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Facultad de Ingeniería
Ingeniería de Seguridad Industrial y Minera
Trabajo de Suficiencia Profesional:“Implantación de un sistema integrado de gestión en la empresa Serviparamo Perú S.A.C en el proyecto
Mall Aventura Cayma, Arequipa 2017”
Bachilleres:Brian Fabrizio Romero Mengoa
Gino Elvis Cárdenas ToledoJosé Alejandro Luna Bedregal
Para optar el Título Profesional de Ingeniero de Seguridad Industrial y Minera
Arequipa – Perú2017
Todos los derechos reservados. Es prohibida la reproducción total o parcial del
trabajo sin la autorización de la Universidad, del autor y de los asesores.
ÍNDICE GENERAL
AGRADECIMIENTO
RESUMEN
SUMMARY
INTRODUCCIÓN
CAPITULO IGENERALIDADES
1.1. Planteamiento del Problema.1.1.1. Definición Del Problema.1.1.2. Formulación Del Problema.
1.2. Objetivos 1.2.1. Objetivo General1.2.2. Objetivos Específicos
1.3. Justificación
1.4. Alcances y Limitaciones 1.4.1. Viabilidad Técnica. 1.4.2. Viabilidad Operativa:1.4.3. Viabilidad Económica.
CAPITULO II:MARCO TEÒRICO
2.1. Marco Conceptual2.1.1. Sistemas Integrados de Gestión2.1.2. Norma ISO 9001:2008. 2.1.3. Norma ISO 14001:2004. 2.1.4. Norma OSHAS 18001:2007. 2.1.5. Aire Acondicionado, Ventilación
2.1.5.1. Ventilación y aire acondicionado2.1.5.2. Ventilación. 2.1.5.3. Aire acondicionado.
2.1.6. Proceso de Instalación de aire acondicionado
CAPITULO III:METODOLOGÍA DE IMPLEMENTACIÓN
3.1. Metodología para la implantación de un Sistema Integral de Gestión.
3.2. Planificar3.2.1. Diagnóstico de la empresa
3.2.1.1. Descripción de la Empresa 3.2.1.2. Misión3.2.1.3. Visión
1
2
2
3
667
777
8
8888
10101113141616161718
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3.2.1.4. Métodos para realizar el diagnostico3.2.1.5. FODA3.2.1.6. Auditoria preliminar / Lista de Verificación3.2.1.7. Resultados del Diagnostico Preliminar
3.2.2. Política Integrada3.2.3. Objetivos Y Metas Integrado3.2.4. Mapa de Proceso3.2.5. Mapa de Riesgos3.2.6. IPERC3.2.7. Matriz de Leopold 3.2.8. Requisitos legales
3.3. HACER3.3.1. Interacción de Procesos 3.3.2. Manual SIG 3.3.3. Responsabilidad y autoridad3.3.4. Comunicación, participación y consulta3.3.5. Procedimientos Operativos 3.3.6. Procedimientos Integrados3.3.7. Plan de contingencias3.3.8. Prestación de Servicio
3.4. VERIFICAR3.4.1. Control de indicadores3.4.2. Monitoreos3.4.3. Acciones Correctivas, Preventivas y Servicios No Conformes 3.4.4. Auditorías Internas3.4.5. Quejas y Sugerencias3.4.6. Mejora continua – Retroalimentación
3.5. ACTUAR3.5.1. Revisión por la Dirección
CONCLUSIONES
RECOMENDACIONES
BIBLIOGRAFÍA
ANEXOS
29303145
46474950525252
535354545555565656
57575758585859
5959
60
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63
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ÍNDICE DE FIGURAS
FIGURA 1. PRINCIPIO PHVA SGCFIGURA 2. PRINCIPIO PHVA SGMAFIGURA 3. PRINCIPIO PHVA SGSFIGURA 8. ESQUEMA DE PROPUESTA DE UN SIGFIGURA 9. RESULTADOS PROGRAMA IMPLANTACIÒN SIGFIGURA 9. MATRIZ FODAFIGURA 10.ESQUEMA DIAGNÒSTICOFIGURA 11. POLÌTICA SIGFIGURA 12. MAPA DE PROCESOSFIGURA 13. MAPA DE RIESGOSFIGURA 14. MAPA DE EVACUACIÒNFIGURA 15. FABRICACIÒN DUCTOS GALVANIZADOSFIGURA 16. FABRICACIÒN DUCTOS P3FIGURA 17. INSTALACIÒN DE EQUIPOS FIGURA 18. TÈCNICOS ESPECIALISTAS
121314232630454649505167676868
ÍNDICE DE TABLAS
TABLA 1. PROGRAMA DE IMPLANTACIÒN SIGTABLA 2. PROGRAMA DE AUDITORÌA SIGTABLA 3. INFORME DE AUDITORÌA SIGTABLA 4. LISTA DE VERIFICACIÒN SIGTABLA 5. CRITERIO DE EVALUACIÒNTABLA 6. OBJETIVOS Y METAS SIGTABLA 7. INTERACCIÒN DE PROCESOS SIGTABLA 8. LISTA DE PROCEDIMIENTOS OPTABLA 9. LISTA DE PROCEDIMIENTOS SIG
243235404448535556
ÍNDICE DE ANEXOS
ANEXO 1. ACTIVIDADES DE SERVIPARAMO PER S.A.C.
1. DOCUMENTOS ADMINISTRATIVOS INTEGRADOSANEXO 2: SP.SIG-GI-DA.01 MSIG Manual del Sistema Integrado de GestiónANEXO 3: SP.SIG-GI-DA.02 Política IntegradaANEXO 3: SP.SIG-GI-DA.03 Mapa de procesosANEXO 4: SP.SIG-GI-DA.04 Objetivos y Metas del SIGANEXO 5: SP.SIG-GI-DA.05 OrganigramaANEXO 6: SP.SIG-GI-DA.05 Manual de Organización Y Funciones
2. PROCEDIMIENTOS INTEGRADOSANEXO 7: SP.SIG-GI-PR.01 Sensibilización y competenciaANEXO 8: SP.SIG-GI-PR.02 Procedimiento de seguimiento y medición del desempeñoANEXO 9: SP.SIG-GI-PR.03 Procedimiento para el Control de Documentos y Registros ANEXO 10: SP.SIG-GI-PR.04 Procedimiento para Auditorías Internas
66
6970949699
101103
113114
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132144
ANEXO 11. SP.SIG-GI-PR.05 Procedimiento de Revisión por la Dirección ANEXO 12: SP.SIG-GI-PR.06 Procedimiento comunicación, participación y consulta ANEXO 13: SP.SIG-GI-PR.07 Procedimiento SAP, SAC y no conformidades
3. PROCEDIMIENTOS DE CALIDADANEXO 14: SP.SIG-Q-PR.01 Procedimiento de Reclutamiento de Personal ANEXO 15: SP.SIG-Q-PR.02 Procedimiento de Satisfacción al Cliente ANEXO 16: SP.SIG-Q-PR.03 Procedimiento de Gestión de Quejas y Suge-rencias ANEXO 17: SP.SIG-Q-PR.04 Procedimiento de selección y evaluación de Proveedores ANEXO 18. SP.SIG-Q-PR.05 Procedimiento de control y calibración de equi-pos ANEXO 19. SP.SIG-Q-PR.06 Procedimiento de Control de la Calidad
4. DOCUMENTOS ADMINIST. DE SEG SALUDANEXO 20: SP.SIG-SE-DA.01 Plan de Contingencias ANEXO 21: SP.SIG-SE-DA.02 Reglamento de Seguridad, Salud ocupacional en el Trabajo
5. PROCEDIMIENTOS DE SEG SALUDANEXO 22: SP.SIG-SE-PR.01 Procedimiento IPERC ANEXO 23: SP.SIG-SE-PR.02 Procedimiento de investigación de accidentes ANEXO 24: SP.SIG-SE-PR.03 Procedimiento de Gestión EPP ANEXO 25: SP.SIG-SE-PR.04 Procedimiento de Señalización y Demarca-ción ANEXO 26: SP.SIG-SE-PR.05 Procedimiento de Seguridad para contratistas ANEXO 27: SP.SIG-SE-PR.06 Procedimiento de Protección contra caídas ANEXO 28: SP.SIG-SE-PR.07 Procedimiento de Seguridad con herramien-tas manuales y eléctricas ANEXO 29: SP.SIG-SE-PR.08 Procedimiento de seguridad en el uso de an-damios y escaleras ANEXO 30: SP.SIG-SE-PR.09 Procedimiento de seguridad en la instalación de equipos, ductos ANEXO 31: SP.SIG-SE-PR.10 Procedimiento de instalación del Comité SST ANEXO 32: SP.SIG-SE-PR.11 Procedimiento de Exámenes MédicosANEXO 33: SP.SIG-SE-RE.01 Matriz IPERC Serviparamo Perú S.A.C
6. DOCUMENTOS ADMIN DE MEDIO AMBIENTEANEXO 34: SP.SIG-MA-DA.01 Plan de Gestión de residuos de obra
7. PROCEDIMIENTOS DE MEDIO AMBIENTEANEXO 35: SP.SIG-MA-PR.01 Procedimiento de Identificación de Aspectos e Impactos ambientales ANEXO 36. SP.SIG-MA-PR.02 Procedimiento de control de Polvo
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159165
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Agradecemos a dios, a la universidad, a los ingenieros del equipo Serviparamo Perú S.A.C, a nuestro asesor y a nuestros padres queridos por los buenos consejos que nos dieron día a día, los cuales nos permitieron encaminar un futuro próspero.
1
RESUMEN
La presente tesis muestra un modelo de Sistema Integrado de Gestión para la empre-
sa Serviparamo Perú S.A.C, aplicado a la construcción del centro comercial Mall Aven-
tura Cayma – Arequipa Perú 2017, en donde actualmente se están realizando activida-
des de instalación de aire acondicionado, se han desarrollado los puntos normativos
ISO 9001:2008 Sistema de Gestión de la Calidad; ISO 14001:2004 Sistema de Gestión
Ambiental; OHSAS 18001:2007 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Traba-
jo, a los cuales se hace referencia para crear los documentos, procedimientos y regis-
tros requeridos del Sistema Integrado de Gestión codificados mediante la lista maestra
de documentos.
Palabras clave:
Sistema Integrado de Gestión, Aire acondicionado, lista maestra de documentos.
SUMMARY
The present thesis shows a model of Integrated Management System for the company
Serviparamo Peru SAC, applied to the construction of Mall Aventura Cayma - Arequipa
Peru 2017, where currently air conditioning installation activities are being carried out.
Normative points ISO 9001: 2008 Quality Management System; ISO 14001: 2004 Envi-
ronmental Management System; OHSAS 18001: 2007 Occupational Health and Safety
Management System, to which reference is made to create the required documents,
procedures and records of the Integrated Management System coded through the mas-
ter document list.
Keywords:
Integrated Management System, Air Conditioning, Document List.
2
INTRODUCCIÓN
Las empresas como Serviparamo Perú .S.A.C. requieren de mayor compromiso a la
hora de abocarse en incluir dentro de sus procesos productivos a los sistemas de
gestión, y esto es debido a que existen antecedentes de un sin número de empresas
que tienen un creciente tasa de accidentabilidad laboral, emergencias ecológicas,
pérdida de clientes, etc. siendo de notable impacto para nuestra sociedad, esto hace
que las empresas a causa de este tipo de presiones y la gran competitividad ante el
mercado local, nacional e internacional sensibilicen su valor hacia la calidad, medio
ambiente y seguridad.
Las empresas, están más concientizadas con la alineación de las normas nacionales
como internacionales en pro de mejorar la calidad del servicio y/o productos, plena
concientización con el Medio Ambiente dentro de un ambiente de trabajo seguro:
Reduciendo y mitigando el impacto ambiental que puedan ser ocasionadas por las
actividades productivas.
Basándose firmemente en sus objetivos y políticas.
Dando fiel cumplimiento a todos los requerimientos exigidos por la norma
En el siglo XXI es necesario optar por un equilibrio entre todas actividades y proce-
sos que realiza la empresa y los procesos medioambientales, es necesario inculcar
una cultura medio ambiental dentro de toda empresa. “La implementación de este
sistema de gestión medioambiental conlleva costes para la empresa, pero también
beneficios, debido a que a largo plazo se evidencia mejor desempeño, reducción de
costes directos e indirectos, y con ello se mejora la imagen de la empresa, esto es a
causa de la creciente competitividad de los mercados teniendo como competidores
empresas certificadas internacionalmente reconocidas por realizar dentro de sus pro-
cesos buenas prácticas medioambientales, y por otro lado una mayor sensibilización
de la problemática frente a la contaminación del medio ambiente.
