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UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE
OPERACIÓN
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE
PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
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PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO
Y DESARROLLO 2019 DE LA
UNIVERSIDAD PERUANA
CAYETANO HEREDIA
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE
OPERACIÓN
Aprobado por el Consejo Universitario en
Sesión Extraordinaria del 15 de enero de 2019
Elaboración y fecha Revisión y fecha Ratificación y fecha
Facultades, Escuela de Posgrado, Gobierno y
Administración y la Dirección Universitaria
de Planificación y Desarrollo
Rectorado Asamblea Universitaria
11 de enero de 2019 14 de enero de 2019 28 de enero de 2019
RESOR-SEGEN-UPCH-2019-AU-0002
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CONTENIDO
Página
Presentación .......................................................................................................................................................... 3
Presupuesto de operación 2019 institucional ........................................................................................................ 5
2.1 Presupuesto de operación 2019 institucional con proyectos ......................................................................... 6
2.2 Presupuesto de operación 2019 institucional sin proyectos ......................................................................... 7
Plan operativo anual y presupuesto de operación por unidad presupuestal integrado ....................................... 11
3.1 Gobierno y administración .......................................................................................................................... 12
3.1.1. Plan operativo anual 2019 ............................................................................................................... 13
3.1.2 Presupuesto de operación 2019 ....................................................................................................... 22
3.2 Facultades de medicina, de estomatología y de enfermería ........................................................................ 23
3.2.1. Plan operativo anual 2019 - Facultades de Medicina, de Estomatología y de Enfermería .............. 24
3.2.2. Presupuesto de operación 2019- facultades de medicina, de estomatología y de enfermería .......... 30
3.3 Facultades de ciencias y filosofía y de medicina veterinaria y zootecnia.................................................... 31
3.3.1. Plan operativo anual 2019 ............................................................................................................... 32
3.3.2. Presupuesto de operación 2019 ....................................................................................................... 38
3.4 Facultades de educación, de psicología y de salud pública y administración ............................................. 39
3.4.1. Plan operativo anual 2019 ............................................................................................................... 40
3.4.2. Presupuesto de operación 2019 ....................................................................................................... 46
3.5 Escuela de posgrado .................................................................................................................................... 47
3.5.1. Plan operativo anual 2019 – Escuela de Posgrado .......................................................................... 48
3.5.2. Presupuesto de operación 2019 ....................................................................................................... 53
3.6 Proyectos de investigación .......................................................................................................................... 54
3.6.1. Presupuesto de operacion periodo enero a diciembre 2019 ............................................................. 55
Anexo: ................................................................................................................................................................. 56
Directiva de gestión plan de funcionamiento y desarrollo ........................................................................................... 56
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PRESENTACIÓN
En cumplimiento del artículo 11, inciso c del Estatuto de la Universidad Peruana Cayetano
Heredia, se presenta la propuesta del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo 2019, que
incluye el Plan Operativo Anual y el Presupuesto de Operación, para su aprobación por el
Consejo Universitario y su posterior ratificación por la Asamblea Universitaria.
Como parte del presente documento se incluye en el anexo, la Directiva para la gestión del Plan
de Funcionamiento y Desarrollo 2019, aprobada en sesión de Consejo Universitario del 24 de
octubre del 2018, que tiene como objetivo no solo normar los sistemas de gestión del Plan
Operativo Anual y del Presupuesto de Operación de la Universidad, sino fundamentalmente
optimizar la gestión administrativa para que trabajemos todos con mayor eficiencia, eficacia y
oportunidad, asegurando la autosostenibilidad económica-financiera de la universidad y
generando los excedentes necesarios que permitan viabilizar las inversiones en los proyectos
estratégicos, de infraestructura y equipamiento tecnológico planificados para los próximos años.
En la elaboración de los Planes Operativos 2019 se ha mantenido el alineamiento con los
objetivos del Plan Estratégico 2019-2023, que son:
OE-1: Consolidar el liderazgo nacional y mejorar el posicionamiento internacional
OE-2: Aumentar la satisfacción de los grupos de interés
OE-3: Incrementar la sostenibilidad económico-financiera de la institución
OE-4: Aumentar la captación y fidelización de estudiantes, docentes e investigadores
OE-5: Aumentar la producción e impacto social de la investigación y la transferencia
Tecnológica.
OE-6: Aumentar la participación en la solución de problemas sociales, ambientales y
Productivos.
OE-7: Aumentar la diversificación de la oferta académica
OE-8: Aumentar la productividad y la calidad de los procesos
OE-9: Incrementar y optimizar el uso de activos tangibles e intangibles
OE-10: Incrementar el desarrollar el talento humano y mejorar el clima organizacional
En esta oportunidad, los Planes Operativos de las Facultades tienen además una característica
muy particular, porque se han elaborado en forma “integrada”; ahora contamos con tres Planes
Operativos Integrados de las Facultades, en los cuales se ha logrado tener objetivos operativos e
indicadores comunes, diferenciando solo las metas a alcanzar y las actividades a desarrollar por
las unidades responsables de cada una de las Facultades.
Esto es una evidencia de un gran paso para la integración a nivel de las Facultades, pues se ha
generado la necesidad de realizar un diagnóstico integral y alinear el trabajo participativo para
lograr alcanzar las metas finales previstas en el Plan Estratégico 2019-2023.
Para la elaboración del Presupuesto de Operación 2019 se ha trabajado en equipo, la Dirección
de Planificación y Desarrollo elaboró las matrices para posibilitar la elaboración de los
presupuestos operacionales por Unidades Presupuestales Integradas y cada Facultad elaboró su
propuesta de presupuesto, para luego contar con tres presupuesto integrados que consolidan la
información de las Facultades, pero que permiten realizar el seguimiento de la ejecución
presupuestal no solo en forma integrada, sino también continuar realizándolo a nivel de cada
Facultad.
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Para el sistema de gestión presupuestal del Presupuesto de Operación 2019, en todos sus
procesos, se mantiene los tres indicadores establecidos para tal fin, que son:
IP-1: Resultado del presupuesto de operación, en base a la relación de ingresos
operacionales/egresos operacionales, cuya meta establecida es de 1.20.
IP-2: Porcentaje de ingresos operacionales para financiar el rubro de remuneraciones y
otros conceptos relacionados, cuya meta establecida es menor igual a 55%.
IP-3: Incremento anual de los ingresos por servicios académicos de pregrado, posgrado y
educación continua, cuya meta establecida es de 1.10%.
El Presupuesto de Inversión y Financiamiento 2019 será producto fundamentalmente de las
iniciativas del PEI 2019-2023. Asimismo dicho presupuesto esté gestionado, de manera
institucional, a través del Comité de Presupuesto de Inversión y Financiamiento. Esta forma de
gestión del presupuesto de inversiones y financiamiento nos está permitiendo gestionar de manera
racional los recursos financieros de la institución, asimismo lograr mayor eficiencia en la gestión
administrativa con compras planificadas, inversiones en obras y equipamiento, efectivamente
priorizadas bajos criterios establecidos, justificados y debidamente financiados.
Finalmente, debemos puntualizar que el año 2019 es el inicio del periodo que abarca nuestro Plan
Estratégico Institucional 2019-2023; por ello, debemos trabajar con eficiencia y eficacia que nos
permita en el tiempo alcanzar las metas establecidas en este quinquenio; de esta manera, el Plan
Estratégico Institucional 2019-2023 se considera el instrumento de gestión más importante para
lograr el posicionamiento estratégico de crecimiento sostenible y los Planes Operativos garantizan
la ejecución del plan estratégico viabilizados por el presupuesto de inversión y reinversión de la
Universidad.
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PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019 INSTITUCIONAL
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2.1 PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019 INSTITUCIONAL CON PROYECTOS
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019
INSTITUCIONAL (incluye proyectos) PRESUPUESTO DE OPERACIÓN S/.
(1) INGRESOS 285,813,658.42
(11) POR SERVICIOS ACADEMICOS 179,107,072.99
(12) POR INVESTIGACION 62,799,235.85
(13) POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 43,907,349.58
(2) EGRESOS 242,595,145.22
(21) POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS 145,620,157.46
(22) POR MATERIALES 22,281,401.10
(23) POR SERVICIOS 62,746,224.26
(24) EGRESOS OTROS 11,947,362.40
RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2) 43,218,513.20
(1.1) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS
62.67%
(1.2) INGRESOS POR
INVESTIGACION21.97%
(1.3) INGRESOS POR SERVICIOS NO
ACADEMICOS15.36%
PPTO. 2019 INSTITUCIONAL (incluye proyectos): INGRESOS POR RUBROS
(2.1) EGRESOS POR REMUNERACIONES
Y OTROS CONCEPTOS
RELACIONADOS60.03%
(2.2) EGRESOS POR MATERIALES
9.18%
(2.3) EGRESOS POR SERVICIOS
25.86%
(2.4) EGRESOS OTROS4.92%
PPTO. 2019 INSTITUCIONAL (incluye proyectos): EGRESOS POR RUBROS
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2.2 PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019 INSTITUCIONAL SIN PROYECTOS
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019
INSTITUCIONAL (no incluye proyectos) PRESUPUESTO DE OPERACIÓN S/.
(1) INGRESOS 226,320,276.38
(11) POR SERVICIOS ACADEMICOS 179,107,072.99
(12) POR INVESTIGACION 3,305,853.81
(13) POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 43,907,349.58
(2) EGRESOS 183,101,763.18
(21) POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS 119,838,323.95
(22) POR MATERIALES 15,841,210.52
(23) POR SERVICIOS 37,873,393.15
(24) EGRESOS OTROS 9,548,835.55
RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2) 43,218,513.20
(1.1) INGRESOS POR SERVICIOS
ACADEMICOS79.14%
(1.2) INGRESOS POR INVESTIGACION
1.46%
(1.3) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS
19.40%
PPTO. 2019 INSTITUCIONAL (no incluye proyectos): INGRESOS POR RUBROS
(2.1) EGRESOS POR REMUNERACIONES
Y OTROS CONCEPTOS
RELACIONADOS65.45%
(2.2) EGRESOS POR MATERIALES
8.65%
(2.3) EGRESOS POR SERVICIOS
20.68%
(2.4) EGRESOS OTROS5.22%
PPTO. 2019 INSTITUCIONAL (no incluye proyectos): EGRESOS POR RUBROS
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GYA34.63%
FME-FES-FEN39.82%
FCI-FVE10.99%
FED-FPS-FSP10.90%
EPG3.66%
PPTO. 2019: RUBRO INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS POR UNIDAD PTAL. INTEGRADO
GYA38.89%
FME-FES-FEN34.20%
FCI-FVE16.05%
FED-FPS-FSP10.86%
EPG0.00%
INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE PREGRADO POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO
GYA3.37%
FME-FES-FEN26.15%
FCI-FVE5.44%FED-FPS-FSP
36.58%
EPG28.46%
INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE POSGRADO MAESTRIA POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO
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GYA1.45%
FME-FES-FEN28.51%
FCI-FVE0.86%
FED-FPS-FSP46.34%
EPG22.84%
INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE POSGRADO DOCTORADO POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO
GYA5.00%
FME-FES-FEN92.48%
FCI-FVE1.81%
FED-FPS-FSP0.71%
EPG0.00%
INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE POSGRADO ESPECIALIZACION POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO
GYA10.00%
FME-FES-FEN51.84%
FCI-FVE0.00%
FED-FPS-FSP13.31%
EPG24.85%
INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE POSGRADO DIPLOMADO POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO
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MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2019
INDICADOR META REF.
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN INSTITUCIONAL
CON PROYECTOS SIN PROYECTOS
IP-1: RESULTADO PPTO. OPERACIÓN > = 1.20 1.18 1.24
IP-2:
PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS
< = 55% 50.95 52.95
IP-3: INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA
> = 1.10 1.01 0.99
GYA48.64%
FME-FES-FEN29.92%
FCI-FVE2.33%
FED-FPS-FSP13.32%
EPG5.78%
INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE EDUCACION CONTINUA POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO
GYAFME-FES-
FENFCI-FVE FED-FPS-FSP EPG
RESULTADO PPTO. OPERACIÓN(SALDO)
17,083,504.49 18,179,839.66 1,540,257.50 4,206,452.15 2,208,459.40
0.00
2,000,000.00
4,000,000.00
6,000,000.00
8,000,000.00
10,000,000.00
12,000,000.00
14,000,000.00
16,000,000.00
18,000,000.00
20,000,000.00
S/
RESULTADO A NIVEL DE SALDO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019 POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO (no incluye proyectos) S/ 43,255,675.56
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3.1.1. PLAN OPERATIVO ANUAL 2019 – Gobierno y Administración
Eje
Objetivos Estratégicos Objetivos Operativo Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Áre
a O
per
ati
va
Iniciativa
Estratégica
Ba
sal
Cu
atr
im 1
1er
Sem
estr
e
Cu
atr
im 2
Cu
atr
im 3
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
SO
CIE
DA
D P
ER
UA
NA
Y G
LO
BA
L
O-1
Consolidar el
liderazgo nacional y
mejorar
posicionamiento
internacional
O.O
p1
.1
Mejorar el
posicionamiento en
los rankings
Ind
-PE
I-1
.1.1
Puntaje en el
Ranking THE
(LA) Nu
mer
o
An
ual
56.6 58 58
RE
CT
OR
AD
O
OA
MR
A Programa
fortalecimiento de
imagen y
comunicaciones
Ind
-PE
I-1
.1.2
Ubicación en el
Ranking Scimago
(LA) Nu
mer
o
An
ual
65 63 63
RE
CT
OR
AD
O
DU
ICT
Programa de
mejora de la
gestión de la
investigación
O.O
p1
.2 Incrementar la
movilidad
estudiantil y
docente
Ind
-PE
I-1
.2.1
Movilidad
estudiantil
%
Sem
estr
al
5.4 5.6 5.8 5.8
RE
CT
OR
AD
O
- D
UR
IN
Programa Global
Campus
Ind
-PE
I-1
.2.2
Movilidad docente %
An
ual
2.6 2.75 2.75
O.O
p 1
.3
Incrementar el
número de carreras
con acreditación
internacional
Ind
-PE
I-1
.3.1
Porcentaje de
programas
académicos de
pregrado con
acreditación
internacional
vigente
%
An
ual
4.8 38.1 38.1
RE
CT
OR
AD
O
- D
UP
DE
Programa del
sistema de
aseguramiento de
la calidad
institucional
(SACI)
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Eje
Objetivos Estratégicos Objetivos Operativo Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Áre
a O
per
ati
va
Iniciativa Estratégica
Ba
sal
Cu
atr
im 1
1er
Sem
estr
e
Cu
atr
im 2
Cu
atr
im 3
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
SO
CIE
DA
D P
ER
UA
NA
Y G
LO
BA
L
O-2
Aumentar la
satisfacción de los
grupos de interés O.O
p 2
.1 Promover una cultura
de calidad en la
atención de los
usuarios internos y
externos
Ind
-PE
I-2
.1.1
Satisfacción del
estudiante
%
An
ual
74 76 76
RE
CT
OR
AD
O-
DU
PD
E
Proyecto del sistema de
aseguramiento de la
calidad institucional
(SACI)
Ind
-PE
I-2
.1.2
Satisfacción del
personal docente
%
An
ual
80 81 81 In
d-P
EI-
2.1
.3
Satisfacción del
personal no docente
%
An
ual
74 77 77
Ind
-PE
I-2
.1.4
Satisfacción de
egresados que
laboran en su
carrera
%
An
ual
63 67.4 67.4
RE
CT
OR
AD
O-
EG
RE
SA
DO
S
Programa de gestión de
egresados y graduados.
Ind
-PE
I-2
.1.5
Satisfacción de
empleadores
%
An
ual
E/C 65 65
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Eje
Objetivos Estratégicos Objetivos
Operativo Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Áre
a O
per
ati
va
Iniciativa
Estratégica
Ba
sal
Cu
atr
im 1
1er
Sem
estr
e
Cu
atr
im 2
Cu
atr
im 3
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
SO
CIE
DA
D P
ER
UA
NA
Y G
LO
BA
L
O-3
Incrementar la
sostenibilidad
económico-financiera
de la institución O.O
p3
.1 Generar
superavit en
los estados
financieros
Ind
-PE
I-3
.1.1
ROA %
Cu
atri
m
4 4.4 4.8 5.2 5.2
DG
A-D
AE
F Programa
orientado al
crecimiento
sostenido y
diversificación de
ingresos
Ind
-PE
I-3
.1.2
Porcentaje de
incremento anual
de ingresos
operacionales
%
Cu
atri
m
5 5.33 5.66 6 6
Ind
-PE
I-3
.1.3
Rentabilidad de
los ingresos
%
Cu
atri
m
5 5.66 6.32 7 7
Ind
-PE
I-3
.1.4
Inversión y
reinversión sobre
ingresos
%
An
ual
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Objetivos
Estratégicos
Objetivos
Operativo Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Áre
a O
per
ati
va
Iniciativa
Estratégica
Ba
sal
Cu
atr
im 1
1er
Sem
estr
e
Cu
atr
im 2
Cu
atr
im 3
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
CO
MP
ET
EN
CIA
S M
ISIO
NA
LE
S
O-4
Aumentar la
captación y
fidelización de
estudiantes,
docentes e
investigadores
O.O
p4
.1 Aumentar la
captación y
retención de
estudiantes
Ind
-PE
I- 4
.1.1
Índice de
admisibilidad Rat
io
An
ual
2.7 2.9 2.9
VR
AC
- O
AM
RA
Programa de
fidelización de
ingresantes –
pregrado y
posgrado
Ind
-PE
I- 4
.1.2
Porcentaje de
absorción
%
Sem
estr
al
90 91 92 92
Ind
-PE
I- 4
.1.3
Porcentaje de
retención
%
Sem
estr
al
88 89.2 90.4 90.4
VR
AC
DU
GE
D
Programa de
consolidación de la
formación del
estudiante.
