IT/GB-6/15/25

Agosto de 2015

Para minimizar los efectos de los métodos de trabajo de la FAO en el medio ambiente y contribuir a la neutralidad

respecto del clima, se ha publicado un número limitado de ejemplares de este documento. Se ruega a los delegados y

observadores que lleven sus copias a las reuniones y se abstengan de pedir copias adicionales.

MO621/s

Tema 16 del programa provisional

SEXTA REUNIÓN DEL ÓRGANO RECTOR

Roma (Italia), 5-9 de octubre de 2015

Proyecto de Programa de trabajo y presupuesto para el bienio 2016-17

Nota del Secretario

1. Este documento se presenta al Órgano Rector de conformidad con el párrafo xviii de la

Resolución 13/2013, en el que se pidió al Secretario que preparara y presentara el proyecto de Programa de

trabajo y presupuesto para el bienio 2016-17, incluyendo un cuadro de dotación de personal de la Secretaría

y un proyecto de resolución, para su examen por el Órgano Rector en esta reunión.

2. En el documento se proponen un Programa de trabajo básico y un Presupuesto administrativo

básico de crecimiento nulo en comparación con la cuantía del presupuesto aprobado en 2014-15.

3. Se invita al Órgano Rector a que examine y apruebe, con las enmiendas que considere apropiadas,

el proyecto de resolución incluido en el documento, aprobando y adoptando con ello el Programa de trabajo

básico para el bienio 2016-17 y el Presupuesto administrativo básico.

S

IT/GB-6/15/25 2

I. INTRODUCCIÓN

1. El proyecto de Programa de trabajo y presupuesto para el bienio 2016-17 se ha preparado con el

mismo enfoque y la misma metodología básicos elaborados y utilizados en las reuniones anteriores del

Órgano Rector. Se basa en las experiencias adquiridas en los últimos bienios, que se han actualizado para

incorporar el crecimiento del Tratado en el bienio en curso. En los ámbitos general y de la gobernanza, se

pretende:

adelantar y consolidar la mejora de los sistemas del Tratado sobre una base financiera sostenible;

utilizar los escasos recursos disponibles de la forma más eficaz;

mantener la transparencia de la gobernanza del Tratado y garantizar la capacidad efectiva del

Órgano Rector para tomar decisiones sobre el programa de trabajo del Tratado y su presupuesto

bienal;

posibilitar la comparación clara del programa de trabajo aprobado para el bienio 2014-15 con el

propuesto para 2016-17, al mantener la misma estructura básica.

2. Los objetivos estratégicos fundamentales reflejados en el programa de trabajo para el bienio son los

siguientes:

continuar la mejora o la puesta en marcha de los sistemas y estrategias básicos del Tratado, en

particular la mejora del Sistema multilateral de acceso y distribución de beneficios y la Estrategia

de financiación, así como la puesta en funcionamiento del Sistema mundial de información sobre

los recursos fitogenéticos para la alimentación y la agricultura (RFAA), de forma sinérgica;

abordar el déficit de financiación para los elementos de la Estrategia de financiación, pero

también el Programa de trabajo general con vistas a permitir la plena aplicación del Tratado;

continuar la aplicación del Tratado y el Protocolo de Nagoya en forma conjunta y armoniosa,

como partes complementarias y esenciales del Régimen internacional de acceso y distribución de

los beneficios, reconociendo que el Tratado mantiene su función decisiva en la gobernanza de los

RFAA;

ampliar la difusión de las políticas y la función de gobernanza del Tratado.

Limitaciones y oportunidades abordadas en el proyecto de Programa de trabajo y presupuesto

3. Al mantener un presupuesto con crecimiento nulo, en el presente proyecto de Programa de trabajo

y presupuesto se reconoce que la incertidumbre económica mundial de los últimos años sigue imponiendo

limitaciones financieras a numerosas Partes Contratantes.

4. Es evidente que los recientes cambios acaecidos en el contexto internacional jurídico y de las

políticas en lo referente a los recursos genéticos, así como la rápida innovación tecnológica relativa a la

utilización de los recursos fitogenéticos, requieren una respuesta inmediata y concertada por parte del

Tratado, con el fin de mantener a largo plazo su pertinencia y su poder de gobernanza sobre los recursos

fitogenéticos para la alimentación y la agricultura (RFAA), así como sus servicios operacionales concretos

para los usuarios y las partes interesadas. Durante el bienio, las Partes Contratantes ya han dado inicio a la

evolución ulterior del Tratado mediante el trabajo del Grupo de trabajo especial de composición abierta

para mejorar el funcionamiento del Sistema multilateral y la puesta en marcha del Sistema mundial de

información sobre los RFAA. La viabilidad a largo plazo del Tratado requiere una mayor inversión en estos

procesos para sostener la evolución de los sistemas básicos del propio Tratado así como sus ventajas para

los usuarios y los beneficiarios de los sistemas.

5. Sigue siendo urgente intensificar los esfuerzos por movilizar ingresos que permitan continuar

financiando otras rondas del ciclo de proyectos del Fondo de distribución de beneficios hasta que los

mecanismos innovadores generen suficientes ingresos procedentes de los usuarios para que el ciclo de

proyectos se sostenga autónomamente.