Hablando en términos de seguridad y salud ocupacional se tienen buenas guías es-
pecificadas en la normativa OHSAS 18001, esta es una herramienta de gestión que
da valor agregado a la empresa respecto a una gestión de riesgos y control de perdi-
das, con estas medidas se logra mejorar sustancialmente el desempeño o productivi-
3
dad del negocio, es por ello de gran importancia tener alineación con los requerimien-
tos legales en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo.
La calidad, representado por un modelo de sistema de gestión ISO 9001, establece
pautas generales para poder implantar un sistema de gestión de calidad orientada a
mejorar los procesos, ofrecer una mejor calidad del producto y con ello la satisfacción
del cliente.
Un sistema integral representando en los referenciales de ISO 9001, ISO 14001 y
OHSAS 18001 produce cambios significativos en las empresas facilitándoles un pa-
norama más amplio de los procesos con un enfoque integral en lo que refiera a la
calidad, protección del medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo
El presente trabajo tiene como objetivo plantear un diseño modelo de gestión que
integra calidad, ambiental y seguridad, salud en el trabajo, para las actividades y pro-
cesos que se desarrollan en la empresa Serviparamo Perú .S.A.C. proyecto C.C. Mall
Aventura Cayma, el cual permita a futuro obtener los múltiples beneficios que tiene al
memento de implantar dicho sistema con la finalidad de mejorar su imagen corporati-
va, su eficiencia y su competitividad.
4
1.1. Planteamiento del Problema.
Existe un notable cambio de los sistemas de gestión integrados en los últimos
tiempos, esto es debido a que las exigencias de los clientes y consumidores son
decisivas para el emprendimiento y éxito de las empresas a nivel mundial.
Como consecuencia de la globalización y las presiones del mercado internacional
el sector económico público y privado se ve influido sustancialmente por optar por
alternativas en la versatilidad de los sistemas de gestión integrado con miras a
ser más competitivos y con mayor aceptación dentro del mercado.
Ante estas nuevas exigencias, la empresa Serviparamo Perú .S.A.C. proyecto
C.C. Mall Aventura Cayma, está condicionada debido a la necesidad de implantar
un Sistema de Gestión Integrado que proporcione mayor sentido de confianza
frente a su cliente actual (empresa supervisora HV – Salfamontajes). Esto es im-
portante a la hora de redefinir el futuro del proyecto el cual tendrá que estar homo-
logado bajo los estándares de la trinorma que la supervisión exige, y con esto me-
jorara las posibilidades de nuevos proyectos con clientes que exigen requisitos
similares e indirectamente mejorara el desempeño de la empresa.
1.1.1. Definición Del Problema.
La no existencia de un sistema de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y
Salud en el trabajo de forma integrada en la Empresa Serviparamo Perú
S.A.C proyecto C.C. Mall Aventura Cayma, está ocasionando la no confia-
bilidad, perdidas económicas, pérdida de competitividad y además su falta
de certificación proyecta una imagen corporativa desluciente, por lo que
está llevando a la empresa a bajos ingresos por la falta de contratos.
6
1.1.2. Formulación Del Problema.¿Cómo se beneficiaría la empresa Serviparamo Perú S.A.C proyecto C.C.
Mall Aventura Cayma, en la implantación de un sistema de Calidad, Medio
Ambiente, Seguridad y Salud en el Trabajo?
1.2. Objetivos
1.2.1. Objetivo General
Implantar un Sistema Integrado de Gestión de la Calidad, Medio Ambiente,
Seguridad y Salud en el Trabajo de la Empresa Serviparamo Perú S.A.C
proyecto C.C. Mall Aventura Cayma, con la finalidad de incrementar la utili-
dad y mejorar la confianza del cliente actual del proyecto y clientes futuros,
así también regular el control a los proveedores que cumplan con los requi-
sitos establecidos.
1.2.2. Objetivos Específicos
Definir los procesos de la empresa.
Establecer un único Manual Integrado de Gestión.
Establecer una política integrada de gestión de calidad, seguridad y
medio ambiente.
Fijar objetivos de la empresa.
Estandarizar los documentos administrativos a un nuevo y único for-
mato.
Implantar la documentación del sistema integrado, actividades o tareas
a realizar.
1.3. Justificación
Debido a la importancia que nos da una certificación para dar mayor confiablidad a
la empresa frente a sus clientes, urge la necesidad de elaborar, diseñar, planificar,
implantar un sistema integrado de gestión dentro de la empresa Serviparamo Perú
S.A.C. proyecto C.C. Mall Aventura Cayma.
7
Los requisitos para un sobresaliente desempeño empresarial está condicionado
por: la calidad del producto ofreciendo un mejor servicio al cliente, la seguridad y
salud en el trabajo de todo su recurso humano y la protección al medio ambiente
reduciendo los impactos negativos al medio ambiente.
También una gestión integrada trae consigo la mejora de la Productividad: Esto es
debido a que mejora la eficiencia mediante una cultura donde se la optimiza los
recursos requeridos, la gestión del control de perdidas, un aumento adicional de
ingresos, y sobre todo optimizar los costos debido a que se crean hábitos preventi-
vos.
1.4. Alcances y Limitaciones
El alcance del presente trabajo está enfocado en la implantación de un Sistema de
Gestión Integrado en base a los requisitos mínimos que exige las normas ISO
9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007 en la empresa Serviparamo
Perú S.A.C. proyecto C.C. Mall Aventura Cayma, Arequipa Perú 2017.
1.4.1. Viabilidad Técnica.
No hay ninguna limitación, la empresa proporcionara la información que se
requiere para la elaboración del presente trabajo, además de los recursos
tecnológicos de sus procesos.
1.4.2. Viabilidad Operativa:
Se cuenta con el tiempo, los conocimientos y la capacidad de los tesistas
para desarrollar el presente trabajo.
1.4.3. Viabilidad Económica.
No hay ninguna limitación en cuanto al financiamiento de la elaboración del
proyecto, por cuanto será autofinanciado.
8
2.1. Marco Conceptual
Revisión de los Sistemas de Gestión Integrado con base en las Normas ISO 9001, 14001 Y OHSAS 18001
Dentro de este apartado del marco teórico se dará alance a los conceptos bási-
cos de las normas internacionales.
2.1.1. Sistemas Integrados de Gestión
Los Sistemas de Gestión (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001) que se
gestionan de manera unificada por parte de la dirección en una cultura de
mejora y principios de la organización. Por medio de este producto, la orga-
nización implementa un sistema de gestión con más de una orientación en
un solo proyecto, teniendo como base las normas de sistemas de gestión
aceptadas internacional o nacionalmente. Por ejemplo: calidad y medio
ambiente, calidad y salud en el trabajo y seguridad.
El propósito de un Sistema Integrado de Gestión es brindar una estructura
para un Sistema de Gestión total que integre los aspectos comunes de los
sistemas individuales para evitar duplicaciones. Abarcar los aspectos co-
munes de estos sistemas para mejorar la eficacia y eficiencia del negocio.
En la práctica muchas organizaciones han mantenido sus Sistemas como
Calidad, Medio Ambiente y Seguridad y Salud del trabajo separados, adi-
cionando costos y reduciendo efectividad. Una de las razones ha sido la
percepción de dificultades en lograr la integración.
Debe existir el compromiso y liderazgo de la Dirección de la organización.
Sólo si la Dirección de la organización, está comprometida, no sólo con
palabras, sino con hechos, se logrará el éxito. No debe tratarse sólo como
un problema técnico, como era la tendencia clásica.
Es un proyecto permanente. Las metas no pueden ser estáticas. El
Sistema de Gestión debe estar inmerso en un proceso de innova-
ción y mejora continua, ante la dinámica del mercado y de los pro-
cesos y la aparición de nuevos riesgos empresariales.
10
Se basa fundamentalmente en la acción preventiva y no en la co-
rrectiva. Es prioritario actuar antes de que los fallos acontezcan, en
lugar de controlar sus resultados, aunque también estos han de ser
considerados.
Ha de aplicarse en todas las fases del ciclo de vida de los productos
y en todas las etapas de los procesos productivos. Es prioritario
prevenir fallos tanto en las condiciones normales como anormales
que puedan acontecer.
Debe ser medible el sistema. Sólo será eficaz, si se es capaz de
medir y evaluar la situación en la que estamos, y a dónde vamos.
En las tres áreas, las técnicas de evaluación son similares, e incluso
algunas idénticas. Es muy importante que las mediciones se reali-
cen sobre indicadores prospectivos.
Es tarea de todos. Está claro que sin una implicación de todas las
personas que trabajan en una organización, es improbable obtener
éxitos en calidad, medio ambiente o seguridad, ya que es un proce-
so continuo e integrado en toda la estructura de la organización.
(Alfredo, 2009)
2.1.2. Norma ISO 9001:2008.
La norma ISO 9001:2008 es una norma de alcance internacional cuyo valor
se centra en la gestión estratégica de una empresa basada en resultados,
alcanzando en todos los niveles de la organización una cultura de calidad
basada en objetivos con la finalidad de generar un mejor producto o servi-
cio para así poder satisfacer las necesidades de los clientes, la correcta
aplicación de esta norma ofrece muchos beneficios, dentro de ello se en-
cuentra un aumento sustancial de la productividad, reducción de pérdidas y
el fortalecimiento de la confianza cliente – empresa.
Esta familia la forman:
La Norma ISO- 9000: Fundamentos y vocabulario de la norma.
La Norma ISO-9001: Los requisitos de la norma.
11
La Norma ISO-9004: Directrices para un mejor desempeño en base a
la mejora continua.
La Norma ISO- 19011: lineamientos para auditar la gestión ambiental
así también la gestión de calidad.
La versión ISO-9001:2008 Es una reciente versión que derogo a la
versión 2004, esta tiene mayor similitud con la norma ISO 14001:2004,
debido a que ambas normas tienen un enfoque PHVA, con ello esta
norma se convierte en una opción más versátil y general para todo tipo
de empresa, a diferencia de las normas antecesoras debido a que no
contenían un orden en las partes que la componen.
La norma ISO 9001:2008 constituye una buena una buena guía para la
implantación de un sistema de calidad sin importar a qué clase de empresa
va dirigida, ya sea pequeña, mediana o gran empresa, del sector público o
privado o tipo de producto que se ofrezca, siendo esto de carácter volunta-
rio y sujeto a la adaptación de acuerdo a las necesidades de cada empre-
sa.
Por consiguiente para una empresa poder alcanzar la certificación tiene
que ser congruente las exigencias en los lineamientos requeridos por la
norma ISO 9001 mencionando también cualquier requisito que se excluya
debido a que no sea aplicable.
(9001:2008, 2008, pág. 3)
Figura 1. Principio PHVA del Sistema de Gestión de Calidad.Fuente: (Jimeno Bernal, 2013)
12
2.1.3. Norma ISO 14001:2004.
Las empresas sensibilizadas entienden que la protección al medio ambien-
te es fundamental para poder ser competitivos, debido que al lograr un
ahorre en costos de recursos naturales como por ejemplo el agua, la elec-
tricidad u otros aumentara los márgenes de eficiencia productiva e indirec-
tamente se obtendrán beneficios económicos.
Las herramientas de gestión medioambiental permiten a la empresa a op-
tar por comportamientos basados en una cultura ambiental, con la finalidad
de que exista un balance entre los intereses de los procesos productivos
con la conformidad de los vecinos, la comunidad, los órganos fiscalizado-
res y el estado quienes exigen el control medio ambiental.
(14001:2004, 2004)
13
REVISION POR LA DIRECCIÒN
VERIFICACIÒNIMPLEMENTA-CIÒN Y OPERA-
CIÒN
MEJORA CONTI-NUA
PLANIFICACIÒN
POLÌTICA AM-BIENTAL
Figura 2. Principio PHVA del Sistema de Gestión de Medio Ambiente.Fuente: (Rolex, 2014)
2.1.4. Norma OSHAS 18001:2007. Hoy en día es fundamental que la productividad este asociada con la segu-
ridad y salud en el trabajo y esto debido a que si se habla en términos de
“calidad” tiene que existir trazabilidad dentro de los procesos empresaria-
les, esto quiere decir que tiene que existir una orientación hacia el respeto
y cuidado hacia el recurso humano, estos tienen que desempeñar sus tra-
bajo de manera confortable, libres de peligros y riesgos que puedan pertur-
bar el desempeño y libres de contaminantes que puedan generar daños a
su salud aguda o crónica, optando por estas buenas practicas se puede
ofrecer un mejor producto con mayor eficiencia.
Las empresas proactivas que han desarrollado dentro de su gestión la apli-
cación de la norma OHSAS 18001 pueden demostrar con firmeza lo si-
guiente:
Esta acorde a los lineamientos de las normas en materia de Seguridad
y salud en el Trabajo.
Tiene siempre la tendencia a la mejora continua de su sistema de Se-
guridad y salud en el trabajo.
Tiene capacidad de respuesta ante las contingencias que se presenten.
