metodologia general ajustada version 2006

GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN, Gapi

Libertad y Orden Repblica de Colombia

METODOLOGA GENERAL AJUSTADA, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN

Bogot, D.C., Octubre de 2006 Direccin de Inversiones y Finanzas Pblicas

1METODOLOGIA GENERAL AJUSTADA, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS 28/11/2006


EQUIPO DE TRABAJO DEPARTAMENTO NACIOINAL DE PLANEACIN Directora: Carolina Rentera Subdirector: Mauricio Santamara Director de Inversiones y Finanzas Pblicas Fernando Jimnez Coordinadora del Grupo Asesor de la Gestin de Programas y Proyectos de Inversin Pblica Sonia Cancino Acua GRUPO ASESOR DE LA GESTIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA Sagrario Forero Gil Oscar Daniel Ordoez Ramrez Luis Fernando Serrano Serrano Jos Manuel Rivera Len Jairo Javier Yepes Escobar Hernn Felipe Machuca Pinzn



TABLA DE CONTENIDO

I. II.A. B. C. D. E. F. G. H. I.

INTRODUCCIN ------------------------------------------------------------------------5 MANUAL DEL USUARIO----------------------------------------------------------- 11Introduccin -------------------------------------------------------------------------------11 Aspectos Generales. --------------------------------------------------------------------12 Estructura de la MGA. ------------------------------------------------------------------14 Uso de la MGA ----------------------------------------------------------------------------15 Estructura Lgica del Sistema-------------------------------------------------------16 Nuevo Proyecto. --------------------------------------------------------------------------17 Actualizar Proyecto----------------------------------------------------------------------19 Transmisin del Proyecto -------------------------------------------------------------20 Ficha Tcnica------------------------------------------------------------------------------21

Habilitar Excel: ----------------------------------------------------------------------------------14

II. PRESENTACIN ------------------------------------------------------------------------ 22 IV. MARCO LEGAL.------------------------------------------------------------------------ 25J. K. L. M. N. Constitucin Poltica de Colombia. ------------------------------------------------25 Decreto 111 de 1.996. ------------------------------------------------------------------25 Decreto 841 de 1.990 Reglamentacin de la Ley 38 de 1.989. -------------26 Ley 152 de 1.994.----------------------------------------------------------------------28 RESOLUCION 0806 DE 2005----------------------------------------------------------30

V.A. B. C.

MARCO CONCEPTUAL ------------------------------------------------------------ 32Conceptos ----------------------------------------------------------------------------------32 Estructura o Marco lgico de proyectos.-----------------------------------------36 Matriz de Marco Lgico. ---------------------------------------------------------------37

VI. FORMULACIN DEL PROYECTO ----------------------------------------------- 40 A. MODULO 1: IDENTIFICACIN ----------------------------------------------------- 40DESCRIPCIN DEL PROBLEMA ------------------------------------------------------------------ 40 ANALISIS DE LOS EFECTOS ----------------------------------------------------------------------- 41 ANALISIS DE LAS CAUSAS ------------------------------------------------------------------------- 42 PROBLEMA ---------------------------------------------------------------------------------------------- 44 JUSTIFICACIN ---------------------------------------------------------------------------------------- 45 DIAGNOSTICO DEL PROBLEMA O NECESIDAD--------------------------------------------- 48 Estudio legal. --------------------------------------------------------------------------------------------- 70 Estudio de Mercado ------------------------------------------------------------------------------------ 72 Estudio de localizacin--------------------------------------------------------------------------------- 77 Estudio tcnico. ------------------------------------------------------------------------------------------ 79 Estudio Institucional - Organizacional -------------------------------------------------------------- 84 Estudio Ambiental --------------------------------------------------------------------------------------- 86

B. MODULO 2: PREPARACIN ------------------------------------------------------- 69



Estudio de Desastres y/o anlisis de riesgos.---------------------------------------------------- 88 Estudio de Aspectos Comunitarios.----------------------------------------------------------------- 92 Estudio Financiero. ------------------------------------------------------------------------------------- 94 Fuentes de Financiacin.-----------------------------------------------------------------------------100

C.1.

MODULO 3: EVALUACIN EXANTE --------------------------------------1061.1 Flujo de caja a precios constantes. -----------------------------------------------------------108 1.2 Costo de oportunidad. ----------------------------------------------------------------------110 1.3 Calculo del Valor Presente Neto a precios de mercado ---------------------------111 1.4. Clculo de la tasa interna de retorno financiera de la alternativa -------------------112 1.5. Calculo del Costo Anual Equivalente CAE a precios de mercado--------------------113 1.6. Indicadores de costo eficiencia financiero--------------------------------------------------115 2.1. Flujo de caja a precios econmicos o sociales.-------------------------------------------116 2.2. Calculo del Valor Presente Neto a precios econmicos o sociales, VPNES. -----118 2.3. Calculo de la tasa interna de retorno a precios econmicos o sociales.-----------119 2.4 Indicadores de costos Eficiencia Econmicos y Sociales -------------------------------120 2.5 Costo Anual Equivalente Econmico y Social, CAEES----------------------------------121 2.6. Evaluacin por ponderacin en el uso de los factores de origen nacional. --------122 2.7. Resumen comparativo de las alternativas -------------------------------------------------123 3. Seleccin del nombre y datos complementarios del proyecto. --------------------------127

