anticorrupciÓn: implicancia de la … · la nación, de buenos aires, reveló cómo lázaro báez,...

ANTICORRUPCIÓN: IMPLICANCIA DE LA CRECIENTE PRESIÓN INTERNACIONAL PARA SU ORGANIZACIÓN

Heiromy CastroDirector del Departamento de PLDSuperintendencia de Bancos de la República Dominicana

Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización

Introducción

“No hay situación a la que un hombre se acostumbre, principalmente si todos los que lo rodean viven en iguales condiciones.” L. Tolstoi

“Los países desarrollados tienen normas flexibles de cumplimiento

rígido. Los países subdesarrollados tienen normas rígidas de

cumplimiento flexible”. Mientras no se respeten las leyes y no

exista confianza, los países no recibirán inversiones nacionales ni

extranjeras, y tendrán que seguir endeudándose para mantener

sus economías a flote.” Rudiger Dornbush, MIT

-“El señor de los hoteles”. En El señor de los hoteles, el periodista Hugo Alconada Mon, del periódico

La Nación, de Buenos Aires, reveló cómo Lázaro Báez, un modesto ex empleado bancario en Santa

Cruz —el extremo sur del continente— se hizo multimillonario gracias a su relación con Néstor y

Cristina Kirchner, sobre todo durante las presidencias de ambos.

En esa década, los contratos del Gobierno lo convirtieron en un potentado, dueño, entre muchas,

muchas otras cosas, de 236.000 hectáreas (13 veces, recuerda Alconada Mon, el tamaño de Buenos

Aires).

-“Lobby Lula”. Una investigación de Fernando Mello y Flavia Foreque, del diario Folha de São Paulo,

reveló que el expresidente Lula da Silva hizo 13 viajes al exterior pagados y patrocinados por

empresas constructoras brasileñas. La investigación sacó a luz las gestiones de Lula en favor de

empresas como Odebrecht, Camargo y Correa y OAS en Latinoamérica y África. Algunas de estas

gestiones fueron con presidentes acusados de gran corrupción; o dictadores siniestros, como

Teodoro Obiang, de Guinea Ecuatorial.

Casos de Corrupción de Alto Perfil


-“Contrabando de cigarrillos”. Mauri König es un justamente laureado

periodista de investigación brasileño que no vacila en reportar asuntos de

gran peligro.

El año pasado, en colaboración con periodistas colombianos, brasileños y

costarricenses, investigó las rutas de contrabando de cigarrillos paraguayos.

Las conclusiones: el contrabando de cigarrillos paraguayos a Brasil es un

negocio de 2.200 millones de dólares al año, que ha crecido más rápido que

el tráfico de marihuana y de cocaína en la frontera Brasil-Paraguay.



-Otros casos.-- Jack Warner, parlamentario y exministro de seguridad nacional de Trinidad Tobago, debe responder por delitos

millonarios como dirigente de la FIFA y como político.

-- Alejandro Toledo, expresidente del Perú, y sus contradicciones para intentar explicar de dónde salió el dinero para

comprar una mansión a nombre de su suegra.

-- Roxana Baldetti, vicepresidenta de Guatemala, y la multiplicación de su patrimonio en su gestión de gobierno.

-- Antonio Saca, expresidente de El Salvador y el crecimiento significativo de su patrimonio

-- Caso Puyol, el ex hombre fuerte de Cataluña, acusaciones de ocultamiento al fisco y abuso del poder en

asignación de obras

-- Caso de la Residencia de la Primera Dama de México

-- Caso de Sobornos en Embraer y Petrobras

-- Multa de 4,300 Millones de Euros a UBS, Citigroup, RBS, JP Morgan, HSBC y Bank of America. Se traspasaban órdenes

de compras y ventas de divisas entre sí, para influir en el Tipo de Cambio

-- Multa a Bancos por la manipulación amañada del Euríbor y el Líbor, en detrimento de sus clientes, en 2013.



Arnold J. Heidenheimer,

Politólogo Norteamericano hablaba de

corrupción de varios colores: Negra, que se cree inaceptable y por tanto punible

Blanca, tolerada por la sociedad y por las élites

Gris, envuelta en discrepancias y ambigüedades

La mera observación nos dice que un mismo comportamiento, blanco

durante mucho tiempo, puede teñirse de gris en un momento dado y más

tarde ennegrecerse; o al revés.

