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UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
TRABAJO DE TITULACIÓN PRESENTADO COMO REQUISITO PARA OPTAR
POR EL TÍTULO DE INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y
EMPRENDIMIENTO
TEMA:
“DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PARA LA EMPRESA
ECUACOFFEE S.A. BASADO EN LA NORMA ISO 14001:2015”
AUTORES:
KAREN VANESSA MATA CERCADO
EDDER RAÚL GUERRERO CRÚZ
TUTORA:
Q.F. MARÍA FERNANDA GONZÁLEZ MITE MSc.
GUAYAQUIL, 17 SEPTIEMBRE 2019
ii
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
CARRERA DE INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
TEMA:
“DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PARA LA EMPRESA
ECUACOFFEE S.A. BASADO EN LA NORMA ISO 14001:2015”
AUTORES:
KAREN VANESSA MATA CERCADO
EDDER RAÚL GUERRERO CRÚZ
TUTORA:
Q.F. MARÍA FERNANDA GONZÁLEZ MITE MSc.
GUAYAQUIL, 17 SEPTIEMBRE 2019
iii
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
Acta de Aprobación del Trabajo de Titulación
Proyecto de Investigación
Tema:
“DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PARA LA EMPRESA
ECUACOFFEE S.A. BASADO EN LA NORMA ISO 14001:2015
Trabajo de Investigación presentado por:
iv
REPOSITORIO NACIONAL EN CIENCIA Y TECNOLOGÍA
FICHA DE REGISTRO DE TESIS/TRABAJO DE GRADUACIÓN
TÍTULO Y SUBTÍTULO: “DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PARA LA EMPRESA ECUACOFFEE
S.A. BASADO EN LA NORMA ISO 14001:2015”
AUTOR(ES)
(apellidos/nombres):
• Karen Vanessa Mata Cercado.
• Edder Raúl Guerrero Crúz.
TUTOR(ES) REVISOR(ES)
(apellidos/nombres):
Q.F. María Fernanda González Mite MSc.
INSTITUCIÓN: Universidad de Guayaquil
UNIDAD/FACULTAD: Ingeniería Química
CARRERA: Ingeniería en Sistemas de Calidad y Emprendimiento
GRADO OBTENIDO:
FECHA DE PUBLICACIÓN: 07/08/2019 No. DE PÁGINAS: 200
ÁREAS TEMÁTICAS:
PALABRAS CLAVES
/KEYWORDS:
Gestión Ambiental, licor de cacao, ISO 14001:2015,
requisitos legales ambientales.
RESUMEN/ABSTRACT (150-250 palabras):
El presente trabajo fue realizado con la finalidad de diseñar un Sistema de Gestión Ambiental
(SGA) dentro de la empresa Ecuacoffee S.A., con el propósito de mejorar los procesos
productivos de la organización, cuyo enfoque principal para la presente investigación, fue el
subproceso de fabricación de licor de cacao. Para ello se procedió a diseñar la documentación
necesaria y demás requisitos que se deben cumplir para manejar un SGA, usando como
referencia a la ISO 14001:2015 basando en los apartados del 5 al 8. La empresa Ecuacoffee S.A.
dedicada a la fabricación y comercialización de productos derivados de cacao, se propone como
visión el cuidado del medio ambiente y el interés de cumplir con todo lo necesario en cuanto a
requisitos legales, permite el desarrollo de este trabajo de investigación dentro de sus
instalaciones, en donde se planteó como objetivo principal diseñar un sistema de gestión
ambiental para la empresa ECUACOFFEE S.A. basado en la norma ISO 14001:2015 bajo los
aparatado del 5 al 8 y para ello se evaluó la situación actual de la organización, desarrollo de
matrices para la identificación de aspectos e impactos ambientales y la creación de la
documentación requerida norma para la implementación del SGA.
ADJUNTO PDF: SI X NO
CONTACTO CON AUTOR/ES:
• Karen Vanessa Mata Cercado.
• Edder Raúl Guerrero Crúz.
Teléfono:
• 097973
4213
• 096889
2633
E-mail:
• karen.matac@ug,edu,ec
CONTACTO CON LA
INSTITUCIÓN:
Nombre: Ing. Georgina Pazán Gómez
Teléfono: 0980508565
E-mail: [email protected]
v
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
CARRERA DE INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y
EMPRENDIMIENTO
UNIDAD DE TITULACIÓN
Guayaquil, 27 de Agosto del 2019
CERTIFICACIÓN DEL TUTOR REVISOR
Habiendo sido nombrada: CPA, Mónica Criollo Altamirano, MSc. tutor del trabajo de
titulación “DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PARA LA
EMPRESA ECUACOFFEE S.A. BASADO EN LA NORMA ISO 14001:2015,” certifico
que el presente trabajo de titulación, elaborado por :Guerrero Crúz Edder Raúl, con C.I. No.
0950023739 y Mata Cercado Karen Vanessa, con C.I. 0931044002, respectivamente, con mi
respectiva supervisión como requerimiento parcial para la obtención del título de INGENIERO
EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO, en la Facultad de Ingeniería
Química, ha sido REVISADO Y APROBADO en todas sus partes, encontrándose apto para
su sustentación.
CPA. Mónica Criollo Altamirano, MSc.
DOCENTE TUTOR REVISOR
C.I. No. 0913153573
vi
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
CARRERA DE INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y
EMPRENDIMIENTO
UNIDAD DE TITULACIÓN
CERTIFICADO DE REVISIÓN, REDACCIÓN Y ESTRUCTURA GRAMATICAL
Yo, Cinthia Soto Ortiz, Magíster con domicilio en la ciudad de Guayaquil, por medio del
presente trabajo tengo a bien certificar, que he revisado el trabajo de Titulación elaborado por:
Guerrero Crúz Edder Raúl, con C.I. No. 0950023739 y Mata Cercado Karen Vanessa, con
C.I. 0931044002, previo a la obtención del título de tercer nivel Ingeniero en Sistemas de
Calidad y Emprendimiento.
TRABAJO DE TITULACIÓN:
“DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PARA LA EMPRESA
ECUACOFFEE S.A. BASADO EN LA NORMA ISO 14001:2015”
La tesis revisada ha sido escrita de acuerdo a las normas gramaticales y de sintaxis
vigentes de la lengua española.
vii
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
CARRERA INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
UNIDAD DE TITULACIÓN
CERTIFICADO PORCENTAJE DE SIMILITUD
Habiendo sido nombrada: Q.F. María Fernanda González Mite. MSc., tutor del trabajo
de titulación certifico que el presente trabajo de titulación ha sido elaborado por: Edder Raúl
Guerrero Crúz con CI. 0950023739 y Karen Vanessa Mata Cercado con CI. 0931044002,
con mi respectiva supervisión como requerimiento parcial para la obtención del título de
INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO.
Se informa que el trabajo de titulación: “DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PARA LA EMPRESA ECUACOFFEE S.A. BASADO EN LA
NORMA ISO 14001:2015”, ha sido orientado durante todo el periodo de ejecución en el
Programa Antiplagio (URKUND) quedando el 3 % de coincidencia.
viii
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
CARRERA DE INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y
EMPRENDIMIENTO
UNIDAD DE TITULACIÓN
Guayaquil, 07 de Agosto del 2019
SR. (SRA.)
Lcdo. Ricardo Fernández MBA.
Director(a) de la Carrera de Ingeniería En Sistemas de Calidad y
Emprendimiento
De mis consideraciones:
Envío a Ud. El informe correspondiente a la tutoría realizada al Trabajo de Titulación
DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PARA LA EMPRESA
ECUACOFFEE S.A. BASADO EN LA NORMA ISO 14001:2015, del (los) estudiante (s)
Edder Raúl Guerrero Crúz con CI. 0950023739 y Karen Vanessa Mata Cercado con CI.
0931044002, indicando ha (n) cumplido con todos los parámetros establecidos en la normativa
vigente:
• El trabajo es el resultado de una investigación.
• El estudiante demuestra conocimiento profesional integral.
• El trabajo presenta una propuesta en el área de conocimiento
• El nivel de argumentación es coherente con el campo de conocimiento
Adicionalmente, se adjunta certificado de porcentaje de similitud y la valoración del trabajo de
titulación con la respectiva calificación.
Dando por concluida esta tutoría de trabajo de titulación, CERTIFICO, para los fines
pertinentes, que el (los) estudiante (s) está (n) apto (s) para continuar con el proceso de revisión
final.
Atentamente,
ix
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
CARRERA DE INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y
EMPRENDIMIENTO
UNIDAD DE TITULACIÓN
LICENCIA GRATUITA INTRANSFERIBLE Y NO EXCLUSIVA PARA EL USO
NO COMERCIAL DE LA OBRA CON FINES NO ACADÉMICOS
Nosotros, Edder Raúl Guerrero Crúz con CI. 0950023739 y Karen Vanessa Mata
Cercado con CI. 0931044002,respectivamente, certificamos que los contenidos desarrollados
en este trabajo de titulación, cuyo título es “DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PARA LA EMPRESA ECUACOFFEE S.A. BASADO EN LA NORMA
ISO 14001:2015” son de nuestra absoluta propiedad y responsabilidad Y SEGÚN EL Art.
114 del CÓDIGO ORGÁNICO DE LA ECONOMÍA SOCIAL DE LOS
CONOCIMIENTOS, CREATIVIDAD E INNOVACIÓN*, autorizamos el uso de una
licencia gratuita intransferible y no exclusiva para el uso no comercial de la presente obra
con fines no académicos, en favor de la Universidad de Guayaquil, para que haga uso del
mismo, como fuera pertinente.
Guerrero Crúz Edder Raúl Mata Cercado Karen Vanessa
C.I. No. 0950023739 C.I. No. 0931044002
*CÓDIGO ORGÁNICO DE LA ECONOMÍA SOCIAL DE LOS CONOCIMIENTOS, CREATIVIDAD E
INNOVACIÓN (Registro Oficial n. 899 - Dic./2016) Artículo 114.- De los titulares de derechos de obras creadas
en las instituciones de educación superior y centros educativos.- En el caso de las obras creadas en centros
educativos, universidades, escuelas politécnicas, institutos superiores técnicos, tecnológicos, pedagógicos, de
artes y los conservatorios superiores, e institutos públicos de investigación como resultado de su actividad
académica o de investigación tales como trabajos de titulación, proyectos de investigación o innovación, artículos
académicos, u otros análogos, sin perjuicio de que pueda existir relación de dependencia, la titularidad de los
derechos patrimoniales corresponderá a los autores. Sin embargo, el establecimiento tendrá una licencia gratuita,
intransferible y no exclusiva para el uso no comercial de la obra con fines académicos.
x
DEDICATORIA
Dedico el presente trabajo de titulación a Dios
En primer lugar, por haberme dado la fortaleza necesaria y la salud requerida
para poder culminar una etapa más de mi vida.
A mi mamá, Jessica Cercado por ser siempre ser ese pilar fundamental, que con su amor,
paciencia y apoyo me ha ayudado a conseguir esta meta.
A todos los docentes que siempre me dieron ese
apoyo incondicional y confianza para lograr culminar con éxito mi carrera
.
Karen Vanessa Mata Cercado
xi
DEDICATORIA
El presente trabajo de titulación dedicado a mis padres que me brindaron
siempre su apoyo incondicional,
A mi familia que cuando más necesite me estuvieron apoyando,
A mis profesores que fueron el pilar principal
para forjarme como profesional y poder adquirir
mis conocimientos del cual puedo decir el día de hoy
el haber tenido los mejores docentes en mi formación profesional.
Edder Raúl Guerrero Crúz
xii
-AGRADECIMIENTO
Todo mi agradecimiento está en Dios por
haberme dado vida, salud y fortaleza para alcanzar una meta más en mi vida.
A mamá, Jessica Cercado por siempre darme ánimos y
fuerza para seguir adelante, por cuanto gracias a ti madre soy lo que soy ahora,
tú siempre luchaste por darme la mejor educación. ¡Eres la mejor mamá del mundo!
A mi amiga Verónica Álvarez que siempre ha permanecido
junto a mí, para proporcionarme de consejos, fortaleza para seguir adelante,
juntas hemos pasado los mejores momentos en la universidad.
A mi jefa María Enid León que siempre me ha brindado
de su confianza para poder realizar este trabajo de investigación dentro
de la Empresa Ecuacoffee S.A. quedare externamente agradecida
por darme siempre su apoyo incondicional.
Karen Vanessa Mata Cercado.
xiii
AGRADECIMIENTO
Mi agradecimiento eterno será a mis padres, familia y amigos que
me han acompañado durante esta larga y grandiosa etapa
de crecimiento profesional, gracias a todos sus consejos y
apoyo incondicional siempre me proporcionaron sin pedir algo a cambio.
A nuestro tutor y maestros, por dedicarnos el tiempo necesario, por
compartir sus conocimientos, anécdotas y experiencias que nos han
ayudado a seguirnos formando como profesionales.
Edder Raúl Guerrero Crúz
xiv
TABLA DE CONTENIDO
INTRODUCCIÓN ................................................................................................................ 1
CAPÍTULO I ......................................................................................................................... 2
1. EL PROBLEMA ......................................................................................................... 2
1.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA ................................................................ 2
1.2. DELIMITACIÓN DEL PROBLEMA..................................................................... 4
1.2.1. Espacio ...................................................................................................................... 4
1.2.2. Tiempo ...................................................................................................................... 4
1.2.3. Universo .................................................................................................................... 5
1.3. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA .................................................................... 5
1.4. SISTEMATIZACIÓN DEL PROBLEMA .............................................................. 5
1.5. OBJETIVOS ............................................................................................................ 5
1.5.1. Objetivo General ....................................................................................................... 5
1.5.2. Objetivos Específicos ................................................................................................ 5
1.6. JUSTIFICACIÓN .................................................................................................... 6
1.7. HIPÓTESIS ............................................................................................................. 7
1.7.1. Hipótesis general ....................................................................................................... 7
1.7.2. Hipótesis particulares ................................................................................................ 7
1.8. CONCEPTUALIZACIÓN Y OPERACIONALIZACIÓN ..................................... 8
CAPITULO II ..................................................................................................................... 10
2. MARCO REFERENCIAL ........................................................................................ 10
xv
2.1. Antecedentes referenciales .................................................................................... 10
2.2. Fundamentación teórica ......................................................................................... 12
2.2.1. Antecedentes ................................................................................................................ 12
2.2.2. Norma ISO ................................................................................................................... 13
2.2.3. Finalidades y ventajas de las normas ISO .................................................................... 14
2.2.4. Norma ISO 14001 ........................................................................................................ 15
2.2.5. Situación de la norma ISO 14001 en el mundo ....................................................... 16
2.2.6. Sistema de Gestión medioambiental (Metodologías del Sistema de Gestión Ambiental)
18
2.2.7. Estructura de un sistema medioambiental basado en la norma ISO 1400 ..................... 19
2.2.8. Responsabilidad social empresarial. (Los cuatro ejes de la RSE) ................................. 23
2.2.9. Empresas dentro del ecuador con certificación ISO 14001 .......................................... 24
2.2.10. Residuos del proceso del licor de caco .................................................................... 26
2.3. Marco conceptual .................................................................................................. 27
2.4. Marco contextual ................................................................................................... 28
2.3.1. Reseña histórica ...................................................................................................... 28
2.3.2. Ubicación ................................................................................................................ 29
2.3.3. Misión ..................................................................................................................... 29
2.3.4. Visión ...................................................................................................................... 30
2.3.5. Política de calidad ................................................................................................... 30
2.3.6. Organigrama estructural .......................................................................................... 30
2.3.7. Descripción de procesos .......................................................................................... 30
2.3.8. Diagrama de Flujo # 1- Licor de Cacao ................................................................... 37
2.5. Marco legal ............................................................................................................ 39
CAPITULO III .................................................................................................................... 40
xvi
3. MARCO METODOLÓGICO ................................................................................... 40
3.1. Tipos y diseños de investigación ........................................................................... 40
3.2. Métodos y técnicas de investigación ..................................................................... 41
3.3. Población y muestra............................................................................................... 41
3.4. Análisis y tabulación de datos ............................................................................... 42
3.4.1. Check List basado en la Norma ISO 14001:2015 de los apartados 5, 6, 7 y 8. ........ 42
3.4.2. Encuesta .................................................................................................................. 43
CAPITULO IV .................................................................................................................... 53
4. PROPUESTA ............................................................................................................ 53
4.1. Introducción ........................................................................................................... 53
4.2. Requisitos de la norma ISO 14001:2015 ............................................................... 56
4.2.1. Requisito general. .................................................................................................... 56
4.3. Liderazgo ............................................................................................................... 56
4.3.1. Política ambiental. ................................................................................................... 57
4.3.2. Roles, Responsabilidades y Autoridades de la Organización. ................................. 57
4.4. Planificación .......................................................................................................... 60
4.4.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades. ...................................................... 60
4.4.2. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos .............................................. 70
4.5. Apoyo .................................................................................................................... 72
4.6. Operación............................................................................................................... 77
4.6.1. Planificación y control operacional ......................................................................... 77
4.6.2. Preparación y respuestas ante emergencias ............................................................. 77
5. CONCLUSIONES .................................................................................................... 79
xvii
6. RECOMENDACIONES ........................................................................................... 80
7. BIBLIOGRAFÍA ....................................................................................................... 81
8. ANEXOS ................................................................................................................... 83
xviii
ÍNDICE DE TABLA
Tabla 1 Conceptualización y operacionalización ................................................................. 8
Tabla 2 Sistema de coordenadas geográficas de la empresa Ecuacoffee S.A. .................... 29
Tabla 3 Presentación de los productos de Ecuacoffee S.A. ................................................ 31
Tabla 4 Tipo de presentaciones en Cascarilla de Cacao ..................................................... 33
Tabla 5 Marco Legal ........................................................................................................... 39
Tabla 6 Porcentaje de cumplimiento de la norma. .............................................................. 42
Tabla 7 Criterios de magnitud utilizados en la evaluación de aspectos ambientales .......... 61
Tabla 8 Criterios de peligrosidad utilizados en la evaluación de aspectos ambientales ..... 61
Tabla 9 Criterios de evaluación para impactos ambientales ............................................... 62
Tabla 10 Matriz de Requisitos Legales ............................................................................... 63
Tabla 11 Objetivos del Sistema de Gestión Ambiental...................................................... 71
Tabla 12 Priorización .......................................................................................................... 94
Tabla 13 Tabulación de la Pregunta No. 1 .......................................................................... 99
Tabla 14 Tabulación de Pregunta No. 2 .............................................................................. 99
Tabla 15 Tabulación de Pregunta No. 3 ............................................................................ 100
Tabla 16 Tabulación de Pregunta No. 4 ............................................................................ 100
Tabla 17 Tabulación de Pregunta No. 5 ............................................................................ 101
Tabla 18 Tabulación de Pregunta No. 6 ............................................................................ 101
Tabla 19 Tabulación de Pregunta No. 7 ............................................................................ 102
Tabla 20 Tabulación de Pregunta No. 8 ............................................................................ 102
Tabla 21 Tabulación de Pregunta No. 9 ............................................................................ 103
Tabla 22 Tabulación de Pregunta No. 10 .......................................................................... 103
Tabla 23 Matriz de evaluación de Aspectos Ambientales ................................................ 122
xix
Tabla 24 Priorización de Aspectos Ambientales .............................................................. 124
Tabla 25 Priorización de Impactos Ambientales .............................................................. 125
Tabla 26 Matriz de identificación, evaluación y priorización de impactos ambientales .. 125
Tabla 27 Plan de Capacitación .......................................................................................... 157
Tabla 28 Cronograma de Capacitación ............................................................................. 159
xx
ÍNDICE DE FIGURAS
Figura 1. Metodologías del Sistema de Gestión Ambiental. ...........................................................18
Figura 2. Ciclo del PHVA. .............................................................................................................19
Figura 3. Los cuatro ejes de la RSE. Fuente: Elaborado por autores. .............................................23
Figura 4. Diagrama de flujo del subproceso de licor de cacao. ......................................................26
Figura 5. Ubicación Geográfica de la empresa Ecuacoffee S.A. ....................................................29
Figura 6. Organigrama Estructural de la Compañía. ......................................................................30
Figura 7. Porcentaje de cumplimiento de la norma. .......................................................................42
Figura 8. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 1. .......................................................................43
Figura 9. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 2. .......................................................................44
Figura 10. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 3. .....................................................................45
Figura 11. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 4. .....................................................................46
Figura 12. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 5. .....................................................................47
Figura 13. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 6. .....................................................................48
Figura 14. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 7. .....................................................................49
Figura 15. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 8. .....................................................................50
Figura 16. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 9. .....................................................................51
Figura 17. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 10. ...................................................................52
Figura 18. Índice del Sistema de Gestión Ambiental......................................................................54
Figura 19. Estructura de códigos para documentos del SGA. .........................................................75
Figura 20. Encabezado para la documentación del SGA. ...............................................................76
Figura 21. Diagrama de causa y efecto del Diagnóstico .................................................................95
Figura 22. Diagrama de causa y efecto del Pronóstico ...................................................................96
Figura 23. Diagrama de causa y efecto del Control al Pronóstico ..................................................96
Figura 24. Política Ambiental de Ecuacoffee S.A. .......................................................................104
xxi
ÍNDICE DE ANEXOS
Anexo A. Check List del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2015 .............................. 83
Anexo B. Diagnóstico ......................................................................................................... 95
Anexo C. Pronóstico ........................................................................................................... 96
Anexo D. Control del Pronóstico ........................................................................................ 96
Anexo E. Formato de la encuesta ........................................................................................ 97
Anexo F. Tabulación de la encuesta ................................................................................... 99
Anexo G. Política Ambiental ............................................................................................ 104
Anexo H. Manual de funciones ......................................................................................... 105
Anexo I. Procedimiento para evaluación de aspectos e impactos ambientales. ................ 115
Anexo J. Matriz de identificación, evaluación y priorización de aspectos ambientales. .. 122
Anexo K. Matriz de identificación, evaluación y priorización de impactos ambientales. 125
Anexo L. Programas de Minimización. ............................................................................ 128
Anexo M. Procedimiento para comunicación interna. ...................................................... 134
Anexo N. Procedimiento para comunicación externa. ...................................................... 137
Anexo O. Procedimiento para el Control de Documentos. ............................................... 140
Anexo P. Procedimiento para el Control de Registros. ..................................................... 150
Anexo Q. Plan de Capacitaciones. .................................................................................... 157
Anexo R. Procedimiento para Capacitación. .................................................................... 161
Anexo S. Procedimiento para responder ante emergencias. ............................................. 165
xxii
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
CARRERA INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
UNIDAD DE TITULACIÓN
“DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PARA LA EMPRESA
ECUACOFFEE S.A. BASADO EN LA NORMA ISO 14001:2015”
Autor(es):
Karen Vanessa Mata Cercado
Edder Raúl Guerrero Crúz.
Tutor: Q.F. María Fernanda González MSc.
RESUMEN
El presente trabajo fue realizado con la finalidad de diseñar un Sistema de Gestión
Ambiental (SGA) dentro de la empresa Ecuacoffee S.A., con el propósito de mejorar los
procesos productivos de la organización, cuyo enfoque principal para la presente investigación,
fue el subproceso de fabricación de licor de cacao. Para ello se procedió a diseñar la
documentación necesaria y demás requisitos que se deben cumplir para manejar un SGA,
usando como referencia a la ISO 14001:2015 basando en los apartados del 5 al 8.
La empresa Ecuacoffee S.A. dedicada a la fabricación y comercialización de productos
derivados de cacao, se propone como visión el cuidado del medio ambiente y el interés de
cumplir con todo lo necesario en cuanto a requisitos legales, permite el desarrollo de este
trabajo de investigación dentro de sus instalaciones, en donde se planteó como objetivo
principal diseñar un sistema de gestión ambiental para la empresa ECUACOFFEE S.A. basado
en la norma ISO 14001:2015 bajo los aparatado del 5 al 8 y para ello se evaluó la situación
actual de la organización, desarrollo de matrices para la identificación de aspectos e impactos
ambientales y la creación de la documentación requerida norma para la implementación del
SGA.
Palabras Claves: Gestión Ambiental, licor de cacao, ISO 14001:2015, requisitos legales
ambientales.
xxiii
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
CARRERA INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
UNIDAD DE TITULACIÓN
" DESIGN OF AN ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM FOR
COMPANY ECUACOFFEE S.A. BASED ON ISO 14001: 2015”
Author: Karen Vanessa Mata Cercado
Edder Raúl Guerrero Crúz.
Advisor: Q.F. María Fernanda González MSc.
ABSTRACT
The present work was carried out with the purpose of designing an Environmental
Management System (EMS) within the company Ecuacoffee SA, with the purpose of
improving the production processes of the organization, our main focus for this research,
was the manufacturing subprocess of cocoa liquor. To do this, the necessary documentation
and other requirements that must be met to handle an EMS must be processed, using ISO
14001: 2015 as a reference based on sections 5 through 8.The company Ecuacoffee SA is
dedicated to the manufacture and modification of cocoa products, proposes as a vision the
care of the environment and the interest of complying with everything necessary in terms of
legal requirements, allows the development of this research work within its facilities, where
the main objective was to design an environmental management system for the company
ECUACOFFEE SA based on the ISO 14001: 2015 standard under the sections from 5 to 8
and to evaluate the current situation of the organization, development of matrices for the
identification of environmental aspects and impacts and the creation of the required
normative documentation for the implementation of the EMS.
Keywords: Environmental Management, cocoa liquor, ISO 14001: 2015, environmental
legal requirements.
1
INTRODUCCIÓN
En la actualidad, existen constantes cambios tanto en la comunidad como en las industrias
que se encuentran en la busca de nuevas maneras de trabajo con el propósito de velar y
preservar cada vez más el medio ambiente. Estas iniciativas, tienen como consecuencia que
también los organismos reguladores ambiéntales creen nuevos reglamentos, leyes, códigos
orgánicos, etc.; volviéndose mucho más exigentes y rigurosos, que a su vez a todos les
corresponderán cumplirlas.
Por esta razón una de las normas que facilita el cumplimiento de los requisitos legales, se
anticipa cualquier problema ambiental que pueda encontrar y a su vez prevenirlos, entre otros
beneficios, es la Norma ISO 14001:2015, cuya norma es aplicable a cualquier tipo y tamaño
de organización de manera que les permitan controlar los impactos significativos que de
acuerdos a sus actividades puedan generar ya sea por el proceso productivo de unas o por los
servicios que puedan dar otras y de esta forma poder menorar y a su vez restaurar con el
tiempo los daños que se vallan generando en el ecosistema.
Por ello el presente proyecto de investigación estará enfocado en el diseño de un Sistema
de Gestión Ambiental o también conocido por su abreviatura SGA, basado en la Norma ISO
14001 última versión 2015 desarrollado para la empresa ECUACOFFEE S.A., dedicada a la
elaboración y comercialización de semielaborados de cacao, ya que mediante esta; se podrá
ofrecer de forma sistematizada y sencilla la identificación de todos los aspectos e impactos
que pueda generar la empresa, de acuerdo a la actividad que se dedica.
La finalidad del presente proyecto de investigación será proporcionar los elementos que
sean necesarios para el desarrollo, de acuerdo a la disposición de la empresa, de los requisitos
de la norma para el SGA, pero basados especialmente en los apartados del 5 al 8 de la norma
con el objetivo de fomentar y sensibilizar a las personas que la corresponsabilidad es de todos
para la protección del medio ambiente y de la minimización de la contaminación.