Evaluacin financiera----------------------------------------------------------------- 108

2. Evaluacin econmica y social. ------------------------------------------------------ 116

D. MODULO 4: PROGRAMACIN. --------------------------------------------------1341. Programacin fsicofinanciera. ----------------------------------------------------- 135 2. Programacin Fuentes de financiacin -------------------------------------------- 140

E. MODULO 5: FICHA ESTADSTICA BSICA DE INVERSIN EBI --145 BIBLIOGRAFIA-----------------------------------------------------------------------------158



I. INTRODUCCINLos proyectos son aquellos documentos que simulan las condiciones de la produccin de bienes y servicios. Esto implica que una vez tomada la decisin de llevar a cabo el proyecto es necesario realizar las actividades previstas, ya que realizar solo una parte de ellas conlleva a que no se genere ningn beneficio de los planteados por el proyecto. Por lo tanto, se incurre en un desperdicio de los recursos utilizados. Un proyecto inconcluso presenta un gran costo para el pas pues implica la perdida del uso racional del recurso, no genera beneficios y el retraso de las actividades a su vez genera retraso en la obtencin de los beneficios y una disminucin sustancial de la rentabilidad financiera, econmica y social de los proyectos. Los proyectos se caracterizan, a su vez, por tener definidos, el perodo de inversin y el perodo de operacin o vida til del proyecto. La inversin se realiza en un perodo de tiempo determinado de antemano y generalmente concluye con un producto o con los elementos necesarios para la prestacin de un servicio. El perodo siguiente consiste en la operacin del proyecto, en el cual se inicia la obtencin de los beneficios, objeto mismo del proyecto. La operacin del proyecto est asociada con costos anuales que permiten su funcionamiento. En algunos casos el perodo de inversin puede coincidir con la operacin del proyecto, por ejemplo: Proyectos de medio ambiente, investigacin, estudios, capacitacin, etc. La vida til del proyecto se define como el perodo durante el cual se obtienen los beneficios, y depende del funcionamiento del proyecto y de la forma como se administre. Para un adecuado funcionamiento del proyecto se debe tener en cuenta que siempre es necesario destinar recursos en operacin y mantenimiento, y que esto representa un costo directo del proyecto, aunque estos costos sean cubiertos con recursos de funcionamiento. La formulacin de un proyecto parte de la identificacin del problema o la necesidad que se est observando. La identificacin del problema permite establecer qu tipo de bienes y servicios son necesarios producir e implementar para su solucin. Debe incluir un estudio de oferta y/o demanda del bien o servicio que se desea producir o implementar. Este estudio permite determinar la cantidad del bien o servicio que se demanda actualmente y no se est produciendo. El estudio de oferta y/o demanda es fundamental para el planteamiento, anlisis de las alternativas y su dimensionamiento. La complejidad del estudio de oferta y/o demanda depende del proyecto y sus caractersticas. En algunos casos es necesario llevar a cabo proyecciones de demanda y/o estimacin de la oferta actual, para determinar el dficit del servicio o bien producido. En otros casos el anlisis puede reducirse a la determinacin de las cantidades producidas y consumidas actualmente. El anlisis que se realiza con este Manual Metodolgico pretende escoger la mejor opcin posible al problema planteado. Generalmente existen varias alternativas de solucin; sin embargo, es importante tener en cuenta que todas las alternativas planteadas deben solucionar exactamente el mismo problema. 5METODOLOGIA GENERAL AJUSTADA, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS 28/11/2006


