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POLÍTICAS PARA LA ATENCIÓN DE OBLIGACIONES DERIVADAS LA LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Y SU REGLAMENTACIÓN SECUNDARIA

ENERO DE 2014 NOTARÍA PÚBLICA No. 86 EN EL ESTADO DE MICHOACÁN

Contenido

Los lineamientos establecidos para tal efecto, comprenden los criterios, medidas y procedimientos internos que se requieren para dar cumplimiento al mandato de Ley y su Reglamentación secundaria. Estos incluyen:

1. Alta y Registro como Persona que realiza Actiiiaies ulneraales 2. Iienticaciin y eriicaciin ie Iientiai ie elientes y ysuarios con quienes se realicen Actiiiaies ulneraales 3. Iienticaciin iel olicitante Material de la Formalización del Instrumento 4. Registro ie Operaciones consiieraias como Actiiiaies ulneraales, Acumulación de las mismas e Iienticaciin

ie aquellas que son oajeto ie Aiiso 5. Presentaciin ie Aiisos 6. eonseriaciin, Resguario y eustoiia de la Información y Documentación

El presente documento fue elaborado para la Notaría Pública Número 86 en

el Estado de Michoacán y tiene por objeto establecer las políticas internas

para dar cumplimiento a la Ley Federal para la Prevención e Identi�icación

de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, su Reglamento y las

Reglas de Carácter General a que hace referencia la Ley. Las presentes

políticas pretenden dar cumplimiento a la Legislación en la materia y se

espera que puedan ser útiles a otras Notarías a lo largo del País.

NOTARÍA PÚBLICA No. Lic.

SECRETARÍA TÉCNICA PAV-001 Alta y Registro como Persona que realiza Actividades Vulnerables

Página 1 de 6 Fecha de Autorización XX/12/2013

Título del Procedimiento Alta y Registro como Persona que realiza Actividades Vulnerables Proceso Atención de Obligaciones de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con

Recursos de Procedencia Ilícita; su Reglamento; las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley, y demás disposiciones aplicables.

Subproceso Alta, Registro, Modificación de Situación y Baja en el Portal contra el Lavado de Dinero Objetivo del Procedimiento Integrar, capturar y remitir la información requerida por la Unidad de Inteligencia Financiera a

través del Sistema habilitado por el SAT y conocido como Portal de Prevención de Lavado de Dinero para el alta, registro, modificación de situación o baja como Persona que realiza Actividades Vulnerables.

Responsable de su Actualización Secretaría Técnica Periodicidad de Actualización Permanente

Normatividad Aplicable Descripción Referencia

Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita

D.O.F. 17-X-12. Artículo 17, fracción XII, Apartado A

Reglamento de la Ley D.O.F. 16-VIII-13. Artículo 12, Tercero Transitorio Acuerdo 02/2013 por el que se emiten las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley

D.O.F. 23-VIII-13. Artículos 4, 5, 6, 7, 8 y 9

Resolución por la que se expide el formato oficial para el alta y registro de quienes realicen actividades vulnerables.

D.O.F. 30-VIII-13.

Políticas, Criterios o Normas Internas No. Descripción Excepciones u Observaciones Ámbito de Aplicación 1. El presente procedimiento será del ámbito de aplicación del Secretario Técnico,

debiendo informar de su cumplimiento al Titular de la Notaría.

2. Será responsabilidad del Secretario Técnico la supervisión y seguimiento del presente procedimiento, así como la integración de la información, que para ello le deberán proporcionar el Área de Contabilidad, para solicitar el alta y registro del Titular de la Notaría como Persona que realiza Actividades Vulnerables en




términos del Artículo 17, fracción XII, Apartado A de la Ley. 3. Será responsabilidad del Secretario Técnico mantener actualizado la situación del

registro ante el Portal de Prevención de Lavado de Dinero, incluyendo la modificación o la baja en el mismo.

De la Actualización de la Información 4. En el caso de que el Titular de la Notaría realice otras operaciones que la Ley

establece como Actividades Vulnerables, o bien, deje de realizarlas, será responsabilidad del Área de Contabilidad informarlo a la Secretaría Técnica para modificar su situación ante el Portal de Prevención de Lavado de Dinero, incluyendo su baja.

Glosario Término Descripción

Actividades Vulnerables Actividades económicas a las que la Ley considera como tal, por su naturaleza y características, el tipo de bienes o servicios que emiten o comercializan y su operación.

Firma Electrónica Avanzada Certificado digital con el que deben contar las personas físicas y morales, conforme a lo dispuesto por el artículo 17-D del Código Fiscal de la Federación.

Ley Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita Portal en Internet Portal de Prevención de Lavado de Dinero Resolución Resolución por la que se expide el formato oficial para el alta y registro de quienes realicen

actividades vulnerables. SAT Servicio de Administración Tributaria, órgano administrativo de desconcentrado de la Secretaría SHCP Secretaría de Hacienda y Crédito Público UIF Unidad de Inteligencia Financiera, unidad administrativa central de la SCHP

Actividades No. Descripción Responsable Insumos Productos Sistemas

1. Integración de la Información 1.1 Solicita la documentación para el

alta y registro ante el Portal en Internet.

Secretario Técnico • Solicitud • Acuse de Recibo




1.2 Remite la documentación para el alta y registro ante el Portal en Internet.

Departamento de Contabilidad

• Firma Electrónica Avanzada

• Registro Federal de Contribuyentes

• Anexo AR-1 debidamente requisitado

• Acuse de Recibo

2. Alta y Registro 2.1 Ingresa al Portal de Internet en la

dirección electrónica https://sppld.sat.gob.mx/sppld/ y captura la información establecida en el Anexo “A” de la Resolución, de la cual resulta aplicable la señalada en el Anexo AR-1.

Secretario Técnica • Firma Electrónica Avanzada



2.2 Firma y envía, bajo protesta de decir verdad la información capturada en el Portal de Internet y acepta que la UIF o el SAT lleven a cabo las notificaciones que correspondan a través de los medios electrónicos previstos.

Titular de la Notaría • Firma Electrónica Avanzada

2.3 Recibe del SAT el acuse electrónico de alta y registro.


• Acuse de Recibo

3. Modificación 3.1 Identifica, en su caso, e informa al

Secretario Técnico sí el Titular de la Notaría realiza actividades vulnerables, diferentes a aquellas que resultan a aplicables a los


• Registro de ingresos y/o de pago de impuestos

• Acuse de Recibo




Notarios Públicos. 3.2 Ingresa al Portal de Internet en la

dirección electrónica https://sppld.sat.gob.mx/sppld/ y captura la información establecida en el Anexo “A” de la Resolución.




3.3 Firma y envía, bajo protesta de decir verdad la información capturada en el Portal de Internet.


3.4 Recibe del SAT el acuse electrónico de alta y registro.


• Acuse de Recibo

4. Baja 4.1 Identifica, en su caso, e informa al

Secretario Técnico sí el Titular de la Notaría deja de realizar actividades vulnerables.


• Registro de ingresos y/o de pago de impuestos

• Acuse de Recibo

4.2 Ingresa al Portal de Internet en la dirección electrónica https://sppld.sat.gob.mx/sppld/ y captura la información requerida.



4.3 Firma y envía, bajo protesta de decir verdad la información capturada en el Portal de Internet.


4.4 Recibe del SAT el acuse electrónico de su baja.


• Acuse de Recibo




Autorización del Procedimiento Responsabilidad Nombre Firma

Elaboró y Aprobó Secretario Técnico

Revisó y Validó Departamento de Contabilidad

Revisó y Validó Asesor Jurídico

Revisó y Validó Departamento de Producción


Autorizó Titular de la Notaría Lic.

Anexos No. Descripción Aplicabilidad 1. Anexo AR-1

Anexo AR – 1




DATOS DE IDENTIFICACIÓN PARA EL REGISTRO Y ALTA DE QUIENES REALICEN ACTIVIDADES VULNERABLES, CUANDO SE TRATE DE NOTARIOS PÚBLICOS.

a) Datos de Identidad:

i) Apellido paterno, apellido materno y nombre(s), sin abreviaturas; ii) Fecha de nacimiento; iii) País de nacionalidad; iv) País de nacimiento, y

v) Clave Única de Registro de Población, cuando cuente con ella;

b) Datos de contacto:

i) Números de teléfono en donde se pueda localizar, incluida su clave de larga distancia y, en su caso, extensión;

ii) Correo electrónico designado para recibir las notificaciones, informes, solicitudes o comunicaciones a que se refieren el Reglamento y las Reglas, sin perjuicio del mecanismo de recepción de notificaciones señalado en el artículo 5 de las Reglas, y

iii) Números de telefonía móvil, en su caso;

c) Datos relacionados con la Actividad Vulnerable, consistentes en:

i) Descripción de la Función Notarial;

ii) La fecha en la que se realizó o pretende realizar el primer acto u operación objeto de Aviso (1° de septiembre de 2013), y

iii) Datos del Nombramiento del Notario;

d) Datos del domicilio de la Notaría;

e) No Aplica;

f) No Aplica;

g) No Aplica;

h) No Aplica;

i) No Aplica, y

j) Los demás datos que solicite la UIF.


SECRETARÍA TÉCNICA PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios


Título del Procedimiento Identificación y verificación de identidad de Clientes y Usuarios con quienes se realicen Actividades Vulnerables

Proceso Atención de Obligaciones de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita; su Reglamento; las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley, y demás disposiciones aplicables.

Subproceso Identificación de los clientes y usuarios con quienes se realicen las propias Actividades Vulnerables y verificación de su identidad, incluyendo la conformación de un Expediente Único; obtención de información de los clientes y usuarios de su actividad u ocupación, conocimiento de la existencia de un dueño beneficiario, e identificación del monto y la forma de pago.

Objetivo del Procedimiento Identificar a los clientes y usuarios con quienes se realicen las propias Actividades sujetas a supervisión; verificar su identidad basándose en credenciales o documentación oficial; en caso de que se establezca una relación de negocios, solicitar al cliente o usuario información sobre su actividad u ocupación; solicitar al cliente o usuario que participe en Actividades Vulnerables información acerca de si tiene conocimiento de la existencia del dueño beneficiario y, en su caso, exhiba documentación oficial que permita identificarlo, e identificar el monto y la forma de pago.




D.O.F. 17-X-12. Artículos 17, fracción XII, Apartado A, 18, 21, 33 y Cuarto Transitorio.

Reglamento de la Ley D.O.F. 16-VIII-13. Artículos 5, 6, 15, 20, 42, 43, 45 y Segundo Transitorio.

Acuerdo 02/2013 por el que se emiten las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley

D.O.F. 23-VIII-13. Artículos 11, 12, 13, 22, 23, 31.

Políticas, Criterios o Normas Internas No. Descripción Excepciones u Observaciones Ámbito de Aplicación 1. El presente procedimiento será del ámbito de aplicación de la Secretaría Técnica,




del Asesor Jurídico y del Departamento de Producción. 2. Será responsabilidad del Secretario Técnico la supervisión y seguimiento del

presente procedimiento, debiendo informar de su cumplimiento al Titular de la Notaría. La integración de la información y documentación para la conformación del Expediente Único de Identificación será responsabilidad del Asesor Jurídico y del Departamento de Producción, mismos que deberán remitirlo al Departamento de Archivo para su conservación y custodia.

3. Para los efectos de la identificación, verificación de la identidad, obtención de información sobre la existencia de un dueño beneficiario, e identificación del monto y la forma de pago, se deberán considerar los supuestos señalados en el Anexo 1. Reglas para la Identificación de Clientes y Usuarios, Existencia de Dueño Beneficiario y Monto y Forma de Pago.

En caso de que exista un dueño beneficiario y el Cliente o Usuario no cuente con la documentación oficial que permita identificarlo, éste deberá declarar que no cuenta con ella.

4. Para determinar el monto o valor de los actos u operaciones no se deberán considerar las contribuciones y demás accesorios que correspondan a cada acto u operación.

