programa de modernizacion mop · el propósito de este documento es entregar el informe del avance...

PROGRAMA DE MODERNIZACION MOP Informe de Avance Segundo Semestre 2010 Para Banco Mundial 15/02/11

PROGRAMA DE MODERNIZACION MOP

INFORME DE AVANCE SEGUNDO SEMESTRE 2010

TABLA DE CONTENIDO

1 INTRODUCCIÓN .................................................................................................. 1

2 ORGANIZACIÓN FUNCIONAL DEL PROGRAMA ........................................................ 1

2.1 DIRECCIÓN ESTRATÉGICA DEL PROGRAMA .................................................... 1

2.2 COMPONENTES DEL PROGRAMA .................................................................... 2

3 RECURSOS GLOBALES .......................................................................................... 2

4 PRINCIPALES AVANCES DEL PROGRAMA ............................................................... 3

5 PRINCIPALES AVANCES POR COMPONENTE ........................................................... 4

5.1 COMPONENTE 1 PLANIFICACIÓN INTEGRADA................................................. 4

5.2 COMPONENTE 2: ESTÁNDARES y CONTRATOS ............................................... 11

5.3 COMPONENTE 3: GESTIÓN INTEGRADA DE PROYECTOS ................................ 14

5.4 COMPONENTE 4: FISCALIZACIÓN ................................................................. 18

5.5 COMPONENTE 5: REFORMA ORGANIZACIONAL .............................................. 21

5.5.1 NORMATIVA Y REGULACIÓN .................................................................. 21

5.5.2 DESARROLLO INSTITUCIONAL ............................................................... 23

5.5.3 GESTIÓN ESTRATÉGICA ........................................................................ 25

5.5.4 RECURSOS HUMANOS ........................................................................... 29

5.5.5 SERVICIOS DE INFORMACIÓN ................................................................ 32

6 DESEMBOLSOS ................................................................................................... 34

7 MISIONES REALIZADAS EN EL PERIODO .............................................................. 34

8 AUDITORIAS REALIZADAS EN EL PERIODO .......................................................... 35

9 DONACIONES COMPLEMENTARIAS ...................................................................... 36

10 CONTRATACION DE ASESORES ........................................................................... 36

11 INDICADORES DEL PROGRAMA ........................................................................... 38

11.1 INDICADORES DE AVANCE ........................................................................ 38

11.2 INDICADORES DE RESULTADOS .................................................................... 50

ANEXOS ................................................................................................................... 52

Informe de Avance Segundo Semestre 2010 Programa de Modernización

1

1 INTRODUCCIÓN El propósito de este documento es entregar el informe del avance semestral del Programa de Modernización del Ministerio de Obras Públicas correspondiente al período que va de Julio a Diciembre, ambos meses incluidos, del año 2010. Incluye este informe una descripción de sus objetivos, estructura funcional y recursos globales, asimismo se hace mención a la ejecución presupuestaria alcanzada y las principales iniciativas desarrolladas en el período.

2 ORGANIZACIÓN FUNCIONAL DEL PROGRAMA Se mantiene vigente la Resolución Exenta MOP N° 712 del 06.03.08, que establece, para efectos internos del Ministerio de Obras Pública, que el Programa de Fortalecimiento Institucional (PFI) será denominado Programa de Modernización; crea su organización; establece su Directorio Estratégico y define sus componentes. En Septiembre 2010 el Ministro de Obras Públicas decidió traspasar la coordinación técnica y administrativa del Programa desde la Dirección General de Obras Públicas a la Subsecretaría, a partir de enero 2011. Este cambio obedece al rol transversal y estratégico de la Subsecretaría, así como por su mayor nivel de decisión y relevancia dentro de la orgánica Ministerial. Este traspaso implicará actualizar y formalizar la nueva organización interna del Programa durante el año 2011.

2.1 DIRECCIÓN ESTRATÉGICA DEL PROGRAMA

El Directorio Estratégico no sesionó durante el segundo semestre del año 2010. Sin embargo, como parte del traspaso del Programa desde la DGOP a la Subsecretaría, el Ministro y la Subsecretaria realizaron un análisis detallado de los productos logrados a la fecha del Programa, decidiendo su continuidad y principales énfasis para el año 2011. Los objetivos del Programa se mantendrán, pero se dará mayor prioridad a la gestión del recurso hídrico y lo relativo a la normativa de contratación, en un marco que privilegiará mejorar la gestión ministerial, sin realizar cambios legislativos originalmente planificados. Se mantuvo como Coordinador del Programa al Sr. Eric Martin, quien desempeñó estas funciones hasta el 31 de diciembre 2010.


2

2.2 COMPONENTES DEL PROGRAMA

A nivel de componentes del Programa la estructura presentada en el anterior informe se mantiene. Se ha decidido que a partir de enero 2011 se formalizará la existencia de la subcomponente denominada Relación Ciudadana, anteriormente incluida en la subcomponente Gestión Estratégica, y se fusionarán las subcomponentes de Normativa y Regulación con la subcomponente Desarrollo Institucional, todas ellas de la componente Reforma Organizacional.

3 RECURSOS GLOBALES Durante el segundo semestre del año 2010, la ejecución presupuestaria ha resultado de acuerdo a lo programado, alcanzando un gasto de 2.007.005 M$ para el año equivalente a una ejecución del 94% anual, lo que da cuenta que el Programa ya ha dejado atrás las dificultades de los primeros años en cuanto a programación eficiente del gasto. Desde el punto de vista de los ingresos, se materializó el primer desembolso del préstamo, equivalente a 600.851 M$, lo que implicó una disminución del aporte fiscal por igual monto. Este desembolso corresponde a un 7% del total del los gastos realizados hasta el momento. En los Anexos N° 1-a, 1-b y 2 se presenta el informe financiero no auditado (IUFR), que contiene la ejecución y el detalle de las adquisiciones realizadas en el segundo semestre del año 2010. En estos anexos se presenta sólo el presupuesto del programa, sin incluir gastos catalogados como gestión regular de informática, aún cuando presupuestariamente están incluidos en una única glosa de la ley de presupuesto. Esto gastos regulares no forman parte del Programa de Modernización del Ministerio. En esta oportunidad la tasa de cambio de dólares a pesos fue la correspondiente al día en que se realizó cada pago, para dar cuenta a una observación realizada por Contraloría General de la República en la auditoria a los estados financieros del año 2009 referida a errores en la conversión de los estados financieros. A la fecha de emisión del presente informe aún quedaban cuatro facturas devengadas del año 2010 pendiente de pago, por lo que para ellas se utilizó el dólar promedio del mes de enero 2011.


3

4 PRINCIPALES AVANCES DEL PROGRAMA Como parte de los principales avances globales del Programa del segundo semestre se destaca en forma especial la decisión ministerial de continuar con el Programa, la que fue comunicada formalmente a la Dirección de Presupuesto del Ministerio de Hacienda durante la misión del Banco Mundial, realizada en diciembre 2010. Desde el punto de vista de los productos logrados, los más relevantes es:

a) Elaboración de dos planes regionales de infraestructura, para las regiones de Arica-Parinacota y Los Ríos, con participación de los principales actores públicos y privados regionales. Las propuestas cuentan con la validación oficial del Ministro de Obras Públicas en diciembre de 2010.

b) Identificación de los servicios, indicadores y estándares, para las siguientes ocho tipologías de obras:

1. Edificios Públicos MOP (Dirección de Arquitectura) 2. Servicios integrales para la conectividad de zonas aisladas (Dirección

Obras Portuarias) 3. Agua Potable Rural (Dirección de Obras Hidráulicas) 4. Aguas Lluvias (Dirección de Obras Hidráulicas) 5. Aeropuertos concesionados, con incorporación de indicadores de calidad

de servicio en relicitación del Aeropuerto de El Loa de la ciudad de Calama (Dirección de Aeropuertos)

6. Conservación de redes de caminos pavimentados no concesionados, evaluación de los estándares incorporados en los contratos globales mixtos (Dirección de Vialidad)

7. Cárceles Concesionadas, inicio del desarrollo de propuesta a incorporar en licitación del Establecimiento Penitenciario de Talca (Concesiones)

8. Obras viales concesionadas, con una incorporación parcial en los Proyectos Licitados en 2010: Ruta 5, tramo La Serena-Vallenar y Acceso Norte a Iquique (Concesiones)

c) Proposición de modificación del Reglamento de Contratos de Obras Públicas elaborada y entregada a las autoridades ministeriales para su sanción. Se inició la elaboración de las modificaciones al Reglamento Consultorías.

d) Gestión del 100% de los proyectos de emergencia bajo modalidad de Gestión Integrada de Proyectos

e) Incorporación al sistema de fiscalización de contratos concesionados de los 21 Contratos viales Interurbanos de Concesiones en Explotación, para la fiscalización de Siniestralidad, medición de IRI y Rugosidad. En etapa de poblamiento de los datos en el sistema de los registros mencionados, y en etapa de paso a producción sistema para cinco contratos viales Urbanos y dos Corredores de Transporte Público Urbano.


4

5 PRINCIPALES AVANCES POR COMPONENTE A continuación se presentan los principales avances durante el segundo semestre del año 2010 para cada una de las componentes, según la organización de ese año, además de las siguientes actividades programadas.

5.1 COMPONENTE 1 PLANIFICACIÓN INTEGRADA

PROPÓSITO DEL COMPONENTE: Diseñar e implementar un proceso de planificación integral de los servicios de infraestructura y gestión del recurso hídrico, que permita ordenar y dar coherencia a las decisiones de inversión del Ministerio de Obras Públicas de acuerdo a un conjunto de criterios estratégicos y a una visión de desarrollo país de mediano y largo plazo, de tal forma de contribuir a: • Impulsar el desarrollo humano y mejorar la calidad de vida • Impulsar el desarrollo económico del país con visión territorial integradora • Contribuir a la protección del medioambiente, del recurso hídrico y de los ecosistemas. • Lograr estándares de eficiencia en el uso de los recursos. RESPONSABLE: Director(a) de Planeamiento

Objetivos Específicos Iniciativas

Desarrollo Prospectivo

Construcción de Visión País 2020 y su relación con la infraestructura

Principales avances: • Desarrollo de la Agenda 2020. Entre mediados del año 2008 y el año

2009, se diseñó y realizó la “Agenda 2020” orientada a lograr una visión de desarrollo país y de sus regiones al año 2020, con la finalidad de orientar estratégicamente las decisiones de inversión en servicios de infraestructura a ser aportados tanto por el MOP como por otros organismos vinculados con estas materias.

• Desarrollo de Capital Institucional y Social. Para ello, se llevó adelante un proceso altamente participativo en el país, con liderazgo del Ministro en coordinación con todos los Intendentes Regionales y sus respectivos Gabinetes Regionales Ampliados; participando todo el equipo directivo nacional y regional del MOP; los equipos de trabajo de todos los Servicios del MOP; los diferentes Organismos Públicos; representativos del sector privado y dirigentes de organizaciones sociales y productivas, vinculadas tanto con el desarrollo económico–productivo como con el mejoramiento de la calidad de vida en las ciudades.

Se contó globalmente con una participación de alrededor de 2.500 personas provenientes de organismos públicos y privados.

• Productos de la Agenda 2020. El diseño para el desarrollo de la

“Agenda 2020” incluyó tres fases:


5


o Una primera realizada en el año 2008, a través de la cual se logró obtener un “Mapa Estratégico de Desarrollo País al año 2020” y quince “Mapas Estratégicos de Desarrollo Regional al 2020”, obtenidos a través de la realización de 5 Talleres Nacionales y 15 Talleres Regionales denominados “Talleres de Construcción de Visión de Desarrollo País y Regiones al año 2020”.

o En la segunda fase, desarrollada durante el año 2009, se obtuvo la

identificación de los grandes tipos de servicios de infraestructura necesarios de realizar conforme la visión de desarrollo país y de cada una de sus regiones al 2020. Ello ocurrió a través del desarrollo de un segundo ciclo de talleres regionales en los cuales se compartieron los avances de las propuestas del Plan Director de Infraestructura (PDI) con horizonte al 2020/25, con la finalidad de realizar ajustes y/o perfeccionamientos a partir de los aportes de los participantes. Se pusieron en común las grandes tendencias del desarrollo y se visualizaron los escenarios base, tendencial y objetivo, a fin de analizar prioridades de servicios de infraestructura y gestión de recursos hídricos conforme dichos escenarios alternativos.

o Se ha agregó al diseño original una tercera fase, con la finalidad de elaborar los planes regionales de infraestructura orientados a contribuir al desarrollo de las regiones de Los Ríos y Arica- Parinacota, aprobado por el ministro en diciembre del 2010.

• Procesos de desarrollo y validación de propuestas para el

desarrollo país. Los pilares fundamentales definidos para el desarrollo de la Agenda 2020, fueron tres: i) el desarrollo de un análisis prospectivo colegiado orientado a canalizar los principales temas de debate estratégico para el desarrollo nacional; ii) los mecanismos institucionales impulsados para el proceso de participación y, iii) la sistematización de sus avances traducidos en publicaciones de amplia difusión entre los actores participantes, con la finalidad de ir avanzando en forma ilustrada y sostenida, en el logro de los grandes acuerdos nacionales de la infraestructura necesaria para el desarrollo del país.

o En relación con el análisis prospectivo del desarrollo nacional al

2020, se impulsó un proceso sistemático de revisión, sistematización y realización de debates con la participación de capacidades expertas en las materias gravitantes asociadas con los grandes cambios mundiales en el marco de la globalización.

o Respecto de los mecanismos institucionales impulsados en todas

las regiones, se puede destacar la constitución de los “equipos de contraparte regional”, coordinado por el/la SEREMI MOP e integrada por las/los SEREMIS de Economía, SERPLAC, Transporte, Vivienda y Urbanismo; Agencias Regionales de Desarrollo Productivo, SUBDERE y Divisiones de Planificación Regionales de los Respectivos Gobiernos Regionales, a través de los cuales se coordinó la preparación y desarrollo de las presentaciones regionales en los talleres de visión 2020. Dichos equipos de trabajo, fueron parte integrante en el proceso de elaboración de los planes regionales pilotos de infraestructura y recursos hidrícos del 2010.

o Respecto del proceso de sistematización de los avances de la

“Agenda 2020” se pueden destacar las siguientes publicaciones:


6


• “Manifiesto 2020. La infraestructura de la próxima década”, en que se sistematizaron los acuerdos estratégicos globales que se consideraron necesarios de incluir por parte de los diferentes tipos de actores participantes, para una estrategia de desarrollo país orientada a abordar los desafíos de la próxima década en el marco de la globalización. En dicho documento se sintetiza la experiencia y análisis realizado durante el año 2008 que, en coordinación con el Consejo Asesor del Ministro, tuvo una amplia difusión y distribución a nivel nacional y, en particular, a todos quienes estaban participando en este proceso de construcción de visión estratégica de desarrollo país.