El anlisis de alternativas se centra en estudiar, entre otros; la generacin de empleo, la conveniencia de una u otra tecnologa, el tamao del proyecto, la localizacin ptima, poblacin beneficiada, impacto ambiental, etc. Para obtener la alternativa ptima se deben calcular los ingresos y el costo total de cada una de ellas. Los ingresos estn asociados a la etapa de operacin del proyecto. En los costos se deben incluir los costos de inversin, los costos de operacin y mantenimiento, adems de los costos de reinversiones futuras necesarias para obtener los resultados previstos con el proyecto. La evaluacin concluye en la seleccin de la alternativa que aporta mayores beneficios e incluye, entre otros, criterios de generacin de ms empleo, rentabilidad econmica, utilizacin de ms bienes o servicios de origen nacional al menor costo. Elementos a tener en cuenta en la formulacin y evaluacin de proyectos. Proyecto con informacin en etapa1 de perfil - Para efectos de este manual o metodologa de identificacin, preparacin y evaluacin de proyectos, se debe tener en cuenta que se est haciendo un anlisis de proyecto al nivel de perfil2, teniendo en cuenta que se deja a discrecin del formulador, evaluador o viabilizador de acuerdo al tipo de proyecto, complejidad, especificidad, etc., la ampliacin de la informacin hasta llegar a las etapas de prefactibilidad3 y factibilidad4, si el proyecto a s lo requiere. Perfil Se define como la reunin y anlisis de toda la informacin de origen secundario relacionada con el proyecto, necesaria para dar cumplimiento al trmite de diligenciamiento del manual o metodologa de identificacin, preparacin y evaluacin de proyectos (ejemplo, informacin acerca de proyectos similares, mercados y beneficiarios, encontrada en estudios tcnicos, textos, proyectos ya elaborados, otras entidades, etc.). Para las diferentes alternativas del proyecto deben verificarse y estimarse sus costos y beneficios de manera preliminar. Con esta informacin, deber poderse descartar algunas alternativas y plantear cules ameritan estudios ms detallados5. As mismo, es posible tomar la decisin de aplazar o descartar el proyecto. Adems de los elementos ya mencionados, es importante que el formulador tenga presente que la formulacin y evaluacin de un proyecto puede requerir no slo de informacin secundaria; puede tambin requerir de informacin primaria o especifica y para ello deber contar con los recursos necesarios, de acuerdo al proyecto a desarrollar y a su complejidad. Los costos de estos estudios no necesariamente debern financiarse con recursos de inversin, podrn igualmente surgir del presupuesto propio de la entidad, deExisten diferentes etapas dentro del ciclo de proyectos que tienen vinculacin reciproca estrecha y siguen una progresin lgica, que dependen del grado de profundidad de informacin con el que se trabaja, son estas: Perfil, prefactibilidad y factibilidad. 2 Perfil: Informacin reunida y analizada de origen secundario. 3 Prefactibilidad: Informacin reunida y analizada de origen primario. 4 Factibilidad: Depende fundamentalmente de las necesidades adicionales de informacin de la etapa de prefactibilidad. 5 Se podr concluir que la falta de informacin requiere de gastos en estudios que permitan contar con informacin, por lo que se deber utilizar la metodologa de Preinversin, antes de iniciar la formulacin del proyecto. Es claro, que tal decisin depende del formulador, evaluador o viabilizador y de la complejidad del proyecto que se plantee. METODOLOGIA GENERAL AJUSTADA, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS 28/11/20061

6


crditos, de contribuciones, etc., teniendo en cuenta la funcin de la entidad. Para la entidad el diagnstico de necesidades debe ser una de las actividades propias, de manera que se pueda dar prioridad, programar y planear adecuadamente la inversin de los cada vez ms escasos recursos del Estado. Desarrollar un proyecto, puede incluir varias fases preliminares para lograr uno o varios objetivos, y requerir gastos en estudios de preinversin para permitir el desarrollo y puesta en marcha de la solucin a un problema. Deben contemplarse varias fases o etapas dependientes unas de otras, con controles de viabilidad o criterios de elegibilidad, que determinen el desembolso de los recursos del Estado, para lo cual se deber hacer una adecuada planeacin de los recursos. Todo proyecto deber comenzar con identificar no solo la problemtica, sino tambin las fuentes de informacin secundaria existentes y a las que tiene acceso la entidad. Por ejemplo, estudios, banco de costos prototipo, banco de proyectos exitosos, banco de indicadores sectoriales, proyectos registrados en los bancos de programas y proyectos de inversin, y los existentes en otras entidades o sectores, etc. Es importante tener en cuenta que la metodologa general propuesta permite la formulacin y evaluacin basada en informacin secundaria, son los formuladores, evaluadores y viabilizadores, quienes deben definir la pertinencia de la informacin suministrada. A este nivel se define si el proyecto debe o no basarse sobre informacin primaria o entrar en estado de prefactibilidad o factibilidad si as lo requiere. La primera tarea consiste en: la realizacin de estudios, determinacin de activos y recursos necesarios para desarrollar el proyecto. Es aqu donde el procedimiento realizado dentro de la metodologa promueve o rechaza la ejecucin del proyecto; muchos proyectos requieren de la realizacin de estudios especficos y pertinentes con miras a obtener un resultado que justifique la viabilidad del mismo, es el caso de los estudios de impacto ambiental o los estudios de oportunidad y conveniencia de un proyecto de inversin. Es importante resaltar que los estudios que se efecten para el cometido de un proyecto, pueden haberse causado con recursos de inversin o haberse clasificado como proyectos de inversin coadyuvantes e incidentes en otros proyectos, es decir pueden convertirse simplemente en subproductos orientados a la realizacin de proyectos estructurales. En esta fase se puede identificar y utilizar la informacin existente en el Gapi, banco de costos prototipo, banco de proyectos exitosos, banco de indicadores sectoriales. La segunda tarea corresponde a: la inversin, ejecucin, montaje y disposicin para operar el proyecto. A continuacin se presenta un ejemplo que ilustra las opciones que se tienen para la formulacin y evaluacin de proyectos.



Adquisicin lote, diseo, construccin y dotacin de sede. Las opciones que se presentan al formulador del proyecto de acuerdo a la sugerencia de presentacin, seran: La primera opcin sera: formular el proyecto basando en informacin secundaria: Estudios, informacin con la que cuenta la entidad, experiencia del formulador, etc. En este caso se supone que no se cuenta con lote, no hay diseos, slo se conoce el rea requerida, por lo cual se elabora un presupuesto con informacin secundaria, as: Se cotiza un lote o se toma como base m2 en la zona donde se desea ubicar la sede. Se calcula costo por m2 de construccin de acuerdo a las reas supuestas requeridas. Se calcula la dotacin con informacin secundaria, o cotizaciones directas. Se elabora el proyecto el cual, se ajustar una vez se tenga el lote, los diseos y estudios requeridos. En este nivel puede tomarse como referencia otros proyectos ya ejecutados. Como no se cuenta con informacin especifica, el proyecto: Puede estar sobre o subdimensionado en costos y/o requerir ajustes en gastos de inversin. Se podran incrementar los costos por concepto de la adquisicin del lote, estudios especficos, suelos, licencias, etc. Por ejemplo, calcular una cimentacin apropiada podra implicar costos muy altos en proyectos de construccin. La segunda opcin consiste en: formular el proyecto al nivel de prefactibilidad o factibilidad, contando con informacin, producto de estudios especficos que sean insumo del proyecto.

