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Modelo de Buenas Prácticas de
Interventoría – Caso de Estudio
Programas y Proyectos del Sector
Agropecuario
Claudia Marcela Muñoz González
Universidad Nacional de Colombia
Facultad de Ingeniería
Departamento de Ingeniería Sistemas e Industrial
Bogotá D.C, Colombia
2017
Modelo de Buenas Prácticas de
Interventoría – Caso de Estudio
Programas y Proyectos del Sector
Agropecuario
Claudia Marcela Muñoz González
Tesis o trabajo de investigación presentada(o) como requisito parcial para optar al título
de:
Magister en Ingeniería Industrial
Director:
Doctor en Ciencias Económicas. Ingeniero Diego Fernando Hernández Losada
Codirector:
MSc en Gestión de Organizaciones. Ingeniero Hugo Alberto Herrera Fonseca
Línea de Investigación:
Gestión de proyectos e Interventoría
Universidad Nacional de Colombia
Facultad de Ingeniería
Departamento de Ingeniería Sistemas e Industrial
Bogotá D.C, Colombia
2017
A mis padres y abuelos
“Las personas que no están dispuestas a
realizar pequeñas mejoras, no estarán nunca entre
los hombres que realizan cambios trascendentales”
“Nuestra recompensa se encuentra en el
esfuerzo, y no en el resultado. Un esfuerzo total es
una victoria completa”
Frases atribuidas a Mahatma Gandhi
Agradecimientos
A mis directores de tesis los Ingenieros Diego Fernando Hernández Losada y Hugo
Alberto Herrera Fonseca, a la Doctora Andrea Johana Tamayo Peña y al Ingeniero
Héctor Corredor, quienes gracias a su experiencia, continua colaboración y orientación
en el tema, este trabajo no hubiese sido posible.
A los Ingenieros Jaime Alberto Vargas Rey, Sandra María Ramírez Echeverry y Mónica
Sánchez Moreno quienes fueron mis primeros maestros y ejemplos de profesionalismo
en esta poca explorada área de la Ingeniería.
A todos mis compañeros del grupo de Seminario de Investigación por sus aportes y
consejos en la realización de este proyecto.
IX
Resumen
La interventoría es un ejercicio profesional de gran importancia en la inversión público-
privada, ya que dentro de sus objetivos se encuentra controlar y verificar la correcta
inversión de los recursos. De igual manera, es una disciplina poco explorada en el ámbito
académico, por lo cual este trabajo desea aportar con un modelo de buenas prácticas
basado en el compendio de buenas prácticas de gestión de proyectos del PMI
propuestas en la guía PMBOK®. De igual manera, destacar cuáles son los controles que
una interventoría integral debe tener en cuenta en su ejercicio y aplicación a través de las
etapas en las que transcurre su contrato. Con esta propuesta se quiere estructurar su
práctica e integrar sus funciones de acuerdo a un modelo de gestión de proyectos.
Adicionalmente se aplicará estas prácticas en un caso de estudio de proyectos del sector
agropecuario, particularmente en la construcción de distritos de adecuación de tierras en
Cundinamarca, Colombia.
Palabras clave: interventoría, PMBOK®, controles, proyectos, riego.
X Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
Abstract
The owner's representative role in the public-private investment consists of controlling
and verifying the correct execution of the project's objectives and resources. Likewise, it is
a discipline little explored in the academic field, whereby this work wishes to contribute
with a model of good practices based on the PMI Compendium of Project Management
Practices proposed in the PMBOK® Guide. In the same way, to highlight what are the
controls that an integral owner's representative should take into account in its exercise
and application, through the stages in which its contract runs. This proposal aims to
structure its practice and integrate its functions according to a project management
model. In addition, these practices will be applied in a case study of projects in the
agricultural sector, particularly in the construction of irrigation district in Cundinamarca,
Colombia.
Keywords—owner's representative, PMBOK®, controls, project, irrigation.
XI
Lista de figuras
Figura 3-1: Metodología desarrollada ....................................................................................... 26
Figura 3-2: Metodología desarrollada para la etapa 1 .............................................................. 27
Figura 3-3: Procesos de interventoría – foco de buenas prácticas ........................................... 29
Figura 3-4: Metodología desarrollada para la etapa 4 .............................................................. 30
Figura 3-5: Metodología desarrollada para la etapa 5 .............................................................. 31
Figura 2-1: Metodología desarrollada para el estado del arte ....................................................... 32
Figura 2-2: Antecedentes históricos de la interventoría en Colombia¡Error! Marcador no
definido.
Figura 2-3: Ecuación de búsqueda No. 1 ...................................................................................... 38
Figura 2-4: Ecuación de búsqueda No. 2 ...................................................................................... 38
Figura 2-5: Ecuación de búsqueda No. 3 ...................................................................................... 38
Figura 2-6: Ecuación de búsqueda No. 4 ...................................................................................... 38
Figura 2-7: Comparación de conceptos Owner’s Representative e Interventoría ......................... 39
Figura 2-8: Definición de interventoría .......................................................................................... 44
Figura 2-9: Diferencias entre conceptos de interventoría, supervisión y auditoría ........................ 44
Figura 2-10: Procesos de interventoría ................................................................................... 48
Figura 2-11: Tipos de comunicación en un proyecto de interventoría ..................................... 52
Figura 2-12: Proceso general de gestión del riesgo, NTC 5254 .................................................... 55
Figura 2-13: Proceso de gestión del riesgo, NTC 5254................................................................. 56
Figura 2-14: Los grupos de proceso interactúan en una fase o proyecto ............................... 81
Figura 2-15: Instituciones involucradas en la realización de los proyectos de distritos de
adecuación de tierras ..................................................................................................................... 97
Figura 4-1: Grupo de procesos de inicio ................................................................................... 98
Figura 4-2: Grupo de procesos de planificación........................................................................ 99
Figura 4-3: Grupo de procesos de ejecución .......................................................................... 100
Figura 4-4: Grupo de procesos de seguimiento y control ....................................................... 101
Figura 4-5: Grupo de procesos de cierre ................................................................................ 101
Figura 4-6: Grupos de procesos y áreas del conocimiento de la guía del PMBOK aplicados a
un proyecto de interventoría. ........................................................................................................ 102
Figura 4-7: Procesos operativos de la interventoría frente a los del contratista. ..................... 103
Figura 4-8: Controles en cada una de las etapas del proyecto ............................................... 104
Figura 4-9: Modelo para la interventoría de proyectos ............................................................ 105
XII Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
Figura 4-10: Ubicación de los municipios de las asociaciones beneficiaras del incentivo IEPAT
2013. 133
Figura 4-11: Horizonte de ejecución de contractual...............................................................135
Figura 4-12: Revisión de los controles de la interventoría fase I ...........................................139
Figura 4-13: Horizonte de ejecución de los proyectos en el I semestre de 2014 ...................144
Figura 4-14: Revisión de los controles de la interventoría fase II ..........................................151
Figura 4-15: Horizonte de ejecución de los proyectos en el II semestre de 2014 ..................154
Figura 4-16: Revisión de los controles de la interventoría fase II ..........................................158
Figura 4-17: Porcentaje de ejecución de obras al finalizar primer otrosí de los acuerdos de
financiamiento. 161
Figura 4-18: Porcentaje de ejecución de obras al finalizar el segundo otrosí de los acuerdos
de financiamiento. .........................................................................................................................165
Figura 4-19: Porcentaje de ejecución de obras al finalizar el tercer otrosí de los acuerdos de
financiamiento. 167
Figura 4-20: Horizonte de ejecución de los proyectos en el I semestre de 2015 ...................169
Figura 4-21: Horizonte de ejecución de los proyectos en el I semestre de 2016 ...................175
Figura 4-22: Duración del proyecto de interventoría ..............................................................178
Figura 4-23: Valor del proyecto de interventoría ....................................................................178
XIII
Lista de tablas
Tabla 2-1 : Guía y manuales consultados ................................................................................ 36
Tabla 2-2: Definiciones de interventoría .................................................................................. 41
Tabla 2-3: Definición de alcance, misión y visión para la interventoría .................................... 46
Tabla 2-4: Objetivos de la interventoría ......................................................................................... 46
Tabla 2-5: Principios y valores de la interventoría ......................................................................... 47
Tabla 2-6: Clases de interventoría ................................................................................................. 49
Tabla 2-7: Personal de interventoría .............................................................................................. 50
Tabla 2-8: Entregables de Interventoría ........................................................................................ 53
Tabla 2-9: Calificación del Impacto .......................................................................................... 57
Tabla 2-10: Clasificación de la probabilidad de ocurrencia ........................................................ 57
Tabla 2-11: Valoración del riesgo. ............................................................................................. 57
Tabla 2-12: Ejemplo para la metodología de gestión y calificación de riesgos (1) ......................... 59
Tabla 2-13: Normatividad .......................................................................................................... 62
Tabla 2-14: Estándares reconocidos en la gestión de proyectos............................................... 78
Tabla 2-15: Gestión de programas y la gestión del portafolio .................................................... 80
Tabla 2-16: Grupos de proceso del PMI .................................................................................... 81
Tabla 2-17: Áreas del conocimiento .......................................................................................... 82
Tabla 2-18: Principales interesados en un proyecto .................................................................. 84
Tabla 2-19: Inversiones y logros alcanzados por el programa en el periodo de 2007 al 2009. . 87
Tabla 2-20: Deficiencias encontradas por la contraloría para los proyectos de riego ................ 88
Tabla 2-21: Resumen de fechas contrato de interventoría ........................................................ 94
Tabla 2-22: Resumen de fechas acuerdos de financiamiento ................................................... 95
Tabla 2-23: Resumen de valores de acuerdos de financiamiento ............................................. 96
Tabla 4-1: Lista de prácticas de control jurídico para la fase precontractual ......................... 106
Tabla 4-2: Lista de prácticas de control técnico para la fase precontractual ......................... 107
Tabla 4-3: Lista de prácticas de control financiero para la fase precontractual ..................... 111
Tabla 4-4: Lista de prácticas de control administrativo para la fase precontractual ............... 111
Tabla 4-5: Lista de prácticas de control de riesgos para la fase precontractual .................... 112
Tabla 4-6: Lista de prácticas de control de jurídicos para la fase contractual - inicio ............ 113
Tabla 4-7: Lista de prácticas de control de técnico para la fase contractual - inicio .............. 114
Tabla 4-8: Lista de prácticas de control de riesgos para la fase contractual - inicio .............. 114
Tabla 4-9: Lista de prácticas de control jurídico para la fase contractual - ejecución ............ 115
Tabla 4-10: Lista de prácticas de control técnico para la fase contractual - ejecución ............ 116
Tabla 4-11: Lista de prácticas de control administrativo para la fase contractual - ejecución .. 117
Tabla 4-12: Lista de prácticas de control financiero para la fase contractual - ejecución ........ 119
XIV Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
Tabla 4-13: Lista de prácticas de control de riesgos para la fase contractual - ejecución ........119
Tabla 4-14: Lista de prácticas de control jurídico para la fase contractual - final .....................120
Tabla 4-15: Lista de prácticas de control técnico para la fase contractual - final ......................120
Tabla 4-16: Lista de prácticas de control financiero para la fase contractual - final .................121
Tabla 4-17: Lista de prácticas de control de financiero para la fase contractual - final ............121
Tabla 4-18: Lista de chequeo para la gestión de riesgos del proyecto .....................................122
Tabla 4-19: Controles dentro de los manuales de interventoría ...............................................125
Tabla 4-20: Información de los proyectos del estudio de caso .................................................134
Tabla 4-21: Control de tipo jurídico: Selección de contratistas de obra ....................................137
Tabla 4-22: Control de tipo técnico: Evaluación de estudios y diseños aportados por las
asociaciones 139
Tabla 4-23: Resumen de modelos de buenas prácticas incorporando la guía del PMBOK .....180
XV
Introducción
La interventoría es un ejercicio profesional de gran importancia para la supervisión y
adecuada ejecución de los recursos en un contrato. Su labor debe ser vista como un
trabajo articulado entre contratista e interventor que permita garantizar la transparencia y
calidad de los entregables estipulados contractualmente. No obstante, en Colombia su
labor se ve opacada por las inadecuadas prácticas que se desarrollan principalmente en
contratos de tipo públicos.
De igual modo, la academia presenta pocos aportes de tipo conceptual sobre el ejercicio
de la Interventoría, ya que la profesión cuenta con pocos fundamentos académicos
propios y la docencia en ella es muy incipiente, por tal motivo es importante abordar la
Interventoría con mayor profundidad, a través de una propuesta de buenas prácticas, que
contribuya al ejercicio profesional, en donde se pueda presentar los principales aspectos
y responsabilidades.
Este trabajo de investigación tiene como contribución una recopilación de la bibliografía
existente, una recolección de experiencias de proyectos (objeto de estudio), y un estudio
de las leyes que enmarcan la normatividad nacional; así como también los principios de
calidad de las normas y prácticas internacionales en la gestión y gerencia de proyectos,
como lo son la ISO y el PMI.
El capítulo 3 marco teórico hace una revisión sobre la evolución y conceptos de
interventoría, procesos, normatividad aplicable y una presentación de los estándares
internacionales de compendios de buenas prácticas para la dirección de proyectos.
Seguidamente, se presentan las consultas en trabajos académicos realizados, se
encuentran artículos, tesis de maestría y doctorado, que en su mayoría orientan sus
resultados a la aplicación de casos de estudio. De igual forma se procede con la revisión
XVI Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
de obras académicas en este tema y manuales de interventoría publicados por entidades
públicas y privadas, donde se destaca las definiciones de su ejercicio, tipos y controles
comúnmente aplicados en los proyectos.
Se presentan los procesos de dirección, operativos y de apoyo con los cuales funciona la
interventoría, revisando los subprocesos y actividades que los componen. Posteriormente
se presenta las normatividades que estructuran las etapas, contratos y responsabilidades
en las que ve inmerso la labor de la interventoría en Colombia.
Una vez establecida la base conceptual y revisado el trabajo académico logrado, se
procede con la revisión e investigación de los contextos en el que se desarrollaron los
proyectos a analizar para el caso de estudio, encontrando la ley que le dio origen, los
obstáculos acontecidos y los actores que fueron parte de la ejecución de los proyectos
estudiados.
Se hace una descripción de la Ley 1133 de 2007 y los incentivos que maneja para el
desarrollo del sector agropecuario nacional. Se realiza una descripción del incentivo bajo
el cual se presenta el caso de estudio, con una presentación de las instituciones
involucradas en la financiación, evaluación y ejecución de los proyectos
Finalmente, el capítulo 4 presenta la propuesta del modelo de buenas prácticas de
interventoría basado en el PMBOK, la caracterización de los factores claves y el
desarrollo del caso de estudio.
Dentro del caso de estudio se presenta las condiciones de los contratos de las
organizaciones involucradas para la ejecución de los proyectos, con la revisión de los
términos de referencia y contratos suscritos entre las entidades financiadoras y los
proyectos de interventoría, las asociaciones de usuarios y los contratistas responsables
de la ejecución de las obras, así mismo se revisan informes y demás documentos
generados en el contrato de interventoría, que serán la base que permitirá estructurar y
desarrollar el análisis y las recomendaciones de buenas prácticas de interventoría.
Se espera que esta contribución sea una de las muchas propuestas que deben
desarrollarse en el país, y permitan brindar las bases conceptuales a los nuevos y
actuales profesionales en el oficio de la interventoría de proyectos.
XVII
Contenido
Pág.
Resumen ..............................................................................................................................IX
Abstract .................................................................................................................................X
Lista de figuras ...................................................................................................................XI
Lista de tablas .................................................................................................................. XIII
Introducción ...................................................................................................................... XV
1. Descripción de la investigación ............................................................................... 21 1.1 Antecedentes ..................................................................................................... 21 1.2 Justificación ....................................................................................................... 23 1.3 Identificación del problema ................................................................................ 24 1.4 Objetivos ............................................................................................................ 25
1.4.1 Objetivo general ..................................................................................... 25 1.4.2 Objetivos específicos.............................................................................. 25
2. Metodología ................................................................................................................. 26 2.1 Etapa 1. Revisión de información secundaria .................................................. 26 2.2 Etapa 2. Descripción del marco contractual ..................................................... 27 2.3 Etapa 3. Desarrollo del modelo de buenas prácticas ....................................... 28 2.4 Etapa 4. Caracterización de los tipos de control en interventoría .................... 29 2.5 Etapa 5. Análisis del caso de estudio de acuerdo al modelo de buenas prácticas. ...................................................................................................................... 30
3. Marco teórico .............................................................................................................. 32 3.1 Evolución del concepto de interventoría ........................................................... 32 3.2 Trabajos realizados en el área .......................................................................... 35 3.3 Conceptos empleados en el ámbito internacional ............................................ 37 3.4 Definiciones consultadas a nivel nacional ........................................................ 40 3.5 Procesos de la interventoría.............................................................................. 45
3.5.1 Procesos de dirección ............................................................................ 45 3.5.2 Procesos operativos ............................................................................... 47 3.5.3 Procesos de apoyo ................................................................................. 48
3.6 Clases de interventoría ..................................................................................... 48
XVIII Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
3.7 Etapas del contrato de interventoría ................................................................. 49 3.8 Personal de interventoría .................................................................................. 50 3.9 Comunicaciones ................................................................................................ 51
3.9.1 Formas de comunicación ....................................................................... 51 3.9.2 Documentos de referencia para el proceso de interventoría ................ 51 3.9.3 El informe de interventoría ..................................................................... 53
3.10 Gestión de riesgos ............................................................................................. 54 3.10.1 Metodología para la construcción del mapa de riesgos ........................ 55 3.10.2 Modelo para la valoración de riesgos en los procesos de interventoría59
3.11 Plan de calidad de interventoría ........................................................................ 61 3.12 Normatividad ...................................................................................................... 62
3.12.1 Objeto de la interventoría ....................................................................... 63 3.12.2 Forma y perfeccionamiento del contrato de interventoría ..................... 63 3.12.3 Contenido del contrato de interventoría ................................................. 63 3.12.4 Ejecución del contrato de interventoría .................................................. 64 3.12.5 De los contratos objeto de interventoría ................................................ 65 3.12.6 Ecuación contractual .............................................................................. 65 3.12.7 Facultades de los interventores ............................................................. 67
3.13 Estándares de gerencia de proyectos .............................................................. 78 3.13.1 Norma ISO 21500:2012 ......................................................................... 78 3.13.2 PRINCE2 ................................................................................................ 78 3.13.3 IPMA - International Project Management Association ......................... 79 3.13.4 Project Management Institute, PMI ........................................................ 79
3.14 Marco contractual de la Ley 1133 de 2007 ....................................................... 86 3.14.1 Proyecto Agro Ingreso Seguro ............................................................... 86 3.14.2 Incentivo para la Ejecución de Proyectos de Adecuación de Tierras IEPAT - 2013 – DRE ............................................................................................. 89 3.14.3 Evaluación, calificación y selección de los proyectos ........................... 90 3.14.4 Instituciones involucradas ...................................................................... 91 3.14.5 Contrato de interventoría ........................................................................ 92 3.14.6 Acuerdos de financiamiento ................................................................... 95
4. Resultados .................................................................................................................. 98 4.1 Modelo de buenas prácticas de interventoría ................................................... 98
4.1.1 Grupo de procesos de inicio................................................................... 98 4.1.2 Grupo de procesos de planificación ....................................................... 99 4.1.3 Grupo de procesos de ejecución ......................................................... 100 4.1.4 Grupo de procesos de monitoreo y control .......................................... 100 4.1.5 Grupo de procesos de cierre ................................................................ 101 4.1.6 Propuesta del modelo general de buenas prácticas dirigido a un proyecto de interventoría .................................................................................... 102 4.1.7 Propuesta del modelo de buenas prácticas para la Fase I: Etapa precontractual de los proyectos .......................................................................... 106 4.1.8 Propuesta del modelo de buenas prácticas para la Fase II: Prácticas para la etapa contractual de los proyectos ......................................................... 113 4.1.9 Integración del Riesgo como control en la interventoría ..................... 122
4.2 Caracterización de los tipos de control de interventoría................................. 124 4.2.1 Control de tipo Jurídico ........................................................................ 126 4.2.2 Control de tipo Financiero .................................................................... 127 4.2.3 Control de tipo Técnico ........................................................................ 128
XIX
4.2.4 Control de tipo Laboral ......................................................................... 130 4.2.5 Control de tipo Administrativo .............................................................. 131
4.3 Casos de estudio ............................................................................................. 133 4.3.1 Fase I: Etapa pre-contractual ............................................................... 135 4.3.1.1 Control Jurídico..................................................................................... 136 Revisión del proceso de selección de contratistas .............................. 136 Revisión de minutas para los contratos de obra civil .......................... 138 Revisión de pólizas de los contratos de obra civil ............................... 138 4.3.1.2 Control técnico ...................................................................................... 139 4.3.1.3 Control financiero ................................................................................. 143 4.3.1.4 Control Administrativo .......................................................................... 143 4.3.1.5 Prácticas recomendadas para la Fase I .............................................. 145 4.3.1.6 Reflexiones para la Fase I .................................................................... 147 4.3.2 Fase II: Etapa inicial contractual .......................................................... 149 4.3.2.1 Control Jurídico..................................................................................... 151 4.3.2.2 Control Técnico..................................................................................... 151 4.3.2.3 Control Financiero ................................................................................ 153 4.3.2.4 Control Administrativo .......................................................................... 153 4.3.2.5 Prácticas recomendadas para la etapa inicial ..................................... 154 4.3.2.6 Reflexiones para la Fase II – Etapa de inicio ...................................... 155 4.3.3 Fase II: Etapa de ejecución .................................................................. 157 4.3.3.1 Control Jurídico..................................................................................... 158 4.3.3.2 Control Técnico..................................................................................... 159 4.3.3.3 Control Financiero ................................................................................ 168 4.3.3.4 Control Administrativo .......................................................................... 168 4.3.3.5 Prácticas recomendadas para la etapa de ejecución .......................... 170 4.3.3.6 Reflexiones para la Fase II – Etapa de ejecución ............................... 171 4.3.4 Fase II: Etapa de cierre ........................................................................ 172 4.3.4.1 Control Jurídico..................................................................................... 173 4.3.4.2 Control Técnico..................................................................................... 173 4.3.4.3 Control Financiero ................................................................................ 174 4.3.4.4 Control Administrativo .......................................................................... 174 4.3.4.5 Prácticas recomendadas para la etapa de cierre ................................ 176 4.3.4.6 Reflexiones para la Fase II – Etapa de cierre ...................................... 176 4.3.5 Proyecto de interventoría ..................................................................... 178
5. Conclusiones y recomendaciones ......................................................................... 182 5.1 Modelo de buenas prácticas de interventoría ................................................. 182 5.2 Caracterización de los tipos de control de interventoría................................. 183 5.3 Casos de estudio ............................................................................................. 184
6. Bibliografía ................................................................................................................ 188
XX Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
21
1. Descripción de la investigación
1.1 Antecedentes
Dentro de un contexto Nacional, la profesión de interventoría llevada a cabo en
ambientes público privados se observa a través de la premisa de la desconfianza entre el
contratante hacia el contratista, por lo cual es necesario renovar esta idea, y orientarla
hacia una labor de trabajo articulado que permita garantizar la transparencia y calidad de
un contrato (Urán, 2013)
Sin embargo, la interventoría por sí sola no cuenta con el alcance de garantizar la calidad
de las obras o la pronta y barata solución de los problemas (Gorbaneff, González, &
Barón, 2011) ya que con el contratante y contratista comparten un objetivo en común que
debe ser logrado.
Estudios de Fedesarrollo presentan inadecuadas prácticas realizadas por interventores,
donde condicionan los pagos a los contratistas con el fin de obtener dineros acosta de los
proyectos, que tienen como resultado el aumento inesperado de los presupuestos, que
castigan por lo general la calidad de los materiales utilizados en la ejecución de las obras
(Gorbaneff, González, & Barón, 2011).
Situaciones como la anteriormente descrita son frecuentes en contextos institucionales
propiciando fallas y fracasos en los proyectos de interés social. Las buenas prácticas
sirven como una propuesta referente del éxito de los proyectos, en la medida que se
convierten en medidas para la formulación de estrategias institucionales. Estás tienen
como objetivo traer transparencia, administración de riesgos, calidad, control y modelos
de buen gobierno, que facilitan la gestión pública haciéndola cada vez más próxima al
cumplimiento de las finalidades del Estado (MinTranporte & ANI, 2013).
22 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
22
Como lo menciona (Molina Ochoa, 2014) este fenómeno también se presenta en los
incentivos propuestos por el gobierno en el sector agropecuario del país, cuando el
gobierno abre convocatorias de proyectos orientadas a pequeños productores, sin
considerar las debilidades técnicas y económicas que conllevan al cumplimiento de
requisitos. Es ahí, donde actores externos (contratistas) aparecen dispuestos a llenar
esos vacíos, a cambio de que sean elegidos como constructores de los proyectos. De
ahí, que la pre inversión se concibe como un prerrequisito formal para acceder a recursos
públicos, pero no como el fundamento técnico de la calidad del proyecto y de su
perdurabilidad (Molina Ochoa, 2014).
Dada esta problemática, la interventoría debe actuar bajo adecuadas prácticas que
permitan hacer los correctivos de manera oportuna y anticipada, en oposición a la
práctica habitual de ir corrigiendo los problemas iniciadas las obras, con inadecuadas
formulaciones que resultan altamente ineficientes, costosas y de gran riesgo para el
funcionamiento de los proyectos (Molina Ochoa, 2014).
Según (Cañón Rodríguez, 2007) en medio de este complejo escenario, la Ingeniería no
puede permanecer indiferente ni como proyecto académico ni como ejercicio profesional,
ya que debe estar fuertemente comprometida al desarrollo social, sostenible y
responsable de la ejecución de proyectos.
La sociedad espera que la Ingeniería obre como el canal a través del cual pueda circular
nuevas y mejores opciones de desarrollo; parte de estas estrategias exige a las entidades
educativas la urgencia de incluir y desarrollar dentro de los programas académicos
conceptos tales como: gestión de proyectos, pensamiento integrador, habilidades de
comunicación, formación para trabajo en equipo, capacidad de autoformación y decisión
de mejoramiento a partir de la evaluación permanente (Cañón Rodríguez, 2007).
Adicionalmente, para atender estas responsabilidades la sociedad en su conjunto y,
particularmente el sector productivo y los responsables de la formación de ingenieros,
reclaman con mayor insistencia la formación responsable de los nuevos ingenieros
orientado al manejo riguroso y escrupuloso de los recursos sociales y la seriedad de los
compromisos adquiridos en los proyectos y trabajos (Cañón Rodríguez, 2007).
23
Página 23 de 195
En correspondencia a lo mencionado, la labor de Interventoría dentro de la Ingeniería
requiere de profesionales con altos principios morales y éticos dada la responsabilidad en
la utilización de recursos públicos (Bonilla Martínez, 2010). Así mismo, con sólidos y
claros conceptos de Ingeniería, que soportados con una amplia experiencia e
independencia permitan la exigencia y verificación del cumplimiento de los procesos
constructivos, materiales, normas, especificaciones técnicas y ensayos con el fin de velar
por la calidad final del proyecto (Barajas Uribe & Villamizar Serrano, 2010); controlando
de igual forma todos los aspectos legales, financieros (en lo contable, presupuestal y
tesorería), y de riesgo del contrato (Bonilla Martínez, 2010). Garantizando así, la
ejecución de procesos ágiles, eficientes y desarrollados dentro de los principios de
economía, transparencia y objetividad consagrados en la Constitución Política, la Ley 80
de 1993 y sus decretos reglamentarios (Bonilla Martínez, 2010).
1.2 Justificación
Es por ello que para contribuir con el desarrollo y la gestión de proyectos de interventoría,
es necesario proponer y construir propuestas metodologías a la gestión pública,
especialmente cuando se trata de generar proyectos con propósitos sociales y
económicamente sostenibles en el tiempo (Urán, 2013)
Consecuentes con esta problemática y la escasa presencia de prácticas modelo en los
procesos asociados a la evaluación y verificación de las tareas que le son inherentes
contractualmente a las interventorías, se observa una solicitud apremiante que permita
contribuir a los fines esenciales de la organización, no solamente desde la perspectiva de
interventoría técnica, sino además desde una visión sistémica que permita visualizar a
dichas interventorías desempeñando un papel para el Estado y por el Estado
(MinTranporte & ANI, 2013)
Para ello, los conceptos de buenas prácticas se presentan como procedimientos y
estrategias gerenciales propias de las modernas metodologías que deben aplicarse en la
ejecución de los proyectos y que tienen como finalidad la obtención de las metas
previstas, enmarcados dentro de los estándares de calidad, cumplimiento y organización
(MinTranporte & ANI, 2013).
24 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
24
Un esfuerzo funcional de esta propuesta es garantizar un control técnico, administrativo,
financiero y jurídico que permita mantener la transparencia y eficacia de la acción
contractual en términos de correlacionar positivamente los indicadores de calidad y
seguimiento financiero.
1.3 Identificación del problema
Dadas las continuas deficiencias de la contratación estatal, la interventoría es vista como
una de las actividades públicas en la que se presentan los mayores casos de malas
prácticas, descuido y, hasta de corrupción que de forma fraudulenta, promueven el
declive de la confianza en las actuaciones del Estado (Balcázar Moreno, 2012).
De igual forma, son pocos los referentes en el panorama nacional al hablar en forma
conceptual sobre el ejercicio de la Interventoría, porque se trata de una actividad sobre la
cual existen pocos fundamentos académicos propios y la docencia en ella es muy
incipiente; su bibliografía es muy escasa y son muy pocos los libros especializados que la
traten; no se tienen códigos o normativas específicas que definan o rijan las funciones o
actividades; y no existen cuerpos técnicos que den a conocer la actividad y que difundan
sus objetivos, sus alcances y en general, su desarrollo, de igual manera en el campo de
la investigación su estudio es escaso (Sánchez Henao, Interventoría de proyectos y
obras, 2007)
Desde esta perspectiva, surge imperativa la creación de modelos orientadores para la
práctica profesional idónea de la Interventoría, en torno a la correcta ejecución y
supervisión de los contratos. Lo esencial es que con un adecuado modelo se oriente con
claridad, pertinencia y rigor, el desarrollo de la supervisión de contractos; de modo que
respondan, dentro del principio de la autonomía, al interés público y a las necesidades de
las entidades estatales en lo que respecta al mejoramiento de los niveles de eficiencia de
los procedimientos (Balcázar Moreno, 2012)
Por tal razón es importante abordar la Interventoría con mayor profundidad, a través de
una propuesta de buenas prácticas, que contribuya al ejercicio profesional, en donde se
pueda presentar los principales aspectos y responsabilidades que se generan. Esta
contribución tiene como base una recopilación de bibliografía existente, una recolección
25
Página 25 de 195
de experiencias de proyectos (objeto de estudio), y un estudio de las leyes que enmarcan
la normatividad nacional; así como también los principios de calidad de las normas y
prácticas internacionales en la gestión y gerencia de proyectos, como lo son la ISO y el
PMI.
1.4 Objetivos
1.4.1 Objetivo general
Desarrollar un modelo de buenas prácticas de interventoría tomando como referencia
programas y proyectos del sector agropecuario.
1.4.2 Objetivos específicos
Desarrollar un modelo de buenas prácticas de interventoría, conforme al caso de
referencia. Programas y proyectos del sector agropecuario.
Caracterizar los factores claves que encaminen a generar las buenas prácticas de
interventoría, de acuerdo a los requerimientos técnicos, financieros, administrativos y
jurídicos conforme al caso de estudio.
Analizar el modelo de buenas prácticas de interventoría y los factores clave en los
programas y proyectos de caso de referencia del sector agropecuario.
26 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
26
2. Metodología
La metodología desarrollada para este trabajo es exploratoria - descriptiva de carácter
cualitativo, basada en el estudio de proyectos de construcción de distritos de riego
realizados durante los años de 2014 a 2016 y llevada a cabo en las siguientes etapas
como se ilustra en la Figura 2-1.
Figura 2-1: Metodología desarrollada
Fuente: Elaboración propia
2.1 Etapa 1. Revisión de información secundaria
Se hace una revisión sobre la evolución y conceptos de interventoría, procesos,
normatividad aplicable y una presentación de los estándares internacionales de
compendios de buenas prácticas para la dirección de proyectos en general, centrándose
en la propuesta presentada por la Guía del PMBOK® (Figura 2-2).
Como primera parte de este trabajo se describe la evolución del concepto de interventoría
en Colombia, se presentan algunos aportes de tipo internacional en el tema de estudio,
encontrando artículos con propuestas de buenas prácticas y presentando el perfil que
debería tener un interventor en un proyecto.
A través de consultas en trabajos académicos realizados, se encuentran artículos, tesis
de maestría y doctorado, que en su mayoría orientan sus resultados a la aplicación de
casos de estudio. De igual forma se procede con la revisión de obras académicas en este
27
Página 27 de 195
tema y manuales de interventoría publicados por entidades públicas y privadas, donde se
destaca las definiciones de su ejercicio, tipos y controles comúnmente aplicados en los
proyectos.
Se presentan los procesos de dirección, operativos y de apoyo con los cuales funciona la
interventoría, revisando los subprocesos y actividades que los componen. Posteriormente
se presenta las normatividades que estructuran las etapas, contratos y responsabilidades
en las que ve inmerso la labor de la interventoría en Colombia.
Figura 2-2: Metodología desarrollada para la etapa 1
Fuente: Elaboración propia
2.2 Etapa 2. Descripción del marco contractual
Una vez establecida la base conceptual y revisado el trabajo académico logrado hasta el
momento, se procede con la revisión e investigación de los contextos en el que se
desarrollaron los proyectos a analizar para el caso de estudio, encontrando la ley que le
dio origen, los obstáculos acontecidos y los actores que fueron parte de la ejecución de
los proyectos estudiados.
28 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
28
Se hace una descripción de la Ley 1133 de 2007 y los incentivos que maneja para el
desarrollo del sector agropecuario nacional. Se realiza una descripción del incentivo bajo
el cual se presenta el caso de estudio, con una presentación de las instituciones
involucradas en la financiación, evaluación y ejecución de los proyectos.
Finalmente se presentan las condiciones de los contratos de las organizaciones
involucradas para la ejecución de los proyectos, con la revisión de los términos de
referencia y contratos suscritos entre las entidades financiadoras y los proyectos de
interventoría, las asociaciones de usuarios y los contratistas responsables de la ejecución
de las obras, así mismo se revisan informes y demás documentos generados en el
contrato de interventoría, que serán la base que permitirá estructurar y desarrollar los
caso de estudio.
2.3 Etapa 3. Desarrollo del modelo de buenas prácticas
Con la base conceptual realizada en el capítulo de marco teórico, el compendio de
buenas prácticas de gestión de proyectos descritos por el PMBOK, se desarrolla la
propuesta del modelo de buenas prácticas de interventoría.
Es necesario precisar que el modelo se definirá con mayor detalle en el subproceso
denominado ejecución de la interventoría establecido dentro de los procesos operativos,
ya que este es el foco para el estudio y comparación de las buenas prácticas. Tal como
se observa en la Figura 2-3, la ejecución de la interventoría estará determinada por lo
estipulado dentro de su contrato y los controles que hayan sido establecidos. Por lo tanto,
dentro de este grupo de procesos se establecerán los controles que la interventoría debe
realizar.
29
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Figura 2-3: Procesos de interventoría – foco de buenas prácticas
Fuente: (Corredor, 2015) modificado.
2.4 Etapa 4. Caracterización de los tipos de control en interventoría
Tomando como referencia, manuales y textos académicos donde se presentan los
controles que debe tener una interventoría para desarrollar su labor, se hace una revisión
de las prácticas recomendadas para cada tipo de control, y se seleccionan las más
destacadas Figura 2-4.
Cabe destacar que para la revisión de los manuales se toma como referencia la
metodología desarrollada por (Prieto, Rodríguez, Ruíz, & Rubiano, 2011) que ayuda en la
identificación de los controles establecidos dentro de los manuales de interventoría
revisados. Se observa, que los manuales presentan diferentes aportes en las prácticas de
control establecidas para el desarrollo de una interventoría integral.
30 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
30
Con esta revisión es posible decir, que en su mayoría estos documentos describen la
labor de interventoría a través de un listado de funciones sin delimitar los momentos de
aplicación de las prácticas. De igual manera, todos inician con la descripción de los
conceptos de interventoría y supervisión para un proyecto, y los principios éticos que
debe caracterizar a un profesional que realiza este ejercicio. Otro dato importante a
destacar, es que ninguno evalúa el riesgo dentro de sus prácticas de control para los
proyectos a verificar.
Figura 2-4: Metodología desarrollada para la etapa 4
Fuente: Elaboración propia
Teniendo en cuenta las prácticas revisadas y seleccionadas con los controles de tipo
juridico, administrativo, técnico y financiero se complementan con las prácticas de
requeridas para el caso de estudio.
2.5 Etapa 5. Análisis del caso de estudio de acuerdo al modelo de buenas prácticas.
Se estudian las condiciones de inicio para cada uno de los contratos presentes dentro del
caso de estudio: contrato de interventoría, acuerdos de financiamiento de las
asociaciones y contratos de obras de los contratistas.
Se revisan los informes mensuales de seguimiento y control emitidos por la interventoría
designada para los proyectos de la Zona 3 en Cundinamarca del caso de estudio, se
31
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observan las prácticas llevadas a cabo, de acuerdo a los términos de referencia,
acuerdos de financiamiento y contratos de obras exigidos por la entidad contratante y su
efectividad.
Para el análisis de las buenas prácticas identificadas contra las encontradas en los
informes de interventoría de los casos de estudio se tomaran como referencia los
siguientes pasos de la Figura 2-5.
Figura 2-5: Metodología desarrollada para la etapa 5
Fuente: Elaboración propia
A partir de esta metodología se destacan las prácticas realizadas por la interventoría de
los casos de estudio y se realizaran recomendaciones a estas.
32 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
32
3. Marco teórico
El marco teórico se desarrolla con una breve descripción de la evolución del término
interventoría, una revisión de trabajos realizados en el área, seguido de una definición del
concepto en el ámbito internacional y nacional. Posteriormente se presenta la estructura
del funcionamiento del ejercicio de interventoría. Se finaliza con una breve identificación y
descripción de algunos estándares internacionales en gestión de proyectos que se
tendrán como referentes para la elaboración de la propuesta de buenas prácticas.