O.O
p4
.2 Aumentar la
cantidad de
docentes a
tiempo
completo Ind
-PE
I- 4
.2.1
Porcentaje de
docentes a
tiempo
completo
%
An
ual
22 22.6 22.6
VR
AC
- D
UP
D
Proyecto del
desarrollo del
potencial humano
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE
OPERACIÓN
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE
PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
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Eje
Objetivos Estratégicos Objetivos Operativo Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Áre
a O
per
ati
va
Iniciativa
Estratégica
Ba
sal
Cu
atr
im 1
1er
Sem
estr
e
Cu
atr
im 2
Cu
atr
im 3
Sem
estr
e 2
An
ua
l
CO
MP
ET
EN
CIA
S M
ISIO
NA
LE
S
O
-5
Aumentar la producción e
impacto social de la
investigación y transferencia
tecnológica
O.O
p 5
.1 Aumentar el número
de publicaciones con
afiliación a UPCH
en revistas indizadas
Ind
-PE
I-5
.1.1
Número de
publicaciones en
revistas indizadas
con afiliación a
UPCH (SCOPUS)
Nú
mer
o
An
ual
1696 1810 1810
VR
I -
DU
ICT
Programa de
mejora de la
gestión de la
investigación
O.O
p 5
.2 Incrementar el
número de
citaciones por
publicaciones
Ind
-PE
I-5
.2.1
Citaciones por
publicación (H
Index) HIRSCH Rat
io
An
ual
40 48 48
O.O
p 5
.3
Aumentar los
activos de propiedad
intelectual
Ind
-PE
I-5
.3.1
Activos nuevos de
propiedad
intelectual por año Nú
mer
o
An
ual
5 8 8
O.O
p 5
.4 Alcanzar la
sostenibilidad
económica de la
gestión de I+D+i
Ind
-PE
I-5
.4.1
Ratio de
sostenibilidad de la
gestión de I+D+i Rat
io
An
ual
0.67 0.74
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE
OPERACIÓN
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE
PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 18 de 87
Eje
Objetivos Estratégicos Objetivos Operativo Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Áre
a O
per
ati
va
Iniciativa Estratégica
Ba
sal
Cu
atr
im 1
1er
Sem
estr
e
Cu
atr
im 2
Cu
atr
im 3
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
CO
MP
ET
EN
CIA
S M
ISIO
NA
LE
S
O-5
Aumentar la
producción e impacto
social de la
investigación y
transferencia
tecnológica
O.O
p 5
.5 Aumentar el impacto
de las publicaciones
(investigación) en las
redes sociales
Ind
-PE
I-5
.5.1
Impacto de las
publicaciones
(investigación) en las
redes sociales
Rat
io
Sem
estr
al
17 20 20
VR
I -
DU
ICT
Programa de mejora
de la gestión de la
investigación
O.O
p 5
.6 Elevar el porcentaje de
docentes
investigadores y
activos en REGINA
Ind
-PE
I-5
.6.1
Porcentaje de
docentes
investigadores
registrados en y
activos en REGINA
%
Sem
estr
al
10 13 13
VR
AC
-DU
PD
O.O
p 5
.7
Incrementar el número
de Start ups y Spin off
incubadas
Ind
-PE
I-5
.7.1
Numero de start ups y
spin off incubadas
Nú
mer
o
An
ual
3 9 9
RE
CT
OR
AD
O C
IE
Programa de
Desarrollo del Centro
de Innovación y
Emprendimiento -
Campus Santa María.
O-6
Aumentar la
participación en la
solución de problemas
sociales, ambientales
y productivos
O.O
p 6
.1
Aumentar el número
de intervenciones
vinculadas a los ODS
Ind
-PE
I-6
.1.1
Número de
intervenciones
vinculadas a las metas
de los ODS del país Nú
mer
o
An
ual
103 138 138
RE
CT
OR
AD
O -
DU
RV
IS
Programa de
intervenciones
facilitadoras
orientados a los ODS.
Ind
-PE
I-6
.1.2
Eficacia del programa
de Cayetano
Sostenible
%
An
ual
0 50 50
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE
OPERACIÓN
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PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
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Eje
Objetivos Estratégicos Objetivos Operativo Indicadores
Un
ida
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Fre
cuen
cia
Metas 2019
Áre
a O
per
ati
va
Iniciativa
Estratégica
Ba
sal
Cu
atr
im 1
1er
Sem
estr
e
Cu
atr
im 2
Cu
atr
im 3
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
DR
IVE
RS
- F
UN
CIO
NA
LE
S
O-7
Aumentar la
diversificación de
la oferta académica
O.O
p7
.1 Aumentar la
oferta
académica en
pregrado
Ind
-PE
I-7
.1.1
Nuevos programas
académicos
pregrado activos Nú
mer
o
An
ual
5 6 6
VR
AC
DU
GE
D
Programa
incubadora de
nuevas carreras en
pregrado y
programas de
posgrado
O.O
p7
.2
Incrementar la
oferta
académica en
posgrado y
educación
continua
Ind
-PE
I-7
.2.1
Nuevos programas
académicos de
posgrado activos y
diplomados por
año
Nú
mer
o
An
ual
0 14 14
EP
GV
AC
Ind
-PE
I-7
.2.2
Cursos y
actividades de
educación
continua por año
de la EPGVAC
Nú
mer
o
An
ual
43 55 55
EP
GV
AC
Programa
orientado al
crecimiento
sostenido y
diversificación de
ingresos
Ind
-PE
I-7
.2.3
Nuevos programas
de educación a
distancia por año Nú
mer
o
An
ual
55 64 64
FA
CU
LT
AD
ES
O-8
Aumentar la
productividad y la
calidad de los
procesos O.O
p 8
.1 Elevar el
número de
procesos
críticos
controlados Ind
-PE
I-8.1
.1
Porcentaje de
mapeo de
procesos críticos
institucionales
%
Sem
estr
al
5 10 20 20
RE
CT
OR
AD
O
DU
PD
E
Proyecto del
sistema de
aseguramiento de
la calidad
institucional
(SACI)
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE
OPERACIÓN
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PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
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Eje
Objetivos
Estratégicos Objetivos Operativo Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Áre
a O
per
ati
va
Iniciativa
Estratégica
Ba
sal
Cu
atr
im 1
1er
Sem
estr
e
Cu
atr
im 2
Cu
atr
im 3
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
DE
SA
RR
OL
LO
IN
ST
ITU
CIO
NA
L
O-9
Incrementar y
optimizar el uso
de activos
tangibles e
intangibles
O.O
p9
.1 Aumentar la
eficiencia de
uso de aulas y
laboratorios
Ind
-PE
I-9
.1.1
Eficiencia de
utilización de
aulas -
laboratorios
%
Sem
estr
al
E/C 60 60
60
VR
AC
- D
UG
ED
Programa de
Consolidación de la
Formación del
Estudiante.
O.O
p9
.2 Mejorar la
eficiencia de los
sistemas
informáticos
críticos Ind
-PE
I-9
.2.1
Eficiencia de los
sistemas
informáticos
críticos
%
Cu
atri
m
94 95 95
RE
CT
OR
AD
O -
OU
TI
Programa
Institucional
Cayetano Digital
O.O
p5
.3 Aumentar los
activos de
propiedad
intelectual
Ind
-PE
I-5
.3.1
Nuevos activos de
propiedad
intelectual por
año Nú
mer
o
An
ual
5 8 8
VR
I -
DU
ICT
Programa orientado
al crecimiento
sostenido y
diversificación de
ingresos
O.O
p9
.3
Posicionar la
marca Cayetano
a través de los
egresados
líderes en el
sector
Ind
-PE
I-9
.3.1
Numero de
egresados líderes
de instituciones
nacionales e
internacionales
por año
Nú
mer
o
An
ual
7 8 8
RE
CT
OR
AD
O
Eg
resa
do
s
Programa de gestión
de egresados y
graduados
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
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OPERACIÓN
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE
PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
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Eje
Objetivos
Estratégicos Objetivos Operativo Indicadores
Un
ida
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Fre
cuen
cia
Metas 2019
Áre
a O
per
ati
va
Iniciativa
Estratégica
Ba
sal
Cu
atr
im 1
1er
Sem
estr
e
Cu
atr
im 2
Cu
atr
im 3
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
DE
SA
RR
OL
LO
IN
ST
ITU
CIO
NA
L
O-1
0 Desarrollar el
talento humano y
mejorar el clima
organizacional
O.O
p1
0.1
Incrementar el
porcentaje de
docentes
ordinarios con
grado de doctor y
maestro In
d-P
EI-
10
.1
Porcentaje de
docentes ordinarios
con grado de maestro
%
An
ual
40 70 70
VR
AC
-DU
PD
Programa del
Desarrollo del
Potencial
humano. Ind
-PE
I-1
0.2
Porcentaje de
docentes ordinarios
con grado de doctor
%
An
ual
16 20 20
O.O
p1
0.2
Elevar el nivel de
competencia del
personal no
docente y técnico
Ind
-PE
I-1
0.2
.1
Profesionalización del
personal no docente
%
An
ual
71.8 75 75
DG
A/D
AP
O.O
p1
0.3
Mejorar la
satisfacción
respecto al clima
organizacional
Ind
-PE
I-1
0.3
.1
Satisfacción del clima
organizacional
%
An
ual
63 67 67
DG
A/D
AP
Programa de
mejora del clima
organizacional
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE
OPERACIÓN
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE
PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 22 de 87
3.1.2 PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019 – Gobierno y Administración
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019
01 GOBIERNO Y ADMINISTRACION
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN S/.
(1) INGRESOS 72,501,612.19
(11) POR SERVICIOS ACADEMICOS 62,025,373.52
(12) POR INVESTIGACION 3,305,853.81
(13) POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 7,170,384.86
(2) EGRESOS 55,418,107.70
(21) POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS 32,556,578.55
(22) POR MATERIALES 2,395,327.83
(23) POR SERVICIOS 16,553,042.95
(24) EGRESOS OTROS 3,913,158.38
RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2) 17,083,504.49
MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2019
INDICADOR META REF.
GOBIERNO Y
ADMINISTRACION
PPTO. OPERACIÓN 2019
IP-1: RESULTADO PPTO. OPERACIÓN > = 1.20 1.31
IP-2:
PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA
FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS
CONCEPTOS RELACIONADOS
< = 55% 44.90
IP-3:
INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR
SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO
Y EDUCACION CONTINUA
> = 1.10 1.01
(1.1) POR SERV.
ACADEMICO85.55%
(1.2) POR INVESTIGACI
ON4.56%
(1.3) POR SERV. NO
ACADEMICO9.89%
01 GyA-Ppto. Operación 2019: INGRESOS POR RUBROS
(2.1) POR REMUNER. Y
OTROS CONCEPTOS RELACIONAD
OS58.75%
(2.2) POR MATERIALES
4.32%
(2.3) POR SERVICIOS
29.87%
(2.4) EGRESOS OTROS7.06%
01 GyA-Ppto. Operación 2019: EGRESOS POR RUBROS
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE
OPERACIÓN
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE
PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 23 de 87
3.2 FACULTADES DE MEDICINA, DE ESTOMATOLOGÍA Y DE ENFERMERÍA
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE
OPERACIÓN
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE
PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
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3.2.1. PLAN OPERATIVO ANUAL 2019 - Facultades de Medicina, de Estomatología y de Enfermería
Eje
Objetivos
Estratégicos
Institucionales
Objetivos
Estratégicos
Facultades
Objetivos
Operativos
Facultades
Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Iniciativa
Estratégica
20
18
(B
asa
l)
1 e
r C
ua
trim
1er
Sem
estr
e
2 e
r C
ua
trim
3 e
r C
ua
trim
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
SO
CIE
DA
D P
ER
UA
NA
Y G
LO
BA
L
O-1
Consolidar el
liderazgo
nacional y
mejorar
posicionamiento
internacional
OE
F 1
.1
Internacionaliz
a ción de la
Facultad
OP
1.1
.1 Aumentar la
movilidad
estudiantil y
docente
Ind
1.1
.1.1
Estudiantes extranjeros
movilizados (Incoming)
%
Sem
estr
al
3.5 5
5 5
Programa Global
Campus
Ind
1.1
.1.2
Porcentaje de estudiantes
nacionales movilizados
(Outgoing) %
Sem
estr
al
9.2 10 10 10
OP
1.1
.2 Acreditación
internacional
de todos los
programas
académicos Ind
1.1
.2.1
Programas académicos de
pregrado con acreditación
internacional vigente
%
Sem
estr
al
14.3
37.5
37.5
Proyecto de
acreditación
internacional de
programas
académicos
O-2
Aumentar la
satisfacción de
los grupos de
interés OE
F 2
.1
Promover una
cultura de
calidad en la
atención de los
clientes
internos y
externos de la
Facultad
OP
2.1
.1
Aumentar el
índice de
satisfacción
de la Facultad Ind
2.1
.1.1
Índice de satisfacción de
Estudiantes / Egresados /
Empleadores Rat
io
An
ual
0.59
0.7 0.7
Proyecto de
implementación
del sistema de
aseguramiento
de la calidad
(SAC)
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE
OPERACIÓN
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE
PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 25 de 87
Eje
Objetivos
Estratégicos
Institucionales
Objetivos
Estratégicos
Facultades
Objetivos
Operativos
Facultades
Indicadores
Un
ida
d
Fre
cu
enci
a
Metas 2019
Iniciativa
Estratégica
20
18
(B
asa
l)
1 e
r C
ua
trim
1er
Sem
estr
e
2 e
r C
ua
trim
3 e
r C
ua
trim
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
SO
CIE
DA
D P
ER
UA
NA
Y G
LO
BA
L
O-2
Aumentar la
satisfacción
de los grupos
de interés OE
F 2
.2 Mejorar la
empleabilidad
de los
egresados OP
2.2
.1 Aumentar el
índice de
empleabilidad
de los egresados Ind
2
.2.1
.1 Índice de
empleabilidad de
egresados que
laboran en su
carrera
%
An
ual
72.18
75
75
Programa de
gestión de
egresados
(Bolsa de
trabajo)
O-3
Incrementar
la
sostenibilidad
económico-
financiera de
la institución
OE
F 3
.1 Asegurar la
sostenibilidad
de los
programas
académicos
OP
3.1
.1
Asegurar la
autosostenibili
dad económica
e incrementar
los márgenes
para financiar
las propuestas
de inversión
Ind
3
.1.1
.1
Resultado de
presupuesto de
operación -
Integrado
Rat
io
Cu
atri
m
1.2 1.20 1.20 1.20
>=
1.20
Proyecto
orientado al
crecimiento
sostenido y
diversificación
de ingresos -
FAMEE
Ind
3
.1.1
.2
Índice de
ingresos
operacionales
para financiar
rubro
remuneraciones y
otros conceptos
relacionados -
Integrado
%
Cu
atri
m
59.46 55 55 55
<=
55
Ind
3.1
.1.3
Índice de
incremento anual
de los ingresos
por servicios
académicos
(pregrado, de
posgrado y
educación
continua) -
Integrado
Rat
io
Cu
atri
m
1.07 1.10 1.10 1.10
>=
1.10
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
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OPERACIÓN
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Página 26 de 87
Eje
Objetivos Estratégicos
Institucionales
Objetivos Estratégicos
Facultades
Objetivos Operativos
Facultades Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Iniciativa
Estratégica
20
18
(B
asa
l)
1 e
r C
ua
trim
1er
Sem
estr
e
2 e
r C
ua
trim
3 e
r C
ua
trim
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
CO
MP
ET
EN
CIA
S M
ISIO
NA
LE
S
O-4
Aumentar la
captación y
fidelización de
estudiantes, docentes
e investigadores
OE
F 4
.1 Aumentar la
captación y
retención de
estudiantes OP
4.1
.1 Mantener o
incrementar el número
de estudiantes
(Pregrado)
Ind
4
.1.1
.1
Índice de
admisibilidad Rat
io
An
ual
3.8 4 4
Proyecto de
captación y
retención de
estudiantes
pregrado y
posgrado -
FAMEE
Ind
4
.1.1
.2
Porcentaje de
absorción
%
An
ual
92.4 95 95
Ind
4
.1.1
.3
Índice de retención
a partir del
segundo año
%
An
ual
91.3 92 92
OE
F 4
.2
Asegurar un
sistema educativo
óptimo OP
4.2
.1
Aumentar la eficiencia
terminal. In
d 4
.2.1
.1
Eficiencia terminal
de los programas
académicos
%
An
ual
45.6 55 55
O-5
Aumentar la
producción e
impacto social de la
investigación y la
transferencia
tecnológica
OE
F5
.1 Asegurar la
sostenibilidad del
proceso de
investigación en la
Facultad
OP
5.1
.1
Incrementar el número
de investigadores de la
Facultad inscritos en el
registro de
investigadores
pertinente -
CONCYTEC
Ind
5
.1.1
.1 Porcentaje de
docentes
registrados y
activos en
REGINA
%
An
ual
11.7 12 12
Programa mejora
de la gestión de
la investigación
en la UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE
OPERACIÓN
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE
PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 27 de 87
Eje
Objetivos Estratégicos
Institucionales
Objetivos Estratégicos
Facultades
Objetivos Operativos
Facultades Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Iniciativa
Estratégica
20
18
(B
asa
l)
1 e
r C
ua
trim
1er
Sem
estr
e
2 e
r C
ua
trim
3 e
r C
ua
trim
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
CO
MP
ET
EN
CIA
S M
ISIO
NA
LE
S
O-5
Aumentar la
producción e
impacto social de
la investigación y
la transferencia
tecnológica
OE
F5
.1 Asegurar la
sostenibilidad del
proceso de
investigación en la
Facultad
OP
5.1
.2 Aumentar el número de
tesis por cohorte de
ingreso en un máximo
de un año de haber
egresado
Ind
5.1
.2.1
Porcentaje de
titulados por tesis
por cohorte de
ingreso
%
An
ual
88
90
90
Programa mejora de
la gestión de la
investigación en la
UPCH
O-6
Aumentar la
participación en la
solución de
problemas
sociales,
ambientales y
productivos
OE
F 6
.1 Desarrollar una
cultura de
responsabilidad
social OP
6.1
.1 Aumentar la
participación en
proyectos vinculados a
Responsabilidad Social Ind
6.1
.1.1
Número de
proyectos de
Responsabilidad
Social
implementados o
financiados en la
Facultad
Nu
mer
o
An
ual
7 10 10
Programa de
intervenciones
facilitadoras
orientados a las
ODS (menos el ODS
N°4)
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE
OPERACIÓN
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE
PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 28 de 87
Eje
Objetivos
Estratégicos
Institucionales
Objetivos Estratégicos
Facultades
Objetivos Operativos
Facultades Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Iniciativa
Estratégica
20
18
(B
asa
l)
1 e
r C
ua
trim
1er
Sem
estr
e
2 e
r C
ua
trim
3 e
r C
ua
trim
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
DR
IVE
RS
- F
UN
CIO
NA
LE
S
O-7
Aumentar la
diversificació
n de la oferta
académica OE
F 7
.1
Aumentar la diversificación de la
oferta académica de la Facultad
OP
7.1
.1
Aumentar el
número de
programas
académicos activos
y de educación
continua
Ind
7.1
.1.1
Número de
nuevos
programas
académicos
activos por año
(Pregrado y
Posgrado de cada
Facultad
conducentes a
grados y títulos)
Nu
mer
o
An
ual
2
8
8
Proyecto
incubadora de
nuevas carreras
de pregrado.