SEDE PARA LA ENTIDAD ETAPA I. Adquisicin Lote ETAPA II. Estudios:

Eliminado:

ETAPA III. Construccin:Accin de materializar la infraestructura planeada, no existente.

ETAPA IV. Dotacin:

(Accin de apropiar el lote)

Estudio suelos. Topografa. Diseo estructural, arquitectnico, hidrulico, elctrico, diseos especiales. Diseos oficina, acabados. Cantidades de obra presupuesto, licencias etc

Accin de adquirir y/o instalar nuevos elementos en la infraestructura existente.

ETAPA V. Operacin y mantenimiento de sede.



Para este ejemplo, las condiciones del flujo de informacin en la formulacin del proyecto para el nivel de factibilidad o prefactibilidad, sern: Etapa I Adquisicin lote. El lote o la edificacin requerida, es condicin para continuar con la formulacin del proyecto en la etapa de estudios. Etapa II Estudios. Una vez se tenga la definicin de los estudios requeridos en la formulacin: estudio topogrfico, de suelos, diseos arquitectnicos, estructurales, hidrulicos y sanitarios, elctricos, diseos de equipos especiales, diseo de oficinas, cantidades de obra, etc., se proyectarn los recursos de preinversin enmarcados dentro del proyecto. Etapa III Construccin. Al tener los estudios se reafirma la alternativa de inversin y se puede iniciar la gestin para obtener recursos a fin de iniciar la etapa de ejecucin. Etapa IV Dotacin. Construida la sede, se puede adquirir y/o instalar los elementos que permitan la operacin del proyecto en la instalacin existente. Etapa V Operacin y mantenimiento sede. Entra en funcionamiento la sede de la entidad. Los recursos para operacin y mantenimiento deben ser tenidos en cuenta en el presupuesto de funcionamiento de la Entidad, o definir las fuentes que no deben corresponder al presupuesto de inversin. En un proyecto al nivel de prefactibilidad o factibilidad, hay que tener en cuenta que: No hay posibilidad de sobre o subdimensionar los costos. Los gastos de inversin son reales, la alternativa seleccionada se ha evaluado econmica, financieramente, se han tenido en cuenta la oportunidad y rentabilidad. Los costos de lote, estudios especficos, suelos, licencias, etc., no tienen posibilidades de presentar inexactitudes, pues se cuenta con informacin real. Los costos de construccin y dotacin son reales, no estn sujetos a cambio.

Por lo tanto, se puede garantizar el xito. El manual se divide en cuatro mdulos, cada uno de ellos presenta unas instrucciones precisas aplicables a un conjunto de formatos que se deben diligenciar; los formatos se presentan en el anexo No.1: Formatos del Manual Metodolgico. Con cada uno de estos mdulos se busca lograr una adecuada identificacin, preparacin y evaluacin del proyecto:

La presente metodologa diseada en formato Word, sustenta un modelo informtico desarrollado en hojas de clculo Excel, con el propsito de facilitar al usuario la visualizacin de la misma y la elaboracin de los proyectos. Por lo tanto, en este documento se encontraran comentarios para la elaboracin en Word, 9METODOLOGIA GENERAL AJUSTADA, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS 28/11/2006


manual o impreso y en Excel. El primer formato que aparece en el aplicativo en Excel de la Metodologa General Ajustada, para la identificacin, preparacin y evaluacin del proyecto, es el MENU. Este formato permite al usuario elegir entre la generacin de un nuevo proyecto o programa, o la actualizacin de un proyecto o programa generado.

A continuacin, el siguiente formato que aparece, para ser ejecutado, es la seleccin del mdulo del manual que debe diligenciar segn la opcin escogida en MENU. Es decir que si se opto por la generacin de un nuevo programa o proyecto, el nico mdulo que se puede seleccionar es el primero, Identificacin del proyecto. De lo contrario, si se opto por la actualizacin de un proyecto o programa generado con antelacin, se presenta la posibilidad de escoger entre los mdulos diligenciados en otras sesiones, para realizar cambios o continuar con el trmite.