5. Para los efectos de la identificación de los Clientes o Usuarios, así como para la presentación de los Avisos correspondientes, la fecha del acto u operación que deberá ser considerada, será aquella que en que estos se hayan celebrado. Se entenderá como fecha del acto u operación a la fecha en la que se haya otorgado el instrumento público respectivo.

6. El Expediente Único de Identificación se integrará de manera previa o durante la realización de un acto u operación, mismo que deberá conformarse con la información y documentación establecida en los Anexos EUI que corresponda, de acuerdo al tipo de persona de que se trate. Para ello los participantes y responsables en este subproceso deberán verificar y actualizar los datos proporcionados por los Clientes o Usuarios.

7. Se deberá integrar y conservar un expediente único de identificación de cada uno de sus Clientes o Usuarios. El expediente se integrará de manera previa o durante la realización de un acto u operación; mismo que deberá cumplir con lo señalado en el Anexo 3. Catálogo para la Integración del Expediente Único de Identificación.





8. En todos los casos se deberán asentar los datos e incluir copia de los documentos originales señalados. Los expedientes de identificación que integren quienes realicen Actividades Vulnerables, podrán ser utilizados en todos los actos u operaciones que se lleven a cabo con el mismo Cliente o Usuario. Para ello, se deberán actualizar los datos proporcionados por los Clientes o Usuarios. Al recabar las copias de los documentos que deban integrarse a los expedientes de identificación del Cliente o Usuario, se deberá asegurar de que éstas sean legibles y cotejarlas contra los documentos originales o copias certificadas correspondientes. Se podrán conservar en forma física los datos y documentos que deban formar parte de los expedientes de identificación de sus Clientes o Usuarios, sin necesidad de conservarlos de manera electrónica, siempre y cuando cuenten con todos los datos y documentos del expediente de identificación respectivo dentro de un mismo archivo físico único.

Cuando los documentos de identificación proporcionados presenten tachaduras o enmendaduras, se recabará otro medio de identificación o, en su defecto, se solicitarán dos referencias bancarias o comerciales y dos referencias personales que incluyan nombre y apellidos; domicilio particular, y número telefónico, cuya autenticidad será verificada con las personas que suscriban tales referencias, antes de que se celebre el acto u operación respectivo.

9. En los instrumentos en los que se hagan constar cualquiera de los actos y operaciones que se encuentren en los supuestos señalados el Anexo 1, se deberán identificar la forma en la que se paguen las obligaciones que de ellos deriven cuando las operaciones tengan un valor igual o superior a ocho mil veinticinco veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal. En caso de que el valor de la operación sea inferior a la cantidad antes referida, o cuando el acto u operación haya sido total o parcialmente pagado con anterioridad a la firma del instrumento, bastará la declaración que bajo protesta de decir verdad hagan los clientes o usuarios.

Se identifica la forma de pago señalando: • Monto • Fecha • Medio de Pago • Moneda o Divisa

La declaración de pago debe contener: • Monto • Fecha • Medio de Pago • Moneda o Divisa

10. Los clientes o usuarios deberán proporcionar la información y documentación necesaria para el cumplimiento de las obligaciones que la Ley establece y que se encuentran contenidas en este Procedimiento. Los responsables y participantes en el subproceso, en este instrumento documentado, deberán abstenerse de dar trámite al acto u operación de que se trate, cuando los clientes o usuarios se nieguen a proporcionar la referida




información o documentación a que se refiere el párrafo anterior. 11. Los responsables y participantes en el subproceso, documentado en este

instrumento, deberán cumplir con criterios de integridad, disponibilidad y confidencialidad en materia de conservación y resguardo de información y documentación, en términos de las disposiciones jurídicas aplicables.

12. No se podrán hacer constar actos u operaciones donde se pretenda liquidar o pagar el acto u operación en efectivo, cuyo monto rebase las cantidades señaladas en el Anexo 2. Umbrales de Restricción de Uso de Efectivo y Metales, mismo que refleja las restricciones de Ley para liquidar o pagar, así como de aceptar la liquidación o el pago de actos u operaciones mediante el uso de monedas y billetes en moneda nacional o cualquier otra divisa y Metales Preciosos.

Cuando el acto u operación que se viene a hacer constar se liquidó de manera total o parcial con anterioridad al 31 de octubre de 2013. En este último caso, la cantidad restante por liquidar o pagar no podrá rebasar los montos señalados en el Anexo 2.

13. Los Notarios, sus colaboradores y empleados deberán mantener absoluta confidencialidad sobre la información, documentación, datos e imágenes relativas a los actos u operaciones relacionados con las Actividades Vulnerables que realicen con sus Clientes y Usuarios, así como de aquellos que sean objeto de Aviso, salvo cuando la solicite la UIF, el SAT y demás autoridades expresamente facultadas para ello. Las personas sujetas a la obligación de confidencialidad antes referida tendrán prohibido alertar o dar aviso a: I. Sus Clientes o Usuarios respecto de cualquier referencia que sobre éstos se

haga en los Avisos, o a algún tercero; II. Sus Clientes, Usuarios o a algún tercero respecto de cualquiera de los

requerimientos de información, documentación, datos o imágenes previstos en la Ley y en el Reglamento, y

III. Sus Clientes, Usuarios o a algún tercero sobre la existencia o presentación de órdenes de aseguramiento que realicen las autoridades competentes antes de que sean ejecutadas.






Beneficiario Controlador Persona o grupo de personas que ejerce el control de aquella persona moral que, en su carácter de cliente o usuario, lleve a cabo actos u operaciones con quien realice Actividades Vulnerables, así como las personas por cuenta de quienes celebra alguno de ellos. Se entiende que una persona o grupo de personas controla a una persona moral cuando, a través de la titularidad de valores, por contrato o de cualquier otro acto, puede:

1) Imponer, directa o indirectamente, decisiones en las asambleas generales de accionistas, socios u órganos equivalentes, o nombrar o destituir a la mayoría de los consejeros, administradores o sus equivalentes;

2) Mantener la titularidad de los derechos que permitan, directa o indirectamente, ejercer el voto respecto de más del cincuenta por ciento del capital social, o

3) Dirigir, directa o indirectamente, la administración, la estrategia o las principales políticas de la misma.

Cliente o Usuario Cualquier persona física o moral, así como fideicomisos que celebren actos u operaciones con quienes realicen Actividades Vulnerables

Dueño Beneficiario Persona o grupo de personas que por medio de otra o de cualquier acto, obtiene el beneficio derivado de éstos y es quien, en última instancia, ejerce los derechos de uso, goce, disfrute, aprovechamiento o disposición de un bien o servicio.

Expediente Único de Identificación Aquel que se integra de manera previa o durante la realización de un acto u operación, mismo que deberá conformarse con la información y documentación establecida en los Anexos EUI que corresponda, de acuerdo al tipo de persona de que se trate.

Ley Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita. Reglas de Carácter General Aquellas contenidas en el Acuerdo 02/2013 por el que se emiten las Reglas de Carácter General a

que se refiere la Ley. Relación de Negocios Aquella establecida de manera formal y cotidiana entre quien realiza una Actividad Vulnerable y

sus clientes, excluyendo los actos u operaciones que se celebren ocasionalmente. Se entenderá por formal y cotidiano cuando al amparo de un contrato un Cliente o Usuario pueda realizar un Cliente o Usuario pueda realizar con quienes lleven a cabo Actividades Vulnerables, actos u operaciones que no se extingan con la realización de los mismos, es decir, que el contrato perdura en el tiempo, y que un acto u operación es ocasional, cuando por su simple ejecución el mismo se extinga siendo o no formal.

SAT Servicio de Administración Tributaria, órgano administrativo de desconcentrado de la Secretaría. SHCP Secretaría de Hacienda y Crédito Público- UIF Unidad de Inteligencia Financiera, unidad administrativa central de la SCHP.





1. Identificación de Clientes y Usuarios 1.1 Solicita al Cliente o Usuario que

proporcione la información señalada en el Anexo EUI que le corresponda, de acuerdo al tipo de persona de que se trate.

Asesor Jurídico Formatos Anexos EUI que corresponda de acuerdo al tipo de persona de que se trate.

1.2 Captura la información proporcionada por el Cliente o Usuario en el Formato EUI corresponda.


Formato EUI debidamente requisitado.

1.3 Solicita al Cliente o Usuario que revise la información capturada en el Formato EUI que le corresponda y que suscriba el mismo bajo protesta de decir verdad, que la información ahí contenida es fidedigna.

Asesor Jurídico Formato EUI debidamente requisitado.

Formato EUI rubricado por el Cliente o Usuario.

1.4 En caso de que se cuente con el Expediente Único de Identificación de un Cliente o Usuario, solicita al mismo que revise y suscriba la información y sí se requiere actualizar se aplicará este procedimiento desde 1.1.

Asesor Jurídico Formato EUI rubricado por el Cliente o Usuario, ya existente.

Formato EUI rubricado por el Cliente o Usuario y actualizado.

2. Verificación de la Identidad 2.1 Solicita al Cliente o Usuario original

de la documentación señalada en el Anexo EUI que le corresponda,

Asesor Jurídico Formatos Anexos EUI que corresponda de acuerdo al tipo

Documentación original proporcionada por




de acuerdo al tipo de persona de que se trate.

de persona de que se trate.

el Cliente o Usuario

2.2 Verifica la Identidad del Cliente o Usuario, cotejando la información proporcionando por el Cliente o Usuario con la contenida en la documentación original exhibida por el mismo.

Asesor Jurídico Documentación original exhibida por el Cliente o Usuario

Verificación de la Información

2.3 Recaba copia fotostática de la documentación exhibida por el Cliente o Usuario.


Copia fotostática de la Documentación original exhibida por el Cliente o Usuario

3. Obtención de Información sobre la Existencia de un Dueño Beneficiario 3.1 Solicita al Cliente o Usuario que

proporcione la información señalada en el Anexo 5. Declaraciones sobre Actividades Vulnerables, acerca de si tiene conocimiento de la existencia de un Dueño Beneficiario.


3.2 Captura la información proporcionada por el Cliente o Usuario en el Formato Anexo 5 y en el Formato EUI corresponda.

Asesor Jurídico Formatos Anexos 5 y EUI que corresponda de acuerdo al tipo de persona de que se trate.

Formatos Anexo 5 y EUI debidamente requisitados.

3.3 Solicita al Cliente o Usuario que revise la información capturada en el Formato Anexo 5 y en el Formato EUI que corresponda y que suscriba el mismo bajo protesta de decir verdad, que la información ahí contenida es fidedigna.

Asesor Jurídico Formatos Anexo 5 y EUI debidamente requisitado.

Formatos Anexo 5 y EUI rubricado por el Cliente o Usuario.




3.4 Solicita al Cliente o Usuario, en caso de que exista un Dueño Beneficiario, que exhiba la documentación oficial que permita identificarlo, señalada en el Anexo EUI que le corresponda, de acuerdo al tipo de persona de que se trate.

Asesor Jurídico Formato Anexos EUI que corresponda de acuerdo al tipo de persona de que se trate.

Documentación original exhibida por el Cliente o Usuario.

3.5 Verifica la Identidad del Dueño Beneficiario, cotejando la información proporcionada por el Cliente o Usuario con la contenida en la documentación original exhibida por el mismo.



3.6 Recaba copia fotostática de la documentación exhibida por el Cliente o Usuario.


Copia fotostática de la Documentación original exhibida por el Cliente o Usuario

4. Identificación del Monto y Forma de Pago 4.1 Solicita al Cliente o Usuario que

proporcione la información señalada en el Anexo 5. Declaraciones sobre Actividades Vulnerables.

Asesor Jurídico Anexo 5. Declaraciones sobre Actividades Vulnerables.

4.2 Captura la información proporcionada por el Cliente o Usuario en el Formato EUI corresponda.

Asesor Jurídico Formato Anexo 5 Formato Anexo 5 debidamente requisitado.

