no. dependencia tipo de auditoría Área evaluada … · no. informe 1 dirección de asesoría...

DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA

Director: Lic. Oscar Humberto Conde

Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento

Fecha de emisión: 01/12/2014

Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública

8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt

No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período

No. Informe

1 Dirección de Asesoría Jurídica

FINANCIERA

Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria

Septiembre a diciembre 2007

Enero a junio 2008

Julio a octubre 2008

Noviembre a diciembre 2008


Enero a agosto 2010

Septiembre a octubre 2010

UDAI-DAF-SAF-IF-48-2008



AI-DAF-SAF-IF-15-2009




ADMINISTRATIVA

Almacén e Inventarios y Tiempo Extraordinario

Enero a septiembre 2008 Inv.

Enero a octubre 2008 Alm.

Octubre a diciembre 2008 Alm.

Enero a agosto 2009


Enero a septiembre 2010

AI-DAAP-SAA-09-2009

AI-DAAP-SAA-14-2009

AI-DAAP-SAA-15-2009

AI-DAAP-SAA-PA-13-2010


AI-DAAP-SAA-03-2011

Gestión Enero a junio 2008

Expedientes vigentes al 7-11-2008

UDAI-DAA-SAS-PA-06-2008

AI-DAAP-SAG-03-2009








No. Informe

Exp. vigentes al 25-03-2009

Exp. Económico Coactivo

Verif. Proceso de Emisión y Cert. De Títulos Ejecutivos; así como, presentación de demandas

Sección de Amparos de inconstitucionalidad

Verificar registro, control, antigüedad y diligenciamiento de los expedientes de la Sección de lo Económico Coactivo

Registro, Control y Antigüedad de los expedientes a cargo de la Sección de lo Económico Coactivo.

Verificación del procesos de Análisis, Registro y Control de Pago en Nómina Para Pensionados De Clases Pasivas

AI-DAAP-SAG-04-2009

AI-DAAP-SAG-20-2011

AI-DAAP-SAG-19-2012

AI-DAAP-SAG-20-2012

AI-DAAP-SAG-29-2012

AI-DAAP-SAG-07-2013

AI-DAAP-SAG-32-2013








No. Informe

Nomina Agosto a diciembre 2007 UDAI-DAA-SAG-PA-10-2008

Tiempo Extraordinario Enero a octubre 2008

Enero a diciembre 2009



Actividad Administrativa


Determinar responsabilidad de las personas que tenían el expediente 93007666.

Verific. de los doctos. Contables de la cta. 1221-2, ctas. por cobrar a largo plazo de Ferrocarriles de Guatemala.

Entrega de cargo del Licenciado Carlos Armando López López, como jefe de la Unidad de Servicios Administrativos Internos al Lic. Vicente Antonio Delgado Rivera

Entrega de Cargo del Licenciado Vicente Antonio Delgado Rivera, Jefe de la Unidad de Servicios Administrativos Internos

AI-DAAP-SAG-I-31-2012

AI-DAAP-SAG-32-2012

AI-DAAP-SAA-28-2013








No. Informe

AI-DAAP-SAA-47-2013

FINANCIERA ADMINISTRATIVA


Almacén e Inventario y


Octubre a diciembre 2010


Enero a agosto 2012


AI-DAAP-SAA-08-2012


2 Dirección de Auditoría Interna

FINANCIERA Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria

Enero a junio 2008










ACTIVIDAD AMINISTRATIVA

Entrega de Cargo del Ingeniero Fredy René Ramirez Salazar Jefe de la Unidad de Servicios Administrativos Internos

AI-DAAP-SAA-48-2013

ESPECIAL Entrega de cargo Al 31 de diciembre 2011 AI-DAF-SAE-IF-53-2012








No. Informe

ADMINISTRATIVA Almacén e inventarios Enero a diciembre 2008




Nomina Septiembre a diciembre 2007 UDAI-DAA-SAG-PA-01-2008

Tiempo Extraordinario Enero 2008 a diciembre 2009 AI-DAAP-SAA-PA-32-2010


Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria, Tiempo Extraordinario, Almacén e Inventario

Enero a diciembre 2010 AI-DAAP-SAA-11-2011

3 Dirección Técnica Del Presupuesto

FINANCIERA


Enero a agosto 2008




Enero a mayo 2009

Junio a octubre 2009


Enero a junio 2010
















No. Informe

Julio a octubre 2010 AI-DAF-SAF-IF-06-2011

ADMINISTRATIVA

Almacén e Inventarios Enero a junio 2008

Mayo a diciembre 2008 Alm.

Julio a diciembre 2008 Inv.