Figura 3-1: Metodología desarrollada para el estado del arte
Fuente: Elaboración propia.
3.1 Evolución del concepto de interventoría
La documentación de las actividades en las obras civiles inician con las más antiguas
formas de expresión: como la escritura cuneiforme, ya que a partir de sus registros era
posible realizar la vigilancia y control de los recursos (Romero Mera, 2014). De igual
manera, en diferentes contextos históricos se observan personajes con la responsabilidad
de supervisar y llevar el control de los materiales en una construcción. Desde el imperio
romano con los curatores, hasta la edad media con los maestros de obra, aparejadores y
33
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veedores, todos encargados de la vigilancia y control de los materiales en obra (Romero
Mera, 2014).
Posteriormente, aparecen conceptos como: quantity surveyor’s término anglosajón que
asigna la responsabilidad de estimar la cantidad de materiales requeridos en una
construcción a una persona. Con el tiempo, la evolución de esta profesión se especializa
en funciones técnicas y gerenciales, enfocándolas en satisfacer las necesidades del
cliente, y destacando las cualidades que se deben poseer, como el profesionalismo y el
estricto seguimiento a un código ético, que hacen de esta labor, una profesión de gran
prestigio y con buenos salarios en Inglaterra (Romero Mera, 2014).
En Colombia por otro lado, la aparición de las funciones del interventor se observan por
primera vez en el decreto de la Gaceta Oficial de la Nueva Granada del 28 de noviembre
de 1849 (Romero Mera, 2014). Donde los interventores de aquellos tiempos
desempeñaban funciones de vigilancia de las obras públicas. Para los años de 1871
estas labores comienzan a ser realizadas por Ingenieros, y en 1874 el uso de estos
profesionales se observa principalmente en obras de construcción de ferrocarriles
(Romero Mera, 2014).
Para el año de 1888 se emite la Resolución de Obras Públicas del 29 de Mayo, donde se
reglamenta las funciones de los inspectores de obra (Romero Mera, 2014). Ya en el siglo
XX, se observa una mayor presencia de interventores en diferentes obras de
ferrocarriles, y en 1925 se encuentra el primer contrato de interventoría.
Más tarde, en los años de 1951 el Ministerio Público elabora el “primer folleto” o manual
de contratación de interventoría (Romero Mera, 2014).
En la década de 1950 con el desarrollo de grandes proyectos (oleoductos, puertos,
aeropuertos y redes de servicios públicos), los profesionales de ingeniería y arquitectura
cumplen funciones de controlar y verificar la ejecución de las obras de acuerdo a los
planos y contratos pactados (Jiménez Morriones, 2009). Más tarde para el año de 1976
se publica el (Decreto 150, 1976) que dicta “las normas para la celebración de contratos
por parte de la Nación y sus entidades descentralizadas” donde clasifica la interventoría
como un contrato de obra pública, y presenta las cualidades y responsabilidades de un
interventor.
34 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
34
Luego el Decreto 150 es remplazado por el (Decreto 222, 1983), donde la interventoría es
considerada como un contrato de consultoría. De igual forma, se presentan las
cualidades, responsabilidades y atribuciones que debe tener un interventor en su
ejercicio, así como también se estipulan restricciones en su contratación. Para el año de
1993 se promulga la (Ley 80, 1993) donde se expide el Estatuto General de Contratación
de la Administración Pública, que remplaza al Decreto 222 de 1983.
Finalmente con la (Ley 1474, 2011) en el capítulo VII de las Disposiciones para prevenir y
combatir la corrupción en la contratación pública, se establece las responsabilidades
civiles, penales, fiscales y disciplinarias del interventor, en cumplimiento de las
obligaciones derivadas del contrato, donde se intenta remediar el vacío jurídico que se
evidencio en los años del 2009 al 2010 (Romero Mera, 2014).
Como puede apreciarse en la Figura 3-2, el ejercicio de la interventoría en Colombia ha
evolucionado de acuerdo al desarrollo de la infraestructura, y las exigencias que
reclaman los acontecimientos sucedidos por épocas. Se reconoce que este es un
ejercicio que se desarrolla empíricamente, ya que en la literatura existen pocos estudios
que enseñan sobre las adecuadas prácticas para su ejecución dentro los proyectos.
Figura 3-2: Antecedentes históricos de la interventoría en Colombia
Fuente: Tomado de (Romero Mera, 2014) y modificado.
35
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Dadas estas condiciones, instituciones como la Agencia Nacional de Infraestructura
(ANI), han impulsado la generación de prácticas estandarizadas para su ejercicio. A
través del Premio Nacional de Interventorías, que para el año 2016 tiene su segunda
versión, donde se desea impulsar un mecanismo para identificar, reconocer y difundir las
prácticas que caracterizan a las Interventorías de Clase Mundial (ANI, 2015).
Básicamente, se desea reconocer la labor de grandes empresas de interventoría en el
desarrollo de planes de mejora continua, que permitan obtener resultados sostenibles y
demuestren un alto grado de madurez organizacional.
3.2 Trabajos realizados en el área
La academia por su parte ha contribuido paulatinamente en la definición conceptual y en
gestión de su funcionamiento, debido a que aún se perciben vacíos en diferentes temas.
Del mismo modo, con trabajos de investigación en universidades, se buscar contribuir
con la escaza literatura en el tema y asociar investigaciones a casos de estudio, donde la
interventoría se convierte en un importante actor que garantiza el éxito de un proyecto. Es
importante resaltar, algunos de los trabajos obtenidos por la academia en el estudio del
ejercicio de la interventoría:
Por ejemplo, la tesis doctoral del Profesor (Sanchéz Henao, 2007), presenta una
propuesta en la regulación de la interventoría en Colombia. Adicionalmente, trabajos
académicos aplicados a casos de estudio en su mayoría para obras civiles, consideran la
importancia de ubicar el ejercicio de la interventoría en etapas previas a la construcción
(Iguarán López, Londoño Londoño, & Vélez Osorio, 2013), y de contribuir con modelos de
gestión y calidad en su ejercicio profesional (Caicedo Lemus, 2015).
Del mismo modo, documentar el origen de la profesión en el país (Romero Mera, 2014),
así como también conocer la importancia del papel de la interventoría en la gestión de las
políticas (Molina Ochoa, 2014).
Dentro de la Universidad Nacional de Colombia se han realizado eventos académicos
como el seminario internacional de interventoría y seguimiento de proyectos públicos,
donde se presentó y debatió el papel de la interventoría de acuerdo a experiencias en
diferentes proyectos (Seminario Internacional de Interventoría y Seguimiento de
Proyectos Públicos, 2009).
36 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
36
Adicionalmente es posible encontrar publicaciones donde se desarrolla una recopilación
estructurada de los principales conceptos a saber en el área de la interventoría,
funciones, responsabilidades, herramientas útiles en la profesión y normatividad por la
cual se rige su ejercicio. Más adelante en la Tabla 3-2 se presentará un listado de
algunas definiciones consultadas en estas publicaciones que permitirán establecer las
bases a tener en cuenta para proponer un modelo de adecuadas prácticas para su
ejercicio.
Es importante mencionar, los diversos manuales elaborados por organizaciones públicas,
donde a partir de la experiencia en contratación con entidades que hacen Interventoría a
sus contratos, presentan una serie de conceptos y funciones que deben desempeñar.
Principalmente tratan temas de obras públicas, infraestructura vial y construcciones
rurales. En la Tabla 3-1se presentan algunos de los manuales consultados:
Tabla 3-1 : Guía y manuales consultados
Guía o manual Entidad Año Fuente
Guía de buenas prácticas para
interventorías. Ministerio de Transporte 2013
(MinTranporte &
ANI, 2013)
Manual de interventoría obra pública Instituto Nacional de Invias 2010 (Invias, 2010)
Manual de supervisión e interventoría
(bienes, servicios y obra pública)
Universidad Industrial de
Santander 2014 (UIS, 2014)
Manual de supervisión e interventoría.
Dirección jurídica.
Servicio Nacional de
Aprendizaje SENA (SENA)
Manual de supervisión e interventoría. Gobernación de Antioquía 2014 (Antioquia, 2014)
Manual de interventoría y supervisión. Instituto Colombiano de
Desarrollo Rural. Incoder. 2014 (Incoder, 2014)
Manual de interventoría y/o supervisión de
contratos de infraestructura vial y espacio
público del IDU.
Instituto de desarrollo urbano -
IDU 2012 (IDU, 2012)
Manual de interventoría y supervisión. Alcaldía Distrital de Barranquilla 2012 (Barranquilla,
2012)
Supervisión y control de la contratación en
EMCALI EMCALI 2014 (Emcali, 2014)
Manual de supervisión e interventoría de
proyectos. Fonade 2015 (Fonade, 2015)
Manual de interventoría administrativa y DNP 2008 (Planeación,
37
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Tabla 3-1 : Guía y manuales consultados
Guía o manual Entidad Año Fuente
financiera. Regalías directas y
compensaciones y asignaciones del
Fondo Nacional de Regalías
2008)
Manual de interventoría IICA 2008 (IICA, 2008)
Manual de Contratación y Supervisión o
Interventoría
CAR- Corporación Autónoma
Regional de Cundinamarca 2005
(Dueñas
Valderrama &
Valderrama,
2005)
Manual de procedimientos para
interventoría de obras públicas Fernando Vargas Cantor 1993
(Vargas Cantor,
1993)
Manual de supervisión de Interventoría Miniterio de Agricultura 2016 (MinAgricultura,
2016)
Manual de procedimientos de interventoría
y revisión de contratos.
Ministerio de Educación
Nacional 2008
(MinEducación,
2006)
Seguimiento y control de los contratos
estatales
Procuraduría General de la
Nación 2012
(Procuraduria
General de la
Nación, 2012)
Manual de interventoría Fomypime Fomypime 2005 (Fomipyme,
2005)
Fuente: Elaboración propia
3.3 Conceptos empleados en el ámbito internacional
En la literatura anglosajona el término interventoría puede ser traducido como Project
Owner o Owner’s Representative, donde se observa una producción académica poco
frecuente pero con inicios en los años de 1970. Como se observa en la Figura 3-3, al
emplear la ecuación de búsqueda No. 1 TITLE("Owner's Representatives")AND(LIMIT-
TO(SUBJAREA,"ENGI ")), la base de datos de Scopus indica un resultado de 7 artículos
relacionados con el término, en el área de ingeniería. De igual manera, cuando se emplea
la ecuación de búsqueda No. 2, donde el término a consultar se encuentra dentro del
resumen, titulo o palabras clave TITLE-ABS-KEY("Owner's Representatives") AND(LIMIT-
TO(SUBJAREA,"ENGI")OR LIMIT-TO(SUBJAREA,"BUSI")), el número de coincidencias
aumenta al pasar a 61 artículos dentro de las áreas de ingeniería y administración y
negocios.
38 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
38
Figura 3-3: Ecuación de búsqueda No. 1 Figura 3-4: Ecuación de búsqueda No. 2
Por otro lado, para el término Project Owner al utilizar la ecuación de búsqueda No.3
TITLE-ABS-KEY("ProjectOwner")AND(LIMIT-TO(SUBJAREA,"ENGI")ORLIMIT-
TO(SUBJAREA,"BUSI")), Scopus presenta 454 resultados en las áreas de ingeniería y
administración y negocios, con apariciones del término desde 1966 hasta 1977, y
posteriormente una inclusión del término paulatina a partir del año de 1988, hasta un
crecimiento significativo de su uso en los años de 2004 en adelante. No obstante, al
utilizar la ecuación de búsqueda No.4 TITLE("Project Owner")AND(LIMIT-
TO(SUBJAREA,"ENGI") ORLIMIT-TO(SUBJAREA,"BUSI"), la búsqueda se reduce a 15
artículos en las áreas de ingeniería y administración y negocios.
Figura 3-5: Ecuación de búsqueda No. 3 Figura 3-6: Ecuación de búsqueda No. 4
Como se puede notar la interventoría o “Project Owner” o “Owner’s Representative” en
inglés es un área poco estudiada, no obstante su estudio en la administración de
proyectos ha aumentado después de la década del 2000.
39
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A partir de las consultas realizadas fue posible encontrar significativos aportes en la
concepción de buenas prácticas de interventoría por (Jawahar-Nesan, ASCE, & Price,
1997), de igual manera se encuentra un trabajo más reciente sobre las cualidades que un
profesional en esta área debe tener (Andersen, 2012). También es posible ver que el
término Project Owner se relaciona con la gobernanza (Zwikael & Smyrk, 2015) y la
administración de riesgos en proyectos (Krane, Olsson, & Rolstadås, 2012).
Propiamente el término Project Owner se define como el propietario, financiador y
responsable por el cumplimiento del proyecto en general (Zwikael & Smyrk, 2015). Sin
embargo, en muchas organizaciones el propietario “Project Owner” está ocupado con
otras tareas u otras veces no cuenta con el conocimiento para llevar a cargo la
supervisión (Sallinen, Ahola, & Ruuska, 2011), por lo que delega o contrata a un
profesional “owner representative” (individuo, empresa, dentro o fuera de la organización)
con el objetivo de representar los intereses y necesidades del contratante ante el
proyecto (Knapp, Long, & Howell, 2014).
Según (Jawahar-Nesan, ASCE, & Price, 1997) el término “owner’s/client’s representative”
fue adoptado por la British Property Federation en 1983, considerando a un profesional
en arquitectura, ingeniería, o supervisor de obras, encargado de controlar el progreso de
un proyecto, para la realización de pagos, y establecer cuando el proyecto está
completamente finalizado, de igual manera actúa como un punto de contacto entre el
propietario y los demás equipos asociados al proyecto.
Figura 3-7: Comparación de conceptos Owner’s Representative e Interventoría
Fuente: Elaboración propia
40 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
40
Entre sus principales cualidades se establece que debe ser una combinación de
autoridad y experiencia apropiada para el proyecto (Terje Karlsen, 2010) (Sallinen, Ahola,
& Ruuska, 2011).
Según (Krane, Olsson, & Rolstadås, 2012) el rol del Project Owner puede verse con dos
diferentes roles el "gerente estratégico" y el "súper gerente de proyecto". Donde el
"gerente estratégico" se centra en los objetivos de negocio y su enfoque principal está
sobre los riesgos estratégicos. Por otro lado, el "súper gerente de proyecto" trabaja
mucho más de cerca al proyecto, y su función está en apoyar su gestión en la
consecución del éxito, y su enfoque a nivel de riesgos tenderá a estar en los objetivos
operacionales.
Al revisar los conceptos anteriormente expuestos y al compararlos con los términos
empleados en el argot de proyectos en Colombia, se puede decir que el Project Owner
equivale a la entidad contratante y financiadora del proyecto, tal como se aprecia en la
Figura 3-7. Por otro lado, el concepto de steering group puede tener su homólogo en la
supervisión, o puede interpretarse como un grupo de asesores y el owner’s
representative en interventoría, ya que la supervisión se realiza al interior de la entidad
contratante y la interventoría es un tercero externo contratado para ejercer la labor de
control del proyecto.
3.4 Definiciones consultadas a nivel nacional
Una vez revisada la evolución, los trabajos realizados y la terminología empleada en el
ámbito internacional, en este apartado se presentarán algunas de las definiciones
nacionales. La revisión inicia con la etimología de la palabra, interventoría que viene del
latín –intervenire– y significa: participar o tomar parte en un asunto, interponer autoridad,
intervenir, mediar, interceder presentada por (Sánchez Henao, Interventoría de proyectos
y obras, 2010).
Como se presentan en la Tabla 3-2, las definiciones sirven de apoyo para la comprensión
del ejercicio de la interventoría. Principalmente los autores consultados definen la
interventoría para el sector de la construcción de obras civiles, sin embargo las funciones
de la interventoría pueden ejercerse en proyectos de toda índole, y por ello, se observa la
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necesidad de evolución y enriquecimiento en su estructura conceptual, ya que sus
funciones son requeridas en todas las áreas de la ingeniería y ámbitos del conocimiento
donde se generen proyectos de interés social.
Tabla 3-2: Definiciones de interventoría
Concepto Autor Palabras claves
1 Inclusión de un elemento intermedio o una “tercería” durante la realización de una acción con las intenciones básicas de llevarla a cabo de la manera más eficaz y eficiente que sea posible y de evitar conflictos que puedan surgir entre las partes que participan en ella, ejerciendo además una forma de autoridad, soportada en el total conocimiento de la acción y de sus implicaciones.
(Vargas Cantor, 1993)
Elemento intermedio, eficaz, eficiente, evita conflictos
2 La interventoría se define como un control, a la fiscalización y a la evaluación de acciones de tipo administrativo encaminadas a optimizar la prestación de un servicio de beneficio común, ejecutadas, a criterio de la administración, por un tercero no comprometido en el ordenamiento o ejecución de la acción, con el fin de garantizar el aseguramiento integral de la calidad.
(Urdaneta Hernández, 1998).
Control, optimización de la prestación de un servicio, aseguramiento de la calidad
3 Colombianismo que tienen como objetivo procurar el éxito de una obra.
(Maldonado Contreras, 2000)
Éxito de una obra
4 Es la función asignada a un servidor público de la corporación o la obligación contratada con una persona natural o jurídica con el fin de controlar, colaborar, vigilar, exigir, prevenir, solicitar y evaluar la ejecución de los contratos y convenios que celebre la corporación.
(Dueñas Valderrama & Valderrama, 2005)
Controlar, colaborar, vigilar, exigir, prevenir, solicitar, evaluación de proyectos.
5 El término de interventoría se relaciona con la palabra intervención o mediación. Se puede definir como la actividad que ejecuta una persona natural o jurídica para que en representación de un proyecto ejerza funciones de control y vigilancia, de tal manera que se garantice que este se ejecute de acuerdo con los planos, las especificaciones, los costos y los plazos establecidos.
(Marín Gaviria, Vélez Blandón, Morales Londoño, & Martínez Moreno, 2006)
Mediación, vigilancia, control
5 La interventoría se estructura en el control y vigilancia de le ejecución del contrato de conformidad con los lineamientos de dirección general a cargo de la entidad contratante.
(Espitia, 2006) Control, vigilancia
42 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
42
Tabla 3-2: Definiciones de interventoría
Concepto Autor Palabras claves
6 Actividad de control y vigilancia de un contrato estatal que tiene como objetivo verificar el cumplimiento integral de su objeto y de las obligación en él pactadas, coadyuvando a las partes contratantes para lograr una terminación exitosa del contrato vigilado.
(Jiménez Moriones, 2007)
Control, colabora, objeto del contrato
7 Es la ejecución planeada, controlada, sistemática, oportuna y documentada, bajo un enfoque de gerencia de proyectos, aseguramiento de la calidad y protección del medio ambiente, de las condiciones técnicas y administrativas de una obra, sea civil o de edificación, delegado por un tercero, que en este caso es el propietario o dueño de un proyecto.
(Sánchez Henao, Interventoría de proyectos y obras, 2010)
Control, sistemático, oportuno, documentado, gerencia de proyectos, protección
8 Es el proceso de supervisión, coordinación y control que debe hacer las entidades estatales sobre aquellas funciones y competencias que les asigna la normatividad vigente cuando las realizan mediante una relación contractual a través de interventores. Dicho proceso tiene el propósito de verificar, el avance y cumplimiento de las obligaciones contraídas, en términos de oportunidad, utilización de los recursos y la calidad de los bienes y servicios contratados, hasta su liquidación.
(Invias, 2010) Proceso, supervisión, verificación, recursos
9 Control permanente del desarrollo técnico de una obra, a fin de que los materiales y procedimientos de construcción se ajustes a los solicitados en los términos de referencia, a los planos, diseños y especificaciones, y a las prácticas y normas técnicas comúnmente aceptadas en las obras civiles.
(Salazar Molina , 2012)
Control, términos de referencia, normas
10 Conjunto de funciones desempeñadas por una persona natural o jurídica, que tiene como objetivo llevar acabo control, seguimiento y apoyo en la ejecución de un contrato, asegurando su correcta ejecución y cumplimiento, dentro de los términos establecidos en las normas vigentes sobre la
(Herrera Fonseca, Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014)
Control, seguimiento, apoyo, normas vigentes, contrato
43
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Tabla 3-2: Definiciones de interventoría
Concepto Autor Palabras claves
materia y en las cláusulas estipuladas en el contrato.”1
11 Es un acompañamiento obligatorio para cualquier tipo de obra o consultoría, generalmente pública, establecida en la ley 80 de 1993.
(Rojas López, 2014)
Acompañamiento
12 Es un proceso sistemático, independiente y documentado que permite obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de un proyecto.
(Corredor, 2015) Proceso sistemático, independiente, evaluación objetiva
13 Conjunto de actividades de verificación y control de los procesos técnicos y administrativos de una construcción, para garantizar al propietario que se representa, el cumplimiento de los planos y especificaciones, dentro de un marco de costos y de plazos previamente establecidos.
(Intervé, 2015) Verificación, control, costos, plazos
14 Se entiende por interventoría la función que cumple una persona natural o jurídica, empleado público o contratista, para verificar y controlar la ejecución y cumplimiento de los trabajos objeto de un contrato, ejerciendo dicha labor a nombre y representación de la entidad contratante, todo realizado de conformidad con las normas legales, pliegos de condiciones, términos de referencia, planos diseños y en general, los demás documentos base de la contratación.
(Arango Tobón & Osorio Saraz, 2016)
Verifica, controla, normas
Fuente: Elaboración propia
A partir de las definiciones consultadas este trabajo define la interventoría (Figura 3-8),
como un conjunto de actividades planeadas encargadas de controlar, colaborar, verificar,
exigir, prevenir, solicitar y evaluar, de manera sistemática, oportuna y documentada la
ejecución de un proyecto, asegurando su correcta, eficaz y eficiente ejecución y
1 Artículo 5º de la RESOLUCIÓN 3616 DE 2003, "Por la cual se implementa el manual sobre el ejercicio de la función de
Interventoría a los contratos celebrados por la Secretaría de Educación del Distrito Capital"
44 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
44
cumplimiento, de conformidad con las normas legales, pliegos de condiciones, términos
de referencia, planos diseños y en general, los demás documentos base de contratación,
que permitirá asegurar su calidad integral y éxito. Esta actividad es desempeñada por
una persona natural o jurídica con gran experiencia y autoridad en el tema.
Figura 3-8: Definición de interventoría
Fuente: Elaboración propia
Una vez obtenida la definición de interventoría, es necesario aclarar que esta es
totalmente diferente a conceptos como: auditoria y supervisión Figura 3-9.
Figura 3-9: Diferencias entre conceptos de interventoría, supervisión y auditoría
Fuente: Elaboración propia
45
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De acuerdo al artículo 83 de la (Ley 1474, 2011), tanto la supervisión como la
interventoría tienen la misma función, hacer el seguimiento del objeto de un contrato. Sin
embargo, la supervisión es ejercida por la misma entidad estatal cuando no se requieren
conocimientos especializados y la interventoría es realizada por una persona externa a la
entidad estatal que posea un conocimiento especializado en la materia
Por otro lado, la auditoría se refiere a la medición y evaluación de la gestión de áreas y
operaciones dentro de una organización (Jiménez Moriones, 2007), se realiza de forma
posterior a una actividad realizada y su concepto de evaluación no obliga al cambio de un
procedimiento o actividad. Mientras que la interventoría desarrolla una vigilancia y control
con un enfoque contractual que puede motivar a un cambio y se ejerce de manera
permanente en la ejecución de proyecto. Por ello, que la responsabilidad del interventor
es grande, en cambio el auditor no asume responsabilidad, ya que su evaluación puede
desarrollarse en un área al azar.
Una vez definida y aclarado el concepto de interventoría para cualquier proyecto, es
necesario establecer cuáles son sus procesos, clases y el perfil que debe tener un
interventor. De igual manera conocer, como son sus procesos de operación y de apoyo.
3.5 Procesos de la interventoría
De acuerdo con (Corredor, 2015) la interventoría debe consideran los siguientes
procesos para la ejecución de su ejercicio.
3.5.1 Procesos de dirección
Los procesos de dirección que gestionan la integración de todos los procesos de
interventoría, así como también definen los servicios a prestar, el mercado y los tipos de
clientes (Corredor, 2015). Como actividad en procura de generar valor a través de un
servicio, la interventoría debe contar con un alcance, misión y visión claramente definidos
que le permitan a la dirección desarrollar planes y estrategias para alcanzar sus objetivos,
en Tabla 3-3 se presenta un ejemplo para el alcance, misión y visión de la interventoría.
46 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
46
Tabla 3-3: Definición de alcance, misión y visión para la interventoría
Alcance Misión Visión
Comprende el seguimiento, verificación
y revisión del cumplimiento de las
actividades, objetivos, productos
intermedios y finales de los proyectos,
la ejecución de los recursos de
cofinanciación y de contrapartida
requeridos y demás obligaciones
establecidas legal y contractualmente,
en los contratos de cofinanciación
suscritos entre los contratistas de
proyectos de emprendimiento o
desarrollo social con financiamiento
público privado.
La interventoría es un ente
que adelanta procesos de
intervención y seguimiento
especializado en el manejo
financiero, administrativo y
técnico a los contratos de
proyectos celebrados entre
entidades público - privadas
aportantes de recursos de
financiación y cofinanciación
para el desarrollo y entidades
público privadas ejecutoras de
los recursos.
La interventoría estará en 5 años
reconocida a nivel nacional por
el éxito en el seguimiento e
intervención de los proyectos
desarrollados en el país y por el
profesionalismo y la experticia
de los interventores vinculados,
por otro lado para este mismo
periodo de tiempo la
interventoría estará certificada
por los organismos nacionales
pertinentes en las normas ISO
9001:2008 y MECI 1000:2005.
Fuente: (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014)
Así mismo la interventoría, se caracteriza por tener objetivos, principios y valores que
describen su ejercicio (Tabla 3-4 y Tabla 3-5):
Tabla 3-4: Objetivos de la interventoría
Objetivo general:
Realizar el seguimiento, revisión y verificación técnica, financiera y administrativa a cada uno de los
contratos, con el fin de contribuir con los objetivos de la entidad contratante, a través del control de sus
recursos, procurando que éstos se ejecuten con criterios de eficiencia, eficacia y efectividad, en el marco de
las normas legales y reglamentos que son aplicables.
Objetivos específicos:
Evaluar y conceptuar sobre la estructura organizativa del proyecto; competencia del equipo ejecutor, acorde con los perfiles establecidos en la propuesta; así como los recursos financieros, físicos, administrativos y tecnológicos dispuestos por los contratistas para el desarrollo de los proyectos.
Evaluar y conceptuar sobre el cumplimiento del propósito general, las metas intermedias y finales de los proyectos (productos intermedios y finales) y/o actividades y etapas del mismo, de acuerdo con las
Asegurar la calidad de las obras, iniciando con la revisión de los diseños preliminares hasta las pruebas físicas de operación.
Asegurar la mitigación de los impactos ambientales Asegurar la juridicidad del contrato garantizando el cumplimiento de las partes de todas las exigencias de índole legal y reglamentaria.
Armonizar la interacción de contratante y contratista
47
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condiciones establecidas en la propuesta, el cronograma, el presupuesto y el contrato de cofinanciación.
para el beneficio general del objetivo común.
Evaluar y conceptuar sobre el cumplimiento de las normas legales y reglamentarias relacionadas con el manejo de los recursos de la entidad contratante, así como las que sean aplicables al contrato de cofinanciación.
Fuente: Tomado de (Urdaneta Hernández, 1998). (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, &
Tamayo Peña, 2014)
Tabla 3-5: Principios y valores de la interventoría
Principios Valores
El interés general prevalece sobre el interés particular. El proceso de interventoría es regido por los principios de transparencia, objetividad e imparcialidad. Todos los profesionales de interventoría deben estricto cumplimiento de las disposiciones legales y procedimentales definidos por la interventoría y el marco legal en el que actúa. Todos los profesionales de interventoría actúan con respeto, honestidad y lealtad en sus relaciones con las diferentes partes interesadas.
Integridad: Todas nuestras acciones se enmarcan dentro de los principios éticos, procedimentales y legales. Oportunidad: Todas nuestras acciones son realizadas con pertinencia en el momento justo y preciso, ganamos valor. Transparencia: Todas nuestras acciones son claras, honestas y son de conocimiento de las partes interesadas. Respeto: Todas las personas son tratadas con respeto, igualdad y cordialidad. Alto desempeño: Nuestro equipo es idóneo para sus actividades y trabaja continuamente para superar sus objetivos y metas. Actitud: El equipo trabaja y atiende con agrado todas las metas que se traza.
Fuente: (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014)
3.5.2 Procesos operativos
Dentro de los procesos operativos de la interventoría se observa la estructura de
desarrollo de un proyecto, acompañado con los tipos de control a tener en cuenta (Figura
3-10).
48 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
48
Figura 3-10: Procesos de interventoría
Fuente: Tomado de (Corredor, 2015)
3.5.3 Procesos de apoyo
Según (Corredor, 2015) dentro de los procesos de apoyo se encuentran los procesos
administrativos, de calidad y las herramientas de informática. Para los procesos
administrativos se debe tener en cuenta el manejo de los recursos humanos, las
adquisiciones, las comunicaciones y los costos.
La calidad por su parte permite hacer seguimiento y control al cumplimiento de los
requerimientos establecidos por el cliente o grupos de interés, de igual manera identifica
los posibles riesgos de incumplimiento que existan en el proyecto.
3.6 Clases de interventoría
El ejercicio de la interventoría puede clasificarse a los tipos de control a realizar y
estipulados en el contrato, la Tabla 3-6 presenta las clases de interventoría que se
pueden presentar:
49
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Tabla 3-6: Clases de interventoría
Clases de interventoría Descripción
Integral Cuando una interventoría incluye todos los aspectos de un contrato,
es decir, lo técnico, administrativo, financiero y legal se dice que es
una interventoría integral
Técnica Verifica y da seguimiento a los recursos y procesos técnicos
establecidos en los términos del contrato, corroborando la calidad,
cantidad y oportunidad de entrega de los resultados que hacen parte
del objeto. Su vigilancia debe estar a cargo de un profesional con
experiencia específica en el tema.
Financiera y administrativa Verifica la administración y el buen uso de los recursos financieros de
un contrato, de acuerdo a lo pactado inicialmente, así como también,
de acuerdo a las normas y buenas prácticas administrativas.
De cumplimiento Verificar el cumplimiento de las obligaciones legales y contractuales
del contrato. Con especial vigilancia a las garantías y plazos
estipulados. Esta interventoría debe contar con profesionales
técnicos, financieros y un abogado con experiencia adecuada
Contable Verifica el cumplimiento de cada una de las normas contables,
soportes y comprobantes, que cumplan con cada uno de los
requisitos establecidos en las normas; así mismo el registro de los
asientos y libros contables.
Fuente: (Jiménez Moriones, 2007) y (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, & Tamayo Peña,
2014).
3.7 Etapas del contrato de interventoría
Hace referencia al seguimiento y control de los contratos objeto de la labor de la
interventoría, lo cual incluye acciones específicas, de acuerdo con las fases de desarrollo
de los proyectos (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014):
Iniciación: Esta etapa hace referencia a las diferentes actividades adelantadas
antes de la emisión del concepto para la autorización del primer desembolso
entregado en calidad de anticipo.
Ejecución: Corresponde a la interventoría técnica, financiera, administrativa y de
legalidad, efectuada a los proyectos durante su desarrollo.
50 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
50
Liquidación: Son las acciones adelantadas con el fin de evaluar el cumplimiento
de las obligaciones contractuales en los componentes técnico, financiero y
administrativo, así como la obtención de los resultados planteados.
3.8 Personal de interventoría
Según (Urdaneta Hernández, 1998) “La interventoría es una disciplina polifacética.
Aunque un interventor residente debe tener conocimiento técnicos con respecto al tipo de
obra que ejecuta, es más importante que tanto él como su grupo profesen una cultura del
control y estén en capacidad de garantizar el cumplimiento de los objetivos del proyecto”.
El personal de interventoría se debe caracterizar por su calidad más no por su cantidad y
su autoridad debe estar directamente relacionada con su experiencia (Urdaneta
Hernández, 1998). Un proyecto de interventoría debe contar un conjunto de profesionales
con las característica que se describen en la Tabla 3-7.
Tabla 3-7: Personal de interventoría
Profesionales Descripción
Director Profesional ejecutivo de amplia experiencia dedicado a labores de tipo
administrativo y legal. Encargado de dirigir y orientar las actividades del
equipo. Con dedicación parcial en el proyecto, por lo general socio de la
organización.
Profesional residente Profesional de amplia experiencia encargado de llevar principalmente el
control técnico de la obra.
Personal de soporte Profesionales de tipo técnico encargados de llevar las mediciones y revisar
los ensayos de calidad de los materiales, a través de un registro diario que
será el soporte de las actas de recibo.
Asesores Profesionales con experiencia de diversas especialidades encargados de
prestar sus servicios para resolver problemáticas de tipo técnico y legal
Personal de apoyo Profesionales de tipo técnico que colaboran con las actividades de control
en las obras de los proyectos.
Personal administrativo Dedicado al soporte logístico del equipo de interventoría.
Fuente: (Urdaneta Hernández, 1998)
51
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3.9 Comunicaciones
La interventoría es un puente de comunicación entre la entidad contratante y contratista,
por lo cual es fundamental que su labor de comunicación sea oportuna y eficaz, con el
objetivo de direccionar las actividades dentro de un proyecto. Su éxito depende de la
capacidad de efectuar un cambio y de hacer de la información una herramienta
productiva. La interventoría no solo tiene la responsabilidad de ser transparente con el
manejo de las comunicaciones, sino también el ser una intérprete de las condiciones y
actitudes que se generen dentro del proyecto y sus interesados (Urdaneta Hernández,
1998).
3.9.1 Formas de comunicación
La interventoría puede tener diferentes formas de comunicación aplicables a un contrato,
pueden presentarse comunicaciones de tipo escrito, que tiene la ventaja de llevar un
registro ordenado de los acontecimientos que transcurren en un proyecto, y van
enmarcadas en los procedimientos y políticas de calidad de la organización, así como las
requeridas por el contrato (Urdaneta Hernández, 1998).
Otro tipo de comunicación es la de tipo oral que se observa en las reuniones de los
equipos de profesionales con el objetivo de discutir temas relevantes del proyecto.
Asimismo existe la comunicación no verbal, caracterizada por ser espontánea y se
observa en las expresiones faciales y gestos corporales y puede ser tanto efectiva como
peligrosa, para las relaciones de cordialidad de los equipos de trabajo (Urdaneta
Hernández, 1998). En la
Figura 3-11 se muestran los tipos de comunicación que se desarrollan dentro de un
proyecto de interventoría.
3.9.2 Documentos de referencia para el proceso de interventoría
Para ejercer la labor de interventoría, es necesario que el profesional de interventoría
tenga en cuenta los siguientes documentos de referencia, que le permitirán conocer el
alcance del proyecto y los recursos que facilitaran su seguimiento y control (Herrera
Fonseca, Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014):
52 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
52
Términos de Referencia de las
convocatorias o pliegos licitatorios o de
condiciones
Guía de evaluación del proyecto
Proyecto o propuesta aprobada
Ficha de evaluación del proyecto
Contrato entre las partes
Matriz de marco lógico del proyecto
Formatos de interventoría
Cronograma del proyecto
Base de cálculo del presupuesto
Formato para informe de avance técnico
Formato para informe de ejecución
presupuestal
Equipo ejecutor del proyecto
Seguimiento capacitaciones,
seguimiento asistencia o asesoría
Formato de identificación de
beneficiarios
Otros documentos considerados
necesarios en función del tipo de
proyecto
Figura 3-11: Tipos de comunicación en un proyecto de interventoría
Fuente: (Urdaneta Hernández, 1998) modificado.
53
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3.9.3 El informe de interventoría
El informe de interventoría es uno de los principales entregables del proyecto, este debe
hacer una clara explicación a la entidad contratante sobre los resultados y avance
general del proyecto y seguimiento de cada uno de los controles al proyecto supervisado.
Del mismo modo, es el medio por el cual se presenta a la entidad contratante todas las
recomendaciones y/u observaciones sobre el desarrollo de las actividades, y da aviso
oportuno de situaciones irregulares que pongan en riesgo la ejecución normal del
proyecto. Según (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014) el informe de
interventoría debe registrar la siguiente información:
Identificación del proyecto
Datos generales del contrato
Fecha, lugar y objeto de la visita
Nombre y cargo de las personas encargadas de atender la visita
Nombre de los interventores
Presentación del estado de avance del proyecto
Estado de los productos intermedios
Reunión y/o visita a beneficiarios
Revisión financiera
Observaciones, recomendaciones y/o conclusiones de la interventoría
Otros entregables que se pueden presentar en el contrato de interventoría se observan
en la Tabla 3-8.
Tabla 3-8: Entregables de Interventoría
PROCESO PRODUCTO PERIODICIDAD
Interventoría a
los contratos de
cofinanciación
Informe Estado de Proyectos
Listado de los proyectos no iniciados, en ejecución, en
proceso de liquidación o liquidados, que como resultado de
la evaluación durante un periodo fueron calificados en rojo o
amarillo.
Trimestral
Informes de visitas técnicas y financieras
Se remitirán informes de visita ala entidad contratante, con el
fin de dar a conocer la ejecución del proyecto, el
cumplimiento del cronograma de actividades y de los
productos intermedios y finales, así como los aspectos
administrativos y financieros relacionados con el manejo del
proyecto.
Por visita
54 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
54
PROCESO PRODUCTO PERIODICIDAD
Casos Especiales
Si durante la ejecución del proyecto, se presentan
situaciones especiales que afecten el desarrollo de las
actividades, la Interventoría presentará el caso con su
respectivo concepto ante la entidad contratante, para su
revisión y decisión.
Permanente
Evaluación de la
gestión y
resultados dela
entidad
contratante
Informe sobre resultados de los proyectos liquidados
Se presentarán los resultados consolidados por líneas de
acción, sectores productivos atendidos y entidades
ejecutoras, el cual servirá como parámetro de evaluación de
la labor de la entidad contratante.
Final
Informe de gestión convenios regionales
En este informe se presentará la ejecución financiera de los
recursos, el cumplimiento de compromisos de las entidades
territoriales y el grado de avance de los proyectos vinculados
en cada convenio regional
Trimestral
Informe de actividades de la Interventoría
Es el Informe de las actividades realizadas establecidas
contractualmente.
