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PROGRAMA EN MÉXICO DE APOYO PARA LAS FACULTADES DE DERECHO Y
COLEGIOS DE ABOGADOS
ABA ROLI MéxicoIniciativa Para el Estado de Derecho
Del American Bar Association(Colegio de Abogados de EE.UU.)
® Todos los derechos reservados.
Autorización para su reproducción y distribución podría otorgarse previa solicitud escrita.
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El NUEVO PAPEL DEL DEFENSORY LA INVESTIGACIÓN ALTERNA
“CURSO EN TÉCNICAS BÁSICAS PARA EL LITIGIO ORAL PENAL”
Pachuca, Hidalgo25 al 29 de agosto de 2015.
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Art. 117, inc. VI CNPP:
Recabar y ofrecer los medios de prueba necesarios para la defensa
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Investigación judicial
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Ministerio Público Defensa
Medios de prueba
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• Nuestro cliente como fuente principal de información
• Estudio de la carpeta de investigación
• Inspección del lugar de los hechos
• Entrevistas con posibles testigos
• Investigación de nuestros testigos
• Lugar de los hechos
• Técnicas de investigación
• Informática forense• Balística• Genética • Dactiloscopia• Psicológica• Otras
El abogado debe generar una relación de confianza
con el cliente
Los clientes no culpablesocultan información
importante por miedo o vergüenza
La relación con el cliente es algo que crece con tiempo y el número de
contactos
La investigación alterna muestra al cliente que el abogado está trabajando
y que le importa
También muestra que el abogado puede descubrir
si está mintiendo
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EL IMPUTADO COMO FUENTE PRINCIPAL DE
INFORMACIÓN
� Las entrevistas confidenciales con el cliente nos dan un punto de partida para la investigación.
� Por ejemplo, si el cliente conoce al acusador,nos puede dar información clave sobre:◦ Sus motivos para mentir. ◦ Sus prejuicios.◦ Sus debilidades como testigo.◦ Sus problemas de percepción (por alcohol,
drogas, trasfondo psiquiátrico).◦ Sus antecedentes penales o relaciones con otras
personas involucradas.
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� Si es un caso entre desconocidos (es decir,el cliente no conoce al acusador), nospuede dar información sobre sus propiasactividades del día o dónde estaba en elmomento del supuesto delito, parasoportar una coartada u otra defensa.
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� Si nuestro cliente nos ha dado una versión de los hechos o una coartada, podemos buscar puntos de corroboración. Por ejemplo:◦ Historial telefónico◦ Entradas en el sistema del metro◦ Cámaras de seguridad que podían capturar
imágenes de él en otro lugar◦ Información de tarjetas de crédito◦ Facturas o recibos◦ Los nombres de otros testigos
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� Recuerda que la evidencia corroborativa nonecesita refutar el 100% de la culpabilidad delcliente para ser impactante.
� Por ejemplo:
◦ Que el cliente retirara $2,000 del banco a las 5 de latarde no refuta completamente la acusación de quehubiera robado $400 a las 6, pero lo hace menosprobable.
◦ Que el cliente tuviera una conversación de 40 minutoscon su madre empezando a las 6 no hace imposibleque cometiera una violación a las 7, pero lo hacemenos probable.
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� Al mismo tiempo que investigamos lasversiones de nuestros clientes, estudiamos einspeccionamos el caso del Ministerio Públicoestudiando la carpeta de investigación.
� Las dos cosas pasan al mismo tiempo, unadirigiendo y afectando directamente a la otra.
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� La carpeta no está «escrita en piedra»,tiene errores, exageraciones y hastaposibles mentiras.
� La defensa debe buscar más informaciónde la que hay en la carpeta.
Buscamos información de los testigos identificados, buscamos otros testigos que no lo estén, estudiamos los lugares de los
hechos, consultamos con peritos…
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a) Descartar la existencia delhecho o de la participación;
b) Excluir información irrelevante;c) Reunir toda la información que
desacredite la teoría del casode la fiscalía;
d) Plantear hipótesis propias yreorientar la investigación;
e) Proyectar los posiblesresultados con las hipótesisplanteadas;
f) Sustentar las hipótesis conmaterial probatorio;
g) Construir una teoría del caso.
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� La planeación de la investigación deberesponder a objetivos y criterios delconocimiento del hecho para despuésformular una hipótesis y establecer elcamino que deberá seguir la investigación.
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Línea de tiempo de la investigación
� Conviene elaborar un mapa en el que sefijen términos para la realización de cadauna de las tareas o actividades deinvestigación.
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• Testigos que aparecen en la carpeta de investigación
• Posibles nuevos testigos• Personas que nos brinden información
sobre el cliente, los testigos o posibles testigos
� Una carpeta de investigación normalmentecontiene las declaraciones de uno o más testigos,pero no proporciona una imagen completa dequién es el testigo.