Ind
7.1
.1.2
Número de
nuevos cursos en
educación
continua activos
por año
Nu
mer
o
An
ual
25 30 30
Proyecto de
Desarrollo de
Educación
Continua.
O-8
Aumentar la
productividad
y la calidad de
los procesos OE
F 8
.1
Lograr una gestión académico-
administrativa eficiente.
OP
8.1
.1
Aumentar el
número de
procesos claves
implementados
(Documentados)
por año
Ind
8
.1.1
.1
Porcentaje de
mapeo de
procesos críticos
institucionales
%
An
ual
10 40 40
Programa de
implementación
del SAC
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE
OPERACIÓN
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE
PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 29 de 87
Eje
Objetivos Estratégicos
Institucionales
Objetivos Estratégicos
Facultades
Objetivos
Operativos
Facultades
Indicadores
Un
ida
d
Fee
cuen
cia
Metas 2019
Iniciativa
Estratégica
20
18
(B
asa
l)
1 e
r C
ua
trim
1er
Sem
estr
e
2 e
r C
ua
trim
3 e
r C
ua
trim
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
DE
SA
RR
OL
LO
IN
ST
ITU
CIO
NA
L
O-9
Incrementar y optimizar
el uso de activos
tangibles e intangibles¹
O-1
0 Desarrollar el talento
humano y mejorar el
clima organizacional
OE
F 1
0.1
Elevar el nivel de
competencia y
motivación
OP
10
.1.1
Aumentar la
cantidad de
maestros
Ind
1
0.1
.1.1
Porcentaje de
docentes ordinarios
con grado de maestro
%
An
ual
45 65 65
Proyecto de
desarrollo del
Potencial docente.
OP
10
.1.2
Aumentar la
cantidad de
doctores
Ind
1
0.1
.1.1
Porcentaje de
docentes ordinarios
con grado de doctor
%
An
ual
11 15 15
1. Alcance Institucional
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE
OPERACIÓN
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE
PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 30 de 87
3.2.2. PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019- Facultades de Medicina, de
Estomatología y de Enfermería
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019
FACULTADES DE MEDICINA, DE ESTOMATOLOGIA Y DE ENFERMERIA
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN S/.
(1) INGRESOS 105,343,653.90
(11) POR SERVICIOS ACADEMICOS 71,319,757.34
(12) POR INVESTIGACION 0.00
(13) POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 34,023,896.55
(2) EGRESOS 87,163,814.24
(21) POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS 55,950,804.24
(22) POR MATERIALES 11,792,600.00
(23) POR SERVICIOS 14,096,910.00
(24) EGRESOS OTROS 5,323,500.00
RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2) 18,179,839.66
MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2019
INDICADOR META REF.
FACULTADES DE
MEDICINA, DE
ESTOMATOLOGIA Y DE
ENFERMERIA
PPTO. OPERACIÓN 2019
IP-1: RESULTADO PPTO. OPERACIÓN > = 1.20 1.21
IP-2:
PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA
FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS
CONCEPTOS RELACIONADOS
< = 55% 53.11
IP-3:
INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR
SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO
Y EDUCACION CONTINUA
> = 1.10 1.12
(2.1) POR REMUNER. Y
OTROS CONCEPTOS RELACIONAD
OS64.19%
(2.2) POR MATERIALES
13.53%
(2.3) POR SERVICIOS
16.17%
(2.4) EGRESOS OTROS6.11%
02 FME-04 FES-06 FEN Ppto. Operación 2019: EGRESOS POR RUBROS
(1.1) POR SERV.
ACADEMICO67.70%
(1.2) POR INVESTIGACI
ON0.00%
(1.3) POR SERV. NO
ACADEMICO32.30%
02 FME-04 FES-06 FEN Ppto. Operación 2019: INRESOS POR RUBROS
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
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OPERACIÓN
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE
PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 31 de 87
3.3 FACULTADES DE CIENCIAS Y FILOSOFÍA Y DE MEDICINA VETERINARIA
Y ZOOTECNIA
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE
OPERACIÓN
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE
PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 32 de 87
3.3.1. PLAN OPERATIVO ANUAL 2019 – Facultades de Ciencias y Filosofía y Medicina Veterinaria y Zootecnia
Eje
Objetivos
Estratégicos
Institucionales
Objetivos
Estratégicos
Facultad
Objetivos
Operativos
Facultad
Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
20
18
(B
asa
l)
1 e
r C
ua
trim
1er
Sem
estr
e
2 e
r C
ua
trim
3 e
r C
ua
trim
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
Iniciativa Estratégica
SO
CIE
DA
D P
ER
UA
NA
Y G
LO
BA
L
O-1
Consolidar el
liderazgo
nacional y
mejorar
posicionamien
to
internacional
OE
F 1
.1
Internacionaliza
ción de la
Facultad
OP
1.1
.1
Aumentar la
movilidad
estudiantil
Ind
1.1
.1.1
Estudiantes
extranjeros
movilizados
(Incoming)
%
An
ual
1.6 1.7 1.7
Global Campus
Ind
1.1
.1.2
Estudiantes
nacionales
movilizados
(Outgoing) %
An
ual
3.6 3.7 3.7
OP
1.1
.2 Acreditar
internacional
mente los
programas
académicos
Ind
1.1
.2.1
Programas
académicos de
pregrado con
acreditación
internacional
vigente
%
An
ual
0 33.3 33.3
Proyecto de acreditación
internacional institucional y
de programas académicos
O-2
Aumentar la
satisfacción de
los grupos de
interés OE
F 2
.1
Promover una
cultura de
calidad en la
atención de los
clientes internos
y externos de la
Facultad
OP
2.1
.1
Aumentar el
índice de
satisfacción
de la
Facultad
Ind
2.1
.1.1
Indice de
satisfacción de
Estudiantes /
Egresados /
Empleadores
%
An
ual
0.61 0.65 0.65
Proyecto de
implementación del sistema
de aseguramiento de la
calidad (SAC)
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
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OPERACIÓN
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PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 33 de 87
Eje
Objetivos
Estratégicos
Institucionales
Objetivos
Estratégicos Facultad
Objetivos Operativos
Facultad Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Iniciativa
Estratégica
20
18
(B
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l)
1 e
r C
ua
trim
1er
Sem
estr
e
2 e
r C
ua
trim
3 e
r C
ua
trim
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
SO
CIE
DA
D P
ER
UA
NA
Y G
LO
BA
L
O-2
Aumentar la
satisfacción de
los grupos de
interés OE
F 2
.2
Mejorar la
empleabilidad de
los egresados OP
2.2
.1
Aumentar el índice
de empleabilidad de
los egresados
Ind
2
.2.1
.1 Índice de
Empleabilidad de
egresados que
laboran en su
carrera
Rat
io
An
ual
63.8 66.5 66.5
Programa de
gestión de
egresados (Bolsa
de Trabajo)
O-3
Incrementar la
sostenibilidad
económico-
financiera de la
institución
OE
F 3
.1 Asegurar la
sostenibilidad de
los programas
académicos OP
3.1
.1
Asegurar la
autosostenibili dad
económica e
incrementar los
márgenes para
financiar las
propuestas de
inversión
Ind
3
.1.1
.1
Resultado de
presupuesto de
Operación -
Integrado
Rat
io
Cu
atri
m
1.03 1.20 1.20 1.20 >=
1.20
Programa de
crecimiento y
diversificación
sostenida de
ingresos
Ind
3
.1.1
.2
Índice de ingresos
operacionales para
financiar rubro
remuneraciones y
otros conceptos
relacionados -
Integrado
%
Cu
atri
m
66.1 55 55 55 <=
55.0 In
d 3
.1.1
.3
Índice de
Incremento anual
de los ingresos por
servicios
académicos
(pregrado, de
posgrado y
educación
continua) -
Integrado
Rat
io
Cu
atri
m
1.12 1.14 1.14 1.14 >=
1.14
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
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OPERACIÓN
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Página 34 de 87
Eje
Objetivos
Estratégicos
Institucionales
Objetivos
Estratégicos
Facultad
Objetivos Operativos
Facultad Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Iniciativa
Estratégica
20
18
(B
asa
l)
1 e
r C
ua
trim
1er
Sem
estr
e
2 e
r C
ua
trim
3 e
r C
ua
trim
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
CO
MP
ET
EN
CIA
S M
ISIO
NA
LE
S
O-4
Aumentar la
captación y
fidelización
de
estudiantes,
docentes e
investigador
es
OE
F 4
.1 Aumentar la
captación y
retención de
estudiantes OP
4.1
.1
Mantener o incrementar
el número de estudiantes
Ind
4
.1.1
.1
Índice de
Admisibilidad Rat
io
An
ual
1.18 1.30 1.30
Proyecto de
captación y
retención de
estudiantes
pregrado y
posgrado
Ind
4
.1.1
.2
Porcentaje de
absorción %
An
ual
87 90 90
Ind
4
.1.1
.3
Índice de retención a
partir del segundo año
%
An
ual
88.3 88.5 88.5
OE
F 4
.2 Asegurar un
sistema
educativo
óptimo OP
4.2
.1
Aumentar la eficiencia
terminal
Ind
4
.2.1
.1
Eficiencia terminal de
los programas
académicos
%
An
ual
19.5 22.5 22.5
O-5
Aumentar la
producción
e impacto
social de la
investigació
n y la
transferencia
tecnológica
OE
F5
.1
Asegurar la
sostenibilidad
del proceso
de
investigación
en la
Facultad
OP
5.1
.1
Incrementar el número
de investigadores de la
Facultad inscritos en el
registro de
investigadores
pertinente -
CONCYTEC
Ind
5
.1.1
.1
Porcentaje de docentes
registrados y activos
en REGINA
%
An
ual
14.2 14.6 14.6
Programa
mejora de la
gestión de la
investigación
en la UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
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OPERACIÓN
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE
PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 35 de 87
Eje
Objetivos
Estratégicos
Institucionales
Objetivos
Estratégicos
Facultad
Objetivos Operativos
Facultad Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Iniciativa
Estratégica
20
18
(B
asa
l)
1 e
r C
ua
trim
1er
Sem
estr
e
2 e
r C
ua
trim
3 e
r C
ua
trim
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
CO
MP
ET
EN
CIA
S M
ISIO
NA
LE
S
O-5
Aumentar la
producción e
impacto
social de la
investigación
y la
transferencia
tecnológica
OE
F5
.1 Asegurar la
sostenibilidad
del proceso de
investigación
en la Facultad
OP
5.1
.2
Aumentar el
número de tesis
por cohorte de
ingreso en un
máximo de un
año de haber
egresado
Ind
5.1
.2.1
Porcentaje de titulados
por tesis por cohorte de
ingreso
%
An
ual
6 6.7 6.7
Programa mejora
de la gestión de
la investigación
en la UPCH
O-6
Aumentar la
participación
en la
solución de
problemas
sociales,
ambientales
y
productivos
OE
F 6
.1 Desarrollar una
cultura de
responsabilidad
social OP
6.1
.1
Aumentar la
participación en
proyectos
vinculados a
responsabilidad
social
Ind
6.1
.1.1
Número de proyectos de
responsabilidad social y
ambiental
implementados o
financiados en la
Facultad
Nu
mer
o
An
ual
2 3 3
Programa de
intervenciones
facilitadoras
orientados a las
ODS (menos el
ODS N°4)
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE
OPERACIÓN
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE
PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 36 de 87
Eje
Objetivos
Estratégicos
Institucionales
Objetivos
Estratégicos
Facultad
Objetivos
Operativos
Facultad
Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Iniciativa
Estratégica
20
18
(B
asa
l)
1 e
r C
ua
trim
1er
Sem
estr
e
2 e
r C
ua
trim
3 e
r C
ua
trim
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
DR
IVE
RS
- F
UN
CIO
NA
LE
S
O-7
Aumentar la
diversificaci
ón de la
oferta
académica
OE
F 7
.1 Aumentar la
diversificación
de la oferta
académica de
la Facultad
OP
7.1
.1
Aumentar el
número de
programas
académicos
activos y de
Educación
Continua
Ind
7.1
.1.1
Número de
nuevos
programas
académicos
activos por
año
Nu
mer
o
An
ual
1 2 2
Proyecto
incubadora de
nuevas carreras
de pregrado.
Ind
7.1
.1.2
Número de
nuevos cursos
en educación
continua
activos por
año N
um
ero
Cu
atri
m
5 2 3 3 7
Proyecto de
Desarrollo de
Educación
Continua.
O-8
Aumentar la
productivida
d y la calidad
de los
procesos
OE
F 8
.1 Lograr una
gestión
académico-
administrativa
eficiente.
OP
8.1
.1
Aumentar el
número de
procesos claves
implementados
(Documentados)
por año
Ind
8.1
.1.1
Porcentaje de
mapeo de
procesos
críticos
institucionales
%
Cu
atri
m
0 2 3 3 8
Proyecto de
implementación
del SAC
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE
OPERACIÓN
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE
PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 37 de 87
Eje
Objetivos
Estratégicos
Institucionales
Objetivos
Estratégicos
Facultad
Objetivos
Operativos
Facultad
Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Iniciativa Estratégica
20
18
(B
asa
l)
1 e
r C
ua
trim
1er
Sem
estr
e
2 e
r C
ua
trim
3 e
r C
ua
trim
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
DE
SA
RR
OL
LO
IN
ST
ITU
CIO
NA
L
O-9
Incrementar y
optimizar el
uso de activos
tangibles e
intangibles¹
O-1
0
Desarrollar el
talento humano
y mejorar el
clima
organizacional
OE
F 1
0.1
Elevar el
nivel de
competencia
y
motivación
OP
10
.1.1
Aumentar la
cantidad de
doctores y
maestros
Ind
1
0.1
.1.1
Porcentaje de
docentes
ordinarios con
grado maestro
%
An
ual
48 50 50
Proyecto de desarrollo
del Potencial docente.
Ind
1
0.1
.1.1
Porcentaje de
docentes
ordinarios con
grado de doctor
%
An
ual
33 35 35
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE
OPERACIÓN
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE
PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 38 de 87
3.3.2. PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019– Facultades de Ciencias y Filosofía y
Medicina Veterinaria y Zootecnia
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019
FACULTADES DE C IENCIAS Y FILOSOFIA Y DE MEDICINA VETERINARIA Y ZOOTECNIA
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN S/.
(1) INGRESOS 21,796,222.33
(11) POR SERVICIOS ACADEMICOS 19,683,154.16
(12) POR INVESTIGACION 0.00
(13) POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 2,113,068.17
(2) EGRESOS 20,255,964.83
(21) POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS 15,906,169.76
(22) POR MATERIALES 1,009,896.73
(23) POR SERVICIOS 3,108,651.70
(24) EGRESOS OTROS 231,246.64
RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2) 1,540,257.50
MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2019
INDICADOR META REF.
FACULTADES DE CIENCIAS Y
FILOSOFIA Y DE MEDICINA
VETERINARIA Y ZOOTECNIA
PPTO. OPERACIÓN 2019
IP-1: RESULTADO PPTO. OPERACIÓN > = 1.20 1.08
IP-2:
PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA
FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS
CONCEPTOS RELACIONADOS
< = 55% 65.09
IP-3:
INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR
SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO,
POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA
> = 1.10 1.14
(1.1) POR SERV.