UDAI-DAA-SAG-20-2008

AI-DAAP-SAA-16-2009


Gestión Enero a abril 2008

Mayo a diciembre 2008




AI-DAAP-SAG-PA-16-2010

Almacén de Materiales y Suministros, Inventario y Tiempo Extra

Enero a septiembre de 2010 AI-DAAP-SAA-15-2011




Caja Chica, Fondo Rotativo Interno, Ejecución Presupuestaria, Almacén, Inventario y Tiempo Extraordinario

Caja Chica, Fondo Rotativo,














No. Informe

Ejecución Presupuestaria, Tiempo Extraordinario, Almacén e Inventario

Verificación de compras relevantes, liquidación del Fondo Rotativo Interno y Seguimiento a Recomendaciones de Auditorías Anteriores

Enero a Agosto 2012

Septiembre a Diciembre 2012

AI-DAAP-SAA-24-2013

AI-DAAP-SAA-42-2013

ESPECIALES Fondos provenientes del Convenio de Financiación DCI-ALA/2007/18/992 y Ejecución Presupuestaria

Octubre 2009 a mayo 2010 AI-DAF-SAF-IF-10-2011

4 Dirección De Contabilidad del Estado

FINANCIERA


Enero a junio 2008















No. Informe

Enero a julio 2009

Agosto a octubre 2009


Enero a octubre 2010





Fondos Privativos Enero a agosto 2011 AI-DAF-SAF-IF-05-2012

ADMINISTRATIVA Almacén e Inventarios Enero a diciembre 2008. Alm.

Enero a diciembre 2008. Inv.


AI-DAAP-SAA-I-008-2009

AI-DAP-SAA-13-2009

AI-DAP-SAA-39-2009

Gestión Enero a septiembre 2008

Acred. Bonif. Clases pasivas.


AI-DAAP-SAG-07-2011



Almacén, Inventario y Tiempo Extraordinario

Enero a septiembre 2010 AI-DAAP-SAA-13-2011

GESTION Verificación del proceso de acreditamiento en nómina de clases pasivas

AI-DAAP-SAG-16-2012








No. Informe

Proceso de acreditamiento en nómina de clases pasivas

Proceso de verificación, registro, control de certificaciones de tiempo de servicio/oficina nacional de servicio civil Depto. De Clases

Pasivas

Proceso de Cheques Rechazados en Cuentas de Tesorería Nacional

AI-DAAP-SAG-10-2013

AI-DAAP-SAG-12-2013

AI-DAAP-SAG-45-2013


Caja Chica, Fondo Rotativo Interno, Ejecución Presupuestaria, Almacén e Inventarios

Verificación de Compras relevantes, Liquidación de Fondo Rotativo Interno, Fondos Privativos y

Octubre a Diciembre 2010

Enero a mayo 2011


Enero a agosto 2012




AI-DAAP-SAA-13-2012










No. Informe

Seguimiento a Recomendaciones de Auditorías Anteriores.

Caja Chica, Fondo Rotativo Interno, Privativo, Ejecución Presupuestaria y Seguimiento a Recomendaciones de Auditorías Anteriores

Fondo Rotativo interno e Inventario de Activos Fijos

Enero a Agosto 2013

Septiembre a Diciembre2013

AI-SAAP-SAA-59-2013

DAI-DAAP-AI-18-2014








No. Informe

ESPECIAL

Rubros de Estados Financieros, área de caja, bancos y doctos. Por cobrar a corto plazo –cheques rechazados.

Rubros de los Estados Financieros, áreas 1131, 1133, 1134 y 1136

-Verificación de descuentos de Auxilio Póstumo de los Ministerios de Salud Pública y

Asistencia Social

A cuentas de Balance General 1141 Materias Primas, Materiales y Suministros, 1161 Activo Diferido a Corto Plazo, 1212 Acciones y Participaciones de Capital 1221 Cuentas a Cobrar a Largo Plazo, 2111 Cuentas Comerciales a pagar a Corto Plazo.

Análisis a Cuentas de Estados Financieros de junio 2013 a

Enero a junio 2011

Enero a mayo 2012

Al 22 de marzo de 2013

Al 31 de mayo 2013

AI-DAF-SAE-IF-51-2012

AI-DAF-SAE-I-150-2012

AI-DAF-SAF-02-2013

AI-DAF-SAE-38-2013








No. Informe

abril 2014

Al 30 de abril de 2014

DAI-DAF-AE-10-2014

Actividad Administrativa Impresión de 5,000 recibos de pago por emisión de Certificaciones de Tiempo de Servicio en el Taller Nacional

Verificación de Solicitudes de Certificación de Tiempo de

Servicio

Entrega de Cargo de Lic. Elber Edilio Barrios Serrano, Jefe de la USAI

AI-DAAP-SAA-29-2013

AI-DAAP-SAG-28-2013

AI-DAAP-02-2014

5 Tesorería Nacional FINANCIERA Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución

Enero a abril 2009 AI-DAF-SAF-IF-19-2009








No. Informe

Presupuestaria Noviembre a diciembre 2008


Enero a junio 2008


Mayo a septiembre 2009


Enero a agosto 2010










Especial de seguimiento Al 23 de febrero de 2012 AI-DAF-SAE-IF-26-2012

ESPECIAL Entrega de cargo Al 13 de febrero de 2012 AI-DAF-SAE-IF-52-2012

Auditoría a los Rubros de los estados financieros, área de Documentos por Cobrar a Corto Plazo –Cheques Rechazados- y Bancos.