2
CAPÍTULO I
1. EL PROBLEMA
1.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
Las investigaciones que existen relacionadas a todo lo que es gestión ambiental tiene
como hito entre los años 1972 y 1992, años donde hubieron conferencias en la que
intervinieron varios países del mundo, a causa de eso se crearon acuerdos multilaterales,
siendo suiza en últimos años el país con mayor conciencia ambiental y además de ser la sede
de la organización internacional de normalización (ISO), gracias a esta cultura inspirada en
las normas ISO y por países como Suiza, otras naciones tercermundistas muestran su interés
en la aplicación de esta conciencia medioambiental y entre esas naciones tenemos al Ecuador,
en donde actualmente las industrias ecuatorianas muestran interés en acogerse a la Norma
ISO 14001:2015, en responsabilidad con el Medio ambiente.
La presente investigación fue realizada con información tomada de ECUACOFFEE S.A.,
compañía que no dispone de un SGA y por ende desconoce los beneficios que generaría. Para
evaluar el porcentaje de desempeño de la organización bajo la norma ISO 14001:2015 del
apartado 5 al 8, se utilizó como herramienta un CHECK LIST, donde se identificó un alto %
de incumplimiento ambiental, causado principalmente por la ausencia de un sistema
documental en temas ambientales dentro de la organización. Para esta evaluación, solo se
consideró el subproceso de licor de cacao, dicho subproceso genera los siguiente: desechos
peligrosos provenientes de la actividad de tostación y esterilización del licor es Aceites
minerales usados o gastados, Mezclas oleosas, emulsiones de hidrocarburos agua, desechos
de taladrina y los no peligrosos: residuos de licor de cacao, provenientes de la actividad de
refinación.
Por medio del diagnóstico o situación actual se observó que de acuerdo al apartado 5 de la
norma, existe poco interés e involucramiento de la gerencia en fomentar y mantener
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compromiso con el medio ambiente, no dispone de una política ambiental, la asignación de
responsabilidades y autoridades en la organización es realizada de forma verbal más no es
documentada. Con respecto al apartado 6, la escasa planificación en los aspectos ambientales
y de los requisitos legales, la compañía no mantiene acciones que le permita prevenir los
riesgos a los que pueda enfrentar la organización. De acuerdo al apartado 7, la asignación de
recursos es reducida para realizar acciones importantes a controlar los impactos ambientales,
las capacitaciones son realizadas de forma esporádicas, lo que conlleva al personal de la
organización a trabajar sin conciencia ambiental, la comunicación externa y entre
departamentos es escasa, no existe procedimiento documentados que les permita al personal
de la organización conocer lo que deben o no comunicar tanto de forma interna como externa,
los registro y documentos de evaluación de desechos que genera el subproceso de licor de
cacao requieren de actualización. Con respecto apartado 8 aplicable al trabajo de
investigación, la empresa no controla los cambios realizados y previstos, la preparación y
respuesta ante emergencias es limitada.
Luego se procedió a realizar el análisis del pronóstico o también llamado como
consecuencias a futuro, entre ellas se determinaron tales como: multas y sanciones por parte
del ministerio del ambiente, desprestigio de la empresa y denuncias por parte de las empresas
vecinas, si no son controladas a tiempo, pueden llevar a graves consecuencias que incluso
podrían clausurar la empresa, las mismas que serán mejoradas a lo largo de la gestión e
investigación, procurando guardar el prestigio de la organización, para evitar posibles
sanciones o multas por parte del ministerio del ambiente (MAE).
Después de analizar las causas determinadas en el diagnostico o situación actual y luego
de ser evaluadas las consecuencias definidas en el pronóstico, se realizó el control al
pronóstico donde se determinó diseñar un sistema de gestión ambiental (SGA), que ayudará a
facilitar el cumplimiento de la legislación vigente, permite disminuir la contaminación medio
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ambiental causados por la mala gestión de desechos comunes y peligrosos, que se desprenden
dentro de los procesos a la que se dedica la empresa; de esta manera a su vez se creará una
cultura ambiental en los trabajadores, empezando por la gerencia hasta el personal operario
de la organización, acompañados con la creación de documentación requerida por la norma
ISO 14001:2015 que es el complemento al diseño de SGA, debido a que ayudará a la
empresa a realizar y llevar de forma más organizada la gestión ambiental, aumentando
también los conocimientos del personal en temas ambientales, lograrán prevenir problemas
ambientales que puedan ocurrir, ya que mediante la creación de registros se evidenciará el
cumplimento de la norma y sobre todo formando parte de las empresas en el ecuador que
desde el 2006 hasta el 2016 han aumentado su interés en la gestión ambiental en el país,
pasando de 50 a 244 empresas certificadas, esto significa una subida de un 388% que nos
demuestra el interés del medio ambiente en las empresas ecuatorianas.
1.2. DELIMITACIÓN DEL PROBLEMA
1.2.1. Espacio
País: Ecuador
Región: Costa
Provincia: Guayas
Cantón: Guayaquil
Dirección: Km 10 Vía Daule
Nombre de la empresa: Ecuacoffee S.A. desempeñándose a la fabricación y distribución
de productos semielaborados a base del cacao a nivel nacional e internacional.
Área: Producción – Sub proceso de Licor de Cacao.
1.2.2. Tiempo
En la empresa Ecuacoffee S.A. para poder realizar un estudio o análisis se recabo
información relevante a los últimos 5 años.
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1.2.3. Universo
El universo objeto de estudio serán los operadores del área de elaboración de licor de cacao,
personal de mantenimiento, área de control de calidad y gerencia de la empresa Ecuador Cocoa
& Coffee, Ecuacoffee S.A. situada en el Km 10 vía Daule de la ciudad de Guayaquil.
1.3. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA
• ¿Qué incidencia ocasiona la ausencia de un sistema de gestión ambiental para la
organización basado en la norma ISO 14001:2015?
1.4. SISTEMATIZACIÓN DEL PROBLEMA
• ¿De qué forma ayudaría a la organización una evaluación sobre la situación actual
bajo los apartados del 5 al 8 de la norma ISO 14001:2015?
• ¿De qué forma beneficiaria a la organización en mantener una matriz de identificación
de aspectos e impactos ambientales en el subproceso de licor de cacao?
• ¿En que aportaría la creación de la documentación para el Sistema de Gestión
Ambiental basados en la norma ISO 14001:2015 en los apartados del 5 al 8?
• ¿Qué importancia tiene mantener un personal capacitado sobre temas ambientales?
1.5. OBJETIVOS
1.5.1. Objetivo General
• Diseñar un sistema de gestión ambiental para la empresa ECUACOFFEE S.A. basado
en la norma ISO 14001:2015 bajo los apartados del 5 al 8.
1.5.2. Objetivos Específicos
• Evaluar la situación actual del subproceso de elaboración del licor de cacao de
acuerdo a los apartados del 5 al 8 de la norma ISO 14001:2015, con la finalidad de
conocer el porcentaje de cumplimiento que posee la organización en la actualidad.
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• Proponer matrices de identificación, evaluación y priorización de aspectos e impactos
ambientales, que permitan evaluar, controlar y minimizar los de mayor significancia,
generados en el subproceso de licor de cacao.
• Crear la documentación requerida para el Sistema de Gestión Ambiental basados en la
norma ISO 14001:2015, con el fin de mejorar la productividad, eficacia y eficiencia
en la búsqueda y recuperación de documentos y expedientes.
• Proponer un plan de capacitación al personal de manera que se fomente el
compromiso por el cuidado del medio ambiente.
1.6. JUSTIFICACIÓN
Dentro de lo analizado en la organización se determinó que carecen de cultura y de un
sistema de gestión ambiental, provocados por múltiples variables como: la precaria
información documentada solicitada por la norma ISO 14001:2015, tomando en cuenta el
desinterés de los colaboradores y de los altos mandos causados por el desconocimiento de
normas/leyes aplicables a la gestión ambiental y sobre todo del personal poco capacitado para
efectuar esa gestión; por lo que se aplicaran conocimientos basados en legislación para los
sistemas de control, guías en gestión ambiental como la Norma ISO 14001:2015, disciplinas
que permitirán diseñar el Sistema de Gestión Ambiental para la empresa Ecuacoffee S.A.
Con la aplicación de lo mencionado anteriormente se logrará mantener un sistema
documental eficiente, creando cultura ambiental en la mente de la gerencia de dicha
organización y de todo el personal que conforma la organización incluso se logrará compartir
y transmitir no solo a las empresas vecinas sino también a los proveedores y contratista sobre
las acciones y medidas que toma la empresa para disminuir la contaminación ambiental que
por malas prácticas puedan generar.
Para la recolección de la información se utilizará herramientas de investigación tales como
encuestas que se realizarán a todo el personal de área del subproceso de licor de cacao,
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control de calidad, mantenimiento y gerencia por medio de un cuestionario de preguntas
basado en conocimientos acerca de un sistema de gestión ambiental, requisitos legales, entre
otros punto a tratar en toda la investigación, cuyos resultados indicarán las principales causas
por las que no se realizó antes la recopilación de la información para realizar el diseño de un
sistema de gestión ambiental. Por medio de esta técnica y herramienta de investigación se
podrá conocer de formar más puntual cuales son los aspectos más relevantes para mejorar,
implementar y reforzar.
Además de los beneficios que generará en la organización creando un SGA, se promoverá
conciencia social, mejorará la parte económica de la empresa, generará más prestigio a la
organización, se evitará sanciones y multas que puedan ser causadas por las empresas vecinas
o por el Ministerio del ambiente (MAE), les permitirá a los empleados conocer que impactos
generan las acciones que se realizan en la industria y cuáles son las consecuencias que tendría
si estas no son controladas. Para ello dentro del enfoque principal del proyecto de
investigación se creará toda la documentación necesaria para el diseño del sistema de gestión
ambiental basado en los apartados 5, 6, 7 y 8 de la norma ISO 14001:2015, que permitirá
controlar todos los procesos productivos de la organización creando una sociedad
comprometida con el medio ambiente.
1.7. HIPÓTESIS
1.7.1. Hipótesis general
• Dentro de las incidencias que provocan la ausencia de un Sistema de Gestión
Ambiental en la organización se encuentra determinada por la falta de compromiso.
1.7.2. Hipótesis particulares
• La evaluación de la situación actual en una organización ayudara a conocer el
porcentaje de cumplimiento que posee, bajo los apartados del 5 al 8 de la norma ISO
14001:2015.
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• La creación de las matrices que identifiquen los aspectos e impactos ambientales son
de gran beneficio dentro de la organización las cuales ayudarían a controlar los
impactos negativos que puedan generar en el subproceso de licor de cacao.
• Las principales razones de no contar con un sistema de gestión ambiental son debido
al desconocimiento del manejo documental por parte del personal encargado de esa
gestión.
• El mantener a un personal capacitado ayuda a fomentar el compromiso dentro de las
responsabilidades asignadas en el SGA.
1.8. CONCEPTUALIZACIÓN Y OPERACIONALIZACIÓN
Tabla 1
Conceptualización y operacionalización
VARIABLE CONCEPTO INDICADOR
Incidencias Repetición de causas que
repercuten en una acción.
• Número de incidencias que
provocan la ausencia del
SGA
Sistema de
Gestión Ambiental
Es un sistema estructurado para
llevar acabo de forma organizada
y consciente con el propósito de
reducir el impacto ambiental que
puedan generarse por las malas
prácticas dentro de la compañía.
• Check list basado en la
Norma ISO 14001:2015
Matriz de aspectos
ambientales
Es la causa y son los elementos de
las actividades de una
organización que interactúa
conforme al medio ambiente
causando los conocidos los
impactos ambientales.
• Evaluación global
Matriz de impactos
Ambientales
Es el efecto que puede ser adverso
o beneficioso, es decir el impacto
sería el resultado total o parcial de
los aspectos ambientales.
• Magnitud de significancia.
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VARIABLE CONCEPTO INDICADOR
Consecuencias Resultado de una mala decisión o
acción realizada.
• Número de incidente
que se haya presentaron
dentro de la compañía.
Documentación Información relevante de un tema
en especifico
• Total, de procedimientos y
registros levantados dentro
de la compañía.
Registros
Documentos que sirve para llevar
el control de actividades
realizadas en la empresa.
• Número de registros vigentes
utilizados en la empresa.
Desconocimiento
Falta de información o de
conocimientos sobre algún tema
en específico.
• % de conocimiento mediante
evaluaciones de
conocimiento al personal de
la empresa.
Personal
Recurso humano dentro de una
organización
• Número de personas que
intervienen en el sistema de
gestión ambiental
Desechos peligrosos
Material solido o líquidos
generados de un proceso
productivo que pueda afectar la
calidad de vida de los trabajadores
y del medio ambiente.
• % de desechos peligrosos
generados al año.
Elaborado por: autores.
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CAPITULO II
2. MARCO REFERENCIAL
2.1. Antecedentes referenciales
“Diseño de un Sistema de Gestión Ambiental para efectuar en la empresa Agrison S.A.,
empleando la norma ISO 14001-2015”
Este trabajo fue realizado en base a la necesidad de crear un sistema de gestión ambiental
dentro de la empresa ecuatoriana AGRISON S.A. para lo cual lo desarrollarían para el
beneficio de la organización ayudando en los procesos intervinientes, de manera que sea
mejor gestionada y documentada la parte ambiental en la que se ve involucrada dentro de su
actividad económica siendo así una empresa que se dedica a el tratado del cacao para ofrecer
su producto como materia prima para diversas empresas que generen productos a base del
cacao, provocando residuos tanto comunes como peligrosos dentro de sus procesos, además
de tener presente la legislación ecuatoriana pertinente a temas ambientales. (COELLO
MONTIEL, 2018)
“Desarrollo de la metodología para la implementación del Sistema de Gestión Ambiental
conforme a la norma ISO 14001:2004 en Ecuatoriana de Matricería “Ecuamatríz” Cía.
Ltda. Ambato”
El objetivo del desarrollo de esta investigación es de optimizar las procesos que maneja
intrínsecamente la empresa estandarizándolos y así lograr la reducción de desperdicios que
puedan afectar a el medio ambiente, esta empresa ecuatoriana dedica a la industria de la
metalurgia se encamina gracias a la ayuda de esta investigación a la estructuración de sus
procesos para así lograr desenvolverse con un sólido desempeño ambiental dentro de las
normativas que exponen las entidades de control ambiental; y el compromiso del bienestar
del talento humano y la naturaleza. Y desde luego haciendo uso de la norma ISO
14001:2015. (LARA LASCANO, 2014)
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“Estudio y aprovechamiento de los residuos del cacao de la compañía Nestlé como
estrategia comercial”
Esta investigación se enfoca al beneficio de las brozas generadas dentro de los procesos de
producción que tienen como materia prima el cacao así que plantean disminuir el nivel de
residuos generando menor contaminación para ser más conservadores con el medio ambiente
y por otro lado también ser más eficientes con los recursos que se utilizan en los procesos
productivos de la compañía.
Según las tesis mencionadas anteriormente están basadas en el sector industrial del cacao
para aprovechar los residuos que se generan en los procesos y en la industria metalúrgica,
para lo cual el trabajo realizado está destinado a la elaboración de un sistema de gestión
ambiental debido a que por cumplimiento de normativas que se mantienen vigentes dentro
del país las organizaciones deben contar con procesos que garanticen el correcto manejo
ambiental, para precautelar el medio ambiente, a partir de esto surge el interés de realizar
diseño de un sistema de gestión ambiental, para establecer y fomentar la cultura ecológica
dentro de la organización ECUACOFFEE S.A. manteniendo una responsabilidad social y
acatando las normas vigentes medioambientales.
El trabajo realizado se lo analizó con la ayuda de la ISO 14001:2015 norma que permitió
conocer las directrices mediante las cuales se deben trabajar, para formar una correcta gestión
ambiental, creando documentación apropiada, estandarización del proceso y analizar qué
requisitos legales necesita la organización y así luego cumplir con la normativa legal vigente
dentro de Ecuacoffee S.A., forjando una conciencia ambiental dentro de la organización,
razón por la cual se diferencia de las tesis antes mencionadas ya que solo se basaron en crear
un diseño para el desarrollo de los sectores industriales como el cacao que solo tienen como
actividad conocida tratado del cacao, la metalurgia, que mantienen problemas con el manejo
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de desechos y no para mantener controlados los procesos productivos de semielaborados de
la empresa ECUACOFFEE S.A.
Aunque estas propuestas de trabajo tienen el fin común de generar beneficios en la
generación de una cultura ambiental, se debe resaltar que para realizar este trabajo de
investigación se debió consultar varias normativas ambientales, debido a que es un tema
complejo de manejar en las organizaciones.
2.2. Fundamentación teórica
2.2.1. Antecedentes
En la actualidad la producción mundial del cacao según cifras del (ICCO) siglas en ingles
de la organización internacional del cacao que confirmaron una proyección estimada del
cacao de unos 4638.3 ™ alrededor del mundo de cada grano cosechado entre los años 2017 y
2018 respectivamente de los cuales el 75.85% proviene del continente africano, el 7.94% del
continente de Asia y Oceanía y con un 16.21% del continente americano. (INICIATIVA
LATINOAMERICANA DEL CACAO, 2018)
Dentro de la región latinoamericana actualmente es donde se produce el cacao fino y de
aroma que de acuerdo a la ICCO es de donde es originaria este árbol, que oscila entre un 5 a
8 % sobre el total de la producción mundial, de los cuales el 80% es cultivado entre las
regiones de Rio Bravo (Estados Unidos / México) hasta la Patagonia (Chile / Argentina), el
Ecuador un país destacado por su producción de cacao de gran calidad conocido
mundialmente es el que aporta con una gran producción del alrededor de un 54% del cacao
fino y de aroma que se produce en el mundo. (Mendoza , 2018)
En el ecuador se encuentran varias empresas dedicadas hacia este sector, La mayor
concentración de empresas se encuentra en Guayas, Pichincha y El Oro, en 2016 habían
registradas 66 empresas, estas proveían empleo a 561 personas, de tal manera que generan
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residuos durante los procesos productivos en los que cada una de estas empresas trabajan el
cacao, que a su vez logran afectar al medio ambiente.
La atención del medio ambiente tiene como inicio en los años 70 de ahí en adelante la
humanidad ha tratado de disminuir las emisiones contaminantes que se generan en los
métodos productivos en la industria para ello se crearon formas para controlar de algún modo
la profanación del medio ambiente de ahí nace la gestión ambiental que es ilustrada como “el
manejo interactivo de las condiciones ambientales de una región por varios actores, mediante
el uso y la aplicación de instrumentos jurídicos, de planeación, tecnológicos, económicos,
financieros y administrativos, para alcanzar el ritmo adecuado de los ecosistemas y el
progreso de la calidad de vida de una localidad dentro de un marco de sostenibilidad” (Guhl,
2006)
De aquella idea nace que la empresa Ecuacoffee S. A. se interese en diseñar un (SGA),
debido a que con el crecimiento de la demanda del cacao producto que utilizan como materia
prima cada vez más aumenta la necesidad de mantener el control de los procesos productivos
en el cual se desarrollan, además teniendo en cuenta también el crecimiento tecnológico eh
infraestructura lo que implica una mayor responsabilidad con el medio ambiente, creando una
conciencia ambiental con la ayuda del (SGA), fortificando los métodos productivos
alcanzando un mejor manejo de los recursos como el agua y la energía eléctrica
contribuyendo con el desarrollo sostenible y a su vez cumpliendo con los requisitos legales
que actualmente se mantienen en el Ecuador.
2.2.2. Norma ISO
De acuerdo con las necesidades que se presentaban dentro de las organizaciones para
gestionar sus procesos y actividades en las que se ejercían cada una, fueron creadas las
normas ISO (en el año 1947) para estandarizar de formar más adecuada los procesos, usando
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un modelo de gestión de la calidad que se acopla a cualquier actividad ya sea para la
elaboración de un producto o servicio.
Estas normas están encaminadas a la mejora continua dentro de una organización usando
una gestión que abarca a todos los procesos en general, siempre cumpliendo los requisitos de
los clientes que en función a eso las empresas generan sus ingresos satisfaciendo sus
necesidades, pese a que las normas ISO no son de carácter obligatorio, han ido ganando
fuerza y reconocimiento a nivel mundial generando credibilidad en cualquier empresa
certificada.
2.2.3. Finalidades y ventajas de las normas ISO
Estas normas se crearon para un bien en común y con la finalidad de brindar
orientación, coordinación, simplificación y unificación de criterios a las empresas con la
prioridad de lograr recudir los costes que generan al momento de la utilización de sus
recursos de forma no eficiente, de manera que les permita la mejor optimización de sus
recursos gracias a la estandarización las normas de sus productos y servicios para las
organizaciones internacionales.
Las normas ISO lograron homogenizar en las organizaciones a nivel mundial las
características y los parámetros de calidad y seguridad de los productos y servicios. (ISO
tools, 2015)
Ventajas de las normas ISO para las empresas
Con base a lo mencionado y debido al gran prestigio y enorme seguimiento alcanzado, las
normas ISO profesan importantes beneficios para las organizaciones:
• Facilitan elementos para que una organización puede alcanzar y mantener altos
niveles de calidad en lo que ofrezcan para sus clientes.
• Ayudan a satisfacer las necesidades de un cliente cada vez más riguroso.
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• Permite a las compañías reducir coste, obtener más rentabilidad y agrandar los niveles
de productividad.
• Establece uno de los medios más eficaces para conseguir una delantera con sus
posibles competidores.
• Reducir rechazos o incidencias en la producción o en la prestación de servicios.
• Implementar procesos de mejora continua.
• Conseguir un mejor acceso a grandes clientes, administraciones y a los mercados
internacionales.
2.2.4. Norma ISO 14001
Esta norma forma parte de la familia de las ISO que es un organismo no gubernamental
que produce normas que se aplican de forma autónoma en la industria privada, y que
comprendió, en 1993, la tarea de estandarizar la gestión ambiental. ( Pousa Lucio, 2006)
Esta norma está dirigida a cualquier forma o modelo de negocio u organización que podría
afectar de manera directa o indirectamente al medioambiente en sus actividades económicas
en las que se vean envueltas las sociedades, pueden también ser aplicadas por otros aspectos
los cuales son los siguientes:
• En ser una empresa reconocida por contar con una certificación de referencia
mundial.
• Por la necesidad de mantener sus procesos controlados, es decir que requieran
reducir los niveles de contaminación siendo así más responsables con el
medioambiente.
• De acuerdo a las necesidades de sus clientes que necesitan que sus proveedores
cuenten con esta certificación siendo esto una reafirmación de su compromiso con
el medioambiente.
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Para lograr los resultados que se desean alcanzar con la certificación de la norma ISO
14001, hay que tener en cuenta los requisitos que se deben cumplir, requisitos previos que se
deben implementar y mantener para un adecuado manejo del sistema de gestión ambiental,
estos requisitos son los siguientes:
• Instaurar la política ambiental de una forma correcta para la organización.
• Identificar todos los aspectos ambientales que surjan de los procesos, servicios y
productos, además de establecer todos los impactos ambientales relevantes.
• Identificar los requisitos generales que se pueden aplicar, así como los requisitos
legales.
• Identificar lo más importante y puntualizar todos los objetivos y las metas
ambientales convenientes.
• Conocer la estructura y el programa, para realizar a cabo la política y conseguir los
objetivos.
• Proporcionar la ejecución, el control, las acciones correctoras y preventivas,
asimismo de realizar las auditorias de rastreo y revisión, de forma que afirmen de
que se efectúa con la política y el Sistema de Gestión Ambiental de una forma
correcta.
La organización debe de forma periódica analizar las oportunidades de mejora que se
presenten en las evaluaciones que se realicen en el plan de auditorías implementadas en el
sistema de gestión asumiendo los aspectos económicos y otras circunstancias. (Escuela
Europea de Excelencia , 2015)
2.2.5. Situación de la norma ISO 14001 en el mundo
Alrededor de todo el mundo y a través de los años se ha fortalecido el tema de certificar a
las empresas y el número de certificaciones de ISO 14001. A fecha de 2016, están en todo el
mundo 346.189 certificados en ISO 14001. Durante el año 2007 eran 154.572 certificados,
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por lo que alrededor de 10 años se ha aumentado en más del doble, en definición, en 191.617
certificados. El ascenso anual en el año 2016, con respecto al año 2015, ha sido de un 17%.
En el 2016, existía un total de 323.023 certificado según la norma ISO 14001 2004, en
cuanto al número de certificados bajo la ISO 14001 2015 era de 23.167. Se demostró que las
certificaciones en comparación a la norma inferior son menores a la nueva versión de la
norma, siendo coherente debido a que aún las organizaciones tenían un plazo de 2 años para
una transición de la versión anterior a la actual.
Si apreciamos la investigación dividida por continentes nos encontramos con una gran
diferencia de números de certificados en una parte del mundo a diferencia de la otra.
En el continente Africano en el año 2007 tenían un estimado de 1.096 certificados en ISO
14001, este valor se fue creciendo durante los años, por lo que en 2008 existían 1515
certificados, en 2009 eran 1.531 certificados, en 2010 1.675 certificados, en el año 2011
contaban con 1.740 certificados, en el año 2012 lograron a obtener 2.084 certificados, en el
año 2013 se aumentó y tenían 2.519 certificados, en 2014 el alza no fue muy considerable ya
que fue de 2.545, en 2015 3.024 certificados y en conclusión los últimos datos con los que
contamos son de 2016 en los que habían 3.551 certificados.
En América el número de certificados era algo más elevado, en 2010 contaban con 6.999
certificados en ISO 14001, en 2011 se obtuvo una cifra de 7.074 certificados, en 2012 fueron
8.202 certificados ISO 14001, en cambio en el 2013 contaron con 9.890 certificados, en 2014
llegaron a la cifra de 10.084, en 2015 el incremento no fue notablemente elevado 10.097
certificados y finalmente en 2016 tenían 10.486 certificados en ISO 14001. (Escuela Europea
de Excelencia , 2017).
18
compromiso de la direccion
planificacion de acciones ambientales
Implementacion de acciones planificadas
Controlar el sistema y correciones de desviaciones
Validadion del funcionamiento del sistema
2.2.6. Sistema de Gestión medioambiental (Metodologías del Sistema de Gestión
Ambiental)
Figura 1. Metodologías del Sistema de Gestión Ambiental.
Fuente: Elaborado por autores.
La metodología que se aplica para un sistema de gestión medioambiental se realiza por 5
etapas para una correcta implementación estas etapas están definidas para el correcto
desarrollo empezando por el responsabilidad de la gerencia, siempre se recomienda en que
los primeros interesados en realizar algún cambio en una organización el cambio debe
iniciarse por la dirección de la empresa aquellos que se comprometan al cambió se les hará
más fácil comprenderlo y difundirlo a sus subordinados; luego tenemos la organización de
tareas ambientales luego de a ver hecho un análisis sobre los impactos ambientales que
afectan al ecosistema donde se encuentran deben planificar el cómo, cuándo, y de qué manera
deben empezar a tomar acciones para prevenir cualquier riesgo; la implementación es
fundamental si se encuentra debidamente planificado si no será un esfuerzo inútil por parte
del equipo encargado de ese trabajo; una vez implementado se controla y se verifica que el
sistema no tenga desviaciones con el único objetivo de mantener de forma eficaz todo el
sistema; y luego simplemente la validación que se dará al correcto funcionamiento del
sistema de gestión medioambiental.
