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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
TEMARIOS
CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO (A) INTERESADO (A) QUE DESEE INGRESAR AL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA
NO. CNBV-019-2017
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediar ios Financieros F
No. de Concurso: 77851
Consecutivo: 5963
Área de
Adscripción:
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediar ios
Financieros F
Tema 1: Análisis Financiero
Subtema1: Conceptos de análisis financiero
Bibliografía
Langarica, César; Editorial PAC; edición 12, 2008. ISBN:
9709857312
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Análisis e interpretación de estados financieros
Bibliografía
McGrawHill-Irwin, 1° edición, 2006. ISBN:
9780071257060
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Analysis for Financial Management
Página Web
N/A
Subtema2: Análisis de Contabilidad
Bibliografía
Langarica, César; Editorial PAC; edición 13, 2014. ISBN:
9786077583530
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Análisis e interpretación de estados financieros
Página Web
N/A
Subtema3: Concepto y cálculo de Razones e indicadores financieros
Bibliografía
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Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos),
publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de
diciembre de 2005, modificadas mediante Resoluciones
publicadas en el citado Diario Oficial hasta el 24 de julio
de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Titulo Tercero: De la Información financiera y su
revelación y de la valuación.
Capítulo II: Revelación de información financiera, estados
financieros y textos que anotarán al calce, Anexo 34:
Indicadores Financieros
Página Web
www.cnbv.gob.mx
Tema2: Normatividad
Subtema1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos),
publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de
diciembre de 2005, modificadas mediante Resoluciones
publicadas en el citado Diario Oficial hasta el 24 de julio
de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero: Disposiciones Generales
Capítulo II: Capitales Mínimos.
Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las
Instituciones de Crédito
Capítulos:
I: Disposiciones generales.
II: Integración del capital.
Título Segundo: Disposiciones Prudenciales.
Capítulos:
I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas
adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta.
II: Integración de expedientes de crédito.
III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda
y tercera.
IV: Administración de Riesgos: secciones primera,
segunda, tercera, cuarta y quinta.
V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera,
segunda tercera, cuarta y quinta.
VI: Controles Internos, sección primera a octava.
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Página Web
www.cnbv.gob.mx
Subtema2: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares
del Crédito
Bibliografía
Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares
del Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero: Disposiciones Generales
Capítulo Único.
Título Segundo: De las Organizaciones Auxiliares del
Crédito. Capítulos:
I: De los almacenes generales de depósito.
IV: Disposiciones comunes
Título Tercero: De la contabilidad, inspección y vigilancia.
Capítulos:
I. De la contabilidad
II. De la inspección y vigilancia
Página Web
www.cnbv.gob.mx
Subtema3: Disposiciones aplicables a los Almacenes Generales de
Depósito
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las
organizaciones auxiliares del crédito, casas de cambio,
uniones de crédito, sociedades financieras de objeto
limitado y sociedades financieras de objeto múltiple
reguladas (CUIFE), Publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 19 de enero de 2009, actualizadas con las
modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la
Federación hasta el 4 de abril de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Segundo: De la información financiera y su
revelación y de la valuación de las entidades financieras.
Capítulo I. De los criterios de contabilidad y de la valuación
de valores y demás instrumentos financieros.
Título Cuarto: Otras disposiciones aplicables a las
entidades financieras.
Capítulo I: Disposiciones particulares aplicables a los
almacenes generales de depósito, secciones primera a
décima segunda.
Página Web
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Tema3: Matemáticas Financieras
Subtema1: Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto
Bibliografía
Aguirre, Héctor
Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición,
2008. ISBN: 9789706868435
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Matemáticas Financieras.- Páginas 119, 207
Página Web
N/A
Bibliografía
Alfredo, Aguilera
Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Matemáticas Financieras.- Página 47, 89.
Subtema2: Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas
equivalentes
Bibliografía
Vidaurri Aguirre, Héctor
Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición,
2008. ISBN: 9789706868435
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Matemáticas Financieras.- Página 246
Bibliografía
Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Matemáticas Financieras.- Página 100
Página Web
N/A
Subtema3: Concepto y cálculo de anualidades
Bibliografía
Aguirre, Héctor
Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición,
2008. ISBN: 9789706868435
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Matemáticas Financieras.- Páginas 301, 407
Bibliografía
Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Matemáticas Financieras.- Páginas 155,199
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Página Web
N/A
Subtema4: Cálculo de valor presente y valor futuro
Bibliografía
Aguirre, Héctor
Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición, 2008. ISBN: 9789706868435
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Matemáticas Financieras.- Página 132
Bibliografía
Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Matemáticas Financieras.- Páginas 50,104
Página Web
N/A
Tema4: Contabilidad Financiera
Subtema1: Contabilidad Financiera
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos),
Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de
diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones
publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 24
de julio de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Tercero: De la Información financiera y su
revelación y de la valuación.
Capítulo I: De los criterios contables y de la valuación de
Valores y demás instrumentos financieros, Anexo 33;
Criterios Contables, series: B y D
Página Web
www.cnbv.gob.mx
Tema5: Auditoría
Subtema1: Auditoría
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos),
Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de
diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones
publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 24
de julio de 2017.
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Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Tercero: De la Información financiera y su
revelación y de la valuación
Capítulo III: Auditores Externos Independientes e informes
de auditoría.
Página Web
www.cnbv.gob.mx
Subtema2: Normas y Procedimientos de auditoria
Bibliografía
Normas de Auditoría, para atestiguar, Revisión y otros
servicios relacionados, Editorial Instituto Mexicano de
Contadores Públicos, 7ª edición, 2017. ISBN:
9786078463657
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
NIA´s: 200, 240, 250, 265, 505, 530, 700
Página Web
N/A
Nombre de la P laza: Inspector (a) de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento
No. de Concurso: 77853, 77861
Consecutivo: 5412, 5411
Área de
Adscripción:
Dirección General de Supervisión de Banca de Desarrollo y
Entidades de Fomento
Tema 1: MARCO LEGAL DE INSTS. DE BCA. DE DESARROLLO
Subtema 1: Supervisión
Bibliografía
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1, 4 a 54
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema 2: Marco jurídico
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 a 6, 30 a 44 Bis 1, 65 a 76, 88, 89, 117, 118
y 125
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Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema 3: Regulac. prudencial y de carácter gral. para insts. de créd.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general vigentes aplicables a
las instituciones de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones que las modifican publicadas en
el Diario Oficial de la Federación (DOF)
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 (definiciones), 2 Bis 2 Bis 29, 2 Bis 99 y 2
Bis 100 (Requerimientos de Capital), 3 32 (proceso
crediticio), 52 56 (diversificación de riesgos en
operaciones activas), 65 86 BIS 1 (administración
integral de riesgos), 110 132 (calificación de cartera
crediticia comercial y estimaciones por deterioro de
bienes adjudicados), 140 172 (controles internos)
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Tema 2: ADMÓN. DE RIESGOS, MATE. FINANC. Y ESTADÍSTICA
Subtema 1: Princips. conceptos sobre derivados, Estadística, VaR y su
papel en Admon. Integr. de Riesgos
Bibliografía
Longman; 1998; ISBN 968 444 317 X
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 582 586, 601 - 606
Disposición
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio
Bibliografía
Editorial Mc Graw Hill
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 1: Introducción y estadística descriptiva
Disposición
Librerías de prestigio
Bibliografía
1999; ISBN 968 18 5586 8
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Capítulos: 1, 4, 5 y 7
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Disposición
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio
Bibliografía
Libro
John; Editorial PEARSON PRENTICE HALL; 2006; ISBN 0-
13-149908-4
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Capítulos: 1, 6, 7 y 8
Disposición
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio
Bibliografía
Lara, Alfonso; Editorial Limusa; 2007; ISBN 978 968
18 6446 6
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 34 35, 43 49, 59 67, 82 84, 106 120,
131 132, 153 159
Disposición
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio
Subtema 2: Mate. financ., valuac. instr. de deuda, razones financ. y
decisiones de inver.
Bibliografía
Manuel; Editorial Cengage Learning, 2012, ISBN:13 978
607481715-7, ISBN-10: 607481715-4
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Capítulos: 4, 5, 6, 7 y 9
Disposición
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio
Bibliografía
Disposiciones de carácter general vigentes aplicables a
las instituciones de crédito, versión compulsada que
incluye las Resoluciones que las modifican publicadas en
el DOF
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Anexo 34
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Bibliografía
Definiciones básicas de riesgos (BANXICO)
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Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Todo el documento
Página Web
http://www.banxico.org.mx/sistema-
financiero/material-
educativo/intermedio/riesgos/%7BA5059B92-176D-
0BB6-2958-7257E2799FAD%7D.pdf
Bibliografía
Sistema Financiero (BANXICO)
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Numerales del 1 al 6
Página Web
http://www.banxico.org.mx/divulgacion/sistema-
financiero/sistema-financiero.html
Tema 3: CONTAB. BCOS. E INTERPRET. DE INFORMES DE AUD. EXT.
Subtema 1: Normatividad contable en México
Bibliografía
Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas
de Información Financiera, A.C.; Vigentes a la fecha; ISBN
978 607 7620 06 8
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Boletines A- -
cualitativas de los estados -
-
provisiones, activos y pasivos contingentes y
Contadores Públicos, A.C.)
Disposición
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio
Subtema 2: Disps. de carácter gral. en contab. para insts. de créd.
Bibliografía
Criterios de Contabilidad para las instituciones de
crédito, contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones
de carácter general aplicables a las instituciones de
crédito vigentes, así como artículos 173 a 175 de dichas
Disposiciones
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Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Criterios A-
-2
-
- -2
- -
-
- -
ge - -
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema 3: Interpret. del dictamen de los auditores externos
Bibliografía
Públicos, A.C.; Vigentes a la fecha
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Disposición
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Cooperativas de Ahorro y Préstamo
No. de concurso: 77862,77864,77865
No. Consecutivo: 5929,6008,5943
Área de
Adscripción:
Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro Y
Préstamo B
Tema 1: MARCO LEGAL
Subtema 1: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades
Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Bibliografía
Ley para Regular las Actividades de las Sociedades
Cooperativas de Ahorro y Préstamo (Publicada en el
Diario Oficial de la Federación el 13 de agosto de 2009,
corregida por Fe de erratas del 21 de Agosto
de 2009. Actualizada con las reformas publicadas en el
propio Diario el 4 de enero de 2013, 10 de enero y 28 de
abril de 2014.).
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Títulos, preceptos y/o Epígrafes
TÍTULO PRIMERO.- DISPOSICIONES GENERALES
Capítulo Único
TÍTULO SEGUNDO.- DE LAS SOCIEDADES
COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO
Capítulo I.-Del registro
Capítulo II.-De la autorización
Capítulo III.-De las operaciones
Sección Primera.-Del nivel de operaciones básico.
Sección Segunda.- De los Niveles de Operación I a IV.
Sección Tercera.- De las disposiciones comunes.
TÍTULO TERCERO.- DE LA ORGANIZACIÓN Y DE LA
REGULACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS
DE AHORRO Y PRÉSTAMO CON NIVELES DE
OPERACIÓN I A IV
Capítulo I.- De la organización.
Capítulo II.- De la Regulación.
Sección Primera.- De la regulación prudencial. Sección Segunda.- De la contabilidad y auditoría
externa.
TÍTULO CUARTO.- DEL FONDO DE PROTECCIÓN
Capítulo V.- De la protección al ahorro cooperativo y del Comité de Protección al Ahorro Cooperativo.
Sección Primera.- De la protección al ahorro
cooperativo.
TÍTULO QUINTO.- DE LAS FACULTADES DE LAS
AUTORIDADES
Capítulo I.- De la inspección y vigilancia.
Capítulo II.- De las medidas correctivas.
Capítulo III.- De la intervención con carácter de gerencia.
Capítulo IV.- De la liquidación forzosa y de la revocación
de la autorización.
TÍTULO SÉPTIMO.- DE LAS SANCIONES, DELITOS Y
NOTIFICACIONES
Capítulo I.- De las infracciones administrativas (Artículos
93 a 98).
Capítulo II.- De los delitos.
Página Web
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http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%
20Regular%20las%20Actividades%20de%20las%20Soc
iedades%20Cooperativas%20de%20Ahorro%20y%20P
réstamo.pdf
Subtema 2: Ley General de Sociedades Cooperativas
Bibliografía
Ley General de Sociedades Cooperativas (Publicada en el
Diario Oficial de la Federación el 3 de agosto de 1994 y
última reforma publicada el 13 de agosto de 2009).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
TÍTULO I
Capítulo Único.-. Disposiciones Generales.
TÍTULO II
Capítulo I.- De la constitución y registro.
Capítulo II.- De las distintas clases y categorías de
sociedades cooperativas.
Capítulo III.- Del funcionamiento y la administración.
Capítulo IV.- Del Régimen Económico.
Capítulo V.- De los socios.
Capítulo VI.- De la disolución y liquidación.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/143.pdf
Subtema 3: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores
Bibliografía
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores (Publicado en el Diario Oficial de la
Federación el 18 de enero de 2005. Actualizado con las
reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de
2012).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
TÍTULO PRIMERO.- DE LAS DISPOSICIONES
GENERALES.
Capítulo Único
TÍTULO SEGUNDO.- DE LA INSPECCIÓN.
Capítulo I.- Generalidades.
Capítulo II.- Del Procedimiento de la Visita.
TÍTULO TERCERO.- DE LA VIGILANCIA.
Capítulo Único.
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TÍTULO CUARTO.- DE LAS OBSERVACIONES Y
MEDIDAS CORRECTIVAS DERIVADAS DE LA
INSPECCIÓN Y VIGILANCIA.
Capítulo I.- De las observaciones.
Capítulo II.- De la adopción de acciones, medidas
correctivas y programas de cumplimiento forzoso.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%2
0de%20Supervisión%20de%20la%20Comisión%20Naci
onal%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Tema 2: Regulación Secundaria
Subtema 1: Disposiciones secundarias aplicables a las
Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y
préstamo (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación
el 4 de junio de 2012, modificadas mediante resolución
publicada en el citado Diario el 9 de enero de 2015, 7 de
enero de 2016 y 4 de abril, 24 de julio y 18 de octubre
de 2017).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
TÍTULO PRIMERO.- DEFINICIONES
TÍTULO SEGUNDO.- DE LA AUTORIZACIÓN Y
OPERACIÓN DE LAS SOCIEDADES
Capítulo I.- De la documentación adicional que deberán
acompañarse a las solicitudes de autorización para
realizar o continuar realizando operaciones de ahorro y
préstamo.
Capítulo II.- De la asignación del nivel de operaciones.
Capítulo III.- De las operaciones que podrán realizar las
Sociedades.
Sección Primera.- De las características de las
operaciones pasivas.
Sección Segunda.- De las características de las
operaciones activas.
Sección Tercera.- De las características de las
operaciones de servicios.
Sección Cuarta.- Disposición Final.
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TÍTULO TERCERO.- DE LOS PRÉSTAMOS DE
LIQUIDEZ Y DE LA REGULACIÓN PRUDENCIAL
Capítulo II.- De la regulación prudencial.
Sección Primera.- De la regulación prudencial para las
Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un
monto de activos totales iguales o inferiores a
o Apartado A.- Capital mínimo.
o Apartado B.- Requerimientos de capitalización por riesgos.
o Apartado C.- Control interno.
o Apartado D.- Provisionamiento de cartera crediticia
y bienes adjudicados.
o Apartado E.- Lineamientos en materia de coeficiente
de liquidez.
o Apartado F.- Diversificación de riesgos en las
operaciones.
Sección Segunda.- De la regulación prudencial para las
Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un
o Apartado A.- Capital mínimo.
o Apartado B.- Requerimientos de capitalización por
riesgos.
o Apartado C.- Administración de riesgos.
o Apartado D.- Control interno.
o Apartado E.- Proceso crediticio.
Sub Apartado A.- Lineamientos mínimos del
manual de crédito.
Sub Apartado B.- Generalidades del manual de
crédito.
Sub Apartado C.- Otras disposiciones.
o Apartado F.- Provisionamiento de cartera crediticia y bienes adjudicados.
o Apartado G.- Lineamientos en materia de
coeficiente de liquidez.
o Apartado H.- Diversificación de riesgos en las
operaciones.
Sección Tercera.- De la regulación prudencial para las
Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un
o Apartado A.- Capital mínimo.
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
o Apartado B.- Requerimientos de capitalización por
riesgos.
o Apartado C.- Administración de riesgos.
o Apartado D.- Control interno.
o Apartado E.-Proceso crediticio.
Sub Apartado A.- Lineamientos mínimos del
manual de crédito.
Sub Apartado B.- Generalidades del manual de
crédito.
Sub Apartado C.- Otras disposiciones.
o Apartado F.- Provisionamiento de cartera crediticia y
bienes adjudicados.
o Apartado G.- Lineamientos en materia de
coeficiente de liquidez.
o Apartado H.- Diversificación de riesgos en las
operaciones.
Sección Cuarta.- De la regulación prudencial para las
Sociedades Cooperativas de Ahorro Préstamo con un
UDIS.
o Apartado A.- Capital mínimo.
o Apartado B.- Requerimientos de capitalización por riesgos.
o Apartado C.- Administración de riesgos.
o Apartado D.- Control interno.
o Apartado E.- Proceso crediticio.
Sub Apartado A.- Lineamientos mínimos del
manual de crédito.
Sub Apartado B.- Generalidades del manual de
crédito.
Sub Apartado C.- Otras disposiciones.
o Apartado F.- Provisionamiento de cartera crediticia y
bienes adjudicados.
o Apartado G.- Lineamientos en materia de
coeficiente de liquidez.
o Apartado H.- Diversificación de riesgos en las
operaciones.
Capítulo III.- De las provisiones preventivas adicionales.
TÍTULO CUARTO.- DE LA INFORMACIÓN
FINANCIERA Y SU REVELACIÓN Y DE LA
VALUACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS
DE AHORRO Y PRÉSTAMO
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Capítulo I.- De los criterios de contabilidad.
Capítulo II.- De la valuación de Valores. Capítulo III.- De la revelación de información financiera,
estados financieros y textos que se anotarán al calce.
Capítulo IV.- Auditores externos independientes e
informes de auditoría.
Sección Primera.- Disposiciones generales.
Sección Segunda.- Características y requisitos que
deberán cumplir los despachos de auditoría externa y
los auditores externos independientes.
Sección Tercera.- Del trabajo de los despachos de
auditoría externa y de los auditores externos
independientes.
Sección Cuarta.- De las opiniones e informes de
auditoría externa independiente.
TÍTULO QUINTO.- DE LAS MEDIDAS CORRECTIVAS
Capítulo I.- Categorías atendiendo al Nivel de
Capitalización de las Sociedades.
Capítulo II.- De las Medidas Correctivas.
Capítulo III.- De las Medidas Correctivas Mínimas.
Capítulo IV.- De las Medidas Correctivas Especiales
Adicionales.
TÍTULO SÉPTIMO.- DEL COMITÉ DE PROTECCIÓN AL
AHORRO COOPERATIVO
Capítulo I.- Del cálculo de las aportaciones y régimen de
inversión.
TÍTULO OCTAVO.- DEL ENVÍO DE INFORMACIÓN
Capítulo III.- De los Reportes Regulatorios que deberán
presentar las Sociedades a la Comisión y al Comité de
Supervisión Auxiliar.
Listado de Anexos
ANEXO C PROCEDIMIENTO PARA LA CALIFICACIÓN Y
CONSTITUCIÓN DE ESTIMACIONES PREVENTIVAS
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
ANEXO D PROCEDIMIENTO PARA LA DETERMINACIÓN
DE LOS REQUERIMIENTOS DE
CAPITALIZACIÓN POR RIESGOS DE
MERCADO
ANEXO E CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA
SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y
PRÉSTAMO
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones
%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%2
0las%20actividades%20de%20las%20sociedades%20c
ooperativas%20de%20ahorro%20y%20préstamo.pdf
Tema 3: Finanzas
Subtema 2: Matemáticas Financieras
Bibliografía
Finanzas
Bodie, Zvi / Merton, Robert C.
Prentice Hall.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Interés Simple.
Interés Compuesto. Tasas de interés.
Valor presente neto.
Anualidades.
Valuación de títulos de deuda.
Análisis de estados financieros (razones financieras).
A disposición en bibliotecas y librer ías de prestigio.
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Cooperativas de Ahorro y Préstamo
No. de concurso: 77863
No. Consecutivo: 5746
Área de
Adscripción:
Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro Y
Préstamo B
Tema 1: MARCO LEGAL
Subtema 1: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades
Cooperativas de Ahorro y Préstamo
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía
Ley para Regular las Actividades de las Sociedades
Cooperativas de Ahorro y Préstamo (Publicada en el
Diario Oficial de la Federación el 13 de agosto de 2009,
corregida por Fe de erratas del 21 de Agosto
de 2009. Actualizada con las reformas publicadas en el
propio Diario el 4 de enero de 2013, 10 de enero y 28 de
abril de 2014.).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
TÍTULO PRIMERO.- DISPOSICIONES GENERALES
Capítulo Único
TÍTULO SEGUNDO.- DE LAS SOCIEDADES
COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO
Capítulo I.-Del registro
Capítulo II.-De la autorización
Capítulo III.-De las operaciones
Sección Primera.-Del nivel de operaciones básico.
Sección Segunda.- De los Niveles de Operación I a IV.
Sección Tercera.- De las disposiciones comunes.
TÍTULO TERCERO.- DE LA ORGANIZACIÓN Y DE LA
REGULACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS
DE AHORRO Y PRÉSTAMO CON NIVELES DE
OPERACIÓN I A IV
Capítulo I.- De la organización.
Capítulo II.- De la Regulación.
Sección Primera.- De la regulación prudencial.
Sección Segunda.- De la contabilidad y auditoría
externa.
TÍTULO CUARTO.- DEL FONDO DE PROTECCIÓN
Capítulo V.- De la protección al ahorro cooperativo y del
Comité de Protección al Ahorro Cooperativo.
Sección Primera.- De la protección al ahorro
cooperativo.
TÍTULO QUINTO.- DE LAS FACULTADES DE LAS
AUTORIDADES
Capítulo I.- De la inspección y vigilancia.
Capítulo II.- De las medidas correctivas.
Capítulo III.- De la intervención con carácter de gerencia.
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Capítulo IV.- De la liquidación forzosa y de la revocación
de la autorización.
TÍTULO SÉPTIMO.- DE LAS SANCIONES, DELITOS Y
NOTIFICACIONES
Capítulo I.- De las infracciones administrativas (Artículos
93 a 98).
Capítulo II.- De los delitos.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%
20Regular%20las%20Actividades%20de%20las%20Soc
iedades%20Cooperativas%20de%20Ahorro%20y%20P
réstamo.pdf
Subtema 2: Ley General de Sociedades Cooperativas
Bibliografía
Ley General de Sociedades Cooperativas (Publicada en el
Diario Oficial de la Federación el 3 de agosto de 1994 y
última reforma publicada el 13 de agosto de 2009).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
TÍTULO I
Capítulo Único.-. Disposiciones Generales.
TÍTULO II
Capítulo I.- De la constitución y registro.
Capítulo II.- De las distintas clases y categorías de
sociedades cooperativas.
Capítulo III.- Del funcionamiento y la administración.
Capítulo IV.- Del Régimen Económico.
Capítulo V.- De los socios.
Capítulo VI.- De la disolución y liquidación.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/143.pdf
Subtema 3: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores
Bibliografía
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (Publicado en el Diario Oficial de la
Federación el 18 de enero de 2005. Actualizado con las
reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de
2012).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
TÍTULO PRIMERO.- DE LAS DISPOSICIONES
GENERALES.
Capítulo Único
TÍTULO SEGUNDO.- DE LA INSPECCIÓN.
Capítulo I.- Generalidades.
Capítulo II.- Del Procedimiento de la Visita.
TÍTULO TERCERO.- DE LA VIGILANCIA.
Capítulo Único.
TÍTULO CUARTO.- DE LAS OBSERVACIONES Y
MEDIDAS CORRECTIVAS DERIVADAS DE LA
INSPECCIÓN Y VIGILANCIA.
Capítulo I.- De las observaciones.
Capítulo II.- De la adopción de acciones, medidas
correctivas y programas de cumplimiento forzoso.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%2
0de%20Supervisión%20de%20la%20Comisión%20Naci
onal%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Tema 2: Regulación Secundaria
Subtema 1: Disposiciones secundarias aplicables a las
Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las
actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y
préstamo (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación
el 4 de junio de 2012, modificadas mediante resolución
publicada en el citado Diario el 9 de enero de 2015, 7 de
enero de 2016 y 4 de abril, 24 de julio y 18 de octubre
de 2017).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
TÍTULO PRIMERO.- DEFINICIONES
TÍTULO SEGUNDO.- DE LA AUTORIZACIÓN Y
OPERACIÓN DE LAS SOCIEDADES
Capítulo I.- De la documentación adicional que deberán
acompañarse a las solicitudes de autorización para
realizar o continuar realizando operaciones de ahorro y
préstamo.
Capítulo II.- De la asignación del nivel de operaciones.
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Capítulo III.- De las operaciones que podrán realizar las
Sociedades.
Sección Primera.- De las características de las
operaciones pasivas.
Sección Segunda.- De las características de las
operaciones activas.
Sección Tercera.- De las características de las
operaciones de servicios.
Sección Cuarta.- Disposición Final.
TÍTULO TERCERO.- DE LOS PRÉSTAMOS DE
LIQUIDEZ Y DE LA REGULACIÓN PRUDENCIAL
Capítulo II.- De la regulación prudencial.
Sección Primera.- De la regulación prudencial para las
Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un
monto de activos totales iguales o inferiores a
o Apartado A.- Capital mínimo.
o Apartado B.- Requerimientos de capitalización por
riesgos.
o Apartado C.- Control interno.
o Apartado D.- Provisionamiento de cartera crediticia
y bienes adjudicados.
o Apartado E.- Lineamientos en materia de coeficiente
de liquidez.
o Apartado F.- Diversificación de riesgos en las
operaciones.