II. MANUAL DEL USUARIOA. Introduccin La Metodologa General Ajustada (MGA) tiene como objeto proveer un sistema de informacin gil y eficiente en el proceso de identificacin, preparacin, evaluacin y programacin de los Proyectos de Inversin. Para diligenciar la MGA se debe tener en cuenta el Manual Metodolgico Ajustado el cual se encuentra anexo a la versin en Excel que se puede obtener en la pgina web del Departamento Nacional de Planeacin DNP, http://www.dnp.gov.co/paginas_detalle.aspx?idp=138 captulo Inversiones y Finanzas Pblicas seccin Banco de Programas y Proyectos de Inversin Nacional, Bpin, componente metodolgico. La MGA permite al usuario consignar la informacin de identificacin del problema o necesidad a partir de las causas, los efectos y las posibles alternativas de solucin, (se debe tener por lo menos una alternativa de solucin al problema o necesidad). A esta(s) alternativa(s) se le realizar(n) los estudios institucional organizacional, localizacin, tcnico, ambiental, econmico, comunitario, de mercado, financiero y legal, siempre que sean necesarios de acuerdo al tipo de proyecto o sean requeridos por la entidad que emite el concepto de viabilidad. Teniendo en cuenta los costos de oportunidad (representados en una tasa de descuento), los costos e ingresos y/o beneficios, el evaluador podr decidir cual es la mejor alternativa. Con la alternativa de solucin seleccionada se realizar la programacin de productos e indicadores del proyecto. La MGA generar la Ficha EBI automticamente con excepcin de los datos del formulador, evaluador y viabilizador y la Calificacin de la priorizacin del Proyecto.



B. Aspectos Generales. La MGA ha sido elaborada utilizando Excel 2000 y sobre plataforma Windows 95/98/2000 Professional/XP para asegurar una mayor funcionalidad del sistema. La programacin interna de la MGA ha sido realizada en Visual Basic versin 6.0. Requerimiento bsico del Equipo donde se Instale la MGA Procesador Pentium II, o similares o superiores Memoria RAM 64 MB o superior Disco Duro 500 MB o superior Resolucin de pantalla 800*600 pixels o superior, aunque puede funcionar adecuadamente con resoluciones menores. Office 2000 profesional o superior Requerimientos por parte del Usuario Contar con el proyecto formulado y evaluado Instalacin de la MGA

La MGA viene en un Disco Compacto (CD ROM) el cual contiene adems un programa instalador para trasladar la informacin a su computador personal, con su respectivo ejemplo. Tome el CD que contiene los discos de instalacin de la Metodologa General Ajustada. Insrtelo en la unidad de CD, la cual normalmente es la D:\. Espere que el sistema le muestre el contenido del cd De doble clic al archivo metodolo2.exe

Metodolo2



Escoja el directorio donde quiere instalar la Metodologa.

Seleccione Extract. Al finalizar la instalacin aparece el siguiente mensaje, indicando que el programa de instalacin ha finalizado

Cierre todos los programas Por el explorador verifique que se creo el directorio metodolo2. Cree un acceso directo al archivo MENU.xls en su escritorio



C. Estructura de la MGA. La estructura es sencilla: tres directorios y dos archivo de ejecucin. Usuario: Guardara uno a uno todos lo proyectos, en su respectivo directorio de los proyectos registrados en la MGA. Sistema: Guarda todos los programas y hojas de clculo que soportan la MGA (NO los modifique). Anexos: contiene los documentos de ayuda que tiene la MGA, tales como: Este documento, informacin correspondientes a las doce guas sectoriales, el decreto 1220 de 2005 por el cual se reglamenta el Ttulo VIII de la Ley 99 de 1993 sobre licencias ambientales Men.xls: corresponde al archivo que ejecuta la MGA.

Habilitar Excel: Por defecto la seguridad para Excel esta configurada como alta, la idea de bajarla a media para poder trabajar con la MGA y que Excel nos pregunte si deseamos habilitar o no las macros. Debe ejecutar Excel ir al men de herramientas / opciones / seguridad / seguridad de macros, dejndola en seguridad media.



D. Uso de la MGA Ejecute el acceso directo a Men.xls desde su escritorio. El sistema debe mostrarle la siguiente pantalla

Dar un clic en habilitar macros. Bienvenido a trabajar en la Metodologa General Ajustada El sistema le mostrar la primera pantalla de trabajo

Tenga en cuenta lo siguiente: 1. Para incluir un nuevo proyecto debe seleccionar la opcin de Nuevo proyecto. 2. Para modificar un proyecto debe seleccionar actualizar proyecto. 3. Para transmitir un proyecto (generar un archivo plano que se cargar en el Bpin o en el Ssepi) debe seleccionar transmitir.



E. Estructura Lgica del Sistema El aplicativo de la Metodologa General se basa en una secuencia, que determina la habilitacin de los Mdulos respectivos en un orden por el cual se rige el sistema por lo tanto es importante seguir una estructura de diligenciamiento. Por ejemplo en un proyecto cualquiera con dos alternativas de solucin este sera: Identificacin (Iden.xls) Preparacin (Pe_01.xls, Pe_02.xls), Evaluacin (Ev_01.xls, Ev_02.xls), Decisin (Eval2.xls) Programacin (Prog.xls) Ficha EBI (EBI.xls) El sistema tiene por lo tanto el siguiente esquema Standard que es importante para entender su lgica (este ejemplo es para un proyecto que cuenta con dos alternativas de solucin): Identificacin del Problema (Iden.xls)Eliminado:

Preparacin de la alternativa 1 (Pe_01.xls)

Preparacin la alternativa 2 (Pe_02.xls)

Evaluacin de La alternativa 1 (Ev_01.xls)

Evaluacin de la alternativa 2 (Ev_02.xls)

Decisin (Eval2.xls)

Programacin (Prog.xls)

Ficha EBI (EBI.xls)



F. Nuevo Proyecto. Incluya el nombre que le dar a la carpeta que guardar el nuevo proyecto y de un clic en aceptar.

El sistema lo introducir en el proceso de inclusin de la informacin del proyecto formulado.