19
2.2.7. Estructura de un sistema medioambiental basado en la norma ISO 14001:2015
Inicialmente tenemos una estructura que se pueden hallar en otros modelos de gestión en
los que se aplican la concepción del planificar, hacer, verificar y actuar (PHVA). Esto es muy
repetitivo en las organizaciones por lo que es muy primordial para los procesos de mejora
continua y en las que se puede designar en el sistema de gestión ambiental basados en la
norma ISO 14001:2015 y en cada uno de sus principios individuales, de las cuales se pueden
especificar de la siguiente forma:
• Planificar: plantear los objetivos y metas a seguir según a los resultados que se
desean alcanzar durante el proceso de implementación.
• Hacer: realizar los procesos que se establecieron con anterioridad.
• Verificar: dar seguimiento de lo realizado para demostrar que lo planificado se está
dando a cabo según lo previsto y encontrar cualquier mejora.
• Actuar: promover y aplicar acciones de mejora durante la implementación.
Este modelo es de forma reiterada que permite un ciclo de mejora continua, que nos
permite el impulso de la eficacia y eficiencia de los procesos en los que se realizara la
integración de un modelo de gestión ambiental como se demuestra en la siguiente figura.
Figura 2. Ciclo del PHVA.
Fuente: Norma ISO 14001:2015
20
Conociendo el modelo estándar más utilizado para el proceso de mejora con el desarrollo
de un sistema de gestión ambiental basado en la ISO 14001:2015, se debe conocer cuáles son
los diferentes clausulas en los que se enfoca la norma las cuales son las siguientes:
• Objeto y campo de aplicación
• Referencias normativas
• Términos y definiciones
• Contexto de la organización
• Liderazgo
• Planificación
• Soporte
• Operación
• Evaluación del desempeño
• Mejora
Estas cláusulas que van de la 4 a la 10, son en donde se encuentran los requerimientos
específicos de la norma que deben seguir las organizaciones para lograr una adaptación
completa en los procesos que en donde deseen aplicarla, esta norma aplica a todo tipo de
empresa sin importar tamaño, tipo, lugar, razón social, o nivel de madurez. Estos elementos
en los que se refiere a la norma son de carácter obligatorio, para un mejor entendimiento son
divididos en las diez clausulas presentadas en la norma ISO 14001:2015 en las cuales las
cláusulas 1, 2 y 3 son las que presentan el alcance de la norma, referencias normativas para
entender mejor la norma y también se encuentran los términos y definiciones de esta.
Por otro lado, tenemos a las cláusulas 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10 son donde van determinadas los
requisitos para el sistema de gestión ambiental.
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Contexto de la organización
Esta cláusula trata de los requisitos generales del SGA según lo explica la norma, además
facilita el entendimiento del contexto de la organización tanto interno, externo y de la parte
ambiental de acuerda a la norma, conociendo las necesidades y expectativas de las partes
interesadas y la documentación del alcance del sistema de gestión ambiental identificando los
aspectos de mejora y que deben trabajar en el proceso de desarrollo del SGA.
Liderazgo
Aquí muestra la parte fundamental en toda norma que desde la nueva actualización de las
normas ISO en su versión 2015, se manifiesta el liderazgo, gracias a esto se logran definir el
compromiso, roles, responsabilidades y autoridades dentro del SGA, al mismo tiempo
desarrollando una política de ambiental en donde se logre plasmar la responsabilidad y el
compromiso de la organización que debe mostrar hacia el medioambiente.
Planificación
De acuerdo a este Ítem de la norma la organización deberá desarrollar lo que compete al
SGA afrontando los riesgos y oportunidades que se deben enfrentar la organización en todo el
proceso del SGA, desde luego también conocer de qué manera interactúan los métodos
productivos de la organización y de qué modo afectan al medioambiente de forma que deba
estar siempre actualizada para presentar los obligaciones legales de acuerdo como estén
establecidos en cada país o ciudad de residencia, para lo cual se plantean objetivos y
planificación de cómo se vayan desarrollando para cumplirlos.
Soporte
Se establecerán los recursos que eventualmente se requerirán para el desarrollo del SGA,
además de contener lo que sería la evaluación de las competencias y capacidades que deben
tener las individuos que serán involucrados dentro del sistema de gestión ambiental
asumiendo la forma de cómo se debe llevar la documentación y la forma de controlar los
22
cambios que se realicen en ella, poniendo en énfasis a la comunicación que se requerirá
realizar para la buena socialización y concienciación de todo el sistema de gestión ambiental.
Operación
Establece la manera en cómo desarrollaran las acciones que se realizan en los procesos
productivos de la organización, manifestando de qué manera deben las organizaciones
anteponerse a los riesgos que se puedan presentar en la realización de sus actividades
comunes en donde logren un desarrollo sostenible en la industria que estén enfocados.
Evaluación y desempeño
Aquí contiene la manera de cómo deben dar seguimiento, medición, análisis y evaluación
a los procesos del SGA, agregando el modo de evaluar los requisitos legales que deben
mantener cumpliendo las normativas, aplicando un sistema de auditorías internas para
verificar si el sistema se está aplicando como lo planificado y que todo lo que indique la
norma se demuestre en la organización, proponiendo y usando los correctivos que sean
necesarios en los procesos involucrados, estableciendo la forma en la que la dirección
revisara el SGA dicha manera ser cuestionado para verificar si se está trabajando y
mejorando, dentro de las funciones de la dirección es de garantizar la asignación de los
recursos necesarios para el correcto funcionamiento del SGA.
Mejora
La última sección presenta los requerimientos para abordar las no conformidades en los
procedimientos del SGA, las acciones correctivas necesarias para esas no conformidades, y
las acciones de mejoramiento continuo para los términos en las que se identifique un
problema antes de ocurrir, o buscar ejecutar mejor los procesos con respecto al impacto
ambiental.
23
2.2.8. Responsabilidad social empresarial. (Los cuatro ejes de la RSE)
Figura 3. Los cuatro ejes de la RSE.
Fuente: Elaborado por autores.
En la actualidad, la opinión de los ciudadanos hacia las conductas éticas resulta mucho
más crítica para las empresas ya sea por las relaciones comunitarias, por los daños que causan
sus procesos productivos o por la forma con la que tratan a sus empleados.
La ética en los negocios es uno de los ejes que se basa en los valores positivos con la que
realizan sus actividades hacia la comunidad, estos vienen dados por la cultura empresarial
parte de la visión y misión de una organización que trata más allá del propositivo lucrativo de
una empresa, por el liderazgo y la definición de un código de conducta.
La producción sustentable con el medioambiente es el segundo eje donde la entidad
comprometida de regular todo sobre el medio ambiente es el estado. El estado es el encargado
de establecer las leyes, fiscalización y las sanciones a aquellos que infrinjan contra el
medioambiente.
El rol social de la empresa en la comunidad es otro punto crucial en el cual se basa en las
actividades que una empresa debe considerar a la hora de realizar sus métodos productivos ya
que hoy en día lo que se requieres es vivir en un ambiente sano.
Ética en losnegocios
• Se basa en losvalores positivoscon la que realizansus actividadeshacia lacomunidad.
Producciónsustentable con elmedioambiente
• La entidadresponsable deregular larelación de con elmedio ambientees el estado.
Rol social de laempresa en lacomunidad
• Se basa en lasactividades que unaempresa debe teneren cuenta a la horade realizar susactividadesproductivas.
Calidad de vida delos empleados
• El objetivoprincipal para laorganización esque ellosdesarrollen todosu potencial aldesempeñar suscargos
24
El último eje hace como punto de partida a la calidad de vida de los empleados, pues el
objetivo principal para la organización es que ellos desarrollen todo su potencial al
desempeñar sus cargos con fin único de alcanzar los objetivos propuestos, de manera que se
evite en lo posible las denuncias por parte de sus colaboradores.
2.2.9. Empresas dentro del ecuador con certificación ISO 14001
Realizando una investigación dentro del país en empresas de industrias alimenticias
certificadas con ISO 14001, dentro de las cuales son aquellas empresas más reconocidas en
todo el territorio ecuatoriano y empresas multinacionales que mantienen un compromiso con
el medio ambiente al implementar este tipo de certificaciones a sus procesos.
Nestlé ha afianzado su compromiso con el medioambiente, su primordial objetivo es la
mejora continua, con la intención de contribuir a un ambiente saludable y restar el impacto de
sus operaciones sobre el ambiente. La compañía maneja altos estándares de calidad, tanto en
oficinas como en fábricas; de este modo, desea lograr su misión de ofrecer productos de
excelente calidad, mientras favorece de forma más exhaustiva al desarrollo sostenible, a
través de procesos responsables de gestión ambiental. Nestlé mantiene la certificación ISO
14001:2004, estándar internacional de gestión ambiental.
A través del Sistema de Gestión Medioambiental (NEMS, por sus siglas en inglés, Nestlé
Environmental Management System), Nestlé ha establecido proyectos de disminución del uso
de agua, energías no renovables y otros recursos naturales, para acortar las emisiones de
gases con efecto invernadero, eliminar residuos y mejorar el desempeño medioambiental de
sus productos.
Por otro lado, también tenemos a la compañía Azucarera Valdez obtuvo primero la
certificación ISO 9001:2008 por cultivo de caña de azúcar producción y comercialización de
los distintos tipos de azúcar que se procesan, así como de la panela. Esa ISO fue recertificada
el año pasado y Actualmente posee la ISO 9001:2015 “una vez obtenida la primera
25
certificación, para nosotros estaba claro que teníamos que buscar otras afines a nuestra
actividad”, enfatiza el Ing. Ralf Scheidewind, Gerente General de Valdez, razón principal que
dio paso a la obtención de la ISO 14001:2008 del sistema de gestión ambiental, que fue
otorgada afínales del 2008. Esta certificación le permite al ingenio establecer, documentar,
implantar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión ambiental, que identifica
oportunidades para comprimir los impactos ambientales y el sistema de gestión ambiental
exige el compromiso de sus colaborador elaboración de planes, programas, y
procedimientos específicos y todo esto con el objetivo de mejorar el sistema de trabajo, para
de esa manera cuidar el medio ambiente y para ello, asegura el Ing. Schneidewind, existe una
buena relación entre los trabajadores y el sistema. Valdez monitorea periódicamente de la
actividad agroindustrial de la empresa y sus maquinarias, lo que sirve para demostrar el
cumplimiento de las normas legales establecidas y para encontrar oportunidades de mejora en
el campo ambiental. Uno de los propósitos de las auditorías internas que se dan en las áreas
de campo, fabrica y administración, es evaluar el funcionamiento del sistema de gestión
ambiental para identificar las necesidades de mejora que se traducen en acciones correctivas
y se ha procedido a la clasificación y reciclaje de los desechos comunes, siembra de cercas
vivas (arboles sembrados) en los alrededores del área industrial y el campo, disposición de
residuos peligrosos por medio de gestores autorizados por los organismos estatales de
control, entre otros.
26
2.2.10. Residuos del proceso del licor de caco
Figura 4. Diagrama de flujo del subproceso de licor de cacao.
Fuente: Elaborado por autores.
Dentro del proceso de elaboración del licor de cacao se presenta un residuo considerable y
de mayor magnitud, aunque es un residuo inhabitable hablamos de la cascarilla que se
desprende luego del descascarillado de la pepa del cacao antes de ser molido, estudios
afirman que esta cascarilla posee grandes propiedades es rica en vitaminas A y C, también en
fibra, pectina, teobromina, calcio y magnesio. Pero sus beneficios son mucho más que eso,
asimismo contiene ácido oleico y linoleico, al mismo tiempo de su gran contenido de
antioxidantes. Pero sin embargo todo este contenido nutricional no se agota los beneficios de
la cáscara de cacao. También lo puedes usar para mucho más. (La Vanguardia , s.f.)
Aunque en el Ecuador aún no se comercializa con mucha frecuencia, a diferencia de otros
países como Argentina y Uruguay donde se lo consume en infusiones, resultan ser muy
populares y debido a esto, los residuos que se generen dentro de estas industrias dedicadas a
la actividad del cacao deberían ser más aprovechados ya que tendrían una gran fuente de
27
ingreso, debido a que al recolectar este desperdicio que tiene muchas propiedades se
beneficiaría más al ser humano.
2.3. Marco conceptual
Sistema de gestión ambiental. - Es una herramienta que permite a las empresas controlar
los aspectos e impactos ambientales que puedan ser generados por la naturaleza de las
actividades llevadas a cabo en una organización.
Política ambiental. - Es el compromiso especificado de la organización con relación a lo
legal, ambiental y seguridad 7 salud ocupacional.
Medio ambiente. – Es el espacio o lugar donde se desarrollan los seres vivos de todo un
ecosistema y que permitan la interacción de estos.
Registro ambiental. – Es un permiso que una empresa, considerara de acuerdo a la actividad
que se dedica su impacto con el ambiente es bajo.
Calidad. - Grado de un producto o servicio que cumple con todos los requisitos.
Aspectos ambientales. – Es la causa y son los elementos de las actividades de una
organización que interactúa conforme al medio ambiente causando los conocidos los
impactos ambientales.
Impactos ambientales. – Es el efecto que puede ser adverso o beneficioso, es decir el
impacto sería el resultado total o parcial de los aspectos ambientales.
Competitividad. – Es aquello que se logra realizar mejor que alguien, es decir alguien que se
destaca de los parámetros establecidos dentro de los límites de un proceso o de alguna
actividad a la que realice.
Demarcación. – Forma de señalar un punto de otro.
Dinamizar. – Realizar una acción de forma ágil, promoviendo la rápida realización de una
actividad.
Procesos. – Fases que se realizan en una acción productiva.
28
Propiciar. – Realizar un trabajo dentro de una actividad, lo que permitirá la realización de
algo o la existencia de lo que desea.
Residuos. – Desechos de un proceso productor.
Sentencia. – Es una decisión tomada en una corte por incumplimiento de una ley.
Vertiente. – Forma de ver desde un punto de vista distinto.
Brozas. - Cúmulos de residuos que se presentan dentro de un proceso de producción en una
determinada actividad productiva.
Cascarilla. – Es el residuo que se genera luego de la tostación del cacao. Utilizado para
infusión de hierbas en otros países y para los ecuatorianos.
Desechos peligrosos.- Material solido o líquidos generados de un proceso productivo que
pueda afectar la calidad de vida de los trabajadores y del medio ambiente.
2.4. Marco contextual
2.3.1. Reseña histórica
ECUADOR COCOA & COFFEE, ECUACOFFEE S.A., ubicada en la ciudad de
Guayaquil, en el Km. 10 vía a Daule, desde sus inicios como INDUSTRIAL FABRICA
GUAYAQUIL HISPANOAMERICANA F.G.H. C. LTDA., luego paso a llamarse
INFELERSA S.A., la compañía se dedica al procesamiento de productos del cacao
provenientes de diferentes regiones del país también es dedicada a la exportación de los
productos de la línea de cacao.
Dentro de la gama de productos que la empresa fabrica tenemos: Licor de Cacao en 3
presentaciones Kibbled, tableta y en bloque, Polvo de Cacao 10/12 Natural y 10/12 Alcalino,
Torta de Cacao 10/12 Natural y 10/12 Alcalino, Manteca de Cacao Natural y Desodorizada,
Cobertura de Chocolate en tableta y bloque, tal como se muestra en la tabla 2, los mismos que
se procesan bajo Buenas Prácticas de Manufactura (BPM), Procedimientos Operacionales
Estandarizados de Saneamientos (POES) y Hazars Analysis Critical Control Points (HACCP).
29
La larga experiencia de más 3 décadas en la industrialización del cacao ha permitido
obtener un producto inocuo y así cumplir con las exigencias de los clientes de todo el mundo.
2.3.2. Ubicación
La empresa Ecuacoffee S.A. se encuentra ubicada en el Km 10 Vía Daule entre la empresa
Laboratorios Indunidas y Brenntag Ecuador S.A.
Tabla 2
Sistema de coordenadas geográficas de la empresa Ecuacoffee S.A.
Este (X) Norte (Y) Altitud
618978 9766778 19
618954 9766711 19
618994 9766710 19
618978 9766778 19
Elaborado por: autores.
Figura 5. Ubicación Geográfica de la empresa Ecuacoffee S.A.
Fuente: Google Maps
2.3.3. Misión
Satisfacer las necesidades de nuestro mercado mediante la innovación constante por
medio de la investigación y el desarrollo de nuevos productos, procesos, servicios y
tecnología, mediante los equipos humanos más capacitados y auto dirigibles, manteniendo un
posicionamiento global. Acrecentando nuestra tradición de ser líderes en la exportación de
Cacao en Grano e industrializado; productos del cacao de la más alta calidad, los cuales son
ampliamente reconocidos a nivel nacional e internacional (Ecuacoffee S.A., 2015).
30
2.3.4. Visión
Ecuacoffee S.A., se proyecta como una empresa líder en la producción y
comercialización de productos del cacao, tanto a nivel nacional como en el ámbito
internacional, generando valor agregado en cada uno de sus productos, contribuyendo de
tal forma al cambio de la matriz productiva nacional (Ecuacoffee S.A., 2015).
2.3.5. Política de calidad
Elaborar productos inocuos, buscando siempre la satisfacción de los clientes, a través de
actividades personalizadas, cumpliendo con los reglamentos del HACCP, BPM, Y POES.
Para el logro de este objetivo, contamos con personal altamente calificado, mantenemos un
sistema de gestión de calidad que nos permite trabajar nuestros procesos basados en el
mejoramiento continuo (Ecuacoffee S.A., 2015).
2.3.6. Organigrama estructural
Figura 6. Organigrama Estructural de la Compañía.
Fuente: Empresa Ecuacoffee S.A.
2.3.7. Descripción de procesos
En la empresa Ecuacoffee S.A. se fabrican los siguientes productos: Licor de Cacao en 3
presentaciones Kibbled, tableta y en bloque, Polvo de Cacao 10/12 Natural y 10/12 Alcalino,
Torta de Cacao 10/12 Natural y 10/12 Alcalino, Manteca de Cacao Natural y Desodorizada,
Cobertura de Chocolate en tableta y bloque, tal como se muestra a continuación.
31
Tabla 3
Presentación de los productos de Ecuacoffee S.A.
CACAO EN GRANO
Presentación:
Sacos de Cabuya y/o Yute
Peso 69 Kg. Neto
Tipos de cacao:
• NACIONAL
• ORGÁNICO
• CCN51
LICOR DE CACAO NATURAL (Masa/Pasta)
PRESENTACIÓN:
Envase externo, Funda de Papel Kraft- Saco
de Polipropileno
Envase interno Funda de polietileno de alta
densidad.
CONTENIDO: 25 Kg.
MANTECA DE CACAO Natural - Desodorizada
PRESENTACIÓN
Envase externo, Caja de cartón
Envase interno Funda de polietileno de alta
densidad.
CONTENIDO 25 Kg
TORTA DE CACAO 10/12 Natural - 10/12 Alcalino
PRESENTACIÓN
Envase externo,
Funda de Papel Kraft- Saco de Polipropileno
Envase interno
Funda de polietileno de alta densidad
CONTENIDO 25 Kg.
32
CACAO EN POLVO
NATURAL Y ALCALINO 10/12 Natural - 10/12 Alcalino
PRESENTACIÓN
Envase externo:
Funda de Papel Kraft- Saco de
Polipropileno
Envase interno:
Funda de polietileno de alta densidad
CONTENIDO 25 Kg.
COBERTURA DE
CHOCOLATE
En forma líquida o a opción del comprador
PRESENTACIÓN
Envase externo, Caja de cartón
Envase interno Funda de polietileno de alta
densidad
CONTENIDO 30 Kg.
Fuente: (Ecuacoffee S.A., 2015)
Durante el proceso productivo, se produce un solo residuo que es cascarilla de cacao que
se genera durante el proceso de descascarillado, la cual es comercializada en diferentes
presentaciones, envasada en sacos de 30-35 Kg:
• Cascarilla molida
• Cascarilla quebrada
• Cascarilla entera
33
Tabla 4
Tipo de presentaciones en Cascarilla de Cacao
Cascarilla entera Cascarilla Quebrada Cascarilla Molida
En la presente investigación estará enfocada en el proceso productivo de licor de cacao,
dicho proceso comienza en:
Recepción
El cacao beneficiado se lo transporta a la planta de producción, en sacos de cabuya
aproximadamente 150 libras y se lo deposita en las tolvas de recepción de capacidad de 10
TM.
Despedregado
A través del elevador, el cacao es transportado a la despedregadora, donde, por medio de
gravedad se separan cuerpos extraños y más pesados que el cacao, así como las piedras o
elementos ajenos del cacao.
Limpieza
A través de elevadores el cacao transita a las máquinas limpiadoras a base de cepillos, las
cuales limpian los granos y remueven impurezas que puedan estar adheridas a la superficie
del grano (polvo, restos de insectos, soga, piolas, etc.). Como resultado de esta limpieza por
un extremo de la máquina salen los desperdicios los cuales son depositados en una gaveta.
Selección
El cacao que sale de la limpiadora de cepillos se desliza por una cinta de limpieza y
selección en donde operarias retiran manualmente materias extrañas al cacao que no hayan
sido removidas en los pasos anteriores (maguey, grano vano, pepa doble, etc.).
34
Tostación
Una vez limpio el cacao, es transportado a través de los elevadores, hacia los tostadores o
torrefactores de capacidad de 1000 kilos donde se realiza una tostación continua de los granos
de cacao a una temperatura entre 135 +/- 2 °C a 160 +/- 2 °C.
Descascarillado
El cacao tostado se dirige a la descascarilladora, donde se quiebran los granos y se separa
la Cáscara del Nibs. El Nibs es la pulpa del cacao tostada y con las características ideales para
seguir el procesamiento. La Cascarilla es eliminada por succión de aire y llega al silo de
cascarilla donde posteriormente es molido y empacado según las necesidades y
requerimientos de los clientes.
Almacenamiento de Nibs
El Nibs se traspasa a los silos de almacenamiento de Nibs de capacidad de 10000 kilos
para continuar con el procesamiento.
Pre-molienda
El Nibs son enviados a un molino de pines ò pistones obteniendo de este proceso el licor
de cacao, este se almacena en un tanque de 1000 kilos de capacidad y a una temperatura de
entre 80°C y 95°C.
1ra Refinación
El licor de cacao se cola por un refinador vertical donde se logra una mejor textura (finura)
para continuar el proceso.
1ra Filtración
El licor de cacao refinado por primera vez es filtrado por un vibrador donde se retiene el
germen de cacao y alguna materia extraña que pudo haber pasado en los procesos anteriores.
El residuo que queda en el tamiz es empacado como producto de segunda para venta local.
35
2da Refinación
El licor de cacao entra por un molino de bolas, en este equipo se realiza la segunda
refinación del licor de cacao y este alcanza la finura deseada.
2da Filtración
El licor de cacao luego de la segunda refinación por lo que ingresa por 2 tamices
vibratorios de diferentes medidas, donde se retiene alguna impureza que se pudo haber
pasado de la primera filtración. El residuo de estos tamices es empacado como producto de
segunda para venta local.
Almacenamiento
El licor de cacao con su más alto grado de finura es almacenado en los tanques de acopio.
Esterilización
El licor de cacao que se mantienen en los tanques de almacenamiento cruza a los tanques
de esterilización donde se esteriliza durante 6 horas a una temperatura de 110 °C +/- 5° C
para asegurar la supresión de microorganismos patógenos.
Homogenización
El licor de cacao esterilizado es colocado en el tanque de homogeneización donde es
sometido a agitación por un lapso de 6 horas, luego de este proceso se garantiza la
homogeneización del licor de cacao.
Enfriamiento
El licor finalmente pasa a los tanques de enfriamiento de 5000 kilos de capacidad, donde
se reduce la temperatura entre 50 y 70 °C.
Atemperadora
Luego el licor de cacao se traslada a la atemperadora donde la temperatura del licor baja
hasta alcanzar entre 25 y 30 °C. Alcanzada esta temperatura, el licor está listo para seguir el
proceso.
36
Moldeo, empacado y pesado
El licor de cacao es moldeado según los requerimientos de los clientes, existen 3
presentaciones: kibbled, tabletas y bloques.
Para la presentación kibbled, el licor de cacao es depositado directamente sobre la cinta
transportadora del túnel de enfriamiento, donde por un extremo ingresa el licor líquido y por
el otro extremo sale totalmente solidificado, en este lado de la cinta un operador quiebra el
kibbled manualmente y lo empaca en fundas de papel Kraft con una funda de polietileno de
alta densidad como empaque primario. Peso Neto 25 kg.
Para la presentación de tabletas, el licor de cacao es colocado en moldes a través de
dosificadores que colocan la cantidad exacta (1 kg) en cada uno. Las tabletas son
transportadas a través del túnel de enfriamiento saliendo totalmente solidificadas y listas para
empacar. Se empacan 25 tabletas de kg en una caja de cartón Kraft con una funda de
polietileno de alta densidad como empaque primario. Peso Neto 25 kg.
Para la presentación de bloque, el licor es dosificado en una caja de cartón Kraft con una
funda de polietileno de alta densidad como empaque primario hasta conseguir 25 kg de Peso
Neto.
Almacenamiento
El producto final empacado es almacenado en bodega de producto terminado entre 22 y 26
°C para luego ser distribuido. El departamento de Control de Calidad toma muestras para
análisis Organolépticos, Físico químicos y Microbiológicos.
Distribución
El licor de cacao se transporta en contenedores limpios secos y sin olores para ventas
externas (internacionales). Para ventas internas (nacionales) el licor de cacao es transportado
en camiones limpios secos y sin olores extraños.
37
2.3.8. Diagrama de Flujo # 1- Licor de Cacao
A
Cascarilla
INICIO
Aceite Térmico
Recepción
Limpieza (cepillado)
Selección
Tostación (135 +/- 2 °C) (160 +/- 2 °C)
Descascarillado
Almacenamiento de Nibs
Pre-molienda
1ra Refinación
1ra Filtración
(400 Micrones)
2da Refinación
2da Filtración
(297 Micrones)
Residuos de Licor de cacao
Residuos de Licor de cacao
38
Almacenamiento
Esterilización
(110 +/- 5 °C por 6 horas)
Homogenización
Enfriamiento
( 50 - 70 °C )
Atemperado
( 25 - 30°C )
Moldeo
( 15 - 18 °C )
Empacado - Pesado
Almacenamiento
( 22 - 26 °C )
Distribución
Fin
A
Esterilizador de licor de cacao es atemperado
por aceite térmico.
39
2.5. Marco legal
La presente investigación se lleva a cabo mediante Acuerdo Ministerial 099 basado en
“Instructivo para el Registro de Sustancias Químicas Peligrosas”, Acuerdo Ministerial 061
Tabla 5
Marco Legal
Constitución del Ecuador
Art. 14
Art. 15
Código Orgánico Ambiental
Art. 2
Art. 9
Acuerdo Ministerial 061
Art. 47
Art. 49
Art. 50
Art. 51
Art. 78
Art. 79
Art. 86
Reforma a la ordenanza que
establece para el ortorgamiento de
licencias ambientales.
Art. 4
Art. 6
basado en la “Reformar el libro VI del Texto Unificado de Legislación Secundaria del
Ministerio del Ambiente de la Calidad Ambiental”, la Ley de Gestión Ambiental y en la
Norma ISO 14001:2015.