Canje de Acciones del Estado de Guatemala en EEGSA.

Del 1 de enero al 30 de junio de 2011









No. Informe

Diciembre 2012 AI-DAF-SAE-I-143-2012

ADMINISTRATIVA Almacén e Inventarios Enero a septiembre 2008 Alm.

Enero a septiembre 2008 Inv.




AI-DAAP-SAA-24-2009

AI-DAAP-SAA-05-2010

AI-DAAP-SAA-42-2010

Almacén, Inventarios y Tiempo Extraordinario


Gestión Pago prest. Ene. a abril 2009

Legitim. Y proc.autoriz. pagos.

AI-DAAP-SAG-PA-I-2-2010


Emisión, negociación, colocación y amortización de letras de tesorería

AI-DAAP-SAG-68-2011



GESTION Cumplimiento al Acdo. 07-2011 relacionado con el LBTR de BANGUAT

AI-DAAP-SAG-17-2012

Verificación del cumplimiento de las

AI-DAAP-SAG-36-2012








No. Informe

atribuciones de la Dependencia

Proceso de Cheques Rechazados en Cuentas de Tesorería Nacional

AI-DAAP-SAG-16-2013


Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria, Tiempo Extraordinario, Almacén e Inventario

Verificación de Compras Relevantes, Liquidación del Fondo Rotativo Interno y Seguimiento a Recomendaciones de Auditorías Anteriores

Caja Chica, Fondo Rotativo Interno, Ejecución Presupuestaria y Seguimiento a Recomendaciones de Auditorías Anteriores

Liquidación del Fondo Rotativo Interno e Integración del Inventario de

Enero a mayo 2011



Enero a agosto 2012


Enero a Agosto 2013

AI-DAAP-SAA-20-2011

AI-DAAP-SAA-03-2012

AI-DAAP-SAA-09-2012



AI-DAA-SAA-53-2013








No. Informe

Activos Fijos


DAI-DAAP-AI-23-2014

ACTIVIDAD ADMINISTRATIVA

Actividad Administrativa Entrega de Cargo del Licenciado Selvin Valentine Pennant Taylor, Departamento de Administración de Cuentas

Entrega de Cargo de Wiliam Ordoñez, Jefe del Depto de Operaciones de Caja

AI-DAAP-SAG-14-2013

DAI-DAAP-AA-24-2014

6 Dirección de Crédito Público

FINANCIERA


Enero a marzo 2008

Abril a septiembre 2008
















No. Informe

Enero a junio 2010




Especial Financ. Externo Donaciones

Financ. Externo Donaciones

Deuda Pública Enero 2001 a Agosto2009

Deuda Pública octubre 1999 a mayo 2011

Financiamiento Externo Donaciones

Préstamo y deuda pública

Préstamo y deuda Pública año 2012

Deuda Pública

Cooperación externa no reembolsable

Préstamos y Servicios de la Deuda Pública

Cooperación Externa no



AI-DAF-SAE-I-30/2010














No. Informe

reembolsable (Donaciones) Nos. ATN/oc-11257-GU, ATN/OC12838-GU,BIRF-TF—010050 Y UE-ALA/2007/18/992

Préstamos y Servicios de la Deuda Pública y Seguimiento a recomendaciones de auditorías anteriores.

Cooperación Externa no Reembolsable (Donación) No. UE-ALA/2007/18-992

AI-DAF-SAE-27-2013


DAI-DAF-07-2014

DAI-DAF-AE-05-2014

ADMINISTRATIVA

Almacén e Inventarios y Tiempo Extraordinario

Enero a junio 2008

Julio a diciembre 2008


Enero a junio 2010




AI-DAAP-SAA-05-2011








No. Informe



Col. Tit. Val. deuda Titularizada.

Enero a julio 2013



AI-DAAP-SAG-08-2011

AI-DAAP-SAG-I-42-2013



GESTION Verificación del cumplimiento de las atribuciones de la dependencia

AI-DAAP-SAG-08-2012



Almacén e Inventario y Tiempo Extraordinario

Compras relevantes, liquidación de Fondo

Enero a junio 2010

Noviembre y diciembre 2010




AI-DAAP-SAA-24-2011


AI-DAAP-SAA-14-2012








No. Informe

Rotativo Interno y Seguimiento a Recomendaciones a Auditorías Anteriores

Caja Chica, Fondo Rotativo Interno, Ejecución Presupuestaria, Tiempo Extraordinario, Almacén e Inventario

Liquidacion del Fondo Rotativo Interno, Inventario de Activos Fijos y Seguimiento a Recomendaciones de Auditorías Anteriores

Noviembre a Diciembre 2011


Enero a Agosto 2013



AI-DAAP-SAA-58-2013


DAI-DAF-AI-06-2014








No. Informe


Actividad Administrativa Entrega de cargo de Lic. Francisco Rafael Gonzalez Flores como Jefe de la UDAI al Lic. Nery Francisco de León Sosa

AI-DAAP-SAA-34-2013

7 Dirección Normativa De Contrataciones Y Adquisiciones del Estado

FINANCIERA




Enero a junio 2008

Enero a abril 2009



Enero a agosto 2010










ADMINISTRATIVA

Almacén e Inventarios Enero a mayo 2008


Almacén mayo a sep.

