norsol s-006 2003 español

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NORSOK STANDARD S-006Rev 2, Diciembre 2003

Evaluacin ASS de contratistas

Esta norma NORSOK es desarrollada con la participacin de las partes interesadas enla industria petrolera noruega y pertenece a la industria petrolera noruega representadapor OLF (Asociacin de la Industria Petrolera Noruega) y TBL (Federacin de IndustriasManufactureras Noruegas). Tenga en cuenta que a pesar de que se hace todo esfuerzopor asegurar la exactitud de esta norma, ni OLF ni TBL o ninguno de sus miembrosasume responsabilidad alguna por su uso. Standards Norway es responsable por laadministracin y publicacin de esta norma.

Standards Norway Telfono: + 47 67 83 86 00Strandveien 18, P.O.Box 242 Fax: + 47 67 83 86 01N-1326 Lysaker Email: [email protected] Website: www.standard.no/petroleum

Derechos reservados

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NORSOK standard S-006 Rev. 2, Diciembre 2003

NORSOK standard S-006 Pgina 1 de 26

Prlogo 2

Introduccin 2

1 Alcance 3

2 Referencias Normativas e informativas 3

3 Trminos, definiciones y abreviaturas 33.1 Definiciones 33.2 Abreviaturas 4

4Metodologa para la calificacin, evaluacin y seguimiento deASS 5

4.1 Elementos de un Sistema de Gestin ASS 54.2 Coordinacin de diferentes sistemas de gestin ASS 54.3 Elementos y criterios 5

AnexoA (Informativo) Requisitos contractuales ASS propuestos 15

AnexoB (Informativo) Matriz de Actividades 22

AnexoC (Informativo) Matriz de clasificacin de eventos no deseados 23

AnexoD (Informativo) Uso prctico de los criterios de evaluacin 24

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Prlogo

Las normas NORSOK son desarrolladas por la industria petrolera noruega para asegurar una adecuadagestin de seguridad, valor agregado y efectividad en costos para los desarrollos y operaciones dedicha industria. Adicionalmente, las normas NORSOK buscan, hasta donde sea posible, reemplazar lasespecificaciones de las empresas petroleras y servir como punto de referencia para las regulaciones

emitidas por autoridades.

Las normas NORSOK se basan normalmente en normas internacionales reconocidas, y adicionan lasdisposiciones consideradas necesarias para satisfacer las amplias necesidades de la industria petroleranoruega. Cuando sea relevante, las normas NORSOK sern utilizadas como elemento de entrada delproceso de estandarizacin internacional de la industria noruega. Dependiendo del desarrollo ypublicacin de normas internacionales, la norma NORSOK relevante ser retirada de circulacin.

Las normas NORSOK son desarrolladas de acuerdo con el principio de consenso generalmenteaplicable al trabajo de normas y de acuerdo con procedimientos establecidos y definidos enNORSOK A-001.

Las normas NORSOK son preparadas y publicadas con el apoyo de OLF (Asociacin Noruega de la

Industria del Petrleo) y TBL (Federacin de Industrias Manufactureras Noruegas). Las normasNORSOK son administradas y publicadas por Standards Norway.

Los anexos A, B, C y D son informativos.

Introduccin

Esta norma NORSOK ha sido desarrollada sobre la base del Reporte Foro E&P No 6.36/210 de Julio de1994, Lineamientos para el Desarrollo y Aplicacin de Sistemas de Gestin Ambiental y de Salud ySeguridad.La norma cubre los elementos clave que deben formar parte del sistema de gestin ASS generaldel contratista. El documento suministra informacin sobre los criterios de la compaa para calificar yevaluar a los contratistas, y especifica los requisitos de la empresa para la gestin ASS por parte delcontratista siempre que el Anexo A est incorporado en el contrato.

Esta norma NORSOK es publicada sin referencia a los cambios realizados frente a la Rev. 1 porque lasmodificaciones son considerables.

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1 Alcance

Esta norma describe los elementos y metodologa para evaluar y hacer seguimiento al Sistema degestin ASS utilizado por los contratistas. El Anexo A presenta los requisitos contractuales basadosen los elementos y metodologa establecidos en la norma.

La norma aplica a tareas operativas y a aquellas relacionadas con la construccin, incluyendo nuevas

instalaciones y modificaciones/conversiones a plantas existentes. Esta norma NORSOK no aplica aactividades de gestin o reporte que solo buscan alcanzar un nivel ASS especificado en el objeto delcontrato.

2 Referencias normativas e informativas

La siguiente norma incluye disposiciones y lineamientos que, a travs de referencias incluidas en estetexto, constituyen disposiciones y lineamientos de esta norma NORSOK. Se utilizar la ltima edicin delas referencias a menos que se acuerde lo contrario. Es posible utilizar otras normas reconocidas entanto se pueda demostrar que cumplen o exceden los requisitos y lineamientos de las normasreferenciadas abajo.

ISO 14001:1996, Sistemas de Gestin Ambiental Especificaciones y directrices de uso.

3 Trminos, definiciones y abreviaturas

3.1 Definiciones

3.1.1

accidente

Evento que ha causado herida, enfermedad y/o dao/prdida de activos o dao al ambiente o a untercero

3.1.2

empresa

Empresa nombrada en el contrato, la cual ha ordenado la entrega

3.1.3

contratista

Compaa o persona mencionada en el contrato que ser considerada responsable por la entrega deacuerdo con los trminos especificados

3.1.4

Contribucin del empleadoDerecho y deber legal de los empleados de contribuir, en todo aspecto importante, con la seguridaden el ambiente laboral

Nota: Para actividades en Noruega que estn gobernadas por las regulaciones petroleras, se hace referencia a la regulacin marco 5, 6 y 13.

3.1.5

Potencial de prdidaClasificacin de la prdida ms probable asociada con un evento no deseado

3.1.6

puede

Tiempo verbal utilizado para indicar un curso de accin permisible dentro los lmites de la norma

3.1.7 cuasi accidente

Evento que, bajo circunstancias ligeramente diferentes, podra haber causado herida, enfermedad y/o

dao o prdida de activos, o dao al ambiente o a un tercero

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3.1.8

Evento notificableEvento no deseado u otra condicin que deba ser notificada a las autoridades, bajo las regulacionesobligatorias prevalentes

3.1.9

Herida al personal

Toda herida y enfermedad relacionada con el trabajo, que tiene consecuencias ms serias que una heridade primeros auxilios

3.1.10

Empresa principalEmpresa con la responsabilidad legal, bajo el Acta de Ambiente Laboral Noruega, de coordinar eltrabajo asociado con seguridad y ambiente de trabajo en las compaas individuales

3.1.11

debe

Forma verbal utilizada para indicar que un requisito es de obligatorio cumplimiento a fin de lograrconformidad con la norma y del cual no se permite ninguna desviacin, a menos que sea aceptada portodas las partes involucradas

3.1.12

debera

Formal verbal usada para indicar que dentro de varias posibilidades una es recomendada comoespecialmente adecuada, sin mencionar o excluir las otras, o que cierto curso de accin es preferidopero no necesariamente requerido.

3.1.13

supervisintrmitrmino genrico para las actividades de supervisin bajo los nombres de seguimiento, revisin, verificaciny auditora

3.1.14 evento no deseable

Evento que ha causado o podra haber causado herida, enfermedad y/o dao/prdida de activos o daoal ambiente o a un tercero

3.1.15

labor

Todo trabajo realizado, todo material a ser entregado y todo compromiso a ser cumplido por el contratistabajo el contrato

3.1.16

Enfermedad profesionalEnfermedad causada en todo o en parte por las condiciones del lugar de trabajo

3.2 Abreviaturas

CHEMS base de datos que contiene informacin de qumicos en HOCNFEMAS Forskrift om frivillig deltaking for organisasjoner i en fellesskapsordning for miljstyring og

miljrevisjonSGA Sistema de gestin AmbientalEOSCA European Oilfield Speciality Chemicals AssociationHOCNF harmonised offshore chemical notification formatASS ambiente, salud y seguridadMSDS material safety data sheetsHojas de seguridad de MaterialesNPD Norwegian Petroleum DirectorateDireccin Noruega del PetrleoOLF The Norwegian Oil Industry AssociationAsociacin de la Industria Petrolera NoruegaOSPAR Oslo and Paris conventionConvencin de Oslo y ParisEPP Equipo de Proteccin Personal

SFT Autoridad Noruega de Control de Polucin

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4 Metodologa para calificacin, evaluacin y seguimiento ASS.

4.1 Elementos del sistema de gestin ASS.

Las actividades se agrupan en siete categoras principales, que encajan de manera natural en cualquiersistema de gestin ASS y de calidad reconocido. Por lo tanto, el sistema es compatible con dichos sistemasde gestin, as como con aquellos de la Asociacin Internacional de Productores de Oil and Gas (OGP), la

Organizacin Martima Internacional (IMO) y el Instituto Americano del Petrleo (API). Estas sietecategoras se describen brevemente en la Tabla 1.