Sección Segunda.- De la regulación prudencial para las
Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un
o Apartado A.- Capital mínimo.
o Apartado B.- Requerimientos de capitalización por riesgos.
o Apartado C.- Administración de riesgos.
o Apartado D.- Control interno.
o Apartado E.- Proceso crediticio.
Sub Apartado A.- Lineamientos mínimos del
manual de crédito.
Sub Apartado B.- Generalidades del manual de
crédito.
Sub Apartado C.- Otras disposiciones.
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
o Apartado F.- Provisionamiento de cartera crediticia y
bienes adjudicados.
o Apartado G.- Lineamientos en materia de
coeficiente de liquidez.
o Apartado H.- Diversificación de riesgos en las
operaciones.
Sección Tercera.- De la regulación prudencial para las
Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un
o Apartado A.- Capital mínimo.
o Apartado B.- Requerimientos de capitalización por
riesgos.
o Apartado C.- Administración de riesgos.
o Apartado D.- Control interno.
o Apartado E.-Proceso crediticio.
Sub Apartado A.- Lineamientos mínimos del
manual de crédito.
Sub Apartado B.- Generalidades del manual de
crédito.
Sub Apartado C.- Otras disposiciones.
o Apartado F.- Provisionamiento de cartera crediticia y bienes adjudicados.
o Apartado G.- Lineamientos en materia de
coeficiente de liquidez.
o Apartado H.- Diversificación de riesgos en las
operaciones.
Sección Cuarta.- De la regulación prudencial para las
Sociedades Cooperativas de Ahorro Préstamo con un
UDIS.
o Apartado A.- Capital mínimo.
o Apartado B.- Requerimientos de capitalización por
riesgos.
o Apartado C.- Administración de riesgos.
o Apartado D.- Control interno.
o Apartado E.- Proceso crediticio.
Sub Apartado A.- Lineamientos mínimos del
manual de crédito.
Sub Apartado B.- Generalidades del manual de
crédito.
Sub Apartado C.- Otras disposiciones.
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
o Apartado F.- Provisionamiento de cartera crediticia y
bienes adjudicados.
o Apartado G.- Lineamientos en materia de
coeficiente de liquidez.
o Apartado H.- Diversificación de riesgos en las
operaciones.
Capítulo III.- De las provisiones preventivas adicionales.
TÍTULO CUARTO.- DE LA INFORMACIÓN
FINANCIERA Y SU REVELACIÓN Y DE LA
VALUACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS
DE AHORRO Y PRÉSTAMO
Capítulo I.- De los criterios de contabilidad.
Capítulo II.- De la valuación de Valores.
Capítulo III.- De la revelación de información financiera,
estados financieros y textos que se anotarán al calce.
Capítulo IV.- Auditores externos independientes e
informes de auditoría.
Sección Primera.- Disposiciones generales.
Sección Segunda.- Características y requisitos que
deberán cumplir los despachos de auditoría externa y
los auditores externos independientes.
Sección Tercera.- Del trabajo de los despachos de auditoría externa y de los auditores externos
independientes.
Sección Cuarta.- De las opiniones e informes de
auditoría externa independiente.
TÍTULO QUINTO.- DE LAS MEDIDAS CORRECTIVAS
Capítulo I.- Categorías atendiendo al Nivel de
Capitalización de las Sociedades.
Capítulo II.- De las Medidas Correctivas.
Capítulo III.- De las Medidas Correctivas Mínimas.
Capítulo IV.- De las Medidas Correctivas Especiales
Adicionales.
TÍTULO SÉPTIMO.- DEL COMITÉ DE PROTECCIÓN AL
AHORRO COOPERATIVO
Capítulo I.- Del cálculo de las aportaciones y régimen de
inversión.
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
TÍTULO OCTAVO.- DEL ENVÍO DE INFORMACIÓN
Capítulo III.- De los Reportes Regulatorios que deberán
presentar las Sociedades a la Comisión y al Comité de
Supervisión Auxiliar.
Listado de Anexos
ANEXO C PROCEDIMIENTO PARA LA CALIFICACIÓN Y
CONSTITUCIÓN DE ESTIMACIONES
PREVENTIVAS
ANEXO D PROCEDIMIENTO PARA LA DETERMINACIÓN
DE LOS REQUERIMIENTOS DE
CAPITALIZACIÓN POR RIESGOS DE MERCADO
ANEXO E CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA
SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y
PRÉSTAMO
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones
%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%2
0las%20actividades%20de%20las%20sociedades%20c
ooperativas%20de%20ahorro%20y%20préstamo.pdf
Tema 3: Finanzas
Subtema 2: Matemáticas Financieras
Bibliografía
Finanzas
Bodie, Zvi / Merton, Robert C.
Prentice Hall.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Interés Simple.
Interés Compuesto.
Tasas de interés.
Valor presente neto.
Anualidades.
Valuación de títulos de deuda.
Análisis de estados financieros (razones financieras).
A disposición en bibliotecas y librer ías de prestigio.
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Entidades e Intermediar ios Bursátiles
No. de Concurso: 77866
Consecutivo: 4964
Área de
Adscripción:
Dirección General de Supervisión de Entidades e Intermediar ios
Bursátiles
Tema1: Regulación de los Mercados de Valores
Subtema1: Autoridades y Facultades
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
(Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de
abril de 1995. Actualizada con las reformas publicadas
en el propio Diario el 23 de enero de 1998, 18 de enero
de 1999, 1 de junio de 2001, 23 de enero de 2004, 20
de junio de 2005, 15 de junio de 2007, 25 de junio y 13
de agosto de 2009, 9 de abril de 2012 y 10 de enero de
2014).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero
Capítulo I (De la Naturaleza y Objeto)
Capítulo II (De las Facultades)
Título Segundo
Capítulo I (De las Bases de Organización)
Capítulo II (De la Junta de Gobierno)
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y
de Valores. (Publicado en el Diario Oficial de la
Federación el 12 de noviembre de 2014)
Título Primero (De las Disposiciones Preliminares)
Capítulo Único
Página Web
www.cnbv.gob.mx
Subtema2: Entidades Bursátiles (Bolsas, Contrapartes
Centrales, Sociedades que administran sistemas
para facilitar operaciones con valores,
Instituciones para el Depósito de Valores.)
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores. (Publicada en el Diario
Oficial de la Federación del 30 de diciembre de 2005.
Actualizada con las reformas publicadas en el propio
Página 26 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Diario el 28 de junio de 2007, 6 de mayo de 2009 y 10
de enero de 2014).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título VI (De los intermediarios del mercado de valores)
Art. 9,113-114.
Título IX (De los sistemas de negociación bursátiles y
extrabursátiles)
Capítulo I (Disposiciones preliminares)
Capítulo II (De las bolsas de valores)
Capítulo III (De los sistemas de negociación
extrabursátil)
Sección I (De las sociedades que administran sistemas
para facilitar operaciones con valores)
Título X (Del depósito, liquidación y compensación de
valores)
Capítulo I (De las instituciones para el depósito de
valores)
Capítulo II (De las contrapartes centrales de valores)
Reglamento Interior de la Bolsa Mexicana de Valores,
S.A.B de C.V. (Versión actualizada en su página Web)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero (Disposiciones Generales)
Título Segundo (Miembros de la Bolsa)
Capítulo Tercero (Formadores de Mercado)
Título Quinto (Operaciones del Mercado de Capitales)
Página Web
www.bmv.com.mx
Reglamento Interior de S.D. Indeval Institución para el Depósito de Valores, S.A. de C.V. (Versión actualizada en
su página Web)
Capítulo II (Depósito y Retiro de Valores)
Capítulo III (Cumplimiento de las Obligaciones que
deriven de la concertación de Operaciones, mediante la
Liquidación)
Página Web
www.indeval.com.mx
Página 27 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Reglamento Interior de la Contraparte Central de Valores
de México S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página
Web)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I (Disposiciones Generales)
Apartado Segundo (Definiciones)
Apartado Tercero.(Socios y Agentes Liquidadores)
Capítulo II (Agentes Liquidadores, Agentes No
Liquidadores y la Contraparte Central de Valores)
Apartado Cuarto (Derechos y obligaciones de los
Agentes Liquidadores y Agentes No Liquidadores)
Apartado Quinto (Obligaciones de la CCV)
Capítulo IV (Sistema de Salvaguardas Financieras)
Apartado Segundo (Conformación de los Fondos de
Garantía)
Apartado Tercero (Políticas de inversión de los Fondos
de Garantía)
Página Web
www.contraparte-central.com.mx
Tema 2: Marco Legal de las Casas de Bolsa y de la supervisión de dichos
intermediar ios
Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la
operación y administración de las Casas de Bolsa
supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y
de Valores.
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores. (Publicada en el Diario
Oficial de la Federación del 30 de diciembre de 2005.
Actualizada con las reformas publicadas en el propio
Diario el 28 de junio de 2007, 6 de mayo de 2009 y 10
de enero de 2014)..
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 2, 8, 62, 63 bis 1, 114, 117, 128, 135, 171,
181, 188, 190, 200, 208, 224 a 226.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio
Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general
aplicable a las Casas de Bolsa.
Bibliografía
Página 28 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Disposiciones de carácter general aplicables a las Casas
de Bolsa, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación
el 6 de septiembre de 2004, modificadas mediante
Resoluciones publicadas en el citado Diario Oficial el 9 de
marzo de 2005, 29 de marzo, 26 de junio, 6 y 22 de
diciembre de 2006, 17 de enero de 2007, 11 de agosto,
19 de septiembre y 23 de octubre de 2008, 30 de abril y
30 de diciembre de 2009, 4 de febrero, 29 de julio y 26
de noviembre de 2010, 23 de agosto de 2011, 16 de
febrero, 23 de marzo y 17 de diciembre de 2012, 31 de
enero, 2 y 11 de julio de 2013, 30 de enero, 5 y 30 de
junio, 19 de diciembre de 2014, 6, 8 y 9 de enero, 13 de
marzo, 18 de septiembre, 31 de diciembre de 2015, 12
de mayo, 28 de septiembre, 27 de diciembre de 2016 y
23 de junio de 2017, respectivamente.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 (definiciones), 9 (designaciones y
nombramientos), 10 y 12 (capital social), 13 a 16 (De
las colocaciones), 29 (depósito de valores), 31 a 37, 43
y 48 (intermediación en el mercado de valores de renta
variable), 57 a 88 (sistema de asignación, recepción de
instrucciones y registro de órdenes, transmisión de
posturas, ejecución de órdenes, asignación y revisión de
operaciones), 146 (requerimientos de liquidez).
Página Web
http://goo.gl/6YkdDr
http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Pagina
s/Casas-de-Bolsa.aspx
Disposiciones De Carácter General Aplicables A Las
Entidades Financieras Y Demás Personas Que
Proporcionen Servicios De Inversión, Publicadas en el
Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015.
Modificadas mediante Resolución publicada en el propio Diario el 29 de julio, 26 de octubre de 2015 y 9 de
febrero de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 a 3 (generalidades), 4 a 18 (asesoría de
inversiones), 19 a 23 (De las responsabilidades de los
órganos sociales), 24 a 44 (De las obligaciones,
prohibiciones, conflictos de interés y conducta de
negocios), Anexos 1 a 12 y 14 (determinación del perfil
del cliente y perfil del producto).
Página Web
Página 29 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
http://goo.gl/D4vNNB
http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/Casas-de-Bolsa.aspx
http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5296
964&fecha=24/04/2013
Tema3: Matemáticas Financieras
Subtema1: Interés simple e interés compuesto(Conceptos y
Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de
Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni
Bosch , 2001. Capítulos 1 y 2
Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras
Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004.
Capítulos 1 y Apéndice A.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
Subtema2: Tasa cero, tasa de rendimiento y tasa de
descuento. (Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de
Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni
Bosch , 2001. Capítulos 1,2 y 5.
Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras
Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004.
Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.
Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies,
Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulo 1, 2, 3 y 5.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
Subtema3: Tasas efectivas, equivalentes, forward,
anualizadas y continuas e Interpolación de Tasas.
(Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de
Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni
Bosch , 2001. Capítulos 1, 2 y 5.
Página 30 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras
Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004.
Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.
1987), Páginas. 473-489.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
Tema4: Mercado de Deuda
Subtema1: Conceptos
Bibliografía
Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies,
Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 1,2,3,5.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1. Valor Nominal
Precepto 2. Cupones.
Precepto 3. Intereses devengados, cupón corriente.
Precepto 4. Rendimiento al vencimiento(YTM)
Precepto 5. Bajo, a y sobre Par.
Precepto 6. Riesgo de Crédito.
Precepto 7. Mercado Primario y Secundario.
Precepto 8. Opcionalidad, Estructurados, Bursatilizaciones.
Precepto 9. Duración y Convexidad.
Página Web
Subtema 2: Clasificación de Bonos
Bibliografía
Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies,
Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 6 al 16
Banco de México. Subastas y colocación de valores.
(Todo el contenido de la liga indicada)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1.
Página Web
http://www.banxico.org.mx/sistema-
financiero/material-educativo/intermedio/subastas-y-colocacion-de-valores/subastas-colocacion-valores.html
Tema5: Mercado de Derivados
Subtema1: Mercados Listados y Mercados OTC
Bibliografía
Página 31 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,
Third Edition, Prentice Hall, 1997, Capítulos 1,3
International Swaps and Derivatives Association (ISDA)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1. Principales Caracteristicas
Precepto 2. Diferencias.
Precepto 3. International Swaps and Derivatives Association (ISDA)
Precepto 4. Instrumentos listados en MexDer.
Página Web
www.isda.org
Subtema 2: Futuros / Forwards
Bibliografía
Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,
Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos
1,2,3,4,12,13,14
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1. Características Generales
Precepto 2. Posición larga y corta.
Precepto 3. Valuación y marca a mercado.
Precepto 4. Futuros.
Precepto 5. Forwards
Página Web
Subtema 3: Swaps
Bibliografía
Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,
Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos
1,5,13,14,17
International Swaps and Derivatives Association (ISDA)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1. Definiciones
Precepto 2. Clasificación.
Precepto 3. Valuación y Marca a Mercado.
Precepto 4. Swaps de tipo de cambio.
Precepto 5. Interest Rate Swaps (IRS)
Página Web
www.isda.org
Subtema 4: Opciones.
Bibliografía
Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,
Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capitulos
1,6,7,8,9,11,12,13,14,16,18,19
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página 32 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Precepto 1. Definiciones
Precepto 2. Posiciones básicas en contratos de opción.
Precepto 3. Factores en la determinación de la prima.
Precepto 4. Valor intrínseco y valor temporal o extrínseco.
Precepto 5.
Precepto 6. Paridad Put Call.
Precepto 7. Opciones Americanas y Europeas.
Precepto 8. Modelos de valuación de opciones: Binomial y
Black&Sholes.
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Entidades e Intermediar ios Bursátiles
No. de Concurso: 77867
No. Consecutivo: 5937
Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Entidades e Intermediar ios
Bursátiles
Tema1: Regulación de los Mercados de Valores y Derivados
Subtema1: Autoridades y Facultades
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
(Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de
abril de 1995. Actualizada con las reformas publicadas
en el propio Diario el 23 de enero de 1998, 18 de enero
de 1999, 1 de junio de 2001, 23 de enero de 2004, 20
de junio de 2005, 15 de junio de 2007, 25 de junio y 13
de agosto de 2009, 9 de abril de 2012 y 10 de enero de
2014).)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero
Capítulo I (De la Naturaleza y Objeto)
Capítulo II (De las Facultades)
Título Segundo
Capítulo I (De las Bases de Organización)
Capítulo II (De la Junta de Gobierno)
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y
de Valores. (Publicado en el Diario Oficial de la
Federación el 12 de noviembre de 2014)
Título Primero (Generalidades)
Capítulo Único (De las Definiciones y Disposiciones
Preliminares)
Página 33 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Página Web
www.cnbv.gob.mx
Subtema2: Entidades Bursátiles (Bolsas, Contrapartes
Centrales, Cámaras de Compensación,
Proveedores de Precios, Organismos
Autorregulatorios, Sociedades que administran
sistemas para facilitar operaciones con valores,
Instituciones para el Depósito de Valores, entre
otros.)
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores. (Publicada en el Diario
Oficial de la Federación del 30 de diciembre de 2005.
Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 28 de junio de 2007, 6 de mayo de 2009 y 10
de enero de 2014)..
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título VI (De los intermediarios del mercado de valores)
Art. 113-114.
Título VIII (De los organismos autorregulatorios)
Título IX (De los sistemas de negociación bursátiles y
extrabursátiles)
Capítulo I (Disposiciones preliminares)
Capítulo II (De las bolsas de valores)
Capítulo III (De los sistemas de negociación
extrabursátil)
Sección I (De las sociedades que administran sistemas
para facilitar operaciones con valores)
Título X (Del depósito, liquidación y compensación de
valores)
Capítulo I (De las instituciones para el depósito de
valores)
Capítulo II (De las contrapartes centrales de valores)
Título XI (De otras entidades que participan en el
desarrollo del mercado de valores)
Capítulo I (De los proveedores de precios)
Página 34 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
REGLAS A LAS QUE HABRAN DE SUJETARSE LOS
PARTICIPANTES DEL MERCADO DE CONTRATOS DE
DERIVADOS (Publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 31 de diciembre de 1996, modificadas
mediante Resoluciones publicadas en el citado Diario el
12 de agosto y 30 de diciembre de 1998, 31 de
diciembre de 2000, 14 de mayo de 2004, 19 de mayo
de 2008, 24 de agosto y 25 de noviembre de 2010, 13
de octubre de 2011 y 15 de mayo de 2014,
respectivamente.)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
www.cnbv.gob.mx
DISPOSICIONES DE CARACTER PRUDENCIAL A LAS QUE
SE SUJETARÁN LOS PARTICIPANTES DEL MERCADO DE
CONTRATOS DE DERIVADOS. (Publicadas en el Diario
Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2015).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
www.cnbv.gob.mx
Disposiciones Aplicables a los Proveedores de Precios
(Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 13 de
septiembre de 1999)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
www.cnbv.gob.mx
Reglamento Interior de la Bolsa Mexicana de Valores,
S.A.B de C.V. (Versión actualizada en su página Web)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero (Disposiciones Generales)
Título Segundo (Miembros de la Bolsa)
Capítulo Tercero (Formadores de Mercado)
Título Quinto (Operaciones del Mercado de Capitales)
Página Web
www.bmv.com.mx
Página 35 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Reglamento Interior de S.D. Indeval Institución para el
Depósito de Valores, S.A. de C.V. (Versión actualizada en
su página Web)
Capítulo II (Depósito y Retiro de Valores)
Capítulo III (Cumplimiento de las Obligaciones que
deriven de la concertación de Operaciones, mediante la Liquidación)
Página Web
www.indeval.com.mx
Reglamento Interior y Manual Operativo de MexDer,
Mercado Mexicano de Derivados, S.A de C.V. (Versión
actualizada en su página Web)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Reglamento
Título Séptimo
Capítulo Segundo (Medidas Precautorias y Declaración
de Situaciones de Emergencia
Título Décimo (De la concertación Electrónica de
Operaciones)
Manual
Capítulo Cuarto (Recepción de instrucciones de
Operación vía telefónica)
Página Web
www.mexder.com.mx
Reglamento Interior de Asigna Compensación y
Liquidación. (Versión actualizada en su página Web)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo Segundo (Fideicomitentes y Socios Liquidadores
de la Cámara de Compensación)
Apartado Primero (Disposiciones Generales)
Apartado Sexto (Obligaciones de la Cámara de
Compensación)
Capítulo Quinto (Fondo de Aportaciones)
Capítulo Sexto (Fondo de Compensación)
Capítulo Octavo (Medidas Preventivas y Declaración de
Situaciones de Emergencia)
Página 36 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Página Web
www.asigna.com.mx
Reglamento Interior de la Contraparte Central de Valores
de México S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página
Web)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I (Disposiciones Generales)
Apartado Segundo (Definiciones)
Apartado Tercero.(Socios y Agentes Liquidadores)
Capítulo II (Agentes Liquidadores, Agentes No
Liquidadores y la Contraparte Central de Valores)
Apartado Cuarto (Derechos y obligaciones de los
Agentes Liquidadores y Agentes No Liquidadores)
Apartado Quinto (Obligaciones de la CCV)
Capítulo IV (Sistema de Salvaguardas Financieras)
Apartado Segundo (Conformación de los Fondos de
Garantía)
Apartado Tercero (Políticas de inversión de los Fondos
de Garantía)
Página Web
www.contraparte-central.com.mx
Tema2: Matemáticas Financieras
Subtema1: Interés simple e interés compuesto(Conceptos y
Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de
Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni
Bosch , 2001. Capítulos 1 y 2.
Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras
Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004.
Capítulos 1 y Apéndice A.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
Subtema2: Tasa cero, tasa de rendimiento y tasa de
descuento. (Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de
Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni
Bosch , 2001. Capítulos 1,2 y 5.
Página 37 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras
Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004.
Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.
Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies,
Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulo 1, 2, 3 y 5.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
Subtema3: Tasas efectivas, equivalentes, forward,
anualizadas y continuas e Interpolación de Tasas.
(Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de
Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni
Bosch , 2001. Capítulos 1, 2 y 5.
Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras
Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004.
Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.
ber
1987), Páginas. 473-489.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
Tema3: Mercado de Deuda
Subtema1: Conceptos
Bibliografía
Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies,
Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 1,2,3,5.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1. Valor Nominal
Precepto 2. Cupones.
Precepto 3. Intereses devengados, cupón corriente.
Precepto 4. Rendimiento al vencimiento(YTM)
Precepto 5. Bajo, a y sobre Par.
Precepto 6. Riesgo de Crédito.
Precepto 7. Mercado Primario y Secundario.
Precepto 8. Opcionalidad, Estructurados, Bursatilizaciones.
Precepto 9. Duración y Convexidad.
Página Web
Página 38 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Subtema 2: Clasificación de Bonos
Bibliografía
Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies,
Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 6 al 16
Banco de México. Subastas y colocación de valores.
(Todo el contenido de la liga indicada)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1.
Página Web
http://www.banxico.org.mx/sistema-
financiero/material-educativo/intermedio/subastas-y-
colocacion-de-valores/subastas-colocacion-valores.html
Tema4: Mercado de Derivados
Subtema1: Mercados Listados y Mercados OTC
Bibliografía
Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,
Third Edition, Prentice Hall, 1997, Capítulos 1,3
International Swaps and Derivatives Association (ISDA)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1. Principales Caracteristicas
Precepto 2. Diferencias.
Precepto 3. International Swaps and Derivatives Association (ISDA)
Precepto 4. Instrumentos listados en MexDer.
Página Web
www.isda.org
Subtema 2: Futuros / Forwards
Bibliografía
Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,
Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos
1,2,3,4,12,13,14
International Swaps and Derivatives Association (ISDA)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1. Características generales
Precepto 2. Posición larga y corta.
Precepto 3. Valuación y marca a mercado.
Precepto 4. Futuros.
Precepto 5. Forwards
Página Web
www.isda.org
Subtema 3: Swaps
Bibliografía
Página 39 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,
Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos
1,5,13,14,17
International Swaps and Derivatives Association (ISDA)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1. Definiciones
Precepto 2. Clasificación.
Precepto 3. Valuación y Marca a Mercado.
Precepto 4. Swaps de tipo de cambio.
Precepto 5. Interest Rate Swaps (IRS)
Página Web
www.isda.org
Subtema 4: Opciones.
Bibliografía
Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,
Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capitulos
1,6,7,8,9,11,12,13,14,16,18,19
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1. Definiciones
Precepto 2. Posiciones básicas en contratos de opción.
Precepto 3. Factores en la determinación de la prima.
Precepto 4. Valor intrínseco y valor temporal o extrínseco.
Precepto 5.
Precepto 6. Paridad Put Call.
Precepto 7. Opciones Americanas y Europeas.
Precepto 8. Modelos de valuación de opciones: Binomial y
Black&Sholes.
Página Web
Nombre de la P laza: Subdirector (a) de Entidades e Intermediar ios Bursátiles
No. de Concurso: 77868
No. Consecutivo: 5980
Área de
Adscripción:
Dirección General de Supervisión de Entidades e Intermediar ios
Bursátiles
Tema1: Regulación de los Mercados de Valores
Subtema1: Autoridades y Facultades
Bibliografía
Página 40 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
(Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de
abril de 1995. Actualizada con las reformas publicadas
en el propio Diario el 23 de enero de 1998, 18 de enero
de 1999, 1 de junio de 2001, 23 de enero de 2004, 20
de junio de 2005, 15 de junio de 2007, 25 de junio y 13
de agosto de 2009, 9 de abril de 2012 y 10 de enero de
2014).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero
Capítulo I (De la Naturaleza y Objeto)
Capítulo II (De las Facultades)
Título Segundo
Capítulo I (De las Bases de Organización)
Capítulo II (De la Junta de Gobierno)
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y
de Valores. (Publicado en el Diario Oficial de la
Federación el 12 de noviembre de 2014)
Título Primero (De las Disposiciones Preliminares)
Capítulo Único
Página Web
www.cnbv.gob.mx
Subtema2: Entidades Bursátiles (Bolsas, Contrapartes
Centrales, Sociedades que administran sistemas
para facilitar operaciones con valores,
Instituciones para el Depósito de Valores.)
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores. (Publicada en el Diario
Oficial de la Federación del 30 de diciembre de 2005.
Actualizada con las reformas publicadas en el propio
Diario el 28 de junio de 2007, 6 de mayo de 2009 y 10
de enero de 2014).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título VI (De los intermediarios del mercado de valores)
Art. 9,113-114.