Inventario junio a sep. 2008

DAI-DAA-SAG-19-2008

AI-DAAP-SAA-06-2009

AI-DAAP-SAA-01-2009








No. Informe

Almacén e inventarios AI-DAAP-SAA-PA-28-2010

Nómina Septiembre a diciembre 2007 UDAI-DAA-SAA-PA-06-2008

Gestión Verific. Proceso de Contrato abierto

AI-DAAP-SAG-09-2011

Verific. Análisis de los eventos y prorrogas de Contratos Abiertos

AI-DAAP-SAG-71-2011

Subdirección de Normas Técnicas y Control

AI-DAAP-SAG-11-2012

Verificación del cumplimiento de la presentación de los programas de compras

AI-DAAP-SAG-30-2012

Verificación del cumplimiento de las atribuciones de la Dependencia

AI-DAAP-SAG-03-2013

Cumplimiento de las Reformas al Reglamento del Registro de Proveedores del Estado

AI-DAAP-SAG-11-2013

Otras intervenciones Compras y contrataciones UDAI-DAA-SAG-06-2008


Fondo Rotativo Interno, Fondo de Caja Chica y

Noviembre a Diciembre 2010 AI-DAAP-SAA-17-2011








No. Informe

Ejecución Presupuestaria, Tiempo extra, Almacén e Inventario

Caja chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria

Enero a Diciembre 2010

Enero a julio 2011

Agosto a diciembre 2011

Enero a agosto 2012

Enero a Agosto 2014



AI-DAAP-SAA-12-2012

AI-DAAP-AI-98-2014


Entrega de cargo Mary Ann Miller Orozco, con Subdirectora

Entrega de Cargo de Wendy Salguero, Jefe USAI,

AI-DAAP-AA-36-2014

DAI-DAAP-AA-60-2014

8 Dirección de Bienes del Estado


Enero a junio 2008


Enero a abril 2009

















No. Informe

Especial Entrega de cargo de la Licda. Olga Magali García Flores de García.

Al 18 de abril de 2012 AI-DAF-SAE-IF-125-2012

ADMINISTRATIVA Almacén e Inventarios Enero a Septiembre 2008 Alm.

Enero a diciembre 2008 Inv.

AI-DAAP-SAA-05-2009

AI-DAAP-SAA-17-2010




AI-DAAP-SAA-06-2011

AI-DAAP-SAA-16-2011



Gestión Exp. vigentes al 19-05-2009

Arrend. Bienes Inmuebles Prop. del Estado al 25 junio 2009


AI-DAAP-SAG-06-2011

Inventario de expedientes de impuestos de herencias legados y donaciones

AI-DAAP-SAG-67-2011

Depto. Adjudicación y Legalización de Bienes Muebles

AI-DAAP-SAG-69-2011








No. Informe

Verificación Proceso de Herencias Vacantes y Sumario de Desocupación

AI-DAAP-SAG-12-2012

Proceso de arrendamiento de Bienes Inmuebles propiedad del Estado a particulares

AI-DAAP-SAG-09-2012

Proceso de verificación, registro, control, antigüedad y diligenciamiento de expedientes

AI-DAAP-SAG-26-2012

Gestión Evaluación del proceso de solicitudes de arrendamiento de bienes inmuebles que constituyen patrimonio del Estado

AI-DAAP-SAG-13-2013


Fondo Rotativo Interno, Fondo de Caja Chica y Ejecución Presupuestaria, Tiempo extra, Almacén e Inventario

Verificación de compras relevantes, liquidación del Fondo Rotativo Interno y Seguimiento a Recomendaciones de

Enero a junio 2011


Enero a agosto 2012




AI-DAAP-SAA-15-2012

AI-DAAP-SAA-20-2013








No. Informe

Auditorías Anteriores


Fondo Rotativo Interno, Inventario de Activos Fijos y Seguimiento a recomendaciones de Auditorías Anteriores

Enero a Agosto 2013



DAI-DAF-AI-03-2014

9 Dirección de Catastro y Avalúo de Bienes Inmuebles


Enero a marzo 2008



Enero a abril 2009

Mayo a octubre 2009















No. Informe

Enero a junio 2010




Especial Enero a noviembre 2010, Unidad de Asesoría Técnica y Municipal.


ADMINISTRATIVA Almacén e Inventarios Enero a septiembre 2008

Octubre a dic. 2008. Alm.


AI-DAA-SAA-PA-18-2009

AI-DAA-SAA-06-2010

AI-DAAP-SAA-41-2010

Gestión Enero a dic. 2008.Her.L.D.

