polÍtica de prevenciÓn de delitos ntc 2017 · 2017-03-14 · polÍtica de prevenciÓn de delitos,...

POLÍTICADEPREVENCIÓNDEDELITOS

LeyN°20.393

Febrero,2017.

POLÍTICADEPREVENCIÓNDEDELITOS,LEY20.393

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Contenido

1. Introducción.............................................................................................................3

2. Definiciones..............................................................................................................4

3. Objetivo...................................................................................................................7

4. Alcance.....................................................................................................................8

6. EncargadodePrevencióndeDelitos.........................................................................9

6.1Mediosyfacultades.................................................................................................9

6.2Responsabilidades...................................................................................................9

7. RolyresponsabilidadesdelDirectorio....................................................................10

8. SistemadePrevencióndeDelitos...........................................................................10

8.1Normativageneraldeprevencióndedelitos.........................................................10

8.2Políticasasociadasaáreascríticasquepresentanoincrementanelriesgode

comisióndelosdelitos................................................................................................11

8.3Procedimientodedenuncia..................................................................................14

8.4Sanciones...............................................................................................................16

8.5Difusiónycapacitación..........................................................................................17

8.6Procedimientodeauditoría...................................................................................18

9. Actualización..........................................................................................................18


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1. INTRODUCCIÓNEndiciembrede2009sepublicóenChilelaLeyN°20.393,queestablecelaresponsabilidadpenalde las personas jurídicas en los delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo ycohecho.LoanteriorimplicaqueNEWTECHCOPPERSPA.,ensucompromisodeactuarsiemprebajolosmásaltosestándaresdeética,ydevelarporeldebidocumplimientodelanormativavigente,acordealosprincipiosyvaloresdenuestrainstitución,hapreparadocomoherramientadeapoyoygestiónde sus actividades la presente Política de Prevención de los delitos señalados, demanera de: i.identificarlasactividadesoprocesosquerepresentenunmayorriesgo,ii.establecerlosprotocolos,reglasyprocedimientosquepermitanpreverlacomisióndelosdelitosenrelaciónalasactividadesseñaladas, iii. identificar los procedimientos de administración y auditoría de los recursosfinancieros que permitan prevenir y detectar su utilización en fines distintos a los previstos, iv.establecerlosmétodosdeaplicaciónefectivadelapolíticasymedidas,ysuconstanteactualización,yv.asuvezestablecerloscanalesdecomunicaciónsuficientesyexpeditosdemaneradepreversituacionesderiesgootomarlasmedidasreparativasycorrectivasqueseestimenpertinentes.Enrelaciónaloseñalado,laLeyN°20.393prescribe:“Artículo3°.-Atribuciónderesponsabilidadpenal.Laspersonasjurídicasseránresponsablesdelosdelitosseñaladosenelartículo1°quefuerencometidosdirectaeinmediatamenteensuinterésopara su provecho, por sus dueños, controladores, responsables, ejecutivos principales,representantes o quienes realicen actividades de administración y supervisión, siempre que lacomisión del delito fuere consecuencia del incumplimiento, por parte de ésta, de los deberes dedirecciónysupervisión.Bajolosmismospresupuestosdelincisoanterior,serántambiénresponsableslaspersonasjurídicasporlosdelitoscometidosporpersonasnaturalesqueesténbajoladirecciónosupervisióndirectadealgunodelossujetosmencionadosenelincisoanterior.Seconsideraráquelosdeberesdedirecciónysupervisiónsehancumplidocuando,conanterioridada la comisión del delito, la persona jurídica hubiere adoptado e implementado modelos deorganización,administraciónysupervisiónparaprevenirdelitoscomoelcometido,conformealodispuestoenelartículosiguiente.Laspersonasjurídicasnoseránresponsablesenloscasosquelaspersonasnaturalesindicadasenlosincisosanteriores,hubierencometidoeldelitoexclusivamenteenventajapropiaoafavordeuntercero.”Acordealoanterior,lapresentePolíticadePrevencióndeDelitosdeLavadodeActivos,Cohecho,Financiamiento del Terrorismo y Receptación, en adelante la Política, constituye un instructivoobligatorioparatodoelpersonaldeNEWTECHCOPPERSPA.


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Entodocaso,lasdisposicionesqueseestablecenenestaPolíticatendránsiemprecomolímiteelrespetoalasgarantíasconstitucionalesdelostrabajadores,yenespeciallasquepudieranafectarlaintimidad,lavidaprivadaylahonradecadaunodeellos.

