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Nuestra manera de trabajar

Contenido

3 Introducción

5 Nuestros valores6 Seguridad –7 Trabajo en equipo –8 Respeto –9 Integridad –10 Excelencia –

13 Nuestro código de conducta14 Salud y seguridad15 Empleo e inclusión16 Derechos humanos17 Privacidad de la información18 Conflictos de interés19 Competencia leal20 Soborno y corrupción21 Información confidencial y tráfico

de información privilegiada22 Comunidades23 Gobiernos, organizaciones

internacionales y la sociedad civil24 Comunicación transparente25 Medio ambiente26 Propiedad intelectual27 Propiedades y registros de

la empresa

29 Tomar la decisión correcta

Nuestra manera de trabajar Agosto 2017 1

Somos pioneros en minería y metales y producimos materiales que son vitales para el progreso humano. Hemos llevado a cabo nuestras operaciones desde hace más de 140 años. La manera en que manejamos el trabajo que hacemos a diario, sin importar el lugar del mundo en que operemos, es tan importante como lo que producimos.

Nuestra manera de trabajar resalta cómo logramos nuestro objetivo y aplicamos nuestra estrategia. Indica con claridad cómo debemos comportarnos de acuerdo con nuestros valores de seguridad, trabajo en equipo, respeto, integridad y excelencia.

Nuestro éxito depende de la confianza que tenemos en nuestros empleados y nuestros socios, incluidas las comunidades en que operamos, los gobiernos, los socios comerciales, los proveedores, los clientes y los inversionistas. Construimos esta confianza y nos diferenciamos de la competencia por medio de nuestro comportamiento diario. Nuestra manera de trabajar brinda un marco claro sobre cómo debemos realizar nuestras actividades, sin importar dónde trabajemos o el lugar del que provengamos. Igualmente, define límites claros que debemos acatar para ayudarnos a tomar decisiones adecuadas.

Nuestra manera de trabajar aplica para todos nosotros como empleados y también para asesores, agentes, contratistas y proveedores. También queremos que nuestros socios en operación conjunta y las empresas no controladas respeten estos principios.

Es fundamental que garanticemos que Nuestra manera de trabajar, nuestros valores y código de conducta, guíen nuestro comportamiento a diario. Nos enorgullecemos de ser parte de algo más grande que nosotros y de una empresa que hace lo correcto. En Rio Tinto, lideramos el progreso día a día y marcamos una diferencia en nuestras comunidades locales y en el mundo.

Saludos cordiales,

J-S Jacques Director ejecutivo

Introducción

Nuestra manera de trabajar resalta cómo logramos nuestro objetivo y aplicamos nuestra estrategia. Indica con claridad cómo debemos comportarnos de acuerdo con nuestros valores de seguridad, trabajo en equipo, respeto, integridad y excelencia.


Nuestros valores

Seguridad –Trabajo en equipo –Respeto –Integridad –Excelencia –


En Rio Tinto, esto significa que:

La seguridad y el bienestar de nuestros empleados, contratistas y comunidades siempre son la principal prioridad. Garantizar la seguridad del medio ambiente es una parte vital de cómo protegemos el bienestar de las generaciones futuras.

En nuestras operaciones:

• Priorizamos la seguridad en cada uno de nuestros trabajos.

• Detenemos el trabajo y hablamos cuando la salud, la seguridad y el bienestar podrían estar en riesgo.

• Conversamos con regularidad con nuestros colegas y socios para saber cómo están.


Trabajamos con colegas, socios y comunidades a nivel mundial para proveer los productos que nuestros clientes necesitan. Aprendemos de nosotros mismos para mejorar nuestro desempeño y lograr el éxito.


• Aportamos comentarios para aprender de los demás y compartimos nuestros conocimientos.

• Hacemos el mejor trabajo posible y confiamos en que los demás hagan lo mismo.

• Identificamos metas comunes y trabajamos para lograrlas.

