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LA ASISTENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL
Jaime A. Ricra Huamán
LA ASISTENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL
Es el mecanismo mediante el cual unEstado solicita a otro, la actuación dediligencias dentro del territorioextranjero, para obtener información odocumentación que nos permitanesclarecer las investigaciones o procesospenales que se encuentran en giro, lasmismas que se llevarán a cabo bajo lasreglas procesales del Estado requerido.
LA ASISTENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL
Requisitos:Las solicitudes de asistencia judicial se harán porescrito y deberán contener las siguientesindicaciones:
El nombre de la autoridad extranjera encargada dela investigación o del juzgamiento;
Delito a que se refiere el procedimiento;
Descripción sumaria de los hechos;
Acto que origina la solicitud de asistencia;
Descripción precisa de la asistencia; y,
Plazo de ejecución.
LA ASISTENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL
Si la solicitud no se ajusta a los requisitosexigidos o cuando la información suministrada nosea suficiente para su tramitación, se podrá pediral Estado requirente modifique su solicitud o lacomplete con información adicional. Durante eselapso la autoridad nacional podrá adoptar actosde auxilio genéricos en la investigación o medidasprovisionales, como bloqueo de cuenta, embargoso confiscaciones preventivas, para evitarperjuicios irreparables.
ASISTENCIA JUDICIAL PASIVA
JUEZ UCJIEUCJIE
PaísRequirente
RR.EE (DGAL)
ASISTENCIA JUDICIAL PASIVA
TRÁMITEProcedimiento : La FN cursará las solicitudes de asistencia de las
autoridades extranjeras al Juez de la InvestigaciónPreparatoria del lugar donde deba realizarse ladiligencia.
El Juez en el plazo de 2 días, decidirá la procedencia de lasolicitud.
Contra la resolución del Juez de la InvestigaciónPreparatoria procede recurso de apelación sin efectosuspensivo.
ASISTENCIA JUDICIAL PASIVATRÁMITE
Procedimiento : La Sala Penal Superior correrá traslado al Fiscal Superior
y a los interesados por el plazo de 3 días, y previa vistade la causa, resolverá en el plazo de 5 días.
En el trámite de ejecución intervendrá el MP y se citará ala Embajada del país solicitante para que se hagarepresentar por un Abogado. Se aceptará la intervenciónde los abogados.
En todo lo referente a las condiciones y formas derealización del acto de asistencia, rige la legislaciónnacional.
ASISTENCIA JUDICIAL PASIVATRÁMITE
Procedimiento :
Corresponde actuar la diligencia de asistencia judicial alpropio Juez, quien luego de ejecutarla, elevará lasactuaciones a la Fiscalía de la Nación para su envío a laautoridad requirente por intermedio del Ministerio deRelaciones Exteriores o en su caso directamente.
ASISTENCIA JUDICIAL PASIVA
Diligencias que pueden requerirse sin perjuicio de lo que dispongan los Tratados
Notificación de resoluciones y sentencias, así como de testigos y peritos a fin de que presenten testimonio;
Recepción de testimonios y declaraciones de personas;
Exhibición y remisión de documentos judiciales o copia
de ellos;
Remisión de documentos e informes;
Realización de indagaciones o de inspecciones;
Examen de objetos y lugares;
ASISTENCIA JUDICIAL PASIVA
Diligencias que pueden requerirse sin perjuicio de lo que dispongan los Tratados
Práctica de bloqueos de cuentas, embargos,incautaciones o secuestro de bienes delictivos,inmovilización de activos, registros domiciliarios,allanamientos, control de comunicaciones, identificacióno ubicación del producto de los bienes o losinstrumentos de la comisión de un delito, y de las demásmedidas limitativas de derechos;
Facilitar información y elementos de prueba;
Realización de indagaciones o de inspecciones;
Examen de objetos y lugares;
ASISTENCIA JUDICIAL PASIVA
Diligencias que pueden requerirse sin perjuicio de lo que dispongan los Tratados
Traslado temporal de detenidos sujetos a un procesopenal o de condenados, cuando su comparecencia comotestigo sea necesaria, así como de personas que seencuentran en libertad;
Diligencias en el exterior; y,
Entrega vigilada de bienes delictivos.
ASISTENCIA JUDICIAL PASIVA
Traslado al extranjero de persona privada de libertad
Sólo podrá autorizarse si el requerido presta suconsentimiento, con asistencia de su abogadodefensor, y siempre que su presencia en el país nofuera necesaria para una investigación yjuzgamiento.
