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Universidad Veracruzana Contraloría General
INFORME ANUAL DE ACTIVIDADES 2012
Junta de Gobierno
CONTRALORÍA GENERAL
Junta de Gobierno
INFORME ANUAL DE ACTIVIDADES DE 2012
Í N D I C E
Página
CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA .................................................................................. 2
DIRECCIÓN DE AUDITORÍA ..................................................................................... 3
DIRECCIÓN DE CONTROL Y EVALUACIÓN ............................................................... 7
ÁREA JURÍDICA ....................................................................................................... 9
INFORMÁTICA ...................................................................................................... 11
ÁREA ADMINISTRATIVA ........................................................................................ 12
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Junta de Gobierno
PROGRAMA ANUAL DE ACTIVIDADES 2012
El Programa Anual de Trabajo 2012 atendió las atribuciones de planear, dirigir, supervisar y evaluar establecidas en la Ley
Orgánica, Estatuto General, Reglamento de Ingresos y Egresos, Reglamento de la Junta de Gobierno y demás normatividad
aplicable. Dicho documento comprendió la realización de auditorías, intervenciones, análisis, verificaciones, seguimientos,
asesorías y evaluación a las entidades académicas y dependencias administrativas de la Universidad, así como a las
sociedades y asociaciones en las que la Universidad tenga la facultad de designar al Consejo Directivo o de Administración,
los fideicomisos en los que la Institución sea el fideicomitente y todo aquellos organismos a los que nuestra Casa de
Estudios financie o aporte recursos para su operación.
El Programa prevé que las actividades antes enunciadas se realicen considerando la fuerza de trabajo existente y los
tiempos establecidos y su flexibilidad permitirá, en su caso, reformularlo para incluir actividades emergentes, cuya
realización sea requerida por la Rectoría y la Junta de Gobierno.
El citado Programa contempla en apartados diferenciados las funciones y actividades realizadas por las áreas de la
Contraloría General, como, la Dirección de Auditoría, la Dirección de Control y Evaluación, la Asesoría Jurídica, la de
Informática y el área Administrativa.
CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA
El grado de cumplimiento de las actividades programadas fue del 109.6%; adicionalmente, se realizaron 33 actividades para
atender diversas peticiones internas y externas. A continuación, se presenta la estadística por área:
Programa Anual Autorizado
Actividades adicionales Actividades
Cumplimiento % Programadas Realizadas
Dirección de Auditoría 110 147 133.6 17
Dirección de Control y Evaluación 2,016 2,258 112.0 7
Área Jurídica 733 788 107.5 3
Informática 371 362 97.6 5
Área Administrativa 109 105 96.3 0
Total 3,339 3,660 109.6 32
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ACTIVIDADES REALIZADAS
DIRECCIÓN DE AUDITORÍA
N° Actividad Unidad de medida Meta anual
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1 Practicar auditorías Administrativas y Financieras Auditoría realizada 13 13 0 0
1.1 Facultad de Ingeniería Civil, Región Xalapa Auditoría realizada 1 1 0 0
1.2 Centro de Investigación en Micro y Nanotecnología, Veracruz Auditoría realizada 1 1 0 0
1.3 Dirección de Egresos Auditoría realizada 1 1 0 0
1.4 Dirección General del Área Académica Económico Administrativa Auditoría realizada 1 1 0 0
1.5 Dirección General de Desarrollo Académico Auditoría realizada 1 1 0 0
