prevención, control y fiscalización de las operaciones de legitimación de capitales aplicables al...
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Prevención, Control y Fiscalización de las Operaciones de Legitimación de Capitales aplicables al Mercado de
Valores Venezolano
Julio 2007
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES:
Es el organismo público encargado de Promover, Regular, Vigilar y Supervisar el mercado de valores venezolano, tiene personalidad jurídica y patrimonio propio e independiente del fisco nacional, adscrito al Ministerio de Finanzas.
Creación y Fortalecimiento:
Su creación en el año 1973, significó una importante evolución para el sector económico del país.
La ley de mercado de capitales, promulgada el 22 de octubre de 1998, fortaleció las atribuciones normativas e incluyó la función promotora, adaptándola a las exigencias del mercado.
Regulación y control del Mercado de Valores
Garantizar el adecuado y transparente desarrollo del Mercado de Valores procurando la protección de los inversionistas a los fines de propiciar el ahorro interno nacional mediante la automatización y sistematización del ente.
Objetivo Estratégico Institucional:Objetivo Estratégico Institucional:
Regular y promover el Mercado de Valores procurando la protección e incorporación de los pequeños inversionistas para fomentar el ahorro interno con equidad y estimular la utilización del capital privado internamente.
Política: Mercado de Valores para Pequeños Inversionistas.
Estrategia: Promover el Ahorro Interno con Equidad.
Promoción, Democratización y Desarrollo del Mercado de Valores
Promover la democratización del Mercado de Valores mediante la incorporación de nuevos inversionistas a través de la formación bursátil, la diversificación y acceso general de la población a los instrumentos de inversión .
COMISION NACIONAL DE VALORES
INDICADORES DEL MERCADO DE VALORES VENEZOLANO
FUENTE: BANCO CENTRAL DE VENEZUELA, BOLSA DE VALORES DE CARACAS, C.A Y COMISIÓN NACIONAL DE VALORES.
CONCEPTO MILLONES DE BS.
PARTICIPACIÓN SOBRE EL PIB%
PIB NACIONAL EN TÉRMINOS NOMINALES 390.457.362 -
OFERTAS PÚBLICAS AUTORIZADAS CNV 3.823.315 1,00
MONTOS NEGOCIADOS BVC 5.020.716 1,29
MONTOS NEGOCIADOS BOLPRIAVEN 240.691 0,1
CAPITALIZACIÓN BURSÁTIL 27.585.603,17 7,06
PRINCIPALES INDICADORES DEL MERCADO DE VALORES AÑO 2006
PARTICIPANTES EN EL MERCADO DE VALORES AL 30 DE JUNIO DE 2007
SOCIEDADES EMISORAS 97
EMPRESAS INSCRITAS BVC 59 (*)
CORREDORES PÚBLICOS:(**) 468
PERSONAS NATURALES 382
SOCIEDADES DE CORRETAJE 28
CASAS DE BOLSA (***) 58
ASESORES DE INVERSIÓN(**) 198
PERSONAS NATURALES 165
PERSONAS JURÍDICAS 33
BOLSAS DE VALORES 1
BOLSA AGRÍCOLA 1
CASAS DE BOLSA AGRÍCOLA 11
CORREDORES DE BOLSA AGRÍCOLA 23
CAJA DE VALORES 1
CONTADORES PÚBLICOS: 197
FIRMAS DE CONTADORES 59
PERSONAS NATURALES 138
CALIFICADORAS DE RIESGO 10
AGENTES DE TRASPASO 39
ENTIDADES INVER. COLECTIVA (FM) 29
SOCIEDADES ADMIN. FM 18
INVERSIONISTAS CVV 212.958
PERSONAS NATURALES 205.478
PERSONAS JURÍDICAS 7.480
INVERSIONISTAS FONDOS MUTUALES 151.991
(*) INCLUYE LA INSCRIPCIÓN DE DOS ENTIDADES DE INVERSIÓN COLECTIVA EN LA BOLSA.(**) SE REALIZÓ UN TRABAJO DE DEPURACIÓN A LA BASE DE DATOS CORRESPONDIENTE A CORREDORES PÚBLICOS Y ASESORES DE INVERSIÓN, EL CUAL CULMINÓ EL 31-12-2006, RESULTANDO ÉSTAS LAS CANTIDADES CORRECTAS DE AUTORIZADOS VIGENTES. (***) ESTE NÚMERO INCLUYE 6 CASAS DE BOLSA QUE FUERON AUTORIZADAS PARA OPERAR EN LA BOLSA DE VALORES DE MARACAIBO, SACA Y EN LA BOLSA ELECTRÓNICA DE VENEZUELA .NOTA: ESTAS CANTIDADES NO CONSIDERAN A LOS ENTES SUSPENDIDOS, INTERVENIDOS O EN PROCESO DE LIQUIDACIÓN.