Es más eficiente cuando se asignan recursos a la empresa.
Esta organizada mediante la planificación y trazabilidad de sus proce-
sos enfocados a hábitos preventivos.
Verifica, controla y mejora las desviaciones y no conformidades que se
presenten
(AENOR, 2007)
14
REVISION POR LA DIRECCIÒN
VERIFICACIÒN IMPLEMENTA-CIÒN Y OPERA-
CIÒN
MEJORA CONTINUA
PLANIFICACIÒN
POLÌTICA SST
Figura 3. Principio PHVA del Sistema de Gestión de Seguridad y salud en el trabajo.
Fuente: (Herrera, 2009)En lo que refiere la similitud de las norma de Seguridad salud en el Trabajo
OHSAS 1801 y la norma ISO 14001 norma medioambiental, tienen por
común denominador por metodología que dentro de un sistema de gestión
de seguridad se debe identificar, evaluar y controlar los riesgos que pro-
duzcan perturbación, daños o alteren la salud de los trabajadores, colate-
ralmente comparándolo con un sistema de gestión ambiental algunos de
estos riesgos indirectamente afectan al medio ambiente como por ejemplo
los riesgo que mencionamos a continuación.
a. Ruido en el foco de generación:
Dentro de esta rama está contemplada la especialidad de higiene
Industrial que tiene como propósito estudio del nivel de ruido frente a
los límites permisibles para recurrir al asilamiento de la fuente, amor-
tiguación de ondas de sonido mediante paredes de material aislante,
mantenimiento de máquinas y equipos que generen ruido, etc.
b. Contaminación Química:
Contempla un análisis de los riesgos de origen químico, presencia de
vapores, gases venenosos y/o nocivos para la salud y el medio am-
biente, monitoreo de la calidad de aire, aplicación de sistemas de
ventilación etc.
c. Riesgos Químicos:
Tanto la exposición aguda o crónica puede generar problemas irre-
versibles a la salud humana por la exposición a productos químicos
como los, teratógenos, los irritables, reproductivos, de origen sistémi-
co como (neuróticos o neurotóxicos, hepatotóxicos, dermatológicos,
etc.), cancerígenos, alergénicos, asfixiantes, etc.
15
d. Riesgos Físicos Específicos:Aquí se encuentran todos los provenientes de las magnitudes físicas
como las vibraciones, la radiación ionizante no ionizante, la tempera-
tura, el ruido, etc.
e. Riesgos Ergonómicos: Especialidad enfocada a realizar estudios para adecuar los sistemas
de trabajo hacia el trabajo del ser humano con la finalidad de propor-
cionarle confort, dentro de esta rama se estudian las posturas forza-
das, el levantamiento de objetos, los movimientos repetitivos, am-
biente inadecuados/hostiles, etc.
f. Riesgos Biológicos:
Proveniente de la exposición a agentes patógenos como virus, bacte-
rias, que por consecuencia pueden generar enfermedades con la
TBC, el VIH sida, la hepatitis.
(ISOtools, 2009)
2.1.5. Aire Acondicionado, Ventilación
2.1.5.1. Ventilación y aire acondicionado
Son los procesos relativos a la regulación de las condiciones ambientales
con propósitos industriales o para hacer más confortable el clima de las
viviendas. Los sistemas de ventilación controlan el suministro y la salida de
aire de forma independiente o en combinación con los sistemas de aire
acondicionado proporcionan el oxígeno suficiente a los ocupantes del lugar
y eliminan olores. Los sistemas de aire acondicionado controlan el ambien-
te del espacio interior (temperatura, humedad, circulación y pureza del aire)
para la comodidad de sus ocupantes o para conservar los materiales que
ahí se manejen o almacenen.
(Grupo Balper, 2010)
2.1.5.2. Ventilación.
16
Los edificios en los que viven y trabajan las personas deben ventilarse para
reponer oxígeno, diluir la concentración de dióxido de carbono así como de
vapor de agua, y eliminar los olores desagradables. Suele haber circula-
ción de aire o ventilación a través de los huecos en las paredes del edificio,
en especial a través de puertas y ventanas. Pero esta ventilación natural,
quizá aceptable en viviendas, no es suficiente en edificios públicos, como
oficinas, teatros o fábricas.
Los sistemas de ventilación en fábricas deben eliminar los contaminantes
que pueda transportar el aire de la zona de trabajo. Casi todos los proce-
sos químicos generan gases residuales y vapores que deben extraerse del
entorno de trabajo con efectividad.
La mayoría de los ingenieros consideran que para mantener un recinto
ventilado hay que renovar el aire por completo de una a tres veces por
hora, o proporcionar a cada ocupante de 280 a 850 litros de aire fresco por
minuto. Para conseguir esta ventilación es necesario utilizar dispositivos
mecánicos para aumentar el flujo natural del aire.
Los dispositivos de ventilación más sencillos son ventiladores instalados
para extraer el aire viciado del edificio y favorecer la entrada de aire fresco.
Los sistemas de ventilación pueden combinarse con calentadores, filtros,
controladores de humedad y dispositivos de refrigeración. Muchos siste-
mas incorporan intercambiadores de calor. Estos sistemas aprovechan el
aire extraído para calentar o enfriar el aire nuevo; así aumentan la eficacia
del sistema y reducen la cantidad de energía necesaria para su funciona-
miento. (Grupo Balper, 2010)
2.1.5.3. Aire acondicionado.
Un sistema de aire acondicionado consiste teóricamente en un conjunto de
equipos que proporcionan aire y mantienen el control de su temperatura,
humedad y pureza en todo momento y con independencia de las condicio-
nes climáticas. Sin embargo, suele aplicarse de forma impropia el término
'aire acondicionado' al aire refrigerado. Muchas unidades llamadas de aire
acondicionado son sólo unidades de refrigeración equipadas con ventilado-
res, que proporcionan un flujo de aire fresco filtrado.
17
Muchos procesos de fabricación, como los de la producción de papel, pro-
cesos textiles y de artes gráficas, requieren el acondicionamiento del aire y
el control de las condiciones a las que se efectúan.
Los sistemas centralizados de aire acondicionado que proporcionan venti-
lación, aire caliente y aire frío, según las necesidades, se emplean en gran-
des almacenes, restaurantes, cines, teatros y en otros edificios públicos.
Estos sistemas son complejos y suelen instalarse durante la construcción
del edificio. Cada vez se automatizan más para ahorrar energía y se con-
trolan por computadoras.
El diseño del sistema de aire acondicionado depende del tipo de estructura
en la que se va a instalar, la cantidad de espacio a refrigerar, el número de
ocupantes y del tipo de actividad que realicen. Una habitación con grandes
ventanales expuestos al sol, o una oficina interior con muchos focos, que
generan mucho calor, requieren un sistema con capacidad refrigeradora
mucho mayor que una habitación sin ventanas iluminada con tubos fluores-
centes. La circulación del aire debe ser mayor en espacios en los que los
ocupantes pueden fumar que en recintos de igual capacidad en los que no
está permitido. En viviendas y apartamentos, la mayor parte del aire calen-
tado o enfriado puede circular sin molestar a sus ocupantes; pero en labo-
ratorios y fábricas donde se realizan procesos que generan humos nocivos
el aire no se puede hacer circular; hay que proporcionar constantemente
aire fresco refrigerado o calentado y extraer el aire viciado.
Los sistemas de aire acondicionado se evalúan según su capacidad efecti-
va de refrigeración, que debería medirse en kilovatios. Sin embargo toda-
vía se mide en toneladas de refrigeración, que es la cantidad de calor ne-
cesaria para fundir una tonelada de hielo en 24 horas, y equivale a 3,5 kilo-
vatios
(Grupo Balper, 2010)
2.1.6. Proceso de Instalación de aire acondicionado
18
Instalación de soportería: Esta es la primera etapa de proceso de insta-
lación del aire acondicionado, que consta en la perforación de agujeros
en el pavimento rígido o en estructuras metálicas con resistencia espe-
cificada conforme a las normas competentes, se introducen espárragos
los cuales tienen certificación que garantiza la resistencia y durabilidad
para soportar el peso de los equipos y el sistema de aire acondiciona-
do.
Fabricación y montaje de Ductos de Plancha Galvanizada: Este proce-
so se realiza realizando la fabricación de los ductos de plancha galvani-
zada mediante el procedimiento de doblado de las planchas enteras en
forma de cavidades cubicas, con ayuda de una maquina dobladora,
este procedimiento se realiza por personal experimentado el cual tiene
que asegurar el correcto sellado del ducto.
Fabricación y montaje de Ductos de Plancha Piralù (P3): Dentro de
este proceso, se procede a realizar el diseño del ducto en cuanto a
tamaño y forma, luego se procede a realizar el corte de las panchas de
piralù P3, realizando las pegas con terokal, este procedimiento se reali-
za por personal experimentado el cual tiene que asegurar el correcto
sellado del ducto.
Instalación de equipos de refrigeración: Los equipos de refrigeración
tiene que estar certificados por la normativa competente en el rubro de
refrigeración, los cuales deben garantizar el buen funcionamiento, den-
tro de estos equipos se encuentran los chiller el cual es una unidad
enfriadora de líquidos. Un chiller es capaz de enfriar el ambiente usan-
do la misma operación de refrigeración que los aires acondicionados o
deshumidificadores, enfría el agua, aceite o cualquier otro fluido. Esta
solución enfriada puede ser usada en un amplio rango de operaciones.
Instalación de equipos de extracción de CO: El sistema funcionaría de
la siguiente manera: En los sótanos del estacionamiento se ubicaran
rejillas a nivel del piso en lugares estratégicamente ubicados por donde
se recolectará el monóxido de carbono, las rejillas se interconectaran
por una red de ductos de plancha galvanizada que se interconectará
19
hasta la sala de máquinas del extractor centrífugo, este equipo absorbe
el aire más monóxido de carbono y lo expulsará al exterior por medio
de ductos de plancha galvanizado.
Instalaciones Eléctricas: referido al tendido de redes de hacia los equi-
pos, tomacorrientes y ducterìa para línea de automatización y data. De
acuerdo a las especificaciones que deberán incluir referencias a las
secciones específicas de los respectivos códigos y estándares donde
sea apropiado aplicar.
Documentación: Se dará por cartas, RFI y transmittals entre ambas
partes referentes a comunicaciones contractuales, cambios de diseño,
consultas técnicas, permisos, registros de ensayos, informes mensua-
les, planos generados. Los registros de control de calidad que se gene-
ren a realizar serán en formatos convenidos con la supervisión; cuando
en el plan no exista un formato y sea requerido se adoptarán formatos
los mismos que serán incluidos en el mencionado plan.
(Serviparamo Peru S.A.C., 2013)
20
3.3.1. Metodología para la implantación de un Sistema Integral de Gestión.
Se establece requisitos del Sistema Integral de Gestión para desarrollarlo
de forma organizada y sistematizada se tiene las siguientes etapas:
A. Creación del Comité.
Para lograr el objetivo de la implantación del SIG Serviparamo
Perú .S.A.C. Proyecto C.C. Mall Aventura Cayma, mediante la direc-
ción de la empresa debe de establecer estratégicamente un Comité
Integrado de Gestión, cuyas funciones serán: implantar, incentivar y
monitorear las actividades que involucran a la calidad, el medio am-
biente, la seguridad. El comité Integrado de Gestión deberá estar con-
formado por un representante de la alta Dirección, también por alguno
de los representantes que tienen grandes responsabilidades en las
áreas de la empresa.
También es imprescindible que el proyecto designe a un Coordinador
SIG, que actúe de enlace entre el Comité Integrado de Gestión y el res-
to de la empresa.
El Comité Integrado de Gestión tiene que tener autonomía con la finali-
dad de poder realizar todas sus funciones a favor de la implantación del
Sistema Integral de Gestión.
23
B. Propuesta de implantación
Figura 8. Esquema de propuesta de implantación del Sistema de ges-tión Integrado Serviparamo Perú S.A.C. Proyecto C.C. Mall Aventura Cayma.
Fuente: Elaboración propia
C. Elaboración del Cronograma SGI a seguir.
Una vez establecido el Comité, se procederá a elaborar un cronograma
a seguir, que mencionara las actividades a realizar así como los tiem-
pos para su implantación.
24
Propuesta de un sistema de Gestión
Descripción de la empresa y sus procesos
Diagnóstico de la Empresa
Integrar requisitos comunes en procedimientos
Documentación del Sistema Integral de Gestión
Aprobación
Formación e Implantación
Verificación y Revisión
Planificación
Cronograma de implantación
Creación del Comité SIG
Tabla 1.Programa de Implantación de Sistema de gestión Integrado Serviparamo Perú S.A.C. Proyecto C.C. Mall Aventura Cayma.
