preguntas del ley de mercado de mercancías y valores
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Laboratorio No. 2
1. Explique en qué consiste la propiedad Fiduciaria, en el contrato de Fideicomiso
• Cosa susceptible de fideicomiso
• Bien/inmueble del cual es obeto del fideicomiso administrado por el Banco.
2. !ndique si el notario est" obli#ado a dar informaci$n a la superintendencia de Bancos.
%a&one su respuesta.
• No puede el notario dar informaci$n a no ser que sea por oden de 'ue&
competente.
(. )efina el )erec*o Bancario
Conunto de normas e instituciones que tienen por obeto la re#ulaci$n,
or#ani&aci$n + estructura de la Entidad Bancaria.
. Explique la funci$n principal de la bolsa de -alores
La prestaci$n de ser-icios para facilitar las operaciones burs"tiles.
. Explique la funci$n principal de los a#entes de bolsa, en el mercado de -alores.
ersonas que intermedian con -alores, mercanc0as o contratos en la bosa.. Explique en qué consiste el contrato de suscripci$n de -alores, se#n la le#islaci$n
#uatemalteca.
Es el contrato por medio del cual los a#entes + sociedades financieras pri-adas
podr0an adquirir -alores inscritos para oferta pblica.
3. Explique el contrato de fondo de in-ersi$n, se#n la le+ del mercado de -alores + mercanc0as
Es aquel por medio del cual un a#ente recibe dinero de terceras personas con el
obeto de in-ertirlo por cuenta de estas de manera sistem"tica + profesional.
4. Enumere + explique dos diferencias entre un banco de in-ersi$n + un banco comercial, se#n
la le#islaci$n #uatemalteca
Banco de in-ersi$n Banco Comercial
1.Capta fondos para reali&ar in-ersiones 1.Captaci$n de fondos para !nterm
Financiera.
2. 2.
5. Explique la diferencia entre operaciones pasi-as + ser-icios, relati-o a la acti-idad bancaria
6peraciones asi-as 7er-icios1.6peraciones pasi-as, son obli#aciones 8 los ser-ios no *a+ intrmediaci$n
19. Explique en qué consiste el sistema de banca central
Banco oficial que constitu+e el ee del sistema financiero + la cspide del sistema bancario
Los bancos centrales aparecieron tard0amente en los diferentes pa0ses, #eneralmente
pornacionali&aci$n de al#n banco pri-ado, cuando a al#uno de estosbancos se le concedi$
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el derec*o en exclusi-a a emitir billetes + monedas de curso le#al +
el monopolio parareali&ar las operaciones bancarias delEstado. Las principales funciones de
un banco central, denominado ad initio banco central o banco emisor
11. )efina #rupo financiero en el contexto de la le+ de banco + #rupos financieros + su diferencia
con la acti-idad de financiamiento que pueden reali&ar personas indi-iduales o ur0dicas no
bancarias
a. )efinici$n.
12. Enumere tres diferencias entre el mercado de -alores + el sistema bancario
:ercado de -alores 7istema Bancario
1. 1.
2. 2.
(. (.
1(. Explique cu"l es la funci$n principal de la intendencia de -erificaci$n especial)e conformidad con el art0culo (( de la Le+ Contra el La-ado de )inero u 6tros ;cti-os +
29 de la Le+ para re-enir + %eprimir el Financiamiento del <errorismo son funciones de la
!=E, las si#uientes>
1. %equerir +/o recibir de las personas obli#adas toda la informaci$n relacionada con las
transacciones financieras, comerciales o de ne#ocios que puedan tener -inculaci$n con el
delito de la-ado de dinero u otros acti-os.
2. ;nali&ar la informaci$n obtenida a fin de confirmar la existencia de transaccionessospec*osas, as0 como operaciones o patrones de la-ado de dinero u otros acti-os.
(. Elaborar + mantener los re#istros + estad0sticas necesarias para el desarrollo de sus
funciones.
. !ntercambiar con entidades *om$lo#as de otros pa0ses informaci$n para el an"lisis de
casos relacionados con el la-ado de dinero u otros acti-os, pre-ia suscripci$n con dic*as
entidades de memoranda de entendimiento u otros acuerdos de cooperaci$n.
. En caso de indicio de la comisi$n de un delito presentar la denuncia correspondiente
ante las autoridades competentes, se?alar + aportar los medios probatorios que sean de su
conocimiento u obren en su poder.
. ro-eer al :inisterio blico cualquier asistencia requerida en el an"lisis de informaci$n
que posea la misma, + coad+u-ar con la in-esti#aci$n de los actos + delitos relacionados con el
delito de la-ado de dinero u otros acti-os.
