propuesta de una metodología de verificación -...
TRANSCRIPT
Centros de entrenamiento para Trabajo
seguro en alturas en Colombia.
Propuesta de una
metodología de verificación: “Cumplimiento de Requisitos
Técnicos Mínimos y legislación
vigente sobre el tema de
Seguridad y Salud en el Trabajo”.
Elsa Stella Pardo Báez
Instructora Entrenadora TSA
Junio de 2014
Dra. STELLA PARDO BAEZ
Bacteriólogo y Laboratorista Clínico - UCMC
Especialista en Gerencia de Proyectos educativos - UFJC
Especialista en Gerencia en Salud Ocupacional UCMC
Magister en Educación – Tecnológico de Monterrey México
_______________________________________
Instructor Presencial y Virtual áreas de la Salud
Entrenador certificado para Trabajo Seguro en Alturas.
Coordinador para Trabajo Seguro en Alturas
Evaluador de Competencias Laborales
Auditor interno ISO 9001:2008 – NTCGP1000: 2009 – MECI
Auditor del Proceso de Evaluación y certificación de competencias
laborales
[email protected] [email protected]
[email protected] - 3133508640
SENA - REGIONAL DISTRITO CAPITAL -CENTRO DE
FORMACIÓN DE TALENTO HUMANO EN SALUD
Edwin Montenegro Murillo
Instructor Entrenador TSA
Junio de 2014
Ing. EDWIN MONTENEGRO MURILLO
Ingeniero Industrial
Especialista en Higiene y Salud Ocupacional
Lic. Higiene y Seguridad Industrial
_____________________________________
Consultor externo de la empresa SEINTEG HSEQ SAS
Instructor contratista de CEET para Trabajo Seguro en Alturas
Persona Competente para certificar equipos de protección contra caída
(DBI SALAS - ARSEG - PROTECTA - CAPITAL - UNILINE- EXOFIT)
Persona Competente & armador de andamios - certificado CIMBRA
Formación en Rescate Vertical Industrial
Entrenador certificado para Trabajo Seguro en Alturas. - Res. Autorización
SENA No. 000126/2013
Evaluador de Competencias Laborales para Trabajo Seguro en
Alturas & Seguridad y Salud en el Trabajo
[email protected] - 312 5219496
SENA - REGIONAL DISTRITO CAPITAL -CENTRO DE
ELECTRICIDAD, ELECTRONICA Y TELECOMUNICACIONES
El Ministerio de Trabajo a través de la Resolución 1409 de
2012, articulo 12, literal e, establece los
lineamientos y requisitos para autorización de formación
para trabajo seguro en alturas, haciendo
participe al SENA en las estrategias de control y validación
como seguimiento en cumplimiento de dicha legislación
colombiana para trabajo seguro en alturas. El SENA dando
cumplimiento al requerimiento por parte del Ministerio de
Trabajo, diseña y establece la Resolución 2578 de 2012,la cual dispone los lineamientos para centros de entrenamiento
y requisitos Mínimos para la autorización de persona jurídica
o natural que requiera formar los niveles de Trabajo Seguro en
Alturas.
INTRODUCCIÓN
MARCO LEGAL TSA
METODOLOGÍA UTILIZADA
AUDITORIA DE ESCRITORIO
Íte
mREQUISITO DOCUMENTO A PRESENTAR
CUMPLEOBSERVACIONES
SI NO
1Presentación General
de la documentación.
Carpeta DE TRES AROS Color Blanco, tamaño carta con
hoja en la portada membretiada nombre de la empresa
teléfonos, dirección, y el siguiente titulo centrado:
DOCUMENTACION REQUERIDA: SOLICITUD DE
AUTORIZACION AL SENA PARA ORIENTAR LOS
CURSOS DE TRABAJO SEGURO EN ALTURAS. (Colocar
seguidamente los niveles que desean autorizar). Lugar y
fecha. Nombre del centro de Formación del SENA.
NOTA: Cada ítem deberá estar separado por un separador
de color verde.
X
2Solicitud de
autorización
Carta de solicitud de AUTORIZACIÒN para orientar cursos
de formación ante el subdirector del Centro de formación de
la jurisdicción en el SENA que le corresponda.
X
3
Exención de
responsabilidad al
SENA
Carta donde se exime al SENA de toda Responsabilidad, por
el ejercicio de la autorización.X
4 Constitución legal Certificado de Cámara de Comercio y NIT X
5
Documento de
identidad del
Representante legal
Fotocopia de cedula de ciudadanía X
6Licencia en salud
ocupacional
Acto Administrativo que otorga la Licencia en salud
OcupacionalX
7
Recursos
alquilados y
con terceros
Contratos elaborados con los entrenadores X
Convenios con recursos alquilados X
8
Hoja de vida
de los
entrenadores
Fotocopia de cedula de ciudadanía x
Licencia en salud ocupacional vigente x
Curso de entrenador expedido por el SENA o Universidades
autorizadasx
Certificado en la NCL de TSA v2 x
Certificado de evaluador x
Evidencia de Competencias en rescate x
Evidencia de Competencias en reanimación cardio- pulmonar x
Exámenes ocupacionales de aptitud vigente x
Evidencias de formación constante y actualizada (tema de
andamios, medidas de protección y prevención de trabajo
seguro en alturas, sistema general de riesgos laborales,
aspectos técnicos, legislación en riesgos laborales,
actualización de técnicas, inspección de equipos, persona
autorizada por el fabricante). Curso de coordinador si es
delegado por el empleador así como dicha delegación.
x
9Gestión
académica
Diseños curriculares:
Programa de formación de acuerdo con el diseño de formación
general diseñado por el SENA y se debe evidenciar el
desarrollo (niveles básico operativo, administrativo, avanzado,
reentrenamiento, coordinador).
x
10
Infraestructura y recursos
técnicos para realizar el
entrenamiento en los
niveles básico, medio o
avanzado
CD, con :
registro fotográfico en una presentación de PowerPoint
de la infraestructura y recursos técnicos, audiovisuales,
áreas de entrenamiento, área de disposición de equipos
entre otros. En plantilla institucional vigente del SENA
(debe ser solicitada al coordinador encargado del tema
de trabajo seguro en alturas en el centro de formación).
Fichas técnicas y hojas de seguridad de los equipos
técnicos, audiovisuales y de la infraestructura.
NOTA: debidamente marcado con el nombre REGISTRO
FOTOGRAFICO de infraestructura, recursos técnicos Y el
logo de la empresa.
x
Lista de la resolución 2578 de 2012 totalmente diligenciada
que cumple con el 100% de requisitos mínimos.x
Memorias de cálculo estructural de las tres torres (andamio
multidireccional, andamio tubular y torre auto soportada) y
datos del sistema que se puedan simular para presentar o
demostrar una condición similar o semejante de la
funcionalidad y función del diseño del sistema de protección
contra caídas o certificados firmados por la persona o
autoridad competente.
x
Formato De inventario de todos los recursos técnicos,
audiovisuales y de infraestructura.x
11Gestión del
Riesgo
Programa de protección contra caídas donde se evidencie el sistema de
gestión del riesgo (planeación, ejecución, verificación y acción). x
Formato de Permiso para trabajo en alturas x
Formatos de Hoja de vida de equipos xPlan de rescate (debe estar documentado, practicado y firmado por persona
competente).x
Instructor que verifica
(Entrenador de TSA – SENA)
Representante legal
(quien entrega la documentación)
Nombre: Nombre:
C.C. C.C.
ARL ARL
Lugar y fecha
NOTA. Solo se recibirá la carpeta cuando cuente con el 100% de los requisitos expresados líneas arriba en la lista de
chequeo (es decir solo con la casilla de cumple en el SI diligenciado) y debe ser radicada en la unidad de
correspondencia del Centro de Formación. La dirección principal de domicilio debe corresponder a la jurisdicción del
subdirector que recibe la solicitud.
AUDITORIA DE CAMPO
Inicio
1. Programar auditoría de visita Técnica a torre de
entrenamiento.
3. Realizar revisión documental.
2. Elaborar y comunicar el Plan de auditorías.
NO4. ¿La documentación se
encuentra completa?
6. Realizar reunión de apertura.
Fin
7. Ejecutar la auditoría y visita técnica a centro de
entrenamiento de trabajo seguro en alturas.
5. Elaborar listas de verificación.
8. Revisar los hallazgos de la auditoría
9. Notificar no conformidades
10. Preparar conclusiones de la auditoría
11. Realizar reunión de cierre.
12. Elaborar informe de auditoria
13. Verificar las acciones implementadas
Si
Inicio
1. Programar auditoría de visita Técnica a torre de entrenamiento.
3. Realizar revisión documental.
2. Elaborar y comunicar el Plan de auditorías.
NO4. ¿La documentación se
encuentra completa?