1.6 Coordinación del Centro de Idiomas Xalapa Auditoría realizada 1 1 0 0
1.7 Facultad de Estadística e Informática, Xalapa Auditoría realizada 1 1 0 0
1.8 Facultad de Ingeniería Mecánica Eléctrica, Orizaba-Córdoba Auditoría realizada 1 1 0 0
1.9 Facultad de Arquitectura, Orizaba-Córdoba Auditoría realizada 1 1 0 0
1.10 Orquesta Sinfónica de Xalapa Auditoría realizada 1 1 0 0
1.11 Facultad de Arquitectura, Xalapa Auditoría realizada 1 1 0 0
1.12 Instituto de Ciencias Básicas, Xalapa Auditoría realizada 1 1 0 0
1.13 Coordinación del Centro de Idiomas, Veracruz Auditoría realizada 1 1 0 0
2 Auditorías Financieras Auditoría realizada 8 5 3 0
2.1 Concluir la auditoría financiera al rubro Anticipo a Constructoras Auditoría realizada 1 1 0 0
2.2 Arqueo a las Direcciones de Ingresos y Egresos Auditoría realizada 1 1 0 0
2.3 Cierre del Ejercicio 2011 Auditoría realizada 1 1 0 0
2.4 Auditoría al gasto médico en la Región Veracruz Reprogramada 2011 Auditoría realizada 1 1 0 0
2.5 Sorteo 2011 Auditoría realizada 1 0 1 0
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N° Actividad Unidad de medida Meta anual
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2.6 Fundación UV Auditoría realizada 1 0 1 0
2.7 Universidad Intercultural (Convenio UV-ANUIES) Auditoría realizada 1 1 0 0
2.8 Verificar a trabajadores que cobran con diferentes tipos de contratación Reprogramada 2011
Auditoría realizada 1 0 1 0
3 Auditorías a la Matrícula Escolar Auditoría realizada 9 9 0 0
3.1 Concluir la Verificación de la matrícula 1er. semestre 2011 Reprogramada 2011
Auditoría realizada 1 1 0 0
3.2 Concluir la Verificación de la matrícula 2° semestre 2011 Reprogramada 2011
Auditoría realizada 1 1 0 0
3.3 Concluir la verificación al Ingreso al posgrado 2011-2012 Reprogramada 2011
Auditoría realizada 1 1 0 0
3.4 Verificación de la matrícula 2010-2011 Auditoría realizada 1 1 0 0
3.5 Auditoría externa a la matrícula formal del período 2010-2011 Auditoría realizada 1 1 0 0
3.6 Verificación de la matrícula formal primer semestre 2012 Auditoría realizada 1 1 0 0
3.7 Verificación de la matrícula formal segundo semestre 2012 Auditoría realizada 1 1 0 0
3.8 Auditoría externa a la matrícula formal del primer semestre de 2012, de alguna de las IPES asociadas a la AMOCVIES
Auditoría realizada 1 1 0 0
3.9 Auditoría externa a la matrícula formal del segundo semestre de 2012, de alguna de las IPES asociadas a la AMOCVIES
Auditoría realizada 1 1 0 0
4 Auditorías de seguimiento a la Obra Pública Auditoría realizada 10 9 0 1
4.1 Revisión y verificación documental, financiera y física del Programa anual de Ejecución de Obra y Mantenimiento, Región Orizaba-Córdoba Reprogramada 2011
Auditoría realizada 1 1 0 0
4.2 Seguimiento a la construcción de la 2ª. Etapa de la USBI, campus Córdoba Reprogramada 2011
Auditoría realizada 1 1 0 0
4.3 Seguimiento a la construcción de la Sala de Conciertos Reprogramada 2011 Auditoría realizada 1 1 0 0
4.4 Facultad de Pedagogía, Región Xalapa (obra pública) Reprogramada 2011 Auditoría realizada 1 1 0 0
4.5 Seguimiento a la Sala de Conciertos Auditoría realizada 1 1 0 0
4.6 Construcción de la Facultad de Matemáticas, Física e Inteligencia Artificial Auditoría realizada 1 1 0 0
4.7 Remodelación y ampliación del Edificio para la Facultad de Economía y Facultad de Estadística e Informática, Región Xalapa
Auditoría realizada 1 1 0 0
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N° Actividad Unidad de medida Meta anual
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4.8 Revisión y verificación documental, financiera y física del Programa Anual de Ejecución de Obras y Mantenimiento, Región Veracruz Reprogramada 2011
Auditoría realizada 1 1 0 0