PROGRAMA DE IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
Tiempo (Meses / Semanas)
FASES DEL PROYECTODiciembre Enero Febrero Marzo Abril
3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2Fase I: Evaluación Preliminar del Sistema Integrado de Gestión (SIG)
1.1. Levantamiento de la Información (diagnostico)
* Revisión de la Documentación
* Determinación del Proceso Principal
1.2. Levantamiento de Información de Campo
Fase II: Capacitación al Comité SIG sobre los requisitos y documentación del SIG
2.1. Capacitación: Sensibilización de las normas OHSAS 18001:2007, ISO 9001:2008, ISO 14001:2004
Fase III: Planificación del SIG3.1. Nombramiento del RED y Coordinador
3.2. Determinación del Alcance del SIG
3.3. Elaboración de la documentación del SIG
3.4. Elaboración del programa de capacitación
Fase IV: Implantación del SIG4.1. Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales
4.2. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos
25
4.3. Identificación y Evaluación de los Requisitos Legales4.4. Elaboración de la Política Integrada
4.5. Implantación de Objetivos y Metas
4.6. Desarrollo e Implantación de programas de Calidad, Ges-tión Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional
4.7. Controles Operacionales de Calidad,Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente.
4.8. Implantación de control de documentos y registros
4.9. Implantación de planes de emergencia
5.1. Charla - Formación de Auditores Internos
Fase V: Auditorías Internas del SIG6.1. Ejecución de la Auditoría Interna del SIG (ISO 9001,
ISO 14001 y OHSAS 18001)
6.2. Elaboración del informe de auditoría interna
6.3. Planteo y trabajo de las acciones correctivas necesarias
Fase VI: Revisión por la Dirección
7.1. Elaboración del Procedimiento de la Revisión por la Di-rección
7.2. Elaboración del Acta de Revisión por la Dirección
Fuente: Elaboración propia.
26
Resultado del Programa de Implantación SIGLos resultados del programa de implantación del Sistema integrado de gestión
se dividen en seis fases, en donde cada fase está compuesto por varias eta-
pas con un valor de 4,54 % cada etapa, en resumen la gráfica muestra los
siguientes resultados:
1ra Fase: La evaluación preliminar tiene dos etapas con un porcentaje de
9,09% dentro del programa de implementación.
2da Fase: Conformación y capacitación del Comité SIG, tiene una etapa
con un porcentaje de del 4,54% dentro del programa de implementación.
3ra Fase: La fase de planificación tiene cuatro etapas con porcentaje de
18,18%.
4ta Fase: La fase más amplia es implantación del SIG, con un porcentaje
de 40,9 y consta de nueve etapas dentro del programa de implantación.
5ta Fase: La fase de Auditoria interna tiene cuatro etapas con porcentaje
18,18%.
6ta Fase: Revisión por la dirección tiene dos etapas con un porcentaje de
9,09% dentro del programa de implementación.
Cabe resaltar que el presente trabajo concluyo satisfactoriamente con la im-
plantación de todas las fases del Programa de implantación del Sistema Inte-
grado de Gestión con un porcentaje total del 100%
27
9,09%
4,54%
18,18%
40,9%
18,18%
9,09%
RESULTADO DEL PROGRAMA DE IMPLAN-TACIÒN SIG
Eval. Preliminar Conform/ cap.Comite SIGPlanificacion SIGImplantacion SIGAuditoria InternaRevision Direccion
Figura 15. Resultados del programa implantación SIG
Fuente: Elaboración propia
D. Elementos del Sistema de Gestión Integrado.
3.2. Planificar
3.2.1. Diagnóstico de la empresa
3.2.1.1. Descripción de la Empresa Serviparamo Perú S.A.C.
“Serviparamo Perú S.A.C Tiene “44 años de operación, 8 ofici-
nas en el país y una operación internacional en Perú, cuenta con
una planta de personal de más de 600 personas y un equipo de
ingeniería.” (Serviparamo, 2016, pág. 1)
“Empresa líder por más de 14 años consecutivos del mercado de
aire acondicionado, ventilación mecánica y sistemas de control
en Colombia.” (Serviparamo, 2016, pág. 1)
La empresa se dedica específicamente en ofrecer servicios
como:
Aire Acondicionado para Procesos Industriales, Comerciales y Residenciales Tipo:
“MiniSplit, Split ducto, Split ventana, Split piso techo, Split, Fan
Coil para esta se utilizan ductos prefabricados de plancha galva-
28
nizada o ductos de piralù o más conocido como P3 ver figura 4,
figura 5” (friopolar, 2015, pág. 1)
Instalación de Ciclones de aire y Partículas pesadas:
“Sistemas utilizados en industria textil y papelera, equipos extrac-
tores e inyectores centrífugos, tubulares, axiales, helicocentrífu-
gos, túneles de prueba en aviónica.
Torres de enfriamiento, tratamiento de procesos químicos para
limpieza de ablandadores chiller y tanques de condensado.” (frio-
polar, 2015, pág. 1)
“Ventilación mecánica y todas sus aplicaciones.
Climatización de salas de operaciones quirúrgicas.”
“Refrigeración Industrial:
Túneles de Congelamiento, Cámaras Frigoríficas, banco de hielo
Chillers, procesos de Liofilización ver figura 6” (friopolar, 2015,
pág. 1)
A continuación se ilustran algunos de los Servicios ya menciona-
dos líneas arriba, del alcance de trabajo de Serviparamo
Perú .S.A.C.
Las actividades realizadas en Serviparamo Perú S.A.C. están
ilustradas en el Anexo Nº 1 del presente trabajo.
3.2.1.2. Misión
“Contribuimos a la calidad de vida y a la eficiencia en procesos a
través de soluciones integrales de ingeniería con productos y
servicios innovadores. Trabajamos con seguridad y con pleno
respeto el medio ambiente, somos forjadores del desarrollo de
nuestra gente y de nuestro país, mediante una evolución perma-
29
nente respaldados por nuestros proveedores y accionistas” (Ser-
viparamo, 2016, pág. 1)
3.2.1.3. Visión
“Seremos la compañía preferida en ingeniería y servicio compro-
metidos con el cumplimiento de las normas nacionales e interna-
cionales, seremos una organización dinámica y eficiente, con un
crecimiento sin fronteras soportado en tecnología e innovación.”
(Serviparamo, 2016, pág. 1)
3.2.1.4. Métodos para realizar el diagnostico
La implantación de un Sistema Integral de Gestión debe partir
del conocimiento de la situación actual.
Para poder implantar un sistema de Gestión, es necesario enten-
der este proceso, el cual se tiene que basar en lineamientos es-
tablecidos por las normas OHSAS 18001, ISO 9001, ISO 14001
para así poder realizar una comparación en los requisitos de las
mismas y el nivel de cumplimiento en la empresa
Para ello se realizó el levantamiento de datos en base a dos
fuentes de información obtenidas:
a) Trabajo de Campo:Se desarrolló esta etapa en un periodo de duración de dos
semanas aproximadamente, durante el lapso de este tiempo
se procedió a realizar el levantamiento de datos en el lugar.
Para este proceso se procedió a realizar una auditoria preli-
minar y la lista de verificación de las normas en seguridad y
salud ocupacional OHSAS 18001, para la norma de calidad
la norma ISO 9001 y para la norma medioambiental la ISO 14001. Esto fue fundamental a la hora de recolectar datos
30
importantes para esta investigación, acotando también que
se tuvo cuidado al momento recolectar información, con el
fin de que la investigación sea la más certera y real posible.
b) Trabajo de gabinete:Una vez recolectados todos los datos de la auditoria prelimi-
nar, se evaluaron los lineamientos exigidos por las normas
mencionadas a utilizar, estos fueron consignados en una
serie de requisitos con respuestas cerradas, que al concluir,
brindaron un indicio del nivel de implementación de la trinor-
ma internacional.
Para el presente trabajo de investigación se vio por con-
veniente realizar el levantamiento de información de la em-
presa en base a dos herramientas de diagnóstico.
FODA
Auditoria interna preliminar / Lista de verificación de co-
rrespondencia entre normas
3.2.1.5. FODA
Se utilizó esta herramienta con la finalidad de realizar una evalua-
ción rápida de las fortalezas, oportunidades, debilidades y Amena-
zas que se presume que tiene la empresa Serviparamo Perú
S.A.C al afrontar un la implantación de un Sistema de Gestión
Integra
31 FALTA DE TIEMPODEMANDA DE TIEMPO Y ESFUERZOBAJO CONOCIMIENTO EN SISTEMAS INTEGRADOS
FIZCALIZACION POCO EXIGENTEFALTA DE COMPROMISO DE PERSONAL INVOLUCRADO
MAYOR CONTROL EN LA FIZCALIZACION.EXIGENCIA DEL CLIENTENECESIDAD DE HOMOLOGACION
MULTIDISCIPLINARIOSESPECIALISTASEXPERIENCIACOMPROMISO DE LA DIRECCION
FORTALEZAS OPORTUNIDADES
DEBILIDADESAMENAZAS
do.
Figura 9: Matriz FODA Serviparamo Perú S.A.C. Fuente: Elaboración propia
3.2.1.6. Auditoria preliminar / Lista de Verificación
A continuación se realizó un plan y un programa de auditoria
inicial cuyo alcance es evaluar la documentación y el proceso en
campo de los mismos con el objetivo de obtener una línea base
a fin de evaluar el nivel de implantación del sistema de gestión
Integrado Serviparamo Perú S.A.C. cuyos datos obtenidos serán
plasmados en la matriz de requisitos de las normas, Internacio-
nales ISO 9001:2008 ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007
A continuación se muestra los resultados del proceso de audito-ría y la lista de verificación de la trinorma
32
Tabla 2. Programa de Auditoria del Sistema Integrado de Gestión Serviparamo Perú S.A.C.
SISTEMA DE GESTIÒN INTEGRADO SERVIPARAMO PERÚ S.A.CCOD: SP-RE-003-Q-SIGFecha de Emisión: 14.12.2016Ver: 0.0
Auditoría / No. / Fecha (s) Fecha de elaboraciónInterna al SGI No 1 15 de Diciembre de 2016
Página Auditor Líder33 de 6 Brian Fabrizio Romero Mengoa
Objetivo de la Auditoría: Alcance de la Auditoría:(procesos a auditar) Criterios de Auditoría: Norma(s) a auditar:
Verificar la línea base de implementación, mantenimiento y mejora del SGI con res-pecto a los requisitos establecidos en la Norma ISO 14001:2004, ISO 9001:2008 y OHSAS 18001:2007Dar seguimiento a resultados de auditorías previas
*Proceso de Planificación*Procesos de Implementación y Operación *Procesos de Control Operacional
*Procesos de cumplimiento regulatorio *Procesos de Verificación*Sistema organizacional, documental y elementos aislados
*Norma ISO 14001:2004, ISO 9001:2008 y
OHSAS 18001:2007*Diagnóstico preliminar
* Polìtica y objetiv* Programas * Documentos y Registros
ISO 14001:2004, ISO 9001:2008 OHSAS
18001:2007
FECHA HORA ACTIVIDAD / ÁREAPROCESO / REQUISITO DE LA NORMA ISO 14001:2004, ISO
9001:2008 y OHSAS 18001:2007PROCEDIMIENTO
ESTABLECIDOEQUIPO AUDI-
TOR AUDITADO
15 de Diciem-bre de 2016
9:00 a 10:00 hrs. Reunión de Apertura 8.2.2 Auditoría Interna SP-SIG-GI-PR.04
Auditorías Internas - -
15 de Diciem-bre de 2016 (se revisará en las
áreas que están progra-madas visitar)
10:00 a 15:00 hrs.
Representante del Sistema de Gestión Integrado
4 REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRADO
4.1 Requisitos generales.
Documentación del Sistema de Gestión integrado
Equipo AuditorBrian Romero
Anthony SuazoGino Cardenas
Jose Luna
Ing. Julio CallupeIng. Yhon Alata
10:00 a 15:00 hrs.
Reunion con Gerencia General
Diversas áreas
4.2 Política integrado4.3 Planificación4.3.3 Objetivos, metas y programas
Política integradaObjetivos y metasComunicación , participacion y consulta
Equipo AuditorBrian Romero
Anthony SuazoGino Cardenas
Jose Luna
Ing. Julio CallupeIng. Yhon Alata
10:00 a 15:00 hrs. Reunion responsables SIG
4.3 Planificación4.3.1 Aspectos ambientales4.3.2 IPERC
Identificación de Peligros, evaluación de Riesgo Identificación de Aspectos Ambientales
Equipo AuditorBrian Romero
Anthony SuazoGino Cardenas
Jose Luna
Ing. Julio CallupeIng. Yhon Alata
10:00 a 15:00 Reunion responsables SIG Equipo Auditor Ing. Julio Callupe
33
hrs. 4.3 Planificación Planes Integrados Brian RomeroMariela Yato Ing. Yhon Alata
FECHA HORA ACTIVIDAD / ÁREAPROCESO / REQUISITO DE LA NORMA ISO 14001:2004, ISO
9001:2008 y OHSAS 18001:2007
PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO EQUIPO AUDITOR AUDITADO
16 de Diciem-bre de 2016
(se revisará en las áreas que están progra-madas visitar)
10:00 a 15:00 hrs. Oficinas Administrativas
4.4 Implementación y operación4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Manual de organización y funciones
Equipo AuditorBrian Romero
Anthony SuazoGino Cardenas
Jose Luna
Ing. Julio CallupeIng. Yhon Alata
10:00 a 15:00 hrs.