Trimestral
Fuente: (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014)
3.10 Gestión de riesgos
“La gestión de riesgos se define como la cultura, los procesos y estructuras que se
dirigen hacia la gestión eficaz de las oportunidades potenciales y los efectos adversos.”2
Bajo este acercamiento a la definición de riesgo se enmarca el proceso de gestión del
riesgo definido por International Standardization Organization en la norma NTC-ISO
31000:2009, la cual da los principios y lineamientos de su administración. El proceso de
2Tomado de Risk Management, NTC-5254, Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación ICONTEC, Bogotá, Colombia, 2004.
55
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gestión de riesgo adopta el ciclo de mejora continua PDCA (PHVA) como la base de la
contextualización e identificación de los riesgos, análisis, evaluación y posterior
tratamiento, por lo cual se involucra a la dirección, operación y apoyo en todo el ciclo para
la gestión del riesgo de manera directa enmarcado en el proceso (Herrera Fonseca,
Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014):
Figura 3-12: Proceso general de gestión del riesgo, NTC 5254
Fuente: (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014)
El instrumento metodológico para la gestión de riesgo se conoce como el mapa de
riesgos el cual, apoyado en las herramientas PDCA (PHVA) identifica, contextualiza y
alimenta la administración de los riesgos de los procesos.
3.10.1 Metodología para la construcción del mapa de riesgos
Para la construcción del mapa de riesgos se tomó como base el proceso que identifica la
Norma Técnica Colombiana NTC 5254 para la gestión del riesgo (Herrera Fonseca,
Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014)
Atendiendo al lineamiento propuesto por la norma, la interventoría construyó la
herramienta mapa de riesgos siguiendo las siguientes actividades:
La dirección y el equipo de interventoría, a partir del Plan de acción y del Manual de
procedimientos de interventoría, identificaron los procesos estratégicos, misionales y de
56 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
56
apoyo. Para ello, se definieron los diferentes procesos de la interventoría, por cuanto el
Mapa de riesgos se enfoca en los procesos misionales identificados.
Se identificaron las actividades que forman parte de los procesos misionales y se
analizaron los inputs y outputs de dichas actividades, para identificar los riesgos que
afectan el resultado misional de la interventoría, los cuales se originan en la alteración e
incertidumbre con respecto a los inputs y outputs.
Bajo esta metodología de identificación de riesgos se planteó el alcance, causa y fuente
de cada riesgo, clasificados por su origen, así: Internos (originados en procesos de
interventoría); externos (originados en los clientes o proveedores del proceso y en el
medio ambiente sobre el cual opera el proceso de la Interventoría).
Figura 3-13: Proceso de gestión del riesgo, NTC 5254
Fuente: (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014)
De acuerdo con el impacto o realización de cada riesgo, se identificaron las posibles y/o
probables consecuencias y su impacto dentro de los outputs de la actividad, proceso u
objeto misional y/o contractual de la Interventoría. Esta fase permitió establecer la
contextualización de los riesgos identificados, lo que bajo la metodología propuesta por la
57
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norma NTC 5254 y los lineamientos de la norma ISO 31000:2009 condujo a la evaluación
de cada riesgo, calificando de 1 a 5 el impacto de la realización de cada riesgo y de 1 a 5
la probabilidad de realización como sigue:
Tabla 3-9: Calificación del Impacto
IMPACTO VALORACIÓN
Muy alto Puede causar pérdidas o daños irreparables 5
Alto Puede causar pérdidas o daños severos con alto costo de
reparación
4
Medio Puede causar daños con costo medio de reparación 3
Bajo Puede causar pequeños daños con costo 2
Muy Bajo Puede causar pequeños daños de costo insignificante 1
Fuente: (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014)
Tabla 3-10: Clasificación de la probabilidad de ocurrencia
PROBABILIDAD VALORACIÓN
Muy alta Es muy probable que se produzca inmediatamente 5
Alta Es probable que se produzca en el corto plazo 4
Media Es probable que se produzca en el mediano plazo 3
Baja Es probable que se produzca en el largo plazo 2
Muy Baja Es improbable que se produzca 1
Fuente: (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014)
La valoración de los riesgos identificados se determinó mediante la multiplicación directa
de la valoración del impacto por su probabilidad de ocurrencia. Este valor se clasificó
metodológicamente como sigue:
Tabla 3-11: Valoración del riesgo. IXP VALORACIÓN DEL RIESGO ACCIÓN
1 Muy Bajo Aceptar riesgo temporalmente
2 Muy Bajo Aceptar riesgo temporalmente
3 Muy Bajo Aceptar riesgo temporalmente
4 Muy Bajo Aceptar riesgo temporalmente
5 Muy Bajo Aceptar riesgo temporalmente
6 Bajo Tratar sin Urgencia
58 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría – Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
58
IXP VALORACIÓN DEL RIESGO ACCIÓN
7 Bajo Tratar sin Urgencia
8 Bajo Tratar sin Urgencia
9 Bajo Tratar sin Urgencia
10 Bajo Tratar sin Urgencia
11 Medio Tratar con Urgencia hasta reducir riesgo
12 Medio Tratar con Urgencia hasta reducir riesgo
13 Medio Tratar con Urgencia hasta reducir riesgo
14 Medio Tratar con Urgencia hasta reducir riesgo
15 Medio Tratar con Urgencia hasta reducir riesgo
16 Alto Detener hasta mitigar riesgo
17 Alto Detener hasta mitigar riesgo
18 Alto Detener hasta mitigar riesgo
19 Alto Detener hasta mitigar riesgo
20 Alto Detener hasta mitigar riesgo
21 Muy Alto Detener hasta eliminar riesgo
22 Muy Alto Detener hasta eliminar riesgo
23 Muy Alto Detener hasta eliminar riesgo
24 Muy Alto Detener hasta eliminar riesgo
25 Muy Alto Detener hasta eliminar riesgo
Fuente: (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014)
Una vez identificados y clasificados los riesgos, se dio paso a la fase de administración,
tratamiento y gestión de los mismos, comenzando por las acciones de mitigación actuales
frente a la realización del riesgo, para reducir su probabilidad o su impacto. Identificadas
las acciones actuales se procedió a proponer las acciones de mitigación no
implementadas hasta el momento sobre los riesgos en los cuales la interventoría puede
actuar y tomar medidas de control, ya que algunos de los riesgos identificados como
externos pueden tener incidencias no controlables desde la interventoría (Herrera Fonseca,
Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014).
.
59 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
3.10.2 Modelo para la valoración de riesgos en los procesos de interventoría
Tabla 3-12: Ejemplo para la metodología de gestión y calificación de riesgos (1)
Fuente: (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014)
Actividad Descripción Producto a entregar
Riesgo Descripción del riesgo
Causas Fuentes Consecuencias o posibles daños
VISITAS, ENTREVISTAS DE VINCULACIÓN Y PRESENTACIÓN DE METODOLOGÍA DE INTERVENTORÍA
Se adelantarán las visitas y entrevistas de vinculación a los nuevos proponentes cuyas propuestas sean calificadas viables por parte de la entidad evaluadora, como requisito previo al proceso contractual y de acuerdo con los lineamientos establecidos por la entidad contratante.
Informe de visita de acuerdo con los requerimientos de la entidad contratante.
No cumplir el cronograma de visita por falta de recursos (viáticos y pasajes)
La entidad contratante no gira oportunamente los recursos a la interventoría
Trámites internos de entidad contratante Inconsistencias presentadas en la programación.
Externa: Entidad contratante Interna: Interventoría
Atraso en el inicio de los proyectos / Alteración del cronograma de actividades del proyecto
Acumulación de visitas a realizar
La entidad contratante envía un numero alto de proyectos viables que requieren visita
- Externa: Entidad contratante
Atraso en el inicio de los proyectos / Alteración del cronograma de actividades del proyecto
Se presentará a los ejecutores la metodología de Interventoría, indicando los formatos e informes que deberán presentar durante la ejecución y proceso de liquidación del contrato.
No disposición por parte del proponente para atender la visita
El proponente manifiesta no poder atender la visita y solicita aplazamiento de la visita.
- Externa: Proponente
Atraso en el inicio de los proyectos / Alteración del cronograma de actividades del proyecto
Información errada sobre el domicilio del proponente
La dirección de domicilio no existe o no está actualizada
El proponente no actualiza la información presentada en la propuesta Error de digitación por parte del proponente
Externa: Proponente
Atraso en el inicio de los proyectos / Alteración del cronograma de actividades del proyecto
61 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
3.11 Plan de calidad de interventoría
Los servicios de interventoría a proyectos se deben suministrar con base en un Plan de
la Calidad. El Plan de la Calidad de la Interventoría documenta el Sistema de Gestión de
la Calidad correspondiente a las actividades y procesos que desarrolla la interventoría a
los requisitos y obligaciones establecidos en el contrato original. El plan se debe soportar
en las normas correspondientes al Sistema de Gestión de Calidad - Directrices para
Planes de la Calidad ISO1005:2005 y a los Sistemas de Gestión de Calidad - Requisitos
ISO9001:2008. Los Planes de la Calidad le permiten al responsable de la interventoría
correlacionar los requisitos del cliente con los procedimientos, instructivos, protocolos
que permiten prestar el servicio de interventoría (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, &
Tamayo Peña, 2014).
Alcance
Los planes de la calidad de los servicios de interventoría deben incluir los procesos y
servicios correspondientes, los requisitos establecidos en el contrato de interventoría y
los demás procesos pertinentes para el cumplimiento del contrato de interventoría. En los
contratos que no contemplen planes de la calidad, el Plan de la Calidad desarrollado
debe ser presentado a la dirección para su revisión.
Preparación de los planes de la calidad
El plan de la calidad debe ser preparado por el Representante de la Dirección
responsable del Sistema de Gestión de la Calidad. En la preparación del plan de la
calidad debe participar el personal involucrado en el proyecto.
El plan de calidad indica la manera como deben llevarse a cabo las actividades
requeridas mediante referencia a procedimientos, instructivos, protocolos, formatos, listas
de chequeo documentados. Del mismo modo, debe estar acompañado de mapas de
procesos, procedimientos, instructivos, tablas y diagramas de flujo.
62 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
62
3.12 Normatividad
La interventoría de proyectos en Colombia fundamenta su ejercicio a través de las
normas establecidas por el Gobierno Nacional en temas de contratación pública. Como
principal referente se tiene el Estatuto General de Contratación de la Administración
Pública, establecido a través de la Ley 80 de 1993. Este estatuto ha tenido una serie de
modificaciones en las últimas décadas. Algunas de las leyes que contienen reglas
generales en materia de contratación pública e Interventoría son las que se presentan en
la Tabla 3-13 (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014):
Tabla 3-13: Normatividad
Norma Descripción
(Ley 64, 1978) Por el cual se reglamenta el ejercicio de la Ingeniería
(Decreto 2090, 1989) Por el cual se aprueba el reglamento de honorarios para los trabajos de arquitectura.
Estatuto de la Ley General de Contratación
(Ley 80, 1993)
Estatuto General de Contratación de la Administración Pública, que disponer las reglas y principios que rigen los contratos de las entidades estatales.
(Ley 400, 1997) Por el cual se adoptan normas sobre construcciones sismo resistente.
(Ley 527, 1999)
Por medio de la cual se define y reglamenta el acceso y uso de los mensajes de datos, del comercio electrónico y de las firmas digitales, y se establecen las entidades de certificación y se dictan otras disposiciones.
(Ley 599, 2000) Por la cual se expide el Código Penal. Capítulo IV. De la celebración indebida de los contratos.
(Ley 678, 2001)
Por medio de la cual se reglamenta la determinación de responsabilidad patrimonial de los agentes del Estado a través del ejercicio de la acción de repetición o de llamamiento en garantía con fines de repetición.
(Ley 734, 2002) Por la cual se expide el Código Disciplinario Único.
(Ley 842, 2003)
Por la cual se modifica la reglamentación del ejercicio de la ingeniería, de sus profesiones afines y de sus profesiones auxiliares, se adopta el Código de Ética Profesional y se dictan otras disposiciones.
(Ley 850 , 2003) Por medio de la cual se reglamentan las veedurías ciudadanas.
(Ley 890, 2004) Por la cual se modifica y adiciona el Código Penal.
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Tabla 3-13: Normatividad
Norma Descripción
(Ley 1150, 2007)
Por medio de la cual se introducen medidas para la eficiencia y la transparencia en la Ley 80 de 1993 y se dictan otras disposiciones generales sobre la contratación con Recursos Públicos.
(Ley 1229, 2008) Por la cual se modifica y adiciona la Ley 400 del 19 de agosto de 1997
(Ley 2474, 2008) Por el cual se reglamentan parcialmente la Ley 80 de 1993 y la Ley 1150 de 2007 sobre las modalidades de selección, publicidad, selección objetiva, y se dictan otras disposiciones.
(Ley 1474, 2011) Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública.
(Decreto 19, 2012) Por el cual se dictan normas para suprimir o reformar regulaciones, procedimientos y trámites innecesarios existentes en la Administración Pública
(Decreto 734, 2012) Por el cual se reglamenta el Estatuto General de Contratación de la Administración Pública y se dictan otras disposiciones.
3.12.1 Objeto de la interventoría
De acuerdo al artículo 83 de la Ley 1474 de 2011, el objeto de la supervisión y de la
Interventoría contractual es proteger la moralidad administrativa, prevenir la ocurrencia
de actos de corrupción y tutelar la transparencia de la actividad contractual, vigilando
permanentemente la correcta ejecución del objeto contratado.
3.12.2 Forma y perfeccionamiento del contrato de interventoría
De acuerdo a la Ley 80 de 1993 en su artículo 39, el contrato de Interventoría debe
constar por escrito, como cualquier contrato estatal (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, &
Tamayo Peña, 2014).
3.12.3 Contenido del contrato de interventoría
De acuerdo a lo establecido en el artículo 40 de la Ley 80 de 1993, el contenido de los
contratos estatales (entre ellos los de Interventoría), deben estar de acuerdo con las
normas civiles, comerciales y las normas que le pertenezcan a cada tipo de contrato por
64 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
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su naturaleza. En el contrato se puede incluir las modalidades, condiciones y las
cláusulas o estipulaciones que se consideren necesarias y convenientes, siempre que se
respete a la Constitución, la ley, el orden público y a los principios y finalidades de esta
Ley y a los de la buena administración (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, & Tamayo
Peña, 2014).
Dentro de las cláusulas o estipulaciones, se debe indicar como mínimo el objeto del
contrato, el valor del contrato o la forma de determinar el valor del mismo, la forma de
pago, el plazo y las garantías. Además, la normatividad exige la inclusión de la cláusula
de indemnidad, la cual consiste en la obligación por parte del Contratista de mantener
libre de cualquier daño o perjuicio originado en reclamaciones de terceros y que se
deriven de sus actuaciones o de las de sus subcontratistas o dependientes, salvo que
justifiquen en los estudios y documentos previos, que atendiendo el objeto y las
obligaciones contenidas en cada contrato y las circunstancias en que este deberá
ejecutarse, no se requiere la inclusión de dicha cláusula (Herrera Fonseca, Mahecha
Salas, & Tamayo Peña, 2014).
3.12.4 Ejecución del contrato de interventoría
Como contrato estatal, el contrato de Interventoría, para que inicie la ejecución se
necesita (Artículo 40 de la Ley 80 de 1993) (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, & Tamayo
Peña, 2014).
Aprobación de la garantía prestada por la entidad contratista.
Existencia de las disponibilidades presupuestales, salvo que se trate de la
contratación con recursos de vigencias fiscales futuras de conformidad con lo
previsto en la ley orgánica del presupuesto
Acreditar por parte del Contratista que se encuentra al día en los pagos de
aportes al Sistema de Seguridad Social Integral.
Ahora bien, las partes pueden estipular que adicionalmente sea necesario el
cumplimiento de otros requisitos para la ejecución del contrato, como:
La Ley 1474 de 2011 en su artículo 85, permite que el contrato de Interventoría se pueda
prorrogar por el mismo plazo que se haya prorrogado el contrato objeto de Interventoría.
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3.12.5 De los contratos objeto de interventoría
Entre los contratos objeto de Interventoría se pueden presentar (Herrera Fonseca,
Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014):
Contrato de Obra
La ley los define como contratos que se celebran para la “construcción, mantenimiento,
instalación y, en general, para la realización de cualquier otro trabajo material sobre
bienes inmuebles, cualquiera que sea la modalidad de ejecución y pago.” Cuando estos
contratos se celebren a través de un proceso de licitación, es obligatorio que la
Interventoría sea contratada con una persona independiente de la entidad contratante y
del contratista.
Contrato de Consultoría
Son contratos de consultoría los que celebren las entidades estatales referidas a los
estudios necesarios para la ejecución de proyectos de inversión, estudios de diagnóstico,
pre factibilidad o factibilidad para programas o proyectos específicos, así como a las
asesorías técnicas de coordinación, control y supervisión.
Son también contratos de consultoría los que tienen por objeto la interventoría, asesoría,
gerencia de obra o de proyectos, dirección, programación y la ejecución de diseños,
planos, anteproyectos y proyectos.
3.12.6 Ecuación contractual
De acuerdo a la revisión (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014), el
Estatuto de Contratación ha establecido la importancia de mantener el equilibrio
económico o financiero del contrato. Al respecto el numeral 3º del artículo 4º establece:
Artículo 3o. Solicitarán la actualización o la revisión de los precios cuando se
produzcan fenómenos que alteren en su contra el equilibrio económico o
financiero del contrato.
Artículo 4o. de los derechos y deberes de las entidades estatales. Para la
consecución de los fines de que trata el artículo anterior, las entidades estatales.
66 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
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Por tanto, es una obligación y a la vez un derecho de las entidades estatales mantener el
equilibrio del contrato.
Así mismo, es un derecho del Contratista a que se le restablezca el equilibrio de la
contratación contractual
Artículo 5º.- de los derechos y deberes de los contratistas. Para la realización de los fines
de que trata el artículo 3o. de esta Ley, los contratistas:
1o. Tendrán derecho a recibir oportunamente la remuneración pactada y a que el valor
intrínseco de la misma no se altere o modifique durante la vigencia del contrato.
En consecuencia tendrán derecho, previa solicitud, a que la administración les
restablezca el equilibrio de la ecuación económica del contrato a un punto de no pérdida
por la ocurrencia de situaciones imprevistas que no sean imputables a los contratistas. Si
dicho equilibrio se rompe por incumplimiento de la entidad estatal contratante, tendrá que
restablecerse la ecuación surgida al momento del nacimiento del contrato.
Además, en el artículo 27 se consagra el principio de la ecuación contractual donde se
estipula:
Artículo 27º.- De la Ecuación Contractual. En los contratos estatales se mantendrá la
igualdad o equivalencia entre derechos y obligaciones surgidos al momento de proponer
o de contratar, según el caso. Si dicha igualdad o equivalencia se rompe por causas no
imputables a quien resulte afectado, las partes adoptarán en el menor tiempo posible las
medidas necesarias para su restablecimiento.
Para tales efectos, las partes suscribirán los acuerdos y pactos necesarios sobre
cuantías, condiciones y forma de pago de gastos adicionales, reconocimiento de costos
financieros e intereses, si a ello hubiere lugar, ajustando la cancelación a las
disponibilidades de la apropiación de que trata el numeral 14 del artículo 25. En todo
caso, las entidades deberán adoptar las medidas necesarias que aseguren la efectividad
de estos pagos y reconocimientos al contratista en la misma o en la siguiente vigencia de
que se trate.
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De acuerdo a lo anterior, en todos los contratos estatales se debe mantener el equilibrio,
la igualdad o equivalencia entre los derechos y obligaciones, tanto para la entidad
contratante como para el contratista.
En este tema, es muy importante la vigilancia que realiza la Interventoría, ya que durante
su supervisión se podrá constatar si durante la ejecución del contrato que afecte el
equilibrio económico, ya sea que perjudique a la entidad contratante o afecte al
contratista.
Cuando se presente esa falta de equilibrio se puede suscribir durante la ejecución del
contrato acuerdos y pactos a través de modificaciones, pero si este no se logra dicho
equilibrio se puede restablecer a través de la liquidación del contrato; ya que como se
mencionó para esta etapa, las partes pueden realizar los ajustes, revisiones y
reconocimientos a que haya lugar (Decreto Ley 019 de 2012).
En caso de que la entidad estatal no restablezca el equilibrio del contrato, el contratante
podrá acudir ante la vía jurisdiccional.
3.12.7 Facultades de los interventores
De acuerdo al artículo 84 de la Ley 1474 de 2011, la Interventoría contractual “…implica
el seguimiento al ejercicio del cumplimiento obligacional por la entidad contratante sobre
las obligaciones a cargo del contratista.” Por lo que la Interventoría debe mantener
informado sobre el grado de cumplimiento de la ejecución del contratista a la entidad
estatal (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014).
El principal deber del interventor es exigir la calidad de los bienes y servicios adquiridos
por la entidad estatal, o en su defecto, los exigidos por las normas técnicas obligatorias.
A raíz de lo anterior, los interventores se encuentran facultados para:
Solicitar informes.
Solicitar aclaraciones.
Solicitar explicaciones sobre el desarrollo de la ejecución contractual.
68 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
68
Deberes de los interventores
En el desarrollo de la Interventoría contractual, se debe verificar el cumplimiento de los
principios de la contratación estatal. La Ley 80 de 1993 establece los principios de la
contratación estatal, lo cuales fueron ratificados en el Decreto 734 de 2012. Estos
principios son: transparencia, economía, responsabilidad de acuerdo a los postulados
que rigen la función administrativa, reglas de interpretación del derecho y los particulares
al derecho administrativo (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014).
La Interventoría busca que durante la ejecución del contrato el cumplimiento de
los fines estatales, de manera continua y eficiente.
En forma complementaria se encuentra el artículo 4º del Estatuto y el artículo 84 de la
Ley 1474 de 2011, la Interventoría debe:
Exigir del contratista la ejecución idónea y oportuna del objeto contratado.
Mantener informada a la entidad contratante de los hechos o circunstancias que
puedan constituir actos de corrupción tipificados como conductas punibles, o que
puedan poner o pongan en riesgo el cumplimiento del contrato, o cuando tal
incumplimiento se presente.
Solicitar las actualización o la revista de los precios cuando se produzcan
fenómenos que alteren en su contra el equilibrio económico o financiero del
contrato.
Adelantar revisiones periódicas de las obras ejecutadas, servicios prestados o
bienes suministrados, para verificar que ellos cumplan con las condiciones de
calidad ofrecidas por los contratistas.
Exigir que la calidad de los bienes y servicios adquiridos por las entidades
estatales se ajuste a los requisitos mínimos previstos en las normas técnicas
obligatorias, sin perjuicio de la facultad de exigir que tales bienes o servicios
cumplan con las normas técnicas colombianas o, en su defecto, con normas
internacionales elaboradas por organismos reconocidos a nivel mundial o con
normas extranjeras aceptadas en los acuerdos internacionales suscrito por
Colombia.
Informar a la entidad estatal, cuando por su causa sobrevenga una mayor
onerosidad en el cumplimiento de las obligaciones a cargo del contratista. Con el
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fin, en el menor tiempo posible, se corrijan los desajustes que pudieren
presentarse.
Si es el caso, asesorar a la entidad estatal sobre los mecanismos y
procedimientos pertinentes para precaver o solucionar rápida y eficazmente las
diferencias o situaciones litigiosas que llegaren a presentarse.
Informar a la entidad estatal el cumplimiento por parte del contratista.
Responsabilidad de los interventores
La falta del cumplimiento del objeto de Interventoría por parte de la persona contratada
podrá acarrear responsabilidad penal, civil, disciplinaria (Herrera Fonseca, Mahecha
Salas, & Tamayo Peña, 2014).
Al respecto la Ley 80 de 1993, consagra:
Artículo 52º.- De la Responsabilidad de los Contratistas. Los contratistas
responderán civil y penalmente por sus acciones y omisiones en la actuación
contractual en los términos de la ley. Los consorcios y uniones temporales
responderán por las acciones y omisiones de sus integrantes, en los términos del
artículo 7o. de esta Ley.
Artículo 53º.- De la Responsabilidad de los Consultores, Interventores y
Asesores - Modificado por el art. 82, Ley 1474 de 2011 -. Los consultores,
interventores y asesores externos responderán civil y penalmente tanto por el
cumplimiento de las obligaciones derivadas del contrato de consultoría,
interventoría, o asesoría, como por los hechos u omisiones que les fuere
imputables y que causen daño o perjuicio a las entidades, derivados de la
celebración y ejecución de los contratos respecto de los cuales hayan ejercido o
ejerzan las funciones de consultoría, interventoría o asesoría.
Como se había mencionado, el interventor es a su vez un consultor y un contratista, por
tanto, deberá responder civil y penalmente.
Responsabilidad penal
A nivel penal, dicha responsabilidad la acentúa con el artículo 56 de la Ley 80 de 1993,
así (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014):
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Artículo 56º.- De la Responsabilidad Penal de los Particulares que Intervienen en la
Contratación Estatal. Para efectos penales, el contratista, el interventor, el consultor y el
asesor se consideran particulares que cumplen funciones públicas en todo lo
concerniente a la celebración, ejecución y liquidación de los contratos que celebren con
las entidades estatales y, por lo tanto, estarán sujetos a la responsabilidad que en esa
materia señala la ley para los servidores públicos.
De acuerdo a lo anterior, a nivel penal los interventores se equiparan a servidores
públicos con respecto a las funciones que cumple, puesto que se consideran funciones
públicas.
En Colombia, para la responsabilidad penal se establece una responsabilidad subjetiva,
es decir, que debe realizarse la conducta punible con dolo o con culpa por parte del
interventor (Artículos 5, 36 y 37 del Código Penal).
Los delitos en los cuales puede incurrir el interventor son todos aquellos que se
encuentran consagrados en el Código Penal como delitos contra la Administración
Pública – peculado, concusión, prevaricato, cohecho, tráfico de influencias,
enriquecimiento ilícito, abusos de autoridad, revelación de secretos, etc.-.
Pero la ley establece especialmente la responsabilidad en los delitos relacionados con la
celebración, ejecución y liquidación del contrato. Donde consagra un aumento de la pena
para los delitos de violación del régimen de inhabilidades e incompatibilidades, interés
ilícito en la celebración de contratos y contrato sin cumplimiento de requisitos legales;
dicha pena aumenta de prisión de cuatro (4) a doce (12) años, una multa de entre 20 a
150 SMMLV.
A parte de las sanciones penales, la ley de contratación estatal establece como sanción
la inhabilidad para ejercer cargos públicos, para proponer y celebrar contratos con las
entidades estatales de diez (10) años, contados a partir de la ejecutoria de la sentencia
penal.
Responsabilidad disciplinaria
La Ley 734 de 2002 – por el cual se dicta el Código Único Disciplinario-, estableció en el
título I del Libro III, el régimen disciplinario para los particulares (Herrera Fonseca,
Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014).
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Dicho régimen comprende la determinación de quienes son los sujetos disciplinables, las
inhabilidades, impedimentos, incompatibilidades, conflicto de intereses y un catálogo
especial con respecto a las faltas imputables a los particulares. (Art. 52 Ley 734 de
2002).
El artículo 53 del Código Único Disciplinario –CUD-(modificado por el artículo 44 de la
Ley 1474 de 2011) indica quienes son los particulares que son sujetos disciplinables:
Particulares que cumplan las labores de Interventoría.
Particulares que ejerzan funciones público en lo que tiene que ver con dichas funciones.
Particulares que presten servicios públicos disciplinables cuando el particular ejerza una
función pública que implique la manifestación de las potestades inherentes al Estado, y
éstas sean asignados explícitamente por el legislador (Sentencia C-037 de 2003, Corte
Constitucional).
El representante legal o los miembros de la Junta Directiva, cuando se trata de personas
jurídicas; siempre que la falta fuere imputable por el cumplimiento de los deberes
funcionales –Sentencia de la Corte Constitucional C-037 de 2003.
Tal como se puede observar, quienes realicen las labores de Interventoría son sujetos
disciplinables y por tanto, le es aplicable el régimen disciplinario.
Causales inhabilidades, impedimentos, incompatibilidades y conflicto de
intereses
En el caso de los interventores, le son aplicables las causales inhabilidades,
impedimentos, incompatibilidades y conflicto de intereses establecidos en el artículo 54
del CUD. Se establece entre otras las siguientes causales (Herrera Fonseca, Mahecha
Salas, & Tamayo Peña, 2014):
Las derivadas de sentencias o fallos judiciales o disciplinarios de suspensión o exclusión
del ejercicio de su profesión.
Las contempladas en los artículos 8º de la Ley 80 de 1993 y 113 de la Ley 489 de 1998,
o en las normas que los modifiquen o complementen.
Las contempladas en los artículos 37 y 38 de esta ley.
72 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
72
Las previstas en la Constitución, la ley y decretos, referidas a la función pública que el
particular deba cumplir.
Las inhabilidades e incompatibilidades establecidas en el artículo 8º de la Ley 80 de 1993
(que han sido adicionadas por la Ley 1150 de 2007 y la Ley 1474 de 2011), son:
Personas inhábiles para participar en licitaciones y para celebrar contratos con las
entidades estatales:
Las personas que se hallen inhabilitadas para contratar por la Constitución y las
leyes.
Quienes participaron en las licitaciones o celebraron los contratos de que trata el
literal anterior estando inhabilitados.
Quienes dieron lugar a la declaratoria de caducidad.
Quienes en sentencia judicial hayan sido condenados a la pena accesoria de
interdicción de derechos y funciones públicas.
Quienes sin justa causa se abstengan de suscribir el contrato estatal adjudicado.
Los servidores públicos.
Quienes sean cónyuges o (compañeros permanentes) y quienes se encuentren dentro
del segundo grado de consanguinidad o segundo de afinidad con cualquier otra persona
que formalmente haya presentado propuesta para una misma licitación.
Las sociedades distintas de las anónimas abiertas, en las cuales el representante legal o
cualquiera de sus socios tenga parentesco en segundo grado de consanguinidad o
segundo de afinidad con el representante legal o con cualquiera de los socios de una
sociedad que formalmente haya presentado propuesta, para una misma licitación.
Los socios de sociedades de personas a las cuales se haya declarado la caducidad, así
como las sociedades de personas de las que aquéllos formen parte con posterioridad a
dicha declaratoria.
Las inhabilidades a que se refieren los literales c), d), e i) se extenderán por un término
de cinco (5) años contados a partir de la fecha de ejecutoria del acto que declaró la
caducidad, o de la sentencia que impuso la pena, o del acto que dispuso la destitución;
las previstas en los literales b) y e), se extenderán por un término de cinco (5) años
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contados a partir de la fecha de ocurrencia del hecho de la participación en la licitación, o
de la celebración del contrato, o de la de expiración del plazo para su firma.
Modificado por el art. 1, Ley 1474 de 2011. Literal adicionado por el art. 18, Ley 1150 de
2007, así: Las personas naturales que hayan sido declaradas responsables judicialmente
por la comisión de delitos de peculado, concusión, cohecho, prevaricato en todas sus
modalidades y soborno transnacional, así como sus equivalentes en otras jurisdicciones.
Esta inhabilidad se extenderá a las sociedades de que sean socias tales personas, con
excepción de las sociedades anónimas abiertas
Adicionado por el parágrafo 2, art. 84, Ley 1474 de 2011. El interventor que incumpla el
deber de entregar información a la entidad contratante relacionada con el incumplimiento
del contrato, con hechos o circunstancias que puedan constituir actos de corrupción
tipificados como conductas punibles, o que puedan poner o pongan en riesgo el
cumplimiento del contrato.
Esta inhabilidad se extenderá por un término de cinco (5) años, contados a partir de la
ejecutoria del acto administrativo que así lo declare, previa la actuación administrativa
correspondiente.
Artículo 5º de la ley 1474 de 2011, establece que Quien haya celebrado un contrato
estatal de obra pública, de concesión, suministro de medicamentos y de alimentos o su
cónyuge, compañero o compañera permanente, pariente hasta el segundo grado de
consanguinidad, segundo de afinidad y/o primero civil o sus socios en sociedades
distintas de las anónimas abiertas, con las entidades a que estatales, durante el plazo de
ejecución y hasta la liquidación del mismo, no podrán celebrar contratos de interventoría
con la misma entidad.
Tampoco podrán participar en licitaciones ni celebrar contratos estatales con la entidad
respectiva:
Quienes fueron miembros de la junta o consejo directivo o servidores públicos de la
entidad contratante. Esta incompatibilidad sólo comprende a quienes desempeñaron
funciones en los niveles directivo, asesor o ejecutivo y se extiende por el término de un
(1) año, contado a partir de la fecha del retiro.
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Las personas que tengan vínculos de parentesco, hasta el segundo grado de
consanguinidad, segundo de afinidad o primero civil con los servidores públicos de los
niveles directivo, asesor ejecutivo o con los miembros de la junta o consejo directivo, o
con las personas que ejerzan el control interno o fiscal de la entidad contratante.
El cónyuge compañero o compañera permanente del servidor público en los niveles
directivo, asesor, ejecutivo, o de un miembro de la junta o consejo directivo, o de quien
ejerza funciones de control interno o de control fiscal.
Las corporaciones, asociaciones, fundaciones y las sociedades anónimas que no tengan
el carácter de abiertas, así como las sociedades de responsabilidad limitada y las demás
sociedades de personas en las que el servidor público en los niveles directivo, asesor o
ejecutivo, o el miembro de la junta o consejo directivo, o el cónyuge, compañero o
compañera permanente o los parientes hasta el segundo grado de consanguinidad,
afinidad o civil de cualquiera de ello, tenga participación o desempeñe cargos de
dirección o manejo.
Los miembros de las juntas o consejos directivos. Esta incompatibilidad sólo se predica
respecto de la entidad a la cual prestan sus servicios y de las del sector administrativo al
que la misma esté adscrita o vinculada.
2011 Artículo 4°. Inhabilidad para que ex empleados públicos contraten con el Estado. El
cual quedará así:
Directa o indirectamente las personas que hayan ejercido cargos en el nivel directivo en
entidades del Estado y las sociedades en las cuales estos hagan parte o estén
vinculados a cualquier título, durante los dos (2) años siguientes al retiro del ejercicio del
cargo público, cuando el objeto que desarrollen tenga relación con el sector al cual
prestaron sus servicios.
Esta incompatibilidad también operará para las personas que se encuentren dentro del
primer grado de consanguinidad, primero de afinidad, o primero civil del ex empleado
público.
El artículo 18 de la Ley 1150 de 2007 aclara que las causales de inhabilidad por
parentesco o por matrimonio desaparecen por muerte o por disolución del matrimonio.
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El artículo 113 de la Ley 489 de 1998, es concreta y se refiere a las inhabilidades e
incompatibilidades de los representantes legales de las entidades privadas – o de
quienes haga sus veces-, que han sido encargadas del ejercicio de funciones
administrativas se les aplica las prohibiciones e incompatibilidades de los servidores
públicos, solo con relación a la función ejercida. También establece que los
representantes legales y los miembros de los órganos directivos de las personas jurídicas
privadas que hayan ejercido funciones administrativos, no podrán ser contratistas que
ejecuten las decisiones en cuya regulación y adopción participaron.
Faltas gravísimas
La CUD consagra que los particulares ya mencionados, entre estos los interventores,
responderán por las faltas gravísimas y establece en su artículo 55 cuales son las
conductas por las cuales se incurra en dichas faltas gravísimas a título de dolo o culpa.
Estas son (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014):
Realizar una conducta tipificada objetivamente en la ley como delito sancionable a título
de dolo, por razón o con ocasión de las funciones.
Actuar u omitir, a pesar de la existencia de causales de incompatibilidad, inhabilidad,
impedimento o conflicto de intereses establecidos en la Constitución o en la ley.
Desatender las instrucciones o directrices contenidas en los actos administrativos de los
organismos de regulación, control y vigilancia o de la autoridad o entidad pública titular
de la función.
Apropiarse, directa o indirectamente, en provecho propio o de un tercero, de recursos
públicos, o permitir que otro lo haga; o utilizarlos indebidamente.
Cobrar por los servicios derechos que no correspondan a las tarifas autorizadas en el
arancel vigente, o hacerlo por aquellos que no causen erogación.
Ofrecer u otorgar dádivas o prebendas a los servidores públicos o particulares para
obtener beneficios personales que desvíen la transparencia en el uso de los recursos
públicos.
Abstenerse de denunciar a los servidores públicos y particulares que soliciten dádivas,
prebendas o cualquier beneficio en perjuicio de la transparencia del servicio público.
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Ejercer las potestades que su empleo o función le concedan para una finalidad distinta a
la prevista en la norma otorgante.
Ejercer las funciones con el propósito de defraudar otra norma de carácter imperativo.
Abusar de los derechos o extralimitarse en las funciones.
Las consagradas en los numerales 2, 3, 14, 15, 16, 18, 19, 20, 26, 27, 28, 40, 42, 43, 50,
51, 52, 55, 56 y 59, parágrafo cuarto, del artículo 48 de esta ley cuando resulten
compatibles con la función. Modificado por el art. 45, Ley 1474 de 2011. (Ver anexo).
Sanción a los particulares
Cuando los particulares sujetos a la ley disciplinaria –incluyendo los interventores- han
cometido una de las conductas tipificadas, previo a un proceso, están sometidos a unas
sanciones principales (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014):
Multa de diez a cien salarios mínimos mensuales legales vigentes al momento de la
comisión del hecho.
Concurrentemente según la gravedad de la falta, inhabilidad para ejercer empleo público,
función pública, prestar servicios a cargo del Estado, o contratar con este de uno a veinte
años. Cuando la conducta disciplinable implique detrimento del patrimonio público, la
sanción patrimonial será igual al doble del detrimento patrimonial sufrido por el Estado.
Cuando la prestación del servicio sea permanente y la vinculación provenga de
nombramiento oficial, será de destitución e inhabilidad de uno a veinte años.
De acuerdo a la falta, existen unos criterios de graduación de la sanción.
El grado de culpabilidad para establecer la existencia de responsabilidad fiscal será el
dolo o la culpa grave y la sanción es proporcional a la gravedad de la falta cometida y la
ley fija unos criterios.