ACADEMICO90.31%
(1.2) POR INVESTIGACI
ON0.00%
(1.3) POR SERV. NO
ACADEMICO9.69%
03 FCI-09 FVE Ppto. Operación 2019: INGRESOS POR RUBROS
(2.1) POR REMUNER. Y
OTROS CONCEPTOS RELACIONAD
OS78.53%
(2.2) POR MATERIALES
4.99%
(2.3) POR SERVICIOS
15.35%
(2.4) EGRESOS OTROS1.14%
03 FCI-09 FVE Ppto. Operación 2019: EGRESOS POR RUBROS
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE
OPERACIÓN
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE
PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 39 de 87
3.4 FACULTADES DE EDUCACIÓN, DE PSICOLOGÍA Y DE SALUD PÚBLICA Y
ADMINISTRACIÓN
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SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
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OPERACIÓN
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PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 40 de 87
3.4.1. PLAN OPERATIVO ANUAL 2019 – Facultades de Educación, de Psicología y de Salud Pública y Administración
Eje
Objetivos Estratégicos
Institucionales
Objetivos Estratégicos
Facultad
Objetivos
Operativos
Facultad
Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Iniciativa
Estratégica
20
18
(B
asa
l)
1 e
r C
ua
trim
1er
Sem
estr
e
2 e
r C
ua
trim
3 e
r C
ua
trim
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
SO
CIE
DA
D P
ER
UA
NA
Y G
LO
BA
L
O-1
Consolidar el
liderazgo
nacional y
mejorar
posicionamiento
internacional
OE
F 1
.1
Internacionalización de
la Facultad
OP
1.1
.1
Aumentar la
movilidad
estudiantil
Ind
1.1
.1.1
Estudiantes
extranjeros
movilizados
(Incoming)
%
An
ual
0.54 1.54 1.54
Global
Campus
Ind
1.1
.1.2
Porcentaje de
estudiantes
nacionales
movilizados
(Outgoing)
%
An
ual
0.57 1.86 1.86 O
P 1
.1.2
Acreditar
internacionalm
ente todos los
programas
académicos Ind
1.1
.2.1
Programas
académicos
de pregrado
con
acreditación
internacional
vigente
%
An
ual
0 100 100
Proyecto de
acreditación
internacional
institucional
y de
programas
académicos
O-2
Aumentar la
satisfacción de
los grupos de
interés OE
F 2
.1 Promover una cultura
de calidad en la
atención de los clientes
internos y externos de
la Facultad
OP
2.1
.1 Aumentar el
índice de
satisfacción de
la Facultad Ind
2.1
.1.1
Indice de
satisfacción
de
Estudiantes /
Egresados /
Empleadores
Rat
io
0.8 0.8 0.8
Proyecto de
implementaci
ón del
sistema de
aseguramient
o de la
calidad
(SAC)
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DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
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OPERACIÓN
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Eje
Objetivos
Estratégicos
Institucionales
Objetivos
Estratégicos
Facultad
Objetivos Operativos
Facultad Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Iniciativa
Estratégica
20
18
(B
asa
l)
1 e
r C
ua
trim
1er
Sem
estr
e
2 e
r C
ua
trim
3 e
r C
ua
trim
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
SO
CIE
DA
D P
ER
UA
NA
Y G
LO
BA
L
O
-2
Aumentar la
satisfacción
de los grupos
de interés OE
F 2
.2 Mejorar la
empleabilidad
de los
egresados OP
2.2
.1
Aumentar el índice
de empleabilidad
de los egresados
Ind
2
.2.1
.1 Índice de
empleabilidad de
egresados que
laboran en su
carrera
%
An
ual
64 69 69
Proyecto de
gestión de
egresados
(Bolsa de
Trabajo)
O-3
Incrementar
la
sostenibilidad
económico-
financiera de
la institución
OE
F 3
.1 Asegurar la
sostenibilidad
de los
programas
académicos
OP
3.1
.1
Asegurar la
autosostenibilidad
económica e
incrementar los
márgenes para
financiar las
propuestas de
inversión
Ind
3
.1.1
.1
Resultado de
presupuesto de
operación -
Integrado
Rat
io
Cu
atri
m
1.36 1.20 1.20 1.20 >=
1.20
Programa
de
crecimiento
y diversific.
sostenida de
ingresos
Ind
3
.1.1
.2
Índice de ingresos
operacionales para
financiar rubro
remuneraciones y
otros conceptos
relacionados -
Integrado
Rat
io
Cu
atri
m
47.35 55 55 55 >= 55
Ind
3
.1.1
.3
Índice de
incremento anual
de los ingresos por
servicios
académicos
(pregrado,
posgrado y
educación
continua) -
Integrado
Rat
io
Cu
atri
m
1.1 1.10 1.10 1.10 1.10
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DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
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OPERACIÓN
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PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
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Eje
Objetivos
Estratégicos
Institucionales
Objetivos
Estratégicos
Facultad
Objetivos
Operativos
Facultad
Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Iniciativa
Estratégica
20
18
(B
asa
l)
1 e
r C
ua
trim
1er
Sem
estr
e
2 e
r C
ua
trim
3 e
r C
ua
trim
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
CO
MP
ET
EN
CIA
S M
ISIO
NA
LE
S
O-4
Aumentar la
captación y
fidelización de
estudiantes,
docentes e
investigadores
OE
F 4
.1 Aumentar la
captación y
retención de
estudiantes OP
4.1
.1 Mantener o
incrementar el
número de
estudiantes
Ind
4
.1.1
.1
Índice de
admisibilidad Rat
io
An
ual
1.18 1.30 1.30 1.30
Proyecto de
captación y
retención de
estudiantes
pregrado,
posgrado
Ind
4
.1.1
.2
Porcentaje de
absorción
%
An
ual
88 92 92 92
Ind
4
.1.1
.3
Índice de
retención a
partir del
segundo año
%
An
ual
92 92 92 92
OE
F 4
.2 Asegurar un
sistema
educativo
óptimo OP
4.2
.1
Aumentar la
eficiencia
terminal
Ind
4
.2.1
.1 Eficiencia
terminal de
los
programas
académicos
%
An
ual
70 77 77 77
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DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
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OPERACIÓN
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Eje
Objetivos
Estratégicos
Institucionales
Objetivos
Estratégicos
Facultad
Objetivos Operativos
Facultad Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Iniciativa
Estratégica
20
18
(B
asa
l)
1 e
r C
ua
trim
1er
Sem
estr
e
2 e
r C
ua
trim
3 e
r C
ua
trim
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
CO
MP
ET
EN
CIA
S M
ISIO
NA
LE
S
O-5
Aumentar la
producción e
impacto social
de la
investigación
y la
transferencia
tecnológica
OE
F5
.1 Asegurar la
sostenibilidad
del proceso de
investigación
en la Facultad
OP
5.1
.1
Incrementar el
número de
investigadores de la
Facultad inscritos
en el registro de
investigadores
pertinente -
CONCYTEC
Ind
5
.1.1
.1 Porcentaje de
docentes
registrados y
activos en
REGINA
%
An
ual
23 23 23
Programa
mejora de la
gestión de la
investigación
en la UPCH
OP
5.1
.2
Aumentar el
número de tesis por
cohorte de ingreso
en un máximo de un
año de haber
egresado In
d 5
.1.2
.1 Porcentaje de
titulados por
tesis por
cohorte de
ingreso
% NA NA NA
OP
5.1
.3
Mejorar la
eficiencia del
proceso de
sustentación del
trabajo de
investigación
conducente a grados
Ind
5
.1.3
.1 Número anual
de trabajos de
investigación
(Tesis) en
pregrado y
posgrado
Nú
mer
o
An
ual
35 51 51
O-6
Aumentar la
participación
en la solución
de problemas
sociales,
ambientales y
productivos
OE
F 6
.1 Desarrollar una
cultura de
responsabilidad
social OP
6.1
.1
Aumentar la
participación en
proyectos
vinculados a
responsabilidad
social
Ind
6.1
.1.1
Número de
proyectos de
responsabilidad
social
implementados
o financiados
en la Facultad
Nú
mer
o
An
ual
4 7 7
Programa de
intervenciones
facilitadoras
orientados a
las ODS
(menos el
ODS N°4)
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DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
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OPERACIÓN
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PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
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Eje
Objetivos
Estratégicos
Institucionales
Objetivos
Estratégicos
Facultad
Objetivos
Operativos
Facultad
Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Iniciativa Estratégica
20
18
(B
asa
l)
1 e
r C
ua
trim
1er
Sem
estr
e
2 e
r C
ua
trim
3 e
r C
ua
trim
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
DR
IVE
RS
- F
UN
CIO
NA
LE
S
O-7
Aumentar la
diversificaci
ón de la
oferta
académica
OE
F 7
.1 Aumentar la
diversificación
de la oferta
académica de
la Facultad
OP
7.1
.1
Aumentar el
número de
programas
académicos
activos y de
educación
continua
Ind
7.1
.1.1
Número de
nuevos
programas
académicos
activos por
año
Nú
mer
o
An
ual
0 1 1 1
Proyecto incubadora de
nuevas carreras de
pregrado.
Ind
7.1
.1.2
Número de
nuevos cursos
en educación
continua
activos por
año
Nú
mer
o
An
ual
22 27 27 27 Proyecto de Desarrollo de
Educación Continua.
O-8
Aumentar la
productivid
ad y la
calidad de
los procesos
OE
F 8
.1 Lograr una
gestión
académico-
administrativa
eficiente
OP
8.1
.1
Aumentar el
número de
procesos
claves
implementa
dos
(Documenta
dos) por año
Ind
8
.1.1
.1 Porcentaje de
mapeo de
procesos
críticos
instituc.
%
An
ual
0 30 30 30 Proyecto de
implementación del SAC
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SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
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OPERACIÓN
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PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
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Eje
Objetivos
Estratégicos
Institucionales
Objetivos
Estratégicos
Facultad
Objetivos
Operativos
Facultad
Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Iniciativa
Estratégica
20
18
(B
asa
l)
1 e
r C
ua
trim
1er
Sem
estr
e
2 e
r C
ua
trim
3 e
r C
ua
trim
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
DE
SA
RR
OL
LO
IN
ST
ITU
CIO
NA
L
O-9
Incrementar y
optimizar el
uso de activos
tangibles e
intangibles¹
O-1
0
Desarrollar el
talento humano
y mejorar el
clima
organizacional
OE
F 1
0.1
Elevar el nivel
de
competencia y
motivación OP
10
.1.1
Aumentar la
cantidad de
doctores y
maestros
Ind
1
0.1
.1.1
Porcentaje de docentes
ordinarios con grado
de maestro
%
An
ual
57 63 63
Proyecto de
desarrollo del
Potencial
docente.
Ind
1
0.1
.1.1
Porcentaje de docentes
ordinarios con grado
de doctor
%
An
ual
26 28 28
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
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OPERACIÓN
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE
PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
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3.4.2. PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019– Facultades de Educación, de Psicología
y de Salud Pública y Administración
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019
FACULTADES DE EDUCACION, DE PSICOLOGIA Y DE SALUD PUBLICA Y
ADMINISTRACION
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN S/.
(1) INGRESOS 20,130,750.82
(11) POR SERVICIOS ACADEMICOS 19,530,750.82
(12) POR INVESTIGACION 0.00
(13) POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 600,000.00
(2) EGRESOS 15,924,298.67
(21) POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS 12,454,400.19
(22) POR MATERIALES 298,126.79
(23) POR SERVICIOS 3,098,771.69
(24) EGRESOS OTROS 73,000.00
RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2) 4,206,452.15
MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2019
INDICADOR META REF.
FACULTADES DE
EDUCACION, DE
PISCOLOGIA Y DE SALUD
PUBLICA Y
ADMINISTRACION
PPTO. OPERACIÓN 2019
IP-1: RESULTADO PPTO. OPERACIÓN > = 1.20 1.26
IP-2:
PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA
FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS
CONCEPTOS RELACIONADOS
< = 55% 61.87
IP-3:
INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR
SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO Y
EDUCACION CONTINUA
> = 1.10 0.67
(1.1) POR SERV.
ACADEMICO97.02%
(1.2) POR INVESTIGACI
ON0.00%
(1.3) POR SERV. NO
ACADEMICO2.98%
07 FED-08 FPS-05 FSP Ppto. Operación 2019: INGRESOS POR RUBROS
(2.1) POR REMUNER. Y
OTROS CONCEPTOS RELACIONA
DOS78.21%
(2.2) POR MATERIALES
1.87%
(2.3) POR SERVICIOS
19.46%
(2.4) EGRESOS OTROS0.46%
07 FED-08 FPS-05 FSP Ppto. Operación 2019: EGRESOS POR RUBROS
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CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
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OPERACIÓN
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE
PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 47 de 87
3.5 ESCUELA DE POSGRADO
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
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OPERACIÓN
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Página 48 de 87
3.5.1. PLAN OPERATIVO ANUAL 2019 – Escuela de Posgrado
Eje
Objetivos Estratégicos
Institucionales
Objetivos Estratégicos
de la EPGVAC
Objetivos
Operativos
EPGVAC
Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Iniciativa
Estratégica
EPG
20
18
(B
asa
l)
I C
ua
trim
I S
emes
tre
II C
ua
trim
III
Cu
atr
im
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
SO
CIE
DA
D P
ER
UA
NA
Y G
LO
BA
L
O-1
Consolidar el
liderazgo nacional y
mejorar
posicionamiento
internacional
OE
F 1
.1
Internacionalización
de la Escuela
OP
1.1
.1 Aumentar
la
movilidad
estudiantil
Ind
1.1
.1.1
Estudiantes
movilizados
(Incoming) %
Sem
estr
al
8 5 5 10 10
Proyecto de
movilidad
internacional
( posgrado)
Ind
1.1
.1.2
Estudiantes
nacionales
movilizados
(Outgoing)
%
Sem
estr
al
0 5 5 5
O-2
Aumentar la
satisfacción de los
grupos de interés OE
F 2
.1
Promover una
cultura de calidad
en la atención de los
clientes internos y
externos de la
Escuela
OP
2.1
.1 Aumentar
el indice de
satisfacción
de la
EPGVAC
Ind
2.1
.1.1
Satisfacción
de
estudiantes
de la
EPGVAC
%
An
ual
72 80 80
Proyecto de
implementación
del Sistema de
Aseguramiento
de la Calidad
(SAC) -
EPGVAC
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SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
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OPERACIÓN
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Página 49 de 87
Eje
Objetivos
Estratégicos
Institucionales
Objetivos
Estratégicos de
la EPGVAC
Objetivos
Operativos
EPGVAC
Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Iniciativa
Estratégica
EPG
20
18
(B
asa
l)
I C
ua
trim
I S
emes
tre
II C
ua
trim
III
Cu
atr
im
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
SO
CIE
DA
D P
ER
UA
NA
Y G
LO
BA
L
O-3
Incrementar
la
sostenibilid
ad
económico-
financiera
de la
institución
OE
F 3
.1
Asegurar la
sostenibilidad
de los
programas
académicos
de la
EPGVAC
OP
3.1
.1
Asegurar la
autososteni
bili dad
económica
e
incrementar
los
márgenes
para
financiar
las
propuestas
de
inversión
Ind
3.1
.1.1
Resultado de
Presupuesto
de Operación. Rat
io
Cu
atri
m
1.2 1.2 1.2 1.2 >=
1.20 >=1.20
Proyecto de
diversificació
n y
crecimiento
de la oferta
académica en
Posgrado y
Educación
Continua
Ind
3.1
.1.2
Ingresos
operacionales
para financiar
rubro
remuneracion
es y otros
conceptos
relacionados %
Cu
atri
m
<=
55
<=
55
<=
55
<=
55
<=
55 <= 55
Ind
3.1
.1.3
Incremento
anual de los
ingresos por
servicios
académicos
Rat
io
Cu
atri
m
>=
1.1
>=
1.1
>=
1.1
>=
1.1
>=
1.10 >=1.10
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH
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CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE
OPERACIÓN
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE
PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
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Eje
Objetivos Estratégicos
Institucionales
Objetivos Estratégicos
de la EPGVAC
Objetivos
Operativos
EPGVAC
Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Iniciativa
Estratégica
EPGVAC
20
18
(B
asa
l)
I C
ua
trim
I S
emes
tre
II C
ua
trim
III
Cu
atr
im
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
CO
MP
ET
EN
CIA
S M
ISIO
NA
LE
S
O-4
Aumentar la
captación y
fidelización de
estudiantes,
docentes e
investigadores
OE
F 4
.1 Aumentar la
captación y
retención de
estudiantes de la
EPGVAC
OP
4.1
.1 Mantener o
Incrementar el
número de
estudiantes de la
EPGVAC
Ind
4
.1.1
.1
Índice de
admisibilidad Rat
io
Sem
estr
al
1 1 1 1 1
Proyecto de
Fidelización de
estudiantes del
Posgrado Ind
4
.1.1
.2
Índice de
absorción %
Sem
estr
al
80 90 90 90
Ind
4
.1.1
.3
Índice de
retención por
semestre -
programa
%
Sem
estr
al
80 90 90 90
O-5
Aumentar la
producción e
impacto social de
la investigación y
transferencia
tecnológica
OE
F5
.1 Asegurar la
sostenibilidad del
proceso de
investigación en la
EPGVAC
OP
5.1
.1 Aumentar la
cantidad de
docentes
registrados en el
DINA Ind
5
.1.1
.1
Docentes de
la EPGVAC
inscritos en
el REGINA
%
An
ual
E/C 20 20
Programa mejora
de la Gestión de la
Investigación de la
UPCH (EPGVAC)
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OPERACIÓN
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Eje
Objetivos
Estratégicos
Institucionales
Objetivos
Estratégicos de
la EPGVAC
Objetivos
Operativos
EPGVAC
Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Iniciativa Estratégica EPG
20
18
(B
asa
l)
I C
ua
trim
I S
emes
tre
II C
ua
trim
III
Cu
atr
im
2d
o S
emes
tre
An
ua
l
CO
MP
ET
EN
CIA
S M
ISIO
NA
LE
S
O-5
Aumentar la
producción e
impacto
social de la
investigación
y
transferencia
tecnológica
OE
F5
.1
Asegurar la
sostenibilidad
del proceso
de
investigación
en la
EPGVAC
OP
5.1
.2 Incrementar
la cantidad
de
graduados
por cohorte Ind
5
.1.1
.2
Porcentaje de
egresados que
han
sustentado su
tesis en un
máximo 1
año
posteriores a
su egreso
%
An
ual
E/C 30 30 Proyecto: Rescate del
estudiante para graduarlo
O-6
Aumentar la
participación
en la solución
de problemas
sociales,
ambientales
y productivos
OE
F 6
.1 Desarrollar
una cultura de
responsabilid
ad social OP
6.1
.1 Aumentar
las
iniciativas
vinculadas
a los ODS
Ind
6.1
.1.1
Cursos en los
programas
vinculados a
los ODS en la
EPGVAC
%
An
ual
50 75 75
Programa de intervenciones
facilitadoras orientados a las
ODS (menos el ODS N°4)
(EPGVAC)
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OPERACIÓN
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Eje
Objetivos
Estratégicos
Institucionales
Objetivos
Estratégicos de la
EPGVAC
Objetivos Operativos EPGVAC Indicadores
Un
ida
d
Fre
cuen
cia
Metas 2019
Iniciativa
Estratégica EPG
20
18
(B
asa
l)
I C
ua
trim
I S
emes
tre
II C
ua
trim
III
Cu
atr
im
2d
o s
emes
tre
An
ua
l
DR
IVE
RS
- F
UN
CIO
NA
LE
S
O-7
Aumentar
la
diversificaci
ón de la
oferta
académica
OE
F 7
.1 Aumentar la
diversificación
de la oferta
académica de
la EPGVAC
OP
7.1
.1 Aumentar el número de
programas académicos de
Posgrado o educación
continua Ind
7.1
.1.1
Nuevos
programas
académicos de
posgrado ó
educación
continua
activos por año
Nu
mer
o
Sem
estr
al
4 5 5 10 10
Programa orientado
al crecimiento
sostenido y
diversificación de
ingresos: Proyecto
de desarrollo de
educación continua
Proyecto incubadora
de nuevos programas
en posgrado
O-8
Aumentar
la
productivid
ad y la
calidad de
los procesos
OE
F 8
.1 Lograr una
gestión
académico-
administrativa
eficiente.
OP
8.1
.1
Aumentar la eficiencia de los
procesos claves
Ind
8.1
.1.1
Índice de
mapeo de
procesos
críticos
%
Cu
atri
m
5 20 20 20 60
Proyecto de
implementación del
SACI en posgrado
DE
SA
RR
OL
LO
IN
ST
ITU
CIO
NA
L
O-9
Incrementar
y optimizar
el uso de
activos
tangibles e
intangibles 1
O-1
0
Desarrollar
el talento
humano y
mejorar el
clima
organizacio
nal
OE
F 1
0.1
Elevar el nivel
de competencia
y motivación
en la EPGVAC OP
10
.1.2
Mejorar el clima
organizacional de la
EPGVAC
Ind
10
.1.1
.1
Satisfacción
del clima
organizacional
%
An
ual
56 75 75
Programa de mejora
del Clima
Organizacional -
EPGVAC
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OPERACIÓN
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3.5.2. PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019
ESCUELA DE POSGRADO
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN S/.