2. DEFINICIONESAdministraciónde laPersonaJurídica:Acordea lostérminosdelartículo4°de laLey20.393, laAdministracióndelaPersonajurídicaeslamáximaautoridadadministrativadelapersonajurídica,seaéstasudirectorio,unsocioadministrador,ungerente,unejecutivoprincipal,unadministrador,un liquidador, sus representantes, sus dueños o socios, según corresponda a la forma deadministracióndelarespectivaentidad.Cohecho:Elpagooconsentimientodeunpago(conocidotambiéncomocoimaosoborno)aunfuncionariopúblico,enbeneficiodeésteodeuntercero,paraquerealiceunaacciónoincurraenunaomisión,enrelaciónasucargo,oparaejecutaroporhaberejecutadounactoconinfracciónalosdeberesdesucargo.FinanciamientodelTerrorismo:Lafacilitación,directaoindirecta,defondos,parasuutilizaciónenlacomisióndedelitosterroristas.Seconsideraráqueunapersonacometedelitodefinanciamientodeterrorismo,cuandoella,porcualquiermedio,solicite,recaudeoproveafondosconlafinalidadde que se utilicen en la comisión de cualquiera de los delitos terroristas, como por ejemplo,apoderarseoatentarcontraunmediodetransportepúblicoenservicio,atentandocontraeljefedeEstadoyotrasautoridades,asociaciónilícitaconelobjetodecometerdelitosterroristas,entreotros.FuncionarioPúblico:Elartículo260delCódigoPenalestablecequiénessonfuncionariosPúblicosparaestosefectos;“todoelquedesempeñeuncargoofunciónpública,seaenlaAdministraciónCentraloeninstitucionesoempresassemifiscales,municipales,autónomasuorganismoscreadosporelEstadoodependientesdeél,aunquenoseandelnombramientodelJefedelaRepúblicanirecibansueldosdelEstado.Noobstaráaestacalificaciónelqueelcargoseadeelecciónpopular”.Con lo anterior se entiendeque estamos frente a unapersonaqueostenta un “cargopúblico”,cuandoselahainvestidodeunnombramientooquerecibeunaremuneraciónqueprovienedelEstado.Sedebeconsiderarqueesposibleestar frenteaun funcionariopúblicosinqueello seaevidente,especialmentesiseconsideraquenonecesariamenteelfuncionariopúblicodeberecibirsueldo(puedecumplirunafunciónadhonorem)onoperteneceralaAdministraciónCentral(comolosempleadosdelasempresaspúblicas,Ej.CorreosdeChile).Funcionario Público Extranjero: El artículo 251 del Código Penal, establece que es funcionariopúblicoextranjero,todapersonaquetengauncargolegislativo,administrativo,ojudicialenunpaísextranjero, haya sido nombrada o elegida, así como cualquier persona que ejerza una funciónpúblicaparaunpaísextranjero,seadentrodeunorganismoodeunaempresapública.Tambiénseentenderáqueinvistelareferidacalidadcualquierfuncionariooagentedeunaorganizaciónpúblicainternacional.


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Lavado de Activos: El ocultamiento del origen ilícito de determinados bienes, o su adquisición,posesiónouso,conelánimodehacerlosaparentarcomolegítimos,asabiendasdequeprovienen,directaoindirectamente,delaperpetracióndehechosconstitutivosdedelitosrelacionadoscon:Tráficoilícitodeestupefacientesysustanciasicotrópicas(LeyN°20.000);conductasterroristas(LeyN°18.314);controldearmas(LeyN°17.798);mercadodevalores(LeyN°18.045);LeyGeneraldeBancos (Título XVII del decreto con fuerza de ley N°3, del Ministerio de Hacienda, de 1997);contrabandosegúnOrdenanzaGeneraldeAduanas(decretoconfuerzadeleyN°30,delMinisteriodeHacienda,de2005); lacomercialización,tenenciaparafinescomerciales,alquilerapúblico, lafabricación,importaciónointernacióndecopiasilegalesdeobras,interpretacionesofonogramas(delitostipificadosenelartículo81delaLeydePropiedadIntelectual,LeyN°17.336);falsificacióndedocumentosenactuacionesconelBancoCentraloenoperacionesdecambiosinternacionalesyfabricación o circulación de falsificaciones de billetes de curso legal (delitos tipificados en losartículos59y64de laLeyOrgánicaConstitucionaldelBancoCentraldeChile,LeyN°18.840); lasimulacióndeoperacionestributariasomaniobrasfraudulentastendientesaobtenerdevolucionesde impuestos que no corresponden (delitos tipificados en el artículo 97, número 4, del CódigoTributario); prevaricación, malversación de caudales públicos, fraudes y exacciones ilegales,cohecho, asociación ilícita, secuestro, sustraccióndemenores,produccióny comercializacióndematerialpornográficodemenores,promociónde laprostitución infantil,estafasyotros (CódigoPenal)Además, se considerará delito de lavado de activo, quien incurre en esas mismas conductas,adquiera, posea, tenga o use los referidos bienes, con ánimo de lucro, cuando almomento derecibirloshaconocidosuorigenilícitoonolohaconocido,pornegligenciainexcusable.PersonaJurídica:Organizacióndeunaomáspersonasodeestasconbienes,alaquelasleyeslereconocenlacapacidaddeejercerderechosycontraerobligacionesydeserrepresentadasjudicialy extrajudicialmente. Las personas jurídicas más comunes son las sociedades, fundaciones ycorporaciones. Al constituirse una empresa comopersona jurídica, esta actúa pormedio de laspersonasnaturalesquelarepresentan.PersonaNatural:Sonpersonasnaturalestodoslos individuosdelaespeciehumana,cualquieraseasuedad,sexo,estirpeocondición,seanéstoschilenosoextranjeros.Sanción:ConsecuenciaoefectodecometerunainfracciónasociadaalincumplimientodelModelodePrevencióndeDelitosocualquieradesuscontrolesasociados.SistemadePrevención:ConjuntodeinstrumentoscuyafinalidadesprevenirquelostrabajadoresdeNEWTECHCOPPERSPA.seveaninvolucradosenalgunaactividadilícitarelacionadaconellavadodeactivos,elfinanciamientodelterrorismoy/ocohecho,enlosquesepudieraresponsabilizaraNEWTECHCOPPERSPA.Loselementosmínimosquedebecontemplarelsistemason:

i. identificacióndeactividadesoprocesosenque segenerao incrementael riesgodecomisióndedelitos;

ii. el establecimiento de protocolos, reglas y procedimientos específicos que permitanprevenirlacomisióndelosdelitos;


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iii. la identificaciónde losprocedimientosdeadministraciónyauditoríade los recursosfinancierosquepermitanprevenirsuutilizaciónenlosdelitos;y

iv. laexistenciadesancionesadministrativasinternasydeprocedimientosdedenunciaopersecuciónderesponsabilidadespecuniariasencontradelaspersonasqueincumplanelsistemadeprevencióndedelitos.