6. Habida cuenta de estas graves presiones contrapuestas, el proyecto de Programa de trabajo y

presupuesto actual se ha elaborado aplicando restricciones económicas rigurosas para alcanzar los

siguientes objetivos:

IT/GB-6/15/25 3

1) proponer un presupuesto básico de crecimiento nulo en relación con el presupuesto del

bienio 2014-15;

2) poner en práctica las principales actividades prioritarias que el Órgano Rector ha aprobado;

3) facilitar la evolución y la expansión estratégicas del Tratado.

7. El presupuesto de crecimiento nulo se ha obtenido llevando a cabo una presupuestación restrictiva

y eliminando los gastos prescindibles. No existe margen real para reducir aún más el presupuesto sin

menoscabar los principios sobre los que se sustenta el Tratado.

8. Llevando a cabo una presupuestación rigurosa, el Presupuesto administrativo básico de crecimiento

real cero para 2016-17 se ha mantenido un 0,12 % por debajo del presupuesto de 2014-15. Esto se

considera el mínimo indispensable, tanto desde el punto de vista operacional como financiero, para

mantener la aplicación en curso del Tratado.

II. METODOLOGÍA PARA EL ESTABLECIMIENTO DEL PROYECTO DE PROGRAMA DE

TRABAJO Y PRESUPUESTO PARA 2016-17

Estructura del Programa de trabajo básico

9. Como en bienios anteriores, la metodología utilizada para formular el Programa de trabajo y

presupuesto básico comienza con el establecimiento y la determinación de los costos de dos componentes

independientes que, combinados, constituyen el proyecto de Programa de trabajo básico completo para el

próximo bienio. En el funcionamiento práctico del Tratado estos dos componentes no pueden funcionar por

separado porque juntos forman el Programa de trabajo básico para poner en práctica los “planes y

programas para la aplicación del presente Tratado”, en consonancia con el artículo 19.3 b).

1) Las funciones de mantenimiento del Tratado. Dichas funciones consisten en las actividades y los

recursos necesarios para mantener la existencia del Tratado en tanto que instrumento internacional

y para prestar servicios al Órgano Rector y sus órganos estatutarios. Se derivan directamente de los

artículos 19 y 20 del Tratado.

2) Las funciones básicas de ejecución del Tratado. Estas funciones comprenden las actividades

necesarias para respaldar y desarrollar las funciones primordiales del Tratado y sus sistemas, así

como las reuniones de organismos especiales convocadas por el Órgano Rector durante el bienio.

10. El Presupuesto administrativo básico, formado por estos dos elementos, se presenta en el

Anexo 1. El Presupuesto administrativo básico general se ha mantenido un 0,12% por debajo del

presupuesto de 2014-15, ajustado para tener en cuenta los aumentos naturales de los gastos.

11. Las necesidades reales del Tratado consisten en incorporar en el Presupuesto administrativo básico

una serie de actividades esenciales que en el pasado habían sido financiadas por donantes individuales y

lograr que el Tratado pueda responder ante la evolución reciente del marco internacional de la gobernanza

de los recursos genéticos y obtener el máximo beneficio de ella.

Proceso propuesto para finalizar el Programa de trabajo y presupuesto para 2016-17

12. El actual presupuesto de crecimiento nulo está ajustado al máximo y no es posible eliminar

funciones básicas de ejecución manteniendo el Tratado en funcionamiento. De acuerdo con lo solicitado, la

Secretaría ya eliminó estas funciones durante la fase de preparación del proyecto de Programa de trabajo y

presupuesto con la finalidad de obtener un presupuesto de crecimiento nulo.

13. El proceso de finalización del Programa de trabajo y presupuesto para 2016-17 se basa en el

proceso establecido mediante el cual el Órgano Rector elabora y aprueba el Programa de trabajo y

presupuesto del Tratado. Con arreglo a este proceso, se permite al Órgano Rector proporcionar de forma

directa orientación y recursos para la aplicación y la evolución del Tratado, de manera transparente y

realista, de acuerdo con la matriz de toma de decisiones presentada en la Figura 1.

IT/GB-6/15/25 4

Figura 1: El proceso de toma de decisiones en relación con el Programa de trabajo

1) El presupuesto de las funciones de mantenimiento (Anexo 2) se ha propuesto con un crecimiento nulo.

Además, el Presupuesto administrativo básico general se ha mantenido por debajo del crecimiento

nulo y no hay margen de reducción.

2) Después de que el Órgano Rector adopte sus decisiones el Programa de trabajo básico se remitirá al

Comité del Presupuesto, al que se invita a examinar el programa de trabajo acordado en la sesión

plenaria y, de acuerdo con ello, consolidar el presupuesto.

3) Posteriormente se invitará a la sesión plenaria a examinar, finalizar y aprobar el Programa de trabajo

básico y el Presupuesto administrativo básico de acuerdo con los costos que haya determinado el

Comité del Presupuesto.

4) También se invitará a la sesión plenaria a refrendar la lista de proyectos que se recomienda que reciban

apoyo directo por conducto del Fondo fiduciario para fines acordados, los cuales figuran en el

documento IT/GB-6/15/25/Add.1.

IT/GB-6/15/25 5

Figura 2: Consolidación del Programa de trabajo básico y el Presupuesto administrativo básico

III. FUNCIONES DE MANTENIMIENTO DEL TRATADO QUE SE FINANCIARÁN CON

CARGO AL PRESUPUESTO ADMINISTRATIVO BÁSICO EN EL BIENIO 2016-17

Cuestiones generales

14. En el Anexo 2 del presente documento se exponen las funciones de mantenimiento y en el

Anexo 5, las hipótesis generales utilizadas para determinar los costos de las mismas.