La autoridad extranjera deberá comprometerse amantener en custodia física a la persona trasladaday devolverla luego de acabadas la diligencias, en untiempo que no exceda de 60 días o el que le restapara el cumplimiento de la condena, a menos que elrequerido, la Fiscalía de la Nación y la autoridadextranjera consientan prorrogarlo.
ASISTENCIA JUDICIAL PASIVA
Prohibiciones
Los documentos, antecedentes, informaciones opruebas obtenidas en aplicación de la asistenciajudicial no podrán divulgarse o utilizarse parapropósitos diferentes de aquellos especificados enla carta rogatoria, sin previo consentimiento de laFiscalía de la Nación (Principio de Confidencialidad).
ASISTENCIA JUDICIAL ACTIVA Juez
o Fiscal
UCJIEUCJIE
País Requerido RR.EE
(DGAL)
ASISTENCIA JUDICIAL ACTIVA
TRÁMITEProcedimiento : Corresponde a los Jueces y Fiscales, en el ámbito de sus
respectivas atribuciones, cursar la Asistencia Judicial a lasautoridades extranjeras. Ésta se tramitará por intermediode la Fiscalía de la Nación.
La Fiscalía de la Nación en su calidad de AutoridadCentral la presentará a través de la DGAL del MRE, previala traducción al idioma que corresponda.
El MRE la presentará por conducto diplomático al EstadoRequerido.
ASISTENCIA JUDICIAL ACTIVA
DILIGENCIAS EN EL EXTRANJERO POR JUEZ O FISCAL PERUANO
Procedimiento :
El Fiscal Superior o la Sala Penal Superior competente,según corresponda realizarla al Fiscal o al Juez, podrán deacuerdo con la naturaleza de la actuación y la urgencia de lamisma, previa aceptación del Estado extranjero,autorizar el traslado del Fiscal o del Juez. La decisión que seemite no es recurrible.
Expedida la autorización del Superior, dará aviso alMinisterio de Relaciones Exteriores y a la representacióndiplomática acreditada en Perú del país donde deberealizarse la diligencia.
ASISTENCIA JUDICIAL ACTIVA
DILIGENCIAS EN EL EXTRANJERO POR JUEZ O FISCAL PERUANO
Procedimiento :
Se formará cuaderno aparte conteniendo copia certificadade los actuados pertinentes que resulten necesarios paradeterminar la necesidad y urgencia. La resolución queacuerde solicitar la autorización será motivada y precisarálas diligencias que deben practicarse en el extranjero.
La FN recibirá por conducto del Ministerio de RelacionesExteriores la respuesta del Estado requerido sobre laposibilidad de realizarse en su territorio estas diligencias ylas anexará a los actuados.
ASISTENCIA JUDICIAL PASIVA
DILIGENCIAS DE JUEZ O FISCAL EXTRANJERO
Procedimiento :
En caso que autoridades extranjeras considerennecesaria la práctica de diligencias en el Perú,comunicarán a la FN por conducto de su autoridad centralo vía diplomática.
La FN derivará la solicitud al Juez competente del lugardonde debe realizarse la diligencia, la cual previo trasladoal Fiscal y a los interesados, decidirá luego de la vista dela causa en el plazo de 5 días.
ASISTENCIA JUDICIAL PASIVA
DILIGENCIAS DE JUEZ O FISCAL EXTRANJERO
Procedimiento :
Si se acepta la solicitud de la autoridad extranjera, suejecución está condicionada a que no se afecten derechosy garantías consagradas por el ordenamiento jurídicoperuano. En este caso, prestará a la autoridad extranjerael auxilio que requiere para el cumplimiento de dichasdiligencias. El Ministerio Público será citado y participaráactivamente en el procedimiento de ejecución.
ASISTENCIA JUDICIAL PASIVA
LA ENTREGA VIGILADAAl Exterior:
La Fiscalía Provincial del lugar donde ocurra el hecho,previa coordinación con la FN y mediando solicitudexpresa y motivada de la autoridad competenteextranjera, podrá autorizar la entrega vigilada con el finde descubrir a las personas implicadas en delitos denaturaleza internacional o transnacional y de entablaracciones penales contra ellas.
Corresponde al Fiscal Provincial conducir, con la activaintervención de la PNP, todo el procedimiento de entregavigilada.
