son significativas sin necesidad de realizar alguna evaluacin.

d)Se determina la consecuencia, exposicin y probabilidad en base a las siguientes tablas:Tabla N 1: CONSECUENCIASVALORTAREAEQUIPOS Y MATERIALESINSTALA-CIONES

Y MEDIO AMBIENTEPERDIDA MXIMA

US$

1Seguridad: Lesiones leves, no incapacitante (primeros auxilios).

Salud: Enfermedad asociada a la ocupacin no detectada.

Medio Ambiente: Dao ambiental imperceptible.Deteccin momentnea, dao no significativo al material.No crtica100

a

1000

2Seguridad: Incapacidad temporal.

Salud: Enfermedad asociada a la ocupacin detectada en estado inicial.

Medio Ambiente: Dao ambiental remediable de menor envergaduraEquipo o material con un 20% de daosLevemente crtica1000

a

10000

3Seguridad: Incapacidad permanente parcial.

Salud: Enfermedad asociada a la ocupacin detectada en estado inicial.

Medio Ambiente: Dao ambiental remediable de mayor envergadura.Equipo o material con un 60% de daosParcialmente crtica10000

a

100000

4Seguridad: Muerte o incapacidad permanente Total.

Salud: Enfermedad asociada a la ocupacin detectada en estado avanzado.

Medio Ambiente: Dao ambiental irremediable.Equipo fuera de servicio o material inservible.Altamente Crtica100000

a

ms

Tabla N 2: EXPOSICIN

Nota:

* El Nmero de Personas ser la suma del personal MINERA CASCAJAL, TERCEROS y VISITAS.

Si el suceso se presenta en tiempos ms prolongados, considerar el valor de uno "1".

Tabla N 3: PROBABILIDAD

6.5 Clculo del riesgo:

a) Luego calculan el grado del riesgo considerando la siguiente frmula

Grado de Riesgo = Consecuencia X Exposicin X Probabilidad

b)Del resultado obtenido, se procede a clasificar el riesgo, utilizando la Tabla N 04 y el resultado se registra en la Matriz de riesgos (FSIG-004).

Tabla N 4: CLASIFICACION DEL RIESGO

c)La identificacin de peligros / aspectos y evaluacin de riesgos para visitantes son los mismos a los que estn expuestos los trabajadores del rea a visitar.6.6Determinar las medidas de control:

a)Para reducir la probabilidad de una ocurrencia y/o reducir sus consecuencias, se toman medidas de control para los riesgos significativos.

Para los riesgos de Seguridad y Salud se tomarn en cuenta:

-Eliminacin

-Substitucin

-Controles de ingeniera

-Controles de firmas / advertencias y/o administrativos

-Equipo de proteccin personal

b)En las columnas "MEDIDAS DE CONTROL PROPUESTAS" se colocarn si fuese necesario, las medidas que propone el Grupo de Trabajo para poder tratar el riesgo evidenciado. Esto se tomar en cuenta para realizar los Programas Medio Ambientales y de Seguridad y Salud.6.7Actualizacin de la Matriz de riesgos:

La MATRIZ DE RIESGOS ser revisada una vez por ao por el rea usuaria, el rea SIG o cuando existan:

-Cambios en las instalaciones, equipos, materiales y procesos.

-Cambios tecnolgicos.

-Nuevos proyectos que requieran una total o parcial identificacin de peligros y evaluacin de riesgos.

-Accidentes e incidentes de trabajo.

-Eliminacin de algn peligro incluido en la evaluacin inicial.

-Cambios en la legislacin.6.8Programas de Seguridad, Salud y Medio Ambientales:

Los programas sern considerados en su realizacin, para los riesgos significativos hallados. Sern elaborados por el SIG, en conjunto con el Grupo de trabajo del rea evaluada.

Los controles operacionales sern establecidos en el FSIG-005 "CONTROL OPERACIONAL".7. CONTROL DE CAMBIOSEdicin y Rev. NModificacinFecha

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Minera CascajalIdentificacin y Evaluacin de Requisitos Legales y otrosCdigo: PRO-SIG-008

F. Aprob.: 31/01/2011


Asistente LegalJefe de LegalGerente General

1. OBJETIVO

Mantener informado adecuadamente al personal de MINERA CASCAJAL sobre la publicacin de Normas Legales que afectan las actividades del negocio y los involucran, a fin de mantener la conformidad de los servicios que se brindan.