4.9 Revisión y verificación documental, financiera y física del Programa Anual de Ejecución de Obras y Mantenimiento, Región Poza Rica-Tuxpan Reprogramada 2011
Auditoría realizada 1 1 0 0
4.10 Seguimiento a la construcción de la Sala de Conciertos Auditoría realizada 1 0 0 1
5 Intervenciones en los procesos de ingreso a la UV Intervención realizada 2 2 0 0
5.1 Etapa de aplicación de examen de ingreso, proceso 2012-2013 Intervención realizada 1 1 0 0
5.2 Ingreso a Posgrado 2012-2013 Intervención realizada 1 1 0 0
6 Intervenciones de vigilancia en Comités y Consejos de Administración Intervención realizada 15 37 0 0
6.1 Comité de Obras Intervención realizada 11 35 0 0
6.2 Fundación de la Universidad Veracruzana. A. C. Intervención realizada 1 2 0 0
6.3 Fondo de Empresas de la Universidad Veracruzana, A. C. Intervención realizada 1 0 0 0
6.4 Promotora Deportiva Halcones UV, A. C. Intervención realizada 1 0 0 0
6.5 Comité de Becas de la Universidad Veracruzana Intervención realizada 1 0 0 0
7 Análisis financiero del Gasto Médico Institucional Análisis realizado 4 4 0 0
8 Verificar la procedencia de los pagos de ejercicios anteriores por obras refrendadas
Verificación realizada 9 17 0 0
9 Seguimiento a la solventación de observaciones de auditorías concluidas
Seguimiento de auditoría
26 32 0 0
10 Seguimiento a la solventación de observaciones formuladas por el ORFIS, ASF y Auditor Externo
Seguimiento de auditoría
3 5 0 0
11 Dar cumplimiento a las obligaciones en materia de Transparencia y Acceso a la Información
Obligación de transparencia
cumplida 6 9 0 0
11.1 Remitir para su publicación en su página web, información relativa a las auditorías concluidas
Documento 2 3 0 0
11.2 Solicitar al Comité de Información de Acceso Restringido, la clasificación de la información reservada y confidencial
Acta 2 4 0 0
11.3 Remitir los ficheros de datos personales y el listado de ficheros Documentos 2 2 0 0
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N° Actividad Unidad de medida Meta anual
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12 Elaborar los informes de actividades trimestrales Informe trimestral de
actividades elaborado 3 3 0 0
13 Elaborar el Programa Anual de Trabajo Programa anual de trabajo elaborado
1 1 0 0
14 Elaborar Guía de Auditoría Guía de Auditoría
elaborada 1 1 0 0
Suma 110 147 3 1
15 Actividades no programadas
15.1 Se intervino en la entrega de premios del Sorteo UV Auditoría realizada 1 0 0
15.2 Auditoría administrativa y financiera a la Coordinación Académica del Sistema de Enseñanza Abierta, Coatzacoalcos
Auditoría realizada 0 1 0 0
15.3 Auditoría administrativa y financiera a la Facultad de Contaduría, Región Veracruz
Auditoría realizada 0 1 0 0
15.4 Auditoría a la obra pública: "Conformación de plataformas para las terracerías y construcción de la primera etapa de cimentación para la Sala Anexa de la Sala de Conciertos"
Auditoría realizada 0 1 0 0
15.5 Auditoría a la obra pública: “Remodelación del Auditorio del Instituto de Investigaciones Médico Biológicas, Región Veracruz”
Auditoría realizada 0 1 0 0
15.6 Auditoría a la obra pública: “Construcción 4ª Etapa del Edificio para el Centro de Estudios de Micro y Nanotecnología”, Región Veracruz
Auditoría realizada 0 1 0 0
15.7 Depuración de documentación de los ejercicios 2000-2006 (58 cajas) Depuración realizada 0 1 0 0
15.8 Revisión del Proyecto del Reglamento de Obras de la UV; se propuso integrar 34 artículos y reformar 57
Documento revisado 0 1 0 0
15.9 Participación en el levantamiento de 8 actas administrativas Acta 0 8 0 0
15.10 Integración de información de auditorías 2011 para el ORFIS a través del Despacho GW Wolff Madrazo Consultores, S.C.