Reunión responsables SIGOficina principal
4.4 Implementación y operación4.4.6 Control operacional
Todos los procedimientos operativos calidad, seguridad y salud y medio ambiente
Equipo AuditorBrian Romero
Anthony SuazoGino Cardenas
Jose Luna
Ing. Julio CallupeIng. Yhon Alata
10:00 a 15:00 hrs.
Reunión responsables SIGOficina principal
4.4 Implementación y operación4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia4.4.6 Control Operacional
Todos los procedimientos operativos calidad, seguridad y salud y medio ambiente
Equipo AuditorBrian Romero
Anthony SuazoGino Cardenas
Jose Luna
Ing. Julio CallupeIng. Yhon Alata
FECHA HORA ACTIVIDAD / ÁREAPROCESO / REQUISITO DE LA NORMA ISO 14001:2004, ISO
9001:2008 y OHSAS 18001:2007PROCEDIMIENTO
ESTABLECIDOEQUIPO AUDI-
TOR AUDITADO
16 de Diciem-bre de 2016 (se revisará en las áreas que están
programadas visitar
10:00 a 15:00 hrs.
Oficinas AdministrativasReunion responsables SIG
Oficina principal
4.4 Implementación y operación4.4.4 Documentación4.4.5 Control de documentos4.5 Verificación4.5.4 Control de los registros
Procedimiento para Control de Documentos
Equipo AuditorBrian Romero
Anthony SuazoGino Cardenas
Jose Luna
Ing. Julio CallupeIng. Yhon Alata
Lic. Yessica Herrera
10:00 a 15:00 hrs.
Reunion responsables SIGOficina principal
4.5 Verificación4.5.3 No confomidad, acción correctiva y acción preventiva
Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas
Equipo AuditorBrian Romero
Anthony SuazoGino Cardenas
Jose Luna
Ing. Julio CallupeIng. Yhon Alata
Lic. Yessica Herrera
10:00 a 15:00 hrs.
Reunion responsables SIGOficina principal 4.5 Verificación Verifircar evidencia de
Equipo AuditorBrian Romero Claudia Zelada
34
4.5.4 Seguimiento y medición medicion al desempeño Anthony SuazoGino Cardenas
Jose Luna
Edwin ValderramaDor Ángela
FECHA HORA ACTIVIDAD / ÁREAPROCESO / REQUISITO DE LA NORMA ISO 14001:2004, ISO
9001:2008 y OHSAS 18001:2007PROCEDIMIENTO
ESTABLECIDOEQUIPO AUDI-
TOR AUDITADO
17 de Diciem-bre de 2016
10:00 a 15:00 hrs.
Reunion responsables SIGOficina principal
4.5 Verificación4.5.5 Auditoría interna
Procedimiento para Audito-rías Internas
Equipo AuditorBrian Romero
Anthony SuazoGino Cardenas
Jose Luna
Ing. Julio CallupeIng. Yhon Alata
10:00 a 15:00 hrs.
Reunion responsables SIGOficina principal
4.4 Implementación y operación4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
Procedimiento de Preparación y Respuesta ante Emergencias
Equipo AuditorBrian Romero
Anthony SuazoGino Cardenas
Jose Luna
Ing. Julio CallupeIng. Yhon Alata
10:00 a 11:00 hrs. Reunión de Cierre 8.2.2 Auditoría Interna Auditorías Internas
Equipo AuditorBrian Romero
Anthony SuazoGino Cardenas
Jose Luna
--
_________________________________ELABORÓ
________________________________REVISO
REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN
________________________________AUTORIZÓ
GERENTE GENERAL SERVIPARAMO PERU S.A.CBRIAN ROMERO MENGOA
GINO CARDENASJOSE LUNA
ING. YHON ALATA ING. CARLOS CASTAÑO P.
Fuente: Elaboración propia
35
Tabla 3.
Tabla de informe de auditoría interna Serviparamo Perú S.A.C
INFORME DE AUDITORIA INTERNA DEL SGICÓDIGO
SP-RE-004-Q-SIG
VERSIÓN00
SISTEMA INTEGRADO DE GESTION SERVIPARAMO PERU S.A.C. Página 36 de 123
Representante del SGI: Coordinador SIG - Ing. Julio CallupeAuditor Líder: Brian Fabrizio Romero MengoaEquipo Auditor: Anthony Suazo – Jefe de Proyecto
Gino Cardenas – Colaborador SIGJose Luna – Colaborador SIG
Objetivo. Evaluar la adecuación, conveniencia, eficiencia del SGI de Serviparamo Perú S.A.C., a través de una Auditoría Interna, para asegurar el cumpli-miento de los requisitos de la norma ISO 19001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007.
Alcance: Cubre las actividades orientadas a verificar la implementación del SGI de Serviparamo Perú S.A.C.
Documentos de referen-cia:
Documentación de la trinorma.
Fecha de apertura: 15 de Diciembre de 2016Fecha de cierre: 17 de Diciembre de 2016
2. CONCLUSIONES DEL EQUIPO AUDITOR
1. Anotaciones inicialesExistió muy buena disposición y colaboración por parte del Gerente General y demás colaborado-res para atender el ejercicio de Auditoría Integral.
36
Auditoría N°Fecha
Día Mes Año
15 12 2016
2. INFORMACION GENERAL DE LA AUDITORIA
1. Anotaciones iniciales2. Aspectos relevantes
APLICACIÓN DE LA POLITICA DEL SISTEMA INTEGRADO
1. El Ing. Carlos Castaño Padilla afirma que Serviparamo Perú S.A.C., trabaja responsablemente, en cumplimiento de la misión, teniendo en cuenta los criterios de actuación para garantizar calidad, eficiencia y pertinencia.
OBJETIVOS DEL SISTEMA INTEGRADO:
1. Serviparamo Perú S.A.C no tiene implantado los objetivos de calidad, seguridad y medio am-biente como documento de índole administrativo, sin embargo si tiene elaborado sus objetivos operativos por cada proyecto donde se realizan los servicios.
MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO.
2. Luego de la revisión de la documentación de la trinorma, se evidencia la falta del cumplimiento de este requisito que vulnera el ítem 4.2.2 de la norma ISO 9001:2008
DESCRIPCION DE PROCESOS
3. La empresa Serviparamo Perú S.A.C. Tiene 44 años de operación, 8 oficinas en el país y una operación internacional en Perú, cuenta con una planta de personal de más de 600 personas y un equipo de ingeniería.Es una empresa líder por más de 14 años consecutivos del mercado de aire acondicionado, venti-lación mecánica y sistemas de control en Colombia.
Fortalezas: Hay una separación entre los misionales y los procesos de gestión, así como los de dirección.y tienen unos procesos de gestión que están al servicio de la misión que en la zona los aplican de manera vivencial se tienen responsable establecidos para cada proyecto designando, brindando oportunamente el servicio de soporte técnico3. Aspectos por mejorar
37
1. Anotaciones iniciales
Los costos de no calidad o costos improductivos son aquellos que se generan por el mal uso del tiempo laboral, los cuales repercuten en los resultados de indicadores y que se traducen a pérdi-das económicas.
Como parte del proceso de control interno de toda la empresa, se debe realizar planificaciones y programas de auditoría de gestión que permitan evaluar los procedimientos de cada departamento, áreas y unidades, con la finalidad de establecer estrategias y mejoras en la calidad.
Desarrollar indicadores que permitan evaluar el cumplimiento de metas y objetivos de cada área y de la empresa.
Implantar indicadores de productividad que permitan determinar el número de clientes atendidos y el número de transacciones efectuadas; implementar indicadores de calidad del servicio que permi-tan determinar la satisfacción del cliente
Realizar encuestas de medición del servicio post atención, las cuales servirán como herramientas para recolección de los indicadores de gestión
Elaborar e implantar otros documentos administrativos y operativos exigidos por la Trinorma:Documentos exigidos por las normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2007,OHSAS 18001:2007
4. Hallazgos de auditoria (No conformidades)
38
1. Anotaciones iniciales3. Tipo 4. Requisito 5. Descripción
Seguridad y Salud
OHSAS 18001:2007
4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determi-nación de controles4.4.6 Implementación y opera-ción Control Operativo
No se tienen Mapas de Riesgos estructurados dentro de las oficinas principales. Por lo tanto, es necesario coordinar acciones con carácter urgente para elaborar los mapas de riesgo en base a la fuente de información proporcionada por la Matriz de riesgos IPERC Serviparamo Perú S.A.C.Los mapas de riesgos constituyen una herra-mienta para determinar acciones preventivas.
La matriz de riesgos esta desactualizada, cuenta con una matriz IPERC del año 2015, en donde el criterio de evaluación del riesgo no es del todo detallado, esta premisa vulnera el punto 4.3.1 Identificación de peligros, evalua-ción de riesgos y determinación de controles
No cuenta con un procedimiento de Manipula-ción de productos químicos, tampoco cuenta con buenas prácticas de manipulación del mis-mo, vulnerando el apartado 4.4.6 Implementa-ción y operación Control Operativo
Se necesita considerar un mayor número de procedimientos para la realización de tareas críticas, en donde por la evaluación del riesgo no están contemplados los trabajos de izajes críticos, excavaciones y trabajos con circuitos energizados vulnerando el punto 4.4.6 Imple-mentación y operación Control Operativo
Se evidencia la mala ubicación de equipos de emergencias en obra (extintores y botiquín), haciendo hincapié que estos por norma deben de estar ubicados en una zona accesible, visi-ble y a 1.5 m del suelo
No existe evidencia en la mejora continua del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo revisado por el máximo representante del proyecto mediante la revisión por la direc-ción, vulnerando el apartado 4.5 Verificación y mejora continua.
39
1. Anotaciones iniciales
Calidad
ISO 9001:20084.2.2 Manual del sistema SIG5.3 Política de la calidad4.2.3 control de documentos de la norma 5.4.1 Objetivos de la Calidad5.5.1 Responsabilidad y autori-dad5.6 Revisión por la direc-ción8.3 Control del producto no con-forme
Luego de la revisión de la documentación de la trinorma, se evidencia la falta del cumplimiento de la elaboración del manual del sistema inte-grado de gestión que vulnera el ítem 4.2.2 de la norma ISO 9001:2008
La política de calidad no cumple con los crite-rios mínimos que exige la norma, es por ello que se sugiere integrar la política con los siste-mas de gestión de Seguridad y salud y Medio Ambiente. Ítem 5.3 Política de la calidad
Es necesario regular el control de la emisión y generación de los documentos, esto tendrá que ser regulado por un procedimiento de con-trol de documentos y requisitos exigidos por el apartado 4.2.3 control de documentos de la norma
No se evidencia los objetivos de calidad admi-nistrativo, que evidencie el seguimiento del cumplimiento de la norma vulnerando el apar-tado 5.4.1 Objetivos de la CalidadPara ello se sugiere integrar los objetivos de calidad con los otros sistemas de gestión.
Es necesario tener un responsable dentro del proyecto que realice el seguimiento al sistema de gestión integrado, es por ello que se sugiere designar a un responsable con el puesto de coordinador SIG, 5.5.1 Responsabilidad y auto-ridad
Serviparamo Perú S.A.C. Debe establecer información básica para la revisión por la direc-ción, tales como: Riesgos actualizados e identi-ficadas, resultados de auditorías, retroalimen-tación del cliente, desempeño de procesos y conformidad con el servicio, estado de accio-nes correctivas y preventivas y recomendacio-nes para la mejora. 5.6 Revisión por la dirección
No se tiene un procedimiento para evaluar y monitorear la satisfacción de sus clientes vul-nerando el apartado 8.2.1 Satisfacción del cliente contemplado en la norma.