40
CAPITULO III
3. MARCO METODOLÓGICO
3.1.Tipos y diseños de investigación
El presente modelo de investigación se basa en los siguientes tipos de investigación:
Cualitativa
Es de tipo cualitativa ya que se usó un cuestionario de preguntas para realizar encuestas a
los colaboradores de la empresa Ecuacoffee S.A., involucrados específicamente en el proceso
del licor de cacao, gerente general, personal del área de control de calidad, producción y
mantenimiento.
Cuantitativa
Esta forma de investigación será de forma cualitativa por que, mediante las encuestas
realizadas a los colaboradores del proceso del licor de cacao, gerente general, área de control
de calidad, producción y mantenimiento de la empresa Ecuacoffee S.A., se tabularon las
respuestas para visualizar de manera gráfica y simplificada los resultados obtenidos.
Deductiva:
Esta forma de investigación nace de la observación realizada durante el recorrido
ejecutado por las instalaciones del subproceso de licor de cacao de la empresa “Ecuacoffee S.
A.” determinando que existe ausencia de compromiso intrínseco de la organización sobre la
gestión ambiental.
Analítico:
Es de tipo analítico por que, mediante el recorrido realizado por las instalaciones de la
empresa, encuestas y entrevistas, se comprobó lo observado en la compañía Ecuacoffee S. A.
obteniendo como conclusión y recomendación realizar mejoras en los métodos de gestión
ambiental basada en la ausencia de compromiso e implementación de herramientas de calidad
para mejorar los defectos encontrados.
41
3.2. Métodos y técnicas de investigación
En el presente estudio se aplicarán las siguientes técnicas de investigación que consiste en
las técnicas de observación y de encuesta.
El instrumento utilizado para el desarrollo de la técnica de observación fue la ficha de
observación, cuyo objetivo consiste en identificar el porcentaje de cumplimiento bajo la
normativa ISO 14001-2015, de los apartados 5, 6, 7 y 8 en la empresa Ecuacoffee S. A. cuyo
desarrollo radicó en la construcción de un checklist.
Y para la realización del instrumento de la encuesta se obtuvo un cuestionario cuyo
objetivo fue determinar el grado de conocimientos relacionados a temas ambientales
aplicables a la organización, en la cual consistió en 10 preguntas de opción múltiple
enfocadas hacia el personal que labora en la empresa Ecuacoffee S. A., específicamente al
personal de área de producción, mantenimiento, control de calidad y gerencia.
3.3. Población y muestra
La población objeto de estudio está conformado por personal del área del subproceso de
licor de cacao, gerente general, área de control de calidad, personal de producción y
mantenimiento conformando un total de 34 personas que laboran en las áreas mencionadas
anteriormente, dicho personal oscila entre las edades de 18 a 60 años con un nivel socio
económico alto, medio y bajo, cuyo nivel de educación van desde nivel primario hasta el
cuarto nivel de educación superior.
42
3.4. Análisis y tabulación de datos
3.4.1. Check List basado en la Norma ISO 14001:2015 de los apartados 5, 6, 7 y 8.
Tabla 6
Porcentaje de cumplimiento de la norma.
ÍTEMS APARTADO CUMPLE NO CUMPLE
5 LIDERAZGO 18% 82%
6 PLANIFICACIÓN 31% 69%
7 APOYO 26% 74%
8 OPERACIÓN 55% 46%
% TOTAL DE CUMPLIMIENTO 32% 68%
Elaborado por: autores.
Figura 7. Porcentaje de cumplimiento de la norma.
Fuente: Elaborado por autores.
En el siguiente grafico se puede observar que el 32% corresponde al cumplimiento total de
la norma ISO 14001:2015 en los apartados 5, 6, 7 y 8 en la empresa ECUACOFFEE S.A. y
esto ocurre debido a que la compañía posee certificaciones tales como BPM, HACCP, entre
otras, en su mayoría certificaciones alimentarias, además de que la empresa no se encuentra
comprometida con responsabilidad integral para preservar y proteger el medio ambiente. Por
estas razones es que la empresa actualmente se encuentra dedicada a cuidar la calidad de sus
productos dejando en segundo lugar y no menos importante el cuidado del medio ambiente.
32%
68%
% TOTAL DE CUMPLIMIENTO
CUMPLE
NO CUMPLE
43
3.4.2. Encuesta
Pregunta No. 1
Conociendo que un SGA (Sistema de Gestión Ambiental) nos permite facilitar que una
organización controle todas sus actividades, servicios y productos que pueden causar algún
impacto sobre el medio ambiente. ¿Qué conoce usted sobre lo que es un SGA?
Figura 8. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 1.
Fuente: Elaborado por autores.
Análisis. – En el total de los encuestados resulto ser que el 0% corresponden a la categoría
de personas que no conocen bastantes, el 15% a las personas que tienen conocimiento medio,
el 24% corresponde a poco, el 29% a conocimiento muy poco y el 32% por ciento a las
personas que no conocen nada sobre lo que sería un SGA. Esto se debe a que actualmente la
empresa no cuenta con un Sistema de Gestión diseñado.
32%
29%
24%
15%0%
Nada
Muy poco
Poco
Medio
Bastante
44
Pregunta No. 2
¿Ha recibido capacitaciones en temas ambientales?
Figura 9. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 2.
Fuente: Elaborado por autores.
Análisis. – Dentro del análisis realizado mediante esta pregunta nos damos cuenta de que un
79% no han recibido capacitación de ningún tipo en temas ambientales de los cuales solo un
21% de los encuestados si han recibido un tipo de capacitación lo cual es algo que se debe de
considerar como prioridad para fomentar la toma conciencia en la protección del medio.
21%
79%
Si
No
45
Pregunta No. 3
¿Qué temas de capacitación ambientales ha recibido?
Figura 10. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 3.
Fuente: Elaborado por autores.
Análisis. – De las personas encuestadas se logró determinar que aquellas que recibieron
capacitaciones sobre ciertos temas ambientales, un 0% para la parte legal, un 9% de personas
recibieron capacitación sobre temas relacionados con la ISO 14001, un 6% de concienciación
ambiental, para los temas sobre manipulación de desechos tenemos un 29% y finamente con
un 56% sobre personas que nunca han sido capacitadas.
0%
9% 6%
29%56%
Legal
ISO 14001:2015
Concienciación Ambiental
Manipulación de desechospeligrosos
Ninguno
46
Pregunta No. 4
¿Conoce usted si la empresa se preocupa en cuidar y proteger el medio ambiente,
desarrollando e implementado algún sistema de gestión ambiental?
Figura 11. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 4.
Fuente: Elaborado por autores.
Análisis. - De acuerdo con la encuesta estas personas en un porcentaje considerable creen
que la empresa cuida del medio ambiente con un porcentaje de un 41, para lo consecuente
que un veinte y uno por ciento cree que no lo hace y finalmente un treinta y ocho por ciento
desconoce si lo hace realmente o no.
41%
21%
38%Si
No
Desconoce
47
Pregunta No. 5
De acuerdo con la pregunta anterior. Si usted contesto SI, favor indique como lo realizan. En
caso de haber respondido NO pase a la siguiente pregunta:
Figura 12. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 5.
Fuente: Elaborado por autores.
Análisis.- Las personas que creen que la empresa cuida de alguna forma el medio ambiente
creen que un veinte y dos por ciento cree que recicla, un treinta por ciento de las personas
encuestadas creen que la empresa ahorra energía, un diez y ocho por ciento cree que existe un
sistema de separación de desechos y de esa forma ayudan al medio ambiente, otros sin
embargo creen que ahorran papel con la disminución del uso de las hojas y para culminar un
cero por ciento de que exista alguna otra forma la empresa el medio ambiente.
22%
30%18%
30%
0%Recicla
Ahorra energía
Existe separación de basurade acuerdo con el tipo
Cuenta con el principio delahorro de papel
Otros
48
Pregunta No. 6
¿La empresa cuenta con una política ambiental?
Figura 13. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 6.
Fuente: Elaborado por autores.
Análisis. - Sin duda las personas desconocen por completo que es una política ambiental ya
que en un gran porcentaje equivalente a un sesenta y cinco por ciento de ellos no han sabido
que la empresa cuanta o no con una política ambiental, pero en un porcentaje menor personas
creen que si lo tienen con un total de un veinte por ciento, y un quince por ciento cree que no
lo tiene.
20%
15%
65%
Si
No
Desconoce
49
Pregunta No. 7
Sabiendo que BPA (Buenas Prácticas Ambientales), son aquellas acciones que ayudan a
minimizar la contaminación ambiental causadas por la forma, actividades o procesos
productivos a las que se dedica una empresa o persona. De acuerdo con la función que
desempeña usted en la empresa, ¿Aplica buenas prácticas ambientales?
Figura 14. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 7.
Fuente: Elaborado por autores.
Análisis. - De acuerdo con la pequeña introducción de lo que es BPA las personas
consideraron que un veinte y nueve por ciento cree que, si lo aplica, pero en un contundente
setenta y uno por ciento cree que esto no aplica dentro de la organización.
29%
71%
Si
No
50
Pregunta No. 8
Para usted, ¿Qué tan importante es cuidar el medio ambiente?
Figura 15. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 8.
Fuente: Elaborado por autores.
Análisis. - En esta pregunta fue muy clara con el porcentaje de aceptación a lo que refería, y
para ellos es muy importante y consideran fundamental la conservación del medio ambiente
por lo tanto para ellos es muy importante cuidar de él.
0%
0%
3%
97%
No es importante
Es un poco importante
Es importante
Es muy importante
51
Pregunta No. 9
¿Estaría de acuerdo en cambiar su forma de trabajo con la finalidad de proteger al medio
ambiente?
Figura 16. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 9.
Fuente: Elaborado por autores.
Análisis. - Dentro de la organización las personas no serán reacias al cambio debido a que
ellos en su totalidad como trabajan en pro del beneficio de la organización de mantener un
SGA, y que no será dificultoso la implementación de nuevos procesos o cambios dentro de
sus áreas de trabajo.
100%
0%
Si
No
52
Pregunta No. 10
¿De qué manera cree usted que beneficia un SGA en la organización?
Figura 17. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 10.
Fuente: Elaborado por autores.
Análisis.- De acuerdo a los resultados obtenidos se analizó la forma en que piensan las
personas cuanto ganaría la empresa con la implementación de un SGA, y de ellas un nueve
por ciento piensa que disminuirían los desechos dentro de la organización, un doce por ciento
cree que facilitara el cumplimiento de la legislación ambiental, pero un mayor parte creen que
la contaminación disminuiría, en cambio un diez y siete por ciento cree que se fortalecerá la
confianza de sus clientes debido al mejor manejo de sus procesos, y finalmente un doce por
ciento creen que todas las anteriores son beneficios para la organización.
9%
12%
50%
17%
12%
Disminución de costosdurante la gestión dedesechos
Facilita el cumplimiento dela legislación ambiental
Disminución decontaminación
Incrementa la confianzahacia los clientes
Todas las anteriores
53
CAPITULO IV
4. PROPUESTA
4.1. Introducción
La norma ISO 14001:2015 menciona los requisitos para que las empresas puedan acogerse
a un Sistema de Gestión Ambiental estructurado, eficaz y eficiente, permitiendo mantener
buenas prácticas de gestión ambiental por medio del control en la administración de
desechos, descargas de aguas residuales, entre otros.
El diseño del Sistema de Gestión Ambiental para la empresa Ecuacoffee S.A., será
desarrollado con el propósito de facilitar a la compañía los elementos necesarios que sirvan
como herramienta para la verificación de objetivos ambientales en función de los aspectos e
impactos ambientales y los requisitos legales.
La Norma ISO 14001:2015 consta de la siguiente estructura:
54
Figura 18. Índice del Sistema de Gestión Ambiental.
Fuente: Elaborado por autores.
Para realizar la propuesta del diseño del Sistema de Gestión Ambiental basado en la ISO
14001:2015 para la empresa Ecuacoffee S.A., es necesario primero conocer la situación
actual de la organización, pero desde el punto de vista ambiental. Para aquello se realizó un
Check List bajo los apartados 5, 6, 7 y 8 de la norma, donde se evaluó el por porcentaje de
cumplimiento que presenta actualmente la organización.
Una vez realizada la evaluación del entorno actual de la organización, como resultado se
obtuvo que presenta carencia de cultura ambiental, así mismo la falta de documentación para
mantener un Sistema de Gestión Documentado basado en ISO 14001:2015, el 32%
55
corresponde al cumplimiento total de la norma en los apartados del 5 al 8 y esto es debido a
que la empresa se encuentra comprometida con la calidad de sus productos y servicios,
dejando en segundo lugar el cuidado al medio ambiente (véase en Anexo A).
A continuación, se realizará una lista de documentos principales a desarrollar para que
posteriormente se pueda implementar el Sistema de Gestión Ambiental bajo los apartados
anteriormente mencionados.
4.1.1.1. Documentos requeridos por la norma
La información obtenida de la lista de verificación nos permitió conocer la carencia de
documentación en temas ambientales, debido a que la empresa actualmente no cuenta con
información documentada referente a un Sistema de Gestión de Calidad.
En el actual trabajo de investigación se podrán a disposición formatos modelos, necesarios
para la implementación de un sistema de gestión ambiental a continuación detallados:
• Política y objetivos ambientales
• Procedimiento generales y específicos:
• Toma de conciencia (Capacitación)
• Comunicación interna y externa
• Respuesta ante emergencias
• Identificación de aspectos e impactos ambientales
• Registros y formatos
• Plan de capacitación
• Registro de respuesta ante emergencias
• Matriz de identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales
• Matriz de identificación y evaluación del cumplimiento de requisitos legales
56
A continuación, se detallarán los procedimientos de calidad que la empresa posee
actualmente y que requieren de modificación para la futura implementación del Sistema de
Gestión Ambiental:
• Elaboración y control de documentos/registros.
4.2. Requisitos de la norma ISO 14001:2015
Antes de empezar con el desarrollo de los requisitos de la norma bajo los apartados del 5
al 8, se dará a conocer puntos importantes a ser considerados para la creación de los modelos
de documentación requerida por la norma, de manera que todo siga un orden y estructura
específicos.
4.2.1. Requisito general.
La empresa Ecuacoffee S.A. deberá generar evidencias de todas las actividades que
realiza, las mismas que deberán ser revisadas periódicamente, y evaluadas en el transcurso
del tiempo.
Los documentos por generarse tales como procedimientos, instructivos y registros, etc.; de
acuerdo con los requisitos que solicita la norma, deberán ser codificados por la compañía tal
como se mostrará más adelante.
4.3. Liderazgo
El Gerente General de Ecuacoffee S. A., toma la responsabilidad al más alto nivel sobre la
eficacia del SGA. Se comprometerá a crear la política ambiental con respecto a la actividad
que realiza la empresa, el gerente dirigirá y controlará la eficacia del SGA, además gestionará
los recursos económicos y humanos necesarios para la realización de los propósitos
ambientales.
El gerente general de Ecuacoffee S. A., asignará a un miembro de la empresa como
administrador del SGA quien asumirá la responsabilidad para: Certificar que el SGA sea
conforme con las exigencias específicas por la Norma UNE-EN-ISO: 2015, que se ajuste y
57
sea sostenible. Además, deberá mantener informado al gerente general y todo el personal que
integra el SGA, sobre cambios realizados y responsabilidades asignadas; también difundir la
toma de conciencia ambiental, y atender todos los asuntos relacionados con el SGA.
4.3.1. Política ambiental.
La política ambiental es definida por el gerente general de la empresa, quien tendrá la
potestad de modificarlo o cambiarlo de acuerdo a sus exigencias. Es necesario tener en cuenta
que el sistema de gestión ambiental se encuentra en diseño y conforme avanza el tiempo se
requerirá ajustarlo a las necesidades que se puedan presentar, siendo responsabilidad del
gerente general aprobar los cambios.
Para el desarrollo de la política la empresa dejará por escrito su compromiso con el medio
ambiente y sus colaboradores de la empresa, de acuerdo los requisitos que exige el apartado
5.2 de la norma. Cabe resaltar que este apartado es de carácter obligatorio y es
responsabilidad de todos hacerla cumplir, en (Anexo G) se propone un modelo a seguir.
4.3.2. Roles, Responsabilidades y Autoridades de la Organización.
Las responsabilidades serán designadas a cada miembro de la organización para el
adecuado manejo del SGA y su respectiva jerarquía, las cuales se detallan a continuación:
• Responsabilidades del Gerente General
I. Establecer la política Ambiental.
II. Tutelar, promover y liderar.
III. Aprobar el del SGA.
IV. Designar las responsabilidades del Sistema de Gestión Ambiental.
V. Analizar los problemas de la empresa en el aspecto financiero,
administrativo, personal, contable entre otros.
58
• Responsabilidades de la Administración (Gestión de calidad)
I. Son responsables de la comunicación dentro de la organización ayudar a la
difusión de esta.
II. Deberán organizar charlas, formaciones y talleres con el personal que
trabaja en la empresa sobre el uso apropiado de los recursos para el cuidado
y protección del medio ambiente.
III. Encargados de fomentar el orden y limpieza dentro de sus áreas de trabajo,
así como la separación de los desechos.
IV. Deberán ser los primeros en estar comprometidos con cuidado del medio
ambiente y con el cumplimiento de la legislación ambiental vigente.
Nota. Se recomienda cambiar el nombre del cargo de gestión de calidad a asistente de calidad
dentro del organigrama y el manual de funciones de la organización.
• Responsabilidades del Departamento de Producción
I. Deberá ofrecer asesoría al personal que labora en funciones de esta área.
II. Recibimiento e fiscalización del cacao, verificación de la calidad y
certificados del proveedor.
III. Deben de mantener al día los inventarios y mantenimientos de maquinarias
y equipos.
IV. Plantear a la alta gerencia de todas las mejoras que sean necesarias para el
mejor desempeño del área de producción.
V. Mantener orden y limpieza en todas las áreas de trabajo.
VI. Deberán estar comprometidos con que se realice la separación de los
desechos y que estos sean situados en los puntos de recolección que se
encuentran en las diferentes áreas de la empresa.
59
❖ Área del Subproceso de licor de cacao:
I. Mantener orden y limpieza de su área de trabajo.
II. Notificar cualquier tipo de siniestro dentro del área.
III. Comprometidos con el cumplimiento de lo dispuesto por el jefe de turno y
supervisor de producción.
IV. Mantener las buenas prácticas ambientales.
• Responsabilidades del área de mantenimiento
I. Son responsables de la comunicación dentro de la organización entre jefe de
calidad y ambiente, producción y gerencia.
II. Deberán siempre cumplir con la disposición del orden y limpieza dentro de
sus áreas de trabajo.
III. Responsables y únicos autorizados para realizar mantenimiento a
luminarias en todas las áreas de la empresa y cambios de aceites usados en
el área de subproceso de licor.
IV. Registro de cambios de aceites y luminarias realizadas en las áreas
correspondientes para mantener el control de los desechos peligrosos
generados.
Para ello es necesario que se adopte una estructura o se cree una nueva para llevar a cabo
de forma eficaz las actividades que se deriven del sistema, las mismas que deberán disponer
de una asignación clara de responsabilidades, con el fin de cumplir con los requisitos
específicos de la norma.
De acuerdo con la estructura organizacional que existe en la empresa, el gerente general de
primera instancia designo al departamento de control de calidad como el área a llevar a cabo
la gestión ambiental que realiza en la actualidad ya que ese departamento es quien se dedica
al cumplimiento de requisitos legales que exige el GAD Municipal y ante el Ministerio del
60
Ambiente conocido también como MAE. Por ello se pone a disposición un modelo de
Manual de Funciones para establecer y definir roles, responsabilidades y autoridades a las
que se dedicaran para el cumplimiento de los requisitos exigidos por la norma (ver Anexo H).
4.4. Planificación
4.4.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades.
4.4.1.1. Generalidades
Para el cumplimiento de este ítem primero se debe de evaluar las cuestiones internas y
externas de la empresa basado en los apartados 4.1. y 4.2. de la norma para complementar la
matriz de evaluación de aspectos e impactos ambientales.
4.4.1.2. Aspectos ambientales.
La organización deberá mantener, evaluar, determinar, comunicar, los aspectos e impactos
ambientales significativos y para ello se propone el Procedimiento para la identificación y
evaluación de los aspectos e impactos ambientales (ver Anexo I). Donde se procederán a
describir de qué forma fueron identificados y como son evaluados los aspectos e impactos
ambientales que genera el subproceso de licor de cacao en la empresa Ecuacoffee S.A.
Para ello se utilizaron matrices que fueron realizadas junto con el personal del área de
control de calidad, jefe de turno/supervisor de planta y el jefe de mantenimiento, en dichas
matrices intervienen factores ambientales tales como:
▪ Medio biótico que son: flora, fauna y paisaje.
▪ Medio abiótico: agua, suelo y aire.
▪ Medio atópico: salud, infraestructura y empleados.
Factores a ser evaluados junto con los procesos y subprocesos que mantiene la empresa (ver
Anexo J y K).
Una vez identificados los aspectos significativos se procedió a evaluar los impactos
tomando en cuenta los siguientes criterios:
61
• Para la evaluación de los aspectos ambientales:
Tabla 7
Criterios de magnitud utilizados en la evaluación de aspectos ambientales
Elaborado por:autores.
Tabla 8
Criterios de peligrosidad utilizados en la evaluación de aspectos ambientales
Elaborado por:autores.
62
• Para la valoración de los impactos ambientales:
Tabla 9
Criterios de evaluación para impactos ambientales
Nota. (VITORA, 1993)
4.4.1.3. Requisitos legales y otros requisitos
Los responsables del Sistema de Gestión ambiental deberán identificar y cumplir con la
legislación ambiental vigente, siendo este de carácter obligatorio su complimiento. La
empresa de acuerdo a sus permisos ambientales está en la obligación de su cumplimiento, en
la tabla (ver Tabla 7) que se mostrará a continuación se mostrará el marco legal aplicable a
la organización de acuerdo a los permisos ambientales que posee que son:
• Registro ambiental. - Este documento es asignado automáticamente a la
organización mediante el sistema SUIA, que es administrado por el Ministerio del
Ambiente (MAE), ya que la empresa es considerada por su actividad de bajo
impacto y riesgo ambiental.
• Registros Generador de Desechos Peligrosos y Especiales. - Este documento es
obtenido por el sistema SUIA, que es administrado por el Ministerio del Ambiente
(MAE), entregado luego de haber obtenido el Registro Ambiental.
63
Tabla 10
Matriz de Requisitos Legales
64
65
66
67
68
69
Elaborado por: autores.
70
70
4.4.1.4. Planificación de acciones
Para el cumplimiento de este ítem de la norma la empresa deberá tener en cuenta que deberá:
• Evaluar anualmente los aspectos existentes con el fin de identificar si continúan
siendo no significativos.
• Mantener actualizados los procedimientos y política ambiental de acuerdo a los
requisitos de la norma conforme vaya actualizando su versión, así como los
cambios que puedan sufrir con el tiempo la organización o de acuerdo con sus
necesidad y nuevos compromisos que pueda suscribir.
• Desarrollar planes de contingencia para responder ante cualquier emergencia que
pueda presentarse.
• Mantener un programa o un plan de capacitación que permita concientizar al
personal de la empresa a realizar sus actividades de manera justa y responsables
con el medio ambiente, entre otros.
Las acciones son expuestas recomendaciones básicas a considerar a la hora de querer
implementar el Sistema de Gestión Ambiental.
4.4.2. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos
4.4.2.1.Objetivos ambientales
El departamento designado para llevar a cabo la gestión ambiental de la empresa deberá
implementar y dar seguimiento a los objetivos ambientales propuesto, con el fin de reducir la
contaminación ambiental. Estos objetivos (ver Tabla No. 11), deben ser medibles y sobre
todo coherente con la política ambiental de la empresa, incluido los compromisos, el
cumplimiento de requisitos legales y otros a los que voluntariamente suscriban.
La organización deberá mantener uno o varios programas para alcanzar los objetivos
propuestos. Actualmente la empresa cuenta con un Plan de Minimización, que servirá de
apoyo a los objetivos a desarrollar para la empresa
71
71
Cabe indicar que la empresa actualmente no mantiene una Política Ambiental por ello los
únicos objetivos ambientales que posee, son los mencionados anteriormente. Se recomienda
tomar en cuenta y adaptarlos a la Política que se vaya a desarrollar y posterior a su
implementación. En (Anexo L) se podrá observar los programas de minimización que la
empresa mantiene en su plan de minimización, requisito obligatorio por el MAE luego de
haber obtenido el Certificado Registro Generador de Desechos Peligrosos.
4.4.2.2.Planificación para lograr los objetivos ambientales
A continuación, se podrá a disposición objetivos ambientales que podrán ser usados por la
organización.
Tabla 11
Objetivos del Sistema de Gestión Ambiental
No. Objetivos Metas Estrategia Responsable Indicador Plazo
1
Desarrollar
programas o
planes de
minimización
con el fin de
reducir la
contaminación
ambiental que
genere el
Subproceso de
licor de cacao.
Dar
seguimiento a
los planes ya
implementados
y evaluar su
eficacia.
• Realizar
registros
• Crear
procedimiento
como guías
para su
desarrollo.
Gerente
General y
Jefatura de
Control de
Calidad y
Ambiente
Número de
actividades
controladas
por año
12
meses
2
Elaborar Plan
de capacitación
ambiental
dirigido al
personal
interno y
externo
Lograr
capacitar al
80% del
personal
interno y al
menos el 50%
al personal
externo.
• Identificar
deficiencia de
formación.
• Realizar
cronograma
de
capacitación
Gerente
General y
Jefatura de
Control de
Calidad y
Ambiente
Evaluación
de
conocimiento
al personal
capacitado.
6
meses
3
Evaluar el
cumplimiento
de los
requisitos
legales y de la
norma
Mantener un
70%
cumplimiento
como mínimo.
• Realizar
Check List.
• Mejorar
deficiencias en
caso de
encontrarlas.
Gerente
General y
Jefatura de
Control de
Calidad y
Ambiente
% de
cumplimiento
del presente
año en
comparación
con el
anterior.
12
meses
72
72
Se sugiere tomar como referencia los objetivos propuestos, que podrán ser modificados de
acuerdo a la necesidad de la empresa y a los cambios que pueda sufrir la política ambiental.
4.5. Apoyo
3.1.1.1. Recursos
Para la estimación de los recursos que permitirán la ejecución del SGA serán evaluados
por la gerencia la cual designará al personal que será el que maneje todo el sistema, también
se destinará el lugar donde residirá el departamento en donde se desarrollará, implementará y
controlara el SGA.
A su vez designará el recurso financiero con el cual se mantendrá una capacitación
constante para el personal que tendrá a cargo el trabajo de velar por el SGA, y a su vez de
capacitar al personal de planta quienes aún no mantienen una conciencia ambiental y que
necesita ser reforzada.
3.1.1.2. Competencia
La persona encargada del SGA estipulará roles a cada miembro de la organización, estas
corresponderán desde el momento de su contratación.
Iniciando con la creación de un manual de funciones (véase en el Anexo H) se sugiere a la
organización que se cumplan lo estipulado en dicho manual ya que dentro de él, se dará a
conocer que requisitos como mínimos deberá cumplir una persona nueva para ocupar un
puesto, así como sus funciones y responsabilidades a las que deberá responder. Con eso se
espera lograr cumplir con las distintas actividades que se desempeñen en la empresa con el
objetivo de concientizar a los colaboradores que laboran en ella sobre la política ambiental de
ECUACOFFEE S. A., y su importancia hacia el SGA.