Actualización matriculas de bienes inmuebles

Descentralización del Impuesto Único Sobre Inmuebles

Evaluación de Procesos, Procedimientos y Funciones de los Deptos. De Avalúo de Bienes Inmuebles, Registros Fiscales y Centro de Atención al Usuario –CAU- y Verificación Física de


AI-DAAP-SAG-75-2011

AI-DAAP-SAG-08-2013

AI-DAAP-SAG-09-2013








No. Informe

Expedientes

Evaluación del Proceso de Solicitudes de Arrendamiento de Bienes Inmuebles que constituyen Patrimonio del Estado, en la Dirección de Bienes del Estado

AI-DAAP-SAG-15-2013

Tiempo Extraordinario Enero a diciembre 2009 AI-DAAP-SAA-04-2011


Almacén y Proveeduría, Inventario y Tiempo Extraordinario

Enero a Septiembre UDAI-DAAP-SAA-10-2011

Actividad Administrativa Entrega de Cargo Lic. Elber Edilio Barrios Serrano

AI-DAAP-SAG-28-2012


Toma de posesión del Lic. Jorge Luis Armas

Impresión de 100,000 recibos por pago de una hoja certificada de carencia de bienes inmuebles en el Taller Nacional de Grabados en Acero

Entrega de Cargo del Lic. Jorge

AI-DAAP-SAA-21-2013

AI-DAAP-SAA-31-2013








No. Informe

Luis López Armas

AI-DAAP-01-2014


Almacén y Proveeduría, Inventario, Tiempo Extraordinario, Liquidación del Fondo Rotativo Interno y Cierre Presupuestario

Caja Chica, Fondo Rotativo, Ejecución Presupuestaria, Tiempo Extraordinario, Almacén Inventario, y Fondos Privativos

Verificación de Compras Relevantes Liquidación del Fondo Rotativo Interno, Fondos Privativos y Seguimiento a Recomendaciones de Auditorías Anteriores


Enero a agosto 2011


Enero a mayo 2011


Enero a Noviembre 2012

Octubre a Diciembre 2012

AI-DAAP-SAA-19-2011





AI-DAAP-SAA-15-2013


10 Dirección de Tecnologías de la

FINANCIERA Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución

Enero a marzo 2008 UDAI-DAF-SAF-IF-24-2008








No. Informe

Información Presupuestaria Abril a agosto 2008



Enero a agosto 2009


Enero a junio 2010









ADMINISTRATIVA

Almacén e Inventarios Enero a septiembre 2008

Enero a Octubre 2008 Inv.

Noviembre a Dic. 2008 Inv.


UDAI-DAA-SAG-18-2008



AI-DAAP-SAA-34-2010

Plan Operativo Anual Enero a mayo 2008 Depto. Seguridad de la Información

Enero a mayo 2008




Tiempo Extraordinario Enero a septiembre 2008 AI-DAAP-SAA-23-2009








No. Informe

Enero a diciembre 2009 AI-DAAP-SAA-PA-27-2010

ACTIVIDADES ADMINISTRATIVAS

Entrega de cargo de Director DTI.

Entrega de Cargo Susan Castillo, Jefe Unidad de Servicios Administrativos Internos

AI-DAAP-SAA-18-2011

DAI-DAP-AA-065-2014

GESTIÓN Verificar el cumplimiento de Acciones de 6 actividades 2010

Verificación del Cumplimiento de Objetivos y Metas contenidos en el POA

Año 2010

POA 2013

AI-DAAP-SAG-70-2011

AI-DAAP-SAG-35-2013


Caja Chica, Fondo Rotativo Interno, Ejecución Presupuestaria, Almacén, Inventario y Tiempo Extraordinario

Verificacion de Compras Relevantes, Liquidación de Fondo Rotativo Interno y Seguimiento a Recomendaciones de




Enero a agosto 2012


AI-DAAP-SAA-21-2010

AI-DAAP-SAA-02-2011

AI-DAAP-SAA-11-2012


AI-DAF-SAF-IF-07/2013








No. Informe


Caja Chica, Fondo Rotativo Interno, Ejecución Presupuestaria y Seguimiento a Recomendaciones de Auditorias Anteriores.

Liquidación del Fondo Rotativo, Inventario de Activos Fijos y Seguimiento a Recomendaciones de Auditorías Administrativas

Enero a Agosto 2013


AI-DAAP-SAA-56-2013

DAI-DAAP-AI-73-2014

11 Taller Nacional de Grabados en Acero

FINANCIERA




Enero a marzo 2008

Enero a julio 2009

Agosto a diciembre 2010













No. Informe

Enero a junio 2010




Otras intervenciones Compras al 31 de julio 2009

Seguimiento proceso de producción. Enero a octubre 2008

Proceso de determinación de los costros de producción de especies valorizadas

Evaluación de impresión de calcomanías 2010





Proceso de producción. Enero a octubre 2008

Evaluación de cada una de las fases de los procesos de impresión de timbres fiscales y papel sellado especial para protocolos;

Evaluación proceso instalación

UDAI-DAF-SAE-I-167-2008









No. Informe

del freno máquina Concept.


Fondos Privativos Enero a diciembre 2009 AI-DAF-SAF-IF-11-2011

ADMINISTRATIVA

Almacén e Inventarios Enero a octubre 2008 –Alm.

Enero a septiembre 2008-Inv.

Octubre a diciembre 2008Inv.