Seguridad –Cuidar la vida humana y el bienestar por encima de todo

Trabajo en equipo –Colaborar con otros para tener éxito


Respeto –Fomentar la inclusión y la diversidad

Integridad –Tener el coraje de hacer lo correcto y comprometernos con ello


Reconocemos y respetamos las culturas, comunidades y puntos de vista diferentes. Nos tratamos entre nosotros de manera justa y digna para aprovechar al máximo las contribuciones de todos.


• Siempre buscamos diferentes puntos de vista.

• Escuchamos con respeto las contribuciones de los demás y las valoramos.

• Estamos conscientes de nuestras suposiciones y prejuicios, y estamos listos para confrontarlos.


Tenemos el coraje y el compromiso de hacer lo correcto, en lugar de lo más fácil. Nos enfocamos en la ética, la transparencia y la construcción de confianza mutua con nuestros empleados y todo aquel con que trabajemos.


• Somos honestos y transparentes en todo momento.

• Expresamos nuestra opinión y objeciones cuando la situación lo amerite.

• Nos responsabilizamos de nuestras decisiones y acciones.


Excelencia –Hacer lo mejor posible para lograr un mayor desempeño


Nos motivamos a nosotros mismos y a otros a crear valor duradero y a lograr un alto desempeño. Adoptamos una mentalidad innovadora y apuntamos a mejorar día a día.


• Respondemos a lo que nuestros clientes y socios esperan y necesitan de nosotros.

• Nos fijamos expectativas altas y con regularidad las alcanzamos y superamos.

• Innovamos y buscamos mejorar nuestro trabajo constantemente.

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Nuestro código de conducta

Sin importar en donde trabajemos o de donde provengamos, tenemos límites claros que debemos acatar para ayudarnos a tomar decisiones adecuadas.


Creemos que todos los accidentes fatales, lesiones y enfermedades laborales se pueden prevenir. Nuestro compromiso es que todos vuelvan a casa sanos y salvos cada día.

• Todos somos responsables de trabajar de manera segura, cumplir nuestros estándares y preocuparnos por la salud y seguridad de los que nos rodean.

• Todos somos responsables de garantizar que seamos capaces de realizar nuestro trabajo a diario. Esto implica: no estar bajo la influencia del alcohol o las drogas, descansar lo necesario y estar en buenas condiciones físicas y mentales para llevar a cabo nuestro trabajo en Rio Tinto.

• Esperamos que aquellos con quienes trabajamos, incluidos asesores, agentes, contratistas y proveedores, respeten y cumplan los requisitos de salud y seguridad.

• Somos responsables de informar y detener el trabajo de colegas si consideramos que están arriesgando su salud y seguridad o la de los demás.

Salud y seguridad

Creemos que todos los empleados tienen derecho a trabajar en un ambiente laboral justo e inclusivo del que se enorgullezcan.

• Valoramos la diversidad y recibimos por igual a todos los empleados y socios, independientemente de su raza, género, nacionalidad, origen étnico, religión, edad u orientación sexual.

• Creemos que todos deben recibir un trato digno y respetuoso. El abuso, la intimidación o el acoso de cualquier tipo no son aceptables en nuestro lugar de trabajo.

• Estamos comprometidos a cumplir las legislaciones locales y los acuerdos internacionales concernientes al trabajo. Reconocemos que las personas tienen derecho a pertenecer a un sindicato y a participar en negociaciones colectivas.

• Trabajamos con los gobiernos para compartir los beneficios económicos de la explotación de los recursos minerales de un país con las comunidades en las que operamos. Esto incluye dar prioridad al empleo y a los proveedores locales cuando sea posible.

Empleo e inclusión


Respetamos los derechos humanos y nos comprometemos a evitar que se violen los derechos humanos.

Respetamos la privacidad de todas las personas. Acatamos las legislaciones pertinentes a la recopilación, uso y protección de la información personal relacionada con nuestra empresa.

