44 SAST 5

Criterios de auditoría subsistema de administraCión de la salud en el trabajo (sast)

Puntos máx

CodifiCaCión Preguntas Clave evidenCias objetivas / observaCiones sí o no Puntos reales

100 11. elemento: ComPatibilidad Puesto-Persona37 11.1. REQUISITO: Contar con procedimientos para evaluar la

compatibilidad entre los requisitos de desempeño físico, funcional y psicológico del puesto de trabajo y las características del mismo tipo, por parte del trabajador, de acuerdo con lo establecido en la normatividad correspondiente.

� disPonibilidad4 11.1.1. ¿El centro de trabajo tiene establecidos y disponibles los procedimientos actualizados para

evaluar la compatibilidad entre los requisitos de desempeño físico, funcional y psicológico del puesto de trabajo y las características del mismo tipo, por parte del trabajador?

3 11.1.2. ¿Estos procedimientos se encuentran disponibles para todas las partes interesadas?

10 Calidad3 11.1.3. ¿Los procedimientos cumplen con los requisitos establecidos por el procedimiento de

control de documentos del centro de trabajo?4 11.1.4. ¿Se definen en los procedimientos la aplicación de los métodos para evaluar la

Compatibilidad Puesto-Persona?3 11.1.5. ¿En los procedimientos se establecen los criterios y responsabilidad de la evaluación de la

Compatibilidad Puesto-Persona?

13 ComuniCaCión4 11.1.6. ¿Se tiene establecido un programa de comunicación y/o difusión de los procedimientos para

la evaluación de la Compatibilidad Puesto-Persona?3 11.1.7. ¿Se ha comunicado los procedimientos para la evaluación de Compatibilidad Puesto-

Persona a todo el personal y partes interesadas?3 11.1.8. ¿Ha sido evaluado el grado de entendimiento y capacitación del personal involucrado en la

aplicación de los procedimientos para evaluar la Compatibilidad Puesto-Persona?3 11.1.9. ¿Se establece algún mecanismo que asegure el entendimiento de los procedimientos?

� CumPlimiento4 11.1.10. ¿Se cuenta con un programa para la evaluación de la Compatibilidad Puesto-Persona,

jerarquizado de acuerdo con los criterios de riesgo relacionado con las actividades del puesto y establecidos en los procedimientos?

3 11.1.11. ¿Este programa se cumple y los resultados y las excepciones a su cumplimiento se registran?

PROTOCOLO DE AUDITORíA SUbSISTEmA DE ADmInISTRACIón DE LA SALUD En EL TRAbAjO

elemento 11. ComPatibilidad Puesto-Persona

Organismo:

Línea de negocio:

centro de trabajo:

Instalación:

Protocolos de auditoría 45

Criterios de auditoría subsistema de administraCión de la salud en el trabajo (sast)

Puntos máx

CodifiCaCión Preguntas Clave evidenCias objetivas / observaCiones sí o no Puntos reales

100 11. elemento: ComPatibilidad Puesto-Persona37 11.1. REQUISITO: Contar con procedimientos para evaluar la

compatibilidad entre los requisitos de desempeño físico, funcional y psicológico del puesto de trabajo y las características del mismo tipo, por parte del trabajador, de acuerdo con lo establecido en la normatividad correspondiente.

� disPonibilidad4 11.1.1. ¿El centro de trabajo tiene establecidos y disponibles los procedimientos actualizados para

evaluar la compatibilidad entre los requisitos de desempeño físico, funcional y psicológico del puesto de trabajo y las características del mismo tipo, por parte del trabajador?

3 11.1.2. ¿Estos procedimientos se encuentran disponibles para todas las partes interesadas?

10 Calidad3 11.1.3. ¿Los procedimientos cumplen con los requisitos establecidos por el procedimiento de

control de documentos del centro de trabajo?4 11.1.4. ¿Se definen en los procedimientos la aplicación de los métodos para evaluar la

Compatibilidad Puesto-Persona?3 11.1.5. ¿En los procedimientos se establecen los criterios y responsabilidad de la evaluación de la

Compatibilidad Puesto-Persona?

13 ComuniCaCión4 11.1.6. ¿Se tiene establecido un programa de comunicación y/o difusión de los procedimientos para

la evaluación de la Compatibilidad Puesto-Persona?3 11.1.7. ¿Se ha comunicado los procedimientos para la evaluación de Compatibilidad Puesto-

Persona a todo el personal y partes interesadas?3 11.1.8. ¿Ha sido evaluado el grado de entendimiento y capacitación del personal involucrado en la

aplicación de los procedimientos para evaluar la Compatibilidad Puesto-Persona?3 11.1.9. ¿Se establece algún mecanismo que asegure el entendimiento de los procedimientos?

� CumPlimiento4 11.1.10. ¿Se cuenta con un programa para la evaluación de la Compatibilidad Puesto-Persona,

jerarquizado de acuerdo con los criterios de riesgo relacionado con las actividades del puesto y establecidos en los procedimientos?