La Entidad debe determinar un procedimiento de acciones para eliminar las causas de no conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia. Las acciones preventivas deben ser apropiadas a los efectos de los problemas
40
1. Anotaciones iniciales
Medio Ambien-te
ISO 14001:20045.3 Política de la calidad4.3.1, 4.3.2, 4.4.6 Aspectos am-bientales Requisitos legales y otros requisitos Control opera-cional 4.4.7, 4.5.3 Preparación y res-puesta ante emergencias
No se evidencia la política de Medio Ambiente, es por ello que se sugiere integrar la política con los sistemas de gestión de Seguridad y salud y Calidad. Ítem 5.3 Política de la calidad
Se necesita considerar un procedimientos para la elaboración y evaluación de aspectos e im-pactos ambientales, vulnerando el punto 4.3.1, 4.3.2, 4.4.6 Aspectos ambientales Requisitos legales y otros requisitos Control operacional
No cuenta con un procedimiento de Manipula-ción de productos químicos, tampoco cuenta con buenas prácticas de manipulación del mis-mo, vulnerando el apartado 4.4.6 Implementa-ción y operación Control Operativo
No se ha considerado una respuesta inicial ante una emergencia medio ambiental, Existe evidencia de un plan de contingencias en se-guridad y salud ocupacional dentro del cual no está contemplando posibles emergencias me-dioambientales, se sugiere integrar el plan de contingencias con emergencias que puedan suscitarse al medio ambiente, este apartado vulnera 4.4.7, 4.5.3 Preparación y respuesta ante emergencias
Es necesario comprender que estos ejercicios de auditoría son importantes para que Serviparamo Perú S.A.C., pueda detectar oportunamente oportunidades de mejora, puesto que siempre hay mejores maneras de hacer las cosas, en la búsqueda de la excelencia.
AUTORIZACIÓN PARA COMUNICAR ESTE INFORME:Este informe se comunicará después de la auditoría y posterior revisión de pro parte del auditor líder, y aplicará única-mente a los procesos involucrados y no será divulgado a terceros sin su autorización.
Nombre completo Responsabilidad Firma
Ing. Yhon Alata Residente de Obra
Brian Romero Mengoa Auditor Líder
Carlos Castaño Padilla Gerente General
Fuente: Elaboración Propia
41
Tabla 4. Tabla de Lista de verificación Trinorma Serviparamo Perú S.A.CCORRESPONDENCIA ENTRE LAS NORMAS ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001
Num ISO 9001 CHECK Num. ISO 14001 CHECK Num. OHSAS 18001 CHECK1. Objeto y alcance
de aplicaciónNO 1. Objeto NO 1. Objeto y campo
de aplicaciónSI
1.1 Generalidades NO1.2 Aplicaciones NO2. Referencias
normativasNO 2. Normas de
referenciaNO 2. Normas de referen-
ciaSI
3. Términos y definiciones
NO 3. Definiciones NO 3. Definiciones SI
4. Sistema de Gestión de la Calidad (solo título)
NO 4. Sistema de Ges-tión de la Calidad (solo título)
NO 4. Elementos del siste-ma de gestión en seguridad y salud ocupacional
SI
4.1 Requisitos generales NO 4.1 Requisitos generales
NO 4.1 Requisitos genera-les SI
4.2 Requisitos de la documentación (Solo título)
NO NO
4.2.1 Generalidades NO 4.4.4 Documentación NO 4.4.4 Documentación SI4.2.2 Manual de la
CalidadNO
4.2.3 Control de los documentos
NO 4.4.5 Control de documentos
NO 4.4.5 Control de documentos y datos
NO
4.2.4 Control de los registros
NO 4.5.4 Control de los registros
NO4.5.3
Registros y adminis-tración de registros
NO
5. Responsabilidad de la dirección (solo título)
NO
5.1 Compromiso de la dirección
NO 4.4.1 Recursos, funcio-nes, responsabilidad y autoridad
NO
5.2 Enfoque al cliente NO 4.3.14.3.24.6
Aspectos ambienta-les Requisitos lega-les y otros requisi-tos Revisión por la dirección
NO 4.3.14.3.24.6
Planificación para la identificación de peligros, evalua-ción y control de riesgos Requisitos legales y otrosRevisión por
SI
5.3 Política de la calidad
NO 4.2 Política ambiental SI 4.2 Política de seguri-dad y salud ocupa-cional
SI
5.4 Planificación (Solo título)
NO 4.3 Planificación (Solo título)
NO 4.3 Planificación (Solo título)
SI
5.4.1 Objetivos de laCalidad
NO 4.3.3 Objetivos, metas y programas
SI 4.3.3 Objetivos SI
5.4.2 Planificación del siste-ma de gestión de la calidad
NO 4.3.3 Objetivos, metas y programas
SI 4.3.34.3.4
ObjetivosProgramas de ges-tión en salud y se-guridad
SI
Fuente: (M. A. Roncancio, J. A. Castro, A. Rivera, , 2015, pág. 101)
42
Num ISO 9001 CHECK Num. ISO 14001 CHECK Num. OHSAS 18001 CHECK
5.5 Responsabilidad, auto-ridad y co-municación (Solo título)
NO
5.5.1 Responsabilidad y autoridad
SI 4.4.1 Recursos, funcio-nes, responsabilidad y autoridad
NO
5.5.2 Representante de la dirección
SI 4.4.1 Recursos, funcio-nes, responsabilidad y autoridad
NO
5.5.3 Comunicación in-terna
NO 4.4.3 Comunicación NO 4.4.3 Consulta y comunicación
SI
5.6 Revisión por la dirección
NO
5.6.1 Generalidades NO 4.6 Revisión por la dirección
NO 4.6 Revisión por la dirección
SI
5.6.2 Información para la revisión
NO 4.6 Revisión por la dirección
NO
5.6.3 Resultados de la revisión
NO 4.6 Revisión por la dirección
NO
6. Gestión de los recursos (Solo título)
NO
6.1 a) Provisión de recursos NO 4.4.1 Recursos, funcio-nes, responsabilidad y autoridad
NO
6.2 Recursos huma-nos(Solo título)
NO
6.2.1 Generalidades NO 4.4.2 Competencia, forma-ción y toma de con-ciencia
NO
.2.2 a) Competencia,toma de conciencia y formación
NO 4.4.2 Competencia, forma-ción y toma de con-ciencia
NO 4.4.2 Entrenamiento, concientización y competencia
SI
6.3 Infraestructura NO 4.4.1 Recursos, funcio-nes, responsabilidad y autoridad
NO 4.4.1 Estructura y responsabilida-des
SI
CORRESPONDENCIA ENTRE LAS NORMAS ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001
Fuente: (M. A. Roncancio, J. A. Castro, A. Rivera, , 2015, pág. 101)
43
CORRESPONDENCIA ENTRE LAS NORMAS ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001
Num ISO 9001 CHECK Num. ISO 14001 CHECK Num. OHSAS 18001 CHECK
6.4 Ambiente de trabajo
NO
7. Realización del produc-to (Solo título)
NO 4.4 Implementación y operación
NO
7.1 Planificación de la rea-lización del producto
NO 4.4.6 Control opera-cional
NO 4.44.4.6
Implementación y operaciónControl Operativo
SI
7.2 Procesos relacionados con el cliente (Solo tí-tulo)
NO
7.2.1 Determinación de los requisitos relaciona-dos con el producto
NO 4.3.14.3.24.4.6
Aspectos ambienta-les Requisitos lega-les y otros requisi-tos Control operacio-nal
NO
7.2.2 Revisión de los requisitos relaciona-dos con el producto
NO 4.3.14.4.6
Aspectos am-bientales Control opera-cional
NO
7.2.3 Comunicación con el cliente
NO 4.4.3 Comunicación NO
7.3 Diseño y desarrollo(Solo título)
NO 4.4.6 Control opera-cional
NO
7.4 Compras (Solo título)
NO
7.4.1 Proceso de compras
NO 4.4.6 Control opera-cional
NO
7.4.2 Información de las compras
NO 4.4.6 Control opera-cional
NO
Fuente: (M. A. Roncancio, J. A. Castro, A. Rivera, , 2015, pág. 101)
44
CORRESPONDENCIA ENTRE LAS NORMAS ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001
Num ISO 9001 CHECK Num. ISO 14001 CHECK Num. OHSAS 18001 CHECK
7.4.3 Verificación de los productos comprados
NO 4.4.6 Control opera-cional
NO
7.5.1 Control de la produc-ción y de la presta-ción del servicio
NO 4.4.6 Control opera-cional
NO
7.5.2 Validación de los pro-cesos de la produc-ción y de la presta-ción del servicio
NO 4.4.6 Control opera-cional
NO
7.5.3 Identificación y trazabilidad
NO
7.5.4 Propiedad del cliente
NO
7.5.5 Preservación del producto
NO 4.4.6 Control opera-cional
NO
7.6 Control de los dispositi-vos de seguimiento y medición
NO 4.5.1 Seguimiento y medición
NO
8. Medición, análisis y mejora (Solo título)
NO 4.5 Verificación NO 4.5 Verificación y acción correctiva
NO
8.1 Generalidades NO 4.5.1 Seguimiento y medición
NO
8.2 Seguimiento y medi-ción (Solo título)
NO
8.2.1 Satisfacción del cliente
NO
8.2.2 Auditoria Interna NO 4.5.5 Auditoria Interna NO 4.5.4 Auditoria SI
8.2.3 Seguimiento y medi-ción de los procesos
NO 4.5.14.5.2
Seguimiento y medición Evaluación del cumplimientoLegal
NO 4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño
NO
Fuente: (M. A. Roncancio, J. A. Castro, A. Rivera, , 2015, pág. 101)
CORRESPONDENCIA ENTRE LAS NORMAS ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001
45
Fuente: (M. A. Roncancio, J. A. Castro, A. Rivera, , 2015, pág. 101)Tabla 5
Criterio de Evaluación de Implementación
Criterio Valor ColorInaceptable 0 – 40 %Aceptable 41 – 80 %Optimo 81 – 100%
Criterio de evaluación de la lista de verificación Trinorma.
3.2.1.7. Resultados del Diagnostico PreliminarLos resultados obtenidos del diagnóstico preliminar realizado en
base a la Trinorma de Gestión Serviparamo Perú S.A.C. son
poco satisfactorios, teniendo en cuenta que:
46
Num ISO 9001 CHE-CK
Num. ISO 14001 CHECK Num. OHSAS 18001 CHE-CK
8.2.4 Seguimiento y medi-ción del producto
NO 4.5.14.5.2
Seguimiento y medición Evalua-ción del cumpli-mientoLegal
NO 4.5.1 Medición y seguimien-to del desempeño
NO
8.3 Control del producto no conforme
NO 4.4.74.5.3
Preparación y res-puesta ante emer-genciasNo conformidad, ac-ción correctiva y acción preventiva
NO 4.4.7
4.5.2
Preparación y respuesta ante emergencias Ac-cidentes, casi accidentes, no conformidades y acciones correcti-vas y preventivas
SI
8.4 Análisis de datos NO 4.5.1 Seguimiento y medición
NO
8.5 Mejora (Solo título) NO
8.5.1 Mejora continua NO 4.24.3.34.6
Política ambiental Objetivos, metas y programasRevisión por laDirección
NO
8.5.2 Acción correctiva NO 4.5.3 No conformidad, ac-ción correctiva y acción preventiva
NO
8.5.3 Acción preventiva 4.5.3 No conformidad, ac-ción correctiva y acción preventiva
% de Cumplimiento 3.1%
% de Cumplimien-to
6.2% % de Cumplimiento 78%
El cumplimiento de la norma ISO 9001:2008 es 3,1 %, según
el criterio de evaluación arroja un valor de Inaceptable
En los que refiere a la norma ISO 14001:2004 es 6,2 %, se-
gún el criterio de evaluación arroja un valor de Inaceptable
El cumplimiento de la norma OHSAS 18001:2007 es de 78%
según el criterio de evaluación es Aceptable
Figura 10. Esquema de resultados del diagnóstico preliminar
Fuente: Elaboración propia
3.2.2. Política IntegradaServiparamo Perú S.A.C. ha elaborado una política integrada de Gestión
SP.SIG-GI-DA.02 para su implantación.
47
3,1%6,2%
78%
RESULTADOS DEL DIAGNOSTICO
ISO 9001:2008ISO 14001:2004OHSAS 18001:2007
Ver figura 11.
Figura 11. Política Integra del Sistema de Gestión.Fuente: Elaboración propia
3.2.3. Objetivos Y Metas Integrado
48
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO - SIG Código: SP.SIG-GI-DA.02Versión del documento: 00Fecha aprobación: 02.02.17Página: 48 de 123Elaborado por: BRM/GC/JL
POLÌTICA INTEGRADA DE GESTIÒN
LA VERSION IMPRESA O FOTOCOPIA DE ESTE DOCUMENTO SE CONSIDERA UNA COPIA NO CONTROLADA, EXCEPTO CUANDO LLEVE EL SELLO DE COLOR ROJO DE “APROBADO”
POLÌTICA INTEGRADA OHSAS 18001:2007, ISO 9001:2008 E ISO 14001:2004Serviparamo Perú S.A.C Tiene 44 años de operación, 8 oficinas en el país y una operación internacional en Perú, cuenta con una planta de personal de más de 600 personas y un equipo de ingeniería.Es una empresa líder por más de 14 años consecutivos del mercado de aire acondicionado, ventilación mecánica y sistemas de control en Colombia.