Además de los criterios para la graduación de la sanción consagrados para los
servidores públicos, respecto de los destinatarios de la ley disciplinaria, se tiene en
cuenta el resarcimiento del perjuicio causado, la situación económica del sancionado, y la
cuantía de la remuneración percibida por el servicio prestado.
77
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Responsabilidad fiscal
La Ley 610 de 2000 establece como objeto de la responsabilidad fiscal “…el
resarcimiento de los daños ocasionados al patrimonio público como consecuencia de la
conducta dolosa o culposa de quienes realizan gestión fiscal mediante el pago de una
indemnización pecuniaria que compense el perjuicio sufrido por la respectiva entidad
estatal (Herrera Fonseca, Mahecha Salas, & Tamayo Peña, 2014). Para el
establecimiento de responsabilidad fiscal en cada caso, se tendrá en cuenta el
cumplimiento de los principios rectores de la función administrativa y de la gestión fiscal.”
(Artículo 4º Ley 610 de 2000).
Por tanto cualquier detrimento público ocasionado al Estado deberá ser resarcido
mediante una indemnización pecuniaria.
Al igual que en penal, la responsabilidad es subjetiva, es decir que la conducta que
ocasionó el detrimento patrimonial debió realizarse con dolo o culpa, esto es ratificado
por el artículo 118 de la Ley 1474 de 2011.
La ley presume dolo en responsabilidad fiscal, cuando por los mismos hechos ya haya
sido condenado penalmente o sancionado disciplinariamente.
La Ley 1474 de 2001, establece una serie de eventos en la cual presume que la persona
(gestor fiscal) ha obrado con dolo o culpa grave. Dentro de estas causales se encuentra
la establecida en el literal c) que consagra:
c) Cuando se haya omitido el cumplimiento de las obligaciones propias de los contratos
de interventoría o de las funciones de supervisión, tales como el adelantamiento de
revisiones periódicas de obras, bienes o servicios, de manera que no se establezca la
correcta ejecución del objeto contractual o el cumplimiento de las condiciones de calidad
y oportunidad ofrecidas por los contratistas;
También se establece la solidaridad entre el ordenador del gasto de la entidad
contratante, el contratista y las personas que hayan intervenido para ocasionar daño
patrimonial contra el Estado, proveniente de sobrecostos en la contratación u otros
hechos irregulares, para lo cual responden hasta la recuperación del detrimento
patrimonial ocasionado.
78 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
78
3.13 Estándares de gerencia de proyectos
Continuando con la revisión teórica de conceptos, esta sección tiene como objetivo
identificar y describir algunos estándares internacionales en gerencia de proyectos que
se tendrán como referentes para la elaboración de la presente propuesta.
En la Tabla 3-14 se pueden observar algunos de los estándares más reconocidos en la
gestión de proyectos.
Tabla 3-14: Estándares reconocidos en la gestión de proyectos.
Organización Estándar Año País
Project Management
Institute, PMI
PMBOK Guide, Fourth Edition (A Guide
to the Project Management Body of
Knowledge
Quinta edición.
2013
Estados
Unidos
ISO - International
Organization for
Standardization
Norma ISO 21500:2012 ISO 21500:2012 Suiza
PRINCE2 PRINCE2 - Projects IN Controlled
Environment
PRINCE2:2009
Refresh
Reino
Unido
IPMA - International Project
Management Association
Modelo ICB ICB Versión 3.0 -
2006
Suiza
3.13.1 Norma ISO 21500:2012
Esta es una norma internacional que proporciona orientación para la dirección y gestión
de proyectos y puede usarse por cualquier tipo de organización, ya sea pública o privada,
y para cualquier tipo de proyecto, con independencia de su complejidad, tamaño o
duración. Esta norma provee una descripción de alto nivel de conceptos y procesos que
se consideran que forman parte de las buenas prácticas en dirección y gestión de
proyectos (ISO, 2012).
3.13.2 PRINCE2
Es un método estructurado que se ha convertido en un estándar para la organización,
gestión y control de proyectos (QRP, 2013). Este método proporciona un lenguaje común
a todos los participantes en el proyecto, incluyendo descripciones de los roles de gestión
y las responsabilidades asignadas a los participantes en el proyecto. Es muy utilizado en
la gestión de proyectos en Reino Unido, de igual manera su uso se ha extendido a
muchos otros países (Cazorla Suárez, 2010).
79
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3.13.3 IPMA - International Project Management Association
La Asociación inicia en 1965 como un grupo de discusión de gerentes de proyectos
internacionales. Con su línea base de competencia, el ICB que es su libro guía establece
los métodos, las técnicas y las herramientas básicas que se utilizan en buenas prácticas
y teoría de Gestión de Proyectos. Así como también el conocimiento y la experiencia que
debe tener un especialista de Gestión de Proyectos (Vásquez González & Suárez
Ortega, 2007).
3.13.4 Project Management Institute, PMI
El PMI (Project Management Institute) es una institución fundada en 1969 en Estados
Unidos, por y para profesionales de la gestión de proyectos. Desde su fundación, ha
crecido convirtiéndose en la principal organización profesional sin ánimo de lucro en esta
actividad (Valencia, 2011). Tiene entre otros objetivos:
Establecer estándares profesionales en gestión de proyectos
Generar conocimiento usando la investigación
Promover la gestión de proyectos como profesión a través de sus programas de
certificación
Con su reconocida publicación Project Management Body of Knowledge (PMBOK),
desarrolla una descripción general de los fundamentos de la gestión de proyectos.
Actualmente este libro es el principal estándar a tener en cuenta a la hora de gestionar y
dirigir proyectos (Masters, 2013).
La dirección de proyectos
De acuerdo con PMI (2013), “la dirección de proyectos es la aplicación de conocimientos,
habilidades, herramientas y técnicas a las actividades de un proyecto para cumplir con
los requisitos del mismo”. En organizaciones maduras, la dirección existe en un contexto
más amplio regido por la gestión de programas y la gestión del portafolio (Tabla 3-15).
80 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
80
Tabla 3-15: Gestión de programas y la gestión del portafolio
Dirección Descripción
Gestión del
portafolio
Se refiere a un conjunto de proyectos o programas y otros trabajos que se
agrupan para facilitar la dirección eficaz y cumplir con los objetivos
estratégicos del negocio.
Gestión de
programas
Se define como la dirección coordinada y centralizada de un conjunto de
proyectos para lograr los objetivos y beneficios estratégicos de la organización.
Fuente: (PMI, 2013)
Definición de proyecto
La Agencia Alemana de Cooperación Técnica para el Desarrollo (GTZ) en la
presentación del método ZOOPP, señala que un proyecto: “es una tarea que tiene un
objetivo definido, debiendo ser efectuada en un cierto período, en una zona geográfica
delimitada y para un grupo de beneficiarios; solucionando de esta manera problemas
específicos o mejorando una situación” (GTZ, 2000).
El PMBOK® (2013) define al proyecto como un “esfuerzo temporal que se lleva a cabo
para crear un producto, servicio o resultado único”. Su naturaleza indica que tiene un
inicio y un fin definidos, y su final se alcanza cuando se logran los objetivos o cuando sus
objetivos no sean factibles, o cuando la necesidad inicial ya no existe. (Camacho,
Cámara, Cascante, & Sainz, 2001)
Grupos de procesos de gestión de proyectos
El (PMI, 2013) reconoce 5 grupos de proceso que aseguran que los proyectos avancen
de manera eficaz, los cuales cuentan con dependencias bien definidas y normalmente se
ejecutan en la misma secuencia (Tabla 3-16).
Los procesos son independientes de las áreas de aplicación y del enfoque de las
industrias. Se vinculan entre sí a través de los resultados que producen y rara vez son
eventos diferenciados o únicos; son actividades superpuestas que tienen lugar a lo largo
de todo el proyecto. La salida de un proceso normalmente se convierte en la entrada
para otro proceso o es un entregable del proyecto (PMI, 2013).}
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Tabla 3-16: Grupos de proceso del PMI
Grupo del
Proceso
Descripción
Iniciación Procesos realizados para definir un nuevo proyecto o una nueva fase de un
proyecto ya existente, mediante la obtención de la autorización para comenzar
dicho proyecto o fase.
Planificación Procesos requeridos para establecer el alcance del proyecto, refinar los
objetivos y definir el curso de acción necesario para alcanzar los objetivos para
cuyo logro se emprendió el proyecto.
Ejecución Procesos realizados para completar el trabajo definido en el plan para la
dirección del proyecto a fin de cumplir con las especificaciones del mismo.
Seguimiento y
Control
Procesos requeridos para dar seguimiento, analizar y regular el progreso y el
desempeño del proyecto, para identificar áreas en las que el plan requiera
cambios y para iniciar los cambios correspondientes.
Cierre Procesos realizados para finalizar las actividades a través de todos los grupos
de proceso, a fin de cerrar formalmente el proyecto o una fase del mismo.
Fuente: (PMI, 2013)
Los grupos de proceso requeridos y los procesos que los constituyen sirven de guía para
aplicar conocimientos y habilidades apropiados en materia de dirección de proyectos. La
aplicación de los procesos es iterativa durante el proyecto. Como puede observarse en la
figura 1 los grupos de proceso de gestión interactúan continuamente en una fase o
proyecto (PMI, 2013).
Figura 3-14: Los grupos de proceso interactúan en una fase o proyecto
Fuente: (PMI, 2013)
82 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
82
Áreas del conocimiento de gestión de proyectos
Las áreas del conocimiento propuestas por el PMI constituyen las entradas,
herramientas, técnicas y salidas para cada proceso de gestión. La aplicación de estos
procesos es iterativa durante el proyecto (
Tabla 3-17).
Tabla 3-17: Áreas del conocimiento
Áreas del
conocimiento
Descripción Subprocesos
Gestión de la
Integración del
Proyecto
Procesos y actividades
necesarios para identificar,
definir, combinar, unificar y
coordinar los diversos
procesos y actividades de la
dirección de proyectos.
- Desarrollar el acta de constitución del
proyecto
- Desarrollar el plan para la dirección del
proyecto
- Dirigir y gestionar la ejecución del
proyecto
- Monitorear y controlar el trabajo del
proyecto
- Realizar el control integrado de cambios
- Cerrar proyecto o fase
Gestión del
Alcance del
Proyecto
Colección de procesos que
aseguran que el proyecto
incluya todo el trabajo
requerido, excluyendo el
trabajo que no es necesario.
Este plan detalla como el
alcance del proyecto será
definido, desarrollado y
verificado.
- Recopilar requisitos
- Definir el alcance
- Crear la EDT
- Verificar el alcance
- Controlar el alcance
Gestión del Tiempo
del Proyecto
Procesos requeridos para
administrar la finalización del
proyecto a tiempo. Define la
metodología que el equipo
de proyecto usara para la
elaboración del cronograma.
- Definir las actividades
- Secuenciar las actividades
- Estimar los recursos de las actividades
- Estimar la duración de las actividades
- Desarrollar el cronograma
- Controlar el cronograma
Gestión de los
Costos del
Proyecto
Procesos necesarios para
estimar, presupuestar y
controlar los costos de modo
que se complete el proyecto
dentro del presupuesto
aprobado.
- Estimar los costos
- Determinar el presupuesto
- Controlar los costos
Gestión de la
Calidad del
Proyecto
Procesos y actividades de la
organización ejecutante que
determinan
responsabilidades, objetivos
- Planificar la calidad
- Realizar el aseguramiento de calidad
- Realizar el control de calidad
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Áreas del
conocimiento
Descripción Subprocesos
y políticas de calidad a fin de
que el proyecto satisfaga las
necesidades por la cuales
fue emprendido.
Gestión de los
Recursos
Humanos del
Proyecto
Procesos que organizan,
gestionan y conducen el
equipo del proyecto
- Desarrollar el plan de recursos humanos
- Adquirir el equipo del proyecto
- Desarrollar el equipo del proyecto
- Dirigir el equipo del proyecto
Gestión de las
Comunicaciones
del Proyecto
Procesos requeridos para
garantizar que la generación,
la recopilación, la
distribución, el
almacenamiento, la
recuperación y la disposición
final de la información del
proyecto sean adecuados,
oportunos y entregada a
quien corresponda.
- Identificar a los interesados
- Planificar las comunicaciones
- Distribuir la información
- Gestionar las expectativas de los
interesados
- Informar el desempeño
Gestión de los
Riesgos del
Proyecto
Procesos relacionados con
la planificación de la gestión,
identificación, análisis y
planificación de respuesta a
los riesgos, así como su
monitoreo y control en un
proyecto.
- Planificar la gestión de riesgos
- Identificar los riesgos
- Realizar el análisis cualitativo de riesgos
- Realizar el análisis cuantitativo de riesgos
- Planificar la respuesta a los riesgos
- Monitorear y controlar los riesgos
Gestión de las
Adquisiciones del
Proyecto
Incluye los procesos de
compra o adquisición de los
productos, servicios o
resultados que es necesario
obtener fuera del equipo del
proyecto.
- Planificar las adquisiciones
- Efectuar las adquisiciones
- Administrar las adquisiciones
- Cerrar las adquisiciones
Fuente: PMI, 2013
Interesados
El PMI (2008) propone dentro de su metodología, los siguientes actores que participan
activamente durante el proyecto y cuyos intereses pueden verse afectados positiva o
negativamente por la ejecución o terminación del proyecto. Tienen diferentes niveles de
responsabilidad y autoridad y pueden cambiar durante el ciclo de vida del proyecto
(Tabla 3-18).
Una de las importantes responsabilidades del gerente del proyecto consiste en gestionar
las expectativas de los interesados, balanceando sus intereses y asegurándose de que el
84 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
84
equipo del proyecto interactúe con los interesados de una manera profesional y
cooperativa (PMI, 2013).
Tabla 3-18: Principales interesados en un proyecto
Interesados Descripción
Cliente(s)/Usuario(s) Persona(s) u organización(es) que usarán el producto, servicio o resultado
del proyecto. Pueden ser internos o externos a la organización ejecutante.
Patrocinador Persona o grupo que proporciona los recursos financieros, en efectivo o en
especie, para el proyecto. Sirve como vía de escalamiento para los
asuntos que están fuera del alcance del gerente del proyecto. También
puede participar en otros asuntos importantes, como la autorización de
cambios en el alcance, revisar los resultados de una fase y, (cuando los
riesgos son particularmente altos) decidir sobre la continuación del
proyecto.
Director(es) del
portafolio/Comité de
revisión del
portafolio.
Responsable(s) de la gobernabilidad de alto nivel de un conjunto de
proyectos o programas. Están conformados normalmente por ejecutivos de
la organización que actúan como un panel de selección de proyectos.
Tienen a su cargo la revisión de cada proyecto desde el punto de vista del
retorno de la inversión, el valor del proyecto, los riesgos asociados con su
ejecución y otros atributos del proyecto.
Director(es) del
programa
Responsable(s) de la gestión coordinada de proyectos relacionados, para
obtener beneficios y control que no sería posible si los proyectos se
gestionaran individualmente. Los directores del programa interactúan con
los gerentes de cada proyecto, proporcionándoles apoyo y guía en
proyectos individuales.
Oficina de dirección
de proyectos (PMO)
Cuerpo o entidad dentro de una organización que tiene varias
responsabilidades asignadas con relación a la dirección centralizada y
coordinada de aquellos proyectos que se encuentran bajo su jurisdicción.
Entre sus funciones, la PMO puede proporcionar:
Servicios de apoyo administrativo, tales como políticas, metodologías y
plantillas.
Capacitación, mentoría y asesoría a los gerentes de proyecto.
Apoyo, lineamientos y capacitación sobre la dirección de proyectos y el uso
de herramientas.
Alineación de los recursos de personal del proyecto, y/o
Centralización de la comunicación entre gerentes de proyecto,
patrocinadores, directores y otros interesados.
Gerente(s) de
proyecto
Designado(s) por la organización ejecutante para alcanzar los objetivos del
proyecto. Se trata de un rol que requiere de una persona con buen juicio,
fuerte liderazgo y habilidades para la negociación, así como de un
conocimiento sólido de las prácticas de dirección de proyectos. Debe ser
capaz de comprender los detalles del proyecto, pero debe dirigirlo desde
una perspectiva global. Como responsable del éxito del proyecto, tiene a
su cargo todos los aspectos del proyecto, que abarcan, entre otros:
Desarrollar el plan para la gestión del proyecto, así como todos los planes
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Interesados Descripción
complementarios relacionados.
Mantener el proyecto encaminado en términos de cronograma y
presupuesto.
Identificar, hacer seguimiento y responder a los riesgos.
Proporcionar informes precisos y oportunos sobre las métricas del
proyecto.
Comunicar a todos los interesados.
Equipo del proyecto Está compuesto por quienes llevan a cabo el trabajo del proyecto.
Individuos procedentes de diferentes grupos, con conocimientos en una
materia específica o con un conjunto de habilidades específicas.
Gerente(s)
funcional(es)
Persona(s) clave que desempeña el rol de gestor(es) dentro de un área
administrativa o funcional de una empresa, perteneciente a áreas de
recursos humanos, finanzas, contabilidad o adquisiciones. Cuenta(n) con
personal permanente, propio y asignado para la realización del trabajo en
curso, y tiene(n) la clara misión de gestionar todas las tareas dentro de su
área funcional de responsabilidad. Puede aportar su experiencia en la
materia, o bien su función puede proporcionar servicios al proyecto.
Gerente(s) de
operación(es)
Se desempeñan en un área medular de la empresa, tal como la de
investigación y desarrollo, diseño, fabricación, aprovisionamiento, pruebas
o mantenimiento. Esto(s) gerente(s) tiene que ver directamente con la
producción y el mantenimiento de los productos o servicios que vende la
empresa.
Vendedor(es)/Socio(s)
de negocios
También llamados proveedores o contratista(s). Son compañías externas
que celebran un contrato para proporcionar componentes o servicios al
proyecto. Pueden tener una relación especial con la empresa, lograda
algunas veces mediante un proceso de certificación.
Fuente: (PMI, 2013).
86 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
86
3.14 Marco contractual de la Ley 1133 de 2007
Esta sección pretende mostrar el contexto bajo el cual se desarrollaron los proyectos
caso de estudio de la investigación, a través de la presentación del Programa Agro
Ingreso Seguro y de uno sus componentes: la adecuación de tierras y la infraestructura
para el riego y drenaje. De igual manera, se presentan los actores involucrados y el papel
desempeñado por la interventoría para los proyectos de la convocatoria 2013.
3.14.1 Proyecto Agro Ingreso Seguro
El Programa “Agro, Ingreso Seguro” (AIS), fue una iniciativa del Gobierno Nacional,
creada a través de la Ley 1133 de 2007, bajo el gobierno del Presidente Álvaro Uribe
Vélez, con el objetivo de proteger los ingresos de los productores, y enfrentar los retos de
los mercados externos, así como también de mejorar la competitividad del sector
agropecuario nacional (DNP, 2008) (Ley 1133, 2007).
Dentro del artículo 50 de la Ley 1133, se presentaban los apoyos para la competitividad,
a través de los siguientes instrumentos:
Incentivos a la productividad
Apoyos a través del crédito
Apoyo a la comercialización
En el incentivo a la productividad se explicaba que el destino de los recursos estaba
orientado a fortalecer la asistencia técnica, el desarrollo y transferencia de la tecnología,
la promoción a la cultura de las buenas prácticas agrícolas y pecuarias, la asociatividad
de los productores y la cofinanciación de proyectos para la adecuación de tierras e
infraestructura para riego y drenaje.
Por lo que, a través de los años 2007, 2008 y 2009, el programa fue una fuerte fuente de
inversión para la infraestructura agrícola, en importantes distritos de riego con
inversiones de rehabilitaciones y en diferentes zonas del país. Tal como se observa en la
tabla presentada en el libro de (Arango Tobón & Osorio Saraz, 2016).
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Tabla 3-19: Inversiones y logros alcanzados por el programa en el periodo de 2007 al 2009.
AIS Convocatoria 2007 Convocatoria 2008 - I Convocatoria 2008 - II Convocatoria 2009
Proyectos presentados 249 270 433 376
Proyectos aprobados 117 162 82 100
Valor total de proyectos $ 44,302,667,793.00 $ 68,615,217,893.00 $ 61,973,622,279.00 $ 97,072,000,000.00
Valor apoyo $ 33,005,346,505.00 $ 51,461,413,423.00 $ 49,578,897,822.00 $ 72,517,000,000.00
Contrapartida $ 22,621,232,125.00 $ 17,153,804,470.00 $ 12,394,724,457.00 $ 24,555,000,000.00
Hectáreas beneficiadas 16,176 25,000 38,564 32,703
Familias beneficiadas 6,974 9,850 15,414 7,846
Fuente: Tomado de (Arango Tobón & Osorio Saraz, 2016)
No obstante, en las convocatorias de 2007 y 2008 no existía una figura que controlara los
tipos de productores beneficiarios del programa, lo que ocasiono una gran desigualdad
en el otorgamiento del incentivo, ya que la mayoría de los recursos iban dirigidos a
empresas y/o particulares. Razones como estas, hicieron que el Ministerio de Agricultura
y Desarrollo Rural – MADR fijara en la segunda convocatoria del 2008, un tope del 90%
de los recursos dirigidos a pequeños productores y el restante a particulares (Molina
Ochoa, 2014).
Sin embargo, para octubre del 2009, el programa se vio enfrentado a numerosas
denuncias sobre el otorgamiento de recursos, lo que ocasiono que en abril de 2011 se
restructurara el programa de AIS al Programa de Desarrollo Rural con Equidad DRE
(MADR M. d., 2014).
El Ministerio de Agricultura y Desarrollo Rural – MADR, procedió con la reforma de las
convocatorias con el fin de asignar los recursos a proyectos asociativos, y cuyos
beneficiarios fueran pequeños y medianos productores agropecuarios. Con esta
restructuración se buscaba mejoran las debilidades detectadas por las entidades de
control, en la política, eficiencia de la inversión y equidad en la distribución de los
recursos (MADR M. d., 2014).
Según un estudio (Rodriguez Corredor & Castro Falla, 2010) de la Contraloría General de
la Nación el programa presentaba fallas, que se observaban desde la formulación de la
política, reglamentación y ejecución.
88 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
88
Tabla 3-20: Deficiencias encontradas por la contraloría para los proyectos de riego
Fallas Descripción
Falta de reglamentación del
instrumento.
En los términos de referencia, ya que no se prevenían
mecanismos de regulación y control.
Monto del Subsidio
El monto único del subsidio del 80% para todos los proyectos,
sin diferenciar los proyectos y los beneficiaros, justificó que a
las convocatorias se postularan proyectos con grandes
deficiencias de orden técnico, la manipulación información
para obtener el monto máximo de subsidio y forzar situaciones
para cumplir con los requisitos de elegibilidad exigidos.
Criterios de evaluación
Los criterios de contrapartida y costo del proyecto por hectárea
irrigada, inducían la concentración de recursos en los
productores o proyectos con mayores condiciones
económicas, por cuanto éstos dos criterios concentran el 60%
del total de la calificación y metodológicamente resultaban
favorecidos los de mayor puntaje al ordenase de manera
decreciente el listado de los potenciales beneficiarios.
Calidad de los proyectos
En la elegibilidad de los proyectos no se tienen en cuenta
criterios de orden técnico, por cuanto en la decisión final la
parte técnica de los proyectos no tiene ninguna valoración. Lo
anterior, induce a la presentación de proyectos con altas
deficiencias de orden técnico, afectando la transparencia al
permitir el reconocimiento de los subsidios a proyectos mal
formulados.
Fuente: Tomado de (Rodriguez Corredor & Castro Falla, 2010)
Descritas estas fallas observadas en las primeras convocatorias, como se verá más
adelante en los casos de estudio esta problemática continua, una vez más en la
formulación y por consecuencia en los estudios y diseños técnicos de los proyectos de
adecuación de tierras de pequeña escala, que comprometerán en gran medida el éxito
de su ejecución, ocasionando graves retrasos y afectando el alcance prometido
inicialmente.
89
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3.14.2 Incentivo para la Ejecución de Proyectos de Adecuación de
Tierras IEPAT - 2013 – DRE
Este incentivo tenía como objetivo apoyar proyectos de Asociaciones de Usuarios de
Distritos de Adecuación de Tierras, que requirieran cofinanciación para la ejecución de
obras de infraestructura extrapredial, para la construcción, ampliación o rehabilitación de
Distritos de Riego y/o Drenaje (MADR, 2013).
Según la convocatoria de (MADR, 2013), las asociaciones de usuarios podían
presentarse a los siguientes tipos de proyectos:
Construcción de nuevos proyectos de riego, drenaje o riego y drenaje
Ampliación de proyectos de riego, drenaje o riego y drenaje
Rehabilitación de proyectos de riego, drenaje o riego y drenaje
Y para poder ser beneficiarios, los usuarios de las asociaciones debían cumplir con los
siguientes requisitos (MADR, 2013):
Tener los estudios y diseños completos y detallados de las obras a construir,
ampliar o rehabilitar y el costo de las mismas, en el nivel de diagnóstico y detalle
establecido.
Tener la resolución de concesión de aguas emitida por la respectiva autoridad
Ambiental la cual tenía que estar vigente al momento del cierre de la convocatoria
y durante el tiempo estimado de ejecución de las obras civiles.
Los productores a beneficiar con la adecuación de tierras, solo podrían ser parte
de los usuarios de un solo proyecto.
Cuando alguno de los pequeños productores asociados tuvieran más de un
predio, en calidad de propietario o poseedor, dentro del área total a beneficiar,
podrían incluirlos en el proyecto, siempre y cuando la suma de la extensión de
todos los predios no superase el tamaño de una (1) UAF, ni se superasen los
montos máximos establecidos por usuario. En este caso, se instalarían solo un
punto de abastecimiento de agua por cada predio presentado.
Solo podría existir un (1) productor por predio, en condición de tenencia
(arrendatario, usufructuario, comodatario, en proceso de sucesión, entre otros)
90 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
90
Las Asociaciones de Usuarios de Distrito de Riego debían estar conformadas por
mínimo 15 productores.
Se podía adecuar como mínimo 30 hectáreas y máximo 1000 hectáreas en
proyectos para Construcción Nueva o Ampliación. En el caso de proyectos de
rehabilitación no existiría una área máxima ni mínima a rehabilitar; sin embargo,
en ningún caso se podrían superar los topes de cofinanciación del Gobierno
Nacional establecidos en los Términos de Referencia.
Dadas las condiciones de participación los tipos de obra que podían ser financiadas a
través del incentivo eran las siguientes:
Obras de Captación
Obras de Conducción
Obras de Almacenamiento
Redes de Distribución
Obras de control de inundaciones para proteger la infraestructura productiva del
distrito.
3.14.3 Evaluación, calificación y selección de los proyectos
Una vez cerrada la convocatoria, el Incoder procedió a realizar las actividades para la
selección y calificación de los proyectos presentados, atendiendo los siguientes
procesos:
Verificación del cumplimiento de requisitos mínimos habilitantes
Evaluación y calificación de los proyectos
Aquellos proyectos que superaron la etapa de revisión de requisitos mínimos habilitantes,
fueron evaluados por un panel de expertos en cada uno de los componentes (técnico,
financiero, ambiental, productivo y jurídico), con el propósito de verificar la calidad,
pertinencia y coherencia de la información entregada por los aspirantes y del proyecto en
su conjunto.
Una vez evaluados y aceptados los requisitos mínimos habilitantes, los proyectos
seleccionados fueron llamados a firmar un acuerdo de financiamiento con la entidad que
91
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administraba los recursos del acuerdo de financiamiento, que para esta época se trataba
del Fondo para el Financiamiento del Sector Agropecuario – Finagro.
Una vez los proyectos eran aprobados, Finagro tenía como responsabilidad emitir los
términos de referencia para la contratación de la interventoría de los proyectos. Para el
año de 2013, Finagro evaluaría y seleccionaría las empresas que brindarían sus servicios
de interventoría para grupos de proyectos asociativos ubicados diferentes zonas en el
país.
3.14.4 Instituciones involucradas
Las instituciones protagonistas en los proyectos para construcción y rehabilitación de
distritos de riego en la convocatoria de 2013 fueron esencialmente el Ministerio de
Agricultura y Desarrollo Rural – MADR, Finagro, Incoder, asociaciones de usuarios,
contratistas, consultores de interventoría, gobernación de Cundinamarca y entidades
fiduciarias (Incoder, 2014).
Ministerio de Agricultura y Desarrollo Rural – MADR: Es la entidad del
Gobierno Nacional que tiene como misión formular, coordinar y evaluar las
políticas que promuevan el desarrollo competitivo, equitativo y sostenible de los
procesos agropecuarios forestales, pesqueros y de desarrollo rural del país. Con
criterios de descentralización, concertación y participación, que contribuyan a
mejorar el nivel y la calidad de vida de la población colombiana (MADR, Ministerio
de Agricultura y Desarrollo Rural, 2016).
Incoder: Para aquella época, era la entidad evaluadora de los proyectos
aportados por las asociaciones para el otorgamiento del incentivo. Sin embargo
para el año de 2015 el Gobierno Nacional ordena su liquidación a través del
(Decreto 2365, 2015) y en su lugar crea la Agencia Nacional de Tierras que tiene
como objetivo ejecutar la política de ordenamiento social de propiedad rural
formulada por el Ministerio de Agricultura y Desarrollo Rural.
Fondo para el Financiamiento del Sector Agropecuario - Finagro: Es una
sociedad de economía mixta del orden nacional, vinculada al MADR de acuerdo
con el Decreto 2478 de 1999, que tiene el deber de apoyar y ejecutar las políticas
del Gobierno Nacional y en especial los objetivos de la política agropecuaria.
Para el Programa Agro Ingreso Seguro – Desarrollo Rural con Equidad a través
92 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
92
del Contrato Interadministrativo 379 de 2013 fue designada como la entidad
administradora de los recursos para la cofinanciación de proyectos de Riego y
Drenaje (Finagro, 2013). Entre sus funciones se encontraba la administración de
los recursos para los Incentivos para la Ejecución de Proyectos Asociativos de
Adecuación de Tierras IEPAT y la Elaboración de Estudios y Diseños de
Proyectos Asociativos de Adecuación de Tierras EDAT. De igual manera estaba
facultada para realizar los Acuerdos de Financiamiento con las Asociaciones y la
contratación de los Interventores a los proyectos a los cuales se les otorgo el
incentivo (Finagro, 2013).
Asociaciones de Usuarios de un Distrito de Adecuación de Tierras: Son
productores organizados, para efectos de la representación, manejo y
administración del Distrito, bajo la denominación de Asociación de Usuarios. Todo
usuario de un Distrito de Adecuación de Tierras adquiere por este solo hecho la
calidad de afiliado de la respectiva Asociación y, por lo mismo, le obligan los
reglamentos y demás disposiciones que se apliquen a dichos organismos y a sus
miembros (INAT, 1997).
Gobernación de Cundinamarca: Entidades financiadoras que colaboraron con
la financiación de los recursos de contrapartida a las asociaciones de
productores.
Contratistas: Persona natural o jurídica, consorcio o unión temporal que suscribe
un contrato para la construcción o rehabilitación de un distrito de adecuación de
tierras (Arango Tobón & Osorio Saraz, 2016).
Fiduciaria: Es una entidad que administra los recursos del incentivo y de la
contrapartida del proyecto, y pague previo “concepto de pago” emitido por el
interventor, las diferentes facturas expedidas por el constructor de la obra (AC
REHI IEPAT 045, 2013).
3.14.5 Contrato de interventoría
De acuerdo a los términos de referencia (AC REHI IEPAT 045, 2013), la realización de la
labor de Interventoría en los Acuerdos de Financiamiento suscritos entre FINAGRO y las
ASOCIACIONES para la aplicación del Incentivo Económico para la Ejecución de
Proyectos Asociativos de Adecuación de Tierras seleccionados en la convocatoria
IEPAT/2013, constaba de las siguientes fases:
93
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Fase 1.
Para la primera fase, el contrato de interventoría tenía como actividades realizar una
revisión técnica, jurídica, y financiera de los proyectos entregados por el MADR a
FINAGRO, con el fin de verificar la suficiencia de los estudios y diseños soporte del
proyecto y definir con la asociación los mecanismos para complementarlos (ajustes de
los estudios y diseños) previo el inicio de las obras o durante ellas si es procedente.
De igual manera, la interventoría tenía como actividad garantizar el cumplimiento de los
criterios mínimos necesarios para la selección por parte de la asociación, de un
contratista de obra que cuente contará con la capacidad de ejecutar los requerimientos
del proyecto, y el acompañamiento a la asociación en el proceso de contratación.
Fase 2.
Para la fase dos del contrato de interventoría, se realizaría el control y seguimiento de los
componentes técnico, jurídico, administrativo y financiero, de los Acuerdos de
Financiamiento suscritos entre FINAGRO y las Asociaciones para la Ejecución del
Incentivo Económico de la convocatoria IEPAT/2013 del Programa Desarrollo Rural con
Equidad – DRE, esto incluía todos los contratos que se deriven de los acuerdos
celebrados por dichas Asociaciones, como los contratos de obra y los contratos de
encargo fiduciario.
De acuerdo al contrato realizado entre Finagro y la interventoría el plazo de ejecución
tenía las siguientes condiciones:
Plazo de ejecución
La ejecución del contrato estaba prevista desde la suscripción del Acta de Inicio hasta el
30 de julio de 2014. Donde la Fase 1 se desarrollaría en un periodo no mayor de 2
meses, y la fase 2 se llevaría a cabo desde la finalización de la Fase 1 hasta el 30 de
julio de 2014.
Acta de inicio del contrato de interventoría
El acta de inicio del contrato de interventoría se realizó a mediados del mes de febrero de
2014, y establecía que el plazo de ejecución era de 6 meses contados a partir de la fecha
de firma del acta de inicio.
94 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
94
Otro sí No. 1
Se modifica la cláusula de plazo de ejecución donde se prorroga por 83 días el contrato
de interventoría.
Otro sí No. 2
Se acuerda una modificación en la forma de pago.
Otro sí No. 3
Se modifica la cláusula de plazo de ejecución donde se prorroga por 68 días el contrato
de interventoría, y adicional una cantidad del 30% al valor inicialmente establecido en el
contrato.
Otro sí No. 4
Se acuerda adicionar una cantidad del 65% al valor inicialmente establecido en el
contrato.
Otro sí No. 5
Se modifica la cláusula de plazo de ejecución donde se prorroga por 60 días el contrato
de interventoría, y adicional una cantidad del 17% al valor inicialmente establecido en el
contrato.
Otro sí No. 6
Se acuerda modificar la forma de pago.
Otro sí No. 7
Se acuerda adicionar una cantidad del 19% al valor inicialmente establecido en el
contrato.
Acta de liquidación
Una vez realizado el pago final a la interventoría se realiza el acta final de interventoría.
Tabla 3-21: Resumen de fechas contrato de interventoría
Contratos Fecha Contratos Fecha
Fecha de inicio 12 de febrero de 2014 Otro Sí No. 5 30 de abril de 2014
Otro Sí No. 1 24 de julio de 2014 Otro Sí No. 6 1 de junio de 2015
Otro Sí No. 2 20 de agosto de 2014 Otro Sí No. 7 30 de junio de 2015
Otro Sí No. 3 27 de octubre de 2014 Fecha de terminación 31 de agosto de 2015
95
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Contratos Fecha Contratos Fecha
Otro Sí No. 4 30 de diciembre de 2014 Acta de liquidación 4 de marzo de 2016
Fuente: Contratos de interventoría
3.14.6 Acuerdos de financiamiento
Los acuerdos de financiamiento de las asociaciones y proyectos de construcción de
distritos de riego tuvieron las siguientes fechas contractuales:
Tabla 3-22: Resumen de fechas acuerdos de financiamiento
No. Acuerdo Financiamiento
REHI-IEPAT-043-2013
REHI-IEPAT-044-
2013
REHI-IEPAT-045-
2013
REHI-IEPAT-047-2013
REHI-IEPAT-046-2013
REHI-IEPAT-048-2013
Municipio FOMEQUE FOMEQUE SILVANIA UBAQUE PASCA CHOACHI
Ejecutor Asociación
A Asociación
B Asociación
C Asociación D Asociación E
Asociación F
Nombre del Proyecto
Construcción distrito de riego Asourioblanco Fomeque
Construcción del distrito de adecuación de tierras de pequeña escala
Construcción del distrito de adecuación de tierras de pequeña escala del río Subia
Construcción del distrito de riego El Porvenir de las veredas de Centro Afuera y Romero Bajo
Rehabilitación del distrito de adecuación de tierras de pequeña irrigación
Rehabilitación del distrito de adecuación de tierras de las veredas de la cuenca de la quebrada de Guaza
Pla
zo
Eje
cu
ció
n (
me
se
s)
Fecha Acta Inicio 07/01/2014 08/01/2014 10/01/2014 15/01/2014 10/01/2014 16/01/2014
Otrosí No. 1 25/07/2014 18/07/2014 21/07/2014 21/07/2014 18/07/2014
Otrosí No. 2 30/12/2014 30/12/2014 30/12/2014 30/12/2014 28/02/2015
Otrosí No. 3 29/05/2015 29/05/2015 29/05/2015 29/05/2015 30/03/2015
Fecha Final 30/08/2015 30/08/2016 30/08/2016 30/08/2016 30/03/2015 30/12/2014
Acta de recibo de obra 13/01/2016 23/02/2016 13/01/2016 23/02/2016 27/08/2015
Informe final del proyecto 29/02/2016 09/03/2016 24/02/2016 10/03/2016 17/11/2015
Fecha de acta de liquidación 29/04/2016 31/08/2016 29/04/2016 15/07/2016 14/04/2016
Fuente: Acuerdos de financiamiento.
De las 6 asociaciones beneficiadas por el incentivo 5 de estas lograron realizar la
construcción y rehabilitación de los distritos de riego (Asociaciones A, B, C, D y E), la
96 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
96
asociación F por el contrario, su acuerdo de financiamiento fue terminado
anticipadamente por reiterado incumplimiento de sus compromisos contractuales.
En total se realizaron 3 otros sí que extendieron los plazos de ejecución de las obras a
las asociaciones A, B, C y D hasta el 30 de agosto de 2015. Por otra parte a la
asociación E se le realizó otro sí hasta el 30 de marzo de 2015 por ser un proyecto de
rehabilitación.