15. Las funciones de mantenimiento propuestas se han mantenido a la misma cuantía que en

2014-15.

Estructura existente de los recursos humanos

16. Los recursos humanos posibilitan la ejecución de las funciones básicas de la Secretaría1. En la

actualidad se han establecido los puestos de las categorías profesional y de servicios generales indicados a

continuación, que conforman la plantilla aprobada de la Secretaría, respaldada mediante la

Resolución 13/2013.

1 El artículo 19 del Tratado y el Apéndice J del informe de la primera reunión del Órgano Rector establecen que, al

poner en práctica las decisiones del Órgano Rector y sus órganos auxiliares, la Secretaría lleva a cabo muchas

funciones: prepara las reuniones y les presta servicios, actúa como enlace con las Partes Contratantes y el Director

general de la FAO, coopera con otras organizaciones y organismos del Tratado, coordina la labor relativa al Tratado

Internacional con las unidades de la FAO y otras organizaciones, proporciona apoyo técnico a los Centros

Internacionales de Investigación Agrícola del Grupo Consultivo para la Investigación Agrícola Internacional en su

participación en el Sistema multilateral y gestiona los recursos humanos y financieros de la Secretaría del Órgano

Rector.

IT/GB-6/15/25 6

a. Categoría profesional:

D1 (Secretario)

P5 (Sistema multilateral)

P4 (Programa y Administración)

P4 (Gestión de la información para el Sistema multilateral)

P4 (Gestión de los conocimientos y funcionamiento del Fondo de distribución de beneficios)

P4 (Enlace con los donantes)

P3 (Difusión y Comunicación)

P3 (Sistema multilateral de acceso y distribución de beneficios)

b. Servicios Generales:

G5 (Oficinista administrativo)

G4 (Secretario)

G4 (Oficinista mecanógrafo)

G3 (Oficinista)

Reajuste de los recursos humanos en el marco del presupuesto de crecimiento nulo

17. En la Resolución 13/2013 se reconoce que “las disposiciones concretas relativas a la dotación de

personal incumben al Secretario en virtud de su potestad ejecutiva ordinaria”. En consecuencia, al tiempo

que se mantienen los costos de recursos humanos con un crecimiento nulo, se proponen ligeros ajustes de la

plantilla para el próximo bienio con el fin de adecuar la función de la Secretaría al cambiante entorno

estratégico y de políticas del Tratado.

18. No han de hacerse cambios en la lista de dotación del personal de la Secretaría, excepto el puesto

destinado a apoyo al funcionamiento, que se ha añadido a fin de atender la mayor capacidad de respaldar

los sistemas que se necesita para gestionar el crecimiento satisfactorio y la mejora ulterior de los sistemas

básicos del Tratado.

19. En consecuencia, la estructura de personal revisada de la Secretaría para el bienio 2016-17 es la

siguiente:

a. Categoría profesional

D1 (Secretario)

P5 (Sistema mundial de información y Sistema multilateral)

P4 (Programa y gestión)

P4 (Funcionamiento del Sistema multilateral y el Sistema mundial de información)

P4 (Estrategia de financiación y funcionamiento del Fondo de distribución de beneficios)

P4 (Enlace con los donantes)

P3 (Difusión y comunicación)

P3 (Sistema multilateral de acceso y distribución de beneficios)

P3 (Apoyo al funcionamiento de los sistemas)

b. Servicios generales:

G5 (Oficinista administrativo auxiliar)

G4 (Secretario)

G4 (Oficinista mecanógrafo)

G3 (Oficinista)

IV. FUNCIONES BÁSICAS DE EJECUCIÓN DEL TRATADO QUE SE FINANCIARÁN CON

CARGO AL PRESUPUESTO ADMINISTRATIVO BÁSICO EN EL BIENIO 2016-17

20. Los elementos del componente de funciones básicas de ejecución del Programa de trabajo básico

reflejan el desarrollo progresivo de los sistemas del Tratado. Este componente trata de avanzar respecto de

los progresos realizados con respecto a los sistemas del Tratado en el presente bienio, en particular en lo

referente a la mejora del Sistema multilateral de acceso y distribución de beneficios y la puesta en marcha

del Sistema mundial de información.

IT/GB-6/15/25 7

21. En el Anexo 3 del presente documento se enumeran de forma resumida los elementos propuestos

de las funciones básicas de ejecución en el bienio 2016-17 con un crecimiento nulo, según se describen en

los diversos documentos de trabajo de la reunión. Tanto aquí como en el Anexo 3 se describen por esferas

de actividad.

FUNCIONES BÁSICAS DE EJECUCIÓN OPERACIONALES EN CURSO

Primera función básica de ejecución: Cooperación con el Convenio sobre la Diversidad Biológica

(CDB) y otras organizaciones internacionales

22. La cooperación con las organizaciones internacionales pertinentes, en especial con el CDB cuya

labor está estrechamente relacionada con la aplicación del Tratado, continúa siendo importante para seguir

avanzando hacia la realización de los objetivos del Tratado. Por consiguiente, las funciones de enlace

establecidas para el presente bienio se agruparán en un único puesto en el bienio próximo con vistas a

mejorar la coherencia y la eficiencia. El resultado será la aplicación de programas de trabajo distribuidos

mediante alianzas y colaboraciones2.