• “Infraestructura Regional. Chile 2020”, elaborado con base a los lineamientos estratégicos y del primer análisis de requerimientos de infraestructura logrados en los quince talleres regionales realizados durante el año 2008. Esta publicación también tuvo una amplia difusión y distribución equivalente a la señalada anteriormente.

• Edición del libro “Chile 2020. Obras Públicas para el Desarrollo”, en el que se sistematiza toda la experiencia realizada en el período 2008–2009, integrando el conocimiento estratégico desarrollado durante este proceso participativo y distinguiendo las diferentes propuestas de infraestructura concordadas para el desarrollo del país. Se realizó su lanzamiento a nivel nacional y en todas las regiones del país, y se distribuyó ampliamente entre todos los participantes.

• Propuesta de Desarrollo Ciudades Puerto al 2020. Se desarrollaron talleres de intercambio de experiencias nacionales e internacionales orientadas a promover y/o potenciar el desarrollo de las ciudades puerto de Chile, lo cual se logró a través de la realización de dos Seminarios–Taller realizados en Noviembre y Diciembre de 2009, con la participación de expertos nacionales e internacionales y de los diferentes organismos públicos y privados vinculados con el desarrollo de las ciudades puerto del país. Se concordaron las principales materias orientadas a impulsar nuevas oportunidades de desarrollo de las ciudades de borde costero y de sus puertos, resguardando un adecuado equilibrio entre el desarrollo urbano y las funcionalidades de los puertos con la finalidad de mejorar en forma significativa la calidad de vida de sus habitantes.

• Propuestas de Desarrollo de las Ciudades al 2020. Se impulsó un trabajo interinstitucional orientado a abordar los lineamientos para una política de desarrollo integrado de las ciudades (MOP; MINVU; SUBDERE; CEPAL) en cuyo marco, se realizó un seminario internacional orientado a debatir el futuro de las ciudades metropolitanas y analizar sus requerimientos proyectados en materia de servicios de infraestructura; espacio público; eficiencia energética; sustentabilidad y medio ambiente; competitividad económica; modelos de gobernabilidad, entre otras materias.

Dicho seminario internacional fue realizado en octubre de 2009, organizado en Chile por un equipo interinstitucional (DIRPLAN/Componente de Planificación; MINVU; SUBDERE; CEPAL; Gobierno Regional Metropolitano de Santiago), en coordinación con una contraparte europea representada por la Red Europea de Regiones Metropolitanas (METREX), en el cual se contó con la participación de organismos públicos y privados vinculados con el desarrollo de las ciudades provenientes de Chile, de países de Latinoamérica y de Europa. Se firmó un Protocolo de colaboración entre METREX con la futura Red de


7


Regiones Metropolitanas de América Latina, bajo la coordinación del MOP para los dos primeros años.

• Realización de acciones de alineamiento institucional con los Servicios del MOP para el proceso de inversión del MOP para el año 2010 y 2011 en coherencia con las definiciones estratégicas de visión 2020 y según las propuestas del Plan Director de Infraestructura (PDI).

Próximas actividades:

• Diseño de Planes Regionales de Provisión de Servicios de Infraestructura y Recursos Hídricos. Durante el año 2011, está comprometido iniciar 13 planes regionales y, dentro de ellos, terminar 5 durante este año. Para ello, se incluirán los antecedentes disponibles en la agenda público –privada 2020.

Diseño de políticas para planificación a largo plazo en las áreas de uso del suelo, traslado de asentamientos, transporte, gestión de recursos de agua y desarrollo territorial sustentable

Principales Avances: • Durante el año 2009 y, con el liderazgo de la Dirección de Obras

Portuarias en coordinación con la Dirección de Planeamiento, se elaboró la “Política de Infraestructura Portuaria y Costera al 2020”.

• Durante el 2010 en un trabajo conjunto entre la Dirección de Vialidad y la Dirección de Planeamiento, se trabajó en la Política de Conservación Vial de la Red Pavimentada.

Próximas actividades: • Se espera elaborar durante el año 2011, la propuesta de política de

Conservación Vial, de la Red de caminos Ripiados, en un trabajo conjunto de la Dirección de Vialidad y la Dirección de Planeamiento.

• Se espera elaborar durante el año 2011, una propuesta de Política Recurso Hídrico (Energía, Desarrollo Productivo, Consumo Humano, Riego) para el Desarrollo Nacional” liderado por la Dirección General de Aguas.

• Se espera proponer para el proceso presupuestario 2012 la elaboración de una “Política de Servicios Integrados de Infraestructura orientada a promover un Desarrollo Territorial Sustentable”.

Análisis de Clúster productivos y su impacto en la infraestructura

Principales avances: • Durante el 2009 se elaboraron los Términos de Referencia de Análisis de

Brechas de Infraestructura para la Competitividad de los Clúster: Acuícola, Minero y Agroalimentario, a la espera de incluirlos dentro del proceso presupuestario 2012.

• Se logró adjudicar el contrato del estudio: Análisis de Brechas de

Infraestructura para la Competitividad del Clúster Forestal, comenzando el trabajo de consultoría en Diciembre 2010.

En proceso: • Estudio: Análisis de Brechas de Infraestructura para la Competitividad del

Clúster Forestal.


8



• Inicio durante el año 2011, de dos estudios asociados al análisis de brechas

de infraestructura para la competitividad del clúster agroalimentario (frutícola y Vitivinícola) y acuícola.

Desarrollo de estudios y capacitación relacionada con el desarrollo de un enfoque sustentable e integrado de la planificación de infraestructura

Principales Avances:

• Se realizaron 7 jornadas de revisión y avances de los planes: Ciudad Arica, Red Interlagos y Conectividad Austral con la participación de los diferentes organismos y autoridades vinculadas con el desarrollo y desafíos de dichos planes. En dicho marco se realizó un análisis detallado de las principales componentes de la metodología de enfoque territorial impulsada por SEMAT/DGOP y su aplicación y resultados alcanzados en dichas experiencias, con la finalidad de testear las bondades de la metodología desarrollada “Evaluación y validación metodología de desarrollo territorial: Red Interlagos y Conectividad Austral.

• A la luz de la metodología desarrollada, durante el 2010 se revisó el Plan

de Conectividad Austral y Plan Chiloé, reorganizándose en una lógica de conectividad y calidad de vida, siendo aprobada por los Directivos MOP.

En proceso: • Modelo de Monitoreo y Seguimiento de Planes MOP (en coordinación con el

Componente GIP) • Estudio Optimización de la Conectividad Territorial Argentino Chilena,

IIRSA. • Sanción de la cartera del Plan de Conectividad Austral. • Revisar en torno a la metodología, los planes: Arauco, Isla de Pascua;

Comunidades Indígenas. Estudios que se espera realizar durante los años 2011–2012: • Estudio orientado a la generación de propuestas de metodologías de

evaluación de planes de inversión MOP. Modelo de Planificación y Procesos

Instalación de Iniciativas Participativas

Principales avances: • Funcionamiento sistemático del Comité de Planificación Integrada durante

el período 2008–2009. Se realizaron 44 sesiones de trabajo del Comité de Planificación Integrada entre mayo de 2008 y diciembre de 2010 con la participación de todos los Servicios del MOP y Gremios en el marco del Programa de Modernización del MOP. Este trabajo durante el 2010 tuvo un funcionamiento intermitente, como efecto de la carga de trabajo adicional de los integrantes del comité producto del terremoto, regularizándose hacia el mes de junio.

• Constitución Consejo Consultivo para la Planificación (año 2008) • Constitución de Instancias Ampliadas de Contraparte Regional en acuerdo


9


con los/las Intendentes, para el desarrollo de la Agenda 2020, en el marco del Proceso de Planificación MOP (años 2008– 2009).

• Realización de 3 Talleres de la Dirección de Planeamiento en el marco del

alineamiento estratégico de MOP conforme a las orientaciones del Programa de Modernización: o Taller Directivos Nacionales desarrollado en marzo 2009. o Taller Directivos Nacionales y Regionales desarrollado en abril 2009, o Taller Directivos Nacionales y Regionales desarrollado en Noviembre

2010. • Realización de un Taller Inter–Servicios MOP, de alineamiento del

Programa de Mejoramiento de la Gestión (PMG) de Gestión Territorial para el año 2009 en vinculación con el Componente de Planificación Integrada del Programa de Modernización MOP.

• Realización de dos Talleres con los Servicios del MOP, de análisis relativo al

estudio: "Análisis de las alternativas público–privadas de financiamiento de la infraestructura en América Latina" desarrollado sobre la base de un convenio MOP–CEPAL.

• Realización de taller de Infraestructura y desarrollo urbano, con los Servicios MOP y panelistas externos.

• Desarrollo de una instancia de coordinación con el Programa Nacional de

Clúster de CORFO, a través de lo cual se realizaron reuniones –taller con todos los equipos directivos de los clusters priorizados en el país con la finalidad de complementar acciones orientadas a precisar y abordar brechas de competitividad asociadas con la infraestructura.

• Desarrollo de un trabajo colaborativo con autoridades regionales para

coordinar Planes Especiales de Infraestructura MOP.

• Instalación de mesa de trabajo MOP/MIDEPLAN orientada a lograr acuerdos relativos al mejoramiento de la evaluación de Proyectos e impulso de una asociada a la evaluación de Planes de Infraestructura MOP.

• Diseño y puesta en marcha durante el 2010 de un Convenio de

Cooperación entre SUBDERE/MINVU/MOP orientado a desarrollar acciones conjuntas con todos los Gobiernos Regionales con la finalidad de avanzar de manera coordinada en el desarrollo de acciones institucionales para la generación de Planes Regionales de Ordenamiento Territorial (PROT).

Diseño de metodologías para impulsar un proceso participativo de planificación de inversiones en infraestructura

Principales avances: • Se elaboró una metodología para abordar el desarrollo de análisis

tendencias ciudades–territorios y diseño de planes ciudad. Se cuenta con aplicaciones piloto de la metodología para seis ciudades seleccionadas con las correspondientes propuestas de planes ciudad. (años 2008–2009)

• Se trabajó con los Servicios MOP durante el 2010 en la definición básica de los procesos que componen el macroproceso de planificación y un plan trienal de implementación bajo norma ISO.

• Se elaboró con el apoyo de los Servicios MOP, un “Manual para la “Elaboración de Planes” y otro para “Monitoreo de Planes” y, en base a su aplicación en los planes regionales pilotos de infraestructura y recursos


10


hídricos de Arica- Parinacota y los Ríos, se está trabajando en su mejora.

En proceso:

• Trabajo en conjunto con Mideplan para establecer una metodología para la evaluación de planes, con la participación de los Servicios MOP.

Próximas actividades: • Desarrollo del diseño e implementación del Proceso Global de Planificación

Integrada, según los nuevos términos de referencia a definir (años 2011–2012)

Sistemas de Apoyo Transversal

Diseño e implementación de un sistema de información y bases de datos para un Sistema de Información Territorial (SIT)

Principales avances:

• Durante el período 2008–2009, se adquirió el equipamiento computacional, software e insumos que se habían programado, tanto a nivel central como en regiones, para instalar e impulsar el funcionamiento del sistema de información territorial transversal del Ministerio de Obras Públicas (SIT).

• Se desarrolló la Consultoría Servicio de Elaboración de Fichas de Metadatos del MOP y su Publicación en el Sistema Nacional de Coordinación de Información Territorial (SNIT) durante el año 2009/2010.

• Se está desarrollando con recursos internos la ampliación de una

herramienta SIT desarrollada regionalmente, de manera que pueda ser utilizada a nivel nacional, orientada a contribuir a la instalación de una plataforma de servicios de información transversal MOP.

Desarrollo de capacidades relacionadas con el desarrollo de un enfoque sustentable e integrado de la planificación de infraestructura por parte del MOP


• Realización de 44 Sesiones de Trabajo, entre Mayo 2008 y diciembre 2011, del Comité de Planificación Integrada con la participación de todos los Servicios del MOP y Gremios en el marco del Programa de Modernización del MOP.

• Realización de 6 Talleres de la Dirección de Planeamiento en el marco del

alineamiento estratégico MOP durante el 2008 y 2010.

• Realización de 10 Talleres de Debates Temáticos para profesionales de áreas de planificación de los Servicios MOP entre el 2008 y 2009.

• Realización de nivelación a planificadores MOP de Servicios nacionales y

regionales, en 5 jornadas de trabajo, en coordinación con la Academia de Obras Públicas.


• Plan de Formación en Habilidades y Competencias en Proceso Global de Planificación y Modelo de Gestión elaborado.

(años 2012–2013)

• Desarrollo de competencias relativas al modelo de gestión territorial de infraestructura MOP, recursos hídricos y evaluación de planes de inversión.

(años 2012–2013)


11

5.2 COMPONENTE 2: ESTÁNDARES Y CONTRATOS

PROPÓSITO DEL COMPONENTE: Generar un modelo de gestión de servicio de infraestructura que se orienta a la satisfacción de los requerimientos y necesidades ciudadanas en materia de infraestructura pública, como también, un sistema de contratación que promueva la competencia y asigne los riesgos en forma apropiada, de tal forma de: • Entregar y mantener servicios de infraestructura que respondan a las necesidades

productivas y al bienestar de la población. • Desarrollar formas modernas y eficientes de licitación y contratación de los servicios

de infraestructura.

RESPONSABLE: Director(a) General de Obras Públicas.


Establecimiento de una metodología para fijar, evaluar y actualizar los estándares de servicio por tipologías de obras del MOP

Principales avances: • Modelo conceptual y metodológico para la caracterización de los

servicios de infraestructura pública diseñado, que identifica cuatro dimensiones de calidad: servicio esperado, servicio comprometido, servicio producido y servicio percibido; y cuatro ámbitos de interrelación entre estas dimensiones: estratégico, de producción, de uso y de satisfacción; lo que permite gestionar las obras con enfoque de calidad de servicio.

(año 2008) • Intercambio de buenas prácticas a nivel nacional e internacional sobre

metodologías y sistemas de trabajo implementados en la línea de servicios de infraestructura y calidad de servicio.

(año 2008) • Identificación y priorización de atributos de calidad relevantes desde las

perspectivas del mandante (MOP y otros organismos públicos) y de los prestadores de servicio; y definición de indicadores y estándares de calidad de servicio producida para las tipos de obras: Aeropuertos Concesionados (DAP), Obras Viales Concesionadas (CCOP) y Conectividad Lacustre, Marítima y Fluvial de Zonas Aisladas (DOP).