3 11.1.11. ¿Este programa se cumple y los resultados y las excepciones a su cumplimiento se registran?

E 11

Fecha:

Auditado:

Auditor:

Calificación global:

Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/PT/

056/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/�01

0

46 SAST 5

Criterios de auditoría subsistema de administraCión de la salud en el trabajo (sast)

Puntos máx

CodifiCaCión Preguntas Clave evidenCias objetivas / observaCiones sí o no Puntos reales

100 11. elemento: ComPatibilidad Puesto-Persona

26 11.2. REQUISITO: Contar con un mecanismo para informar los resultados de la evaluación de la compatibilidad entre los requisitos de desempeño físico, funcional y psicológico del puesto de trabajo y las características del mismo tipo, por parte del trabajador, al administrador de los Servicios Multidisciplinarios de Salud en el Trabajo (SMST), a Recursos Humanos y a los Servicios Preventivos de Medicina del Trabajo.

� disPonibilidad

4 11.2.1. ¿ Se encuentra documentado el mecanismo, a través de los cuales se informa al administrador de los SMST, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando), a los trabajadores y a los Servicios Preventivos de Medicina del Trabajo los resultados de la evaluación de Compatibilidad Puesto-Persona?

3 11.2.2. ¿ Se cuenta con un registro de los resultados de la evaluación de la Compatibilidad Puesto-Persona?

6 Calidad

3 11.2.3. ¿ Han sido definidos los contenidos, los formatos, los medios y los receptores de la información de los resultados de Compatibilidad Puesto-Persona?

3 11.2.4. ¿ El mecanismo utilizado para informar los resultados de la evaluación de Compatibilidad Puesto-Persona tiene la cobertura suficiente a todo el personal involucrado?

6 ComuniCaCión

3 11.2.5. ¿ El mecanismo para informar los resultados de la evaluación de Compatibilidad Puesto-Persona ha sido comunicado a los responsables de su cumplimiento?

3 11.2.6. ¿El personal involucrado conoce sus responsabilidades, en relalción con las actividades de la información de los resultados de las evaluaciones?

� CumPlimiento

4 11.2.7. ¿ Se informa al administrador de los SMST, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando), a los trabajadores y a los SPMT los resultados de las evaluaciones de Compatibilidad Puesto-Persona?

3 11.2.8. ¿ Los SMST, los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando), los trabajadores y los SPMT del centro de trabajo comprenden la importancia de la Compatibilidad Puesto-Persona para la prevención de riesgos a la salud en el trabajo y la productividad de la Empresa?

E 11

Protocolos de auditoría 4�

Criterios de auditoría subsistema de administraCión de la salud en el trabajo (sast)

Puntos máx

CodifiCaCión Preguntas Clave evidenCias objetivas / observaCiones sí o no Puntos reales

100 11. elemento: ComPatibilidad Puesto-Persona

26 11.2. REQUISITO: Contar con un mecanismo para informar los resultados de la evaluación de la compatibilidad entre los requisitos de desempeño físico, funcional y psicológico del puesto de trabajo y las características del mismo tipo, por parte del trabajador, al administrador de los Servicios Multidisciplinarios de Salud en el Trabajo (SMST), a Recursos Humanos y a los Servicios Preventivos de Medicina del Trabajo.

� disPonibilidad

4 11.2.1. ¿ Se encuentra documentado el mecanismo, a través de los cuales se informa al administrador de los SMST, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando), a los trabajadores y a los Servicios Preventivos de Medicina del Trabajo los resultados de la evaluación de Compatibilidad Puesto-Persona?

3 11.2.2. ¿ Se cuenta con un registro de los resultados de la evaluación de la Compatibilidad Puesto-Persona?

6 Calidad

3 11.2.3. ¿ Han sido definidos los contenidos, los formatos, los medios y los receptores de la información de los resultados de Compatibilidad Puesto-Persona?

3 11.2.4. ¿ El mecanismo utilizado para informar los resultados de la evaluación de Compatibilidad Puesto-Persona tiene la cobertura suficiente a todo el personal involucrado?

6 ComuniCaCión

3 11.2.5. ¿ El mecanismo para informar los resultados de la evaluación de Compatibilidad Puesto-Persona ha sido comunicado a los responsables de su cumplimiento?

3 11.2.6. ¿El personal involucrado conoce sus responsabilidades, en relalción con las actividades de la información de los resultados de las evaluaciones?

� CumPlimiento

4 11.2.7. ¿ Se informa al administrador de los SMST, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando), a los trabajadores y a los SPMT los resultados de las evaluaciones de Compatibilidad Puesto-Persona?

3 11.2.8. ¿ Los SMST, los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando), los trabajadores y los SPMT del centro de trabajo comprenden la importancia de la Compatibilidad Puesto-Persona para la prevención de riesgos a la salud en el trabajo y la productividad de la Empresa?

