w20160302170530037_7000945136_04-19-2016_140554_pm_sesión 5 evaluación interna

Gerencia Estratégica

Carlos Marill Del [email protected]

Sesión 05


• Análisis Estratégico

Evaluación y Análisis Interno

Análisis AMOFIT

Agenda


Modelo Secuencial del Proceso Estratégico

4

Auditoría Externa

Proceso

Estratégico

Estructura

Organizacional

Políticas

Recursos

Motivación

Medio

Ambiente/Ecología

Competidores

PESTE

ANALISIS

SITUACIÓN

ACTUAL

SITUACIÓN

FUTURA

ESPERADA

ObjetivoLargoPlazo

Externas

Estrategias

Internas

ObjetivoCorto Plazo

PoliticoEconómico SocialTecnológicoEcológico

AMOFHI

EntornoLejano

EntornoCercano

Visión,Misión,Valores

&Código Ética

AuditoríaInterna

Administración/GerenciaMarketing

Operaciones/ProducciónFinanzas

Recursos HumanosInformática Tecnología

InteresesOrganizacional

PrincipiosCardinales

DECISIÓNINTUICIÓN

EVALUACIÓN / CONTROL

ANÁLISIS

FORMULACIÓN /PLANEAMIENTO IMPLEMENTACIÓN / DIRECCIÓN

Organización

Tomado de D´Alessio 2008

Global Región

País Sector

ANALISIS


La Evaluación Interna

“Como en un producto o servicio, el planeamiento del proceso en sí debe ser

manejado y adaptado para servir a los ejecutivos como un vehículo en la

estrategia de la toma de decisión”.

—Robert Lenz—

“Una gerencia débil puede destruir la estrategia más sólida.”

—Sun Zi—


La Auditoría Interna evalúa las áreas funcionales del negociopara conocer las:

• Fortalezas

• Debilidades



Auditoría Interna

Se enfoca en encontrar estrategias para capitalizar las

fortalezas y neutralizar las debilidades.



Competencias Distintivas

• Las fortalezas de una compañía que no pueden fácilmente igualarse o

ser imitadas por la competencia.

• Construir ventajas competitivas involucra sacar ventaja de las

competencias distintivas.

• Diseñar estrategias que sirvan para mejorar las debilidades de la

compañía y transformarlas en fortalezas.



ACTIVIDADESDE APOYO

ACTIVIDADESDE APOYO

MA

RG

EN

ACTIVIDADES PRIMARIASACTIVIDADES PRIMARIAS

LOGISTICADE

ENTRADA

LOGISTICADE

ENTRADA

OPERACIONESLOGISTICA

DESALIDA

LOGISTICADE

SALIDA

MERCADEO&

VENTAS

SERVICIO MA

RG

EN

INFRAESTRUCTURA DE LA EMPRESAINFRAESTRUCTURA DE LA EMPRESA

ADMINISTRACION DE LOS RECURSOS HUMANOSADMINISTRACION DE LOS RECURSOS HUMANOS

DESARROLLO DE TECNOLOGIADESARROLLO DE TECNOLOGIA

ABASTECIMIENTOABASTECIMIENTO

Michael PorterVentajas competitivas – Cadena de valor

Tomado de Porter (1985)


Reunir y procesar información de:

• Administración/Gerencia (A)

• Marketing y ventas (M)

• Operaciones/Producción y Logística (O)

• Finanzas/Contabilidad (F)

• Recursos Humanos (H)

• Sistemas de Información y Comunicaciones (I)

• Tecnología e Investigación & Desarrollo (T)

AMOFHIT



La Evaluación InternaAdministración/Gerencia

1. Planeamiento

2. Organización

3. Dirección

4. Coordinación

5. Control


Planeamiento

Proceso de Gerencia EstratégicaFunción

Formulación Estratégica

OrganizaciónImplementación

Estratégica

DirecciónImplementación

Estratégica

Coordinación

Control

ImplementaciónEstratégica

Evaluación Estratégica


Planeamiento

Organización


Planeamiento

• Pronósticos

• Objetivos

• Estrategias

• Políticas

• Análisis de la Competencia



Organización• Diseño organizacional

• Estructura

• Especialización de tareas

• Descripción de tareas

• Especificaciones de trabajos

• Unidad de Comando

• Alcance de Control

• Delegación de autoridad

• Análisis del Trabajo



Dirección • Liderazgo

• Motivación

• Comunicación

• Trabajo en equipo

• Trabajo enriquecedor

• Trabajo satisfactorio

• Cambio organizacional

• Moral



Coordinación

• Administración de sueldos

• Entrevistas

• Contrataciones

• Despidos

• Entrenamiento

• Seguridad

• Relaciones laborales

• Desarrollo de carrera

• Recompensas

• Medidas de disciplina



Control

• Control Financiero

• Control de Ventas

• Control de Calidad

• Control de Inventarios

• Control de Gastos y Costos

• Análisis de Variaciones

• Mantenimiento



• ¿Se desarrolla un proceso de planeamiento formal?