(año 2009)

• Primera propuesta de identificación de servicios, con sus atributos de

calidad y definición de tipos de indicadores, desde la perspectiva del mandante (MOP y otros organismos públicos) y de los prestadores de servicio; para los tipos de obras: Aguas Lluvias (DOH), Edificios públicos MOP (DA).

(año 2009) • Realización de Seminario sobre Gestión de la Infraestructura por

Estándares y Niveles de Servicio. Con la participación de más de 300 invitados de la industria nacional, agentes de gobierno y academia; con la participación de 13 expertos nacionales e internacionales que dieron cuenta del estado del arte de este tema en el mundo.

(año 2009)


12


• Publicación libro “Calidad de Servicio en la Infraestructura Pública”, con

500 ejemplares impresos y distribuidos. (año 2010)

• Propuesta de caracterización de los servicios, con sus atributos de

calidad, definición de indicadores y estándares de servicio para los sistemas de Agua Potable Rural e identificación de indicadores de desempeño para la contratación de Asesorías Técnicas.

(año 2010) • Propuesta de caracterización de los servicios, con sus atributos de

calidad, definición de indicadores y estándares de servicio para los sistemas de Agua Lluvias para su incorporación desde la planificación y diseño de los proyectos

(año 2010) • Trabajo conjunto con la Coordinación de Concesiones de Obras Públicas

para la definición de indicadores y estándares de servicio a incorporar en los proyectos de Cárceles y Obras Viales Concesionadas.

(año 2010)

• Incorporación preliminar de indicadores y estándares de servicio en la relicitación de aeropuertos concesionados de El Loa en la ciudad de Calama y Cerro Moreno de la ciudad de Antofagasta, y formulación de propuesta de indicadores y estándares de servicio para la relicitación del Aeropuerto Arturo Merino Benítez de la ciudad de Santiago.

(año 2010)

• Formulación de propuesta de estructura funcional para la administración de los edificios institucionales MOP y propuesta priorizada de servicios, con indicadores y estándares para incorporar desde el diseño de los proyectos.

(año 2010) • Definiciones de servicio, indicadores y estándares incorporados en la

propuesta de Bases de Licitación para la contratación de Servicios Integrales para la Conectividad del Lago General Carrera, Región de Aysén, que será contratado a través del Ministerio de Transporte.

(año 2010)

• Evaluación de la implementación de los Contratos Globales Mixtos para

la conservación de caminos pavimentados, cuya mantención rutinaria se realiza por niveles de servicio.

(año 2010)

Diseño de contratos a través del sistema de concesiones que incorporen el concepto de estándares de servicio


• Definición de un mecanismo de contratación del mantenimiento y conservación a largo plazo de caminos, de acuerdo a estándares preestablecidos, a través del mecanismo de concesiones.

(año 2007 – 2008)

• Término de los estudios de ingeniería de la red de la Región de Coquimbo y de la Región de O’Higgins Norte.


13


• Elaboración de las Bases de Licitación para la Concesión del

Mejoramiento, Rehabilitación y Conservación del a Red Vial de la Región de Coquimbo. Estas bases se encuentran aprobadas por el Ministerio de Hacienda y en trámite en la Contraloría General de la República. Además, se ha hecho la publicación del llamado a licitación en el Diario Oficial y la entrega formal de las bases de licitación a las empresas precalificadas.

• Desarrollo de las expropiaciones.

• Licitaciones de los Estudios de Mejoramiento, Rehabilitación y Conservación de la Red Vial de:

o Región de Coquimbo (2010) o Región de O’Higgins Norte (2010) o Región de O’Higgins Sur (2012)

Próximas actividades: • Adjudicación de la Concesión de la Red de Coquimbo

(año 2011)

Mejoras al sistema de contratación del Ministerio de Obras Públicas, aumentando la competitividad en el mercado de las obras públicas

Principales avances: • Mejoras a los reglamentos de contratos de obras públicas y de

consultorías, fase I (2008)

• Mejoras a los reglamentos de contratos de obras públicas, fase II. Existe una versión final que se ha entregado a agentes privados de Cámara Chilena de la Construcción y del Colegio de Ingenieros, para sus comentarios. Después de lo cual se perfeccionará y enviará a la Contraloría.

(año 2009) • Se cuenta con una primera versión de modificaciones al Reglamento de

Consultoría que iniciará su proceso de validación interno y externo durante el próximo año.

(año 2009)

• Redacción borradores modificaciones Reglamentos de Obra y Consultores (DS 75/2004 y DS 48/1994)

(año 2010)


• Aprobación de modificaciones Reglamentos de Obras y Consultores (DS

75/2004 y DS 48/1994)


14

5.3 COMPONENTE 3: GESTIÓN INTEGRADA DE PROYECTOS

PROPÓSITO DEL COMPONENTE: Diseñar e implementar una visión integrada de la gestión de proyectos, modernizando los procesos de diseño, construcción, mantención y explotación de las obras, de tal forma de: • Incorporar nuevas técnicas, metodologías, prácticas de trabajo, tecnologías y

mejoramiento de procesos. • Mejora la eficiencia y la eficacia en la ejecución de los proyectos que el MOP

compromete a la ciudadanía • Desarrollar formas modernas y eficientes de conservación del patrimonio RESPONSABLE: Director(a) General de Obras Públicas


Instalación del concepto de jefes de proyectos

Principales avances: • Nombramiento de jefes de proyectos para un 30% de la cartera de

inversiones del Ministerio. (años 2007–2009)

• Completar la instalación de Directorios de proyectos en la totalidad de

las Direcciones Ejecutoras del Ministerio. (año 2009)

• Consolidar la implementación del modelo de gestión integrada de

proyectos en la cartera asociada a la meta de desempeño colectivo GIP

(año 2010)

• Gestionar la cartera de proyectos de Reconstrucción post terremoto con metodología de gestión integrada de proyectos.

( 2° semestre año 2010)


• Homologar a nivel ministerial las funciones del Jefe de Proyecto,

con un perfil del cargo representativo.

Plan de capacitación en técnicas de Gerenciamiento de Proyectos (Project Management)

Principales avances: • Capacitación a 400 personas en todo Chile en gestión de riesgos e

introducción de gestión de proyectos. (año 2008)

• Capacitación a 200 personas adicionales, en todo Chile, en gestión de

riesgos e introducción de gestión de proyectos. Este grupo adicional de personas son parte de los equipos de contraparte interna de los proyectos GIP

(año 2009)

• Capacitación a 400 personas, en todo Chile, en Introducción al Estándar PMI para la gestión de proyectos. Este grupo de personas son parte de los equipos de contraparte interna de los proyectos GIP y


15


evaluados mediante la Meta GIP.(año 2010)

Próximas actividades: • Capacitaciones internas periódicas sobre metodología GIP y formación

de 5 monitores por Servicio Ejecutor. (año 2011)

• Seminario interno de Gestión de Proyectos en la Administración Pública con presencia de expositores extranjeros. (2do semestre año 2011)

• Implementación de un plan masivo de inducción y certificación en los métodos y técnicas del gerenciamiento de proyectos con metodología de clase mundial en Estándar del Project Management Institute (certificando a 50 personas del MOP y dejando como relatores a 60 personas del MOP).

(2do semestre año 2011)

Implementación de herramientas tecnológicas GIP

Principales avances: • Construcción de una plataforma tecnológica de gestión de proyectos

para los Inspectores Fiscales, Jefes de Proyecto, Autoridades y Unidades de Apoyo, fase I.

(año 2008)

• Implementación de una plataforma tecnológica de gestión de proyectos para los Inspectores Fiscales, Jefes de Proyecto, Autoridades y Unidades de Apoyo, fase I.

(año 2009) • Implementación de Manual de Precios y Presupuestador MOP.

(año 2010) • Implementación de 20 contratos con Libro de Obras Digital.

(año 2010)

• Construcción de un sistema integrado para la gestión de la información

de los contratos de emergencia post terremoto (año 2010)


• Mejora en la interoperación y funcionalidades de la plataforma tecnológica de gestión de proyectos para los Inspectores Fiscales, Jefes de Proyecto, Autoridades y Unidades de Apoyo.

(año 2011)

• Inicio Desarrollo de sistema de administración de contratos para el MOP

( 2011)

• Implementación de 25 contratos con Libro de Obras Digital.

(año 2011)


16


Implementación de Oficinas de Gestión de Proyectos y Contratos (Project Management Office PMO)

Principales avances: • Diagnóstico y elaboración de estrategia para abordar el diseño a nivel

ministerial, de acuerdo a las circunstancias y organización de la Institución.

• Definición de un Modelo General en conjunto con las Direcciones Operativas para ser aplicado de manera transversal en el Ministerio, con el objetivo de aplicar Oficinas de Gestión de Proyectos para el apoyo de las actividades de Servicios de Infraestructura Pública.

• Definición de un Modelo Organizacional para estimar los esfuerzos en

horas hombre que involucraría cada actividad y servicio a prestar por las Oficinas de Gestión de Proyectos, así como los roles y perfiles de las personas que deben destinarse a componerla.

• Definición de un Modelo Detallado para cada Servicio Ejecutor, de acuerdo a las particularidades del negocio de cada una y a las necesidades en cuanto a gestión relevadas desde sus propias líneas jerárquicas y considerando su estructura y recursos.

• Definición de una Estrategia de Implementación, donde se programaron

todas las actividades a brindar por estas Oficinas durante el año 2010 con los respectivos procedimientos, niveles de servicio e indicadores comprometidos para evaluar la efectividad del trabajo de estas PMO´s en base a su misión planteada.

• Aprobación por parte de las Autoridades Superiores de cada Servicio Ejecutor de los modelos y estrategias anteriores para comenzar el proceso de Operación de las Oficinas de Gestión de Proyectos (los 5 servicios operativos, más la DGOP y Coordinación de Concesiones).

• Propuestas de formalización institucional de las PMO´s mediante

resolución que las crea como Unidades Funcional a nivel ministerial y otra que designa a los funcionarios que serán los integrantes de las mismas.

• Operación según Estrategia de Implementación de todas las Oficinas

PMO de los Servicios Ejecutores. (2° semestre 2010)

• Consolidación de información de los Servicios Ejecutores y construcción de línea base de proyectos. (2° semestre 2010)

• Revisión Tablero de Control asociado a cada PMO, para verificar el cumplimiento de los indicadores de gestión planteados. (2° semestre 2010)


• Lanzamiento interno oficial de las Oficinas de Gestión de Proyectos del MOP. (1er semestre año 2011)

• Operación según Estrategia de Implementación de todas las Oficinas PMO, incluyendo DGOP y Concesiones. (año 2011)


17


• Consolidación de información de los Servicios Ejecutores y mantención de línea base de proyectos. (año 2011)

• Revisión Tablero de Control asociado a cada PMO, para verificar el cumplimiento de los indicadores de gestión planteados. (año 2011)

• Mantención y consolidación de una Guía de Procedimientos para la Gestión de Proyectos, así como la identificación y desarrollo de nuevos procedimientos atingentes a la gestión de proyectos del MOP. (año 2011)

• Lanzamiento externo oficial de las Oficinas de Gestión de Proyectos en la Administración Pública. (2do semestre año 2011)

• Análisis y medición de madurez en cuanto a procesos, y apoyo en la evolución de cada Oficina de Gestión de Proyectos para su2do ciclo de implementación. (año 2011-2012)

Implementar una gestión de clase mundial para el manejo de los activos en infraestructura


• Diseño e implementación de sistema de gestión de activos para el mantenimiento de la infraestructura. (SGM) 40% de avance.

• Finalización catastro y actualización del inventario vial ( regiones V-XIV-XV)

(2° semestre 2010) • Construcción prototipo funcional SGM

( 2° semestre 2010) Próximas actividades:

• Inicio puesta en marcha SGM regiones V-XIV-XV

(1° semestre 2011)


18

5.4 COMPONENTE 4: FISCALIZACIÓN

PROPÓSITO DEL COMPONENTE: • Aumentar la confianza de los ciudadanos en la provisión de servicios de calidad que

se entregan a través de la infraestructura. • Creación de un marco regulatorio y una entidad independiente para la fiscalización de

los servicios que se entregan a través de las O.O.P.P. en la fase de explotación. RESPONSABLE: Director(a) General de Obras Públicas


Fortalecer los mecanismos de fiscalización y control para el cumplimiento de los estándares de servicio de las obras públicas del MOP, a través de la generación y aplicación de mecanismos y metodologías de apoyo a la función de fiscalización y de resguardo de los derechos de los usuarios Diseñar las bases de operación de la entidad reguladora y fiscalizadora

PRINCIPALES AVANCES 2009:

A. Mecanismos de Fiscalización y Control

1. Se implementó el Sistema de Fiscalización en 21 contratos Viales Interurbanas (OVI) y se habilitó el canal de entrega de fichas vía internet (FTP), a diciembre se recepcionaron por esta vía el 81% de fichas (3.874 de 4.863).

• En este periodo se construyeron 50 reportes de elementos físicos (cunetas, soleras, pavimento, puentes) y registros periódicos (flujos, siniestralidad, etc.).

• Los equipos técnicos de las 6 asesorías a la inspección fiscal de explotación quedaron capacitadas en el uso del sistema.

2. Se implementó el Sistema de Fiscalización en 7 contratos Viales Urbanas (OVU) y se habilitó el canal de entrega de fichas vía internet (FTP), así en Corredores de Transporte Público se entregaron por esta vía el 100% de las fichas y en obras viales urbanas el 72%.

• En este periodo se construyeron 32 reportes de elementos físicos y registros periódicos (flujos, siniestralidad, etc).

• Los equipos técnicos de las 5 asesorías a la inspección fiscal de explotación quedaron capacitadas en el uso del sistema.

3. Se desarrolló el Sistema de Fiscalización en Obras Aeroportuarias concesionadas (SIA).

• Se efectuó un ejercicio de aplicación de 14 fichas de elementos de 12 terminales aeroportuarios concesionados.

• Se diseñaron y elaboró el Manual de uso de estas 14 fichas de datos para SIA.

• Se validaron los evaluadores y reportes asociados a las fichas confeccionadas.

• Se generaron 6 reportes asociados a las fichas aplicadas.

4. Se construyeron 12 evaluadores de la calidad del estado de conservación de los elementos que componen la infraestructura de OVI, OVU y CTP.

B. Evaluación de Satisfacción de Usuarios por Tipo de Obra

1. Se termino el estudio de satisfacción de usuarios de Obras Viales, con diseño y construcción del modelo de satisfacción y resultados de la evaluación en:

• 12 contratos de carreteras interurbanas concesionadas • 3 tramos de carreteras interurbanas en administración de las


19


Direcciones Regionales de Vialidad• 4 autopistas urbanas Los resultados de este estudio fueron presentados por las autoridades (Ministro y DGOP) a la prensa, empresas concesionarias, y directivos y profesionales de la Coordinación de Concesiones y de la Dirección de Vialidad.

