METODOLOGA PARA ESTUDIOS DE CASO -gestin estratgica tecnolgica y gestin de la innovacin-El objetivo central es la identificacin de los rasgos que caracterizan los procesos de gestin tecnolgica y gestin de la innovacin en las empresas. Otra preocupacin es establecer si la innovacin es el resultado de procesos deliberados, inscritos en el marco del desarrollo de estrategias formales o, si, por el contrario, es consecuencia de un proceso de conformacin emergente. Una tercera preocupacin, relacionada con el objetivo anterior, es establecer el papel que juega la innovacin en la empresa y, en particular, si este es un papel estratgico o no, es decir, si es un componente central, o si es la fuente de sus ventajas competitivas.

En estas condiciones, para establecer si la innovacin juega un papel central en la competitividad de la empresa, sta se juzga en el marco de un anlisis de las capacidades tecnolgicas de la empresa que, al ser estratgico, se considera como un componente fundamental del anlisis de sus capacidades competitivas, pero, y es la consideracin ms importante con relacin a la breve descripcin que sigue del marco analtico, el anlisis de estas capacidades solo tiene por fin aportar elementos para la caracterizacin de la innovacin; no constituye el foco del estudio y, por lo tanto, no se ahonda en ellas.

Marco terico operacionalizado

Para cumplir con el propsito de estudiar los procesos de innovacin, su papel dentro de la empresa, los factores que la determinan, sus efectos e impactos, es necesario desarrollar operacionalizar un marco conceptual y metodolgico que se ha ido entregando durante el curso. Este tiene por fin orientar la realizacin del trabajo de modo tal que en cada una de sus fases se materialice el marco analtico y, de esta forma, se alcancen los objetivos perseguidos.

Primero se hace una breve presentacin de la empresa y de su evolucin; enseguida se efecta un anlisis descriptivo del sector econmico de la empresa con el fin de establecer los rasgos caractersticos de su comportamiento competitivo; finalmente, se abordan los temas tecnolgicos, centrados en la innovacin. Visto en detalle, el esquema se descompone en los siguientes niveles de anlisis: 1. La empresa y su evolucin

2. Comportamiento competitivo de la empresa

2.1. Orientacin estratgica de la empresa

2.2. Perfil de las capacidades competitivas de la empresa

2.3. Identificacin de las reas funcionales crticas y de sus desempeos asociados

2.4. Identificacin (opcional) de recursos y capacidades crticas

3. Capacidades tecnolgicas de la empresa

3.1. Anlisis estratgico de las capacidades tecnolgicas de la empresa

3.2. Anlisis funcional de las capacidades tecnolgicas de la empresa

4. Caracterizacin de los procesos, resultados e impacto de la innovacin

4.1 Descripcin y caracterizacin de los procesos de innovacin

4.2 Caracterizacin de la innovacin

4.3 Identificacin de los factores que inciden en la innovacin

4.4 Identificacin de los impactos de la innovacin

Un mapa del esquema, as como de su articulacin se presenta en el Diagrama 2, el cual gua la definicin de la estructura bsica de los contenidos de los estudios de caso.

Diagrama 2: Marco de anlisis operacionalizado

La empresa y su evolucin. En esta parte se hace una presentacin de la empresa orientada a mostrar de manera breve su historia con el fin de establecer los principales hitos que han marcado su evolucin y, permiten mirar la perspectiva, los principales rasgos que la caracterizan en la actualidad: su estructura, dinmica, tamao, principales productos y mercados hacia los cuales se orienta. Esta presentacin aporta, un contexto dinmico, en el cual se entienden y cobran sentido las trayectorias competitivas, tecnolgicas y de la innovacin en particular.

El seguimiento a la evolucin de la empresa permite establecer, finalmente, si se est frente a una organizacin exitosa y cules son sus perspectivas de desarrollo. El comportamiento competitivo de la empresa. Este anlisis se orienta a establecer, en primer lugar, lo relacionado con la formulacin estratgica. Esta comprende tres perspectivas de anlisis:i) Si se forma mediante procesos formalizados que conducen a la formulacin de estrategias explcitas, contenidas en un plan formal, con especificacin de objetivos, metas y recursos, o, si por el contrario, surgen de manera espontnea, emergente, como resultado de patrones de comportamiento consistentes en el tiempo.

ii) si corresponden a estrategias de carcter defensivo, o si por el contrario, tuvieron origen en el propio impulso interno derivado del desarrollo y explotacin de sus recursos y capacidades.iii) Si las estrategias formuladas se inscriben en las de costos o en las de diferenciacin y, ms especficamente, si en la base de la definicin de esas estrategias opera la sola reduccin de precios o la bsqueda de productos diferenciados de alto valor agregado.