(1) INGRESOS 6,548,037.14
(11) POR SERVICIOS ACADEMICOS 6.548,037.14
(12) POR INVESTIGACION 0.00
(13) POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 0.00
(2) EGRESOS 4,339,577.74
(21) POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS 2,970,371.22
(22) POR MATERIALES 345,259.18
(23) POR SERVICIOS 1,016,016.81
(24) EGRESOS OTROS 7,930.53
RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2) 2,208,459.40
MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2019
INDICADOR META REF.
10 ESCUELA DE
POSGRADO
PPTO. OPERACIÓN 2019
IP-1: RESULTADO PPTO. OPERACIÓN > = 1.20 1.51
IP-2:
PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA
FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS
CONCEPTOS RELACIONADOS
< = 55% 45.36
IP-3:
INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR SERVICIOS
ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO Y EDUCACION
CONTINUA
> = 1.10 1.23
(1.1) POR SERV.
ACADEMICO100.00%
(1.2) POR INVESTIGACI
ON0.00%
(1.3) POR SERV. NO
ACADEMICO0.00%
10 EPG Ppto. Operación 2019: INGRESOS POR RUBROS
(2.1) POR REMUNER. Y
OTROS CONCEPTOS RELACIONAD
OS68.45%
(2.2) POR MATERIALES
7.96%
(2.3) POR SERVICIOS
23.41%
(2.4) EGRESOS OTROS0.18%
10 EPG Ppto. Operación 2019: EGRESOS POR RUBROS
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3.6 PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN
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3.6.1. PRESUPUESTO DE OPERACION PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019
11 PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN S/.
(1) INGRESOS 59,493,382.04
(11) POR SERVICIOS ACADEMICOS 0.00
(12) POR INVESTIGACION 59,493,382.00
(13) POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 0.00
(2) EGRESOS 59,493,382.04
(21) POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS 25,781,833.51
(22) POR MATERIALES 6,440,190.57
(23) POR SERVICIOS 24,872,831.12
(24) EGRESOS OTROS 2,398,526.84
RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2) 0.00
MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2019
INDICADOR META REF.
11 PROYECTOS
PPTO. OPERACIÓN 2019
IP-1: RESULTADO PPTO. OPERACIÓN > = 1.20 1.00
IP-2:
PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA
FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS
CONCEPTOS RELACIONADOS
< = 55% 43.34
(1.1) POR SERV.
ACADEMICO0.00%
(1.2) POR INVESTIGACI
ON100.00%
(1.3) POR SERV. NO
ACADEMICO0.00%
11 PROY Ppto. Operación 2018: INGRESOS POR RUBROS
(2.1) POR REMUNER. Y
OTROS CONCEPTOS RELACIONAD
OS43.34%
(2.2) POR MATERIALES
10.83%
(2.3) POR SERVICIOS
41.81%
(2.4) EGRESOS OTROS4.03%
11 PROY Ppto. Operación 2018: EGRESOS POR RUBROS
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SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
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OPERACIÓN
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ANEXO:
DIRECTIVA DE GESTIÓN PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO
PERIODO ENERO A DICIEMBRE DEL 2019
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SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
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PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE
OPERACIÓN
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DIRECTIVA DE GESTIÓN
PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO
PERIODO ENERO A DICIEMBRE DEL 2019
Elaboró: Revisó: Aprobó;
Dirección Universitaria de Planificación y Economía y
Dirección General de Administración Rectorado Consejo Universitario
19 setiembre 2018 17 octubre 2018 24 octubre 2018
Prohibido la reproducción parcial o total de este documento sin la autorización de la Universidad Peruana Cayetano Heredia
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SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
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Contenido Página
I. Generalidades ........................................................................... ¡Error! Marcador no definido.
1.1 Objetivos...................................................................... ¡Error! Marcador no definido.
1.2 Alcance ........................................................................ ¡Error! Marcador no definido.
1.3 Responsabilidad ........................................................... ¡Error! Marcador no definido.
II. Sistema de gestión del plan operativo anual (Poa) ................. ¡Error! Marcador no definido.
2.1 Proceso formulacion del Poa ....................................... ¡Error! Marcador no definido.
2.2 Proceso evaluacion del Poa ......................................... ¡Error! Marcador no definido.
2.3 Proceso reformulacion POA ........................................ ¡Error! Marcador no definido.
III. Sistema de gestion presupuestal ............................................. ¡Error! Marcador no definido.
3.1 Proceso formulacion del presupuesto .......................... ¡Error! Marcador no definido.
3.2 Proceso de ejecucion presupuestal .............................. ¡Error! Marcador no definido.
3.3 Proceso de evaluacion presupuestal ............................ ¡Error! Marcador no definido.
3.4 Proceso de reformulacion presupuestal ....................... ¡Error! Marcador no definido.
IV. Disposiciones finales .............................................................. ¡Error! Marcador no definido.
V. Glosario de terminos .............................................................. ¡Error! Marcador no definido.
Anexos .......................................................................................... ¡Error! Marcador no definido.
Anexo 1 - Cronograma ...................................................... ¡Error! Marcador no definido.
Anexo 2 - Diagramas de flujo: Sistema gestión del plan operativo anual (POA) .... ¡Error!
Marcador no definido.
Anexo 3 - Diagramas de flujo: Sistema de gestión presupuestal ...... ¡Error! Marcador no
definido.
Anexo 4 - Diagrama de flujo: Proceso formulación del plan anual . ¡Error! Marcador no
definido.
Anexo 5 - Matriz para la formulación del POA ................ ¡Error! Marcador no definido.
Anexo 6 - Matriz para la evaluación del POA .................. ¡Error! Marcador no definido.
Anexo 7 - Plan de rubro presupuestal................................ ¡Error! Marcador no definido.
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I. GENERALIDADES
1.1 OBJETIVOS
La presente directiva tiene los siguientes objetivos:
- Normar los siguientes sistemas de gestión:
o Plan Operativo Anual (POA), y
o Presupuesto (PPTO).
Estableciendo las disposiciones y mecanismos que permitan el aseguramiento de la
autosustentabilidad económica-financiera institucional.
- Establecer las pautas generales y específicas para la operatividad de los procesos de los sistemas
de gestión del POA y del PPTO: formulación, ejecución, evaluación y reformulación.
- Simplificar y estandarizar las actividades administrativas a fin de optimizar la gestión
universitaria con eficiencia, eficacia y oportunidad.
1.2 ALCANCE
La directiva es de aplicación en las cinco unidades presupuestales de la UPCH, proyectos y
consultorías en los aspectos donde aplique.
Las unidades presupuestales son las siguientes:
- Gobierno y Administración
- Facultades de Medicina, de Estomatología y de Enfermería
- Facultades de Ciencias y Filosofía y de Medicina Veterinaria y Zootecnia
- Facultades de Educación, de Salud Pública y Administración y de Psicología
- Escuela de Posgrado
1.3 RESPONSABILIDAD
Es responsable de los procesos del sistema de gestión del POA y PPTO, las siguientes autoridades:
- Rector, en Gobierno y Administración
- Decano, en las Facultades de Medicina, de Estomatología y de Enfermería
- Decano, en las Facultades de Ciencias y Filosofía y de Medicina Veterinaria y Zootecnia
- Decano, en las Facultades de Educación, de Salud Pública y Administración y de Psicología
- Director, en la Escuela de Posgrado
1.4 BASE LEGAL Y NORMATIVA
- Ley 30220, Ley Universitaria
- Estatuto de la UPCH, aprobado en Asamblea Universitaria de fecha 12.04.2017
- Reglamento General de la UPCH, aprobado en Consejo Universitario de fecha 24.05.2017
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II. SISTEMA DE GESTIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL (POA)
2.1 PROCESO FORMULACION DEL POA El proceso de formulación del POA debe estar alineada al Plan Estratégico Institucional (PEI)
2019-2023. Es importante que el POA 2019 esté alineado al nuevo modelo de gestión y al logro
de los objetivos establecidos en el PEI 2019-2023.
Debe ser formulado por todas las unidades presupuestales en coordinación con la DUPDE (ver
anexo 2: proceso de formulación del POA y anexo 5: matriz para la formulación del POA).
2.2 PROCESO EVALUACION DEL POA
2.2.1 Fines de la evaluación del POA
1. Determinar, a través de las actividades que desarrollan las unidades presupuestales, la
importancia que tiene el logro de las metas establecidas en el cumplimiento de los objetivos
institucionales y en consecuencia en el logro de la misión de la UPCH.
2. Determinar el grado de eficacia en base al análisis y medición de la ejecución de las actividades
y logro de metas, así como de las reformulaciones y los resultados de la gestión del plan
operativo.
3. Formular sugerencias para la adopción de medidas correctivas, a fin de mejorar la gestión del
POA, con el objeto de alcanzar las metas previstas.
El proceso de evaluación del POA y elaboración de los informes respectivos es responsabilidad de
cada unidad presupuestal, en coordinación con la DUPDE. La evaluación del POA será presentada
en el Comité Técnico de la DUPDE (ver anexo 2: proceso de evaluación del POA y anexo 6: matriz
para la evaluación del POA).
2.2.2 Información para el proceso de evaluación del POA
1. La evaluación del POA, en cada cuatrimestre, se efectúa sobre la base de la información
correspondiente a los avances de ejecución de las actividades relacionadas al POA.
2. La evaluación institucional anual se efectúa sobre la base de la información correspondiente a
la ejecución del POA al cierre del año.
2.3 PROCESO REFORMULACION POA 1. Se realiza ordinariamente dos veces al año. La primera será en el mes de mayo con corte de
ejecución del POA al mes de abril y la segunda será en el mes de octubre con corte de ejecución
al mes de setiembre. De manera extraordinaria podrá realizarse cuando sea necesario.
El proceso se sustenta en la evaluación del plan operativo y toma en cuenta los siguientes criterios:
a. Direccionalidad: la propuesta de reformulación del POA tiene como objetivo el logro de las
metas y objetivos.
b. Integridad de la propuesta: los cambios propuestos deben tener sustento viable.
c. Racionalidad económica: los cambios propuestos deben tener sustento económico y
proyecciones financieras bajo escenarios cautos y moderados.
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III. SISTEMA DE GESTION PRESUPUESTAL
3.1. PROCESO FORMULACION DEL PRESUPUESTO 3.1.1 DISPOSICIONES GENERALES
1. Del Presupuesto Institucional: el presupuesto de la Universidad se formula con criterio
institucional, comprende el período enero-diciembre 2019, debe ser equilibrado y alineado al
PEI 2019-2023 y al POA 2019.
El presupuesto general está constituido por los siguientes presupuestos:
- Presupuesto de operación, debe ser formulado por cada unidad presupuestal y subunidad
presupuestal. DUPDE consolida a nivel institucional.
- Presupuesto de inversión, debe ser formulado en base a las iniciativas del PEI 2019-2023.
- Presupuesto de financiamiento, debe ser formulado en base a las iniciativas de inversión del
PEI 2019-2023.
2. Del Presupuesto de Operación: la DUPDE y DGA en coordinación con cada unidad
presupuestal formulan el presupuesto de operación.
La unidad presupuestal remite el presupuesto de operación, debidamente aprobado en la
instancia que corresponde, a la DUPDE para su consolidación a nivel institucional.
3. Del Presupuesto de Inversión y Financiamiento: GyA a través de la DUPDE y DGA
formulan el presupuesto de inversión y financiamiento con criterio institucional, en base a las
iniciativas del PEI 2019-2023. La gestión de la misma se ejecutará a través de un Comité
de Presupuesto de Inversión y Financiamiento, integrado por miembros del comité de
gestión económico financiero y un representante de cada unidad presupuestal que se reúne
cuatro veces al año (febrero, mayo, agosto y noviembre).
4. Del Plan de Funcionamiento y Desarrollo (PFD): la DUPDE elabora y remite el plan de
funcionamiento y desarrollo del año 2019 (planes operativos y presupuestos) a Rectorado para
su aprobación en Consejo Universitario y posterior ratificación por la Asamblea Universitaria.
5. La institución tendrá como política el incremento de los ingresos operativos y la reducción
progresiva de los gastos corrientes administrativos a favor del crecimiento porcentual de sus
fondos estratégicos y de inversión.
6. El presupuesto se debe programar en periodos mensuales y de acuerdo al plan de rubros (ver
anexo 7).
3.1.2 DISPOSICIONES ESPECÍFICAS
1. De los ingresos:
a. La distribución de los ingresos (overhead) será de la siguiente manera:
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN INSTITUC
IONAL GyA FACULTAD EPGVAC PROYECTOS
(1) INGRESOS
(1.1) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS
(1.1.1) PREGRADO
- PENSIONES DE ENSEÑANZA PRIMER AÑO DE ESTUDIOS POR CARRERA 0% 100% 0% 0% 0%
- PENSIONES DE ENSEÑANZA SEGUNDO AÑO DE ESTUDIOS EN ADELANTE POR CARRERA 0% 20% 80% 0% 0%
(1.1.2) POSGRADO MAESTRIA
- PENSIONES DE ENSEÑANZA MAESTRÍAS DESARROLLADAS POR LA FACULTAD 0% 4% 81% 15% 0%
- PENSIONES DE ENSEÑANZA MAESTRÍAS DESARROLLADAS POR LA EPGVAC 0% 0% 0% 100% 0%
- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/.30.00 POR HORA): 0% 100% 0% 0% 0%
(1.1.3) POSGRADO DOCTORADO
- PENSIONES DE ENSEÑANZA DOCTORADOS DESARROLLADOS POR LA FACULTAD 0% 4% 81% 15% 0%
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SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
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OPERACIÓN
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- PENSIONES DE ENSEÑANZA DOCTORADOS DESARROLLADOS POR LA EPGVAC 0% 0% 0% 100% 0%
- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/ 30.00 POR HORA): 0% 100% 0% 0% 0%
(1.1.4) POSGRADO ESPECIALIZACION
- PENSIONES DE ENSEÑANZA ESPECIALIZACIONES DESARROLLADOS POR LA FACULTAD 0% 5% 95% 0% 0%
(1.1.5) POSGRADO DIPLOMADO
- PENSIONES DE ENSEÑANZA DIPLOMADOS DESARROLLADOS POR LA FACULTAD 0% 10% 90% 0% 0%
- PENSIONES DE ENSEÑANZA DIPLOMADOS DESARROLLADOS POR LA EPGVAC 0% 10% 0% 90% 0%
- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/ 30.00 POR HORA): 0% 100% 0% 0% 0%
(1.1.6) EDUCACION CONTINUA
- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR LA FACULTAD 0% 5% 95% 0% 0%
- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR LA EPGVAC 0% 5% 0% 95% 0%
- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR GYA 0% 100% 0% 0% 0%
- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/ 30.00 POR HORA): 0% 100% 0% 0% 0%
(1.1.7) ACADEMICOS DIVERSOS
- MATRICULA 0% 100% 0% 0% 0%
- DERECHOS, GRADOS, TITULOS Y OTROS RELACIONADOS (* de acuerdo al tarifario) 0% 100% (*) 0% 0% 0%
- PASANTIAS, TESISTAS Y OTROS CONCEPTOS SIMILARES 0% 20% 80% 0% 0%
- OTROS INGRESOS ACADEMICOS (* de acuerdo al tarifario) 0% 100% (*) 100% (*) 100% (*) 0%
(1.2) INGRESOS POR INVESTIGACION
(1.2.1) PROYECTOS DE INVESTIGACION
- REMESAS 0% 8%(**) 0% 0% 100%(*)
(*) 100% menos overhead. Ejecutar inmediatamente recibida la remesa parcial o total
(**) 8% de los costos directos
- OVERHEAD DE PROYECTOS DE INVESTIGACION 0% 100% 0% 0% 0%
40% a Vice Rectorado de Investigación y 50% a GYA
5% previa justificación, se transfiere a la Facultad, Instituto o Centro al que pertenece el
proyecto de investigación y 5% se transfiere al área operativa.
En este rubro se incluye los overhead por ensayo clínico, con el mismo tratamiento de distribución
(1.2.2) OTROS POR INVESTIGACION
- CONSULTORIAS POR INVESTIGACION 0% 10% 90% 90% 0%
- OTROS INGRESOS POR INVESTIGACION (*) (*) (*)
(*) Ganancias, beneficios o regalías serán distribuidas de acuerdo a la política de propiedad intelectual de la UPCH
(1.3) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS
(1.3.1) SERVICIOS NO ACADEMICOS DE SALUD
- CLINICA: CONSULTAS Y PROCEDIMIENTOS MEDICOS, ODONTOLOGICOS O VETERINARIOS
0% 5% 95% 0% 0%
- LABORATORIO: PROCEDIMIENTOS MEDICOS Y EXAMENES DE LABORATORIO 0% 5% 95% 0% 0%
(1.3.2) SERVICIOS NO ACADEMICOS DIVERSOS
- CONSULTORIAS Y ASESORIAS (sean a través DE donación O subvención para realizar el SERVICIO O estudio ESPECÍFICO)
0% 10% 90% 90% 0%
- VENTA DE BIENES EN GENERAL (100% de acuerdo a tarifario) 0% 100%(*) 100%(*) 100%(*) 0%
- INGRESOS FINANCIEROS 0% 100% 0% 0% 0%
- OTROS SERVICIOS NO ACADEMICOS (100% de acuerdo a tarifario) 0% 100%(*) 100%(*) 100%(*) 0%
- POR DIVIDENDOS DE AFILIADOS 0% 100% 0% 0% 0%
- TRANSFERENCIAS DE EXCEDENTES MAESTRIAS DEL AREA DE SALUD 0% 0% 80% 20% 0%
- TRANSFERENCIAS EXCEDENTES DIPLOMADOS Y CURSOS CORTOS 0% 0% 100% 100% 0%
- DONACION PARA REALIZAR UN SERVICIO ESPECÍFICO (Ej. Capacitación)
0% 10% 90% 90% 0%
PRESUPUESTO DE INVERSION
(1) INGRESOS
(1.1) INGRESOS POR VENTA DE ACTIVOS
- VENTA DE ACTIVOS 100% 0% 0% 0% 0%
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(2) TRANSFERENCIAS
(2.1) INGRESOS POR TRANSFERENCIAS
- TRANSFERENCIAS DE SALDOS ACUMULADOS DE AÑOS ANTERIORES (como aporte al fondo de desarrollo institucional
100% 0% 0% 0% 0%
- TRANSFERENCIAS INGRESOS CORRIENTES 100% 0% 0% 0% 0%
PRESUPUESTO DE FINANCIAMIENTO
(1) INGRESOS
(1.1) INGRESOS POR ENDEUDAMIENTO
- ENDEUDAMIENTO 100% 0% 0% 0% 0%
De acuerdo al proyecto de inversión participarán uno o varias unidades organizacionales
(1.2) INGRESOS FINANCIEROS
- FINANCIEROS 100% 0% 0% 0% 0%
(1.3) INGRESOS POR DONACIONES
- DONACION INSTITUCIONAL 100% 0% 0% 0% 0%
(2) TRANSFERENCIAS
(2.1) INGRESOS POR TRANSFERENCIAS
- DONACION INSTITUCIONAL 100% 0% 0% 0% 0%
(1) El monto correspondiente al concepto de “overhead” de los proyectos de investigación no
deberá ser menor al 8% de los costos directos, y será ejecutado automáticamente, según sean
recibidas las remesas totales o parciales, independientemente de la modalidad acordada (gasto
administrativo, de los proyectos de investigación, de desarrollo, de equipamiento y/o
consultoría).