Enero a Diciembre 2009

AI-DAAP-SAA-02-2009

AI-DAAP-SAA-03-2009


AI-DAAP-SAA-33-2010



Enero a abril 2009 proc. pago

Enero a diciembre 2010 Verific. Cumplim. Atribuciones.

Cumplim. Atribuciones



AI-DAAP-SAG-05-2011

AI-DAAP-SAG-24-2012








No. Informe

Actividad Administrativa Entrega cargo de Rudy Eduardo Vásquez Barrios.

AI-DAAP-SAA-03-2013


Caja Chica, Fondo Rotativo Interno, Ejecución Presupuestaria


Caja Chica, Fondo Rotativo Interno, Ejecución Presupuestaria, Tiempo Extraordinario, Almacén, Inventario y Fondos Privativos.

Compras Relevantes, Liquidación de los Fondos Rotativo Interno, Privativos y seguimiento a Recomendaciones de



Enero a mayo 2011



Enero a agosto de 2012

Enero a Agosto 2013

AI-DAAP-SAA-23-2011


AI-DAF-SAF-10-2012


AI-DAAP-SAA-03-2013









No. Informe


Fondo Rotativo Interno, Inventario y Seguimiento a Recomendaciones de Auditorías Anteriores



AI-DAAP-SAA-54-2013

DAI-DAF-AI-08-2014

AUDITORIA ESPECIAL Compras, uso y existencia de papel

Evaluación fases del proceso de Impresión timbres fiscales y papel sellado especial para protocolo

Verificación del proceso de

Del 1 de enero al 15 de noviembre 2011










No. Informe

destrucción de Sellos Postales Timbres Fiscales, Timbres de Tabaco, Papel Sellado, Papel sellado para Protocolo defectuoso, anulados y sin valor.

Verificación del proceso de destrucción de Sellos Postales, Timbres Fiscales, Distintivos, Defectuosos, Anulados y sin Valor-.

Del 24 de junio al 23 de agosto de 2013

A Junio 2013



12 Dirección Financiera FINANCIERA Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria

Mayo a septiembre de 2008

Enero a abril 2008












No. Informe

Enero a abril 2009

Mayo a octubre 2009









Especial Enero a junio 2010

Marzo a junio 2011 Convenio Aporte Económico 2-11 Asoc. Dulce Refugio.

Convenio de Aporte Económico 03-2011 Suscrito entre el MINFIN y Bomberos Munic.

Obligaciones del Estado a Cargo del Tesoro. Enero a junio 2011

Convenio de aporte económico celebrado entre el MFP y ASONBOMD

Obligaciones del Estado a













No. Informe

Cargo del Tesoro

Convenio de apoyo económico No. 05-2011, suscrito entre el MFP y la Asociación de Empresas de Autobuses Urbanos de Guatemala

Convenio de Apoyo Económico de Inversión No. 06-2011

Obligaciones del Estado a Cargo del Tesoro

Convenio Aporte Económico No. 1-2011.

Convenio de Aportación No. 1-2012

Convenio Aporte Económico No. 1-2011 MFP-ASONBOMD














No. Informe

AI-SAF-SAE-I-17-2013

Obligaciones del Estado a Cargo del Tesoro Julio a diciembre 2010

Obligaciones del Estado a Cargo del Tesoro Julio a diciembre 2012

Obligaciones del Estado a Cargo del Tesoro de enero a junio 2013

Convenios de Aporte Económico de Inversión celebrados entre el Ministerio de Finanzas Públicas y la Asociación de empresas de Autobuses Urbanos de la Ciudad de Guatemala No. 06-2011 y 06-2012

Obligaciones del Estado a Cargo del Tesoro de julio a diciembre de 2013












No. Informe

DAI-DAF-AE-04-2014

ADMINISTRATIVA

Almacén e Inventarios Enero a septiembre 2009 Inv.

Enero a septiembre 2009 Alm






AI-DAAP-SAA-43-2010





Gestión Cumplimiento de Atribuciones AI-DAAP-SAG-72-2011


Traslado a la Dir. de Serv. Admitivos. la responsabilidad del manejo de los procesos de administración de telefonía celular, y pólizas de seguro

AI-DAAP-SAG-33-2012

Actividad Administrativa Entrega de Cargo, señor Marco AI-DAAP-SAA-22-13








No. Informe

Antonio Reyes Sandoval


Caja Chica, Fondo Rotativo Interno, Ejecución Presupuestaria, Inventario, Almacén de Materiales y Suministros y Tiempo Extraordinario.

Tiempo Extraordinario, Verificación de Compras relevantes, liquidación del fondo rotativo interno y cumplimiento a recomendaciones de auditorías anteriores.