En segundo lugar, el anlisis se orienta tambin a establecer los rasgos que distinguen el perfil competitivo de la empresa. Luego de indagar por la orientacin estratgica de la empresa, se busca identificar de dnde provienen los desempeos superiores de la empresa frente a la competencia; desempeos en los cuales se evidencian las fortalezas competitivas de la empresa en el mercado.

Esta bsqueda sigue una secuencia en la que se establece en cul o cules de las reas funcionales (produccin, comercializacin, servicio) se encuentran esas fortalezas competitivas de la empresa, en las cuales se reflejan las capacidades distintivas de la empresa.

Luego, en un tercer momento, el anlisis se orienta a identificar en qu actividades de esas reas funcionales se obtiene desempeos superiores de la empresa (en el rea de produccin, por ejemplo, podra lograr menores costos por economas de escalas, o gozar de una mayor flexibilidad en los procesos productivos, o contar con una mayor capacidad para adaptarse a unas normas especficas, o para lograr unos mejores desempeos del producto, etc.).

Finalmente, la bsqueda se orienta a establecer qu recursos y capacidades especficas son los responsables de la obtencin de estos desempeos. De esta forma, el proceso de indagacin se va profundizando hasta identificar los recursos y capacidades crticos, esto es, los que tienen un mayor valor estratgico.Cabe advertir que en la indagacin anterior se pondr especial cuidado en establecer si los recursos y capacidades tecnolgicas son las fuentes de los desempeos superiores y, si entonces, resultan crticos para el logro de las fortalezas competitivas de la empresa (lneas continuas en el nivel 2 del diagrama 2), o, si por el contrario, habida cuenta de su carcter transversal, actan apenas como soporte funcional de las actividades en las diferentes reas funcionales de la empresa (lneas punteadas en el nivel 2 del diagrama 2).

Las capacidades tecnolgicas de la empresa. Dados los objetivos del proyecto, el paso siguiente es fundamental en la medida en que, acudiendo a las nociones de tecnologas bsicas y esenciales, se orienta a establecer si la tecnologa ha evolucionado en la empresa hasta cumplir un papel estratgico o no. Esto constituye el primer paso de una doble indagacin, una de carcter estratgico y otra de carcter funcional, que brinde el contexto especfico para entender los procesos y resultados de los esfuerzos de innovacin en la empresa.

En el primer caso se evala si la empresa apenas domina su tecnologa bsica o genrica, es decir, si se limita a su adquisicin y utilizacin o si, por el contrario, la empresa ha efectuado desarrollos propios para obtener una tecnologa diferenciada, y si esto se ha traducido en su diferenciacin competitiva, esto es, si ha logrado desarrollar una tecnologa esencial. Esta evolucin de las tecnologas bsicas hacia la posesin de tecnologas claves o esenciales expresa su conversin en fuente de ventajas competitivas. En este escenario la tecnologa juega un papel estratgico en la empresa.

En el segundo caso la indagacin se enfoca al estudio de las capacidades tecnolgicas en si mismas, es decir, desde una perspectiva funcional. Tal aproximacin permite alcanzar una mirada comprensiva tanto del conjunto de las actividades y prcticas que constituyen el manejo de los recursos tecnolgicos en la empresa, como de su nivel de desarrollo. Al establecer el perfil de las capacidades tecnolgicas es posible enmarcar las caractersticas propias de los procesos de innovacin.

Para elaborar el perfil funcional de las capacidades tecnolgicas de la empresa se identifica el nivel de actualizacin de las tecnologas usadas por las empresas, el lugar y el grado de formalizacin de la gestin de estos recursos, y el conjunto de prcticas desplegadas para su gestin. Para identificar el grado de actualizacin de su parque tecnolgico se emplean las curvas S, que permiten detectar los principales cambios y la evolucin tecnolgica del sector al que pertenece la organizacin. A partir de ellas es posible comparar y establecer el avance relativo de las tecnologas usadas por la empresa (frente a los competidores).