• ¿Se tienen una visión, misión, y objetivos estratégicos establecidos?

• ¿Se desarrollan pronósticos? ¿De ventas, producción, financieros, etc?

• ¿Se monitorea el entorno, a la competencia, la demanda?

La Evaluación InternaAuditoría de Administración/Gerencia


• ¿Se revisa la estructura de la organización frecuentemente?

• ¿El diseño organizacional es el adecuado?

• ¿La especificación de las labores es clara y conocida por todos?

• ¿Las medidas de seguridad e higiene industrial se cumplen?

• ¿Los controles financieros, comerciales, de inventarios, de calidad, y

de costos son eficientes?



• ¿La moral y motivación de los trabajadores es alta?

• ¿El ambiente de trabajo y clima organizacional es bueno?

• ¿Las comunicaciones son efectivas?

• ¿La administración de sueldos y salarios es efectiva?

• ¿Las relaciones laborales son productivas?

• ¿Los gerentes han probado su capacidad gerencial y liderazgo?



1. Análisis del consumidor

2. Ventas de productos: bienes y servicios

3. Planeamiento de productos: bienes y servicios

4. Definición de precios

5. Distribución

6. Investigación de mercados

7. Análisis de oportunidades. Costos, beneficios, y riesgos.

La Evaluación InternaMarketing y Ventas


Análisis del Consumidor

• Estudio de los Consumidores

• Información de los Consumidores

• Perfil de los Consumidores

• Estrategias de posicionamiento en el Mercado

• Estrategias de Segmentación del Mercado



Ventas de Productos

• Publicidad

• Ventas

• Promoción

• Fuerza de ventas

• Relaciones Comerciales

ProductosBienes o Servicios



Planeamiento de Productos

• Pruebas de Marketing

• Posicionamiento de la Marca

• Garantías

• Embalajes

• Productos

• Estilo de los Productos

• Calidad


ProductosBienes o Servicios


Definición de Precios

• Descuentos

• Términos de Créditos

• Condiciones de Venta

• Variaciones de Precios

• Costos

• Precio Unitario



Distribución

• Depósitos

• Canales

• Espacio Cubierto

• Ubicaciones de reventa

• Zonas de Ventas

• Niveles de Inventarios

• Transportes



Investigación de Mercados •Recopilación de Información

•Ingreso de Datos

•Análisis de Datos

•Funciones de soporte del negocio


No se puede mostrar la imagen.


Análisis de Oportunidades

• Análisis de Costos

• Análisis de Beneficios

• Análisis de Riesgos

• Costo/Beneficio/Análisis de Riesgo



• ¿Se conocen claramente a los clientes y consumidores?

• ¿Los mercados están segmentados adecuadamente?

• ¿Los productos están óptimamente posicionados en dichos segmentos?

• ¿La participación de mercado se ha incrementado?

• ¿El alcance de las operaciones es sólo local?

• ¿Las ventas están geográficamente bien distribuidas?

La Evaluación InternaAuditoría a Marketing y Ventas



• ¿La organización desarrolla investigación de mercados?

• ¿La fuerza de ventas es eficiente y eficaz?

• ¿La calidad de los productos, bienes y servicios, es reconocida por los

clientes y consumidores?

• ¿La calidad del servicio posventa es reconocida como calidad?

• ¿Los precios son adecuados y siguen una política de precios organizacional?


• ¿Es la publicidad usada la adecuada para cumplir los objetivos de la

organización?

• ¿Es la industria altamente competitiva?

• ¿En qué etapa del ciclo de vida se encuentra la industria?

• ¿La gerencia y funcionarios de marketing cuentan con la experiencia

necesaria?

• ¿Se capacita y entrena frecuentemente al equipo de marketing?



• ¿Se maneja un presupuesto de marketing?

• ¿Son los clientes y consumidores leales?