� Entonces tenemos que buscar información sobreél/ella.
� ¿Dónde trabaja? ¿Qué tipo de lugar es? ¿Cuál es su horario? ¿Cuál es su situación económica?
¿Dónde vive? ¿Con quién? ¿Cuáles son las motivaciones principales de su vida?
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� Podemos buscar información sobre elacusador por Internet.
� Podemos buscar por Facebook, Twitter,MySpace, Tumblr, otros sitios “sociales”del internet.
� Muchas veces una búsqueda sencilla de“Google” nos da información importante.
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� Se puede encontrar informacióninesperada como que un testigo:◦ Supuestamente es pobre y recientemente
compró una casa.◦ Estuvo involucrado en otros pleitos por
cosas iguales y ganó dinero.◦ Tiene fotos con otros testigos
supuestamente independientes.◦ Pasó tiempo en la cárcel en otra parte.
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� Por otro lado, la carpeta de investigación no siempreincluye a todos los testigos de un incidente… Puedehaber otros no descubiertos por la policía.
� OJO: una vez que la policía tiene los elementossuficientes para apoyar su acusación, no quiere ni querrábuscar a más testigos, por peligro de “ensuciar” un casolimpio con versiones diferentes.
� Sin embargo, sí puede haber más testigos de lo ocurrido.
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� Ir al lugar de los hechos.
� Identificar personas que vayan a ese sitiohabitualmente. ¿Hay personas que vivencerca? ¿trabajan cerca? ¿tiendas?¿restaurantes?
� A través de nuestro cliente
� A través de los testigos que ya conocemos.◦ En muchos casos Una vez que encontramos a un
testigo, encontramos a muchos.
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� Cuando hablamos con testigos, tenemos que actuaren una manera profesional y honesta.
� No necesitamos imitar a la policía.
� La gente habla más francamente con civiles que conla policía, porque no sienten miedo o intimidación.
Lo importante es que los testigos se sientan cómodos y seguros hablando con nosotros.
� Si un testigo solicita la presencia de su abogado, ladefensa no puede entrevistarlo sin la presencia deéste.
La defensa SÍ puede entrevistar a todos los testigos, incluso los del fiscal.
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No mentir
No convertirse en testigo
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Obligatorio: “Soy abogado del imputado”
En caso de que surja el tema:• “No te puedo aconsejar si debes o no hablar conmigo”
• “No estás obligada a firmar nada”• “Es posible que se te obligue la comparecencia en juzgado”
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¿Qué hago si el testigo miente en el juicio?
¿Qué sucede si me cuestionan la autenticidad de la prueba?
¿Cómo puedo impugnarlos?
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Soluciones• Llevar a un compañero que pueda testificar
en juicio• Contratar un investigador privado• Crear registros de la declaración de forma
que sea innegable • Declaración escrita y firmada
• Audio o video
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Art. 126 CNPP
“Si antes de una audiencia, con motivo de su preparación, el Defensor tuviera necesidad de entrevistar a una persona o interviniente del procedimiento que se niega a recibirlo, podrá solicitar el auxilio judicial…”
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El defensor deberá verificar que en el
lugar de los hechos se haya realizado
lo siguiente
Protección del lugar
Preservación del lugar
Fijación del lugar
Recolección de indicios
Custodia de las evidencias
Suministro de indicios al laboratorio
� En un sentido, los defensores debenconvertirse en peritos del procedimientopolicial:◦ Deben conocer los métodos correctos para poder
identificar las fallas en la investigación.◦ Consultar los manuales y las reglas de operación de
la policía.◦ Asesorarse con peritos independientes.◦ Investigar el lugar de los hechos con un perito o
fotógrafo.
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� Una visita a la escena nos ayuda para prepararel contrainterrogatorio.
� Por ejemplo, si el testigo no puede recordarlos detalles esenciales de un lugar, eso poneen duda su capacidad de recordar otrosdetalles.
� A veces el significado y la relevancia de lo quehemos visto no será claro hasta que lostestigos declaren en juicio.
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Técnicas de Investigación
Informática forense
Balística forenseInvestigación
genética y dactiloscópica
Investigación psicológica
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� La investigación se lleva a cabo mediante técnicas que secombinan entre sí y obedecen sistemáticamente a suobjetivo. Las más usuales son:
FIN
Muchas Gracias
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PROGRAMA EN MÉXICO DEAPOYO PARA LASFACULTADES DE DERECHO YCOLEGIOS DE
ABOGADOS.
ABA ROLI MéxicoIniciativa Para el Estado de Derecho
del American Bar Association(Colegio de Abogados de EE.UU.)
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