Además, no está permitido aplicación de overhead al interior de cada Unidad Presupuestal.
b. Respecto a la aplicación de overhead, gastos del staff e inversiones para los nuevos programas
de pregrado, se aplicará lo siguiente.
1. Respecto al overhead del nuevo programa de pregrado:
1.1. 1er año de estudios 0%, los ingresos al 100% son de GyA
1.2. 2do año de estudios 5%, como ingresos de GyA
1.3. 3er año de estudios 10%, como ingreso de GyA
1.4. 4to y 5to año de estudios 20%, según directiva de presupuesto, como ingreso de GyA
2. Respecto al staff del nuevo programa de pregrado:
2.1. Previamente se deben determinar los nuevos cargos del staff para el nuevo programa.
Tomar como referencia los cargos definidos para la carrera de Ing. Biomédica, es decir los
cargos de Director de Carrera, Jefe de Carrera y Asistente del Proyecto.
2.2. 1er año de estudio, GyA asume el 100% de los gastos del staff. DGA-DAEF establecerá
un mecanismo de transferencia automática a la Facultad que corresponde
2.3. En razón de los mencionado en el numeral 2.2. las personas de los cargos determinados en
el staff debe ser asignado en el centro de costo de la nueva carrera en la facultad que corresponde
2.4. 1er año de estudio, GyA asume los gastos de los docentes asignado a UFBI
2.5. 2do año de estudios, GyA asume el 100% de los gastos del staff. DGA-DAEF establecerá
un mecanismo de transferencia automática. La Facultad que corresponde asume el gasto de los
docentes
2.6. 3er año de estudios, GyA asume el 100% de los gastos del staff. DGA-DAEF establecerá
un mecanismo de transferencia automática. La Facultad que corresponde asume el gasto de los
docentes
2.7. 4to y 5to año de estudio, la Facultad que corresponde asume el 100% el gasto del staff y
de los docentes
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3. Respecto a las inversiones en equipos e infraestructura del nuevo programa de pregrado
3.1. El financiamiento del monto de las inversiones ejecutadas será a través de un préstamo
interno
3.2. El préstamo interno debe ser reembolsado de acuerdo al flujo de caja proyectado por DGA-
DAEF, a partir del 4to año de iniciada la nueva carrera de pregrado
3.3. La UPCH, vía Comité de Inversiones, asume el financiamiento del monto que corresponde
de las inversiones en equipos e infraestructura necesaria para la nueva carrera de pregrado
4. Respecto al reembolso de los gastos corrientes del staff y de las inversiones
4.1. El monto resultante de los gastos corrientes del staff del 1er año al 3er año más el monto
resultante de las inversiones deben ser reembolsados a la UPCH de acuerdo al flujo de caja
proyectado por DGA-DAEF a partir del 4to año de iniciado la nueva carrera.
c. Respecto a los ingresos por concepto pensión y matricula del PREGRADO, se deberá tener en
cuenta el tarifario que debe ser aprobado en el Consejo Universitario, para el periodo 2019.
d. Respecto al POSGRADO se debe aplicar el siguiente incremento:
- Programas de especialización (ingresantes 2018) = 0%
- Diplomados (que inician 2018) = 4%
- Estudios de maestría (ingresantes 2018) = 4% como mínimo
- Estudios de doctorado (ingresantes 2018) = 4% como mínimo
En la elaboración del presupuesto de los programas de maestría, diplomado y cursos cortos de
educación continua se debe considerar como resultado un excedente igual o mayor al 20%
(ingresos-egresos). Los egresos tendrán la siguiente distribución de los rubros:
- Remuneraciones hasta 40% de los ingresos,
- Materiales hasta 5%
- Servicios generales hasta 10%
- Servicios específicos hasta 10%
- Locación de servicios hasta 10%
- Otros gastos hasta 5%
Los excedentes de las maestrías, que inician el 2019, se distribuirán de la siguiente manera: 10%
para inversión común del posgrado (administrado por el Consejo Directivo de la EPGVAC) y 90%
para las Facultades.
En la elaboración del presupuesto de los programas de doctorado, maestría, diplomado y cursos
cortos que se dicten en las instalaciones de la Universidad se considerará un costo de S/. 30.00 por
hora, por uso y mantenimiento de aulas, monto que será transferido a Gobierno y Administración
(GyA) para cubrir los gastos de mantenimiento de todas las aulas y de su equipamiento.
2. De los egresos: como previsión presupuestal en los tres (3) primeros meses del ejercicio
presupuestal, sólo está permitido los gastos ineludibles de los rubros de remuneraciones y
servicios generales (agua, energía eléctrica, telecomunicaciones y otros afines). Están
restringidos los gastos en el rubro materiales, servicios específicos, y demás rubros, salvo para
aquellos programas que se desarrollen en los tres primeros meses del año; los otros casos sólo
se atenderán con autorización previa del Director General de Administración.
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3. De las categorías de pensiones, becas y descuentos:
a. Becas de pensiones: se aplicarán de acuerdo a las siguientes consideraciones:
- Por evaluación socioeconómica: el monto total de este tipo de beca anual no debería exceder
el 10% del ingreso total anual por concepto de pensiones de cada carrera; es la Comisión de
Becas, Pensiones y Crédito Educativo la encargada de la evaluación y otorgamiento de estas
becas.
- Por convenios con el Estado o con las Regiones: de acuerdo al convenio o contrato firmado
para cada caso en particular.
- Becas para hijos del personal docente y administrativo, de acuerdo a su reglamento.
b. Descuentos aplicables solo a las pensiones:
- Descuento por pago adelantado de la pensión del pregrado y posgrado = 5%.
- Descuento por pago adelantado del total del programa de posgrado =10%.
- Descuento en pensiones por inscripción corporativa (3 o más) en los programas de posgrado
= 5%.
- Descuento del costo de los cursos de educación continua por inscripción corporativa (3 o
más) = 10%
- Descuento del costo total de las pensiones de los programas de posgrado a egresados de la
institución = 5%.
- No se concederán exoneraciones, condonaciones, rebajas, ni descuentos en el cobro de los
ingresos (pensiones, servicios, alquileres, etc.), salvo en los casos establecidos en las normas
aplicables a tal propósito o mediante acuerdo del Consejo Universitario.
c. Categorías de pensiones en las carreras de pregrado:
- A los ingresantes del proceso de admisión 2019 se les asignará una categoría de pensiones
de acuerdo al colegio de procedencia (categorizados según el monto de la pensión de
enseñanza del colegio vigente al año 2018), que se aplicará desde la primera boleta.
- Los estudiantes pueden solicitar recategorización a una categoría menor; el resultado de la
misma se aplicará desde el segundo semestre en todas las carreras, con excepción de la
carrera de medicina. En la carrera de medicina se aplicará a partir del tercer semestre
académico.
- Los estudiantes a quienes se les haya asignado la categoría C, podrán solicitar beca de
asistencia económica; esta beca será de 10% ó 20%.
4. De los fondos estratégicos: la institución debe considerar los siguientes fondos estratégicos,
que contaran con un centro de costo cada uno de los fondos y su responsable de su gestión:
- Fondo de investigación: para fondos concursables y otros afines para estudiantes
matriculados en pregrado y posgrado. Responsable Dirección Universitaria de Investigación,
Ciencia y Tecnología.
- Fondo de movilidad estudiantil, para estudiantes matriculados en pregrado y posgrado.
Responsable Dirección Universitaria de Relaciones Institucionales e Internacionalización
- Fondo de capacitación docente. Responsable Dirección Universitaria de Personal Docente.
- Fondo de capacitación no docente. Responsable Dirección General de Administración-
Dirección Administrativa de Personal.
- Fondo de responsabilidad social universitaria, para los fondos concursables y otros afines
para estudiantes matriculados en pregrado y posgrado. Responsable Dirección Universitaria
de Responsabilidad y Vinculación Social.
- Fondo para beca de retorno. Responsable Vice Rectorado de Investigación.
- Fondo para desarrollo de nuevos programa de pregrado. Responsable Dirección
Universitaria de Gestión de la Docencia.
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5. De las inversiones:
a. En base a las iniciativas del PEI 2019-2023, la institución debe elaborar una cartera de proyectos
de inversión y desarrollo de corto, mediano y largo plazo, evaluados y jerarquizados.
b. La gestión de los proyectos de inversión y desarrollo institucional, sean inversiones en
infraestructura o equipamiento, se debe contar con la aprobación y autorización del Comité de
Presupuesto de Inversión y Financiamiento, quien revisará el cumplimiento de los requisitos y
determinará el cronograma de la inversión en función a las posibilidades económicas y
financieras de la institución.
c. Las inversiones en infraestructura, deben cumplir los siguientes requisitos:
- Estudio de perfil, pre factibilidad o factibilidad según corresponda.
- Viabilidad del proyecto de inversión: técnica (diseño, arquitectura, ingeniería,
implementación tecnológica, etc.), legal, de mercado, económica-financiera.
- Licencias municipales y otros permisos (según sea el caso)
- Financiamiento y sustento de pago de la deuda (si la hubiera)
- Asignación del responsable del proyecto de inversión.
d. Las inversiones deberán ser revisadas y aprobadas por el Consejo de Gobierno y ratificadas
por el Consejo Universitario.
6. Del endeudamiento:
a. Todos los proyectos de inversión y desarrollo (inversión de capital), que requieran
endeudamiento, deben ser evaluados desde el punto de vista económico e institucional y
consolidados por la DGA y la DUPDE.
b. El monto total del endeudamiento no debe exceder el 40% del patrimonio de la UPCH. En caso
se requiera un endeudamiento mayor será comunicado a la Asamblea Universitaria para su
autorización (Estatuto: Art. 131).
7. De los supuestos macroeconómicos: se debe considerar una tasa de inflación anual acumulada
de 2% (referencia BCR) y un tipo de cambio promedio de S/ 3,33 por 1 dólar (referencia SBS);
en la reformulaciones del presupuesto se deberán tener en cuenta la variación de estos
indicadores macroeconómicos.
3.1.3. INDICADORES
El presupuesto debe cumplir con tres indicadores de eficacia, válidos tanto para el presupuesto de
apertura como para los reformulados. Estos indicadores son los siguientes:
INDICADOR OBJETIVO FORMULA UNIDAD DE
MEDIDA SENTIDO DE MEDICION
DIMENSION META
IP-1 RESULTADO PPTO. DE OPERACIÓN
GENERACION DE MAYOR MARGEN COMO FUENTE DE FINANCIAMIENTO DEL PPTO. DE INVERSION
INGRESOS PPTO. OPERACIÓN / EGRESOS PPTO. OPERACIÓN
NOMINAL ASCENDENTE EFICACIA > = 1.20
IP-2
PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA FINANCIAR RUBRO REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS
EVALUAR Y CONTROLAR EL GASTO CORRIENTE DEL RUBRO REMUNERACIONES Y OTROS RUBROS RELACIONADOS EN RELACION A SU FUENTE PRINCIPAL DE FINANCIAMIENTO
((EGRESOS DE RUBROS REMUNERACIONES + SUBVENCIONES POR
CONVENIO + INTERMEDIACION LABORAL)
X 100) / INGRESOS PPTO. OPERACIÓN
PORCENTAJE (%)
DESCENDENTE EFICACIA < = 55%
IP-3
INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, DE POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA
CUANTIFICAR EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL DE CRECIMIENTO DE LA OFERTA ACADÉMICA
INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS 2018 /
INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS 2019
NOMINAL ASCENDENTE EFICACIA > = 1.10
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3.2. PROCESO DE EJECUCION PRESUPUESTAL 3.2.1. DISPOSICIONES GENERALES
1. De los centros ejecutores
a. La ejecución del presupuesto de operación se realiza a través de los centros presupuestales
(centros de costos), quienes dependen de una unidad presupuestal.
b. Tipos de centros de costos:
- Centros de costo de ingreso o de egreso: todos los centros de costo de ingresos o de egresos se
rigen por la modalidad de presupuesto base cero, es decir sólo tienen un presupuesto de apertura
asignado por la unidad presupuestal. Los centros de costo de ingresos financian a los centros
de costo de egresos.
- Centros de costo de utilidad: todos los centros de costo de utilidad tienen un presupuesto de
apertura pero no asignado ni financiado por la unidad presupuestal, se financian en base a los
ingresos que generan, y en base a esa disponibilidad se aprueban sus gastos. Al final del periodo
los saldos se constituyen saldo inicial para el periodo siguiente, de manera temporal. Solo podrá
disponer de estos saldos la unidad presupuestal, al cierre de los centros de costos de utilidad.
- Centros de costo de inversión: todos los centros de costo de inversión tienen un presupuesto de
apertura asignado por GyA. Se financian en base a préstamos bancarios y/o saldos acumulados
y/o donaciones, venta de activos o transferencias de ingresos corrientes, y en base a la
disponibilidad se ejecutan las inversiones.
2. De los requisitos para ejecución presupuestal
a. Las solicitudes de necesidades de bienes o servicios en los diferentes rubros presupuestales
que generen egresos serán autorizadas por el responsable de la unidad presupuestal o a quién
delegue, entendiéndose que ello no lo exime de la responsabilidad.
b. Para la atención de las solicitudes de necesidades en los diferentes rubros, deben cumplir
obligatoriamente los siguientes controles y en la secuencia establecida:
- Disponibilidad financiera (saldo positivo presupuestal)
- Previsión presupuestal (en el rubro presupuestal que corresponde)
c. El control de la ejecución presupuestal por tipo de centro de costo se procederá de la siguiente
manera y en la secuencia establecida:
- Centros de costo de ingresos o egresos
1. Se verificará si la unidad presupuestal tiene saldo disponible (suma de saldos de centros de
costos de ingresos menos suma de saldos de centros de costos de egresos). Esta actividad es
asumida por la unidad presupuestal y por DGA-Dirección Administrativa de Economía y
Finanzas.
2. Se verificará si la unidad presupuestal dispone de previsión presupuestal en el rubro
presupuestal que corresponde. Esta actividad es asumida por la unidad presupuestal y por la
DUPDE.
- Centros de costo de utilidad
1. Se verificará si el centro de costo de utilidad tiene saldo disponible. Esta actividad es asumida
por la unidad presupuestal y por DGA- Dirección Administrativa de Economía y Finanzas.
2. Se verificará si el centro de costo de utilidad dispone de previsión presupuestal en el rubro
presupuestal que corresponde. Esta actividad es asumida por la unidad presupuestal y por la
DUPDE.
3. De la información y análisis de la ejecución: la Dirección Administrativa de Economía y
Finanzas de la DGA elabora y presenta al Comité Técnico de la DGA el informe de ejecución
presupuestal de todas las unidades presupuestales y el institucional, con los análisis
correspondientes, a más tardar la cuarta semana del mes siguiente según el cronograma
establecido.
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4. El presupuesto institucional y el presupuesto por unidad presupuestal no podrá incurrir en
déficit, por tanto, los egresos operacionales se deben ajustar al nivel real de captación de ingresos
operacionales.
5. Toda unidad presupuestal que al final de año tenga un saldo negativo, será evaluada para que se
tomen las decisiones de acuerdo a la normatividad vigente (Estatuto: Art.11, inciso f).
3.2.2. DE LOS INGRESOS OPERACIONALES
1. De los ingresos por tipo de prestación de servicios: los ingresos se generan por los siguientes
tipos de prestación de servicios.
a. Servicios académicos
- Servicios académicos de pregrado
- Servicios académicos de posgrado: maestrías, doctorados, especializaciones y diplomados
- Servicios académicos de educación continua
- Servicios académicos diversos: matriculas, derechos, grados, títulos, pasantías, tesistas
b. Investigación
- Son ingresos por investigación los que financian uno o varios rubros de gastos de manera directa
o específica de un proyecto de investigación y otras actividades de investigación.
c. Servicios no académicos
- Ingresos por servicios no académicos de clínicas: referidos a consultas y procedimientos
médicos, odontológicos o veterinarios.
- Ingresos por servicios no académicos de laboratorios: referidos a procedimientos médicos y
exámenes de laboratorio.
- Ingresos por servicios no académicos diversos: referidos a consultorías, asesoría, venta de
bienes, financieros y otros afines.
d. Las subvenciones o donaciones, concedidas por entidades o personas naturales, con una
finalidad particular o destinada en concreto a una unidad receptora, se destinarán a la finalidad
establecida, en las condiciones fijadas en su concesión.
2. De los ingresos operacionales de la unidad presupuestal
a. Los ingresos que generen los centros presupuestales se registran bajo la POLITICA DEL
EFECTIVO, es decir de lo estrictamente percibido o recaudado, independientemente al período
en se efectuó la emisión. Para el caso la relación entre la ejecución presupuestal y el flujo de
caja es directa. También se consideran ingresos los fondos recibidos por préstamos bancarios y
por transferencias.
b. Los ingresos generados por la unidad presupuestal deben registrar exclusivamente en centros
presupuestales de ingresos, de utilidad o de financiamiento.
c. A los ingresos que correspondan a periodos anteriores se aplicarán los porcentajes de
overhead aprobados en tales periodos.