Título IX (De los sistemas de negociación bursátiles y
extrabursátiles)
Capítulo I (Disposiciones preliminares)
Capítulo II (De las bolsas de valores)
Capítulo III (De los sistemas de negociación
extrabursátil)
Página 41 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Sección I (De las sociedades que administran sistemas
para facilitar operaciones con valores)
Título X (Del depósito, liquidación y compensación de
valores)
Capítulo I (De las instituciones para el depósito de
valores)
Capítulo II (De las contrapartes centrales de valores)
Reglamento Interior de la Bolsa Mexicana de Valores,
S.A.B de C.V. (Versión actualizada en su página Web)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero (Disposiciones Generales)
Título Segundo (Miembros de la Bolsa)
Capítulo Tercero (Formadores de Mercado)
Título Quinto (Operaciones del Mercado de Capitales)
Página Web
www.bmv.com.mx
Reglamento Interior de S.D. Indeval Institución para el
Depósito de Valores, S.A. de C.V. (Versión actualizada en
su página Web)
Capítulo II (Depósito y Retiro de Valores)
Capítulo III (Cumplimiento de las Obligaciones que
deriven de la concertación de Operaciones, mediante la
Liquidación)
Página Web
www.indeval.com.mx
Reglamento Interior de la Contraparte Central de Valores
de México S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página
Web)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I (Disposiciones Generales)
Apartado Segundo (Definiciones)
Apartado Tercero.(Socios y Agentes Liquidadores)
Capítulo II (Agentes Liquidadores, Agentes No
Liquidadores y la Contraparte Central de Valores)
Apartado Cuarto (Derechos y obligaciones de los
Agentes Liquidadores y Agentes No Liquidadores)
Apartado Quinto (Obligaciones de la CCV)
Página 42 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Capítulo IV (Sistema de Salvaguardas Financieras)
Apartado Segundo (Conformación de los Fondos de Garantía)
Apartado Tercero (Políticas de inversión de los Fondos
de Garantía)
Página Web
www.contraparte-central.com.mx
Tema 2: Marco Legal de las Casas de Bolsa y de la supervisión de dichos
intermediar ios
Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la
operación y administración de las Casas de Bolsa
supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y
de Valores.
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores. (Publicada en el Diario
Oficial de la Federación del 30 de diciembre de 2005.
Actualizada con las reformas publicadas en el propio
Diario el 28 de junio de 2007, 6 de mayo de 2009 y 10
de enero de 2014)..
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 2, 8, 62, 63 bis 1, 114, 117, 128, 135, 171,
181, 188, 190, 200, 208, 224 a 226.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio
Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general
aplicable a las Casas de Bolsa.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las Casas
de Bolsa, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación
el 6 de septiembre de 2004, modificadas mediante
Resoluciones publicadas en el citado Diario Oficial el 9 de
marzo de 2005, 29 de marzo, 26 de junio, 6 y 22 de
diciembre de 2006, 17 de enero de 2007, 11 de agosto,
19 de septiembre y 23 de octubre de 2008, 30 de abril y
30 de diciembre de 2009, 4 de febrero, 29 de julio y 26
de noviembre de 2010, 23 de agosto de 2011, 16 de
febrero, 23 de marzo y 17 de diciembre de 2012, 31 de
enero, 2 y 11 de julio de 2013, 30 de enero, 5 y 30 de
junio, 19 de diciembre de 2014, 6, 8 y 9 de enero, 13 de
marzo, 18 de septiembre, 31 de diciembre de 2015, 12
Página 43 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
de mayo, 28 de septiembre, 27 de diciembre de 2016 y
23 de junio de 2017, respectivamente.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 (definiciones), 9 (designaciones y
nombramientos), 10 y 12 (capital social), 13 a 16 (De
las colocaciones), 29 (depósito de valores), 31 a 37, 43
y 48 (intermediación en el mercado de valores de renta
variable), 57 a 88 (sistema de asignación, recepción de
instrucciones y registro de órdenes, transmisión de
posturas, ejecución de órdenes, asignación y revisión de
operaciones), 146 (requerimientos de liquidez).
Página Web
http://goo.gl/6YkdDr
http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Pagina
s/Casas-de-Bolsa.aspx
Disposiciones De Carácter General Aplicables A Las
Entidades Financieras Y Demás Personas Que
Proporcionen Servicios De Inversión, Publicadas en el
Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015.
Modificadas mediante Resolución publicada en el propio
Diario el 29 de julio, 26 de octubre de 2015 y 9 de
febrero de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 a 3 (generalidades), 4 a 18 (asesoría de
inversiones), 19 a 23 (De las responsabilidades de los
órganos sociales), 24 a 44 (De las obligaciones,
prohibiciones, conflictos de interés y conducta de
negocios), Anexos 1 a 12 y 14 (determinación del perfil
del cliente y perfil del producto).
Página Web
http://goo.gl/D4vNNB
http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Pagina
s/Casas-de-Bolsa.aspx
http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5296
964&fecha=24/04/2013
Tema3: Matemáticas Financieras
Subtema1: Interés simple e interés compuesto(Conceptos y
Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de
Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni
Bosch , 2001. Capítulos 1 y 2
Página 44 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras
Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004.
Capítulos 1 y Apéndice A.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
Subtema2: Tasa cero, tasa de rendimiento y tasa de
descuento. (Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de
Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni
Bosch , 2001. Capítulos 1,2 y 5.
Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras
Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004.
Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.
Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies,
Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulo 1, 2, 3 y 5.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
Subtema3: Tasas efectivas, equivalentes, forward,
anualizadas y continuas e Interpolación de Tasas.
(Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de
Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni
Bosch , 2001. Capítulos 1, 2 y 5.
Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras
Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004.
Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.
1987), Páginas. 473-489.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
Tema4: Mercado de Deuda
Subtema1: Conceptos
Bibliografía
Página 45 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies,
Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 1,2,3,5.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1. Valor Nominal
Precepto 2. Cupones.
Precepto 3. Intereses devengados, cupón corriente.
Precepto 4. Rendimiento al vencimiento(YTM)
Precepto 5. Bajo, a y sobre Par.
Precepto 6. Riesgo de Crédito.
Precepto 7. Mercado Primario y Secundario.
Precepto 8. Opcionalidad, Estructurados, Bursatilizaciones.
Precepto 9. Duración y Convexidad.
Página Web
Subtema 2: Clasificación de Bonos
Bibliografía
Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies,
Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 6 al 16
Banco de México. Subastas y colocación de valores.
(Todo el contenido de la liga indicada)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1.
Página Web
http://www.banxico.org.mx/sistema-
financiero/material-educativo/intermedio/subastas-y-
colocacion-de-valores/subastas-colocacion-valores.html
Tema5: Mercado de Derivados
Subtema1: Mercados Listados y Mercados OTC
Bibliografía
Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,
Third Edition, Prentice Hall, 1997, Capítulos 1,3
International Swaps and Derivatives Association (ISDA)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1. Principales Caracteristicas
Precepto 2. Diferencias.
Precepto 3. International Swaps and Derivatives Association (ISDA)
Precepto 4. Instrumentos listados en MexDer.
Página Web
www.isda.org
Subtema 2: Futuros / Forwards
Bibliografía
Página 46 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,
Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos
1,2,3,4,12,13,14
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1. Características Generales
Precepto 2. Posición larga y corta.
Precepto 3. Valuación y marca a mercado.
Precepto 4. Futuros.
Precepto 5. Forwards
Página Web
Subtema 3: Swaps
Bibliografía
Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,
Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos
1,5,13,14,17
International Swaps and Derivatives Association (ISDA)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1. Definiciones
Precepto 2. Clasificación.
Precepto 3. Valuación y Marca a Mercado.
Precepto 4. Swaps de tipo de cambio.
Precepto 5. Interest Rate Swaps (IRS)
Página Web
www.isda.org
Subtema 4: Opciones.
Bibliografía
Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,
Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capitulos
1,6,7,8,9,11,12,13,14,16,18,19
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1. Definiciones
Precepto 2. Posiciones básicas en contratos de opción.
Precepto 3. Factores en la determinación de la prima.
Precepto 4. Valor intrínseco y valor temporal o extrínseco.
Precepto 5.
Precepto 6. Paridad Put Call.
Precepto 7. Opciones Americanas y Europeas.
Precepto 8. Modelos de valuación de opciones: Binomial y
Black&Sholes.
Página 47 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Nombre de la Plaza: Especialista de Asuntos Jurídicos Bursátiles
No. de Concurso: 77869
Consecutivo: 4303
Área de Adscripción: Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles
Tema 1: Derecho Civ il / Mercantil
Subtema
1:
Contratos Civiles
Bibliografía: Código Civil Federal
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Disposiciones
Preliminares. Libro Cuarto.- De las Obligaciones,
Parte Segunda.- De las Diversas Especies de
Contratos, Título Primero.- De los Contratos
Preparatorios.- La Promesa, Título Segundo.- De la
Compra-Venta; Título Tercero.- De la Permuta;
Título Séptimo.- Del Comodato; Título Octavo.- Del
Depósito y del Secuestro, Capítulo I. Del Depósito;
Título Noveno.- Del Mandato; Título Décimo
Primero.- De las Asociaciones y de las Sociedades;
Título Décimo Tercero.- De la Fianza; Título Décimo
Cuarto.- De la Prenda.
Subtema
2:
Contratos Mercantiles
Bibliografía: Código de Comercio
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Segundo.- Del
Comercio en General, Título Primero.- De los Actos
de Comercio y de los Contratos Mercantiles en
General; Título Tercero.- De la Comisión Mercantil;
Título Cuarto.- Del Depósito Mercantil; Título
Quinto.- Del Préstamo Mercantil; Título Sexto.- De la
Compraventa y Permuta mercantiles, de la Cesión de
Créditos Mercantiles y de la Consignación Mercantil.
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Subtema
3:
Sociedades Mercantiles
Bibliografía: Ley General de Sociedades Mercantiles
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo I. De la
Constitución y Funcionamiento de las Sociedades en
General; Capítulo V. De la Sociedad Anónima;
Capítulo IX. De la Fusión, Transformación y Escisión
de las Sociedades; Capítulo X. De la Disolución de las
Sociedades; Capítulo XI. De la Liquidación de las
Sociedades;
Subtema
4:
Títulos y Operaciones de Crédito
Bibliografía: Ley General de Títulos y Operaciones de
Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero. De
los Títulos de Crédito, Capítulo I. De las Diversas
Clases de Títulos de Crédito; Título Segundo. De las
Operaciones de Crédito.
Página Web:
http://www.diputados.gob.mx/leyesbiblio/index.ht
m
Tema 2: Derecho Administrativo / Financiero
Subtema
1:
Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Bibliografía: Ley Orgánica de la Administración
Pública Federal
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Segundo.- De
la Administración Pública Centralizada, Capítulo II. De
la Competencia de las Secretarías de Estado y
Consejería Jurídica del Ejecutivo Federal (artículos 26
y 31)
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía: Reglamento Interior de la Secretaría de
Hacienda y Crédito Público, publicado en el Diario
Oficial de la Federación el 11 de septiembre de 1996.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo I. De la
Competencia y Organización; Capítulo VIII-B.
Órganos Desconcentrados.
Página Web: www.ordenjuridico.gob.mx
Subtema
2:
Banco de México
Bibliografía: Ley del Banco de México
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo Primero.-
De la Naturaleza, las Finalidades y las Funciones;
Capítulo Tercero.- De las Operaciones.
Página Web: www.banxico.org.mx
Subtema
3:
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y
de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- De
la Naturaleza, Objeto y Facultades; Título Segundo.-
De la Organización; Título Tercero.- De las
Disposiciones Generales.
Estructura y Funciones de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores
Bibliografía: Reglamento Interior de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores, publicado en el Diario
Oficial de la Federación el 12 de noviembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.-
Generalidades, Título Segundo.- Organización y
Competencia; Capítulo Segundo.- De la Junta de
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Gobierno; Capítulo Tercero.- De la Presidencia;
Capitulo Cuarto.- De las Vicepresidencias y
Direcciones Generales (Secciones I y II, artículos 15,
16, 24 a 27 y 37); Título Cuarto.- De la
Representación Suplencia, y Título Quinto.- Del
Ejercicio de atribuciones.
Bibliografía: Reglamento de Supervisión de la
Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicado
en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de
2005.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- De
las Disposiciones Generales; Título Segundo.- De la
Inspección; Título Tercero.- De la Vigilancia; Título
Quinto.- De la Comparecencia; Título Sexto.- Del
Emplazamiento para la Imposición de Sanciones, y
Título Séptimo.- De la Inspección, Vigilancia,
Cooperación y Asistencia Internacional.
Página Web:
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.as
px
Subtema
4:
Procedimiento Administrativo
Bibliografía: Ley Federal de Procedimiento
Administrativo
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- Del
Ámbito de Aplicación y Principios Generales; Título
Tercero.- Del Procedimiento Administrativo.
Subtema
5:
Transparencia y Acceso a la Información
Bibliografía: Ley Federal de Transparencia y Acceso a
la Información Pública
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.-
Disposiciones Generales; Título Tercero.-
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Obligaciones de transparencia; Título Cuarto.-
Información Clasificada.
Página Web:
http://www.diputados.gob.mx/leyesbiblio/index.ht
m
Tema 3: Derecho Bursátil
Subtema
1:
El Mercado de Valores
Bibliografía: Ley del Mercado de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título I.-
Disposiciones Preliminares; Título II.- De las
Sociedades Anónimas del Mercado de Valores;
Capítulo I.- De las Sociedades Anónimas Promotoras
de Inversión; Capítulo II.- De las Sociedades
Anónimas Bursátiles; Título III.- De los Certificados
Bursátiles, Títulos Opcionales y Otras Disposiciones;
Título IV.- De la Inscripción y Oferta de Valores;
Título V.- De las Adquisiciones de Valores Objeto de
Revelación; Título VI.- De los Intermediarios del
Mercado de Valores, Capítulo I. De las Casas de Bolsa
(Secciones I y II), Capítulo II. Del Funcionamiento,
Actividades y Servicios de las Casas de Bolsa; Título
VIII.- De los Organismos Autorregulatorios; Título IX.-
De los Sistemas de Negociación Bursátiles y
Extrabursátiles, Capítulo I. Disposiciones
Preliminares, Capítulo II. De las Bolsas de Valores,
Sección III. De las Actividades y Servicios, Capítulo III.
De los Sistemas de negociación Extrabursátil,
Sección I. De las Sociedades que Administran
Sistemas para Facilitar Operaciones con Valores;
Título X.- Del Depósito, Liquidación y Compensación
de Valores, Capítulo I. De las Instituciones para el
Depósito de Valores, Capítulo II. De las Contrapartes
Centrales de Valores; Título XI.- De otras Entidades
que Participan en el Desarrollo del Mercado de
Valores, Capítulo I. De los Proveedores de Precios.
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Capítulo II. De las Instituciones Calificadoras de
Valores; Título XIII.- De las Autoridades Financieras;
Título XIV.- De las Infracciones y Prohibiciones de
Mercado y de los Delitos; Título XV.- De los
Procedimientos Administrativos, y Artículos
transitorios.
Subtema
2:
Circular Única de Casas de Bolsa
Bibliografía: Disposiciones de Carácter General
Aplicables a las Casas de Bolsa, publicadas en el
Diario Oficial de la Federación el 6 de septiembre de
2004.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.-
Disposiciones Preliminares, Capítulo Primero.
Definiciones, Capítulo Segundo. De la Autorización y
del Inicio de Operaciones; Título Segundo.- De la
Participación de las Casas de Bolsa en el Mercado de
Valores, Capítulo Primero. De las Colocaciones,
Capítulo Segundo. Del Mercado Secundario, Capítulo
Tercero. Del Depósito de Valores; Título Tercero.-
De la intermediación en el mercado de valores de
renta variable, Capítulo Primero. De las operaciones,
Sección Primera. De las Operaciones por Cuenta
Propia, Sección Segunda. De las Compraventas por
Cuenta Propia Denominadas de Autoentrada,
Sección Tercera. De las Ventas en Corto, Sección
Sexta. De la Liquidación de Operaciones, Capítulo
Segundo. Del sistema de recepción y asignación,
Sección Primera. Disposiciones preliminares, Sección
Segunda. De los Tipos de Clientes, Instrucciones y
Órdenes, Sección Tercera. De la Recepción de
Instrucciones y Registro de Órdenes, Sección Cuarta.
De la Transmisión de Posturas, Sección Quinta. De la
Ejecución de Órdenes, Sección Sexta. De la
Asignación de Operaciones; Título Cuarto. De la
Intermediación en el Mercado de valores de deuda;
Título Sexto. De la Contabilidad, Auditoría Externa y
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Valuación, Capítulo Tercero. De la Microfilmación,
Digitalización y Grabación de Documentos.
Subtema
3:
Circular Única de Emisoras
Bibliografía: Disposiciones de Carácter General
Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros
Participantes del Mercado de Valores, publicadas en
el Diario Oficial de la Federación el 19 de marzo de
2003.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.-
Definiciones; Título Segundo.- De la Inscripción de
Valores en el Registro y de su Oferta Pública, Capítulo
Primero. De la Inscripción y Oferta Pública, Capítulo
Segundo. De la Inscripción Sin Oferta Pública,
Capítulo Tercero. De la Inscripción preventiva,
Sección I. De la Inscripción Genérica, Sección II. De la
Inscripción Preventiva de Acciones, Capítulo Cuarto.
De la Actualización, Toma de Nota y Cancelación de
la Inscripción, Sección I. De la Actualización de la
Inscripción y de la Toma de Nota, Sección II. De la
Cancelación de la Inscripción, Capítulo Quinto. De la
Oferta Pública de Compra; Título Tercero.- Del
Listado y Mantenimiento de Valores en Bolsa y de los
Sistemas de Negociación, Capítulo Primero. Del
Listado de Valores en Bolsa, Capítulo Segundo. Del
mantenimiento del listado en Bolsa, Capítulo
Tercero. De los Sistemas de Negociación, Sección I.
De los Valores Inscritos en el Registro; Título Cuarto.-
De la información que deberá Proporcionarse a la
Comisión, a las Bolsas y al Público Inversionista,
Capítulo Primero. De la Información Periódica,
Capítulo Segundo. De las Adquisiciones de Valores
Objeto de Revelación; Título Quinto.- Revelación de
Eventos Relevantes; Título Sexto.- Adquisición de
Acciones por sus Emisoras, y Título Octavo.-
Disposiciones generales. Anexos.
Página Web:
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.as
px
Subtema
4:
Bolsa Mexicana de Valores
Bibliografía: Reglamento Interior de la Bolsa
Mexicana de Valores, versión actualizada al 12 de
octubre de 2016 y su Manual Operativo.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.-
Disposiciones Generales; Título Segundo.- Miembros
de la Bolsa; Título Quinto.- Operaciones del Mercado
de Capitales; Título Séptimo.- Operaciones del
Mercado de Deuda; Título Noveno.- Información;
Título Décimo.- Medidas Preventivas
Página Web: www.bmv.com.mx
Tema 4: Matemáticas financieras
Bibliografía: Díaz Mata Alfredo, Matemáticas
Financieras, Editorial McGraw Hill, México, 2006
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo 1.-
Fundamentos, Capítulo 2.-Interés simple, Capítulo
3.- Interés Compuesto, Capítulo 4.- Anualidades
simples, ciertas, vencidas e inmediatas, Capítulo 8.-
Amortización y fondo de amortización, Capítulo 9.-
Inversión en bolsa de valores, Capítulo 12.-
Anualidades contingentes.
Tema 5: Derivados
Bibliografía: Reglas a las que habrán de sujetarse los
participantes del mercado de contratos de derivados.
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Disposiciones de carácter prudencial a las que se sujetarán los participantes del mercado de contratos de derivados.
Conceptos fundamentales (glosario de Mexder). Reglas a las que habrán de sujetarse los participantes del
mercado de contratos de derivados.
Página Web:
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Página Web: www.mexder.com.mx
Página Web: www.banxico.org.mx
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Asuntos Jurídicos Bursátiles
No. de Concurso: 77870
Consecutivo: 5592
Área de Adscripción: Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles
Tema 1: Derecho Civ il / Mercantil
Subtema
1:
Contratos Civiles
Bibliografía: Código Civil Federal
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Disposiciones
Preliminares. Libro Cuarto.- De las Obligaciones,
Parte Segunda.- De las Diversas Especies de
Contratos, Título Primero.- De los Contratos
Preparatorios.- La Promesa, Título Segundo.- De la
Compra-Venta; Título Tercero.- De la Permuta;
Título Séptimo.- Del Comodato; Título Octavo.- Del
Depósito y del Secuestro, Capítulo I. Del Depósito;
Título Noveno.- Del Mandato; Título Décimo
Primero.- De las Asociaciones y de las Sociedades;
Título Décimo Tercero.- De la Fianza; Título Décimo
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Cuarto.- De la Prenda; Título Décimo Quinto.- De la
Hipoteca.
Subtema
2:
Contratos Mercantiles
Bibliografía: Código de Comercio
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Segundo.- Del
Comercio en General, Título Primero.- De los Actos
de Comercio y de los Contratos Mercantiles en
General; Título Tercero.- De la Comisión Mercantil;
Título Cuarto.- Del Depósito Mercantil; Título
Quinto.- Del Préstamo Mercantil; Título Sexto.- De la
Compraventa y Permuta Mercantiles, de la Cesión de
Créditos Comerciales y de la Consignación Mercantil.
Subtema
3:
Sociedades Mercantiles
Bibliografía: Ley General de Sociedades Mercantiles
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo I. De la
Constitución y Funcionamiento de las Sociedades en
General; Capítulo V. De la Sociedad Anónima;
Capítulo VIII. De las sociedades de capital variable.
Capítulo IX. De la Fusión, Transformación y Escisión
de las Sociedades; Capítulo X. De la Disolución de las
Sociedades; Capítulo XI. De la Liquidación de las
Sociedades.
Subtema
4:
Títulos y Operaciones de Crédito
Bibliografía: Ley General de Títulos y Operaciones de
Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero. De
los Títulos de Crédito. Título Segundo. De las
Operaciones de Crédito.
Página Web
Página 57 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
http://www.diputados.gob.mx/leyesbiblio/index.ht
m
Tema 2: Derecho Administrativo / Financiero
Subtema
1:
Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Bibliografía: Ley Orgánica de la Administración
Pública Federal
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Segundo. De
la Administración Pública Centralizada. Capítulo II. De
la Competencia de las Secretarías de Estado y
Consejería Jurídica del Ejecutivo Federal (artículos 26
y 31).
Bibliografía: Reglamento Interior de la Secretaría de
Hacienda y Crédito Público, publicado en el Diario
Oficial de la Federación el 11 de septiembre de 1996.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo I. De la
Competencia y Organización; Capítulo VIII-B.
Órganos Desconcentrados.
Página Web: www.ordenjuridico.gob.mx
Subtema
2:
Banco de México
Bibliografía: Ley del Banco de México
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo Primero.-
De la Naturaleza, las Finalidades y las Funciones;
Capítulo Tercero.- De las Operaciones.
Página Web: www.banxico.org.mx
Subtema
3:
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y
de Valores
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- De
la Naturaleza, Objeto y Facultades; Título Segundo.-
De la Organización; Título Tercero.- De las
Disposiciones Generales.
Estructura y Funciones de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores
Bibliografía: Reglamento Interior de la Ley de la
Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicado
en el Diario Oficial de la Federación el 12 de
noviembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.-
Generalidades, Título Segundo.- Organización y
Competencia; Capítulo Segundo.- De la Junta de
Gobierno; Capítulo Tercero.- De la Presidencia;
Capitulo Cuarto.- De las Vicepresidencias y
Direcciones Generales (Secciones I y II, artículos 15,
16, 24 a 27 y 37); Título Cuarto.- De la
Representación y Suplencia, y Título Quinto.- Del
Ejercicio de Atribuciones.
Bibliografía: Reglamento de Supervisión de la
Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicado
en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de
2005.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- De
las Disposiciones Generales; Título Segundo.- De la
Inspección; Título Tercero.- De la Vigilancia; Título
Quinto.- De la Comparecencia; y Título Sexto.- Del
Emplazamiento para la Imposición de Sanciones, y
Título Séptimo.- De la Inspección, Vigilancia,
Cooperación y Asistencia Internacional.
Página Web:
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.as
px
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Subtema
4:
Procedimiento Administrativo
Bibliografía: Ley Federal de Procedimiento
Administrativo
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- Del
Ámbito de Aplicación y Principios Generales; Título
Tercero.- Del Procedimiento Administrativo.
Subtema
5:
Transparencia y Acceso a la Información
Bibliografía: Ley Federal de Transparencia y Acceso a
la Información Pública
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.-
Disposiciones Generales; Título Tercero.-
Obligaciones de transparencia; Título Cuarto.-
Información Clasificada.
Página Web:
http://www.diputados.gob.mx/leyesbiblio/index.ht
m
Tema 3: Derecho Bursátil
Subtema
1:
El Mercado de Valores
Bibliografía: Ley del Mercado de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título I.-
Disposiciones Preliminares; Título II.- De las
Sociedades Anónimas del Mercado de Valores;
Capítulo I.- De las Sociedades Anónimas Promotoras
de Inversión; Capítulo II.- De las Sociedades
Anónimas Bursátiles; Título III.- De los Certificados
Bursátiles, Títulos Opcionales y Otras Disposiciones;
Título IV.- De la Inscripción y Oferta de Valores;
Capítulo III.- De las obligaciones de las emisoras;
Título V.- De las Adquisiciones de Valores Objeto de
Revelación; Título VI.- De los Intermediarios del
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Mercado de Valores, Capítulo I. De las Casas de Bolsa
(Secciones I y II), Capítulo II. Del Funcionamiento,
Actividades y Servicios de las Casas de Bolsa; Título
VII.- De los asesores en inversiones; Título VIII.- De los
Organismos Autorregulatorios; Título IX.- De los
Sistemas de Negociación Bursátiles y
Extrabursátiles, Capítulo I. Disposiciones
Preliminares, Capítulo II. De las Bolsas de Valores,
Sección III. De las Actividades y Servicios; Capítulo III.