23. La aplicación del Protocolo de Nagoya está generando una complejidad extrema en varias regiones

en lo que respecta al fitomejoramiento y la única solución para los usuarios del Sistema multilateral es que

el Tratado y el Protocolo de Nagoya se apliquen de forma armoniosa. Al mismo tiempo, la cooperación

establecida por el Secretario y el Secretario Ejecutivo del CDB en bienios anteriores sigue siendo excelente

y continúa ampliándose. Por lo tanto, se concede la máxima prioridad a esta colaboración estrecha y

estratégicamente importante. El resultado es la aplicación armoniosa del Tratado y del Protocolo de

Nagoya del CDB.

Segunda función básica de ejecución: Mantenimiento del Sistema multilateral

24. El Sistema multilateral de acceso y distribución de beneficios sigue siendo la parte más

determinante y compleja del Tratado, que requiere la máxima atención en materia de gestión. En el

presente bienio, algunas regiones se han mostrado especialmente preocupadas por la inclusión de más

material en el Sistema multilateral. Esta inclusión y la consolidación y estabilización ulteriores de los

procesos operativos básicos del Sistema multilateral, así como la creación de capacidad pertinente, serán el

centro de atención. El resultado es el mantenimiento de la seguridad jurídica para el fitomejoramiento y el

intercambio de RFAA.

Tercera función básica de ejecución: Movilización de recursos para el Fondo de distribución de

beneficios

25. Una de las cuestiones más urgentes en el respaldo al proceso de mejora del Tratado es poder

financiar futuros ciclos de proyectos con cargo al Fondo de distribución de beneficios. Habida cuenta de

que los planteamientos innovadores en materia de ingresos procedentes de los usuarios todavía tardarán

uno o dos bienios en poder generar entradas, es fundamental mantener y acelerar el impulso que

adquirieron el enlace con los donantes y la movilización de recursos gracias al Plan estratégico aprobado

por el Órgano Rector en su tercera reunión. Los actos destinados a cultivar la relación con los donantes

están respaldados por la identificación y el seguimiento sistemáticos de las perspectivas de estos, el enlace

constante y la preparación de propuestas de gran calidad. El resultado es la puesta en marcha del cuarto

ciclo de proyectos del Fondo.

Cuarta función básica de ejecución: Funcionamiento del Fondo de distribución de beneficios

26. El funcionamiento del Fondo de distribución de beneficios, que es otro sistema básico del Tratado,

seguirá progresando y se basará en los buenos resultados obtenidos y las enseñanzas adquiridas en ciclos

anteriores. En relación con las propuestas de proyectos aprobadas para la tercera ronda, será preciso

trabajar intensamente con vistas a, por ejemplo, preparar acuerdos sobre los proyectos y el desembolso de

fondos sobre el terreno, hacer un seguimiento de los proyectos y planificar misiones de supervisión, así

como revisar y aprobar los informes de los proyectos. A este respecto, debería recordarse que varios

2 Por consiguiente, el gasto de un puesto P4 queda recogido en la función básica de ejecución pertinente en A.2,

Puestos temporales.

IT/GB-6/15/25 8

proyectos aprobados en el marco del tercer ciclo tienen una duración de cuatro años. El resultado es la

plena aplicación de la tercera ronda y de la cuarta ronda prevista del ciclo de financiación.

Quinta función básica de ejecución: Continuación de la actividad del Grupo de trabajo especial de

composición abierta para mejorar el funcionamiento del Sistema multilateral

27. El Grupo de trabajo especial para ampliar la distribución de beneficios y el alcance del Sistema

multilateral someterá sus recomendaciones a la consideración y aprobación del Órgano Rector en su sexta

reunión. En función de las decisiones que se tomen en este sentido, quizás se considere necesario continuar

la labor de este Grupo de trabajo especial en el próximo bienio. En el presente proyecto de presupuesto se

ha reservado la suma de 110 000 USD para este proceso, que correspondería aproximadamente a dos

reuniones. El resultado es la mejora del Sistema multilateral de acceso y distribución de beneficios.

Sexta función básica de ejecución: Sistemas de información sobre los RFAA

28. La forma más eficaz de añadir valor al Sistema multilateral y aumentar el interés y los pagos de los

usuarios consiste en complementar el germoplasma del Sistema multilateral con datos de valor añadido

sobre ese germoplasma procedentes del Sistema mundial de información. Al mismo tiempo, el Sistema

mundial de información plenamente operativo contribuirá a la distribución de beneficios no monetarios, tal

como se estipula en el artículo 17. Por consiguiente, se hace especial hincapié en la aplicación del Sistema

mundial de información y su conexión con el Sistema multilateral, de conformidad con el programa de

trabajo elaborado en la consulta relativa al Sistema mundial de información. El suministro integrado de

material genético e información por parte del Tratado aumentará el valor añadido para los usuarios e

incentivará la utilización de los sistemas.

Séptima función básica de ejecución: Mejora de la Estrategia de financiación y continuación de la

actividad del Comité Asesor Especial sobre la Estrategia de Financiación

29. La Estrategia de financiación es decisiva para la aplicación del Tratado y el Órgano Rector no la ha

revisado desde que se aprobara en la primera reunión del Órgano Rector. La mejora de su funcionamiento

respaldará la mejora del Sistema multilateral. La revisión de la Estrategia de financiación está prevista en el

Programa de trabajo plurianual para el próximo bienio; en consecuencia, se volverá a convocar el Comité

Asesor Especial sobre la Estrategia de Financiación, que ha brindado respaldo al Órgano Rector en la

aplicación de la Estrategia de financiación durante cuatro bienios. El resultado será una Estrategia de

financiación del Tratado más eficiente, armonizada y sostenible.