Tabla 3-23: Resumen de valores de acuerdos de financiamiento
No. Acuerdo Financiamiento
REHI-IEPAT-043-2013
REHI-IEPAT-044-
2013
REHI-IEPAT-045-
2013
REHI-IEPAT-046-2013
REHI-IEPAT-047-
2013
REHI-IEPAT-048-2013
Municipio FOMEQUE FOMEQUE SILVANIA PASCA UBAQUE CHOACHI
Ejecutor Asociación A Asociación
B Asociación
C Asociación
D Asociación
E Asociación
F
Nombre del Proyecto
Construcción distrito de riego Asourioblanco Fomeque
Construcción del distrito de adecuación de tierras de pequeña escala
Construcción del distrito de adecuación de tierras de pequeña escala del río Subia
Rehabilitación del distrito de adecuación de tierras de pequeña irrigación
Construcción del distrito de riego El Porvenir de las veredas de Centro Afuera y Romero Bajo
Rehabilitación del distrito de adecuación de tierras de las veredas de la cuenca de la quebrada de Guaza
Info
rmació
n F
inan
cie
ra
Valor inicial $ 1.136.975.046 $ 1.015.226.721 $ 1.219.776.591 $ 493.046.733 $ 1.080.766.159
Ajuste al valor
$ 0 $ 0 $ 0 $ 0 $ 0
Valor Final $ 1.136.975.046 $ 1.015.226.721 $ 1.219.776.591 $ 493.046.733 $ 1.080.766.159
Valor
Ejecutado $ 1.029.402.370 $ 923.181.100 $ 1.180.195.878 $ 461.234.810 $ 981.199.728
Saldo a favor
de la
asociación $ 0 $ 0 $ 22.166.416 $ 0 $ 0
Saldo a favor de Finagro
$ 107.572.675 $ 92.045.620 $ 17.414.295 $ 29.621.114 $ 99.566.430
Fuente: Acuerdos de financiamiento.
97
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Figura 3-15: Instituciones involucradas en la realización de los proyectos de distritos de
adecuación de tierras
Fuente: Elaboración propia
En la Figura 3-15 cada uno de los números indica un contrato establecido entre las
partes, el contrato No. 1 corresponde al contrato realizado entre Finagro y la empresa
interventora en cargada de realizar las actividades de verificación y control técnico,
jurídico, y financiera de los proyectos entregados al MADR, en cada una de las fases
estipuladas en el proyecto.
El contrato No. 2 indica la realización de los acuerdos de financiamiento de Finagro con
las asociaciones ubicadas en la Zona 3 – Cundinamarca, con el objetivo de financiar las
Asociaciones de Usuarios, que requerían de la cofinanciación para la ejecución de los
proyectos de adecuación de tierras.
Y el contrato No. 3 corresponde al realizado por cada asociación y los contratistas de
obra, encargados de ejecutar las construcciones de los proyectos de adecuación de
tierras, presentados por las asociaciones.
98 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
98
4. Resultados
4.1 Modelo de buenas prácticas de interventoría
Como lo explica (PMI, 2013) las buenas prácticas deben ser entendidas como un
acuerdo general respecto a la aplicación de procesos de dirección que hacen que los
proyectos aumenten sus posibilidades de éxito. En este capítulo, se pretende tomar
como referencia la guía del PMBOK, donde un proyecto tiene cinco grupos de procesos
(iniciación, planificación, ejecución, seguimiento y control, y cierre), además de las 10
áreas de conocimiento y relacionarlo con la concepción de un proyecto de interventoría.
4.1.1 Grupo de procesos de inicio
Tienen como propósito definir el alcance y objetivos, así como establecer la visión de qué
se necesita realizar, una vez obtenida la autorización de inicio del proyecto.
Adicionalmente, se realiza una identificación de los interesados (internos y externos) que
tendrán influencia en la ejecución del proyecto. En comparación con el caso de estudio,
una vez firmada el acta de inicio del contrato de interventoría se da inicio a este proceso,
donde se identifica el alcance inicial y se compromete los recursos financieros iniciales
(PMI, 2013). De igual manera se evalúan las entidades involucradas (ver Figura 4-1).
Figura 4-1: Grupo de procesos de inicio
Fuente: Elaborado a partir del (PMI, 2013)
99
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4.1.2 Grupo de procesos de planificación
Su propósito principal está en establecer el alcance total del esfuerzo, con una definición
y refinamiento de los objetivos. En este grupo se desarrolla el plan para la dirección y los
documentos del proyecto. Su compleja naturaleza hace que requiera continuos ciclos de
realimentación, ya que a medida que se va recopilando y conociendo más información
del proyecto, es necesario hacer una planificación adicional Esta incorporación
progresiva de detalles al plan para la dirección del proyecto recibe el nombre de
elaboración progresiva, para indicar que la planificación y la documentación son
actividades iterativas y continuas (PMI, 2013).
El plan para la dirección y los documentos del proyecto, desarrollados dentro del Grupo
de Procesos de Planificación, exploran todos los aspectos de alcance, tiempo, costo,
calidad, comunicaciones, recursos humanos, riesgos, adquisiciones y participación de los
interesados (Figura 4-2). Este Grupo de Procesos traza la estrategia y las tácticas, así
como la línea de acción o ruta para completar con éxito el proyecto (PMI, 2013).
Figura 4-2: Grupo de procesos de planificación
Fuente: Elaborado a partir del (PMI, 2013)
100 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
100
4.1.3 Grupo de procesos de ejecución
Ejecuta todas las actividades descritas dentro del plan de dirección del proyecto de
interventoría. Implica la coordinación de los profesionales y recursos, así como el de
gestionar las expectativas de las entidades interesadas en la ejecución del proyecto
(PMI, 2013). A través de la ejecución del proyecto de interventoría, se puede requerir una
actualización de la planificación de las actividades iniciales que puede tener
implicaciones en todas las áreas del conocimiento del proyecto, que deben ser
analizadas con el fin de dar una respuesta oportuna u ajustar el plan de dirección del
proyecto general (PMI, 2013). Observar la Figura 4-3.
Figura 4-3: Grupo de procesos de ejecución
Fuente: Elaborado a partir del (PMI, 2013)
4.1.4 Grupo de procesos de monitoreo y control
Son los procesos que permiten dar seguimiento, analizar, gestionar y controlar el
progreso y desempeño del proyecto de interventoría, identificando las áreas que
requieran cambios y verificando que se realicen (Figura 4-4). Este grupo de procesos
recomienda hacer el seguimiento del proyecto en intervalos de tiempo regulares, con el
propósito de identificar variaciones con respecto al plan de dirección del proyecto de
interventoría (PMI, 2013).
101
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Figura 4-4: Grupo de procesos de seguimiento y control
Fuente: Elaborado a partir del (PMI, 2013)
4.1.5 Grupo de procesos de cierre
Estos procesos son los encargados de finalizar y verificar que todas las actividades de
los grupos de procesos sean completadas totalmente en el proyecto de interventoría
(PMI, 2013).
Figura 4-5: Grupo de procesos de cierre
Fuente: Elaborado a partir del (PMI, 2013)
Visto cada uno de los grupos de procesos que presenta el PMBOK en su guía la
siguiente Figura 4-5 presenta una compilación del modelo aplicado a proyectos de
interventoría.
102 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
102
4.1.6 Propuesta del modelo general de buenas prácticas dirigido a un proyecto de interventoría
Una vez revisados y relacionados los conceptos de la guía del PMBOK con un proyecto
de interventoría, se procede a elaborar la propuesta del modelo de buenas prácticas. Tal
como se observa en la Figura 4-6, el desarrollo de los grupos de procesos tienen como
base las 10 áreas del conocimiento que deben ser estudiadas y aplicadas para todo tipo
de proyectos, ya que permiten tener claridad de los objetivos inicialmente planteados, los
recursos invertidos y el desarrollo del proyecto.
Figura 4-6: Grupos de procesos y áreas del conocimiento de la guía del PMBOK
aplicados a un proyecto de interventoría.
Fuente: Elaborado a partir del (PMI, 2013)
De igual manera y al observar el desarrollo de los proyectos, esta investigación desea
proponer que las prácticas vayan estructuradas en etapas, ya que por lo general los
contratos se desarrollan inicialmente en una etapa pre contractual, y luego siguen las
etapas de inicio, ejecución, cierre o liquidación del contrato.
103
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Figura 4-7: Procesos operativos de la interventoría frente a los del contratista.
Fuente: Elaboración propia
Como se presenta en la Figura 4-7 una vez suscrito el contrato, la interventoría tiene uno
o varios proyectos a trabajar y para cada una de estos proyectos existen entregables y
procedimientos que deben ser controlados y verificados.
De igual manera es importante resaltar que la inexistencia de prácticas de control
dirigidas a la identificación de riesgo que permitirían analizar las situaciones actuales y
vaticinar resultados o situaciones favorables o desfavorables para los proyectos en
ejecución.
104 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
104
Figura 4-8: Controles en cada una de las etapas del proyecto
Fuente: Elaboración propia
A partir de los conceptos de la guía de dirección de proyectos PMBOK y de los controles
que debe llevar a cabo una interventoría la Figura 4-8 presenta la estructura del modelo
de buenas prácticas. Los 5 grupos de procesos, acompañados de las 10 áreas del
conocimiento, destacando los controles más importantes a tener un proyecto de
interventoría en su ejecución.
Construido el modelo de buenas prácticas para la interventoría se procede a realizar una
propuesta de acuerdo a las fases llevadas a cabo para el caso de estudio. Estas fases se
desarrollaran de acuerdo a las etapas propuestas, los controles exigidos a la
interventoría y las herramientas a tener en cuenta para la emisión de los conceptos de la
interventoría (Figura 4-9).
105
Página 105 de 195
Figura 4-9: Modelo para la interventoría de proyectos
Fuente: Elaborado a partir del (PMI, 2013) (Corredor, 2015)
106 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
106
4.1.7 Propuesta del modelo de buenas prácticas para la Fase I: Etapa
precontractual de los proyectos
La Fase I de los proyectos de DRE consistía en realizar una revisión técnica, jurídica, y
financiera de los proyectos entregados por el MADR a FINAGRO, con el fin de verificar la
suficiencia de los estudios y diseños soporte del proyecto y definir con la asociación los
mecanismos para complementarlos (ajustes de los estudios y diseños) previo el inicio de
las obras o durante ellas si es propicio.
Retomando los controles descritos en el marco teórico de interventoría y las etapas en
las que se desarrolla un contrato se tiene el siguiente esquema, para la etapa pre
contractual.
Tabla 4-1: Lista de prácticas de control jurídico para la fase precontractual
FASE I
Etapa Precontractual
Control Jurídicos y legal
Sub-control Descripción de la práctica
Objeto Revisión de los términos de referencia y acuerdos de financiamiento de los proyectos postulados por las asociaciones.
Obligaciones
Verificación de las obligaciones de la asociación de usuarios con los diferentes actores involucrados en el acuerdo de financiamiento, MADR, Finagro, Gobernación de Cundinamarca, interventoría y Contratista. Verificación de las cualidades profesionales del equipo ejecutor.
Fuerza mayor Verificación de las condiciones de fuerza mayor que no permitan a la asociación cumplir con el objeto del acuerdo de financiamiento.
Plazos Verificación de las fechas establecidas para la ejecución del objeto del contrato.
Garantías
Validación de las garantías en los acuerdos de financiamiento de las asociaciones (Artículo 4, Número 4).
Responsabilidad de los garantes (Articulo 4, Número 1 y 4, articulo 18 y 17)
Entregables Enterarse sobre los entregables establecidos en los acuerdos de financiamiento.
Licencias y/o permisos
Verificar dentro de los documentos aportados por la asociación la existencia de los permisos de ocupación de cauce de la CAR.
Usuarios que conforman la Asociación
Relación de usuarios que conforman la Asociación, Suministrando la siguiente información: Número de identificación, Nombre de la finca o predio, Numero registro catastral, Condición Legal de tenencia (Propietario, Poseedor, Tenedor), Extensión del predio. Esta información debe acompañarse por el CTL respectivo o documento correspondiente que acredite propiedad, de acuerdo Numeral 3.1 TR
Personería Jurídica Anexar copia del certificado de reconocimiento de la personería Jurídica, expedido por MADR
Concesión de aguas Revisar el número de la concesión o permiso y solicitar una copia del documento.
107
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FASE I
Etapa Precontractual
Control Jurídicos y legal
Sub-control Descripción de la práctica
Certificación de uso del suelo
Certificación expedida por la Oficina de Planeación Municipal que indique el uso del suelo (según el POT) para la zona o vereda(s) donde se ubica el Distrito, especificando el uso compatible, uso principal restringido y uso prohibido.
Evaluación de propuestas de contratistas.
Revisión de las propuestas entregadas por los contratistas que participaron en los términos de referencia para la Construcción de los distritos de riego. Revisión de hojas de vida y soportes de miembros de equipo ejecutor y de contratistas
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
1. Términos de referencia [Doc] 2. Acuerdo de Financiamiento [Doc] 3. Propuestas de contratistas [Doc]
Juicio de los expertos (experiencia del Director de Interventoría e ingenieros de su equipo de trabajo) [Forma de comunicación]. Reuniones con la entidad contratante y las asociaciones beneficiarias del incentivo. Visitas a los lugares del proyecto [Forma de comunicación].
Enterarse y analizar la coherencia entre los términos de referencia, el acuerdo de financiamiento, el contrato y demás documentos relacionados [Forma de comunicación: Acta donde se registre la documentación disponible y faltante de la asociación] [Doc: Concepto de interventoría sobre el cumplimiento de lo estipulado en el término de referencia para los estudios y diseños]. Doc: Concepto de interventoría de las propuestas de contratistas ganadoras de las licitaciones de construcción de distritos de riego. Doc: Informes dirigidos a la entidad contratante que presenten las situaciones encontradas por la interventoría.
Fuente: Elaboración propia – Requisitos (Términos de referencia IEPAT, 2013)
Tabla 4-2: Lista de prácticas de control técnico para la fase precontractual
FASE I
Etapa Precontractual
Control Técnico
Sub-control Descripción de la práctica
Suficiencia de estudios y diseños
Revisión de los términos de referencia, y los estudios y diseños aportados por la asociación para la construcción del distrito de adecuación de tierras.
Cartografía
Revisión de las planchas catastrales del IGAC del área del distrito. Con una escala mínima de 1:10.000 o 1:25.000, donde se observen los limites o perímetros del proyecto.
Que contenga la forma y linderos de los predios que conforman el distrito y del área a beneficiar dentro de ellos.
Deben observarse los No. Catastrales de los predios, nombre del usuario e identificación de las servidumbres de paso.
Deben observarse las líneas de conducción con los puntos prediales y vías de acceso.
Curvas de nivel intervalos máximos de 10 m en zonas planas y de 5 m en zonas de ladera o topografía ondulada
Localización del punto de captación con Escala 1:10000 o 1:25000
108 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
108
FASE I
Etapa Precontractual
Control Técnico
Sub-control Descripción de la práctica
Topografía de diseño
Revisión del informe de levantamiento topográfico de la zona, donde se presente para pendientes mayores a 10% (Conducción y distribución), curvas con cota máxima cada 2 metros
Para el levantamiento topográfico de los distritos se puede seleccionar un 5% del área de riego del proyecto, que sea representativa de sus suelos y relieve.
Para la localización y replanteo de las obras debe existir mojones en concreto materializados en terreno. Debe existir ficha que indique coordenadas geográficas y planas y un registro fotográfico que permita su fácil localización e identificación.
Agrología
Revisión de mapas de suelos del área del proyecto a escala 1:10000 o 1:25000, con Localización de sitios de muestreo, con la de caracterización agrologica, con descripción de perfil o perfiles representativos de los suelos, y estudios realizados o trabajo de campo.
Revisión de los análisis de propiedades químicas, PH, Materia orgánica, Fosforo disponible, Carbonatos, Bases totales y su saturación, Capacidad de Intercambio Catiónico CIC, Conductividad eléctrica (CE), Aluminio intercambiable, Análisis de propiedades físicas, Textura, Profundidad efectiva, Nivel freático, Densidad aparente, Capacidad de campo, Punto de marchitez permanente, Infiltración básica.
Hidrología básica
Revisión de los estudios hidrológicos pertinentes, siempre teniendo en cuenta los requerimientos ambientales del área.
Fuente de abastecimiento claramente identificada. Análisis del balance hidrológico de la cuenca o fuente aportante, con base en la relación régimen de precipitación/rendimientos hídricos
Indicar caudal mínimo de la fuente
Medición de aforos en la época de estiaje y presentarlos con su metodología de cálculo.
Revisión de modelos de lluvia caudal, basados en las características morfo métricas de la cuenca. Caudales máximos y niveles asociados a dichos caudales, soportes de metodología y cálculos empleados
Calidad de agua de fuentes superficiales y subterráneas
Revisión de las muestras de agua tomadas de la fuente de captación, verificando los valores de acuerdo a la normatividad de los siguientes componente químicos: Na, Ca Mg, Fe, Determinación RAS, Conductividad eléctrica (CE), Análisis bacteriológico, Coliformes totales, Coliformes fecales, Para cultivos susceptibles a la salinidad, se requiere efectuar, análisis fisicoquímicos completos y Aniones (Carbonatos, bicarbonatos, cloruros, sulfatos, nitritos, nitratos).
Revisión del documento con el análisis sobre la clasificación de calidad de aguas para riego y los y los resultados de los análisis físico-químicos y bacteriológicos, se deberán consultar las normas sobre calidad de agua para uso agropecuario, contenidas en el Decreto 1594 de 1984. Los resultados deben estar firmados por los laboratorios responsables de dichos análisis.
Sedimentología
Verificar que en los sitios donde se ubicaran las bocatomas, se hayan realizado los aforos de sólidos, para analizar el régimen de concentraciones o cargas de sedimentos en suspensión y la granulometría de las mismas. Con la ecuación de transporte que más se adapte al caso específico. Verificar la realización de tres muestras del material del lecho y su respectivo análisis granulométrico.
Aspectos ambientales
Verificar dentro de las áreas del distrito las áreas de manejo especial y áreas protegías. Si estas existen solicitar los planes de mitigación y prevención ambiental.
109
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FASE I
Etapa Precontractual
Control Técnico
Sub-control Descripción de la práctica
Geotecnia
Verificar la realización y resultados de los estudios geotécnicos para los siguientes sitios dentro del distrito: Bocatoma, Desarenador y sus respectivos perfiles del suelo. Con sus resultados de análisis de laboratorio, recomendaciones de cimentación y construcción y Análisis de estabilidad por volcamiento y deslizamiento.
Verificar si son necesarias obras a través de la conducción y redes de distribución secundaria y terciaria, como pasos elevados. Solicitar un informe fotográfico elaborado por el profesional de geotecnia en donde plantea las obras complementarias para el trayecto de las tuberías con su respectivo proceso constructivo y por último verificar la presentación el modelo de cimentación de las tuberías.
Captación superficial
Verificar y estudiar los diseños para las obras de bocatoma y desarenador, donde se deben tener los caudales máximos, mínimos, sedimentología, topografía detallada y recomendaciones geotécnicas y geomorfológicas del lugar.
Revisar los diseño de las obras de desvió que permitan su construcción.
Conducción y distribución
Revisar la hoja de cálculo con los diseños hidráulicos de la conducción principal y las conducciones de distribución. De igual manera, se deben verificar las presiones y velocidades de las redes, con el fin de determinar la ubicación de estructuras como cámaras de quiebre, válvulas reguladoras de presión, válvulas ventosas y válvulas de purga. El diseño debe tener en cuenta los siguientes parámetros: Nudo , inicial Final Abscisa, inicial Final, Clase de tubería, material, Diámetro, nominal e interno, Presión de trabajo de RDE, Longitud del tramo, Caudal de diseño, Fricción unitaria, Perdida de energía, Línea Piezométrica inicio-final, Batea Inicio- final, Terreno inicio-final, Presión disponible, Presión estática, Presión por golpe de ariete, Presión estática total y Velocidad.
Planos del proyecto
Revisar que todos los planos tengan coordenadas planas, convenciones. Que deben estar a color, o en su defecto indicaciones claras sobre las diferencias de tuberías Ser suficientes para la construcción de las obras. Que los planos de diseño deben estar firmados por el profesional responsable, indicando el nombre completo y la MP.
Especificaciones de construcción
Verificar que cada uno de los ítems presentados en los APU tenga una especificación constructiva, teniendo en cuenta las establecidas por el INCODER para Construcción de Distritos de Riego y Drenaje.
Manual de operación y mantenimiento
Verificar la existencia del manual de operación y mantenimiento. Presentando unos claros procedimientos y recomendaciones funcionales para cada una de las obras previstas en el distrito. Que incluya las medidas de seguridad e instructivos de mantenimiento de los equipos instalados. Revisar que dentro de los documentos haya una secuencia lógica para lograr la correcta funcionalidad del distrito.
Presupuesto y APUS
Verificar los siguientes documentos que soportaran la elaboración del presupuesto de la obra como: mínimo tres cotizaciones de empresas fabricantes. Listado general de los costos de insumos: materiales, mano de obra y equipos, detallando especificaciones (marca, modelo, proveedor del cual se obtuvo la cotización de referencia) para los ítems más representativos.
Cronograma
Indicar los aspectos de mayor incidencia durante la ejecución de las obras a ejecutar en el proyecto, por cada semana. Identificando y reflejando las actividades críticas, que pueden retrasar la ejecución de la obra. Se debe tener en cuenta la duración de los Acuerdos de Financiamiento
Flujo de fondos Presentar el programa de desembolsos en la ejecución de obra, teniendo en cuenta las formas estipuladas para el pago.
110 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
110
FASE I
Etapa Precontractual
Control Técnico
Sub-control Descripción de la práctica
Plan ambiental Esquema de mitigación de los impactos ambientales generados durante la etapa de ejecución del proyecto. Cronograma de implementación del plan ambiental, discriminando las diferentes etapas del proyecto
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
1. Términos de referencia [Doc] 2. Acuerdo de Financiamiento [Doc] 4. Estudios y diseños aportados por las asociaciones.
Juicio de los expertos (experiencia del Director de Interventoría e ingenieros de su equipo de trabajo) [Forma de comunicación: reuniones del equipo de interventoría para definir la suficiencia técnica para el inicio de obras]. Reuniones con la entidad contratante y las asociaciones beneficiarias del incentivo. Visitas a los lugares del proyecto [Forma de comunicación: Observación de las zonas]. Coherencia entre actividades, productos
Revisión de productos intermedios y finales y cronograma
- Fuente de verificación de productos del proyecto
Presupuesto vs. actividades
Enterarse y analizar la coherencia entre los términos de referencia, el acuerdo de financiamiento, el contrato y los estudios y diseños de la asociación. [Forma de comunicación: Acta donde se registre la documentación disponible y faltante de la asociación] [Doc: Concepto de interventoría sobre el cumplimiento de lo estipulado en los términos de referencia para los estudios y diseños y conceptos de parte de los expertos sobre la suficiencia técnica u observaciones de los estudios para proceder con el inicio de las obras. Doc: Informes dirigidos a la entidad contratante que presenten las situaciones encontradas por la interventoría.
Fuente: Elaboración propia – Requisitos (Términos de referencia IEPAT, 2013)
111
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Tabla 4-3: Lista de prácticas de control financiero para la fase precontractual
FASE I
Etapa Precontractual
Control Financiero
Sub-control Descripción de la práctica
Exigencias financieras de los términos de referencia.
Solicitud y revisión de los contratos realizados por las asociaciones con las entidades fiduciarias.
Seguimiento a los encargos fiduciarios
Revisión de los valores consignados de contrapartida de la asociación y la Gobernación de Cundinamarca.
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
1. Términos de referencia [Doc] 2. Acuerdo de Financiamiento [Doc] 3. Contratos fiduciarios [Doc]
Juicio de los expertos (experiencia del Director de Interventoría e ingenieros de su equipo de trabajo)
Enterarse y analizar la coherencia entre los términos de referencia, el acuerdo de financiamiento, el contrato fiduciario y demás documentos relacionados [Forma de comunicación: Concepto de la interventoría sobre los recursos consignados para el acuerdo de financiamiento] Doc: Informes dirigidos a la entidad contratante que presenten las situaciones encontradas por la interventoría.
Fuente: Elaboración propia – Requisitos (Términos de referencia IEPAT, 2013)
Tabla 4-4: Lista de prácticas de control administrativo para la fase precontractual
FASE I
Etapa Precontractual
Control Administrativo
Sub-control Descripción de la práctica
Manejo documental
Verificar el adecuado archivo de los documentos recibidos por parte de las asociaciones, como: las versiones de estudios y diseños entregados, las propuestas de los contratistas.
Elaborar y archivar cronológicamente las actas de reuniones realizadas con los interesados del proyecto.
Llevar un registro de los oficios emitidos a todos los interesados del proyecto, ordenándolos cronológicamente por actor y registrado las respuestas emitidas a cada uno de los documentos recibidos y entregados.
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
1. Documentos recibidos por la interventoría
Archivo de la empresa y formas de organización
Archivo organizado que permita la rápida consulta de cualquier eventualidad que se presente en el proyecto. Doc: Informes dirigidos a la entidad contratante que presenten las situaciones encontradas por la interventoría.
112 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
112
Fuente: Elaboración propia
Tabla 4-5: Lista de prácticas de control de riesgos para la fase precontractual
FASE I
Etapa Precontractual
Control Riesgos
Sub-control Descripción de la práctica
Alcance Evaluar si con los recursos disponibles es posible llevar a cabo la totalidad de las obras contempladas en el proyecto.
Tiempos Evaluar si los tiempos pactados en los acuerdos de financiamiento son suficientes para finalizar exitosamente la Fase de ajustes a los diseños y construcción de las obras.
Suficiencia técnica de los estudios y diseños
Evaluar si los documentos entregados contienen estudios detallados acordes a la realidad del terreno y permitan iniciar las labores de construcción, en los tiempos establecidos.
Selección de contratistas
Evaluar la experiencia, equipo de trabajo y liquidez de los contratistas seleccionados por las asociaciones.
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
1. Términos de referencia [Doc] 2. Acuerdo de Financiamiento [Doc] 3. Contratos fiduciarios [Doc] 4. Propuestas de contratistas [Doc] 5. Estudios de diseño [Doc]
Juicio de los expertos
(experiencia del Director de
Interventoría e ingenieros de su
equipo de trabajo)
Tomar como referencia
metodologías como la NTC 5254
o la presentada por el PMBOK.
Doc: Priorización de los riesgos, análisis numérico del efecto de los riesgos identificados sobre los objetivos generales del proyecto. Doc: Implementación de un plan de monitoreo de los riesgos identificados. Doc: Informes dirigidos a la entidad contratante que establezcan contramedidas que mitiguen los riesgos encontrados
Fuente: Elaboración propia
Con este esquema se pretende organizar un modelo de prácticas a partir de la etapa del
contrato, el tipo de control que se realice al proyecto, estableciendo la actividad a
realizar, con sus documentos, herramientas y salidas. El esquema que se presentó
corresponde a la fase pre contractual, con los controles de tipo jurídico y legal, técnico,
financiero, administrativo y de riegos donde el interventor debe hacer una revisión de
todos los documentos del proyecto a controlar.
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4.1.8 Propuesta del modelo de buenas prácticas para la Fase II: Prácticas
para la etapa contractual de los proyectos
Para la Fase II el objetivo de la interventoría consiste en realizar un control y seguimiento
de los componentes técnico, jurídico, administrativo y financiero, de los Acuerdos de
Financiamiento suscritos entre FINAGRO y las Asociaciones para la Ejecución del
Incentivo Económico para la Ejecución de Proyectos Asociativos de Adecuación de
Tierras seleccionados en la convocatoria IEPAT/2013.
Retomando los controles descritos en el marco teórico de interventoría y las etapas en
las que se desarrolla un contrato se tiene el siguiente esquema, para la etapa contractual
de inicio.
Etapa contractual – inicio
Tabla 4-6: Lista de prácticas de control de jurídicos para la fase contractual - inicio
FASE II
Etapa Contractual - Inicio
Control Jurídicos y legal
Sub-control Descripción de la práctica
Objeto Revisión del cumplimiento de las obligaciones estipuladas dentro de los acuerdos de financiamiento de acuerdo a los términos de referencia y contratos de obra de los proyectos postulados por las asociaciones.
Obligaciones Verificación de las obligaciones de la asociación de usuarios con los diferentes actores involucrados en el acuerdo de financiamiento y de los contratistas con los contratos de obra.
Fuerza mayor Verificación de las condiciones de fuerza mayor que no permitan a la asociación cumplir con el objeto del acuerdo de financiamiento y de los contratos de obra.
Plazos Verificación de las fechas establecidas para la ejecución del objeto del contrato de obra.
Garantías
Validación de las garantías de los contratos de obra (Artículo 4, Número 4).
Responsabilidad de los garantes (Articulo 4, Número 1 y 4, articulo 18 y 17)
Entregables Monitoreo sobre los entregables establecidos en los contratos de obra de las asociaciones con los contratistas.
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
114 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
114
FASE II
Etapa Contractual - Inicio
Control Jurídicos y legal
Sub-control Descripción de la práctica
1. Términos de referencia [Doc] 2. Acuerdo de Financiamiento [Doc] 3. Contratos de obra [Doc] 4. El ejecutor del proyecto debe presentar a la interventoría informes mensuales del desarrollo/avance de las actividades del proyecto que indiquen el qué, quién, cómo, cuándo, dónde de estas [Doc].
Juicio de los expertos (experiencia del Director de Interventoría e ingenieros de su equipo de trabajo) [Forma de comunicación]. Reuniones con la entidad contratante, asociaciones y contratistas.
Revisar los contratos de obra establecidos entre contratista y asociación. Analizar su coherencia entre los términos de referencia, el acuerdo de financiamiento. Doc: Concepto de interventoría sobre los contratos entregados.
Fuente: Elaboración propia
Tabla 4-7: Lista de prácticas de control de técnico para la fase contractual - inicio
FASE II
Etapa Contractual - Inicio
Control Técnica
Sub-control Descripción de la práctica
Suficiencia de estudios y diseños
Evaluación y revisión de los documentos con ajustes presentados por las asociaciones para dar inicio a las labores de construcción dentro de los distritos.
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
1. Términos de referencia [Doc] 2. Acuerdo de Financiamiento [Doc] 3. Estudios y diseños corregidos por las asociaciones. 4. El ejecutor del proyecto debe presentar a la interventoría informes periódicos del desarrollo/avance de las actividades del proyecto que indiquen el qué, quién, cómo, cuándo, dónde de estas [Doc].
Juicio de los expertos (experiencia del Director de Interventoría e ingenieros de su equipo de trabajo) [Forma de comunicación]. Reuniones con la entidad contratante, asociaciones y contratistas. Revisiones a los documentos ajustados.
Doc: Concepto de interventoría sobre los estudios y diseños ajustados entregados por las asociaciones y contratistas de obra
Fuente: Elaboración propia
Tabla 4-8: Lista de prácticas de control de riesgos para la fase contractual - inicio
FASE II
Etapa Contractual
Control Riegos
Sub-control Descripción de la práctica
Alcance Evaluar si con los recursos disponibles es posible llevar a cabo la totalidad de las obras contempladas en el proyecto.
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Tiempos Evaluar si los tiempos pactados en los acuerdos de financiamiento son suficientes para finalizar exitosamente la Fase de construcción de las obras.
Suficiencia técnica de los estudios y diseños
Evaluar si los documentos entregados contienen estudios detallados acordes a la realidad del terreno y permitan iniciar las labores de construcción, en los tiempos establecidos.
Selección de contratistas
Evaluar la experiencia, equipo de trabajo y liquidez de los contratistas seleccionados por las asociaciones.
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
1. Términos de referencia [Doc] 2. Acuerdo de Financiamiento [Doc] 3. Contratos fiduciarios [Doc] 4. Propuestas de contratistas [Doc] 5. Estudios de diseño [Doc] 4. El ejecutor del proyecto debe presentar a la interventoría informes periódicos del desarrollo/avance de las actividades del proyecto que indiquen el qué, quién, cómo, cuándo, dónde de estas [Doc].
Juicio de los expertos (experiencia del Director de Interventoría e ingenieros de su equipo de trabajo) Tomar como referencia metodologías como la NTC 5254 o la presentada por el PMBOK.
Doc: Priorización de los riesgos, análisis numérico del efecto de los riesgos identificados sobre los objetivos generales del proyecto. Doc: Implementación de un plan de monitoreo de los riesgos identificados. Doc: Informes dirigidos a la entidad contratante que presenten las situaciones encontradas por la interventoría.
Fuente: Elaboración propia
Etapa contractual – ejecución
Tabla 4-9: Lista de prácticas de control jurídico para la fase contractual - ejecución
FASE II
Etapa Contractual - Inicio
Control Jurídicos y legal
Sub-control Descripción de la práctica
Acta de inicio Suscripción del acta de inicio de las obras entre el contratista, la asociación de usuarios y la interventoría.
Obligaciones Verificación de las obligaciones de la asociación de usuarios con los diferentes actores involucrados en el acuerdo de financiamiento y de los contratistas con los contratos de obra.
Fuerza mayor Verificación de las condiciones de fuerza mayor que no permitan a la asociación cumplir con el objeto del acuerdo de financiamiento y de los contratos de obra.
Plazos Verificación de las fechas establecidas para la ejecución del objeto del contrato de obra.
Garantías
Validación de las garantías de los contratos de obra (Artículo 4, Número 4).
Responsabilidad de los garantes (Articulo 4, Número 1 y 4, articulo 18 y 17)
Entregables Monitoreo sobre los entregables establecidos en los contratos de obra de las asociaciones con los contratistas.
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
116 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
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FASE II
Etapa Contractual - Inicio
Control Jurídicos y legal
Sub-control Descripción de la práctica
1. Términos de referencia [Doc] 2. Acuerdo de Financiamiento [Doc] 3. Contratos de obra [Doc] 4. El ejecutor del proyecto debe presentar a la interventoría informes periódicos del desarrollo/avance de las actividades del proyecto que indiquen el qué, quién, cómo, cuándo, dónde de estas [Doc].
Juicio de los expertos (experiencia del Director de Interventoría e ingenieros de su equipo de trabajo) [Forma de comunicación]. Reuniones con la entidad contratante, asociaciones y contratistas.
Doc: Concepto de interventoría sobre las pólizas de los contratos de obra.
Fuente: Elaboración propia
Tabla 4-10: Lista de prácticas de control técnico para la fase contractual - ejecución
FASE II
Etapa Contractual - Ejecución
Control Técnico
Sub-control Descripción de la práctica
Labores de localización y replanteo de obras
Verificar y controlar las labores de localización y replanteo realizadas por el contratistas, exigiendo un informe de actividades de las mismas, con una cartera de campo de los recorridos y un registro fotográfico del mismo.
Diseños de obras Revisar, autorizar y/o rechazar los ajustes a las memorias de cálculo de los diseños de las obras realizadas, como bocatoma, desarenador, macromedidor, cajas de válvulas y pasos elevados.
Diseños de conducción
Revisar, autorizar y/o rechazar los ajustes a las memorias de cálculo ajustadas por el contratista para el diseño hidráulico de la red.
Planos detallados Revisar, autorizar y/o rechazar los ajustes realizados a los planos de obra del distrito de riego, en cuento a estructuras y líneas de conducción y distribución.
Presupuesto y APU Revisar, autorizar y/o rechazar los ajustes realizados al presupuesto de obra y a los APU.
Solicitar al contratista la correcciones y ajustes
Verificar y controlar los ajustes realizados en las labores de localización y replanteo, y dar seguimiento a estos para que se cumplan en los tiempos y términos de calidad establecidos.
Estudiar y conceptuar sobre la conveniencia de las modificaciones
Verificar y analizar la conveniencia de los ajustes realizados a los diseños mediante la inspección en campo de los imprevistos observados en las labores de localización y replanteo.
Suministro de materiales
Exigir el cumplimiento de la calidad de los materiales suministrados en obra, con la verificación de los protocolos de calidad emitidos por las empresas proveedoras. Realizar un registro de los materiales suministrados y verificar que estos tengan las condiciones de calidad, según las normas técnicas y contrato establecido.
Medición de la cantidad de obra ejecutada
Llevar un registro de las cantidades de obra ejecutadas por el contratista, con una medición en campo y un registro fotográfico de los ítems de construcción realizados.
Controlar la ejecución de materiales de riesgo
Controlar y exigir la seguridad del uso de materiales que puedan generar un riesgo en su uso tanto para el equipo de trabajo del contratista como el de la interventoría.
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FASE II
Etapa Contractual - Ejecución
Control Técnico
Sub-control Descripción de la práctica
Evaluar el personal de obra del contratista
Verificar que el contratista cuente con los profesionales y personal de obra, y equipos y maquinaria presentados en la propuesta.
Vigilar el cumplimiento de los cronogramas
Ejercer permanente control sobre los programas y los cronogramas de obra establecidos en campo.
Cuantificar la obra ejecutada
Coordinar la recopilación de los datos de campo sobre los rendimientos, suministro e instalación de los materiales de obra ejecutados en el contrato para efectos de pagos y elaboración de memorias.
Verificar la calidad de los trabajos
Exigir buena calidad en las obras ejecutadas de acuerdo a los ítems de construcción establecidos, considerando que obras mal ejecutadas no podrán ser recibidas.
Controlar el cumplimiento de las normas
Exigir la aplicación estricta del cumplimiento de las normas técnicas colombianas RAS – Código Sismo Resistente.
Estudiar oportunamente las sugerencias, reclamaciones y consultas del contratista
Resolver las consultas que presente el contratista y hacer las observaciones que se estimen convenientes para el desarrollo de la obra.
Solicitar la actualización de planos
Verificar y hacer continua seguimiento a la actualización de los planos de obra con los ajustes realizados durante la ejecución, sometiendo a consideración y aprobación de la entidad contratante.
Estudiar las solicitudes de prorroga
Remitir a la oficina de interventoría las solicitudes del contratista de las solicitudes de prorrogas
Permanencia continua de la interventoría
Es necesario que la interventoría este pendiente de las labores del contratista, y en proyecto de tipo de construcción es necesario su presencia continua,
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
1. Términos de referencia [Doc] 2. Acuerdo de Financiamiento [Doc] 3. Contratos de obra [Doc] 3. Bitácoras de campo 4. Registros fotográficos 5. Ajustes a memorias de calculo 6. Ajustes a planos de las obras detallados. 7. El ejecutor del proyecto debe presentar a la interventoría informes periódicos del desarrollo/avance de las actividades del proyecto que indiquen el qué, quién, cómo, cuándo, dónde de estas [Doc].