TASA PROMEDIO DE PAPELES COMERCIALES Y OBLIGACIONES COMPARATIVAS CON TASA MÁXIMA BANCARIA, TASA PROMEDIO ACTIVA, TASA PROMEDIO DE DEPÓSITO A PLAZO FIJO Y
TASA PROMEDIO DE AHORRO DE LA BANCA.
41,04
28,0028,00
55,80
27,60
19,3
28,00
28,00
16,0014,6
25,6 24,2
17,1
37,08
15,36 16,0
11,3312,614,2811,0
10,05
23,1
32,9
23,3
15,5 14,85
10,14
7,68,55
21,8
12,613,3
21,1
31,7
9,3 8,8
10,1517,6
28,3
14,111,712,9
10,8 10,1
6,572,4 3,9
6,14,5
6,66,8 6,6
02468
1012141618202224262830323436384042444648505254565860
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 Jun- 07
%
Tasa máxima activa bancaria Tasa activa banca (*) Tasa Obligaciones
Tasa papeles+comisión Tasa papel comercial Tasa Depósito Plazo Fijo(**)
Tasa de Ahorro Promedio (***)
(*) TASA ACTIVA DE LOS 6 PRINCIPALES BANCOS PROMEDIO PONDERADA. CALCULADA POR EL BCV.(**) TASA PASIVA DE LOS 6 PRINCIPALES BANCOS DE DEPÓSITO A PLAZO FIJO A 90 DÍAS PROMEDIO PONDERADA. CALCULADA POR EL BCV.(***) TASA DE AHORRO PROMEDIO PONDERADA DE LOS 6 PRINCIPALES BANCOS, CALCULADA POR EL BCV.
3.97
5
1.23
2
2.17
8
2.82
0
2.16
7
1.25
0
1.75
5
623
724
1.09
6
954
1.12
1
3.37
7
5.46
5
14.4
38
24.7
60
43.5
65
111.
391
103.
570
145.
939
142.
905
224.
522 58
5.99
4
1.07
9.76
5
992.
112
666.
746
693.
161
917.
938
984.
949
877.
423
975.
141 1.34
6.22
3
3.82
3.31
5
2.47
8.64
6
1.28
0.69
8
3.75
9.34
4
0
200.000
400.000
600.000
800.000
1.000.000
1.200.000
1.400.000
1.600.000
1.800.000
2.000.000
2.200.000
2.400.000
2.600.000
2.800.000
3.000.000
3.200.000
3.400.000
3.600.000
3.800.000
4.000.000
4.200.000
1974
1975
1976
1977
1978
1979
1980
1981
1982
1983
1984
1985
1986
1987
1988
1989
1990
1991
1992
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
En
e-Ju
n 2
007
Sol
ic. P
roce
so
Acu
m. '
07(*
)
(*) ENERO-JUNIO 2007+ SOLICITUDES EN PROCESO DE EVALUACIÓNFUENTE: COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
MM BS.
EN EL 2006 LOS MONTOS DE OFERTAS PÚBLICAS SUPERARON EN 184% AL 2005, AL PASAR DE BS. 1.343.223 MILLONES A BS. 3.823.315 MILLONES.
EL NÚMERO DE OFERTAS PÚBLICAS DEL AÑO 2006 SUPERÓ EN 52% AL AÑO 2005, AL PASAR DE 46 A 70 EN EL AÑO 2006.
EN LOS PRIMEROS SEIS MESES DEL 2007 SE HAN REALIZADO 29 AUTORIZACIONES, LO QUE REPRESENTA EL 41% DEL TOTAL DE AUTORIZACIONES DEL 2006 (70).