Enero a Septiembre 2011


Enero a agosto de 2012


De enero a agosto de 2013

AI-DAAP-SAA-10-2012

AI-DAAP-SAA-10-2012



AI-DAA-SAA-55-2013








No. Informe

Dirección de Recursos Humanos

FINANCIERA

ESPECIALES Y ACTIVIDADES


Enero a marzo 2009

Enero a marzo 2008

Abril a agosto 2008


Noviembre a Diciembre 2008

Abril a julio 2009

Agosto a octubre 2009














Liquid. Almuerzos mayo 2008

Liquid. Almuerzos junio 2008

Mov.de personal a la ONSEC











No. Informe

ADMINISTRATIVAS Nomina Pens. Ene-abril 09

Entrega de cargo de Antonio José López Interiano

Inventario Físico de los Bienes de la Tienda de Consumo

Entrega de Cargo Consuelo Mairen y Marvin Solorzano

Inventario Físico de Medicamentos en Sección de Salud e Higiene del Depto. De Bienestar Laboral




DAI-DAAP-AA-62-2014

DAI-DAAP-AA-61-2014

Fondos privativos Jardín I. Septiembre 2008 a abril 2009 AI-DAF-SAF-IF-04-2010

ADMINISTRATIVA

Almacén, Inventarios, Tiempo Extraordinario



Enero a agosto 2009

Enero a agosto 2010


AI-DAAP-SAA-11-2009

AI-DAAP-SAA-12-2009


AI-DAAP-SAA-01-2011









No. Informe

Tiempo extraordinario y Nómina y Registro de Personal


Enero a noviembre 2011


AI-DAAP-SAG-07-2012

Nomina y Registro de Personal


Gestión

Enero a abril 2008

Enero 08 a Sep. 2009.

Proceso de recolección de papel para subastas

Verificación Física del Personal y Evaluación de Funciones de Conformidad con Contratos 2011, Renglones 011, 022, 029 y 189.

Proceso vta. de papel para reciclar

Proceso de pago de prestaciones laborales

Asesoría Legal Laboral

Proceso de aportación por seguros de gastos médicos,


AI-DAAP-SAG-14-2010


AI-DAAP-SAG-23-2012

AI-DAAP-SAG-25-2012









No. Informe

GESTION

vida y funerario

Proceso venta de papel para reciclar

Verificación del cumplimiento de las atribuciones de la dependencia

Nómina y Registro de Personal Diciembre 2011 a Octubre 2013

AI-DAAP-SAG-15-2012

AI-DAAP-SAG-31-2012

AI-DAAP-SAG-25-2012

AI-DAAP-SAG-06-2013

AI-DAAP-SAG-10-2013


Proceso de Descuentos

Verificar el cumplimiento de los acuerdos Nos. A-092 y 097-2011 de la Contraloría General de Cuentas.

Enero/Agosto 2013

AI-DAAP-SAG-01-2013

AI-DAA-SAG-24-2013








No. Informe

Judiciales


Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria, Tiempo Extraordinario, Almacén Inventario y Jardín Infantil


Fondo Rotativo Interno e Inventario de Activos Fijos,


Enero a mayo 2011



De enero a Agosto 2013



AI-DAAP-SAA-12-2011

AI-DAAP-SAA-40-2011

AI-DAAP-SAA-07-2012


DAI-DAF-AI-02-2014

14 Dirección de Asuntos Administrativos

FINANCIERA


Enero a marzo 2009

Enero a marzo 2008












No. Informe


Abril a agosto 2009



Enero a agosto 2010






ADMINISTRATIVA Almacén, Inventarios y Tiempo Extraordinario






AI-DAA-SAA-22-2010


AI-DAAP-SAA-02-2011

GESTIÓN Verificación del proceso de emisión y certificación de títulos ejecutivos; así como, presentación de demandas.

Cumplimiento de objetivos y metas del POA

Año 2011

AI-DAAP-SAG-21-2012

AI-DAAP-SAG-22-2012








No. Informe


Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria, Almacén Y Tiempo Extraordinario.

Compras Relevantes, Liquidación de los Fondos Rotativo Interno y Privativos, Seguimiento a Recomendaciones a Auditorías Anteriores

Caja Chica, Fondo Rotativo Interno, Ejecución Presupuestaria, Almacén Inventario, Tiempo Extraordinario y Fondos Privativos

Fondo Rotativo Interno e Inventario de Activos Fijos y Seguimiento a Recomendaciones de Auditorías Anteriores




Enero a agosto 2012


Enero a Agosto 2013




AI-DAAP-SAA-01-2013

AI-DAAP-SAA-40-2013









No. Informe

Septiembre a diciembre 2013 DAI-DAF-AI-01-2014



Entrega de cargo del Lic. Marco Vinicio del Valle y Licda. Maritza Lima

Entrega de cargo de Licda. Isabel Cristina Sandoval

Verificación de asignación de áreas de estacionamiento

AI-DAAP-SAA-05-2012

AI-DAAP-SAA-02-2013

AI-DAAP-SAG-04-2013

15 Dirección de Fideicomisos

FINANCIERA

Fideicomisos Enero 2007 a enero 2009, Fondo Nacional para la Paz

Fideicomiso PRONADE

Fideicomiso Programa Global de Crédito para Microempresas y Pequeña Empresa ene. jun. 2009

