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Unidad Especializada en Lavado de Dinero, Delitos Económicos y Crimen Organizado
DELITOS CONTRA LA PROPIEDAD INDUSTRIAL
EN EL NUEVO SISTEMA DE JUSTICIA CRIMINAL
Julio de 2007
Unidad Especializada en Lavado de Dinero, Delitos Económicos y Crimen Organizado
Fiscal Nacional
Consejo GeneralGabinete
Fiscalías RegionalesDirector Ejecutivo
Nacional
Fiscalías Locales
Direcciones Ejecutivas Regionales
U. Especializada en Control de Tráfico de
Drogas
División de Administración y
FinanzasUnidad de Asesoría
Jurídica
U. Especializada en Delitos Sexuales y
Violentos
U. Especializada en Delitos Funcionarios y
Probidad Pública
U. Especializada en Lavado de Dinero, Delitos
Económicos y Crimen Organizado
Unidad de Cooperación
Internacional y Extradiciones
Unidad de Asesoría Comunicacional
Unidad de Recursos Procesales y
Jurisprudencia
División de Recursos Humanos
División de Contraloría Interna
División de Recursos Humanos
U. Especializada en Responsabilidad Penal,
Adolescente y Delitos de Violencia Intrafamiliar
Unidad Nacional de Capacitación
División de Estudios, Evaluación, Control y
Desarrollo de la Gestión
División de Informática
División de Atención a las Victimas y Testigos
Unidad de Infraestructura
Unidad Especializada en Lavado de Dinero, Delitos Económicos y Crimen Organizado
Unidad Especializada y Fiscales Adjuntos.
• Unidad Especializada:- Posee 2 grandes áreas: Lavado de Dinero y Crimen Organizado, y Delitos Económicos.- Trabajo interdisciplinario: Grupo no legal.
• Fiscalías Regionales:- Fiscalías Regionales (18) - Especialidad organizada por materia o territorialmente.
• Fiscales adjuntos.- Fiscales adjuntos del país: 648- Fiscales especializados en lavado de dinero y CO (60) y en delitos económicos (86).
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Vigencia de ley 19.996
• Fecha Publicación: 11 de marzo de 2005
• Artículo 7º transitorio: Ley comienza a regir con publicación en el Diario Oficial del reglamento de la ley.
• DS Nº 236 del Ministerio de Economía, Fomento y Reconstrucción de fecha 25-08-2005, publicado en Diario Oficial el 01-12-2005.
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MANTIENE:
Marcas comercialesPatentes de InvenciónModelo de UtilidadDiseños Industriales
INCORPORA:• Dibujos Industriales• Esquemas de Trazado• Indicaciones Geográficas y
Denominaciones de Origen.• Secreto empresarial• Nuevo Tribunal de Propiedad
Industrial.• Protección de la Información
No Divulgada.• Capitulo de Observancia
NUEVA LEY
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Principales modificaciones penales.
• Mayor amplitud de marco penal. • Reordenación de figuras penales existentes y mejoras en
redacción.• “Supresión” de algunos tipos penales.• Creación de tipos penales asociados a nuevos objetos de
protección (dibujos industriales, denominaciones de origen e indicaciones geográficas, esquemas de trazado).
• Introducción de nuevo elemento del tipo: Finalidad comercial.
• Perfeccionamiento de normas sobre reincidencia y comiso• Modificaciones en materias sustantivas de propiedad
industrial con posible impacto en aspectos penales.
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Penalidad
• Penas siguen siendo solo de multa
• Antes: Multa de 100 a 500 UTM
• 19.996: Multa de 25 a 1.000 UTM
• ¿Pena menos rigurosa? (Art. 18 CP inc. 2°): Si después de cometido el delito y antes de que se pronuncie sentencia de término, se promulgare otra ley que exima tal hecho de toda pena o le aplique una menos rigorosa, deberá arreglarse a ella su juzgamiento.
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Reincidencia• Antes:
– Marcas:
• reincidencia dentro de “últimos 5 años”
• multa hasta el doble de la multa anterior.
– Patentes y otros: Doble de la multa en caso de reincidencia.
• 19.996:
– Estatuto idéntico para todos los objetos protegidos.
– Reincidencia dentro de 5 años siguientes a aplicación de multa (antes era desde la comisión del delito)
– Monto máximo de 2.000 UTM, no pudiendo ser inferior al doble de multa anterior.
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Comiso y Destino de Especies • Antes:
– Marcas: utensilios y elementos usados para falsificación o imitación son destruidos y objetos con marca falsificada caen en comiso a beneficio del propietario.
– Patentes y otros: instrumentos y efectos del delito caen en comiso a beneficio del titular.