Octava función básica de ejecución: Mecanismo de coordinación del refuerzo de la capacidad (CBCM),

desarrollo de capacidades y capacitación para la implementación del Sistema multilateral y el Sistema

mundial de información

30. El desarrollo de capacidades reviste vital importancia en la mejora del funcionamiento del Sistema

multilateral. Su pertinencia ha seguido aumentando a medida que las partes en el Protocolo de Nagoya

comenzaron a aplicar marcos nacionales favorables para el Régimen Internacional. La actividad garantiza

que la función del Tratado esté debidamente reflejada; siguiendo el asesoramiento prestado por las Partes

Contratantes se centrará en la capacitación, mediante la determinación de los centros que actualmente

imparten capacitación pertinente y que podrían actuar como asociados en una red internacional con un

programa común. El resultado será el aumento de la capacidad y los conocimientos para la plena aplicación

del Tratado en las Partes Contratantes.

Novena función básica de ejecución: Aplicación del artículo 6 y las disposiciones relacionadas

31. A fin de garantizar un planteamiento holístico respecto de la conservación y utilización sostenible

de los recursos fitogenéticos y de los derechos de los agricultores, se aplicará el Programa de trabajo sobre

la utilización sostenible y se pondrán en marcha actividades relacionadas con los derechos de los

agricultores, mediante el establecimiento de alianzas con las instituciones y las partes interesadas

pertinentes, en las que el Comité especial sobre utilización sostenible actuará de mediador. El resultado

será la mejor aplicación de la utilización sostenible, la conservación y los derechos de los agricultores en el

Tratado.

IT/GB-6/15/25 9

V. PROYECTOS FINANCIADOS POR LOS DONANTES ADEMÁS DEL PROGRAMA DE

TRABAJO BÁSICO

32. Además de las actividades que el Órgano Rector decidió que integrasen el Programa de trabajo

básico, la Secretaría también lleva a cabo proyectos financiados por los donantes en el contexto del

Fondo especial para fines acordados y como parte del programa de trabajo general. Los proyectos

financiados por los donantes aportan todos los recursos necesarios para la ejecución de estos proyectos y se

presupuestan por separado. Tales proyectos suelen proporcionar asistencia técnica y sobre políticas a las

Partes Contratantes que son países en desarrollo, a talleres y reuniones concretos y a programas de difusión.

En la Adición 1 del documento IT/GB-6/15/25 Add.1, Draft Work Programme and Budget for the 2016-17

Biennium – Donor-supported activities under the Special Fund for Agreed Purposes: Report on activities

in 2014-15, and projects proposed for further donor support (Actividades financiadas por donantes en el

marco del Fondo especial para fines acordados: Informe sobre las actividades realizadas en 2016-17 y

proyectos para los que se propone solicitar apoyo adicional de los donantes), se informa sobre las

actividades realizadas con el apoyo directo de los donantes durante el bienio 2014-15, y se ponen de relieve

una serie de proyectos a los que ahora puede invitarse a los donantes a contribuir. Se invita al Órgano

Rector a aprobar los proyectos propuestos y a invitar a los donantes a contribuir a ellos.

VI. LA RESERVA OPERACIONAL

33. En el Reglamento Financiero se contempla una reserva operacional (artículo 6.4) con el siguiente

funcionamiento:

“La finalidad de la reserva operacional será asegurar la continuidad de las operaciones en caso de un déficit

temporal de efectivo. Los fondos que se utilicen con cargo a la reserva operacional se repondrán lo antes

posible con fondos de contribuciones”.

34. Con arreglo al párrafo v) de la Resolución 9/2011 del Órgano Rector en su cuarta reunión, la

cuantía actual de la reserva operacional se fijó en 400 000 USD. Habida cuenta del crecimiento nulo

previsto en la presente propuesta, no se propone ninguna variación de la cuantía actual de la reserva

operacional.

IT/GB-6/15/25 10

POSIBLES ELEMENTOS DE UNA RESOLUCIÓN

Resolución .../2015, Programa de trabajo y presupuesto para 2016-17

El Órgano Rector,

Recordando que:

a) Los órganos rectores de la FAO han determinado que el Tratado Internacional sobre los Recursos

Fitogenéticos para la Alimentación y la Agricultura constituye una actividad prioritaria de la Organización;

b) La Conferencia de la FAO ha recomendado que “los órganos estatutarios y convenios se vean

reforzados, gozando de mayor autonomía financiera y administrativa en el marco de la FAO y de un mayor

grado de autofinanciación por parte de sus Miembros”;

Reconociendo que:

a) El Tratado se encuentra en una etapa crucial de mejora, en la que están en juego su sostenibilidad y

pertinencia futuras;

b) La ejecución del Programa de trabajo depende de la disponibilidad de recursos suficientes en el

Presupuesto administrativo básico de manera oportuna y que ello será fundamental para el funcionamiento,

la credibilidad y la eficacia futuros del Tratado;

c) La exclusión de actividades esenciales entre períodos de sesiones realizadas con cargo al

Presupuesto administrativo básico puede crear una notable incertidumbre en cuanto a la planificación y

ejecución de estas actividades, tal como ha sucedido en el bienio en curso;

Aprueba el Programa de trabajo y el Presupuesto administrativo básico del Tratado para el bienio 2016-17

que figuran en el Anexo 1 de la presente Resolución;

Aprueba la escala indicativa de contribuciones, en consonancia con el artículo V.1 b) del Reglamento