Juicio de los expertos (experiencia del Director de Interventoría e ingenieros de su equipo de trabajo) Calculo de las cantidades de obra ejecutadas por el contratista.
Doc: Concepto de interventoría sobre los ajustes a memorias de cálculo y planos detallados. Doc: Memorias de cálculo de los materiales suministrados e instalados en campo. Doc: Informe de interventoría sobre el estado de ejecución de las obras Doc: Actas de reunión con el contratista para la verificación de los materiales instalados y generación de cortes de obra para el pago de la factura emitida por el contratista.
Tabla 4-11: Lista de prácticas de control administrativo para la fase contractual -
ejecución
118 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
118
FASE II
Etapa Contractual - Ejecución
Control Administrativa
Sub-control Práctica
Llevar una bitácora de campo
Registro en forma continua de los hechos sobresalientes acontecidos durante las obras.
Actas Elaborar y tener registro cronológico y sistemático de las actas de recibo parcial de obra, reajustes de precio y todas las que se realicen a lo largo de la ejecución.
Informes mensuales Desarrollar los informes semanales y mensuales que registren el desarrollo de las obras, con la verificación y control de todos aspectos técnicos, financieros, laborales, etc., considerados por el interventor.
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
1. Términos de referencia [Doc] 2. Acuerdo de Financiamiento [Doc] 3. Contratos de obra [Doc] 3. Bitácoras de campo 4. Registros fotográficos 5. Ajustes a memorias de calculo 6. Ajustes a planos de las obras detallados
Juicio de los expertos (experiencia del Director de Interventoría e ingenieros de su equipo de trabajo) Calculo de las cantidades de obra ejecutadas por el contratista.
Doc: Concepto de interventoría sobre los ajustes a memorias de cálculo y planos detallados. Doc: Memorias de cálculo de los materiales suministrados e instalados en campo. Doc: Informe de interventoría sobre el estado de ejecución de las obras Doc: Actas de reunión con el contratista para la verificación de los materiales instalados y generación de cortes de obra para el pago de la factura emitida por el contratista.
Fuente: Elaboración propia
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Tabla 4-12: Lista de prácticas de control financiero para la fase contractual - ejecución
FASE II
Etapa Contractual - Ejecución
Control Financiero
Sub-control Práctica
Control de los pagos
Verificar y controlar los pagos realizados al contratista, verificando los soportes como facturas y protocolos de calidad de los materiales.
Seguimiento a los contratos fiduciarios.
Seguimiento mensual a los contratos de fiducia, de acuerdo a los pagos realizados al contratista de obra.
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
1. Términos de referencia [Doc] 2. Acuerdo de Financiamiento [Doc] 3. Contratos de obra [Doc] 4. Contratos de fiducia [Doc] 5. Facturas del contratista [Doc] 6. El ejecutor del proyecto debe presentar a la interventoría informes periódicos del desarrollo/avance de las actividades del proyecto que indiquen el qué, quién, cómo, cuándo, dónde de estas [Doc].
Juicio de los expertos (experiencia del Director de Interventoría e ingenieros de su equipo de trabajo) Revisión de los valores de las cuentas fiduciarias.
Doc: Informe de interventoría sobre el comportamiento financiero de los recursos en el encargo fiduciario.
Tabla 4-13: Lista de prácticas de control de riesgos para la fase contractual - ejecución
FASE II
Etapa Contractual - ejecución
Control Riegos
Sub-control Práctica
Alcance Evaluar si con los recursos disponibles es posible llevar a cabo la totalidad de las obras contempladas en el proyecto.
Tiempos Evaluar si los tiempos pactados en los acuerdos de financiamiento son suficientes para finalizar exitosamente la Fase de construcción de las obras.
Financiero Verificar y controlar que los recursos sean suficientes para el normal desarrollo de las obras,
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
1. Términos de referencia [Doc] 2. Acuerdo de Financiamiento [Doc] 3. Contratos fiduciarios [Doc] 4. Propuestas de contratistas [Doc] 5. Estudios de diseño [Doc] 6. El ejecutor del proyecto debe presentar a la interventoría informes periódicos del desarrollo/avance de las actividades del proyecto que indiquen el qué, quién, cómo,
Juicio de los expertos (experiencia del Director de Interventoría e ingenieros de su equipo de trabajo) Tomar como referencia metodologías como la NTC 5254 o la presentada por el PMBOK.
Doc: Priorización de los riesgos, análisis numérico del efecto de los riesgos identificados sobre los objetivos generales del proyecto. Doc: Implementación de un plan de monitoreo de los riesgos identificados. Doc: Informes dirigidos a la entidad contratante que presenten las situaciones
120 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
120
cuándo, dónde de estas [Doc].
encontradas por la interventoría.
Fuentes: Elaboración propia
Etapa contractual – final
Tabla 4-14: Lista de prácticas de control jurídico para la fase contractual - final
FASE II
Etapa Contractual - Final
Control Jurídico y legal
Sub-control Práctica
Acta de liquidación Realizar el acta de liquidación del contrato de obra civil y emitir acta de recibo de final de las obras.
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
1. Términos de referencia [Doc] 2. Acuerdo de Financiamiento [Doc] 3. Pruebas hidráulicas 4. Planos record de las obras realizadas. 5. El ejecutor del proyecto debe presentar a la interventoría informes periódicos del desarrollo/avance de las actividades del proyecto que indiquen el qué, quién, cómo, cuándo, dónde de estas [Doc].
Juicio de los expertos (experiencia del Director de Interventoría e ingenieros de su equipo de trabajo) [Forma de comunicación]. Reuniones con la entidad contratante, asociaciones y contratistas.
Doc: Acta de recibo final de la obra y liquidación del contrato civil.
Fuente: Elaboración propia
Tabla 4-15: Lista de prácticas de control técnico para la fase contractual - final
FASE II
Etapa Contractual - Final
Control Técnico
Sub-control Práctica
Verificar la ejecución de las pruebas hidráulicas
Exigir las pruebas hidráulicas a cada una de las estructuras construidas en el distrito, siguiendo los protocolos establecidos por las normatividades vigentes.
Verificar la calidad y funcionamiento de las obras
Verificar la calidad y funcionamiento de las obras entregadas por el contratista, que correspondan a lo contratado.
Solicitar al contratista los productos finales
Recibir todos los planos record de las obras.
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
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1. Términos de referencia [Doc] 2. Acuerdo de Financiamiento [Doc] 3. Pruebas hidráulicas 4. Planos record de las obras realizadas. 5. El ejecutor del proyecto debe presentar a la interventoría informes periódicos del desarrollo/avance de las actividades del proyecto que indiquen el qué, quién, cómo, cuándo, dónde de estas [Doc].
Juicio de los expertos (experiencia del Director de Interventoría e ingenieros de su equipo de trabajo) [Forma de comunicación]. Reuniones con la entidad contratante, asociaciones y contratistas.
Doc: Concepto de interventoría sobre la calidad y el correcto funcionamiento de las obras entregadas por el contratista.
Fuente: Elaboración propia
Tabla 4-16: Lista de prácticas de control financiero para la fase contractual - final
FASE II
Etapa Contractual - Final
Control Financiero
Sub-control Práctica
Documentos financieros.
Revisar y aprobar los documentos financieros y contables que sean necesarios para la liquidación del contrato de obra.
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
1. Términos de referencia [Doc] 2. Acuerdo de Financiamiento [Doc] 3. Contratos fiduciarios
Juicio de los expertos (experiencia del Director de Interventoría e ingenieros de su equipo de trabajo) Revisión de los encargos fiduciarios
Doc: Concepto final de la interventoría sobre los informes del encargo fiduciario.
Fuente: Elaboración propia
Tabla 4-17: Lista de prácticas de control de financiero para la fase contractual - final
FASE II
Etapa Contractual - Final
Control Administrativa
Sub-control Práctica
Gestión de Documentos
Solicitud, revisión, aprobación y/o rechazo de los documentos exigidos para realizar la liquidación del contrato, como: planos record del distrito, acta de recibo final de las obras, manual de operación y mantenimiento del distrito, protocolos de calidad y facturas de los materiales suministrados.
Entradas Herramientas y técnicas Salidas
122 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
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1. Términos de referencia [Doc] 2. Acuerdo de Financiamiento [Doc] 3. Pruebas hidráulicas 4. Planos record de las obras realizadas 5. Acta de recibo final de las obras.
Juicio de los expertos (experiencia del Director de Interventoría e ingenieros de su equipo de trabajo) [Forma de comunicación]. Reuniones con la entidad contratante, asociaciones y contratistas.
Doc: Concepto final de la interventoría sobre la calidad y el correcto funcionamiento de las obras entregadas por el contratista.
Fuente: Elaboración propia.
4.1.9 Integración del Riesgo como control en la interventoría
Como se ha venido comentando dentro esta investigación se considera que el análisis
del riesgo debe ser integrado dentro de los controles comúnmente previstos en el
ejercicio de la interventoría, ya que este permitiría hacer evidencia de las dificultades que
presenten los proyectos y revisar de manera conjunta con los actores financiadores y
ejecutores las estrategias para mitigar o prevenir los riesgos que se puedan vislumbrar
en la ejecución de las actividades. A continuación se propone un listado de actividades
que la interventoría debería evaluar para cada una de las actividades, procedimientos y
entregables exigidos dentro de un proyecto:
Tabla 4-18: Lista de chequeo para la gestión de riesgos del proyecto
LISTA DE CHEQUEO PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS DEL PROYECTO
Identificación de riesgos
Determine los riesgos que pueden afectar el proyecto y documente
sus características
Registro de riesgos
Lista de riesgos identificados
Lista de respuestas potenciales
Análisis cualitativo
Priorice los riesgos usando la probabilidad relativa de ocurrencia y el
impacto correspondiente sobre los objetivos del proyecto
Establezca una lista de prioridades de los riesgos del proyecto
Agrupe los riesgos por categorías.
Determine las causas de riesgo y las áreas del proyecto que requieren particular atención.
Determine una lista de riesgos que requieran respuesta a corto plazo
Análisis cuantitativo
Analice numéricamente el efecto de los riesgos identificados sobre los
objetivos generales del proyecto
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LISTA DE CHEQUEO PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS DEL PROYECTO
Realice estimaciones de los resultados potenciales del cronograma y costos del proyecto
Determine una lista priorizada de riesgos cuantificados
Establezca tendencias en los resultados del análisis cuantitativo de riesgos.
Planificar respuesta a los
riesgos
Desarrollan opciones y acciones para mejorar las oportunidades y
reducir las amenazas a los objetivos del proyecto
Determine estrategias para riesgos negativos o amenazas
Determine estrategias para riesgos positivos u oportunidades
Determine estrategias de respuesta para contingencias
Monitoreo y control de
riesgos
implementar planes de respuesta a los riesgos, rastrea los riesgos
identificados, monitorean los riesgos residuales, identifican nuevos
riesgos y evalúa la efectividad del proceso
Actualice los registro de riesgos
Documente la efectividad de las respuestas los riesgos identificados y sus causas
Fuente: (PMI, 2013) modificado.
124 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
124
4.2 Caracterización de los tipos de control de interventoría
Una vez obtenido el modelo bajo el cual se desarrollará el proyecto de interventoría, es
importante revisar cuales son las características que se deben tener en cuenta para
realizar en su ejercicio. Es posible decir que el centro y foco de las buenas prácticas de
un proyecto de interventoría se encuentra en la concepción, evaluación y seguimiento de
una serie de controles.
No importa la naturaleza del proyecto a verificar, la interventoría debe ser conocedora y
hacer seguimiento de sus proyectos a través de ciertos factores “claves” que le permitirán
controlar con eficiencia las diferentes etapas de un proyecto.
Una parte también muy importante, es la madurez y estrategia de seguimiento del control
que tenga la organización para la ejecución de sus proyectos de interventoría, ya que le
permitirán verificar el desarrollo del proyecto y tomar los correctivos del caso para el logro
de las actividades u objetivos planteados. Un proyecto de interventoría requiere de una
acción integral, que planee, organice y controle el proyecto con un criterio unificado,
básico y que le permita cumplir con las expectativas de los usuarios (Urdaneta
Hernández, 1998).
La caracterización de los controles para un proyecto de interventoría se realizó con base
en la revisión y lectura de manuales y libros de interventoría publicados en su mayoría
por organizaciones del sector público. Existe un ejercicio realizado por (Prieto,
Rodríguez, Ruíz, & Rubiano, 2011) donde se destacan los principales controles que se
tienen en cuenta al momento de realizar la interventoría de los contratos, al igual que
mostrar la diversidad de prácticas existentes.
125
Página 125 de 195
Tabla 4-19: Controles dentro de los manuales de interventoría
CONTROLES
Ju
ríd
ico
Lab
ora
l
Tri
bu
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o
Técn
ico
Fin
an
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ro
Ad
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Rie
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MANUALES REVISADOS
SUB-CONTROL - ENTIDAD O
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Alc
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Cantidad
Cro
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Costo
Pro
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Anticip
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Eje
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Info
rmes, a
cta
s, bitácora
s y
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tros f
oto
grá
ficos
Jurí
dic
o
Técnic
o
Fin
ancie
ro
Manual de interventorí
a obra pública
Instituto
Nacional de Invias
x x x x x x x x x x x
(bienes,
servicios y obra
pública)
Universidad Industrial
de Santander
x
x x x x x x x x x
Manual de supervisión
e interventoría. Dirección
jurídica.
Servicio Nacional de Aprendizaje
SENA
x x x x x x x x x x x x x x
Manual de supervisión
e interventorí
a.
Gobernación de
Antioquía x x x x x x x x x x x x
Manual de interventorí
a y supervisión.
Instituto
Colombiano de
Desarrollo Rural.
Incoder.
x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
Manual de interventorí
a y/o supervisión
de contratos
IDU.
Instituto de desarrollo urbano -
IDU
x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
Manual de interventorí
a
Alcaldía Distrital de Barranquill
a
x x x x x x x x x x x x x x x x x x
Supervisión y control de
la contratació
n en EMCALI
EMCALI x x x x x x x x x x x x x x x x x x
Manual de
supervisión
de Interventorí
a
Ministerio
de Agricultura
x x x x x x x x x x x x x x x x x x
Fuente: Ejemplo (Prieto, Rodríguez, Ruíz, & Rubiano, 2011) modificado.
126 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
126
La identificación de los controles y sus prácticas se realiza teniendo en cuenta los
manuales de interventoría consultados en esta investigación. En la Tabla 4-19 se
presenta un resumen de la revisión realizada con algunos de los textos especializados en
estas temáticas, donde se identificó el tipo de control y las practicas a tener en cuenta.
Realizada la revisión de controles y prácticas, a continuación se procede con la
explicación, identificación de aspectos y listado de prácticas, que servirán como
referencia para la selección de las buenas prácticas en los controles.
4.2.1 Control de tipo Jurídico
Según (Urdaneta Hernández, 1998) este control es el encargado de revisar en detalle el
contrato a supervisar, verificando en detalle las clausulas para establecer los criterios de
control para su veraz cumplimiento.
Así mismo (Urdaneta Hernández, 1998) y (Prieto, Rodríguez, Ruíz, & Rubiano, 2011)
explican los siguientes términos a verificar y controlar en un contrato:
Alcance del contrato: Se verifica de manera general del contenido del contrato.
Se revisan las obligaciones del contratista, productos y entregables estipulados
en el contrato y que estos se realicen de acuerdo a los pliegos de condiciones o
términos de referencia establecidos para el mismo.
Plazo: Se identifican todas las fechas importantes estipuladas en el contrato, y
modificaciones posteriores a este, con el fin de controlar los plazos contractuales
de un proyecto.
Garantía: Se verifica que las garantías del contrato y modificaciones están
amparadas por una póliza.
Entrega de productos: Se garantiza la entrega de cada uno de los entregables a
la entidad contratante.
Subcontratos: Se revisa si existen contratos adicionales, suspensiones y/o
perfeccionamiento de los mismos, para que se cumplan todos los trámites
requeridos para subcontratar en el caso de ser permitido.
Obligaciones: Se garantice el cumplimiento de las obligaciones entre las partes y
se comunique el evento de incumplimiento.
127
Página 127 de 195
Suspensiones: Se identifiquen las causales legales de suspensión, se realice la
firma del acta en el caso que se presente y se reinicie el contrato de acuerdo a lo
estipulado en ella.
Dados los criterios de control jurídico los interventores deben hacer seguimiento de cada
uno de estos aspectos, cuando se realicen modificaciones, se desacate alguna de las
obligaciones establecidas dentro del contrato con el fin de evitar y comunicar a las partes
los posibles riesgos de los desacatos.
4.2.2 Control de tipo Financiero
Este control tiene como objetivo garantizar la correcta ejecución de los recursos de
acuerdo a lo programado. Así mismo, velar porque los pagos a favor del contratista y a
favor de los proveedores del mismo se efectúen correcta y oportunamente. Su control
debe extenderse al pronóstico de la ejecución, asegurando a través de prácticas
correctivas el cumplimiento de los objetivos del proyecto (Urdaneta Hernández, 1998).
De igual manera (Urdaneta Hernández, 1998) presenta una serie de aspectos a tener en
cuenta para el control financiero del proyecto.
Pronostico de la ejecución: Se debe verificar que las cantidades de obra por
ejecutar se relacionen con el presupuesto vigente, y en el caso de presentarse
diferencias, estudiar y plantear oportunamente las medidas correctivas.
Anticipo: Se debe hacer seguimiento y control al programa de anticipos,
verificando que corresponda con el programa de ejecución de la obra. Asimismo
verificar la correcta inversión de los recursos y registrar detalladamente su
proceso de amortización.
Facturación: Se debe verificar y hacer seguimiento al programa de desembolsos,
de acuerdo al avance de obra en campo. De igual modo, revisar los valores de
facturación, descuentos y que estos se apliquen correctamente a la contabilidad.
En el caso de presentarse diferencias, mantener informada a la entidad
contratante y buscar las soluciones del caso.
Reajustes: Se debe corroborar que la fórmula de reajuste contractualmente se
calcule correctamente, chequeando la existencia de los respectivos soportes.
128 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
128
Seguimiento de cuentas: Se debe hacer seguimiento a los trámites de pago,
constatando que se realicen dentro de los términos contractuales, evitando costos
financieros. De igual manera, llevar el registro detallado a la entidad contratante,
de los pagos efectuados a los contratitas.
Entre otras prácticas de tipo financiero se encuentran (Espitia, 2006):
Revisar, aprobar o devolver para su verificación las facturas, cuentas de cobro,
actas de recibo parcial de obra al contratistas para ajuste.
Tener un registro detallado y cronológico de los pagos efectuados al contratista
durante la ejecución de las obras.
Verificar y constatar periódicamente que el valor contratado no se exceda.
En el caso de requerirse adiciones contractuales, hacer la solicitud de estas
oportunamente, con una justificación de los reajustes presupuestales necesarios.
Prevenir situaciones que amenacen el equilibrio económico del contrato, informar
oportunamente de ellas a la entidad contratante y proponer soluciones a estas.
Verificar, revisar y aprobar los documentos financieros necesarios para la
liquidación del contrato de obra.
4.2.3 Control de tipo Técnico
El control técnico de interventoría de un proyecto depende del tema y alcance del mismo.
El interventor por su parte, debe ser un profesional de gran experiencia en el campo y
conocedor de las normas y especificaciones requeridas en el contrato que le permitan
verificar la calidad de los trabajos realizados. Según (Urdaneta Hernández, 1998) es
necesario que el interventor tenga en cuenta las siguientes aspectos en la realización de
su labor como revisor técnico:
Vigilancia del contrato de construcción: La interventoría debe hacer solicitud al
contratista de los planos, memorias y cálculos y demás especificaciones técnicas, con el
fin de hacer seguimiento a los objetivos establecidos dentro del proyecto.
Controlar los materiales y sistemas de construcción: La interventoría debe hacer
inspecciones permanentes sobre la calidad, condiciones de los materiales suministrados
129
Página 129 de 195
a las obras, con la finalidad de verificar el uso según las normas y que se empleen lo
estipulado en el contrato.
Controlar el personal que se contrate: La interventoría debe hacer seguimiento al
personal de la obra, con el objetivo de que sus labores se orienten en calidad y eficiencia
para el desarrollo de las actividades del objeto del proyecto.
Proponer los cambios de especificaciones sustentando las razones de
conveniencia.
Controlar el programa de trabajo aprobado. La interventoría debe hacer seguimiento
permanente al cronograma entregado con el contratista, con el fin de verificar el
cumplimiento de las actividades y tiempos planificados.
Medir la cantidad de obra ejecutada. Permanentemente la interventoría en obra de ve
llevar registros de las cantidades suministradas e instaladas.
Recibir los productos que son objeto del contrato. Una vez se encuentren finalizados
entregables del proyecto, la interventoría debe tomar registro de los materiales, así como
también, verificar su funcionalidad.
Controlar la calidad del proyecto. La interventoría debe trabajar en la planificación de
la calidad de las obras, a través de un plan de calidad que le permita medir los
procedimientos y establecer las pruebas de laboratorio y ensayos requeridos por el
proyecto.
Entre otras prácticas a tener en cuenta están (Incoder, 2014) (IDU, 2012):
Exigir la calidad de los entregables de acuerdo a los requisitos mínimos de las
norma técnicas, ya sean de tipo nacional o internacional.
Verificar la localización y condiciones de inicio de los trabajos, del mismo modo la
existencia de los diseños, planos, licencias, permisos y autorizaciones necesarias
para la suscripción del acta de inicio y ejecución de la obra.
130 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
130
Advertir oportunamente al contratista sobre el cumplimiento de sus obligaciones
en los tiempos establecidos, con el fin de evitar retrasos en la ejecución de los
trabajos. Asimismo solicitar acciones de tipo correctivo, con plazo perentorio.
Informar a la entidad contratante sobre los atrasos que puedan dar origen a
sanciones derivadas del contrato.
Recibir y estudiar las reclamaciones formuladas por el contratista, y dar respuesta
y/o recomendaciones de acuerdo al silencio positivo.
Reportar los daños y condiciones imprevistas, señalando sus causas; con el
objetivo de ordenar la suspensión de los trabajos y/o los ajustes correspondientes
en los diseños y/o planos garantizando el cumplimiento de los entregables
establecidos en los proyectos.
Presentar por escrito todas las observaciones o recomendaciones al contratista,
que se consideren oportunas para el mejor cumplimiento de sus servicios.
La comunicación del interventor y sus demás partes debe ser permanente,
oportuna y respetuosa.
Procurar buscar una solución ágil, rápida y directa a las diferencias que se
puedan presentar con el contratista.
Al momento de la recepción de las obras, exigir al contratista las especificaciones
estipuladas en el contrato. Del mismo modo, verificar las cantidades, unidades,
calidades, marcas y precios establecidos.
4.2.4 Control de tipo Laboral
Es de responsabilidad del contratista de cumplir con las leyes laborales, no obstante la
interventoría debe constatar y garantizar el bienestar del personal de la obra, y estar
vigilante de los siguientes aspectos (Urdaneta Hernández, 1998) (Incoder, 2014):
Constatar que el contratista cuente con los medios y recursos para mantener la
seguridad en la obra, previniendo accidentes de quienes laboran en el lugar, y
personas que transiten alrededores.
Verificar el pago de los aportes de seguridad social integral, riesgos profesionales
y parafiscales del personal que labora.
131
Página 131 de 195
Vigilar y exigir al contratista el cumplimiento de las normas de seguridad industrial
y salud ocupacional obligatorias de personal trabajador.
Verificar que se liquide y aplique la nómina integralmente de acuerdo al régimen
laboral vigente.
Corroborar que el personal profesional, técnico y operativo presentado en la
propuesta se mantenga. En el caso de cambios, solicitar al contratista el envío de
las hojas de vida para corroborar que las calidades de la propuesta se cumplan o
superen.
Vigilar que el personal cuente con su dotación mínima y elementos de seguridad
industrial.
En el caso de realizar trabajos especiales, constatar y exigir los permisos
requeridos.
4.2.5 Control de tipo Administrativo
La gestión de los recursos, así como una adecuada organización y documentación de las
actividades, permitirán a la interventoría tener registro de todas sus acciones, y un
control oportuno de todas las áreas. Las siguientes prácticas aportan al control
administrativo (Urdaneta Hernández, 1998) (Incoder, 2014) (Barranquilla, 2012):
En primer lugar, la interventoría debe tener las instalaciones, recursos humanos y
equipos necesarios para atender los requerimientos del proyecto.
Deben existir claros procedimientos y formatos administrativos y técnicos que
permitan registran sus actividades.
Debe desarrollar permanentemente reuniones de coordinación o informativas
necesarias para efectuar la interventoría al proyecto.
Manejar un archivo organizado cronológicamente de todos los documentos del
proyecto tales como: planos, diseños, memorias de cálculo y registros
fotográficos. Igualmente de los documentos producto de la interventoría como:
actas, correspondencia, reportes de campo, bitácoras etc. Esta documentación
debe ser tratada de acuerdo a las normas de archivo dispuestas por la entidad
contratante.
132 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
132
Manejar una carpeta organizada cronológicamente, donde se observen todas las
comunicaciones formales enviadas y recibidas durante la ejecución del proyecto.
Tener un sistema de información que registre todas las características del
proyecto y ejecución, para que se pueda tener un seguimiento en línea de parte
del equipo de interventoría.
Realizar y cumplir con la entrega de informes semanales, mensuales en
concordancia a lo estipulado en el contrato de interventoría, con el fin de
presentar los avances y estado de ejecución de los proyectos.
La interventoría debe disponer de formatos para el control, evaluación y
seguimiento de todas las actividades realizadas en el proyecto. Así como de
disponer de un archivo organizado.
Durante su proyecto debe tener los siguientes documentos:
Contrato debidamente legalizado, con todos sus antecedentes.
Cronograma de actividades y/o Plan Operativo.
Garantías del contrato.
Auto aprobatorio de las garantías contractuales.
Acta de inicio.
Actas de suspensión y reiniciación, cuando sea del caso.
Comunicaciones a la Compañía Aseguradora o al Garante, sobre el inicio del
contrato, o la suspensión o reinicio del mismo.
Documentos soporte de prórroga, adición o modificación del contrato.
Documentos soporte de la autorización de trabajos o actividades adicionales.
Informes de supervisión y/o interventoría.
Informes de ejecución del contratista de acuerdo con la periodicidad pactada en el
contrato.
Acta de entrega y recibo final.
Acta de Liquidación.
Demás documentos relacionados con la ejecución del contrato que se consideren
importantes a juicio del supervisor y/o interventor.
133
Página 133 de 195
4.3 Casos de estudio
En este capítulo se describen las prácticas llevadas a cabo por la interventoría en las
fases contractualmente establecidas, a través de la revisión de los informes
amablemente compartidos para el desarrollo de esta investigación.
El caso de estudio se abordará tomando como referencia el modelo propuesto en
capítulos anteriores, revisando las prácticas adoptadas por la interventoría de acuerdo a
las etapas del contrato, y los tipos de controles estudiados anteriormente. A través de
una revisión y verificación de las buenas prácticas realizadas, o una recomendación a la
práctica a través de una medida de prevención y/o corrección.
El caso de estudio consta de 6 proyectos de construcción y rehabilitación de distritos de
adecuación de tierras ubicados en el Departamento de Cundinamarca, pertenecientes a
asociaciones de usuarios beneficiarias del incentivo para la ejecución de proyectos de
adecuación de tierras IEPAT - 2013 – DRE. Estos proyectos son construcciones y
rehabilitaciones de distritos de riego de pequeña escala, ubicados en los municipios de
Fómeque, Silvania, Ubaque, Pasca y Choachí (Figura 4-10).
Figura 4-10: Ubicación de los municipios de las asociaciones beneficiaras del incentivo IEPAT 2013.
Fuente: Elaboración propia.
134 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
134
Para Cundinamarca se presentaron 4 proyectos beneficiaros para la construcción y 2
para la rehabilitación de distritos de riego existentes. En la Tabla 4-20 se presentan
algunos datos de los acuerdos de financiamiento, fechas de ejecución y tipo de obras a
construir para cada uno de los proyectos.
Tabla 4-20: Información de los proyectos del estudio de caso
No. Acuerdo Financiamiento
REHI-IEPAT-043-
2013
REHI-IEPAT-044-
2013
REHI-IEPAT-
045-2013
REHI-IEPAT-047-
2013
REHI-IEPAT-046-
2013
REHI-IEPAT-048-
2013
Municipio FOMEQUE FOMEQUE SILVANIA UBAQUE PASCA CHOACHI
Ejecutor Asociación
A Asociación
B Asociación
C Asociación
D Asociación
E Asociación F
Nombre del Proyecto
Construcción distrito de riego Asourioblanco
Fomeque
Construcción del distrito de adecuación de tierras de
pequeña escala
Construcción del distrito de adecuación de tierras de pequeña
escala del río Subia
Construcción del distrito de riego El Porvenir de las veredas de
Centro Afuera y Romero Bajo
Rehabilitación del distrito de adecuación de tierras de
pequeña irrigación
Rehabilitación del distrito de adecuación de tierras de las veredas de la
cuenca de la quebrada de Guaza
Plazo Ejecución (meses)
Fecha Acta Inicio
07/01/2014 08/01/2014 15/01/2014 10/01/2014 10/01/2014 16/01/2014
Fecha Final A.F.
30/08/2015 30/08/2016 30/08/2016 30/08/2016 30/03/2015 30/12/2014
Info
rmació
n
Fin
an
cie
ra
Acu
erd
o
Fin
an
cia
mie
nto
($
)
Vr. Total Proyecto
$1,136,975,046 $ 1,015,226,721 $ 1,219,776,591 $1,080,766,159 $ 493,046,733 $ 404,801,590
Vr Aporte FINAGRO
$ 909,580,037 $ 812,180,102 $ 975,819,368 $ 864,612,928 $ 394,437,387 $ 323,841,272
Vr. Contrapartida
$ 227,395,009 $ 203,046,619 $ 243,957,223 $ 216,153,231 $ 98,609,346 $ 80,960,318
Info
rmació
n
Co
ntr
ato
Ob
ra
Civ
il
CONTRATISTA Contratista A Contratista B Contratista C Contratista E Contratista D Contratista F
Vr. Total Contrato
$ 1,098,845,866 $ 926,789,813 $ 1,205,000,000 $ 1,065,033,597 $ 488,092,854
Fecha Acta Inicio
31/10/2014 19/09/2014 17/09/2014 19/09/2014 22/10/2014
Fecha Terminación
30/08/2015 30/08/2016 30/08/2016 30/08/2016 30/03/2015
Tipo de Obra
Construcción X X X X
Rehabilitación X X
Captación - Bocatoma
X X
Desarenador X X X
Conducción y Distribución
X X X X X
Usuarios y Área
Irrigada
No. Usuarios 79 79 69 132 385 Proyecto Terminado
anticipadamente Area (Has) 64.9 43.6 54.6 102.97 385
Fuente: Informes de interventoría
135
Página 135 de 195
4.3.1 Fase I: Etapa pre-contractual
Como se mencionó en capítulos anteriores, la ejecución del contrato de interventoría y
los acuerdos de financiamiento de las asociaciones se realizaron con base en 2 fases: la
primera fase consistía en la revisión de los documentos de estudios y diseños aportados
por las asociaciones de acuerdo a los requisitos establecidos en los términos de
referencia y la revisión de la selección de los contratistas de obra.
La segunda fase consistía en realizar la interventoría de la construcción de las obras de
los distritos de riego.
Es importante resaltar que los acuerdos de financiamiento de las asociaciones de
usuarios se realizaron en el mes de enero de 2014, al igual que las actas de inicio, que
una vez suscritas, las asociaciones debían reunir toda la documentación que tenían de
los diseños, estudios, planos, cronogramas y presupuestos de sus proyectos.
Para el mes de febrero de 2014, se firma el contrato y las actas de inicio de interventoría.
Como acto seguido, las asociaciones debían allegar toda la documentación técnica y
jurídica, para que la interventoría revisara, evaluará y emitirá un concepto de suficiencia
técnica para dar inicio a las obras de construcción. Esta fase comenzó con la firma del
acta de inicio de la interventoría con Finagro. En la Figura 4-11se puede apreciar el
esquema que se tenía planeado para la ejecución de los proyectos de interventoría y
obra civil, sin embargo más adelante se observarán las dificultades y retrasos que
impidieron la ejecución inicialmente concebida para estos contratos.
Figura 4-11: Horizonte de ejecución de contractual
Fuente: Elaboración propia
136 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
136
Otra obligación asignada a la interventoría en la primera fase, era la de revisar los
documentos aportados por las asociaciones para la selección de los contratistas que iban
a ejecutar las labores de construcción de los proyectos de adecuación de tierras.
Una vez descrito el contexto inicial para los proyectos, a continuación se describen las
situaciones y prácticas realizadas por la interventoría en cada uno de los controles para
dar ejecución a cada una de las obligaciones.
4.3.1.1 Control Jurídico
Revisión del proceso de selección de contratistas
Para la revisión de los procesos de selección de contratistas, la interventoría solicitó a las
asociaciones la entrega de los documentos exigidos para evaluar la idoneidad de su
selección.
La interventoría debía hacer la revisión de mínimo dos propuestas técnico económicas,
con los documentos legales de soporte de las firmas proponentes. La verificación del
cumplimiento de los requisitos realizada por la interventoría, se realizó con base en los
términos de referencia exigidos por FINAGRO y el M.A.D.R., previstos en el numeral 7.2
de la Convocatoria IEPAT 2013 que se resumen en las siguientes condiciones:
Cumplimiento de condiciones técnicas del constructor: R.U.P., Kr, equipos,
personal.
Cumplimiento de condiciones financieras del constructor: Capital de trabajo,
endeudamiento y liquidez.
Cumplimiento de condiciones de experiencia del constructor: Validación que la
experiencia en contratos similares o específicos en valor corresponda por lo
menos al 150% del valor del proyecto.
Una vez realizada la respectiva revisión de los documentos aportados por las
asociaciones, la interventoría estableció un formato para cada proponente, donde se
registraba el cumplimiento de cada uno de los parámetros de evaluación y las
observaciones resultantes.
137
Página 137 de 195
Los resultados obtenidos en el proceso de revisión de los documentos de selección de
contratistas realizados por la interventoría, fueron enviados a las asociaciones, para su
conocimiento y subsanación.
Dentro del proceso de revisión de la documentación aportada a la interventoría, la
asociación F falto con la entrega, y la asociación C presento irregularidades en la
presentación de su documentación.
Tabla 4-21: Control de tipo jurídico: Selección de contratistas de obra
Asociación
Control de tipo jurídico: Selección de contratistas de obra Acciones de la
interventoría
Acciones esperadas Acciones ejecutadas
Cumplimiento de
condiciones técnic
as
Cumplimiento de
condiciones
financieras
Cumplimiento de
condiciones de
experiencia
Cumplimiento de
condiciones
técnicas
Cumplimiento de
condiciones
financieras
Cumplimiento de
condiciones de
experiencia
P H V A
Asociación A
Sí Sí Sí Sí Sí Sí x x x x
Asociación B
Sí Sí Sí Sí Sí Sí x x x x
Asociación C
Sí Sí Sí Sí No No x x x x
Asociación D
Sí Sí Sí Sí Sí Sí x x x x
Asociación E
Sí Sí Sí Sí Sí Sí x x x x
Asociación F
Sí Sí Sí No No No x x x x
P: Planear, H: Hacer, V: Verificar y A: Actuar
Fuente: Elaboración propia
En este control de tipo jurídico, como prácticas adecuadas vistas en este ejercicio de
revisión de la selección de los contratistas, se pueden destacar las siguientes (Tabla
4-21):
A través de los términos de referencia establecidos por las entidades
financiadoras, se establecieron los parámetros a evaluar para realizar la selección
de los contratistas de obra.
La interventoría usó cada uno de los parámetros establecidos con el propósito de
verificar su correcto cumplimiento a lo estipulado por los términos de referencia.
La interventoría hizo uso de formatos donde establece los parámetros, donde
revisa y emite conceptos de cada uno de ellos.
138 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
138
Comunicó a las asociaciones a través de oficios su concepto del proceso de
selección y presentó una serie de subsanaciones que debían ser atendidas para
revisar, aprobar y cerrar los procesos.
Se percató que una de las asociaciones no hizo entrega de la documentación y
que otra presentó inconsistencias. Para lo cual, emitió conceptos de
incumplimiento de acuerdo a lo establecido en los términos de referencia para los
proyectos.
Informó en detalle sobre el proceso de evaluación y conceptos emitidos de
acuerdo a su revisión a la entidad contratante.
La interventoría informó que se presentaban demoras en las subsanaciones
emitidas, por lo que no fue posible, aún para las asociaciones que presentaron
irregularidades, dar visto de cumplimiento.
Revisión de minutas para los contratos de obra civil
Posteriormente las asociaciones hicieron llegar las subsanaciones solicitadas y la
interventoría emitió los conceptos satisfactorios para continuar con la revisión de la
minuta borrador para el contrato de la obra civil.
Una vez revisadas las minutas de las asociaciones con los contratistas, la interventoría
dio aval para que se procediera con la firma y trámites de perfeccionamiento a cargo del
contratista.
Para el mes de julio de 2016 todas las asociaciones habían enviado a la interventoría los
contratos de obra firmados, quedando pendientes las pólizas del contrato.
Revisión de pólizas de los contratos de obra civil
Allegadas las pólizas y recibos de pago, la interventoría hizo la revisión y emito concepto
favorable para las asociaciones y contratistas.
139
Página 139 de 195
Figura 4-12: Revisión de los controles de la interventoría fase I
Fuente: Elaboración propia
Como puede apreciarse en la Figura 4-12 la metodología elaborada para la revisión de
las prácticas realizadas por la interventoría del caso de estudio, donde se hace lectura de
los informes, se divide de acuerdo a los controles y se destacan las practicas realizadas.
4.3.1.2 Control técnico
Revisión de la suficiencia técnica de los estudios y diseños
Una vez la interventoría del proyecto recibió la documentación de los estudios y diseños
de las asociaciones, procedió con la revisión de estos documentos encontrando que los
estudios y diseños eran insuficientes para el inicio de las obras.