2. En ejecución 2 estudios de satisfacción:

• Estudio para el “Diseño metodológico y aplicación de modelos de evaluación de calidad de servicio percibida y satisfacción de usuarios de servicios terrestres, marítimos y de transporte para la conectividad lacustre, marítima y fluvial de zonas aisladas”.

• Estudio para el “Diseño metodológico y aplicación de modelos de evaluación de calidad de servicio percibida y satisfacción de usuarios de servicios de aeropuertos”.

PRINCIPALES AVANCES 2010:

A. Mecanismos de Fiscalización y Control

1. Se traspasó a la Coordinación de Concesiones la operación del nuevo Sistema de Fiscalización (SIF) en obras viales concesionadas Interurbanas, Urbanas y Corredores de Transporte Público. A partir del 2011, esta función, junto al soporte y desarrollo estará a cargo de la SDIT.

2. Se entregó la segunda versión de Fichas y Manual de Uso del nuevo Sistema de Fiscalización para Obras Viales concesionadas Interurbanas, Obras Viales concesionadas Urbanas y Corredores de Transporte Público.

3. Se diseñaron reportes para flujos vehiculares, siniestralidad y pavimentos, en Obras Viales Interurbanas, Urbanas y Corredores.

4. A partir de agosto y por instrucciones de la División de Obras en Explotación de Concesiones se rediseño el sistema incorporándose el módulo de gestión de fichas (árbol) lo que implica a la fecha rehacer manuales, fichas y reportes entregados. Adicionalmente, se permite el acceso remoto al sistema de fiscalización y las fichas de datos se cargan de manera automática al sistema.

5. Dada la emergencia surgida del terremoto del 27 de febrero, la componente Fiscalización, debió desarrollar un sistema que permitiera efectuar el debido seguimiento y control de las obras públicas dañadas. Así lo construido ha servido de base para:

• Registrar datos básicos de daños en obras públicas producto de una emergencia proveyendo de información a la autoridad (Ministro-DGOP-Subsecretaria), DIRPLAN, DCyF y las propias direcciones del MOP.

• Manejo de información actualizada de todo el MOP, dependiente de la información remitida por las Direcciones.

• Consultas desagregadas por diversos atributos para levantar informes a la autoridad MOP y entidades externas (Dirección, Región, Tipo de obra, etc.).

• Servicio de informes y reportes. • Referente para efectos comunicacionales. • Disponibilización de mapas y fotografías.

6. Diseño del Sistema de Gestión y Fiscalización para Agua Potable Rural.


20


7. Apoyo en el diseño del nuevo “Sistema de Emergencia MOP”, considerando programas preventivos, mecanismos de advertencias y seguimiento de las obras requeridas, lo que permitirá potenciar la función de análisis y gestión de las Direcciones Operativas y de las autoridades del MOP.

B. Evaluación de Satisfacción de Usuarios por Tipo de Obra

1. Elaboración de Informe con propuestas de gestión, fiscalización y de aspectos a considerar en futuros contratos de obras viales concesionadas, a partir del análisis de los resultados del estudio de satisfacción de usuarios realizado el año 2009. Desarrollo de talleres de trabajo con Inspectores Fiscales y Asesorías de Autopistas Urbanas y de Carreteras Interurbanas Concesionadas.

2. Construcción de los modelos de evaluación de calidad de servicio percibida y de satisfacción de usuarios de aeropuertos concesionados y de los servicios integrales para la conectividad de zonas aisladas y levantamiento de líneas base en:

• 10 aeropuertos concesionados en Chile. • 7 rutas incorporadas en los contratos de plurianuales de servicios

integrales para la conectividad. C. Modelo de evaluación de Convenios Complementarios 1. Se concluye la consultoría “Estudio, Análisis y Desarrollo Modelo De

Evaluación De Obras Públicas Concesionadas” que construye un modelo para la evaluación de los convenios complementarios y entrega una herramienta para el apoyo de las decisiones y el cumplimiento de las nuevas disposiciones de la Ley de Concesiones para la compensación económica de las inversiones adicionales.

2. Avance en el desarrollo conceptual de un modelo de estimación de costos de provisión de servicio de acuerdo a estándares exigidos.


21

5.5 COMPONENTE 5: REFORMA ORGANIZACIONAL

5.5.1 NORMATIVA Y REGULACIÓN PROPÓSITO DEL COMPONENTE: Disminuir, simplificar y perfeccionar la calidad de la regulación, eliminando aquellas que sean innecesarias e ineficientes, disminuyendo el costo de cumplir con ella, haciéndola más accesible a sus usuarios y al público. RESPONSABLE: Subsecretario(a) de Obras Públicas


Diseñar la Superintendencia de Obras Públicas y construir e implementar las bases para la operación de esta.

Principales avances: • Envío de anteproyecto de ley de creación de la Superintendencia de

Obras Públicas. (2007)

• Reingreso al Senado el 14 de enero de 2009. • Se le ha quitado urgencia al tratamiento de esta materia, a raíz de las

nuevas urgencias surgidas a raíz del terremoto y los planes de reconstrucción.

(Primer semestre 2010). Próximas actividades:

• Se ha definido que su propuesta y reformulación se realizará el último

año de esta administración.

Apoyo de la Tramitación de los Proyectos de Ley presentados al Congreso Nacional.

Principales avances: • Se publicará en el Diario Oficial la Ley 20.410, que modifica la Ley de

concesiones,, durante el próximo mes de enero del 2010, quedando así como ley de la República. Modificación a Reglamento de ejecución de la ley, en Contraloría General de la República para Toma de Razón.

(2009)

• Ley de embalses que regula función de control de crecidas. Publicada como Ley 20.304, el 13 de diciembre de 2008. Se ha enviado a la publicación en el Diario Oficial el Reglamento respectivo, se espera su publicación en el primer trimestre del 2010.

• Ley sobre Servicio Sanitario Rural, ingreso al Senado 10 de diciembre de

2009. En segundo trámite constitucional. (Segundo semestre – 2009).

• Modificación artículo 42 Ley General de Concesiones de Obras Públicas,

en segundo trámite constitucional ante la Cámara de Diputados. Pasó a formar parte del proyecto que modifica el sistema de concesiones.

• Proyecto incorporado en la modificación a la Ley de Concesiones de

Obras Públicas. Ley de Concesiones aprobada y publicada como Ley 20.410, con fecha 20-1-10.


22


(segundo semestre 2009)

• Publicación Reglamento nueva Ley de Concesiones. Decreto supremo N° 215 publicado el 28 de abril de 2010.

• Publicación Reglamento ley de embalses que regula función de control de crecidas. Decreto MOP 138, publicado el 6 de febrero de 2010.

• Cámara de Diputados autoriza al Ministerio de OO.PP. a ingresar una indicación sustitutiva al proyecto de APR, debido a deficiencias en las tarifas.

(2010) Próximas actividades: • Ingreso indicación sustitutiva Proyecto de Ley que Regula los Servicios

Sanitarios Rurales (abril 2011).

Sistematización de Normativa MOP

Principales avances: • Elaboración de Bases para Licitación. Próximas actividades: • Esta línea de trabajo se mantendrá suspendida durante la actual

administración.


23

5.5.2 DESARROLLO INSTITUCIONAL PROPÓSITO DEL COMPONENTE: Diseñar e implementar una nueva institucionalidad para el MOP, así como las arquitecturas organizacionales mínimas que permitan desarrollar las nuevas actividades de valor en forma segura, sustentable y continuamente mejorable. • Implementación de un marco legal y organizacional que determine una clara

separación de roles y de responsabilidades en el Ministerio • Análisis de la creación de un sistema o registro que permitan contar con registro

patrimonial de la infraestructura de tuición del MOP RESPONSABLE: Fiscal de Obras Públicas


Diseño de cambios a la estructura institucional del MOP, fortaleciendo las funciones de planificación y ejecución de proyectos


• Trabajo en foro jurídico, en el esquema de servicios descentralizados.

(año 2007)

• Trabajo en foro jurídico, en esquema de servicios centralizados y dependientes de la Dirección General de OO.PP. y redacción de borrador de proyecto de ley.

(año 2008)

• Elaboración de propuesta de proyecto de ley que modifica la estructura orgánica e institucionaliza la Coordinación General de Concesiones de Obras Públicas.

(primer semestre de 2009)

• Presentación a la Autoridad y a la comunidad nacional y regional MOP la propuesta de modificación de la estructura orgánica.

(Mayo–Junio de 2009)

• Realización de foro jurídico de análisis y discusión del proyecto de modificación de ley MOP, con énfasis en la protección del interés fiscal y el régimen legal especial propio del Ministerio de Obras Públicas.

(Julio 2009)

• Recepción de comentarios y observaciones a la propuesta de modificación de ley por parte de Autoridades y funcionarios nacionales y regionales.

(Julio–Agosto de 2009)

• Presentación a la Autoridad MOP el proyecto de ley para análisis, difusión y posterior envío al ejecutivo para su tramitación, incluyendo propuesta de institucionalidad de Concesiones.

(Septiembre de 2009)

• Versión de propuesta final revisada y acordada con las organizaciones gremiales, que no obstante contener algunas diferencias, ha alcanzado un alto grado de consenso y ajustada respecto de su articulado transitorio, será enviada a la Secretaría General de la Presidencia.


24


Se envió a la Secretaría General de la Presidencia de la propuesta de modificación de la Ley Orgánica del MOP, en sus capítulos I y II, que incluye la institucionalización de la Coordinación de Concesiones.

(Febrero de 2010)

Las nuevas autoridades acordaron la reevaluación de la propuesta de institucionalidad enviada a la Presidencia, y se retira la urgencia de su revisión y gestión por parte de SEGPRES.


• Esta línea de trabajo se mantendrá suspendida durante la actual

administración.

Análisis de la creación e implementación de un registro nacional de bienes nacionales de uso público

Principales avances: • Análisis de legislación comparada y normas legales pertinentes para

determinar procedencia y mecanismos adecuados para proteger el interés fiscal.

• Redacción de proyecto de ley que restrinja el ejercicio de acciones por

parte de particulares que atenten contra el interés fiscal. Próximas actividades:

• Esta línea de trabajo se mantendrá suspendida durante la actual administración.


25

5.5.3 GESTIÓN ESTRATÉGICA PROPÓSITO DEL COMPONENTE: Establecer un proceso sistemático de planificación estratégica de tal forma de: • Definir los objetivos y prioridades para la organización • Apoyar la implementación del principal foco estratégico de este programa que

consiste lograr una real orientación a satisfacer las necesidades de la ciudadanía. RESPONSABLE: Director(a) General de Obras Públicas


Diseño e implementación cuadro mando integral para apoyar la estrategia de modernización del Ministerio de Obras Públicas


• Misión, Visión y Objetivos Estratégicos consensuados por Equipo Directivo MOP (primera revisión noviembre 2007; segunda revisión enero 2009 )

• Cuadro de mando integral diseñado e implementado en el nivel corporativo MOP, con una bajada hasta un segundo nivel para cada uno de los Servicios y Regiones del MOP. Mapas Estratégicos elaborados en los 12 Servicios y las 15 regiones, logrando así el alineamiento de los funcionarios del MOP en regiones y recogiendo sus aportes al plan estratégico de modernización del MOP

(abril 2008–enero 2009)

• Capacitación en conceptos de gestión estratégica a los encargados de control de gestión MOP.

(año 2008)

• Encuesta de Valores interna a funcionarios. (año 2008)

• Incorporación del MOP a la Comunidad de Gestión Estratégica chilena.

(junio 2009)

• Actualización y simplificación Mapa Estratégico Ministerial e identificado los indicadores que permiten dar cuenta del avance en cada uno de los objetivos considerados en el Mapa Estratégico del MOP.

(julio 2009 – diciembre 2009)

• Capacitación en conceptos de gestión estratégica a los encargados de control de gestión de los Servicios del MOP y a encargados regionales (participación en el Ciclo de talleres “Planificación y Ejecución de la Estrategia para enfrentar los nuevos desafíos en la Gestión Pública” y en el 2° Congreso del Sector Público “)

(año 2009)

• Avances en el alineamiento de otras herramientas de gestión, como Definiciones Estratégicas; Indicadores de Desempeño; Convenios de Desempeño Colectivo; Convenios de Alta Dirección Pública; Balance de Gestión Integral 2008 y 2009 de los distintos Servicios, y otros al plan estratégico MOP.

(años 2008–2009)

• Actualización de las definiciones estratégicas ministeriales y de los Servicios (Misión, Visión y Mapa Estratégico) con las nuevas autoridades


26


producto del cambio de administración del gobierno. (año 2010)

• Elaboración de línea base de indicadores de gestión asociados a los

Mapas Estratégicos para verificar el avance de la estrategia de modernización del MOP.

(año 2010) • Inicio de Plan comunicacional para la difusión interna ministerial de las

definiciones estratégicas actualizadas. (año 2010)


• Monitoreo de indicadores de gestión asociados a los Mapas Estratégicos para verificar el avance de la estrategia de modernización del MOP a través de un Cuadro de mando integral diseñado e implementado en el nivel corporativo MOP

• Mapas Estratégicos actualizados para las 15 regiones, logrando así el alineamiento de los funcionarios del MOP en regiones y recogiendo sus aportes al plan estratégico de modernización del MOP (pendiente obtener recursos)

Alineamiento Programa de Mejoramiento de la Gestión PMG – Programa de Modernización MOP


• Sistematización de procesos MOP y evaluación de sus riesgos: validación de cadena de valor MOP (2007) y levantamiento del 100% de los procesos MOP en formato matriz de riesgo, Sistema de Auditoria del Programa de Mejoramiento de la Gestión (PMG).

(año 2007)

• Gobierno Electrónico, plan MOP con proyectos transversales. (año 2007)

• Sistema de Información y Atención Ciudadana, SIAC, cartas MOP de derechos y deberes ciudadanos con foco en los productos y servicios MOP.

(año 2007)

• Gestión Territorial, compromisos alineados a la componente de Planificación Integrada.

(años 2008–2009).

• Acuerdo con DIPRES para realizar en conjunto una consultoría que permita alinear el Programa de Modernización del MOP con el PMG.

(año 2009)

• Elaboración Informe de Autoevaluación MOP para postulación al Premio Nacional a la Calidad.

(año 2009).

• Diagnóstico transversal MOP de los procesos factibles de certificar en el Marco de Calidad del PMG

(año 2010)

• Plan trienal de certificación de los procesos de negocio de los Servicios del MOP.