Tabla 1 Elementos Principales de un sistema de gestin ASS

Elementos del sistema de gestin ASS Temas cubiertos

1.Liderazgo y compromisoCompromiso de la gerencia y cultura de la empresa,esenciales para el xito del sistema

2.Poltica y objetivos estratgicosIntenciones corporativas, principios de accin yexpectativas ASS

3.Organizacin, recursos y documentacinOrganizacin de las personas, recursos ydocumentacin para un sano desempeo en ASS.

4.Evaluacin y gestin de riesgos

Identificacin y evaluacin de riesgos ASS

relacionados con operaciones, productos y serviciosy desarrollo de medidas para reducir los riesgos.

5.Planeacin y procedimientosPlanear el conducto de operaciones, incluyendoplanificacin del cambio y respuesta a emergencias.

6.Implementacin y monitoreoEjecucin y monitoreo de operaciones, y cmo tomaracciones correctivas en caso de requerirse

7.Auditora y revisin

Evaluacin peridica del desempeo, efectividad yadecuacin del sistema.

4.2 Coordinacin de diferentes sistemas de gestin ASS

La empresa y el contratista deben intercambiar sus planes estratgicos ASS, as como la documentacinrelevante de sus respectivos sistemas de gestin ASS a fin de identificar posibles incompatibilidades.

Dichas incompatibilidades deben ser aclaradas y resueltas antes de la firma del contrato. Una coordinacinefectiva de los varios sistemas de gestin ASS har posible desarrollar objetivos y programas comunes.Esto podra requerir una decisin respecto a qu sistema debera ser el lder y cul debera servir comosoporte en diferentes circunstancias. Si se ha definido una empresa principal para el proyecto, ser susistema de gestin el que sea asignado con el rol de lder. Sin embargo, se debe tener cuidado de asegurarque las partes involucradas cumplan con los requisitos regulatorios en cuanto al establecimiento,seguimiento y posterior desarrollo de los sistemas de gestin ASS. La coordinacin detallada de losdiferentes sistemas de gestin ASS debe ser determinada en la etapa de pre-planeacin, en consulta entrerepresentantes de la compaa y del contratista.

4.3 Elementos y criterios

La matriz de abajo muestra qu elementos ASS, relacionados con gestin y reporte, deben ser tenidos en

cuenta para la clasificacin, evaluacin y seguimiento. Los elementos estn marcados con vietas yagrupados bajo los elementos principales del sistema de gestin

Esta matriz tambin provee una descripcin de los requisitos que debe satisfacer el contratista, para cadaElemento o categora. Los siguientes trminos son utilizados para describir el nivel actual:

A - InaceptableB - PobreC - AceptableD - Excelente

Las columnas bajo cada Elemento muestran descripciones asociadas al nivel. Cuando resulte relevante,las descripciones sern acumulativas. La empresa puede decidir por s misma cmo se deben usar las

expectativas especificadas para calificar y evaluar la solicitud o entrega individual. El Anexo D presentaalgunos ejemplos. El Anexo B presenta categoras tpicas de contratos y elementos ASS que deberan serconsiderados dentro de cada categora. El Anexo C presenta un ejemplo de una matriz de clasificacinpara eventos no deseados.

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Elemento 1: Liderazgo y compromiso

A Inaceptable B Pobre C Aceptable D Excelente tem 1.1Compromiso con ASS a travs de liderazgo: a) Los gerentes senior estn involucrados de

manera personal en la gestin ASS? b) Hay evidencia de compromiso en todos los niveles de laorganizacin? c) Hay una cultura positiva sobre temas ASS? Si la respuesta a uno o ms elementos esSI, suministre detalles.

No hay compromiso de laalta gerencia. No hay

evidencia de una culturaASS positive.

ASS delegado agerentes de lneala

gerencia senior no seinvolucra de maneradirecta

Evidencia de una culturaASS positiva en la alta

gerencia y en los demsniveles. La gerencia estinvolucrada en lasactividades ASS,estableciendo objetivos yhaciendo seguimiento.

El contratista es reconocidocomo un jugador serio y

respetable en el rea deASS, tanto en relacin conlos clientes y dentro de lasociedad en la que opera.

Elemento 2: Poltica y objetivos estratgicos

A Inaceptable B Pobre C Aceptable D Excelente tem 2.1Poltica ASS, acceso y responsabilidad: a) El contratista tiene un documento de poltica

corporativa ASS? El contratista tiene metas ASS claramente establecidas? Si la respuesta es SI, porfavor anexe una copia. b) Quin tiene la responsabilidad ltima de ASS en la empresa? c) Quin es elgerente con ms alta jerarqua en la organizacin con responsabilidad de asegurar que la poltica ASS delcontratista sea observada en el sitio de trabajo y en los lugares donde los empleados del contratista

prestan servicio? Especifique nombre, cargo y experiencia. d) Describa los mtodos usados para informara los empleados acerca de la poltica ASS del contratista. e) Cmo se informa a los empleados acercade cambios a esta poltica?

No hay documento depoltica ASS.

Hay una declaracin depoltica, pero no en undocumentoampliamente distribuido

Un documento de polticaASS describeresponsabilidades. Lapoltica es desarrolladacon la participacin activade los empleados ydistribuida a todos ellos.

La poltica ASS delcontratista tiene el apoyode todos los empleados. Elmensaje es fundamental ennaturaleza y la polticapermanece inalterada en eltiempo.

tem 2.2Poltica del contratista respecto a accidentes y prdidas; Cul es la poltica formal delcontratista respecto a evitar accidentes y prdidas?

Los empleados y la

gerencia expresanescepticismo con respectoa la posibilidad de evitarcompletamente losaccidentes y prdidas.

La gerencia tiene una

visin positiva noconsistente sobre laposibilidad de evitarcompletamente losaccidentes y prdidas.

Los empleados y la

gerencia estn de acuerdoen que la meta a largoplazo debera ser evitarcompletamente accidentesy prdidas.

La poltica ASS del

contratista est basada enla creencia de que esposible evitarcompletamente accidentesy prdidas.La gerencia comunica demanera rutinaria estaposicin al interior de laempresa, as como aclientes y medios.

Elemento 3: Organizacin, recursos y documentos

A Inaceptable B Pobre C Aceptable D Excelente tem 3.1Contribucin de los empleados: Cmo involucra el contratista a sus empleados en el desarrollo

de su cultura y su sistema de gestin ASS?Los empleados no tienenninguna influencia sobre supropia situacin de trabajoen lo que respecta a saludy seguridad.

El contratista aseguraque los empleados ysus representantespuedan ofrecer suopinin en temasasociados a salud yseguridad.

Los empleados cuentancon suficiente tiempo yrecursos para poderparticipar en elestablecimiento,seguimiento y desarrollodel sistema de gestinASS. El contratista buscabasarse en elconocimiento colectivo yen la experiencia de lafuerza laboral antes detomar decisionesconcernientes a ASS.

Un principio fundamentalcon el contratista es quelos empleados deben teneruna influencia real en lostemas relacionados conASS y que stos debencontribuir activamente en eldesarrollo de la culturaASS del contratista.

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tem 3.2 Organizacin y comunicacin: Cmo est estructurado el contratista para lograr unagestin y comunicacin ASS efectivas?

Roles y responsabilidadesinadecuadamentedefinidas. Tiempo yrecursos insuficientes.Pobre enfoque sobre laimportancia de unacomunicacin ASS efectiva.

Existen requisitos, peroel conocimiento y elcumplimiento soninadecuados.

Los roles yresponsabilidades estnbien definidos, as como lanecesidad de adjudicartiempo y recursossuficientes por parte de lagerencia y de losespecialistas ASS. Existenrutinas para asegurar quelas instrucciones y lainformacin soncomunicadas al personalinvolucrado. Se hacenfasis en salud, ambientede trabajo, seguridad yambiente.

nfasis en cumplimiento ymejora. Las noconformidades afectan demanera invariable a osindividuos involucrados.

tem 3.3Entrenamiento ASS de los gerentes y supervisores: a) Se ha dado entrenamiento formal a losgerentes y supervisores que planearn, supervisarn, revisarn e implementarn el trabajo, de manera questos, independientemente del nivel gerencial, estn familiarizados con su responsabilidad de asegurar queel trabajo se realice en concordancia con los requisitos ASS? b) Este entrenamiento cubre los temasrelevantes de salud, ambiente de trabajo, seguridad y ambiente? Si S, por favor suministre detalles.

Describa el contenido y duracin de los cursos si el contratista da entrenamiento in-house.No hay entrenamientoespecializado para elpersonal.

No hay entrenamientosistemtico.

Se definen normas yprogramas deentrenamiento paragerentes en todos losniveles. Las normascumplen con los requisitoslegales y hay adherencia aellas.

Entrenamiento formal enASS para todo el personalrelevante en trminos de susresponsabilidades. nfasisen salud, ambiente laboral,seguridad y ambiente. Elcontratista ofreceentrenamiento que superalos requisitos legales enreas ASS crticas.

tem 3.4Programa de induccin ASS para el personal: a) Qu arreglos ha realizado el contratista paraasegurar que los nuevos empleados se familiaricen con ASS industrial bsico? Este conocimiento semantiene actualizado? b) Qu arreglos tiene el contratista para asegurar que se los nuevos empleados

son informados acerca de posibles reas problema y peligros especficos inherentes a la actividad?No se ha establecido unprograma formal.