Receptación:sancionaaquienconociendosuorigenonopudiendomenosqueconocerlo,tengaensupoder,acualquiertítulo,especieshurtadas,robadasuobjetodeabigeato,dereceptaciónodeapropiaciónindebida,lastransporte,compre,venda,transformeocomercialicedecualquierforma,auncuandoyahubiesedispuestodeellas.


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3. OBJETIVOAcorde a los términos previamente señalados, el propósito de esta política, es servir como uninstrumentodiseñado,deconformidadalostérminosydirectricesestablecidosenlaLeyN°20.393ydirigidoalaejecucióndelassiguientesaccionesymedidas:

i. PrevenciónyocurrenciadelosdelitosseñaladosenlaLeyN°20.393,encuantoalavadodeactivos, financiamientodel terrorismoycohechoa funcionariopúbliconacionaloextranjero.

ii. Identificación de las actividades o procesos de NEW TECH COPPER SPA., sean estashabitualesoesporádicas,enloscualessegenereoincrementeelriesgodecomisióndelosdelitosdecohechodefuncionariopúbliconacionaloextranjero,lavadodeactivosofinanciamientodelterrorismo.

iii. Establecimientodeprotocolos,reglasyprocedimientosespecíficosquepermitanalaspersonasqueintervenganenlasdistintasactividadesoprocesos,programaryejecutarsustareasdemaneradeprevenirlacomisióndelosdelitosmencionados.

iv. Identificarlosprocedimientosdeadministraciónyauditoríadelosrecursosfinancierosque permitan a NEW TECH COPPER SPA. prevenir su utilización en los delitosmencionados.

v. EstablecimientodeprocedimientosdedenunciaydepersecuciónderesponsabilidadesencontradelaspersonasqueincumplanconelMPDysusinstrumentosasociados.

vi. DifundirentretodoslosintegrantesdelaempresalanormativainternarelacionadaconestaPolítica,incorporándolaenloscontratosdetrabajodetodostrabajadoresyenloscontratosconproveedores.

vii. Establecimientodelosmétodosnecesariosparalaaplicaciónysupervisiónefectivadeestapolítica,asícomosuactualizaciónenlamedidaqueseestimepertinente.

viii. Fomentar y difundir al interior de NEW TECH COPPER SPA una cultura empresarialtransparenteydirigidaalaprevencióndedelitos.


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4. ALCANCELapresentepolíticaesaplicableatodos lostrabajadores,dueños,controladores,responsables,directores,ejecutivosprincipales,representantes,contratistasyasesoresdeNEWTECHCOPPERSPA.,noimportandolaubicacióngeográficadeéstos,conformelodispuestoenlaleyvigente.Elpresentedocumentoserárevisadoconunaperiodicidaddealmenosdosañosocuandoexistaunacausajustificadaparaello.NEW TECH COPPER SPA., exige a todo su personal operativo y de las áreas de apoyo, uncomportamientorecto,estrictoydiligente,enelcumplimientodelasnormassobrePrevencióndeDelitosdeCohecho,LavadodeActivosyFinanciamientodelTerrorismo,todavezquesusempleadosentiendenquelaresponsabilidadenlamateriaestareadetodos.A su vez, y en el contexto de una cultura de control interno y cumplimiento de las políticas deprevención de los delitos mencionados, se desarrollarán programas de capacitación dirigidos atodos losmiembrosNEWTECHCOPPERSPA.,quepermitanconocerydetectar losriesgossobreestamateria,profundizarlacomprensióndelasnormaslegalesqueregulanlaprevencióndedichosdelitosyexigirsucumplimiento.LoanteriorconelobjetivodequecadatrabajadorymiembrodeNEWTECHCOPPERSPA.,desarrollelacapacidadnecesariaparadetectaroperacionesinusualesosospechosas,atravésdeladecuadoconocimientodelosclientesydesusoperaciones.


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5. ENCARGADODEPREVENCIÓNDEDELITOS(EPD)

5.1 NombramientoyduraciónElEncargadodePrevencióndeDelitoenadelanteEPD,serádesignadoporelDirectorioyduraráensu cargo hasta tres (3) años, el que podrá ser prorrogado por períodos de igual duración. LadesignaciónserádebidamentecomunicadaatodalacompañíapormediosquepermitanatodoslostrabajadoresymiembrosdeNEWTECHCOPPERSPA.conocerelnombreyelcargodelEPD.