(año 2010)


27


Próximas actividades: • Implementación del Sistema de Gestión de Calidad Ministerial en los

siguientes procesos: o Diseño de Obras o Contrataciones o Gestión de Inversiones o Homologación SIAC o DGOP: Administración del Registro de Contratistas o DGA: Procesamiento de Solicitudes (Asignación de Derechos de

Aprovechamiento de Aguas y otras autorizaciones) o DCyF: Proceso de pagos a contratistas y proveedores a nivel

Ministerial. (año 2011-2012)

• Utilizar los resultados del Informe de Autoevaluación del Premio Nacional

a la Calidad para la mejora de las áreas con brechas identificadas (año 2011)

Implementar una herramienta tecnológica que facilite el análisis de datos para la toma de decisiones


• Construcción de reportes oficiales MOP a partir de los sistemas de información existente, con herramientas de inteligencia de negocios (Business Intelligence, BI) en las áreas de recursos humanos y control de gestión.

(año 2008) • Capacitación a funcionarios MOP en la herramienta BI.

(años 2008 – 2009)

• Diseño e inicio de la implementación de sistemas para recoger indicadores no sistematizados a través de un Sistema de Control de Gestión.

(años 2008–2009)

• Desarrollo e implementación de nuevas funcionalidades para el sistema de Business Intelligence (BI) del MOP, a través del mejoramiento y ampliación de los datamart y reportes diseñados en la fase anterior del Proyecto BI ministerial, en las áreas de remuneración, inversión, presupuesto, gestión de derechos de agua, información de solicitudes ciudadanas y gestión estratégica.

o Convenios de desempeño colectivo en monitoreo a partir del año 2009

o Mapa Estratégico con sus indicadores con medición inicial a partir de diciembre del año 2009

(años 2009–2010)


• Desarrollo de nuevas funcionalidades para el sistema de Business Intelligence (BI) del MOP, a través del mejoramiento y ampliación de los datamart y reportes diseñados en la fase anterior del Proyecto BI ministerial en el área de inversión y presupuesto

• Consolidación y mantención del sistema Business Intelligence (BI) del MOP, a través del mejoramiento y ampliación de los datamart y reportes diseñados para las áreas de derechos de agua, información de solicitudes ciudadanas, recursos humanos, remuneraciones y gestión estratégica.

(año 2011)


28


• Capacitación a funcionarios MOP en la herramienta BI.

(año 2010 – 2011)

Implementar la estrategia de información y atención ciudadana MOP, estableciendo mecanismos efectivos de comunicación e interacción entre el MOP y la ciudadanía

Principales avances: • Diseño de un Modelo Integral de Relación Ciudadana para el MOP • Definición de una plataforma Web colaborativa, que facilita la

comunicación con usuarios externos y permite una integración amigable con sistemas ministeriales internos

• Desarrollo del diseño de una nueva arquitectura de la información para el

portal MOP y 26 sitios Web ministeriales con perspectiva del usuario. Capacitaciones.

• Desarrollo de un estudio de opinión pública MOP, para medir atributos

incluidos en los objetivos estratégicos y conocer la evolución de la percepción pública del MOP (línea base propuesta de valor a la ciudadanía)

• Adecuación de procesos internos del MOP para dar cuenta de los

requerimientos derivados de la implementación de Ley de Transparencia.

(inicio 2008 - 2009) • Puesta en producción de toda la red de sitios Web asociadas al Portal

MOP (11 sitios para las direcciones nacionales y 15 sitios para seremis). • Rediseño y construcción del Sistema de Atención Ciudadana del MOP.

Capacitaciones y marcha blanca.

• Diseño del cubo de información ciudadana del sistema de reportería ministerial

• Alineamiento de los procesos del Sistema Integral de Información y

Atención Ciudadana (SIAC) con el Modelo Integral de Relación Ciudadana.

(2010) Próximas actividades: • Puesta en producción de la nueva plataforma de relación ciudadana del

MOP (Sistema de Atención Ciudadana MOP).

• Homologación de procesos de los SIAC de los 11 Servicios MOP, incorporándolos al Sistema de Gestión de Calidad ministerial.

• Elaboración de Manual de Relación Ciudadana para el MOP, que considere

políticas, lineamientos transversales, procesos, metodologías de análisis de la información, gestión de reclamos y gestión unificada de canales de comunicación.

• Desarrollar línea base percepción gestión MOP en sector productivo y

otros servicios del Estado

• Seguimiento percepción gestión MOP en opinión pública

(2011)


29

5.5.4 RECURSOS HUMANOS PROPÓSITO DEL COMPONENTE: Modernizar la gestión de personas para la nueva Institucionalidad, interviniendo en cada uno de los subsistemas de Recursos humanos para crear y fomentar mayor eficiencia y aportar en el logro de los objetivos Institucionales RESPONSABLE: Subsecretaria de Obras Públicas


Estabilización del Clima laboral por medio de acciones concretas

Principales avances: • Tramitación de los Decretos con Fuerza de Ley (13), que

modificaron requisitos específicos de ingreso y promoción de las plantas de los Servicios del MOP y de los que se relacionan con el Ejecutivo a través de él.

• Actualización del tipo de maquinaria pesada en virtud del constante cambio en la tecnología, materializada a través del Decreto Supremo MOP Nº1 de 8 de enero 2010, tramitado el 7 de junio 2010.

• A través del Artículo 34º de la Ley Nº 20.403, de Reajuste para el Sector Público, se incrementó de 350 a 550 el número máximo de trabajadores que tienen derecho a percibir la Asignación mensual de Operador de Maquinaria Pesada.

• Incorporación y establecimiento de un sistema de comunicaciones internas en acciones de mejora de clima laboral, alineamiento organizacional (valores).

• Creación y establecimiento de Mesa de Coordinación Ministerial en

materias de Comunicaciones Internas, para unificar los criterios comunicacionales y fortalecer los lineamientos institucionales en materias de comunicación y apoyo a la gestión del cambio.

• Establecimiento de un sistema de noticias y avances del programa

de Modernización para conocimiento de la comunidad MOP.

Próximas actividades: Diseño, aplicación y análisis de encuesta y propuesta de intervención en clima y cultura organizacional para implementar estrategia de gestión del cambio. (año 2011)

Ordenamiento y corrección de los subsistemas RRHH: • Diseño e

implementación de un mecanismo de reclutamiento y selección que asegure


• Formulación de una Meta Colectiva Transversal de RRHH, con base en la Consultoría “Diseño de un Modelo de Gestión de RRHH por Competencias” ejecutada desde octubre de 2009. A través de esta Meta, en la que participan todos los Servicios del MOP, (años 2010-2013) se provoca el cambio en el enfoque, los procesos y los productos de los subsistemas de RRHH para operacionalizarlos en base a competencias.


30


contar con los mejores para cada cargo

• Sistema de

Capacitación enfocado a actualización de conocimientos técnico y en el desarrollo de habilidades

• Formulación del Plan Director de RRHH del MOP

• Formulación de los Planes Estratégicos de RRHH (2010-2014) de

la totalidad de Servicios y el INH

• Homologación de un modelo de gestión por competencias para el MOP e instrumentos asociados (enfoque de competencias MOP; formato de perfil homologado; diccionario de competencias transversales y conductuales)

• Diseño y aplicación de una metodología para la definición de

cargos claves por Servicios MOP

• Homologación de procedimiento e instrumentos del subsistema de reclutamiento y selección

• Rediseño de Políticas de Evaluación del Desempeño y Capacitación

• Definición de los lineamientos estratégicos para la formulación de los Planes Anuales de Capacitación de los Servicios MOP a partir del año 2011

• Evaluación del plan comunicacional de visibilización de los productos generados desde la Meta Colectiva Transversal de RRHH

• Implementación de proceso de evaluación del desempeño, en base al instrumento de retroalimentación, que integra las etapas de planificación, seguimiento y evaluación.


• Construcción de perfiles de cargos c laves, medición de brechas y planes de desarrollo

• Construcción u homologación de perfiles de cargos restantes, todos de acuerdo al modelo homologado MOP

(2011)

• Rediseño de procesos de RRHH para adecuarlos a modelo de gestión de

RRHH por competencias. (2011-2013)

Avanzar en la implementación de cargos a través del Sistema de Alta Dirección Pública

Principales avances: • Manual de Procedimientos para la implementación del Sistema de Alta

Dirección Pública para proveer cargos de 1° y 2° nivel jerárquico en coordinación con el Servicio Civil.

• Construcción, en coordinación con los Servicios MOP, de los perfiles de cargos de 1° y 2° nivel jerárquico contemplados en el SADP

• Construcción, en coordinación con los Servicios MOP, de la totalidad de perfiles de cargos de 1° ° nivel jerárquico contemplados en el SADP y


31


en el caso de los de 2° nivel, conforme las vacancias respectivas.

Incremento de la información de RRHH

• Avances de la Integración del Sistema de RRHH con el de Remuneraciones. Los nuevos módulos del Sistema de Recursos Humanos y aquellos que se modificaron para efectos de la integración, entraron en Producción el 31 de Mayo de 2010, previo a un primer plan de pruebas con todos los usuarios de los Servicios del Ministerio de Obras Públicas.

• Con dicha puesta en producción se ha iniciado a su vez, un período

de marcha blanca, que incluye mejoras y mantenimientos del Sistema de Recursos Humanos, capacitación de usuarios y la implementación de un sitio intranet de apoyo tanto a la operación de este Sistema, como a aspectos normativos y administrativos relacionados y documentación respectiva.

• Puesta en Marcha de los módulos integrados en el Sistema de

RRHH • Documentación del Proyecto y capacitaciones a usuarios • Diseño y Puesta en Marcha de nuevos estándares publicación de

dotación/remuneraciones Gobierno Transparente Próximas actividades: • Análisis de Nuevos Requerimientos, Planes de Prueba, Marcha Blanca y

Puesta en Producción de la integración completa: Pago de remuneraciones, por el nuevo sistema, a partir de julio de 2011.

Generación de una política de Clientes Internos

Principales avances: • Conformación de la Mesa Estratégica de RRHH, liderada por la División

de RRHH e integrada por la totalidad de Jefaturas de RRHH de los Servicios MOP e INH

• Se completa la asesoría para docentes internos seleccionados para

impartir clases en el Programa de Inspectores Fiscales, asesoría denominada: “Asesoría para el Fortalecimiento de las Capacidades Docentes y de Enseñanza para la Academia de Obras Públicas del MOP”

• Identificación y tipificación de clientes internos de las URHs de los

Servicios MOP y; diseño de un programa de fortalecimiento.

• Concluye primer curso de Inspectores Fiscales

Próximas actividades: • Ejecución del segundo programa de formación de IF.

• Ejecución del programa de fortalecimiento de atención a clientes

internos para las URHs de los Servicios MOP (año 2011)


32

5.5.5 SERVICIOS DE INFORMACIÓN PROPÓSITO DEL COMPONENTE: Desarrollar una estrategia de tecnología de la información para apoyar la calidad y eficiencia de los procesos del Ministerio de Obras Públicas. • Diseñar e implementar soluciones de negocio considerando mejoras en los procesos

apoyándose en las tecnologías de información y comunicaciones • Diseñar e implementar la arquitectura de tecnologías de la información que permitan

contar con un sistema de información de infraestructura pública. RESPONSABLE: Director(a) General de Obras Públicas


Diseñar e implementar soluciones de negocio considerando mejoras en los procesos apoyándose en las tecnologías de información y comunicaciones


• Diseño de sistema para la Gestión Integrada de Proyectos (GIP) (año 2008)

• Levantamiento y diagnóstico relación ciudadana (año 2009)

• Mejoras a las herramientas tecnológicas de apoyo a la Gestión Integrada de Proyectos

(año 2009)

• Sistema de fiscalización fase explotación obras concesionadas en régimen.

(año 2009)

• Disponibilización Plataforma Firma Electrónica. (año 2009)

• Construcción de un sistema de expropiaciones de cobertura nacional. (año 2009)

• Implementación de herramienta GIP a nivel nacional incluyendo la gestión del cambio asociada.

• Puesta en producción del portal ciudadano y construcción de la red regional de sitios asociados

(años 2010)

• Puesta en producción del sistema de expropiaciones, que permite con una base de datos centralizada de información

(año 2010)

• Puesta en producción Registro de Contratistas. (año 2010)

• Puesta en producción Portal de pagos.

(año 2010)

• Sistema de Gestión de Mantenimiento Vial (SGM) en marcha blanca (año 2010)

• Desarrollo de Software para la integración del Sistema de Remuneraciones y de las funcionalidades de viáticos, licencias médicas


33


y conciliación bancaria, considerando la integración con los aplicativos existentes en el MOP y mecanismos de integración con aplicativos nuevos

(año 2010)

• Servicio de Mejoras a los procesos de identificación de fondos y Modificación Presupuestaria (SAFI)

(año 2010)

• Proyecto Iluminación con Internet Inalámbrica para todos los Edificios Regionales y Nivel Central.

(año 2010)


• Puesta en producción Ventanilla única documentos tributarios. (año 2011)

• Mejoras para la Gestión Integrado de Proyecto (GIP), Fichas de

Sistema de Proyectos (SIPRO) e interoperabilidad con los Sistemas MOP.

(año 2011)

• Sistema de Gestión de Mantenimiento Vial (SGM) en producción (año 2011)

• Inicio Desarrollo de sistema de administración de contratos para el MOP

( 2011)


34

6 DESEMBOLSOS Con fecha 30 de julio se solicitó el primer desembolso, por un total de 600.851.186 pesos equivalente a 1.194.297,73 US$, el que se materializó con fecha 01 de septiembre 2010. El detalle de los gastos solicitados corresponde íntegramente a las adquisiciones señaladas en el capitulo 6 del informe al cierre del primer semestre, todas correspondientes a consultorías. Este desembolso corresponde a un 7% de los gastos realizados al 31 de diciembre 2010 por el Programa. Este primer desembolso se registró como un ingreso el segundo semestre de año 2010 en los Anexos N° 1-a y 1-b. Sin embargo, dado que corresponden a gastos incurridos con anterioridad al 30 de junio 2010, desde el punto de vista de los gastos se refleja en el Anexo N°2 en los gastos acumulados a diciembre 2010 y no en los gastos efectivos del segundo semestre del año 2010. Existe una observación de Contraloría General de la República que no se pueden consignar montos en la columna de aportes del Banco Mundial mientras estos fondos no sean solicitados como desembolso. Durante el mes de diciembre 2010 se inicio la preparación de un segundo desembolso, correspondiente a adquisiciones de bienes, distintos a consultorías, realizados durantes los años 2008 y 2009. Se espera formalizar la solicitud de este segundo desembolso durante el primer trimestre del año 2011.