Al presentarse algún tipo de cambio en lo que se refiere a la legislación ambiental vigente,
servicio o producto de la empresa, el encargado del SGA deberá actualizar sus conocimientos
73
73
de los cuales deberán ser oportunos, para que posteriormente sea socializado a todos los
miembros de la empresa sobre los dichos cambios.
3.1.1.3. Toma de conciencia
De manera fundamental la organización debe cumplir con los requisitos del sistema de
gestión ambiental, pero más relevante dentro de todo esto es que el personal tenga claro lo
que debe de hacer para no incumplir con los requerimientos de esta norma más aun, deben de
tener plasmado en sus mentes de que toda acción que ellos realicen inequívocamente
repercutirá contra todo el SGA y no simplemente en tener memorizado una política ambiental
que solo está en palabras, para ello no se debe de tratar de imponer una cultura ambiental sino
más bien todos los colaboradores que están involucrados en el SGA dentro de
ECUACOFFEE S. A. manejen la conciencia ambiental por inercia teniendo muy claro lo
perjudicial que implica no hacerlo, para ello se pone a disposición un Plan de Capacitación
(ver Anexo Q) y Procedimiento para capacitaciones (ver Anexo R).
3.1.1.4. Comunicación
3.1.1.4.1. Generalidades
Para el cumplimiento de presente ítem de la norma, la empresa deberá desarrollar uno o
varios procedimientos para:
• Comunicación interna, que se llevara a cabo a todos los niveles y funciones de la
organización.
• Para la comunicación externa, deberá la compañía decidir si desea comunicar a
empresas vecinas sus programas de mitigación de los impactos ambientales que
genere la empresa, pero para el presente trabajo de investigación, estará
relacionado al subproceso de licor de cacao.
En efecto, la comunicación resulta jugar un papel importante ya que esta permitirá
difundir, identificar su aceptación tanto interna como externa de las medidas tomadas para
74
74
mantener una buena gestión ambiental dentro de la organización, donde todos se vean
involucrados para mantenerla y mejor continuamente.
Esta comunicación deberá:
• Ser comprensibles con las partes interesadas.
• Información clara y precisa.
• Estar basada en hechos y no en rumores.
3.1.1.4.2. Comunicación interna
Para mantener informados al personal interno de la organización, podrá ser realizada
mediante: boletines de noticias, circulares, publicaciones en cartelera, correos electrónicos,
etc. Cualquier medio de comunicación que se encuentre al alcance de todos y de toda la
organización. Para ello se propone un Procedimiento para la Comunicación Interna (ver
Anexo M)
3.1.1.4.3. Comunicación externa
Aquí la empresa deberá decidir si desea comunicar sobre el desempeño ambiental, en caso
de decidir qué no, esto se realizará solamente cuando algún ente regulador o una empresa
vecina lo solicite. Para ello se propone un Procedimiento para la Comunicación Externa
(ver Anexo N)
Cabe indicar que en caso de que ocurra algún accidente al personal de la empresa,
contratista o proveedor, el único que tendrá la potestad de comunicarlo será el gerente
general.
3.1.1.5. Información documentada
3.1.1.5.1. Generalidades
El departamento competente será el encargado de crear y mantener al día la
documentación que será de carácter obligatorio para el cumplimiento de los requisitos de la
norma, la cual incluye lo siguiente:
75
75
• Política ambiental
• Objetivos, metas y programas ambientales
• Procedimientos
• Registros
• Matriz de legal vigente
• Cualquier otro documento requerido y necesario por la norma.
NOTA: Esta información se encontrará disponible todo el personal interno de la empresa.
3.1.1.5.2. Creación y actualización
Para la creación de documento empresa Ecuacoffee S.A. deberá generar evidencias de
todas las actividades que realiza, las mismas que deberán ser revisadas periódicamente, y
evaluadas en el transcurso del tiempo para ello se propone un Procedimiento para el control
de Documentos (ver Anexo O).
Los documentos por generarse tales como procedimientos, instructivos y registros, etc.; de
acuerdo con los requisitos que solicita la norma, deberán ser codificados por la compañía de
la siguiente manera:
Figura 19. Estructura de códigos para documentos del SGA.
Fuente. Elaborado por autores.
En el encabezado de la documentación llevará el logotipo de ECUACOFFEE S.A., el
nombre del tipo de documento ya sea, procedimientos, registros, o instructivos, la fecha de
76
76
emisión, fecha de reemplazo, el número de versión y código correspondiente a cada
documento. Como se muestra a continuación:
Figura 20. Encabezado para la documentación del SGA.
Fuente. Elaborado por autores.
3.1.1.5.3. Control de información documentada
Para el control de toda la información documentada que se genere para el Sistema de
Gestión Ambiental representan un papel importante ya que estos serán los que representan
evidencia objetiva y que resultan fundamentales para el cumplimiento de los requisitos de la
norma.
Registros por generarse podrán ser:
• Incidentes o respuesta ante situaciones de emergencias
• Información sobre el proceso productivo de la empresa
• Registro de inspección, calibraciones y sobre mantenimiento
• Capacitaciones en temas ambientales
• Información sobre cambios, modificaciones, eventos, etc., referente a la parte
ambienta como parte de la comunicación interna o externa en caso de aplicar, entre
otros, requeridos por la norma.
Cabe indicar que todo registro deber mantenerse de formar clara, legible, de fácil acceso y
sobre todo deberá ser trazables mediante su codificación respectiva. Dicho esto, la empresa
ECUACOFFEE S.A. deberá ser quien defina que registros generará para el cumplimento de
los requisitos de la norma.
77
77
Además, la empresa deberá mantener e implementar uno o varios según sea el caso y de
acuerdo al tamaño de la organización, procedimientos; para la identificación, el
almacenamiento, protección, entre otros factores a considera para preservar la disposición de
los registros para ellos se pone a disposición un ejemplo modelo de Procedimiento para el
control de registros (véase en Anexo P).
Los registros que se encuentre de forma física se controlaran y se clasificaran de la
siguiente manera:
Archivo actualizado. - que indica que los formatos se encuentran vigentes.
Documentos obsoletos. - serán aquellos documentos que se encuentran en su última
versión e indicarán que no se encuentran disponibles para su uso.
Los registros o documento en general encontrados de forma digitales se llevarán de la
misma forma que los físicos.
4.6. Operación
4.6.1. Planificación y control operacional
Puntualizar las instrucciones suficientes, para aseverar que todas las acciones referentes
a la Gestión Ambiental mantengan los procedimientos de control operacional que permitan:
• Efectuar la Política, los objetivos y metas ambientales.
• Conocer las actividades, productos y servicios los cuales se vean involucrados con
impactos ambientales significativos: uso de agua, uso de energía, uso de papel, uso
del sistema de comunicación, entre otros.
• Tener presente las situaciones donde puedan existir variaciones de la política
ambiental, sus metas y objetivos.
4.6.2. Preparación y respuestas ante emergencias
La empresa debe de contar y con ello a su vez responder aquellas situaciones que se
muestren durante sus actividades, como las de emergencia y accidentes reales, prevenir o
78
78
disminuir los impactos ambientales que causen daños severos, para esto debe de mantener
procedimientos puntuales que se definan para las actividades productivas o de servicios con
sus respectivos planes de emergencia.
De tal forma que se debe verificar la eficacia de los procedimientos de respuesta a
accidentes de forma que sea en periodos constantes, y en caso de ser necesarios ser
modificados y actualizados.
El Departamento de calidad debe revisar periódicamente, y actualizar cuando sea
requerido en sus procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en específico
después de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia.
La organización también debe realizar evaluaciones constantes de tales procedimientos,
cuando sea posible (Ver Anexo S).
79
79
5. CONCLUSIONES
Luego de haber culminado con el presente estudio realizado en la empresa
ECUACOFFEE S.A. basado en la Norma ISO 14001:2015 entre los apartados del 5 al 8, se
concluye lo siguiente:
• De acuerdo a la evaluación inicial realizada en la empresa se evidencia solo el 32%
corresponde al cumplimiento de los requisitos de la norma bajo los apartados
mencionados anteriormente, resultados que muestran la ausencia de un sistema de
gestión ambiental en la empresa.
• El subproceso de fabricación del licor de cacao genera desechos como aceites usados,
mezclas oleosas, residuos de licor de cacao, cuyas evacuaciones deberán ser
controladas para evitar que provoquen impactos significativos, en la calidad de vida
de los empleados y de las empresas cercana, así también evitar posibles sanciones de
organismos reguladores.
• La empresa actualmente realiza autocontroles para el tema ambiental, sin embargo se
concluye que la documentación tales como procedimientos y registros requiere
reforzarse para que se ajuste al sistema de gestión propuesto.
• Dentro del trabajo de investigación se procedió a la creación de un plan de
capacitación para el personal involucrado en el SGA, que les permita adquirir los
conocimientos necesarios con respecto a temas ambientales, además de identificar los
requisitos y aspectos legales ambientales de acuerdo a la actividad industrial de la
compañía.
80
80
6. RECOMENDACIONES
De acuerdo con el presente estudio de investigación:
• Se aconseja que el subproceso de licor de cacao deba ser evaluado constantemente, de
acuerdo a los apartados de la ISO 14001:2015 para ir midiendo paulatinamente el
nivel de cumplimiento de los requisitos establecidos por la norma.
• Se sugiere, fomentar la intervención del personal para realizar recomendaciones en la
búsqueda de mantener un cuidado ambiental y de esta forma, incrementar el
compromiso entre los colaboradores de la compañía para la proteger el medio
ambiente.
• Se recomienda acoger el plan de capacitación propuesto, manteniendo capacitaciones
periódicas que permitan concientizar al personal sobre la importancia del cuidado del
medio ambiente.
81
81
7. BIBLIOGRAFÍA
Pousa Lucio, X. M. (2006). ISO 14001: un sistema de gestión medioambiental. España:
Ideaspropias .
COELLO MONTIEL, E. V. (2018). DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
PARA EFECTUAR. guayaquil.
Díaz Rojas , C., & Castro Bustamante, M. (s.f.). “Diseño del sistema de gestión ambiental
con base en la norma ISO 14001 y el sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional con base en la norma OHSAS 18001 para el mejoramiento de la
competitividad en Valentina Auxiliar Carrocera S. A.”.
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Mendoza , C. A. (15 de febrero de 2018). Mundo Chocolates. Obtenido de que se produce en
el mundo, mientras Perú, Colombia y República Dominicana alcanzan el 15%. Un
país a resaltar es Venezuela cuya producción es 100 % fina y de aroma que se ubicó
en 2016 alrededor de las 10.000 toneladas/año.
VITORA, V. C. (1993). GUIA METODOLOGICA PARA LA EVALUACIÓN DEL IMPACTO
AMBIENTAL. Madrid, España.: SN.
83
83
8. ANEXOS
Anexo A. Check List del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2015
LISTA DE CHEQUEO DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL (SGA) - ISO
14001:2015
A continuación, encontrará la lista de requisitos de la NTC- ISO 14001:2015. Por
favor valore el cumplimiento, según corresponda: NUMERAL
DE LA
NORMA
REQUISITOS %
CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
5 LIDERAZGO 18
5.1 Liderazgo y compromiso (Alta
Dirección) 33
a
Asume la responsabilidad y
rendición de cuentas con relación
a la eficacia del sistema de
gestión ambiental
60
La organización asume la
responsabilidad ambiental para
el cumplimiento de requisitos
legales, pero no existe un
sistema de gestión
estructurado.
b
Asegura que se establece la
política ambiental y objetivos
ambientales, y que estos sean
compatibles con la dirección
estratégica y el contexto de la
organización
20
Existe objetivos ambientales
estructurados en el Plan de
minimización, pero no existe
un política Ambiental definida.
c
Asegura la integración de los
requisitos del sistema de gestión
ambiental en los procesos de
negocio de la organización
0 No se lo realiza
d
Asegura que los recursos
necesarios para el sistema de
gestión ambiental estén
disponibles
20
En el registro ambiental que
mantiene la organización se
define presupuesto, pero no se
lleva a cabo.
e
Comunica la importancia de una
gestión ambiental eficaz y
conforme con los requisitos del
sistema de gestión ambiental
0 No se lo realiza
f
Asegura el sistema de gestión
ambiental logre los resultados
previstos
60
Se evidencia la identificación
de indicadores asociados a los
objetivos existentes como por
ejemplo al manejo de residuos
peligrosos por parte de los
colaboradores, mas no a los
residuos sólidos que se generen
el proceso productivo,
desechos comunes, etc.
g
Dirige y apoya a las personas,
para contribuir a la eficacia del
sistema de gestión ambiental
60
Se evidencia apoyo de la
gerencia mediante la
comunicación de tramites
ambientales que se realizan al
municipio.
84
84
NUMERAL
DE LA
NORMA REQUISITOS %
CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
h Promueve la mejora continua 60
La gerencia apoya mutuamente a
la mejora continua en la
organización en todos los
aspectos.
i
Apoya otros roles pertinentes de la
dirección, para demostrar su
liderazgo en la forma en la que
aplique a sus áreas de
responsabilidad.
20
No existe definido un manual de
funciones. Las responsabilidades
fueron definidas verbalmente por
la gerencia a la jefa de control de
calidad como encargada para
llevar tramites ambientales.
5.2 Política Ambiental 0
a
Es apropiada al propósito y contexto
de la organización, incluida la
naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades,
productos y servicios
0 No existe una Política ambiental
definida.
b Proporciona un marco de referencia
para el establecimiento de los
objetivos ambientales
0 No existe una Política ambiental
definida.
c
Incluye un compromiso para la
protección del medio ambiente,
incluida la prevención de la
contaminación, y otros compromisos
específicos pertinentes al contexto
de la organización
0 No existe una Política ambiental
definida.
d Incluye un compromiso de cumplir
con los requisitos legales y otros
requisitos 0
No existe una Política ambiental
definida.
e
Incluye un compromiso de mejora
continua del sistema de gestión
ambiental para la mejora del
desempeño ambiental.
0 No existe una Política ambiental
definida.
5.3 Roles, responsabilidades y
autoridades en la organización 20
La alta dirección asegura que las
responsabilidades y autoridades para
los roles pertinentes se asignan y
comunican dentro de la organización
20
No existe un manual de funciones,
pero la gerencia ha definido a la
jefa de control de calidad a llevar
la gestión ambiental.
a
La alta dirección asigna la
responsabilidad y autoridad para
asegurar que el sistema de gestión
ambiental es conforme con los
requisitos de la Norma Internacional
20
No existe un manual de funciones,
pero la gerencia ha definido a la
jefa de control de calidad a llevar
la gestión ambiental.
b
Se asigna la responsabilidad y
autoridad para informar a la alta
dirección sobre el desempeño del
sistema de gestión ambiental,
incluyendo su desempeño ambiental
20
No existe un manual de funciones,
pero la gerencia ha definido a la
jefa de control de calidad a llevar
la gestión ambiental.
85
85
NUMERAL
DE LA
NORMA REQUISITOS %
CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
6 PLANIFICACIÓN 30
6.1 Acciones para abordar riesgos
y oportunidades 16
6.1.1 Generalidades 30
La organización establece,
implementa y mantiene los procesos
necesarios para cumplir los
requisitos de 6.1.1 a 6.1.4
60
Está operando, pero no existe
documentos y otros requieren
ajustes.
Al planificar el sistema de
gestión ambiental, la organización
considera: las cuestiones externas e
internas
0 La empresa no cuenta con un
sistema de gestión ambiental
Los requisitos del apartado 4.2 N/A
El alcance de su sistema de
gestión ambiental; y determinar
los riesgos y oportunidades
relacionados con sus aspectos
ambientales, requisitos legales y
otros requisitos, otras cuestiones
y requisitos identificados, que
necesitan abordarse para asegurar
que el sistema de gestión
ambiental puede lograr sus
resultados previstos, prevenir o
reducir los efectos no deseados,
incluido la posibilidad de qué
condiciones ambientales externas
afecten a la organización y lograr
la mejora continua.
0
No se identifica riesgos y
oportunidades, para prevenir o
reducir los efectos no deseados.
La organización determina las
situaciones de emergencia
potenciales, incluidas las que pueden
tener un impacto ambiental
60
Se evidencia plan de contingencia
contra incendio y control de
derrames para desechos
peligrosos, pero requiere ajustes y
dar seguimiento.
La organización mantiene la
información documentada de
sus riesgos y oportunidades que
es necesario abordar.
0
No se evidencia información
documentada de los riesgos y
oportunidades.
La organización mantiene la
información documentada desde el
apartado 6.1.1 a 6.1.4 en la medida
necesaria para tener confianza de
que lleva a cabo de la manera
planificada.
60
Se mantiene cierta información
documentada, pero no se
encuentra completa y también
requieren ajustes.
86
86
NUMERAL
DE LA
NORMA REQUISITOS %
CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
6.1.2 Aspectos ambientales 23
La organización determina los
aspectos ambientales de sus
actividades, productos y servicios
que puede controlar y de aquellos
en los que puede influir, y sus
impactos ambientales asociados,
desde una perspectiva de ciclo de
vida.
20
Existe la matriz de
identificación de aspectos e
impactos ambientales, pero no
es ejecutado y requiere ajustes.
a
Cuando se determinan los
aspectos ambientales, la
organización tiene en cuenta los
cambios, incluidos los desarrollos
nuevos o planificados, y las
actividades, productos y servicios
nuevos o modificado
20
Existe la matriz de
identificación de aspectos e
impactos ambientales, pero no
fueron tomadas en cuentas las
situaciones que puedas suceder
en el futuro.
b
La organización tiene en cuenta
las condiciones anormales y las
situaciones de emergencia
razonablemente previsibles
20
Existe la matriz de
identificación de aspectos e
impactos ambientales, pero no
es ejecutado y requiere ajustes.
La organización determina
aquellos aspectos que tengan o
puedan tener un impacto
ambiental significativo, es decir,
los aspectos ambientales
significativos, mediante el uso de
criterios establecidos.
20
Existe la matriz de
identificación de aspectos e
impactos ambientales, pero no
es ejecutado y requiere ajustes.
La organización comunica sus
aspectos ambientales
significativos entre los diferentes
niveles y funciones de la misma.
40
Se comunica a la gerencia, pero
no a todo el nivel de la
organización.
La organización mantiene
información documentada de sus
aspectos ambientales e impactos
ambientales asociados
20
Existe la matriz de
identificación de aspectos e
impactos ambientales, pero no
es ejecutado y requiere ajustes.
La organización mantiene
información documentada de sus
criterios usados para determinar
sus aspectos ambientales
significativos
20
Existe la matriz de
identificación de aspectos e
impactos ambientales, pero no
es ejecutado y requiere ajustes.
La organización mantiene
información documentada de sus
aspectos ambientales
significativos.
20
Existe la matriz de
identificación de aspectos e
impactos ambientales, pero no
es ejecutado y requiere ajustes.
87
87
NUMERAL
DE LA
NORMA REQUISITOS %
CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
6.1.3 Requisitos legales y otros
requisitos 10
a
La organización determina y tiene
acceso a los requisitos legales y otros
requisitos relacionados con sus
aspectos ambientales
0
No existe una matriz
documentada sobre los requisitos
legales ambientales aplicables.
b
La organización determina cómo
estos requisitos legales y otros
requisitos se aplican a la
organización
40
No existe una matriz de requisitos
legales ambientales documentada,
pero se tiene conocimiento sobre
algunos.
c
La organización tiene en cuenta
requisitos legales y otros requisitos
cuando se establezca, implemente,
mantenga y mejore continuamente
su sistema de gestión ambiental
0
No existe una matriz
documentada sobre los requisitos
legales ambientales aplicables.
La organización mantiene
información documentada de sus
requisitos legales y otros requisitos
0
No existe una matriz
documentada sobre los requisitos
legales ambientales aplicables.
6.1.4 Planificación de acciones 0
a
La organización planifica la toma de
acciones para abordar sus aspectos
ambientales significativos;
requisitos legales y otros requisitos;
riesgos y oportunidad
0 No existe evidencia documentada
b
La organización planifica la manera
de integrar e implementar las
acciones en los procesos de su
sistema de gestión ambiental u otros
procesos de negocio y evaluar la
eficacia de estas acciones
0 No existe evidencia documentada
Cuando se planifican las acciones, la
organización considera sus opciones
tecnológicas y sus requisitos
financieros, operacionales y de
negocio
0 No existe evidencia documentada
6.2 Objetivos ambientales y la
planificación para lograrlos 44
6.2.1 Objetivos ambientales 37
La organización establece objetivos
ambientales para las funciones y
niveles pertinentes, teniendo en
cuenta los aspectos ambientales
significativos de la organización y
sus requisitos legales y otros
requisitos asociados, y considerando
sus riesgos y oportunidades.
60
Se cuenta con objetivos
ambientales, pero no incluyen
riesgos y oportunidades
88
88
NUMERAL
DE LA
NORMA REQUISITOS %
CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
Los objetivos ambientales son
coherentes con la política
ambiental
20 No existe una Política
Ambiental
Medibles 60
Fueron definidos en el Plan de
Minimización, pero requieren
ajustes.
Objeto de seguimiento 60
Fueron definidos en el Plan de
Minimización, pero requieren
ajustes.
Comunicados 20
Actualizados según corresponda 20
La organización conserva
información documentada sobre
los objetivos ambientales
20
Fueron definidos en el Plan de
Minimización, pero requieren
ajustes.
6.2.2 Planificación de acciones para
lograr los objetivos ambientales 53
a
Al planificar cómo lograr sus
objetivos ambientales, la
organización determina qué se va
a hacer;
60
Fueron definidos en el Plan de
Minimización, pero requieren
ajustes.
b Qué recursos se requerirán 60
Fueron definidos en el Plan de
Minimización, pero requieren
ajustes.
c Quién será responsable 80
d Cuando se finalizará 60
Fueron definidos en el Plan de
Minimización, pero requieren
ajustes.
e
Cómo se evaluarán los
resultados, incluidos los
indicadores de seguimiento de los
avances para el logro de sus
objetivos ambientales medibles
60
Definidos en el Plan de
Minimización, pero requieren
ajustes.
La organización considera cómo
se puede integrar las acciones
para el logro de sus objetivos
ambientales a los procesos de
negocio de la organización.
0 Actualmente no se realiza.
7 APOYO 26
7.1 Recursos 0
La organización determina y
proporciona los recursos necesarios
para el establecimiento,
implementación, mantenimiento y
mejora continua del sistema de
gestión ambiental
0 No se existe un sistema de
gestión ambiental.
89
89
NUMERAL
DE LA
NORMA REQUISITOS %
CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
7.2 Competencia 31
a
La organización determina la
competencia necesaria de las
personas que realizan trabajos bajo
su control, que afecte a su
desempeño ambiental y su capacidad
para cumplir sus requisitos legales y
otros requisitos
40
Se asigno el cargo a la persona
que llevará la gestión ambiental
en la empresa, pero de forma
verbal.
b
La organización asegura que las
personas son competentes, con base
en su educación formación o
experiencia apropiadas
0
La persona asignada no cuenta
con formación ni experiencia en el
cargo.
c
La organización determina las
necesidades de formación asociadas
con sus aspectos ambientales y su
sistema de gestión ambiental
40
Se evidencia cronograma de
capacitación para el personal de la
organización en tema como:
control de derrame, simulacros
contra incendios, entre otros.
d
La organización toma acciones para
adquirir la competencia necesaria y
evaluar la eficacia de las acciones
tomadas
40
Se realizan ciertas capacitaciones
cuando es necesario y luego son
evaluados.
La organización conserva
información documentada
apropiada, como evidencia de la
competencia
40
Se realizan ciertas capacitaciones
cuando es necesario y luego son
evaluados.
7.3 Toma de conciencia 25
a
La organización asegura que las
personas que realicen el trabajo bajo
el control de la organización tomen
conciencia de la política ambiental
0 No existe una Política ambiental
definida.
b
La organización asegura que las
personas que realicen el trabajo bajo
el control de la organización tomen
conciencia de los aspectos
ambientales significativos y los
impactos ambientales reales o
potenciales relacionados, asociados
con su trabajo
20 Existe el documento, pero no es
ejecutado
c
La organización asegura que las
personas que realicen el trabajo bajo
el control de la organización toman
conciencia de su contribución a la
eficacia del sistema de gestión
ambiental, incluidos los beneficios
de una mejora del desempeño
ambiental
20
No existe un Sistema de gestión
ambiental implementado, pero
solo se ha realizado
capacitaciones, para sensibilizar
al personal de mantenimiento
encargado de la gestión de
desechos peligrosos.
90
90
NUMERAL
DE LA
NORMA REQUISITOS %
CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
d
La organización asegura que las
personas que realicen el trabajo
bajo el control de la organización
toman conciencia de las
implicaciones de no satisfacer los
requisitos del sistema de gestión
ambiental, incluido el
incumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos de esta.
60
El personal encargado de la
gestión ambiental de la
organización tiene
conocimiento de los requisitos
legales que se debe cumplir,
pero no existe un sistema de
gestión ambiental
implementado.
7.4 Comunicación 17
7.4.1 Generalidades 30
a
La organización establece,
implementa y mantiene los
procesos necesarios para las
comunicaciones internas y
externas pertinentes al sistema de
gestión ambiental, que incluya
qué comunicar
20
Está definido en el Plan de
Manejo Ambiental (PMA),
pero no es ejecutado.
b Cuando comunicar 0
c A quién comunicar 20
d Cómo comunicar 0
Cuando establece su proceso de
comunicación, la organización tiene
en cuenta sus requisitos legales y
otros requisitos
40
La comunicación en temas
ambientales en la empresa es
limitada. La información es
comunicada de forma verbal de la
jefa de control de calidad al
gerente.
La organización asegura que la
información ambiental comunicada
sea coherente con la información
generada dentro del sistema de
gestión ambiental y que sea fiable.
40 Es revisada la información antes
de comunicar. No existe un SGA
implementado.
La organización responde a las
comunicaciones pertinentes sobre su
sistema de gestión ambiental 60
Se responde acerca de la gestión
ambiental que se realice en la
empresa cuando es necesario,
pero no existe un SGA
implementado.
La organización conserva
información documentada como
evidencia de sus comunicaciones. 60 Todo se encuentra documentado
7.4.2 Comunicación Interna 20
a
La organización comunica
internamente la información
pertinente del sistema de gestión
ambiental entre los diversos niveles
y funciones de la organización,
incluidos los cambios en el sistema
de gestión ambiental
40 Se comunica por vía E-mail solo a
gerencia.
91
91
NUMERAL
DE LA
NORMA REQUISITOS %
CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
b
La organización asegura de que sus
procesos de comunicación permitan
que las personas que realicen
trabajos bajo el control de la
organización contribuyan a la
mejora continua.
0
7.4.3 Comunicación Externa 0
La organización comunica
externamente información
pertinente al sistema de gestión
ambiental, según se establezca en los
procesos de comunicación de la
organización y según lo requiera sus
requisitos legales y otros requisitos.
0 Se tienen definidos en el Plan de
Manejo Ambiental (PMA) pero
no se existe evidencia.
7.5 Información Documentada 57
7.5.1 Generalidades 40
a
El sistema de gestión ambiental de la
organización incluye la información
documentada requerida por esta
norma
40
Existe cierta información
documentada por cumplimiento
de requisitos legales, pero no bajo
la norma.
b
La información documentada que la
organización determina como
necesaria para la eficacia del
sistema.