EVOLUCIÓN DE OFERTAS PÚBLICAS TOTALES AUTORIZADAS POR LA CNV PERÍODO: ENTRE 1974- 2006, ENERO-JUNIO 2007.
184%MERCADO PRIMARIO
65%
OFERTAS PÚBLICAS TOTALES AUTORIZADAS POR LA CNV CLASIFICADAS POR INSTRUMENTOS. 2005, 2006, ENERO-JUNIO 2007.
776.
250
141.
500
127.
000
1.25
5.00
0
1.85
5.00
0
273.
000
103.
360
1.14
2.50
0
50.0
00
298.
533
2.94
0
336.
955
494.
50079
1.64
6
0
200.000
400.000
600.000
800.000
1.000.000
1.200.000
1.400.000
1.600.000
1.800.000
2.000.000
MM BS.
Ene-Dic 2005 Ene-Dic 2006 Ene-Jun 2007
FUENTE: COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
Acciones Papeles Comerciales Obligaciones Títulos de Participación Unidades de Inversión
REPRESENTA EL 39%
REPRESENTA EL 62%
REPRESENTA EL 18%
SUPERÓ EN 135%
NOTA: PARA LOS PRIMEROS SEIS MESES DEL AÑO 2007 NO SE REALIZARON OFERTAS PÚBLICAS DE UNIDADES DE INVERSIÓN.
OFERTAS PÚBLICAS TOTALES AUTORIZADAS POR LA CNV CLASIFICADAS POR INSTRUMENTOS. ENERO-JUNIO 2006, ENERO-JUNIO 2007.
107.
977 27
3.00
0
609.
500
1.14
2.50
0
50.0
00
3.36
0
494.
500
791.
646
0
200.000
400.000
600.000
800.000
1.000.000
1.200.000
MM BS.
Ene-Jun 2006 Ene-Jun 2007
FUENTE: COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
Acciones Papeles Comerciales Obligaciones Títulos deParticipación
87%
81%633%
NOTA: PARA LOS PRIMEROS SEIS MESES DEL AÑO 2007 NO SE REALIZARON OFERTAS PÚBLICAS DE UNIDADES DE INVERSIÓN.
Unidades Inversión
ENE-JUN 2006
ENE-JUN
2007
VAR
ABS.
VAR %
Nº 23 29 6 26
MONTO
MM BS 993.837 2.478.646 1.484.809 149
NÚMERO Y MONTOS DE OFERTAS PÚBLICAS
EMPRESAS INSCRITAS BVCEMPRESAS EMISORAS
EMPRESAS EMISORAS DE VALORES Y EMPRESAS INSCRITAS EN LA BOLSA DE VALORES DE CARACAS, C.A. 2005-2006-ENERO-JUNIO 2007.
97
59
51
68
90
57
0
20
40
60
80
100
120
CANTIDAD
2005 2006 2007
8%NUEVOS EMISORES 2007
GENERAL MOTORS ACCEPTANCE
ITALBURSATIL CASA DE BOLSA
ASINCRO, C.A.
INVERSORA PREVIPRIMA, C.A.
VENEQUIP, S.A.
U21 CASA DE BOLSA
TOYOTA SERVICES DE VZLA.
RESUMEN DE UTILIDAD NETA DE EMPRESAS EMISORAS 2004, 2005, 2006.
Consolidando todos los sectores
2.395.229
5.213.644(*)
3.145.860
0
1.000.000
2.000.000
3.000.000
4.000.000
5.000.000
6.000.000
2004 2005 2006
MM BS.
(*) POR LA NATURALEZA DE ORGANISMO MULTILATERAL, NO SE INCLUYÓ A LA CORPORACIÓN ANDINA DE FOMENTO-CAF.
FUENTE: ESTADOS FINANCIEROS CONSOLIDADOS DE 94 EMPRESAS EMISORAS, LOS CUALES FUERON CONSIGNADOS ANTE LA CNV.
31%
66%
68
96
90
DIVIDENDOS DECRETADOS DE LAS EMPRESAS IBC AÑO 2006
INDUSTRIAL
1.273.277
72%
FINANCIERO
494.402 MM BS
28%
NOTA1: LOS DIVIDENDOS DECRETADOS ESTÁN EN BASE A LA LEY DE MERCADO DE CAPITALES.