5.2 MediosyfacultadesdelEPDEn el ejercicio de sus funciones, el EPD contará con la autonomía necesaria respecto de laadministración de la Compañía para ejercer sus cometidos y funciones, y tendrá comunicacióndirectaconelDirectoriodeNEWTECHCOPPERSPA.Noobstanteloanterior,podráejercerlaboresdecontraloríaoauditoríainterna.ElDirectorioproveeráalEPDdelosrecursosymediosmaterialessuficientesparaeldesarrollodesusfuncionesyactividades.ElEPDtendráaccesoatodalainformaciónrelacionadaconsuámbitodeacción,asícomotambiénalDirectorio,conelobjetodeinformarlagestióndelaPolíticadePrevencióndeDelitos,almenosdosvecesalañoy/ocuandolascircunstanciasdelaentidadasíloameriten.

5.3 DeberesyresponsabilidadesdelEPD.ElEPD,enrazónasucargotendrálossiguientesdeberesyresponsabilidades:

§ EjercerelRoldeEncargadodePrevencióndeDelitos,talcomoloestablecelaLeyN°20.393,deacuerdoalasfacultadesdefinidasparaelcargoporpartedelDirectorio.

§ ProponeralDirectorioparaaprobación,presupuestoanualparaelModelodePrevencióndeDelitos(mediosyrecursosnecesariosparacumplirconsufunción)yplandetrabajoanual.

§ ProponeralDirectorioprogramasdecomunicaciónycapacitaciónparalosmiembrosdelaorganización,enmateriasrelacionadasconlaLeyN°20.393yelModelodePrevencióndeDelitosyevaluarsucumplimiento.

§ ReportaralDirectorioconunaperiodicidadmínimasemestral,y/ocuandolascircunstanciaslo ameriten, sobre el estado delModelo de Prevención de Delitos y otros asuntos de sucompetencia.

§ VelarporelcumplimientodelaPolíticadePrevencióndeDelitosydemásnormativainternacomplementaria,dirigidasaprevenir losdelitosseñaladosen laLeyN°20.393enelactuardiariodelostrabajadoresycolaboradoresdeNEWTECHCOPPERSPA.,

§ ManteneractualizadalaPolíticadePrevencióndeDelitosdeCohecho,LavadodeActivosyFinanciamiento del Terrorismo. Asimismo, verificar que se mantengan actualizados losinstrumentos y procedimientos complementarios de acuerdo con los cambios legislativosrelevantesdelpaísydelentornodelnegocio.

§ Realizar el proceso de identificación, evaluación y gestión de riesgos relacionados a lacomisión de los delitos de cohecho, financiamiento del terrorismo y lavado de activos, ymanteneractualizadalamatrizderiesgosycontroles.


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§ Velar por la correcta implementación y operación del Modelo de Prevención de Delitosmediante una evaluación periódica, informando al Directorio de sus resultados y de lanecesidadyconvenienciadesumodificación.

§ Fomentarunentornodecontroladecuado,yverificarquelosprocesosyactividadesdeNEWTECHCOPPERSPA.,cuentenconcontrolesefectivosdeprevenciónderiesgosdedelitos.Deloanteriorsedeberámantenerregistrodeevidenciasdelcumplimientoyejecucióndeestoscontroles.

§ Prestar colaboraciónenelprocesode certificaciónque se realiceal efecto, efectuandoelseguimientoa las recomendacionesque resultendedichoproceso, comoa su vez,de lasinstruccionesorecomendacionesqueseimpartanporentidadesreguladoras.

§ Iniciarunainvestigacióninternacuandoexistaunadenunciaounasituaciónsospechosaqueloameriteyemitiruninformealrespecto,acordealprocedimientoespecíficoquesedictealefecto.

§ Participaro iniciarcuandocorresponda,en lasdemandas,denunciasogestiones judicialesquedecidaemprenderNEWTECHCOPPERSPA.enrelaciónalosdelitosdelaLeyN°20.393,y aportar todos los antecedentes que mantenga en su poder o de los cuales tuviereconocimientoenrazóndesucargo.

6. DEBERESYRESPONSABILIDADESDELDIRECTORIOAcordealostérminosdeestePolítica,yencumplimientodesusdeberesdedirecciónysupervisión,elDirectoriodeNEWTECHCOPPERSPA.,tendrálossiguientesdeberesyresponsabilidades:

§ Promoverydifundirvaloreséticosdentrodelaempresa.§ DesignaryremoveralEPD,cuandocorresponda.§ Proveer de los medios y recursos necesarios para que el EPD cumpla sus funciones y

responsabilidades.§ AprobarlasPolíticasdePrevencióndeDelitos.§ EvaluaryaprobarelpresupuestoanualyelplandetrabajoparaelModelodePrevenciónque

presentaráelEncargadodePrevención.§ Dar acceso directo al EPD para que le comunique los requerimientos respecto del

cumplimientodelaLeyN°20.393ydelaPolíticadePrevencióndeDelitos.§ Supervigilar lacorrectaimplementaciónyefectivaoperacióndelModelodePrevenciónde

Delitos.§ Almenos semestralmente, recibir y evaluar los informesde gestión y funcionamientodel

ModelodePrevencióndeDelitosgeneradosporelEPD,yexigirsucumplimiento.§ Evaluar y adoptar las sanciones correspondientes para aquellos casos de incumplimiento

gravequesedetecten,acordealosprocedimientosquesedictenalefecto.§ EvaluaranualmentelagestióndelEncargadodePrevencióndeDelitos.