4.3 Solicita al Cliente o Usuario que revise la información capturada en el Formato EUI que le corresponda y que suscriba el mismo bajo protesta de decir verdad, que la

Asesor Jurídico Formato Anexo 5 debidamente requisitado.

Formato Anexo 5 rubricado por el Cliente o Usuario.




información ahí contenida es fidedigna.

5. Integración del Expediente Único de Identificación 5.1 Conjunta el Formato EUI que

corresponda, debidamente requisitado y rubricado; copia de la documentación original exhibida, y el Anexo 5 debidamente requisitado y rubricado.

Asesor Jurídico Formato EUI; Copia de la Documentación Original, y Formato Anexo 5.

5.2 Integra el Expediente Único de Identificación, observando el Anexo 3. Catálogo para la Integración del Expediente Único de Identificación

Asesor Jurídico Formato EUI; Copia de la Documentación Original, y Formato Anexo 5.

Expediente Único de Identificación

6. Turno del Expediente Único de Identificación para Elaboración de la Escritura Pública 6.1 Turna el Expediente Único de

Identificación al Departamento de Producción

Asesor Jurídico Expediente Único de Identificación

Acuse de Recibo

6.2 Recibe el Expediente Único de Identificación y lo considera para la redacción de las Declaraciones y Certificaciones que se incluirán en el Instrumento Público

Departamento de Producción

Expediente Único de Identificación

Redacción de Declaraciones y Certificaciones en Proyecto de Escritura

6.3 Incluye las Declaraciones y Certificaciones aplicables, de acuerdo al Anexo 6. Declaraciones y Certificaciones a Incluir en el Instrumento Notarial


Redacción de Declaraciones y Certificaciones en Proyecto de Escritura

Declaraciones y Certificaciones incluidas en Proyecto de Escritura

6.4 Remite al Asesor Jurídico el Proyecto de Escritura para su revisión


Declaraciones y Certificaciones incluidas en Proyecto de Escritura




6.5 Revisa Proyecto de Escritura y lo pone a consideración del Titular de la Notaría, junto con el Expediente Único de Identificación

Asesor Jurídico Proyecto de Escritura Expediente Único de Identificación

6.6 Da lectura y hace constar el Instrumento Público que los Clientes y Usuarios otorgan

Titular de la Notaría

7. Turno del Expediente Único de Identificación al Departamento de Archivo 7.1 Turna el Expediente Único de

Identificación al Departamento de Archivo para su resguardo y conservación

Asesor Jurídico Expediente Único de Identificación

Acuse de Recibo










Revisó y Validó Departamento de Archivo


Anexos No. Descripción Aplicabilidad 1. Reglas para la Identificación de Clientes y Usuarios, Existencia de Dueño Beneficiario y

Monto y Forma de Pago

2. Umbrales de Restricción de Uso de Efectivo y Metales 3. Catálogo para la Integración del Expediente Único de Identificación 4. Formatos para el Expediente Único de Identificación de Clientes o Usuarios

EUI-01 Persona Física de Nacionalidad Mexicana EUI-02 Persona Física de Nacionalidad Extranjera Residente Temporal o Permanente EUI-03 Persona Física de Nacionalidad Extranjera con Condiciones de Estancia Visitante u Otra EUI-04 Persona Moral de Nacionalidad Mexicana EUI-05 Persona Moral de Nacionalidad Extranjera EUI-06 Sociedades, Dependencias y Entidades a las que les es Aplicable el Régimen Simplificado EUI-07 Fideicomiso

5. Declaraciones sobre Actividades Vulnerables 6. Declaraciones y Certificaciones a Incluir en el Instrumento Notarial




Anexo 1. Reglas para la Identificación de Clientes y Usuarios, Existencia de Dueño Beneficiario y Monto y Forma de Pago.

ACTO

OBLIGACIÓN DE IDENTIFICAR AL CLIENTE

OBLIGACIÓN DE TOMAR DECLARACIÓN DEL MONTO Y FORMA DE PAGO

OBLIGACIÓN DE IDENTIFICAR AL DUEÑO BENEFICIARIO

DECLARACIONES Y CERTIFICACIONES SOBRE EL MONTO

DECLARACIONES Y CERTIFICACIONES FORMA DE PAGO (FECHA Y MEDIO)

MONTO A PARTIR DEL CUAL ES OBJETO DE AVISO

TRANSMISIÓN DE DERECHOS REALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 1,076,640.00

CONSTITUCIÓN DE DERECHOS REALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 1,076,640.00 PODERES ACTOS DE ADMINISTRACIÓN Y/O DOMINIO IRREVOCABLE SIEMPRE NO APLICA SIEMPRE NO APLICA NO APLICA NO APLICA

CONSTITUCIÓN DE PERSONAS MORALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 540,025.25 MODIFICACIÓN PATRIMONIAL DERIVADA DE AUMENTO O DISMINUCIÓN DE CAPITAL SOCIAL SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 540,025.25

FUSIÓN O ESCISIÓN DE PERSONAS MORALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 540,025.25

COMPRAVENTA DE ACCIONES O PARTES SOCIALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 540,025.25 CONSTITUCIÓN O MODIFICACIÓN DE FIDEICOMISOS TRASLATIVOS DE DOMINIO SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 540,025.25 CONTRATOS DE MUTUO O CRÉDITO, CON O SIN GARANTÍA SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE




Anexo 2. Umbrales de Restricción de Uso de Efectivo y Metales

ACTIVIDAD LÍMITE EN SMVDF MONTO LÍMITE EN MXN

COMPRAVENTA DE INMUEBLES 8,025 $540,002.25

COMPRAVENTA DE VEHÍCULOS, NUEVOS O USADOS, YA SEAN AÉREOS, MARÍTIMOS O TERRESTRES 3,210 $216,00.90

COMPRAVENTA DE RELOJES; JOYERÍA; METALES PRECIOSOS Y PIEDRAS PRECIOSAS, YA SEA POR PIEZA O POR LOTE Y DE OBRAS DE ARTE 3,210 $216,00.90

ADQUISICIÓN DE BOLETOS QUE PERMITA PARTICIPAR EN JUEGOS CON APUESTA, CONCURSOS O SORTEOS; ASÍ COMO LA ENTREGA A PAGO DE PREMIOS POR HABER PARTICIPADO EN DICHOS JUEGOS CON APUESTA, CONCURSOS O SORTEOS

3,210 $216,00.90

SERVICIOS DE BLINDAJE 3,210 $216,00.90

COMPRA VENTA DE ACCIONES O PARTES SOCIALES 3,210 $216,00.90

ARRENDAMIENTO DE INMUEBLES, NUEVOS O USADOS 3,210 $216,00.90




Anexo 3. Catálogo para la Integración del Expediente Único de Identificación

1. Persona Física de Nacionalidad

Mexicana

2. Persona Física de Nacionalidad

Extranjera Residente

Temporal o Residente

Permanente

3. Persona Física Extranjera Estancia de Visitante o

Distinta

4. Persona Moral de Nacionalidad

Mexicana

5. Persona Moral de Nacionalidad

Extranjera

6. Sociedades, Dependencias y Entidades a las

que es Aplicable el Régimen

Simplificado

7. Fideicomisos 8. Dueño Beneficiario

Los Aplicables a 1, 2, 3, 4, 5 y 7,

según sea el caso

Apellido Paterno X Representante Representante Representante Apoderado o Delegado

X

Apellido Materno X Representante Representante Representante Apoderado o Delegado

X

Nombre (s) X Representante Representante Representante Apoderado o Delegado

X

Apellidos Completos y Nombre (s)

X X Representante Representante Representante Apoderado o Delegado

X

Denominación o Razón Social

X X X X X

Número, referencia o identificador

X X

Fecha de Nacimiento

X X X Representante Representante Representante Apoderado o Delegado

X

Fecha de Constitución

X X X X

País de Nacimiento

X X X X

País de Nacionalidad

X X X X X X

Actividad, ocupación, profesión, actividad o giro

X

Actividad, giro mercantil u objeto social

X X X X

Domicilio Particular

X X X X

Domicilio X X X X

Número de Teléfono

X X X X X X

Correo X X X X X X




Electrónico CURP X X Cuando cuente

con ella Representante Representante Representante Apoderado o

Delegado X

RFC X X Cuando cuente con ella

X y del

Representante

X o Identificación Fiscal de su País

y del Representante

X y del

Representante

X y del Apoderado

o Delegado

X

Datos de la Identificación (Nombre, Autoridad y Número)

X X X Representante Representante Representante Apoderado o Delegado

X

DOCUMENTOS:

Acta Constitutiva e Inscripción

X X

Documento Constitutivo, estructura accionaria e información que identifique accionistas o socios

X Debidamente

Legalizado o con la Apostilla a que

se refiere la Convención de la

Haya

X

Constitución del Fideicomiso

X X

Identificación Oficial Vigente

X X Representante

X Representante

X Representante

X Apoderado o

Delegado

X

Pasaporte o Documentación del INM

X X Documentación del INM, cuando cuente con ella

X En caso de que Representante sea Extranjero



X En caso de que Apoderado o

Delegado Sea Extranjero

X

Pasaporte o Documento Oficial del País de Origen

X X Representante*

X

Constancia de la CURP

X Cuando cuente

con ellas

X

Cédula Fiscal X Cuando cuente

con ellas

X X X X

Comprobante de X Cuando X Cuando X Cuando X X X




Domicilio, o bien, Constancia de Inscripción en el RFC.

el domicilio no coincida con el de la ID. o no lo

contenga


contenga


contenga Poder X

Cuando actúe como apoderado de otra persona

X Cuando actúe

como apoderado de otra persona

X Cuando actúe


X Cuando no estén contenidos en el Acta Constitutiva

X Cuando no estén contenidos en el

Documento Constitutivo

X X

Identificación de los Apoderados

X X X X

Constancia de Nombramiento

X Representante

de Dependencia o Entidad de la Administración Pública Federal,

estatal o municipal

Identificación Oficial y Comprobante de Domicilio del Poderdante

X Cuando actúe


X Cuando actúe


X Cuando actúe


Constancia, debidamente firmada, de que se requirió al Cliente si tiene conocimiento de la Existencia del Dueño Beneficiario y la información para su Identificación

X X X X X




Anexo4.

Anexo EUI-01

EXPEDIENTE ÚNICO DE IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES O USUARIOS

Persona Física de Nacionalidad Mexicana

I. DATOS DE IDENTFICACIÓN

Nombre (s)

Apellido Paterno

Apellido Materno

Fecha de Nacimiento

País de Nacimiento


Actividad, Ocupación, Profesión o Giro


Nombre de Calle, Avenida o Vía

Número Exterior

Número Interior

Colonia o Urbanización

Municipio o Demarcación Política

Ciudad o Población

Entidad Federativa o Demarcación Política

Código Postal

País

Teléfono

Número




Clave de Larga Distancia

Extensión

Correo Electrónico

Clave Única de Registro de Población C.U.R.P.

Registro Federal de Contribuyentes R.F.C.

Datos de la Identificación

Nombre de la Identificación

Autoridad que la Emite

Número de la Identificación

Personas con Residencia en el Extranjero

Domicilio en México


Número Exterior

Número Interior



Ciudad o Población


Código Postal

II. RELACIÓN DE DOCUMENTOS RECABADOS

Identificación

Constancia de la C.U.R.P.

Cédula de Identificación Fiscal

Cuando Domicilio No Coincide con Identificación

Comprobante de Domicilio




Constancia de Inscripción en el R.F.C.

Cuando Actúe como Apoderado

Poder

Identificación del Poderdante

Comprobante de Domicilio del Poderdante

Dueño Beneficiario

Constancia de Conocimiento de Existencia o Inexistencia de Dueño Beneficiario

Existencia o Inexistencia de Dueño Beneficiario

Tipo de Persona

Datos de Identificación del Dueño Beneficiario

Documentos de Identificación

Declaraciones

1. EXISTENCIA DE UN DUEÑO BENEFICIARIO

2. BENEFICIARIO CONTROLADOR

3. MONTO DE LA OPERACIÓN Y FORMA DE PAGO

Declaro bajo protesta de decir verdad que la información aquí contenida es fidedigna.