NOTA2: LAS UTILIDADES NETAS DE LOS EMISORES CORRESPONDEN A LAS 15 EMPRESAS QUE CONFORMAN EL ÍNDICE BURSÁTIL CARACAS DE LA BOLSA DE VALORES DE CARACAS. EN EL CASO DEL INDICE FINANCIERO SE INCLUYE 5 EMPRESAS Y EN EL INDUSTRIAL 1O EMPRESAS.
FUENTE: ESTADOS FINANCIEROS CONSOLIDADOS DE LAS 15 EMPRESAS QUE CONFORMAN LA CANASTA DEL ÍNDICE BURSÁTIL CARACAS (IBC) Y FORMULARIOS CNV FG-08 SOBRE DIVIDENDOS DECRETADOS.
TOTAL DE DIVIDENDOS DECRETADOS DE LAS EMPRESAS QUE CONFORMAN EL IBC AÑO 2006: 1.767.679 MM BS
10
5
INDICES Nº EMSIORES
UTILIDAD
MM BS
IBC INDUSTRIAL
10 1.273.277
IBC FINANCIERO
5 494.402
IBC GENERAL 15 1.767.679
1.8
15
.92
7
1.0
12
92
5
1.0
70
1.4
57
1.1
26
1.0
69
87
5
89
2
3.2
21
3.1
71
4.4
00
4.6
20
6.7
42
7.1
40
9.3
37
12
.26
4
13
.47
3
27
3.0
79
19
7.9
86
19
1.5
48
17
2.6
86
19
9.7
739
63
.31
0 1.7
38
.95
3
3.0
07
.56
92
.07
8.0
33
1.6
05
.20
9
1.7
03
.95
9
1.0
59
.04
95
64
.76
4
1.6
22
.58
9
4.0
59
.62
6
3.6
35
.16
35
.02
0.7
16
0
1.000.000
2.000.000
3.000.000
4.000.000
5.000.000
6.000.000
1973
1974
1975
1976
1977
1978
1979
1980
1981
1982
1983
1984
1985
1986
1987
1988
1989
1990
1991
1992
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
En
e-J
un
2007
EVOLUCIÓN DE LOS MONTOS TRANSADOS EN LAS BOLSAS DE VALORES (PERÍODO: 1973-ENERO-JUNIO 2007)
MERCADO SECUNDARIO
MM BS.
FUENTE: BOLSA DE VALORES DE CARACAS, C.A., BOLSA DE VALORES DE MARACAIBO, S.A.C.A. Y BOLSA ELECTRÓNICA DE VENEZUELA.
38%
36%
NÚMERO DE SUBCUENTAS EN LA CAJA VENEZOLANA DE VALORES, AÑO 2000-2006, ENERO-JUNIO 2007.
211.722 212.958
208.756205.853203.868
204.495203.270
202.763202.137201.469200.735196.517195.497
194.838
48.701
17.181
114.752
43.637
178.414
191.133
191.809 192.758193.451
193.981
0
25.000
50.000
75.000
100.000
125.000
150.000
175.000
200.000
225.000
2000 2001 2002 2003 2004 2005 Ene-06
Feb-06
Mar-06
Abr-06
May-06
J un-06
J ul-06
Ago-06
Sep-06
Oct-06
Nov-06
Dic-06
Ene-07
Feb-07
Mar-07
Abr-07
May-07
J un-07
CANTIDAD
EN JUNIO 2007, SE INSCRIBIERON 1.236 SUBCUENTAS, CON UN CRECIMIENTO DEL 4,77% CON RESPECTO A DICIEMBRE 2006.
EN EL AÑO 2006 SE OBSERVÓ UN 0,53% DE CRECIMIENTO INTERMENSUAL Y UN AUMENTO ANUAL DEL 6,35%, AL PASAR DE 191.133 SUBCUENTAS EN EL AÑO 2005 A 203.270 AL CIERRE DE 2006.
FUENTE: CAJA VENEZOLANA DE VALORES.