6. Realizar reunión de apertura.
Fin
7. Ejecutar la auditoría y visita técnica a centro de
entrenamiento de trabajo seguro en alturas.
5. Elaborar listas de verificación.
8. Revisar los hallazgos de la auditoría
9. Notificar no conformidades
10. Preparar conclusiones de la auditoría
11. Realizar reunión de cierre.
12. Elaborar informe de auditoria
13. Verificar las acciones implementadas
Si
Actividad Explicación de la actividad Responsable Registro
1. Programar auditoría
de visita Técnica a
torre de
entrenamiento.
Se recibe la solicitud por medio
físico, se hace una programación de
la auditoría en la cual se indica el
objetivo y alcance de las mismas y se
registra en el formato Programa de
auditoría a Centros de entrenamiento de
trabajo seguro en alturas. Se
selecciona el equipo auditor y se
designa al auditor líder para cada
auditoría específica, teniendo en cuenta
el resultado de las evaluaciones de los
auditores en cada visita y auditoria
técnica.
Subdirector de
centro,
Coordinador de
formación
profesional.
FXXXX
Programa de
auditorías y
visitas técnicas
a centros de
entrenamiento
de TSA
para otorgar la
resolución de
aprobación y
autorización
para impartir
cursos de TSA.
(documento en
validación)
Inicio
1. Programar auditoría de visita Técnica a torre de
entrenamiento.
3. Realizar revisión documental.
2. Elaborar y comunicar el Plan de auditorías.
NO4. ¿La documentación se
encuentra completa?
6. Realizar reunión de apertura.
Fin
7. Ejecutar la auditoría y visita técnica a centro de
entrenamiento de trabajo seguro en alturas.
5. Elaborar listas de verificación.
8. Revisar los hallazgos de la auditoría
9. Notificar no conformidades
10. Preparar conclusiones de la auditoría
11. Realizar reunión de cierre.
12. Elaborar informe de auditoria
13. Verificar las acciones implementadas
Si
Actividad Explicación de la actividad Responsable Registro
2. Elaborar y
comunicar el Plan
de auditorias
El auditor líder debe elaborar el
Plan de auditoría a centros de
entrenamiento de trabajo seguro
en alturas, el cual contiene el
detalle de las actividades a
desarrollar según formato FXXXX
(documento sin codificación aun
esta en validación) Este plan
debe ser concertado con el
personal a auditar y dado a
conocer antes de la realización de
la auditoría.
Auditor
líder
FXXXX Plan
de auditorías
a centros de
entrenamient
o de trabajo
seguro en
alturas.
(documento
en validación)
Inicio
1. Programar auditoría de visita Técnica a torre de
entrenamiento.
3. Realizar revisión documental.
2. Elaborar y comunicar el Plan de auditorías.
4. ¿La documentación se
encuentra completa?
6. Realizar reunión de apertura.
Fin
7. Ejecutar la auditoría y visita técnica a centro de
entrenamiento de trabajo seguro en alturas.
5. Elaborar listas de verificación.
8. Revisar los hallazgos de la auditoría
9. Notificar no conformidades
10. Preparar conclusiones de la auditoría
11. Realizar reunión de cierre.
12. Elaborar informe de auditoria
13. Verificar las acciones implementadas
Si
NO
ActividadExplicación de la actividad Responsable Registro
3. Realizar
revisión
documental
Antes de las actividades de auditoría
de campo, se revisa la
documentación de la solicitud
para determinar la viabilidad de la
auditoria y el cumplimiento con los
requisitos mínimos documentales de
centros de entrenamiento de trabajo
seguro en alturas. (Documento en
validación). En algunas situaciones
esta revisión puede posponerse
hasta el inicio de las actividades de
campo, si esto no perjudica la
eficacia de la realización de la
auditoría.
Auditores
asignados
F XXXXX
auditoria de
escritorio a la
documentación a
centros de
entrenamiento de
trabajo seguro en
alturas.
(documento en
validación)
Inicio
1. Programar auditoría de visita Técnica a torre de
entrenamiento.
3. Realizar revisión documental.
2. Elaborar y comunicar el Plan de auditorías.
4. ¿La documentación se encuentra
completa?
6. Realizar reunión de apertura.
Fin
7. Ejecutar la auditoría y visita técnica a centro de
entrenamiento de trabajo seguro en alturas.
5. Elaborar listas de verificación.
8. Revisar los hallazgos de la auditoría
9. Notificar no conformidades
10. Preparar conclusiones de la auditoría
11. Realizar reunión de cierre.
12. Elaborar informe de auditoria
13. Verificar las acciones implementadas
Si
NO
Actividad Explicación de la actividad Responsable Registro
4. ¿la
documentación se
encuentra
completa?
NO: El equipo auditor realiza
revisión de toda la
documentación presentada, de
no estar completa el auditor líder
informara por correo electrónico
al Coordinador quien informara a
la persona natural o jurídica sobre
este hallazgo y su inmediata
presentación (dos días máximo)
de lo contrario la solicitud se
cancela.
SI: De estar completa la
documentación se continua con la
actividad 5
Auditores
asignados
Coordinador de
Formación
profesional
N/A
Inicio
1. Programar auditoría de visita Técnica a torre de
entrenamiento.
3. Realizar revisión documental.
2. Elaborar y comunicar el Plan de auditorías.
NO4. ¿La documentación se
encuentra completa?
6. Realizar reunión de apertura.
Fin
7. Ejecutar la auditoría y visita técnica a centro de
entrenamiento de trabajo seguro en alturas.
5. Elaborar listas de verificación.
8. Revisar los hallazgos de la auditoría
9. Notificar no conformidades
10. Preparar conclusiones de la auditoría
11. Realizar reunión de cierre.
12. Elaborar informe de auditoria
13. Verificar las acciones implementadas
Si
ActividadExplicación de la actividad Responsable Registro
5. Elaborar listas de
verificación.
Cada auditor formula y registra
en el formato FXXXX (en
validación) y el formato dado por la
dirección de formación profesional
integral del SENA las preguntas
y/o aspectos de verificación que
considere necesarios o dados por
la legislación vigente en el tema,
para establecer la conformidad
y eficacia del Sistema de
Gestión contra caídas así como
los requisitos mínimos para
centros de entrenamiento en
trabajo seguro en alturas. Para la
elaboración de estas listas se
debe tener en cuenta el ciclo
PHVA.
Auditores
asignados
FXXXXX
Listas de
verificaciones
elaboradas
(documento
en
validación).
Inicio
1. Programar auditoría de visita Técnica a torre de
entrenamiento.
3. Realizar revisión documental.
2. Elaborar y comunicar el Plan de auditorías.
NO4. ¿La documentación se
encuentra completa?
6. Realizar reunión de apertura.
Fin
7. Ejecutar la auditoría y visita técnica a centro de
entrenamiento de trabajo seguro en alturas.
5. Elaborar listas de verificación.
8. Revisar los hallazgos de la auditoría
9. Notificar no conformidades
10. Preparar conclusiones de la auditoría
11. Realizar reunión de cierre.
12. Elaborar informe de auditoria
13. Verificar las acciones implementadas
Si
Actividad Explicación de la actividad Responsable Registro
6. Realizar reunión
de apertura.
La realización de las actividades de
auditoría de campo inician con la
reunión de apertura, la cual es
conducida por el auditor líder, con
el fin de:
- Confirmar el plan de auditoría,
- Proporcionar un breve resumen
de cómo se llevarán a cabo las
actividades de auditoría,
- Confirmar los canales de
comunicación,
- Proporcionar al auditado la
oportunidad de realizar preguntas
En caso de presentarse algún
inconveniente para la ejecución de
una actividad planificada se
procede a realizar los ajustes y
aprobación correspondientes.
Auditor líder
Acta de
reunión de
apertura
Inicio
1. Programar auditoría de visita Técnica a torre de
entrenamiento.
3. Realizar revisión documental.
2. Elaborar y comunicar el Plan de auditorías.
NO4. ¿La documentación se
encuentra completa?
6. Realizar reunión de apertura.
Fin
7. Ejecutar la auditoría y visita técnica a centro de
entrenamiento de trabajo seguro en alturas.
5. Elaborar listas de verificación.
8. Revisar los hallazgos de la auditoría
9. Notificar no conformidades
10. Preparar conclusiones de la auditoría
11. Realizar reunión de cierre.
12. Elaborar informe de auditoria
13. Verificar las acciones implementadas
Si
Actividad Explicación de la actividad Responsable Registro
7. Ejecutar la
auditoría y visita
técnica a centro de
entrenamiento de
trabajo seguro en
alturas.