2. ALCANCE

Esta instruccin se aplica a las Normas Legales publicadas en el Diario Oficial "El Peruano" que rigen las actividades de MINERA CASCAJAL.

3. RESPONSABILIDADES

El Jefe Legal o en ausencia de ste, el Asistente Legal, tendr la responsabilidad de distribuir las normas publicadas en el Diario Oficial "El Peruano", y de llevar un registro sobre las constancias de distribucin. Asimismo, en los casos que las normas publicadas y distribuidas deroguen otras, deber llevar tambin un registro de las mismas retirndolas de circulacin.

4. DOCUMENTOS Y/O MATERIALES APLICABLES4.1 FSIG-020 Distribucin de Normas Legales

5. DEFINICIONESNorma Legal vigente : Es aquella que habiendo sido aprobada por los canales formales establecidos en la Constitucin Poltica del Per, tambin ha sido publicada en el Diario Oficial "El Peruano" conforme lo establece la misma Constitucin.

Norma Legal derogada: Es aquella que ha sido dejada sin efecto totalmente por otra norma legal publicada posteriormente.

6. PROCEDIMIENTO

6.1El Jefe Legal o Asistente Legal recibe diariamente el Diario Oficial "El Peruano".

6.2Enseguida, el Coordinador Legal o Asistente Legal revisar la separata Normas Legales e identificar aquellas normas que afecten las actividades del negocio.

6.3Ubicadas stas, el Jefe Legal o Asistente Legal seleccionar las Normas Legales de acuerdo a las reas que por sus funciones tengan relacin con las mismas, verificando si stas derogan otras anteriores. Seguidamente, proceder a registrar en el formato "Constancia de Distribucin de Normas Legales" (FSIG-020) consignando los datos necesarios para su identificacin (nmero, nombre y fecha de publicacin). Si fuera el caso, registrar tambin la indicacin que esta norma deroga otra anterior, debiendo tambin identificarla en dicho registro.

6.4A continuacin, el Asistente Legal fotocopiar dichas Normas Legales vigentes para luego distribuirlas al personal afectado. Luego, retirar las normas no vigentes que estuvieron en custodia por el personal antes indicado, conservando solamente un (01) ejemplar de la misma y desechando las dems.

6.5El Asistente Legal colocar en la norma no vigente conservada un sello con la leyenda DEROGADO, la cual ser archivada en el file "Normas Legales Derogadas".

6.6Asimismo, el Asistente Legal archivar los formatos "Constancia de Distribucin de Normas Legales" (FSIG-020) en el file "Distribucin de Normas Legales". 7. CONTROL DE CAMBIOS

Edicin y Rev. NModificacinFecha


Minera CascajalComunicacin, participacin y consulta (comunicacin externa e interna)Cdigo: PRO-SIG-009

F. Aprob.: 31/01/2011



1. OBJETIVO

1.1. Establecer el procedimiento para la comunicacin interna, participacin, reclamos y consulta entre niveles y funciones de Minera Cascajal; para recibir, documentar y responder a comunicaciones relevantes, referidas a temas de calidad, ambientales, de seguridad y salud ocupacional de partes interesadas.

1.2. Difundir la informacin referente a temas de calidad, ambiental, de seguridad y salud ocupacional entre los diversos niveles y funciones de la organizacin,

1.3. Determinar disposiciones para la comunicacin con el cliente.2. ALCANCE

2.1Aplica a la comunicacin interna y externa, participacin y consulta en temas de calidad, ambientales, de seguridad y salud ocupacional entre los diversos niveles y funciones de la organizacin, contratistas y visitas; partes interesadas.

2.2Aplica a la comunicacin con el cliente incluyendo la atencin y tratamiento de sus reclamos.3. RESPONSABILIDADES

3.1El Representante de la Direccin (RED) y el Supervisor de Seguridad Industrial, Salud Ocupacional y Medio Ambiente son responsables de canalizar las comunicaciones internas y externas presentadas en el Grupo RANSA.

3.2Los Supervisores de Seguridad Industrial, Salud Ocupacional y Medio Ambiente son responsables de mantener comunicados a los clientes y contratistas sobre las normas establecidas internamente en el Sistema Integrado de Gestin.