Nos comprometemos a: Trabajar con calidad, seguridad con un sentido responsable con las personas
y el ambiente, cumpliendo e integrando los requisitos de las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 en nuestro sistema de gestión.
Identificar y evaluar los peligros, riesgos, aspectos ambientales y productos no conformes inherentes a nuestros procesos a fin de prevenir posibles que-jas de clientes, controlar incidentes y accidentes relacionados con el trabajo, enfermedades, daños a la salud de nuestros colaboradores e impactos al entorno.
Garantizar que nuestras actividades cumplan con la legislación aplicable y otros requisitos asumidos por nosotros.
Garantizar la consulta y participación activa de nuestros colaboradores y sus representantes proporcionando los recursos necesarios para el desarrollo de las actividades que contempla nuestro sistema de gestión.
Promover la preservación de los recursos naturales y el uso eficiente de la energía durante la ejecución de nuestros trabajos.
Motivar y capacitar a nuestros colaboradores para que efectúen sus labores cumpliendo las disposiciones de Calidad, Seguridad y medio ambiente de la organización.
Promover periódicamente la retroalimentación a nuestros procesos, con la finalidad de optimizar nuestro trabajo mejorando continuamente.
Ing. Carlos Cataño PadillaGerente GeneralServiparamo Perú S.A.C.
Para definir los objetivos y metas del Sistema Integrado de Gestión, es
necesario:
Involucrar a las áreas competentes que participen en la elaboración de
los objetivos y metas, así como sus indicadores con la finalidad de que
se sientan partícipes con lo establecido.
Definir objetivos y metas reales acorde a la complejidad y magnitud de
la empresa con la finalidad de que el cumplimiento sea alcanzable a
mediano y largo plazo.
Cumplir con los compromisos establecidos en la Política Integrada de
Gestión Serviparamo Perú S.A.C
A continuación se ilustra una tabla de control de objetivos y metas del sis-
tema integrado en base a indicadores
49
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO - SIG Código: DL-SIG-GI-DA.04Versión del documento: 00Fecha aprobación: 03.02.17Página: 50 de 123Elaborado por: BRM
OBJETIVOS Y METASLA VERSION IMPRESA O FOTOCOPIA DE ESTE DOCUMENTO SE CONSIDERA UNA COPIA NO CONTROLADA, EXCEPTO CUANDO LLEVE EL SELLO DE COLOR ROJO DE “APROBADO”
Tabla 6. Objetivos y metas del Sistema de Gestión Integrado.
N° POLITICA OBJETIVO PROCESO RESPONSABLE INDICADORFUENTE DE INFORMA-
CIÓNCRITERIO DE ACEPTA-CION
FRECUENCIA DE MEDI-CION
RESULTADOBUENO MEJORAR ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
1Satisfacción
de los clientes
Incrementar la satisfacción de los clien-tes
Gestión Comercial Gerente deOperaciones.
Promedio de satisfacción año Encuesta>=70% Anual
2SIG Coordinador SIG
Auditorías Realizadas / Auditorias Pro-gramadas
Programa Anual de audi-torias >=90% Semestral
3 Gestionar No conformidades
Gestión de calidad Gerente deOperaciones
Jefe de Calidad
Nª de No conformidades detectadas/Nª de no conformidades levantadas Actas de No conformidad >=90% Mensual
4Participación y
consulta
Propiciar el desempeño del personal
Gestión de calidadCoordinador SIG
Gerente deOperaciones
Jefe de Calidad
Promedio del resultado de la evaluación del desempeño del personal Check list
>70%
Trimestral
5
Planificación del servicio
Mejorar la calidad de los servicios
Gestión Comercial Gerente deOperaciones
Área de Proyectos
Nº de cotizaciones entregadas a Tiempo /Total de cotizaciones solicita-
das *100Seguimiento de cotiza-
ciones
95% Mensual6 Gestión Comercial Gerente de
OperacionesNo. Cotizaciones aceptadas/ No. Total
de cotizaciones *100Seguimiento de cotiza-
ciones8%
Semestral
7 Gestión administrati-va
Responsable deCompras
Evaluación Proveedores: Promedio Ca-lificación
Registro de evaluación de proveedores 80.00% Anual
8
Ejecución del servicio
Incrementar la calidad del servicio y/o producto
calibración de equipos
Responsable gestión de
equipos
No. de equipos a calibrar /Total de equipos calibrados *100 Plan de Calibración 100% Anual
9 Mantenimiento de maquinaria y equipos
Ing. de Mantenimien-to
% Cumplimiento de cumplimiento del programa de mantenimiento
Programa de Manteni-miento 80.00%
Anual 10SIG Coordinador SIG
Cumplimiento del Programa Integrado de Gestión Programa SIG 100% Mensual
11
Condiciones de los
trabajadores
Controlar las condiciones de los traba-jadores, SIG
Coordinador SIG
Índice de Capacitación N° HHC/ N° HHT x 100 Plan de capacitación > 4% Mensual
12 Índice de GravedadN°de acci. días perdidos / HH x 200 000 Estadísticas de SO 0% Mensual
13 Índice de FrecuenciaN° de accidentes / HH x 200 000 Estadísticas de SO 0% Mensual
14 Índice de AccidentabilidadIG x IF/200 Estadísticas de SO 0% Mensual
15 Cumplimiento del Programa SIG Programa SIG 100% Mensual
16Manejo Medio
ambientalMinimizar el im-pacto ambiental
SIG Coordinador SIGKg de Residuos Balance de Residuos < al mes
pasado Mensual17 Costo del servicio de agua (recibo) Programa de Optimiza-
ción< al mes pasado Mensual
18 KWH consumidos (recibo) Programa de Optimiza-ción
< al mes pasado Mensual
50
3.2.4. Mapa de Proceso
Figura 12. Mapa de Procesos Serviparamo Perú S.A.C. Fuente: Elaboración propia
52
Mantenimiento
Identificación, evaluación Requisitos Legales
Objetivos
Control del Servicio no Conforme
PROCESOS DE ESTRATEG Política
Acciones Correc./Prevent.
Revisión
Auditorías Internas
Control de Registro
Control de Documentos
Satis-fac-ción del
Clien-te
Re-que-ri-
mientos del
Cliente
PROCESOS DE SOPORTE
Seguridad y Medio Ambiente
Recursos HumanosLogística
Medición de la Satisfacción del
Cliente
Ejecución del Servicio
Planificación
PROCESOS PRINCIPALES
Diseño del Servicio
Compras y Contratación de Servicios
Ventas y Comunicación del Cliente
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO - SIG Código: SP.SIG-GI-DA.03Versión del documento: 00Fecha aprobación: 03.02.17Página: 52 de 123Elaborado por: BRM/GC/JLMAPA DE PROCESOS
LA VERSION IMPRESA O FOTOCOPIA DE ESTE DOCUMENTO SE CONSIDERA UNA COPIA NO CONTROLADA, EXCEPTO CUANDO LLEVE EL SELLO DE COLOR ROJO DE “APROBADO”
3.2.5. Mapa de Riesgos
Figura 13. Mapa de Ries-gos Servi-para-mo Perú S.A.C. Pro-yecto C.C. Mall Aven-tura Cayma
Fuente: Elaboración propia
53
Figura 14. Mapa de evacuación y equipos de emergencia Serviparamo Perú S.A.C. Proyecto .C. Mall Aventura CaymaFuente: Elaboración propia
54
3.2.6. IPERC
Se identificará los peligros y evaluará los riesgos en las diversas activida-
des que se realiza con la finalidad de evaluar los niveles de riesgos intole-
rables, importantes, moderados, tolerables y triviales y aplicar los sistemas
de control. Los peligros y los riesgos se irán identificando según el avance
de las actividades a realizar.
A partir de la identificación de peligros y evaluación de riesgos preliminar,
se ha elaborado el Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo, Plan de Con-
tingencias y otras actividades que nos permitan minimizar los riesgos y
evitar los accidentes de trabajo y pérdidas.
Ver Matriz IPERC SP.SIG-SE-RE.01 Serviparamo Perú S.A.C. Proyecto
C.C. Mall Aventura Cayma Ver Anexo 36.
3.2.7. Matriz de Leopold
En este apartado se identifican los aspectos e impactos ambientales gene-
rados por las actividades de Serviparamo Perú S.A.C. proyecto Mall Aven-
tura Cayma Arequipa. SP.SIG-MA-RE.01
Ver Anexo 66.
3.2.8. Requisitos legales
Se han identificado los requisitos legales en Calidad, Seguridad y Salud y
Medio Ambiente del ámbito nacional e Internacional para las actividades de
Serviparamo Perú S.A.C. proyecto Mall Aventura Cayma Arequipa. SP.-
SIG-GI-RE.02
Ver Anexo 15.
55
3.3. HACER
3.3.1. Interacción de Procesos
Tabla 7. Tabla de Interacción de Procesos del Sistema Integrado de Gestión
Fuente: Elaboración propia
56
TIPO PROCESO SUBPROCESOSREVISIÓN POR LA DIRECCIÓN Revisión por la Dirección
PLANIFICACIÓN Plan de Cal idad, Seguridad, Salud y Medio AmbienteGESTIÓN DE PROYECTOS Gestión de Proyectos
Sistema de SGIProcedimiento del Sistema de SGIIdentificación de Requisitos LegalesAuditorias InternasRecepción de Materias PrimasPrefabricado de Ductos de plancha P3Instalacion de soporteriaMontaje de equipos HVACPrueba y cal ibracionRecepción de Unidades de TransporteCarguío de Unidades de TransporteDespacho de Unidades de Transporte
COMERCIAL Venta de ProductosReclutamiento, Selección y ContrataciónInducción de Colaboradores NuevosCapacitaciónDesarrollo de PersonalEvaluación y DesempeñoGestión de ComprasGestión de AlmacenesGestión de Riesgos Y Aspectos AmbientalesSalud OcupacionalRespuesta ante Emergencia
Gestión de ResiduosAnálisis QuímicosAnálisis FísicosEjecucionPruebas de CalibracionMantenimiento de Equipos y herramientas
Mantenimiento de Infraestructura
Revisado por: Aprobado por: Fecha:
Residente de Obra Gerente General
Yhon Alata Carlos Cataño Padilla III
Jefe de Logística
SP.SIG-GI-DA.03 Ver. 0.0
ESTRATÉGICOSMEJORA CONTINUA
PRINCIPALES
OPERACIONES
DESPACHO
TABLA DE PROCESOS SISTEMA DE GESTION INTEGRADO
Representante de la Dirección
Gerente de Operaciones
Coordinador SIG
Gerente de Operaciones
DUEÑO DE PROCESO
Gerente de Operaciones
Gerente de Operaciones
Elaborado por:Calidad, Seguridad, Salud y Medio Ambiente
CONTROL DE CALIDAD Jefe de Control de Cal idad
Jefe de Ventas
Brian Romero/Gino C./ Jose L.
23/12/2016
SOPORTECoordinador SIG
Jefe de Mantenimiento
CONTABILIDAD Y FINANZAS Jefe de Calidad
TALENTO HUMANO
LOGÍSTICA
SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE
MANTENIMIENTO
Jefe de Gestión de Talento Humano
3.3.2. Manual SIG
Documento principal para establecer e implantar un Sistema Integral de
Gestión SP.SIG-GI-DA.01:
Debe describir el conjunto de las disposiciones organizativas relativas a:
La estructura de la empresa.
La misión de los servicios operacionales y funcionales en materia de
calidad, seguridad, y medio ambiente.
Los procedimientos generales previstos.
Las relaciones internas y externas de la empresa.
La formación, la calificación y la motivación del personal.
Las disposiciones generales que en materia de calidad, medio ambien-
te, Seguridad y salud ocupacional
Ver Anexo 01.
3.3.3. Responsabilidad y autoridad
Es necesario asegurar responsabilidades, estás deben estar definidas y
son comunicadas dentro de Serviparamo Perú S.A.C. proyecto Mall Aven-
tura Cayma Arequipa., es por ello que se definió la estructura organizacio-
nal de la empresa en el Manual Organización y Funciones SP.SIG-GI-
DA.06
Ver anexo 06.
57
3.3.4. Comunicación, participación y consulta
La dirección de Serviparamo Perú S.A.C. Asegura que se considera el pro-
ceso de comunicación, participación y consulta apropiado dentro de la em-
presa y que esta se efectúa considerando la eficacia del sistema integrado
de gestión, para ello ha establecido un procedimiento de comunicación
participación y consulta SP.SIG-GI-PR.06. Ver anexo 12.