ASISTENCIA JUDICIAL PASIVA
LA ENTREGA VIGILADAAl Exterior:
La entrega vigilada se acordará mediante unaDisposición, que se guardará en reserva, y que secomunicará a la autoridad central extranjera o, porrazones de urgencia, directamente a la autoridadque ha de realizar la investigación.
La Disposición determinará, según el caso, que lasremesas ilícitas cuya entrega vigilada se hayaacordado puedan ser interceptadas, y autorizadasa proseguir intactas o a sustituir su contenido,total o parcialmente.
ASISTENCIA JUDICIAL PASIVA
LA ENTREGA VIGILADAAl Exterior:
La Fiscalía de Nación establecerá, en coordinacióncon la autoridad extranjera, el procedimientomutuamente convenido para la entrega vigilada.Asimismo, precisará, con pleno respeto a lavigencia de Ley penal nacional, la atribución quecorresponde al Ministerio Público de promover laacción penal en el país, en caso el procedimientode entrega vigilada dé resultados positivos.
ASISTENCIA JUDICIAL PASIVA
LA ENTREGA VIGILADAAutorización para utilizar la entrega vigilada :
La Fiscalía que investiga un delito, previa coordinacióncon la FN, podrá autorizar se solicite a la autoridadextranjera competente la utilización de la entregavigilada.
En virtud de la urgencia podrá utilizarse el canal directocon la autoridad central del país requerido o, conautorización de ella, con el órgano que de inmediatotendrá a su cargo la ejecución de dicha técnica decooperación.
ERRORES FRECUENTES EN LA FORMULACIÓN DEL PEDIDO
Se omite invocar el instrumento internacional (TratadoConvención).
No se precisa con claridad la actuación requerida.
No sustenta la necesidad de la actuación requerida.
No se realiza la descripción típica del delito o delitos quese investigan.
Se anexan documentos innecesarios.
Se realizan pedidos mediante oficios.
Información que debe considerarse en los pedidos sobre cuentas bancarias
Documento de apertura de cuenta.
Poder que haya otorgado el investigado al abrir la cuenta.
Nombres de las personas autorizadas para consignar, yfirmar dicha cuenta.
Tarjetas de débito y crédito que estén relacionadas.
Extractos bancarios comprendidos entre los años X a X.
Cheques emitidos a cargo de la cuenta del investigado,con copia del anverso para determinar quién o quiénesefectuaron su cobro.
Fecha posible de cierre de la cuenta
Información que debe considerarse en los pedidos sobre cuentas bancarias
Valores en custodia.
Caja de seguridad.
Canje de moneda.
Transferencia interbancaria.
TRATADOS o CONVENCIONESTRATADOS o CONVENCIONESINVOCABLESINVOCABLES
Convención Interamericana Convención Interamericana sobre Asistencia Mutua en sobre Asistencia Mutua en
Material PenalMaterial Penal (Nassau)(Nassau)
BilateralesBilaterales.Argentina.Argentina BoliviaBolivia BrasilBrasil CanadàCanadà ColombiaColombia CoreaCorea ChinaChina CubaCuba EcuadorEcuador El SalvadorEl Salvador
. España. España
. Francia. Francia GuatemalaGuatemala ItaliaItalia MèxicoMèxico PanamàPanamà ParaguayParaguay Rep.DominicanRep.Dominican SuizaSuiza TailandiaTailandia UruguayUruguay
TRATADOS o CONVENCIONESTRATADOS o CONVENCIONESINVOCABLESINVOCABLESConvención de las Naciones Unidas contra el Convención de las Naciones Unidas contra el
Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas (1988Sicotrópicas (1988))
Código de Bustamante(1928)
Convención InteramericanaContra la Corrupción (1996)
Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción (2004)
TRATADOS o CONVENCIONESTRATADOS o CONVENCIONESINVOCABLESINVOCABLESConvención de las Naciones Unidas contra la Convención de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Delincuencia Organizada Transnacional Organizada Transnacional (1988(1988))
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Jaime Arturo Ricra HuamánFiscal Provincial de la Unidad de Cooperación
Judicial Internacional y Extradiciones Telf 208 5555 anexo 5012
Fax 208 5555 (5049) RPC 987588226
Av. Abancay Cuadra 5 s/n Lima Perú [email protected]
[email protected]@gmail.com
Gracias por su atención