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3. !mponer a las personas obli#adas las multas administrati-as en dinero que corresponda
por las omisiones en el cumplimiento de las obli#aciones que les impone esta le+.
1. Enumere dos similitudes que encuentre entre el mercado de capitales + el mercado de dinero,
de acuerdo al
ordenamiento ur0dico #uatemalteco
Este mercado es definido a mediano + lar#o pla&o, representado por la bolsa de -alores, en elmercado burs"til o de capitales inter-ienen tres elementos principales, adem"s de la Bolsa de
-alores + las autoridades re#uladoras>
1. Enumere dos diferencias entre el mercado de capitales + el mercado de dinero de
acuerdo al ordenamiento ur0dico #uatemalteco
:ercado de capitales :ercado de dinero
1. Este mercado es definido a mediano
+ lar#o pla&o, representado por la
bolsa de -alores, en el mercadoburs"til o de capitales inter-ienen
tres elementos principales, adem"s de
la Bolsa de -alores + las autoridades
re#uladoras
1. Este mercado es definido a corto
pla&o + se representa en el sistema
bancario.
1. Explique en qué consiste las bolsas de comercio.
BOLSAS DE COMERCIO. Las bolsas de comercio son instituciones de derec*o mercantil que
tienen por obeto la prestaci$n de ser-icios para facilitar las operaciones burs"tiles.
Las bolsas de comercio podr"n reali&ar las acti-idades si#uientes>
a. ;decuar locales e instalaciones + establecer mecanismos que faciliten las relaciones +
operaciones entre oferentes + demandantes de -alores, mercanc0as o contratos + la
reali&aci$n de cualquier ne#ocio de naturale&a burs"til.
b. !nscribir las ofertas pblicas de -alores que *ubieren sido re#istradas en el re#istro +
cumplan con los requisitos de las disposiciones normati-as + re#lamentarias de car"cter
#eneral de las bolsas de comercio en que *abr" de reali&ar la oferta pblica.
c. roporcionar + mantener a disposici$n del pblico, informaci$n sobre las emisiones de
-alores + la ne#ociaci$n de mercanc0as + contratos que *a+an inscrito o autori&ado, as0
como sobre los emisores de -alores + sobre otras operaciones que en ellas se realicen@
inclusi-e, en su caso, sobre la calificaci$n de ries#o obtenida por un emisor o por una
emisi$n de -alores en al#una de las empresas calificadoras de ries#o, inscritas para operar
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en el pa0s.
d. oner a disposici$n del pblico, publicaciones peri$dicas sobre los asuntos
indicados en el inciso anterior.
e. =elar porque las actuaciones de sus a#entes + emisores se austen a sus disposicionesnormati-as + re#lamentarias de car"cter #eneral.
f. Expedir, a solicitud de parte interesada + conforme sus disposiciones normati-as +
re#lamentarias de car"cter #eneral, certificaciones de las coti&aciones de -alores o de las
ne#ociaciones de mercanc0as o contratos en ellas reali&adas.
#. roporcionar por s0, o a tra-és de terceros, ser-icios de dep$sito de -alores conforme a la Le+ del :ercado de =alores + :ercanc0as.
*. edir a ue& competente de rimera !nstancia del %amo Ci-il, en la -0a incidental, la
inter-enci$n de sociedades emisoras + a#entes de bolsa, o casas de bolsa, que *ubieren
trans#redido disposiciones le#ales, disposiciones normati-as o re#lamentarias de car"cter
#eneral, de la bolsa de comercio respecti-a, cuando a su uicio amerite dic*a medida. La
inter-enci$n surtir" los efectos pre-istos en el ;rt0culo 1 del C$di#o de Comercio de
Auatemala + a partir de la fec*a de la notificaci$n de la resoluci$n que decrete dic*a
medida@ la enaenaci$n de aquellos acti-os que no constitu+an el #iro ordinario de la
empresa s$lo podr" efectuarse con autori&aci$n udicial. La inter-enci$n podr" decretarse
sin audiencia pre-ia a la parte afectada, en -ista de circunstancias #ra-es que lo
ustifiquen, a uicio del ue&.
i. %eali&ar cualesquiera otros actos + contratos necesarios para el desarrollo de la acti-idad
burs"til, que no les estu-ieren -edados por la le+.
13. !ndique cu"l es el ré#imen le#al -i#ente en las relaciones laborales de los trabaadores +
la superintendencia de bancos.