3.3Los Coordinadores SIG son responsables de mantener el archivo de las comunicaciones recepcionadas dentro de divisin correspondiente.

3.4Los Supervisores SIG son responsables de realizar el seguimiento de la solucin del reclamo y de decidir si se genera o no una solicitud de accin correctiva y preventiva.4. DOCUMENTOS Y/O MATERIALES APLICABLES:

4.1 FSIG-019 Comunicacin, Participacin y Consulta

4.2 FSIG-016 Registro de Reclamos a Clientes5. DEFINICIONES

5.1Parte Interesada: cualquier entidad, organismo, asociacin, grupo o persona relacionado o afectado por las actividades de Minera Cascajal y que afecta la calidad, el medio ambiente, la seguridad y salud ocupacional dentro de Minera Cascajal.

5.2Reclamo: Manifestacin de insatisfaccin de los clientes o partes interesadas por incumplimiento de algunos de los requisitos del servicio previamenteestablecidos con la organizacin.

5.3Comunicacin externa: Mecanismos usados por partes interesadas hacia el Grupo RANSA o viceversa para transmitir ideas, propuestas, dispositivos u otros que permitan dar a conocerlos a diferentes niveles de la organizacin segn sea aplicable.

5.4Comunicacin interna: Mecanismos usados por Grupo RANSA para transmitir ideas, propuestas, dispositivos u otros que se permitan dar a conocerlos a diferentes niveles de la organizacin, segn sea aplicable.

5.5SIG: Sistema Integrado de Gestin6. PROCEDIMIENTO

6.1Comunicacin Interna

6.1.1Medios de Comunicacin

La comunicacin interna entre los distintos niveles jerrquicos y funcionales de la Empresa, se realiza a travs de:

Reuniones de coordinacin e informacin.

Charlas de capacitacin, paneles informativos, carteles.

Documentos de uso interno (procedimientos, instructivos, memorndum, solicitud, informes, entre otros).

Software interno de comunicacin (tal como Correo electrnico, pgina Web de MINERA CASCAJAL, etc.), fax y radio telfono.

6.1.2Participacin y Consultas Ambientales de Seguridad y Salud Ocupacional

MINERA CASCAJAL ha determinado que para la identificacin de aspectos ambientales y peligros, investigacin de accidentes/incidentes, evaluacin de impactos ambientales y riesgos; para la determinacin de los controles, intervenga todo el personal y puedan recomendar y aportar soluciones.

Para realizar sus aportes, recomendaciones u observaciones el personal lo puede realizar a travs del formato Comunicacin, Participacin y Consulta - (FSIG-019).

6.1.3Tratamiento de las peticiones de informacin

Cualquier peticin de informacin interna, recibida tanto verbalmente como por escrito, sobre los aspectos ambientales y peligros en las instalaciones de MINERA CASCAJAL, ser canalizada a travs del Representante de la Direccin (RED) y el Supervisor SIG, quienes coordinarn el tratamiento respectivo con las gerencias o subgerencias respectivas.

6.1.4Difusin de la Informacin Ambiental, de Seguridad y Salud Ocupacional desde la Direccin al personal de MINERA CASCAJALLa difusin del desarrollo del Sistema Integrado de Gestin, se realizar una vez obtenidos los resultados de las auditorias internas y externas, los cuales estarn a cargo de los Supervisores SIG en coordinacin con el responsable de rea.

Adicionalmente, de presentarse una situacin de alto riesgo ambiental y/o de seguridad y salud ocupacional, el Subgerente y/o Jefe de rea involucrado comunica al Representante de la Direccin (RED) y al Supervisor SIG para coordinar el tratamiento respectivo.6.2Comunicacin Externa

6.2.1Recepcin y Tratamiento

El personal que recepcione alguna peticin de informacin o reclamos de carcter ambiental, de seguridad o salud ocupacional, lo deriva al Representante de la Direccin (RED) y al Supervisor SIG para su registro en el formato Comunicacin, Participacin y Consulta (FSIG 0019), y para coordinar el tratamiento a seguir y dar respuesta, coordinando para ello con las reas involucradas, elaborada la respuesta, se enva al Representante de la Direccin (RED) para su aprobacin.