Derechos humanos Privacidad de la información

• Suscribimos la Declaración Universal de los Derechos Humanos de las Naciones Unidas y respetamos estos derechos donde sea que operemos. Estamos comprometidos a operar de conformidad con los Principios Rectores de la ONU sobre las empresas y los derechos humanos. Esto significa que debemos conocer los impactos negativos para los derechos humanos que ocasionamos, con los que contribuimos o con los que estamos relacionados directamente, y que debemos mitigarlos.

• Esperamos que nuestros proveedores cumplan con los mismos estándares en materia de derechos humanos que nosotros cumplimos. Rechazamos cualquier forma de trabajo infantil o esclavitud, incluido el trabajo forzado. Nos esforzamos por garantizar que la esclavitud y el trabajo infantil no estén presentes en nuestras operaciones y por qué nuestras cadenas de suministro cumplan con los estándares internacionales.

• Trabajamos con proveedores de seguridad públicos y privados para evitar que existan medidas de seguridad que violen los derechos humanos. Restringimos el uso de armas de fuego para garantizar la seguridad en el lugar de trabajo tanto como sea posible.

• Solo recopilamos y empleamos información personal de nuestros colegas, accionistas, socios comerciales, proveedores, clientes y familiares o parientes más cercanos cuando es necesario con fines empresariales legítimos. Respetamos el derecho que cada uno de nosotros tiene de revisar, actualizar y corregir su información.

• Únicamente compartimos información personal con otras personas cuando existe una necesidad legal o comercial legítima para hacerlo. Garantizamos que con quienes se comparta la información personal comprendan la importancia de mantenerla privada.

• Cuando trabajamos con otras personas que podrían ver o procesar nuestra información, resaltamos la importación que le damos a la privacidad y los estándares que les exigimos que cumplan.


Garantizamos que nuestras actividades personales, intereses y relaciones no entren en conflicto con nuestras responsabilidades en Rio Tinto.

Competimos respetando las leyes y los principios éticos en todas nuestras actividades.

Conflictos de interés Competencia leal

• Hacemos uso del buen juicio para evitar situaciones en las que podría haber o aparecer conflictos de interés.

• Notificamos cualquier conflicto de interés real o posible. Cuando no se pueda evitar un conflicto, lo manejamos adecuadamente y con transparencia, y escuchamos las recomendaciones de otros colegas.

• No utilizamos nuestro puesto de trabajo o función en Rio Tinto para obtener ventajas personales no divulgadas.

• Creemos en la competencia libre y justa. Competimos con ética y respetamos las legislaciones aplicables sobre competencia y antimonopolio en todo el mundo.

• No obtenemos información sobre nuestros competidores, proveedores o clientes de manera ilegal ni compartimos información falsa sobre nuestros competidores.

• Al interactuar con competidores o con potenciales competidores, no compartimos información confidencial que podría incidir en nuestra manera de competir.


No sobornamos ni cometemos actos de corrupción de ningún tipo.

Protegemos a nuestros accionistas y a nosotros mismos al manejar con responsabilidad nuestra información confidencial y la de terceros. Nunca la utilizamos para obtener ventajas personales.

Soborno y corrupción Información confidencial y tráfico de información privilegiada

• No ofrecemos ni pagamos sobornos, sin importar el lugar en que operemos, la situación o las personas involucradas. Tampoco permitimos que nuestros agentes o intermediarios lo hagan. El soborno es un acto en el que, al ofrecerle regalos, pagos u otro tipo de beneficios personales a una persona, se le convence de comportarse inadecuadamente, hacer algo que no debería hacer, o no hacer algo que sí debería hacer. También es un acto en el que alguien solicita un pago, incluso uno pequeño, para hacer algo que es su obligación.

• Nunca aceptamos ni pedimos sobornos. No solicitamos ni aceptamos un pago u otro tipo de beneficio personal de parte de terceros por hacer nuestro trabajo, para convencernos de comportarnos inadecuadamente, incumplir nuestros deberes ante Rio Tinto, o como recompensa por incumplir dichos deberes.