7 MISIONES REALIZADAS EN EL PERIODO Durante el segundo semestre del año 2010 se realizó una misión de supervisión y marcha de proyecto por parte del Banco Mundial: N°

Misión Fecha

Participantes Banco Mundial

Componentes Revisadas / Temas tratados

Tipo de visita

1 9 y 10 de Diciembre

Tomás Serebrisky Marcelo Barg

A. Obtención de definiciones políticas estratégicas y decisiones MOP, respecto de la continuidad del préstamo B. Visión del Ministerio de Hacienda a la continuidad del préstamo

Misión semestral TAL


35

El detalle de los temas tratados se encuentra en la Ayuda Memoria, destacándose los siguientes tres compromisos:

a. Como consecuencia del alejamiento del Coordinador previsto para el fin del año 2010, la Subsecretaría se comprometió a nombrar en el corto plazo, a un nuevo(a) Coordinador del Programa.

• A partir de enero 2011 se designó como nueva Coordinadora del Programa a la Sra. Daniela Devoto Mehr.

b. La Coordinación del Programa se comprometió a gestionar un segundo desembolso, para lo cual propuso incluir gastos en el ámbito de los sistemas de información.

• Se inició el análisis junto al Banco Mundial para solicitar el segundo desembolso, correspondiente a adquisiciones de bienes de los años 2008 y 2009.

c. El MOP hará los ajustes pertinentes para incrementar el monto destinado al Programa, a través de una redistribución interna de los servicios del MOP, y requerir a Dipres el ajuste del monto de la glosa presupuestaria.

• Se analizará a fines de febrero del 2011, luego de la aprobación por parte de la Subsecretaria de los planes de trabajo de las distintas componentes.

8 AUDITORIAS REALIZADAS EN EL PERIODO Durante el segundo semestre del año 2010, 7 de julio, se recibió el informe de la auditoría realizada por la Contraloría General de la República (CGR) sobre los estados financieros del Programa correspondientes al año 2009. Los principales aspectos a corregir durante el año 2011 son:

o Los estados financieros examinados muestran razonablemente las fuentes y usos del Programa, sin embargo, el MOP ha cometido un error al consignar aportes del Banco Mundial antes de haber solicitado desembolsos.

o Las cláusulas contractuales del tipo financiero – contable se han cumplido, con la excepción de las fechas de entrega de los informes semestrales y anuales, en que ha habido atraso por parte del MOP.

o Se realizó una evaluación del control interno del programa, se detectó que hay aspectos deficitarios en los cuales se debe aplicar durante el año 2011 un mejor control:

Cumplimiento de horario de honorarios Vigencia boletas de garantía Respaldo de gastos de capacitación


36

Errores en la conversión de los estados financieros, en circunstancias en que debió considerarse el tipo de cambio que regía a la fecha de pago de los gastos.

El día 28 de diciembre se recibió el informe final de la CGR a la auditoría intermedia del año 2010, correspondiente al primer semestre. Las observaciones son todas de carácter administrativo y serán evaluadas en la próxima auditoría que realizará la CGR a los estados financieros del Programa del año 2010.

9 DONACIONES COMPLEMENTARIAS Este Programa cuenta con dos donaciones de organismos internacionales, cada una por 990 mil de dólares. La primera es del Banco Interamericano del Desarrollo (BID), con el objetivo de avanzar para en el desarrollo de un Sistema Autónomo de Fiscalización de la Calidad de Servicio de las Obras Públicas, y la segunda donación es del Fondo para el Medio Ambiente Mundial, o Global Environmental Facility (GEF), con el fin de instalar el enfoque de la biodiversidad en nuestras obras. En ambos casos, no ha habido nuevos avances que los referidos en el informe anterior.

10 CONTRATACION DE ASESORES Las siguientes personas han estado contratadas por el Programa de Modernización, con fondos sectoriales, durante el segundo semestre del año 2010.

Componente Nombre

Gestión Estratégica Daniela Maria Devoto Mehr

Gestión Estratégica Patricio Echeñique Gutiérrez

Gestión Estratégica Pamela Fredes Monsalve

Gestión Integrada de Proyectos Victor Orellana Acuña

Gestión Integrada de Proyectos Janine Contreras Orellana

Normativa Maximiliano Wild Kosterlitz

Normativa Manuel José Pau

Planificación Integrada María Soledad Pinos Vásquez

Recursos Humanos Fernando Velásquez Figueroa

Recursos Humanos Oscar Vásquez Arismendi


37

Componente Nombre

Servicios de Información Esteban Salinero Montecinos

Unidad Ejecutora Eric Martin González

Unidad Ejecutora Marta Azocar Guzman

Unidad Ejecutora Claudia Alvarado Rivera

Unidad Ejecutora Víctor Bustos Bernard

Unidad Ejecutora - DGA Paula Vera Robles

Unidad Ejecutora - DGA Carlos Ciappa Petresku

Unidad Ejecutora - DGA Hugo Robledo Guiraldes

Unidad Ejecutora - DGA Luis Ayala Riquelme

Unidad Ejecutora - DGA Rodrigo Gómez Alvarez


38 38

11 INDICADORES DEL PROGRAMA

11.1 INDICADORES DE AVANCE

A continuación se presenta el estado de progreso de los indicadores de avance comprometidos en el Programa, de acuerdo a lo estipulado en el Anexo 3 del documento de evaluación del proyecto de mayo 2007, los que fueron actualizados en la Misión de abril 2009 y formalizados sus cambios en la Misión de noviembre 2009.

Valor meta Recopilación de datos e

informes Indicador

es intermedi

os de resultado

s

Base 2008 2009 2010 2011 2012

Frecuencia

e informes

Herramientas de

recopilación de datos

Responsabilidad por la


Componente 1 Planificación Integrada

Porcentaje de proyectos en implementación decididos en base de

0 %

Licitación de una consultoría para la elaboración de la nueva Metodología de planificación

3 consultorías en curso para la nueva Metodología de planificación

10 consultorías para la nueva metodología de planificación concluidas. 15 planes de inversión en elaboración (Plan Director de Infraestructura de carácter nacional, Planes regionales de infraestructura y Planes especiales)

15 planes de inversión elaborados (Plan Director de Infraestructura de carácter nacional, Planes regionales de infraestructura y Planes especiales)

25% de los proyectos que inician alguna etapa1 de su implementación decididos a partir de la nueva metodología de planificación

Informe semestral de avance de la componente

Sistema de información de proyectos MOP Actas del

MOP – Dirección de Planeamiento

1 Proyectos que inician en el año 2012 algunas de las etapas de su ciclo de vida (prefactibilidad, factibilidad, diseño, ejecución)


39 39


informes Indicador

es intermedi

os de resultado

s

Base 2008 2009 2010 2011 2012

Frecuencia

e informes

Herramientas de




la nueva metodología de Planificación Integrada

Avance 2008 TDR aprobados por Contraloría Lista corta aprobada por BM

Avance 2009 Nuevos TDR preparados para el proceso de planificación ministerial. Una licitación realizada en proceso de adjudicación, cluster forestal. Una consultoría en desarrollo (Sistema de información territorial). Tres consultorías realizadas (Ciudades Puertos, Metrex, Planes Ciudad)

Avance 2010 Consultorías: contrato en curso de la consultoría para el cluster forestal. Cuatro consultorías finalizadas (Ciudades Puertos; Metrex; Planes Ciudad; y Sistema de información territorial, elaboración de fichas Metadatos). Elaborada la propuesta de Política de Conservación Vial, en conjunto con la Dirección de Vialidad y la Dirección de Planeamiento MOP.2 Planes de Inversión: Plan Director de Infraestructura validado. Dos planes regionales validados por parte del Ministro (Arica- Parinacota y Los Ríos), bajo un estándar más exigente concordado con todos los Servicios MOP.

Avance 2011 Avance 2012 Comité de Planificación Integrada

2 Por restricciones de presupuesto 2010 no se han podido realizar todas las consultorías programadas


40 40


informes

Indicadores

intermedios de

resultados

Base 2008 2009 2010 2011 2012

Frecuencia

e inform

es

Herramientas de


Responsabili

dad por la recopilación

de datos

Componentes 2 Estándares y Contratos

Identificación e incorporación de servicios y estándares a un variado conjunto de obras bajo responsabilidad del MOP

0

Licitación y contratación de la consultoría para la identificación y caracterización de los servicios para 3 tipos de obras (viales, aeropuertos y servicios marítimos y de transporte para zonas aisladas)

5 tipos de obras con identificación de servicios y estándares en elaboración.

7 tipos de obras con identificación de servicios y estándares en elaboración

9 tipos de obras con identificación de servicios y estándares en elaboración

No aplica


Informes finales de consultorías

MOP – DGOP Avance 2008

Consultoría de apoyo metodológico para la identificación, caracterización y modela miento de servicios en 4 tipologías de obras (hospitales concesionados,

Avance 2009 Identificación de servicios, sus atributos de calidad relevantes, indicadores y estándares de calidad de servicio producida para 4 tipos de obras (Aeropuertos Concesionados; Obras Viales Concesionadas; y Conectividad Lacustre, Marítima y Fluvial de Zonas Aisladas)

Avance 2010 Identificación de servicios, atributos de calidad relevantes, indicadores y estándares de servicio en los siguientes 7 tipos de obras (Aeropuertos Concesionados; Obras Viales Concesionadas; Cárceles Concesionadas; Proyectos para Conectividad Lacustre, Marítima y Fluvial de

Avance 2011 Avance 2012


41 41


informes Indicador

es intermedi

os de resultado

s

Base 2008 2009 2010 2011 2012

Frecuencia

e informes

Herramientas de




aeropuertos concesionados, conectividad austral y obras viales concesionadas) contratada.

Primera Propuesta de identificación de servicios, , con sus atributos de calidad y definición de tipos de indicadores, para 2 tipos de obras (Aguas Lluvias y Edificios públicos MOP)

Zonas Aisladas; Edificios MOP; Aguas Lluvias; Agua Potable Rural) Revisión y evaluación de los indicadores y niveles de servicio incorporados en contratos para la conservación rutinaria de Redes de Caminos Pavimentados

Número de contratos que incorporen definición de servicios con indicadores

0 No aplica No aplica

3 contratos en licitación que incorporen definiciones de servicios con indicadores y estándares explícitos.

2 contratos en licitación que incorporen definiciones de servicios con indicadores y estándares explícitos por cada tipo de obra.

2 contratos en licitación que incorporen definiciones de servicios con indicadores y estándares explícitos por cada tipo de obra3.


Bases de licitación

MOP – DGOP

3 Este indicador debe ser entendido como contratos nuevos en cada año. Es decir que el resultado acumulado a 2012 son 7 contratos en licitación que incorporan definiciones de servicios con indicadores de estándares explícitos.


42 42


informes Indicador

es intermedi

os de resultado

s

Base 2008 2009 2010 2011 2012

Frecuencia

e informes

Herramientas de




y estándares explícitos

Avance 2008 No aplica


Avance 2010 Relicitación de Aeropuertos Concesionados: El Loa de Calama y Cerro Moreno de Antofagasta.


Mayor competitividad en licitaciones mediante reducción de las barreras de entrada en contratos MOP (a alcanzarse a través de: (i) mejoras en reglamento

Reglamentos de obras y de consultorías vigentes el año 2008 Bases de licitación utilizadas el año 2008 en el MOP

Modificaciones al los Reglamento de obras y consultoría en elaboración

Modificaciones al Reglamento de obras y consultorías enviados a Contraloría

80% de las modificaciones a los reglamentos implementadas 60% de los tipos de contratos con bases de licitación estandarizadas elaboradas

70% de contratos nuevos de obras y consultorías que cuenten con bases de licitación estandarizadas usándolas

80% de contratos nuevos de obras y consultorías que cuenten con bases de licitación estandarizadas usándolas Evaluación de un tercero externo al MOP de los impactos observados en la competencia producto de las modificaciones de bases de licitación y reglamentos.


Repositorios vigentes de bases de licitación

MOP – DGOP


43 43


informes Indicador

es intermedi

os de resultado

s

Base 2008 2009 2010 2011 2012

Frecuencia

e informes

Herramientas de




s de obras y consultorías; (ii) estandarización de contratos o bases de licitación)

Avance 2008 Identificación de modificaciones a los Reglamentos de obras y de consultorías e inicio de redacción borradores por equipo interno

Avance 2009 Modificación al Reglamento de obras realizada interna MOP, pendiente validación de documentos anexos con actores externos previo al envío a Contraloría (Categorías y Especialidades; Evaluación de Desempeño; Evaluación de Ofertas Técnicas; Evaluación de Disponibilidad Financiera). Modificación al Reglamento de Consultoría en revisión interna DGOP, para iniciar fase de revisión y validación MOP.

Avance 2010 i) Nuevo Diagnóstico de modificación al reglamento de obras completo preparado y en validaciónn con nuevas autoridades MOP y otros externos para su implementación en breve plazo con mínimo impacto. Objetivo: Cambiar lo estrictamente necesario para funcionar mejor. ii) Se han revisado las Bases tipo aprobadas por CGR existentes para introducir mejoras, incluyendo los criterios del reglamento que se modifica.



44 44


informes Indicador

es intermedi

os de resultado

s

Base 2008 2009 2010 2011 2012

Frecuencia e inform

es

Herramientas de




Componente 3 Gestión Integrada de Proyectos

Reducción de la variación entre el valor de firma de contrato y los valores de obras finales ejecutadas

Construcción en año 2009 de línea base por tipo de obra o por Servicio, considerando proyectos concluidos antes del año 2008.

Primeros proyectos en preparación bajo el ciclo de vida de Gestión de Proyecto

Construcción de línea base por tipo de obra o por Servicio, considerando proyectos concluidos antes del año 2008.

No aplica

Reducción de un 10% en la desviación de costos promedio para los proyectos en GIP terminados en el año, con respecto a línea base

Reducción de un 15% en la desviación de costos promedio para los proyectos en GIP terminados en el año, con respecto a línea base Informe

semestral de avance de la componente

Plataforma tecnológica Gestión Integrada de Proyectos

MOP – DGOP

Avance 2008 60 grupos de proyectos bajo la metodología GIP en total

Avance 2009 Se posterga esta meta debido a un cambio en el alcance de la consultoría contratada para construir línea base, este trabajo será abordado por las PMO de cada Servicio Ejecutor durante el año 2010.

Avance 2010 Se ha formalizado la creación y funciones de las PMO de las Direcciones de Aeropuertos, Arquitectura, Vialidad, O. Portuarias y O. Hidráulicas. A partir de esto se genera el equipo que validará la línea de base.