De los Sistemas de negociación Extrabursátil,
Sección I. De las Sociedades que Administran
Sistemas para Facilitar Operaciones con Valores;
Título X.- Del Depósito, Liquidación y Compensación
de Valores; Título XI.- De otras Entidades que
Participan en el Desarrollo del Mercado de Valores;
Título XIII.- De las Autoridades Financieras; Título
XIV.- De las Infracciones y Prohibiciones de Mercado
y de los Delitos; Título XV.- De los Procedimientos
Administrativos, y Artículos transitorios.
Subtema
2:
Circular Única de Casas de Bolsa
Bibliografía: Disposiciones de Carácter General
Aplicables a las Casas de Bolsa, publicadas en el
Diario Oficial de la Federación el 6 de septiembre de
2004.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.-
Disposiciones Preliminares, Capítulo Primero.
Definiciones, Capítulo Segundo. De la Autorización y
del Inicio de Operaciones; Título Segundo.- De la
Participación de las Casas de Bolsa en el Mercado de
Valores, Capítulo Primero. De las Colocaciones,
Capítulo Segundo. Del Mercado Secundario, Capítulo
Tercero. Del Depósito de Valores; Título Tercero.-
De la intermediación en el mercado de valores de
renta variable, Capítulo Primero. De las operaciones,
Sección Primera. De las Operaciones por Cuenta
Propia, Sección Segunda. De las Compraventas por
Cuenta Propia Denominadas de Autoentrada,
Página 61 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Sección Tercera. De las Ventas en Corto, Sección
Sexta. De la Liquidación de Operaciones, Capítulo
Segundo. Del sistema de recepción y asignación,
Sección Primera. Disposiciones preliminares, Sección
Segunda. De los Tipos de Clientes, Instrucciones y
Órdenes, Sección Tercera. De la Recepción de
Instrucciones y Registro de Órdenes, Sección Cuarta.
De la Transmisión de Posturas, Sección Quinta. De la
Ejecución de Órdenes, Sección Sexta. De la
Asignación de Operaciones; Título Cuarto. De la
Intermediación en el Mercado de valores de deuda;
Título Sexto. De la Contabilidad, Auditoría Externa y
Valuación, Capítulo Tercero. De la Microfilmación,
Digitalización y Grabación de Documentos.
Subtema
3:
Circular Única de Emisoras
Bibliografía: Disposiciones de Carácter General
Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros
Participantes del Mercado de Valores, publicadas en
el Diario Oficial de la Federación el 19 de marzo de
2003.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.-
Definiciones; Título Segundo.- De la Inscripción de
Valores en el Registro y de su Oferta Pública, Capítulo
Primero. De la Inscripción y Oferta Pública, Capítulo
Segundo. De la Inscripción Sin Oferta Pública,
Capítulo Tercero. De la Inscripción preventiva,
Sección I. De la Inscripción Genérica, Sección II. De la
Inscripción Preventiva de Acciones, Capítulo Cuarto.
De la Actualización, Toma de Nota y Cancelación de
la Inscripción, Sección I. De la Actualización de la
Inscripción y de la Toma de Nota, Sección II. De la
Cancelación de la Inscripción, Capítulo Quinto. De la
Oferta Pública de Compra; Título Tercero.- Del
Listado y Mantenimiento de Valores en Bolsa y de los
Sistemas de Negociación, Capítulo Primero. Del
Listado de Valores en Bolsa, Capítulo Segundo. Del
mantenimiento del listado en Bolsa, Capítulo
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Tercero. De los Sistemas de Negociación, Sección I.
De los Valores Inscritos en el Registro; Título Cuarto.-
De la información que deberá Proporcionarse a la
Comisión, a las Bolsas y al Público Inversionista;
Título Quinto.- Revelación de Eventos Relevantes;
Título Sexto.- Adquisición de Acciones por sus
Emisoras; y Título Octavo.- Disposiciones generales.
Anexos.
Página Web:
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.as
px
Subtema
4:
Bolsa Mexicana de Valores
Bibliografía: Reglamento Interior de la Bolsa
Mexicana de Valores, versión actualizada al 12 de
octubre de 2016 y su Manual Operativo.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.-
Disposiciones Generales; Título Segundo.- Miembros
de la Bolsa; Título Quinto.- Operaciones del Mercado
de Capitales; Título Séptimo.- Operaciones del
Mercado de Deuda; Título Noveno.- Información;
Título Décimo.- Medidas Preventivas.
Página Web: www.bmv.com.mx
Tema 4: Matemáticas financieras
Bibliografía: Díaz Mata Alfredo, Matemáticas
Financieras, Editorial McGraw Hill, México, 2006
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo 1.-
Fundamentos, Capítulo 2.-Interés simple, Capítulo 3.-
Interés Compuesto, Capítulo 4.- Anualidades
simples, ciertas, vencidas e inmediatas, Capítulo 8.-
Amortización y fondo de amortización, Capítulo 9.-
Inversión en bolsa de valores, Capítulo 12.-
Anualidades contingentes.
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Tema 5: Derivados
Bibliografía: Reglas a las que habrán de sujetarse los
participantes del mercado de contratos de derivados.
Disposiciones de carácter prudencial a las que se sujetarán los participantes del mercado de contratos de derivados.
Conceptos fundamentales (glosario de Mexder). Reglas a las que habrán de sujetarse los participantes
del mercado de contratos de derivados.
Página Web:
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.as
px
Página Web: www.mexder.com.mx
Página Web: www.banxico.org.mx
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Asuntos Jurídicos Bursátiles
No. de Concurso: 77871
Consecutivo: 5947
Área de adscripción: Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles
Tema 1: Derecho Civ il / Mercantil
Subtema
1:
Contratos Civiles
Bibliografía: Código Civil Federal
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Disposiciones
Preliminares. Libro Cuarto.- De las Obligaciones,
Primera Parte.- Título Primero.- Fuentes de las
Obligaciones. Título Segundo.- Modalidades de las
Obligaciones. Título Tercero.- De la Transmisión de
las Obligaciones. Título Cuarto.- Efectos de las
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Obligaciones.- Título Quinto.- Extinción de las
Obligaciones. Título Sexto.- De la Inexistencia y de la
Nulidad. Segunda Parte.- De las Diversas Especies de
Contratos, Título Primero.- De los Contratos
Preparatorios.- La Promesa, Título Segundo.- De la
Compraventa; Título Tercero.- De la Permuta; Título
Séptimo.- Del Comodato; Título Octavo.- Del
Depósito y del Secuestro, Capítulo I. Del Depósito;
Título Noveno.- Del Mandato; Título Décimo
Primero.- De las Asociaciones y de las Sociedades;
Título Décimo Tercero.- De la Fianza; Título Décimo
Cuarto.- De la Prenda; Título Décimo Quinto.- De la
Hipoteca.
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.ht
m
Subtema
2:
Contratos Mercantiles
Bibliografía: Código de Comercio
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Primero,
Título Primero.- De los Comerciantes. Título
Segundo.- De las Obligaciones Comunes a todos los
que profesan el comercio; Capítulo II Del Registro de
comercio. Libro Segundo, Título Primero.- De los
Actos de Comercio y de los Contratos Mercantiles en
General; Título Segundo.- De las Sociedades de
Comercio; Título Tercero.- De la Comisión Mercantil;
Título Cuarto.- Del Depósito Mercantil; Título
Quinto.- Del Préstamo Mercantil; Título Sexto.- De la
Compraventa y Permuta mercantiles y de la Cesión
de Créditos Mercantiles; Título Undécimo.- De la
Prenda Mercantil.
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.ht
m
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Subtema
3:
Sociedades Mercantiles
Bibliografía: Ley General de Sociedades Mercantiles
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo I. De la
Constitución y Funcionamiento de las Sociedades en
General; Capítulo V. De la Sociedad Anónima;
Capítulo VIII. De la sociedades de capital variable.
Capítulo IX. De la Fusión, Transformación y Escisión
de las Sociedades; Capítulo X. De la Disolución de las
Sociedades; Capítulo XI. De la Liquidación de las
Sociedades. Capítulo XII. De las sociedades
extranjeras.
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.ht
m
Subtema
4:
Títulos y Operaciones de Crédito
Bibliografía: Ley General de Títulos y Operaciones de
Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero. De
los Títulos de Crédito. Título Segundo. De las
Operaciones de Crédito.
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.ht
m
Tema 2: Derecho Administrativo / Financiero
Subtema
1:
Comisión Nacional Bancaria y de Valores - Estructura
y Funciones.
Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y
de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- De
la Naturaleza, Objeto y Facultades; Título Segundo.-
De la Organización; Título Tercero.- De las
Disposiciones Generales.
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía: Reglamento Interior de la Ley de la
Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.-
Generalidades Capítulo Único.- De las Definiciones y
Disposiciones Preliminares, Título Segundo.-
Organización y Competencia; Capítulo Primero.- De
la Estructura Orgánica de la Comisión. Capítulo
Segundo.- De la Junta de Gobierno; Capítulo
Tercero.- De la Presidencia; Capitulo Cuarto.- De las
Vicepresidencias y Direcciones Generales (Secciones
I y II, artículos 12, 15, 16, 17, 18, y 26 a 27); Título
Cuarto.- De la Representación y Suplencia y Título
Quinto.- Del Ejercicio de Atribuciones.
Bibliografía: Reglamento de Supervisión de la Ley de
la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- De
las Disposiciones Generales; Título Segundo.- De la
Inspección; Título Tercero.- De la Vigilancia; Título
Quinto.- De la Comparecencia; y Título Sexto.- Del
Emplazamiento para la Imposición de Sanciones.
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.ht
m
Subtema
2:
Procedimiento Administrativo
Bibliografía: Ley Federal de Procedimiento
Administrativo
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- Del
Ámbito de Aplicación y Principios Generales; Título
Tercero.- Del Procedimiento Administrativo.
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.ht
m
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Tema 3: Derecho Bursátil
Subtema
1:
El Mercado de Valores
Bibliografía: Ley del Mercado de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título I.-
Disposiciones Preliminares; Título II.- De las
Sociedades Anónimas del Mercado de Valores;
Título III.- De los Certificados Bursátiles, Títulos
Opcionales y Otras Disposiciones; Título IV.- De la
Inscripción y Oferta de Valores; Título V.- De las
Adquisiciones de Valores Objeto de Revelación;
Título VI.- De los Intermediarios del Mercado de
Valores, Capítulo I. De las Casas de Bolsa (Secciones
I, II); Título VIII.- De los Organismos
Autorregulatorios; Título X.- Del Depósito,
Liquidación y Compensación de Valores, Capítulo I.
De las Instituciones para el Depósito de Valores,
Capítulo II. De las Contrapartes Centrales de
Valores; Título XIII.- De las Autoridades Financieras;
y Artículos transitorios.
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.ht
m
Subtema
2:
Circular Única de Emisoras
Bibliografía: Disposiciones de Carácter General
Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros
Participantes del Mercado de Valores, publicadas en
el Diario Oficial de la Federación el 19 de marzo de
2003.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.-
Definiciones; Título Segundo.- De la Inscripción de
Valores en el Registro y de su Oferta Pública; Título
Tercero.- Del Listado y Mantenimiento de Valores en
Bolsa y de los Sistemas de Negociación, Capítulo
Primero. Del Listado de Valores en Bolsa, Capítulo
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Segundo. Del mantenimiento del listado en Bolsa,
Capítulo Tercero. De los Sistemas de Negociación;
Título Cuarto.- De la información que deberá
Proporcionarse a la Comisión, a las Bolsas y al Público
Inversionista, Capítulo Primero. De la Información
Periódica, Capítulo Segundo De las adquisiciones de
valores objeto de revelación; Título Séptimo.- De los
representantes comunes; y Título Octavo.-
Disposiciones generales. Anexos.
Página Web: www.gob.mx/cnbv
Tema 4: Finanzas Bursátiles
Subtema
1:
Derivados
Bibliografía: Reglas a las que habrán de sujetarse las
sociedades y fideicomisos que intervengan en el
establecimiento y operación de un mercado de
futuros y opciones cotizados en bolsa.
Disposiciones de carácter prudencial a las que se sujetarán en sus operaciones los participantes en el mercado de futuros y opciones cotizados en bolsa.
Conceptos fundamentales (glosario de Mexder). Reglas a las que deberán sujetarse las instituciones
de banca múltiple, las casas de bolsa, las sociedades
de inversión y las sociedades financieras de objeto
limitado, en la realización de operaciones derivadas
(Circular 4/2006 de Banco de México), y su Anexo.
Página Web: www.mexder.com.mx
Subtema
2:
Matemáticas Financieras
Bibliografía: Díaz Mata Alfredo, Matemáticas
Financieras, Editorial McGraw Hill, México, 2006
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo 1.-
Fundamentos, Capítulo 2.-Interés simple, Capítulo 3.-
Interés Compuesto, Capítulo 4.- Anualidades
simples, ciertas, vencidas e inmediatas, Capítulo 8.-
Amortización y fondo de amortización, Capítulo 9.-
Inversión en bolsa de valores, Capítulo 12.-
Anualidades contingentes.
Tema 5: Operadores de Bolsa y Apoderados
Subtema
1:
Operadores de Bolsa y Apoderados
Bibliografía: Disposiciones Generales Aplicables a los
Operadores de Bolsa y Apoderados de
Intermediarios del Mercado de Valores para la
Celebración de Operaciones con el Público.
Página Web: www.gob.mx/cnbv
Bibliografía: Disposiciones Generales Aplicables a los
Organismos Autorregulatorios del Mercado de
Valores reconocidos por la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores.
Página Web: www.gob.mx/cnbv
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Emisoras
No. de Concurso: 77872
No. Consecutivo: 6016
Área de adscripción Dirección General de Emisoras
Tema1: Derecho Mercantil y Mercado de Valores
Subtema1
:
Ley del Mercado de Valores
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título I, Disposiciones preliminares.
Título II, De las sociedades anónimas del mercado
de valores.
Título III, De los certificados bursátiles, títulos
opcionales y otras disposiciones.
Título IV, De la inscripción y oferta de valores.
Título V, De las adquisiciones de valores objeto de
revelación.
Título XII, De la auditoría externa y otros servicios.
Título XIV, De las infracciones y prohibiciones de
mercado y de los delitos.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de
l%20Mercado%20de%20Valores.pdf
Subtema
2:
Ley General de Sociedades Mercantiles
Bibliografía
Ley General de Sociedades Mercantiles (vigente)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I. De la constitución y funcionamiento de
las sociedades en general
Capítulo V. De la sociedad anónima.
Capítulo IX. De la fusión, transformación y escisión
de las sociedades.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/14
4_140316.pdf
Subtema
3:
Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito
Bibliografía
Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título I, Capítulo I. De las diversas clases de títulos
de crédito.
Título I, Capítulo III. Del pagaré.
Título I, Capítulo V. De las Obligaciones.
Título II, Capítulo V. Del fideicomiso.
Página Web
Página 71 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/14
5_130614.pdf
Subtema
4:
Disposiciones de carácter general aplicables a las
emisoras de valores y a otros participantes del
mercado de valores
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las
emisoras de valores y a otros participantes del
mercado de valores (vigentes)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero. Definiciones.
Título Segundo. De la inscripción de valores en el
Registro y de su oferta pública. Título Cuarto. De la
información que deberá proporcionarse a la
Comisión, a las bolsas y al público inversionista.
Título Quinto. Revelación de eventos relevantes.
Título Sexto. Adquisición de acciones por sus
Emisoras.
Título Séptimo. De los representantes comunes.
Título Octavo. Disposiciones generales.
Anexos H,H Bis 1, H Bis 2, H Bis 3, H Bis 4, H Bis 5, K,
N, N Bis 1, N Bis 2, N Bis 3, N Bis 4, N Bis 5, P y T.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposicio
nes%20de%20carácter%20general%20aplicables%
20a%20las%20emisoras%20de%20valores%20y%
20a%20otros%20participantes%20del%20mercad
o%20de%20valores.pdf
http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20H%2
0CUE.pdf
http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20H%2
0BIS%201%20CUE.pdf
http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20H%2
0BIS%202%20CUE.pdf
http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20H%2
0BIS%203%20CUE.pdf
http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20H%2
0BIS%204%20CUE.pdf
Página 72 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20H%2
0Bis%205%20CUE.pdf
http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20K%2
0CUE.pdf
http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20N%2
0CUE.pdf
http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20N%2
0BIS%201%20CUE.pdf
http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20N%2
0BIS%202%20CUE.pdf
http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20N%2
0BIS%203%20CUE.pdf
http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20N%2
0BIS%204%20CUE.pdf
http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20N%2
0Bis%205%20CUE.pdf
http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20P%2
0CUE.pdf
http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20T%2
0CUE.pdf
Tema2: Contabilidad
Subtema
1:
De las Normas de Información Financiera
Bibliografía
Financiera. Pronunciamientos oficiales emitidos a 13
de enero de 2016. Parte A, Español 2016, emitidas
por el Consejo de Normas Internacionales de
Editorial Instituto Mexicano de Contadores Públicos.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 1: El objetivo de la información financiera
con propósito general.
Capítulo 3: Características cualitativas de la
información financiera útil.
Capítulo 4: El marco conceptual (1989): el texto
restante,
Elementos de los estados financieros.
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Reconocimiento de los elementos de los
estados financieros
Conceptos de capital y de mantenimiento de
capital
NIIF 1 Adopción por primera vez de las Normas
Internacionales de Información Financiera.
NIIF 3: Combinaciones de Negocios
NIIF 7: Instrumentos financieros: Información a
revelar.
NIIF 8 Segmentos de operación.
NIIF 9 Instrumentos financieros.
NIIF 10 Estados Financieros Consolidados.
NIC 1 Presentación de estados financieros
NIC 2 Inventarios
NIC 16 Propiedades, planta y equipo
NIC 24 Información a revelar sobre partes
relacionadas
NIC 27 Estados financieros separados
NIC 29 Información financiera en economías
hiperinflacionarias
NIC 34 Información financiera intermedia
Página web y Librerías del Instituto Mexicano de
Contadores Públicos
http://www.ifrs.org/IFRSs/Pages/Official-
Unaccompanied-IFRS-Translations.aspx#es
Subtema
2:
De las Normas de Auditoría
Bibliografía
Libro:
de Auditoría, para Atestiguar, Revisión y
Otros Servicios Relacionados 2016 Editorial
Instituto Mexicano de Contadores Públicos
plemento de Normas de Auditoría, para
Atestiguar, Revisión y Otros Servicios Relacionados
2016 Editorial Instituto Mexicano de Contadores
Públicos
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
700, 705, 706, 710 y 720
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Disposición: Librerías de prestigio y Librerías del
Instituto Mexicano de Contadores Públicos
Tema 3 Finanzas Corporativas y Bursátiles
Subtema
1:
Conceptos de Finanzas corporativas y
bursátiles
Bibliografía
Alfonso de Lara Haro, Editorial Limusa, Tercera
Edición (De Lara)
Lara Haro, Editorial Limusa, Primera Edición (De Lara
bis)
Westerfield & Jaffe, MC Graw Hill. (Ross)
Glosario de la Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B. de
C.V.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 1 La función de administración de Riegos
(De Lara)
Capítulo 2 Rendimiento y Riesgo (De Lara)
Capítulo 4 Conceptos Básicos del Modelo de Valor
en Riesgo (De Lara)
Capítulo 5 El riesgo en el mercado de dinero (De
Lara)
Capítulo 1 Introducción a la Finanzas Corporativas.
(Ross)
Capítulo 2 Estados Financieros y Flujo de Caja y
Apéndice (Ross)
Disposición: Librerías de Prestigio
Glosario Grupo BMV:
http://www.bmv.com.mx/es/grupo-bmv/glosario
Subtema
2:
Costo del valor del dinero y tasas de interés
(Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Westerfield & Jaffe, MC Graw Hill. (Ross)
Matemáticas Financieras; Vidaurri, H., Thomson
2004 (Vidaurri)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página 75 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Capítulo 4 Valor Actual Neto (Ross)
Capítulo 6 Algunas reglas de inversión alternativas
(Ross)
Capítulo 4 Interés simple y descuento simple
(Vidaurri)
Capítulo 5 Interés compuesto e inflación (Vidaurri)
Disposición: Librerías de Prestigio
Subtema
3:
Valuación de instrumentos (Conceptos y Ejercicios
prácticos)
Bibliografía
Marcus, Mc Graw Hill
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 5 Cómo valuar las obligaciones y acciones
(Ross)
Capítulo 14 Bond Prices and Yield (Investments)
Capítulo 16 Fixed Income Portfolio Management
(Investments)
Disposición: Librerías de Prestigio
Subtema
4:
Teoría de Eficiencia de Mercado (Conceptos y
Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Marcus, MC Graw Hill (Bodie)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 12 Market Efficiency (Bodie)
12.1 Random Walk and Efficient Market
Hypothesis
Disposición: Librerías de Prestigio
Subtema
5:
Operaciones financieras derivadas: Opciones,
Futuros y Swaps (Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Alfonso de Lara Haro, Editorial Limusa 3era.
Edición.(De Lara)
Lara Haro, Primera Editorial Limusa, Edición (De Lara
bis)
Página 76 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Hull 6ª Edición Pearson Prentice Hall. (Hull)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 1 Introducción a los productos derivados
(De Lara Bis)
Capítulo 6 Opciones financieras (De Lara Bis)
Capítulo 7 Estrategias con Opciones (De Lara Bis)
Capítulo 6 Riesgo en productos derivados (De Lara)
Capítulo 2 Mechanics of Future Markets (Hull)
Capítulo 8 Mechanics of Options Markets (Hull)
Disposición: Librerías de Prestigio
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Participantes en Redes
No. de Concurso: 77873
No. Consecutivo: 4975
Área de adscripción Dirección General de Supervisión de Participantes en Redes
Tema1: REGULACIÓN DE SOCIEDADES DE INFORMACIÓN CREDITICIA
Subtema1: Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia
Bibliografía
Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia.
Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 15 de
enero de 2002. Actualizada con las reformas publicadas
en el propio Diario el 23 de enero de 2004; 1 de febrero
de 2008; 20 de enero de 2009, 25 de mayo de 2010 y 10
de enero de 2014, respectivamente.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Todo el documento
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%
20Regular%20las%20Sociedades%20de%20%20Inform
ación%20Crediticia.pdf
Subtema2: Disposiciones para Regular el Servicio de Valoraciones
Numéricas
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General para Regular el Servicio
de Valoraciones Numéricas Prestado por las Sociedades
de Información Crediticia. Publicadas por la la Comisión
Página 77 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Nacional Bancaria y de Valores en el Diario Oficial de la
Federación el 9 de enero de 2015.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Todo el documento
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones
%20de%20carácter%20general%20para%20regular%2
0el%20servicio%20de%20valoraciones%20numéricas%
20prestado%20por%20las%20sociedades%20de.pdf
Subtema3: Monto de capital mínimo con el que deberán contar las
sociedades de información crediticia
Bibliografía
Resolución por la que se da a conocer el monto del capital
mínimo íntegramente suscrito y pagado con el que
deberán contar las sociedades de información crediticia el
último día hábil del año 2003. Publicada por la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores en el Diario Oficial de la
Federación el 27 de junio de 2003.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Todo el documento
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Resolución%20
por%20la%20que%20se%20da%20a%20conocer%20e
l%20monto%20del%20capital%20mínimo%20íntegram
ente%20suscrito%20y%20pagado%20con%20el%20qu
e.pdf
Subtema4: Otras Disposiciones aplicables a las Sociedades de
Información Crediticia y sus Usuarios.
Bibliografía
1) Disposiciones de Carácter General Aplicables a la
Información que las Entidades Financieras deben
proporcionar a las Sociedades de Información
Crediticia (CIRCULAR 17/2014). Publicada por Banco
de México en el Diario Oficial de la Federación el 3 de
octubre de 2014.
2) Reglas Generales a las que Deberán Sujetarse las
Operaciones y Actividades de las Sociedades de
Información Crediticia y sus Usuarios (CIRCULAR
27/2008). Publicadas por Banco de México en el
Diario Oficial de la Federación el 1° de julio de 2008,
incluyendo sus modificaciones dadas a conocer
mediante las Circulares 34/2008, 44/2008,
60/2008, 39/2010 y 10/2012.
Página 78 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
1) y 2) Todo el documento
Página Web
1) http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares
/%7B6ED14BC6-B685-6329-B73D-
3B5A9BB3A241%7D.pdf
2) http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares
/%7B4B154698-22AE-7E5F-2FEA-
5F116FA540D9%7D.pdf
Tema2: MARCO REGULATORIO DE SUPERVISIÓN DE LA CNBV
Subtema1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril
de 1995. Actualizada con las reformas publicadas en el
propio Diario el 23 de enero de 1998, 18 de enero de
1999, 1 de junio de 2001, 23 de enero de 2004, 20 de
junio de 2005, 15 de junio de 2007, 25 de junio y 13 de
agosto de 2009, 9 de abril de 2012 y 10 de enero de
2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
CAPITULO I
De la Naturaleza y Objeto
CAPITULO II
De las Facultades
TITULO TERCERO
De las Disposiciones Generales
CAPITULO UNICO
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20
la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de
%20Valores%20(5).pdf
Subtema2: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores
Bibliografía
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores. Publicado en el Diario Oficial de la
Federación el 18 de enero de 2005, actualizado con las
reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de
2012.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página 79 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Artículos 1, 5, 8, 9, 44, 45, 49, 50, 55, 60, 62, 63, 66, 81,
y el
Capítulo II Del Procedimiento de la Visita
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%2
0de%20Supervisión%20de%20la%20Comisión%20Naci
onal%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Subtema3: Reglas generales para la integración de expedientes de
las personas que desempeñen empleos, cargos o
comisiones en entidades financieras
Bibliografía
Reglas generales para la integración de expedientes que
contengan la información que acredite el cumplimiento de
los requisitos que deben satisfacer las personas que
desempeñen empleos, cargos o comisiones en entidades
financieras. Publicadas por la Comisión Nacional Bancaria
y de Valores en el Diario Oficial de la Federación el 1 de
marzo de 2002, actualizadas con la primera y segunda
resolución modificatoria, publicadas en el propio Diario el
16 de junio de 2006, 27 de enero de 2009 y 10 de junio
de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Reglas Primera, Segunda, Quinta, Sexta, Octava y Decima
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglas%20gen
erales%20para%20la%20integración%20de%20expedi
entes.pdf
Tema3: TEORÍA FINANCIERA
Subtema1: Análisis Financiero y Valor del dinero en el tiempo
Bibliografía
Brigham, Eugene; Ehrhardt, Michael. "Financial
Management: Theory and Practice". Thompson Learning.