La peticin es considerada cerrada en la fecha de envo de la respuesta. El reclamo ser considerado cerrado una vez solucionado. Para ello, previo a la elaboracin de la respuesta, se realiza un anlisis para evaluar la validez del mismo. La respuesta ante las comunicaciones debe ser resuelta dentro de las 48 horas de recepcionado.

Los Supervisores de Seguridad Industrial, Salud Ocupacional y Medio Ambiente mantienen comunicados a los clientes y contratistas sobre las actividades y responsabilidades que tienen que cumplir frente a lo establecido internamente en el Sistema Integrado de Gestin. Las comunicaciones externas, documentos emitidos y recibidos, sern conservadas y archivadas fsica o electrnicamente por los Coordinadores SIG de cada divisin correspondientes a la comunicacin.

Comunicacin de Aspectos Ambientales y Peligros Significativos por razones estratgicas, con respecto a La Empresa ha decidido no comunicar externamente sus aspectos ambientales y peligros significativos hasta una nueva decisin de la Alta Direccin.

6.3Comunicacin con el Cliente

6.3.1 Para la comunicacin con el cliente sobre la informacin del producto/ servicio, consultas, contratos o atencin de pedidos, modificaciones y retroalimentacin, incluyendo sus reclamos, MINERA CASCAJAL ha determinado que cada responsable de rea establezca a travs de que medios se realizarn, pudiendo ser: va correo electrnico, celular, escrito, telefnico, fax, personalmente, por intermedio de un software y/o pgina web.

6.3.2El personal de MINERA CASCAJAL puede recepcionar el reclamo de un cliente (en forma verbal o por escrito); en caso de reclamo verbal, registra dicho reclamo en el formato Registro de Reclamo del Cliente (FSIG-0016), canalizndolo hacia el jefe inmediato superior o Encargado de Area.

6.3.3Los involucrados en el reclamo, analizan y evalan la validez del reclamo; de ser vlido, plantean y ejecutan la solucin, comunicando al cliente, inclusive cuando su reclamo no procede. Se deber responder al cliente en un plazo mximo de 48 horas comunicndole la solucin establecida o sealndole los pasos a seguir para dar solucin a su reclamo.

Nota: Los involucrados en el reclamo, pueden ser: Jefes, Supervisores, Coordinadores, operarios, asistentes, etc. El anlisis del reclamo se realiza bajo la aprobacin del Jefe de rea.

6.3.4Los Supervisores SIG realizan el seguimiento del anlisis y de la solucin del reclamo, de considerar generan una solicitud de accin correctiva y preventiva, procediendo de acuerdo al procedimiento Producto no conforme y no conformidad_ Acciones correctivas y preventivas (PSIG-004).

6.3.5Los Supervisores SIG analizan mensualmente la cantidad y tipos de reclamos presentados, para ello los jefes de rea les proporcionan el resumen de reclamos presentados. De considerarlo necesario generan una solicitud de accin correctiva / preventiva, procediendo de acuerdo al procedimiento Producto no conforme y no conformidad_ Acciones correctivas y preventivas - (PSIG-004).

6.3.6Para conocer el grado de satisfaccin del cliente se realiza la medicin a travs de encuestas y/o visitas programadas. Los resultados son evaluados por los Supervisores SIG en coordinacin con cada jefe o Encargado de rea quien realizar las mejoras pertinentes; de ser el caso, generar acciones correctivas / preventivas.7. CONTROL DE CAMBIOS


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Minera CascajalSeguimiento, medicin del desempao y monitoreoCdigo: PRO-SIG-010

F. Aprob.: 31/01/2011



1. OBJETIVO:

Identificar y corregir los peligros para la salud y seguridad en los lugares de trabajo.

Permitir establecer si se est cumpliendo con la poltica y objetivos del Sistema de Gestin de SSO y Medio Ambiente, verificar si los programas de concienciacin y capacitacin son efectivos.2. ALCANCE:Este procedimiento se aplica a las reas de almacn, curado y envasado de MINERA CASCAJAL S.A.C.

3. RESPONSABLES:

3.1 Trabajadores de cada rea:

Realizar una inspeccin informal de sus reas de trabajo antes de comenzar sus labores.

Realizar una inspeccin de pre uso antes de usar cualquier equipo mvil o maquinaria.

Inspeccionar sus herramientas para asegurarse de que se encuentran en buen estado.