E 11

Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/PT/

056/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/�01

0

48 SAST 5

Criterios de auditoría subsistema de administraCión de la salud en el trabajo (sast)

Puntos máx

CodifiCaCión Preguntas Clave evidenCias objetivas / observaCiones sí o no Puntos reales

100 11. elemento: ComPatibilidad Puesto-Persona

37 11.3. REQUISITO: Recomendar las acciones administrativas, médicas, técnicas y materiales, derivadas de las evaluaciones de Compatibilidad Puesto-Persona, dando seguimiento a su estricto cumplimiento.

� disPonibilidad

4 11.3.1. ¿ Se cuenta con un mecanismo que describa la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento de las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales para proteger la salud de los trabajadores, en relación con el establecimiento y mantenimiento de la Compatibilidad Puesto-Persona?

3 11.3.2. ¿ Este mecanismo está disponible en las áreas correspondientes y es de fácil acceso para los trabajadores?

14 Calidad

4 11.3.3. ¿ El mecanismo referido describe adecuadamente las responsabilidades para la elaboración, revisión y aprobación de las acciones administrativas, médicas, técnicas y materiales, en relación con el establecimiento y mantenimiento de la Compatibilidad Puesto-Persona?

4 11.3.4. ¿Se establece que dichas acciones administrativas, materiales y/o técnicas deben contener responsables, tiempos de ejecución y recursos necesarios?

3 11.3.5. ¿ Se establece en el mecanismo que deben realizarse actividades de seguimiento y verificación de las acciones?

3 11.3.6. ¿ Se define qué debe hacerse cuando las acciones no han sido cumplidas y/o está vencida la fecha de cumplimiento?

� ComuniCaCión

4 11.3.7. ¿ El mecanismo para la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento de las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales ha sido comunicado al personal involucrado?

3 11.3.8. ¿ El personal involucrado comprende los requisitos para la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento de las acciones administrativas, médicas, materiales y/o técnicas?

9 CumPlimiento

4 11.3.9. ¿ Se establecen las acciones administrativas, médicas, materiales y/o técnicas, responsables, tiempos de ejecución y recursos necesarios?

3 11.3.10. ¿ Las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales se cumplen en tiempo y forma por los responsables de su ejecución?

2 11.3.11. ¿ Los responsables de las áreas de trabajo realizan actividades para dar seguimiento a la ejecución de las acciones administrativas, médicas, materiales y/o técnicas?

100 CALIFICACIón DEL ELEmEnTO = % DE CUmPLImIEnTO =

E 11

Protocolos de auditoría 49

Criterios de auditoría subsistema de administraCión de la salud en el trabajo (sast)

Puntos máx

CodifiCaCión Preguntas Clave evidenCias objetivas / observaCiones sí o no Puntos reales

100 11. elemento: ComPatibilidad Puesto-Persona

37 11.3. REQUISITO: Recomendar las acciones administrativas, médicas, técnicas y materiales, derivadas de las evaluaciones de Compatibilidad Puesto-Persona, dando seguimiento a su estricto cumplimiento.

� disPonibilidad

4 11.3.1. ¿ Se cuenta con un mecanismo que describa la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento de las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales para proteger la salud de los trabajadores, en relación con el establecimiento y mantenimiento de la Compatibilidad Puesto-Persona?

3 11.3.2. ¿ Este mecanismo está disponible en las áreas correspondientes y es de fácil acceso para los trabajadores?

14 Calidad

4 11.3.3. ¿ El mecanismo referido describe adecuadamente las responsabilidades para la elaboración, revisión y aprobación de las acciones administrativas, médicas, técnicas y materiales, en relación con el establecimiento y mantenimiento de la Compatibilidad Puesto-Persona?

4 11.3.4. ¿Se establece que dichas acciones administrativas, materiales y/o técnicas deben contener responsables, tiempos de ejecución y recursos necesarios?

3 11.3.5. ¿ Se establece en el mecanismo que deben realizarse actividades de seguimiento y verificación de las acciones?

3 11.3.6. ¿ Se define qué debe hacerse cuando las acciones no han sido cumplidas y/o está vencida la fecha de cumplimiento?

� ComuniCaCión

4 11.3.7. ¿ El mecanismo para la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento de las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales ha sido comunicado al personal involucrado?

3 11.3.8. ¿ El personal involucrado comprende los requisitos para la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento de las acciones administrativas, médicas, materiales y/o técnicas?

9 CumPlimiento

4 11.3.9. ¿ Se establecen las acciones administrativas, médicas, materiales y/o técnicas, responsables, tiempos de ejecución y recursos necesarios?

3 11.3.10. ¿ Las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales se cumplen en tiempo y forma por los responsables de su ejecución?

2 11.3.11. ¿ Los responsables de las áreas de trabajo realizan actividades para dar seguimiento a la ejecución de las acciones administrativas, médicas, materiales y/o técnicas?

100 CALIFICACIón DEL ELEmEnTO = % DE CUmPLImIEnTO =

E 11

Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/PT/

056/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/�01

0