2008.
Cualquier fuente de información referente al tema.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Análisis Financiero, Valor Presente, Valor Futuro,
Anualidades, Tasa de Rendimiento, Interés Simple,
Interés Compuesto, Interés Continuo.
Página Web
No aplica
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Nombre de la Plaza: Especialista de Análisis e Información
No. de Concurso: 77874
No. Consecutivo: 5433
Área de Adscripción Dirección General de Análisis e Información
Tema1: ANÁLISIS DE ENTIDADES FINANCIERAS EN MÉXICO
Subtema1: Disposiciones prudenciales sobre la contabilidad de
entidades
financieras
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Instituciones
de Crédito (Circular Única, texto compulsado 2014)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Tercero y Anexo 33
Página
Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.asp
x
Subtema2: Indicadores de condición financiera de
instituciones de crédito
Bibliografía
Boletines Estadísticos y archivos electrónicos de
series históricas sobre indicadores financieros,
publicados por la CNBV
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Comprensión de indicadores utilizados y
dimensionamiento de los sectores supervisados por la
CNBV
Página
Web
http://portafoliodeinformacion.cnbv.gob.mx/Paginas/d
efault.aspx
Subtema3: Pr incipales elementos de la Ley de Instituciones de
Crédito
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero; Título Segundo, Cap. I, Secc. I y Cap. II
Secc. I; Título Tercero
Página
Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.asp
x
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Tema2: TEORÍA ECONÓMICA
Subtema1: Pr incipios de Macroeconomía
Bibliografía:
"Macroeconomics" Dornbusch, Rudiger. Mc Graw Hill.
2008
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Fundamentos de Política Fiscal y Monetaria (Part 3, 4)
Subtema 2: Modelos Econométricos y Proyecciones
Económicas
Bibliografía:
"Econometría", Gujarati, Damodaran. 5a ed. Mc Graw
Hill. 2010
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Parte 1: Modelos de regresión uniecuacionales;
Parte 2: Flexibilización de los supuestos del modelo
clásico
Bibliografía:
"Econometric Models and Economic Forecasts", Pindyck,
Robert
S. 3a ed. Mc Graw Hill. 2005
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Part 3: Time-Series Models
Subtema 3: Matemáticas para Economía
Bibliografía:
Chiang,
Alpha C. Mc Graw Hill. 1984
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Economic Dynamics and Integral Calculus
Tema3: TEORÍA FINANCIERA
Subtema1: Matemáticas Financieras
Bibliografía
Matemáticas Financieras. Alfredo Díaz Mata y Víctor M.
Aguilera
Gómez. Cuarta edición. Mac Graw Hill.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulos relacionados a interés simple, interés
compuesto, valor presente, anualidades y
amortizaciones.
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Tema4: Tecnología Y bases de datos
Subtema 1: SQL Server
Bibliografía
Microsoft SQL Server Language Reference
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Referencia de Transact-SQL (motor de base de datos)
Página
Web
https://msdn.microsoft.com/es-
es/library/bb510741.aspx
Subtema 2: VBA PROGRAMING
Bibliografía
GETTING STARTED WITH VBA IN EXCEL 2010
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
MACROS AND THE VISUAL BASIC EDITOR
Página
Web
https://msdn.microsoft.com/en-
us/library/office/ee814737(v=office.14).aspx
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Análisis e Información
No. de Concurso: 77875
Consecutivo: 6006
Área de Adscripción: Dirección General de Análisis e Información
Tema 1: ANÁLISIS DE ENTIDADES FINANCIERAS EN MÉXICO
Subtema
1:
Disposiciones prudenciales sobre la contabilidad de
entidades
financieras
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Instituciones
de Crédito (Circular Única, texto compulsado 2014)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Tercero y Anexo 33
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.asp
x
Página 83 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Subtema
2:
Indicadores de condición financiera de
instituciones de crédito
Bibliografía
Boletines Estadísticos y archivos electrónicos de
series históricas sobre indicadores financieros,
publicados por la CNBV
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Comprensión de indicadores utilizados y
dimensionamiento de los sectores supervisados por la
CNBV
Página Web
http://portafoliodeinformacion.cnbv.gob.mx/Paginas/d
efault.aspx
Subtema
3:
Criterios prudenciales sobre calificación de cartera de
crédito
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Instituciones
de Crédito (Circular Única, texto compulsado 2013)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Segundo, Capítulo V
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.asp
x
Subtema4
:
Métodos para determinación de requerimientos de
capital
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Instituciones
de Crédito (Circular Única, texto compulsado 2013)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero Bis, Capítulo I y II
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.asp
x
Subtema5
:
Pr incipales elementos de la Ley de Instituciones de
Crédito
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero; Título Segundo, Cap. I, Secc. I y Cap. II
Secc. I; Título Tercero
Página 84 de 173
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Tema 2: TEORÍA ECONÓMICA
Subtema
1:
Principios de Macroeconomía
Bibliografía
"Macroeconomics" Dornbusch, Rudiger. Mc Graw Hill.
2008
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Fundamentos de Política Fiscal y Monetaria (Part 3, 4)
Subtema
2:
Modelos Econométricos y Proyecciones Económicas
Bibliografía
"Econometría", Gujarati, Damodaran. 5a ed. Mc Graw
Hill. 2010
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Parte 1: Modelos de regresión uniecuacionales;
Parte 2: Flexibilización de los supuestos del modelo
clásico
Bibliografía
"Econometric Models and Economic Forecasts", Pindyck,
Robert
S. 3a ed. Mc Graw Hill. 2005
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Part 3: Time-Series Models
Subtema
3:
Matemáticas para Economía
Bibliografía
Chiang,
Alpha C. Mc Graw Hill. 1984
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Economic Dynamics and Integral Calculus
Tema 3: TEORÍA FINANCIERA
Subtema
1:
Matemáticas Financieras
Bibliografía
Matemáticas Financieras. Alfredo Díaz Mata y Víctor M.
Aguilera
Gómez. Cuarta edición. Mac Graw Hill.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulos relacionados a interés simple, interés
compuesto, valor presente, anualidades y
amortizaciones.
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Subtema
2:
Modelos Financieros
Bibliografía
"Financial Markets and Corporate Strategy"
(International Edition);
Grinblatt and Titman; Segunda edición; Mc Graw Hill;
EUA.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Part I: Financial Markets and Financial
Instruments; Part II: Valuing financial Assets, Section 4:
Portfolio Tools; Section 5: Mean-Variance Analysis and the CAPM; Section 6: Factor Models and the Arbitrage
Pricing Theory
Subtema
3:
Métodos Numéricos
Bibliografía
"Options, Futures and Other Derivatives", Hull, John. 8th
Edition.
Pearson, Prentice Hall. EUA
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Chapter 17: Basic Numerical Procedures; Chapter
18 Value at Risk; Chapter 19: Estimating volatilities and
correlations
Subtema
4:
Valuación de instrumentos financieros y activos reales
Bibliografía
Analyst
Program". Fabozzi, Frank. 2005, Fabozzi Associates,
EUA.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Level 1: Chapter 1. Features of Fixed Income
Securities; Chapter 2: Risks Associated with Investing in
Bonds; Chapter 4:
Understanding Yield Spreads; Chapter 5: Introduction to
Valuation of Fixed
Income Securities; Chapter 6: Yield Measures, Spot Rates
and Forward Rates;
Chapter 7: Introduction to the Measurement of Interest
Rate Risk; Level 2:
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Chapter 1: The Term Structure and the Volatility of
Interest Rates; Ch 2: Valuing Bonds with Embedded
Options; Chapter 3: Mortgage-Backed Securities;
Chapter 7: Interest Rate Derivative Instruments
Bibliografía
"Options, Futures and Other Derivatives", Hull, John. 8th
Edition.
Pearson, Prentice Hall. EUA
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Chapter 4: Interest Rates; Chapter 5:
Determination of Forward and Futures Prices; Chapter 6:
Interest Rate Futures;
Chapter 7: Swaps; Chapter 8: Mechanics of Options
Markets; Chapter 14:
Options on stock indices, currencies and futures
Bibliografía
"Financial Markets and Corporate Strategy"
(International Edition);
Grinblatt and Titman; Segunda edición; Mc Graw Hill;
EUA.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Part III. Valuing Real Assets
Bibliografía
"Financial Markets and Corporate Strategy"
(International Edition);
Grinblatt and Titman; Segunda edición; Mc Graw Hill;
EUA.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Part III. Valuing Real Assets
Bibliografía
"Futuros y Opciones Financieras, Una Introducción", Díaz
Tinoco y Hernández Trujillo. 3a ed. Limusa Editores,
México
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulos 1 a 12
Tema 4: METODOS CUANTITATIVOS APLICADOS A FINANZAS
Subtema
1:
Estadística Descriptiva. (Distribución de Frecuencias,
medidas de
Tendencia Central, Teoría del Muestreo)
Bibliografía
Estadística para Administración y Economía. Ed.
McGraw-Hill.
Página 87 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Douglas A. Lind, Robert D. Mason y William G. Marchal;
Cualquier libro sobre estadística
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
1) Caps. 1 a 6; 2) Caps. 1 a 7
Nombre de la P laza: Especialista de Desarrollo Regulatorio
No. de Concurso: 77876
No. Consecutivo: 5548
Área de Adscripción: Dirección General de Desarrollo Regulatorio
Tema 1: Normas de Información Financiera (NIF)
Subtema
1:
Marco Conceptual de las Normas de Información
Financiera.
Bibliografía
Normas de Información Financiera (2015). Consejo
Mexicano de Normas de Información Financiera, A.C.,
Instituto Mexicano de Contadores Públicos.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
-
Página Web:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Subtema
2:
Normas aplicables a los estados financieros en su
conjunto.
Bibliografía
Normas de Información Financiera (2015). Consejo
Mexicano de Normas de Información Financiera, A.C.,
Instituto Mexicano de Contadores Públicos.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
- NIF B-
- NIF B-
Página Web:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Subtema
3:
Normas aplicables a conceptos específicos de los
estados financieros
Bibliografía
Página 88 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Normas de Información Financiera (2015). Consejo
Mexicano de Normas de Información Financiera, A.C.,
Instituto Mexicano de Contadores Públicos.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
-NIF C-
- NIF C- conjuntos y
-NIF C-
-NIF C-
-NIF C-
-NIF C-
Página Web:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Tema 2: Marco Legal
Subtema
1:
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores,
publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril
de 1995. Texto Vigente reforma publicada en el DOF el
10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Titulo Primero, Capítulos I y II.
Página Web:
www.cnbv.gob.mx
Subtema
2:
Ley de Instituciones de Crédito.
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito, publicada en el Diario
Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990. Texto
Vigente reforma publicada en el DOF el 17 de junio de
2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Titulo Primero, Título Segundo, Artículos 25, 30 al 35 y
Título Cuarto, Capítulo II.
Página Web:
www.cnbv.gob.mx
Subtema
3:
Ley de Ahorro y Crédito Popular.
Bibliografía
Página 89 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Ley de Ahorro y Crédito Popular, publicada en el Diario
Oficial de la Federación el 4 de junio de 2001. Texto
Vigente reforma publicada en el DOF el 10 de enero de
2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Titulo Primero, Título Segundo, Capítulo I, Artículo 36.
Página Web:
www.cnbv.gob.mx
Subtema
4:
Ley del Mercado de Valores.
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores, publicada en el Diario Oficial
de la Federación el 30 de diciembre de 2005. Texto
Vigente reforma publicada en el DOF el 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título I, Título IV, Capítulo III, Título VI, Capítulo II, sección
VI, Título IX, Capítulo II, sección II, Titulo X, Capítulo I,
sección II y Capítulo II, sección III.
Página Web:
www.cnbv.gob.mx
Subtema
5:
Ley para Regular las Agrupaciones Financieras.
Bibliografía
Ley para Regular las Agrupaciones Financieras, publicada
en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de
2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Sexto, Capítulo I.
Página Web:
www.cnbv.gob.mx
Subtema
6:
Ley para regular las Actividades de las Sociedades
Cooperativas de Ahorro y Préstamo.
Bibliografía
Ley para regular las Actividades de las Sociedades
Cooperativas de Ahorro y Préstamo, publicada en el Diario
Oficial de la Federación el 13 de agosto de 2009. Texto
Vigente reforma publicada en el DOF el 28 de abril de
2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página 90 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Título Primero, Título Segundo, Capítulo III, Secciones
Primera y Segunda, Título Tercero, Capítulo II, Sección
Segunda.
Página Web:
www.cnbv.gob.mx
Subtema
7:
Ley de Fondos de Inversión.
Bibliografía
Ley de Fondos de Inversión, publicada en el Diario Oficial
de la Federación el 4 de junio de 2001. Texto Vigente
reforma publicada en el DOF el 13 de junio de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título I, Título III, Capítulos Tercero y Noveno.
Página Web:
www.cnbv.gob.mx
Subtema
8:
Ley de Organizaciones y Actividades Auxiliares del
Crédito.
Bibliografía
Ley de Organizaciones y Actividades Auxiliares del
Crédito, publicada en el Diario Oficial de la Federación el
14 de enero de 1985. Texto Vigente reforma publicada
en el DOF el 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Título Segundo, Capítulo I, Artículos 11,
11 Bis, 11 Bis 1 y 11 Bis 2, Título Tercero, Capítulo I y
Título Quinto, Capítulos I y II.
Página Web:
www.cnbv.gob.mx
Subtema
9:
Ley de Uniones de Crédito.
Bibliografía
Ley de Uniones de Crédito, publicada en el Diario Oficial
de la Federación el 20 de agosto de 2008. Texto Vigente
reforma publicada en el DOF el 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Segundo, Capítulo II y Título Tercero, Capítulo I.
Página Web:
www.cnbv.gob.mx
Subtema
10:
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Instituciones de Crédito. (Circular Única de Bancos o CUB)
Bibliografía
Página 91 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Instituciones de Crédito, publicada en el Diario Oficial de
la Federación el 2 de diciembre de 2005, modificada
mediante diversas resoluciones, la última de fecha 26 de
junio de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Tercero.
Página Web
www.cnbv.gob.mx
Tema 3: Normatividad del Sistema Financiero Mexicano
Subtema
1:
Disposiciones de carácter general aplicables a las
instituciones de crédito.
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Instituciones de Crédito, publicada en el Diario Oficial de
la Federación el 2 de diciembre de 2005, modificada
mediante diversas resoluciones, la última de fecha 26 de
junio de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Anexo 33
- Serie
- Serie B. Criterios relativos a los conceptos que
-
Página Web
www.cnbv.gob.mx
Tema 4: Auditoria
Subtema
1:
Normas Internacionales de Auditoría
Bibliografía
Normas de Auditoría para Atestiguar, Revisión y Otros
Servicios Relacionados (2017). Instituto Mexicano de
Contadores Públicos.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
-NIA 700, Formación de la opinión y emisión del informe
de auditoría sobre los estados financieros.
-NIA 701, Comunicación de las cuestiones clave de la
auditoria en el informe de auditoría emitido por un auditor
independiente.
Página 92 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
-NIA 705, Opinión modificada en el informe de auditoría
emitido por un auditor independiente.
Página Web
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Nombre de la P laza: Subdirector (a) de Desarrollo Regulatorio
No. de Concurso: 77878
No. Consecutivo: 5950
Área de Adscripción: Dirección General de Desarrollo Regulatorio
Tema 1: LEY DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO
Subtema
1:
De las Operaciones de las Instituciones de Crédito
Bibliografía
LEY DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO publicada en el
Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990
modificada mediante diversas resoluciones
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
TÍTULO TERCERO, De las Operaciones
CAPÍTULO I
De las Reglas Generales,
CAPÍTULO II
De las Operaciones Pasivas
CAPÍTULO III
De las Operaciones Activas
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20I
nstituciones%20de%20Crédito.pdf
Tema 2: DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL APLICABLES A LAS
INSTITUCIONES DE CRÉDITO
Subtema
1:
REQUERIMIENTOS DE CAPITAL DE LAS INSTITUCIONES
DE CRÉDITO
Bibliografía
DISPOSICIONES DE CARACTER GENERAL APLICABLES A
LAS INSTITUCIONES DE CREDITO publicadas en el Diario
Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, modificadas mediante diversas resoluciones publicadas en
el citado Diario Oficial.
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Títulos, preceptos y/o Epígrafes
TITULO PRIMERO BIS, Requerimientos de Capital de las
Instituciones de Crédito; Capítulo I; Capítulo II, Integración
del capital; Capítulo III, Capitalización por riesgo de
crédito; Sección Segunda, Método Estándar, Apartados A,
B, C, D, E, F y G; Sección Tercera, Métodos basados en
calificaciones internas, Apartados A, B y C.
Capítulo IV, Capitalización por riesgos de mercado;
Sección Primera, Clasificación de operaciones; Sección
Segunda, Aspectos procedimentales; Sección Tercera,
Capital neto requerido y posiciones ponderadas
equivalentes sujetas a riesgo de mercado; Capítulo V,
Capitalización por riesgo operacional; Sección Primera,
Metodología de cálculo; Sección Segunda, Activos sujetos
a riesgo operacional; Capítulo VI, Requerimientos de
capitalización adicionales; Capítulo VI Bis, De la Evaluación
de la Suficiencia de Capital; Sección Primera, Del objeto;
Sección Segunda, Del procedimiento para la entrega de la
Evaluación de la Suficiencia de Capital; Sección Tercera,
De la Evaluación de la Suficiencia de Capital bajo
Escenarios Supervisores; Capítulo VI Bis 1, Requerimiento
de capital para Instituciones de Banca Múltiple de
Importancia Sistémica Local; Sección Primera, Del Objeto;
Sección Segunda, De la evaluación del grado de
importancia sistémica de las Instituciones de banca
múltiple; Sección Cuarta, De la constitución del porcentaje
adicional del Suplemento de Conservación de Capital por
la importancia sistémica de las instituciones de banca
múltiple; Sección Quinta, De la revelación del suplemento
de capital por la importancia sistémica de las Instituciones
de banca múltiple; Capítulo VI Bis 2, Suplemento de
Capital Contracíclico; Sección Primera, Del Objeto; Sección Segunda, De la determinación del Suplemento de Capital
Contracíclico; Sección Tercera, De la metodología para
designar el carácter sistémico de las instituciones de
banca múltiple y de su aplicación.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%
20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las
%20instituciones%20de%20crédito.pdf
Tema 3 DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL SOBRE LOS
REQUERIMIENTOS DE LIQUIDEZ PARA LAS INSTITUCIONES DE BANCA
MÚLTIPLE
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Subtema
1:
CÁLCULO DEL COEFICIENTE DE COBERTURA DE LIQUIDEZ
Bibliografía
Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de
diciembre de 2014. Actualizadas con las modificaciones
publicadas en el propio Diario el 31 de diciembre de 2015.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
SECCIÓN I, DISPOSICIONES PRELIMINARES; SECCIÓN II
COEFICIENTE DE COBERTURA DE LIQUIDEZ Y SU
CÁLCULO; SECCIÓN III, REPORTE Y PUBLICACIÓN DEL
COEFICIENTE DE COBERTURA DE LIQUIDEZ; SECCIÓN IV DETERMINACIÓN DE ACTIVOS LÍQUIDOS COMPUTABLES
Y DE FLUJOS TOTALES DE SALIDA Y ENTRADA DE
EFECTIVO; SECCIÓN V, ESCENARIOS DE LIQUIDEZ Y
MEDIDAS CORRECTIVAS; SECCIÓN VI,
INCUMPLIMIENTOS Y EXCEPCIONES.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%
20de%20carácter%20general%20sobre%20los%20requ
erimientos%20de%20liquidez%20para%20las%20institu
ciones%20de%20banca%20múltiple.pdf
Tema 4: BASILEA III: MARCO REGULADOR GLOBAL PARA REFORZAR LOS
BANCOS Y SISTEMAS BANCARIOS
Subtema
1
Requisitos mínimos y colchones de capital
Bibliografía
Basel III: A global, regulatory framework for more resilient
banks and banking systems
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
I Definition of capital: A. Components of capital, Elements
of capital, Limits and minima, B. Detailed proposal, 1.
Common Equity Tier 1, 2. Additional Tier 1 capital, 3. Tier
2 capital, 4. Minority interest (ie non-controlling interest)
and other capital issued out of consolidated subsidiaries
that is held by third parties, 5. Regulatory adjustments, 6.
Disclosure requirements C. Transitional arrangements
Página Web
https://www.bis.org/publ/bcbs189.htm
Subtema
2:
Cobertura de riesgos
Bibliografía
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Basel III: A global, regulatory framework for more resilient
banks and banking systems
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
II. Risk Coverage: A. Counterparty credit risk, 1. Revised
metric to better address counterparty credit risk, credit
valuation adjustments and wrong-way risk, 2. Asset value
correlation multiplier for large financial institutions, 3.
Collateralised counterparties and margin period of risk, 4.
Central counterparties, 5. Enhanced counterparty credit
risk management requirements; B. Addressing reliance on
external credit ratings and minimising cliff effects;
1. Standardised inferred rating treatment for long-term
exposures, 2. Incentive to avoid getting exposures rated,
arising from guarantees and credit derivatives - Credit risk
mitigation (CRM), 5. Unsolicited ratings and recognition of
ECAIs.
Subtema
3
Suplemento de conservación de capital
Bibliografía
Basel III: A global, regulatory framework for more resilient
banks and banking systems
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
III. Capital conservation buffer: A. Capital conservation
best practice; B. The framework; C. Transitional
arrangements.
Página Web
https://www.bis.org/publ/bcbs189.htm
Subtema
4
Suplemento de contracíclico
Bibliografía
Basel III: A global, regulatory framework for more resilient
banks and banking systems
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
IV. Countercyclical buffer: A. Introduction, B. National
countercyclical buffer requirements, C. Bank specific
countercyclical buffer, D. Extension of the capital
conservation buffer, E. Frequency of calculation and
disclosure.
Página Web
https://www.bis.org/publ/bcbs189.htm
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Subtema
5
Coeficiente de apalancamiento
Bibliografía
Basel III: A global, regulatory framework for more resilient
banks and banking systems
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
V. Leverage ratio: A. Rationale and objective, B. Definition
and calculation of the leverage ratio, 1. Capital measure,
2. Exposure measure, C. Transitional arrangements.
Página Web
https://www.bis.org/publ/bcbs189.htm
Tema 5: Matemáticas Financieras, Probabilidad yAnálisis Financiero
Subtema
1:
Interés Simple, interés compuesto y Anualidades
Bibliografía
Matemáticas Financieras de Alfredo Díaz Mata y Víctor M.
Aguilera Gómez. Ed. McGraw-Hill; tercera edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 2 Interés Simple
Capítulo 3 Interés Compuesto
Capítulo 4 Anualidades simples, ciertas vencidas e
inmediatas
Página Web
N/A
Subtema
2:
Probabilidad y Estadística
Bibliografía
Mc Graw Hill
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Conceptos básicos
Página Web
N/A
Subtema
3:
Administración de riesgos financieros
Bibliografía
Medición y control de riesgos financieros,
de Lara Haro, Alfonso 3ª Ed.
Editorial Limusa
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulos:
1. La Función de administración de riesgos
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4. Conceptos básicos del modelo de valor en riesgo.
Página Web
N/A
Introducción a los mercados de futuros y opciones
Hull, John C. 8va Ed.
Editorial Person
Capítulos:
2. Mecánica de los mercados de futuros
3. Estrategias de cobertura de riesgos mediante los
mercados de futuros
4. Tasas de interés
5. Determinación de los precios a plazo y a futuro
6. Futuros de las tasas de interés
7. Swaps
9. Mecánica de los mercados de opciones
10. Propiedades de las opciones sobre acciones
11. Estrategias de negociación relacionadas con opciones.
Nombre de la P laza: Subdirector (a) de Delitos y Sanciones
No. de Concurso: 77879
No. Consecutivo: 5779
Área de Adscripción: Dirección General de Delitos y Sanciones
Tema 1: NORMATIVIDAD INTERNA
Subtema 1:
LEY DE LA
COMISIÓN
NACIONAL
BANCARIA Y DE
VALORES.
De la naturaleza, objeto y facultades, de la
naturaleza y objeto, de las facultades; de la
organización, de las bases de organización, de
la junta de gobierno, de la presidencia; de las
disposiciones generales.
Bibliografía.- Ley de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.-
Título Primero, Capítulos I y II, Título Segundo,
Capítulos I, II y III; Título Tercero, Capítulo
Único.
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Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Tema 2: SECTOR BURSÁTIL Y FONDOS DE INVERSIÓN
Subtema 1:
LEY DE MERCADO
DE VALORES
Disposiciones preliminares; de los
intermediarios del mercado de valores, de las
casas de bolsa, de la organización; de la
administración y vigilancia; de los
procedimientos administrativos, disposiciones
preliminares, de la imposición de sanciones
administrativas, de las notificaciones.