Los auditores asignados (habrán como mínimo dos: uno de ellos
demostrara IDONEIDAD TÉCNICA en aspectos de
cumplimiento técnico en trabajo en alturas y será quien verifique el
100% de cumplimiento de los requisitos mínimos de centros de
entrenamiento, deberá firmar permiso de trabajo adherido al
formato presentado por la empresa el cual debe cumplir con la
legislación vigente al respecto, y este debe hacer parte del sistema
de gestión contra caídas diseñado por el centro de entrenamiento.
Uno de los entrenadores del centro de entrenamiento a autorizar
acompañara al auditor técnico y será el quien lo autorice a partir del
permiso de trabajo para realizar el ascenso a las torres.
El otro auditor experto en auditoria de calidad (siendo entrenador
en alturas) verificara el sistema de gestión del riesgo de caída
implementado y diseñado para el centro de entrenamiento a
autorizar teniendo en cuenta los requerimientos que sobre el
particular se disponga en la ley Colombiana;
ellos en general recolectarán información pertinente para los
objetivos, alcance y criterios de la auditoría, así como la
información relacionada con las interrelaciones entre funciones,
actividades y procesos. SE TOMARA REGISTRO FOTOGRAFICO.
Se deben registrar y documentar claramente todos los
hallazgos en la columna correspondiente del formato FXXXX lista
de verificación. Sólo la información que es verificable puede
constituir evidencia de la auditoría y visita técnica.
Los métodos para recopilar esta información incluyen: entrevistas,
observación de actividades y revisión de documentos, inspección de
equipos a partir de la lista de inventario suministrada y verificada su
existencia en la auditoria de escritorio, mucho antes del inicio de la
auditoria de campo por el equipo auditor FXXXXX lista de
inventario.
Auditores
asignados
FXXXX
Lista de verificación
diligenciada
(evidencias
recolectadas,
registro fotográfico)
FXXXXX lista de
inventario.
INSPECTOR TÉCNICOInspeccionar requisitos mínimos del
FORMATO ÚNICO DE INSPECCIÓN CENTROS DE
ENTRENAMIENTO CURSOS TRABAJO SEGURO EN
ALTURAS PRPUESTO POR LA DIRECCION DE
FORMACIÓN PROFESIONAL DEL SENA
EDWIN MONTENEGRO MURILLO
Ingeniero Industrial
Especialista en Higiene y Salud Ocupacional
Lic. Higiene y Seguridad Industrial
Entrenador Autorizado para Capacitar en Trabajo Seguro
en Alturas SENA. Res. Autorización No. 000126/2013
Evaluador de Competencias Laborales para Trabajo
Seguro en Alturas & Seguridad y Salud en el Trabajo
(Autorizado SENA)
Persona Competente para certificar equipos de
protección contra caída ( DBI SALAS - ARSEG -
PROTECTA - CAPITAL - UNILINE- EXOFIT)
Armador de andamios - certificado CIMBRA
Actividad Explicación de la actividad Responsable Registro
7. Ejecutar la
auditoría y visita
técnica a centro
de
entrenamiento
de trabajo
seguro en
alturas.
Los auditores asignados (habrán como mínimo dos: uno de ellos
demostrara idoneidad técnica en aspectos de cumplimiento técnico
en trabajo en alturas y será quien verifique el 100% DE
CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS MÍNIMOS de
centros de entrenamiento, deberá firmar permiso de trabajo adherido
al formato presentado por la empresa el cual debe cumplir con la
legislación vigente al respecto, y este debe hacer parte del sistema de
gestión contra caídas diseñado por el centro de entrenamiento.
Uno de los entrenadores del centro de entrenamiento a autorizar
acompañara al auditor técnico y será el quien lo autorice a partir del
permiso de trabajo para realizar el ascenso a las torres.
El otro auditor experto en auditoria de calidad (siendo entrenador en
alturas) verificara el sistema de gestión del riesgo de caída
implementado y diseñado para el centro de entrenamiento a
autorizar teniendo en cuenta los requerimientos que sobre el particular
se disponga en la ley Colombiana;
ellos en general recolectarán información pertinente para los
objetivos, alcance y criterios de la auditoría, así como la
información relacionada con las interrelaciones entre funciones,
actividades y procesos. SE TOMARA REGISTRO FOTOGRAFICO.
Se deben registrar y documentar claramente todos los hallazgos
en la columna correspondiente del formato FXXXX lista de verificación.
Sólo la información que es verificable puede constituir evidencia
de la auditoría y visita técnica.
Los métodos para recopilar esta información incluyen: entrevistas,
observación de actividades y revisión de documentos, inspección de
equipos a partir de la lista de inventario suministrada y verificada su
existencia en la auditoria de escritorio, mucho antes del inicio de la
auditoria de campo por el equipo auditor FXXXXX lista de inventario.
Auditores
asignados
FXXXX
Lista de
verificación
diligenciada
(evidencias
recolectadas,
registro
fotográfico)
FXXXXX lista
de inventario.
100 % DE CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS
MINIMOS
Actividad Explicación de la actividad Responsable Registro
7. Ejecutar la
auditoría y visita
técnica a centro
de
entrenamiento
de trabajo
seguro en
alturas.
Los auditores asignados (habrán como mínimo dos: uno de ellos
demostrara idoneidad técnica en aspectos de cumplimiento técnico
en trabajo en alturas y será quien verifique el 100% de cumplimiento
de los requisitos mínimos de centros de entrenamiento,
DEBERÁ FIRMAR PERMISO DE TRABAJO adherido al formato presentado por la empresa el cual debe cumplir
con la legislación vigente al respecto, y este debe hacer parte del
sistema de gestión contra caídas diseñado por el centro de
entrenamiento.
Uno de los entrenadores del centro de entrenamiento a autorizar
acompañara al auditor técnico y será el quien lo autorice a partir del
permiso de trabajo para realizar el ascenso a las torres.
El otro auditor experto en auditoria de calidad (siendo entrenador en
alturas) verificara el sistema de gestión del riesgo de caída
implementado y diseñado para el centro de entrenamiento a
autorizar teniendo en cuenta los requerimientos que sobre el particular
se disponga en la ley Colombiana;
ellos en general recolectarán información pertinente para los
objetivos, alcance y criterios de la auditoría, así como la
información relacionada con las interrelaciones entre funciones,
actividades y procesos. SE TOMARA REGISTRO FOTOGRAFICO.
Se deben registrar y documentar claramente todos los hallazgos
en la columna correspondiente del formato FXXXX lista de
verificación. Sólo la información que es verificable puede
constituir evidencia de la auditoría y visita técnica.
Los métodos para recopilar esta información incluyen: entrevistas,
observación de actividades y revisión de documentos, inspección de
equipos a partir de la lista de inventario suministrada y verificada su
existencia en la auditoria de escritorio, mucho antes del inicio de la
auditoria de campo por el equipo auditor FXXXXX lista de inventario.
Auditores
asignados
FXXXX
Lista de
verificación
diligenciada
(evidencias
recolectadas,
registro
fotográfico)
FXXXXX lista
de inventario.
FIRMA DE PERMISO DE TRABAJO
FIRMA DE PERMISO DE TRABAJO
FIRMA DE PERMISO DE TRABAJO
FIRMA DE PERMISO DE TRABAJO
FIRMA DE PERMISO DE TRABAJO
FIRMA DE PERMISO DE TRABAJO
FIRMA DE PERMISO DE TRABAJO
Actividad Explicación de la actividad Responsable Registro
7. Ejecutar la
auditoría y visita
técnica a centro
de
entrenamiento
de trabajo
seguro en
alturas.
Los auditores asignados (habrán como mínimo dos: uno de ellos
demostrara idoneidad técnica en aspectos de cumplimiento técnico
en trabajo en alturas y será quien verifique el 100% de cumplimiento
de los requisitos mínimos de centros de entrenamiento, deberá
firmar permiso de trabajo adherido al formato presentado por la
empresa el cual debe cumplir con la legislación vigente al respecto, y
este debe hacer parte del sistema de gestión contra caídas diseñado
por el centro de entrenamiento.
UNO DE LOS ENTRENADORES DEL CENTRO DE
ENTRENAMIENTO a autorizar acompañara al auditor técnico y
será el quien lo autorice a partir del permiso de trabajo para realizar el
ascenso a las torres.