Seguimiento Banrural

Enero 2008 a junio2009

AI-DAF-SAF-I-75-2009



AI-DAF-SAE-PA-046-2010








No. Informe

Agosto 2006 a marzo 2009

Enero a abril 2010

Fideicomiso FONACON

Enero 2008 a abril 2010

Fidecomiso FCB

Diciembre 2003 a octubre 2010

Julio 1996 a abril 2010 Fideicomiso FONACYT

Seg. a Fideicomiso FODIGUA

Fideicomiso Fondo Desarrollo Microempresa y Pequeña Empresa

Fideicomiso, FONADES

Fideicomiso Fondo Desarrollo de Microempresa, Pequeña y Mediana Empresa

Fideicomiso Crédito para el Desarrollo Productivo DICOR

AI-DAF-SAE-PA-048-2010





AI-DAF-SAE-I-1-2011












No. Informe

II/CREDEPRODI

Administración de Carteras

Fideicomiso de administración e inversión del FONACON

Seguimiento al fideicomiso de FIDEMUNI

Fideicomiso SINAFIP

Fideicomiso Fondo de Desarrollo de la Microempresa y Pequeña Empresa

Seguimiento a recomendaciones del fideicomiso de FONADES

Fideicomiso FODIGUA

Fideicomiso a FONACYT

Fideicomiso FODIGUA

Fideicomiso FONAPAZ









AI-DAF-SAE-I-1-2013








No. Informe

ESPECIAL



Otras intervenciones Entrega de cargo de subdirector

AI-DAAP-SAA-22-2011

Gestión

Fideicomiso

Verificación del cumplimiento de obligaciones.

Fideicomiso FONACYT

Fideicomiso CREDESA Del 01/09/2008 al 31/01/2013

Fideicomiso FINABECE Del 01/07/2008 al 28/02/2013

Fideicomiso, Fondo para el Fomento de la Forestación y Reforestación del Oriente y Nor Oriente de Guatemala

Fondo Fiduciario de Capitalización Bancaria del 01/11/2010 al 30/06/2014

AI-DAAP-SAG-73-2011





DAI-DAF-AE-11-2014








No. Informe

Actividad administrativa Suscripción de Acta administrativa de bienes encontrados asignado a la licda. Ana Lucrecia Hernández, Ex asesora Legal

AI-DAAP-SAG-27-2012

16 UNIDAD EJECUTORA DEL PROYECTO SIAF-SAG


Enero a Diciembre 2009 AI-DAF-SAF-IF-39-2010

ADMINISTRATIVA Inventarios Enero a septiembre 2009 AI-DAA-SAA-PA-03-2010


Fondo Rotativo Interno, Ejecución Presupuestaria, Inventario y Almacén


Enero a junio 2011


AI-DAAP-SAA-01-2012

17 Proyecto Apoyo a la Gestión Presupuestaria

ESPECIALES Fondos provenientes del Convenio de Financiación DCI-ALA/2007/18/992 y Ejecución Presupuestaria

Enero 2009 a Mayo 2010 AI-DAF-SAF-IF-09-2011

18 Dirección de Transparencia Fiscal

ADMINISTRATIVA Gestión Verificación del cumplimiento de las atribuciones de la dependencia.

AI-DAAP-SAG-15-2011








No. Informe

19 Dirección de Asistencia a la Administración Financiera Municipal

ADMINISTRATIVA Cumplimiento de Funciones AI-DAAP-SAG-74-2011


Entrega de Cargo Licda. Olga Patricia del Aguila López

Entrega de Cargo Ing. Karla Margarita Milián Fernández

AI-DAAP-SAG-26-2013

AI-DAAP-SAG-27-2013

GESTION POA ENERO A JULIO 2013

AI-DAAP-SAG-43-2013

20 Unidad de Coordinación del Proyecto BID-MINFIN

ESPECIAL Contrato de Préstamo 2050-/OC-GU, Programa de Apoyo a la Modernización del M.F.P.

Donaciones BID-ATN/SF-11215 Y BID-ATN/11257-OC-GU

25 de Febrero 2009 al 31 de octubre de 2011

12 Nov. y 16 dic 2008 al 31 oct. 2011



21 Dirección Superior OTRAS INTERVENCIONES Entrega de cargo AI-DAAP-SAA-04-2012

22 Unidad de Coordinación del Proyecto BID MINFIN

ESPECIAL Contrato de Préstamo No. 2050/OC-GU Cooperación Técnica no Reembolsable

Enero a diciembre 2011 AI-DAF-SAE-I-57-2012








No. Informe

Nos. ATN/SF-11215-GU, ATN/OC-11257-GU Y ATN/OC-12838-GU.

Al 7 de agosto de 2012


23 Dirección de Análisis Financiero

ADMINISTRATIVA Gestión Verificación del cumplimiento de las atribuciones de la dependencia.

AI-DAAP-SAG-02-2013

24 Dirección de Comunicación Social

ADMINISTRATIVA Gestión Verificación del cumplimiento de las atribuciones de la dependencia

AI-DAAP-SAG-05-2013

Agregados en el mes

no. dependencia tipo de auditoría Área evaluada … · no. informe 1 dirección de asesoría...

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