14. Explique la sociedad de in-ersi$n, sus elementos personales, reales, formales,
caracter0sticas
Elementos ersonales
Elementos %eales
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Elementos Formales
Caracter0sticas>
15. En qué consiste el %e#istro del mercado de -alores + mercanc0as.
El %e#istro del :ercado de =alores + :ercanc0as tiene como obeto el re#istro de los
actos que realicen + contratos que celebren, las personas que inter-ienen en los mercados
burs"til + extraburs"til.
En dic*o contexto, como un aporte a la pol0tica de transparencia + educaci$n promo-ida
por el Aobierno de la %epblica, + enmarcado en la oportuna + amplia difusi$n de la
informaci$n pblica que el %e#istro mantiene, es satisfactorio para el %e#istro del
:ercado de =alores + :ercanc0as, presentar al pblico in-ersionista + pblico en #eneralla presente p"#ina eb.
29. ue es una oferta pblica
Dna emisi$n constitu+e el conunto de -alores inscritos para oferta pblica a ser ne#ociados en
el mercado burs"til o extraburs"til.
La oferta pblica es la in-itaci$n que el emisor *ace abiertamente al pblico, por s0 o por
intermedio de tercero, mediante una bolsa de comercio o cualquier medio de comunicaci$n masi-a
o difusi$n social, para la ne#ociaci$n de -alores, mercanc0as o contratos. La utili&aci$n de los
medios antes relacionados no implica la existencia de una oferta pblica, si la in-itaci$n se diri#e
exclusi-amente a quienes +a son socios o accionistas de la emisora + las acciones por ésta
emitidas no estu-ieren inscritas para oferta pblica.
La oferta de -alores del Estado, de las entidades descentrali&adas, aut$nomas o semiaut$nomas,
del Banco de Auatemala, de las municipalidades + de las instituciones fiscali&adas por la
7uperintendencia de Bancos, se re#ir" por sus propias le+es.
21. ué es una oferta pri-ada
Los actos + ne#ocios ur0dicos cu+o contenido sea el resultado de ofertas pri-adas de
-alores, mercanc0as o contratos, inscritos o no para oferta pblica, quedan excluidos de la
presente le+.
22. )efina que es un -alor se#n la le+ de :ercado de -alores + mercanc0as.
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VALORES. 7e entiende por -alores todos aquellos documentos, t0tulos o certificados,
acciones, t0tulos de crédito t0picos o at0picos, que incorporen o representen, se#n sea el
caso, derec*os de propiedad, de crédito o de participaci$n. Los -alores podr"n crearse o
emitirse + ne#ociarse median te anotaciones en cuenta@
2(. )efina que es una mercanc0a, se#n la le+ del :ercado de =alores + :ercanc0as
MERCANCIAS. 7on mercanc0as todos aquellos bienes que no estén excluidos de
comercio por su naturale&a o por disposici$n de la le+@
2. Explique ( diferencias entre un fideicomiso de in-ersi$n + un fideicomiso de
administraci$n.
Fideicomiso de Inversión Fideicomiso de administración1. 1.
2. 2.
. (.
2. Explique en qué consiste un contrato de fondo de in-ersi$n
Es aquel por medio del cual un a!ente recibe dinero de terceras personas
in-ersionistasG con el obeto de in-ertirlo por cuenta de estas, de manera sistem"tica +
profesional, en -alores inscritos para oferta pblica@ + al -encimiento, durante el pla&o
pactado o a la terminaci$n del contrato, se#n sus propias disposiciones, se obli#acondicional o incondicionalmente a de-ol-er el capital recibido, con sus frutos, car#ando
una comisi$n cu+o monto + caracter0sticas se definen en el propio contrato.
2. Cu"les son las caracter0sticas diferenciadoras entre un contrato a pla&o + uno al contado,
se#n la L:=+:
Contrato a "#a$o Contrato a contadoEn #os contratos de %o#sa en #os &'e #as "artes
conven!an 'n "#a$o( #as "restaciones se re"'tar)n
*irmes + de%idas a# momento de# cierre de #ao"eración %'rs)ti# + ser)n e,i!i%#es e# d-a + ora
esti"'#ados en e# contrato. Las %o#sas de comercio
de%er)n esta%#ecer "or medio de s's dis"osiciones
normativas + re!#amentarias de car)cter !enera#( #os
t/rminos + condiciones en &'e de%er)n o"erar #os
mercados &'e ce#e%ren contratos a "#a$o.