Solamenteinstrucciones verbalessobre procedimientos yprcticas relevantes.Folleto informativoentregado a los nuevosempleados, pero sininstrucciones prcticaspor parte de personalcalificado.

Documentacin yentrenamiento relevantessuministrado a todos losempleados nuevos. Sesininformativa prctica porparte de personalcalificado.

Seguimiento al trabajo delnuevo empleado. Seentregan y hay adherencia aacuerdos de mentores paratodo nuevo empleado. Elcontratista ofreceentrenamiento ms all delnivel bsico.

tem 3.5Programa de entrenamiento ASS: a) Qu entrenamiento provee el contratista a fin de

asegurar que el personal involucrado est familiarizado con todo requisito formal aplicable, y que elconocimiento en ASS se mantiene actualizado para todo el personal? b) Qu arreglos ha hecho elcontratista para entrenamiento en respuesta a emergencias?

No se ha establecido unprograma formal

Solamenteinstrucciones verbalessobre procedimientos yprcticas relevantes.

El programa deentrenamiento establecidose basa en reglasaplicables, regulaciones yrequisitos de la empresa.

Los empleados tienensesiones informativasrutinarias sobre prcticasde trabajo seguro ydeberes en caso deemergencia. El contratistaofrece entrenamiento queva ms all del nivelbsico.

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tem 3.6Entrenamiento especializado: El contratista ha identificado actividades que requieranentrenamiento especial para manejar peligros potenciales? Si la respuesta es SI, suministre detalles delentrenamiento dado.

No se realiza unaevaluacin formal deriesgos en las actividadesde trabajo. Conocimientoinsuficiente de las reglas y

regulaciones aplicables. Nose ofrece ni se exigeentrenamientoespecializado por parte delcontratista.

Los peligros tpicos sonconocidos ycomunicados alpersonal involucrado.Se ofreceentrenamiento bsicoen el sitio a intervalosregulares.

Se han desarrolladoprogramas formales deentrenamiento en ASSpara todas las actividadespotencialmente peligrosas;

estos son realizados porpersonal dedicado, demanera regular. Seespecifican periodos dere-entrenamiento.

Se verifica de manerarutinaria la efectividad delos programas deentrenamiento.

tem 3.7Reglas, regulaciones, normas y requisitos: a) Hay explicacin clara de los requisitos formalesque deben cumplir los contratistas? b) Cmo asegura el contratista que estos requisitos son cumplidos yverificados? c) Hay una estructura general para comunicar reglas, regulaciones, normas y requisitos de laempresa, y para mejorar la documentacin interna?

No hay enfoque enrequisitos ASS

Procedimientos ynormas ASS bsicasson entregadas si sesolicitan

Los requisitos sonidentificados, entregados ycumplidos de manerasistemtica.

El contratista tiene unsistema documentado paramejorar los requisitosinternos.

tem 3.8Evaluar la idoneidad de subcontratistas: a) Cmo evala el contratista a los subcontratistasrespecto a poltica, experiencia y resultados ASS? b) Dnde se establecen claramente las normas yrequisitos que el contratista pide que sean cumplidas? c) Cmo asegura el contratista que estas normas yrequisitos se cumplen y son verificados?

No se ha establecido unsistema formal

Se ha establecido unsistema para evaluacinde subcontratistas. Loscriterios de evaluacinno estn definidos.

Se ha implementado unsistema formal deevaluacin desubcontratistas. Loscriterios de evaluacin sehan definido y se siguen.La supervisin se realizade acuerdo con el plan.

Se suministraretroalimentacin a lagerencia y empleados delos subcontratistas.

Elemento 4: Evaluacin y gestin de riesgos

A Inaceptable B Pobre C Aceptable D Excelente tem 4.1Evaluacin de riesgos: Qu tcnicas utiliza el contratista para identificar y evaluar los riesgos

potenciales para el personal, ambiente y activos?El sistema de gestin ASSdel contratista no incluye laevaluacin de riesgos.

El sistema de gestinASS del contratistahace referencia a lanecesidad de evaluarlos riesgos pero noofrece un mtododocumentado parahacerlo.

El sistema de gestin ASSdel contratista incluyemtodos documentadospara evaluar y reducir losriesgos para el personal,el ambiente y los activos aun nivel aceptable.

Las experiencias deevaluaciones anterioresson utilizadas de manerarutinaria para mejorar elsistema de gestin.

tem 4.2Gestin de la seguridad fsica: Qu sistemas ha implementado el contratista para proteger laempresa contra amenazas a la seguridad relacionadas con el trabajo?

No se ha implementado unsistema para gestionar losriesgos a la seguridadfsica.

Existen medidas fsicasbsicas para prevenirrobo o uso inadecuadodel objeto del contrato yde la propiedad de laempresa.

Existen sistemas decontrol de acceso y seusan consistentemente.nfasis en tecnologa dela informacin y seguridadde documentos.Se realizan y documentanentrevistas de seguridadcon todos los empleadosde manera rutinaria. Elpersonal responsable de

tareas de seguridad estentrenado y escompetente con la

Cuando el contratistacontrata personal, severifican las referencias deempleos anteriores. Elcontratista asegura que losmateriales y equipos autilizar en las instalacionesde la empresa estn libresde drogas y otroselementos extraos.

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disciplina.

tem 4.3Ausencia por enfermedad: Qu rutinas ha establecido el contratista para monitorear y prevenirlas ausencias por enfermedad?

No se registran, no hayinformacin, no hay unsistema para registrar lasausencias por enfermedad.

Las ausencias porenfermedad sonregistradas pero no seproducen reportes. No

hay anlisis detendencias. A nadie sele ha asignado laresponsabilidad de stemonitoreo.

Registro sistemtico deausencias porenfermedad. Los reportesson producidos,

distribuidos y utilizados demanera sistemtica yproactiva.

La gerencia utiliza los datosde manera sistemtica. Elcontratista haceseguimiento a las

ausencias por enfermedadde los empleados y seprepara para su regreso atrabajo.

tem 4.4Enfermedades laborales: Con qu rutinas cuenta el contratista para monitorear y prevenir lasenfermedades laborales?

No se registran, no hayinformacin, no haysistema para registrar lasenfermedades laborales.

Las enfermedadeslaborales sonregistradas pero no seproducen reportes. Nohay anlisis detendencia. A nadie se leha asignado la

responsabilidad de stemonitoreo.

Registro sistemtico deausencias por enfermedad.Los reportes sonproducidos, distribuidos yutilizados de manerasistemtica y proactiva.

La gerencia utiliza losdatos de manerasistemtica. Se anima a losempleados a reportarcondiciones que puedanllevar a posiblesenfermedades laborales y

a proponer activamentecontramedidas. tem 4.5Encuestas de ambiente de trabajo: Cmo lleva a cabo el contratista las encuestas programadas

sobre ambiente de trabajo, y cmo se les hace seguimiento?No se llevan a cabo. Nohay un sistema pararealizar encuestas deambiente de trabajo. Lascondiciones de ambiente detrabajo no sonsistemticamenteregistradas.

Se encuesta elambiente de trabajopero no se producenreportes. A nadie se leha asignado laresponsabilidad porestas actividades.

Encuestas sistemticasrespecto a temas deambiente laboral fsico ypsicosocial para individuosy grupos. Se producen,distribuyen y usan losreportes de manerasistemtica paradesarrollar planes deaccin.

La poltica del contratistaimplica una actitudconsistente y proactivahacia los problemas delambiente de trabajo. .

tem 4.6Horas extra: Cmo asegura el contratista que se hace la restitucin de tiempo requerida y que

el uso extensivo de horas extras no se convierte en un problema de ambiente de trabajo para susempleados?No se registran, no hayinformacin, no existe unsistema para registrar lashoras laborales / horasextra.

Las horas laborales/horas extra sonregistradas pero no seproducen reportes. Nohay anlisis detendencia. A nadie se leha asignado laautoridad de monitorearla posicin o deformular objetivos ycriterios de desempeo.

Registro sistemtico dehoras laboradas, horasextra y tiempo derestitucin. El contratistaasegura que el uso detiempo extra no representaun riesgo a la salud o a laseguridad. Se producen,distribuyen y utilizan losreportes de manerasistemtica. Se tomanacciones y se les haceseguimiento.

Hasta donde sea posible, lashoras extras deben servoluntarias y tener en cuentalas preferencias de losempleados. El dilogocontinuo con losrepresentantes de losempleados debe ser unameta.

tem 4.7Qumicos: Cmo evala el contratista los posibles riesgos a la salud asociados al uso,transporte y disposicin de qumicos?

El sistema de gestin ASSno incluye evaluacin deriesgos de qumicospotencialmente peligrosos.No hay un listado dequmicos utilizados.