7. SISTEMADEPREVENCIÓNDEDELITOS7.1Normativageneraldeprevencióndedelitos

i.Contratosdetrabajodeempleados


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Los contratos de trabajo u anexos de contrato de los empleados de NEW TECH COPPER SPA.,deberán tener cláusulas con obligaciones, prohibiciones y sanciones vinculadas a las materiasreguladasporlaley20.393.En el caso de los trabajadores vigentes a la fecha de aprobación de este instrumento, seincorporaránéstas cláusulas enunAnexode los contratos de trabajo. En el casode los nuevostrabajadores,estascláusulasseincorporanensusrespectivoscontratosdetrabajo.

ii. ReglamentointernodeOrden,higieneySeguridadLasprohibiciones,obligacionesy sancionesde los trabajadoresen relaciónasusconductasparaprevenir la comisión de los delitos descritos en la Ley N° 20.393, deben estar claramenteestablecidasenelReglamentoInternodeOrden,HigieneySeguridad.En el caso que se realicen procedimientos de investigación de posibles conductas delictuales alinteriordeNEWTECHCOPPERSPA.,dichoprocedimientosedeberárealizarconplenorespetoalasnormas laborales, y aquellas que regulan los derechos fundamentales de los trabajadores, y setendráespecialconsideraciónlosprincipiosdeidoneidad,necesidadyproporcionalidad,tantoenladeterminacióndelosmecanismosdecontrol,comoenladeterminaciónyaplicacióndelasmedidasysancionesrespectivas.

7.2PolíticasasociadasaáreascríticasquepresentanoincrementanelriesgodecomisióndelosDelitos.

i. Relaciónconcontratistas,proveedoresyprestadoresdeServicios

Cadavezqueseinicieunarelaciónconunnuevocontratista,proveedory/oprestadordeservicios,éste deberá efectuar una declaración jurada en la que expresa que está en conocimiento de laPolíticadeNEWTECHCOPPERSPA.,enmateriadeprevencióndelosdelitosquecontemplalaLeyN°20.393yqueensuactuar,adhiereaellaentodassuspartes,declarando,además,yenlamedidaqueproceda,quesucompañíatienepolíticas,procedimientosycontrolesparaprevenirlosdelitoscontempladosenlaseñaladanormativa.EnrelaciónalasfacultadesyresponsabilidaddelEPD,esteúltimoenconjuntoconelDirectoriodeNEWTECHCOPPER SPA., deberá estructurar el o los procedimientos de evaluación, selección yaceptación de proveedores, el cual complementará al actual procedimiento de compras de lacompañía.Esteprocedimientodeberáconsiderarademásdelaevaluacióntécnicayfinanciera,unaevaluacióndeantecedentestalescomo:

a) CertificadodeAntecedentesdelossociosopropietariosdelproveedor,b) Verificarsituacionessospechosas,talescomopreciosdeproductososerviciosmuy

pordebajodelpreciodemercado,c) Obtenerinformaciónderiesgodecorrupcióndelpaísdeorigendelcolaboradorsi

éstefuereextranjero(porejemplo,índicesdeTransparenciaInternacional,ControlRiskoWorldCheck,orevisiónenlistasnegras),


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d) RevisaralproveedorysurepresentantelegalenlalistaOFACqueseencuentraenel sitio web www.worldcompliance.com, y consultar estado de causas para elproveedorcomoparasurepresentantelegalenelportalwww.chileatiende.cl

ElEPDdeberámanteneractualizadaunabasededatosconlosproveedorescuyaevaluaciónhasidorechazada(RegistroÚnicodeProveedores).Laevaluacióndeproveedorestendráunavigenciade2años.EstaevaluaciónserealizaráconlosmediostecnológicosqueNEWTECHCOPPERSPA.dispongayserádesuusoexclusivo.Entodocaso,elEPDniNEWTECHCOPPERSPA.,seránresponsablesdelarealizacióndeinvestigacionesqueexcedeneláreadesusatribuciones.Todasituaciónanómala,debeserreportadaalEPD,deacuerdoalprocedimientodefinido,afindeque se autorice concretar negocios con dicho proveedor. Los casos reportados, deberán seranalizados por el EPD. En caso de que se determine que no se debe seguir operando con elproveedor,éstedeberásercomunicadoalasáreascorrespondientes.Enconjuntoconloanterior,NEWTECHCOPPERSPA.contemplarácláusulasentodosloscontratosconprestadoresdeservicios,contratistasyproveedores(oanexosdecontratos)mediantelascualesdichos socios de negocio declaren expresamente: i. cumplir con todas las leyes, normas,regulacionesyrequerimientosvigentesenlaentregadelproductooenlaprestacióndeservicios;ii.quenoformapartedesusprácticascomercialesnidenegociootorgarpagosuotrosbeneficioseconómicosaunfuncionariopúblico,nacionaloextranjero,paraquerealiceaccionesuomisionesenbeneficiopropiooenbeneficiodeNewTechCopperSpA.;yiii.quecuentaconcontrolesinternoso externos implementados para prevenir el delito de cohecho, la actividad terrorista y elfinanciamientodelterrorismo,comotambién,ellavadodeactivos.

ii. RelaciónconEntidadesPúblicasNEW TECH COPPER SPA., manifiesta su neutralidad política y se compromete a cumplir fiel yrespetuosamente con todas las obligaciones legales en Chile y en cualquier territorio dondedesarrolle su actividad. Acorde a lo anterior, y respecto a las relaciones que se desarrollen conentidadespúblicasysusfuncionarios,sedeberánconsiderarsiemprelosiguiente:

a) Lostrabajadoresevitaráncualquierconductaqueaúnsinviolarlaleypuedaperjudicarsureputación ante la comunidad, el gobierno del país u otros organismos, y producirconsecuenciasadversaspara lasactuacionesy líneasdenegociosdeNEWTECHCOPPERSPA.,

b) Ningúntrabajadorcolaborarácontercerosenlaviolacióndeleyalguna,niparticiparáenactuacionesquecomprometanelrespetoalprincipiodelegalidad.