México, ___________ a

Nombre Completo Firma




Anexo EUI-02


Persona Física de Nacionalidad Extranjera Residente Temporal o Permanente


Nombre (s)

Apellidos Completos

Fecha de Nacimiento

País de Nacimiento





Número Exterior

Número Interior



Ciudad o Población


Código Postal

País

Teléfono

Número


Extensión

Correo Electrónico











Número Exterior

Número Interior



Ciudad o Población


Código Postal


Pasaporte

Documento del Instituto Nacional de Migración

Cuando Domicilio No Coincide con Identificación




Poder






Dueño Beneficiario



Tipo de Persona



Declaraciones





México, ___________ a





Anexo EUI-03


Persona Física de Nacionalidad Extranjera con Condiciones de Estancia Visitante u Otra


Nombre (s)

Apellidos Completos

Fecha de Nacimiento

País de Nacimiento





Número Exterior

Número Interior



Ciudad o Población


Código Postal

País

Teléfono

Número


Extensión

Correo Electrónico










Número Exterior

Número Interior



Ciudad o Población


Código Postal


Pasaporte

Documento que Acredite su Nacionalidad

Documento del Instituto Nacional de Migración

Cuando Domicilio en México No Coincide con Identificación




Poder






Dueño Beneficiario

Constancia de Conocimiento de Existencia o Inexistencia de

Dueño Beneficiario


Tipo de Persona



Declaraciones





México, ___________ a





Anexo EUI-04


Persona Moral de Nacionalidad Mexicana





Representante

Nombre (s)

Apellido Paterno

Apellido Materno

Apellidos Completos (Persona Extranjera)

Fecha de Nacimiento

Actividad, Giro Mercantil u Objeto Social

Domicilio


Número Exterior

Número Interior



Ciudad o Población


Código Postal

País

Teléfono




Número


Extensión

Correo Electrónico

C.U.R.P. del Representante


R.F.C. del Representante

Datos de la Identificación del Representante







Número Exterior

Número Interior



Ciudad o Población


Código Postal


Acta Constitutiva y Datos de Inscripción

Identificación del Representante

Cédula de Identificación Fiscal de la Persona Moral




Domicilio de la Persona Moral



Poderes cuando No estén en la Constitutiva

Poder


Dueño Beneficiario



Tipo de Persona



Declaraciones





México, ___________ a


Por Representante se entenderá el (los) Representante(s), Apoderado(s) o Persona(s) que realiza(n) el acto u operación a nombre la persona moral.




Anexo EUI-05


Persona Moral de Nacionalidad Extranjera





Representante

Nombre (s)

Apellido Paterno

Apellido Materno


Fecha de Nacimiento


Domicilio


Número Exterior

Número Interior



Ciudad o Población


Código Postal

País

Teléfono




Número


Extensión

Correo Electrónico


Registro Federal de Contribuyentes R.F.C. o Identificación Fiscal de su País

R.F.C. del Representante o Identificación Fiscal de su País








Número Exterior

Número Interior



Ciudad o Población


Código Postal


Documento Constitutivo




Estructura Accionaria

Información de Identificación de Accionistas o Socios


Cédula de Identificación Fiscal de la Persona Moral

Domicilio de la Persona Moral




Poder


Dueño Beneficiario



Tipo de Persona



Declaraciones





México, ____________ a






Anexo EUI-06


Sociedades, Dependencias y Entidades a las que les es Aplicable el Régimen Simplificado




Representante

Nombre (s)

Apellido Paterno

Apellido Materno


Fecha de Nacimiento


Domicilio


Número Exterior

Número Interior






Ciudad o Población


Código Postal

País

Teléfono

Número


Extensión

Correo Electrónico



R.F.C. del Representante








Número Exterior

Número Interior



Ciudad o Población





Código Postal




Poder

Constancia de Nombramiento del Representante en caso de Dependencias y Entidades de la Administración Pública


Declaraciones




México, ___________ a





Anexo EUI-07


Fideicomiso



Número, Referencia o Identificador

Apoderado o Delegado

Nombre (s)

Apellido Paterno

Apellido Materno


Fecha de Nacimiento

C.U.R.P. del Apoderado o Delegado

R.F.C. del Fideicomiso

R.F.C. del Apoderado o Delegado

Datos de la Identificación del Apoderado o Delegado





Constitución del Fideicomiso

Identificación del apoderado o Delegado

Cédula de Identificación Fiscal del Fideicomiso




Poderes cuando No estén en la Documento Constitutivo

Poder

Identificación de los Apoderados y Delegado

Declaraciones




México, ________ a






Anexo 5. Declaraciones sobre Actividades Vulnerables

DECLARACIONES SOBRE ACTIVIDADES VULNERABLES

En cumplimiento a la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, su Reglamento y el Acuerdo 02/2013 por el que se emiten las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley, sírvase requisitar el siguiente cuestionario:

I. Escritura Pública Número: _______________________

II. Nombre Completo Persona Física: ____________________ _____________________ ______________________ Nombre (s) Apellido Paterno Apellido Materno

III. Persona Moral: _________________________________________________________________ Denominación Social

IV. Identificación: Credencial para Votar Pasaporte Cédula Profesional Otra ______________________

_____________ ____________________________ _________________ ________________ Número o Folio Institución que la Expide Fecha de Expedición Fecha de Expiración (Día/Mes/Año) (Día/Mes/Año)

V. Dueño Beneficiario. Persona o grupo de personas, que por medio de otra persona o de cualquier acto, obtendrá(n) el beneficio derivado del acto que vengo a hacer constar y es quien, en última instancia, ejercerá los derechos de uso, goce, disfrute, aprovechamiento o disposición del bien o el servicio; o bien, ejercerá, en su caso, el control de la persona moral.

¿Tiene conocimiento de la Existencia de un Dueño Beneficiario?

Existe No existe

Persona Física: ____________________ _____________________ ______________________ Nombre (s) Apellido Paterno Apellido Materno Persona Moral: _________________________________________________________________ Denominación Social Identificación:

Credencial para Votar Pasaporte Cédula Profesional




Otro No se cuenta con ella

_____________ ____________________________ _________________ ________________ Número o Folio Institución que la Expide Fecha de Expedición Fecha de Expiración (Día/Mes/Año) (Día/Mes/Año) Nota. Además se deberán asentar los datos y dejar copia de los documentos originales señalados en el Formato “Expediente Único de Identificación de Clientes o Usuarios” que corresponda según el tipo de persona.

VI. Personas Morales Beneficiario Controlador. Persona o grupo de personas que ejerce(n) el control de aquella persona moral que, en su carácter de cliente, lleva a cabo actos u operaciones con quien realiza Actividades Vulnerables, así como las personas por cuenta de quienes celebra alguno de ellos. Se entiende que una persona o grupo de personas controla a una persona moral cuando, a través de la titularidad de valores, por contrato o de cualquier otro acto, puede:

a) Imponer, directa o indirectamente, decisiones en las asambleas generales de accionistas, socios u órganos equivalentes, o nombrar o destituir a la mayoría de los consejeros, administradores o sus equivalentes;

b) Mantener la titularidad de los derechos que permitan, directa o indirectamente, ejercer el voto respecto de más del cincuenta por ciento del capital social, o c) Dirigir, directa o indirectamente, la administración, la estrategia o las principales políticas de la misma.

Persona Física: ____________________ _____________________ ______________________ Nombre (s) Apellido Paterno Apellido Materno Persona Moral: _________________________________________________________________ Denominación Social Identificación:

Credencial para Votar Pasaporte Cédula Profesional Otra No se cuenta con ella

_____________ ____________________________ _________________ ________________ Número o Folio Institución que la Expide Fecha de Expedición Fecha de Expiración (Día/Mes/Año) (Día/Mes/Año)

VII. La obligación derivada de la operación que vengo a hacer constar se encuentra en el siguiente supuesto:

El valor de la operación es igual o superior al equivalente a 8,025 veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal; es decir, $540,002.25 (Quinientos cuarenta mil dos pesos 25/100 Moneda Nacional) y se pagará en este acto de la siguiente forma:




Monto: ________________________________________________________________ (Cantidad en Moneda Nacional) o Cheque: _______________________________________ o Transferencia Electrónica: ________________________ o Crédito: _______________________________________ o Otro: _________________________________________

El valor de la operación es menor al equivalente a 8,025 veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal; es decir, $540,002.25 (Quinientos cuarenta mil dos pesos 25/100

Moneda Nacional) y se pagará en este acto de la siguiente forma: Monto: ________________________________________________________________ (Cantidad en Moneda Nacional) o Cheque: _______________________________________ o Transferencia Electrónica: ________________________ o Crédito: _______________________________________ o Otro: _________________________________________

El valor de la operación fue totalmente pagado con anterioridad a la firma del presente instrumento, de la siguiente forma:


El valor de la operación fue parcialmente pagado con anterioridad a la firma del presente instrumento y su pago de la siguiente forma:



México, ___________ a _________________________________________.

_____________________________________________ ______________________________


Anexo 6. Declaraciones y Certificaciones a Incluir en el Instrumento Notarial




1. DECLARACIONES QUE SE DEBERÁN INCLUIR EN LOS INSTRUMENTOS DONDE SE HAGAN CONSTAR OPERACIONES POR UN MONTO MENOR A $540,002.25.00 MONEDA NACIONAL

Declaran los señores ____________________________ y ____________________________ bajo protesta de decir verdad que el valor de la operación que se hace constar es menor al equivalente a 8,025 veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal.

2. DECLARACIONES QUE SE DEBERÁN INCLUIR EN EL INSTRUMENTOS DONDE SE HAGAN CONSTAR OPERACIONES POR UN MONTO IGUAL O MAYOR A $540,002.25.00 MONEDA NACIONAL

Se paga en el momento del Acto

Declaran los contratantes que la obligación derivada de la operación que se hace constar en este acto se paga de la siguiente forma (Monto, Moneda o Divisa, Medio de Pago y Fecha), _________________________________. (CAS0 1)

Se pagó en su Totalidad con Anterioridad

Declaran los señores ____________________________ y ____________________________ bajo protesta de decir verdad que el valor de la operación fue totalmente pagado con anterioridad a la firma del presente instrumento, de la siguiente forma (Monto, Moneda o Divisa, Medio de Pago y Fecha), ___________________________. (CASO 2)

Se pagó Parcialmente con Anterioridad

Declaran los señores ____________________________ y ____________________________ bajo protesta de decir verdad que el valor de la operación fue parcialmente pagado con anterioridad a la firma del presente instrumento, de la siguiente forma (Monto, Moneda o Divisa, Medio de Pago y Fecha), ___________________________ y el resto de la siguiente forma(Monto, Moneda o Divisa, Medio de Pago y Fecha), ___________________________________________________________ . (CASO 3)


SECRETARÍA TÉCNICA PAV-003 Identificación del Solicitante Material de la Formalización del Instrumento


Título del Procedimiento Identificación del Solicitante Material de la Formalización del Instrumento Proceso Atención de Obligaciones de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con


Subproceso Identificación, al momento de realizar el acto u operación de que se trate, de la persona que solicite materialmente la formalización del instrumento público que corresponda.

Objetivo del Procedimiento Identificar a la persona que solicite materialmente la formalización del instrumento público que corresponda, recabando la información en términos del inciso a), numerales i), ii), ix) y x) del Anexo 3 de las Reglas de Carácter General.




D.O.F. 17-X-12. Artículo 17, fracción XII, Apartado A

Reglamento de la Ley D.O.F. 16-VIII-13. Artículo 10. Acuerdo 02/2013 por el que se emiten las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley

D.O.F. 23-VIII-13. Artículo 13 e inciso a), numerales i), ii), ix) y x) del Anexo 3.


del Asesor Jurídico y del Departamento de Producción.