El sistema de gestinASS incluye evaluacinde peligros y riesgos deluso de qumicos y elprincipio de sustitucin,pero las evaluacionesno estndocumentadas.No se han establecidocriterios de evaluacin

ms all de laevaluacin profesionalrealizada por elpersonal de salud y

Siempre que hayaqumicos involucrados, selleva a cabo unaevaluacin sistemtica depeligros y riesgos y estdocumentada.Las evaluaciones sebasan en datos deexposicin verificados.Las evaluaciones de

riesgos se usan demanera sistemtica parapriorizar medidas y hacerseguimiento a

Enfoque sistemtico enmedidas preventivas yseguimiento de encuestasde salud.

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seguridad.Empleados sonremitidos a lainformacin sobrepeligros/riesgos a lasalud y a las medidaspreventivas en las hojasde datos ASS.

enfermedades laborales.Existen criterios clarospara riesgos aceptables ypara categorizar losqumicos evaluados parasustitucin.

tem 4.8Hojas de datos ASS: Cmo asegura el contratista la calidad de sus HDSM?Hay poca inquietudrespecto a la calidad de lainformacin sobre losqumicos y de las HDSM.

Reemplazan las HDSMcuando el vendedor oproductor las entrega.Control y distribucinincompleta de HDSMactualizadas.

El contratista tiene unenfoque en la calidad delas HDSM y sudisponibilidad para losempleados. Losempleados conocen elcontenido de las HDSM desu trabajo y pueden actuaren concordancia con lasinstruccionessuministradas.

El contratista verifica quelos empleados puedanactuar en concordancia conlas instruccionesentregadas.

tem 4.9Equipo de Proteccin Personal: Qu sistemas ha implementado el contratista para la entrega yreemplazo de EPP, tanto estndar como elementos requeridos para actividades especializadas?

Se entrega EPP bsico alpersonal pero no hay unprocedimiento corporativopara evaluar necesidadesindividuales.

Los requisitos de EPPson evaluados demanera formal pero sehace poco esfuerzo enasegurar su usocorrecto.

Existe un procedimientoque hace referencia arequisitos legalesrelevantes. Los requisitosde EPP se evalan demanera formal. Se lleva acabo un monitoreo regulardel correcto uso de EPP.

El contratista estactivamente involucrado enel desarrollo y mejoracontinua del EPP.

tem 4.10Sistema de Gestin Ambiental: El SGA est basado en una norma internacional reconocida?No se ha implementado unSGA.

Se ha implementado unSGA bsico. Existe unplan para desarrollar unSGA a un nivel

comparable con unanorma internacional enun plazo de tres aos.

Se ha desarrollado unSGA a un nivelcomparable con el de unanorma internacional

reconocida, ej. ISO14001:1996 o EMAS. Elcumplimiento sedocumenta a travs de laauto-evaluacin.

SGA basado en una normainternacional reconocida,ej. ISO 14001:1996 oEMAS. El contratista posee

un certificado vlido paraun SGA. El SGA es bienconocido por el personaldel contratista y se cumplea cabalidad.

tem 4.11Evaluacin y monitoreo de impactos ambientales: Cmo evala y monitorea el contratista elimpacto ambiental del trabajo realizado, y cmo se utiliza esta informacin para minimizar los posiblesefectos negativos?

No hay comprensin delpotencial impacto ambientalni capacidad de mejorar eldesempeo.

Existe informacinbsica para cumplir conlos requisitos legales.

Se ha implementado unprocedimiento que definelos elementos que debenser evaluados ymonitoreados.

Los requisitos oficiales sonmonitoreadossistemticamente.

Se cumplen los requisitosoficiales y los propios acabalidad y los resultadosse usan de maneraconsistente dentro de unproceso de mejoracontinua.

tem 4.12Seleccin de soluciones ambientalmente ptimas: El contratista opera un sistema queidentifica claramente las mejores soluciones ambientales disponibles? Cmo se documentan dichasevaluaciones?

No hay comprensin delimpacto ambiental de lasactividades o productos ose ignora la identificacinde aspectos ambientales yla toma de medidas paramejorar continuamente eldesempeo.

Hay una comprensinbsica del impactoambiental deactividades y solucionestcnicas. No existe unsistema de gestinambiental paraidentificarsistemticamente los

aspectos ambientales,para mejorarcontinuamente eldesempeo.

Los aspectos ambientalesestn incluidos en lasevaluaciones tcnicas yoperacionales. Lasevaluaciones estndocumentadas yconstituyen un criteriopara la seleccin desoluciones.

Los impactos del ciclo devida sobre el ambiente sonevaluados, documentadosy constituyen un criteriopara seleccionarsoluciones.Todas las evaluacionesestn documentadas en un

sistema de contabilidadambiental.

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tem 4.13 Documentacin ambiental y de gestin: El contratista ha incluido losaspectos ambientales en la documentacin de gestin, incluyendo los procedimientosoperacionales?

Los aspectos ambientalesno estn incluidos en ladocumentacin de gestin

del contratista.

Los aspectosambientales estnincluidos en algunos

documentos de gestin,pero estos no sonampliamente conocidos/ se usan rara vez.

Los aspectos ambientalesestn incluidos en ladocumentacin de gestin,

pero no son usados demanera consistente en elestablecimiento de metaspara mejorar eldesempeo.

El sistema de gestinambiental hace parte y estcompletamente integrado

en los sistemas de gestindel negocio. Los aspectosambientales son incluidosde manera consistente enla documentacin degestin del contratista, lacual es bien conocida porlos empleados y utilizadapara la mejora continua deldesempeo. Losindicadores de gestinincluyen temasambientales.

tem 4.14Gestin de residuos: El contratista tiene sistemas establecidos para identificar, clasificar,gestionar y reducir los residuos?

El contratista tieneprocedimientosinsuficientes para la gestinde residuos y no puededemostrar cumplimientototal de los requisitoslegales respecto a ladisposicin de residuos.

El contratista haestablecidoprocedimientos, pero nopuede demostrarcumplimiento total conlos requisitos legales.

El contratista haestablecidoprocedimientos relevantesy puede demostrarcumplimiento total con losrequisitos legales.

El contratista tiene unsistema formal para controlde residuos, incluyendoidentificacin yclasificacin, que buscaminimizar activamente elimpacto ambiental.El proceso y los resultadosson documentados.

tem 4.15Propiedades ambientales de qumicos a ser vertidos: El contratista tiene datos ecotoxicolgicos que cumplan con los requisitos legales para qumicos que sern vertidos?

No existen datos eco-

toxicolgicos para qumicos.

Datos eco toxicolgicos,

que cumplencompletamente con losrequisitos oficiales parala mayora de losqumicos. Los demsestn siendo evaluados.

Los datos eco-

toxicolgicos cumplencompletamente con losrequisitos oficiales paratodos los qumicos y sonconsistentes con los datosde las HDSM, cuando searelevante.

El contratista busca

activamente asegurar lacalidad de la trazabilidadde la informacin encooperacin conasociaciones industrialesrelevantes, ej. EOSCAy CHEMS.

tem 4.16Uso de qumicos potencialmente dainos para el ambiente: Cmo asegura el contratista quese hace un uso mnimo de los qumicos que tienen potencial de daar el ambiente? Las posibles medidasestn documentadas en planes de accin ambientales o programas ASS?

No existen medidasformales

Se conocen losrequisitos legales, pero

los procedimientos soninsuficientes o no estncompletamenteimplementados enplanes.

Se cumplen los requisitoslegales. El contratista

cuenta con procedimientosy planes para reemplazarlos qumicospotencialmente peligrosospropuestos para el trabajopor qumicos menosdainos.

El contratista buscaactivamente la cooperacin

con el operador paraproveer qumicos con mejordesempeo desde unaperspectiva ambiental.

tem 4.17Delegados de seguridad: a) Cmo est involucrado el servicio de delegados de seguridaden el trabajo ASS general del contratista? b) Cmo colabora el contratista con los delegados deseguridad para asegurar la contribucin de los empleados en la prevencin de eventos no deseables,condiciones peligrosas y enfermedades profesionales, y en la mejora del desempeo ASS?

No se ha establecido undelegado de seguridad niun sistema de comit de

ambiente laboral.

El delegado deseguridad y el comitde ambiente laboral han

sido establecidos ydocumentados.

Los delegados deseguridad y el comit deambiente laboral estn

activamente involucradosen el desarrollo deestrategias y programasASS

Los delegados deseguridad y el comit deambiente laboral estn

involucrados activamenteen el desarrollo,implementacin yevaluacin de estrategias

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ASS, programas ASS yprogramas para laprevencin de prdidas enel sitio de trabajo.

Elemento 5: Planeacin y procedimientos

A Inaceptable B Pobre C Aceptable D Excelente tem 5.1Prcticas de trabajo ASS: Cmo asegura el contratista que las instrucciones y procedimientos

de trabajo estn alineados con el sistema de gestin y la poltica ASS?No hay procedimientosASS disponibles.

Existen procedimientosASS bsicos. No hayverificacin nicumplimientosistemtico.

Los procedimientos ASSdocumentados por elcontratista cubren todaslas operacionespotencialmente peligrosas,Los procedimientos sonactualizadosrutinariamente ycomunicados a losempleados.