Colores de la Corrupción


2.8

2.9

3.0

3.1

3.1

3.2

3.3

3.8

3.8

4.0

4.0

4.2

1.0 1.5 2.0 2.5 3.0 3.5 4.0 4.5 5.0

Entidades religiosas

ONG

Educación

Fuerzas militares

Medicina

Medios de comunicación

Empresas

Poder Judicial

Funcionarios públicos

Parlamento

Policía

Partidos políticos

Corrupción en la cima del Poder. ¿En que medida cree usted que las siguientes instituciones son corruptas? Escala del 1 (Nada Corrupto) al 5 (Extremadamente Corrupto).

Barómetro Global de la Corrupción 2013


23%

14%

18%

9%

12%

16%

16%

10%

13%

8%

16%

16%

8%

9%

13%

34%

40%

35%

38%

34%

28%

27%

30%

26%

31%

22%

19%

21%

19%

29%

43%

46%

48%

52%

54%

56%

57%

59%

61%

62%

62%

65%

71%

72%

58%

0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%

Uruguay

Perú

Brasil

Canadá

El Salvador

Colombia

Bolivia

Estados Unidos

Chile

Paraguay

Jamaica

Venezuela

México

Argentina

AME

Disminuyó No hubo cambios Aumentó

¿La Corrupción ha aumentado?

Barómetro Global de la Corrupción 2013


¿La Corrupción ha aumentado?


En la sucesiones de Partidos Políticos

ejerciendo el Poder de los estados, en muchos

países se ha dado cierta Polarización. El sistema asumió una

suerte de pacto para

mantener opacidad y protección, así como

demoras y prescripciones

judiciales

La Sociedad históricamente

consintió cierto Grado de

Corrupción: Si la provisión de

bienes públicos y la aprobación de las políticas públicas

mejoraban la seguridad y el

bienestar.

La desigualdad, la injusta distribución

de los ingresos (a pesar del

crecimiento económico de los 90’s),

el abuso del poder para el

enriquecimiento particular, han ido

generando frustraciones e

indignaciones. De aquí se han

derivado políticas y estándares

diseñados por organismos

internacionales (TI, Star-BM, GAFI,

Convenciones ONU y OEA)

Aunque siempre

aparecieron

“Chivos Expiatorios”.

Casos que

justificaban la

“seriedad” con la

que asumían el

tema del ataque a

la corrupción.

Cuál es la novedad la Corrupción o los Escándalos???

Definitivamente, los ESCÁNDALOS

La corrupción siempre ha existido, la

biblia recoge actos de corrupción

tipificándolos como pecaminosos


Las corrupción de otros: Es el tema en los que los Partidos Políticos tratan de competir por los votos de los ciudadanos. Desacreditar para subir, para reconquistar.

El fracaso en

satisfacer las

necesidades de

los ciudadanos,

la crisis

económica y la rampante

corrupción

Descredito a gobernantes

y sus Partidos

Políticos

Recurren al tema

más indignante:

la Corrupción

Las ideolologías han muerto

Partidos y

Movimientos

Políticos

Alternativos

¿¿¿ XXX ???


UK Bribery Act, Reino Unido. Promulgada en abril de 2010 (En Vigencia en 2011)

– Anuló todas las demás leyes anticorrupción en el Reino Unido que existían desde el Siglo XIX

– Mayor cambio legislativo en materia de anticorrupción en el país en los últimos 100 años

– Parte del incremento en los esfuerzos y la actividad

regulatoria en el Reino Unido:- Las multas relacionadas con el incumplimiento se

incrementaron de ₤2.25mm en 2008 a ₤38.3mm a junio de 2010.

Recalentamiento de Leyes Internacionales: UK Bribery Act de Gran Bretaña o la Ley de Brasil y Disposiciones Anticorrupción en Varios Países

Existen cuatro (04) categorías de ofensas, a saber:

1) Ofensas por Sobornar a un Tercero2) Ofensas por aceptar un soborno3) Ofensas por sobornar a un oficial de un

gobierno extranjero4) El no prevenir el soborno hacia el interior de la

organización


UK Bribery Act del Reino Unido, Detalles:

Aplica a Actos de Corrupción Pública

y Privada

- Ofensas por dar y aceptar sobornos

Recalentamiento de Leyes Internacionales: UK Bribery Act de Gran Bretaña o la Ley de Brasil y Disposiciones Anticorrupción en Varios Países

No evitar que se efectúen los casos de soborno, implica:

-Las multas son ilimitadas

-Vinculan a las acciones de terceros

-Posibilidad de disminuir las multas y los castigos si la

empresa demuestra que fue diligente al aplicar sus

políticas preventivas

UK Bribery Act tiene un Rango de Aplicación más amplio que la USFCPA

(Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de los EUA, 1977)


Recalentamiento de Leyes Internacionales: Ley de Anticorrupción de Brasil. Su Impacto.