• ¿Están las marcas bien posicionadas?

• ¿Son los actuales canales de distribución confiables y productivos?

• ¿Los depósitos, puntos de venta, y transportes usados son eficientes y

• contribuyen a la gestión?



1. Proceso

2. Capacidad

3. Inventario

4. Mano de obra

5. Calidad

La Evaluación InternaOperaciones / Producción


Proceso

• Ubicación de las Facilidades

• Diseño de las Facilidades

• Elección de Tecnología

• Disposición de las Facilidades

• Análisis de Flujo del Proceso

• Balance de líneas

• Control del Proceso



Capacidad

• Pronósticos

• Planeamiento de las Facilidades

• Planeamiento Agregado

• Programación

• Planeamiento de la Capacidad



Inventario

• Materia Prima

• Productos en Proceso

• Productos Terminados

• Manejo de Materiales

• Repuestos



Mano de Obra

• Diseño del Trabajo

• Evaluación del Trabajo

• Enriquecimiento del Trabajo

• Estándares de Trabajo

• Técnicas de Motivación



Calidad

• Control de Calidad

• Muestreo

• Testeo

• Aseguramiento de la Calidad

• Control de Costos



La Evaluación InternaAuditoría de Operaciones/Producción

• ¿Son los procesos productivos controlados y corregidos con frecuencia?

• ¿Usan las 7 herramientas de Deming para evaluar la calidad de los procesos?

• ¿Son eficaces las políticas y procedimientos de control de inventarios?

• ¿Son eficaces las políticas y procedimientos de control de calidad?


• ¿Son los proveedores confiables y proveen insumos de calidad?

• ¿Son eficaces las políticas / procedimientos de control de costos?

• ¿Son eficaces las políticas y procedimientos de control de los activos

fijos

• productivos?

• ¿La tecnología usada en los procesos es de punta?

• ¿Está la planta distribuida productivamente?

• ¿El diseño de las labores es evaluado y revisado frecuentemente?



• ¿Se siguen estándares de trabajo internacionales?

• ¿Se desarrollan estudios de tiempos y movimientos?

• ¿Se da importancia a la ergonomía en los servicios?

• ¿Están las instalaciones, equipos, máquinas, oficinas, almacenes y otros

• en buen estado?

• ¿Son los almacenes bien distribuidos y se manejan eficientemente?



• ¿La manipulación de materiales es eficiente y productiva?

• ¿Se realizan programaciones de la producción usando técnicas modernas

de administración?

• ¿La gerencia y funcionarios de operaciones cuentan con la experiencia

necesaria?

• ¿Se capacita y entrena frecuentemente al equipo de operaciones?

• ¿Se maneja un presupuesto de operaciones?



1. Decisiones de Inversión Presupuesto de Capital

2. Decisiones Financieras

3. Decisiones de Dividendos

La Evaluación InternaFinanzas / Contabilidad


1. Decisiones de Inversión Recursos

necesarios para la implementación

de estrategias. Proyectos, activos,

productos, y divisiones.



2. Decisiones de Financiamiento

Estructura de Capital

Fuentes y Usos de Fondos

Corto y Largo Plazo



3. Decisiones de Dividendos

Pago a accionistas

Reinversión



•Índices de Liquidez

•Índices de Apalancamiento

•Índices de Actividad

•Índices de Beneficio

•Índices de Crecimiento

• Capacidad de la empresa para satisfacer susobligaciones de CP.

• Grado de financiamiento de la deuda

• Uso eficaz de los recursos de la empresa

• Capacidad de la empresa de mantener sucapacidad económica.

• Eficacia demostrada por el retorno en lasventas e inversión

La Evaluación InternaIndices Financieros


La Evaluación InternaAuditoría de Finanzas/Contabilidad

• ¿Los índices financieros son mejores que los del promedio de

la industria?

• ¿Tienen fortalezas y debilidades en dichos índices?

• ¿Es buena la estructura de capital?

• ¿Se puede aumentar el capital a corto y/o largo plazo?

• ¿Cuentan con fuentes de fondos adecuadas y de calidad?


• ¿Cuentan con un adecuado capital de trabajo?

• ¿Se manejan presupuestos? ¿De qué tipo?

• ¿Se cuenta con una política de dividendos?

• ¿Buena relación con accionistas e inversionistas?

• ¿Se cotiza en bolsa?

• ¿Se efectúan análisis de riesgo?