Para estimar la importancia dada a la tecnologa y el grado de formalizacin de su gestin, se indaga por la existencia de una dependencia encargada especficamente del manejo de la tecnologa, por el lugar que ocupa en la jerarqua organizacional, por los recursos destinados para su desarrollo, por los objetivos y estrategias definidos, por quin toma las decisiones de ndole tecnolgica y en qu medida estas decisiones hacen parte o no de las decisiones estratgicas de la organizacin. Posteriormente, en lo concerniente a las prcticas en que se concreta el manejo tecnolgico se estudia la forma en que se incorpora, explota y/o desarrolla la tecnologa. De esta manera, se determina la actitud ofensiva, imitativa, defensiva o tradicional y el grado de dominio tecnolgico revelado por las prcticas identificadas. Con relacin a las tecnologas externas incorporadas, importa establecer a qu mecanismos se acude (inteligencia tecnolgica) para identificar los avances tecnolgicos, las razones o criterios que impulsan las decisiones de introducir esos cambios, y la capacidad de negociacin para adquirir (transferir) conocimientos que faciliten el dominio de las tecnologas compradas. Tambin se indaga por los niveles de aprendizaje, expresados en las capacidades tecnolgicas reveladas en el uso productivo y comercial de esos recursos, en las capacidades de reparacin y mantenimiento, y en las capacidades de absorcin y adaptacin de las tecnologas incorporadas en los bienes de capital importados.

Tambin se examinan las capacidades de las empresas para efectuar internamente desarrollos tecnolgicos que pueden llegar a constituirse en innovaciones. Se procura establecer si stas son producto de proyectos planeados y realizados en departamentos de I+D, o se realizan de manera informal; y se analizan tanto los tipos como los grados y alcances de las innovaciones realizadas. A la vez se estudian las capacidades existentes para salvaguardar los conocimientos desarrollados en las empresas. Finalmente, se indaga por las capacidades para acceder o realizar dichos desarrollos a travs de la cooperacin tecnolgica o a travs de sus capacidades de eslabonamiento. En este caso, se inquiere tanto por la celebracin de contratos de cooperacin interempresarial, como por su acceso a los mecanismos de apoyo desarrollados en el pas a travs del Sistema Nacional de Innovacin.

Para evaluar los tems en que subdividi el anlisis funcional se efectan los siguientes pasos:

i) Para todas y cada una de las prcticas se definieron unos criteriosindicadores de evaluacin descritos en el Anexo 1. Estos revelan un nivel ascendente de las prcticas en que se concretan los procesos para llevar a cabo cada una de las actividades que componen el manejo de la tecnologa en la empresa. Por ejemplo, en el caso de las actividades de vigilancia e identificacin de las nuevas tecnologas en el mercado y que resultan relevantes para la empresa, sta puede tener prcticas que expresan desde los niveles ms bajos de capacidad (acudir slo a proveedores o competidores) hasta las ms desarrolladas (ejercicios de prospectiva, estudio de patentes, cienciometra).ii) Debido a la naturaleza y limitaciones del estudio, no es posible efectuar una comparacin sistemtica de cada una de estas prcticas especficas de la empresa estudiada con las empresas con las cuales compite, o con las mejores prcticas existentes a nivel internacional, entonces se utilizan los criterios definidos en la matriz

del Anexo 1 como mecanismo para analizarlas en s mismas, y como referente para evaluarlas. Esta contrastacin permite calificar las prcticas existentes por su grado de

desarrollo, o por ausencia en la empresa, frente a los criterios definidos en la matriz de

evaluacin.

iii) Para consignar la valoracin dada a las prcticas detectadas se puede acudir a una matriz de Likert (Cuadro 2) debido a que en concordancia con el carcter cualitativo del estudio, este instrumento permite calificar las capacidades tecnolgicas reveladas por las prcticas existentes en las empresas.

iv) El balance global del ejercicio resulta de la sumatoria de los puntajes obtenidos en cada una de las columnas (en que se consignaron las valoraciones individuales de las

prcticas detectadas)

Cuadro 2

Matriz de evaluacin de las capacidades tecnolgicas de la empresa

Evaluacin funcional y cualitativa (segn escala de likert)

Otra mirada complementaria de la anterior, que considera el nivel de desarrollo de las capacidades tecnolgicas en la empresa como el resultado de un proceso evolutivo de aprendizajes que van determinando el despliegue de prcticas que conllevan un proceso ascendente, es la escalera tecnolgica (Diagrama 3). En ese sentido, la escalera en un primer nivel, de complejidad bsica, muestra cmo el desarrollo tecnolgico es fruto de la incorporacin de las tecnologas que ofrecen algunos proveedores, mediante procesos bsicos de identificacin y seleccin. En un segundo nivel, de complejidad intermedia, se observan habilidades de la empresa para adelantar procesos de negociacin que facilitan no slo la adquisicin de los artefactos tecnolgicos (maquinaria y equipos) junto con el know how, sino la transferencia de los conocimientos que posibilitan la asimilacin y el dominio tecnolgico. Esto propicia la adquisicin de capacidades para efectuar actividades de reparacin y mantenimiento de la tecnologa transferida y, ms an, para hacer un uso creativo de esas tecnologas que permita realizar adaptaciones, mejoras o innovaciones incrementales. En el tercer nivel, de complejidad avanzada, estas capacidades dan lugar a procesos sistemticos de innovacin mediante actividades de I+D, y a la venta de servicios (conocimientos) tecnolgicos por parte de las empresas.