Financiero, incluida en el Anexo 2 de la presente Resolución;

i. Insta a todas las Partes Contratantes a proporcionar los recursos necesarios al Presupuesto

administrativo básico aprobado;

ii. Insta a las Partes Contratantes que no hayan realizado contribuciones en anteriores bienios, o que

las hayan realizado en cuantía limitada, a aportar contribuciones al Presupuesto administrativo

básico;

iii. Encomia las propuestas de proyectos incluidas en la Adición al Anexo 1 de esta Resolución,

dirigidas a gobiernos e instituciones donantes, y los invita a proporcionar la financiación que se

precisa para la realización de estos proyectos;

iv. Invita a los Estados que no sean Partes Contratantes, a las organizaciones intergubernamentales, a

las organizaciones no gubernamentales y a otras entidades a contribuir igualmente al Presupuesto

administrativo básico;

v. Toma nota de la propuesta de contribución provisional de la FAO por valor de 2 000 000 USD;

vi. Confirma la cuantía de la reserva operacional en 400 000 USD;

vii. Hace notar además que se pedirá a las Partes Contratantes que no hayan realizado aportaciones a

la reserva operacional que aporten los recursos restantes necesarios a fin de que la reserva alcance

el nivel establecido en la solicitud de contribuciones realizada para el bienio 2016-17, mediante

contribuciones voluntarias adicionales a sus contribuciones voluntarias al Presupuesto

administrativo básico;

viii. Aprueba el cuadro de dotación de personal de la Secretaría para el bienio 2016-17 que figura en el

Anexo 3 de esta Resolución, reconociendo que las disposiciones concretas relativas a la dotación

de personal incumben al Secretario en virtud de su potestad ejecutiva ordinaria;

ix. Manifiesta su caluroso agradecimiento a los gobiernos que han donado generosamente fondos

importantes destinados a actividades adicionales de proyectos, al margen del Presupuesto

administrativo básico, mediante los cuales han ayudado al Tratado a establecer sus sistemas

IT/GB-6/15/25 11

operativos e invita a los gobiernos a reponer los fondos para actividades de proyectos que serán

determinantes para continuar aplicando satisfactoriamente el Tratado en el bienio 2016-17;

x. Manifiesta su caluroso agradecimiento a los gobiernos de Italia y Noruega por los recursos de

personal que han proporcionado para apoyar y ampliar las actividades de la Secretaría;

xi. Confirma que el Secretario debería informar en tiempo oportuno antes de las reuniones a las Partes

Contratantes que son países en desarrollo y países con economías en transición sobre la

disponibilidad de recursos para apoyar su participación en dichas reuniones procedentes del Fondo

al que se hace referencia en el artículo VI.2 c) del Reglamento Financiero del Tratado y que, en los

casos en que tales fondos sean limitados, se debería conceder prioridad a los países menos

adelantados;

xii. Llama a los donantes a reponer urgentemente el Fondo para respaldar la participación de los países

en desarrollo;

xiii. Llama a las Partes Contratantes a realizar contribuciones urgentemente al Fondo fiduciario para

fines acordados con el fin de reponer los recursos necesarios para respaldar la ejecución y la

evolución ulterior del Tratado en consonancia con su Programa de trabajo para 2016-17;

xiv. Pide al Secretario que continúe buscando oportunidades de celebrar las reuniones del Tratado en

fechas contiguas a las de otras reuniones importantes para ahorrar en gastos de viaje;

xv. Pide al Secretario que presente un proyecto de Programa de trabajo y presupuesto para el

bienio 2018-19, incluidos un cuadro de dotación de personal de la Secretaría y un proyecto de

resolución, para su consideración por parte del Órgano Rector en su séptima reunión, y que informe

sobre los progresos relativos a los ingresos y gastos y sobre los ajustes realizados en el presupuesto

para el bienio 2016-17.

xvi. Pide al Secretario que facilite un informe financiero detallado para cada reunión del Órgano Rector

con una antelación mínima de seis semanas.

(Aprobada el XX de octubre de 2015)

IT/GB-6/15/25

12

ANEXO 1

Recursos necesarios para el Programa de trabajo básico con crecimiento nulo propuesto para el

bienio 2016-17

A B C

A.1 Puestos de plantilla (sin variaciones) 4 442 986 - 4 442 986

A.2 Puestos temporales 422 703 422 703

A.3 Otros gastos de consultoría 140 400 241 500 381 900

Total A. Recursos humanos 4 583 386 664 203 5 247 589

B.1 Órgano Rector 650 000 - 650 000

B.2 Mesa 31 275 - 31 275

B.3 Comité de Verificación de la Observancia 30 000 - 30 000

B.4 Cuadro de expertos para la evaluación de las

propuestas de proyectos - -

B.5 Reuniones relacionadas con actividades 245 000 245 000

Total B. Reuniones 711 275 245 000 956 275

C.1 Viajes oficiales del personal básico 100 000 57 500 157 500

C.2 Publicaciones y comunicación 66 569 2 500 69 069

C.3 Suministros y equipos 51 207 - 51 207

C.4 Contratos 52 231 - 52 231

C.5 Varios 20 483 - 20 483

Total C. Otros gastos 290 491 60 000 350 491

Total A + B + C 5 585 152 969 203 6 554 355

D. Servicios operativos generales 223 404 38 766 262 170

Presupuesto de funcionamiento 5 808 556 1 007 969 6 816 525

E. Gastos de servicios a proyectos 228 509 60 482 288 991

Totales 6 037 065 1 068 452 7 105 517

7 105 517

[2 000 000]