Bibliografía.- Ley del Mercado de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.-
Título I; Título VI, Capítulo I, Secciones I y II;
Título XV, Capítulos I, II y V.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 2:
LEY DE FONDOS
DE INVERSIÓN.
Disposiciones Preliminares; de la prestación de
servicios a los fondos de inversión, de la
administración de activos, de la distribución, de
la proveeduría de precios; disposiciones finales;
de la revocación y de los procedimientos
administrativos; de los procedimientos
administrativos; de la imposición de sanciones
administrativas.
Bibliografía.- LEY DE FONDOS DE
INVERSIÓN
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I;
Título III, Capítulos Segundo, Tercero y Sexto;
Título IV, Capítulo VI, Sección II, Apartado B.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Tema 3: SECTOR BANCARIO Y AGRUPACIONES FINANCIERAS
Subtema 1:
LEY DE
INSTITUCIONES
DE CRÉDITO.
Disposiciones preliminares; de las instituciones
de crédito, de las instituciones de banca
múltiple, de las instituciones de banca de
desarrollo; de las operaciones, de las reglas
generales, de las operaciones pasivas, de las
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operaciones activas, de los servicios; de las
disposiciones generales y de la contabilidad, de
la contabilidad; de las prohibiciones, sanciones
administrativas y delitos, de las prohibiciones,
de las sanciones administrativas, de las
notificaciones.
Bibliografía.- Ley de Instituciones de
Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.-
Título Primero, Título Segundo, Capítulos I y II,
Título Tercero, Capítulos I, II, III y IV, Título
Cuarto, Capítulo II, Título Quinto, Capítulos I, II
y III.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 2:
LEY PARA
REGULAR LAS
SOCIEDADES DE
INFORMACIÓN
CREDITICIA.
Disposiciones generales; de las sociedades de
información crediticia, de la base de datos, de
la prestación del servicio de información
crediticia; de las sanciones, disposiciones
generales; sanciones que podrá imponer la
Comisión.
Bibliografía.- LEY PARA REGULAR LAS
SOCIEDADES DE INFORMACIÓN
CREDITICIA
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título
Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulos I, II, III, V, Secciones I y II.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 3:
LEY PARA
REGULAR LAS
AGRUPACIONES
FINANCIERAS.
De las disposiciones preliminares; de la
organización de las sociedades controladoras y
la constitución y funcionamiento de grupos
financieros, de las filiales de las instituciones
financieras del exterior; inversiones de la
sociedad controladora.
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Bibliografía.- LEY PARA REGULAR LAS
AGRUPACIONES FINANCIERAS
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título
Primero; Título Segundo; Título Tercero,
Capítulo Único; Título Quinto.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Tema 4: SECTOR POPULAR Y UNIONES DE CRÉDITO
Subtema 1:
LEY DE AHORRO Y
CRÉDITO
POPULAR.
Disposiciones generales; de la organización y
funcionamiento de las sociedades financieras
populares, sociedades financieras comunitarias
y organismos de integración financiera rural, de
las sociedades financieras populares; de las
federaciones, medidas correctivas y del fondo
de protección, disposiciones generales de las
federaciones, del objeto del fondo de
protección; de las sanciones, delitos y
notificaciones, de las sanciones, de las
notificaciones.
Bibliografía.- Ley de Ahorro y Crédito
Popular .
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.-
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo III; Título Tercero, Capítulos I y VI
(únicamente Sección IV), Título Sexto,
Capítulos I y III.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 2:
LEY PARA
REGULAR LAS
ACTIVIDADES DE
LAS SOCIEDADES
COOPERATIVAS
DE AHORRO Y
PRÉSTAMO.
Disposiciones generales; de la organización y de
la regulación de las sociedades cooperativas de
ahorro y préstamo con niveles de operación I a
IV, de la organización, de la regulación; de las
sanciones, delitos y notificaciones, de las
infracciones administrativas, de las
notificaciones.
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía.- Ley para Regular las
Actividades de las Sociedades
Cooperativas de Ahorro y Préstamo.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título
Primero, Capítulo Único; Título Tercero,
Capítulos I y II; Título Séptimo, Capítulos I y III.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 3:
LEY DE UNIONES
DE CRÉDITO.
Disposiciones preliminares; de la organización y
funcionamiento de las Uniones de Crédito, de la
organización, de la administración de las
uniones de crédito; de las operaciones,
disposiciones generales; de las prohibiciones,
infracciones, delitos y notificaciones, de las
prohibiciones, de las infracciones
administrativas, de las notificaciones.
Bibliografía.- LEY DE UNIONES DE
CRÉDITO.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título
Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulos I y III; Título Tercero, Capítulo I; Título
Sexto, Capítulos I, II y IV.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 4:
LEY GENERAL DE
ORGANIZACIONES
Y ACTIVIDADES
AUXILIARES DEL
CRÉDITO.
Disposiciones Generales; de las organizaciones
auxiliares del crédito, de los almacenes
generales de depósito, disposiciones comunes;
de las facultades de las autoridades,
disposiciones generales, de la revocación y
liquidación; de las actividades auxiliares del
crédito, de la compra venta habitual y
profesional de divisas, de la realización habitual
y profesional de operaciones de crédito,
arrendamiento financiero y factoraje
financiero; de las infracciones y delitos, de las
infracciones administrativas.
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía.- LEY GENERAL DE
ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES
AUXILIARES DEL CRÉDITO.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título
Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulos I y IV; Título Cuarto, Capítulos I y II;
Título Quinto. Capítulos I y II; Título Sexto.
Capítulo I.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Tema 5: MARCO GENERAL
Subtema 1:
LEY DEL BANCO
DE MÉXICO.
De la naturaleza, las finalidades y las funciones.
Bibliografía.- Ley del Banco de México.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.-
Capítulo I.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 2:
LEY GENERAL DE
TÍTULOS Y
OPERACIONES DE
CRÉDITO.
De los títulos de crédito, de las diversas clases
de títulos de crédito, disposiciones generales;
del pagaré; del cheque; del certificado de
depósito y del bono de prenda.
Bibliografía.- LEY GENERAL DE TÍTULOS Y
OPERACIONES DE CRÉDITO.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I;
Capítulos I (únicamente Sección I), III, IV y VI.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Delitos y Sanciones
No. de Concurso: 77880
No. Consecutivo: 5998
Área de
Adscripción: Dirección General de Delitos y Sanciones
Tema 1: NORMATIVIDAD INTERNA
Subtema 1:
LEY DE LA
COMISIÓN
NACIONAL
BANCARIA Y DE
VALORES.
De la naturaleza, objeto y facultades, de la
naturaleza y objeto, de las facultades; de la
organización, de las bases de organización, de la
junta de gobierno, de la presidencia; de las
disposiciones generales.
Bibliografía.- Ley de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.-
Título Primero, Capítulos I y II, Título Segundo,
Capítulos I, II y III; Título Tercero, Capítulo Único.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Tema 2: SECTOR BURSÁTIL Y FONDOS DE INVERSIÓN
Subtema 1:
LEY DE MERCADO
DE VALORES
Disposiciones preliminares; de los intermediarios
del mercado de valores, de las casas de bolsa, de
la organización; de la administración y vigilancia;
de los procedimientos administrativos,
disposiciones preliminares, de la imposición de
sanciones administrativas, de las notificaciones.
Bibliografía.- Ley del Mercado de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.-
Título I; Título VI, Capítulo I, Secciones I y II; Título
XV, Capítulos I, II y V.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 2:
LEY DE FONDOS DE
INVERSIÓN.
Disposiciones Preliminares; de la prestación de servicios a los fondos de inversión, de la
administración de activos, de la distribución, de la
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
proveeduría de precios; disposiciones finales; de
la revocación y de los procedimientos
administrativos; de los procedimientos
administrativos; de la imposición de sanciones
administrativas.
Bibliografía.- LEY DE FONDOS DE
INVERSIÓN
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I;
Título III, Capítulos Segundo, Tercero y Sexto;
Título IV, Capítulo VI, Sección II, Apartado B.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Tema 3: SECTOR BANCARIO Y AGRUPACIONES FINANCIERAS
Subtema 1:
LEY DE
INSTITUCIONES DE
CRÉDITO.
Disposiciones preliminares; de las instituciones de
crédito, de las instituciones de banca múltiple, de
las instituciones de banca de desarrollo; de las
operaciones, de las reglas generales, de las
operaciones pasivas, de las operaciones activas,
de los servicios; de las disposiciones generales y
de la contabilidad, de la contabilidad; de las
prohibiciones, sanciones administrativas y delitos,
de las prohibiciones, de las sanciones
administrativas, de las notificaciones.
Bibliografía.- Ley de Instituciones de
Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.-
Título Primero, Título Segundo, Capítulos I y II,
Título Tercero, Capítulos I, II, III y IV, Título Cuarto,
Capítulo II, Título Quinto, Capítulos I, II y III.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 2:
LEY PARA
REGULAR LAS
SOCIEDADES DE
INFORMACIÓN
CREDITICIA.
Disposiciones generales; de las sociedades de
información crediticia, de la base de datos, de la
prestación del servicio de información crediticia;
de las sanciones, disposiciones generales;
sanciones que podrá imponer la Comisión.
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía.- LEY PARA REGULAR LAS
SOCIEDADES DE INFORMACIÓN CREDITICIA
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título
Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulos I, II, III, V, Secciones I y II.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 3:
LEY PARA
REGULAR LAS
AGRUPACIONES
FINANCIERAS.
De las disposiciones preliminares; de la
organización de las sociedades controladoras y la
constitución y funcionamiento de grupos
financieros, de las filiales de las instituciones
financieras del exterior; inversiones de la sociedad
controladora.
Bibliografía.- LEY PARA REGULAR LAS
AGRUPACIONES FINANCIERAS
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título
Primero; Título Segundo; Título Tercero, Capítulo
Único; Título Quinto.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Tema 4: SECTOR POPULAR Y UNIONES DE CRÉDITO
Subtema 1:
LEY DE AHORRO Y
CRÉDITO
POPULAR.
Disposiciones generales; de la organización y
funcionamiento de las sociedades financieras
populares, sociedades financieras comunitarias y
organismos de integración financiera rural, de las
sociedades financieras populares; de las
federaciones, medidas correctivas y del fondo de
protección, disposiciones generales de las
federaciones, del objeto del fondo de protección;
de las sanciones, delitos y notificaciones, de las
sanciones, de las notificaciones.
Bibliografía.- Ley de Ahorro y Crédito
Popular .
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.-
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo III; Título Tercero, Capítulos I y VI
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
(únicamente Sección IV), Título Sexto, Capítulos I
y III.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 2:
LEY PARA
REGULAR LAS
ACTIVIDADES DE
LAS SOCIEDADES
COOPERATIVAS
DE AHORRO Y
PRÉSTAMO.
Disposiciones generales; de la organización y de la
regulación de las sociedades cooperativas de
ahorro y préstamo con niveles de operación I a IV,
de la organización, de la regulación; de las
sanciones, delitos y notificaciones, de las
infracciones administrativas, de las
notificaciones.
Bibliografía.- Ley para Regular las
Actividades de las Sociedades Cooperativas
de Ahorro y Préstamo.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título
Primero, Capítulo Único; Título Tercero, Capítulos
I y II; Título Séptimo, Capítulos I y III.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 3:
LEY DE UNIONES
DE CRÉDITO.
Disposiciones preliminares; de la organización y
funcionamiento de las Uniones de Crédito, de la
organización, de la administración de las uniones
de crédito; de las operaciones, disposiciones
generales; de las prohibiciones, infracciones,
delitos y notificaciones, de las prohibiciones, de
las infracciones administrativas, de las
notificaciones.
Bibliografía.- LEY DE UNIONES DE CRÉDITO.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título
Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulos I y III; Título Tercero, Capítulo I; Título
Sexto, Capítulos I, II y IV.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Subtema 4:
LEY GENERAL DE
ORGANIZACIONES
Y ACTIVIDADES
AUXILIARES DEL
CRÉDITO.
Disposiciones Generales; de las organizaciones
auxiliares del crédito, de los almacenes generales
de depósito, disposiciones comunes; de las
facultades de las autoridades, disposiciones
generales, de la revocación y liquidación; de las
actividades auxiliares del crédito, de la compra
venta habitual y profesional de divisas, de la
realización habitual y profesional de operaciones
de crédito, arrendamiento financiero y factoraje
financiero; de las infracciones y delitos, de las
infracciones administrativas.
Bibliografía.- LEY GENERAL DE
ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES
AUXILIARES DEL CRÉDITO.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título
Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulos I y IV; Título Cuarto, Capítulos I y II;
Título Quinto. Capítulos I y II; Título Sexto.
Capítulo I.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Tema 5: MARCO GENERAL
Subtema 1:
LEY DEL BANCO DE
MÉXICO.
De la naturaleza, las finalidades y las funciones.
Bibliografía.- Ley del Banco de México.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.-
Capítulo I.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 2:
LEY GENERAL DE
TÍTULOS Y
OPERACIONES DE
CRÉDITO.
De los títulos de crédito, de las diversas clases de
títulos de crédito, disposiciones generales; del
pagaré; del cheque; del certificado de depósito y
del bono de prenda.
Bibliografía.- LEY GENERAL DE TÍTULOS Y
OPERACIONES DE CRÉDITO.
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I;
Capítulos I (únicamente Sección I), III, IV y VI.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Delitos y Sanciones
No. de Concurso: 77881
No. Consecutivo: 5934
Área de Adscripción: Dirección General de Delitos y Sanciones
Tema 1: NORMATIVIDAD INTERNA
Subtema 1:
LEY DE LA
COMISIÓN
NACIONAL
BANCARIA Y DE
VALORES.
De la naturaleza, objeto y facultades, de la
naturaleza y objeto, de las facultades; de la
organización, de las bases de organización, de
la junta de gobierno, de la presidencia; de las
disposiciones generales.
Bibliografía.- Ley de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulos I y II, Título Segundo,
Capítulos I, II y III; Título Tercero, Capítulo
Único.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Tema 2: SECTOR BURSÁTIL Y FONDOS DE INVERSIÓN
Subtema 1:
LEY DE MERCADO
DE VALORES
Disposiciones preliminares; de los
intermediarios del mercado de valores, de las
casas de bolsa, de la organización; de la
administración y vigilancia; de los
procedimientos administrativos, disposiciones
preliminares, de la imposición de sanciones
administrativas, de las notificaciones.
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía.- Ley del Mercado de
Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I; Título VI, Capítulo I, Secciones I y II;
Título XV, Capítulos I, II y V.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 2:
LEY DE FONDOS
DE INVERSIÓN.
Disposiciones Preliminares; de la prestación de
servicios a los fondos de inversión, de la
administración de activos, de la distribución, de
la proveeduría de precios; disposiciones finales;
de la revocación y de los procedimientos
administrativos; de los procedimientos
administrativos; de la imposición de sanciones
administrativas.
Bibliografía.- LEY DE FONDOS DE
INVERSIÓN
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I; Título III, Capítulos Segundo, Tercero y
Sexto; Título IV, Capítulo VI, Sección II,
Apartado B.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Tema 3: SECTOR BANCARIO Y AGRUPACIONES FINANCIERAS
Subtema 1:
LEY DE
INSTITUCIONES
DE CRÉDITO.
Disposiciones preliminares; de las instituciones
de crédito, de las instituciones de banca
múltiple, de las instituciones de banca de
desarrollo; de las operaciones, de las reglas
generales, de las operaciones pasivas, de las
operaciones activas, de los servicios; de las
disposiciones generales y de la contabilidad, de
la contabilidad; de las prohibiciones, sanciones
administrativas y delitos, de las prohibiciones,
de las sanciones administrativas, de las
notificaciones.
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía.- Ley de Instituciones de
Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Título Segundo, Capítulos I y II,
Título Tercero, Capítulos I, II, III y IV, Título
Cuarto, Capítulo II, Título Quinto, Capítulos I, II
y III.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 2:
LEY PARA
REGULAR LAS
SOCIEDADES DE
INFORMACIÓN
CREDITICIA.
Disposiciones generales; de las sociedades de
información crediticia, de la base de datos, de
la prestación del servicio de información
crediticia; de las sanciones, disposiciones
generales; sanciones que podrá imponer la
Comisión.
Bibliografía.- LEY PARA REGULAR LAS
SOCIEDADES DE INFORMACIÓN
CREDITICIA
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulos I, II, III, V, Secciones I y II.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 3:
LEY PARA
REGULAR LAS
AGRUPACIONES
FINANCIERAS.
De las disposiciones preliminares; de la
organización de las sociedades controladoras y
la constitución y funcionamiento de grupos
financieros, de las filiales de las instituciones
financieras del exterior; inversiones de la
sociedad controladora.
Bibliografía.- LEY PARA REGULAR LAS
AGRUPACIONES FINANCIERAS
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero; Título Segundo; Título Tercero, Capítulo Único; Título Quinto.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Tema 4: SECTOR POPULAR Y UNIONES DE CRÉDITO
Subtema 1:
LEY DE AHORRO Y
CRÉDITO
POPULAR.
Disposiciones generales; de la organización y
funcionamiento de las sociedades financieras
populares, sociedades financieras comunitarias
y organismos de integración financiera rural, de
las sociedades financieras populares; de las
federaciones, medidas correctivas y del fondo
de protección, disposiciones generales de las
federaciones, del objeto del fondo de
protección; de las sanciones, delitos y
notificaciones, de las sanciones, de las
notificaciones.
Bibliografía.- Ley de Ahorro y Crédito
Popular.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo III; Título Tercero, Capítulos I y VI
(únicamente Sección IV), Título Sexto,
Capítulos I y III.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 2:
LEY PARA
REGULAR LAS
ACTIVIDADES DE
LAS SOCIEDADES
COOPERATIVAS
DE AHORRO Y
PRÉSTAMO.
Disposiciones generales; de la organización y
de la regulación de las sociedades cooperativas
de ahorro y préstamo con niveles de operación
I a IV, de la organización, de la regulación; de las
sanciones, delitos y notificaciones, de las
infracciones administrativas, de las
notificaciones.
Bibliografía.- Ley para Regular las
Activ idades de las Sociedades
Cooperativas de Ahorro y Préstamo.
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulo Único; Título Tercero,
Capítulos I y II; Título Séptimo, Capítulos I y III.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 3:
LEY DE UNIONES
DE CRÉDITO.
Disposiciones preliminares; de la organización y
funcionamiento de las Uniones de Crédito, de la
organización, de la administración de las
uniones de crédito; de las operaciones,
disposiciones generales; de las prohibiciones,
infracciones, delitos y notificaciones, de las
prohibiciones, de las infracciones
administrativas, de las notificaciones.
Bibliografía.- LEY DE UNIONES DE
CRÉDITO.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulos I y III; Título Tercero, Capítulo I; Título
Sexto, Capítulos I, II y IV.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 4:
LEY GENERAL DE
ORGANIZACIONES
Y ACTIVIDADES
AUXILIARES DEL
CRÉDITO.
Disposiciones Generales; de las organizaciones
auxiliares del crédito, de los almacenes
generales de depósito, disposiciones comunes;
de las facultades de las autoridades,
disposiciones generales, de la revocación y
liquidación; de las actividades auxiliares del
crédito, de la compra venta habitual y
profesional de divisas, de la realización habitual
y profesional de operaciones de crédito,
arrendamiento financiero y factoraje
financiero; de las infracciones y delitos, de las
infracciones administrativas.
Bibliografía.- LEY GENERAL DE
ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES
AUXILIARES DEL CRÉDITO.
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Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulos I y IV; Título Cuarto, Capítulos I y II;
Título Quinto. Capítulos I y II; Título Sexto.
Capítulo I.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Tema 5: MARCO GENERAL
Subtema 1:
LEY DEL BANCO
DE MÉXICO.
De la naturaleza, las finalidades y las funciones.
Bibliografía.- Ley del Banco de México.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Capítulo I.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 2:
LEY GENERAL DE
TÍTULOS Y
OPERACIONES DE
CRÉDITO.
De los títulos de crédito, de las diversas clases
de títulos de crédito, disposiciones generales;
del pagaré; del cheque; del certificado de
depósito y del bono de prenda.
Bibliografía.- LEY GENERAL DE
TÍTULOS Y OPERACIONES DE
CRÉDITO.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I; Capítulos I (únicamente Sección I), III,
IV y VI.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Delitos y Sanciones
No. de Concurso: 77882
No. Consecutivo: 5999
Área de Adscripción: Dirección General de Delitos y Sanciones
Tema 1: NORMATIVIDAD INTERNA
Subtema 1:
LEY DE LA
COMISIÓN
NACIONAL
BANCARIA Y DE
VALORES.
De la naturaleza, objeto y facultades, de la
naturaleza y objeto, de las facultades; de la
organización, de las bases de organización, de
la junta de gobierno, de la presidencia; de las
disposiciones generales.
Bibliografía.- Ley de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulos I y II, Título Segundo,
Capítulos I, II y III; Título Tercero, Capítulo
Único.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Tema 2: SECTOR BURSÁTIL Y FONDOS DE INVERSIÓN
Subtema 1:
LEY DE MERCADO
DE VALORES
Disposiciones preliminares; de los
intermediarios del mercado de valores, de las
casas de bolsa, de la organización; de la
administración y vigilancia; de los
procedimientos administrativos, disposiciones
preliminares, de la imposición de sanciones
administrativas, de las notificaciones.
Bibliografía.- Ley del Mercado de
Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I; Título VI, Capítulo I, Secciones I y II;
Título XV, Capítulos I, II y V.
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 2:
LEY DE FONDOS
DE INVERSIÓN.
Disposiciones Preliminares; de la prestación de
servicios a los fondos de inversión, de la
administración de activos, de la distribución, de
la proveeduría de precios; disposiciones finales;
de la revocación y de los procedimientos
administrativos; de los procedimientos
administrativos; de la imposición de sanciones
administrativas.
Bibliografía.- LEY DE FONDOS DE
INVERSIÓN
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título
I; Título III, Capítulos Segundo, Tercero y Sexto;
Título IV, Capítulo VI, Sección II, Apartado B.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Tema 3: SECTOR BANCARIO Y AGRUPACIONES FINANCIERAS
Subtema 1:
LEY DE
INSTITUCIONES
DE CRÉDITO.
Disposiciones preliminares; de las instituciones
de crédito, de las instituciones de banca
múltiple, de las instituciones de banca de
desarrollo; de las operaciones, de las reglas
generales, de las operaciones pasivas, de las
operaciones activas, de los servicios; de las
disposiciones generales y de la contabilidad, de
la contabilidad; de las prohibiciones, sanciones
administrativas y delitos, de las prohibiciones,
de las sanciones administrativas, de las
notificaciones.
Bibliografía.- Ley de Instituciones de
Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Título Segundo, Capítulos I y II,
Título Tercero, Capítulos I, II, III y IV, Título
Cuarto, Capítulo II, Título Quinto, Capítulos I, II y III.
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 2:
LEY PARA
REGULAR LAS
SOCIEDADES DE
INFORMACIÓN
CREDITICIA.
Disposiciones generales; de las sociedades de
información crediticia, de la base de datos, de la
prestación del servicio de información
crediticia; de las sanciones, disposiciones
generales; sanciones que podrá imponer la
Comisión.
Bibliografía.- LEY PARA REGULAR LAS
SOCIEDADES DE INFORMACIÓN
CREDITICIA
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título
Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulos I, II, III, V, Secciones I y II.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 3:
LEY PARA
REGULAR LAS
AGRUPACIONES
FINANCIERAS.
De las disposiciones preliminares; de la
organización de las sociedades controladoras y
la constitución y funcionamiento de grupos
financieros, de las filiales de las instituciones
financieras del exterior; inversiones de la
sociedad controladora.
Bibliografía.- LEY PARA REGULAR LAS
AGRUPACIONES FINANCIERAS
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título
Primero; Título Segundo; Título Tercero,
Capítulo Único; Título Quinto.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Tema 4: SECTOR POPULAR Y UNIONES DE CRÉDITO
Subtema 1:
LEY DE AHORRO Y
CRÉDITO
POPULAR.
Disposiciones generales; de la organización y
funcionamiento de las sociedades financieras
populares, sociedades financieras comunitarias
y organismos de integración financiera rural, de
las sociedades financieras populares; de las
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
federaciones, medidas correctivas y del fondo
de protección, disposiciones generales de las
federaciones, del objeto del fondo de
protección; de las sanciones, delitos y
notificaciones, de las sanciones, de las
notificaciones.
Bibliografía.- Ley de Ahorro y Crédito
Popular.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo III; Título Tercero, Capítulos I y VI
(únicamente Sección IV), Título Sexto,
Capítulos I y III.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 2:
LEY PARA
REGULAR LAS
ACTIVIDADES DE
LAS SOCIEDADES
COOPERATIVAS
DE AHORRO Y
PRÉSTAMO.
Disposiciones generales; de la organización y de
la regulación de las sociedades cooperativas de
ahorro y préstamo con niveles de operación I a
IV, de la organización, de la regulación; de las
sanciones, delitos y notificaciones, de las
infracciones administrativas, de las
notificaciones.
Bibliografía.- Ley para Regular las
Activ idades de las Sociedades
Cooperativas de Ahorro y Préstamo.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título
Primero, Capítulo Único; Título Tercero,
Capítulos I y II; Título Séptimo, Capítulos I y III.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 3:
LEY DE UNIONES
DE CRÉDITO.
Disposiciones preliminares; de la organización y
funcionamiento de las Uniones de Crédito, de la
organización, de la administración de las
uniones de crédito; de las operaciones,
disposiciones generales; de las prohibiciones,
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
infracciones, delitos y notificaciones, de las
prohibiciones, de las infracciones
administrativas, de las notificaciones.
Bibliografía.- LEY DE UNIONES DE
CRÉDITO.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título
Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulos I y III; Título Tercero, Capítulo I; Título
Sexto, Capítulos I, II y IV.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 4:
LEY GENERAL DE
ORGANIZACIONES
Y ACTIVIDADES
AUXILIARES DEL
CRÉDITO.