El otro auditor experto en auditoria de calidad (siendo entrenador en
alturas) verificara el sistema de gestión del riesgo de caída
implementado y diseñado para el centro de entrenamiento a
autorizar teniendo en cuenta los requerimientos que sobre el particular
se disponga en la ley Colombiana;
ellos en general recolectarán información pertinente para los
objetivos, alcance y criterios de la auditoría, así como la
información relacionada con las interrelaciones entre funciones,
actividades y procesos. SE TOMARA REGISTRO FOTOGRAFICO.
Se deben registrar y documentar claramente todos los hallazgos
en la columna correspondiente del formato FXXXX lista de
verificación. Sólo la información que es verificable puede
constituir evidencia de la auditoría y visita técnica.
Los métodos para recopilar esta información incluyen: entrevistas,
observación de actividades y revisión de documentos, inspección de
equipos a partir de la lista de inventario suministrada y verificada su
existencia en la auditoria de escritorio, mucho antes del inicio de la
auditoria de campo por el equipo auditor FXXXXX lista de inventario.
Auditores
asignados
FXXXX
Lista de
verificación
diligenciada
(evidencias
recolectadas,
registro
fotográfico)
FXXXXX lista
de inventario.
ENTRENADORES DEL CENTRO DE
ENTRENAMIENTO
Actividad Explicación de la actividad Responsable Registro
7. Ejecutar la
auditoría y visita
técnica a centro
de
entrenamiento
de trabajo
seguro en
alturas.
Los auditores asignados (habrán como mínimo dos: uno de ellos
demostrara idoneidad técnica en aspectos de cumplimiento técnico
en trabajo en alturas y será quien verifique el 100% de cumplimiento
de los requisitos mínimos de centros de entrenamiento, deberá
firmar permiso de trabajo adherido al formato presentado por la
empresa el cual debe cumplir con la legislación vigente al respecto, y
este debe hacer parte del sistema de gestión contra caídas diseñado
por el centro de entrenamiento.
uno de los entrenadores del centro de entrenamiento a autorizar
acompañara al auditor técnico y será el quien lo autorice a partir del
permiso de trabajo para realizar el ascenso a las torres.
El otro auditor experto en AUDITORIA DE CALIDAD (siendo entrenador en alturas) verificara el sistema de gestión del
riesgo de caída implementado y diseñado para el centro de
entrenamiento a autorizar teniendo en cuenta los requerimientos que
sobre el particular se disponga en la ley Colombiana;
ellos en general recolectarán información pertinente para los
objetivos, alcance y criterios de la auditoría, así como la
información relacionada con las interrelaciones entre funciones,
actividades y procesos. SE TOMARA REGISTRO FOTOGRAFICO.
Se deben registrar y documentar claramente todos los hallazgos
en la columna correspondiente del formato FXXXX lista de
verificación. Sólo la información que es verificable puede
constituir evidencia de la auditoría y visita técnica.
Los métodos para recopilar esta información incluyen: entrevistas,
observación de actividades y revisión de documentos, inspección de
equipos a partir de la lista de inventario suministrada y verificada su
existencia en la auditoria de escritorio, mucho antes del inicio de la
auditoria de campo por el equipo auditor FXXXXX lista de inventario.
Auditores
asignados
FXXXX
Lista de
verificación
diligenciada
(evidencias
recolectadas,
registro
fotográfico)
FXXXXX lista
de inventario.
AUDITOR DE CALIDAD – Instructor
(entrenador TSA – SENA)
• Realizar auditoria de escritorio y de
campo del sustento documental.
• Diseñar formatos e instrumentos de
auditoria.
• Redactar el informe y entregarlo a la
instructor encargado del tema de
trabajo seguro en altura.
• Sugerir un CONCEPTO TECNICO
(favorable o desfavorable)
• Ser el AUDITOR LIDER
• Concertar con los clientes de la
auditoria
• Establecer la VIABILIDAD de la
Auditoría
• Responsable del presente informe
final a la alta dirección.
Actividad Explicación de la actividad Responsable Registro
7. Ejecutar la
auditoría y visita
técnica a centro
de
entrenamiento
de trabajo
seguro en
alturas.
Los auditores asignados (habrán como mínimo dos: uno de ellos
demostrara idoneidad técnica en aspectos de cumplimiento técnico
en trabajo en alturas y será quien verifique el 100% de cumplimiento
de los requisitos mínimos de centros de entrenamiento, deberá
firmar permiso de trabajo adherido al formato presentado por la
empresa el cual debe cumplir con la legislación vigente al respecto, y
este debe hacer parte del sistema de gestión contra caídas diseñado
por el centro de entrenamiento.
uno de los entrenadores del centro de entrenamiento a autorizar
acompañara al auditor técnico y será el quien lo autorice a partir del
permiso de trabajo para realizar el ascenso a las torres.
El otro auditor experto en auditoria de calidad (siendo
entrenador en alturas) verificara el sistema de gestión del riesgo de
caída implementado y diseñado para el centro de entrenamiento
a autorizar teniendo en cuenta los requerimientos que sobre el
particular se disponga en la ley Colombiana;
ellos en general recolectarán información pertinente para los
objetivos, alcance y criterios de la auditoría, así como la
información relacionada con las interrelaciones entre funciones,
actividades y procesos. SE TOMARA REGISTRO FOTOGRAFICO.
Se deben REGISTRAR Y DOCUMENTAR CLARAMENTE
TODOS LOS HALLAZGOS en la columna correspondiente del
formato FXXXX lista de verificación. Sólo la información que es
verificable puede constituir evidencia de la auditoría y visita
técnica.
Los métodos para recopilar esta información incluyen: entrevistas,
observación de actividades y revisión de documentos, inspección de
equipos a partir de la lista de inventario suministrada y verificada su
existencia en la auditoria de escritorio, mucho antes del inicio de la
auditoria de campo por el equipo auditor FXXXXX lista de inventario.
Auditores
asignados
FXXXX
Lista de
verificación
diligenciada
(evidencias
recolectadas,
registro
fotográfico)
FXXXXX lista
de inventario.
REGISTRAR Y DOCUMENTAR CLARAMENTE
TODOS LOS HALLAZGOS
Actividad Explicación de la actividad Responsable Registro
7. Ejecutar la
auditoría y visita
técnica a centro
de
entrenamiento
de trabajo
seguro en
alturas.
Los auditores asignados (habrán como mínimo dos: uno de ellos
demostrara idoneidad técnica en aspectos de cumplimiento técnico
en trabajo en alturas y será quien verifique el 100% de cumplimiento
de los requisitos mínimos de centros de entrenamiento, deberá
firmar permiso de trabajo adherido al formato presentado por la
empresa el cual debe cumplir con la legislación vigente al respecto, y
este debe hacer parte del sistema de gestión contra caídas diseñado
por el centro de entrenamiento.
uno de los entrenadores del centro de entrenamiento a autorizar
acompañara al auditor técnico y será el quien lo autorice a partir del
permiso de trabajo para realizar el ascenso a las torres.
El otro auditor experto en auditoria de calidad (siendo
entrenador en alturas) verificara el sistema de gestión del riesgo de
caída implementado y diseñado para el centro de entrenamiento
a autorizar teniendo en cuenta los requerimientos que sobre el
particular se disponga en la ley Colombiana;
ellos en general recolectarán información pertinente para los
objetivos, alcance y criterios de la auditoría, así como la
información relacionada con las interrelaciones entre funciones,
actividades y procesos. SE TOMARA REGISTRO FOTOGRAFICO.
Se deben registrar y documentar claramente todos los hallazgos
en la columna correspondiente del formato FXXXX lista de
verificación. Sólo la información que es verificable puede
constituir evidencia de la auditoría y visita técnica.
Los métodos para recopilar esta información incluyen:
ENTREVISTAS, observación de actividades y revisión de
documentos, inspección de equipos a partir de la lista de inventario
suministrada y verificada su existencia en la auditoria de escritorio,
mucho antes del inicio de la auditoria de campo por el equipo auditor
FXXXXX lista de inventario.
Auditores
asignados
FXXXX
Lista de
verificación
diligenciada
(evidencias
recolectadas,
registro
fotográfico)
FXXXXX lista
de inventario.
ENTREVISTAS
Actividad Explicación de la actividad Responsable Registro
7. Ejecutar la
auditoría y visita
técnica a centro
de
entrenamiento
de trabajo
seguro en
alturas.