PERSONAS
NATURALES 96%
PERSONAS
J URÍ DICAS 4%
NÚMERO DE INVERSIONISTAS DE FONDOS MUTUALES, AÑO 2002-2006, ENERO-JUNIO 2007
151.991(*)148.965147.974
148.429147.480
143.343145.414140.389
133.279128.897124.397120.705
99.904
35.489
50.953
82.366
101.429191.133
106.619108.514 111.745
117.391
0
25.000
50.000
75.000
100.000
125.000
150.000
175.000
2002 2003 2004 2005 Ene-06
Feb-06
Mar-06
Abr-06
May-06
J un-06
J ul-06
Ago-06
Sep-06
Oct-06
Nov-06
Dic-06
Ene-07
Feb-07
Mar-07
Abr-07
May-07
J un-07
CANTIDAD
EN JUNIO 2007, EL NÚMERO DE INVERSIONISTA SE INCREMENTO EN 4,52% CON RESPECTO A DICIEMBRE 2006.
(*) CIFRAS PROVISIONALES.
FUENTE: ASOCIACIÓN VENEZOLANA DE ADMINISTRADORAS DE FONDOS.
RESUMEN DE UTILIDAD NETA DE INTERMEDIARIOS AÑOS 2004, 2005, 2006, 2007.
72.2
87.1
59.1
55
61.0
25.1
91.9
06
4.49
4.13
6.94
7
3.73
9.14
9.84
7
693.
973.
000
1.06
3.05
0.56
6
82.0
93.9
54.5
51
66.1
37.4
99.9
94
7.90
4.92
7.50
2
4.62
2.94
1.03
6
1.02
8.47
8.58
4
815.
672.
455
6.38
8.68
7.36
9
485.
244.
407
475.
664.
690
132.
753.
204.
031
124.
970.
337.
190
2.32
8.98
1.87
5
568.
332.
748
1.27
1.65
6.88
9
1.58
4.43
4.98
0
270.
302.
037.
587
257.
035.
955.
714
6.70
8.42
7.00
0
-791.9
41.5
93
5.49
1.05
8.60
2
-478
.043
.992
-127
.462
.392
-20.000.000.000
30.000.000.000
80.000.000.000
130.000.000.000
180.000.000.000
230.000.000.000
280.000.000.000
BS.
2004 2005 2006 2007
2004 2005 2006 Ene-May 2007(*)Soc. de Corret. y Casas Bols.
61.025.191.906 66.137.499.994 257.035.955.714 124.970.337.190
Soc. Admin. F.M 4.494.136.947 7.904.927.502 6.388.687.369 2.328.981.875Casas Agríc. 1.271.656.889 1.584.434.980 485.244.407 -127.462.392
Sub Total (1): 66.790.985.742 75.626.862.476 263.909.887.490 127.171.856.673BVC 3.739.149.847 4.622.941.036 6.708.427.000 5.491.058.602Bolpriaven 693.973.000 1.028.478.584 -791.941.593 -478.043.992CVV 1.063.050.566 815.672.455 475.664.690 568.332.748
Sub Total (2): 5.496.173.413 6.467.092.075 6.392.150.097 5.581.347.358Total (1+2): 72.287.159.155 82.093.954.551 270.302.037.587 132.753.204.031
En BolívaresCUADRO RESUMEN DE UTILIDAD NETA
NOTA: LAS SOCIEDADES DE CORRETAJE Y CASAS DE BOLSAS DESPUÉS DEL CIERRE DE CADA MES, TIENEN HASTA EL DÍA 15 DEL MES SIGUIENTE PARA CONSIGNAR LA INFORMACIÓN A LA COMISIÓN NACIONAL DE VALORES.(*) CIFRAS PROVISIONALES.
FUENTE: COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
Total Sistema Soc. Corretaje yCasas de Bolsas
Soc. Adm. FM Casas de BolsaAgrícola
BVC BOLPRIAVEN Caja Venezolana de Valores
229% 289%
49% 49%
INSPECCIONES A LOS INTERMEDIARIOS ENERO-JUNIO 2006, ENERO-JUNIO 2007
219
17 26 18 18
8060
431
64 64 62 6283 96
0
50
100
150
200
250
300
350
400
450
500
Ene-Jun Ene Feb Mar Abr May Jun
CANTIDAD
2006 2007
NOTA: EN MAYO 2006 SE SUSTITUYERON LAS INSPECCIONES IN SITU POR REVISIONES ELECTRÓNICAS, QUEDANDO LAS IN SITU POR MUESTREO O SITUACIONES ESPECIALES,FUENTE: COMISIÓN NACIONAL DE VALORES.