Doloitte & Co., S.A.

Similitudes y Diferencias con la USFCPA Particularidades a Considerar


Muestra de 124 compañías

Las empresas del sector extractivo no están preparadas para presentar

información por país

Las compañías chinas registran el peor desempeño en términos de

transparencia y medidas anticorrupción

Las compañías más importantes del mundo aportan datos financieros mínimos

o nulos sobre las operaciones que desarrollan fuera de su país de origen

De las 124 compañías evaluadas, 90 no divulgan los impuestos que pagan en

países extranjeros

54 no ofrecen información sobre sus ingresos en otros países.

Corrupción en el Sector Privado. Reporte de Transparencia Internacional (TI) sobre la Transparencia en la Información Corporativa de Grandes Multinacionales


Nuestra Propuesta:

C= M + D - TDonde: C=Corrupción

M=Monopolio o Centralización

D=Discrecionalidad u Opacidad

T=Transparencia

Donde: I=Impunidad

Si T=0 entonces C=Infinito

Si T se incrementa, entonces C=0

C= M + D + I / T

Fórmula de la Corrupción

Índice de Corrupción (IC)

Es un instrumento de medición que permite identificar, por un lado, los niveles de corrupción por gestión y por región.

Adicionalmente, permite distinguir las variaciones en los niveles de corrupción de acuerdo con las características demográficas, sociales y económicas de la población.

Escala: 1-100A menor valor: Menor Nivel de Corrupción

Índice de Corrupción de Transparencia Internacional


Técnica de Medición del IC

Se basa en un estudio de X gestiones, consideradas como las de mayor uso por parte de los ciudadanos y se recolecta información de aquellos casos en donde los encuestados tuvieron que hacer un pago indebido.

Los datos a recolectar deben incluir los montos pagados en cada caso y la frecuencia con que se efectuaron los pagos indebidos durante un periodo.

Con esta información es posible calcular la incidencia de los pagos indebidos por gestión y los montos globales involucrados en los actos de corrupción.



IC por Gestión:Número de veces que en unagestión hubo corrupción

ICg= -------------------------------------------------- X 100Número de veces que se realizó una gestión


IC General (X gestiones) Número de veces que en las Xgestiones hubo corrupción

ICG= ------------------------------------------------- X 100Número de veces que se realizaron las X gestiones

Fórmulas


Sugerimos utilizar:

-“Guía para Conocer al Beneficiario Final” del GAFI

-“Manual Anti Corrupción para las Empresas” de la

OCDE, Banco Mundial y ONUCDD

A todo esto:

-Realizar la Debida Diligencia

-La Correcta Debida Diligencia Ampliada

-Diseñar, en Función de la Aversión al Riesgo, un estándar

para hacer Negocios (Manual de Control Interno, con las

responsabilidades particulares y límites discrecionales

bien definidos)

Riesgo de Vinculación de un Cliente en un Caso de Corrupción. Problemas que pueden

Contagiar a la Organización. Debida Diligencia Adecuada.


Modelo Simple de Crimen Racional (Gary Becker)

Según este modelo formulado por el Sr. Becker, las personas al sopesar costos y beneficios, no dejan

margen a plantearse sobre lo correcto y lo incorrecto. Esta teoría se centra en que las decisiones

sobre la honestidad, se basan en un análisis costo-beneficio. De esta forma la sociedad tiene dos

medios para enfrentar la deshonestidad: incrementar la posibilidad de sorprender al infractor,

establecer un castigo razonable y hacer valer la ley.

Conclusión

La inercia social, como bien reflexionaba Tolstoi, descansa sobre la experiencia de estar rodeados de personas y grupos que viven en condiciones iguales, por muy distinta que sea la situación de cada uno. La simple repetición de las mismas cosas hace costumbre y suprime la pasión por el cambio. Una vez alcanzada cierta posición de equilibrio, por imperfecto y hasta injusto que sea, no se percibe en los conglomerados sociales el deseo real de cambios positivos. Es mas, se podría decir que hasta les irrita el cambio.