5 105 517

Función básica de

mantenimiento

Presupuesto

administrativo básico

Funciones básicas de

ejecución

Cuantías en USD

Financiación del Presupuesto administrativo básico propuesto

C. Otros gastos

A. Recursos humanos

B. Reuniones

Cuantía neta que deben financiar las Partes Contratantes

F. Contribución de la FAO

Menos:

Total del Programa de trabajo básico

IT/GB-6/15/25 13

ANEXO 2: Recursos necesarios para las funciones de mantenimiento propuestas para el

bienio 2016-17

Artículo del Tratado

Referencia del documento del OR

Costo (USD ) Aumento del

IPC de la EIU Costo total (USD)

A. Recursos humanos

A.1 Puestos de plantilla [1] 4 442 986 - 4 442 986

A.3 Costos de consultoría

Relacionados con el mantenimiento del Tratado y las

reuniones estatutarias140 400 - 140 400

Total A. Recursos humanos 4 583 386 - 4 583 386

B. Reuniones - órganos estatutarios

B.1 Órgano Rector 650 000 - 650 000

B.2 Mesa 31 275 - 31 275

B.3 Comité de Verificación de la Observancia [3] 30 000 - 30 000

B.4 Cuadro de expertos para la evaluación de las propuestas de

proyectos [4]- - -

Total B. Reuniones 711 275 - 711 275

C. Otros gastos

C.1 Viajes oficiales del personal básico 100 000 - 100 000

C.2 Publicaciones 65 000 1 569 66 569

C.3 Suministros y equipos 50 000 1 207 51 207

C.4 Contratos 51 000 1 231 52 231

C.5 Varios 20 000 483 20 483

Total C. Otros gastos 286 000 4 491 290 491

Total A + B + C 5 580 661 4 491 5 585 152

D. Gastos generales de funcionamiento (4 % de A+B+C) 223 224 179 223 404

Presupuesto de funcionamiento 5 803 885 4 669 5 808 556

E. Gastos de servicios a proyectos (6 % del presupuesto de

funcionamiento menos la contribución de la FAO)228 231 278 228 509

Presupuesto administrativo básico 6 032 117 4 949 6 037 065

F. Contribución de la FAO 2 000 000 - 2 000 000

Saldo que deben financiar las Partes Contratantes 4 032 117 4 949 4 037 065

[2] De conformidad con el artículo 19 del Tratado.

[4] De conformidad con la etapa quinta del Anexo 3 de la Estrategia de financiación aprobada en la reunión de 14 expertos

convocada por el OR en su segunda reunión durante tres días.

Notas:

[3] De conformidad con los artículos 19.3 y 21 del Tratado.

Función básica de mantenimiento

19-20

25, 25 Add.1

[1] De conformidad con la tabla de dotación de personal aprobada para la Secretaría.

IT/GB-6/15/25

14

ANEXO 3: Recursos necesarios para las funciones básicas de ejecución propuestas para el bienio 2016-17

ReferenciaPrimera función básica de ejecución Segunda función básica Tercera función básica Cuarta función básica Quinta función básica Sexta función básica Séptima función básica Octava función básica Novena función básica

Esfera de actividad relacionada

Cooperación con el Convenio sobre la

Diversidad Biológica y otras

organizaciones internacionales

Mantenimiento del

Sistema multilateral

Movilización de

recursos para el Fondo

de distribución de

beneficios

Funcionamiento del

Fondo de distribución de

beneficios

Grupo de trabajo de

composición abierta sobre

la mejora del

funcionamiento del

Sistema multilateral de

acceso y distribución de

beneficios

Sistemas de

información sobre los

RFAA

Comité Asesor Especial

sobre la Estrategia de

Financiación

Mecanismo de

coordinación del

refuerzo de la

capacidad (CBCM),

desarrollo de

capacidades y

capacitación para la

implementación del

Sistema multilateral y

el Sistema mundial de

información

Aplicación del artículo 6

y las disposiciones

relacionadas

Artículos del Tratado Todos 10-13 18,4 18,4 18,13 5,13, 15 y 17 13,18 20,5 5,6 y 9

A. Recursos humanos

A.1 Puestos de plantilla

A.2 Puestos temporalesNB: Un puesto solamente, asignado entre las distintas

funciones básicas de ejecución 253 622 - 105 676 - -

63 406 422 703

A.3 Otros gastos de consultoría - 81 000 32 400 8 100 8 100 8 100 49 400 54 400 - 241 500

Total A. Recursos humanos 253 622 81 000 32 400 8 100 8 100 113 776 49 400 54 400 63 406 664 203

B. Reuniones

Otras reuniones

B.5 Reuniones relacionadas con actividades - 60 000 - 110 000 - 20 000 35 000 20 000 245 000

Total B. Reuniones - - 60 000 - 110 000 - 20 000 35 000 20 000 245 000

C. Otros gastos

C.1 Viajes oficiales del personal básico 15 000 15 000 15 000 - - - 12 500 57 500

C.2 Publicaciones y comunicación - - 2 500 - - - - 2 500

C.3 Suministros y equipos - - - - - - - - -

C.4 Contratos - - - - - - - - -

C.5 Varios - - - - - - - - -

Total C. Otros gastos 15 000 15 000 15 000 2 500 - - - 12 500 - 60 000

Total A + B + C 268 622 96 000 107 400 10 600 118 100 113 776 69 400 101 900 83 406 969 203