CD 0 1 0 0
Suma 0 17 0 0
Total 110 164 3 1
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DIRECCIÓN DE CONTROL Y EVALUACIÓN
N° Actividad Unidad de medida Meta anual
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1 Realizar el análisis de Estados Financieros y Presupuestales Análisis financiero
realizado 4 4 0 0
2 Seguimiento a la información Financiera del Programa Anual de Ejecución de Obra (*)
Oficios revisados 151 131 0 0
3 Verificar la implantación del Modelo de Armonización Contable Documentos Verificados
28 28 0 0
4 Verificar la comprobación documental de Fondos Específicos (*) Informes trimestrales
verificados 23 42 0 0
5 Aplicar una encuesta en 50 dependencias y entidades para evaluar el control interno del Mobiliario y Equipo
Encuesta aplicada 1 1 0 0
6 Verificar de manera selectiva la existencia física de los bienes adquiridos
Facturas de bienes verificadas
300 301 0 0
7 Verificar la existencia física de las obras pictóricas Obra pictórica
verificada 800 805 0 0
8 Realizar inspecciones en el Rancho Torreón del Molino Inspecciones
realizadas 2 2 0 0
9 Supervisar el levantamiento de los inventarios anuales de obra pictórica y de los semovientes
Inventario supervisado 2 2 0 0
10 Supervisar los procesos de desincorporación de activos (*) Proceso de
desincorporación de activos supervisados
4 6 0 0
11 Intervenir en los actos de entrega-recepción por cambio de titulares de las entidades y dependencias de la Universidad (*)
Entrega Recepción realizadas
49 64 0 0
12 Participar en los procesos de destrucción de la documentación oficial obsoleta(*)
Proceso de destrucción de documentación obsoleta realizado
3 3 0 0
13 Realizar pruebas de cumplimiento de las Unidades Compradoras Pruebas de
cumplimiento efectuadas
355 355 0 0
14 Intervenir en los procesos de Invitación y Licitación en todas sus etapas (*)
Procesos revisados 47 54 0 0
15 Verificar el cumplimiento de la obligación contractual del pago al proveedor por el suministro de medicamentos
Facturas revisadas 201 414 0 0
(*) Condicionado a la demanda
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N° Actividad Unidad de medida Meta anual
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16 Seguimiento a las observaciones y recomendaciones emitidas por la Contraloría General a las Unidades Compradoras de la Universidad
Seguimiento de auditoría
4 3 0 0
17 Participar en Órganos Colegiados Intervención realizada 28 30 0 0
18 Realizar el seguimiento a la solventación de observaciones formuladas por el ORFIS, ASF y Auditor Externo (*)
Seguimiento de auditoría
3 2 0 0
19 Elaborar los informes trimestrales Informe trimestral
entregado 10 10 0 0
20 Elaborar el Programa Anual de Trabajo Programa entregado 1 1 0 0
Suma 2,016 2,258 0 0
21 Actividades no programadas
21.1 Análisis al Proyecto de Reglamento de Obras de la UV Proyecto revisado 0 1 0 0
21.2 Depuración de archivos de documentación obsoleta de la DCE referente a los ejercicios de 1995 a 2006
Depuración efectuada 0 1 0 0
21.3 Asesoría a la Dirección de Contabilidad en el proceso de elaboración de las Políticas para el Registro Contable Patrimonial de la UV
Asesoría otorgada 0 1 0 0
21.4 Seguimiento del programa calendarizado del Departamento de Control de Inventarios para el levantamiento físico del inventario anual de mobiliario y equipo del ejercicio 2012
Seguimiento efectuado 0 1 0 0