Tomar accin sobre actos o condiciones subestndar derivadas de la inspeccin.

3.2 Supervisor:

Realizar inspecciones informales diarias. Realiza una inspeccin planificada al mes.

Documenta los actos y condiciones subestndares en el formato de Inspeccin Planificada. Asume la responsabilidad de corregir los actos y condiciones subestndares detectadas.

Asiste a la capacitacin en Inspecciones dentro de los 3 meses de haber sido asignado el trabajo.

3.3 Jefe de Planta:

Realiza una inspeccin planificada al mes.

4. DOCUMENTOS Y/O MATERIALES APLICABLES

NA

5. DEFINICIONES:

5.1 Monitoreo: Proceso de seguimiento del desempeo en comparacin con lo planeado, mediante la recoleccin y anlisis de datos de los indicadores establecidos. El monitoreo provee informacin continua sobre si se est avanzando hacia el logro de resultados.

5.2 Seguimiento: Revisar continuamente los resultados obtenidos de monitoreo y/o inspecciones, para su anlisis y comparacin. Concluyendo en si es necesaria una mejora inmediata.

5.3 Inspeccin informal: Observaciones no planificadas para identificar los peligros en el lugar de trabajo.

5.4 Inspeccin Planificada: Inspeccin sistemtica, minuciosa y programada de un rea de trabajo.

5.5 Inspeccin de Pre-Uso del Equipo: Inspecciones que se llevan a cabo antes del uso de un equipos mviles y maquinarias.

5.6 Peligro de Clase 3: Condicin o prctica que probablemente cause daos o prdidas permanentes a trabajadores, estructuras, equipos, materiales o procesos de trabajo. Ser corregido inmediatamente (forma temporal) y dentro de 24 horas (forma permanente). 5.7 Peligro de Clase 2: Condicin o prctica que probablemente origine daos o prdidas graves, aunque temporalmente inhabilitantes, a trabajadores, estructuras, equipos, materiales o procesos de trabajo. Se corregir por lo menos temporalmente dentro de 72 horas.

5.8 Peligro de Clase 1: Condicin o prctica que probablemente cause daos menores no inhabilitantes a trabajadores, estructuras, equipos, materiales o procesos de trabajo.

Se corregir por lo menos temporalmente dentro de una semana.6. PROCEDIMIENTO:

6.1 Inspecciones Pre Uso del Equipo

Los operadores de equipo mvil o maquinaria efectuarn inspecciones de pre-uso antes de ponerlos en operacin en cada turno de trabajo y si detectan condiciones subestndares que afectan la seguridad debern comunicar a su Supervisor.

Los informes de inspeccin pre uso se conservarn en los archivos de cada gerencia por 1 mes.

Los equipos de medicin deben ser revisados y calibrados peridicamente (1 mes) o dependiendo de la necesidad del equipo.

6.2 Inspecciones Planificadas

Los pasos especficos que se seguirn al momento de realizar la inspeccin son los siguientes:

Comenzar con una actitud positiva.

Usar las listas de verificacin definida por cada gerencia para ayudar a detectar condiciones subestndares del rea.

Tomar medidas inmediatas cuando se encuentre condiciones subestndares con alto potencial de prdida.

Clasificar el peligro usando el sistema 1, 2, 3 descrito en la seccin de definiciones.

6.3 Sistemas de Monitoreo

El monitoreo se ejecuta mediante las siguientes actividades:

Mediciones que se proporcionan mensualmente a los gerentes de rea, en los Comits de Seguridad. Las mediciones incluyen:

Cumplimiento, calidad y acciones correctivas generadas en las Inspecciones Planificadas, Reuniones Grupales, Observacin de Tareas.

Calidad y acciones correctivas de las Investigaciones de Accidentes / Incidentes.

Reporte de Incidentes.

Cumplimiento: Revisiones mensuales de cumplimiento que miden y cuantifican el cumplimiento del rea con respecto a los objetivos de la organizacin, basado en muestreos reales y evaluaciones de campo. Estas mediciones del cumplimiento en campo se realizan para cada departamento en el emplazamiento.

Porcentaje de cumplimiento

Se calculan mensualmente e incluyen las mediciones estadsticas siguientes:

ndices de frecuencia

ndices de Severidad de Accidentes.