La MGA ir habilitando las opciones disponibles en la medida que ingrese la informacin requerida en cada uno de los mdulos. Como observa en la pantalla anterior se tiene habilitada la opcin de Identificacin. Siempre que desee cambiar de mdulo debe regresar a este men para que se habiliten las opciones. La Ficha EBI estar habilitada cuando se haya diligenciado la informacin correspondiente a los mdulos de identificacin, preparacin, evaluacin exante y programacin. Al ingresar a la opcin habilitada se mostrarn los diferentes formatos que corresponden al mdulo elegido. Como se observa en la figura existen 12 formatos para el mdulo de identificacin; adems, en la columna de estado se ir indicando si el formato esta completo, incompleto o vaco. En algunos mdulos de la MGA estarn diligenciados algunos formatos los cuales aparecern en la casilla de estado como completo sin que el usuario haya realizado ninguna accin sobre estos. Debido a que la MGA diligenciar estos formatos con informacin precedente o un resultado de la misma. Nota: Siempre que se finalice un mdulo debe regresar a la hoja ndice y guardar para que el sistema permita continuar con el siguiente mdulo. Cuente siempre con el estado completo (c) para los formatos que se validen en color verde (obligatorios para el sistema). 17METODOLOGIA GENERAL AJUSTADA, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS 28/11/2006


En la MGA aparecer una barra de comandos con el nombre de Metodologa General la cual da la funcionalidad a la MGA de la siguiente forma: El botn (Inicio) regresar a la MGA al ndice del mdulo donde se encuentre.

El botn (Guardar) tiene la funcionalidad de salvar la informacin suministrada a la MGA, tambin se puede utilizar el botn que tiene Excel por defecto Los botones (Anterior) y (Adelante) permite el desplazamiento entre las hojas de clculo, sin embargo tambin se puede utilizar la barra de desplazamiento que tiene Excel por defecto. (Adicionar) y (Eliminar) poseen la funcionalidad de ingresar y Los botones eliminar filas de informacin al ubicarse en las columnas de insercin (generalmente la primera columna) y siempre que sea permitido en el formato donde se encuentre. El botn (Insertar Objeto) tiene por propsito la insercin/eliminacin de archivos o insercin/eliminacin de hipervnculos, se utiliza en las zonas demarcadas para este fin las cuales se encuentran en la parte inferior de los formatos de identificacin y preparacin. Excel tiene limitaciones en el manejo de texto por ello encontrar restricciones en celdas de Excel las cuales no admitirn texto superior a 255 Caracteres.6

6 Se le recomienda a los usuarios que cuando diligencie los formatos NO USE CARACTERES ESPECIALES que puedan confundir la estructura interna del sistema, a la hora de diligenciar nombres de archivos como: puntos comas guiones, etc. (Se usarse los textos seran ilegibles).



G. Actualizar Proyecto Este es un proceso que se debe desarrollar cuando el usuario considere realizar algn cambio o completar informacin sobre un proyecto existente Este proceso se debe llevar a cabo de la siguiente manera: 1. Ingresar en el archivo Menu.xls de la MGA 2. Buscar el comando Actualizar Proyecto y darle un clic como se muestra en la imagen.

Luego de realizar esta accin ser necesario que el usuario seleccione el proyecto sobre el cual el usuario desea realizar cambios del men, por lo tanto para ver los proyectos es necesario dar un clic en el ascensor y el sistema le mostrara los nombres de los proyectos cargados y escoger el que va a trabajar como se muestra en la imagen a continuacin:



H. Transmisin del Proyecto Este es un proceso que debe llevar a cabo el usuario una vez halla terminado de diligenciar adecuadamente los cinco mdulos que tiene disponibles la Metodologa; su principal funcion es generar un archivo plano que se cargar en el Bpin o en el Ssepi. Este proceso se debe llevar a cabo de la siguiente manera: 3. Ingresar en el archivo Menu.xls de la MGA 4. Buscar el comando Transmitir Proyecto y darle un clic como se muestra en la imagen.

Realizando el proceso anteriormente descrito se habilitara una ventana como la que se ve a continuacin, en la cual el usuario solo debe seleccionar el proyecto de su inters.



I.

Ficha Tcnica

Coordinadora del Banco de Programas y Proyectos de Inversin Nacional: Dra. Sonia Cancino Acua Grupo de Trabajo Metodolgico: Economista Mara Claudia Gutirrez, Economista Daniel Salazar, Administradora de Empresas Sagrario Forero, Economista Oscar Daniel Ordoez, Ing. Luis Alejandro Chavez, Ing. Jos Manuel Rivera, Ing. Mauricio Parra Dussan, Ing. Luis Fernando Serrano e Ing. Brayan Plazas. Diseo y Programacin: Brayan Gabriel Plazas Riao. La MGA es un software con derechos de autor del Departamento de Planeacin Nacional 2003, desarrollado bajo el programa de pasanta de acuerdo con el convenio entre el Departamento Nacional de Planeacin y la Universidad Nacional de Colombia. Cualquier inquietud, sugerencia, o comentario favor enviarlo a la siguiente direccin: Departamento Nacional de Planeacin Direccin de Inversiones y Finanzas Pblicas Grupo Asesor de la Gestin de Programas y Proyectos de Inversin Calle 26 N 13-19 Piso 10 Telfono (57-1) 5960300 Ext. 2290 Bogot, Colombia E-mail: [email protected]