Los contratos de bolsa en los que las partes no
estable&can lo contrario, se presumen de contado, las
prestaciones se reputan firmen + debidas al momentodel cierre de la operaci$n burs"til + deber"n liquidarse
dentro del pla&o que estable&can las disposiciones
re#lamentarias + normati-as de car"cter #eneral de la
bolsa de comercio en que se realice la ne#ociaci$n.
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23. Explique dos de los delitos que contiene la le+ de mercado de -alores + mercanc0as
;rt0culo 43
b. 7i fueren condenados en sentencia firme, en -irtud de proceso penal se#uido por la
imputaci$n de delitos en contra del patrimonio.
c. 7i dearen de cumplir un laudo arbitral eecutoriado, dictado con moti-o de acti-idades
+ operaciones de car"cter burs"til.24. )efina en qué consisten las emisiones de -alores mediante anotaciones en cuenta.
Los -alores a que se refiere el inciso aG del art0culo dos de la presente le+, creados o
emitidos, por entidades pri-adas, el #obierno de la %epblica, las entidades aut$nomas +
descentrali&adas, las municipalidades + el Banco de Auatemala, podr"n representarse por
medio de anotaciones en cuenta, en cu+o, caso, dic*a modalidad *abr" de aplicarse a
todos los -alores que inte#ren una misma serie de determinada emisi$n.
Los -alores representados por medio de anotaciones en cuenta tienen la calidad de bienes
muebles.
25. ué s una calificadora de ries#o
Es una opini$n emitida por una entidad calificadora de ries#o, en cuanto a la situaci$n
financiera de un emisor, todo ello con arre#lo a las prescripciones técnicas reconocidas a
ni-el internacional. Las calificadoras de ries#o se inscribir"n en el re#istro del :ercado
de =alores + :ercanc0as, cumpliendo con los mismos requisitos aplicables a los a#entes de
-alores.
.
(9. Cu"l es la diferencia entre a#ente de bolsa + a#ente de -alores
;#ente de bolsa ;#ente de -alores
Ro# en e# mercado de va#ores
• !ntermediarios de -alores.
• )emandantes.
Caracter-sticas
;ctan como intermediarios de
va#ores entre un comprador + un
-endedor.
Los ;#entes de =alores cobran
ersona f0sica o moral autori&ada por
la Comisi$n Nacional Bancaria + de
=alores + la Bolsa de =alores para
operar como intermediario en el
mercado de -alores.
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comisiones por su actuar por lo que el
in-ersionista debe informarse al
respecto.
(1. En qué consiste el contrato de suscripci$n de -alores
7e encuentran re#ulados en la Le+ del :ercado de =alores + :ercanc0as, )to. (H5.
1. De*inicion0
7on aquellos contratos que crean, modifican, extin#uen o transmiten obli#aciones que se
contraen + liquidan en el seno de una bolsa de -alores.
2. Forma#idad de #os contratos0
El art. 4 establece que no est"n suetos a formalidad al#una para su -alide&.
(. So#'ción de con*#ictos derivados de estos contratos.
El art0culo 5 establece e# ar%itra1e de e&'idad , como procedimiento obli#ado, sal-o
pacto en contrario.
. Contratos de contado( de "#a$o( condiciona#es + o"ciona#es.Contratos de
contado ,son aquellos en los que las prestaciones se reputan firmes + debidas al momento
de liquidarse el contrato art. 39GContratos a "#a$o( las operaciones son firmes + debidas
al cerrarse la operaci$n burs"til, pero son exi#ibles al cumplirse el pla&o del contrato art.31GContratos s'1etos a condición o a o"ción ( en estos contratos, una o las dos partes
pueden des-incularse del cumplimiento de su respecti-a prestaci$n mediante el pa#o de
una prima. art. 32G
(2. )efina el :ercado de capitales
El mercado de capitales, también conocido como mercado accionario, es un tipo de
mercado financiero en los que se ofrecen + demandan fondos o medios de financiaci$n a
medio + lar#o pla&o.
((. Enumere tres diferencias entre el mercado de capitales + el mercado de dinero
Mercado de ca"ita#es Mercado de dinero
1. Este mercado es de*inido a
mediano + #ar!o "#a$o( re"resentado
"or #a %o#sa de va#ores( en e#
mercado %'rs)ti# o de ca"ita#es
intervienen tres e#ementos
1. Este mercado es definido a corto
pla&o + se representa en el sistema
bancario.
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"rinci"a#es( adem)s de #a Bo#sa de
va#ores + #as a'toridades
re!'#adoras
2. 2.
. (.
(. or qué se denomina mercado de capitales al mercado burs"til35. En qué consiste la confidencialidad de operaciones.