3. Devolución de los ingresos operacionales
a. Los pagos por devolución de ingresos tienen por finalidad el reintegro al interesado de
cantidades ingresadas, siempre que concurran las causas justificativas de la devolución.
b. Si la devolución es motivada por causas del interesado, estará afecto en 10% del monto de
devolución por concepto de gastos administrativos.
c. El Director General de Administración autorizará la devolución.
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3.2.3. DE LOS EGRESOS OPERACIONALES
1. No se permitirán sobregiros, salvo que sean avalados o respaldados con transferencias de otra
unidad similar, indicando en qué forma se efectuará el reembolso, o por aprobación expresa de
los órganos pertinentes.
2. Los egresos de las unidades presupuestales e institucional se ejecutarán de acuerdo al siguiente
orden de prioridades:
a. Remuneraciones (ineludible)
b. Amortización por endeudamiento bancario e internos (ineludible) (institucional)
c. Rubro servicios generales y asesoría académica o locación de servicios y servicios
específicos.
d. Rubro de materiales.
e. Rubro compra de activos (institucional)
f. Rubro infraestructura (obras) (institucional)
g. Otros rubros.
3. El presupuesto debe ser considerado como una previsión y no una obligación de gasto. Todo
ahorro logrado por la unidad presupuestal se reservará para futuras necesidades de crecimiento,
o variaciones cíclicas en los ingresos. En consecuencia, los egresos deben de guardar
concordancia con los ingresos.
4. Los egresos de los centros presupuestales se registran bajo la POLITICA DEL DEVENGADO,
es decir desde el momento en que se provisiona o registra el documento sustentatorio. Para este
caso la relación entre la ejecución presupuestal y el flujo de caja es directa para los conceptos
de remuneraciones y para los otros conceptos de pago de acuerdo a la política de pago que
establece la DGA.
3.2.4. DE LOS EGRESOS OPERACIONALES EN EL RUBRO REMUNERACIONES
1. Remuneraciones
a. No están autorizadas las solicitudes de incremento de remuneraciones en cualquiera de sus
formas o conceptos.
b. Para el personal no docente no están autorizados los pagos por concepto de horas extras o
sobretiempos, la excepción será autorizada por el Director General de Administración.
c. Para el personal no docente no están autorizados los pagos de asignaciones económicas
adicionales, cual sea su naturaleza; salvo que la labor desarrollada sea distinta al objeto de su
contratación.
d. El personal docente y no docente no puede laborar sin contrato, por lo tanto, no está
autorizado el pago de asignaciones económicas adicionales por periodos laborados sin
contrato.
e. El concepto de gratificación extraordinaria, el cual está afecto al impuesto de renta de quinta
categoría, debe contar con los siguientes requisitos:
- Ser entregado a título de liberalidad y no debe estar vinculado a la productividad.
- El otorgamiento debe evidenciarse tanto en la planilla de haberes como en la boleta de
remuneración.
- Solo puede otorgarse una vez cada 18 meses.
2. Contratos y convenios:
a. Todos los contratos del personal no docente (planilla de haberes), convenios de modalidad
formativa laboral e intermediación laboral, concluyen el 31.12.2019.
b. No está autorizada la creación de nuevas plazas para el personal no docente.
c. El periodo de contrato del personal no docente de los proyectos de investigación, no deben
exceder los tres (03) años y seis (06) meses continuos.
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d. Las renovaciones de contratos del personal no docente (planilla de haberes), convenios de
modalidad formativa laboral e intermediación laboral, serán autorizadas a partir del 01.03.2019
por el Comité Económico Financiero, previa justificación de la contratación. La plaza debe
estar prevista en el presupuesto de operación y además en el MOF de la unidad presupuestal
solicitante. Las solicitudes de renovaciones de contrato se realizarán por tres (03) meses.
e. Las renovaciones de contratos del personal no docente, previamente autorizadas, deben
mantener las condiciones laborales anteriores.
f. No están autorizadas las solicitudes de requerimiento de personal para suplencia
g. El personal docente y no docente debe estar contratado bajo una sola modalidad laboral, además
la plaza presupuestal deberá ser única pudiendo tener diferentes centros presupuestales como
fuente de financiamiento.
h. Todo trabajador extranjero, en condición de domiciliado y no domiciliado, estará sujeto a los
impuestos vigentes de ley. Toda necesidad de trabajador extranjero debe ser coordinado
Dirección Administrativa de Economía y Finanzas – Contabilidad.
3. Vacaciones: Las vacaciones se programarán por 30 días consecutivos de preferencia entre enero y marzo, y se
ejecutarán anualmente en forma obligatoria en el período programado. Excepcionalmente, las
vacaciones podrán reprogramarse previa autorización del Director General de Administración y
dentro del período presupuestal vigente.
3.2.5. DE LOS EGRESOS OPERACIONALES EN LOS RUBROS MATERIALES, SERVICIOS,
ACTIVOS MENORES Y OTROS
1. Las compras de reposición de stock de materiales para el almacén será cuatrimestral.
2. La atención de materiales del almacén será mensual.
3. No se aceptarán solicitudes de reembolso de gastos ni de adquisiciones que se debieron
solicitar a la Dirección Administrativa de Logística y Operaciones de la DGA.
4. El proceso de adquisición, en sus diferentes modalidades, será realizado de acuerdo a las
políticas y procedimientos de adquisición aprobadas en la Directiva correspondiente.
5. No se aceptarán regularizaciones con posterioridad de facturas por compras realizadas
directamente por los usuarios. (las compras deben ser gestionadas por la Dirección
Administrativa de Logística y Operaciones).
6. No están permitidas las solicitudes de compra por la Dirección Administrativa de Logística y
Operaciones, atención por almacén, fondo fijo renovable (caja chica) y fondo con cargo a
rendir, de los siguiente bienes: ambientador en spray, post it, block (taquigrafía y rayado),
cuaderno (espiral), lapicero de tina rojo y negro, etiquetas adhesivas, mangas protectoras,
micas porta papeles, bandeja acrílica, calculadora, porta Post it, tijera, bebida gaseosa, azúcar,
café, infusión y otros afines, galleta dulce, salado, wafer y otros afines, servilleta, vaso y
cucharita descartable, vino, stencil, papel carbón, papel contac, papel para fax, sobre manila
tamaño oficio. Los casos de excepción serán autorizados por el Director General de
Administración.
7. Se establece como indicador, la reducción como mínimo 20% anual el consumo de los
siguientes bienes: tintas y tóner para impresora, papel bond, papelógrafos, papel lustre,
material de limpieza, archivador.
8. Sólo están autorizadas las oficinas de Rectorado, Vicerrectorados, Dirección General de
Administración, Decanato de las Facultades y Dirección de la EPG, a emitir solicitudes de
atención del personal, para las sesiones de Consejo y Asamblea Universitaria, Comités
Técnicos de los Vicerrectorados, Comité Económico, Consejos Integrados de las Facultades y
Consejo Directivo de la EPG, respectivamente.
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9. Todas las demás reuniones deberán ser programadas fuera del horario de refrigerio, sin
embargo, la Oficina del Decanato de las Facultades podrá emitir solicitudes de atención
personal para aquellas reuniones de trabajo programadas de los Comités Técnicos:
Académicos, Administrativos y de Currículum que deban llevarse a cabo en horario de
refrigerio.
10. Las solicitudes de atención personal también están autorizadas para las ceremonias de
graduación, ceremonias de bienvenida y ceremonias o reuniones protocolares.
11. Se establece como indicador reducción como mínimo 50% el consumo de los siguientes
servicios específicos: fotocopiado, servicio de impresión gráfica y digital (formatos), servicio
de movilidad y taxis urbanos (gestiones varias y personal), combustible, mensajería y courier
(reducir al 20%).
3.2.6. DE LOS EGRESOS OPERACIONALES OTROS
1. Entregas de fondo a rendir
a. La solicitud de fondos con cargo a rendir, sólo se aplica para necesidades generadas por
actividades fuera de Lima y deben contar con autorización del Director General de
Administración.
b. La solicitud de fondo con cargo a rendir para actividades generadas en Lima, sólo están
autorizadas para las actividades de los proyectos de investigación y actividades de los cursos
cortos. Asimismo, sólo está permitido gastos relacionados a los rubros precisados en las
directivas específicas emitida por la DGA, que son:
- Directiva sobre fondos fijos y fondos con cargo a rendir cuenta, y
- Directiva gastos de viaje y viáticos.
c. Sólo están autorizadas las solicitudes de fondo fijo renovable (caja chica) de las siguientes
unidades organizacionales:
- GYA Rectorado
- GYA Vice Rectorado Académico
- GYA Vice Rectorado de Investigación
- GYA Dirección General de Administración
- GYA Secretaria General
- GYA Ciclo Formativo Preuniversitario
- GYA Instituto de Medicina Tropical (sede en el HNCH)
- GYA Coordinación General Campus La Molina
- GYA Coordinación General Campus Miraflores
- GYA Coordinación General Campus Santa María
- GYA Sede Hospedaje Universitario
- GYA Bioterio
- Facultades de FME-FES-FEN Decanato
- FME Coordinación Docente HNCH
- FME Coordinación Docente HNAL
- FME Coordinación Docente INS
- FME Coordinación Docente HERM
- FME SUA Nefrología
- FME Centro de Terapia Física y Rehabilitación
- FME Clínica Renal y Oncológica
- FES Sede Lince
- FES Clínica Dental sede Norte
- FES Sede Salaverry-San Isidro
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- Facultades de FCI-FVE Decanato
- FVE Clínica Veterinaria Docente
- Facultades de FED-FSP-FPS Decanato
- EPG Dirección de la EPG
Nota: la unidad presupuestal debe indicar a la DGA el nombre de la persona responsable de
administrar cada uno de los fondos fijos renovables.
d. El monto autorizado de cada fondo fijo renovable (caja chica) para los Decanatos es máximo
de S/ 1,000.00 y para las demás unidades orgánicas autorizadas es máximo de S/ 500.00.
e. Las solicitudes de los fondos con cargo a rendir y los fondos fijos renovables (caja chica), sólo
se atenderán bajo el estricto cumplimiento de las directivas específicas emitidas por la DGA,
que son:
- Directiva sobre fondos fijos y fondos con cargo a rendir cuenta, y
- Directiva gastos de viaje y viáticos
f. La Oficina de Auditoría y Control Interno deberá revisar mediante muestreo las entregas a rendir
y efectuará un informe trimestral al Director General de Administración sobre el resultado de
los controles realizados.
b) De los egresos para inversión
1. El presupuesto de inversión y financiamiento es elaborada en base a las iniciativas del PEI
2019-2023.
2. La ejecución del presupuesto de inversión será autorizado y programado por el Comité de
Presupuesto de Inversión y Financiamiento, de acuerdo a la disponibilidad económica
financiera de la Universidad.
3. Las inversiones se programarán preferentemente dos veces al año, la primera entre marzo
y abril y la segunda entre agosto y setiembre. Con excepción de los programas con contratos
o convenios firmados y presupuesto aprobado.
4. Si la realización de alguna obra no prevista exige la autorización de un gasto, ésta deberá
incluirse en la programación con la financiación correspondiente, bien afectando nuevos
recursos para esa finalidad o sustituyendo alguna inversión programada de la que se pueda
prescindir o que pueda aplazarse. Esta modificación en la programación deberá ser aprobada
por el Consejo Universitario previa opinión del Comité Económico Financiero.
5. Con el fin de mantener criterios adecuados y uniformes en la conservación estructural,
arquitectónica y funcional del patrimonio inmobiliario de la Universidad, cualquier acción que
implique alguna modificación de la infraestructura, de la distribución interna o de las
instalaciones de los edificios o de su entorno, habrá de ser autorizada previamente por la
DUPDE, en coordinación con los administradores de los campus.
6. Las inversiones en equipamiento para docencia, investigación o gestión administrativa, deben
figurar también en las iniciativas de inversión, con opinión de las unidades gestoras; si es
equipamiento informático debe tener opinión favorable de la OUTI.
c) Gastos en proyectos de investigación
Los gastos con cargo a proyectos de investigación, con financiación específica, se desarrollarán y
gestionarán respetando en cada caso la finalidad, la normativa y los términos conforme a los cuales
se concedieron los fondos. 3.2.7. CIERRE DEL PERIODO PRESUPUESTAL
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1. Durante el ejercicio económico se imputarán todos los ingresos que hayan sido liquidados
correspondientes al ejercicio, y todas las obligaciones que se contraigan en el mismo periodo.
2. Para asegurar este principio y el cierre del ejercicio dentro del plazo legalmente establecido, la
DGA establecerá las fechas límite para la recepción de la documentación pertinente. Posterior
a las fechas de cierre, las facturas o gastos realizados con fecha del año anterior no tendrán
validez.
3.2.8. DISPOSICIONES ADICIONALES
1. Control interno: sin perjuicio del control de ejecución del presupuesto que corresponde a las
propias unidades presupuestales, en el ámbito de sus respectivas competencias, la Oficina
Técnica de Control y Auditoría Interna de la Universidad debe velar por el cumplimiento de los
principios de legalidad y de eficacia en la gestión de los ingresos y de los gastos mediante la
realización de actividades de fiscalización de auditoría contenidas en su plan operativo de
trabajo.
2. Desarrollo de estas normas: se autoriza a la DGA y a la DUPDE para que, mediante normas
complementarias de gestión administrativa, directivas específicas o circulares operativas,
desarrollen las normas de ejecución presupuestaria.
3.3. PROCESO DE EVALUACION PRESUPUESTAL
3.3.1 Fines de la evaluación presupuestal
1. Determinar, a través de las actividades que desarrollan las unidades presupuestales, la
importancia que tiene el logro de las metas presupuestarias en el cumplimiento de los objetivos
institucionales y en consecuencia en el logro de la misión de la UPCH.
2. Determinar el grado de eficacia en base al análisis y medición de la ejecución de ingresos
operacionales, egresos operacionales y metas presupuestales, así como de las reformulaciones
presupuestarias y los resultados de la gestión presupuestaria.
3. Formular sugerencias para la adopción de medidas correctivas, a fin de mejorar la gestión
presupuestal institucional en los sucesivos procesos presupuestales, con el objeto de alcanzar
las metas previstas.
El proceso de evaluación presupuestal y elaboración de los informes respectivos es responsabilidad
de cada unidad presupuestal, en coordinación con la DGA y DUPDE. La evaluación presupuestal
será presentada en el Comité Técnico de la DUPDE.
3.3.2 Información para el proceso de evaluación presupuestal
3. La evaluación presupuestal, en cada cuatrimestre, se efectúa sobre la base de la información
correspondiente a los avances de ejecución presupuestal.
4. La evaluación institucional anual se efectúa sobre la base de la información correspondiente a
la ejecución presupuestal al cierre del año presupuestario.
5. La información de la ejecución presupuestal, respecto a su oportunidad y consistencia es
responsabilidad de la Dirección Administrativa de Economía y Finanzas de la DGA.
3.3.3 Fases para la evaluación presupuestal
1. Primera fase - análisis de la gestión presupuestal en términos de eficacia: Esta fase
comprende lo siguiente:
a. Presupuesto de operación y plan de rubros-ingresos: comparación de la ejecución presupuestal
de los ingresos, (recursos recaudados, captados y obtenidos) con las estimaciones establecidas
en el presupuesto de apertura o reformulado.
b. Presupuesto de operación y plan de rubros-egresos: comparación de la ejecución presupuestal
de los egresos, con las previsiones establecidas en el presupuesto de apertura o reformulado.
c. Presupuesto de operación y fuente/función: comparación de la ejecución presupuestal de los
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ingresos según fuente versus los egresos según función.
2. Segunda fase - identificar los problemas presentados: la presente fase consiste en identificar
los problemas que ocurrieron durante la ejecución presupuestaria, detectados durante el proceso
de análisis de la gestión presupuestaria en términos de eficacia, a nivel de tipo de presupuesto,
rubro y fuente/función, según corresponda.
Para dicho efecto debe tenerse en cuenta los parámetros respecto a los indicadores de eficacia
previstos en la formulación presupuestal. En el caso de no llegar a dichos valores, se deben señalar
las causas que motivaron tal resultado.
3. Tercera fase - determinar las medidas correctivas y formular las sugerencias necesarias:
la presente fase consiste en determinar las alternativas de solución técnica pertinentes y/o los
correctivas necesarios para evitar o superar los inconvenientes y/o deficiencias observadas durante
el período evaluado, en base a los resultados de las fases anteriores.
El planteamiento de las soluciones pertinentes y/o correctivas es necesario para alcanzar las metas
presupuestarias, que se sujetan a las siguiente pauta: debe hacerse un análisis del seguimiento de
desempeño de los presupuestos con enfoque de resultados programados por cada tipo y rubro para
el período evaluado, cuyo resultado debe ser comentado y detallado en el informe anual de la
evaluación presupuestaria.
Para dicho efecto se deben considerar, entre otros, los siguientes criterios:
- Grado de factibilidad de cumplimiento de las metas presupuestarias.
- Grado de realismo de los ingresos estimados para el cumplimiento de las metas.
- Grado de realismo de los gastos estimados para el cumplimiento de las metas.
- Grado de subvenciones cruzadas.
3.3.4. Esquema de presentación de los informes de evaluación
La estructura del citado informe es el siguiente:
1. Comportamiento de los ingresos, egresos y cumplimiento de metas.
2. Resultado de la aplicación de los indicadores de eficacia.
3. Enumeración de los problemas presentados.
4. Identificación de medidas correctivas internas y formulación de sugerencias.
3.4. PROCESO DE REFORMULACION PRESUPUESTAL 1. Se realiza ordinariamente dos veces al año. La primera será en el mes de mayo con corte de
ejecución presupuestal al mes de abril y la segunda será en el mes de octubre con corte de
ejecución al mes de setiembre. De manera extraordinaria podrá realizarse cuando sea necesario.
El proceso se sustenta en la evaluación del plan operativo y toma en cuenta los siguientes
criterios:
- Direccionalidad: la propuesta de reformulación del presupuesto tiene como objetivo el logro
de las metas y objetivos del plan operativo.
- Recaudación de ingresos: en el caso de que la recaudación de ingresos sea menor a lo
presupuestado, la reformulación es obligatoria y considera la disminución de los gastos y la
reevaluación de las inversiones.
- Integridad de la propuesta: los cambios propuestos deben tener sustento viable.
- Racionalidad económica: los cambios propuestos deben tener sustento económico y
proyecciones financieras bajo escenarios cautos y moderados.