Los auditores asignados (habrán como mínimo dos: uno de ellos
demostrara idoneidad técnica en aspectos de cumplimiento técnico
en trabajo en alturas y será quien verifique el 100% de cumplimiento
de los requisitos mínimos de centros de entrenamiento, deberá
firmar permiso de trabajo adherido al formato presentado por la
empresa el cual debe cumplir con la legislación vigente al respecto, y
este debe hacer parte del sistema de gestión contra caídas diseñado
por el centro de entrenamiento.
uno de los entrenadores del centro de entrenamiento a autorizar
acompañara al auditor técnico y será el quien lo autorice a partir del
permiso de trabajo para realizar el ascenso a las torres.
El otro auditor experto en auditoria de calidad (siendo
entrenador en alturas) verificara el sistema de gestión del riesgo de
caída implementado y diseñado para el centro de entrenamiento
a autorizar teniendo en cuenta los requerimientos que sobre el
particular se disponga en la ley Colombiana;
ellos en general recolectarán información pertinente para los
objetivos, alcance y criterios de la auditoría, así como la
información relacionada con las interrelaciones entre funciones,
actividades y procesos. SE TOMARA REGISTRO FOTOGRAFICO.
Se deben registrar y documentar claramente todos los hallazgos
en la columna correspondiente del formato FXXXX lista de
verificación. Sólo la información que es verificable puede
constituir evidencia de la auditoría y visita técnica.
Los métodos para recopilar esta información incluyen: entrevistas,
observación de actividades y revisión de documentos,
INSPECCIÓN DE EQUIPOS a partir de la lista de inventario
suministrada y verificada su existencia en la auditoria de escritorio,
mucho antes del inicio de la auditoria de campo por el equipo auditor
FXXXXX lista de inventario.
Auditores
asignados
FXXXX
Lista de
verificación
diligenciada
(evidencias
recolectadas,
registro
fotográfico)
FXXXXX lista
de inventario.
INSPECCION DE EQUIPOS
INSPECCION DE EQUIPOS
Inicio
1. Programar auditoría de visita Técnica a torre de
entrenamiento.
3. Realizar revisión documental.
2. Elaborar y comunicar el Plan de auditorías.
NO4. ¿La documentación se
encuentra completa?
6. Realizar reunión de apertura.
Fin
7. Ejecutar la auditoría y visita técnica a centro de
entrenamiento de trabajo seguro en alturas.
5. Elaborar listas de verificación.
8. Revisar los hallazgos de la auditoría
9. Notificar no conformidades
10. Preparar conclusiones de la auditoría
11. Realizar reunión de cierre.
12. Elaborar informe de auditoria
13. Verificar las acciones implementadas
Si
Actividad Explicación de la actividad Responsable Registro
8. Revisar los
hallazgos de la
auditoría
Cada auditor analiza los hallazgos
de la auditoría los cuales pueden
indicar un concepto técnico
favorable o desfavorable de
acuerdo a los criterios de auditoría
así como oportunidades de mejora.
El equipo auditor se reúne, de
acuerdo con el Plan de auditoría,
para revisar los hallazgos de la
auditoría y sugerir un concepto
técnico favorable o desfavorable
al Coordinador de Formación
profesional y éste al subdirector de
centro.
Auditores
asignados
Coordinador
de Formación
profesional
N/A
Inicio
1. Programar auditoría de visita Técnica a torre de
entrenamiento.
3. Realizar revisión documental.
2. Elaborar y comunicar el Plan de auditorías.
NO4. ¿La documentación se
encuentra completa?
6. Realizar reunión de apertura.
Fin
7. Ejecutar la auditoría y visita técnica a centro de
entrenamiento de trabajo seguro en alturas.
5. Elaborar listas de verificación.
8. Revisar los hallazgos de la auditoría
9. Notificar no conformidades10. Preparar conclusiones de la auditoría
11. Realizar reunión de cierre.
12. Elaborar informe de auditoria
13. Verificar las acciones implementadas
Si
Actividad Explicación de la actividad Responsable Registro
9. Notificar no
conformidades
Las No conformidades se
registran y se informan al
auditado, el cual firma como
constancia de aceptación.
Se debe realizar todo el esfuerzo
posible para resolver cualquier
opinión divergente relativa a las
evidencias y/o los hallazgos de
la auditoría; se deben registrar los
puntos en los que no haya
acuerdo.
Equipo auditor
FXXXX
Reporte de
No
Conformidad
(en
validación)
Inicio
1. Programar auditoría de visita Técnica a torre de
entrenamiento.
3. Realizar revisión documental.
2. Elaborar y comunicar el Plan de auditorías.
NO4. ¿La documentación se
encuentra completa?
6. Realizar reunión de apertura.
Fin
7. Ejecutar la auditoría y visita técnica a centro de
entrenamiento de trabajo seguro en alturas.
5. Elaborar listas de verificación.
8. Revisar los hallazgos de la auditoría
9. Notificar no conformidades
11. Realizar reunión de cierre.
12. Elaborar informe de auditoria
13. Verificar las acciones implementadas
Si
10. Preparar conclusiones de la auditoría
Actividad Explicación de la actividad Responsable Registro
10. Preparar
conclusiones de
la auditoría
El equipo auditor se reúne antes de la
reunión de cierre para:
- revisar los hallazgos de la
auditoría y cualquier otra
información apropiada, recopilada
durante la auditoría,
- acordar las conclusiones de la
auditoría, teniendo en cuenta la
incertidumbre inherente al proceso de
auditoría,
- preparar las recomendaciones, si
está especificado en los objetivos de
la auditoría,
- comentar el seguimiento de la
auditoría, si está incluido en el Plan de
la misma.
Equipo
auditor
F XXXX
Informe de
auditoria
Inicio
1. Programar auditoría de visita Técnica a torre de
entrenamiento.
3. Realizar revisión documental.
2. Elaborar y comunicar el Plan de auditorías.
NO4. ¿La documentación se
encuentra completa?
6. Realizar reunión de apertura.
Fin
7. Ejecutar la auditoría y visita técnica a centro de
entrenamiento de trabajo seguro en alturas.
5. Elaborar listas de verificación.
8. Revisar los hallazgos de la auditoría
9. Notificar no conformidades
10. Preparar conclusiones de la auditoría
11. Realizar reunión de cierre.
12. Elaborar informe de auditoria
13. Verificar las acciones implementadas
Si
Actividad Explicación de la actividad Responsable Registro
11. Realizar reunión
de cierre.
El auditor líder realiza la reunión
de cierre de la auditoría, en la cual
está presente el equipo auditor y
los auditados, con el fin de
presentar los hallazgos y las
conclusiones de la auditoría de tal
manera que sean comprendidos y
reconocidos por el auditado.
Informa además, sobre las
fortalezas y debilidades que se
evidenciaron tanto en la revisión
del sistema de gestión de caídas
así como del centro de
entrenamiento, equipos,
estructuras entre otros y las
dificultades y/o conclusiones en el
proceso de realización de la
auditoria.
Auditor líder
Acta de
reunión de
cierre
Inicio
1. Programar auditoría de visita Técnica a torre de
entrenamiento.
3. Realizar revisión documental.
2. Elaborar y comunicar el Plan de auditorías.
NO4. ¿La documentación se
encuentra completa?
6. Realizar reunión de apertura.
Fin
7. Ejecutar la auditoría y visita técnica a centro de
entrenamiento de trabajo seguro en alturas.
5. Elaborar listas de verificación.
8. Revisar los hallazgos de la auditoría
9. Notificar no conformidades
10. Preparar conclusiones de la auditoría
11. Realizar reunión de cierre.
12. Elaborar informe de auditoria
13. Verificar las acciones implementadas
Si
Actividad Explicación de la actividad Responsable Registro
12. Elaborar
informe de
auditoria
El auditor líder recolecta toda la documentación
involucrada en el proceso de auditorías internas de calidad,
tales como: Programación de Auditorías, Planes de
auditorías, Listas de verificación, Reporte de No
Conformidades, Actas de apertura y cierre.
El auditor líder hace el consolidado de No Conformidades
según formato y elabora el informe de auditoría y visita
técnica a torres de entrenamiento de trabajo seguro en
alturas según formato dispuesto para tal fin.
El informe de auditoría debe entregarse al Coordinador
responsable en el centro de formación, dentro de los 8 días
hábiles siguientes a la auditoría, junto con los documentos
diligenciados durante su realización.
El coordinador de FPI Copia del informe debe ser
entregado al Subdirector de Centro.
El Subdirector notificara por escrito y con una copia de
éste a la empresa para su respectiva gestión.
El Coordinador del centro designado conservará los
registros de la auditoría de conformidad con lo establecido
en el procedimiento de Control de los registros (si
estuviese incluido en el sistema de gestión de calidad de la
entidad), de no ser así se dispondrá el sistema de gestión
documental para tal fin.