Así también Serviparamo Perú S.A.C. alineado a los requisitos de la nor-
mativa nacional, ha elaborado un procedimiento conforme a la Ley 29783
Ley de Seguridad y salud en el trabajo, en donde fomenta la participación y
consulta de los trabajadores mediante la Instalación del Comité de Seguri-
dad y Salud en el Trabajo. SP.SIG-SE-PR.10 Ver anexo 45.
3.3.5. Procedimientos Operativos
Serviparamo Perú S.A.C. proyecto Mall Aventura Cayma Arequipa, a consi-
derado dentro de sus procesos los siguientes Procedimientos
Tabla 8. Lista de Procedimientos Operativos
58
GESTION DE CALIDADSP.SIG-Q-PR.01 Reclutamiento de personal Procedimiento Anexo 23SP.SIG-Q-PR.02 Satisfacción del cliente Procedimiento Anexo 24SP.SIG-Q-PR.03 Gestión de quejas y sugerencias Procedimiento Anexo 25SP.SIG-Q-PR.04 Procedimiento de selección y evaluación de
proveedoresProcedimiento Anexo 26
SP.SIG-Q-PR.05 Procedimiento de medición y calibración de Procedimiento Anexo 27SP.SIG-Q-PR.06 Procedimiento de Control de calidad Procedimiento Anexo 28
GESTION DE SEGURIDAD Y SALUDSP.SIG-SE-PR.01 Identificación de Peligros y Evaluación de Ries- Procedimiento Anexo 36SP.SIG-SE-PR.02 Investigación de Accidentes e Incidentes Procedimiento Anexo 37SP.SIG-SE-PR.03 Gestión de Equipos de Protección Personal Procedimiento Anexo 38SP.SIG-SE-PR.04 Señalización y demarcación Procedimiento Anexo 39SP.SIG-SE-PR.05 Seguridad para empresas contratistas Procedimiento Anexo 40SP.SIG-SE-PR.06 Protección contra caídas Procedimiento Anexo 41SP.SIG-SE-PR.07 Trabajo seguro con herramientas manuales y Procedimiento Anexo 42SP.SIG-SE-PR.08 Trabajo seguro con andamios y escalaras Procedimiento Anexo 43SP.SIG-SE-PR.09 Fabricación e Instalación de equipos, ductos P3
y ductos Plancha Galvanizada Procedimiento Anexo 44
SP.SIG-SE-PR.10 Procedimiento de instalación del Comité SST Procedimiento Anexo 45SP.SIG-SE-PR.11 Procedimiento de Exámenes médicos Procedimiento Anexo 46
GESTION MEDIOMBIENTALSP.SIG-MA-PR.01 Procedimiento de Identificación y Califica-
ción de Impactos y Aspectos Ambientales.Procedimiento Anexo 64
SP.SIG-MA-PR.02 Procedimiento Control de Polvo Procedimiento Anexo 65
Fuente: Elaboración propia
3.3.6. Procedimientos IntegradosServiparamo Perú S.A.C. proyecto Mall Aventura Cayma Arequipa, a
considerado dentro de sus procesos los siguientes Procedimientos
Integrados.
Tabla 9.Lista de Procedimientos Integrados
Fuente: Elaboración propia
3.3.7. Plan de contingencias
Para afrontar posibles situaciones catalogadas como emergencias tanto
en Seguridad y Salud en el trabajo, así como en medio Ambiente, Servipa-
ramo Perú S.A.C. proyecto Mall Aventura Cayma Arequipa elaboro un plan
de contingencias integrando a estos dos aspectos SP.SIG-SE-DA.01.
Ver anexo 35.
3.3.8. Prestación de Servicio
Serviparamo Perú S.A.C. Proyecto C.C. Mall Aventura Cayma planifica los
procesos de la realización de los servicios en base a:
Establecer todas las características de calidad para cada servicio en
base a normas de legislación nacional o internacional.
Proporciona una adecuada organización en cuanto a procesos, recur-
sos e instalaciones para la producción.
Establece las actividades de verificación del servicio y del proceso
Se programan anticipadamente los servicios.
59
SP.SIG-GI-PR.01 Sensibilización y concientización Procedimiento Anexo 07SP.SIG-GI-PR.02 Seguimiento y medición del desempeño Procedimiento Anexo 08SP.SIG-GI-PR.03 Control de Documentos y Registros Procedimiento Anexo 09SP.SIG-GI-PR.04 Auditorías Internas Procedimiento Anexo 10SP.SIG-GI-PR.05 Revisión por la Dirección Procedimiento Anexo 11SP.SIG-GI-PR.06 Comunicación, participación y consulta Procedimiento Anexo 12SP.SIG-GI-PR.07 Acciones Correctivas, Preventivas y Servicios
No ConformesProcedimiento Anexo 13
Existe una comunicación necesaria para la ejecución de dichos
procesos asociados.
Establece la competencia del personal.
Mantiene operativa la capacidad del proceso, mediante un manteni-
miento correctivo y preventivo adecuado.
Mantiene los registros necesarios que evidencian el cumplimiento de
los requisitos.
Determina los objetivos del Sistema Integrado de Gestión y los requisi-
tos para el producto según sea apropiado
3.4. VERIFICAR
3.4.1. Control de indicadores
Serviparamo Perú S.A.C. Proyecto C.C. Mall Aventura Cayma tiene deter-
minado un programa SP.SIG-GI-PR.02 para efectuar las mediciones y se-
guimientos y los instrumentos necesarios para llevarlos a cabo y proporcio-
nar evidencia clara de la conformidad de los productos con los requisitos
establecidos.
Ver anexo 08.
3.4.2. Monitoreos
Serviparamo Perú S.A.C. Proyecto C.C. Mall Aventura Cayma implanta las
herramientas apropiadas para efectuar la medición y seguimiento del de-
sempeño, medición de sus procesos del sistema de gestión integrado que
demuestren la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados pla-
nificados dentro del procedimiento de Seguimiento y medición del Desem-
peño SP.SIG-GI-PR.02 Ver anexo 08.
60
3.4.3. Acciones Correctivas, Preventivas y Servicios No Conformes
Serviparamo Perú S.A.C. Proyecto C.C. Mall Aventura Cayma. Tiene un
procedimiento para asegurarse de que los hallazgos y no conformidades
sean atendidos y corregidos.
La empresa mantiene registros de los hallazgos, no conformidades las ac-
ciones tomadas posteriormente mediante el SP.SIG-GI-PR.07 Procedi-
miento de acciones Correctivas, Acciones Preventivas y Servicios No Con-
formes.
Ver anexo 13.
3.4.4. Auditorías Internas
Serviparamo Perú S.A.C. Proyecto C.C. Mall Aventura Cayma. Elabora un
plan y programa de auditorías SP.SIG-GI-RE.03 tomando en consideración
el estado y la importancia de los procesos y áreas a auditar, así como los
resultados de las auditorias previas. Se define los criterios de auditoría, el
alcance de las mismas, su frecuencia y su metodología en el Procedimien-
to para Auditorías Internas SP.SIG-GI-PR.04 Ver anexo 10.
3.4.5. Quejas y Sugerencias
Serviparamo Perú S.A.C. Proyecto C.C. Mall Aventura Cayma. Establece
lineamientos para la gestión de quejas y sugerencias SP.SIG-Q-PR.03 que
se realicen tanto interna (todo el Personal de la empresa) como externa
(Las partes interesadas externas pueden ser: Clientes, Proveedores, Veci-
nos, etc.), en relación con el Sistema de Gestión Integrado, con el fin de
mejorarlo.
Ver anexo 25.
61
3.4.6. Mejora continua – Retroalimentación
El proceso de retroalimentación en Serviparamo Perú S.A.C. Proyecto
C.C. Mall Aventura Cayma, se realiza mediante múltiples herramientas de
gestión como las Auditorías internas, Revisión por la dirección, hallazgos y
no conformidades, seguimiento y monitoreo del desempeño, entre otras
que alimentan, refuerzan y redirigen el sistema de gestión hacia un de-
sempeño progresivamente eficiente.
3.5. ACTUAR
3.5.1. Revisión por la Dirección
Serviparamo Perú S.A.C. Proyecto C.C. Mall Aventura Cayma elabo-
ro un procedimiento de Revisión por la Dirección SP.SIG-GI-PR.05
con la finalidad de asegurar su conveniencia, adecuación, eficacia y
mejora continua, así como evaluar la necesidad de realizar los cam-
bios necesarios en el Sistema Integrado de Gestión
Ver anexo 11.
62
CONCLUSIONES
Dentro del desarrollo de la investigación se procedió a realizar una breve descrip-
ción de los procesos de la empresa con la ayuda de la herramienta mapa de pro-
cesos, los cuales fueron clasificados en procesos estratégicos en donde se en-
cuentra el proceso de revisión por la dirección, la planificación, la gestión de pro-
yectos y la mejora continua, también se tienen los procesos principales dentro
de los cuales existen los procesos de operaciones, de despacho y comercial y por
último los procesos de soporte donde se encuentran los procesos logísticos, de
talento humano, mantenimiento, seguridad y medio ambiente, control de calidad
entre otros, estos se describen dentro del capítulo III del presente trabajo.
Mediante el presente trabajo se ha establecido la elaboración del manual del siste-
ma de gestión SP.SIG-GI-DA.01, el cual forma parte de los requisitos documenta-
rios del Sistema de Calidad, este describe brevemente los requisitos según la tri-
norma, los procedimientos, registros, y otros, estos están ubicados dentro del
Anexo Nº 2 del presente trabajo.
Se desarrolló una política integrada para Serviparamo Perú S.A.C proyecto C.C.
Mall Aventura Cayma, SP.SIG-GI-DA.02 con la finalidad de establecer firmes com-
promisos de la alta dirección para con los trabajadores en el fiel cumplimiento de
las normas de Calidad, Seguridad y salud en el trabajo y Medio ambiente, la polí-
tica integrada se encuentra en el Anexo Nº 3.
Para poder realizar el seguimiento y medición del desempeño del sistema de Ges-
tión se tiene establecido los objetivos integrados SP.SIG-GI-DA.04, la medición es
cuantitativa en base a indicadores y metas mensuales, los objetivos integrados, se
encuentran en el Anexo Nº 4 del presente trabajo.
Para el desarrollo de estandarización de los documentos del sistema de gestión se
ha elaborado un procedimiento de control documentario SP.SIG-GI-PR.03, requisi-
to del sistema de Calidad, el cual no brindara pautas de cumplimiento mínimas en
cuanto a la forma de elaborar documentos, la trazabilidad en la codificación, el
63
control de las versiones vigentes, entre otros, el procedimiento se encuentra en el
Anexo Nº 9.
Dentro del desarrollo del sistema integrado de gestión, se ha contemplado la ela-
boración de los documentos generales, procedimientos, registros u otros requeri-
dos por la trinorma, con la finalidad de poder implantarlos dentro de la empresa,
estos se pueden ubicar rápidamente en el registro “lista maestra de documentos
SP.SIG-GI-RE.01” el cual da mención a los mismos de manera ordenada, codifi-
cada, y con los responsables establecidos para su aplicación, este registro pode-
mos encontrarlo dentro del Manual del sistema integrado de gestión Anexo Nº 2.
64
RECOMENDACIONES
Con la finalidad de obtener información preliminar de la empresa para la elabora-
ción del sistema integrado de gestión, es recomendable realizar un diagnóstico
documentario y un diagnóstico de campo , utilizando herramientas como la matriz
FODA, la matriz de correspondencia de las normas ISO 9001:2008, ISO
14001:2004 y OHSAS 18001:2007, la herramienta espina de pescado Ishikawa,
entre otros.
Es recomendable ceñirse a los lineamientos y herramientas establecidas por las
normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007, analizando simili-
tudes entre los requisitos y documentos de los mismos, para proceder a su integra-
ción, con la finalidad de que el redactor pueda tener una clara guía estandarizada
para el correcto desarrollo del trabajo.
Toda información que el redactor considere, basado en los requisitos de las nor-
mas, llámese: documentos generales, procedimientos operacionales, registro e
instructivos deben ser elaborados en un único formato, el cual deberá estar codifi-
cado, con la identificación de la empresa, con autorizaciones y las versiones vigen-
tes.
Los documentos del Sistema de gestión integrado deben ser elaborados por el
redactor de manera entendible y poco extensible con el propósito de optimizar su
difusión y obtener mayor eficiencia al momento de involucrar a la participación del
receptor.
65
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http://www.serviparamo.com.co/
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Figura 15: Fabricación de ductos de plancha galvanizada para sistemas
de extracción de aire.
Fuente: Elaboración propia
Figura 16: Fabricación de ductos de Piralu (P3) para sistemas de inyec-
ción de aire
Fuente: Elaboración propia
71
Figura 6: Instalación de equipos especializados de refrigeración de aire
Fuente: Elaboración propia
Figura 7: Colaboradores Técnicos especialistas en refrigeración, recibiendo
capacitación específica.
Fuente: Elaboración propia
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