c) Los trabajadores deberán actuar con honradez e integridad en todos sus contactos otransacciones con las autoridades y empleados de los gobiernos y administraciones,asegurando que toda la información y certificaciones que presenten, así como lasdeclaracionesquerealicenseanveraces,clarasycompletas.

d) Lostrabajadoresnoobstaculizaránlaspeticionesdeinformaciónporpartedefuncionariospúblicosoelcumplimientodecualquierotrafunciónqueestosdesempeñenenelejerciciolegítimodesusfacultades,siemprequeesténamparadasyseajustenalasleyesaplicables.


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e) NEWTECHCOPPERSPA.,prohíbeofrecer,prometer,daraunempleadopúblico,chilenooextranjero,unbeneficioeconómico(dinero,regalos),bajoningúnpretextoocircunstancia.LosDirectores,EjecutivosyEmpleadosdeNEWTECHCOPPERSPA.debenevitarcualquierconflictoentresusinteresespersonalesylosinteresesdeNEWTECHCOPPERSPA.

NEWTECHCOPPERSPA.deberádefinireimplementarun“Protocolodeatencióndefuncionariospúblicos”,yunapolíticade“Regalos,obsequiosyatenciones”.Finalmente, los asesores legales de NEW TECH COPPER SPA. deberán mantener informado demaneraconstanteyoportunaalEPDrespectode:a) Actividades derivadas de fiscalizaciones realizadas por entidades regulatorias asociadas a

escenariosdedelitodelaLeyN°20.393.b) Demandas,juiciosocualquieracciónlegalqueinvolucrealaorganizaciónenalgúnescenariode

delitorelacionadoalaLeyN°20.393.c) Multas y/o infracciones cursadas o en proceso de revisión, por parte de entes reguladores

asociadasaescenariosdedelitodelaLeyN°20.393.

iii. ConflictodeinterésTodotrabajadordeNEWTECHCOPPERSPA.que,ensurelaciónconfuncionariosoempleadosdeentidades públicas, tenga o crea tener algún conflicto de interés, estará obligado a reportar lassituaciones de conflicto a la Gerencia respectiva, la que informará a la Gerencia de RecursosHumanosyalEDP.LaGerenciadeRecursosHumanos,deberámantenerregistrodelasdeclaracionesdeconflictodeinteréspresentadasporlostrabajadores,enelcualsedejaráconstanciadelcargodelapersonaquedeclara,ylarelaciónenvirtuddelacualsedeterminólaexistenciaderiesgoyelconflictodeinterés.Asimismo, deberá informar al EPD, quien decidirá si se requiere inhabilitar al trabajador en larelaciónconlaentidadpúblicainvolucrada.

iv. PolíticadeDonacionesParaefectuarcualquierdonación,sedeberácumplirpreviamenteconlossiguientesrequisitos:a) ElEPDdebeefectuarunaevaluaciónpreliminardelaentidadreceptora(porejemplo;revisarsi

laEntidadexisteenalgunalistanegra),yverificarlosantecedenteslegalesrelacionadosconsuexistenciayvalides.LuegolaaprobaciónfirmadadelGerenteGeneralyelGerentedeFinanzas.

b) SolosepodránefectuardonacionesendineroaaquellasEntidadesReceptoras listadasenelportalwebdelServiciodeImpuestosInternos(www.sii.cl).

c) Identificarlalaborquecumpleenlasociedadlainstitucióndestinatariadeladonación.d) Establecerelobjetivode ladonacióny lautilizaciónde los recursosdonadosporNEWTECH

COPPERSPA.


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NEW TECH COPPER SPA. se abstendrá de realizar donaciones a personas naturales, campañaspolíticas, y a organismos o entidades públicas o privadas, que estén involucradas, o se puedapresumirparticipaciónencohechofinanciamientodeterrorismoy/olavadodeactivos.

iv.Fondosporrendir,CajaChicayTarjetasCorporativasEnrelaciónalasfacultadesyresponsabilidaddelEPD,esteúltimoenconjuntoconelDirectoriodeNEW TECH COPPER SPA., deberán estructurar políticas y procedimientos que regulen elotorgamiento,usoyrendicióndedichosfondos.Estanormativadeberácontemplarcomomínimolossiguientesaspectos:

a) Estructuradeaprobacionesb) Normardemaneraestrictayespecificaelusodelosfondosc) Especificar claramente usos prohibidos para los fondos (ejemplo "estos fondos no

podránserusadospararealizarinvitacionesafuncionariospúblicos".)d) Sancionesqueincurrenporlacomisióndedichosdelitose) Obligacionesyplazosparalarendicióndelosfondosf) Restriccionesdegirosdetarjetasdecrédito(encasodequeapliquen).