21.5 Asesoría al Departamento de Servicios Generales en la elaboración de las bases de invitación para la contratación de transporte de deportistas para la Universiada 2012
Asesoría otorgada 0 1 0 0
21.6 Asesoría a la Coordinación Universitaria para la Sustentabilidad de la UV, en la elaboración de bases para la adquisición de dispositivos ahorradores de agua
Asesoría otorgada 0 1 0 0
21.7 Asesoría al Departamento de Servicios Generales en la elaboración de bases de licitación pública para la contratación de los servicios de seguridad y vigilancia
Asesoría otorgada 0 1 0 0
Suma 0 7 0 0
Total 2,016 2,265 0 0
(*) Condicionado a la demanda
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ÁREA JURÍDICA
N° Actividad Unidad de medida Meta anual
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1 Elaborar y difundir el Programa de Recepción de Declaraciones de Situación Patrimonial
Programa elaborado y difundido
1 1 0 0
2 Recibir las Declaraciones de Situación Patrimonial, Inicial, Anual y de Terminación del Encargo
Declaración recibida 21 21 0 0
3 Recibir las Declaraciones Patrimoniales (*) Declaración recibida 637 698 0 0
4 Atender las quejas y denuncias que se reciban (*) Queja atendida 3 2 0 0
5 Análisis y seguimiento de convenios y contratos celebrados por nuestra institución
Convenio y contrato registrado y analizado
1 1 0 0
6 Llevar el registro de los convenios y contratos en los que la Universidad sea parte que sean enviados por la Contraloría General (*)
Registro, evaluación y custodia
10 3 0 0
7 Elaborar los informes de actividades trimestrales Informe trimestral de
actividades elaborado 3 3 0 0
8 Elaborar el programa anual de trabajo 2013 Programa anual de trabajo elaborado
1 1 0 0
9 Asesorías para las áreas de la Contraloría General Asesoría escrita o
verbal 20 20 0 0
10 Asesorías proporcionadas (*) Asesoría escrita o
verbal 30 32 0 0
11 Asistencia a los procesos de presentación, recepción y apertura de licitaciones
Asistencia 1 1 0 0
12 Las demás que le sean conferidas por el Contralor General (asistencia a procesos de entrega - recepción)
Actividad conferida 5 5 0 0
Suma 733 788 0 0
13 Actividades no programadas
13.1 Se elaboró el Proyecto de Reglamento en materia de Declaración Patrimonial
Proyecto de Reglamento
1 1 0 0
(*) Condicionado a la demanda
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N° Actividad Unidad de medida Meta anual
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13.2
Se depuraron y archivaron documentos relativos a las Declaraciones Patrimoniales presentadas ante la Contraloría General de la UV en años 2007, 2008, 2009, 2010, 2011 y 2012 Se depuraron para su destrucción documentos sin valor legal, fiscal, administrativo e histórico, enviados por la Contraloría del Gobierno del Estado, relativos a las Declaraciones Patrimoniales que datan de los años 1981, 1984, 1985, 1988, 1989, 1990, 1991 a 1999
Documentos a depurar para archivo de trámite y para su destrucción. (40,000 documentos u
hojas aproximadamente)
1 1 0 0
13.3 Se colaboró en el análisis para la formulación del Reglamento de Obras de la Universidad Veracruzana
Participación activa en las reuniones con las
áreas responsables del proyecto de reglamento,
analizándolo en su aspecto jurídico
1 1 0 0
Suma 3 3 0 0
Total 736 791 0 0
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Junta de Gobierno
INFORMÁTICA
N° Actividad Unidad de medida Meta anual
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1 Actualización al sistema de Gestión Sistema 1 1 0 0