40
Existe cierta información
documentada por cumplimiento
de requisitos legales, pero no bajo
la norma.
7.5.2 Creación y Actualización 80
a
Al crear y actualizar la información
documentada, la organización
asegura que la identificación y
descripción sea apropiada
80 Se identifica creando nuevos
códigos para cada registro y
formatos llevados en la empresa.
b El formato sea apropiado 80 Se identifica creando nuevos
códigos para cada registro y
formatos llevados en la empresa.
c La revisión y aprobación con
respecto a la convivencia y
adecuación 80
Toda información documentada
es revisada y aprobada, antes de
su publicación.
7.5.3 Control de la información
documentada 65
a
La organización asegura que la
información documentada esté
disponible y se idónea para su uso,
dónde y cuándo se necesite
60 Está operando, pero requiere
ajustes.
b
La organización asegura que la
información documentada está
protegida adecuadamente (por
ejemplo, contra pérdida de
confidencialidad, uso inadecuado, o
pérdida de integridad)
80 Se mantiene un control de
documentos.
92
92
NUMERAL
DE LA
NORMA REQUISITOS %
CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
La organización aborda las
siguientes actividades, según
corresponda: distribución,
acceso, recuperación y uso;
almacenamiento y preservación,
incluida la preservación de la
legibilidad; control de cambios;
conservación y disposición.
80 Se mantiene un control de
documentos.
La información documentada de
origen externo, que la
organización determina como
necesaria la planificación y la
operación del sistema de gestión
ambiental, se debe determinar,
según sea apropiado y controlar.
40
Se mantiene información
documentada de origen externo
por requisitos legales que la
organización debe cumplir
8 OPERACIÓN 54
8.1
Planificación y control
operacional 49
La organización establece,
implementa, controla y mantiene
los procesos necesarios para
satisfacer los requisitos del
sistema de gestión ambiental y
para implementar acciones,
mediante el establecimiento de
criterios de operación para los
procesos y la implementación del
control de los procesos de
acuerdo con los criterios de
operación.
40
Existe cierta información
documentada por
cumplimiento de requisitos
legales, pero no bajo la norma.
La organización controla los
cambios planificados y examina
las consecuencias de los cambios
no previstos, tomando acciones
para mitigar los efectos adversos,
cuando sea necesario
40
Se controlan los cambios, pero
no se evacuan las
consecuencias de esas
acciones.
La organización asegura que los
procesos contratados
externamente estén controlados o
que se tenga influencia sobre
ellos.
80
Se controla la evacuación de
desechos peligrosos, aguas
residuales.
Dentro del sistema de gestión
ambiental define el tipo y grado
de control o influencia que se va
a aplicar en estos procesos
0 No existe un SGA
implementado.
93
93
NUMERAL
DE LA
NORMA REQUISITOS %
CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
a
En coherencia con la perspectiva de
ciclo de vida, la organización
establece los controles, según
corresponda, para asegurar que sus
requisitos ambientales se aborden en
el proceso de diseño y desarrollo del
producto o servicio, considerando
cada etapa de su ciclo de vida
60
Se encuentra definido el ciclo de
vida de todos los desechos
peligroso que genera la empresa
de tal manera que evite riesgos
para el medio ambiente y salud del
trabajador.
b Determina sus requisitos
ambientales para la compra de
productos y servicios
40
Cuando se contrata a los gestores
ambientales para la evacuación de
los desechos peligrosos.
c
Comunica sus requisitos
ambientales pertinentes a los
proveedores externos, incluidos los
contratistas
20
Está definido en el Plan de
Manejo Ambiental (PMA), pero
no es ejecutado.
d
Considera la necesidad de
suministrar información acerca de
los impactos ambientales
potenciales significativos asociados
con el transporte o la entrega, el uso,
el tratamiento al fin de la vida útil y
la disposición final de sus productos
o servicios
80
Cuando se realiza la gestión de
desechos peligrosos al gestor
ambiental se le solicita la clave de
manifiesto, certificado de
destrucción de los desechos
entregados para que sean tratados
o incinerados.
La organización mantiene la
información documentada en la
medida necesaria para tener la
confianza en que los procesos se han
llevado a cabo según lo planificado
80
Está definido en el Plan de
Minimización de desechos
peligrosos.
8.2 Preparación y respuesta ante
emergencias 60
La organización establece,
implementa y mantiene los procesos
necesarios acerca de cómo
prepararse y responder a situaciones
potenciales de emergencia
identificados en el apartado 6.1.1
60
Existes procedimientos para el
control de derrames de desechos
peligrosos. También se realizan 2
veces al año simulacros.
a
La organización se prepara para
responder, mediante la planificación
de acciones para prevenir o mitigar
los impactos ambientales adversos
provocados por situaciones de
emergencia
60
Se cuenta con un plan de
contingencias y se realizan
simulacros dos veces al año.
b La organización responde a
situaciones de emergencias reales 80
Existe plan de contingencias, el
personal ha sido capacitado para
responder ante situaciones de
emergencias, pero hasta la
actualizada no ha sucedido
ninguna.
94
94
NUMERAL
DE LA
NORMA REQUISITOS %
CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
c
La organización toma acciones
para prevenir o mitigar las
consecuencias de las situaciones
de emergencia, apropiadas a la
magnitud de la emergencia y al
impacto ambiental potencial
60
Se realizan capacitaciones
sobre respuesta ante
emergencias, manejo de
desechos peligrosos.
d
La organización pone a prueba
periódicamente las acciones de
respuesta planificadas, cuando
sea factible
60
Se cuenta con un plan de
contingencias y se realizan
simulacros dos veces al año.
e
La organización evalúa y revisa
periódicamente los procesos y las
acciones de respuesta
planificadas, en particular,
después de que hayan ocurrido
situaciones de emergencia o de
que se hayan realizado pruebas
80
f
La organización proporciona
información y formación
pertinentes, con relación a la
preparación y respuesta ante
emergencias, según corresponda,
a las partes interesadas
pertinentes, incluidas las
personas que trabajan bajo su
control.
40 No existe evidencia
documentada
La organización mantiene
información documentada en la
medida necesaria para tener
confianza en que los procesos se
llevan a cabo de la manera
planificada.
40
Existe cierta información
documentada por
cumplimiento de requisitos
legales, pero no bajo la norma.
Tabla 12
Priorización
VALORACIÓN % DEFINICIÓN
N/A No aplica el requisito
0 No está operando, ni existe el documento
20 No está operando, pero existe el documento
40 Está operando parcialmente pero no existe documento.
60 Está operando, pero no existe documento o requiere ajustes
80 Está operando parcialmente y existe el documento
95
Anexo B. Diagnóstico
Figura 21. Diagrama de causa y efecto del Diagnóstico Fuente: Autores
Materia Prima Mano de Obra
Medidas
Congestión en la
elaboración de
documentación
para un Sistema
de gestión
Deficiencia
en la gestión
del proceso
No se realizan
programas de
actividades para la
comunicación
tanto interna como
externa.
Falta de
capacitació
n al
No se mantienen
organizado los
documentos y registros.
No son evaluados
los impactos
ambientales que
generan los procesos
productivos de la
organización
Falta de información
documentada requeridas
por la norma ISO 14001:2015
No existe identificación
clara de los requisitos
legales que debe cumplir
la organización
Ausencia de
compromiso por
parte de la gerencia
en invertir un SGA
No existen personal
con las competencias
necesarias para llevar
a cabo un sistema de
gestión ambiental.
Personal poco
motivado y
desinteresado.
Medio
Ausencia de
compromiso dentro
de la organización
sobre la gestión
ambiental
Materiales
Falta de recurso
tecnológico Poco recurso
financiero
Poco personal en
el área de gestión
de calidad
Método
Sistema para el
registro de
información
deficiente.
No existe
seguimiento en
la información
documentada
existente. Las funciones
asignadas en el
área de gestión de
calidad son
polifuncionales.
96
96
Anexo C. Pronóstico
Figura 22. Diagrama de causa y efecto del Pronóstico Fuente: Elaborado por autores
Anexo D. Control del Pronóstico
Figura 23. Diagrama de causa y efecto del Control al Pronóstico Fuente: Elaborado por autores
Denuncias o
demandas por
parte de
empresas
vecinas.
Desprestigio
de la
organización
Multas y
sanciones por
parte del
ministerio del
ambiente.
Ausencia de
compromiso dentro de la
organización sobre la
gestión ambiental
Definir los recursos
necesarios para la
implementación de
un Sistema de
gestión ambiental
Diseño un Sistema de
Gestión Ambiental basado
en la creación de
documentación requerida
por la norma.
Ausencia de
compromiso dentro de
la organización sobre
la gestión ambiental
97
97
Anexo E. Formato de la encuesta
Encuesta sobre Diseño de un Sistema de Gestión Ambiental para la empresa
Ecuacoffee S.A. basado en la norma ISO 14001:2015
Por favor responda con honestidad y transparencia cada pregunta, de acuerdo a su criterio.
Sexo: Edad:
Departamento: Cargo:
1. Conociendo que un SGA (Sistema de Gestión Ambiental) nos permite facilitar que una
organización controle todas sus actividades, servicios y productos que pueden causar
algún impacto sobre el medio ambiente. ¿Qué tanto conoce usted sobre lo que es un
SGA?
Nada
Muy poco
Poco
Medio
Bastante
2. ¿Ha recibido capacitaciones en temas ambientales?
Si
No
3. ¿Qué temas de capacitación ambientales ha recibido?
Legal
ISO 14001:2015
Concienciación Ambiental
Manipulación de desechos peligrosos
Ninguno
Otros
4. ¿Conoce usted si la empresa se preocupa en cuidar y proteger el medio ambiente,
desarrollando e implementado algún sistema de gestión ambiental?
Si
No
Desconoce
98
98
5. De acuerdo con la pregunta anterior. Si usted contesto SI, favor indique como lo
realizan. En caso de haber respondido NO pase a la siguiente pregunta:
Recicla
Ahorra energía
Existe separación de basura de acuerdo con el tipo
Cuenta con el principio del ahorro de papel
Otros
6. ¿La empresa cuenta con una política ambiental?
Si
No
Desconoce
7. Sabiendo que BPA (Buenas Prácticas Ambientales), son aquellas acciones que ayudan
a minimizar la contaminación ambiental causadas por la forma, actividades o procesos
productivos a las que se dedica una empresa o persona. De acuerdo con la función que
desempeña usted en la empresa, ¿Aplica buenas prácticas ambientales?
Si
No
8. Para usted, ¿Qué tan importante es cuidar el medio ambiente?
No es importante
Es un poco importante
Es importante
Es muy importante
9. ¿Estaría de acuerdo en cambiar su forma de trabajo con la finalidad de proteger al
medio ambiente?
Si
No
10. ¿De qué manera cree usted que beneficia un SGA en la organización?
Disminución de costos durante la gestión de desechos
Facilita el cumplimiento de la legislación ambiental
Disminución de
contaminación
Incrementa la confianza hacia los clientes
Todas las anteriores
99
99
Anexo F. Tabulación de la encuesta
Pregunta No. 1
Conociendo que un SGA (Sistema de Gestión Ambiental) nos permite facilitar que una
organización controle todas sus actividades, servicios y productos que pueden causar algún
impacto sobre el medio ambiente. ¿Qué tanto conoce usted sobre lo que es un SGA?
Tabla 13
Tabulación de la Pregunta No. 1
# Área/Categoría Nada Muy
poco
Poco Medio Bastante Total
1 Personal de planta de
producción
10 5 3 1 0 19
2 Personal de Mantenimiento 1 1 3 0 0 5
3 Jefatura de Producción 0 3 2 0 0 5
4 Jefatura de Calidad 0 1 0 3 0 4
5 Gerencia General 0 0 0 1 0 1
Total 11 10 8 5 0 34 TOTAL PORCENTUAL 32% 29% 24% 15% 0% 100%
. Elaborado por: autores.
Pregunta No. 2
¿Ha recibido capacitaciones en temas ambientales?
Tabla 14
Tabulación de Pregunta No. 2
# Área/Categoría Si No Total
1 Personal de planta de producción 3 16 19
2 Personal de Mantenimiento 1 4 5
3 Jefatura de Producción 0 5 5
4 Jefatura de Calidad 3 1 4
5 Gerencia General 0 1 1
Total 7 27 34 TOTAL PORCENTUAL % 21% 79% 100%
. Elaborado por: autores.
100
100
Pregunta No. 3
¿Qué temas de capacitación ambientales ha recibido?
Tabla 15
Tabulación de Pregunta No. 3
# Área/Categoría Legal ISO
14001:2015
Concienciación
Ambiental
Manipulación
de desechos
peligrosos
Ninguno Total
1 Personal de planta
de producción
0 0 0 3 16 19
2 Personal de
Mantenimiento
0 0 0 2 3 5
3 Jefatura de
Producción
0 1 2 2 0 5
4 Jefatura de
Calidad
0 2 0 2 0 4
5 Gerencia General 0 0 0 1 0 1
Total 0 3 2 10 19 34 TOTAL
PORCENTUAL
0% 9% 6% 29% 56% 100%
Elaborado por: autores.
Pregunta No. 4
¿Conoce usted si la empresa se preocupa en cuidar y proteger el medio ambiente,
desarrollando e implementado algún sistema de gestión ambiental?
Tabla 16
Tabulación de Pregunta No. 4
# Área/Categoría Si No Desconoce Total
1 Personal de planta de producción 6 3 10 19
2 Personal de Mantenimiento 2 3 0 5
3 Jefatura de Producción 3 0 2 5
4 Jefatura de Calidad 2 1 1 4
5 Gerencia General 1 0 0 1
Total 14 7 13 34 TOTAL PORCENTUAL % 41% 21% 38% 100%
Elaborado por: autores.
101
101
.Pregunta No. 5
De acuerdo con la pregunta anterior. Si usted contesto SI, favor indique como lo realizan. En
caso de haber respondido NO pase a la siguiente pregunta:
Tabla 17
Tabulación de Pregunta No. 5
# Área/Categoría Recicl
a
Ahorr
a
energí
a
Existe
separació
n de
basura de
acuerdo
con el tipo
Cuenta
con el
principi
o del
ahorro
de papel
Otro
s Total
1 Personal de planta de
producción 5 2 4 5 0 16
2 Personal de
Mantenimiento 1 1 0 0 0 2
3 Jefatura de Producción 0 3 1 1 0 5
4 Jefatura de Calidad 0 1 0 2 0 3
5 Gerencia General 0 1 0 0 0 1
Total 6 8 5 8 0 27
TOTAL
PORCENTUAL 22% 30% 18% 30% 0%
100
% Elaborado por: autores.
Pregunta No. 6
¿La empresa cuenta con una política ambiental?
Tabla 18
Tabulación de Pregunta No. 6
# Área/Categoría Si No Desconoce Total
1 Personal de planta de producción 2 4 13 19
2 Personal de Mantenimiento 0 0 5 5
3 Jefatura de Producción 1 0 4 5
4 Jefatura de Calidad 3 1 0 4
5 Gerencia General 1 0 0 1
Total 7 5 22 34 TOTAL PORCENTUAL 20% 15% 65% 100%
Elaborado por: autores.
102
102
Pregunta No. 7
Sabiendo que BPA (Buenas Prácticas Ambientales), son aquellas acciones que ayudan a
minimizar la contaminación ambiental causadas por la forma, actividades o procesos
productivos a las que se dedica una empresa o persona. De acuerdo con la función que
desempeña usted en la empresa, ¿Aplica buenas prácticas ambientales?
Tabla 19
Tabulación de Pregunta No. 7
# Área/Categoría Si No Total
1 Personal de planta de producción 0 19 19
2 Personal de Mantenimiento 2 3 5
3 Jefatura de Producción 4 1 5
4 Jefatura de Calidad 3 1 4
5 Gerencia General 1 0 1
Total 10 24 34 TOTAL PORCENTUAL 29% 71% 100%
Elaborado por: autores.
Pregunta No. 8
Para usted, ¿Qué tan importante es cuidar el medio ambiente?
Tabla 20
Tabulación de Pregunta No. 8
# Área/Categoría No es
importante
Es un poco
importante
Es
importante
Es muy
importante Total
1 Personal de planta de
producción
0 0 1 18 19
2 Personal de
Mantenimiento
0 0 0 5 5
3 Jefatura de Producción 0 0 0 5 5
4 Jefatura de Calidad 0 0 0 4 4
5 Gerencia General 0 0 0 1 1
Total 0 0 1 33 34 TOTAL
PORCENTUAL
0% 0% 3% 97% 100%
Elaborado por: autores.
103
103
Pregunta No. 9
¿Estaría de acuerdo en cambiar su forma de trabajo con la finalidad de proteger al medio
ambiente?
Tabla 21
Tabulación de Pregunta No. 9
# Área/Categoría Si No Total
1 Personal de planta de producción 19 0 19
2 Personal de Mantenimiento 5 0 5
3 Jefatura de Producción 5 0 5
4 Jefatura de Calidad 4 0 4
5 Gerencia General 1 0 1
Total 34 0 34 TOTAL PORCENTUAL % 100% 0% 100%
Elaborado por: autores.
Pregunta No. 10
¿De qué manera cree usted que beneficia un SGA en la organización?
Tabla 22
Tabulación de Pregunta No. 10
# Área/Categoría
Disminuci
ón de
costos
durante la
gestión de
desechos
Facilita el
cumplimie
nto de la
legislación
ambiental
Disminució
n de
contaminaci
ón
Incremen
ta la
confianza
hacia los
clientes
Todas
las
anterior
es
Total
1 Personal de planta de
producción
3 0 8 5 3 19
2 Personal de
Mantenimiento
0 0 4 0 1 5
3 Jefatura de
Producción
0 1 3 1 0 5
4 Jefatura de Calidad 0 3 1 0 0 4
5 Gerencia General 0 0 1 0 0 1
Total 3 4 17 6 4 34 TOTAL
PORCENTUAL
9% 12% 50% 17% 12% 100
% Elaborado por: autores.
104
104
Anexo G. Política Ambiental
ECUACOFFEE S.A.
POLÍTICA AMBIENTAL
ECUACOFFEE S.A. dedicada al procesamiento de productos derivados del cacao, se
compromete a ayudar y a preservar el medio ambiente desarrollando de manera
sustentable sus actividades productivas y para ello asume los siguientes principios:
• Cumplir con toda la legislación aplicable y con otros compromisos a los que
voluntariamente suscribamos.
• Implementar Sistemas de Gestión, que contemplen programas que aseguren
nuestro compromiso con la mejora continua del desempeño ambiental ocupando
como herramienta la prevención y minimización de la contaminación.
• Promover el uso eficiente y reducción del uso de recursos naturales a través del
empleo de subproductos industriales y otros. Como materias primas y
combustibles alternativos.
• Evaluar los Impactos Ambientales en nuestros proyectos e inversiones.
• Revisar periódicamente la Gestión Ambiental, el cumplimiento de esta Política y
su adecuación en el tiempo. Junto con los objetivos, controles y mediciones
periódicas del desempeño.
• Involucrar a nuestro personal en la implementación y mantenimiento de esta
Política. Asegurando que todos los niveles reciban la formación adecuada para
cumplir con sus obligaciones y responsabilidades.
Figura 24. Política Ambiental de Ecuacoffee S.A.
Fuente: Elaborado por autores.
105
105
Anexo H. Manual de funciones
Identificación del Cargo
Nombre del Cargo: Gerente General
Dependencia: Gerencia
Número de Cargos: 1 (Uno)
Reporta a (Nombre del Cargo): Ninguno
Requisitos Mínimos
Requisitos de formación: Título de tercer Nivel o cuarto nivel validados por el
Sennecyt
Requisitos de Experiencia: 5 años en cargos similares
Objetivo Principal
Planificar los objetivos principales de la organización a corto y mediano plazo,
creando estrategias para cumplirlas optimizando los recursos de la empresa reflejándolos
en el cumplimiento de los objetivos planteados.
Funciones Esenciales
• Controlar las metas planteadas durante los periodos acordados.
• Encargado de aprobar toda la documentación que se generen para el SGA.
• Establecer funciones y delegar responsabilidades a sus colaboradores en todos los
niveles de la organización para mantener el SGA.
• Decidir respecto de contratar, seleccionar, capacitar y ubicar el personal adecuado
para cada cargo.
• Analizar los problemas de la empresa en el aspecto financiero, administrativo,
personal, contable entre otros.
• Dirigir la empresa, tomar decisiones, supervisar y ser un líder dentro de ésta.
106
106
Identificación del Cargo
Nombre del Cargo: Jefe de control de calidad
Dependencia: Jefatura de calidad
Número de Cargos: 1 (Uno)
Reporta a (Nombre del Cargo): Gerente General
Requisitos Mínimos
Requisitos de formación:
Título de tercer Nivel (Ing. Químico, farmacéutico, calidad,
alimentos, etc.) o título de cuarto nivel validados por el
Sennecyt
Requisitos de Experiencia: 3 años en cargos similares
Objetivo Principal
Controlar, verificar y planificar toda la calidad que se debe manejar en la empresa
considerando los controles de los procesos, análisis del producto, manejo de la gestión
ambiental, además de la inocuidad del producto.
Funciones Esenciales
• Tener la decisión de aprobar o rechazar el producto sea material de empaque, materia
prima y producto terminado, que no cumpla con las especificaciones de calidad.
• Comprobar que se formalicen las validaciones apropiadas.
• Dar colaboración en la capacitación del personal encargado en el área de manera
continua.
• Verificar y aprobar todas las provisiones de los proveedores externos.
• Dar soporte con el cumplimiento de las normativas legales que se manejen dentro de
la organización, tanto de calidad y medio ambiente.
• Responsable de llevar a cabo el cumplimiento del SGA y del cumplimiento legal con
respecto al Medio Ambiente.
• Será el representante técnico ante el Medio Amiente (MAE).
107
107
Identificación del Cargo
Nombre del Cargo: Gestión de calidad
Dependencia: Jefatura de calidad
Número de Cargos: 2 (Dos)
Reporta a (Nombre del Cargo): Jefe de Calidad
Requisitos Mínimos
Requisitos de formación: Título de tercer Nivel (Ing. Químico, farmacéutico,
calidad, alimentos, etc.) validado por el Sennecyt
Requisitos de Experiencia: 1 años en cargos similares
Objetivo Principal
Verificar y controlar la calidad de los procesos de producción garantizando la inocuidad
del producto, además de dar soporte a la gestión ambiental.
Funciones Esenciales
• Cumplir con las actividades relacionadas con el control de las materias primas,
materiales de empaque y producto terminado dentro de la organización.
• Controlar el cumplimiento de los procedimientos, instructivos, llenado de los
cuadros de control contenidos en los manuales “Buenas prácticas de manipulación”
y el “Programa de higiene, saneamiento y control de plagas”.
• Asistir en la implementación de metodologías, procedimientos, instructivos y
estándares de trabajo de acuerdo a las normativas ambientales.
• Llevar a cabo las auditorías internas y externas de control de calidad, según
programación establecida.
• Asistir a la jefatura de calidad en las funciones que se requieren para el
cumplimiento de los objetivos del área y del SGA.
• Encargado de gestionar la capacitación sobre temas ambientales a los que
intervienen dentro del SGA.
• Creará la documentación requerida por la norma ISO 14001:2015 y dará
seguimiento del mismo.
108
108
Identificación del Cargo
Nombre del Cargo: Analista de Calidad
Dependencia: Jefatura de calidad
Número de Cargos: 1 (Uno)
Reporta a (Nombre del Cargo): Jefe de Calidad
Requisitos Mínimos
Requisitos de formación: Bachiller, tecnólogo o con título de tercer nivel (Ing.
Químico, farmacéutico, calidad, alimentos, etc.)
Requisitos de Experiencia: 1 años en cargos similares
Objetivo Principal
Realizar las verificaciones de las materias primas y producto terminado dentro del
laboratorio físico-químico y microbiología de la organización y evidenciar los resultados
obtenidos al jefe de control de calidad.
Funciones Esenciales
• Realizar los procesos requeridos para el análisis físico- químico de Materias Primas,
productos terminados.
• Aplicar metodologías analíticas establecidas, con el fin de lograr la aprobación o
rechazo de los productos, según los criterios de calidad establecidos por la empresa y
por la normativa legal vigente.
• Involucrado en el desarrollo del SGA, dará soporte al Jefe de control de calidad en
caso de nos encontrase presente el personal de gestión de calidad.
• Se encontrará presente en todos los planes de entrenamiento para el SGA.
• Reportara cualquier falta evidenciada por parte del personal de planta, que pudiera
contaminar el medio ambiente.
109
109
Identificación del Cargo
Nombre del Cargo: Jefe de Producción
Dependencia: Jefatura de Producción
Número de Cargos: 1 (Uno)
Reporta a (Nombre del Cargo): Gerente General
Requisitos Mínimos
Requisitos de formación:
Título de tercer Nivel (Ing. Químico, farmacéutico, calidad,
alimentos, etc.) o título de cuarto nivel validados por el
Sennecyt
Requisitos de Experiencia: 3 años en cargos similares
Objetivo Principal
Controlar, verificar y planificar los procesos productivos que se manejen dentro de la
organización cumpliendo con los objetivos del área planteados, delegando la distribución
de responsabilidades en toda el área desde los obreros, supervisores y jefes de turno.
Funciones Esenciales
• Planificar la producción dentro del área.
• Gestionar y controlar el personal asignado a su cargo.
• Cumplir con los objetivos planteados por gerencia y establecidos dentro del SGA.
• Optimizar tiempos y recursos utilizados dentro de esa área, permitiendo así reducir
el uso de energía y residuos generados en el proceso productivo.
• Velar que los procedimientos se realicen conforme a la gestión ambiental que se
lleva dentro de la organización.
• Reportar al jefe de control de calidad sobre cualquier incidente o accidente en cuanto
a derrames de desechos peligrosos.
• Colaborar con la participación puntual a las capacitaciones para el personal de
planta, en el entrenamiento para el SGA.
110
110
Identificación del Cargo
Nombre del Cargo: Jefe de Turno
Dependencia: Jefatura de Producción
Número de Cargos: 2 (Dos)
Reporta a (Nombre del Cargo): Jefe de Producción
Requisitos Mínimos
Requisitos de formación: Tecnólogo o con título de tercer Nivel (Ing. Químico,
farmacéutico, calidad, alimentos, etc.)
Requisitos de Experiencia: 1 años en cargos similares
Objetivo Principal
Realizar el cumplimiento de la planificación planteada por la jefatura de producción, con
el personal asignado en su turno.
Funciones Esenciales
• Gestionar y controlar a el personal a su cargo
• Ayudar con la organización de la planificación de la producción
• Controlar el abastecimiento de la materia prima y material de empaque dentro de
la planta para la realización de la producción
• Colaborar con la verificación del seguimiento a las normativas aplicadas dentro de
la planta, para que se realice el cumplimiento por parte del personal a su cargo.
• Ayudar a la difusión de la comunicación que se desea impartir dentro de la planta
hacia su personal a su cargo.
• Velar que se cumpla con lo dispuesto dentro del SGA.
• Reportar novedades al jefe de producción por incumplimiento con lo establecido
en el SGA por parte del personal a cargo en su turno.
111
111
Identificación del Cargo
Nombre del Cargo: Supervisor de Producción
Dependencia: Jefatura de Producción
Número de Cargos: 1 (Uno)
Reporta a (Nombre del Cargo): Jefe de Producción
Requisitos Mínimos
Requisitos de formación: Tecnólogo o con título de tercer Nivel (Ing.