Se ha implementado unproceso para verificacinde consistencia y mejorade los procedimientos.

tem 5.2Programa ASS: El contratista cuenta con procedimientos formales o prcticas establecidaspara establecer e implementar programas ASS especficos para el contrato? Si SI, por favor suministre

detalles y describa cmo estos procedimientos son presentados a los clientes.No existe un procedimientoformal.

El contratista cuentacon procedimientosformales paraprogramas ASSestablecidos.

El contratista cuenta conprocedimientos formalespara establecer eimplementar programasASS.

Los procedimientos sonpresentados y discutidosde manera rutinaria con elcliente cuando se debendesarrollar programas ASSpara el trabajo.

tem 5.3Control y mantenimiento de equipos: Cmo asegura el contratista que la planta y los equiposutilizados por sus empleados, en las instalaciones de la empresa o en otros emplazamientos sonregistrados, inspeccionados y mantenidos correctamente en condiciones de trabajo seguro?

No se ha definido unprograma para identificar oevaluar si el equipo est enmalas condiciones.

El plan se basa enrecursos externos. Lasinspeccionesadicionales a equipodependencompletamente delpersonal del sitio.

Se cuenta con unprograma escrito quedefine guas desupervisin,responsabilidades,frecuencia y seguimiento.

La gerencia senior oequipos de especialistasllevan a caboauditoras/inspeccionesperidicas.

tem 5.4Preparacin para emergencias: a) Cmo responde el contratista a notificaciones requeridasen caso de condiciones peligrosas o accidente? b) Qu sistemas ha establecido el contratista pararesponder inmediatamente y cuidar de los empleados y de sus familiares a largo plazo en caso de unacondicin peligrosa o accidente?

No se ha establecido elservicio.

El servicio est basadonicamente en recursospblicos.

Servicio documentadobasado en recursos in-house calificados o en uncontrato formal con un

subcontratista calificado.

Los recursos participan enel entrenamiento yejercicios de emergenciade la organizacin.

Elemento 6: Implementacin y monitoreo del desempeo

A Inaceptable B Pobre C Aceptable D Excelente tem 6.1Supervisin y monitoreo de actividades: a) Qu arreglos ha hecho el contratista para la

supervisin y monitoreo de sus operaciones desde el punto de vista de ASS? b) Qu arreglos ha hechoel contratista para comunicar los resultados y hallazgos de dicha supervisin y monitoreo a la gerenciabase y a los empleados en el sitio?

No existe un sistema paramonitorear las actividades.

Hay un sistema formalpara monitorear lasactividades de trabajo.

El contratista verifica quelos empleados estnfamiliarizados con lasinstrucciones y

procedimientos detrabajo, y que puedanactuar de acuerdo con lasinstrucciones dadas.

El contratista trabajasistemticamente paramejorar sus procesos yprocedimientos de trabajo

desde una perspectiva ASS,para minimizar laprobabilidad de heridas ydao,

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tem 6.2Historial de eventos no deseables/condiciones peligrosas: El contratista o alguno de sussubcontratistas ha causado eventos notificables (seguridad, salud ocupacional o ambiental) en los ltimoscinco aos? Si S, suministre detallesincluyendo fechas, los tipos de evento ms frecuentes, causas ycualquier medida de seguimiento preventiva implementada.

Varias ocurrencias deeventos notificables,mayores y similares en losltimos cinco aos.

Se han presentadoeventos notificables enlos ltimos cinco aos,pero no hay un patrn

aparente de causa raz.

Las ocurrencias serelacionan solo a eventosmenores.

No ha habido ocurrenciasen los ltimos cinco aos.

tem 6.3Reporte de eventos con alto potencial de prdida: Cmo identifica el contratista los eventos nodeseables con alto potencial de prdida y cmo les hace seguimiento?

No hay un reporte omonitoreo rutinario deeventos no deseables.

Normalmente se haceseguimiento a loseventos mayores, loscuales son reportados ala gerencia.

Los eventos mayores sonreportados a la gerencialocal.Se realizan evaluacionessistemticas paraidentificar la causa raz yprevenir la recurrencia. Elcontratista verifica que lasmedidas requeridas sean

tomadas.

Los reportes son enviadostambin a la gerenciacorporativa. Los hallazgosson comunicadosrutinariamente a las partesinteresadas del contratista.

tem 6.4Reporte de heridas del personal: a) Qu parmetros utiliza el contratista para monitorear lasheridas sufridas por los empleados? b) El contratista ha desarrollado procedimientos para trabajoalternativo? Si S, por favor suministre detalles.

Las heridas del personal noson reportadas nimonitoreadasrutinariamente.

Normalmente se haceseguimiento a lasheridas graves, lascuales son reportadas ala gerencia local.

Las heridas del personal(excluyendo los casos deprimeros auxilios) sonreportadas a la gerencialocal. Se realiza unaevaluacin sistemticapara identificar la causaraz y prevenir larecurrencia.

Las heridas de personalson reportadasperidicamente a lagerencia corporativa.Los resultados de losanlisis son comunicadosde manera rutinaria a laspartes relevantes en laorganizacin del

contratista.

tem 6.5Sistemas de seguimiento a incidentes: Qu sistemas ha implementado el contratista parahacer seguimiento a eventos no deseables?

No existen sistemasformales.

Archivos manualesestablecidos ymantenidos porunidades locales.

Concepto compartido(manual y computarizado)facilita el seguimiento deacciones preventivas ycorrectivas. Los datos seponen a disposicin deotras unidades, a solicitudde las mismas.

Sistemas computarizadoscompartidos con una basede datos conjunta. Elsistema facilita latransferencia sistemticade experticia.

tem 6.6Salud ocupacional: a) Cmo monitorea el contratista el ambiente de trabajo diariamente? YCmo se hace seguimiento a los resultados de dicho monitoreo? b) Cmo se informa a losempleados los posibles peligros a la salud que pueden encontrar durante el trabajo?

No tiene un sistema queasegure y documente elseguimiento a temasrelacionados con salud yambiente de trabajo

Hay algn seguimientopero no cumple con losrequisitos legalesrelevantes.

Se ha establecido unsistema que asegura ydocumenta el seguimientoa los temas de salud yambiente de trabajo.Los empleados soninformadossistemticamente sobrelos posibles peligros a lasalud. Se desarrollan

planes de accin que sonmonitoreadosregularmente.

El contratista mejoracontinuamente susproductos y procesos detrabajo en relacin con elambiente de trabajo y lasalud ocupacional.

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tem 6.7Indicadores de desempeo ASS: Qu tipo de indicadores de desempeo ASS aplica elcontratista, y cules son las razones para escoger estos indicadores especficos?

No se han definidoindicadores clave dedesempeo. Datosinsuficientes sobre eldesempeo ASS.

Se han definidoindicadores clave dedesempeo. Datosinsuficientes sobre eldesempeo ASS.

Existe un sistemadocumentado paramonitorear el desempeoASS contra metasdefinidas para reas yactividades clave, conretroalimentacin a los

empleados.

El contratista tambinopera un sistema derecompensas in-house,basado primariamente enindicadores de desempeoproactivos.

tem 6.8Manejo de no conformidades: Cmo maneja y reporta el contratista las no conformidades conlos procedimientos, especificaciones, normas, requisitos contractuales y reglas y regulaciones oficiales?

Generalmente, las noconformidades no sonreportadas ni se les haceseguimiento.

Las no conformidadescon reportadasocasionalmente y se leshace seguimiento local.

Se reportan y se haceseguimiento a las noconformidades.Se identifican las causassubyacentes. Se tomanmedidas para prevenir surecurrencia, y se evala laefectividad de dichasmedidas.

Las no conformidades sonreportadas de manerasistemtica y se realizaseguimiento como parte deun proceso constante demejora.

tem 6.9Transferencia de experiencias: Qu arreglos ha hecho el contratista para asegurar que laslecciones aprendidas son aplicadas de manera sistemtica en trabajos futuros, y qu temas son tratados?

No existe un sistema parafacilitar la transferencia deexperiencias.

La transferencia deexperiencia se da sloentre cuentas depersonal. El tiempo y losrecursos adjudicados soninadecuados para unamejora sistemtica.

Los requisitos formales paratransferencia deexperiencias estndocumentados. Sesuministran suficientetiempo y recursos parafacilitar la mejorasistemtica.

La transferencia deexperiencias es usada demanera sistemtica en losprocesos de mejora delcontratista, como parteinherente de la cultura de suempresa. Las actividades demejora se verifican demanera rutinaria.

tem 6.10Investigacin y reporte de incidentes mayores: a) Quin lidera la investigacin de eventosindeseados? b) Cmo se comunican los hallazgos de investigaciones de eventos no deseables que ocurrenen otras partes a los empleados?

Generalmente, los hallazgos

no son comunicados.

Los hallazgos son

comunicados nicamentea personal clave, atravs de un memointerno o un mediosimilar.

Los requisitos de

competencia de lasposiciones clave del equipode investigacin estnclaramente definidos. Losreportes se presentan atodos los empleados. Loshallazgos son comunicadosa los empleados relevantesa travs de un mediointerno especfico.