97%
Esto nos conduce a lasEsto nos conduce a las
Normas para la Prevención, Control y Fiscalización de las Operaciones de
Legitimación de Capitales
Ley Orgánica Sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrópicas (LOSSEP) Gaceta Oficial N° 4.636 Extraordinario de fecha 30-9-1993 .
Resolución 510-97 “Normas para la Prevención, Control y Fiscalización de las Operaciones de Legitimación de Capitales aplicables al Mercado de Capitales Venezolano” 12-12-1997.
ANTECEDENTES
RESOLUCIÓN CNV 178-2005 RESOLUCIÓN CNV 178-2005
(G.O. Nº 38.354, DE FECHA 10-01-2006)(G.O. Nº 38.354, DE FECHA 10-01-2006)
BASE LEGAL DE LA RESOLUCIÓN Nº 178-2005
Ley de Mercado de Capitales (Art. 2, 9 numeral 34 y 68).
Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada (Art. 45 numeral 4° y 46 numeral 7°) 26/10/05.
Ley Orgánica Contra el Tráfico Ilícito y el Consumo de Sustancias Estupefacientes y Psicotrópicas. (Art. 213 y 214) 26/10/05.
OBJETO:
Establecer políticas, normas y procedimientos continuos y
permanentes que deben seguir los sujetos obligados, para
evitar ser utilizados como instrumento para legitimar
capitales provenientes de actividades ilícitas.
ARTÍCULO 1
RESOLUCIÓN 510
1. Diligencia debida
2. Autocontrol
3. Conozca a su cliente
RESOLUCIÓN 178
1. Mejor diligencia debida
2. Autocontrol - exigibilidad (Art. 3)
3. Conozca a su cliente
4. Conozca a su empleado
5. Conozca a sus accionistas (gobierno corporativo)
6. Conozca a sus corresponsales
(Transparencia )
7. Capacitación
PRINCIPIOS
Sistema Integral de Prevención y Control (Art. 6 y 16)
Plan Operativo Anual (Art. 17);
Programa Anual de Seguimiento de Evaluación y Control (Aud. Interna
Art. 38);
Plan Anual de Seguimiento, Evaluación y Control (Art. 40);
Documento de Buen Gobierno Corporativo (Art. 20);
Manual de Políticas, Normas y Procedimientos (Art. 22);
Código de Ética (Art. 18)
El Compromiso Institucional (Art. 21).
Informe anual de Auditores Externos (Art. 41). (90 días hábiles)
Registro de Operaciones. Ficha de identificación del cliente, órdenes de
compra o venta de valores, Declaración de fe del origen de los fondos
(Art. 29).
INSTRUMENTOS DE CONTROL, REPORTES Y PERIODICIDAD
JUNTA DIRECTIVA DEL SUJETO OBLIGADO EN FUNCIÓN DE GARANTES POR ORGANIZACIÓN (ART. 7)
PRESIDENTE (ART. 8)
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO (ART.9)
COMITÉ DE PREVENCIÓN Y CONTROL DE LEGITIMACIÓN DE CAPITALES ÓRGANO COLEGIADO (ART. 11)
UNIDAD DE PREVENCIÓN Y CONTROL, ART.12.
EXCEPCIONES (ARTS. 13 Y 16)
DIRECCIÓN* DIRECCIÓN* DIRECCIÓN* DIRECCIÓN*
*EN CADA DIRECCIÓN O ÁREA DE RIESGO, DEBERÁ EXISTIR UN RESPONSABLE QUE SIRVE DE ENLACE CON EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO.
ESTRUCTURA DEL SISTEMA INTEGRAL DE PREVENCIÓN Y CONTROL DE LOS SUJETOS OBLIGADOS
INTEGRADO POR 4 PERSONAS (ART.14):
DIRECTOR Y SECCIONESDE ANÁLISIS Y SUPERVISIÓN,
PREVENCIÓN Y CONTROL Y ESTADÍSTICAS
NOTA: SUPUESTOS DE GRUPOS ECONÓMICOS: C. DE E., O. DE C., C. P. Y C. y U. P. Y C. (ART. 19).
Adiestramiento al personal. “Constancia de capacitación al personal”.