Diagrama 3. La escalera tecnolgica

Procesos, resultados e impactos de la innovacin. Los anlisis precedentes a la vez que contextualizan, permiten caracterizar la innovacin en las empresas estudiadas. Para ello se efecta una descripcin detallada del proceso que condujo a la innovacin y de las caractersticas de la innovacin como tal. Este ejercicio se realiza para las innovaciones ms importantes realizadas en la empresa con el fin de que no solo permitan caracterizar la forma como se realizan los procesos conducentes a las innovaciones y las capacidades que se despliegan para tal fin, sino que permita establecer el tipo, grado y alcance de las innovaciones que se realizan en la empresa.

Estos elementos y los que ha arrojado todo el anlisis precedente, tanto desde la perspectiva competitiva como tecnolgica, permiten detectar los factores que inciden tanto positiva como negativamente en los procesos de innovacin. Adicionalmente, esta mirada contextualizada de los procesos y resultados de la innovacin permite establecer su papel y su impacto dentro de la empresa.

El proceso de innovacin se describe, en cada caso, partiendo de identificar el origen de la idea de la innovacin, los objetivos que persigue, el proceso detallado que se sigue hasta lograr la innovacin, destacando los contratiempos, desplazamientos y ajustes de la idea inicial frente al resultado final.

Las caractersticas de la innovacin se establecen empezando por detallar en qu consiste sta; enseguida se identifica el tipo de innovacin al cual pertenece (de producto o de proceso), su grado (incremental o radical) y su alcance (mercado en el cual es novedad: local, regional, nacional, internacional).

Una vez realizada la caracterizacin tanto de los procesos como de las principales innovaciones, se cuenta con los elementos necesarios para dilucidar dos de los interrogantes principales del proyecto: los factores que inciden en/y los impactos de la innovacin. Los principales factores que inciden en la innovacin son identificados como resultado de todo el anlisis precedente. De esta forma es posible establecer si sta es impulsada por factores externos, por ejemplo, por la presin de la competencia y como una medida reactiva para adaptarse a las exigencias planteadas por los cambios del mercado; o por factores internos tales como la deteccin de oportunidades en el mercado, o la bsqueda y materializacin de nuevas capacidades tecnolgicas en la empresa resultantes de una actitud estratgica ofensiva; o si es una respuesta a las peticiones de los clientes o, por el contrario, el resultado de un proyecto de I+D inscrito dentro de un plan de desarrollo tecnolgico para la empresa, etc. A un nivel ms concreto, la frecuencia, grado y alcances de la innovacin se pueden detectar a partir del nivel de desarrollo de las capacidades tecnolgicas; las descripciones de los procesos de innovacin arrojan luces sobre los factores que los estimulan y los que los obstaculizan, incluso, en el momento de efectuar los ajustes que conlleva la implantacin de sus resultados en la empresa.

El impacto de la innovacin se establece a partir del anlisis de sus efectos de mediano y largo plazo. Esto se evala identificando los cambios ocasionados por ella en los diferentes aspectos considerados: i) a nivel competitivo se establecen a partir del acceso a nuevos mercados nacionales e internacionales, en los cambios en sus cuotas de participacin, en su nivel de posicionamiento, entre otros; ii) en su desempeo econmico, estos efectos se identifican a travs de los cambios en las ventas y en los mrgenes de utilidad; iii) en su contribucin al desarrollo de las capacidades tecnolgicas, por ejemplo, induciendo nuevas innovaciones, o generando

aprendizajes que abran las puertas a innovaciones de mayor complejidad y alcance o, incluso, en el caso de los procesos fallidos pueden generar aprendizajes correctivos o una mejor actitud frente a los riesgos de los procesos de innovacin, y esto puede expresarse en la frecuencia de las innovaciones; iv) en las capacidades de eslabonamiento y asociatividad con los agentes del entorno.

Malaver Florentino. Sntesis de la Metodologa propuesta para el anlisis de casos de innovacin tecnolgica. Universidad Javeriana. Bogot. 2006.