2. El procedimiento es el siguiente:
a. La unidad presupuestal debe remitir la propuesta de reformulación, en el formato
correspondiente, a la DUPDE máximo en la primera semana de junio y primera semana de
noviembre, respectivamente.
b. La DUPDE evalúa la propuesta, la expone ante el Comité Técnico de la DUPDE y la remite
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con opinión al Rectorado para que a su vez sea presentada al Consejo Universitario para su
aprobación.
c. Luego de ser aprobada la reformulación, Secretaria General remite una copia del acuerdo a la
DUPDE y DGA para las gestiones de control y supervisión de la ejecución presupuestal.
IV. DISPOSICIONES FINALES
a. La DUPDE y DGA verificarán el cumplimiento de la presente directiva.
b. Las unidades presupuestales quedan comprometidas a divulgar la presente directiva entre el
personal pertinente.
c. Todos los asuntos no contemplados en la presente directiva serán analizados por el Comité
de Gestión Económico Financiero debiendo elevar el estudio y propuestas respectivas al
Consejo Universitario, de ser necesario.
V. GLOSARIO DE TERMINOS
- Centro Presupuestal (centro de costo): son centros de responsabilidad. Los centros
presupuestales se subdividen en:
a. Centros de ingresos: aquellos que generan exclusivamente ingresos (ejemplo: pregrado)
b. Centros de egresos: aquellos que generan exclusivamente egresos (ejemplo:
departamentos académicos)
c. Centros de utilidad: aquellos que generan tanto ingresos como egresos, por lo tanto tienen
flujos superavitarios, deficitarios o cero. (ejemplo: doctorados, maestrías, diplomados,
especializaciones, etc)
d. Centros de inversión: aquellos que permiten asegurar niveles de inversión-reinversión
(ejemplo: centro de inversión XYZ)
- Inversión: fondos designados para la adquisición de bienes y servicios relacionados con la
mejora de los recursos tangibles e intangibles.
- Objetivos estratégicos: son declaraciones de lo que se desea alcanzar para una organización,
en un mediano o largo plazo.
- Objetivos operativos: son declaraciones de lo que se desea alcanzar para una organización,
en un periodo de un año.
- Plan operativo: es un documento en el cual los responsables de una organización establecen
los objetivos que desean cumplir y estipulan los pasos a seguir. El PO pone por escrito las
estrategias que han ideado los directivos para cumplir con los objetivos y que suponen las
directrices a seguir por los empleados y subordinados en el trabajo cotidiano.
- Presupuesto: es la estimación, utilizando un método de cálculo, de los conceptos de ingresos
y egresos de una unidad presupuestal en un periodo determinado.
- Rubro: es la agrupación de conceptos y/o clasificadores presupuestales.
- Unidad presupuestal: son todas las unidades presupuestales que elaboran sus propios
presupuestos, basados en sus planes operativos anuales, y consolidan en un solo presupuesto
integrado. Las unidades presupuestales son:
01 GYA Gobierno y Administración
02 FME-04 FES-06 FEN Facultades de Medicina, de Estomatología y de
Enfermería
03 FED-05 FSP-08 FPS Facultades de Educación, de Salud
Pública y Administración y de Psicología
04 FCI-09 FVE Facultades de Ciencias y Filosofía y de Medicina
Veterinaria y Zootecnia
10 EPG Escuela de Posgrado
ANEXOS
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Anexo 1- Cronograma
Anexo 2- Diagrama de flujo: Proceso de Gestión del Plan Operativo Anual
Anexo 3- Diagrama de flujo: Proceso de Gestión Presupuestal
Anexo 4- Diagrama de flujo: Formulación del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo
Anexo 5- Matriz para la formulación del Plan Operativo Anual
Anexo 6: Matriz para la evaluación del Plan Operativo Anual
Anexo 7: Plan de rubros
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Anexo 1 - Cronograma
Id. Nombre de la actividad Comienzo Fin DuraciónOct. 2018 Dic. 2018
4/1130/9 18/117/10 2/1225/1128/10 11/11
2
3
4
5
7
8
9
10
11
12
13
14
16d10/10/201819/09/20181. ELABORACION DE LA DIRECTIVA DE GESTION DEL PLAN DE
FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO (POA Y PPTO.)
5d25/09/201819/09/20181.1. DUPDE y DGA elaboran propuesta de directiva
1d28/09/201828/09/20181.2. DUPDE remite a Rectorado propuesta de directiva
1d4/10/20184/10/20181.3. Rectorado propone a Consejo Universitario directiva vía
Secretaría General, para su aprobación
30d21/11/201811/10/20182. FORMULACION DEL POA 2019
25d14/11/201811/10/20182.1. GYA, Facultades y EPG formulan el POA 2019, en base al PEI
2019-2013 aprobado y la directiva aprobada en Consejo Universitario
5d21/11/201815/11/20182.2. Facultades y EPG remiten el POA 2019, aprobado en sus
respectivos Consejos, a DUPDE y quien los consolida
40d5/12/201811/10/20183. FORMULACION DE PRESUPUESTO ANUAL 2019
25d14/11/201811/10/20183.1. DUPDE y DGA formula presupuesto de operación por unidad
presupuestal y los remite a cada Unidad Pptal. (Facultades y EPG)
11d29/11/201815/11/20183.2. Facultades y EPG revisan propuesta de presupuesto de
operación de apertura 2019 y proponen ajustes
4d5/12/201830/11/20183.3. DUPDE recepciona presupuesto de operación de Facultades y
EPG aprobado por sus respectivos Consejos y los consolida
27d11/01/20196/12/20184. FORMULACION DE PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO ANUAL 2019
15 7d14/12/20186/12/2018 4.1. DUPDE prepara plan de funcionamiento y desarrollo 2019 y
remite a Rectorado
16 1d19/12/201819/12/20184.3. Rectorado propone a Consejo Universitario plan de
funcionamiento y desarrollo 2019, para su aprobación
21/10
Nov. 2018
14/1023/9
17 1d11/01/201911/01/20194.5. Ratificación del Plan de funcionamiento y desarrollo 2019 en
Asamblea Universitaria
6 1d10/10/201810/10/20181.4. Consejo Universitario aprueba directiva
1 83d11/01/201919/09/2018FORMULACION DEL PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019
16/12 6/123/12 30/129/12
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Anexo 2 - Diagramas de flujo: Sistema gestión del Plan Operativo Anual (POA)
Sistema: Gestión del Plan OperativoProceso: Formulación del Plan OperativoProducto: Plan Operativo Anual (POA)
DUPDE-DGA Facultad/EPG/GyA
Inicio
Fin
Recepciona
documentación
relacionado al proceso y
designa responsables
para su participación y les
remite la documentación
respectiva
DUPDE Comunica a
las Facultades, EPG
y GYA plan de
formulación
adjuntando
directivas y formatos
Recepciona POA
aprobado, para
luego ser
consolidado en el
Plan Anual de
Funcionamiento y
Desarrollo a nivel
institución
Prepara y propone a Rectorado
para su aprobación en CU,
Directiva Ejecutiva Gestión del
Plan de Funcionamiento y
Desarrollo, para formulación del
Plan Operativo (POA) y
Presupuesto Anual
Recepciona POA de cada
Centro Presupuestal para
su consolidación y
aprueba en la instancia
correspondiente
Plan de formulación
y cronograma
Formula POA,
alineado al Plan
Estratégico
Institucional
DUPDE planifica y
organiza
formulación del POA
Directiva Ejecutiva
Anexos: formatos
Remite POA aprobado a
DUPDE
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Sistema: Gestión del Plan OperativoProceso: Evaluación del Plan OperativoPorducto: Plan Operativo Anual Evaluado
DUPDE / DGA Unidad PresupuetalComité Técnico de la
DUPDE
Analiza ejecución del
POA y mide grado de
cumplimiento de las
metas en base a los
indicadores
Prepara informe de
evaluación del POA
y remite a las
unidades
presupuestales
Reporte de ejecución
del plan operativo anual
DUPDE planifica y
organiza evaluación del
POA en base a la
Directiva Ejecutiva
Gestión del Plan de
Funcionamiento y
Desarrollo
Inicio
Remite POA
modificado
Implementa
medidas correctivas
expresadas en el
POA modificado
Analiza los
resultados para
implementar
medidas correctivas
Recepciona informe
de evaluación del
POA
Fin
DUPDE expone
resultados de
evaluación del POA
Prepara informe
consolidado de
evaluación del POA
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Anexo 3 - Diagramas de flujo: Sistema de gestión presupuestal
Sistema: Gestión del PresupuestoProceso: Formulación del PresupuestoProducto: Presupuesto de apertura formulado
DUPDE-DGA Facultad/EPG/GyA
Inicio
DUPDE planifica y
organiza formulación del
Ppto. de operación por
unidad presupuestal e
institucional
Fin
Recepciona presupuesto
de operación revisa en
coordinación con DUPDE-
DGA
Formula los presupuesto
de operación por unidad
presupuestal e
institucional tomando
como base el POA
aprobado
Recepciona
presupuesto de
operación aprobado y
consolida a nivel
institucional en el Plan
Anual de
Funcionamiento y
Desarrollo y lo remite a
Rectorado para elevarlo
al Consejo Universitario
Consolida los
presupuestos y remite a
la Facultad/EPG/GyA
para su aprobación
Directiva Ejecutiva
Anexos: formatos
Aprueba el presupuesto
de operación en la
instancia correspondiente
y lo remite a DUPDE
Opinión
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Sistema: Gestión del PresupuestoProceso: Formulación del PresupuestoProducto: Informe de evaluación del presupuesto de apertura
DUPDE Unidad PresupuetalComité Técnico de la
DUPDE
Genera reportes de
ejecución presupuestal
del periodo a evaluar
Planifica y organiza
evaluación
presupuestal en base a
la Directiva Ejecutiva
de Gestión del Plan de
Funcionamiento y
Desarrollo
Inicio
Analiza ejecución
presupuestal y mide
grado de cumplimiento
de las metas
presupuestales en
base a los indicadores
de eficacia
Prepara informe de
evaluación
presupuestal para ser
expuesto en Comité
Técnico de la DUPDE y
remite a las unidades
presupuestales
Recepciona informe
de evaluación
presupuestal
Analiza los
resultados para
implementar
medidas correctivas
Implementa
medidas correctivas
expresadas en la
reformulación
presupuestal
Jefe de Presupuesto
expone informe de
evaluación
presupuestal
Fin
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Sistema: Gestión del PresupuestoProceso: Formulación del PresupuestoProducto: Presupuesto de apertura reformulado
DUPDE Unidad PresupuetalComité Técnico de la
DUPDEConsejo Universitario
Inicio
Planifica y organiza
reformulación
presupuestal
Cronograma
sesiones de trabajo
Planifica y organiza
reformulación
presupuestal en
base a la Directiva
de Gestión
Presupuestal e
informe de
evaluación
presupuestal
Cronograma de
sesiones de trabajo
Reportes
complementarios de
ejecución
Reportes
complementarios de
ejecución
Elabora presupuesto
reformulado,
aprueba en
instancia que
corresponde y
remite a la DUPDE
Presupuesto
reformulado
Elabora presupuesto
reformulado
institucional para
remitir a Consejo
Universitario, via
Rectorado
Presupuesto
reformulado
Presupuesto
reformulado
institucional
Presupuesto
reformulado
institucional
Aprueba
presupuesto
reformulado
institucional
Fin
Jefe de Presupuesto
expone los
resultados del
proceso de
reformulación
presupuestal
Presupuesto
reformulado
institucional
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SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD V.02.00 / 28.01.2019
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y
DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE
OPERACIÓN
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE
PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
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Anexo 4 - Diagrama de flujo: Proceso formulación del plan anual de funcionamiento y
desarrollo
Sistemas: Gestión del Plan Operativo y Presupuesto
Proceso: Formulación del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo
Producto: Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo
DUPDE Rectorado Consejo Universitario Asamblea Universitaria
Eleva el PAF
aprobado en CU a la
Asamblea
Universitaria
POA consolidado
Remite el PAFD a
Rectorado para su
revisión y opinión
Fin
Aprueba Plan Anual
de Funcionamiento
y Desarrollo
Prepara Plan Anual
de Funcionamiento
y Desarrollo (PAFD)
Recepciona Plan
Anual de
Funcionamiento y
Desarrollo revisa y
eleva a Consejo
Universitario (CU)
Presupuesto de
operación
consolidado
Director de DUPDE
sustenta Plan Anual
de Funcionamiento
y Desarrollo
Inicio
Ratifica Plan Anual
de Funcionamiento
y Desarrollo
Rectora sustenta
Plan Anual de
Funcionamiento y
Desarrollo
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Anexo 5 - Matriz para la formulación del POA
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Código: F001
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Versión: 00/15.10.2015
FORMULACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL – POA 2019 Dirección: DUPDE
UNIDAD: ………………………………………….. Página: :_ de _
OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL
OBJETIVO OPERATIVO
INDICADOR BASAL
2018
Metas 2019 INICIATIVA
ESTRATEGICA (ACTIVIDADES)
UNIDAD O PERSONA RESPONSABLE
1er. Trim
2do. Trim
3er. Trim
4to. Trim
Anual
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Anexo 6 - Matriz para la evaluación del POA
UNIDAD DE GESTIÓN GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Código: F002
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Versión: 00/15.10.2015
EVALUACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL – POA 2019 Dirección: DUPDE
UNIDAD: ………………………………………….. Página:
OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL
OBJETIVO OPERATIVO INDICADOR META ANUAL PROPUESTA
EVALUACIÓN CUANTITATIVA
EVALUACIÓN CUALITATIVA
Meta alcanzada % logrado Análisis del resultado
Propuesta de mejora
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Anexo 7 - Plan de rubro presupuestal
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
(1) INGRESOS
(1.1) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS
(1.1.1) PREGRADO
- PRIMER AÑO DE ESTUDIOS POR CARRERA
- SEGUNDO AÑOS DE ESTUDIOS EN ADELANTE POR CARRERA
(1.1.2) POSTGRADO MAESTRIA
- MAESTRÍAS DESARROLLADAS POR LAS FACULTADES
- MAESTRÍAS DESARROLLADAS POR LA EPG
- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/. 30.00 POR HORA)
(1.1.3) POSTGRADO DOCTORADO
- DOCTORADOS DESARROLLADOS POR LAS FACULTADES
- DOCTORADOS DESARROLLADOS POR LA EPG
- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/. 30.00 POR HORA)
(1.1.4) POSGRADO ESPECIALIZACION
- ESPECIALIZACIONES DESARROLLADOS POR LAS FACULTADES
(1.1.5) POSGRADO DIPLOMADO
- DIPLOMADOS DESARROLADOS POR LAS FACULTADES
- DIPLOMADOS DESARROLLADOS POR LA EPG
- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/. 30.00 POR HORA)
(1.1.6) EDUCACION CONTINUA
- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR LAS FACULTADES
- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR LA EPG
- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR GYA
- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/. 30.00 POR HORA)
(1.1.7) ACADEMICOS DIVERSOS
- MATRICULAS
- DERECHOS, GRADOS, TITULOS Y OTROS CONCEPTOS (* de acuerdo al tarifario)
- PASANTIAS, TESISTAS Y OTROS CONCEPTOS SIMILARES
- OTROS INGRESOS ACADEMICOS (* de acuerdo al tarifario)
(1.2) INGRESOS POR INVESTIGACION
(1.2.1) PROYECTOS DE INVESTIGACION
- REMESAS
(*) 100% menos overhead. Ejecutar inmediatamente recibida la remesa parcial o total (**) 8% de los costos directos
- OVERHEAD DE PROYECTOS DE INVESTIGACION
40% a Vice Rectorado de Investigación y 50% a Gobierno y Administración
5% previa justificación, se transfiere a la Facultad, Instituto o Centro al que pertenece el proyecto de investigación y 5% se transfiere al área operativa (sólo para inversiones y proyectos de desarrollo). En este rubro se incluye los overhead por ensayo clínico, con el mismo tratamiento de distribución
(1.2.2) OTROS POR INVESTIGACION
- CONSULTORIAS POR INVESTIGACION
- OTROS INGRESOS POR INVESTIGACION
(*) Ganancias, beneficios o regalías serán distribuidas de acuerdo a la política de propiedad intelectual de la UPCH
(1.3) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS
(1.3.1) SERVICIOS NO ACADEMICOS DE SALUD
- CLINICA: CONSULTAS Y PROCEDIMIENTOS MEDICOS, ODONTOLOGICOS O VETERINARIOS
- LABORATORIO: PROCEDIMIENTOS MEDICOS Y EXAMENES DE LABORATORIO
(1.3.2) SERVICIOS NO ACADEMICOS DIVERSOS - CONSULTORIAS Y ASESORIAS (sea a través de donación o subvención para realizar el servicio o estudio específico)
- VENTA DE BIENES EN GENERAL (* 100% de acuerdo a tarifario)
- INGRESOS FINANCIEROS
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DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD
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OPERACIÓN
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- OTROS SERVICIOS NO ACADEMICOS (* 100% de acuerdo a tarifario)
- POR DIVIDENDOS DE AFILIADOS
- TRANSFERENCIAS DE EXCEDENTES MAESTRIAS DEL AREA DE SALUD
- TRANSFERENCIAS EXCEDENTES DIPLOMADOS Y CURSOS CORTOS
- DONACION PARA REALIZAR UN SERVICIO ESPECÍFICO (Ej. Capacitación)
(2) EGRESOS
(2.1) EGRESOS POR REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS
(2.1.1) REMUNERACIONES
Docentes
Ordinarios
Contratados
Previsión
No Docentes
Permanentes
Contratados
Previsión
(2.1.2) OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS AL PERSONAL
- SUBVENCIONES POR CONVENIOS FORMATIVOS LABORALES
- INTERMEDIACION LABORAL
(2.2) EGRESOS POR MATERIALES
(2.2.1) MATERIALES Y ACTIVOS MENORES
- MATERIALES Y ACTIVOS MENORES
(2.3) EGRESOS POR SERVICIOS
(2.3.1) SERVICIOS DIVERSOS
- SERVICIOS ESPECIFICOS
- SERVICIOS GENERALES
- ASESORIAS, CONSULTORIAS Y CONFERENCISTAS (locación de servicios)
(2.4) EGRESOS OTROS
(2.4.1) EGRESOS OTROS
- DONACIONES (cumplimiento de convenios)
- FINANCIEROS
- OTROS EGRESOS