Auditor líder
Coordinador de
Formación
profesional
Subdirector de
Centro
F XXXX Informe
de auditoria
FXXXX
Consolidado de
no
conformidades
Inicio
1. Programar auditoría de visita Técnica a torre de
entrenamiento.
3. Realizar revisión documental.
2. Elaborar y comunicar el Plan de auditorías.
NO4. ¿La documentación se
encuentra completa?
6. Realizar reunión de apertura.
Fin
7. Ejecutar la auditoría y visita técnica a centro de
entrenamiento de trabajo seguro en alturas.
5. Elaborar listas de verificación.
8. Revisar los hallazgos de la auditoría
9. Notificar no conformidades
10. Preparar conclusiones de la auditoría
11. Realizar reunión de cierre.
12. Elaborar informe de auditoria
13. Verificar las acciones implementadas
Si
Actividad Explicación de la actividad Responsable Registro
13. Verificar las
acciones
implementadas
Los miembros del equipo auditor
efectuarán seguimiento a la
implementación de acciones correctivas
y/o preventivas según fechas acordadas,
verificando la eficacia de las mismas y
asegurando la eliminación de las causas
de las no conformidades registradas en
FXXX formato de acciones correctivas y
preventivas.
En caso de no registrarse avance en la
implementación de las acciones
propuestas, se informa por escrito al
Coordinador y este al Subdirector de
centro para que tome las medidas
pertinentes.
Equipo auditor
Coordinador
de FPI
Subdirector de
Centro
F xxxxx
Formato para
acciones
correctivas y
preventivas
Comunicació
n interna
oficial.
AUDITORAS
FORTALEZAS
HALLAZGOS GENERALES DE AUDITORIA REALIZADAS POR EL CFTHS
TORRES DE ENTRENAMIENTO DE TRABAJO SEGURO EN ALTURAS
FORTALEZAS - HALLAZGOS GENERALES
DISPOSICION DE LA REALIZACION DE LA PRESENTE AUDITORIA
Se evidencia interés por parte del gerente publico de realizar este ejercicio de
auditoria y de seguimiento técnico así como la sustentación del presente informe
(VER sugerencia para fortalecer el presente ítem).
APOYO ADMNISTRATIVO Y TECNICO DE INSTRUCTORES
Apoyo a los instructores en la concertación de visita técnica con los autorizados o
candidatos a autorizar así como el apoyo de la alta dirección en la gestión del
acompañamiento del instructor Técnico del Centro de Telecomunicaciones como
experto técnico y persona que evidencia cumplimiento de su hoja de vida para
realizar inspecciones.
HOJAS DE VIDA DEL ENTRENADOR TECNICO
La hoja de vida del entrenador técnico evidencia cumplimiento con respecto a los
requerimientos de la normatividad vigente en TSA.
DESPROGRAMACION DE ACTIVIDADES ACADEMICAS DEL AUDITOR LIDER DEL
CFTHS
Se evidencia disposición de recursos de un auditor de calidad y entrenador de
TSA lo que facilito las actividades de auditoria y seguimiento técnico
DISPOSICION PARA LA AUDITORIA POR PARTE DE LOS AUTORIZADOS Y CLIENTES
DE LA AUDITORIA
Se evidencia buena disposición y en algunos casos “el reconocimiento como
herramienta de gestión el ejercicio de auditoria para realizar acciones de mejora a su pista
de entrenamiento y ala gestión de la misma” en especial a la gestión del riesgo de caída.
AUSENCIA DE EVENTOS FATALES O ACCIDENTES EN LAS TORRES DE
ENTRENAMIENTO AUTORIZADAS
Se evidencia la ausencia de eventos fatales o accidentes que comprometan a las torres
de entrenamiento en responsabilidades legales
RIGUROSIDAD EN EL PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA
Se realizo un proceso sencillo, práctico pero riguroso de auditoria a la luz de la ISO
19011 y NTC4114 de inspecciones planeadas de allí que a todos los centros de
entrenamiento se les tomo registro fotográfico
REALIZACION DE INFORMES
• Se realizan el total de informes a los clientes de la auditoria, enviados por correo
certificado a cada con su respectivo informe presentado por el gerente publico
incluyendo cada uno el CONCEPTO TECNICO FAVORABLE (que aunque teniendo
acciones de mejora por realizar se evidencia gestión del riesgo de caída, gestión
documental y acciones con respecto del inicio de actividades en la pista de entrenamiento )
o DESFAVORABLE (cuando no evidencia gestión o incumplimiento en alguno de los
DEBES de la normatividad vigente de TSA y cambios de las condiciones que motivaron la
expedición de la resolución de autorización para impartir cursos los cuales no fueron
informados al gerente publico).
DEBILIDADES
(Oportunidades de Mejora
¡lo mas pronto posible!!!)
HALLAZGOS GENERALES DE AUDITORIA REALIZADAS POR EL CFTHS
TORRES DE ENTRENAMIENTO DE TRABAJO SEGURO EN ALTURAS
DEBILIDADES - HALLAZGOS GENERALESDECISIÓN DE LA
ALTA DIRECCION
RESPONSAB
LE/FECHA
PLAZO DE
CUMPLIMIEN
TO
BANNER DE ALTURAS
Se evidencia que el Banner de trabajo seguro en alturas no se
encuentra activo para consultar resoluciones de autorización
PARA PERSONAS JURIDICAS.
Además se encuentra desactualizado soportado este hallazgo en
que todavía se encuentra el nivel de intermedio propuesto como
nivel de formación en trabajo seguro en alturas.
METODOLOGIA PARA PERSONAS ANALFABETAS
No se encuentra disponible la metodología por parte de la
dirección de formación profesional para personas
analfabetas (art. 12 resolución 2578 de 2012).
HOJAS DE VIDA DE LOS ENTRENADORES
Las hojas de vida de los entrenadores tanto del centro de
formación como de los autorizados están débiles en aspectos
como Reentrenamiento anual, rescate, soporte vital,
primeros auxilios, algunos casos en la certificación de la
NCL V2, certificación de persona competente en inspección
de equipos autorizados por el fabricante, entre otros…..).
HALLAZGOS GENERALES DE AUDITORIA REALIZADAS POR EL CFTHS TORRES DE ENTRENAMIENTO
DE TRABAJO SEGURO EN ALTURAS
DEBILIDADES - HALLAZGOS GENERALES
DECISIÓN DE
LA ALTA
DIRECCION
RESPONSABL
E/FECHA
PLAZO DE
CUMPLIMIENT
O
CONTROL POR EL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD DEL
CFTHS
No se evidencia el procedimiento de visitas técnicas de infraestructura,
recursos técnicos y los cursos impartidos de trabajo seguro en alturas
por parte de los Centros de entrenamiento autorizados haciendo parte
y controlado por el sistema de gestión de calidad del CFTHS (los
formatos que se utilizaron en el presente ejercicio de auditoría
fueron dispuestos como documentos de trabajo para registrar
apuntes, evidencias objetivas y dar sustento a la auditoria a la a la
luz de la ISO 19011:2012). El único formato que es dispuesto por la
entidad es FORMATO ÚNICO DE INSPECCIÓN CENTROS DE
ENTRENAMIENTO CURSOS TRABAJO SEGURO EN ALTURAS
contenido en la resolución 2578 de 2012 la cual tampoco se evidencia
en el normograma del sistema de gestión de calidad. En este
ejercicio de auditoria se utilizaron estos documentos como
DOCUMENTOS DE TRABAJO EN PRUEBA RESPETANDO ASI el
Sistema de gestión documental del SGC del CFTHS.
VISITAS AL CENTRO DE FORMACION
No se evidencia PROGRAMACION NI COORDINACION DE VISITAS
AL CFTHS POR PARTE DE LA DIRECCION DE FORMACION
PROFESIONAL al CFTHS (art. 12 resolución 2578 de 2012).
HALLAZGOS GENERALES DE AUDITORIA REALIZADAS POR EL CFTHS
TORRES DE ENTRENAMIENTO DE TRABAJO SEGURO EN ALTURAS
DEBILIDADES - HALLAZGOS GENERALES
DECISIÓN
DE LA ALTA
DIRECCION
RESPONSABLE/
FECHA PLAZO
DE
CUMPLIMIENTO
MODIFICACIONES A LAS RESOLUCIONES
Se evidencia en casos de autorizados que han realizado cambios
sin informar al gerente público, (Art. 11 de 2012), así como no se
evidencia claridad por parte de los auditados en el tema de
JURISDICCION (Art. 8 de 2012).
SEGUIMIENTO Y VISITA TECNICA
No se evidencia en todos los casos este deber por parte del
CFTHS desde al año 2008.