Eventos de dao a la propiedad reportados y costos.7. CONTROL DE CAMBIOSEdicin y Rev. NModificacinFecha


Minera CascajalControl OperacionalCdigo: PRO-SIG-013

F. Aprob.: 31/01/2011



1. OBJETIVO

Establecer la metodologa para controlar las actividades o servicios de la Organizacin, as como los bienes y servicios utilizados por la misma; que por su ausencia pueden llevar a desviaciones de la poltica, los objetivos, metas ambientales y la generacin de nuevos peligros o impactos ambientales.2. ALCANCE

Este procedimiento se aplica para controlar los peligros e impactos ambientales identificados y evaluados, as como aquellos que se pueden generar por las actividades propias de la organizacin y los bienes y servicios adquiridos por la misma.3. RESPONSABILIDADES

3.1Los Jefes de rea son encargados de la identificacin de peligros e impactos ambientales en sus propias reas.

3.2 Los Asistentes SIG son responsables de asistir a los jefes de rea en la identificacin de peligros e impactos ambientales en sus propias reas.

3.3Los Supervisores SIG son encargados de verificar la ejecucin de controles operacionales y el anlisis de los indicadores de gestin ambiental y de seguridad y salud ocupacional.4. DOCUMENTOS Y/O MATERIALES APLICABLES

4.1 Matriz de Evaluacin de peligros, riesgos, aspectos e impactos ambientales4.2 Formato de tratamiento de acciones correctivas, preventivas y de mejora.5. DEFINICIONES

5.1 Control Operacional: Actividades orientadas hacia el cumplimiento de los objetivos propuestos bajo mecanismos de medicin cualitativos y cuantitativos.

5.2 Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, producto o servicio de la organizacin que puede interactuar con el medio ambiente.

5.3 Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de la Organizacin.

5.4 Peligro: Fuente o situacin potencial de dao en trminos de lesiones o efectos negativos para la salud de las personas, daos a la propiedad, daos al entorno del lugar de trabajo o una combinacin de stos. 6. PROCEDIMIENTO

6.1IDENTIFICACIN DE PELIGROS E IMPACTOS AMBIENTALES

El proceso inicia con la identificacin de los peligros e impactos ambientales asociados a la actividad, bien y/o servicio adquirido por la Organizacin tanto para los procesos nuevos como para los peligros, riesgos, aspectos e impactos ambientales existentes, que por ser reevaluados cambian su calificacin a una menor o mayor significancia.

Son los jefes de cada rea, o quienes estos designen, los encargados de llevar a cabo esta identificacin quienes sern asesorados por los Asistentes SIG. La evaluacin se llevar a cabo en la Matriz de Evaluacin de Peligros, riesgos, aspectos e impactos ambientales.

6.2ESTABLECER Y DEFINIR CONTROLES

De acuerdo a los peligros, riesgos, aspectos e impactos ambientales identificados, el Jefe de rea y el Asistente SIG decidirn que tipo de control se establecer; si los controles existentes como los programas ambientales, las inspecciones generales peridicas, la solicitud de documentos que consten la competencia del personal (educacin, formacin y experiencia) que realizara la actividad, las fichas tcnicas de los productos, as como las certificaciones o evidencias de cumplimiento legal de acuerdo a la actividad que se realice; o si es necesario la generacin de nuevos controles.

6.3DOCUMENTAR CONTROLES

Documentar los controles necesarios ya sea como evidencia y seguimiento de los existentes o por creacin de un nuevo documento. Los encargados de rea son los responsables de realizar esta documentacin y los Jefes de rea y el rea SIG de mantenerla.

6.4IMPLEMENTAR CONTROLES EN EL DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD

Los Supervisores SIG deben implementar los controles existentes o creados para el desarrollo de la actividad, bien i producto adquirido, por medio de los programas ambientales, inspecciones generales y controles creados que garanticen la correccin y mitigacin de los peligros e impactos ambientales reales y potenciales.

6.5 VERIFICACIN DE IMPLEMENTACIN DE CONTROLES

Los Supervisores SIG verificarn si los controles implementados son eficaces mediante las inspecciones generales o seguimiento de indicadores planteados en los programas ambientales y programas de seguridad y salud ocupacional.