• 19.996: – Sólo instrumentos empleados directamente en delito caen en
comiso. – Objetos falsificados o producidos ilegalmente, según el caso,
deberán ser destruidos (discusión parlamentaria, opinión DPI). – Respecto de los instrumentos puede el juez ordenar su
destrucción o distribución benéfica.– Esto sin perjuicio del nuevo inciso final del artículo 470.
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Características de este tipo de investigaciones y su juzgamiento.
• Procedimiento aplicable: - Naturaleza del delito: Simple delito- Procedimiento Simplificado. Artículos 388 y siguientes del CPP.
• Principal delito investigado:- Delitos marcarios. Uso de marca comercial registrada. Artículo 28 a) de ley 19.039. - Alguna experiencia incipiente en materia de modelos de utilidad y patentes.
• Cercanía con Servicios Fiscalizadores:- Principalmente con el SII para la revisión de antecedentes o derechamente la presentación de querellas por delito tributario cuando corresponde, y con el Servicio Nacional de Aduanas para aplicación de medidas de frontera.
• Importancia de los peritajes:- Falta de especialistas- Tiempo de desarrollo
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Dificultades en la investigación.
• Inicio de la investigación. Acción pública previa instancia particular. - Relacionado con casos, por ejemplo, de incautaciones en flagrancia. Artículo 166 inciso tercero CPP.
• Medidas en Frontera.- No presentación de denuncia o querellas dentro del plazo de 5 días de la suspensión.
• Medidas cautelares reales especiales. - Negativa de jueces a concederlas como tales.
• Establecimiento de efectividad de importaciones paralelas. - Requiere asistencia penal internacional.
• Elaboración y presentación de peritajes.
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Dificultades en el juzgamiento.
• Configuración del tipo penal del artículo 28 letra a): “Los que maliciosamente usen, con fines comerciales, una marca igual o semejante a otra ya inscrita ...”- Verbo “usar”.- Concepto de “semejanza”.
• Acreditación del dolo.- Principalmente en casos de importación. - Relación con prueba indiciaria.
• Procedimientos de nulidad pendientes ante el DPI.
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ESTADÍSTICAS DE DELITOS CONTRA LA PROPIEDAD
INDUSTRIAL
PERÍODO: DICIEMBRE 2000 A MAYO 2007
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I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII CN OR OC SU Total
SUSPENDIDO 9 10 17 9 11 18 11 11 2 7 1 0 43 12 21 22 204
TERMINADO 97 42 27 133 115 45 67 92 27 39 4 11 145 59 66 19 988
VIGENTE 36 6 4 17 24 5 10 17 3 9 0 3 83 21 16 20 274
TOTAL INGRESOS 142 58 48 159 150 68 88 120 32 55 5 14 271 92 103 61 1.466
Ingresos Acumulados - diciembre 2000 a mayo 2007
Fuente: SAF, mayo 2007
Durante el período de análisis, el total de ingresos por delitos de “Delitos contra la Propiedad Industrial” alcanzó un total de 1.466 casos en el país, lo cual representa un 0,1% aproximadamente del total de ingresos correspondientes a “Delitos Económicos”.
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Porcentaje del Estado de los Ingresos Acumulados Diciembre 2000 a mayo 2007
I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII CN OR OC SU Total
SUSPENDIDO 6% 17% 35% 6% 7% 26% 13% 9% 6% 13% 20% 0% 16% 13% 20% 36% 14%
TERMINADO 68% 72% 56% 84% 77% 66% 76% 77% 84% 71% 80% 79% 54% 64% 64% 31% 67%
VIGENTE 25% 10% 8% 11% 16% 7% 11% 14% 9% 16% 0% 21% 31% 23% 16% 33% 19%
TOTAL INGRESOS 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
Fuente: SAF, mayo 2007
Se puede observar que el porcentaje de casos terminados alcanza el 67%.
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0%1%2%3%4%4%4%5%
6%6%7%8%
10%10%11%
18%
0
50
100
150
200
250
300
CN IV V I VIII OC OR VII VI SU II X III IX XII XI0%
2%
4%6%
8%
10%
12%
14%16%
18%
20%
Total Ingresos % del Total de Ingresos
Participación relativa de los casos acumulados por Región en el total Nacional de diciembre 2000 a mayo 2007
Fuente: SAF, mayo 2007 La participación relativa promedio de cada Región en el total de los “Delitos con la Propiedad Industrial” es de un 6%. Las Regiones que tienen mayores ingresos que el promedio nacional son las Regiones: Metropolitana Centro Norte, IV, V, I, VIII y Metropolitana Occidente, que juntas acumulan el 64% del total de este tipo de delitos a esta fecha.