2. Será responsabilidad del Secretario Técnico la supervisión y seguimiento del presente procedimiento, debiendo informar de su cumplimiento al Titular de la Notaría. La integración de la información y documentación para la identificación del solicitante material del instrumento público será responsabilidad del Asesor Jurídico y del Departamento de Producción, mismos que deberán remitirlas al Departamento de Archivo para su conservación y custodia.




3. Para los efectos de la identificación solicitante material del instrumento público, la fecha del acto u operación que deberá ser considerada, será aquella que en que estos se hayan celebrado. Se entenderá como fecha del acto u operación a la fecha en la que se haya otorgado el instrumento público respectivo.

4. La información y documentación para la identificación del solicitante material del instrumento público se integrará de manera previa o durante la realización de un acto u operación, mismo que deberá conformarse con la información y documentación establecida en el Anexo ISM.

5. En todos los casos se deberán asentar los datos e incluir copia de los documentos originales señalados. Al recabar las copias de los documentos que deban integrarse para la identificación del solicitante material del instrumento público, se deberá asegurar de que éstas sean legibles y cotejarlas contra los documentos originales o copias certificadas correspondientes. Se podrán conservar en forma física los datos y documentos que deban formar parte para la identificación del solicitante material del instrumento público, sin necesidad de conservarlos de manera electrónica.

Cuando los documentos de identificación proporcionados presenten tachaduras o enmendaduras, se recabará otro medio de identificación o, en su defecto, se solicitarán dos referencias bancarias o comerciales y dos referencias personales que incluyan nombre y apellidos; domicilio particular, y número telefónico, cuya autenticidad será verificada con las personas que suscriban tales referencias, antes de que se celebre el acto u operación respectivo.

6. El solicitante material del instrumento público deberá proporcionar la información y documentación necesaria para el cumplimiento de las obligaciones que la Ley establece y que se encuentran contenidas en este Procedimiento. Los responsables y participantes en el subproceso, en este instrumento documentado, deberán abstenerse de dar trámite al acto u operación de que se trate, cuando el solicitante material del instrumento público se niegue a proporcionar la referida información o documentación a que se refiere el párrafo anterior.

7. Los responsables y participantes en el subproceso, documentado en este instrumento, deberán cumplir con criterios de integridad, disponibilidad y confidencialidad en materia de conservación y resguardo de información y documentación, en términos de las disposiciones jurídicas aplicables.

8. Los Notarios, sus colaboradores y empleados deberán mantener absoluta




confidencialidad sobre la información, documentación, datos e imágenes relativas a los actos u operaciones relacionados con las Actividades Vulnerables que realicen con sus Clientes y Usuarios, así como de aquellos que sean objeto de Aviso, salvo cuando la solicite la UIF, el SAT y demás autoridades expresamente facultadas para ello. Las personas sujetas a la obligación de confidencialidad antes referida tendrán prohibido alertar o dar aviso a: I. Sus Clientes o Usuarios respecto de cualquier referencia que sobre éstos se







que se refiere la Ley. SAT Servicio de Administración Tributaria, órgano administrativo de desconcentrado de la Secretaría. Solicitante Material del Instrumento Persona que solicita materialmente la formalización del instrumento público que corresponda. SHCP Secretaría de Hacienda y Crédito Público- UIF Unidad de Inteligencia Financiera, unidad administrativa central de la SCHP.

Actividades




No. Descripción Responsable Insumos Productos Sistemas 1. Identificación del Solicitante Material del Instrumento 1.1 Requiere al Solicitante Material del

Instrumento que proporcione la información señalada en el Anexo ISM.

Asesor Jurídico Formato Anexo ISM.

1.2 Captura la información proporcionada por el Solicitante Material del Instrumento en el Formato ISM.

Asesor Jurídico Formato Anexo ISM. Formato ISM debidamente requisitado.

1.3 Requiere al Solicitante Material del Instrumento que revise la información capturada en el Formato ISM y que suscriba el mismo bajo protesta de decir verdad, que la información ahí contenida es fidedigna.

Asesor Jurídico Formato ISM debidamente requisitado.

Formato ISM rubricado por el Solicitante Material del Instrumento.

2. Verificación de la Identidad 2.1 Requiere al Solicitante Material del

Instrumento original de la documentación señalada en el Anexo ISM, de acuerdo al tipo de persona de que se trate.

Asesor Jurídico Formatos Anexos ISM.

Documentación original proporcionada por el Solicitante Material del Instrumento.

2.2 Verifica la Identidad Solicitante Material del Instrumento, cotejando la información proporcionada por el Solicitante Material del Instrumento con la contenida en la documentación original exhibida por el mismo.

Asesor Jurídico Documentación original exhibida por el Solicitante Material del Instrumento.


2.3 Recaba copia fotostática de la documentación exhibida por el

Asesor Jurídico Documentación original exhibida por

Copia fotostática de la Documentación




Solicitante Material del Instrumento.

el Solicitante Material del Instrumento.

original exhibida por el Solicitante Material del Instrumento.

3. Integración de la Información y Documentación 3.1 Conjunta el Formato ISM,

debidamente requisitado y rubricado, así como copia de la documentación original exhibida.

Asesor Jurídico Formato ISM Copia de la Documentación Original.

4. Turno de la Información y Documentación al Departamento de Archivo 7.1 Turna la Información y

Documentación para la identificación del solicitante material del instrumento al Departamento de Archivo para su resguardo y conservación.

Asesor Jurídico Información y documentación integrada.

Acuse de Recibo











Anexos No. Descripción Aplicabilidad 1. Formato ISM

Anexo ISM

IDENTIFICACIÓN DEL SOLICITANTE MATERIAL DE LA FORMALIZACIÓN DEL INSTRUMENTO PÚBLICO

Instrumento

Escritura Pública No.

Escritura Privada No.





Nombre (s)

Apellido Paterno

Apellido Materno

Apellidos Completos (Extranjeros)

Fecha de Nacimiento

País de Nacimiento

Clave Única de Registro de Población C.U.R.P.







Identificación

Constancia de la C.U.R.P.

Cédula de Identificación Fiscal


México, ____________ a



SECRETARÍA TÉCNICA PAV-004 Registro de Operaciones consideradas Actividades Vulnerables, Acumulación de Actos e Identificación de Operaciones objeto de Aviso


Título del Procedimiento Registro de Operaciones consideradas Actividades Vulnerables, Acumulación de Actos e Identificación de Operaciones objeto de Aviso.

Proceso Atención de Obligaciones de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita; su Reglamento; las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley, y demás disposiciones aplicables.

Subproceso Registro de operaciones consideradas como actividades vulnerables, identificación de aquellas que rebasan los umbrales de aviso y acumulación de actos u operaciones.

Objetivo del Procedimiento Identificar y registrar la totalidad de las operaciones consideradas como actividades vulnerables; identificar aquellos actos u operaciones que rebasan los umbrales para la presentación del aviso, y realizar la acumulación de operaciones un mismo cliente o usuario por tipo de acto u operación, por un periodo de seis meses.




D.O.F. 17-X-12. Artículos 17 fracción XII, Apartado A y penúltimo párrafo; 18 fracción IV; 22; 24; 25; 34; 36, y 38.

Reglamento de la Ley D.O.F. 16-VIII-13. Artículos 7, 20 y Segundo Transitorio. Acuerdo 02/2013 por el que se emiten las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley

D.O.F. 30-VIII-13. Artículos 19 y 31.


del Asesor Jurídico y del Departamento de Producción.

2. Será responsabilidad del Secretario Técnico la supervisión y seguimiento del presente procedimiento, debiendo informar de su cumplimiento al Titular de la Notaría.




El registro del total de las operaciones consideradas como actividades vulnerables será responsabilidad del Asesor Jurídico y del Departamento de Producción, mismos que deberán remitirlo a la Secretaría Técnica para su control.

Registro de Operaciones 3. Para efectos de registrar la totalidad de las operaciones consideradas como

actividades vulnerables e identificar aquellas que son sujetas de presentación de aviso, se deberá contar con la información de los elementos señalados en el Anexo 1. Elementos que se deberán tomar en cuenta para el Registro de Operaciones consideradas como Actividades Vulnerables y la Identificación de aquellas que son sujetas de Aviso.

4. Para los efectos de la identificación de los Clientes o Usuarios, así como para la presentación de los Avisos correspondientes, la fecha del acto u operación que deberá ser considerada, será aquella que en que estos se hayan celebrado. Se entenderá como fecha del acto u operación a la fecha en la que se haya otorgado el instrumento público respectivo.

5. Se deberá llevar un registro electrónico de las operaciones consideradas como Actividades Vulnerables, mismo que deberá contener los campos señalados en el Anexo 2. Registro de Operaciones consideradas como Actividades Vulnerables.

6. Para determinar el valor de los u operaciones no se deberán considerar las contribuciones y demás accesorios que correspondan a cada acto u operación.

Operaciones consideradas como Actividades Vulnerables 7. Serán consideradas como Actividades Vulnerables y, por tanto, objeto de

identificación y registro, las que a continuación se enlistan: a) La transmisión o constitución de derechos reales sobre inmuebles, salvo las garantías que se constituyan en favor de instituciones del sistema financiero u organismos públicos de vivienda. Estas operaciones serán objeto de Aviso cuando en los actos u operaciones el precio pactado, el valor catastral o, en su caso, el valor comercial del inmueble, el que resulte más alto, o en su caso el monto garantizado por suerte principal, sea igual o superior al equivalente en moneda nacional a dieciséis mil veces el salario mínimo general diario vigente para el Distrito Federal;

Estas operaciones no serán objeto de acumulación hasta en tanto no se modifique el “Declaranot”.




b) El otorgamiento de poderes para actos de administración o dominio otorgados con carácter irrevocable. Las operaciones previstas en este inciso siempre serán objeto de Aviso; c) La constitución de personas morales, su modificación patrimonial derivada de aumento o disminución de capital social, fusión o escisión, así como la compraventa de acciones y partes sociales de tales personas. Serán objeto de Aviso cuando las operaciones se realicen por un monto igual o superior al equivalente a ocho mil veinticinco veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal; d) La constitución o modificación de fideicomisos traslativos de dominio o de garantía sobre inmuebles, salvo los que se constituyan para garantizar algún crédito a favor de instituciones del sistema financiero u organismos públicos de vivienda. Serán objeto de Aviso cuando las operaciones se realicen por un monto igual o superior al equivalente a ocho mil veinticinco veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal; e) El otorgamiento de contratos de mutuo o crédito, con o sin garantía, en los que el acreedor no forme parte del sistema financiero o no sea un organismo público de vivienda. Las operaciones previstas en este inciso, siempre serán objeto de Aviso.

Estas operaciones no son objeto de acumulación Regla 19. Estas operaciones no son objeto de acumulación Regla 19.

Acumulación de Operaciones 8. Si una persona realiza actos u operaciones por una suma acumulada en un

periodo de seis meses que supere los montos establecidos en cada supuesto para la formulación de Avisos, podrá ser considerada como operación sujeta a la obligación de presentar los mismos para los efectos de la Ley.

9. Para acumular una suma, por tipo de operación o acto, en un periodo de seis meses se deberán únicamente considerar los actos u operaciones que se ubiquen en los supuestos de identificación establecidos en el artículo 17 de la Ley.

Se deberá dar seguimiento y acumular los actos u operaciones, que en lo individual realicen los Clientes o Usuarios, excepto




cuando se trate de los supuestos establecidos en el inciso b) y e) de la fracción XII del Apartado A del Artículo 17 de la Ley.

Manejo de la Información 10. Los responsables y participantes en el subproceso, documentado en este








Aviso Aquellos que deben presentarse en términos del Artículo 17 de la Ley.