Tabla 4-22: Control de tipo técnico: Evaluación de estudios y diseños aportados por las
asociaciones
Asociación
Control de tipo técnico: Evaluación de estudios y diseños aportados por las
asociaciones Acciones de la
interventoría Acciones esperadas Acciones ejecutadas
Estudios Diseños Presupuesto y
APU Estudios Diseños
Presupuesto y APU P H V A
140 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
140
Asociación
Control de tipo técnico: Evaluación de estudios y diseños aportados por las
asociaciones Acciones de la
interventoría Acciones esperadas Acciones ejecutadas
Estudios Diseños Presupuesto y
APU Estudios Diseños
Presupuesto y APU P H V A
Asociación A Sí Sí Sí No No No x x x x
Asociación B Sí Sí Sí No No No x x x x
Asociación C Sí Sí Sí No No No x x x x
Asociación D Sí Sí Sí No No No x x x x
Asociación E Sí Sí Sí No No No x x x x
Asociación F Sí Sí Sí No No No x x x x
Fuente: Elaboración propia
Como prácticas realizadas en este ejercicio de revisión de suficiencia técnica se pueden
destacar las siguientes (Tabla 4-22):
Tomó como base los términos de referencia establecidos para los proyectos, e
identificó los requerimientos mínimos y soportes que cada estudio técnico y
diseño era requerido para el inicio de las obras.
Realizó un ejercicio de identificación de requerimientos mínimos con los
documentos de tipo financiero, jurídico y productivo que debían entregar las
asociaciones, de acuerdo a los términos de referencia establecidos.
Organizó la información aportada por cada asociación de acuerdo al tipo de
documento y área a evaluar.
Elaboró formatos que permitieron identificar la información entregada por la
asociación. Así como también, formatos que presentaban el concepto de
evaluación de los expertos, e identificación de los documentos faltantes.
Analizó y revisó la suficiencia de la información entregada por las asociaciones,
de acuerdo a las características y condiciones requeridas por los proyectos, y las
establecidas en los términos de referencia.
Realizó visitas de campo para observar el estado de obras de los proyectos que
manifestaban tener en proceso de construcción obras como bocatomas (caso
asociaciones B y C) para percatarse en campo de las condiciones de las
construcciones. Con ello se hizo una evaluación y emitó un concepto de la
funcionalidad de la estructura, de acuerdo a las condiciones requeridas por el
proyecto.
141
Página 141 de 195
Determinó que el tiempo establecido dentro del contrato para realizar la
evaluación de la documentación de los proyectos era insuficiente, debido al
volumen de información recibida. Para esta práctica la interventoría debió prever
una demora y contratar profesionales adicionales que le permitieran realizar esta
obligación en el tiempo establecido, como consecuencia a las estrechas franjas
de tiempo que se establecieron contractualmente.
Realizó el envío de un documento que informaba sobre las inconsistencias en la
documentación recibida y las observaciones de los documentos revisados a cada
una de las asociaciones.
Emitió los respectivos conceptos técnicos de las revisiones realizadas
argumentando que ningún proyecto contaba con la suficiencia técnica para el
inicio de las obras y por tanto, estos debían pasar por una fase de
complementación y/o reestructuración de los estudios y diseños.
Informó a la entidad financiadora que el tiempo establecido contractualmente para
que las asociaciones hicieran las subsanaciones a los documentos exigidos era
insuficiente, por lo que recomendó evaluar un tiempo superior al inicialmente
establecido.
Hizo seguimiento a las asociaciones sobre su estado de avance de acuerdo a las
observaciones emitidas, por medio de reuniones.
Una vez finalizada esta primera revisión de suficiencia técnica la interventoría informó a
la entidad contratante el no cumplimiento de la documentación requerida para el inicio de
las obras. De igual manera estableció que el plazo inicialmente pactado para que las
asociaciones de usuarios realizaran los ajustes de las observaciones técnicas no era
suficiente. Para lo cual, recomendó evaluar una ampliación del plazo.
Prórrogas de los acuerdos de financiamiento
Dadas las dificultades de origen técnico, los informes de interventoría evidencio la poca
calidad de los estudios y diseños aportados por las asociaciones, la entidad financiadora
informó a las asociaciones sobre extender el plazo de los acuerdos de financiamiento por
6 meses más. Con respecto a esta decisión la interventoría tuvo como buenas prácticas
desde su visión de control técnico:
Recomendar a las asociaciones y sus contratistas revisar cuidadosamente los
alcances de los proyectos, ya que los costos debidos a los nuevos estudios y
142 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
142
diseños requeridos para el inicio de las obras podían ser cargados al
presupuesto, y solicitó a los contratistas seleccionados elaborar las propuesta
económicas de la realización de los estudios y diseños, como un adicional a la
propuesta de las obras complementarias no contempladas para hacer una
evaluación en conjunto con la entidad financiadora.
Con respecto a los controles de tipo jurídico la interventoría al igual que la entidad
financiadora
Exigió a las asociaciones, tener listos los permisos necesarios para el inicio de las
construcciones, tales como concesiones de aguas, permisos de ocupación de
cauces, permisos de intervenciones viales y permisos de pasos de tuberías por
sectores donde no se encontrasen beneficiarios del proyecto (servidumbres). Ya
que era de absoluta prioridad no tener más retrasos para el inicio de las obras.
Pasado el tiempo la interventoría va notando la continua solicitud de prorrogas de parte
de las asociaciones y contratistas para la entrega de los ajustes de los estudios y
diseños, e informa a la entidad contratante de la situación estableciéndose como fecha
final de recepción de estos documentos mayo 30 de 2014. Bajo este escenario es
necesario destacar, que para esta fecha las asociaciones hicieron entregas parciales, lo
que provocó que las fechas de inicio de obras fueran aplazadas. Dadas estas situaciones
la interventoría realizo las siguientes actividades
Evaluó los estudios y diseños aportados por las asociaciones y contratistas.
Verificó en campo las condiciones de terreno para la construcción de las
estructuras y la instalación de las tuberías de conducción y distribución.
Realizó reuniones explicativas con asociaciones y contratistas sobre los ajustes
pendientes que permitieran agilizar la entrega de los estudios, diseños, planos,
APUS y presupuestos pendientes, de manera que se pudiese viabilizar el inicio de
las obras.
Emitió observaciones debido a los altos precios presentados en los precios
unitarios, así como las cantidades de materiales registradas en los presupuestos,
presentando presupuestos por encima a los valores establecidos en los acuerdos
de financiamiento.
143
Página 143 de 195
Finalmente recomendó emitir viabilidad técnica condicionada a los proyectos para
aprobar inicio de obras una vez se ajustará y complementará la documentación
pendiente.
4.3.1.3 Control financiero
Costos de tipo fiduciario
Una vez autorizado las prórrogas a los acuerdos de financiamiento la interventoría y la
entidad contratante hicieron las siguientes recomendaciones a las asociaciones:
Socializar con los beneficiarios los nuevos costos que se deberán solventar,
dadas las prórrogas en los acuerdos de financiamiento y al pago mensual a la
entidad fiduciaria.
De igual manera, revisar el tema de los gastos concernientes al pago de las
pólizas de los acuerdos de financiamiento.
Seguimiento a los encargos fiduciarios
Dada la aprobación parcial de inicio de las obras, la interventoría procedió con la revisión
y seguimiento de los encargos fiduciarios con las siguientes prácticas:
Envió a las entidades fiduciarias los documentos y formatos necesarios para la
vinculación y registro de firmas de la interventoría para cada uno de los acuerdos
de financiamiento.
Revisó los estados financieros de los encargos fiduciarios de las asociaciones,
solicitando indicar la destinación de los rendimientos generados en las cuentas.
4.3.1.4 Control Administrativo
Manejo de la información
Para el recibo de la información aportada por las asociaciones, en cada una de las
instancias solicitadas, la interventoría dispuso de constancias de recibo y listas de
chequeo correspondientes a los requerimientos de los términos de referencia.
Al igual que con los soportes de la documentación recibida para el proceso de selección
de contratistas, así como también un formato evaluador de los proponentes.
144 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
144
Actas
Para cada una de las reuniones realizadas con las asociaciones, contratistas y entidades
contratantes realizó actas donde registraba los hechos desarrollados y los compromisos
adquiridos por cada una de las partes.
Reuniones
Convocó reuniones con todas las asociaciones en las que revisaba en forma detallada
las versiones de los documentos entregados y las observaciones generadas al respecto,
con el objetivo de culminar la etapa de subsanación y dar inicio a las obras de los
proyectos.
Informes
Documentó su seguimiento y control por medio de informes mensuales, donde registraba
el desarrollo y avance de cada uno de los proyectos, las novedades surgidas, las
comunicaciones realizadas y los conceptos emitidos dadas las observaciones a la
documentación técnica entregada por las asociaciones.
Figura 4-13: Horizonte de ejecución de los proyectos en el I semestre de 2014
Fuente: Elaboración propia
145
Página 145 de 195
Como se puede observar en la Figura 4-13 la planeación del tiempo para la ejecución de
los proyectos no fue adecuada, debido a que los proyectos de las asociaciones debían
pasar inicialmente por una revisión de diseños y estudios, que al no corresponder con los
requerimientos técnicos, retrasaron en gran medida el inicio de las obras. Los ajustes en
los diseños tomaron un tiempo de casi 3 veces al establecido en los contratos. Durante
estos primeros meses de contrato, la interventoría firmó el primer otrosí con un aumento
al plazo por 83 días. De igual forma, las asociaciones firmaron el primer otrosí de los
acuerdos de financiamiento que les dio un plazo de ejecución a los distritos hasta el 30
de diciembre de 2014.
4.3.1.5 Prácticas recomendadas para la Fase I
Vistas estas prácticas desarrolladas por la interventoría de estudio, es posible decir que
en la medida que las actividades sigan un ciclo de calidad PHVA y no sean atendidas por
las asociaciones, es necesario buscar y tomar acciones preventivas y/o correctivas con la
entidad financiadora para resolver estas repetitivas problemáticas.
Ante estas situaciones la entidad financiadora decidió ampliar las fechas inicialmente
establecidas para la entrega de los documentos de estudios y diseños. Para lo cual, la
interventoría debía realizar la revisión de las nuevas versiones de estudios y diseños y
emitir su concepto técnico.
El concepto emitido por parte de la interventoría fue el de otorgar viabilidad técnica
condicionada a los proyectos, dado el persistente incumplimiento por parte de las
asociaciones y sus contratistas. En su momento estos nuevos plazos sirvieron como
estímulo para el inicio de las obras, sin embargo trascurridos 6 meses ningún proyecto
contaba con la documentación completa, ni con una visión clara y definida del alcance de
las obras. Adicionalmente, se observó que las asociaciones y contratistas procedieron
con la firma de los contratos de obra y pago de garantías.
Como consecuencia de esta decisión, las asociaciones y contratistas de obra
continuaron trabajando en la subsanación de las observaciones dadas por la
interventoría. Sin embargo, a pesar de la ampliación de los tiempos esta problemática no
logró resolverse en buenos términos y se prolongó por cuatro meses más hasta la firma
de las actas de inicio de obra.
146 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
146
Al observar estas situaciones se pueden proponer prácticas de conciliación entre las
partes, que logren superar estás problemáticas.
Prácticas de conciliación
Sentar términos medios en los requerimientos técnicos entre los profesionales de
interventoría y el equipo de contratistas.
De igual manera, advertir y proponer tablas de precios para todos los contratistas,
ya que se presentan análisis de precios unitarios con costos exagerados, y esto
impacta negativamente el alcance de los proyectos.
Prácticas correctivas
Evaluar con la entidad financiadora la terminación de los acuerdos de
financiamiento de las asociaciones, dada la baja calidad en los estudios básicos y
en consecuencia a ello, insuficientes diseños hidráulicos y estructurales de las
obras y conducciones requeridas.
De igual manera, sentar una fecha final para la entrega de las observaciones, y
una advertencia de terminación de los acuerdos si se continuaban con los
incumplimientos, ya que la revisión de la documentación se extendió por un
periodo 3 veces mayor al establecido, agotando el tiempo para la ejecución de las
obras.
De igual manera, se recomienda a la interventoría solicitar a las asociaciones y
contratistas un informe que evidencie las actividades realizadas y registre los
hechos que no permitieron dar una completa subsanación a los estudios y
diseños requeridos. Una vez definida esta información, la asociación podía
solicitar a la interventoría la prorroga necesaria para la finalización de los
requerimientos y ejecución de las obras. Esta práctica se recomienda, debido a
que no se evidencia que la interventoría tuviese un procedimiento claro,
socializado y establecido entre las asociaciones para la solicitud de prórrogas a
los acuerdos de financiamiento.
Control de riesgos
Como recomendación para el control de estas problemáticas, es necesario que la
interventoría lleve dentro de sus controles uno de riesgos. Ya que dentro de sus informes
resalta las problemáticas, pero no analiza el impacto de estas, y no prevé que exista un
alto riesgo de incumplimiento de las obras a pesar de los nuevos plazos. La interventoría
147
Página 147 de 195
debe presentar a la entidad financiadora un análisis de riesgos que indique que la
documentación faltante requerida para el inicio de las obras como: diseños hidráulicos,
diseños estructurales, precios unitarios y presupuestos no están satisfactoriamente
concluidos y en consecuencia no es posible conocer el alcance real de las obras. Es
importante decir que estas situaciones se observaron en todos los acuerdos de
financiamiento, con particularidades.
4.3.1.6 Reflexiones para la Fase I
Se puede evidenciar que la interventoría desarrolla sus prácticas conforme a lo
establecido en su contrato con Finagro, llevando acabo cada uno de los controles
exigidos. Sin embargo, dados los inconvenientes de origen técnico en cada uno de los
proyectos y las demoras en las entregas de las subsanaciones, la interventoría toma
medidas poco efectivas para lograr el cumplimiento de los compromisos estipulados
contractualmente.
No se evidencia en sus prácticas labores propositivas más de la invitación a reuniones a
los contratistas encargados de solucionar los estudios y diseños pendientes, para evaluar
las situaciones y programar nuevas fechas de entrega, que traen como consecuencia el
incumplimiento a las fechas pactadas y dan inicio a la dilatación constate de la pronta
solución de los pendientes de tipo técnico que retrasan el inicio de las obras.
Por lo tanto, esta práctica empleada no refleja para ningún proyecto un avance
satisfactorio, por el contrario permite a las asociaciones y sus contratistas continuar con
un comportamiento que no beneficia en nada lo estipulado en los acuerdos, y que ya
tiene consecuencias directas en costos y tiempo, con las modificaciones en plazos de los
acuerdos de financiamiento y con la realización del otrosí número 1 de la interventoría.
De igual manera al realizar la revisión de los estudios y diseños aportados por las
asociaciones para la evaluación y autorización de inicio de obras, la interventoría pudo
darse cuenta de la baja calidad y desactualizados documentos que se tenían por el
momento, diseños que no contaban con el suficiente detalle para la construcción de las
obras y que evidenciaban notoriamente su precariedad. Realmente bajo este escenario la
solución más adecuada era la de realizar nuevamente todos los estudios y diseños
148 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
148
evitando el desgaste de las asociaciones y contratistas modificando y rehaciendo
documentos desactualizados.
Sin embargo, las diferentes presiones de las organizaciones interesadas y aportantes
evitaron la suspensión de los proyectos, tomando como decisión el continuar con los
acuerdos de financiamiento y contratos de obra e ir subsanando paulatinamente los
ajustes a los diseños pendientes.
Esta decisión trae como consecuencia inmediata a los proyectos el reducir los alcances
en las obras establecidas inicialmente, ya que parte de los recursos destinados deben ir
ahora al pago de los ajustes y diseños faltantes e incompletos, sin mencionar el tiempo
perdido en la revisión de documentos y en el costo de las asociaciones y sus
beneficiarios debido al no inicio de las obras.
Aunque para este momento el ministerio había lanzado convocatorias para la realización
de estudios y diseños, se observa que las asociaciones merecedoras de estos incentivos
no cuentan con la debida asesoría para formular adecuadamente sus proyectos, y los
estudios y diseños no cuentan con el nivel de detalle requerido para la ejecución de las
obras.
Este tipo de resultados generan problemas a posteriores etapas y reflejan claramente el
inadecuado uso de los recursos, que en una primera instancia se perciben en
documentaciones incompletas pero que resultan luego en construcciones faltantes e
inconclusas. Para lo cual las interventorías contratadas para este tipo de construcciones,
deben contar con experiencia en el manejo y contexto en el que se desarrollan este tipo
de proyectos, ser conocedoras del paradigma social de los asociados y de las
experiencias de otros proyectos de la misma línea, para evitar este tipo de
acontecimientos.
Particularmente para este caso de estudio, la interventoría pudo ser más estricta y
contundente en sus evaluaciones y conceptos y frenar la construcción de los proyectos.
Por otro lado, pudo ser más colaborativa y propositiva en la resolución de los estudios y
diseños pendientes, no queriendo decir con esto que se convirtiera directamente
responsable de los ajustes, sino idear junto con las asociaciones y contratistas mejores
estrategias que permitieran resolver efectivamente las problemáticas presentes. No
obstante es necesario, resaltar las presiones a nivel gubernamental para el desarrollo de
149
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los proyectos, sin importar las condiciones en las cuales se encontraban, que
repercutieron en el continuar sin contar con la suficiencia y calidad técnica requerida.
4.3.2 Fase II: Etapa inicial contractual
La etapa inicial del contrato de interventoría estuvo definida entre el periodo de la
aprobación condicionada de los documentos técnicos aportados por las asociaciones y
contratistas, hasta la firma de las actas de inicio de los contratos de obra civil.
Para finales del mes de septiembre de 2014 solo tres de los seis proyectos contaban con
actas de inicio firmadas y lograron pasar a la fase II. Por otro lado, dos proyectos
continuaron con pendientes de tipo técnico y uno de los proyectos, continuó con el
reiterado incumplimiento de sus obligaciones contractuales.
Para la interventoría era una etapa donde se incorporaban nuevos profesionales, con el
objetivo de que fueran responsables de las labores en campo de cada uno de los
proyectos, es decir entraban los ingenieros interventores residentes. Por lo que también
venia la etapa de planeación de recursos para trabajo de campo.
En la
150 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
150
Figura 4-14 se puede observar que para la etapa inicial de la fase II la interventoría
continuaba haciendo seguimiento de cada uno de los controles establecidos
contractualmente.
151
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Figura 4-14: Revisión de los controles de la interventoría fase II
Fuente: Elaboración propia
4.3.2.1 Control Jurídico
Para esta etapa inicial de fase II la interventoría realizaba las siguientes prácticas de
orden jurídico:
Convocaba a reuniones con los representantes de las asociaciones, contratistas y
equipo de interventoría para firmar las actas de inicio de las obras civiles.
Solicitaba el envío de las pólizas de contrato de obra civil firmadas y con recibo de
pago, para que estas fuesen revisadas por profesionales jurídicos que
documentaban, verificaban y aprobaban en formatos establecidos dentro de la
organización.
4.3.2.2 Control Técnico
En la etapa inicial de la Fase II, aunque se observó un adelanto significativo en la
resolución de las observaciones de tipo técnico, estas aún no eran superadas
152 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
152
satisfactoriamente por todos los proyectos, no obstante se identificó las siguientes
prácticas de carácter técnico realizadas por la interventoría.
La interventoría continuó con reiterados llamados de atención en forma de oficios
dirigidos a las asociaciones y sus contratistas, por pendientes de orden técnico en
los proyectos. Donde pasados 6 meses de ajustes y correcciones la interventoría
siguió recibiendo documentos con deficiencias en los diseños hidráulicos
(asignación de RDE de las tuberías) y planos. Al igual que ajustes pendientes en
la conformación de los APUS.
Organizó reuniones con profesionales de interventoría especializados en temas
de hidráulica, geotecnia y diseño estructural, y con los representantes de las
asociaciones y contratistas para aclarar las inquietudes pendientes en los
documentos, sin embargo se observó la no asistencia de los profesionales
contratistas de algunos proyectos, por lo que la resolución de estas diferencias se
dilató.
La interventoría insistió a los representantes de las asociaciones de usuarios en
tramitar los permisos correspondientes al inicio de obras, tales como permisos de
ocupación de cauce y servidumbres.
Informó a la entidad contratante sobre el incumplimiento reiterado de una de las
asociaciones (F), advirtió en diferentes comunicados el incumplimiento de las
cláusulas y la posible terminación anticipada del acuerdo de financiamiento.
Insistió reiteradamente en la entrega de los ajustes pendientes, ya que los
proyectos que entraron en ejecución, persisten en no presentar el alcance claro
de las obras.
Sin embargo, a pesar de que 3 de las 6 asociaciones ya firmaron las actas de inicio de
obra, se observó un reiterado incumplimiento en los pendientes de orden técnico, y en
mayor medida para las asociaciones que no habían formalizado el inicio de las obras.
Inicio de obras
Como se comentó anteriormente ya se contaban con tres proyectos en Fase 2 e inicio de
obras civiles, para lo cual la interventoría procedió con los siguientes requerimientos:
153
Página 153 de 195
Organizó las visitas de campo de parte del equipo de interventores e instalaciones
de ingenieros residentes donde se realizaba el seguimiento y revisión de
pendientes antes del inicio de las obras civiles.
Solicitó a los contratistas del listado de personal que iban a iniciar las obras, así
como también los soportes de afiliación a seguridad social.
Comunicó a los contratistas que las labores de localización y replanteo debían ser
verificadas por los ingenieros del equipo de la interventoría y envío de protocolo
de actividades a realizar.
Sin embargo, 2 de los proyectos iniciaron las actividades de localización y replanteo sin
informar a la interventoría y con el agravante de no presentar el personal, ni soportes de
afiliación, así como también los certificados de calidad de los equipos a utilizar en estas
actividades. Para lo cual la interventoría hizo un llamado de atención a los contratistas y
manifestó las posibles causales de no reconocimiento de estas actividades.
4.3.2.3 Control Financiero
Para la Fase 2 de la etapa inicial, la interventoría continuó con su labor de verificación y
control de los extractos de los encargos fiduciarios de los acuerdos de financiamiento,
manifestando sus observaciones a los representantes de las asociaciones por medio de
oficios.
4.3.2.4 Control Administrativo
La fase 2 llega con formatos y registros que permitieron verificar las labores adelantadas
en campo, la interventoría hizo alusión en sus informes de:
Acta de inicio de obras, que reunían las firmas del equipo de interventoría
responsable, representante de la asociación y representantes del equipo del
contratista de obra.
Bitácoras de campo, que registraban las condiciones ambientales del día,
describían el personal de obra, verificando que contaran con la dotación requerida
y la afiliación al sistema de seguridad, así como el registro de las actividades
realizadas diariamente.
154 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
154
Informes semanales de obra que describían los ítems contemplados en el
presupuesto, su escala de importancia y porcentaje de ejecución.
Como puede observarse en la Figura 4-15 la firma de las actas de inicio se realizó en el
mes de septiembre y tan solo se contaban con tres meses para ejecutar los proyectos en
un 100%. De igual manera, se presentó la terminación de uno de los acuerdos de
financiamiento por el reiterado incumplimiento.
Por otro lado, la interventoría suscribió un tercer otrosí con la entidad financiadora que
permitió verificar labores de los proyectos que entraron en la fase de construcción. No
obstante, dadas las circunstancias de inicio de los proyectos Finagro, entidad
financiadora previó una segunda extensión en los plazos de ejecución de los acuerdos de
financiamiento.
Figura 4-15: Horizonte de ejecución de los proyectos en el II semestre de 2014
Fuente: Elaboración propia
4.3.2.5 Prácticas recomendadas para la etapa inicial
Es de destacar que la interventoría asignada para estos proyectos llevó su labor
claramente organizada y en correspondencia con los términos de referencia y contrato,
155
Página 155 de 195
sin embargo, la reitera solicitud realizada a los contratistas para que ajustaran sus
diseños, presupuestos y otros documento en un contexto de inicio de obra, y de ir
corrigiendo y ajustando de acuerdo se van ejecutando las actividades del proyecto, no
indicaba ser un buen pronóstico para el normal desarrollo de las obras.
Prácticas correctivas
Este trabajo insiste que dadas estas condiciones la interventoría tuvo que ser firme, y
buscar estrategias en conjunto con la entidad financiadora que forzaran el cumplimiento
de los pendientes con las asociaciones y contratistas.
El tema de autorizaciones de pagos pudo constituir un medio en el cual la interventoría
ejerciera presión a los contratistas de los acuerdos, para que resolvieran y remitieran
claros documentos técnicos para revisión y aprobación final.
En los 7 u 8 meses transcurridos, las repetidas revisiones de la interventoría a los ajustes
remitidos a los proyectos, desviaron de alguna manera el alcance de su contrato, y
prolongaron su ejecución en 150 días, sin lograr un preciso control de los alcances de
obras de los proyectos.
De igual manera, se observó la necesidad de solventar de manera paralela tanto la
revisión de los ajustes, como el inicio de las obras.
Control de riesgos
Se insiste que para este tiempo la interventoría debió presentar a la entidad contratante
un estudio de riesgos que permitiera vislumbrar los tiempos requeridos para la ejecución
de las obras, los impactos en los alcances de los proyectos, así como también los costos
en los que incurrían las asociaciones en los encargos fiduciarios al no contemplar los
retrasos en las obras.
Este tipo de control debía realizarse en conjunto con los contratitas, donde la
interventoría solicitara a los ejecutores la presentación de un mapa de riesgos que
permitiera indicar y evaluar los riesgos de los proyectos.
4.3.2.6 Reflexiones para la Fase II – Etapa de inicio
La situación que tuvo que enfrentar la interventoría en esta etapa fue el resultado de
permitir a los proyectos continuar sin claros estudios y diseños para sus obras de
156 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
156
construcción. Se observó que la interventoría trato de conciliar los resultados producto de
los nuevos estudios y diseños de parte de los dos equipos, tanto de los profesionales
especializados de interventoría como de los profesionales de parte de los contratistas,
pero en realidad nunca se llegaron a acuerdos.
Por el contrario se presentaron diferencias técnicas considerables entre los dos equipos,
situación desgastante y poco favorable dentro de los plazos previstos en los acuerdos de
financiamiento. Se puede decir que nunca hubo una conciliación, y por lo tanto las obras
continuaron sin certeza entre los conceptos técnicos de las dos partes.
Es importante resaltar que la interventoría y los contratistas como tal mantenían
relaciones poco colaborativas dada la situación general de todos los proyectos. Con esto
se observó que de alguna forma, estas diferencias resultaron en consecuencias
negativas para el avance de los proyectos, y las asociaciones fueron puestas en medio
de estas disputas. Una vez más se percibe que el poco conocimiento de las asociaciones
se toma como escudo para evadir las responsabilidades de cada una de las partes, tanto
por el lado del contratista con su responsabilidad de ejecutar la obra, como de parte de la
interventoría como entidad representante de los derechos y autoridad en el buen uso de
los recursos del estado.
Sin embargo dadas estas diferencias y con el ánimo de continuar con la construcción de
las obras, la presión de parte de las entidades aportantes resulta en conceder el permiso
de realizar las actas de inicio de tres de los seis proyectos. No obstante, se observó que
no se empiezan las obras rápidamente, sino que los contratistas dilatan en gran medida
el inicio de los trabajos, y se presume que es por falta de recursos de parte de estos.
Una vez iniciados los trabajos de localización y replanteo se observa diferencias entre los
diseños entregados por los contratistas, situación que empeoró el desarrollo de los
proyectos, ya que si al iniciar las obras no se tenía exactitud, es luego en campo donde la
problemática se agudiza, ya que no se tienen previstas varias obras, que recaen en los
presupuestos y alcances de los proyectos.
Como se puede apreciar el inicio de obras de los proyectos nuevamente genera
aumentos en costos y tiempo de parte de los dos equipos, por el lado de la interventoría
se tiene un tercer otrosí que aumenta el plazo de su ejecución en 150 días, y la entidad
157
Página 157 de 195
administradora de los recursos del incentivo prevé aumentar los plazos de los acuerdos
de financiamiento de las asociaciones.
Para la interventoría, la permisividad de sus decisiones se deriva en trabajar en dos
frentes a la vez, revisión de estudios y diseños y supervisión de obras en campo. Del
mismo modo, ya no se contaba con el tiempo suficiente para construir las obras, casi el
50% del tiempo estipulado en la primera modificación de los acuerdos de financiamiento
se consume en revisiones, para los contratistas ya resultaba imposible cumplir con la
construcción de los distritos en tres meses.
Así la interventoría llevara una estricto y ordenado registro de los controles y actividades
de su contrato, como tal su labor de supervisión estaba fuera de control, porque se
permitió a los contratistas trabajar sobre la marcha y los imprevistos futuros
representaban un gran riesgo para los proyectos de construcción de los distritos.
4.3.3 Fase II: Etapa de ejecución
Ya adentrados en la etapa de ejecución formal de los 5 proyectos, la interventoría
continuó con una función de dualidad, en la cual continua desempeñando labores de la
Fase 1, donde debía revisar y emitir conceptos y observaciones de los documentos que
aún no contaban con la claridad requerida para el inicio de una construcción, al igual que
manejar todos los preparativos y planificación del trabajo de campo que debían tenerse
en cuenta para el control del inicio de las obras. Es definitivo que su decisión de dar una
aprobación condicionada de los estudios y diseños requirió de sus profesionales y equipo
de un esfuerzo extra.
Se observó en algunos de los proyectos que el transporte de materiales era complejo
debido a las lluvias de la época, de igual manera se continuó con demoras en las
entregas de los ajustes a los estudios de suelos y a los diseños hidráulicos y
estructurales que impidieron que los proyectos fueran viabilizados en su totalidad y
obligaron a hacer intervenciones parciales. Por otro lado, se solicitó implementar planes
de contingencia con el que se mejoraran los rendimientos de ejecución y permitieran la
terminación exitosa del proyecto.
Debido a las demoras presentadas e informadas por la interventoría a través de los
informes mensuales y visitas de campo de la entidad contratante, Finagro procedió con la
158 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
158
realización de las modificaciones en plazos a los Acuerdos de Financiamiento, de igual
manera la interventoría, verificó los otrosí a los contratos de obra civil, y solicitó la
actualización de las respectivas pólizas y estableció con cada Asociación y su Contratista
un nuevo cronograma en el que se proyectase la ejecución de las obras de acuerdo con
los nuevos tiempos disponibles.
Figura 4-16: Revisión de los controles de la interventoría fase II
Fuente: Elaboración propia
4.3.3.1 Control Jurídico
Para la fase de ejecución formal de los 5 proyectos, la interventoría formalizó la
suscripción del acta de inicio de los dos proyectos faltantes y por tanto pasaron a la Fase
II. Dentro de las prácticas realizadas para este control se encontraron:
Revisión de pólizas
Revisión y aprobación de las pólizas de los contratos de obra civil de las
asociaciones faltantes A y E.
159
Página 159 de 195
Se solicitó a las asociaciones y sus contratistas el envío de los documentos de
otrosí de obra, dada la ampliación de los tiempos de los acuerdos de
financiamiento para el mes de mayo de 2015. De igual manera, se solicitó la
entrega de las pólizas que respaldaran estas modificaciones.
Pidió a las asociaciones y contratistas la formalización del respectivo otrosí a los
contratos de obra civil y la actualización de las pólizas, dado el tercer otrosí al
acuerdo de financiamiento.
Actas de terminación
Para el mes de marzo de 2015 se cumple la fecha de finalización de uno de los
acuerdos de financiamiento (Asociación E), para lo cual la interventoría hizo
solicitud de los documentos reglamentarios para realización del acta de
liquidación, sin embargo pasados 2 meses el contratista no hizo entrega de los
soportes. La interventoría por su lado fue realizando las visitas correspondientes
al proyecto, donde iba registrando los pendientes y estado de las obras.
Finalizado el contrato de interventoría, se logró revisar y aprobar las pólizas
actualizadas para el acta de terminación de la asociación E.
4.3.3.2 Control Técnico
Para la etapa de ejecución de la Fase II la interventoría tuvo dentro de sus prácticas las
siguientes:
Continuó reuniéndose con las asociaciones y profesionales del equipo de
contratistas para explicar las observaciones emitidas y pendientes.
Para la planeación del trabajo en campo, la interventoría desarrolló con su equipo
los diferentes formatos y medios a utilizar para la documentación de las
actividades realizadas en obra. Dentro de los formatos cada uno de los ingenieros
debía llevar cuadros acorde a los diseños y presupuesto presentados por los
contratistas que registraban el seguimiento y avance de los proyectos. Para lo
cual, se establecieron formatos donde semanalmente los ingenieros residentes
debían reportar y documentar los avances de obra ejecutados contra los
programados y presentados en los cronogramas de obra del contratista. Al igual
que llevar los registros fotográficos.
160 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
160
De igual manera la interventoría y contratistas inician con los comités de obra,
donde se trataban temas como: el desempeño del trabajo y las actividades
realizadas para la ejecución de cada uno de los componentes de la obra civil.
Es importante destacar, que debido a la decisión de iniciar obras con pendientes en los
documentos técnicos y de haber dado a las asociaciones viabilidad condicionada, aún no
se cuentan con aprobaciones formales de diseños y planos de las estructuras hidráulicas
y demás, por ende todos los proyectos iniciaron sus actividades en campo sin contar con
diseños aprobados.
La interventoría hizo solicitud de las últimas versiones de los planos, memorias y
cálculos de las estructuras y redes para hacer el seguimiento respectivo de las
construcciones.
La interventoría solicitó al contratista los diseños de mezcla de concreto y
certificados de calidad de las tuberías suministradas en campo.
Como agravante a la situación de no tener exactitud en los diseños aportados en ninguno
de los proyectos, se encontraron condiciones inesperadas en los terrenos que hicieron
que se incorporases nuevas variables y ajustes en los diseños y planos.
Dado el inicio de las obras, y la entrada de personal en campo, la interventoría
procedió con la solicitud de las listas de personal y la petición de entrega de las
planillas del pago de seguridad social del equipo contratista.
Se observó la necesidad de integrar al presupuesto, ítems no previstos, para lo
cual la interventoría procedió con la solicitud al contratista del envío de los
correspondientes análisis de precios unitarios para revisar, evaluar e integrar a un
formato de aprobación.
El contexto de ejecución de las obras no fue favorable para ninguno de los proyectos, ya
que se presentaron en una época donde hubo fuertes precipitaciones, no había un
suministro continuo de tubería y se tuvo el acumulado de pendientes de tipo técnico, que
trajeron consigo incertidumbre y poca claridad para la ejecución de las obras civiles.
Como fue de esperarse todos los proyectos registraban avances poco significativos,
llegando al mes de diciembre con avances de ejecución en las construcciones del tipo 30
% (Figura 4-17).
161
Página 161 de 195
Ante esta situación, la entidad financiadora decidió prorrogar nuevamente los acuerdos
de financiamiento a las asociaciones para el mes de mayo de 2015. De igual manera, el
contrato de interventoría firmó otrosí con ampliación del plazo hasta 30 de abril de 2015.
Figura 4-17: Porcentaje de ejecución de obras al finalizar primer otrosí de los acuerdos de financiamiento.
Fuente: Elaboración propia
Ante este nuevo escenario, la interventoría continuó con el seguimiento a las obras
civiles, solicitando planes de contingencia y el envío de los cronogramas y flujos de
inversión de recursos a los contratistas.
Los ingenieros residentes de interventoría realizaron el acompañamiento,
verificación y control de las actividades de campo, entre las que se encontraban,
excavaciones, suministro e instalación de tuberías. En paralelo iban realizando las
revisiones de los ajustes de los diseños, con el fin de corregir algunos de las
falencias de estos.
De igual manera, se siguieron presentando los incumplimientos en los compromisos en
las fechas pactadas para entregas de los ajustes y complementos del proyecto, por parte
de los contratistas. Y como fue necesario avanzar en la construcción de aquellas
estructuras donde aún no se tenían la totalidad de las subsanaciones en las
4%
35%
26%
30%
30%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Contratista A
Contratista B
Contratista C
Contratista D
Contratista E
Avance de obras (%) - Diciembre de 2014
162 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
162
observaciones en sus diseños, la interventoría solicitó a las asociaciones y contratistas
un documento donde debían asumir la responsabilidad integral de las construcciones de
bocatomas y desarenadores sin tener los estudios y diseños definitivos avalados. En
campo, el equipo de ingenieros residentes e inspectores de interventoría realizó el
seguimiento, medición y registro de las cantidades de obra ejecutadas.
Así mismo se programaron mensualmente comités de obra para proceder con la
realización de actas de recibo parcial de obra, donde se conciliaron las cantidades
y se determinaron los tramos u obras realizadas, para ir efectuando los pagos
parciales respectivos.
Además de la verificación de las obras en campo y conciliación de las actas
parciales de recibo, la interventoría solicitó a las organizaciones contratistas el
envío de los certificados de calidad de las tuberías, accesorios, válvulas y demás
materiales instalados, como documentos soporte para el pago de las mismas. Al
igual que las facturas de compra, para lo cual muchos de los contratistas se
rehusaron a entregar.
Posteriormente se observó que dentro de las obras de construcción había poco personal
para atender todas las actividades pendientes a realizar, para lo cual la interventoría
advirtió y solicitó la contratación de personal suficiente que pudiesen atender los
diferentes frentes de obra requeridos en la construcción y así contrarrestar los retrasos
persistentes, como también proveer a estos de la dotación y todos los elementos de
seguridad reglamentarios.
Dados estos inconvenientes la interventoría notificó a las asociaciones y la
entidad contratante sobre el estado de avance de las obras y recomendó dar
terminación a los acuerdos de financiamiento.
De igual manera solicitó a los contratistas hacer entrega de los respectivos planes
de contingencia que permitieran nivelar la ejecución de las obras con el avance
programado.
Para el mes de marzo de 2015, se cumplió con la fecha del acuerdo de financiamiento
para el proyecto E, finalizando la obra.
163
Página 163 de 195
La interventoría informó a la entidad financiadora las actividades pendientes del
contratista como: la realización de las respectivas pruebas de hidráulicas, entrega
de planos record y protocolos de calidad de los materiales instalados,
documentos de obligatorio cumplimiento para la firma del acta de liquidación y
aprobación del último pago.