Químico, farmacéutico, calidad, alimentos,
etc.)
Requisitos de Experiencia: 1 años en cargos similares
Objetivo Principal
Dar soporte al jefe de producción con la planificación, control de procesos y
seguimientos del cumplimiento de objetivos planteados, además de asistir con toda la
gestión documental dentro del área.
Funciones Esenciales
• Crear reportes diarios dirigidos al jefe de producción de lo que se suscite dentro de
planta.
• Seguimiento del trabajo que realicen los jefes de turnos.
• Controlar la documentación que se genere dentro del área de producción.
• Dar seguimiento a los embarques que se hagan en los envíos para los clientes.
• Seguimiento a los instructivos ambientales aplicados dentro de la organización.
• Verificar que el personal de planta cumpla con lo estipulado dentro del SGA.
• Dar apoyo en la gestión en las funciones del jefe de producción relacionado a las
actividades del SGA.
112
112
Requisitos Mínimos
Requisitos de formación: Bachilleres
Requisitos de Experiencia: 6 meses en cargos similares
Objetivo Principal
Manejar la maquinaria asignada de acuerdo a los lineamientos determinados por la
organización según lo dispuesto a cada operario.
Funciones Esenciales
• Notificar de cualquier novedad que se presente dentro del área a su jefe inmediato.
• Mantener limpia y ordenada su área de trabajo.
• Manipular la maquinaria que solo a ese operador ha sido asignada.
• Usar correctamente los EPP dispuestos por la empresa para poder ingresar a
proceso.
• Cumplir con el reglamento interno de la organización.
• Cumplir lo dispuesto por los jefes de turnos y supervisión de producción.
• Aplicar los conocimientos adquiridos en las capacitaciones sobre temas
ambientales en sus puestos de trabajo.
Identificación del Cargo
Nombre del Cargo: Operadores
Dependencia: Jefatura de Producción
Número de Cargos: 19 (diecinueve)
Reporta a (Nombre del Cargo): Jefe de turno
113
113
Identificación del Cargo
Nombre del Cargo: Jefe de Mantenimiento
Dependencia: Jefatura de Mantenimiento
Número de Cargos: 1 (Uno)
Reporta a (Nombre del Cargo): Jefe de Producción
Requisitos Mínimos
Requisitos de formación: Título de tercer Nivel (Ing. Industrial o
afines)
Requisitos de Experiencia: 2 años en cargos similares
Objetivo Principal
Gestionar el mantenimiento integral de la empresa, ordenando un grupo de personas
competentes en diferentes tareas (mecánica, electricidad, electrónica, informática...),
asegurando el adecuado funcionamiento de los equipos de trabajo y de las instalaciones
de la empresa.
Funciones Esenciales
• Define y planifica la política de mantenimiento, con el objetivo de mejorar el
modelo preventivo y establecer metodologías operativas de mantenimiento de
manera racional.
• Asegura el correcto funcionamiento de los equipos de trabajo y de las instalaciones
de la empresa.
• Planifica los mantenimientos preventivos y predictivos de las líneas de producción,
asegurando su funcionamiento.
• Crea y mantiene actualizados los manuales de mantenimiento preventivo y
predictivo, verificando su mantenimiento.
• Coordina procesos con el jefe de producción y con otros jefes de departamentos de
la empresa, con el objetivo de diseñar y poner en práctica el mantenimiento de cada
uno de los departamentos.
• Junto con el responsable de prevención de riesgos laborales coordina las acciones
del mantenimiento de la maquinaria, equipos de trabajo e instalaciones para evitar
accidentes.
• Reportar, registrar y controlar los riesgos que ocurran dentro de la organización
con el programa de control de derrames.
114
114
Identificación del Cargo
Nombre del Cargo: Mecánicos
Dependencia: Jefatura de Mantenimiento
Número de Cargos: 3 (Uno)
Reporta a (Nombre del Cargo): Jefe de Mantenimiento
Requisitos Mínimos
Requisitos de formación: Bachiller Técnico
Requisitos de Experiencia: 1 años en cargos similares
Objetivo Principal
Ejecutar el mantenimiento preventivo y correctivo en los módulos o núcleos de la
Organización, utilizando los procedimientos necesarios para garantizar el óptimo estado de
los mismos.
Funciones Esenciales
• Estima, selecciona y traslada el material para la ejecución del trabajo.
• Desmonta, revisa y repara equipos de refrigeración.
• Aplica aceite para lubricar las piezas.
• Efectúa la revisión de termostato o kit de arranque.
• Participa en la instalación de tendidos eléctricos y tableros de distribución.
• Repara y sustituye conductores eléctricos, balastros de lámparas, fluorescentes,
interruptores, toma corriente, cerraduras eléctricas y artefactos eléctricos.
• Es responsable con carácter constante por el uso de materiales, equipos y
herramientas.
• Vela por que los residuos generados por las maquinarias sean trasladados de forma
correcta.
115
115
Anexo I. Procedimiento para evaluación de aspectos e impactos ambientales.
1. OBJETIVO
Establecer procedimiento para la identificación y evaluación de los aspectos e impactos
ambientales con la finalidad de controlar los subprocesos que generen impactos
significativos.
2. ALCANCE
Es aplicable a todas las actividades existentes o nuevas a las que se dedique la empresa.
3. REFERENCIA
Norma ISO 14001:2015
4. RESPONSABILIDADES
5. DEFINICIONES
• Ambiente. – Es el espacio físico en el que se encuentra la organización operando.
CARGO RESPONSABILIDAD
Gestión de calidad Elaboración, corrección, actualización y ejecución del
documento.
Jefe de control de calidad Revisión de elaboración o corrección de documentos.
Gerente general Aprobación del procedimiento.
116
116
• Aspecto ambiental. - Son los elementos de las actividades, productos o servicios de un
proyecto, obra o actividad que pueden interactuar con el ambiente causándole un
impacto beneficioso o adverso. Un aspecto ambiental significativo es aquel que puede
causar un impacto.
• Impacto ambiental. - Son todas las alteraciones, positivas, negativas, neutras, directas,
indirectas, generadas un proyecto, obra o actividad, que, por efecto acumulativo o
retardado, generan cambios medibles y demostrables sobre el ambiente, sus
componentes, sus interacciones y relaciones y otras características intrínsecas del
mismo.
• Magnitud. – Es el alcance del daño producido al ambiente.
• Peligro. – Caracterizado por la viabilidad de ocurrencia de un incidente potencialmente
dañino.
• Efecto (EF). – Se refiere a la relación causa-efecto, o sea a la forma de manifestación
del efecto sobre un factor, como consecuencia de una acción.
• Extensión (EX). - Es el área de influencia teórica del impacto en relación con el entorno
del proyecto.
• Momento (MO). – Es el plazo de manifestación del impacto, es decir el tiempo en que
transcurre entre la aparición de la acción y el comienzo del efecto sobre el factor del
medio considerado.
• Persistencia (PE). – Se refiere al tiempo que, supuestamente, permanecería el efecto
desde su aparición y, a partir del cual, el factor afectado retornaría a sus condiciones
iniciales, mediante las acciones por medios naturales o por la introducción de medidas
correctoras.
117
117
• Intensidad (I). – se refiere al grado de incidencia de la acción sobre el factor, expresa el
grado de destrucción del factor en el área donde se produce el efecto.
• Reversibilidad (RV). – es la posibilidad de reconstrucción del factor afectado por el
proyecto, una vez que aquella deja de actuar sobre el medio.
• Recuperabilidad (MC). – posibilidad de reconstrucción, total o parcial, del factor
afectado como consecuencia del proyecto.
• Sinergia (SI). – contempla el reforzamiento de dos o más efectos simples.
• Acumulación (AC). – da idea al incremento progresivo de la manifestación del efecto,
cuando persiste de forma continua o se reitera la acción que lo genera.
• Periodicidad (PR). – se refiere a la regularidad de manifestación del efecto, bien sea de
manera cíclica o recurrente (efecto periódico), de forma impredecible en el tiempo
(efecto irregular), o constante en el tiempo (efecto continuo).
6. DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES
a) Describir todas las materias primas, insumos, combustibles, energía, sustancias
químicas, productos químicos, maquinaria, herramientas, equipos, instrumentos, mano
de obra directa e indirecta, emisiones, descargas y vertidos, desechos y residuos
peligrosos, no peligrosos y/o especiales.
b) Para la identificación y evaluación de los aspectos ambientales se procederá a realizar
la matriz, tomando en cuenta lo siguiente:
▪ La ponderación y evaluación será:
Evaluación global = Magnitud/frecuencia x Toxicidad/peligrosidad
118
118
▪ Donde magnitud podrá ser por:
1. Cantidad o volumen. - se aplica principalmente a aspectos ambientales de consumo
de materiales o sustancias, consumo de agua, energía, etc.
2. Frecuencia. - hace referencia a la duración o repetición del aspecto ambiental.
3. Extensión. - referida a la zona o superficie afectada. Este criterio se aplica
principalmente al aspecto de suelos contaminados.
▪ Y donde peligrosidad del aspecto será:
1. Aquellos que por su naturaleza son dañinos y perjudicial al medio ambiente.
119
119
a) Luego se obtendrá como resultado los aspectos más significativos, los cuales serán
tomado en cuenta para la realización de la matriz de identificación, evaluación y
priorización de los impactos ambientales.
b) Para la evaluación de los impactos ambientales se tomará como referencia la siguiente
formula:
IMPORTANCIA DEL IMPACTO = (3IN + 2EX + MO + PE + RV + SI + AC + EF + PR +
MC)
120
120
Cuyos criterios será en base a los siguiente:
a) Si el resultado es mayor a 75 se considera crítico, si está entre 74 y 50 se lo considera
severo, si está entre 49 y 25 se considera moderado y si es menor a 25 se considera
irrelevante.
b) Una vez obtenido los impactos ambientales se recomienda realizar una revisión anual
de las actividades existentes y nuevas a las que se dedique la empresa con la finalidad
de identificar nuevos impactos.
121
121
7. CONTROL DE DOCUMENTOS
IDENTIFICACIÓN Procedimiento para la identificación y evaluación de los
aspectos e impactos ambientales
FORMULARIO EC-SGA-PRO-01
RESPONSABLE DE
RECOLECCIÓN Gestión de Calidad
RECUPERACIÓN Digital
ACCESO Carpeta
PROTECCIÓN Contraseña
ALMACENAMIENTO Archivo Digital
TIEMPO DE
RETENCIÓN 1 año
DISPOSICIÓN FINAL Archivos-versiones
8. REGISTROS
No. NOMBRE DEL DOCUMENTO CÓDIGO
1 Matriz de identificación, evaluación y priorización
de aspectos ambientales EC-SGA-RG-01
2 Matriz de identificación, evaluación y priorización
de impactos ambientales EC-SGA-RG-02
9. CONTROL DE CAMBIO
FECHA DE
ACTUALIZACIÓN
ACTUALIZADO
POR
CAMBIOS
REALIZADOS VERSIÓN #
Elaboración de
procedimiento. 0
122
122
Anexo J. Matriz de identificación, evaluación y priorización de aspectos ambientales.
Tabla 23
Matriz de evaluación de Aspectos Ambientales
123
123
124
124
Tabla 24
Priorización de Aspectos Ambientales
Priorización de impactos ambientales Priorización de impactos ambientales
Nivel Alto - 3 Medio - 2 Bajo - 1 Nivel Alto - 3 Medio - 2 Bajo - 1
Alto - 3 S S S/NS
Alto - 3 9 6 3
Medio - 2 S S/NS NS Medio - 2 6 4 2
Bajo - 1 S/NS NS NS
Bajo - 1 3 2 1
125
Anexo K. Matriz de identificación, evaluación y priorización de impactos ambientales.
Tabla 25
Priorización de Impactos Ambientales
Nivel Muy Alto Alto Medio Bajo
Crítico S S S NS
Severo S S S/NS NS
Moderado S S/NS NS NS
Irrelevante S/SN NS NS NS
Tabla 26
Matriz de identificación, evaluación y priorización de impactos ambientales
126
127
128
128
Anexo L. Programas de Minimización.
ACTIVIDADES PARA DISMINUIR LA GENERACIÓN DE DESECHOS PELIGROSOS
ACEITES MINERALES, USADOS O GASTADOS Código de desecho:
NE-03
ASPECTO Mezcla de desechos
ALTERNATIVA SELECCIONADA: Capacitar y sensibilizar al personal sobre el manejo de insumos y separación adecuada de desechos peligrosos.
OBJETIVO TEMPORAL: TIEMPO DE IMPLEMENTACIÓN
Semestral
OBJETIVO DE MEJORA:
• Disminuir o mantener el volumen anual de los aceites usados.
• Formar y educar al personal de mantenimiento. • Mantener identificados los contenedores de almacenamiento con
el fin de evitar mezclas desechos.
ACTIVIDADES, RECURSOS NECESARIOS PROPIOS EXTERNOS
Dar seguimiento al plan de mantenimiento mecánico de maquinarias y equipos. x
Mantener un registro (inventario) de los aceites usados que se generaron durante los 12 meses que se encuentran físicamente en el almacén.
x
La disposición final de los aceites debe realizarse únicamente a través de un gestor ambiental autorizado utilizando una cadena de custodia.
x
Mantener etiquetados los recipientes de desechos peligrosos. x
Disposición de almacenamiento temporal (Centro de copio), para los Desechos Peligrosos.
x
Tener como evidencia y constancia el certificado de destrucción de la gestión de desechos peligrosos.
x
MEJORA DE ADECUACIÓN DE LA EMPRESA Ninguna
DOCUMENTOS DE REFERENCIA (MEDIO DE VERIFICACIÓN)
• Procedimiento de mantenimiento mecánico.
• Registro Generador de Desechos peligrosos.
• Inventario de cantidad generadas anualmente.
• Cadena de Custodia emitido por el gestor ambiental.
• Clave de manifiesto Único de entrega emitido por el gestor ambiental.
• Certificado de destrucción emitido por gestor ambiental.
INDICADORES VERIFICABLES DE APLICACIÓN: RESULTADOS ESPERADOS:
• % de personas capacitadas • Reducción de aceites como desechos.
• % de aceites usados entregados al gestor
• 100% de personal capacitado.
RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN DE LA MEDIDA
• Departamento de mecánica • Responsable de gestión ambiental
129
129
ACTIVIDADES PARA DISMINUIR LA GENERACIÓN DE DESECHOS PELIGROSOS MATERIAL ADSORBENTE CONTAMINADO CON SUSTANCIAS QUÍMICAS
PELIGROSAS: WAIPES, PAOS, TRAPOS, ASERRÍN, BARRERAS ADSORBENTES
Y OTROS MATERIALES SÓLIDOS ADSORBENTES
Código de
desecho: NE-43
ASPECTO Mezcla de desechos
ALTERNATIVA SELECCIONADA:
Capacitar y sensibilizar al personal sobre el manejo de insumos y separación adecuada de desechos peligrosos.
OBJETIVO TEMPORAL: TIEMPO DE IMPLEMENTACIÓN
Semestral
OBJETIVO DE MEJORA:
• Disminuir en la cantidad de material adsorbente utilizado en los
mantenimientos.
• Mantener identificados los contenedores de almacenamiento con el
fin de evitar mezclas desechos.
• Formar y educar al personal de mantenimiento.
ACTIVIDADES, RECURSOS NECESARIOS PROPIOS EXTERNOS
Dar seguimiento al plan de mantenimiento mecánico de maquinarias y equipos x
Mantener un registro (inventario) de material absorbente que se generen durante los
12 meses que se encuentran en el almacén. x
La disposición final del material absorbente debe realizarse únicamente a través de
un gestor ambiental autorizado x
Mantener etiquetados los recipientes de desechos peligrosos. x
Disposición de almacenamiento temporal (Centro de copio), para los Desechos Peligrosos.
x
Tener como evidencia y constancia el certificado de destrucción de la gestión de desechos peligrosos.
x
MEJORA DE ADECUACIÓN DE LA EMPRESA Ninguna
DOCUMENTOS DE REFERENCIA (MEDIO DE VERIFICACIÓN)
• Procedimiento de mantenimiento mecánico.
• Registro Generador de Desechos peligrosos.
• Inventario de cantidad generadas anualmente.
• Cadena de Custodia emitido por el gestor ambiental.
• Clave de manifiesto Único de entrega emitido por el gestor ambiental.
• Certificado de destrucción emitido por gestor ambiental.
INDICADORES VERIFICABLES DE APLICACIÓN RESULTADOS ESPERADOS
• % Desechos de material absorbente usados
entregados al gestor.
• % de personas capacitadas
• Reducción del material absorbente utilizado.
• 100% del personal capacitado.
RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN DE LA MEDIDA • Departamento de mecánica • Responsable de gestión ambiental
130
130
ACTIVIDADES PARA DISMINUIR LA GENERACIÓN DE DESECHOS PELIGROSOS LUMINARIAS, LÁMPARAS, TUBOS FLUORESCENTES,
FOCOS AHORRADORES USADOS QUE CONTENGAN
MERCURIO Código de
desecho: NE-40
ASPECTO Mezcla de desechos
ALTERNATIVA SELECCIONADA
Capacitar y sensibilizar al personal sobre el manejo de insumos y separación adecuada de desechos peligrosos.
OBJETIVO TEMPORAL: TIEMPO DE
IMPLEMENTACIÓN
Semestral
OBJETIVO DE MEJORA:
• Disminuir o mantener el volumen anual de este
desecho.
• Mantener identificados los contenedores de
almacenamiento con el fin de evitar mezclas
desechos.
• Formar y educar al personal de mantenimiento.
ACTIVIDADES, RECURSOS NECESARIOS PROPIOS EXTERNOS
Realizar capacitación al personal de mantenimiento sobre el
uso/separación adecuada y consumo de luminarias. x
Mantener etiquetados los recipientes de desechos peligrosos. x
Disposición de almacenamiento temporal (Centro de copio). x
Mantener un registro (inventario) de las luminarias retiradas de la
planta que fueron generadas durante los 12 meses. x
La disposición final de la Luminarias debe realizarse únicamente a
través de un gestor ambiental autorizado x
MEJORA DE ADECUACIÓN DE LA EMPRESA
Ninguna
DOCUMENTOS DE REFERENCIA (MEDIO DE VERIFICACIÓN)
• Procedimiento de mantenimiento mecánico.
• Registro Generador de Desechos peligrosos.
• Inventario de cantidad generadas anualmente.
• Cadena de Custodia emitido por el gestor ambiental.
• Clave de manifiesto Único de entrega emitido por el gestor ambiental.
• Certificado de destrucción emitido por gestor ambiental.
INDICADORES VERIFICABLES DE APLICACIÓN
RESULTADOS ESPERADOS
• % Desechos de Lámparas fluorescentes
entregadas al gestor.
• % de personas capacitadas
• Reducción de luminarias usadas.
• 100% del personal capacitado.
RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN DE LA MEDIDA
• Departamento de mecánica
• Responsable de gestión ambiental
131
131
ACTIVIDADES PARA DISMINUIR LA GENERACIÓN DE DESECHOS PELIGROSOS
LUMINARIAS, LÁMPARAS, TUBOS FLUORESCENTES,
FOCOS AHORRADORES USADOS QUE CONTENGAN
MERCURIO
Código de
desecho: NE-40
ASPECTO Consumo de energía
ALTERNATIVA SELECCIONADA
• Realizar capacitaciones al personal de planta
industrial, laboratorio y oficinas para reducir el consumo
de energía.
• Usar la luz natural durante el día en áreas donde se
posible.
OBJETIVO TEMPORAL: TIEMPO DE
IMPLEMENTACIÓN
Semestral
OBJETIVO DE MEJORA:
• Disminuir o mantener el volumen anual de este
desecho.
• Formar y educar al personal de la planta industrial, laboratorio y oficinas para reducir el consumo de energía.
ACTIVIDADES, RECURSOS NECESARIOS PROPIOS EXTERNOS
Realizar capacitación al personal indicado el uso adecuado,
consumo de luminarias y cuando usarlas. x
Concientizar sobre el ahorro de estas, es decir optimizar y alargar
tiempo de vida útil. x
Mantener un registro (inventario) de las luminarias retiradas de la
planta que fueron generadas durante los 12 meses. x
MEJORA DE ADECUACIÓN DE LA EMPRESA
Ninguna
DOCUMENTOS DE REFERENCIA (MEDIO DE VERIFICACIÓN)
• Inventario de cantidades generadas anualmente.
• Registro de asistencia a las capacitaciones del personal.
• Clave de manifiesto Único de entrega emitido por el gestor ambiental.
• Certificado de destrucción emitido por gestor ambiental.
INDICADORES VERIFICABLES DE APLICACIÓN
RESULTADOS ESPERADOS
• % Desechos de Lámparas
Fluorescentes entregados al gestor
• % de personas capacitadas
• Reducción de compra de luminarias.
• Diminución luminarias usadas.
• 100% del personal capacitado.
RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN DE LA MEDIDA
• Departamento de mecánica
• Responsable de gestión ambiental
132
132
ACTIVIDADES PARA DISMINUIR LA GENERACIÓN DE DESECHOS PELIGROSOS
LODOS DE TANQUES DE ALMACENAMIENTO DE
HIDROCARBUROS
CÓDIGO DE
DESECHO:
NE-38
ASPECTO Deficiente limpieza en tanques
ALTERNATIVA SELECCIONADA
Realizar frecuentemente inspecciones de los filtros de
entrada al tanque de almacenamiento de bunker cuando el
producto sea depositado.
OBJETIVO TEMPORAL:
TIEMPO DE
IMPLEMENTACIÓN
Semestral
OBJETIVO DE MEJORA:
• Disminuir o mantener el volumen anual de este
desecho.
• Verificar frecuentemente por medio de checklist la
integridad del filtro.
ACTIVIDADES, RECURSOS NECESARIOS PROPIOS EXTERNOS
Realizar chequeo de filtros de recepción de bunker, y reporten en caso de
desviación. x
MEJORA DE ADECUACIÓN DE LA EMPRESA Ninguna
DOCUMENTOS DE REFERENCIA (MEDIO DE VERIFICACIÓN)
• Checklist de verificación de filtro de entrada al tanque de almacenamiento de bunker.
• Cadena de Custodia emitido por el gestor ambiental.
• Clave de manifiesto Único de entrega emitido por el gestor ambiental.
• Certificado de destrucción emitido por gestor ambiental.
INDICADORES VERIFICABLES DE
APLICACIÓN RESULTADOS ESPERADOS
% Desechos de Lodos de tanques entregados
al gestor.
• Reducir la cantidad de generación de
bunker incrustado o impuro en limpiezas
de tanques.
• La cantidad que se genere durante
limpiezas de los tanques sea mínima.
RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN
DE LA MEDIDA
• Departamento de mecánica
• Responsable de gestión ambiental
133
133
ACTIVIDADES PARA DISMINUIR LA GENERACIÓN DE DESECHOS PELIGROSOS
MEZCLAS OLEOSAS, EMULSIONES DE
HIDROCARBUROS-AGUA
CÓDIGO DE
DESECHO:
NE-45
ASPECTO Deficiente limpieza en tanques
ALTERNATIVA SELECCIONADA
Realizar frecuentemente inspecciones de los filtros de entrada
al tanque de almacenamiento de bunker cuando el producto
sea depositado.
OBJETIVO TEMPORAL: TIEMPO
DE IMPLEMENTACIÓN
Semestral
OBJETIVO DE MEJORA:
• Disminuir o mantener el volumen anual de este
desecho.
• Verificar frecuentemente por medio de checklist la
integridad del filtro.
ACTIVIDADES, RECURSOS NECESARIOS PROPIOS EXTERNOS
Realizar chequeo de filtros de recepción de bunker y reporten en caso de
desviación x
MEJORA DE ADECUACIÓN DE LA EMPRESA Ninguna
DOCUMENTOS DE REFERENCIA (MEDIO DE VERIFICACIÓN)
• Checklist de verificación de filtro de entrada al tanque de almacenamiento de
bunker.
• Cadena de Custodia emitido por el gestor ambiental.
• Clave de manifiesto Único de entrega emitido por el gestor ambiental.
• Certificado de destrucción emitido por gestor ambiental.
INDICADORES VERIFICABLES DE
APLICACIÓN RESULTADOS ESPERADOS
% Desechos de Mezclas hidrocarburo-agua
entregados al Gestor Ambiental
• Reducir la cantidad de generación de
mezclas oleosas, emulsiones de
hidrocarburos-agua en la limpieza de
tanques.
• La cantidad que se genere durante
limpiezas de los tanques sea mínima.
RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN
DE LA MEDIDA
• Departamento de mecánica
• Responsable de gestión
ambiental
134
134
Anexo M. Procedimiento para comunicación interna.
1. OBJETIVO
Contar con un procedimiento que pueda regular la comunicación interna para el departamento
de calidad con el cual se pueda mantener una mejor comunicación entre las partes interesadas
dentro de la organización.
2. ALCANCE
Es aplicable a todas las actividades existentes o nuevas alas que se dedique la empresa.
3. REFERENCIA
Norma ISO 14001:2015
4. RESPONSABILIDADES
5. DEFINICIONES
• Comunicación. - Forma de transmitir información de un punto a otro.
• Interno. - Manera de considerar algo confidencial o dentro de un lugar.
• Documento. - Manera de la cual se respalda una información que se desea
conservar
CARGO RESPONSABILIDAD
Gestión de Calidad Elaboración, corrección, distribución y control de
formatos para registros
Asistente de producción Distribución de documentos e información.
Jefaturas de
departamentos Revisión de elaboración o corrección de documentos
135
135
6. DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES
La comunicación dentro de la organización se deberá dar de forma clara concisa y eficiente
para demostrar la importancia de lo que se quiera comunicar concerniente al Sistema de
Gestión Ambiental. Esta comunicación se realizará de forma digital para evitar el consumo de
papel y la obtener respaldo de esa información que será conservada de forma digital de igual
manera, donde será transmitida del responsable de la gestión de calidad al jefe departamental
y por parte del jefe departamental a la gerencia, haciendo uso correspondiente del registro para
este tipo de comunicación.
7. CONTROL DE DOCUMENTOS
IDENTIFICACIÓN Procedimiento para la Comunicación Interna
FORMULARIO EC-SGA-PRO-02
RESPONSABLE DE
RECOLECCIÓN Gestión de Calidad
RECUPERACIÓN Digital
ACCESO Carpeta
PROTECCIÓN Contraseña
ALMACENAMIENTO Archivo Digital
TIEMPO DE RETENCIÓN 1 año
DISPOSICIÓN FINAL Archivos-versiones
8. REGISTROS
No. NOMBRE DEL DOCUMENTO CÓDIGO
1 Registro Comunicación Interna
136
136
9. CONTROL DE CAMBIOS
FECHA DE
ACTUALIZACIÓN
ACTUALIZADO
POR
CAMBIOS
REALIZADOS
VERSIÓN
#
Elaboración de
procedimiento 0
10. ANEXOS
• Registro Comunicación Interna:
REGISTRO CÓDIGO:
EC-SGA-RG-03
VERSIÓN: 0
FECHA DE EMISIÓN:
FECHA DE REMPLAZO:
COMUNICACIÓN INTERNA DEL
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
ECUACOFFEE
DEPARTAMENTO DE
CONTROL DE CALIDAD
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
PROPÓSITO: FECHA:
UBICACIÓN:
NOMBRE: ASUNTO:
RECEPCIÓN:
Tipo De Comunicación:
Receptor:
Procedencia:
Comunicación – Mensaje:
Contenido de la Respuesta: Fecha de la Respuesta:
Acciones Emprendidas y Observaciones:
Documentos de Referencia:
Elaborado por: Firma Aprobado por: Firma
137
137
Anexo N. Procedimiento para comunicación externa.