Tambin se comunican

consejos sobre cmoprevenir incidentes futuros.

Elemento 7: Auditora y Revisin

A Inaceptable B Pobre C Aceptable D Excelente tem 7.1Auditora y revisin: a) El contratista cuenta con procesos documentados para sus actividades de

auditora y revisin, que tambin incluyen a sus subcontratistas? b) Qu mtodos se utilizan para priorizarlas auditoras y revisiones? c) Cmo hace la gerencia seguimiento a las auditoras y revisiones?El proceso de auditoria sehace en curso. No se handefinido requisitos formalesde auditora.

El proceso y losprogramas de auditorase encuentrandocumentados. Laseleccin de temas deauditora se basaparcialmente en laevaluacin de riesgos. Elseguimiento y lacorreccin dedesviaciones son amenudo inadecuados.

Existe un programadocumentado que cubretodos los temas de auditoray la verificacin, revisin yseguimiento de temas dealta prioridad. Los objetos ytemas a ser supervisadosse eligen con base en laevaluacin de riesgos. Sehace seguimientosistemtico a lasdesviaciones y stas son

corregidas. El programaincluye actividadesrelevantes delsubcontratista.

Hay una participacingenuina y visible de lagerencia en todas lasactividades de supervisin.Los efectos de la supervisinson tratados y se haceseguimiento a lasobservaciones.

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Anexo A

(Informativo)

Requisitos contractuales ASS propuestos

Los requisitos contractuales propuestos en este Anexo A aplican tanto al contratista como a sus

subcontratistas.

A.1 Liderazgo y compromiso

A.1.1 Compromiso con ASS a travs de liderazgo

La responsabilidad por ASS debe recaer en el gerente de lnea. Los altos ejecutivos deben estarinvolucrados de manera personal en la gestin ASS. El compromiso con ASS debe ser evidente entodos los niveles de la organizacin y la cultura corporativa debe asegurar una actitud positiva hacia lostemas ASS.

A.2 Poltica y objetivos estratgicos

A.2.1

Poltica ASS, acceso y responsabilidad

El contratista debe tener una poltica ASS documentada, desarrollada con la participacin activa de losempleados. El contratista debe documentar el nombre, cargo, y experiencia del gerente con el ms altocargo dentro de la organizacin con responsabilidad de asegurar que esta poltica sea cumplida. Elcontratista tambin debe documentar quin tiene responsabilidad ltima por temas ASS dentro de suorganizacin.

El contratista debe definir y documentar qu mtodos se aplican para informar la poltica ASS al personal,y qu rutinas se emplean para informarles acerca de cualquier cambio a esta poltica.

A.2.2 Poltica del contratista sobre accidentes y prdidas

La poltica ASS del contratista debe reflejar la actitud Cero como meta de largo plazo.

A.3 Organizacin, recursos y documentacin

A.3.1 Contribucin de los empleados

Los empleados deben tener una influencia real en su situacin de trabajo en los temas concernientesa salud y seguridad.Se deben adjudicar suficiente tiempo y recursos para que los empleados puedan participar en elestablecimiento, seguimiento y desarrollo del sistema de gestin ASS.

A.3.2 Organizacin y comunicacin

La gerencia del contratista debe estar involucrada en las actividades ASS, y en el establecimiento yseguimiento a objetivos ASS. La organizacin del contratista debe facilitar una gestin y comunicacinefectiva de ASS, con particular nfasis en ASS como un Elemento integrado en las actividades deplaneacin y operaciones.

A.3.3 Entrenamiento ASS de gerentes y supervisores

Los gerentes y supervisores que estarn involucrados en la planeacin, monitoreo, revisin o realizacindel trabajo deben, sin importar su nivel dentro de la organizacin, haber recibido entrenamiento formal enASS. Las normas y programas de entrenamiento en ASS deben ser definidas para gerentes en todos losniveles. Todo entrenamiento debe ser documentado.

A.3.4 Programa de induccin ASS al personal

Se deben hacer arreglos especiales para dar entrenamiento a los nuevos empleados respecto aprocedimientos locales relevantes y cualquier peligro especfico inherente a la actividad. Todoentrenamiento debe ser documentado.

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A.3.5 Programa de entrenamiento ASS

El contratista debe haber establecido un sistema documentado para seleccionar y entrenar personal a finde asegurar que el trabajo es realizado por individuos calificados con habilidades adecuadas. Se debenhacer arreglos que aseguren que el personal del contratista est familiarizado y, cuando se requiera,entrenado en:

ASS industrial bsico

La poltica y prctica ASS del contratista Los requisitos ASS generales de la empresa Cualquier peligro especfico inherente a las actividades El uso correcto de equipo de proteccin personal Respuesta a emergencias

Se deben hacer arreglos para asegurar que el conocimiento y entrenamiento ASS del personal esconstantemente actualizado.

A.3.6 Entrenamiento especializado

El contratista debe evaluar y documentar hasta qu punto alguna de sus reas de actividad requiereentrenamiento especial y/o adicional respecto a riesgos potenciales. Se deben establecerprogramas de entrenamiento relevantes. Todo entrenamiento debe ser documentado.

A.3.7 Reglas, regulaciones, normas y requisitos

El contratista debe documentar

Su cumplimiento de reglas y regulaciones legales, y con los requisitos contractuales de la empresa. Los mtodos usados para verificar comprensin y cumplimiento La estructura general para preparar y actualizar los requisitos y procedimientos internos La estructura general para dar a conocer estos documentos

A.3.8 Evaluar la idoneidad de subcontratistas

El contratista debe evaluar la experiencia y registros ASS de sus subcontratistas. El contratista debe

documentar sus mtodos para identificar las normas y requisitos que deben cumplir los subcontratistas,y para asegurar que estas normas y requisitos son entendidos y cumplidos.

A.4 Evaluacin y gestin del riesgo

A.4.1 Evaluacin de riesgos

El contratista debe emplear mtodos idneos y generalmente reconocidos para identificar y evaluar lospeligros ASS y sus consecuencias. Estos mtodos deben estar documentados.

A.4.2 Gestin de seguridad

El contratista, en todo momento, debe haber implementado medidas de seguridad para proteger laempresa contra amenazas relevantes relacionadas con el trabajo. El nivel de seguridad debe ser flexible

y estar adaptado a la relacin entre la amenaza y las actividades en curso en un momento determinado.Debe haber adherencia a los lineamientos de OLF para helipuertos y base de suministros, cuando searelevante. Debe haber un sistema para el manejo de documentos clasificados y datos electrnicos.

El contratista debe poder verificar la identidad del personal que va a trabajar para la compaa en lasbases, en instalaciones, en buques y en plantas en tierra y en los sitios empleados por la empresa.Cuando el contratista utiliza personal contratado, se deben verificar referencias de empleos anteriores.

A.4.3 Ausencia por enfermedad

Los datos de ausencia por enfermedad deben ser usados de manera proactiva. Debe haber disposicionespara que los empleados regresen al trabajo o para que se ofrezca un trabajo alternativo dentro de laorganizacin del contratista.

A.4.4 Enfermedad profesionalEl contratista debe hacer un seguimiento sistemtico a los incidentes de posible enfermedad profesional.Se debe animar a los empleados a proponer contramedidas y a prevenir la ocurrencia de nuevos

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incidentes.

A.4.5 Encuestas de ambiente laboral

El contratista debe contar con un sistema que asegure y documente la identificacin y seguimiento de todoslos factores fsicos, qumicos, ergonmicos y psico-sociales/organizacionales que podran ir en detrimentopotencial de la salud y el desempeo. Este sistema debe estar vinculado al monitoreo sistemtico continuode la exposicin de sus empleados y de los empleados de los subcontratistas, a estos factores, y a unprograma para reducir la exposicin que pudiese resultar perjudicial para la salud.

A.4.6 Horas extra

Las horas laborales, las horas extra y el tiempo de restitucin deben ser sistemticamente monitoreados.El contratista debe asegurar que las horas extra no representan un riesgo a la salud ni a la seguridad.

A.4.7 Qumicos

El contratista debe contar con un sistema que asegure y documente que todos los qumicos a serutilizados durante el trabajo son evaluados respecto a su potencial de riesgo para la salud durante eltransporte, uso y disposicin, y que se da preferencia a qumicos con el menor riesgo, siempre que seatcnica y operacionalmente posible.

A.4.8 Hojas de datos ASS

El contratista debe contar con un sistema que asegure que existe informacin correcta disponible respectoa riesgos a la salud, fuego, explosin y peligros ambientales presentados por productos qumicos utilizadosen el trabajo. Las HDSM deben estar disponibles un idioma que sea entendido por todos los empleadosque llevarn a cabo el trabajo.

A.4.9 Equipo de proteccin personal

El contratista debe estar en capacidad de demostrar que el equipo de proteccin personal utilizadodurante el trabajo ofrece una proteccin satisfactoria en las tareas relevantes. Deben existir arreglosdocumentados para el suministro y mantenimiento de dicho equipo, tanto el estndar como losElementos requeridos para operaciones especiales.