Cliente o Usuario Cualquier persona física o moral, así como fideicomisos que celebren actos u operaciones con quienes realicen Actividades Vulnerables



que se refiere la Ley. SAT Servicio de Administración Tributaria, órgano administrativo de desconcentrado de la Secretaría. SHCP Secretaría de Hacienda y Crédito Público- UIF Unidad de Inteligencia Financiera, unidad administrativa central de la SCHP.


1. Identificación y Registro de Operaciones consideradas como Actividades Vulnerables 1.1 Identifica y registra, a más tardar el

día primero del mes siguiente al que se otorgó el instrumento público donde se haga constar la operación, en el Registro Electrónico de las operaciones consideradas como Actividades Vulnerables, mismo que deberá contener los campos señalados en el Anexo 2. Registro de Operaciones consideradas como Actividades Vulnerables.

Asesor Jurídico • Expediente Único de Identificación

• Declaraciones sobre Actividades Vulnerables

• Copia del Testimonio de la Escritura Pública

• Registro del Acto u Operación

• Registro Electrónico de las operaciones consideradas como Actividades Vulnerables

2. Acumulación de Operaciones 2.1 Genera, a más tardar el día 5 del

mes siguiente al que se otorgó el instrumento público donde se

Asesor Jurídico • Registros de Actos u Operaciones

• Reporte de Actos u Operaciones que, acumuladas

• Registro Electrónico de las operaciones




haga constar la operación, un reporte de acumulación de operaciones, durante los últimos 6 meses, por cada cliente y por tipo de acto u operación. El reporte deberá contener los campos señalados en el Anexo 2. Registro de Operaciones consideradas como Actividades Vulnerables.

en 6 meses, rebasan los umbrales para la presentación de avisos.

consideradas como Actividades Vulnerables

3. Identificación de Operaciones sujetas de Aviso 3.1 Identifica e integra, a más tardar el

día 6 del mes siguiente al que se otorgó el instrumento público donde se haga constar la operación, una relación de aquellos actos u operaciones que rebasan los umbrales para la presentación de avisos, incluyendo aquellas que de manera acumulada así lo ameritan. La relación deberá contener los campos señalados en el Anexo 2. Registro de Operaciones consideradas como Actividades Vulnerables.

Asesor Jurídico • Registros de Actos u Operaciones

• Reporte de Actos u Operaciones que, acumuladas en 6 meses, rebasan los umbrales para la presentación de avisos.

• Relación de Actos u Operaciones sujetas de Aviso

• Registro Electrónico de las operaciones consideradas como Actividades Vulnerables

3.2 Remite a la Secretaría Técnica, a más tardar el día siete del mes siguiente al que se otorgó el instrumento público donde se haga constar la operación, la Relación de Actos u Operaciones sujetas de Aviso, junto con la información soporte de cada

Asesor Jurídico • Relación de Actos u Operaciones sujetas de Aviso

• Expediente Único de Identificación

• Declaraciones sobre Actividades

• Acuse de Recibo




operación. Vulnerables • Copia del

Testimonio de la Escritura Pública











Anexos No. Descripción Aplicabilidad 1. Elementos que se deberán tomar en cuenta para el Registro de Operaciones

consideradas como Actividades Vulnerables y la Identificación de aquellas que son sujetas de Aviso.

2. Registro de Operaciones consideradas como Actividades Vulnerables.

Anexo 1. Elementos que se deberán tomar en cuenta para el Registro de Operaciones consideradas como Actividades Vulnerables y la Identificación de aquellas que son sujetas de Aviso.

ACTO














COMPRAVENTA DE ACCIONES O PARTES SOCIALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 540,025.25 CONSTITUCIÓN O MODIFICACIÓN DE FIDEICOMISOS TRASLATIVOS DE DOMINIO SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 540,025.25 CONTRATOS DE MUTUO O CRÉDITO, CON O SIN GARANTÍA SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE

Anexo 2. Registro de Operaciones consideradas como Actividades Vulnerables

ESCRITURA PÚBLICA NO. FECHA ACTO COMPARECIENTES CALIDAD

MONTO DE LA OPERACIÓN

MONTO DECLARADO

FORMA DE PAGO

DUEÑO BENEFICIARIO

DECLARACIONES Y CERTIFICACIONES

EXPEDIENTE ÚNICO DE ID. DOCUMENTOS CUESTIONARIO

SOLICITANTE MATERIAL

OBLIGACIÓN DE PRESENTAR AVISO OBSERVACIONES


SECRETARÍA TÉCNICA PAV-005 Presentación de Avisos


Título del Procedimiento Registro de Operaciones consideradas Actividades Vulnerables Proceso Atención de Obligaciones de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con


Subproceso Presentación de Avisos. Objetivo del Procedimiento Presentar los avisos sobre operaciones consideradas como Actividades Vulnerables y que rebasan

los umbrales establecidos por la Ley, así como obtener y conservar los acuses de recibo emitidos por la Autoridad por envío y recepción.




D.O.F. 17-X-12. Artículos 17 fracción XII, Apartado A y penúltimo párrafo, 23, 24 y 25.

Reglamento de la Ley D.O.F. 16-VIII-13. Artículos 17, 20 y Segundo Transitorio. Acuerdo 02/2013 por el que se emiten las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley

D.O.F. 30-VIII-13. Artículos 24, 25, 26, 27 y 31.

Políticas, Criterios o Normas Internas No. Descripción Excepciones u Observaciones Ámbito de Aplicación 1. El presente procedimiento será del ámbito de aplicación de la Secretaría Técnica. 2. Será responsabilidad del Secretario Técnico la supervisión y seguimiento del

presente procedimiento, debiendo informar de su cumplimiento al Titular de la Notaría. La generación y envío de Avisos, así como la conservación y resguardo de los mismos y de los Acuses de Recibo emitidos por la Autoridad serán responsabilidad de la Secretaría Técnica.

Plazos y Formas para la Presentación de Avisos 3. Los Avisos se presentarán a más tardar el día 17 del mes inmediato siguiente,

según corresponda a aquel en que se hubiera llevado a cabo la operación que le En base al sexto dígito del R.F.C. se prorrogará de 1 a 5 días hábiles más.




diera origen y que sea objeto de Aviso. 4. Para la presentación de los Avisos correspondientes, la fecha del acto u operación

que deberá ser considerada, será aquella que en que estos se hayan celebrado. Se entenderá como fecha del acto u operación a la fecha en la que se haya otorgado el instrumento público respectivo.

5. Para determinar el valor de los u operaciones no se deberán considerar las contribuciones y demás accesorios que correspondan a cada acto u operación.

6. La presentación de los Avisos se llevará a cabo a través de los medios electrónicos y en el formato oficial que establezca la Secretaría. Dichos Avisos contendrán respecto del acto u operación relacionados con la Actividad Vulnerable que se informe, lo siguiente: I. Datos generales de quien realice la Actividad Vulnerable; II. Datos generales del cliente, usuarios o del Beneficiario Controlador, y la información sobre su actividad u ocupación de conformidad con el artículo 18 fracción II de la Ley, y III. Descripción general de la Actividad Vulnerable sobre la cual se dé Aviso. Se tendrán por cumplidas las obligaciones de presentar los Avisos correspondientes mediante el sistema electrónico por el que informen o presenten las declaraciones y Avisos a que se refieren las disposiciones fiscales federales.

7. En cuanto a los actos u operaciones sobre transmisión o constitución de derechos reales sobre bienes inmuebles (salvo las garantías que se constituyan en favor de instituciones del sistema financiero u organismos públicos de vivienda), de conformidad con el Reglamento de la Ley, se deberán presentar, en todos los casos, los Avisos correspondientes, a través del sistema electrónico por el que informen o presenten las declaraciones y avisos a que se refieren las disposiciones fiscales federales; esto es, el “DECLARANOT”.

Presentación de Informe en Caso de No Actividades Vulnerables 8. En caso de que no se hayan llevado a cabo actos u operaciones que sean objeto

de Aviso durante el mes que corresponda, se deberá remitir un informe en el que sólo se llenarán los campos relativos a su identificación, el periodo que corresponda, así como el señalamiento de que en el periodo correspondiente no se realizaron actos u operaciones objeto de Aviso.




Conservación de Avisos y de los Acuses Correspondientes 9. Los responsables del subproceso, documentado en este instrumento, deberán

conservar copia de los Avisos presentados, así como los acuses correspondientes que el SAT haya proporcionado por un plazo no menor a cinco años, contados a partir de la fecha de presentación de los Avisos correspondientes y de la emisión del acuse respectivo.

Manejo de la Información 10. Los responsables y participantes en el subproceso, documentado en este


11. La presentación ante la Secretaría de los Avisos, información y documentación a que se refiere la Ley, no implicará transgresión alguna a las obligaciones de confidencialidad o secreto legal, profesional, fiscal, bancario, fiduciario o cualquier otro que prevean las leyes, ni podrá ser objeto de cláusula de confidencialidad en convenio, contrato o acto jurídico alguno.










Aviso Aquellos que deben presentarse en términos del Artículo 17 de la Ley. Cliente o Usuario Cualquier persona física o moral, así como fideicomisos que celebren actos u operaciones con

quienes realicen Actividades Vulnerables Expediente Único de Identificación Aquel que se integra de manera previa o durante la realización de un acto u operación, mismo que

deberá conformarse con la información y documentación establecida en los Anexos EUI que corresponda, de acuerdo al tipo de persona de que se trate.

Ley Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita. Portal en Internet Portal de Prevención de Lavado de Dinero Reglas de Carácter General Aquellas contenidas en el Acuerdo 02/2013 por el que se emiten las Reglas de Carácter General a

que se refiere la Ley. SAT Servicio de Administración Tributaria, órgano administrativo de desconcentrado de la Secretaría. SHCP Secretaría de Hacienda y Crédito Público. UIF Unidad de Inteligencia Financiera, unidad administrativa central de la SCHP.


1. Integración y Generación de Avisos 1.1 Captura en la Plantilla que

corresponda la información, de todas y cada una de las Operaciones incluidas en la Relación de Actos y Operaciones objeto de Aviso (Anexo 2) para generar los Avisos.

Secretaría Técnica • Relación de Actos u Operaciones sujetas de Aviso

• Expediente Único de Identificación



• Aviso capturado en Plantilla

• Registro Electrónico de Avisos




1.2 Genera un archivo “XML” que deberá guardar con un nombre único el cual deberá contener el número del instrumento de que se trate, y verifica que el archivo termine con la extensión “.xml”.

Secretaría Técnica • Aviso capturado en Plantilla

• Archivo “XML” • Registro Electrónico de Avisos

2. Acceso al Sistema del Portal en Internet 2.1 Accede al Portal en Internet, en la

página electrónica https://sppld.sat.gob.mx/sppld/



• Acceso al Sistema • Sistema del Portal en Internet

2.2 Carga en la Sección “Envío Masivo de Avisos” el archivo “XML” del Aviso previamente generado.

Titular de la Notaría • Archivo XML • Archivo XML cargado

• Sistema del Portal en Internet

3. Envío de Avisos 3.1 Selecciona el Tipo de Actividad;

esto es, “Fedatarios Públicos”. Titular de la Notaría • Menú por Tipo de

Actividad • Tipo de Actividad

seleccionada • Sistema del Portal

en Internet 3.2 Envía el Archivo “XML”

previamente cargado. Titular de la Notaría • Archivo XML

cargado • Archivo Enviado • Sistema del Portal

en Internet 4. Envío de Informes en Cero 4.1 En caso de que no se hayan llevado

a cabo actos u operaciones que sean objeto de Aviso durante el mes que corresponda, remite un informe en el que sólo llene los campos relativos a la identificación, el periodo que corresponda, así como el señalamiento de que en el periodo correspondiente no se realizaron actos u operaciones objeto de Aviso.

Secretaría Técnica • Plantilla para Envío de Informe en Ceros

• Informe Enviado • Sistema del Portal en Internet




5. Obtención y Conservación de Acuses de Recibo 5.1 Accede a la Sección “Seguimiento

de Avisos” del Sistema del Portal en Internet y obtiene el Acuse de Recibo emitido por la Autoridad.