RIGUROSIDAD EN EL PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA
No se evidencia rigurosidad frente al ejercicio de auditoría, no se
evidencian actas de visitas anteriores lo que no permite realizar
trazabilidad del procedimiento (n este ejercicio todos los
autorizados quedaron con acta de visita), reposa registro fotográfico
de inspección, informe de auditoría, copia del inventario de equipos
e infraestructura todo lo anterior en medio magnético y listas de
verificación en medio físico.
Tampoco se evidencia seguimiento a acciones de mejora a las que
haya tenido lugar en cada centro de formación.
HALLAZGOS GENERALES DE AUDITORIA REALIZADAS POR EL CFTHS
TORRES DE ENTRENAMIENTO DE TRABAJO SEGURO EN ALTURAS
DEBILIDADES – HALLAZGOS GENERALES
DECISIÓN DE
LA ALTA
DIRECCION
RESPONSABLE/
FECHA PLAZO
DE
CUMPLIMIENTO
SEGUIMIENTO A LA CALIDAD DEL CURSO
No se evidencia seguimiento a la calidad del curso (no están
los criterios para evaluar CALIDAD del curso, indicadores,
listas de verificación, procedimiento documentado entre otros)
Sugerencia adherirnos a la estrategia de la secretaria de
salud para cursos de manipulación de alimentos.
PROGRAMACION DE AUDITORIAS Y VISITAS
TECNICAS
No se evidencia un cronograma anual de auditorías y visitas
técnicas a las torres de entrenamiento así como se evidencian
archivos en Excel dispuestos para el ejercicio desordenados y
desactualizados.
METODOLOGIA DE GESTION DEL RIESGO Y GESTION
DOCUMENTAL
• Se evidencia en la mayoría de centros de entrenamiento
debilidades en implementación de estrategias para la gestión
del riesgo y gestión documental de los procesos de formación.
HALLAZGOS GENERALES
CONSOLIDADO DE SEGUIMIENTOS DE CALIDAD DE TSA TORRES DE PERSONAS NATURALES O JURIDICAS POR EL CENTRO DE FORMACION DE TALENTO HUMANO EN
SALUD
AUTORIZADOS BAJO LA RESOLUCION 3673 DE 2008
#PERSONAS
AUTORIZADAS
PERSONANUMERO DE
RESOLUCION
INFOR
ME
REGISTRO
FOTOGRAFI
CO
INVENTARIO OBSERVACIONESNATURAL JURIDICA
1 XXXXXXXXX X xxxxxxxx X X
REALIZAR VISITA DE CUMPLIMIENTO A LOS HALLAZGOS II SEMESTRE
CUANDO SOLICITE RESOLUCION BAJO RES. 1409 Concepto favorable de
seguimiento
2 XXXXXXXXX X xxxxxxxx X N/A N/AREALIZAR NUEVA VISITA VER INFORME SE LE SUGIERE PRESENTE
SOLICITUD BAJO LA RES. 1409 DE 2012
3 XXXXXXXXX X xxxxxxxx X X
REALIZAR VISITA DE CUMPLIMIENTO A LOS HALLAZGOS II SEMESTRE
CUANDO SOLICITE RESOLUCION BAJO RES. 1409 DE 2012 Concepto
favorable de seguimiento
4 XXXXXXXXX X xxxxxxxx X X
X
ESTA SIN
FIRMAR
¿CANCELAR RESOLUCION BAJO RES. 3673? TEMA A ANALIZAR
Concepto desfavorable de seguimiento
5 XXXXXXXXX X xxxxxxxx X X X
REALIZAR VISITA DE CUMPLIMIENTO A LOS HALLAZGOS II SEMESTRE
CUANDO SOLICITE RESOLUCION BAJO RES. 1409 DE 2012 Concepto
favorable de seguimiento
6 XXXXXXXXX X xxxxxxxx X X X
REALIZAR VISITA DE CUMPLIMIENTO A LOS HALLAZGOS II SEMESTRE
CUANDO SOLICITE RESOLUCION BAJO RES. 1409 DE 2012 Concepto
favorable de seguimiento
7 XXXXXXXXX X xxxxxxxx X X X
REALIZAR VISITA DE CUMPLIMIENTO A LOS HALLAZGOS II SEMESTRE
CUANDO SOLICITE RESOLUCION BAJO RES. 1409 DE 2012 Concepto
favorable de seguimiento
8 XXXXXXXXX X xxxxxxxx X X
¿CANCELAR RESOLUCION BAJO RES. 3673? REALIZAR VISITA DE
CUMPLIMIENTO A LOS HALLAZGOS II SEMESTRE CUANDO SOLICITE
RESOLUCION BAJO RES. 1409 Concepto desfavorable de seguimiento
9 XXXXXXXXX X xxxxxxxx X X X
¿CANCELAR RESOLUCION BAJO RES. 3673? REALIZAR VISITA DE
CUMPLIMIENTO A LOS HALLAZGOS II SEMESTRE CUANDO SOLICITE
RESOLUCION BAJO RES. 1409 Concepto favorable de seguimiento
CONSOLIDADO DE SEGUIMIENTOS DE CALIDAD DE TSA TORRES DE PERSONAS NATURALES O JURIDICAS POR EL CENTRO DE FORMACION DE TALENTO HUMANO
EN SALUD
AUTORIZADOS BAJO LA RESOLUCION 3673 DE 2008
#PERSONAS
AUTORIZADAS
PERSONANUMERO DE
RESOLUCIONINFORME
REGISTRO
FOTOGRAFICOINVENTARIO OBSERVACIONES
NATURAL JURIDICA
10 XXXXXXXXX X xxxxxxxx X N/A N/A¿CANCELAR RESOLUCION BAJO RES. 3673? TEMA A ANALIZAR
Concepto desfavorable de seguimiento
11 XXXXXXXXX X xxxxxxxx X X¿CANCELAR RESOLUCION BAJO RES. 3673? TEMA A
ANALIZAR Concepto desfavorable de seguimiento
12 XXXXXXXXX X xxxxxxxx X X X
REALIZAR VISITA DE CUMPLIMIENTO A LOS HALLAZGOS II
SEMESTRE CUANDO SOLICITE RESOLUCION BAJO RES. 1409
Concepto favorable de seguimiento
13 XXXXXXXXX X xxxxxxxx X X X
REALIZAR VISITA DE CUMPLIMIENTO A LOS HALLAZGOS II
SEMESTRE CUANDO SOLICITE RESOLUCION BAJO RES. 1409
Concepto favorable de seguimiento
14 XXXXXXXXX X xxxxxxxx X N/A N/A¿CANCELAR RESOLUCION BAJO RES. 3673? TEMA A ANALIZAR
Concepto desfavorable de seguimiento
15 XXXXXXXXX xxxxxxxx X X X
REALIZAR VISITA DE CUMPLIMIENTO A LOS HALLAZGOS II
SEMESTRE CUANDO SOLICITE RESOLUCION BAJO RES. 1409
Concepto favorable de seguimiento
16 XXXXXXXXX X xxxxxxxx X X X
¿CANCELAR RESOLUCION BAJO RES. 3673? REALIZAR VISITA
DE CUMPLIMIENTO A LOS HALLAZGOS II SEMESTRE CUANDO
SOLICITE RESOLUCION BAJO RES. 1409 Concepto favorable de
seguimiento
17 XXXXXXXXX X xxxxxxxx X N/A N/A¿CANCELAR RESOLUCION BAJO RES. 3673? TEMA A ANALIZAR
Concepto desfavorable de seguimiento
SOLICITUDES NUEVAS BAJO LA RESOLUCION 1409 DE 2012
#PERSONAS A
AUTORIZAR
PERSONANUMERO DE
RESOLUCIONINFORME
REGISTRO
FOTOGRAFI
CO
INVENTARIO OBSERVACIONESNATURAL JURIDICA
1 XXXXXXXXX X
RESOLUCION
NO
CONCEDIDA
X XTEMA A ANALIZAR
RESOLUCION NO CONCEDIDA
2 XXXXXXXXX XActualmente en
tramite
TEMA A ANALIZAR Solo realice
acompañamiento quien es la responsable
del informe es la instructora Katherine
Guio y de generar el INFORME
3 XXXXXXXXX XActualmente en
tramiteX X
Concepto técnico desfavorable v
REALIZAR VISITA DE CUMPLIMIENTO A
LOS HALLAZGOS. DEBILES en el
cumplimiento del 100% de los requisitos
mínimos de la resolución 2578 de 2012.