A.4.10 Sistema de gestin ambientalEl contrato debe contar con un Sistema de Gestin Ambiental desarrollado a un nivel comparable a unanorma internacional reconocida, ej. ISO 14001:1996 o EMAS. El sistema es bien conocido por el personaldel contratista y se cumple a cabalidad.

A.4.11 Evaluacin y monitoreo de impactos ambientales

El contratista debe contar con un sistema que asegure y documente la evaluacin y seguimiento delimpacto ambiental del trabajo realizado. El seguimiento debe incluir el monitoreo ambiental cuando searequerido. Los resultados de la evaluacin y monitoreo deben ser usados de manera sistemtica paraminimizar el impacto ambiental.

A.4.12 Seleccin de soluciones ambientalmente ptimas

El contratista debe contar con un sistema que asegure y documente la seleccin de solucionesambientalmente ptimas. El aspecto ambiental debe estar incluido en todas las evaluaciones tcnicas queinvolucren vertimientos. Los resultados de estas evaluaciones deben ser documentados en un sistema decontabilidad ambiental, y debe servir como criterio de evaluacin cuando se seleccionen solucionesbasadas en anlisis costo/beneficio.

A.4.13 Documentacin ambiental y de gestin

El contratista debe contar con un sistema que asegure y documente la inclusin de losaspectos ambientales en los documentos de gestin, incluyendo los procedimientosoperacionales.

A.4.14 Gestin de residuos

El contratista debe haber implementado un sistema para identificar, clasificar y manipular los residuos.Los residuos peligrosos deben ser manejados en concordancia con las regulaciones y leyes aplicables.Los residuos de consumo y de produccin deben ser separados.

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El contratista debe establecer un programa ASS que cubra los elementos del sistema de gestin ASS.Debe ser preparado en consulta con los representantes de los empleados del contratista y debe ser parteintegral el programa ASS general de la empresa para el sitio, proyecto o actividad respectiva y cubriractividades especficas con una descripcin de lo entregado. El programa ASS debe ser proactivo y debemantenerse actualizado durante la duracin del trabajo.

El programa ASS debe cubrir salud ocupacional y ambiente laboral, seguridad, seguridad fsica, ambientey respuesta a emergencias. Se deben definir objetivos separados para cada una de estas reas

principales.

Adems, el programa debera

Identificar los requisitos legales y otros requisitos especficos relacionados con ASS que aplican a lalabores;

definir las actividades que deben ser iniciadas para cumplir con los requisitos; definir criterios aplicables de aceptacin de riesgos; definir los peligros que deben ser tratados, cmo deben ser controlados y qu mtodos deberan usarse

si fuera necesario recuperar el control; identificar los procedimientos que deben desarrollarse bajo el contrato; definir las responsabilidades de la compaa/contratista y las interfaces, as como la estrategia del

contratista para supervisar a los subcontratistas; identificar y agendar los requisitos de entrenamiento de los contratistas.

El programa ASS debe ser enviado a la empresa y a los representantes de los empleados de laempresa para revisin en concordancia con los hitos acordados. La compaa debe ser notificada deposibles cambios en el programa.

A.5.3 Control y mantenimiento de equipos

El contratista debe contar con sistemas documentados que aseguren un correcto mantenimiento ycalibracin, as como la idoneidad de las herramientas y equipos utilizados por su personal cuando realizalabores en sus instalaciones, en el sitio o en cualquier otra ubicacin.

A.5.4 Preparacin para emergencias

El contratista debe estar en la capacidad de tener una notificacin adecuada y debe poder establecer ymantener contacto con los medios, sindicatos y autoridades ms cercanas en cooperacin con la empresa,a menos que se acuerde lo contrario. El contratista debe contar con un sistema para asegurar que losdatos relevantes del personal de contratistas y subcontratistas estn disponibles en la oficina delcontratista en caso de emergencia y son de fcil acceso. Estos datos deben incluir los nmeros de segurosocial y del familiar ms cercano. El contratista debe tener una organizacin documentada para proveercuidado inmediato y de largo plazo para los empleados y sus familias en caso de una condicin oaccidente peligroso.

A.6 Implementacin y monitoreo

A.6.1 Supervisin y monitoreo de actividadesEl contratista debe supervisor y monitorear sus actividades para asegurar que se cumple a cabalidad contodos los requisitos ASS relevantes. Los resultados de esta supervisin y monitoreo deben ser entregadossin demora a la gerencia y personal del contratista. El contratista debe verificar que los empleados estnfamiliarizados con las instrucciones y procedimientos de trabajo y que pueden actuar de acuerdo con lasinstrucciones suministradas. Se deben llevar a cabo inspecciones gerenciales frecuentes para verificarcumplimiento de las normas vigentes.

A.6.2 Historial de eventos no deseables/condiciones peligrosas

El contratista debe cumplir con todos los requisitos oficiales para la notificacin y reporte de eventosno deseables/condiciones peligrosas relacionadas con seguridad, salud ocupacional y ambiente. Lasrutinas para asegurar dicho cumplimiento deben estar documentadas.

Todos los eventos no deseables notificables / condiciones peligrosas experimentadas por el contratistadeben ser reportadas a la empresa, sin demora, independientemente de si el evento se presenta en lasinstalaciones del contratista, en el sitio o en otro lado. El reporte debe incluir la fecha del evento, sus

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causas y cualquier medida de seguimiento preventivo tomada.

A.6.3 Reporte de eventos con alto potencial de prdida

Los eventos con alto potencial de prdida surgidos por el contratista deben ser reportados a laempresa dentro de las 24 horas siguientes al incidente. Se debe entregar informacin de las posiblescausas subyacentes.

A.6.4 Reporte de heridas del personal

La empresa debe ser notificada de cualquier herida sufrida por el personal del contratista. Las causasdirectas y subyacentes deben ser especificadas.

A.6.5 Sistema para hacer seguimiento a incidentes

El contratista debe contar con un sistema manual o computarizado para registrar y hacer seguimiento alas acciones correctivas y preventivas resultantes de eventos no deseables. El sistema debe facilitar latransferencia sistemtica de experiencias.

A.6.6 Salud ocupacional

El contratista debe contar con un sistema que documente el monitoreo sistemtico de salud tal como loespecifiquen las regulaciones aplicables y las buenas prcticas profesionales. El monitoreo debe llevar a

planes de accin sujetos a seguimiento regular.El sistema debe ayudar con la identificacin, evaluacin, y reporte de enfermedades laborales y medidascorrectivas, seguimiento a empleados en licencia mdica, y prevencin y tratamiento del abuso de alcoholy drogas.

A.6.7 Indicadores de desempeo ASS

A menos que se acuerde lo contrario, se debe entregar un reporte ASS como parte del reporte generalmensual del contratista. Este reporte debe cubrir el estatus de los peligros ASS identificados y los aspectosASS significativos; tambin debe dar un informe detallado del estatus de todas las actividades del programaASS. Las medidas preventivas iniciadas o implementadas deben ser brevemente descritas.

El contratista debe contar con un sistema documentado para monitorear el desempeo ASS contrametas definidas para reas y actividades clave, con retroalimentacin a los empleados.

A menos que se acuerde lo contrario, se deben entregar los siguientes datos ASS para el contratista,cada subcontratista, y el total:

nmero de accidentes/prdidas; nmero de cuasi accidentes / condiciones peligrosas; nmero de eventos no deseables con alto potencial de prdida; nmero de heridas con prdida de tiempo; horas trabajadas (ver abajo); horas extra registradas; ausencia por enfermedad (como porcentaje de horas laborales normales);

nuevos casos de enfermedad profesional.

La empresa debe ser informada sobre la definicin del contratista de herida con prdida de tiempo yenfermedad profesional, as como de su definicin y prctica referente al uso de trabajo alternativo.

Las horas trabajadas deben ser especificadas as: a) nmero total de horas trabajadas en el contratodurante el periodo, b) horas de construccin directas e indirectas, incluyendo supervisin y fabricacin, peroexcluyendo horas de ingeniera. El trabajo de instalacin y construccin fuera del sitio realizado porsubcontratistas que sume ms de 10 000 h tambin debe ser reportado.

A.6.8 Manejo de no conformidades

El contratista debe contar con un sistema para registrar y hacer seguimiento a las no conformidadescontra los procedimientos, especificaciones, normas y requisitos de contrato relacionados con el trabajo.

Se deben identificar las causas subyacentes y se deben tomar medidas para prevenir su recurrencia. Laefectividad de dichas medidas debe ser evaluada.

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A.6.9 Transferencia de experiencia

Se deben documentar los requisitos formales para transferencia de experiencia ASS. Se debensuministrar tiempo y recursos suficientes para facilitar una mejora sistemtica.

La transferencia de experiencia ASS debe formar parte del reporte de cierre entregado por el contratistaa la empresa. Este reporte debe ser preparado en la medida que se va desarrollando el trabajo, y debeincluir como mnimo:

cmo ha funcionado el programa ASS del contratista (cuando exista); problemas imprevistoscmo se superaron y enfoques futuros recomendados; causas subyacentes de heridas del personal y enfermedad profesional, y cmo se les ha hecho

seguimiento; aspectos ASS positivos, y cules deben ser considerados para actividades futuras; cualquier dao al equipo, y recomendaciones sobre cmo evitar daos similares en operaciones futuras; mejoras sugeridas a las rutinas de trabajo.