2 Actualización al sistema de Personal Sistema 1 1 0 0
3 Análisis de información para automatizar procesos de revisión a la nómina
Modulo automatizado 1 0 1 0
4 Desarrollar 3 sistemas de información Sistema desarrollado 3 2 0 1
4.1 Registro y Control de Situación Patrimonial Sistema desarrollado 1 1 0 0
4.2 Registro y Control de Procesos de Entrega – recepción Sistema desarrollado 1 0 0 1
4.3 Seguimiento de Observaciones y Recomendaciones de Auditorías Sistema desarrollado 1 1 0 0
5 Elaborar 1 Diagnóstico de Necesidades de Sistematización de Procesos Diagnóstico realizado 1 0 0 1
6 Atender las solicitudes de soporte técnico menor del equipo informático de la Contraloría General (*)
Solicitud de soporte técnico atendida
180 199 0 0
7 Digitalizar Informes de Auditorías Archivo digital 177 153 0 24
8 Elaborar Informes trimestrales de actividades Informe trimestral de
actividades elaborado 3 3 0 0
9 Elaborar el Programa Anual de Trabajo 2013 Programa anual de trabajo elaborado
1 1 0 0
Suma 371 362 1 27
10 Actividades no programadas
10.1 Se diseñó y programó en Excel, el Mapa de Riesgos Hoja de Excel 1 1 0 0
10.2 Elaboración de la Página Web para la Contraloría General Página Web 1 1 0 0
10.3 Sitio de colaboración para la Contraloría General Sitio de colaboración 1 1 0 0
10.4 Modificación del Sistema de Inventarios Sistema 1 1 0 0
10.5 Digitalización de documentos oficiales Archivo digital 533 533 0 0
Suma 537 537 0 0
Total 908 899 1 27
(*) Condicionado a la demanda
CONTRALORÍA GENERAL
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Junta de Gobierno
ÁREA ADMINISTRATIVA
N° Actividad Unidad de medida Meta anual
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1 Realizar el inventario anual de bienes muebles y reportarlo en el mes de enero al Departamento de Control de Inventarios
Informe 1 1 0 0
2 Seguimiento al ejercicio del presupuesto autorizado de la Contraloría Informe presupuesto
ejercido 1 1 0 0
3 Dar seguimiento al ejercicio del presupuesto autorizado a la Contraloría General
Presupuesto ejercido 8 8 0 0
4 Registro, actualización e informe de los recursos financieros, humanos, materiales y de servicios
Informe 1 1 0 0
5 Llevar el registro y control de los recursos financieros, humanos, materiales y servicios
Informe 3 3 0 0
6 Realizar con oportunidad los movimientos de alta, baja y transferencia de bienes muebles
Informe inventario actualizado
1 1
7 Mantener actualizado el inventario de los bienes muebles asignados a la Contraloría General
Inventario actualizado 8 8 0 0
8 Realizar inventario del almacén de materiales Informe 1 1
9 Efectuar la depuración, clasificación y catalogación del archivo de la Coordinación Administrativa
Informe 1 1
10 Elaborar los Procedimientos Administrativos de la Coordinación Procedimiento administrativo
elaborado 4 0 0 4
11 Proporcionar apoyo al personal de la Contraloría General en revisión, redacción y corrección de los diversos documentos emitidos por las áreas (*)
Documento 70 70 0 0
12 Emitir mensualmente un reporte del control del personal Reporte 3 3 0 0
13 Elaborar los Informes de Actividades Trimestrales Informe trimestral de
actividades elaborado 4 4 0 0
14 Elaborar el Informe Anual de Actividades 2011 Informe 1 1 0 0
15 Elaborar el Programa Anual de Trabajo Programa anual de trabajo elaborado
1 1 0 0
16 Integrar el Programa Operativo Anual Programa operativo
anual integrado 1 1 0 0
Suma 109 105 0 4
(*) Condicionado a la demanda