II. PRESENTACINEl Gapi presenta en esta Metodologa General el trabajo de equipo realizado para sistematizar la experiencia de ms de una dcada de dedicacin a la capacitacin a los funcionarios, tanto de entidades nacionales como regionales, en la identificacin, preparacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica. El trabajo de ajuste de la Metodologa implementada en 1994 surge de las debilidades temticas encontradas por los encargados de la capacitacin en el Gapi durante aos de experiencia y a estas se suman las inconsistencias identificadas en los estudios de calidad de la informacin registrada en los proyectos, adelantados por el Gapi. Desde la experiencia prctica en formulacin de proyectos de inversin pblica se han observado deficiencias y carencias tanto en los procesos metodolgicos como en la informacin registrada en cuanto a los objetivos y resultados previstos. En esta Metodologa ajustada, el Gapi intenta brindar argumentos tericos valiosos para la teora de proyectos de inversin pblica a partir de un mtodo inductivo partiendo de lo particular, los proyectos, para llegar a lo general, la teora. Por lo tanto esta propuesta no se cie a la teora de proyectos desde la perspectiva econmica sino que intenta retomar las vivencias y experiencias pasadas y aportar nuevos elementos a la construccin de teora. En el Gapi han surgido preguntas sobre como se debe entender la inversin pblica y su papel frente al fin de la inversin privada, lo que requiere determinar las tasas tanto econmica y social de descuento. Se cuestion la pertinencia metodolgica de mantener dos tipologas para la metodologa, A y B cuando ambos tipos tienen igual mtodo para la formulacin, es decir, que se pueden formular en una metodologa que rena las dos caractersticas. Las metodologas sectoriales vigentes tambin pierden validez en la medida que sus diferencias metodolgicas son inexistentes con la metodologa general y solo se caracterizan por la particularidad temtica de su informacin. Con el fin de no perder las particularidades temticas, se proponen las Guas Sectoriales. Se presenta una metodologa lo ms detallada posible como ayuda al formulador y al evaluador de proyectos de inversin pblica; el manual metodolgico propuesto corresponde a un patrn general para la formulacin, evaluacin y programacin de todo tipo de proyectos, desde los menos exigentes en informacin a nivel de perfil hasta los ms elaborados a nivel de factibilidad. Es una metodologa flexible en la medida que permite elaborar solo la informacin pertinente en los formatos registrados y no todos los formatos son de obligatoria presentacin si el proyecto no lo requiere a consideracin del evaluador; para una presentacin ms dinmica y flexible de esta metodologa se elabor un modelo computarizado para los usuarios que permite incluir el nmero de filas conveniente para obtener una informacin suficiente. Se requiere como mnimo que se elaboren los formatos que proveen la informacin a incluir en la ficha de Estadsticas Bsicas de Inversin EBI, la cual es el resumen del proyecto. 22METODOLOGIA GENERAL AJUSTADA, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS 28/11/2006


La presente Metodologa de identificacin, preparacin y evaluacin de proyectos es necesaria para evaluar aquellos proyectos que compitan por fondos del Presupuesto de Inversin Pblica. Est metodologa ha sido revisada y ajustada, y debe ser diligenciada para cualquier tipo de proyecto de inversin requerido, de igual manera deben ser consultados los manuales de procedimientos y las diferentes Guas Sectoriales, de acuerdo al proyecto y sector; en estas se ampliar la informacin requerida sectorialmente (informacin especifica y/o adicional), informacin que requieren los formuladores y evaluadores, viabilizadores y emisores de concepto posterior de viabilidad. Es importante tener en cuenta que la identificacin, preparacin y evaluacin de dichos proyectos debe ser presentada de acuerdo con las normas que se desprenden del Manual de Procedimientos del Grupo Asesor de la Gestin de Programas y Proyectos de Inversin - Gapi. Este manual utiliza los conceptos de evaluacin financiera, econmica y social. Esto significa que el estudio y el anlisis de los proyectos se realizan desde el punto de vista particular (entidad) y del pas como un todo, sin desconocer las limitaciones que produce el carecer de una informacin permanentemente actualizada7. Se busca determinar la rentabilidad financiera, econmica y social. Los costos, beneficios e ingresos asociados con una decisin de inversin, sobre toda la poblacin afectada por dicha decisin. El objetivo central de todo proyecto de inversin pblica es solucionar un problema o una necesidad sentida en una poblacin determinada. El manual pretende establecer las condiciones necesarias para que dicha solucin sea la ptima que genere empleo y promueva el consumo de bienes y servicios nacionales a costo normal y con ello garantizar una adecuada asignacin de recursos del Presupuesto de Inversin Pblica. Sin embargo, es importante anotar que por muy bueno y eficaz que sea un instrumento; no se puede garantizar por s solo el xito. ste depende de la seriedad y competencia con que se aplique, entre otros factores, el manejo presupuestal. La identificacin, preparacin y evaluacin del proyecto requiere de un Marco Legal, Conceptual y Lgico, que en forma secuencial permita formular, evaluar y hacer seguimiento a los proyectos. En las pginas siguientes se ilustrarn estos marcos en los que se basa la propuesta metodolgica de identificacin, preparacin y evaluacin de proyectos, bases sobre las que fue desarrollada y ajustada est metodologa general, que se debe aplicar a todos los proyectos. Es importante, adems, tener en cuenta que cuando una persona se ve enfrentada a la formulacin de un proyecto, se puede encontrar que este se puede dividir en diferentes fases, que requerirn cumplirse antes de continuar con el trmite de formulacin. Lo anterior implicar realizar gastos (ya sea para elaborar estudios, diagnsticos, consecucin de licencias, permisos, etc.), necesarias para la especificidad del proyecto en fase o etapa de perfil. Para avanzar en las etapas deLos factores de conversin de los precios sombra no se han actualizado en su valor ni en su concepcin, lo que limita ha trabajar con la informacin definida hace una dcada, cuando los clculos se realizaron en condiciones econmicas diferentes, el Gapi aboga por esta actualizacin, pero, este trabajo no corresponde exclusivamente a la accin del Gapi. Por otra parte la evaluacin social es ms limitada en la medida que falta definir criterios sociales como; riqueza pobreza, etc. METODOLOGIA GENERAL AJUSTADA, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS 28/11/20067