45 45


informes Indicador

es intermedi

os de resultado

s

Base 2008 2009 2010 2011 2012

Frecuencia e inform

es

Herramientas de




Reducción de la variación entre el plazo de firma de contrato y los plazos de obras finales ejecutadas

Construcción en año 2009 de línea base por tipo de obra o por Servicio, considerando proyectos concluidos antes del año 2008.

Primeros proyectos en preparación bajo el ciclo de vida de Gestión de Proyecto

Construcción de línea base por tipo de obra o por Servicio, considerando proyectos concluidos antes del año 2008.

Reducción de un 10% en la desviación de plazos promedio para los proyectos en GIP terminados en el año, con respecto a línea base

Reducción de un 15% en la desviación de plazos promedio para los proyectos en GIP terminados en el año, con respecto a línea base Informe

semestral de avance de la componente

Plataforma tecnológica Gestión Integrada de Proyectos

MOP – DGOP

Avance 2008 60 grupos de proyectos bajo la metodología GIP en total

Avance 2009 Se posterga esta meta debido a un cambio en el alcance de la consultoría contratada para construir línea base, este trabajo será abordado por las PMO de cada Servicio Ejecutor durante el año 2010.

Avance 2010 Se ha formalizado la creación y funciones de las PMO de las Direcciones de Aeropuertos, Arquitectura, Vialidad, O. Portuarias y O. Hidráulicas. A partir de esto se genera el equipo que validará la línea de base.



46 46


informes

Indicadores

intermedios de

resultados

Base 2008 2009 2010 2011 2012

Frecuencia e

informes

Herramientas de


Responsabilidad por

la recopilación

de datos

Componente 4 Fiscalización

Desarrollo e implementación de un sistema para la evaluación de satisfacción de usuarios.

El MOP no cuenta con un sistema para la evaluación de satisfacción de los usuarios.

Consultorías para la elaboración de un modelo de evaluación de satisfacción de usuarios por tipo de obras

1 tipo de obras con modelo de evaluación de satisfacción de usuarios elaborada

3 tipos de obras con modelo de evaluación de satisfacción de usuarios elaborada




Modelos de evaluación de satisfacción de usuarios

MOP – DGOP

Avance 2008 Contratación e inicio de Consultoría para la elaboración de un modelo de evaluación de satisfacción de usuarios de obras viales

Avance 2009 Modelo de evaluación de satisfacción de usuarios de obras viales construido y resultados de la evaluación en: 12 contratos de carreteras interurbanas concesionadas; 3 tramos de carreteras interurbanas bajo administración de las Direcciones Regionales de Vialidad; 4 autopistas urbanas Se inicia la ejecución de 2 estudios de satisfacción de usuarios, que consideran el diseño metodológico y aplicación

Avance 2010 Modelo de evaluación satisfacción de usuarios construido y línea base levantada en: • Obras viales, de

tipo autopistas urbanas concesionadas, carreteras interurbanas concesionadas y no concesionadas.

Modelo de evaluación satisfacción de usuarios y línea base en desarrollo para: • Aeropuertos



47 47


informes

Indicadores

intermedios de

resultados

Base 2008 2009 2010 2011 2012

Frecuencia e

informes

Herramientas de


Responsabilidad por

la recopilación

de datos

de modelos de evaluación de calidad de servicio percibida y satisfacción, para usuarios de otros 2 tipos de obras: Transporte para la conectividad lacustre, marítima y fluvial de zonas aisladas ; Aeropuertos Concesionados

concesionados, con evaluación en 10 aeropuertos.

• Servicios Integrales para la Conectividad de Zonas Aisladas, con evaluación en 7 rutas.

Sistema de fiscalización de obras públicas en funcionamiento, para ser utilizado por una entidad independie

No existe un sistema de fiscalización de obras públicas posible de ser utilizado por una

No aplica

Sistema de fiscalización aplicado a los actuales contratos de concesiones viales interurbanas, en uso

Sistema de fiscalización aplicado a los actuales contratos de concesiones viales interurbanas y urbanas, en uso

Sistema de fiscalización aplicado a los actuales contratos de concesiones viales interurbanas, urbanas y aeroportuarios, en uso

Sistema de fiscalización de explotación construido, para evaluar el cumplimiento de las exigencias contractuales y algunos indicadores de servicio producido, para los principales tipos de obras


Herramienta tecnológica de apoyo a la fiscalización

MOP – DGOP


48 48


informes

Indicadores

intermedios de

resultados

Base 2008 2009 2010 2011 2012

Frecuencia e

informes

Herramientas de


Responsabilidad por

la recopilación

de datos

nte de los procesos de planificación y ejecución

entidad independiente de los procesos de planificación y ejecución


Avance 2009 Se implementó el Sistema de Fiscalización en los 21 contratos Viales Interurbanas (OVI). En este periodo se construyeron 50 reportes de elementos físicos (cunetas, soleras, pavimento, puentes) y registros periódicos (flujos, siniestralidad, etc.). Los equipos técnicos de las 6 asesorías a la inspección fiscal de explotación quedaron capacitados en el uso del sistema.

Avance 2010 Sistema de Fiscalización en uso en 20 contratos Viales Interurbanos4 y 6 contratos viales urbanos. Se han realizado ajustes y mejoras al sistema, relacionados con la usabilidad y reportes construidos durante el año 2009.


4 A partir del año 2010 la concesión Acceso al Aeropuerto AMB comenzó a utilizar pórtico automático en lugar de manual, por lo que se contabiliza como contrato vial urbano y no como contrato vial interurbano como hasta el año 2009.


49 49


informes Indicador

es intermedi

os de resultado

s

Base 2008 2009 2010 2011 2012

Frecuencia e inform

es

Herramientas de




Componente 5 Reforma Organizacional

La separación regulatoria e institucional que permite una clara separación de roles y responsabilidades

El MOP no cuenta con una separación regulatoria e institucional que permita una clara separación de roles y responsabilidades

Redacción de proyectos de ley que definen roles y responsabilidades

Redacción de proyectos de ley definen roles y responsabilidades Avance en la tramitación de proyectos de ley ingresados a trámite en el Congreso (Ley de Concesiones, Superintendencia)

Avance en la tramitación de proyectos de ley ingresados a trámite en el Congreso (Ley de Concesiones, Superintendencia y Ley Orgánica MOP)

Avance en la tramitación de proyectos de ley ingresados a trámite en el Congreso (Ley de Concesiones, Superintendencia y Ley Orgánica MOP)

Ley de Concesiones, Ley de Superintendencia de Obras Públicas y Ley Orgánica MOP aprobadas en el Congreso


Sitio web Congreso

MOP – Equipos de Normativa y Desarrollo Institucional

Avance 2008 Proyectos en trámite en el Congreso Ley de Concesiones, Superintendencia) Redacción borrador inicial Ley orgánica MOP)

Avance 2009 Ley de Concesiones aprobada y publicada como Ley 20.410, con fecha 20-1-10. Ley de Superintendencia de Obras Públicas en 1er trámite constitucional. Modificaciones a la Ley Orgánica MOP en discusión interna MOP

Avance 2010 Ley de Concesiones aprobada y publicada como Ley 20.410, con fecha 20-1-10. Ley de Superintendencia de Obras Públicas en 1er trámite constitucional. Modificaciones a la Ley Orgánica MOP enviado al ejecutivo por la administración anterior.



50 50

11.2 INDICADORES DE RESULTADOS

A la fecha es posible mostrar algunos avances en general en los indicadores de resultados, el ritmo de ejecución en la implementación del Programase se ha visto perturbado de varías formas administrativas y de financiamiento. Sin embargo, en la tabla siguiente se muestra los avances disponibles a la fecha de corte de este informe.

Resultados intermedios Indicadores de Resultados para cada

Componente Avances a la Fecha

Uso del Monitoreo de Resultados

Componente 1 Diseño e Implementación de un proceso de planificación territorial integrada

• Porcentaje de proyectos de infraestructura

cuya implementación ha comenzado y que han sido planificados con la nueva metodología de planificación diseñada en el marco del programa de modernización del MOP.

• Número de planes de inversión elaborados (Plan Director de Infraestructura de carácter nacional, Planes regionales de infraestructura y Planes especiales).

No medible Plan Director de Infraestructura elaborado Dos planes regionales de infraestructura elaborados

Y 1-5: Determinar el uso de la nueva metodología de planificación integrada de proyectos de infraestructura

Componente 2 Desarrollo de niveles de estándares de servicio para la infraestructura y establecer el uso de contratos modelo y procedimientos para la promoción de competencia y distribución adecuada de riesgos

• Cuota de contratos en base de estándares

medibles, orientados a rendimiento y mayor competencia en los procesos de licitación (% de uso de nuevos mecanismos de contratación)

• Reducción de las barreras de entrada en

contratos MOP a través de mejoras en los reglamentos de obras y consultorías y estandarización de contratos.

4 Bases de licitación en preparación que incorpora estándares medibles No medible

Y 1-5: Determinar mayor competitividad en las licitaciones apoyado por una distribución justa de riesgos determinada en los contratos y metas de servicios sensibles a las necesidades de los consumidores


51 51

Resultados intermedios Indicadores de Resultados para cada

Componente Avances a la Fecha

Uso del Monitoreo de Resultados

Componente 3 Diseño e Implementación de Gestión integrada de Proyectos Modelo para cubrir todos los proyectos en el portafolio del MOP

• Número de proyectos manejados por el nuevo

modelo de Gestión Integrada de Proyectos

135 proyecto bajo metodología GIP completa5

Y 1-5: Reducción de la variación entre el valor de firma de contrato y los valores de obras finales ejecutadas (i) tiempo de ejecución ; (ii) costos del proyecto

Componente 4 Desarrollo de un marco regulador para todos los servicios de infraestructura para ser implementados por una institución independiente del proceso de planificación y contratación.

• Seguimiento a quejas y reclamos de los

consumidores • Aplicación de decisiones de Superintendente

vis-à-vis conformidad con los estándares de servicio.

No medible

Y 1-5: Determinar Mayor sensibilidad a las preocupaciones de los consumidores relacionados con niveles de servicio; y mayor supervisión de desempeño por parte de los proveedores de servicios del sector público como también los concesionarios

Componente 5 La separación regulatoria e institucional de las tareas de planificación, contratación, ejecución de obras y actividades regulatorias del MOP para implementar un sistema de chequeos y balances según una distribución racional y transparente de roles y responsabilidades

• Avance en la redacción de nuevas reglas y

regulaciones • Acceso público de todas las reglas y

regulaciones

Proyecto del ley orgánica MOP enviado al ejecutivo por la administración anterior, en revisión por la nueva administración Normativa MOP disponible en portal web MOP (banner de Gobierno Transparente)

Y 1-5: Auditoría del sistema de diseminación pública y revisión del avance de la implementación de las reglas y regulaciones

5 Se contabilizan los proyectos que además de usar la plataforma GIP se están gestionando completamente con la metodología GIP.


52

ANEXOS

ANEXO N° 1-aMinisterio de Obras Públicas (MOP)

Préstamo BIRF 7458-CH

Poyecto de Asistencia Técnica al MOP

Estado de Fuentes y Usos de Fondos (o Flujo de Efectivo del Proyecto) (1)(Expresado en Pesos)

Durante el Semestre

Terminado el 31/12/2010

Acumulado al 31/12/2010 (2)

FUENTES DE FONDOS Préstamo del BIRF 0 0 Pagos Directos 0 0 Reembolso de gastos (3) 600.851.186 600.851.186Total Préstamo del BIRF 600.851.186 600.851.186

Aportes del Gobierno Central 723.240.278 12.253.620.849Total fondos locales 723.240.278 12.253.620.849

Total Fondos Recibidos 1.324.091.464 12.854.472.035

USOS DE FONDOS (4)Bienes st 29 (5) 624.869.561 3.748.674.865Consultoría y capacitación st 2211 295.438.890 2.650.824.056Refinanciamiento del PPF 0 0Servicios personales st 21 311.746.347 1.870.685.119Corriente st 22 (sin 2211) 20.764.001 621.272.848Inversion st 31 366.309.250Total Inversiones del Proyecto 1.252.818.799 9.257.766.138

Efectivo al inicio del período 3.525.433.232Efectivo al final del período 3.596.705.897

CONCEPTO Fuente de FondosTotal Ingresos según SICOF 710.880.176

Total Ingreso Reembolso 600.851.186Menos: TIC REGULAR -12.360.102Total Fondos (Locales) 1.324.091.464

Uso de FondosTotal Gasto según SICOF 1.240.540.873

Menos: TIC REGULAR -12.360.102Menos: Subt 34 (6) 82.176Total Inversiones del Proyecto 1.252.818.799

(7) RELACIÓN CON SITUACION PPTARIA. A DICIEMBRE 2010

ANEXO N° 1-bMinisterio de Obras Públicas (MOP)



Estado de Fuentes y Usos de Fondos (o Flujo de Efectivo del Proyecto) (1)(Expresado en Dólares)

Durante el Semestre

Terminado el 31/12/2010

Acumulado al 31/12/2010 (2)

FUENTES DE FONDOS Préstamo del BIRF 0 0 Pagos Directos 0 0 Reembolso de gastos (3) 1.194.298 1.194.298Total Préstamo del BIRF 1.194.298 1.194.298

Aportes del Gobierno Central 1.544.164 23.883.658Total fondos locales 1.544.164 23.883.658

Total Fondos Recibidos 2.738.462 25.077.956

USOS DE FONDOS (4)Bienes st 29 (5) 1.300.010 7.187.426Consultoría y capacitación st 2211 603.889 5.163.238Refinanciamiento del PPF 0Servicios personales st 21 632.758 3.606.383Corriente st 22 (sin 2211) 43.401 1.185.417Inversion st 31 698.859Total Inversiones del Proyecto 2.580.058 17.841.322

Efectivo al inicio del período 7.078.229Efectivo al final del período 7.236.633

Ministerio de Obras Públicas (MOP)



Semestre Julio - Diciembre del Año 2010(Expresado en US$)

Sectorial Banco Mundial Total Sectorial Banco

Mundial Total Sectorial Banco Mundial Total Sectorial Banco

Mundial Total

1. Planificación Integrada

1.1.Diseño de un proceso de planeamiento a largo plazo 0 0 0 0 0 0 150.000 658.333 808.333 124.988 114.301 239.288

1.2.Implementación del proceso de planeamiento a largo plazo 0 0 0 0 0 0 2.763.333 1.391.667 4.155.000 1.227.637 216.999 1.444.636

Total Componente 1 0 0 0 0 0 0 2.913.333 2.050.000 4.963.333 1.352.625 331.300 1.683.925

2. Estandares y Contratos

2.1.Establecimiento de Servicios Estandares 0 0 0 0 0 0 333.333 958.333 1.291.666 155.029 0 155.029