• ¿La gerencia y funcionarios de finanzas y contabilidad cuentan con la

experiencia necesaria?

La Evaluación InternaAuditoría de Finanzas/Contabilidad


Integrando Estrategia y Cultura

Patrón de comportamiento desarrollado

por una organización mientras aprende a

hacer frente a su problema de

adaptación externa e integración interna

es considerado válido y enseñado a los

nuevos miembros.

La Evaluación InternaRecursos Humanos


• Las características culturales incluyen: Valores, creencias, ritos, rituales,

ceremonias, mitos, historias, leyendas, idiomas, símbolos, héroes.

• Puede representar una fortaleza / debilidad de la empresa.

• Puede ofrecer resistencia al cambio

• Puede inhibir a la gerencia estratégica si se deja de hacer cambios debido a

que están cegados por fuertes creencias.

La Evaluación InternaRecursos Humanos


• ¿Se tiene conocimiento del clima y cultura organizacional?

• ¿Se conocen las capacidades distintivas de todo el personal?

• ¿Se conocen los estilos de dirección de los funcionarios que toman

decisiones?

• ¿Se cuenta con un área de organización y métodos?

• ¿Se cuenta con una política de contrataciones y despidos?

La Evaluación InternaAuditoría de Recursos Humanos


• ¿Se cuenta con una política de capacitación y entrenamiento?

• ¿Se cuenta con política de promociones y línea de carrera?

• ¿Se cuenta con una política de incentivos?

• ¿Se cuenta con una política de tercerización o services?

• ¿Se cuenta con una política de higiene y seguridad industrial?

• ¿Se cuentan con actividades de coaching y asesoramiento?

La Evaluación InternaAuditoría de Recursos Humanos


• Sistemas de Información

• Sistemas de Comunicación

• Seguridad

• Uso fácil y amigable

• Comercio electrónico

La Evaluación InternaSistemas de Información y Comunicaciones


• ¿Se cuenta con un sistema de información gerencial?

• ¿Se cuenta con un sistema de soporte a la toma de decisiones?

• ¿Está todo el personal familiarizado con el uso de los sistemas de

información y comunicaciones?

• ¿La administración de los sistemas de información y comunicaciones es

productiva?

• ¿Es el sistema y la data actualizados permanentemente?

• ¿Son los sistemas de información y comunicaciones amigables?

• ¿Se actualizan estos sistemas frecuentemente?

La Evaluación InternaAuditoría Sistemas de Información y Comunicaciones


• ¿Se cuenta con una constante capacitación al personal de la organización en

los nuevos aspectos de información y comunicaciones?

• ¿La gerencia y funcionarios de informática y comunicaciones cuentan con la

experiencia necesaria?

• ¿Se capacita y entrena al equipo de información y comunicaciones?

• ¿Se maneja un presupuesto de información y comunicaciones?

La Evaluación InternaAuditoría Sistemas de Información y Comunicaciones


La Evaluación InternaTecnología e Investigación & Desarrollo

Presupuestos deI&D

• Financiando tantos proyectos como sea

posible

• Utilice el método de porcentaje de ventas

• Presupuesto con relación a los competidores

• Decidir cuántos productos nuevos exitosos

son necesarios


• Desarrollo de nuevos productos antes que la competencia

• Mejorar la calidad del producto

• Mejorar los procesos de producción de bines yo servicios para

optimizar la productividad.

• Conseguir automatizaciones y sistemas modernos de gestión.

La Evaluación InternaTecnología e Investigación & Desarrollo


• ¿Cuenta la organización con capacidades de ID?

• ¿Se asignan los recursos necesarios para desarrollar ID?

• ¿Son estas actividades productivas y contribuyen al desarrollo de la

organización?

• ¿ID está integrada eficientemente a la organización y se la considera

estratégica en los planes?

• ¿Se terceriza esta actividad, toda o parte de la misma?

La Evaluación InternaAuditoria de TID


• ¿Existen automatismos y tecnología de punta productiva en la

organización?

• ¿La gerencia y funcionarios de TID cuentan con experiencia?

• ¿Se capacita y entrena al equipo de TID?

• ¿Se maneja un presupuesto de TID?

• ¿Los procesos productivos y administrativos cuentan con el apoyo

tecnológico?

La Evaluación InternaAuditoria de TID


Permite resumir y evaluar las principales fortaleza y debilidades de las áreas

funcionales de la organización.