• La información confidencial comprende la información técnica sobre los productos o los procesos, la lista de proveedores, precios, estrategias de mercadeo o servicios, informes financieros privados, e información sobre las ventas, fusiones y adquisiciones de activos.

• Somos precavidos con respecto a dónde y con quién hablamos sobre información confidencial, y sobre dónde y cómo la almacenamos.

• No revelamos ni utilizamos información confidencial para obtener ventajas o beneficios personales.

• No compartimos información privilegiada con nadie, lo que incluye a nuestros familiares y amigos. Nunca cometemos el delito de realizar operaciones con información privilegiada en valores de Rio Tinto o terceros.


Construimos relaciones duraderas con los gobiernos y trabajamos con organizaciones internacionales y la sociedad civil de manera colaborativa y respetuosa.

Buscamos obtener el apoyo continuo de las comunidades locales y regionales mediante la construcción de relaciones estrechas y duraderas que se basen en el respeto, el diálogo abierto y los beneficios compartidos.

Comunidades Gobiernos, organizaciones internacionales y la sociedad civil

• Nuestras relaciones con las comunidades locales y regionales son un elemento clave de nuestros proyectos y operaciones. Reconocemos y respetamos las culturas, estilos de vida y herencia de nuestros vecinos.

• Respetamos la conexión especial que tienen el pueblo indígena y la comunidad local con la tierra y las aguas. Buscamos establecer acuerdos de beneficio mutuo con las comunidades que son una parte del desarrollo y ejecución de nuestras operaciones.

• Operamos de conformidad con la Declaración de la ONU sobre los derechos de los pueblos indígenas en aquellas jurisdicciones que la hayan firmado y en cualquier otro lugar de acuerdo con los principios de esta Declaración. Buscamos obtener el consentimiento previo, libre e informado de las comunidades indígenas para realizar nuestras operaciones según lo descrito en el estándar de desempeño 7 de 2012 de la Corporación Financiera Internacional y las orientaciones de apoyo, y de conformidad con la ley.

• Trabajamos con las comunidades para comprender el impacto de nuestras actividades y con la comunidad y otros accionistas para implementar iniciativas adecuadas de desarrollo sustentable que reflejen las prioridades de la comunidad y que se enfoquen en el desarrollo local y regional.

• Respetamos los procesos políticos de cada país y no favorecemos a ningún partido político, grupo o persona. Como empresa, no nos involucramos en los asuntos de partidos políticos ni hacemos ningún tipo de pago a partidos o candidatos políticos.

• No limitamos los derechos y libertades individuales. Los empleados y contratistas pueden apoyar partidos, candidatos o campañas políticas en su tiempo libre y con su propio dinero.

• Participamos en los temas legislativos y de política pública que afecten a nuestra empresa. Compartimos información pertinente y nuestra experiencia para ayudar a crear políticas, regulaciones y legislaciones sólidas.


Estamos comprometidos a proteger el valor del medio ambiente en las regiones en que operamos y a mantener una buena administración a largo plazo.

Construimos la confianza por medio de una comunicación abierta y honesta.

Comunicación transparente Medio ambiente

• Compartimos información precisa sobre nuestras operaciones y rendimiento financiero con nuestros accionistas, lo que incluye los medios, los inversionistas y los organismos reguladores.

• Cumplimos con nuestras obligaciones de divulgación al mercado y compartimos información fundamental que podría afectar cómo el mercado percibe a Rio Tinto.

• Nos comunicamos de forma abierta y honesta, compartimos información, conocimientos y recomendaciones con frecuencia y de manera constructiva, y lidiamos con las situaciones difíciles con coraje.

• Comprendemos y mitigamos el impacto que pueden ocasionar nuestras actividades y productos sobre el medio ambiente a medida que planificamos, construimos, operamos, desmantelamos y terminamos nuestras operaciones.

• Colaboramos con las comunidades en que operamos y constantemente buscamos lograr mejoras sustentables para la vida útil de los productos, la biodiversidad, la gestión energética y del carbono, la manera en que usamos la tierra, el agua y el aire; y el cierre de nuestras obras para obtener un acceso continuo a los recursos y los mercados.