Estosfondosdeberánserutilizadosúnicayexclusivamenteparacubrirgastosmenoresrelacionadosconlaoperaciónordinariayhabitualdelagerenciarespectiva,yquedigarelacióncon:movilización,útilesdeoficina,colacionesfueradehorariohábilyotrosgastosmenores.Estosfondosnopodránserusadospararealizar invitacionesafuncionariospúblicos,nigastosderepresentación,niparafinanciarviajesaempleadospúblicos,niparaotrosobjetosdistintosdelosindicadosenelpárrafoprecedente.Adicionalmente,sedeberánimplementarcontrolesdedeteccióneneláreadeTesoreríaoAuditoríaInternaparalosefectosdeidentificar,entreotros:

- Gastosinusuales- Montosexcesivosdeunsoloítem- Pagosefectuadosaunmismoprestadordeservicios

7.3Procedimientodedenunciadeincumplimientodepolíticasdefinidas.NEWTECHCOPPERSPA.esperaquesuscolaboradores,tomenmedidasresponsablesparaprevenirincumplimientosalSistemadePrevencióndeDelitos,presentandocomoobjetivopermanentelabúsqueda de los modelos y procedimientos que permitan efectuar una debida orientación yplantear situaciones que eventualmente pueden traducirse en un incumplimiento normativo atiempo.Acordealostérminosseñalados,setendrácomoprincipiogeneralque,frenteadudasosospechasrespectoaunaposibleviolacióndelanormativavigente,todotrabajadordeberácomunicarestasituaciónmedianteloscanalesformalesqueNEWTECHCOPPERSPA.preparépararecibirestetipodereportes.


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i. Comunicacióndelasdenuncias

Cualquierempleado,cliente,proveedoroterceroquetengacontactoconNEWTECHCOPPERSPA.oseadestinatariodesusserviciosquedetecteunaconductasusceptiblededenunciapodráponerlaenconocimientodeNEWTECHCOPPERSPA.pormediodelassiguientesvías:

- Buzóndecorreoelectrónico.- Correopostal:Eldenunciantepodrá remitir ladenunciamediante comunicación

escritadirigidaaNEWTECHCOPPERSPA.- A través de la intranet del grupo: El denunciante podrá acceder al buzón de

ConsultayDenunciaatravésdelaintranetdelacompañía.- Enlace(URL)habilitadoenlawebexternaparalosproveedoresyclientesdeNEW

TECHCOPPERSPA.(www.ntc.cl)

RequisitosdelasDenuncias:Independientementedelmedioporelqueserealice,ladenunciadebecontenerlossiguientesrequisitosmínimos:

- Identificación del denunciante: nombre y apellidos del denunciante y datos decontacto(direccióndecorreoelectrónicoy/oteléfonodecontacto).

- Irregularidad denunciada: descripción de las circunstancias de la irregularidaddenunciada, dando respuesta a cuestiones como (i) en qué consiste, (ii) cuandoocurrió,(iii)siexistenotraspersonasquepuedanaportarmásinformación,(iv)áreadenegocioosociedadafectada,(v)siexisteimpactoenclientes,y(vi)estimación,sifueseposible,delperjuicioeconómicoocasionado.

- Aportacióndedocumentosoevidencias,siemprequefueseposible,deloshechosdenunciados.

- Identificacióndelosresponsablesdelairregularidad,encasodeserconocidos.

Loscanalesdedenunciasserándadosaconoceratodos lostrabajadoresdeNEWTECHCOPPERSPA.,difundiéndoseatravésde la intranet,atravésdecorreosmasivosyafichesen lasoficinas.Estos canales, además, deberán ser conocidos por los proveedores, clientes y terceros,comunicándoselosformalmente.

ii. UsoobligatoriodelosCanalesdeDenunciaLas sospechas de violación en relación a la normativa nacional, o a políticas, normas yprocedimientos que poseaNEWTECHCOPPER SPA. que trate alguno de los siguientes asuntos,debendenunciarseatravésdeloscanalesreceptoresdedenuncias:

– Unsupuestocohechoaunempleadopúblico.


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– Conocimientoosospechadevinculacióndeuntrabajador,proveedor,clienteotercero,conactividadterroristaodelavadodeactivos.

Además,loscanalesservirándeorientaciónaltrabajadordeNEWTECHCOPPERSPA.,encasodenecesitardiscriminarsiestáfrenteaunriesgodecomisióndealgunodelosdelitosestipuladosenlaley.

iii. ManejodedenunciasyconfidencialidaddelasmismasEl EncargadodePrevencióndeDelitosesel responsabledeanalizary administrar lasdenunciasrecibidasquetienenrelaciónconlosdelitosestipuladosenlaLeyN°20.393,yseasegurarádequese tomen las medidas necesarias para tales denuncias. En aquellos casos que amerite unainvestigación,elEncargadodePrevenciónemitiráuninformeconelresultado,dichoinformetendrála calidad de confidencial y será el Gerente General, en caso de ser necesario, determine lassancionesaaplicaraltrabajador,clienteoproveedor.Las denuncias realizadas sobre incumplimiento del Sistema de Prevención de delitos, debencontemplar lamisma informaciónquecontemplanotrostiposdedenuncia,asícomotambién laidentificacióndeldenunciantetampocoserárequerida,yesopcióndeldenuncianteentregarlaalhacerelreporte.

ElEDPmantendráunarchivoconfidencialcontodalainformaciónrecibida.

Anteladeteccióndeunhechoconcaracterísticasdedelito,elEPDdeberáevaluarenconjuntoconel asesor legal y Directorio de NEW TECH COPPER SPA., la posibilidad de efectuar acciones dedenunciaantelostribunalesdejusticia,MinisterioPúblicooCarabineros.EstaacciónseencuentraespecificadacomounacircunstanciaatenuantederesponsabilidadpenalparalapersonajurídicaenelArt.6delaley20.393.