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Minera CascajalGestin de ComprasCdigo: PRO-SGL-015

F. Aprob.: 31/01/2011


Asistente SIGJefe de ComprasSub-Gerente Logstica

1. OBJETIVO

Proveer oportunamente equipos, materiales, insumos y servicios para la realizacin de las labores tanto administrativas como operativas de MINERA CASCAJAL.2. ALCANCE

Este procedimiento inicia con la solicitud de compra y culmina con la recepcin del bien y/o servicio adquirido. Es aplicable a todas las reas de MINERA CASCAJAL.3. RESPONSABILIDADES

3.1El Asistente de Compras y el Almaceneros son responsables de cumplir con las actividades descritas en el presente procedimiento.

3.2 El Jefe de Compras es responsable de supervisar el cumplimiento de las actividades del presente procedimiento.4. DOCUMENTOS Y/O MATERIALES APLICABLES

4.1 Padrn de Proveedores Seleccionados de MINERA CASCAJAL4.2 Formato de Orden de Compra5. DEFINICIONES

N.A.6. PROCEDIMIENTO

6.1Observaciones Preliminares

6.1.1 Para realizar todo tipo de compra se generar una Orden de Compra la cual deber ser firmada por el sub-gerente o jefe del rea solicitante.

6.1.2 El formato de Orden de Compra se encuentra a disposicin de los sub-gerentes o jefes de cada rea para su uso cuando sea necesario.

6.2 Desarrollo del procedimiento6.2.1 Compras por Pedido

6.2.1.1 El Asistente de Compras recepcionar el formato Orden de Compra el cual debe consignar el producto o servicio a comprar, el centro de costo al que se cargar la compra y la firma del sub-gerente o jefe del rea solicitante.

6.2.1.2 El Asistente de Compras solicitar el visto bueno del Jefe de Compras para proceder a la bsqueda del proveedor.

6.2.1.3 El Asistente de Compras ubicar, segn el producto o servicio solicitado, en el padrn de proveedores seleccionados de MINERA CASCAJAL a tres candidatos para la solicitud de la cotizacin correspondiente.

6.2.1.4 Una vez recibidas las cotizaciones correspondientes, el Asistente de Compras proceder a seleccionar al proveedor con el cual se trabajar teniendo en cuenta tiempo de entrega y precio.

6.2.1.5 El Asistente de Compras proceder a firmar cotizacin y emitir orden de trabajo al proveedor designado y comunicar al rea solicitante de la compra la fecha de atencin a su requerimiento.

6.2.1.6 Una vez recibidos el servicio o producto solicitado, el Asistente de Compra solicitar los comprobantes de pago y realizar la evaluacin del producto o servicio recibido teniendo en cuenta el cumplimiento del tiempo de entrega y las especificaciones indicadas. Esta evaluacin se realizar en el formato de cada orden de compra generada.

6.2.2 Compras por Agotamiento de Stock

6.2.2.1 El Almacenero de turno revisar semanalmente el stock de productos de los distintos tems del almacn.

6.2.2.2 Cuando se evidencie el prximo agotamiento de stock de algunos de los tems, el Almacenero de turno proceder a emitir la Orden de Compra.

6.2.2.3 El Asistente de Compras solicitar el visto bueno del Jefe de Compras para proceder a la bsqueda del proveedor.

6.2.2.4 El Asistente de Compras ubicar, segn el producto o servicio solicitado, en el padrn de proveedores seleccionados de MINERA CASCAJAL a tres candidatos para la solicitud de la cotizacin correspondiente.

6.2.2.5 Una vez recibidas las cotizaciones correspondientes, el Asistente de Compras proceder a seleccionar al proveedor con el cual se trabajar teniendo en cuenta tiempo de entrega y precio.

6.2.2.6 El Asistente de Compras proceder a firmar cotizacin y emitir orden de trabajo al proveedor designado y comunicar al rea solicitante de la compra la fecha de atencin a su requerimiento.

6.2.2.7 Una vez recibidos los productos comprados, el Almacenero recepcionar el comprobante de pago y realizar la evaluacin del producto recibido teniendo en cuenta el cumplimiento del tiempo de entrega y las especificaciones indicadas. Esta evaluacin se realizar en el formato de cada orden de compra generada.

6.2.2.8 Posteriormente el Almacenero colocar el producto recibido en su ubicacin correspondiente dentro del Almacn.

1. CONTROL DE CAMBIOS


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caso minera cascajal.doc

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