Empleamos los recursos electrónicos y financieros y la propiedad de la empresa para llevar a cabo nuestras operaciones y no para obtener beneficios personales.

Al proteger nuestra propiedad intelectual y respetar la de terceros, mantenemos nuestra ventaja competitiva.

Propiedad intelectual Propiedades y registros de la empresa

• Protegemos nuestra propiedad intelectual (p.ej., patentes, derechos de autor, marcas registradas y secretos comerciales) y vigilamos que terceros no la usen sin autorización.

• Respetamos la propiedad intelectual de terceros (como nuestros proveedores, clientes y competidores) y solo la usamos si contamos con la autorización para ello.

• No obtenemos, utilizamos ni desviamos la propiedad o recursos financieros de la empresa con un fin personal (lo que incluye a la familia), para conseguir un beneficio o para llevar a cabo una actividad que ocasione un conflicto de interés, o que sea inadecuada o ilegal.

• Contamos con recursos electrónicos como el correo electrónico, Internet y el teléfono que nos ayudan a realizar nuestro trabajo. En ocasiones, podemos usar estos recursos con fines personales si dicho uso no perjudica los sistemas de la empresa, implica costos excesivos o interfiere con nuestras obligaciones laborales.

• Llevamos registros periódicos, veraces y exactos de los materiales financieros y no financieros de la empresa de conformidad con las políticas de retención del documento del grupo.

• No alteramos, destruimos ni eliminamos propiedades ni registros de la empresa salvo que tengamos autorización para hacerlo.


Tomar la decisión correcta

Nuestra manera de trabajar nos proporciona límites claros para ayudarnos a comprender y evaluar las decisiones que debemos tomar. Nos ayuda a determinar cómo comportarnos en situaciones que podrían ser difíciles.

Cuando se enfrente a un dilema, hágase estas preguntas:• ¿Mis acciones respetan Nuestra manera de trabajar y las políticas

y estándares de Rio Tinto?• ¿Qué le recomendaría hacer a un amigo o familiar que se encuentre

en mi situación?• ¿Qué podrían pensar otras personas sobre mis acciones?• ¿Cómo se verían mis acciones en la portada de un periódico?

Si no se siente cómodo con alguna de las respuestas, debe pedir consejo a otros antes de actuar.

Legislación nacional y Nuestra manera de trabajarCumplimos con las leyes aplicables en todos los países en que operamos. Al decidir si debe regirse por la legislación de un país o por los principios de Nuestra manera de trabajar, use lo que sea más estricto. Si infringe la ley, Nuestra manera de trabajar, o cualquiera de nuestras políticas y estándares, podría enfrentar medidas disciplinarias. Estas podrían incluir su despido o la terminación de su contrato.

Si se percata de algo que podría infringir la ley, Nuestra manera de trabajar o cualquiera de nuestras políticas y estándares, notifíquelo en lugar de ignorarlo.

Comente cualquier preocupación con su superior inmediato, un directivo de mayor rango o un miembro del Departamento Jurídico, del Departamento de Ética e Integridad o de Recursos Humanos. Speak-OUT también es una manera segura y confidencial de notificar preocupaciones o comportamientos inadecuados. No se tolerará que se tomen represalias contra una persona que use Speak-OUT de buena fe.

Dé el ejemplo: ayude a otros a comprender y usar Nuestra manera de trabajar.


Rio Tinto Limited120 Collins StreetMelbourne, Victoria 3000Australia

T +61 (0)3 9283 3333

Rio Tinto plc6 St James’s SquareLondon, SW1Y 4ADUnited Kingdom

T +44 (0)20 7781 2000

Nuestra manera de trabajar es un conjunto de principios claros y sencillos para aplicar en todo lo que hace al trabajar con Rio Tinto. Su comportamiento muestra al mundo quién es usted y cuáles son sus principios.

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