Disposiciones Generales; de las organizaciones
auxiliares del crédito, de los almacenes
generales de depósito, disposiciones comunes;
de las facultades de las autoridades,
disposiciones generales, de la revocación y
liquidación; de las actividades auxiliares del crédito, de la compra venta habitual y
profesional de divisas, de la realización habitual
y profesional de operaciones de crédito,
arrendamiento financiero y factoraje
financiero; de las infracciones y delitos, de las
infracciones administrativas.
Bibliografía.- LEY GENERAL DE
ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES
AUXILIARES DEL CRÉDITO.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título
Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulos I y IV; Título Cuarto, Capítulos I y II;
Título Quinto. Capítulos I y II; Título Sexto.
Capítulo I.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Tema 5: MARCO GENERAL
Subtema 1: De la naturaleza, las finalidades y las funciones.
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
LEY DEL BANCO
DE MÉXICO.
Bibliografía.- Ley del Banco de México.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Capítulo I.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 2:
LEY GENERAL DE
TÍTULOS Y
OPERACIONES DE
CRÉDITO.
De los títulos de crédito, de las diversas clases de títulos de crédito, disposiciones generales;
del pagaré; del cheque; del certificado de
depósito y del bono de prenda.
Bibliografía.- LEY GENERAL DE
TÍTULOS Y OPERACIONES DE CRÉDITO.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título
I; Capítulos I (únicamente Sección I), III, IV y VI.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Nombre de la P laza: Inspector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de
Procedencia Ilícita
No. de Concurso: 77883
No. Consecutivo: 5469
Área de Adscripción: Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos
de Procedencia Ilícita A
Tema 1: MARCO LEGAL
Subtema
1:
Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores,
de la Direcciones Generales de Prevención de Operaciones
con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.
Bibliografía
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo
Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo
Cuarto, Sección Primera, Sección Segunda; Título Tercero;
Título Cuarto; Título Quinto.
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Subtema
2:
Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza,
objeto y facultades
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero; Título Segundo; Título Tercero.
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Subtema
3:
Facultades de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores.
Bibliografía
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I,
Capítulo II; Título Tercero; Título Cuarto; Capítulo I;
Capítulo II.
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Subtema
4:
Administración Pública Federal.
Bibliografía
Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I,
Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único.
Página Web
www.ordenjuridico.gob.mx/leyes
Subtema
5:
Transparencia y Acceso a la Información.
Bibliografía
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información
Pública Gubernamental.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo II; Capítulo III.
Página Web
www.ordenjuridico.gob.mx/leyes
Subtema
6:
Sociedades Mercantiles.
Bibliografía
Ley General de Sociedades Mercantiles.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X;
Capítulo XI.
Página Web
www.ordenjuridico.gob.mx/leyes
Subtema
7:
Instituciones de Crédito.
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección Primera,
Sección Segunda, Sección Tercera; Título Tercero, Capítulo
I, Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV; Título Quinto, Capítulo
I, Capítulo II, Capítulo III; Título Séptimo, Capítulo II.
Página Web
www.ordenjuridico.gob.mx/leyes
Subtema
8:
Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y Sociedades
Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas.
Bibliografía
Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del
Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I,
Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto,
Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto; Capítulo I, Capítulo II.
Página Web
www.ordenjuridico.gob.mx/leyes
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA
ILÍCITA.
Subtema
1:
Prevención de operaciones con recursos de procedencia
ilícita en centros cambiarios.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el
artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y
Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los centros
cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo
ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 9 de marzo de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V;
Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo
X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII.
Página Web
www.dof.gob.mx
Subtema
2:
Prevención operaciones con recursos de procedencia ilícita
en transmisores de dinero.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el
artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y
Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los
transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis
del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de
la Federación el 9 de marzo de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V;
Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo
X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII.
Página Web
www.dof.gob.mx
Subtema
3:
Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en sociedades financieras de objeto múltiple.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refieren los
artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en
relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y
Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de éste último
ordenamiento, aplicable a las sociedades financieras de
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 9 de marzo de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V;
Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo
X; Capítulo XI; Capítulo XII.
Página Web
www.dof.gob.mx
Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la
prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema
1
Comité de Basilea
Bibliografía
Comité de Supervisión Bancaria de Basilea
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
* Principios básicos para una supervisión bancaria y eficaz
* Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el
blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
* Carta estatutaria
Página web
http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm
Subtema
2
Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de Capitales
Bibliografía
Las 40 recomendaciones
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado
de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Disposición.
http://www.gafilat.org/
Subtema
3
Grupo Egmont
Bibliografía
La Declaración de objetivos del Grupo Egmont de la Haya
de 13 de junio de 2001
Carta del Grupo Egmont
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado
de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Disposición.
https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/242
649/CertPLD-MasInformacion_v4.pdf
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Prevención de Operaciones con
Recursos de Procedencia Ilícita
No. de Concurso: 77884
Consecutivo: 5932
Área de
adscripción:
Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos
de Procedencia Ilícita A
Tema 1: MARCO LEGAL
Subtema 1: Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores, de la Direcciones Generales de Prevención de
Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.
Bibliografía
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y
de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo
Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo
Cuarto, Sección Primera, Sección Segunda; Título
Tercero; Título Cuarto; Título Quinto.
Página Web
www.cnbv.gob.mx
Subtema 2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza,
objeto y facultades
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero; Título Segundo; Título Tercero.
Página Web
www.cnbv.gob.mx
Página 125 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Subtema 3: Facultades de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores.
Bibliografía
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo
I, Capítulo II; Título Tercero; Título Cuarto; Capítulo I;
Capítulo II.
Página Web
www.cnbv.gob.mx
Subtema 4: Administración Pública Federal.
Bibliografía
Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo
I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único.
Página Web
www.normateca.gob.mx
Subtema 5: Transparencia y Acceso a la Información.
Bibliografía
Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información
Pública Gubernamental.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo II; Capítulo III.
Página Web
www.normateca.gob.mx
Subtema 6: Sociedades Mercantiles.
Bibliografía
Ley General de Sociedades Mercantiles.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo
X; Capítulo XI.
Página Web
www.normateca.gob.mx
Subtema 7: Instituciones de Crédito.
Página 126 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección
Primera, Sección Segunda, Sección Tercera; Título
Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV;
Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título
Séptimo, Capítulo II.
Página Web
www.normateca.gob.mx
Subtema 8: Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y
Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No
Reguladas.
Bibliografía
Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares
del Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo
I, Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto,
Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto; Capítulo I, Capítulo II.
Página Web
www.dof.gob.mx
Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA
ILÍCITA.
Subtema1: Prevención de operaciones con recursos de procedencia
ilícita en centros cambiarios.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el
artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y
Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los
centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del
mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 31 de diciembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V;
Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX;
Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII.
Página Web
www.dof.gob.mx
Página 127 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Subtema2: Prevención operaciones con recursos de procedencia
ilícita en transmisores de dinero.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el
artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y
Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los
transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A
Bis del mismo ordenamiento publicadas en el Diario
Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V;
Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX;
Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII.
Página Web
www.dof.gob.mx
Subtema3: Prevención de operaciones con recursos de procedencia
ilícita en sociedades financieras de objeto múltiple.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refieren los
artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en
relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones
y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de éste
último ordenamiento, aplicable a las sociedades
financieras de objeto múltiple, publicadas en el Diario
Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V;
Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX;
Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII.
Página Web
www.dof.gob.mx
Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la
prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1 Comité de Basilea
Bibliografía
Comité de Supervisión Bancaria de Basilea
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
* Principios básicos para una supervisión bancaria y
eficaz
Página 128 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
* Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el
blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
* Carta estatutaria
Página web
http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm
Subtema 2 Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de
Capitales
Bibliografía
Las 40 recomendaciones
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Estándares internacionales sobre la lucha contra el
lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la
proliferación
Disposición.
http://www.gafilat.org/
Subtema 3 Grupo Egmont
Bibliografía
La Declaración de objetivos del Grupo Egmont de la
Haya de 13 de junio de 2001
Carta del Grupo Egmont
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Estándares internacionales sobre la lucha contra el
lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la
proliferación
Disposición.
http://www.cnbv.gob.mx/
PrevencionDeLavadoDeDinero/ObtencionCertificado/
Paginas/default.aspx
Tema 4 Auditoria en materia de prevención de lavado de dinero y
financiamiento al terrorismo
Subtema 1 Estándares Internacionales sobre la lucha contra el
lavado de Activos, el Financiamiento del terrorismo y la proliferación
Página 129 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía
Recomendaciones de GAFI
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Recomendaciones 18 y 19 y sus notas interpretativas
de GAFI
Disposición.
http://www.gafilat.org/
Subtema 2 Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el
blanqueo de capitales y la financiación al terrorismo de
2014
Bibliografía
La auditoría interna como línea de defensa
La función de los auditores externos
La auditoría interna en el seguimiento de
transacciones
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Lineamientos para la elaboración del informe de
auditoría para evaluar el cumplimiento de las
disposiciones de carácter general en materia de
prevención de operaciones con recursos de procedencia
ilícita y financiamiento al terrorismo
Disposición.
http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de
Procedencia Ilícita
No. de Concurso: 77886
No. Consecutivo: 6001
Área de Adscripción Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de
Procedencia Ilícita A
Tema 1: MARCO LEGAL
Subtema
1:
Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, de
la Direcciones Generales de Prevención de Operaciones con
Recursos de Procedencia Ilícita A y B.
Bibliografía
Página 130 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo
Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo
Cuarto, Sección Primera, Sección Segunda; Título Tercero;
Título Cuarto; Título Quinto.
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Subtema
2:
Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza,
objeto y facultades
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero; Título Segundo; Título Tercero.
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Subtema
3:
Facultades de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria
y de Valores.
Bibliografía
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria
y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero; Título Cuarto; Capítulo I; Capítulo
II.
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Subtema
4:
Administración Pública Federal.
Bibliografía
Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I,
Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único.
Página Web
www.ordenjuridico.gob.mx/leyes
Página 131 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Subtema
5:
Transparencia y Acceso a la Información.
Bibliografía
Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información
Pública Gubernamental.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo II; Capítulo III.
Página Web
www.ordenjuridico.gob.mx/leyes
Subtema
6:
Sociedades Mercantiles.
Bibliografía
Ley General de Sociedades Mercantiles.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X;
Capítulo XI.
Página Web
www.ordenjuridico.gob.mx/leyes
Subtema
7:
Instituciones de Crédito.
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección Primera,
Sección Segunda, Sección Tercera; Título Tercero, Capítulo I,
Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV; Título Quinto, Capítulo I,
Capítulo II, Capítulo III; Título Séptimo, Capítulo II.
Página Web
www.ordenjuridico.gob.mx/leyes
Subtema
8:
Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y Sociedades
Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas.
Bibliografía
Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del
Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página 132 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I,
Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto,
Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto; Capítulo I, Capítulo II.
Página Web
www.ordenjuridico.gob.mx/leyes
Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA
ILÍCITA.
Subtema
1:
Prevención de operaciones con recursos de procedencia
ilícita en centros cambiarios.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo
95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crédito, aplicables a los centros cambiarios a
que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento
publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de marzo
de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II Bis; Capítulo III; Capítulo IV;
Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX;
Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo
XIV.
Página Web
www.dof.gob.mx
Subtema
2:
Prevención operaciones con recursos de procedencia ilícita
en transmisores de dinero.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo
95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crédito, aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo ordenamiento
publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de marzo
de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II Bis; Capítulo III; Capítulo IV;
Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX;
Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo
XIV.
Página Web
www.dof.gob.mx
Página 133 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Subtema
3:
Prevención de operaciones con recursos de procedencia
ilícita en sociedades financieras de objeto múltiple.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refieren los
artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en
relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y
Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de éste último
ordenamiento, aplicable a las sociedades financieras de
objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 9 de marzo de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II Bis; Capítulo III; Capítulo IV;
Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX;
Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XI Bis; Capítulo XII, Capítulo
XIII.
Página Web
www.dof.gob.mx
Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la
prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema
1
Comité de Basilea
Bibliografía
Comité de Supervisión Bancaria de Basilea
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
* Principios básicos para una supervisión bancaria y eficaz
* Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el
blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
* Carta estatutaria
Página web
http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm
Subtema
2
Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de Capitales
Bibliografía
Las 40 recomendaciones
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de
activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Página Web.
Página 134 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
http://www.gafilat.org/
Subtema
3
Grupo Egmont
Bibliografía
La Declaración de objetivos del Grupo Egmont de la Haya de
13 de junio de 2001
Carta del Grupo Egmont
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de
activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Página Web.
https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/242649/CertPLD-MasInformacion_v4.pdf
Tema 4 Auditoria en materia de prevención de lavado de dinero y
financiamiento al terrorismo
Subtema
1
Estándares Internacionales sobre la lucha contra el lavado de
Activos, el Financiamiento del terrorismo y la proliferación
Bibliografía
Recomendaciones de GAFI
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Recomendaciones 18 y 19 y sus notas interpretativas de
GAFI
Página Web.
http://www.gafilat.org/
Subtema
2
Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el
blanqueo de capitales y la financiación al terrorismo de 2014
Bibliografía
La auditoría interna como línea de defensa
La función de los auditores externos
La auditoría interna en el seguimiento de
transacciones
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Lineamientos para la elaboración del informe de auditoría
para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter
Página 135 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
general en materia de prevención de operaciones con
recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo
Página Web.
http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm
Nombre de la P laza: Subdirector( a) de Prevención de Operaciones con Recursos de
Procedencia Ilícita
No. de Concurso: 77887
No. Consecutivo: 6019
Área de Adscripción: Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos
de Procedencia Ilícita A
Tema 1: MARCO LEGAL
Subtema
1:
Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores,
de la Direcciones Generales de Prevención de Operaciones
con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.
Bibliografía
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo
Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo
Cuarto, Sección I, Sección II; Título Tercero; Título Cuarto;
Título Quinto.
Página Web
http://www.gob.mx/cnbv
Subtema
2:
Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza,
objeto y facultades
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero; Título Segundo; Título Tercero.
Página Web
http://www.gob.mx/cnbv
Subtema
3:
Facultades de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria
y de Valores.
Bibliografía
Página 136 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I,
Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único; Título Cuarto;
Capítulo I; Capítulo II; Título Sexto.
Página Web
http://www.gob.mx/cnbv
Subtema
4:
Administración Pública Federal.
Bibliografía
Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I,
Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único.
Página Web
www.normateca.gob.mx
Subtema
5:
Transparencia y Acceso a la Información.
Bibliografía
Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información
Pública .
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo I, Capítulo II; Titulo Segundo,
Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Titulo Tercero, Capítulo I,
Capítulo II, Capítulo III; Título Cuarto, Capítulo I, Capítulo II,
Capítulo III.
Página Web
www.normateca.gob.mx
Subtema
6:
Sociedades Mercantiles.
Bibliografía
Ley General de Sociedades Mercantiles.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X;
Capítulo XI.
Página Web
www.normateca.gob.mx
Página 137 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Subtema
7:
Instituciones de Crédito.
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección Primera,
Sección Segunda, Sección Tercera; Título Tercero, Capítulo
I, Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV; Título Quinto, Capítulo
I, Capítulo II, Capítulo III; Título Séptimo, Capítulo II.
Página Web
www.normateca.gob.mx
Subtema
8:
Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y Sociedades
Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas.
Bibliografía
Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del
Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I,
Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto,
Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto; Capítulo I, Capítulo II.
Página Web
www.dof.gob.mx
Subtema
9:
Asesores en Inversiones.
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título I; Título II; Título III, Título IV; Título V; Título VI; Título
VII.
Página Web
www.dof.gob.mx
Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA
ILÍCITA.
Subtema
1:
Prevención de operaciones con recursos de procedencia
ilícita en centros cambiarios.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo
95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crédito, aplicables a los centros cambiarios a
que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento
Página 138 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de abril
de 2012, modificadas por última ocasión el 9 de marzo de
2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV;
Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX;
Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo
XIV.
Página Web
www.dof.gob.mx
Subtema
2:
Prevención operaciones con recursos de procedencia ilícita
en transmisores de dinero.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo
95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crédito, aplicables a los transmisores de
dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo
ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación
el 10 de abril de 2012, modificadas por última ocasión el 9
de marzo de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV;
Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX;
Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo
XIV.
Página Web
www.dof.gob.mx
Subtema
3:
Prevención de operaciones con recursos de procedencia
ilícita en sociedades financieras de objeto múltiple.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refieren los
artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en
relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y
Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de éste último
ordenamiento, aplicable a las sociedades financieras de
objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 17 de marzo de 2011 modificadas por última
ocasión el 9 de marzo de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página 139 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV;
Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX;
Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII.
Página Web
www.dof.gob.mx
Subtema
4:
Prevención de operaciones con recursos de procedencia
ilícita en asesores en inversiones
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo
226 Bis de la Ley del Mercado de Valores, aplicables a los
asesores en inversiones, publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 31 de diciembre de 2014 modificadas por
última ocasión el 6 de abril de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV;
Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX;
Capítulo X.
Página Web
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Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la
prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema
1
Comité de Basilea
Bibliografía
Comité de Supervisión Bancaria de Basilea
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
* Principios básicos para una supervisión bancaria y eficaz
* Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el
blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
* Carta estatutaria
Página web
http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm
Subtema
2
Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de Capitales
Bibliografía
Las 40 recomendaciones
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de
activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Página 140 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Disposición.
http://www.gafilat.org/
Subtema
3
Grupo Egmont
Bibliografía
La Declaración de objetivos del Grupo Egmont de la Haya de
13 de junio de 2001
Carta del Grupo Egmont
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de
activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Disposición.
http://www.cnbv.gob.mx/
PrevencionDeLavadoDeDinero/ObtencionCertificado/
Paginas/default.aspx
Tema 4 Dictamen Técnico en materia de prevención de lavado de dinero
y financiamiento al terrorismo
Subtema
1
Dictamen técnico en materia de prevención de lavado de
dinero y financiamiento al terrorismo
Bibliografía
Disposiciones de carácter general para la obtención del
dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de
dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no
reguladas, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el
4 de abril de 2014, modificadas por última ocasión el 30 de
septiembre de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V.
Disposición.
www.dof.gob.mx
Página 141 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de
Procedencia Ilícita
No. de Concurso: 77888
No. Consecutivo: 6018
Área de
Adscripción:
Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de
Procedencia Ilícita A
Tema 1: MARCO LEGAL
Subtema
1:
Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores,
de la Direcciones Generales de Prevención de Operaciones
con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.
Bibliografía
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo
Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo Cuarto, Sección Primera, Sección Segunda; Título Tercero;
Título Cuarto; Título Quinto.
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Subtema
2:
Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza,
objeto y facultades
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero; Título Segundo; Título Tercero.
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Subtema
3:
Facultades de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores.
Bibliografía
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I,
Capítulo II; Título Tercero; Título Cuarto; Capítulo I;
Capítulo II.
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Subtema
4:
Administración Pública Federal.
Bibliografía
Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I,
Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único.
Página Web
www.ordenjuridico.gob.mx/leyes
Subtema
5:
Transparencia y Acceso a la Información.
Bibliografía
Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información
Pública Gubernamental.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo II; Capítulo III.
Página Web
www.ordenjuridico.gob.mx/leyes
Subtema
6:
Sociedades Mercantiles.
Bibliografía
Ley General de Sociedades Mercantiles.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X;
Capítulo XI.
Página Web
www.ordenjuridico.gob.mx/leyes
Subtema
7:
Instituciones de Crédito.
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección Primera,
Sección Segunda, Sección Tercera; Título Tercero, Capítulo
Página 143 de 173
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
I, Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV; Título Quinto, Capítulo
I, Capítulo II, Capítulo III; Título Séptimo, Capítulo II.
Página Web
www.ordenjuridico.gob.mx/leyes
Subtema
8:
Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y Sociedades
Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas.
Bibliografía
Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del
Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I,
Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto,
Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto; Capítulo I, Capítulo II.
Página Web
www.ordenjuridico.gob.mx/leyes
Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA
ILÍCITA.
Subtema1
:
Prevención de operaciones con recursos de procedencia
ilícita en centros cambiarios.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y
Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los centros
cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo
ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 9 de marzo de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II Bis; Capítulo III; Capítulo IV;
Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo
IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII;
Capítulo XIV.
Página Web
www.dof.gob.mx
Subtema2
:
Prevención operaciones con recursos de procedencia ilícita
en transmisores de dinero.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el
artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y
Página 144 de 173
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los
transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis
del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de
la Federación el 9 de marzo de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II Bis; Capítulo III; Capítulo IV;
Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo
IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII;
Capítulo XIV.
Página Web
www.dof.gob.mx
Subtema3
:
Prevención de operaciones con recursos de procedencia
ilícita en sociedades financieras de objeto múltiple.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refieren los
artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en
relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y
Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de éste último
ordenamiento, aplicable a las sociedades financieras de
objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 9 de marzo de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II Bis; Capítulo III; Capítulo IV;
Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo
IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XI Bis; Capítulo XII,
Capítulo XIII.
Página Web
www.dof.gob.mx
Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la
prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema
1
Comité de Basilea
Bibliografía
Comité de Supervisión Bancaria de Basilea
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
* Principios básicos para una supervisión bancaria y eficaz * Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el
blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
* Carta estatutaria
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Página web
http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm
Subtema
2
Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de Capitales
Bibliografía
Las 40 recomendaciones
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado
de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Página Web.
http://www.gafilat.org/
Subtema
3
Grupo Egmont
Bibliografía
La Declaración de objetivos del Grupo Egmont de la Haya
de 13 de junio de 2001
Carta del Grupo Egmont
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado
de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Página Web.
https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/242
649/CertPLD-MasInformacion_v4.pdf
Tema 4 Auditoria en materia de prevención de lavado de dinero y
financiamiento al terrorismo
Subtema
1
Estándares Internacionales sobre la lucha contra el lavado
de Activos, el Financiamiento del terrorismo y la proliferación
Bibliografía
Recomendaciones de GAFI
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Recomendaciones 18 y 19 y sus notas interpretativas de
GAFI
Página 146 de 173
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Página Web.
http://www.gafilat.org/
Subtema
2
Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el
blanqueo de capitales y la financiación al terrorismo de
2014
Bibliografía
La auditoría interna como línea de defensa
La función de los auditores externos
La auditoría interna en el seguimiento de
transacciones
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Lineamientos para la elaboración del informe de auditoría
para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de
carácter general en materia de prevención de operaciones
con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al
terrorismo
Página Web.
http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Prevención de Operaciones con
Recursos de Procedencia Ilícita
No. de Concurso: 77889
Consecutivo: 5933
Área de
adscripción:
Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos
de Procedencia Ilícita B
Tema 1:
MARCO JURÍDICO DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO
Subtema
1:
Instituciones de crédito
Bibliografía:
Ley de Instituciones de Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección
Primera, Sección Segunda, Sección Tercera; Título
Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III Título
Sexto y Título Séptimo, Capítulo I.
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Página Web:
www.normateca.gob.mx
Subtema 2:
Casas de bolsa y Asesores en inversiones
Bibliografía:
Ley del Mercado de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Título I; Título VI, Capítulo I, Sección I y Capítulo II,
Sección VII; Título VII, Título X, Capítulo I, Sección IV, y
Título XV, Capítulo II.
Página Web:
www.normateca.gob.mx
Subtema 3:
Actividades auxiliares del crédito
Bibliografía:
Ley General de Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Título Primero, Capítulo Único; Título Tercero, Capítulo
II; Título Cuarto, Capítulo I; Título Quinto, Capítulos I y II,
y Título Sexto, Capítulo II.
Página Web:
www.normateca.gob.mx
Tema 2: AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO
Subtema
1:
Secretaría de Hacienda y Crédito Público:
Facultades de la Unidad de Inteligencia Financiera y de
la Unidad de Banca, Valores y Ahorro, en materia de
prevención de operaciones con recursos de procedencia
ilícita y financiamiento al terrorismo. Bibliografía:
Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y
Crédito Público.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Capítulo VI.
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Página Web:
www.gob.mx/shcp
Subtema
2:
Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
Naturaleza, Objeto y Facultades. Bibliografía:
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Títulos Primero y Segundo, Capitulo III.
Página Web:
www.gob.mx/cnbv
Subtema
3:
Direcciones Generales de Prevención de Operaciones
con Recursos de Procedencia Ilícita A y B:
Facultades.
Bibliografía:
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y
de Valores (Reglamento Interior).
Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores delega facultades en los
Vicepresidentes, Directores Generales y Directores
Generales Adjuntos de la misma Comisión (Acuerdo
Delegatorio).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Título Segundo, Capítulo Tercero, Sección II, del
Reglamento Interior. Título Segundo del Acuerdo Delegatorio.
Página Web:
www.gob.mx/cnbv
Subtema 4: Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
Facultades de supervisión. Bibliografía:
Ley de Instituciones de Crédito
Reglamento de Supervisión de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores.
Página 149 de 173
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Título Sexto; Capítulo Único de la Ley de Instituciones de
Crédito.
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulos
I y II; Título Tercero, Capítulo Único, y Título Cuarto,
Capítulos I y II del Reglamento de Supervisión de la
Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Página Web:
www.gob.mx/cnbv
Subtema 5:
Administración Pública Federal.
Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único.
Página Web www.normateca.gob.mx
Tema 3: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA
Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
Subtema 1:
Régimen preventivo aplicable a instituciones de crédito:
Obligaciones.
Bibliografía:
Disposiciones de carácter general a que se refiere el
artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito,
publicadas en el Diario Oficial de la Federación el
20 de abril de 2009, reformadas mediante Resoluciones
publicadas en el mismo Diario los días 16 de junio, 9 de
septiembre y 20 de diciembre de 2010, 12 de agosto de
2011, 13 de marzo de 2013, 25 de abril, 2 de septiembre
y 31 de diciembre de 2014 , 10 de septiembre de 2015
y 24 de febrero de 2017.
Página 150 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Capítulos I, II, III, III BIS, IV, IV BIS, V, VI, VII, VIII, IX, X, XII,
XIII, XIV y XIV.