El estatus actual de los tems mencionados arriba debe ser discutido con el representante de laempresa en reuniones regulares de transferencia de experiencia.

A.6.10 Investigacin y reporte de incidentes mayores

El contratista debe documentar quin liderar estas investigaciones. Los requisitos de competencia de lasposiciones clave dentro del equipo de investigacin deben estar claramente definidos.

Los reportes de investigacin deben estar a disposicin de todos los empleados. Los hallazgosdeben ser comunicados a la gerencia base y al personal del contratista.

A.7 Auditora y revisin

A.7.1 Auditora y revisin

El contratista debe tener un plan documentado que cubra todos los temas de auditora y los temas deverificacin, revisin y seguimiento de alta prioridad. Los elementos y temas sujetos a supervisin debenser seleccionados sobre la base de la evaluacin de riesgos. Las desviaciones deben sersistemticamente monitoreadas y corregidas. El programa debe incluir las actividades relevantes delsubcontratista.

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Anexo B

(Informativo)

Matriz de actividades

La matriz muestra las categoras tpicas de contratos y elementos asociados con ASS que deberan serincluidos en conexin con la calificacin, evaluacin y supervisin del contrato. La compaa decide por smisma, qu categora de contrato es la ms relevante para la entrega especfica. Las entregas con riesgoASS limitado normalmente requerirn una evaluacin y seguimiento menos extensivos que aquellos con unalto impacto ASS. Otros factores que deben ser tenidos en cuenta al seleccionar la categora de contratoincluyen la criticidad de la entrega en trminos de progreso y financieros, y posibles experiencias concontratos anteriores. Por favor note que la Categora IV es para ser usada en contratos que involucran unnmero limitado de personal contratado en un periodo de tiempo limitado.

Elementos ASS y categoras de contratosCategora I califica tambin para categoras II, III y IVCategora I califica tambin para categoras III y IV

Categora I Categora II Categora III Categora IVGrande y/ocompleja

Pequea y/osimple

Pequea y/osimple conseguimiento

limitado

Contratacinde personal

Elemento 1 Liderazgo y compromiso1.1 Compromiso con ASS a travs de liderazgo

Elemento 2 Poltica y objetivos estratgicos2.1 Poltica ASS, acceso y responsabilidad 2.2 Poltica del contratista respecto a accidentes y prdidas

Elemento 3 Organizacin, recursos y documentacin3.1 Contribucin de los empleados 3.2 Organizacin y comunicacin 3.3 Entrenamiento ASS de gerentes y supervisores 3.4 Programa de induccin ASS al personal 3.5 Programa de entrenamiento ASS 3.6 Entrenamiento especializado 3.7 Reglas, regulaciones, normas y requisitos 3.8 Evaluar la idoneidad de subcontratistas

Elemento 4

Evaluacin y gestin del riesgo4.1 Evaluacin de riesgos 4.2 Gestin de seguridad 4.3 Ausencia por enfermedad 4.4 Enfermedad profesional 4.5 Encuestas de ambiente laboral 4.6 Horas extra 4.7 Qumicos 4.8 Hojas de datos ASS 4.9 Equipo de proteccin personal 4.10 Sistema de gestin ambiental 4.11 Evaluacin y monitoreo de impactos ambientales 4.12 Seleccin de soluciones ambientalmente ptimas 4.13 Documentacin ambiental y de gestin 4.14 Gestin de residuos 4.15 Propiedades ambientales de qumicos a ser vertidos 4.16 Uso de qumicos potencialmente dainos con el ambiente 4.17 Delegados de seguridad Elemento 5 Planeacin y procedimientos

5.1 Prcticas de trabajo ASS 5.2 Programa ASS 5.3 Control y mantenimiento de equipos 5.4 Preparacin para emergencias

Elemento 6 Implementacin y monitoreo6.1 Supervisin y monitoreo de actividades 6.2 Historial de eventos no deseables/condiciones peligrosas 6.3 Reporte de eventos con alto potencial de prdida 6.4 Reporte de heridas del personal 6.5 Sistema para hacer seguimiento a incidentes 6.6 Salud ocupacional 6.7 Indicadores de desempeo ASS 6.8 Manejo de no conformidades

6.9 Transferencia de experiencia

6.10 Investigacin y reporte de incidentes mayores

Elemento 7 Auditora y revisin7.1 Auditora y revisin

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Anexo C

(Informativo)

Matriz de Clasificacin de eventos no deseables

Se puede usar una matriz de clasificacin de eventos no deseables para evaluar la severidad del evento.

La matriz constituir una ayuda al evaluar el alcance de las acciones a poner en prctica. La clasificacindebe estar basada en una norma aceptada. De otro modo, se deben acordar los detalles para cadaentrega. La Tabla C1 muestra un ejemplo de matriz de clasificacin cualitativa.

Tabla C.1 Matriz de clasificacin de eventos no deseables

Sever

ity

0

1

2

3

4

5

Consecuencia

Gente A

ctivos

Ambien

te

Reputa

cin

Sin efectoen

salud/heridaNo

dao

Sin efecto No impacto

Efecto leveen

salud/heridaDao leve Efecto leve Impacto leve

Efectomenor en

salud/heridaDao menor

Efectomenor

Impactolimitado

Efectomayor en lasalud/herida

Daolocalizado

Efectolocalizado

Impactoconsiderable

Fatalidadnica Dao mayor

Efectomayor

Impactonacional

Fatalidadesmltiples

Daoextensivo

Efectomasivo

Impactointernacional

Probabilidadincremental

a b c d e

Nuncaescuchado en

industriaen E&P

Escuchadoen

industriaE&P

Incidente

ha ocurridoen nuestraempresa

Sucedevarias

veces alao ennuestraempresa

Sucedevariasveces alao enun sitio

Gestin de mejora continua

Incorporar mtodos

de reduccin de

riesgos

Intolerable

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Anexo D

(Informativo)

Uso prctico de los criterios de evaluacin

D.1 GeneralidadesLa empresa puede decidir por s misma cmo se deben usar las expectativas ASS presentadas en elcaptulo 4.3 para calificar y evaluar las solicitudes o entregas individuales. Este Anexo describe ciertostemas que deberan ser tenidos en cuenta al utilizar esta norma NORSOK en el proceso de compras.

D.2 Relevancia e importancia de los elementos ASS

Todos los tems ASS deberan ser evaluados respecto a su relevancia en el contexto de compra encuestin. Los tems que claramente no son relevantes pueden ser excludos, en tanto que la razn de dichaexclusin sea documentada.

La importancia relativa de los diferentes elementos ASS debera ser evaluada ya sea de manera individualo por grupos; ej. Adjudicando un porcentaje del puntaje total ASS a cada uno de estos siete elementos

principales del sistema de gestin ASS. Si la importancia relativa es asignada sobre la base de tem a tem,se puede aplicar un factor de peso normal o alto, tal como se muestra en la Tabla D.1. Los dos mtodospueden ser combinados. La importancia asignada puede ser usada cualitativamente o como base para laevaluacin numrica.

Tabla D.1 Peso numrico sugerido de los elementos ASS

Puntaje

Importancia deltem

Inaceptable Pobre Aceptable Excelente

Normal 0 1 2 3

Alta 0 2 4 6

D.3 Criterios de aceptacin

Los criterios de aceptacin pueden ser usados para calificar o descalificar un proponente en particular. Sepueden asignar criterios de aceptacin cualitativa a cada tem; ej. Se puede tomar la decisin de excluirproponentes con un desempeo inaceptable en ciertos elementos ASS crticos, o requerir un desempeo

excelente en otros elementos crticos. Tambin se pueden aplicar los criterios de aceptacin cualitativa aun nivel agregado, ej. A los elementos principales del sistema de gestin ASS.

Los criterios de aceptacin cuantitativa se aplican normalmente a todo el rango de tems ASS en cuestin.Uno puede, por ejemplo, definir el criterio de aceptacin como el puntaje total alcanzado si se asignara unpromedio de puntaje aceptable a los proponentes (pesos 2 o 4) en todos los elementos ASS en

cuestin. Un enfoque ms ambicioso sera aquel en que los proponentes tendran que demostrar undesempeo aceptable para el70% de elementos ASS, y un desempeo Excelente (peso 3 o 6) para elrestante 30% de los tems. Cualquiera que sea el mtodo escogido, el criterio de aceptacin cuantitativaconstituir una cifra nica que puede ser comparada con los resultados numricos de la calificacin oevaluacin real.

Leyes y precedentes aplicables pueden limitar el uso de criterios de evaluacin suaves en el proceso de

compras. La empresa debe decidir por s misma cmo tales leyes y procedimientos legales aplicablespueden afectar en cualquier momento el uso de esta norma NORSOK en el proceso de compras de laempresa.

D.4 Desviaciones

La empresa debera describir formalmente las reglas que aplicaran si se hace necesario desviarse deesta norma o de los procedimientos asociados de calificacin y evaluacin.

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