Castigo Adecuado y Castigar = Institucionalidad


Anexos

Medidas Efectivas y Urgentes Contra la CorrupciónEl Capítulo de Transparencia Internacional España ha propuesto un conjunto de medidas contra la

corrupción. Instando a los Partidos Políticos y responsables políticos a que tomen, de manera urgente, las medidas siguientes:

A) TRANSPARENCIA ECONÓMICA Y FINANCIERA DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS:1) Publicación en internet de las Cuentas anuales detalladas de los partidos políticos y entidades a ellos vinculadas (individuales y consolidadas), con el debido desglose orgánico y geográfico de la totalidad de sus gastos e ingresos, así como de sus bienes patrimoniales.2) Publicación en internet por el Tribunal de Cuentas de su Informe de auditoría anual de los partidos políticos (en el plazo máximo de un año desde el cierre contable) así como de la fecha de envío de las cuentas por los Partidos políticos.3) Publicidad obligatoria de los préstamos otorgados a los Partidos políticos, así como la prohibición legal de su condonación por las entidades financieras.4) Prohibición de las donaciones a los Partidos, o sus fundaciones, procedentes de las empresas sometidas a licencias, regulación o subvenciones públicas.


Medidas efectivas y urgentes contra la corrupción

El Capítulo de Transparencia Internacional España ha propuesto un conjunto de medidas contra la corrupción. Instando a los Partidos Políticos y responsables políticos a que tomen, de manera urgente, las medidas siguientes:

A) TRANSPARENCIA ECONÓMICA Y FINANCIERA DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS

5) Prohibir a las Fundaciones de los partidos recibir ayudas o donaciones de aquellas personas jurídicas que no pueden donar a los partidos políticos.6) Tipificar jurídicamente el delito de Financiación ilegal de los partidos políticos.7) Establecimiento y publicación de un procedimiento normalizado de Auditoría interna por parte de los Partidos políticos.8) Obligación de publicitar y debatir en el Parlamento aquellos casos de alto endeudamiento y posible situación de quiebra o claro desequilibrio económico que en su caso puedan tener algunos Partidos políticos.

Anexos


Medidas efectivas y urgentes contra la corrupciónEl Capítulo de Transparencia Internacional España ha propuesto un conjunto de medidas contra la corrupción. Instando a los Partidos Políticos y responsables políticos a que tomen, de manera urgente, las medidas siguientes:

B) TRANSPARENCIA Y DEMOCRACIA ELECTORAL:9) Modificar la legislación y el sistema electoral, para que el ciudadano tenga una mínimaflexibilidad y capacidad de decisión, estableciendo listas desbloqueadas o abiertas, en lasque al menos se puedan excluir o cambiar el orden de algunos de los candidatos incluidosen las mismas.10) Apartar de los cargos públicos y de cualquier lista electoral a los procesados por corrupción(se entenderán procesados en caso de que haya un escrito de acusación por el fiscal o laapertura de un juicio oral).11) Publicar obligatoriamente el currículum o datos biográficos básicos de todos los candidatos

incluidos en las listas electorales.12) Controlar estrictamente el cumplimiento de los límites en los gastos electorales e imponersanciones por el incumplimiento de dichos límites por los partidos políticos.

Anexos



C)MARCO JURÍDICO E INSTITUCIONAL PARA PREVENIR Y COMBATIR LA CORRUPCIÓN:13) Cualquier condena por delitos asociados a la corrupción debe llevar aparejada la inhabilitación efectiva y de larga duración para el ejercicio de cargos públicos.14) Establecer un tope o límite máximo de mandatos en los cargos políticos (evitando que la política sea un modus vivendi).15) Necesidad de una Ley de protección jurídica a todos aquellos ciudadanos denunciantes de posibles casos de corrupción (tal como existe en otros países).16) Modificación de la Ley Orgánica del Tribunal de Cuentas, para: a) Despolitizar en lo posible el Tribunal, designando sus consejeros en lugar de por acuerdo de los partidos políticos, por criterios técnicos, y de mérito y capacidad. b) Reducir el número de consejeros del Tribunal (Máximo de 05).

17) Reforma de la elección del Consejo General del Poder Judicial y del nombramiento dejueces de los puestos superiores, estableciendo límites a su designación por los Partidospolíticos.

Anexos



C)MARCO JURÍDICO E INSTITUCIONAL PARA PREVENIR Y COMBATIR LA CORRUPCIÓN:18) Cambiar la legislación para limitar los privilegios jurídicos y judiciales de los aforados, y evitar así que puedan haber un cierto espacio de impunidad para los mismos.19) Limitar y hacer más estricta la concesión de indultos por los gobiernos, excluyendo en todo caso los delitos por corrupción.20) Introducción en los distintos niveles educativos de materias y contenidos éticos, de valores, y contra la corrupción.

Anexos


anticorrupciÓn: implicancia de la … · la nación, de buenos aires, reveló cómo lázaro báez,...

Documents