Página Web:
https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-
juridico-disposiciones-de-caracter-general
Subtema 2:
Régimen preventivo aplicable a sociedades
financieras de objeto múltiple:
Obligaciones.
Bibliografía:
Disposiciones de carácter general a que se refieren los
artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en
relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones
y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de este
último ordenamiento, aplicables a las sociedades
financieras de objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 17 de marzo de 2011, y
reformadas mediante Resoluciones publicadas en el
mismo Diario los días 23 de diciembre de 2011, 31 de
diciembre de 2014 y 9 de marzo de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII y XIII.
Página Web:
https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-
juridico-disposiciones-de-caracter-general
Subtema 3: Régimen preventivo aplicable a casas de bolsa:
Obligaciones
Bibliografía:
Nuevas disposiciones de carácter general a que se
refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de
Valores, publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 9 de septiembre de 2010, reformadas
mediante Resolución publicada en el mismo Diario el
día 20 de diciembre de 2010, 31 de diciembre de
2014 y 9 de marzo de 2017. Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII, XIV,
XV y XVI.
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Página Web: https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general
Subtema 4: Régimen preventivo aplicable a centros
cambiarios: Obligaciones Bibliografía:
Disposiciones de carácter general a que se refiere el
artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones
y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a los
centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A
del mismo ordenamiento publicadas en el Diario
Oficial de la Federación el 10 de abril de 2012,
reformadas mediante resoluciones publicadas en el
mismo Diario los días 12 de septiembre y 31 de
diciembre de 2014, 29 de diciembre de 2015 y 9 de
marzo de 2017. Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII, XIII y
XIV.
Página Web: https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-
juridico-disposiciones-de-caracter-general
Subtema 5:
Régimen preventivo aplicable a los Asesores en Inversiones Obligaciones
Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores, aplicables a los asesores en inversiones publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014, y reformadas mediante resoluciones publicadas en el mismo Diario los días 29 de diciembre de 2015 y 6 de abril de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX y X.
Página Web: https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Subtema 6:
Régimen preventivo aplicable a Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo: Obligaciones
Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 71 y 72 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014, y reformadas mediante resolución publicada en el mismo Diario el 23 de marzo de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII, XIII, XIV, XV y XVI.
Página Web: https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general
Subtema 7:
Régimen preventivo aplicable a Entidades de Ahorro y Crédito Popular Obligaciones
Bibliografía: Resolución por la que se expiden las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 124 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014, y reformadas mediante resolución publicada en el mismo Diario el 4 de abril de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII, XIII, XIV, XV y XVI.
Página Web: https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general
Subtema 8: Régimen preventivo aplicable a Fondos de Inversión Obligaciones
Página 153 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 91 de la Ley de Fondos de Inversión publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014, y reformadas mediante resolución publicada en el mismo Diario el 23 de marzo de 2017. .
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII y XIII.
Página Web: https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general
Subtema 9: Régimen preventivo aplicable a Uniones de Crédito Obligaciones
Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 129 de la Ley de Uniones de Crédito publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 26 de octubre de 2012, reformadas mediante resoluciones publicadas en el mismo Diario los días 31 de diciembre de 2014 y 30 de marzo 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII, XIII y XIV.
Página Web: https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general
Tema 4: ORGANISMOS Y FOROS INTERNACIONALES QUE PARTICIPAN EN LA
PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
Subtema 1: Comité de Basilea
Bibliografía Comité de Supervisión Bancaria de Basilea
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Principios básicos para una supervisión bancaria y eficaz
Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el
blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
Carta estatutaria
Página 154 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Página web http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm
Subtema 2:
Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de Capitales
Bibliografía Las 40 recomendaciones
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado
de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Página web: http://www.gafilat.org/
Subtema 3: Grupo Egmont
Bibliografía
La Declaración de objetivos del Grupo Egmont de la Haya
de 13 de junio de 2001
Carta del Grupo Egmont
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado
de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación Disposición.
http://www.gob.mx/cnbv
PrevencionDeLavadoDeDinero/ObtencionCertificado/Pag
inas/default.aspx
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Metodologías y Análisis de Riesgo
No. de Concurso: 77890
No. Consecutivo: 5986
Área de Adscripción: Dirección General de Metodologías y Análisis de Riesgo
Tema 1: Marco Regulatorio de Riesgos Financieros
Subtema1
:
Marco Regulatorio Mexicano de Riesgos Financieros
Bibliografía
Página 155 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Disposiciones de carácter general aplicables a las
instituciones de crédito- Circular Única de Bancos
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título primero bis- Requerimientos de capital de las
instituciones de Crédito
Titulo segundo - Disposiciones prudenciales - Capítulo
V
Calificación de Cartera Crediticia
Anexos : Anexo 15, Anexos 18 a 22, Anexo 24, Anexo
25
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.as
px
Subtema2
:
Marco Regulatorio Internacional de Riesgos Financieros
Bibliografía
Convergencia Internacional de medidas y normas de
capital (Basilea II) (Comité de Supervisión Bancaria de
Basilea)
Basilea III: Marco regulador global para reforzar los
bancos y sistemas bancarios (Comité de Supervisión
Bancaria de Basilea)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
De Basilea II
Sección Primera: ámbito de aplicación
Sección Segunda: el Primer Pilar Requerimientos
mínimos de capital
De Basilea III
A. Fortalecimiento del marco de capital global
B. Introducción de un estándar de liquidez
internacional
C. Marco del coeficiente de apalancamiento y sus
requisitos de divulgación
D. Disposiciones transitorias
E. Ámbito de aplicación
Sección primera: Requisitos mínimos y colchones de
capital
Página Web
http://www.bis.org/bcbs/basel3_es.htm
http://www.bis.org/search/?q=Convergencia+internac
ional&adv=1
Página 156 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Subtema3
:
Riesgo de Liquidez
Bibliografía
(1) Basilea III: Coeficiente de cobertura de liquidez y
herramientas de seguimiento del riesgo de liquidez
(Comité de Supervisión Bancaria de Basilea)
(2) Basilea III: Coeficiente de Financiación Estable Neta
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
(1) Partes 1 y 2 (2)Partes 1,2 y 3
Página Web
http://www.bis.org/bcbs/basel3_es.htm
Tema2: Análisis Cuantitativo
Subtema1
:
Series Temporales
Bibliografía
Hamilton James, Time Series Analysis, Princeton
University Press
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 1 Difference Equations
Capítulo 2 Lag Operators
Capítulo 3 Stationary ARMA Process
Capítulo 4 Forecasting
Página Web
Subtema2
:
Teoría del muestreo
Bibliografía
Särndal, Swensson, Wretman
Model Assisted Survey Sampling
Springer
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulos 1 a 5
Subtema3
:
Análisis Multivariado
Bibliografía
Alvin C. Rencher,
Methods of multivariate analysis
Wiley, Second edition
Página 157 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulos 1 a 15
Página Web
Subtema4
:
Inferencia Estadística
Bibliografía
(1)Paul G. Hoel. Introduction to Mathematical
Statistics. Wiley, Fifth edition.
(2)Christensen Ronald. Log-Linear Models and Logistic
Regression. Springer, Second Edition.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
(1)Capítulos 1 a 14
(2)Capítulos 4, 6 y 9
Página Web
Tema3: Medición de r iesgos
Subtema1
:
Productos Financieros Derivados
Bibliografía
John Hull, Options, Futures, and Other Derivatives, 8th
Edition, Prentice Hall
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulos 2 a 13 y 17
Página Web
Subtema2
:
Valores Extremos
Bibliografía
Venegas Martinez Francisco, Riesgos Financieros y
económicos, Segunda edición, Cengage
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo XVII Valores Extremos y Valor en Riesgo
Página Web
Subtema3
:
Valor en Riesgo
Bibliografía
Venegas Martinez Francisco, Riesgos Financieros y
económicos, Segunda edición, Cengage
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo XI Medidas de Riesgo
Página Web
Página 158 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Subtema4
:
Riesgo de Crédito
Bibliografía
(1) John Hull. Options. Futures. and Other Derivatives.
8th Edition. Prentince Hall
(2) Engelmann, Rauhmeier. The Basel II Risk
Parameters. Springer
(3) Saunders, Allen, Credit Risk measurement, Second
Edition, Wiley
(4) CreditRisk + : A credit risk management framework.
Credit Suisse First Boston International
(5) Lütkebohmert Eva. Concentration Risk in Credit
Portfolios. Springer
(6)John Hull. Risk Managenent and financial
institutions. fourth edition. wiley
(7)Naeem Siddiqi. Credit Risk Scorecards: Developing
and implementing intelligent credit scoring. Wiley
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
(1) Capítulo 23
(2) Capítulos 1 -12
(3) Capítulo 2, 4-7, 12
(4) Capítulo 1-5
(5) Parte I
(6) Capítulos 11,19 y 22
Página Web
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Metodologías y Análisis de Riesgo
No. de Concurso: 77891
No. Consecutivo: 5938
Área de Adscripción: Dirección General de Metodologías y Análisis de Riesgo
Tema 1: Marco Regulatorio de Riesgos Financieros
Subtema1
:
Marco Regulatorio Mexicano de Riesgos Financieros
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las
instituciones de crédito- Circular Única de Bancos
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título primero bis- Requerimientos de capital de las
Página 159 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
instituciones de Crédito
Titulo segundo - Disposiciones prudenciales - Capítulo
V
Calificación de Cartera Crediticia
Anexos : Anexo 1-A, Anexo 1-N, Anexo 12-B, Anexo
15, Anexo 18, Anexo 20, Anexo 21, Anexo 22, Anexo
24, Anexo 25
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.as
px
Subtema2
:
Marco Regulatorio Internacional de Riesgos Financieros
Bibliografía
Convergencia Internacional de medidas y normas de
capital (Basilea II) (Comité de Supervisión Bancaria de Basilea)
Basilea III: Marco regulador global para reforzar los
bancos y sistemas bancarios (Comité de Supervisión
Bancaria de Basilea)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
De Basilea II
Sección Primera: ámbito de aplicación
Sección Segunda: el Primer Pilar Requerimientos
mínimos de capital
De Basilea III
A. Fortalecimiento del marco de capital global
B. Introducción de un estándar de liquidez internacional
C. Disposiciones transitorias D. Ámbito de aplicación
Sección primera: Requisitos mínimos y colchones de
capital
Página Web
http://www.bis.org/bcbs/basel3_es.htm
http://www.bis.org/search/?q=Convergencia+internac
ional &adv=1
Subtema3
:
Riesgo de Crédito
Bibliografía
Consultative Document. Reducing variation in credit
risk-weighted assets constraints on the use of
internal model approaches (Comité de Supervisión
Bancaria de Basilea)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página 160 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
1. Introduction
2. Scope of use of internal models
3. Parameter floors
4. Parameter estimation practices and fixed
supervisory parameters
5. Other issues
Annex: Mapping of IRB exposures to new standardised
approach categories
Página Web
http://www.bis.org/bcbs/publ/d362.pdf
Tema2: Análisis Cuantitativo
Subtema1
:
Series de tiempo
Bibliografía
Hamilton James, Time Series Analysis, Princeton
University Press
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 1 Difference Equations
Capítulo 2 Lag Operators
Capítulo 3 Stationary ARMA Process
Capítulo 4 Forecasting
Página Web
Subtema2
:
Regresiones Logísticas
Bibliografía
Christensen Ronald, Log-Linear Models and Logistic
Regression, Springer, Second Edition
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 4 Logistic Regression, Logit Models, and
Logistic Discrimination
Capítulo 6 Model Selection Methods and Model
Evaluation
Página Web
Subtema3
:
Inferencia Estadística
Bibliografía
Casella, Berger, Statistical Inference, Duxbury
Advanced Series, Second Edition
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 1 Probability Theory
Página 161 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Capítulo 2 Tranformations and expectations
Capítulo 3 Common Families of distributions
Capítulo 4 Multiple random variables
Capítulo 7 Point estimation
Capítulo 8 Hypothesis testing
Capítulo 9 Interval estimation
Capítulo 11 Analysis of variance and regression
Página Web
Tema3: Medición de Riesgos Financieros
Subtema1
:
Productos Financieros Derivados
Bibliografía
John Hull, Options, Futum, and Other Derivatives, 8th
Edition, Prentice Hall
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulos 2 a 13 y 17
Página Web
Subtema2
:
Valores Extremos
Bibliografía
Venegas Martinez Francisco, Riesgos Financieros y
económicos, Segunda edición, Cengage
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo XVII Valores Extremos y Valor en Riesgo
Página Web
Subtema3
:
Valor en Riesgo
Bibliografía
Venegas Martinez Francisco, Riesgos Financieros y
económicos, Segunda edición, Cengage
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo XI Medidas de Riesgo
Página Web
Subtema4
:
Riesgo de Crédito
Bibliografía
John Hull, Options, Futures, and Other Derivatives, 8th
Edition, Prentince Hall
Página 162 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Engelmann, Rauhmeier, The Basel II Risk Parameters,
Springer
Venegas Martinez Francisco, Riesgos Financieros y
económicos, Segunda edición, Cengage
Saunders, Allen, Credit Risk measurement, Second
Edition, Wiley
CreditRisk +, A credit risk management framework,
Credit Suisse First Boston International
Lütkebohmert Eva, Concentration Risk in Credit
Portfolios, Springer
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 23 Credit Risk (Hull)
Capítulos 1 -12 (Engelmann, Rauhmeier)
Capítulo XII Riesgo de Crédito (Venegas)
Capítulo 2, 4-7, 12 (Saunders, Allen)
Capítulo 1-5 (CreditRisk +)
Parte I Introduction to Credit Risk Modeling
(Lütkebohmert)
Página Web
Subtema5
:
Riesgo de Concentración
Bibliografía
Lütkebohmert Eva, Concentration Risk in Credit
Portfolios, Springer
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Parte II Concentration Risk in Credit Portfolios
Página Web
Página 163 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Riesgo Operacional y Tecnológico
No. de Concurso: 77893,77894,77896
No. Consecutivo: 5939, 5946,5960
Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Riesgo Operacional y
Tecnológico
Tema1: Instituciones de Crédito
Subtema1
:
Infraestructura de apoyo al proceso crediticio
Bibliografía Disposiciones de carácter general
aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única
de Bancos)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 11 a 13
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.as
px
y http://dof.gob.mx/
Subtema2
:
Administración de riesgos
Bibliografía Disposiciones de carácter general
aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única
de Bancos)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 65 a 89
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.as
px
y http://dof.gob.mx/
Subtema3
:
Control Interno
Bibliografía Disposiciones de carácter general
aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única
de Bancos)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 140 a
172, anexo 67
Página 164 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.as
px
y http://dof.gob.mx/
Subtema4
:
Robo de Identidad
Bibliografía Disposiciones de carácter general
aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única
de Bancos)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 51 Bis al
51 Bis 12, 71, 141, 154, 156, 160, 164, 307, 310,
anexo 71
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.as
px y http://dof.gob.mx/
Subtema5
:
Del uso del Servicio de Banca Electrónica
Bibliografía Disposiciones de carácter general
aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única
de Bancos)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 306 al
316 Bis 22
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.as
px
y http://dof.gob.mx/
Subtema6
:
De la contratación con terceros de servicios o
comisiones
Bibliografía Disposiciones de carácter general
aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única
de Bancos)
Página 165 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 317 a
335, anexos 52, 57 y 58
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.as
px
y http://dof.gob.mx/
Subtema7
:
Prevención y detección de operaciones con recursos de
probable procedencia ilícita
Bibliografía Disposiciones de Carácter General a que
se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de
Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Disposiciones 1 a
75
Página Web
http://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-
juridico-disposiciones-de-caracter-general.aspx
Subtema8
:
Disposiciones aplicables a las Operaciones de las
Instituciones de Crédito y de la Financiera Rural
Bibliografía Circular 3/2012 Banco de México Título
Segundo Capítulo I Operaciones Pasivas
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 8, 14, 15,
16 ,17, 18, 19 y 20
Página Web www.banxico.org.mx y
http://dof.gob.mx/
Tema 2: Casas de Bolsa
Subtema1
:
Del sistema de recepción y asignación
Bibliografía Disposiciones de carácter general
aplicables a las Casas de Bolsa (Circular Única de Casas
de Bolsa)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 57, 58,
59, 60 y 68
Página 166 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.as
px y http://dof.gob.mx/
Subtema2
:
Control Interno
Bibliografía Disposiciones de carácter general
aplicables a las Casas de Bolsa (Circular Única de Casas
de Bolsa)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 106,
107, 117 bis 7, 117 bis 8, 117 bis 9, 117 bis 10, 117
Bis 12, 117 bis 13, anexos 18 y 19
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.as
px
y http://dof.gob.mx/
Subtema3
:
Medios Electrónicos
Bibliografía Disposiciones de carácter general
aplicables a las Casas de Bolsa (Circular Única de Casas
de Bolsa)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos del 120
bis 1 al 120 bis 13
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.as
px
y http://dof.gob.mx/
Subtema4
:
Administración de riesgos
Bibliografía Disposiciones de carácter general
aplicables a las Casas de Bolsa (Circular Única de Casas
de Bolsa)
Página 167 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 122, 123
y 125, 127, 142
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.as
px
y http://dof.gob.mx/
Subtema5
:
De la contratación con terceros de servicios
Bibliografía Disposiciones de carácter general
aplicables a las Casas de Bolsa (Circular Única de Casas
de Bolsa)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 206 al
206 bis 6
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.as
px
y http://dof.gob.mx/
Tema 3: Proceso de Auditoría de Sistemas de Información
Bibliografía Manual de Preparación al Examen CISA
2016, Information Systems Audit and Control
Association (ISACA)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 19 a 69
Página Web En http://www.isaca.org
Tema 4: Gobierno y Gestión de TI
Bibliografía Manual de Preparación al Examen CISA
2016, Information Systems Audit and Control
Association (ISACA)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 71 a 142
Página Web En http://www.isaca.org
Página 168 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Tema 5: Adquisición, Desarrollo e Implementación de Sistemas de Información
Bibliografía Manual de Preparación al Examen CISA
2016, Information Systems Audit and Control
Association (ISACA)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 143 a 252
Página Web En http://www.isaca.org
Tema 6: Gestión del Servicio, Operaciones y Mantenimiento de los Sistemas
de Información
Bibliografía Manual de Preparación al Examen CISA
2016,
Information Systems Audit and Control Association
(ISACA)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 253 a 337
Página Web En http://www.isaca.org
Tema 7: Protección de los Activos de Información
Bibliografía Manual de Preparación al Examen CISA
2016, Information Systems Audit and Control
Association (ISACA)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 339 a 448
Página Web En http://www.isaca.org
Página 169 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Riesgo Operacional y Tecnológico
No. de Concurso: 77918
No. Plaza: 5942
Área de adscripción Dirección General de Supervisión de Riesgo Operacional y
Tecnológico
Tema 1: Sistema Financiero
Subtema1: Naturaleza, Objeto y Facultades
Bibliografía Ley de La Comisión Nacional Bancaria y
de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 al 9
Página Web http://www.normateca.gob.mx,
http://www.cnbv.gob.mx y http://dof.gob.mx/
Subtema2: Naturaleza, Objeto y Facultades de Instituciones de
Crédito
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 al 9
Página Web http://www.normateca.gob.mx, y
http://dof.gob.mx/
Subtema3: Naturaleza, Objeto y Facultades del Mercado de Valores
Bibliografía Ley del Mercado de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 al 9
Página Web http://www.normateca.gob.mx, y
http://dof.gob.mx/
Tema 2: Instituciones de Crédito
Subtema1: Administración de Riesgos
Bibliografía Circular Única de Bancos
(Publicación 31 de diciembre de 2014)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 65 a 89
Página Web http://www.normateca.gob.mx,
http://www.cnbv.gob.mx y http://dof.gob.mx/
Subtema2: Riesgo Operacional
Bibliografía Circular Única de Bancos, Anexo 1-D,
Anexo 1-E y Anexo 12 A
(Publicación 31 de diciembre de 2014)
Página 170 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 66 y 86
Página Web http://www.normateca.gob.mx,
http://www.cnbv.gob.mx y http://dof.gob.mx/
Subtema3: Capitalización por Riesgos Totales y Operacional
Bibliografía Circular Única de Bancos
(Publicación 31 de diciembre de 2014)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2 Bis al
2 Bis 4 y 2 Bis 111 al 2 Bis 119
Página Web http://www.normateca.gob.mx,
http://www.cnbv.gob.mx y http://dof.gob.mx/
Tema 3: Casas de Bolsa
Subtema1: Administración integral de riesgos
Bibliografía Circular Única de Casas de Bolsa
(Publicaciones del 06 de Septiembre de 2004 y del 26
de noviembre del 2010)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 121 a
131
Página Web http://www.normateca.gob.mx,
http://www.cnbv.gob.mx y http://dof.gob.mx/
Subtema2: Capitalización por Riesgo Operacional
Bibliografía Circular Única de Casas de Bolsa
(Publicaciones del 06 de Septiembre de 2004 y del 26
de noviembre del 2010)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 161 Bis a
161 Bis 5
Página Web http://www.normateca.gob.mx,
http://www.cnbv.gob.mx y http://dof.gob.mx/
Tema 4: Riesgo Operacional
Subtema1: Gestión de Riesgo Operacional
Bibliografía Managing operational risk, Douglas G.
Hoffman, John Wiley & Sons, Inc, 2002
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 85 a 147
Página 171 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Subtema2: Buenas prácticas para la gestión y supervisión del
riesgo operativo
Bibliografía Buenas prácticas para la gestión y
supervisión del riesgo operativo, Comité de Supervisión
Bancaria de Basilea, junio 2011, Banco de Pagos
Internacionales
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Documento
completo 11 principios
Página Web http://www.bis.org
Subtema3: Principios Básicos para una supervisión bancaria eficaz
Bibliografía Principios Básicos para una supervisión
bancaria eficaz, Comité de Supervisión Bancaria de
Basilea, Octubre 2006, Banco de Pagos Internacionales
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Documento
completo
Página Web http://www.bis.org
Subtema4: Convergencia internacional de medidas y normas de
capital (BIS II)
Bibliografía Convergencia internacional de medidas y
normas de capital (BIS II), Comité de Supervisión
Bancaria de Basilea, Junio 2004, Banco de Pagos
Internacionales
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Sección segunda:
el Primer Pilar Requerimientos mínimos de capital
Página Web http://www.bis.org
Subtema5: Administración de Proyectos
Bibliografía Guía del PMBOK- Guía de los
Fundamentos de la Dirección de Proyectos.
Tercera Edición. Norma Nacional Americana
ANSI/PMI99-001-2004
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 11
Gestión de los Riesgos del Proyecto
Tema 5: Fundamentos de Probabilidad y Estadística
Subtema1: Variables Aleatorias Discretas,
Bibliografía Introduction to the Theory of Statistics,
A. M. Mood, F. A. Graybill, D. C. Boes
Página 172 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía Wackerly, D., Mendenhall, W. y Scheaffer,
R. (2002). Mathematical Statistics with Applications.
6a. ed. Duxbury.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Función de probabilidad, función de distribución,
momentos de una variable aleatoria, valor esperado,
varianza, coeficiente de asimetría y curtósis,
propiedades del valor esperado y de la varianza,
medidas de localización, distribución binomial.
Página Web:
Consultar en el buscador probabilidad variables
aleatorias discretas.
Subtema2: Variables Aleatorias Continuas
Bibliografía Introduction to the Theory of Statistics,
A. M. Mood, F. A. Graybill, D. C. Boes
Bibliografía Wackerly, D., Mendenhall, W. y Scheaffer,
R. (2002). Mathematical Statistics with Applications.
6a. ed. Duxbury.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Función de probabilidad, función de distribución,
momentos de una variable aleatoria, valor esperado,
varianza, coeficiente de asimetría y curtósis,
propiedades del valor esperado y de la varianza,
distribuciones normal, uniforme, exponencial.
Página Web:
Consultar en el buscador probabilidad, variables
aleatorias continuas
Subtema3: Distribuciones de frecuencia y probabilidad
Bibliografía Fundamentos de Probabilidad y
Estadística, Victor Aguirre, Alejandro Alegría, Begoña
Artañoitia, Just in Time Press, S.A. de C.V., 2006,
Segunda Edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos 1 (1.3 y
1.4), 2, 3 y 4 (4.4, 4.5 y 4.7)
Subtema4: Problemas de Probabilidad y Estadística
Bibliografía Problemario de Probabilidad, Piotr Marian
Wisniewski, Gabriel Velasco Sotomayor, Math
Learning, 2002
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 55 a 275
Subtema5: Análisis Estadístico
Página 173 de 173
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía Estadística para negocios y economía,
David R. Anderson, Dennis J. Sweeney, Thomas A.
Williams, Editorial Cengage Learning, 11ª Edición, Año 2011, ISBN 9786074816419.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capitulo 1, 2, 3 y
7.
Tema 6: Matemáticas generales, Habilidad Matemática y uso de hojas de
cálculo
Subtema 1 Aritmética, álgebra, geometría
Bibliografía:
Cualquier libro para preparación de examen GRE.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Sustitución, factorización, área, perímetro, geometría,
comparación de cantidades, expresiones algebraicas,
porcentajes, promedios, desigualdades.
Página Web:
http://www.ets.org/s/gre/pdf/gre_math_review.pdf
Subtema2: Problemas de Habilidad Matemática
Bibliografía Juegos Mentales, Antonio Lamar, Grupo
Editorial Sayrols, 1978
Juegos de recreación mental para los inteligentes,
James F. Fixx, Gedisa editorial, 1987
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Todo el libro
Subtema3: Funciones con la herramienta MS Excel
Bibliografía Excel 2010 Fórmulas y Funciones, Paul
McFedries, Editorial Anaya Multimedia, 2010 ISBN
8441528373.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Parte II, Capítulo
6.