D. Gastos generales de funcionamiento (4 % de A+B+C) 10 745 3 842 4 296 424 4 724 4 551 2 776 4 072 3 336 38 766

Presupuesto de funcionamiento 279 367 99 842 111 696 11 024 122 824 118 327 72 176 105 972 86 742 1 007 969

E. Gastos de servicios a proyectos (6 % del presupuesto

de funcionamiento menos la contribución de la FAO

para la función de mantenimiento)

16 759 5 991 6 706 661 7 373 7 099 4 329 6 360 5 205 60 482

Totales 296 126 105 833 118 402 11 685 130 197 125 425 76 505 112 332 91 946 1 068 452

Cuantías en USD

Funciones básicas de ejecución

Total funciones básicas

de ejecución

IT/GB-6/15/25 15

ANEXO 4: Variación de los costos por categoría presupuestaria del Presupuesto administrativo básico y el Programa de trabajo propuestos para el

bienio 2016-17

A B C D S F G

Categoría USD %

A. Recursos humanos 4 623 670 236 355 4 860 025 117 340 4 977 365 5 247 589 5,43%

B. Reuniones 1 198 525 1 198 525 28 937 1 227 462 956 275 -22,09%

C. Otros gastos 348 640 348 640 8 418 357 058 350 491 -1,84%

Total A + B + C 6 170 835 236 355 6 407 190 154 695 6 561 885 6 554 355 -0,11%

D. Servicios operativos generales 246 829 9 454 256 284 6 188 262 475 262 170 -0,12%

Presupuesto de funcionamiento 6 417 664 245 809 6 663 474 160 883 6 824 361 6 816 525 -0,11%

E. Gastos de servicios a proyectos 265 062 14 749 279 810 9 653 289 462 288 991 -0,16%

Totales 6 682 726 260 558 6 943 284 170 536 7 113 822 7 105 517 -0,12%

Variación

respecto al

crecimiento

nulo

USD USD

2,4 % de IPC de la

EIU para 2016-17:

Presupuesto de

2016-17 con

crecimiento

nulo

Presupuesto

administrativo básico

propuesto para 2016-17

Presupuesto

administrativo básico

aprobado para 2014-15

8 % de

incremento

mejorado de

recuperación de

gastos

(si corresponde)

Costo efectivo del

presupuesto para

2014-15

16 IT/GB-6/15/25

ANEXO 5: SUPUESTOS UTILIZADOS EN LA ESTIMACIÓN DEL PRESUPUESTO

ADMINISTRATIVO BÁSICO

Inflación y aumentos de los costos

1. La tasa de inflación anual (precios al consumidor) de Italia, donde la Secretaría realiza la

mayor parte de su gasto en euros, se ha pronosticado en aproximadamente un 1,2 % anual para el

período 2016-17.

2. En esta propuesta de presupuesto el costo de las funciones de mantenimiento se ha

calculado tomando como base un crecimiento nulo, por lo que se incluyen incrementos

exclusivamente para mantener el poder adquisitivo. El incremento anual del 1,2 % es acorde al

índice de precios al consumidor (IPC) asignado por la Economist Intelligence Unit a Italia para el

período 2016-17.

Recursos humanos

Al calcular los gastos de personal se han utilizado las tasas normalizadas revisadas de la FAO

para el bienio 2016-17.

Reuniones

Una tarea estatutaria del Secretario y la Secretaría es proporcionar apoyo administrativo a las

reuniones del Órgano Rector y sus órganos auxiliares, lo que incluye la preparación de la

documentación. En el Anexo 2 se contemplan las reuniones propuestas para el bienio 2016-17 de

los órganos auxiliares indicados a continuación:

Una reunión del Órgano Rector.

Una reunión de la Mesa del Órgano Rector cada año del bienio.

Dos reuniones del Comité de Cumplimiento (de conformidad con lo dispuesto en los

artículos 19.3 y 21 del Tratado).

Todos los gastos relacionados con las reuniones de otros órganos estatutarios se han

mantenido invariados.

Otros gastos

Esta asignación cubre los costos de la Secretaría relativos a viajes, publicaciones, equipo y gastos

diversos y está en consonancia con la asignación aprobada en el Presupuesto administrativo

básico para 2014-15. Comprende el gasto del contrato con el Centro internacional de cálculos

electrónicos para el alojamiento del servidor del ANTM.

Gastos generales de funcionamiento

Los gastos generales de funcionamiento constituyen los cargos por la gama completa de servicios

de apoyo necesarios para el funcionamiento de las oficinas de la Secretaría y las operaciones

conexas y se calculan a una tasa del 4 % de la suma de los gastos en los anexos del presupuesto.

Gastos de apoyo a proyectos

La FAO aplica los gastos de apoyo a proyectos para hacer frente a los gastos administrativos y de

funcionamiento variables indirectos derivados de la prestación de servicios a los fondos

fiduciarios. La tasa que se cobra actualmente al Tratado asciende al 6 % y se aplica en los anexos

del presupuesto (nota: lógicamente, los gastos de apoyo a proyectos no son aplicables a la

contribución de la FAO al Tratado).

IT/GB-6/15/25 17

Contribución de la FAO

La cifra de 2 millones de USD fue aprobada por la Conferencia de la FAO en junio de 2015 y se

menciona en el párrafo 83 del Programa de trabajo y presupuesto para 2016-17 del Director

General.