Para desarrollar esta matriz EFI se requiere juicios intuitivos en el desarrollo

(claro está a partir de un análisis previo)

Matriz de Evaluación de Factores Internos –MEFI


Primero:

Elaborar una lista de los factores de éxito

clave identificados en el proceso de

evaluación interna. Se recomienda que el

total de los factores internos de esta lista

este en el rango de 10 a 20 como

máximo debiendo estar en este total tanto

fortalezas y debilidades.

Primero se listan las fortalezas y luego

las debilidades.

Matriz de Evaluación de Factores Internos –MEFI

Procedimiento para la evaluación de factores internos:


Asignación de Peso:

• Asignarle peso entre 0.0 (no importante) a 1.0 (muy importante) a cada

factor de la lista, esta valoración indica la importancia relativa del

mismo para que la organización sea exitosa en la industria donde

compite.

• Independientemente que se fortaleza o debilidad los factores que se

consideren más sensibles en el desempeño de la organización deben

llevar los pesos más altos.

• La suma de TODOS LOS PESOS debe ser igual a 1

Matriz de Evaluación de Factores InternosMEFI


Segundo:

Asignarle un valor en 1 y 4 a cada factor que representa la respuesta actual

de la estrategia de la organización respecto al factor.

Los valores son:

• 4 Fortaleza Mayor

• 3 Fortaleza Menor

• 2 Debilidad Menor

• 1 Debilidad Mayor



Interpretación:

El puntaje más alto posible para la organización es de 4.0; el más bajo es

1.0; por ende el promedio es de 2.5. Esto nos lleva a decir que los puntajes

ponderados totales por debajo de 2.5 caracterizan a las organizaciones que

son internamente débiles, por el contrario los puntajes significativamente

por encima de 2.5 indican una posición interna fuerte.



Las fortalezas y debilidades son factores

CONTROLABLES que pueden ser

manejadas por la gerencia de la organización,

debiendo poner mayor atención en las

Debilidades.



Formato Matriz

Factores Internos -

MEFI

valores son:

• 4 Fortaleza Mayor

• 3 Fortaleza Menor

• 2 Debilidad Menor

• 1 Debilidad Mayor

MATRIZ DE FACTORES INTERNOS (EFI)

Factores de Determinantes de éxito Peso Valor PonderaciónFortalezas

F1 0.00F2 0.00F3 0.00F4 0.00F5 0.00F6 0.00

F7 0.00F8 0.00

0.00 0.00Debilidades

D1 0.00D2 0.00D3 0.00

D4 0.00D5 0.00D6 0.00D7 0.00D8 0.00

0.00 0.00Total 0.00 0.00


Ejemplo de Matriz EFI de una empresa Pesquera


MATRIZ DE FACTORES INTERNOS (EFI)

Factores de Determinantes de éxito Peso Valor Ponderación

FortalezasF1 El know-how de la producción de harina de pescado 0.12 4 0.48F2 Imagen internacional en el cumplimientos de contratos 0.10 4 0.40

F3 Credibilidad empresarial ante instituciones financieras 0.09 4 0.36

F4 Infraestructura operativa en exportaciones 0.12 4 0.48

F5Convenios para establecer puntos de venta en Alemania: mejoringreso a la Unión Europea

0.08 3 0.24

0.51 1.96Debilidades

D1 Carece de misión, visión y no tiene planeamiento estratégico 0.10 1 0.10

D2 Personal con poca experiencia en jefatura de nivel medio 0.06 1 0.06

D3Bajo número de barcos de flota pesquera, requiere por lo menos dosunidades adicionales

0.09 2 0.18

D4 Baja identificación del personal con la empresa 0.08 1 0.08

D5Carece de sistemas de refrigeración RWS en bodegas de flotapesquera

0.09 2 0.18

D6Los barcos no tienen sistema pretel: las faenas de pesca son menoseficientes

0.07 1 0.07

0.49 0.67

Total 1.00 2.63


Ejemplo de Matriz EFI de una empresa Pesquera

Cuenta con 11 factores determinantes de éxito, 5 fortalezas y 6 debilidades.

El valor 2.63 indica una organización ligeramente más fuerte que débil, pero

estando en un valor casi promedio no posee una consistencia interna como

para competir exitosamente.

La empresa debería intentar mejorar las debilidades mayores, por lo menos

antes de continuar con el proceso estratégico, el conseguir mejorar estas

debilidades ya es un paso estratégico.


GRACIAS

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