4 XXXXXXXXX XActualmente en
tramiteX X X
REALIZAR VISITA DE CUMPLIMIENTO A
LOS HALLAZGOS. DEBILES en el
cumplimiento del 100% de los requisitos
mínimos de la resolución 2578 de 2012.
SOLICITUDES NUEVAS BAJO LA RESOLUCION 1409 DE 2012
#PERSONAS A
AUTORIZAR
PERSONA NUMERO
DE
RESOLU
CION
INFORMEREGISTRO
FOTOGRAFICO
INVENTARI
OOBSERVACIONESNATU
RAL
JURIDI
CA
5 XXXXXXXXX XActualmente
en tramiteX X
Concepto técnico desfavorable REALIZAR VISITA
DE CUMPLIMIENTO A LOS HALLAZGOS. DEBILES
EN EL SISTEMA DE GESTION DEL RIESGO Y
GESTION DOCUMENTAL.
6 XXXXXXXXX XActualmente
en tramiteX X X
Concepto técnico favorable REALIZAR VISITA DE
CUMPLIMIENTO A LOS HALLAZGOS. DEBILES en el
cumplimiento del 100% de los requisitos mínimos de la
resolución 2578 de 2012.
7 XXXXXXXXX X
XXXXXXXX
CON RES
3673
Actualmente
en trámite
la resolución
bajo
lineamientos
de la 1409
de 2012
X X
ESTA RESOLUCION CORRESPONDE A SER
AUTORIZADO POR EL CENTRO DE LA
CONSTRUCCION
Concepto técnico desfavorable REALIZAR VISITA
DE CUMPLIMIENTO A LOS HALLAZGOS. DEBILES
en el cumplimiento del 100% de los requisitos mínimos
de la resolución 2578 de 2012.
8 XXXXXXXXX XActualmente
en tramiteX X
REALIZAR VISITA DE CUMPLIMIENTO A LOS
HALLAZGOS. DEBILES en el cumplimiento del 100%
de los requisitos mínimos de la resolución 2578 de
2012. DEBILES en el cumplimiento del 100% de los
requisitos mínimos de la resolución 2578 de 2012.
DENUNCIAS
DENUNCIAS
DENUNCIAS
SUGERENCIAS DE LA
AUDITORIA
ASPECTOS SUGERIDOS EN AUDITORIA Y DESICIONES TOMADAS PARA EL SISTEMA DE GESTION
IMPLEMENTADO POR EL CFTHS TORRES DE ENTRENAMIENTO DE TRABAJO SEGURO EN ALTURAS
# ASPECTOS A REALIZAR: Sugerencias de auditoria
DECISIÓN
DE LA ALTA
DIRECCION
RESPONSA
BLE /
FECHA
PLAZO DE
CUMPLIMI
ENTO
1
Establecer documentalmente el procedimiento de inspecciones de torres de
entrenamiento y darlo a conocer a los actores interesados (teniendo en cuenta la
resolución 2578 de 2012 Y LA DEMAS NORMATIVIDAD VIGENTE EN EL
TEMA).
2
Realizar reunión con los autorizados por el CFTHS a cargo del Subdirector y
la Coordinación misional para alinear conceptos y buenas prácticas por parte de
los autorizados (tema de jurisdicción, reporte de capacitados, cambios realizados
e información al subdirector de Centro, metodología para la realización de
acciones de mejora (análisis de causas, planteamiento de acciones
correctivas, seguimiento a la eficacia de éstas) entre otros).
3
Disponer por parte de la alta dirección recursos de tipo humano (ingeniero,
competente en TSA, competente en inspección de equipos autorizados por el
fabricante, entre otros…..) para consolidar un equipo de TSA en el CFTHS fuerte
y solido. De no haber recursos se sugiere hacer alianza con el centro de
telecomunicaciones de la Regional Distrito Capital.
4Establecer documentalmente la metodología para el seguimiento a cursos de
TSA impartidos por los autorizados del CFTHS, II semestre de 2013.
ASPECTOS SUGERIDOS EN AUDITORIA Y DESICIONES TOMADAS PARA EL SISTEMA DE GESTION
IMPLEMENTADO POR EL CFTHS TORRES DE ENTRENAMIENTO DE TRABAJO SEGURO EN ALTURAS
# ASPECTOS A REALIZAR: Sugerencias de auditoria
DECISIÓN DE
LA ALTA
DIRECCION
RESPON
SABLE /
FECHA
PLAZO
DE
CUMPLI
MIENTO
5
Realizar encuentro de reentrenamiento de entrenadores autorizados por
nuestro CFTHS, así como organizar capacitación en Rescate y soporte vital
básico para la vigencia 2013 (sugerencia: se podría solicitar a un centro para que
los reentrene o ellos entre sí para poderles exigir el reentrenamiento anual).
6Solicitar A la Dirección de Formación del SENA la metodología para personal
analfabeta.
7
Capacitar a la alta dirección del CFTHS en el nivel de BASICO
ADMINISTRATIVO DE TSA ya que realiza labores administrativas en el proceso
(firma la resolución, dispone recursos para visitas técnicas, tiene a su cargo los
instructores de trabajo seguro en alturas en el Centro, la brigada de emergencia,
dispone recursos para adecuaciones en la infraestructura del centro, toma
decisiones donde tiene que ver el trabajo seguro en alturas en general).
8Realizar las auditorias con auditores de calidad, pedagogos (en el caso de
seguimiento a cursos), inspectores y el acompañamiento jurídico.
9
Solicitar antes de recibir documentos de solicitud, la lista de chequeo de la
resolución 2578 diligenciada y que evidencie el 100% de cumplimiento, así
como la lista de inventario propuesta (se iría a verificar en la visita técnica).
MATERIAL UTILIZADO
EN LA AUDITORIA
FOLDER DE AUDITORIA LISTAS DE VERIFICACIÓN
NORMATIVIDAD VIGENTE CAMARA FOTOGRÁFICA
MATERIAL UTILIZADO
EN LA AUDITORIA
LO QUE NO PODIA FALTAR
IDENTIFICACION
INSTITUCIONAL
SIEMPRE UNIFORMADOS
INSPECCION QUE
DEJO ENSEÑANZAS
INSPECCION QUE
DEJO ENSEÑANZAS
INSPECCION QUE
DEJO ENSEÑANZAS
INSPECCION QUE
DEJO ENSEÑANZAS
INSPECCION QUE
DEJO ENSEÑANZAS
Sistema de acceso
no autorizado por la
resolución 1409 de
2012
Pudimos
evitar
accidentes
como este:
FORMATOS DE LA
AUDITORIA
ENTREGABLES DE LA
AUDITORIA
MATERIA MATERIAL DE CADA
EMPRESA, LISTAS DE CHEQUEO,
ALGUNAS EVIDENCIAS OBJETIVAS
APORTADAS, REGISTRO
FOTOGRAFICO, INVENTARIO ENTRE
OTRAS EVIDENCIAS.
2 FOLDER CON LA INFORMACION DE
CADA TORRE DE ENTRENAMIENTO:
ENTREGABLES DE LA
AUDITORIA
CD QUE CONTIENE EL SIGUIENTE MATERIAL DE CADA EMPRESA: INFORME DE
AUDITORIA, REGISTRO FOTOGRAFICO (EN PLANTILLA INSTITUCIONAL,
INVENTARIO DE CADA PISTA Y LOS FORMATOS UTILIZADOS. RESENTACION DEL
PRESENTE INFORME
CONCLUSIONES
AGRADECIMIENTOS
“La seguridad y salud en el trabajo es responsabilidad de todos y mas cuando en nuestro saber hacer somos
responsables de la formación y cultura de auto cuidado, el autorizar a las personas naturales o jurídica para formación
continua en trabajo seguro en alturas hace que seamos parte del proceso y del bienestar del recurso humano laboral
del País”.
Cordialmente y agradecidos con el participante de la auditoria por recibirnos en su centro de
entrenamiento, y con la alta dirección de los Centros Industria de Mantenimiento y Manufactura de
Sogamoso Regional Boyacá, Centro de Formación de Talento Humano en Salud y Centro de Electricidad,
electrónica y telecomunicaciones de la Regional Distrito Capital por confiar en nosotros esta labor.
“SIEMPRE HABRA UNA MEJOR MANERA DE HACER LAS COSAS….. Y UN PRETESTO PARA
MEJORAR Y APRENDER”
Instructor (entrenador TSA – SENA)
ELSA STELLA PARDO BAEZ
Nombre
Instructor (entrenador TSA – SENA)
EDWIN MONTENEGRO MURILLO
Nombre
MUCHAS
GRACIAS…
PREGUNTAS