2.2.Mejoramiento de los contratos 0 0 0 155.167 0 155.167 450.000 1.164.333 1.614.333 335.130 0 335.130

CONSTRUCCION Y PUESTA EN MARCHA SISTEMA DE REGISTRO DE CONTRATISTAS Y DE CONSULTORES DEL MOP 155.167

Total Componente 2 0 0 0 155.167 0 155.167 783.333 2.122.666 2.905.999 490.159 0 490.159

3. Gestión Integrada de Proyectos

3.1. Diseño de un Sistema Integrado de Administracion de Proyecto 0 0 0 0 0 0 1.616.000 379.333 1.995.333 411 0 411

Componentes y actividades del proyecto Cifras previstas Cifras efectivas

Semestre Julio - Diciembre del año 2010

Cifras previstas Cifras efectivas

Acumulado a Diciembre del año 2010

Página 3





3.2.Implementación del nuevo Sistema Integrado de Administración de Proyecto 0 0 0 867.585 0 867.585 755.333 100.000 855.333 2.939.292 421.201 3.360.493

IMPLEMENTACIÒN DE OFICINA DE GESTIÒN DE PROYECTOS (PMO) EN EL MINISTERIO DE OBRAS PUBLICAS. 78.295

CATASTRO Y ACTUALIZACION DE LA INFORMACION DE INFRAESTRUCTURA VIAL REGION DE ARICA Y PARINACOTA 83.295

CONVENIO LIBRO DE OBRAS ELECTRONICO SOBRE UNA PLATAFORMA DE GESTION DOCUMENTAL 3.198

FIRMA ELECTRÓNICA AVANZADA PARA OBRAS Y PAGOS DIGITALES. 21.236

GASTO PASAJE COMETIDO 1.082

LIBRO DE OBRAS ELECTRÓNICO SOBRE UNA PLATAFORMA DE GESTIÓN PÚBLICA 23.194

SISTEMA DE GESTIÓN DEL MANTENIMIENTO. (SGM) 419.259

CRECIMIENTO SISTEMA SGM. 215.846

ADQUISICIÓN DE EQUIPAMIENTO PROYECTO GESTIÓN DE MANTENIMIENTO DEL MINISTERIO DE OBRAS PÚBLICAS 14.721

PARTICIPACIÓN EN CONGRESO INTERNACIONAL DE DIRECCIÓN DE PROYECTOS 2.468

SUBCRIPCIONES ANUALES AL MANUAL DE PRECIOS Y PRESUPUESTADOR 4.989

Total Componente 3 0 0 0 867.585 0 867.585 2.371.333 479.333 2.850.666 2.939.704 421.201 3.360.905

4. FiscalizaciónADQUISICIÓN DE EQUIPAMIENTO SISTEMA DE FISCALIZACIÓN (SIF). 35.690DISEÑO METODOLÓGICO Y APLICACIÓN DE MODELOS DE EVALUACIÓN DE CALIDAD DE SERVICIO PERCIBIDA A SATISFACCIÓN USUARIOS AEROPUERTOS

155.960

DISEÑO METODOLOGICO Y APLICACION DE MODELOS DE EVALUACION DE CALIDAD DE SERVICIO PERCIBIDA Y SATISFACCION DE USUARIOS DE SERVICIOS TERRESTRES LACUSTRES MARITIMA Y FLUVIAL DE ZONAS AISLADAS

87.275

RENOVACIÓN DE LICENCIAS IBM SPSS STATISTIC MONOUSUARIO 2009-2011 3.630

Total Componente 4 0 0 0 282.555 0 282.555 2.147.333 1.470.000 3.617.333 1.210.486 48.082 1.258.568

5. Reforma Institucional

5.1. Normas y regulaciones 0 0 0 0 0 0 1.020.000 924.667 1.944.667 407 43.165 43.572

5.2. Desarrollo Institucional 0 0 0 0 0 0 1.926.667 466.667 2.393.334 212.947 0 212.947

Página 4





5.3. Gestión Estratégica 0 0 0 262.555 0 262.555 3.563.000 0 3.563.000 1.419.226 170.272 1.589.498

ACOMPAÑAMIENTO A LA IMPLEMENTACIÒN DE UN BALANCED SCORECARD PARA APOYAR LA ESTRATEGIA DE MODERNIZACIÒN DEL MINISTERIO DE OBRAS PÚBLICAS.

37.636

SERVICIO DE TRASLADO PARA TALLER DE RELACIÓN CIUDADANA 1.238

ARRIENDO DE SALON PARA TALLER DE RELACIÓN CUIDADANA 4.639

REDISEÑO Y CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE ATENCION CIUDADANA PARA EL MOP 123.698

SERVICIO DE ARRIENDO DE NOTEBOOK PARA TALLER DE RELACIÓN CIUDADANA 2.515

ADQUISICIÓN DE EQUIPAMIENTO INSTALACIÓN DE LA UNIDAD FUNCIONAL DE RELACIÓN CIUDADANA PARA EL MOP. 26.878

SERVICIO DE CONSULTORÍA SISTEMA DE BUSINESS INTELLIGENCE DEL MOP 46.931

ADQUISICIÓN DE EQUIPAMIENTO PARA PROYECTO BUSINESS INTELLIGENCE. 19.019

5.4. Recursos Humanos 0 0 0 65.292 19.987 85.279 1.256.000 150.000 1.406.000 349.030 139.343 488.373

ASESORIA APARA EL FORTALECIMIENTO DE LAS CAPACIDADES DOCENTES Y DE ENSEÑANZAS PARA LA ACADEMIA DE OBRAS PUBLICAS DEL MOP

1.822

ADQUISICIÓN DE SISTEMA DE VIDEOCONFERENCIA PARA LA ACADEMIA DE OBRAS PÚBLICAS 19.485

SERVICIO DE COFFE-BREAK. PARA TALLER DE ACADEMIA MOP A INSPECTORES FISCALES 2.148

ADQUISICIÓN DE EQUIPAMIENTO PARA RRHH GESTIÓN DEL CAMBIO 11.038

ADQUISICION EQUIPAMIENTO MEJORAS SALAS DE VIDEO CONFERENCIA REGIONAL 30.798

DISEÑO, DESARROLLO Y ARTICULACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS POR COMPETENCIAS DEL MINISTERIO DE OBRAS PUBLICAS.

19.987

Página 5





5.5. Servicios de Información 0 0 0 201.722 0 201.722 5.226.333 250.000 5.476.333 4.207.662 0 4.207.662

ADQUISICION DE EQUIPAMIENTO PARA IMPLEMENTACION APLICACION WORKFLOW DE VENTANILLA UNICA DE PAGO 8.852

CONSTRUCCIÓN SISTEMA DE EXPROPIACIONES DEL MOP 19.896

CONTRATACION DE UN SERVICIO DE DESARROLLO DE SOFTWARE PARA INCORPORAR LOS PROCESOS DE IDENTIFICACIÒN DE FONDOS Y MODIFICACIÒN PRESUPUESTARIA.

40.821

ADQUISICIÓN DE EQUIPAMIENTO PARA PROYECTO DE PAGO CENTRALIZADOS DE VIÁTICOS. (DC Y F) 14.807

ADQUISICIÓN DE MONITOR LCD TOUCH. 960

ADQUISICION IMPLEMENTACION SOFTWARE PARA REMUNERACIONES Y OTRAS FUNCIONES CONEXAS 50.938

DESARROLLO E IMPLEMENTACIÓN APLICACIÓN WORKFLOW. 49.905

PROYECTO ILUMINACIÓN WIFI EDIFICIOS REGIONALES 15.543

Total Componente 5 0 0 0 529.569 19.987 549.556 12.992.000 1.791.334 14.783.334 6.189.272 352.779 6.542.052

6. Gastos Administración

HONORARIOS 630.071

PAGO DE VIATICOS A FUNCIONARIOS A HONORARIOS 2.838

SERVICIO DE IMPRESIÓN DE CUADERNOS MODERNIZACIÓN 23.530

CONVENIO IMPLEMENTACION DE UNA ESTRATEGIA DE GESTION DEL CAMBIO EN EL MARCO DEL PROGRAMA DE MODERNIZACION DEL MOP

65.649

SERVICIO FOTOGRAFICO NACIONAL PROGRAMA MODERNIZACIÓN 3.108

Total Componente 6 0 0 0 725.195 0 725.195 4.087.000 100.000 4.187.000 4.505.715 0 4.505.715

Total gastos del Proyecto 0 0 0 2.560.071 19.987 2.580.058 25.294.332 8.013.333 33.307.665 16.687.961 1.153.362 17.841.323

Diferencia por tipo de cambios (4) 40.936

Notas:1) Para las cifras previstas anteriores al año 2010 se ha tomado el total de lo previsto para los años 2007, 2008 y 2009 en los documentos elaborados durante las evaluaciones anteriores del prèstamo BIRF 7458-CH.

2) Las cifras previstas para el 2010 Se actualizaron junto al Plan de Adquisiciones.

3) La estructura por componentes corresponde a la vigente. Se ha agrupado Control de Gestión con Gestión del Cambio. Se ha agrupado Servicios de Información con Servicios Transversales.

(4) Existe una diferencia entre el valor del desembolso y las inversiones con financiamiento Banco Mundial, que corresponde a la diferencia entre el tipo de cambio a la fecha de gasto real versus el de la fecha del desembolso

Página 6

MINISTERIO DE OBRAS PÚBLICAS

Programa de Fortalecimiento Institucional Préstamo BIRF 7458-CH

Notas a los Estados Financieros del Proyecto al 31 de Diciembre del año 2010.

Nota 1.

El principio contable aplicado es en base a devengado, aplicado por la Contabilidad Gubernamental Chilena, en los fines de periodo, con las facturas devengadas el año anterior, que no alcanzaron a pagarse antes del cierre y por lo tanto son pagadas en el periodo siguientes con cargo al Subtítulo 34.07 Deuda Flotante. No obstante, corresponde precisar que el Ministerio de Obras Públicas opera con un sistema de contabilidad (SICOF) distinto del sistema gubernamental chileno “SIGFE” pero que por emulación integra su información financiero – contable al SIGFE. Esto es aceptado oficialmente por la Contraloría General de la República y es parte de los acuerdos del contrato con el Banco Mundial.

Nota 2.

Acumulado desde el inicio del proyecto en el año 2007, incluye gastos sectoriales previos a la efectividad del préstamo de febrero 2008 por indicaciones del Banco Mundial, pues en el año 2007, a través de la ley de presupuesto existió financiamiento sectorial, en la glosa del PFI. Esto se ve reflejado en la información de valores efectivos al inicio y al final de cada período, del informe de fuentes y usos.

Nota 3.

Reembolsos de gastos elegibles solicitados y recibidos del Banco. Cabe hacer presente que el segundo semestre del año 2010 se efectuó el primer reembolso del préstamo BIRF 7458-CH, y ascendieron a la suma de M$ 600.851.

Nota 4

Categorías de desembolsos mostrados en el PAD (Documento de Evaluación de Proyecto). Las categorías de desembolso corresponden al tipo de gasto realizado. Nota 5.

Se excluyen gastos de gestión regular en informática financiados el 2007, 2008, 2009 y 2010 con la glosa presupuestaria del PFI, pues no forman parte del programa, de acuerdo a indicaciones del Banco Mundial.

Para el período objeto del informe, Segundo semestre del año 2010, los gastos en gestión regular por concepto de TIC, disminuyeron en M$ -12.360 (el saldo es negativo pues se anuló una orden de pago por cambio de programa presupuestario entre PFI y DGOP).

Nota 6.

No se incluye el subtitulo 34, de acuerdo al monto señalado en la nota 7, pues corresponde a deuda flotante, de compromisos devengados el año anterior y no pagados al 31 de diciembre de dicho

ejercicio presupuestario, por lo tanto, están incluidas en el año calendario anterior como gastos devengados. Esto para no distorsionar las cifras de ejecución de cada año, lo cual fue informado y aceptado por el Banco Mundial.

Nota 7.

Los valores de ingresos percibidos y gastos ejecutados se obtuvieron del SICOF y se hicieron las deducciones de TIC Regular en los ingresos y gastos, según se indica en la siguiente tabla:

El concepto de TIC regular comprende todos aquellas adquisiciones propias del funcionamiento de los distintas Direcciones del MOP que no se relacionan con desarrollos del Programa (básicamente maquinaria y software para el uso regular), más gastos de funcionamiento regular de la Subdirección de Informática y Telecomunicaciones, que son para administración de los servicios informáticos prestados a todo el MOP, y que deberán continuar una vez que se termine el Programa (por ej. servicios de mantenimiento y operación de datacenter, correos institucionales, entre otros).

2er Semestre 2010

1er Semestre 2010 Año 2009 Año 2008 Año 2007

CONCEPTO Fuente de

Fondos Fuente de

Fondos Fuente de

Fondos Fuente de

Fondos Fuente de

Fondos

Reembolso de Gastos 600.851.186 Aporte del Gobierno Central 710.880.176 933.455.090 4.036.022.230 5.413.223.793 4.678.286.000Total Ingresos según SICOF 1.311.731.362 933.455.090 4.036.022.230 5.413.223.793 4.678.286.000Menos: TIC REGULAR -12.360.102 113.886.535 179.530.779 2.276.820.415 960.368.813

Total Fondos 1.324.091.464 819.568.555 3.856.491.451 3.136.403.378 3.717.917.187

Uso de Fondos

Uso de Fondos

Uso de Fondos

Uso de Fondos Uso de Fondos

Total Gasto según SICOF 1.240.540.873 868.072.775 3.922.991.152 4.078.501.036 3.349.387.030Menos: TIC REGULAR -12.360.102 113.886.535 179.530.779 2.276.820.415 960.368.813Menos: Subt. 34 82.176 0 648.051.473 35.346.639

Total Inversiones del Proyecto 1.252.818.799 754.186.240 3.095.408.900 1.766.333.982 2.389.018.217

Nota 8.

Total Ingresos según SICOF, se obtiene con el cambio a Dólares a la fecha 30 De Diciembre del año 2010, con el valor dólar correspondiente a $ 468,37.

Nota 9.

Total Gasto según SICOF, se obtiene de la sumatoria de todos los pagos en dólares. Los gastos del año 2010 fueron transformados en dólares usando el tipo de cambio en la fecha que el pago se hizo efectivo en tesorería, salvo para las facturas devengadas del año 2010, en que se utilizó el tipo de cambio del último día hábil del año 2010. Los gastos de años anteriores se traspasaron a dólares utilizando los criterios del último estado financiero auditado por Contraloría.

programa de modernizacion mop · el propósito de este documento es entregar el informe del avance...

Documents