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Promedio de Ingresos Mensuales por Región de casos acumulados de diciembre 2000 a mayo 2007
12
4 43 3 2 2 2 1 1 1 1 1 0 0 0
0
2
4
6
8
10
12
14
CN OC OR V SU VIII I IV VI VII X II III IX XII XI
El promedio de ingresos mensuales de los delitos contenidos en “Delitos contra la Propiedad Industrial” es de 2,3. Se observa que la Fiscalía Metropolitana Centro Norte casi sextuplica el promedio nacional con 12 casos promedio al mes.
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Ingresos de casos por año a Nivel Nacional
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 Total
SUSPENDIDO 0 0 2 2 10 60 104 26 204
TERMINADO 0 4 28 58 110 360 337 91 988
VIGENTE 0 0 0 0 4 20 126 124 274
TOTAL INGRESOS 0 4 30 60 124 440 567 241 1.466
Nota: fuente SAF a mayo 2007. El año 2007 se estimó linealmente.
Se aprecia un fuerte aumento de casos el año 2005, época que coincide con la entrada en vigencia del nuevo sistema procesal penal en la Región Metropolitana, tendencia al alza que continúa el año 2006. No obstante lo cual se observa que prácticamente se mantiene el número de casos terminados, lo que puede dar cuenta de la mayor complejidad de las investigaciones incidas en ese periodo.
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50%
22%
2%
72%
52%
0
100
200
300
400
500
600
700
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 20070%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
Total Ingresos Tasa de Crecimiento anual
Tendencia de los Ingresos por año a Nivel Nacional Dic. 2000 a Dic. 2007 (estimado)
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Impacto de incorporación de Región Metropolitana al Sistema en Delitos contra la Propiedad Intelectual
RM Resto País Total
274 303 577
62% 38% 100%
284 283 567
50% 50% 100%
254 324 578
44% 56% 100%
2005
2006
2007
62%50% 44%
38%50% 56%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
2005 2006 2007
RM Resto País
Fuente SAF a mayo 2007
Nota: año 2005 y 2007 Región Metropolitana anualizados linealmente
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Tipos de Término por Relación Acumulados a Nivel Nacional. Diciembre 2000 a mayo 2007
Total %Sentencia definitiva condenatoria 188 12%Sentencia definitiva absolutoria 11 1%Sobreseimiento definitivo 53 3%Sobreseimiento temporal 14 1%Suspensión condicional del proced. 283 19%Acuerdo reparatorio 80 5%Facultad para no investigar 34 2%Subtotal Salidas Judiciales 663 44%Archivo provisional 372 25%Principio de oportunidad 232 15%Incompetencia 22 1%Decisión de no perseverar 59 4%Subtotal Términos Facultativos 685 45%Agrupación a otro caso 147 10%Anulación administrativa 13 1%Otras causales de término 6 0%Otras causales de suspensión 2 0%Subtotal Otros Términos 168 11%Total 1.516 100%
44%
45%
11%
Salidas Judiciales Términos Facultativos
Otros Términos
Fuente: SAF, mayo 2007
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Tipos de Términos Acumulados por Región Diciembre 2000 a mayo 2005
I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII CN OR OC SU Total
Subtotal Salidas Judiciales 60 34 37 46 61 43 37 30 18 29 2 4 124 32 67 39 663
Subtotal Términos Facultativos 71 21 17 125 52 37 58 80 20 21 5 5 102 43 24 4 685
Subtotal Otros Términos 21 2 4 8 26 6 9 7 0 4 0 4 40 13 19 5 168
Subtotal Salidas Judiciales 39% 60% 64% 26% 44% 50% 36% 26% 47% 54% 29% 31% 47% 36% 61% 81% 44%
Subtotal Términos Facultativos 47% 37% 29% 70% 37% 43% 56% 68% 53% 39% 71% 38% 38% 49% 22% 8% 45%
Subtotal Otros Términos 14% 4% 7% 4% 19% 7% 9% 6% 0% 7% 0% 31% 15% 15% 17% 10% 11%
10% 4%
26%26%29%31%36% 36%39%44%47%47%50%54%60%61%64%81%
68%70%71%
38%
56%49%47%37%38%53%43%39%
37%22%
29%8%
6%4%0%
31%9%15%14%19%15%
0%7%7%17%7%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
SU III OC II X VI IX CN V I OR VII XII XI IV VIII
Salidas Judiciales Términos Facultativos Otros Términos
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Tipos de Términos por año a Nivel Nacional Diciembre 2000 a mayo 2007
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Salidas Judiciales 0 0 1 12 49 103 333 396
Términos Facultativos 0 2 8 29 57 181 260 355
Otros Términos 0 0 0 10 8 59 51 96
Fuente SAF a mayo 2007
Nota: año 2007 anualizados linealmente
-50
0
50
100
150
200
250
300
350
400
450
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Salidas Judiciales Términos Facultativos Otros Términos
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FINMauricio Fernández Montalbán.
Director ULDDECO.
Catalina Navarro Soffia. Subdirectora Delitos Económicos ULDDECO.