Titular de la Notaría • Acuse de Recibo • Sistema del Portal en Internet

5.2 Turna el Aviso y el Acuse de Recibo a la Secretaría Técnica para su conservación y resguardo.

Titular de la Notaría • Aviso Enviado • Acuse de Recibo

5.3 Relaciona, conserva y resguarda los Avisos enviados y los Acuses de

Secretaría Técnica • Aviso Enviado • Acuse de Recibo

• Relación de Avisos y Acuses Enviados

• Registro Electrónico de Avisos

6. Turno del Expediente Único de Identificación al Departamento de Archivo 6.1 Turna la información requerida

para generar el Aviso al Departamento de Archivo para su resguardo y conservación.

Secretaría Técnica • Expediente Único de Identificación



• Acuse de Recibo











Anexos No. Descripción Aplicabilidad 1. Elementos que se deberán tomar en cuenta para Identificación de Operaciones

objeto de Aviso.

2. Relación de Actos y Operaciones objeto de Aviso. 3. Plantillas para la Generación de Avisos

3.1 Plantilla para Avisos sobre Otorgamiento de Poderes Irrevocables de Administración y/o Dominio

3.2 Plantilla para Avisos sobre Constitución de Personas Morales 3.3 Plantilla para Avisos sobre Modificación Patrimonial de Personas Morales 3.4 Plantilla para Avisos sobre Fusión de Personas Morales 3.5 Plantilla para Avisos sobre Escisión de Personas Morales 3.6 Plantilla para Avisos sobre Compraventa de Acciones o Partes Sociales de

Personas Morales

3.7 Plantilla para Avisos sobre Constitución o Modificación de Fideicomisos Traslativos de Dominio o de Garantía sobre Inmuebles




3.8 Plantilla para Avisos sobre Cesión de Derechos Fideicomitente o Fideicomisario de Fideicomisos Traslativos de Dominio o de Garantía sobre Inmuebles

3.9 Plantilla para Avisos sobre Otorgamiento de Contratos de Mutuo o Crédito, con o sin Garantía

3.10 Plantilla para Informe en Ceros

Anexo 1. Elementos que se deberán tomar en cuenta para Identificación de Operaciones objeto de Aviso.

ACTO











COMPRAVENTA DE ACCIONES O PARTES SOCIALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 540,025.25 CONSTITUCIÓN O MODIFICACIÓN DE FIDEICOMISOS TRASLATIVOS DE DOMINIO SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540,025.25 540,025.25




CONTRATOS DE MUTUO O CRÉDITO, CON O SIN GARANTÍA SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE

Anexo 2. Relación de Actos y Operaciones objeto de Aviso

ESCRITURA PÚBLICA NO. FECHA ACTO COMPARECIENTES CALIDAD

MONTO DE LA OPERACIÓN

MONTO DECLARADO

FORMA DE PAGO

DUEÑO BENEFICIARIO

DECLARACIONES Y CERTIFICACIONES

EXPEDIENTE ÚNICO DE ID. DOCUMENTOS CUESTIONARIO

SOLICITANTE MATERIAL

OBLIGACIÓN DE PRESENTAR AVISO OBSERVACIONES

Anexo 3.1 Plantilla para Avisos sobre Otorgamiento de Poderes Irrevocables de Administración y/o Dominio




Anexo 3.2 Plantilla para Avisos sobre Constitución de Personas Morales

RFC Entidad colegiada * Campos obl igatorios* RFC Sujeto obligado* Periodo (AAAAMM)* Referencia * Priodidad* Tipo de alerta Descripción de alerta

El aviso es modificatorio?Referencia del aviso que modificaDescripción de la modificiación

Persona que solicita la formalización del instrumento público* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * Tipo identificación Identificación si el tipo es otro * Autoridad identificación * Número de identificación

* Número de Instrumento Público* Fecha de la operación o acto

* Tipo de poder

Datos del o de los poderdante

* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad * Actividad economica * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Giro mercantil * Denominación fiduciario RFC Identificador del fideicomiso12345

Fideicomiso

Fedatarios - Otorgamiento de poder

Persona física Persona moralFavor de llenar los campos de persona fisica, persona moral o fideicomiso según corresponda

Val idar datos - Generar archivo

Datos de los apoderados

* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad * Actividad economica * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Giro mercantil12345

Persona física Persona moralFavor de llenar los campos de persona fisica, persona moral o fideicomiso según corresponda



Persona que solicita la formalización del instrumento público* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * Tipo identificación Identificación si el tipo * Autoridad identificac* Número de identificación


* Tipo de persona moral* Denominacióm o razón social* Principal objeto socialFolio mercantil o de inscripción * Número total de acciones o partes sociales* Código postal del domiciñio social* Monto de capital social fijo* Monto de capital social variable

Datos de los accionistas o socios

Persona física* Número de acciones o partes sociales * Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad Paísde nacimiento * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Denominación fiduciario RFC Identificador del fideicomiso

12345

Persona física Persona moral FideicomisoFavor de llenar los campos de persona fisica, persona moral o fideicomiso según corresponda

Fedatarios - Constitucion de personas moralesVal idar datos - Generar archivo

Datos del administrador único, miembros del consejo de administrador u órgano equivalente* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad Paísde nacimiento

Datos del comisario, miembros del consejo de vigilancia o equivalentes* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad Paísde nacimiento

1234




Anexo 3.3 Plantilla para Avisos sobre Modificación Patrimonial de Personas Morales

Anexo 3.4 Plantilla para Avisos sobre Fusión de Personas Morales

Anexo 3.5 Plantilla para Avisos sobre Escisión de Personas Morales



Persona que solicita la formalización del instrumento público* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * Tipo identificación Identificación si el tipo * Autoridad identificac* Número de identificación


* Denominacióm o razón socialFecha de constituciónRFC* País de nacionalidad* Actividad económica o giro mercantil* Número total de acciones o partes sociales

* Tipo de modificación capital fijo: 3,Sin modi ficación * Capital inicial fijo 0.00* Capital final fijo 0.00

* Tipo de modificación capital variable: 3,Sin modi ficación * Capital inicial variable 0.00* Capital final variable 0.00

Datos de los accionistas o socios vigentes

* Número de acciones o partes sociales * Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad País de nacimiento * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Denominación fiduciario RFC Identificador del fideicomiso12345

Favor de llenar los campos de persona fisica, persona moral o fideicomiso según correspondaPersona física Persona moral Fideicomiso

Fedatarios -Modificación patrimonial por aumento o disminución de capitalVal idar datos - Generar archivo





Personas morales fusionadas* Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Giro mercantil * Capital social fijo * Capital social variable Folio mercantil o número registro

12345

Fedatarios -FusiónVal idar datos - Generar archivo

Persona Moral fusionante* Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Giro mercantil * Capital social fijo * Capital social variable Folio mercantil o número registro * Número total de acciones o partes sociales

Datos de los accionistas de la persona moral fusionante

* Número de acciones o partes sociales * Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad País de nacimiento * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Denominación fiduciario RFC Identificador del fideicomiso12345

Persona moral FideicomisoFavor de llenar los campos de persona fisica, persona moral o fideicomiso según corresponda

Persona física




Anexo 3.6 Plantilla para Avisos sobre Compraventa de Acciones o Partes Sociales de Personas Morales

Anexo 3.7 Plantilla para Avisos sobre Constitución o Modificación de Fideicomisos Traslativos de Dominio o de Garantía sobre Inmuebles





Persona moral escindente* Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Giro mercantil * Capital social fijo * Capital social variable Folio mercantil o número registro

Personas morales escindidas* Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Giro mercantil * Capital social fijo * Capital social variable Folio mercantil o número registro * Número total de acciones o partes sociales

1 122 12345

Fedatarios -EscisiónVal idar datos - Generar archivo

Datos de los accionistas de la persona moral escindida

* Persona moral escindida * Número de acciones o partes sociales * Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad País de nacimiento * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Denominación fiduciarioRFC Identificador del fideicomiso12345

Favor de llenar los campos de persona fisica, persona moral o fideicomiso según correspondaPersona física Persona moral Fideicomiso





Tipo de operación 1,Compra de acciones o partes socia les* Monto de la compra o venta* Valor nominal de las acciones o partes sociales* Número de acciones comercializadas

Datos de las persona moral que comercializa las acciones o partes sociales* Denominacióm o razón socialFecha de constituciónRFC* País de nacionalidad

Datos de la persona que compra las acciones

* Es la compradora? * Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad País de nacimiento * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Denominación fiduciario RFC Identificador del fideicomiso

Datos de la personas que venden las acciones

Es la vendedora? * Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad País de nacimiento * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Denominación fiduciario RFC Identificador del fideicomiso12345

FideicomisoPersona física Persona moral

Fedatarios - Compraventa de acciones o partes sociales

Persona física Persona moral FideicomisoSi la persona moral es la compradora seleccione "SI". En e caso en que se seleccione "NO" favor de llenar los campos de persona física, persona moral o fideicomiso, según corresponda

Si la persona moral es la vendedora, seleccione "SI" en el renglon que corresponda. En el caso en que se selecciono "NO" favor de llenar los camos de persona física, persona moral o fideicomiso, uno por cada renglón





Anexo 3.8 Plantilla para Avisos sobre Cesión de Derechos Fideicomitente o Fideicomisario de Fideicomisos Traslativos de Dominio o de Garantía sobre Inmuebles





* Tipo de movimiento* Tipo de fideicomisoRFCNúmero, referencia o identificador del fid.* Objeto del fideicomiso* Denominación o razón social del fiduciario

Datos de los fideicomitentes

* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad País de nacimiento * Actividad económica * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Giro económico * Denominación fiduciario RFC Identificador del fideicomiso12345

Persona física Persona moral Fideicomiso

Fedatarios - Constitucion o modificacion de fideicomiso

Favor de llenar los campos de persona fisica, persona moral o fideicomiso según corresponda


Datos de los fideicomisarios

* Los datos se encuentran indeterminados?

* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad País de nacimiento * Actividad económica * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Giro económico * Denominación fiduciario RFC Identificador del fideicomiso12345

Fideicomiso

Si los fideicomisarios estan determinados y en la pregunta anterior seleccionó "NO", favor de llenar los datos de cada fideicomisario sea persona física, persona moral o fideicomiso por cada renglón

Persona física Persona moral

Datos miembros del comité técnico* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad País de nacimiento * Actividad económica

12345

Datos del monto patrimonio del fideicomiso Una de las 2 secciones es obligatoria Selecciono:Cuando es una constitución: Monto total del patrimonio en MN 0Cuando se está realizando una modificación: Monto total del patrimonio en MN

Monto total aportación o disminución en MN

Datos del tipo de patrimonio

* Tipo de moneda o divisa * Monto de la aportación * Tipo de inmueble * Código postal de la ubicación Estado Ciudad/Municipio * Folio real o antecedentes registrales * Valor del inmueble * Descripción del bien * Valor del bien12345

Monetario Inmueble Otro bienFavor de llenar un solo tipo de patrimonio por renglón




Anexo 3.9 Plantilla para Avisos sobre Otorgamiento de Contratos de Mutuo o Crédito, con o sin Garantía

Anexo 3.10 Plantilla para Informe en Ceros





* Número, referencia o id. de fideicomiso* RFC* Denominación o razón social del fiduciario* Tipo de cesión* Monto de la cesión

Datos del cedente

* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad País de nacimiento * Actividad economica * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Giro mercantil * Denominación fiduciarioRFC Identificador del fideicomiso

Detos del cesionario

* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad País de nacimiento * Actividad economica * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Giro mercantil * Denominación fiduciarioRFC Identificador del fideicomiso

Fedatarios - Cesión de derechos fideicomiso

Persona física Persona moral Fideicomiso

Persona física Persona moral FideicomisoFavor de llenar los campos de persona fisica, persona moral o fideicomiso según corresponda

Favor de llenar los campos de persona fisica, persona moral o fideicomiso según corresponda




Persona que solicita la formalización del instrumento público* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * Tipo identificación Identificación si el tipo es otro * Autoridad identificac* Número de identificación


* Tipo de otorgamiento* Tipo de moneda o divisa* Monto de la operación o acto

Datos de identiticación del otorgantePersona física Persona moral Fideicomiso* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad País de nacimiento * Actividad económica* Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Giro mercantil * Denominación fiduciario RFC Identificador del fideicomiso

Datos de identificación del solicitantePersona física Persona moral Fideicomiso* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * País de nacionalidad País de nacimiento * Actividad económica* Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * País nacionalidad * Giro mercantil * Denominación fiduciario RFC Identificador del fideicomiso

Otra garantía* Tipo de garantía * Tipo de inmueble * Valor avalúo o catastral * Código postal Estado Municipio/Delegación * Folio real o antecedentes regis* Descripción de "Otro"

12345

Fedatarios - Otorgamiento de contratos de mutuo o crédito

InmuebleLlena la sección abajo si el otorgamiento del mutuo, préstamo o crédito es con garantía. Una garantía por renglón.