Conocimiento de los empleados Manual de Normas y Procedimientos
Conocimiento del Código de Ética.
Supervisión del cumplimiento de las normas (autocontrol).
Reportes de Actividades Sospechosas – formato. Art. 51.
INSTRUMENTOS DE CONTROL, REPORTES Y PERIODICIDAD
REPORTES DE ACTIVIDAD SOSPECHOSA (ART. 46):
Lapso de Remisión: 10 días hábiles siguientes a la realización de la operación. (Excepción debidamente motivada).
Remisión vía Internet, mediante el usuario y la contraseña suministrada por la CNV.
Completar el formato. (Art. 51).
Remisión de la documentación a la CNV que soporta el reporte. (Art.47). (Incluyendo formulario en original debidamente suscrito)
REPORTE DE INEXISTENCIA DE ACTIVIDAD SOSPECHOSA (ART. 48)
Lapso de Remisión: 10 días hábiles siguientes al cierre de cada mes.
Remisión únicamente vía Internet, mediante el usuario y la contraseña suministrada por la CNV.
REPORTES R.A.S
COOPERACIÓN:
Entre Organismo SupervisoresEntre Organismo Supervisores.
Convenio de Cooperación Oficina Nacional Antidroga (ejecutar políticas públicas) 18/04/2005.
Convenio de Cooperación Unidad Nacional de Inteligencia Financiera (SUDEBAN) 30/05/2005.
REPORTES DE ACTIVIDADES SOSPECHOSAS
Reportes Actividad Sospechosa
0
5
10
15
20
25
Año 2006 Año 2007
# R
ep
ort
es
RAS Sujetos Obligados
RAS CNV - UNIF
1715
21
16
Organismos de Investigación PenalOrganismos de Investigación Penal
Fiscalía General de la República (M.P.)
Cuerpo de Investigaciones Científicas, Penales y Criminalìsticas. (C.I.C.P.C.)
Guardia Nacional (GN)
COOPERACIÓN:
Creación del Defensor del Inversor. (Directorio de la CNV,
de fecha 30/10/2006)
Obligación de definir el Perfil del Inversionista.
(Resolución Nº 128-2006, de fecha 04/10/2006)
Instructivo contentivo de los Procedimientos a seguir
para la Adquisición de Acciones de Sociedades de
Corretaje de Valores o Casas de Bolsa. (Resolución Nº
038-2007, de fecha 09/03/2007).
NOVEDADES
Estudio de Factibilidad Suministrado a los Sujetos Obligados a objeto de otorgar la excepción a la constitución de la Unidad de Prevención y Control, prevista en el Art. 16 de la Resolución Nº 178-2005.
Informes de retroalimentación emanado de la Unidad Nacional de Inteligencia Financiera (Sudeban), en el cual se demuestra el estatus de los reportes de actividades sospechosas enviados por la CNV, enmarcado en el acuerdo de cooperación suscrito con dicho Organismo.
Activación del Plan Nacional Contra la Legitimación de Capitales, en ocasión al Plan Nacional Antidrogas 2008-2013 llevado por la Oficina Nacional Antidrogas.
NOVEDADES
NOTA: NO INCLUYE TRES CASAS DE BOLSA DE RECIENTE AUTORIZACIÓN, POR CUANTO NO HAN INICIADO OPERACIONES.
REPRESENTACIÓN DE CUMPLIMIENTOEXIGENCIAS DOCUMENTALES
100%
FUENTE: COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
Artículo 62 de la Norma para la Prevención, Control y Fiscalización de las Operaciones de Legitimación de Capitales aplicables al Mercado de Capitales Venezolano, remite a las sanciones por incumpliendo que establezca la Ley de Mercado de Capitales, que son de carácter administrativo (Multas, y suspensiones), sin perjuicio de la Responsabilidad Civil o Penal en que puedan incurrir.
SANCIONES :
La información oportuna, la continua supervisión, el cumplimiento de las disposiciones legales y normativas, garantizan la integridad de los participantes y la transparencia de los mercados, a fin de que el mismo sirva de mecanismo sustentable de la economía y coadyuve al desarrollo social de un país.
¡GRACIAS POR SU ATENCIÓN!
Correo electrónico: [email protected]ágina Web : www.cnv.gob.ve