Sin embargo, pasados dos meses la Asociación y contratista no hicieron entrega a la
interventoría de los documentos soporte y complementación del acta de liquidación. Los
demás proyectos continúan con la ejecución de los proyectos, no obstante, la fecha
establecida para el otrosí No 2 de los acuerdos de financiamiento llega a su fin y con ello,
la entidad contratante convocó a reunión con las asociaciones, contratistas e
interventoría para revisar el estado de avance de las obras y comunicar que dadas las
prórrogas y los pocos recursos disponibles, cada proyecto se estudiará bajo los
siguientes escenarios:
La asociación y su contratista darán entrega de un proyecto con el 100% de las
obras ejecutadas, continuas y funcionales.
La asociación y su contratista darán entrega de obras continuas y funcionales que
correspondan a un avance menor al 100%.
La asociación y su contratista darán entrega de proyectos con menos del 100%
de las obras que no sean continuas ni funcionales; para lo cual, se declarara
incumplimiento y la aplicación de todas las acciones jurídicas del caso.
Por su lado la interventoría informó a la entidad contratante que ninguno de los proyectos
cumple con el 100% de ejecución de obra y que todos tendrían que ser declarados en
incumplimiento (
164 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
164
Figura 4-18).
165
Página 165 de 195
Figura 4-18: Porcentaje de ejecución de obras al finalizar el segundo otrosí de los
acuerdos de financiamiento.
Fuente: Elaboración propia
A pesar de ello, la entidad contratante comunicó una tercera ampliación de los acuerdos
de financiamiento para el mes de agosto de 2015. Asimismo se suscribió el otrosí No. 7
para el contrato de interventoría con fecha de terminación del 31 de agosto de 2015. Con
ello la interventoría continuó con sus actividades de seguimiento y control a los
proyectos.
Solicitó a las asociaciones y contratistas la entrega de planes de contingencia,
cronogramas y flujos de fondos con el objetivo de nivelar la ejecución pendiente.
Exigió a los contratistas la vinculación de más personal a las obras y de organizar
frentes de trabajo para que se desempeñaran de manera simultánea y con ello
dar el avance que las obras necesitan.
Demandó la entrega de muestras y pruebas de resistencia de concretos de las
estructuras, así como la entrega de facturas de las compra de materiales.
Acompañó, verificó y controló las actividades ejecutadas en campo. De igual
forma, la interventoría continuó con sus labores de seguimiento, medición y
registro de cantidades de obra ejecutadas.
61%
78%
75%
88%
100%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Contratista A
Contratista B
Contratista C
Contratista D
Contratista E
Avance de obras (%) - Mayo de 2015
166 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
166
Con el paso del tiempo los proyectos iban obteniendo los avances de obra suficientes
para iniciar con las pruebas hidráulicas correspondientes, por consiguiente la
interventoría envió protocolo de realización de pruebas hidráulicas y solicitó el envío de
los cronogramas de realización de las pruebas a los contratistas.
De la misma manera, la interventoría solicitó la actualización y entrega de los
presupuestos definitivos con el que se pudiesen determinar el alcance real de los
proyectos.
También la interventoría se vio en la necesidad de llamar la atención a algunos
proyectos y enviar oficios a la entidad financiadora y asociaciones sobre el
incumpliendo de las especificaciones técnicas en las construcciones, y de
mantener en las obras a personal sin afiliar al sistema integral de seguridad
social.
Para el último mes de vigencia de los acuerdos de financiamiento, la interventoría insistió
en la entrega de los cronogramas de realización de las pruebas hidráulicas de las
estructuras hidráulicas, y redes de conducción y distribución de los distritos, sin
respuesta general de las asociaciones.
Del mismo modo, solicitó el envío de los documentos de estudios y diseños pendientes
de la Fase I a las asociaciones y contratistas con el fin de verificar los aspectos
pendientes, considerando que estas estructuras fueron construidas con aprobación de
las juntas directivas de las asociaciones y contratista.
Finalizado el plazo de los acuerdos de financiamiento, procedió con la revisión y registro
del estado de avance de las obras de los 4 distritos de riego, con el fin de hacer la
verificación e inspección de cada uno de estos, registrando fotográficamente su estado y
documentando las últimas cantidades de obra pendientes para la elaboración de las
actas de liquidación, sin embargo como aún se tienen pequeñas obras sin terminar, estas
actas quedan como actas de terminación con pendientes.
Dadas las condiciones de finalización de los acuerdos de financiamiento la interventoría
informó a la entidad contratante que las obras están construidas para garantizar la
continuidad del sistema, no obstante como no fue posible realizar las pruebas hidráulicas
requeridas que verificasen el adecuado funcionamiento de los distritos al finalizar las
167
Página 167 de 195
fechas de último otrosí de los acuerdos de financiamiento estas quedan pendientes
(Figura 4-19).
Figura 4-19: Porcentaje de ejecución de obras al finalizar el tercer otrosí de los acuerdos de financiamiento.
Fuente: Elaboración propia
Al finalizar el contrato de interventoría y los acuerdos de financiamiento se tienen como
principales pendientes:
Ajustar y entregar para revisión de la interventoría, las cantidades de obra, APU
de ítems no previstos, presupuesto y el alcance del proyecto. También ajustar los
diseños de las estructuras hidráulicas y estudios básicos pendientes.
Entregar los protocolos de calidad, facturas de las tuberías, accesorios y facturas
de otros materiales.
Entregar los procedimientos y cronograma de pruebas hidráulicas a realizar en las
redes y estructuras construidas y ejecutar las pruebas de acuerdo con la
normatividad aplicable vigente.
Entrega de los soportes del pago de seguridad social.
Terminar los pendientes registrados en el acta de terminación para su recibo final
de obra.
92%
94%
96%
98%
100%
88% 90% 92% 94% 96% 98% 100%
Contratista A
Contratista B
Contratista C
Contratista D
Contratista E
Avance de obras (%) - Agosto de 2015
168 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
168
Terminar las obras civiles y actividades de campo pendientes.
Quedando a la interventoría la labor de hacer los recorridos respectivos a las obras con
el fin de verificar las actividades y obras terminadas, para el recibo final del proyecto.
4.3.3.3 Control Financiero
Como actividades de control financiero, la interventoría continuó con la revisión de los
encargos fiduciarios de los acuerdos de financiamiento y seguimiento a través de
formatos suministrados por la entidad contratante como:
Fichas financieras del proyecto
Flujos de caja de los encargos fiduciario
Cuadros de seguimiento a los gastos de administración
La interventoría mes a mes presentó a la entidad contratante un registro detallado con
soportes de las actas parciales pagadas a los contratistas de las obras.
4.3.3.4 Control Administrativo
Entre la documentación manejada por la interventoría para la etapa de ejecución que
registra todas las actividades desarrolladas por el contratista para llevar el adecuado
control de la ejecución de las obras se tenían:
Registros fotográficos
Formatos de seguimiento a los cronogramas de los proyectos
Bitácoras de campo
Informes semanales que registran las actividades desarrollas
Formatos de reportes diarios de obra.
Actas de reunión con las asociaciones y contratistas
Actas de recibo parcial de obra más listas de chequeo de la documentación
soporte
Pruebas y resultados de ensayos de materiales
Formatos de verificación legal de las pólizas
Actas de fijación de precios de los ítems no previstos
169
Página 169 de 195
Listas de chequeo con los soportes de seguridad social
Fichas de seguimiento financiero de los encargos fiduciarios
Como puede apreciarse la interventoría del caso de estudio trató de llevar de forma
organizada el registro y control de todas las actividades realizadas en campo, a través de
diferentes tipos de formatos, todo con el objetivo de hacer un correcto seguimiento de las
obras en la etapa de ejecución de los proyectos.
En la Figura 4-20 se puede observar que para el primer semestre del año de 2015 se
finalizaron los acuerdos de financiamiento de las asociaciones, así como también el
contrato de interventoría, teniendo duraciones de ejecución de obra en promedio de 9
meses para los 4 proyectos de construcción y de 6.5 meses para el proyecto de
rehabilitación. Una vez más se incumplieron los compromisos, terminando los plazos sin
saber, ni verificar la calidad y funcionalidad de las obras, ya que no fue posible realizar
las respectivas pruebas hidráulicas.
Figura 4-20: Horizonte de ejecución de los proyectos en el I semestre de 2015
Fuente: Elaboración propia
170 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
170
4.3.3.5 Prácticas recomendadas para la etapa de ejecución
La ejecución de los proyectos no fue una tarea fácil para las asociaciones, contratistas e
interventoría. Su ejecución se caracterizó por ser del tipo “se hace en la marcha” lo que
significó para la interventoría no tener un control adecuado de los resultados, porque en
primer lugar nunca se logró establecer para ninguno de los proyectos que alcance se
tendría. Sin lugar a dudas, este fue el resultado de la improvisación de las actividades
desarrolladas por los proyectos, y que por lo general se observa en la construcción de
muchas obras civiles, no solo de tipo agrícola que se realizan en el país.
La interventoría por su parte, siempre trató de controlar y manejar una documentación
con todos sus recursos el desarrollo de las obras, con el fin de garantizar la calidad
requerida, sin embargo su ejercicio siempre se vio limitado, ya que su trabajo dependía
en gran medida de la ejecución del contratista en campo.
Prácticas correctivas
Sin lugar a dudas una de las prácticas a corregir para la interventoría del caso de estudio
es la de posponer la autorización de documentos fundamentales, ya que estos siempre
estuvieron presentes en la ejecución y ahora constituyen un requisito para la finalización
de los proyectos.
Se observó dentro de los contratistas una tendencia de disminuir el personal de trabajo,
así como también se presentaron retrasos en el suministro de los materiales, por lo que
la interventoría tenía la obligación de revisar y actualizar algunos de los precios de los
materiales como tuberías o válvulas para que no se alterara el equilibrio económico de
los contratos.
Uno de los proyectos solicitó a la interventoría revisar los precios de algunos de los
materiales, debido a que las vigencias y precios que venían dentro de los presupuestos,
eran superados por las condiciones comerciales del momento. Se debe recordar, que la
ejecución de los proyectos tomo dos años y los precios de materiales y equipos se vieron
afectados por esta duración.
La interventoría al observar la no conclusión de los proyectos debió exigir a las
asociaciones y contratistas a través de un formato la solicitud de prórrogas para los
acuerdos y contratos de obra civil, ya que solo se cuenta con los informes de
171
Página 171 de 195
interventoría que evidencian las justificaciones de extensión de los plazos, y es necesario
que desde las asociaciones y sus contratistas se presenten los argumentos que
impidieron la normal ejecución de los proyectos.
Control de riesgos
Al finalizar los acuerdos de financiamiento y los proyectos de construcción, el riesgo más
inminente y que no pudo verificarse fue la funcionalidad de las obras construidas. Que
acarrearía graves consecuencias a todas las entidades involucradas, si los distritos ya
construidos no fueran útiles a las necesidades de las asociaciones.
4.3.3.6 Reflexiones para la Fase II – Etapa de ejecución
Sin lugar a duda, el proyecto desarrollado por la interventoría y en peor instancia el
ejecutado por los contratistas de las asociaciones, evidencia claras prácticas de
improvisación, promovidas por el manejo de los intereses de ejecución de recursos de las
entidades aportantes, que para aquel tiempo lo importante era ejecutar obras, pero sin la
respectiva planeación y en algunos casos se observa situaciones negligentes por parte
de los contratistas donde la calidad no es tenida en cuenta.
De igual manera, la irresponsabilidad de los contratistas y en parte de la interventoría
llegan a presentar condiciones donde se ejecutan construcciones de obras sin la debida
autorización de tipo técnico de parte de los especialistas de la interventoría, con el
objetivo de no finalizar los proyectos con las obras estratégicas como bocatomas y
desarenadores inconclusas que impidan el funcionamiento de los distritos.
Los proyectos de construcción de los distritos de riego tomaron aproximadamente un año
para su ejecución casi final, sin contar el tiempo empleado en los ajustes de los estudios
y diseños, ya que al finalizar los acuerdos de financiamiento y el contrato de interventoría
aún existían pendientes en las obras, y la interventoría se vio en la necesidad de recibir
obras inconclusas para entrar en la etapa de liquidación de los proyectos.
Las decisiones tomadas de parte de la interventoría y autorizadas por su entidad
contratante en parte ocasionaron las situaciones en las que se desarrollaron las
construcciones de las obras. Adicionalmente, los estudios y diseños insuficientes y las
prácticas inadecuadas llevadas a cabo por los contratistas, repercutieron en superar los
plazos de tiempo en un 300% con el mismo dinero, ya que no hubo adiciones en los
172 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
172
recursos de los acuerdos de financiamiento, generando proyectos insostenibles para las
asociaciones y contratistas.
Los inadecuados plazos en la planeación de estos proyectos se observan desde la
estipulación de los acuerdos de financiamiento, donde se acuerdan 2 meses de ajustes
en documentos y 4 meses para la construcción de las obras, demostrando tiempos
insuficientes para la ejecución de los distritos, generando el detrimento de los recursos
presupuestales disponibles debido a las inadecuadas prácticas de ir corrigiendo los
errores durante el transcurso de los proyectos.
Incentivos como los otorgados por los programas DRE, de la ley 1133 de agro ingreso
seguro, tienen como objetivo desarrollar la productividad de los pequeños agricultores,
sin embargo las estrategias para el otorgamiento de los recursos aún cuentan con fallas
en sus procedimientos y prácticas que deben ser tenidos en cuenta con las experiencias
de este tipo de proyectos, ya que resultan desgastantes para todas las entidades
involucradas en la ejecución de los mismos.
En esta etapa de ejecución como tal la interventoría recae en un ciclo de registrar e
informar el avance de las obras pero no se percibe autoridad en sus acciones, ni
estrategias propositivas que permitan articular su trabajo con el realizado por los
contratistas, ni corregir los errores que vienen desde el inicio de los proyectos, por el
contrario se observa inmersa en disputas con las asociaciones y contratistas, generando
una conducta e imagen poco aceptable para una interventoría.
Tal vez la experiencia técnica para un profesional de interventoría no sea suficiente para
este tipo de proyectos, es necesario manejar ciertos paradigmas sociales que permitan
buscar mejores estrategias en la resolución de conflictos de proyectos de interés social.
4.3.4 Fase II: Etapa de cierre
La etapa de cierre para la interventoría del caso de estudio se realizó en los 7 meses
siguientes a la finalización del contrato, esta fue realizada sin recursos y la interventoría
tuvo que asumir los gastos del personal profesional para verificar la funcionalidad de las
obras y cerrar los acuerdos de financiamiento.
173
Página 173 de 195
4.3.4.1 Control Jurídico
Agotada las prórrogas realizadas a los acuerdos de financiamiento, contratos de obra
civil y contrato de interventoría, la interventoría tuvo como actividades principales las
siguientes:
Solicitar las pólizas de las correspondientes actas de recibo final de los proyectos.
En cuento a su contrato con la entidad financiadora entregar todos los productos
(informes y actas de terminación de los proyectos), para tramitar su acta de recibo
final.
4.3.4.2 Control Técnico
Finalizados los plazos la interventoría debía encargarse de recibir las obras y redes de
los distritos, para lo cual procedió con:
La realización de visitas para verificar las obras pendientes, hacer registro de las
cantidades ejecutadas faltantes y preparar el acta de pagos finales a los
contratistas.
Constatar la calidad y funcionamiento de las redes de conducción y distribución,
válvulas, cámaras de quiebre, obras de captación y desarenadores a través de las
pruebas hidráulicas faltantes.
Verificar la resistencia de la construcción de las obras con la revisión de los
ensayos de resistencia al concreto, así como también corroborar la calidad de los
materiales y válvulas solicitando los certificados de calidad y facturas de las
mismas.
Solicitar las planillas de seguridad social del personal de la obra, y exigir las
condiciones de seguridad de los mismos.
Solicitar reuniones para generar las actas de liquidación final del proyecto, junto
con el representante de la asociación y contratista.
Solicitar los soportes del acta de liquidación final de los proyectos como: informes
sobre la realización de las pruebas de hidráulicas realizadas, manual de
operación del distrito de riego, certificaciones de calidad de todos los materiales
instalados, soportes de seguridad del personal de la obra.
174 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
174
Solicitar al contratista la entrega de los planos record de las estructuras y redes
de conducción y distribución.
4.3.4.3 Control Financiero
Revisiones finales y obtención de saldos de los acuerdos de financiamiento conforme a
las actas de liquidación de obra final de los proyectos.
Reportes de los saldos de los acuerdos de financiamiento a la entidad contratante a
través de los formatos suministrados por la entidad contratante como:
Fichas financieras del proyecto
Flujos de caja de los encargos fiduciario
Cuadros de seguimiento a los gastos de administración
4.3.4.4 Control Administrativo
Finalizados los acuerdos de financiamiento la interventoría tenía que realizar los informes
finales de cada uno de los proyectos, así como también las actas de terminación de las
obras.
Organizar los archivos de cada uno de los proyectos, los correspondientes a la fase I de
revisión de estudios y diseños, y los generados en la ejecución de las obras, así como
todos los soportes solicitados al contratista para dar el aval de cumplimiento y suscripción
de acta de liquidación.
175
Página 175 de 195
Figura 4-21: Horizonte de ejecución de los proyectos en el I semestre de 2016
Fuente: Elaboración propia
Como puede apreciarse en la
176 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
176
Figura 4-21 las actas de recibo de las obras elaboradas por la interventoría a los
contratistas se realizaron pasados en promedio 7 meses de la finalización de los
acuerdos de financiamiento. Del mismo modo, la entidad financiadora tomo en promedio
5 meses en suscribir las actas de liquidación con los acuerdos de financiamiento.
4.3.4.5 Prácticas recomendadas para la etapa de cierre
El acumulado de pendientes que traían los proyectos desde la fase 1, evidentemente
constituyen uno de los factores por lo que las actas de recibo de obra fueron efectuadas
tardíamente. La solicitud de los certificados de calidad de los materiales y la realización
de las pruebas hidráulicas de las obras constituyeron un factor más que atraso la
liquidación de los proyectos.
Pero ante el escenario de finalización del contrato de interventoría, se agotaron los
recursos y son pocos los ingenieros que quedan al frente de los proyectos, para verificar
el funcionamiento de las obras.
Una recomendación a esta fase de cierre es la de agilizar la verificación en campo de
estas actividades, con la agravante de asumir los gastos que representan la
corroboración del funcionamiento de las obras.
4.3.4.6 Reflexiones para la Fase II – Etapa de cierre
Las practicas adoptadas por la interventoría y las entidades aportantes desde el inicio
son el resultado de la situaciones de finalización de estos proyectos; obras inconclusas
sin pruebas hidráulicas y verificación de funcionamiento en campo, que recae en la
responsabilidad de todas las entidades participantes.
No es posible negar que la interventoría documental y operativamente cumpliera con su
labor, pero incumplió en cierta medida en su principal objetivo de desarrollar su trabajo
conforme y articulado a los objetivos del proyecto. De igual manera es preciso destacar
que los contratistas elegidos para la construcción de las obras no contaban con la
adecuada experiencia y capital para desarrollar los proyectos en los tiempos
establecidos, lo evidencias las practicas poco profesionales desarrolladas durante la
construcción de los distritos.
177
Página 177 de 195
Este tipo de proyectos y sus resultados dejan en las entidades un sin sabor en sus
labores, porque debido a las decisiones tomadas al inicio, se generan un cantidad de
innumerables esfuerzos sin sentido y desgaste en todas sus actividades que hacen que
al final los proyectos sean concluidos de maneras radicales y poco beneficiosas.
178 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
178
4.3.5 Proyecto de interventoría
Una vez revisada las prácticas y situaciones que acontecieron en el contrato de
interventoría, acuerdos de financiamiento y contratos de obra civil, es necesario realizar
un análisis al proyecto de interventoría.
Figura 4-22: Duración del proyecto de interventoría
Fuente: Elaboración propia
El proyecto de interventoría tuvo en total 7 otrosí en su contrato, de los cuales 4
correspondieron a ampliar su duración tal como se observa en la Figura 4-22.
Durante su ejecución el proyecto de interventoría sufre cambios en el alcance de sus
objetivos, que impactan negativamente sus servicios y la obligan a ser responsable tanto
del control y verificación de la obras, como de los estudios y diseños, ya que estos fueron
realizados durante la construcción de los distritos.
De igual manera se ve envuelta en una situación desgastante entre la revisión y
aprobación de diseños de baja calidad, pero que deben ser llevados a la ejecución
debido a las presiones de los interesados del proyecto. Situación que se traduce en un
alto riesgo es su labor de supervisión y corresponsable de las obras realizadas para
estas asociaciones.
250%
179
Página 179 de 195
Figura 4-23: Valor del proyecto de interventoría
Fuente: Elaboración propia
En el caso de la cuantía del proyecto este tiene un aumento del 132%, estipulado en 4
otrosíes (Figura 4-23). Para este caso de estudio la interventoría se contrata
principalmente para hacer seguimiento y verificación de las obras, sin embargo como los
proyectos traen consigo estudios y diseños insuficientes, el control de la interventoría
tiene que extenderse y asumir una problemática para la cual no fue contratada.
Como se evidenció el proyecto de interventoría durante su ejecución se vio afectado
tanto tiempo, costos y alcance, así como también se observa afectada su calidad al final
de los proyectos con contar con pocos recursos y muchos riesgos, ya que debe continuar
con el seguimientos de los productos, siendo responsable ante la ley de la funcionalidad
de las obras.
Sin embargo, dadas las condiciones de ejecución del proyecto, se observó en el caso de
estudio que la interventoría llevo un registro de las prácticas de control, de acuerdo a su
contrato y a los requisitos de los proyectos de construcción. No obstante, como se ha
evidenciado la interventoría como tal nunca logró tener el control de las obras, ya que
desde el inicio no pudo trabajar de manera articulada con las asociaciones y contratistas,
y además sus decisiones de carácter correctivo siempre estuvieron influencias por los
intereses de las entidades aportantes que tuvieron la responsabilidad de seleccionar y
otorgar incentivos a proyectos mal formulados.
$590,600,150.00
$- $500,000,000.00 $1,000,000,000.00 $1,500,000,000.00
Contrato de interventoría (valor)
Contrato inicial Otro Si No. 3 Otro Si No. 4 Otro Si No. 5 Otro Si No. 7
30% 66% 17% 19%
132%
180 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
180
Por lo anterior es imperativo que proyectos de tipo público en general adopten
metodologías que los conduzcan a tener mejores indicadores y control de las tres
restricciones a las que se enfrenta un proyecto según el PMBOK, tiempo, alcance y
recursos. Que aunque siempre se observan como básicas, por lo general siempre se
atenta contra esta regla general en todos los proyectos, y que decir de la calidad con la
que concluyeron los proyectos de los casos de estudio, ya que finalizados los acuerdos
de financiamiento y contrato de interventoría no se logró verificar.
Esta investigación quiere presentar un resumen de las prácticas que debe tener un
proyecto de interventoría, con base en la guía del PMBOK y los controles propios de la
interventoría (Tabla 4-23). Es necesario destacar, que este tipo de proyectos tienen este
tipo de dificultades porque sus etapas de formulación, evaluación y ejecución son
realizadas con grandes diferencias de tiempo, que impiden la continuidad de los
procesos, y los estudios y diseños pierden vigencia ocasionando las dificultades que se
observaron en el caso de estudio.
La labor de la interventoría debe ser realizada desde las etapas de formulación y es
deber de las entidades gubernamentales llevar a cabo una adecuada planeación y
ejecución de estos proyectos en el menor tiempo posible, para evitar los impactos en
eficiencia en que se ven envueltos estos programas de desarrollo rural.
Tabla 4-23: Resumen de modelos de buenas prácticas incorporando la guía del
PMBOK
Grupo de procesos Practicas
Inicio Constituir el acta de inicio del proyecto de interventoría.
Revisar del contrato de interventoría, términos de referencia y acuerdos de
financiamiento de las asociaciones y demás documentos necesarios
Planificación Desarrollar el plan de dirección del proyecto de interventoría
Planificar el alcance del proyecto de interventoría. Con la recopilación de los
requisitos, la definición del alcance y la elaboración de una estructura de
descomposición del trabajo
Planificar el cronograma del proyecto de interventoría. Con la definición, secuencia
y estimación de recursos necesarios para desarrollar las actividades de la
interventoría
Planificar y determinar los costos con la elaboración del presupuesto, del proyecto
de interventoría
181
Página 181 de 195
Grupo de procesos Practicas
Planificar la calidad de la interventoría, con el uso de estrategias como PHVA.
Planificar el número y atributos de los profesionales del personal de interventoría
Planificar la gestión de las comunicaciones de la interventoría con todos los actores
interesados.
Planificar la gestión de riesgos. Con la identificación, análisis cualitativo y cuantitativo
de los riesgos, así como su respuesta para el proyecto de interventoría
Planifica las compras de equipos y materiales necesarios para el proyecto de
interventoría
Planificar la gestión de los interesados del proyecto de interventoría
Ejecución Dirigir y gestionar el trabajo del proyecto de interventoría a través de los siguientes
controles:
Control Jurídico
Control Técnico
Control Financiero
Control Administrativo
Control de riesgos
Controles (otros)
Realizar el aseguramiento de la calidad del proyecto de interventoría
Contratar el equipo de profesionales del proyecto de interventoría y dirigir sus
actividades.
Gestionar las comunicaciones del proyecto de interventoría, a través de
comunicaciones formales.
Desarrollar las compras de equipos y materiales necesarios para el proyecto de
interventoría
Fomentar el desarrollo de reuniones como los interesados del proyecto.
Seguimiento y
control
Monitorear y controlar el trabajo desarrollado por el equipo de profesionales del
proyecto de interventoría.
Controlar los costos del proyecto de interventoría
Controlar la calidad del proyecto de interventoría
Controlar y organizar las comunicaciones del proyecto de interventoría
Controlar los riesgos del proyecto de interventoría
Controlar las compras del proyecto de interventoría
Controlar la participación de los interesados del proyecto de interventoría
Cierre Cerrar el proyecto de interventoría
Registrar y organizar toda la documentación obtenida del proyecto de interventoría.
Fuente: Elaboración propia
182 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
182
5. Conclusiones y recomendaciones
5.1 Modelo de buenas prácticas de interventoría
La propuesta de un modelo de buenas prácticas para proyectos de interventoría
haciendo uso de estándares como la guía propuesta en el PMBOK, permite delimitar los
diferentes procesos, etapas y actividades a tener en cuenta, con el objetivo de tener
claridad y control de la ejecución del proyecto de interventoría.
Con este modelo se desea renovar la presentación de las funciones que debe realizar un
interventor en su ejercicio profesional e integrar los conocimientos de metodologías de
gestión de proyectos dentro de sus actividades. El compendio de buenas prácticas
propuestas por el PMBOK orientan en gran medida las acciones a tomar en su labor, ya
que reúnen dentro de sus 10 áreas de conocimiento las temáticas requeridas en la
ejecución de cualquier tipo de proyecto.
Con la elaboración del modelo de buenas prácticas se desea hacer una propuesta, ya
que el ejercicio de interventoría visto desde la revisión bibliográfica realizada, no cuenta
con procesos estandarizados que guíen el desarrollo de sus funciones y debido a esto,
se observa que por lo general entidades de tipo público presentan compendios de
prácticas que guían al interventor en su profesión, no obstante son mostradas de manera
general y sin orden en los diferentes tipos de controles a verificar en la interventoría en
un contrato.
Es necesario que las prácticas que se desarrollan en un contrato de interventoría tengan
como base una metodología de gerencia de proyectos que les permita identificar los
procesos, etapas del contrato, tipos de control, y prácticas a tener en cuenta, soportadas
en un sistema documentado, así como también herramientas y técnicas que guían y dan
control a las acciones que el director y el equipo de trabajo de la interventoría deben
adelantar para la ejecución de su ejercicio.
De igual manera se desea aclarar, que esta es una propuesta que brinda al ejercicio de
la interventoría un modelo de procesos estandarizados, no obstante durante la
planeación del proyecto de interventoría, el director junto con su equipo de profesionales
y expertos, deben identificar todos los compromisos a cumplir y construir un sistema de
183
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documentación elaborado en función de los requisitos que exige el contratante a la
interventoría y de los requisitos que debe cumplir el ejecutor, debido a que cada contrato
de interventoría cuenta con una naturaleza propia y por lo tanto de un sistema de
documentación único.
5.2 Caracterización de los tipos de control de interventoría
La caracterización de los diferentes tipos de controles que un proyecto de interventoría
debe desarrollar, permite definir el alcance de su ejercicio, así como planificar su
ejecución, recursos y documentación, facilitando la verificación del cumplimiento de las
actividades del proyecto.
Como se observó en el numeral 4.2 Caracterización de los tipos de control, estos deben
ser claramente definidos por el director y equipo de profesionales del contrato de
interventoría, con el propósito de hacer un detallado seguimiento a las actividades que
llevara a cabo el contratista, adicionalmente estos deben ser identificados de acuerdo a
las etapas y avance dentro de la ejecución del proyecto.
Los controles de tipo técnico deben ser planificados y definidos, por el director y
profesionales de experiencia tanto en interventoría, como en la naturaleza del contrato, a
vigilar, se debe tener especial atención en el manejo de la normatividad y estándares
técnicos que estipule el contrato y garanticen la calidad de los entregables acordados.
Al observar los manuales de interventoría se evidencia la ausencia de la gestión de
riesgos, y una de las labores de la interventoría es identificar los riesgos que pueden
presentarse en la ejecución del proyecto y que pueden impedir el logro del objeto del
contrato en el lapso previsto. Una vez identificado el riesgo, la interventoría debe solicitar
al ejecutor el establecimiento de contramedidas que minimicen el riesgo identificado por
la interventoría. De igual manera, informar a su entidad contratante las posibles
situaciones que se podrían generarse ante el incumplimiento en alguna obligación
establecida contractualmente. Permitiendo tomar acciones preventivas ante las
situaciones vaticinadas de acuerdo al análisis y monitoreo continuo de los riesgos del
proyecto por parte de la interventoría.
184 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
184
5.3 Casos de estudio
Al observar el caso de estudio, se puede decir que la interventoría encargada llevo a
cabo dentro de sus prácticas y su plan de dirección el uso de controles, realizando en la
medida de lo posible un seguimiento y verificación de las actividades, acorde a los
términos de referencia y especificaciones de calidad requeridos para estos proyectos. Sin
embargo, su labor se vio afectada por el estado inicial de los proyectos, ya que estos no
eran aptos para iniciar obras.
Como se logra observar en los estudios de caso, los ajustes en los estudios y diseños
triplicaron los tiempos establecidos en los acuerdo de financiamiento y por ende hubo
demoras de casi un año en la ejecución de los proyectos de los distritos de adecuación
de tierras. Es necesario destacar que los proyectos estudiados no contaban con la
suficiencia técnica requerida para dar inicio a las obras en los plazos establecidos, sin
embargo es necesario que la interventoría ante este tipo de situaciones busque
alternativas que permitan contribuir en la búsqueda de soluciones y aceleren un poco
más los procesos.
Las prácticas empleadas por la interventoría no reflejan para ningún proyecto un avance
satisfactorio, por el contrario permite a las asociaciones y sus contratistas continuar con
un comportamiento que no beneficia en nada lo estipulado en los acuerdos, y que ya
tiene consecuencias directas en costos y tiempo, con las modificaciones en plazos de los
acuerdos de financiamiento y en los contratos de la misma interventoría.
Es claro que la interventoría debe ser clara en sus conceptos técnicos, y conciliadora en
el proceso de aprobación de ajustes, de manera que no afecte significativamente los
plazos y recursos estimados. De igual manera se observa que a pesar de las acciones
que desarrolle la interventoría, no es posible avanzar, si los contratistas no tienen la
voluntad ni los recursos necesarios para progresar con las obras de sus proyectos.
Del mismo modo, las diferentes presiones de las organizaciones interesadas y aportantes
evitaron la suspensión de los proyectos, tomando como decisión el continuar con los
acuerdos de financiamiento y contratos de obra e ir subsanando paulatinamente los
ajustes a los diseños pendientes.
185
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Esta decisión trae como consecuencia inmediata a los proyectos el reducir los alcances
en las obras establecidas inicialmente, ya que parte de los recursos destinados deben ir
ahora al pago de los ajustes y diseños faltantes e incompletos, sin mencionar el tiempo
perdido en la revisión de documentos y en el costo de las asociaciones y sus
beneficiarios debido al no inicio de las obras.
La mala formulación de los proyectos generan problemas a posteriores etapas y reflejan
claramente el inadecuado uso de los recursos, que en una primera instancia se perciben
en documentaciones incompletas pero que resultan luego en construcciones faltantes e
inconclusas. Para lo cual las interventorías contratadas para este tipo de construcciones,
deben contar con experiencia en el manejo y contexto en el que se desarrollan este tipo
de proyectos, ser conocedoras del paradigma social de los asociados y de las
experiencias de otros proyectos de la misma línea, para evitar este tipo de
acontecimientos.
Particularmente para este caso de estudio, la interventoría pudo ser más estricta y
contundente en sus evaluaciones y conceptos y frenar la construcción de los proyectos.
Por otro lado, pudo ser más colaborativa y propositiva en la resolución de los estudios y
diseños pendientes, no queriendo decir con esto que se convirtiera directamente
responsable de los ajustes, sino idear junto con las asociaciones y contratistas mejores
estrategias que permitieran resolver efectivamente las problemáticas presentes. No
obstante es necesario, resaltar las presiones a nivel gubernamental para el desarrollo de
los proyectos, sin importar las condiciones en las cuales se encontraban, que
repercutieron en el continuar sin contar con la suficiencia y calidad técnica requerida.
Es importante resaltar que la interventoría y los contratistas como tal mantenían
relaciones poco colaborativas dada la situación general de todos los proyectos. Con esto
se observó que de alguna forma, estas diferencias resultaron en consecuencias
negativas para el avance de los proyectos, y las asociaciones fueron puestas en medio
de estas disputas. Una vez más se percibe que el poco conocimiento de las asociaciones
se toma como escudo para evadir las responsabilidades de cada una de las partes, tanto
por el lado del contratista con su responsabilidad de ejecutar la obra, como de parte de la
interventoría como entidad representante de los derechos y autoridad en el buen uso de
los recursos del estado.
186 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
186
Para la interventoría, la permisividad de sus decisiones derivó en trabajar en dos frentes
a la vez, revisión de estudios y diseños y supervisión de obras en campo. Del mismo
modo, ya no se contaba con el tiempo suficiente para construir las obras, casi el 50% del
tiempo estipulado en la primera modificación de los acuerdos de financiamiento se
consume en revisiones, para los contratistas ya resultaba imposible cumplir con la
construcción de los distritos en tres meses.
Así la interventoría llevara una estricto y ordenado registro de los controles y actividades
de su contrato, como tal su labor de supervisión estaba fuera de control, porque se
permitió a los contratistas trabajar sobre la marcha y los imprevistos futuros
representaban un gran riesgo para los proyectos de construcción de los distritos.
El proyecto desarrollado por la interventoría y en peor instancia el ejecutado por los
contratistas de las asociaciones, evidencia claras prácticas de improvisación, promovidas
por el manejo de los intereses de ejecución de recursos de las entidades aportantes. De
igual manera, la irresponsabilidad de los contratistas y en parte de la interventoría llegan
a presentar condiciones donde se ejecutan construcciones de obras sin la debida
autorización de tipo técnico de parte de los especialistas de la interventoría, con el
objetivo de no finalizar los proyectos con las obras estratégicas como bocatomas y
desarenadores inconclusas que impidan el funcionamiento de los distritos.
Los inadecuados plazos en la planeación de estos proyectos se observan desde la
estipulación de los acuerdos de financiamiento, donde se acuerdan 2 meses de ajustes
en documentos y 4 meses para la construcción de las obras, demostrando tiempos
insuficientes para la ejecución de los distritos, generando el detrimento de los recursos
presupuestales disponibles debido a las inadecuadas prácticas de ir corrigiendo los
errores durante el transcurso de los proyectos.
Incentivos como los otorgados por los programas DRE, de la ley 1133 de agro ingreso
seguro, tienen como objetivo desarrollar la productividad de los pequeños agricultores,
sin embargo las estrategias para el otorgamiento de los recursos aún cuentan con fallas
en sus procedimientos y prácticas que deben ser tenidos en cuenta con las experiencias
de este tipo de proyectos, ya que resultan desgastantes para todas las entidades
involucradas en la ejecución de los mismos.
187
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De igual manera, en la etapa de cierre de los proyectos se evidencia la existencia de
pendientes de la Fase 1 del contrato de interventoría, como por ejemplo: la
documentación de los estudios y diseños que debían entregar los contratistas. Sin lugar a
duda, esta es una de las prácticas a mejorar, ya que su continuo incumplimiento condujo
a un lastre de actividades sin finalizar en las etapas de cierre, problemática que se derivó
en tiempos de liquidación superiores a 10 meses.
Este tipo de proyectos y sus resultados dejan en las entidades un sin sabor en sus
labores, porque debido a las decisiones tomadas al inicio se generan un cantidad de
innumerables esfuerzos sin sentido y desgaste en todas sus actividades que hacen que
al final los proyectos sean concluidos de maneras radicales y poco beneficiosas.
La palabra vigilancia en interventoría es una palabra no bien recibida dentro de los
contratistas y consultores, la imagen del interventor debe ser concebida como una
persona de grandes cualidades éticas y profesionales.
Entre los factores claves que la interventoría debe considerar para su adecuado ejercicio
profesional, es contar con un equipo de profesionales con experiencia en el tema del
proyecto a controlar y verificar. Debe contar con procesos de apoyo que le permitan
soportar todas sus actividades y desde luego hacer que su ejercicio no sea solo el de
supervisar sino el de trabajar de manera colaborativa con el proyecto controlado. De igual
manera se sabe que existe una línea muy delgada al brindar colaboración al proyecto, ya
que se puede caer en una codirección de este.
Es necesario que se continúe con la investigación en el ejercicio de esta profesión, el
análisis de riesgos es una actividad que fortalece en gran medida las funciones que un
interventor.
Es posible que la interventoría disminuya sus funciones en los controles de tipo
administrativo y financiero debido a los actuales sistemas de información que permitirán
de alguna forma automatizar estos procesos.
188 Modelo de Buenas Prácticas de Interventoría (Manual) Caso de Estudio Programas y Proyectos del Sector Agropecuario
188
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