Datos del garante

Persona moral* Nombre(s) * Apellido Paterno * Apellido Materno Fecha Nacimiento RFC CURP * Denominación o razón social Fecha de constitución RFC * Denominación fiduciario RFC Identificador del fideicomiso

12345

Favor de llenar los campos de persona fisica, persona moral o fideicomiso según correspondaPersona física Fideicomiso




* RFC* Periodo* Actividad

Informe en ceros

Val idar y generar archivo


SECRETARÍA TÉCNICA PAV-006 Conservación, Custodia y Resguardo de la Información


Título del Procedimiento Conservación, Custodia y Resguardo de la Información Proceso Atención de Obligaciones de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con


Subproceso Conservación, custodia, resguardo y determinación de la destrucción de la información y documentación que sirva de soporte a la Actividad Vulnerable, así como la que identifique a los Clientes o Usuarios.

Objetivo del Procedimiento Conservar, custodiar, resguardar y determinar la destrucción de la información de la información y documentación que sirva de soporte a la Actividad Vulnerable, así como la que identifique a los Clientes o Usuarios.




D.O.F. 17-X-12. Artículos 17, fracción XII, Apartado A, 18, 22 y Cuarto Transitorio.

Reglamento de la Ley D.O.F. 16-VIII-13. Artículos 15, 20 y Primero y Segundo Transitorios. Acuerdo 02/2013 por el que se emiten las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley

D.O.F. 23-VIII-13. Artículos 11, 12, 13, 31 y Único Transitorio.


del Asesor Jurídico y del Departamento de Archivo.

2. Será responsabilidad del Secretario Técnico la supervisión y seguimiento del presente procedimiento, debiendo informar de su cumplimiento al Titular de la Notaría. La integración, organización, conservación, custodia y resguardo de la información y documentación que sirva de soporte a la Actividad Vulnerable, así




como la que identifique a los Clientes o Usuarios, copia de los Avisos presentados, así como copia de los acuses correspondientes será responsabilidad del Departamento de Archivo.

Conservación de la Información y Documentación 3. La información y documentación que sirva de soporte a la Actividad Vulnerable,

así como la que identifique a los clientes o usuarios deberá conservarse de manera física o electrónica, por un plazo de cinco años contado a partir de la fecha de la realización de la Actividad Vulnerable.

4. La fecha del acto u operación que deberá ser considerada, será aquella que en que estos se hayan celebrado. Se entenderá como fecha del acto u operación a la fecha en la que se haya otorgado el instrumento público respectivo.

Conservación de los Avisos y Acuses 5. Los responsables del subproceso, documentado en este instrumento, deberán

conservar copia de los Avisos presentados, así como los acuses correspondientes que el SAT haya proporcionado por un plazo no menor a cinco años, contados a partir de la fecha de presentación de los Avisos correspondientes y de la emisión del acuse respectivo.

Integración de la Información y Documentación Soporte la Actividad Vulnerable 6. Se deberá integrar y conservar un expediente único de identificación de cada uno

de sus Clientes o Usuarios. El expediente se integrará de manera previa o durante la realización de un acto u operación; mismo que deberá cumplir con lo señalado en el Anexo 3. Catálogo para la Integración del Expediente Único de Identificación del Procedimiento PAV-002.


7. El Expediente Único de Identificación se integrará de manera previa o durante la realización de un acto u operación, mismo que deberá conformarse con la información y documentación establecida en los Formatos EUI (Anexo 4. Del Procedimiento PAV-002) que corresponda, de acuerdo al tipo de persona de que se trate. Para ello los participantes y responsables en este subproceso deberán verificar y actualizar los datos proporcionados por los Clientes o Usuarios.

8. En todos los casos se deberán asentar los datos e incluir copia de los documentos originales señalados. Los expedientes de identificación que integren quienes realicen Actividades Vulnerables, podrán ser utilizados en todos los actos u operaciones que lleven a

Cuando los documentos de identificación proporcionados presenten tachaduras o enmendaduras, se recabará otro medio de identificación o, en su defecto, se solicitarán




cabo con el mismo Cliente o Usuario. Para ello, se deberán actualizar los datos proporcionados por los Clientes o Usuarios. Al recabar las copias de los documentos que deban integrarse a los expedientes de identificación del Cliente o Usuario, se deberá asegurar de que éstas sean legibles y cotejarlas contra los documentos originales o copias certificadas correspondientes. Se podrán conservar en forma física los datos y documentos que deban formar parte de los expedientes de identificación de sus Clientes o Usuarios, sin necesidad de conservarlos de manera electrónica, siempre y cuando cuenten con todos los datos y documentos del expediente de identificación respectivo dentro de un mismo archivo físico único.

dos referencias bancarias o comerciales y dos referencias personales que incluyan nombre y apellidos; domicilio particular, y número telefónico, cuya autenticidad será verificada con las personas que suscriban tales referencias, antes de que se celebre el acto u operación respectivo.

Del Manejo de la Información 9. Los responsables y participantes en el subproceso, documentado en este


10. El Titular de la Notaría, sus colaboradores y empleados deberán mantener absoluta confidencialidad sobre la información, documentación, datos e imágenes relativas a los actos u operaciones relacionados con las Actividades Vulnerables que realicen con sus Clientes y Usuarios, así como de aquellos que sean objeto de Aviso, salvo cuando la solicite la UIF, el SAT y demás autoridades expresamente facultadas para ello. Las personas sujetas a la obligación de confidencialidad antes referida tendrán prohibido alertar o dar aviso a: I. Sus Clientes o Usuarios respecto de cualquier referencia que sobre éstos se









Aviso Aquellos que deben presentarse en términos del Artículo 17 de la Ley. Cliente o Usuario Cualquier persona física o moral, así como fideicomisos que celebren actos u operaciones con

quienes realicen Actividades Vulnerables Dueño Beneficiario Persona o grupo de personas que por medio de otra o de cualquier acto, obtiene el beneficio

derivado de éstos y es quien, en última instancia, ejerce los derechos de uso, goce, disfrute, aprovechamiento o disposición de un bien o servicio.



que se refiere la Ley. SAT Servicio de Administración Tributaria, órgano administrativo de desconcentrado de la Secretaría. SHCP Secretaría de Hacienda y Crédito Público. UIF Unidad de Inteligencia Financiera, unidad administrativa central de la SCHP.


1. Integración de la Información y Documentación 1.1 Recibe del Asesor Jurídico la

información y documentación que sirva de soporte a la Actividad Vulnerable, así como la que identifique a los Clientes o Usuarios.

Departamento de Archivo

• Información que identifica al Solicitante Material del Instrumento en el Formato ISM (Anexo 1 del Procedimiento PAV-003)




• Expediente Único de Identificación debidamente integrado.

• Declaraciones sobre Actividades Vulnerables (Según Anexo 5 del Procedimiento PAV-002)

1.2 Verifica que la información y documentación que recibe del asesor jurídico, y que sirve de soporte a la Actividad Vulnerable, así como la que identifique a los Clientes o Usuarios, cumplen con lo señalado en el Procedimiento PAV-002 y PAV-003. En caso de que no sea así informa a la Secretaría Técnica.


• Información que identifica al Solicitante Material del Instrumento en el Formato ISM (Anexo 1 del Procedimiento PAV-003)


• Declaraciones sobre Actividades Vulnerables (Según Anexo 5 del Procedimiento PAV-002)

• Informe dirigido al Secretario Técnico

• Acuse de Recibo

1.3 Coordina las acciones para que el Secretario Técnico




Asesor Jurídico subsane las inconsistencias encontradas en la información y documentación que remitió al Departamento de Archivo.

1.4 Subsana las inconsistencias encontradas en la información y documentación que remitió al Departamento de Archivo e informa a la Secretaría Técnica.

Asesor Jurídico • Informe dirigido al Secretario Técnico

• Acuse de Recibo

1.5 Recibe de la Secretaría Técnica, cuando la operación amerite su reporte, copia del Aviso presentado, así como copia del Acuse correspondiente.


• Copia del Aviso presentado

• Copia del Acuse correspondiente

1.6 Integra la información y documentación que sirva de soporte a la Actividad Vulnerable y la que identifique a los Clientes o Usuarios; así como copias del Aviso presentado y del Acuse correspondiente. Complementa la información y documentación con la copia del Testimonio de la Escritura


• Información que identifica al Solicitante Material del Instrumento en el Formato ISM (Anexo 1 del Procedimiento NP86-PAV-003)



• Copia del Testimonio de la

• Expediente de la Actividad Vulnerable debidamente integrado.




Escritura • Copia del Aviso

presentado • Copia del Acuse

correspondiente 2. Inserción del Expediente de la Actividad Vulnerables en la Carpeta Registradora “Lefort” 2.1 Numera progresivamente las

Carpetas Registradoras “Lefort” que contendrán los Expedientes de Actividades Vulnerables, las cuales no podrán exceder de 500 hojas cada una.


• Carpeta Registradora “Lefort”

• Carpeta Registradora “Lefort” numerada

2.2 Inserta, en la misma fecha en que lo recibe, el Expediente de la Actividad Vulnerable debidamente integrado en la Carpeta Registradora “Lefort” que le corresponda.


• Carpeta Registradora “Lefort”


3. Registro y Organización de la Información y Documentación 3.1 Genera un registro, sobre la

recepción e integración del Expediente de la Actividad Vulnerable, el cual deberá contener el número del instrumento de que se trate y el número de la Carpeta Registradora “Lefort” en la que se insertó.



Registro Electrónico de operaciones consideradas como Actividades Vulnerables

4. Custodia y Resguardo de la Información y Documentación 4.1 Custodia y resguarda la

información y documentación a la que se refiere este procedimiento.





4.3 Registra la salida y retorno del Expediente de la Actividad Vulnerable, solicitado ya sea por el Asesor Jurídico, en caso, de que el Expediente Único de Identificación de Clientes o Usuarios vaya a ser útil para el otorgamiento de un nuevo acto, o bien, para la actualización del mismo; o por el Secretario Técnico, en caso, de que se requiera para presentar los Avisos correspondientes.


• Solicitud del Expediente de la Actividad Vulnerable

Registro Electrónico de operaciones consideradas como Actividades Vulnerables

4.2 Verifica las condiciones del lugar previsto para la conservación de la información y documentación a la que se refiere este procedimiento y en caso de existir alguna situación que ponga en riesgo la misma da aviso al Secretario Técnico.


• Informe dirigido al Secretario Técnico

Acuse de Recibo

4.3 Informa al Titular de la Notaría de la situación que ponga en riesgo la conservación de la información y documentación a la que se refiere este procedimiento y coordina las acciones para subsanar dicha situación.

Secretario Técnico



polÍticas para la atenciÓn de obligaciones … · políticas pretenden dar cumplimiento a la...

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