1. OBJETIVO
Contar con un procedimiento que pueda regular la comunicación externa para el departamento
de calidad con el cual se pueda mantener una mejor comunicación entre las partes interesadas
dentro de la organización.
2. ALCANCE
Es aplicable a todas las actividades existentes o nuevas alas que se dedique la empresa.
3. REFERENCIA
Norma ISO 14001:2015
4. RESPONSABILIDADES
5. DEFINICIONES
• Comunicación. - Forma de transmitir información de un punto a otro.
• Externa. - Manera de mencionar algo que se encuentra fuera de un lugar.
• Documento. - Manera de la cual se respalda una información que se desea
conservar.
CARGO RESPONSABILIDAD
Gestión de Calidad Elaboración, corrección, distribución y control de formatos
para registros
Asistente de producción Elaboración, corrección y distribución de documentos
Jefaturas de
departamentos Revisión de elaboración o corrección de documentos
138
138
6. DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES
• La comunicación externa será la que se realice fuera de la organización Ecuacoffee S.
A. y será el departamento de calidad en conjunto con la gerencia serán los únicos con
la potestad de reportar cualquier tipo de información tanto emisora como receptora.
• Todo canal utilizado como medio de comunicación (medios impreso, medios digitales,
souvenirs no deben tener logos o impresiones personalizadas, el único logo autorizado
es el de la organización.
• Para cualquier tipo de comunicación externa se deberá realizar un registro donde conste
la información que se desea dar a conocer
7. CONTROL DE DOCUMENTOS
IDENTIFICACIÓN Procedimiento para la Comunicación Externa
FORMULARIO EC-SGA-PRO-03
RESPONSABLE DE RECOLECCIÓN Gestión de Calidad
RECUPERACIÓN Digital
ACCESO Carpeta
PROTECCIÓN Contraseña
ALMACENAMIENTO Archivo Digital
TIEMPO DE RETENCIÓN 1 año
DISPOSICIÓN FINAL Archivos-versiones
139
139
8. REGISTROS
No. NOMBRE DEL DOCUMENTO CÓDIGO
1 Registro Comunicación Externa EC-SGA-RG-04
9. CONTROL DE CAMBIOS
FECHA DE
ACTUALIZACIÓN
ACTUALIZADO
POR
CAMBIOS
REALIZADOS VERSIÓN #
Elaboración de
procedimiento. 0
10. ANEXO
• Registro Comunicación Externa:
REGISTRO Código:
EC-SGA-RG-04
VERSIÓN: 0
FECHA DE EMISIÓN:
FECHA DE
REMPLAZO:
COMUNICACIÓN
EXTERNA DEL SISTEMA
DE GESTIÓN AMBIENTAL
ECUACOFFEE
DEPARTAMENTO DE CONTROL
DE CALIDAD
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
PROPÓSITO: FECHA:
UBICACIÓN:
NOMBRE: ASUNTO:
RECEPCIÓN:
Tipo De Comunicación:
Receptor:
Procedencia:
Comunicación – Mensaje:
Contenido de la Respuesta: Fecha de la Respuesta:
Acciones Emprendidas y Observaciones:
Documentos de Referencia:
Elaborado por: Firma Aprobado por: Firma
140
140
Anexo O. Procedimiento para el Control de Documentos.
1. OBJETIVO
Establecer un procedimiento en la documentación que se utiliza en el sistema de Gestión de
calidad de ECUACOFFEE S.A. tiene por objetivo proporcionar instrucciones para el control,
distribución y revisión de los documentos internos y externos.
2. ALCANCE
Aplicable en toda la documentación de todas utilizados gestión de calidad, control de calidad,
producción, recursos humanos.
3. REFERENCIAS
Norma Internacional ISO 22000. Primera edición 2005-09-01
4. RESPONSABLES
CARGO RESPONSABILIDAD
Gestión de Calidad Elaboración, corrección y distribución de documentos
Asistente de producción Elaboración, corrección y distribución de documentos
Jefaturas de departamentos Revisión de elaboración o corrección de documentos
Alta dirección Aprobación y Desaprobación de elaboración o
corrección de documentos
141
141
5. DEFINICIONES
• Documentación: es aquel que se especifica los procedimientos o requisitos de una
actividad o producto para recibir ayuda o guía de acuerdo con su objetivo.
• Documento Controlado: Es aquel que cuando se modifica cambia su nivel de
revisión y se encuentra en formato PDF en la red o distribuido internamente.
• Documento No controlado: Son documentos que solicitan persona o entidades fuera
del alcance del controlador, se entregan con la autorización de mandos superiores.
• Documento Obsoleto: Son los documentos que perdieron vigencia al cambiar de
revisión o darse de baja.
• Registro: Es la evidencia de la realización de una actividad controlada.
• Formato: Hoja impresa en la cual se registran datos o información, dependiendo de
la información contenida se convierte en documento registro.
6. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
a. Documentación General
La documentación general cuenta con documentos como procedimientos, instructivos,
formatos y fichas técnicas en donde la mayoría tienen su origen de los siguientes manuales:
• Manual HACCP
• Manual BPM
• Manual de Calidad
• Manual POES
• Manual de Laboratorio
• Manual de Procedimientos
Generales
• Manual de Enfermedades
• Manual del Sistema de Gestión Ambiental.
142
142
b. Elaboración de documentos
ACTIVIDAD RESPONSABLE COMUNICACIÓN/
REGISTRO
Se presenta
requerimiento o
situación para la
creación,
modificación o retiro
de un documento
necesario.
Todos las jefaturas, mandos
medios y operadores
involucrados
Comunicación escrita
(Correo electrónico)
Comunicación Verbal
Evaluar las
necesidades
presentadas y
verificar su
viabilidad para
ejecución
Gestión de Calidad
Asistente de Producción
Documento de
procedimiento según
corresponda
Transferir los datos
obtenidos y
ELABORAR la
documentación
formal de acuerdo
con los
requerimientos
regulatorios regidos.
Gestión de Calidad
Asistente de Producción
Documento de
procedimiento según
corresponda
c. Revisión y aprobación de documentos
ACTIVIDAD RESPONSABLE COMUNICACIÓN/
REGISTRO
Se presenta la documentación
creada, modificada o
actualizada y se solicita
informe de documento luego
de revisión.
Gestión de Calidad
Asistente de
Producción
Comunicación vía electrónica
(Correo electrónico) /
Documento de procedimiento
según corresponda
143
143
Se procede a la REVISIÓN de
la documentación y se informa
si se requiere correcciones o
no.
Jefaturas de
departamentos
correspondientes
Comunicación vía electrónica
(Correo electrónico) /
Documento de procedimiento
según corresponda
Una vez incorporadas las
correcciones se procede el
envío del documento digital a
un personal tercero (en caso de
necesidad regulatoria) para dar
el APROBADO del
documento.
Alta dirección Comunicación vía electrónica
(Correo electrónico) /
Documento de procedimiento
según corresponda
Presentada la aceptación del
documento, se coloca la
codificación respectiva
(código, versión, fecha, etc.) y
se marca como aprobado el
actualizado y obsoleto el
reemplazado.
Gestión de Calidad
Asistente de
Producción
Documento de procedimiento
según corresponda
Se registra en el anexo “control
de documentos” y en la sección
de control de cambios de cada
documento donde me
especifica desde la
codificación hasta la
disposición final (ver sección)
Gestión de Calidad
Asistente de
Producción
Documento de procedimiento
según corresponda
144
144
d. Distribución de documentos
ACTIVIDAD RESPONSABLE COMUNICACIÓN/
REGISTRO
Se procede a al retiro del
documento obsoleto en el
sitio de uso (si aplica)
Gestión de Calidad
Documento de
procedimiento obsoleto
según corresponda/
Comunicación Verbal
Se procede a la
distribución del
documento en el sitio de
uso (se da inducción al
personal involucrado si
aplica)
Gestión de Calidad
Documento de
procedimiento según
corresponda/ Comunicación
Verbal
e. Aseguramiento de documentos controlados interna y externamente
Control Interno
• Todos los documentos cuentan con una sección
• Gestión de calidad e inocuidad pregunta a los involucrados si necesitan copias
controladas. En caso de requerirlos se sella todas las copias como “DOCUMENTO
CONTROLADO No____” en color rojo.
• Posteriormente se llenará la “LISTA DE DISTRIBUCIÓN DE DOCUMENTOS
REG-010,” entregando la copia a cada solicitante y recabando la firma del mismo.
Toda copia debe tener firma original del solicitante. Esto se realiza en caso de aplicar
Control externo
• El responsable de documento original, debe convertirlo en PDF y fijarlo con una
contraseña para que no exista modificaciones por parte de personas ajenas.
145
145
• Los documentos enviados son guardados en una carpeta digital la cual se la renombra
de acuerdo con el cliente o proveedor solicitante, para asegurar su control de envío.
f. Control de documentos de procedencia externa
• Los documentos recibidos son archivados en las carpetas digitales de manera
confidencial y solo son utilizados por las personas autorizadas.
• Solo se los distribuye si fuera necesario, dando copias que son firmadas por las
personas que se harán responsables de las mismas. Copia debe tener firma original.
7. DOCUMENTACIÓN
Los cambios generales de cada documento, así como el origen de las codificaciones y nombres
de todos los documentos se encuentran registrados en el documento de Excel “control de
documentos”.
Los cambios son registrados de manera específica en cada documentación en la Sección 9.
“Control de documentos”.
Se llenará la “Lista de distribución de documentos “, donde se especifica la entrega del
documento, la persona encargada y la fecha.
La documentación necesaria estará en el lugar de uso con el estado aprobado.
La documentación será revisada cada año o las veces que sea necesaria.
146
146
8. CONTROL DE DOCUMENTO
IDENTIFICACIÓN Control de documentos
FORMULARIO EC-MCP-P004
RESPONSABLE DE RECOLECCIÓN Gestión de Calidad
RECUPERACIÓN Digital
ACCESO Carpeta
PROTECCIÓN Contraseña
ALMACENAMIENTO Archivo Digital
TIEMPO DE RETENCIÓN 1 año
DISPOSICIÓN FINAL Archivos-versiones
9. CONTROL DE CAMBIO
Se registra obligatoriamente todos los cambios o modificaciones realizados en el
procedimiento.
FECHA DE
ACTUALIZACIÓN
ACTUALIZADO
POR
CAMBIOS
REALIZADOS
VERSIÓN
#
07/11/2018 Dennise Paredes Revisión anual # 1
05/11/2017 Dennise Paredes
Actualización con todos
los aspectos generales
según requerimiento FSCC
22000
# 0
147
147
10. ANEXOS
10.1. Diagrama de flujo de aprobación de documentos
148
148
10.2 Estructura de formato de procedimientos
149
149
10.3 Sello para el control de documentos
DOCUMENTO CONTROLADO #___
ENTREGA: _____________________
RECIBE: _______________________
FECHA: _______________________
10.4 Lista de distribución de copias
150
150
Anexo P. Procedimiento para el Control de Registros.
1. OBJETIVO
Establecer un procedimiento de registros que se utiliza en el sistema de Gestión de calidad de
ECUACOFFEE S.A. tiene por objetivo proporcionar un control general de los formatos.
2. ALCANCE
Aplicable en todos los formatos utilizados por gestión de calidad, control de calidad y
producción, para el registro de una determinada actividad.
3. REFERENCIAS
Norma Internacional ISO 22000. Primera edición 2005-09-01.
4. RESPONSABLES
5. DEFINICIONES
• Registro: Es la evidencia de la realización de una actividad controlada.
• Formato: Hoja impresa en la cual se registran datos o información, dependiendo de
la información contenida se convierte en registro.
CARGO RESPONSABILIDAD
Gestión de Calidad Elaboración, corrección, distribución y control de formatos para
registros
Asistente de
producción Elaboración, corrección y distribución de documentos
Jefaturas de
departamentos Revisión de elaboración o corrección de documentos
151
151
• Formato Obsoleto: Son los formatos que perdieron vigencia al cambiar de revisión
o darse de baja.
6. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
a. Documentación General
Los formatos para registrar las actividades y controles son los utilizados en la planta
industrial y laboratorio de ECUACOFFEE S.A.
b. Elaboración de registros
ACTIVIDAD RESPONSABLE COMUNICACIÓN/
REGISTRO
Se presenta requerimiento o
situación para la creación,
modificación o retiro de un
documento necesario.
Todos las jefaturas,
mandos medios y
operadores
involucrados
Comunicación escrita
(Correo electrónico)
Comunicación Verbal
Evaluar las necesidades
presentadas y verificar su
viabilidad para ejecución.
Gestión de Calidad
Asistente de
Producción
Documento de
procedimiento según
corresponda
Transferir los datos obtenidos
y ELABORAR la
documentación formal de
acuerdo a los requerimientos
regulatorios regidos.
Gestión de Calidad
Asistente de
Producción
Documento de
procedimiento según
corresponda
152
152
c. Revisión y aprobación de registros
ACTIVIDAD RESPONSABLE COMUNICACIÓN/
REGISTRO
Se presenta el formato creado,
modificado o actualizado y se
solicita informe de documento
luego de revisión.
Gestión de Calidad
Asistente de
Producción
Comunicación vía
electrónica (Correo
electrónico) /
Documento de
procedimiento según
corresponda.
Se procede a la REVISIÓN de
la documentación y se informa
si se requiere correcciones o no.
Jefaturas de
departamentos
correspondientes
Comunicación vía
electrónica (Correo
electrónico) /
Documento de
procedimiento según
corresponda.
Presentada la aceptación del
formato, se coloca la
codificación respectiva (código,
versión, fecha, etc.) y se marca
como aprobado el actualizado y
obsoleto el reemplazado.
Gestión de Calidad
Asistente de
Producción
Documento de
procedimiento según
corresponda
Se registra en el anexo
“disponibilidad de registros” y
en la sección de control de
cambios de cada documento
donde me especifica desde la
codificación hasta la
disposición final (ver sección)
Gestión de Calidad
Asistente de
Producción
Documento de
procedimiento según
corresponda
153
153
d. Distribución y retiro de documentos
ACTIVIDAD RESPONSABLE
COMUNICACIÓN/
REGISTRO
Los formatos que se reciben se
proceden a llenar en la portada; la
fecha de recepción, nombre del
documento, codificación y fecha
de entrega cuando se pasa a
producción.
Gestión de Calidad
Registro según
corresponda/
Comunicación escrita
Se da la autorización al jefe de
turno para proceder a la
distribución del documento en el
sitio de uso (se da inducción al
personal involucrado si aplica)
Supervisor de
Producción / Gestión
de Calidad
Registro según
corresponda/
Comunicación verbal
Se procede a al retiro del
documento obsoleto en el sitio de
uso (si aplica)
Supervisor de
Producción / Gestión
de Calidad
Registro según
corresponda/
Comunicación verbal
Terminado el block, producción
entrega con fecha de término en la
parte posterior del empaste
Supervisión de
Producción
Registro según
corresponda/
Comunicación escrita
Nota: Los registros serán revisados cada año o las veces que sea necesaria.
154
154
7. DOCUMENTACIÓN
Los cambios generales de cada documento, así como el origen de las codificaciones y
nombres de todos los documentos se encuentran registrados en el documento de Excel
“control de registros”.
Los cambios son registrados de manera específica en cada documentación en la Sección 9
“Control de registros”.
Se llenará la “Lista de distribución de registros” con codificación EC-MCP-.003 donde se
especifica la entrega del documento, la persona encargada y la fecha.
8. CONTROL DE DOCUMENTO
IDENTIFICACIÓN Procedimiento control de registros
FORMULARIO EC-MCP-P002
RESPONSABLE DE RECOLECCIÓN Gestión de Calidad
RECUPERACIÓN Digital
ACCESO Carpeta
PROTECCIÓN Contraseña
ALMACENAMIENTO Archivo Digital
TIEMPO DE RETENCIÓN 1 año
DISPOSICIÓN FINAL Archivos-versiones
155
155
9. CONTROL DE CAMBIO
Se registra obligatoriamente todos los cambios o modificaciones realizados en el
procedimiento.
FECHA DE
ACTUALIZACIÓN
ACTUALIZADO
POR CAMBIOS REALIZADOS
VERSIÓN
#
04/12/2018
Elaboración de procedimiento con
todos los aspectos generales según
requerimiento FSCC 22000
0
10. ANEXOS
10.1 Diagrama de flujo de aprobación de documento
156
156
10.4 Lista de distribución de copias (Formato)
157
157
Anexo Q. Plan de Capacitaciones.
Tabla 27
Plan de Capacitación
ETAPA SUB-ETAPA DESCRIPCIÓN
Detectar
necesidades y
definir objetivos
Necesidad
Actualmente existe mucha deficiencia en
conocimiento de temas ambientales, por lo que
conlleva a que no se esté realizando las cosas bien,
además de que no se recibe el apoyo de parte de la
alta dirección por el mismo motivo,
desconocimiento en temas ambientales.
Objetivo
Diseñar estrategias de enseñanzas que permitan
sensibilizar al personal de la empresa Ecuacoffee
S.A. con fin el de mejorar la practicas ambientales.
Diseño del Plan de
desarrollo
profesional
Responsables
Responsable Definición del rol
Recursos humanos
Gestión de calidad
Coordinadora de
general del plan de
desarrollo
Responsable de que
se cumpla lo
establecido en el
programa
Contenido
1. Leyes ambientales vigentes.
2. Formación en Sistema de Gestión
Ambiental
3. Gestión de desechos peligrosos.
4. Educación ambiental.
5. Emergencias
6. Reciclaje
Destinatarios
1. Personal de planta y oficina de producción
2. Personal de mantenimiento
3. Personal de gestión de calidad
4. Gerente
158
158
Modalidad
1. Charlas de capacitación
2. Observación y retroalimentación
3. Buenas prácticas realizadas en campo
Frecuencia En el primer año, se realizarán en los primeros 3
meses y luego cada 2 meses.
Evaluar y mejorar
Evaluación
formativa
Se realizará de las siguientes formas:
1. Entrevistas grupales es decir por áreas.
2. Mediante observación.
3. Encuestas
4. Entrevistas personalizadas
5. Evaluaciones escritas después de cada
retroalimentación.
Evaluación de
resultados
Se verificará por medio de:
1. Resultado del aprendizaje es decir que ya
no se generan las prácticas ambientales
mediante la observación, indicadores de
desarrollo personal (evaluaciones escritas).
2. Realizar evaluaciones del diagnóstico de la
situación actual y después de haber
implantado el plan.
3. Realizar entrevistas para determinar el
criterio de lo aprendido durante el tiempo y
a medida que se valla implantando el plan.
Nota. Elaborado por autores.
159
Tabla 28
Cronograma de Capacitación
CRONOGRAMA
Nº TEMAS CONTENIDO TIEMPO MESES
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1 Leyes
ambientales
vigentes.
• Ley de gestión ambiental.
• Normativa técnica ecuatoriana NTE INEN 2266:2013 (Transporte,
Almacenamiento Y Manejo De Materiales Peligrosos)
• Ley de Prevención y Control de la Contaminación Ambiental.
• La Normativa Ambiental en el Acuerdo Ministerial No. 061 publicado
en el Registro Oficial No 316
• Acuerdo Ministerial 061
• Acuerdo Ministerial 099 “Instructivo para el Registro de Sustancias
Químicas Peligrosas”
2h
2
Formación
en Sistema
de Gestión
Ambiental
• Requisitos del Sistema de Gestión.
• Ambiental funciones y responsabilidades que se requieren para llevar a cabo,
implantar y mantener un Sistema de Gestión Ambiental.
• Tratar las auditorías del Sistema de Gestión Ambiental y los procedimientos
de auditoría.
2h
3 Gestión de
desechos
peligrosos.
• Correcta manipulación los desechos peligrosos.
Importancia.
• Que hacer en caso de derrames.
Identificación y separación correcta los desechos peligrosos.
2h
160
4 Educación
Ambiental
• Uso eficiente y ahorro de agua.
• Uso eficiente y ahorro de energía
• Saneamiento ambiental.
• Buenas prácticas ambientales.
• Cambio Climático.
• Biodiversidad.
• Prevención de riesgos.
• Reducción, reutilización y reciclaje de residuos sólidos.
2h
5 Emergencias
• Cómo reportar derrames e infracciones ambientales.
• Cómo las emergencias afectan la calidad del aire interior.
• Denuncie violaciones ambientales.
• Desastres naturales y otras emergencias.
• Para reportar una emergencia ambiental
2h
6 Reciclaje
• Preguntas sobre reciclaje.
• Consejo del día ¿Cómo reciclo mis desechos?
• Recursos para reciclar dispositivos electrónicos.
• Los Protectores del Planeta - actividades educativas sobre reciclaje
2h
Nota. Elaborado por autores.
161
161
Anexo R. Procedimiento para Capacitación.
1. OBJETIVO
Tener un procedimiento que permita mantener capacitado al personal del departamento de
calidad con el cual se pueda mantener actualizado los conocimientos conforme se den cambios
en la legislación ambiental o en la misma norma ISO 14001:2015.
2. ALCANCE
Es aplicable a todas las actividades existentes o nuevas alas que se dedique la empresa.
3. REFERENCIA
Norma ISO 14001:2015
4. RESPONSABILIDADES
5. DEFINICIONES
• Capacitar. - Forma de instruir a una persona sobre temas que desconoce o ignora
• Prevención. - Manera en la que se evita algo que puede ocurrir por no dar una medida
de atención.
CARGO RESPONSABILIDAD
Gestión de Calidad Elaboración, corrección, distribución y control de formatos
para registros.
Jefe de Control de Calidad Revisión de elaboración o corrección de documentos
Gerente General Encargado de la aprobación del presente Plan
162
162
• Riesgo. - Es la posibilidad que ocurra algún incidente o accidente de acuerdo algún
proceso que se esté realizando.
6. DESARROLLO DE LAS ACTIVIDADES
Tema: Capacitación Ambiental Objetivos de la Temática
• Capacitar de manera adecuada al personal de ECUACOFFEE S. A. sobre los efectos
ambientales de cada una de las actividades desarrolladas dentro de la institución y
respecto a las medidas ambientales a ser adoptadas para minimizar los impactos
ambientales.
• Desarrollar procesos de participación e integración de la institución juntamente con el
departamento de calidad.
• Procesos de fiscalización, verificación y cumplimiento de la Política Ambiental y otras
normativas.
Tipo de Medida
• Prevención
Lugar y Población Afectada
• Personal de ECUACOFFEE S. A.
• Salud ocupacional del personal de ECUACOFFEE S. A.
163
163
Actividades
1. Eventos de Inducción
2. Eventos de capacitación sobre seguridad laboral y salud ocupacional
3. Eventos de concienciación sobre eventos ambientales.
7. CONTROL DE DOCUMENTOS
IDENTIFICACIÓN Plan de Capacitaciones ambientales
FORMULARIO EC-SGA-PL-01
RESPONSABLE DE RECOLECCIÓN Gestión de Calidad
RECUPERACIÓN Digital
ACCESO Carpeta
PROTECCIÓN Contraseña
ALMACENAMIENTO Archivo Digital
TIEMPO DE RETENCIÓN 1 año
DISPOSICIÓN FINAL Archivos-versiones
8. REGISTROS
No. NOMBRE DEL DOCUMENTO CÓDIGO
1 Registro capacitaciones y entrenamientos realizados EC-SGA-RG-05
164
164
9. CONTROL DE CAMBIOS
FECHA DE
ACTUALIZACIÓN
ACTUALIZADO
POR
CAMBIOS
REALIZADOS VERSIÓN #
Elaboración de
procedimiento. 0
10. ANEXO
Registro capacitaciones y entrenamientos.
165
165
Anexo S. Procedimiento para responder ante emergencias.
1. OBJETIVO
Mantener un procedimiento que esté disponible para el personal de la organización, para lo
cual debe ser difundido para que sepan que acciones tomar ante una situación de emergencia
dentro de la empresa ECUACOFFEE S. A.
2. ALCANCE
Es aplicable a todas las actividades existentes o nuevas alas que se dedique la empresa.
3. REFERENCIA
Norma ISO 14001:2015
4. RESPONSABILIDADES
5. DEFINICIONES
• Siniestro. - Suceso ocurrido en el cual se ve afectado alguna persona u objeto de forma
grave.
CARGO RESPONSABILIDAD
Gestión de Calidad Elaboración, corrección, distribución y control de formatos para
registros.
Asistente de
producción
Elaboración, corrección y distribución de documentos y puesta
en marcha el procedimiento.
Jefaturas de
departamentos Revisión de elaboración o corrección de documentos
Gerente General Aprobación del Procedimiento.
166
166
• Procedimiento. - Forma sistematizada en la cual se debe seguir una secuencia en donde
se tendrá que hacer pasó a paso.
• Incidente. - Suceso que ocurre después de una acción y que puede repercutir hacia una
persona, animal o cosa.
6. DESARROLLO DE LAS ACTIVIDADES
• Una vez sucedido el siniestro dentro de la empresa la persona encargada debe evaluar
de manera inmediata y verificar si el personal que está dentro de planta está en riesgo
y si es necesario tener que evacuar.
• Evaluado la situación se determina las personas quienes puedan colaborar con la
disminución de los daños que puede causar ese siniestro o incidente.
• En caso de tener que evacuar el lugar del siniestro se tendrá que comunicar de forma
inmediata a todo el personal para precautelar la vida de las personas en su caso deben
ser reunidas en el punto de encuentro previamente identificado y de ser posible aplicar
el plan de emergencia.
• Se comunica a los superiores de lo sucedido, para mantenerlos al tanto de lo que sería
lo acontecido.
• En el caso de salir de control el siniestro o el incidente se tendrá que solicitar ayuda
externa para la pronta ayuda.
• El lugar afectado deberá ser notoriamente identificado, aislado y señalizado, si es
necesario.
• Se evaluarán las secuelas y se comunicarán a todos los niveles superiores.
• Se implantarán las acciones correctivas.
167
167
• Se registrará la situación ocurrida en el Registro de Situaciones de Emergencias
correspondiente, codificado de la siguiente manera: EC-SGA-REG-06
7. CONTROL DE DOCUMENTOS
IDENTIFICACIÓN Procedimiento para responder ante
Situaciones de Emergencias
FORMULARIO EC-SGA-PRO-05
RESPONSABLE DE
RECOLECCIÓN Asistente de producción
RECUPERACIÓN Digital
ACCESO Carpeta
PROTECCIÓN Contraseña
ALMACENAMIENTO Archivo Digital
TIEMPO DE RETENCIÓN 1 año
DISPOSICIÓN FINAL Archivos-versiones
8. REGISTROS
No. NOMBRE DEL DOCUMENTO CÓDIGO
1 Registro de Situaciones de Emergencia. EC-SGA-RG-06
9. CONTROL DE CAMBIOS
FECHA DE
ACTUALIZACIÓN
ACTUALIZADO
POR CAMBIOS REALIZADOS
VERSIÓN
#
Elaboración de procedimiento 0
168
168
10. ANEXO
• Registro de Situaciones de Emergencia.