8.1 SancionesLassancionesalostrabajadoresporparticipaciónenalgúnhechoquepudieradarlugaralosdelitosmencionadosenlaLeyN°20.393,estándefinidaseincorporadasenelReglamentoInternodeOrdenHigieneySeguridadyenlosrespectivosContratosdeTrabajo.Estassancionespodránirdesdeunaamonestaciónporescritohastaladesvinculacióndeltrabajador.Enelcasodelosprestadoresdeservicios,contratistasoproveedores,elincumplimientodelostérminosdeesteManualserácausadetérminoinmediatodelcontratoquesemantengavigente.Acordealostérminosdelosprocedimientosacáregulados,lostrabajadoresdeNEWTECHCOPPERSPA.,podránserobjetodeinvestigacionesinternas,siesqueexistealgúnindiciooserecibióalgunadenunciaquedigarelaciónconelincumplimientodelanormativanacionaloregulacióninternadeNEWTECHCOPPERSPA.,relacionadaconlasmateriastratadasenestedocumento,elMPD,ydemásherramientaspreparadasparadarcumplimientoalostérminosdelaLeyN°20.393.Losempleadosdeberánprestartodasucolaboraciónenlosprocedimientosinternosdeinvestigaciónqueselleven


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acabodentrodelmarcodelMPD.Laspolíticasyprocedimientosindicadosenestedocumento,elMPD y demás herramientas señaladas son de obligatorio cumplimiento y se incorporan a lasfunciones y responsabilidades asignadas a cada empleado. En consecuencia, su incumplimientoconlleva las sanciones previstas en el Reglamento Interno de Orden Higiene y Seguridad, sinperjuiciodelassancionescivilesypenalesquecorrespondan.La misma obligación de colaboración les asistirá a los prestadores de servicios, contratistas yproveedoresdeNEWTECHCOPPERSPA.,deloquesedejaráconstanciaenlosrespectivoscontratosoacuerdosquesesuscriban.

8.2 DifusiónycapacitaciónPara que esta política sea integrada a las labores cotidianas de cada trabajador, se efectuaráncapacitacionesaobjetodetransmitirlosconocimientosmínimosnecesariossobrelamateriaylaaplicacióndesusprocedimientos.LacapacitacióndelosTRABAJADORES/EMPLEADOSenmateriade prevención deberá ser coordinada por la Gerencia de Recursos Humanos y el Encargado dePrevencióndedelitosenconjuntoconcadadepartamentoogerencia.

Lacapacitacióndeberácontemplar,comomínimo,lossiguientescontenidos:

– Definiciónde losdelitosdecohecho, lavadodeactivos,receptacióny financiamientodelterrorismo.

– Legislaciónsobreestasmaterias:responsabilidad,sanciones,elementosmitigantes.

– RoldelEncargadodePrevencióndeDelitos.

– Señalesdealertas,ejemplosdesituacionesderiesgodecomisióndeestosdelitos.

– Políticasespecíficasdeprevención(porejemploviajes,regalos,donaciones,pagos,etc.).

– Reglamentación interna y normativa: Principios de Comunidad, Reglamento Interno deOrden,HigieneySeguridad,entreotros.

– Antecedentesnecesariosparaconocer larelaciónconclientes,proveedores,prestadoresdeservicioydelostrabajadoresdeNEWTECHCOPPERSPA.

– Canalesdedenuncia.

– Sanciones disciplinarias, ante el incumplimiento de la normativa interna y externa enmateriadelavadodeactivos,financiamientodelterrorismoycohecho.

TodotrabajadordeNEWTECHCOPPERSPA.,deberásercapacitadoquedandounregistrode lasactividadesqueserealicen,laGerenciadeRecursosHumanosdeberállevarunabasededatosconlaspersonascapacitadas,indicandoúltimacapacitaciónrealizada,ydeberáguardarlosrespaldosy/oregistrosdedichascapacitaciones.De ser necesario, estas capacitaciones deberán ser actualizadas frente a modificacionesregulatorias,o internasenNEWTECHCOPPERSPA. Sinperjuiciode loanterior, lanecesidadde


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realizaractualizacionesy/omodificacionesa lasherramientasdegestióndeberánecesariamenteevaluarseporpartedelDirectorioyelEPDalmenoscada3años.

8.3 ProcedimientodeauditoríaEl EPD deberá realizar una Auditoria, para la verificación de la operación de los controlesimplementadosparalamitigacióndelriesgodecomisióndelosdelitosestablecidosenlaLey20.393enformaperiódica.Se deberán registrar todas las operaciones que hayan dado origen a una investigación por lacomisión de algunos de los delitos individualizados en el presentemanual. Dicho registro debeconservarseporunplazodecinco(5)años.

9.ACTUALIZACIÓNLapolíticadePrevencióndeDelitosdeberásercontroladayrevisadaperiódicamente,apartirdesuentradaenvigencia,porelEncargadodePrevencióndeDelitos,proponiendoalDirectoriodeNEWTECHCOPPERSPA.,loscambiostantodeformacomodefondocorrespondiente.

polÍtica de prevenciÓn de delitos ntc 2017 · 2017-03-14 · polÍtica de prevenciÓn de delitos,...

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