23


prefactibilidad o factibilidad, el grado de informacin con que se llegue depender del proyecto, y las consideraciones de su formulador, evaluador o viabilizador.



IV. MARCO LEGAL8.Se presenta en este numeral la normatividad o reglamentacin relativa al Grupo Asesor de la Gestin de Programas y Proyectos de Inversin, con el objetivo de brindar una comprensin global de la institucionalizacin de la inversin en Colombia.

J. Constitucin Poltica de Colombia.Articulo 334: La direccin general de la economa estar a cargo del Estado. Este intervendr, por mandato de la ley, en la explotacin de recursos naturales, en el uso del suelo, en la produccin, distribucin, utilizacin y consumo de los bienes, y en los servicios pblicos y privados, para racionalizar la economa con el fin de conseguir el mejoramiento de la calidad de vida de los habitantes, la distribucin equitativa de las oportunidades y los beneficios del desarrollo y la preservacin de un ambiente sano. El Estado, de manera especial intervendr para dar pleno empleo a los recursos humanos y asegurar que todas las personas, en particular las de menores ingresos, tengan acceso efectivo a los bienes y servicios bsicos. Tambin para promover la productividad y competitividad y el desarrollo armnico de las regiones Articulo 339: Habr un Plan Nacional de Desarrollo conformado por una parte general y un plan de inversiones de las entidades pblicas del orden nacional. En la parte general se sealarn los propsitos y objetivos nacionales de largo plazo, las metas y prioridades de la accin estatal a mediano plazo y las estrategias y orientaciones generales de la poltica econmica, social y ambiental que sern adoptadas por el gobierno. El plan de inversiones pblicas contendr los presupuestos plurianuales de los principales programas y proyectos de inversin pblica nacional y la especificacin de los recursos financieros requeridos para su ejecucin. Las entidades territoriales elaborarn y adoptarn de manera concertada entre ellas y el gobierno nacional, planes de desarrollo, con el objeto de asegurar el uso eficiente de sus recursos y el desempeo adecuado de las funciones que les hayan sido asignadas por la Constitucin y la ley. Los planes de las entidades territoriales estarn conformados por una parte estratgica y un plan de inversiones de mediano y corto plazo. K. Decreto 111 de 1.996. Articulo 8: El Plan Operativo Anual de Inversiones sealar los proyectos de inversin clasificados por sectores, rganos y programas. Este plan guardar concordancia con el Plan Nacional de Inversiones. El Departamento Nacional de Planeacin preparar un informe regional y departamental del presupuesto inversin para discusin en las comisiones econmicas de Senado y Cmara de Representantes.Podrn consultarse las cartillas del Gapi: El Gapi para principiantes, el paquete de ayudas para conformar bancos de programas y proyectos en los departamentos, distritos y municipios, Leyes, Decretos, Resoluciones, Ordenanzas, Acuerdos, etc. METODOLOGIA GENERAL AJUSTADA, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS 28/11/20068

25


Articulo 9: BANCO NACIONAL DE PROGRAMAS Y PROYECTOS. Es un conjunto de actividades seleccionadas como viables, previamente evaluadas social, tcnica, econmicamente y registradas sistematizadas en el Departamento Nacional de Planeacin. En el plazo de un ao y a partir de la vigencia de la presente ley, el Departamento nacional de Planeacin conjuntamente con el Fondo Nacional de Proyectos para el Desarrollo debern reglamentar el funcionamiento del Banco Nacional de Programas y Proyectos. Los proyectos de inversin para el apoyo regional autorizados por la ley formarn parte del Banco Nacional de Programas y Proyectos. Articulo 68: No se podr ejecutar ningn programa o proyecto que haga parte del Presupuesto General de la Nacin hasta tanto no se encuentren evaluados por el rgano competente y registrados en el Banco de Programas y Proyectos. L. Decreto 841 de 1.990 Reglamentacin de la Ley 38 de 1.989. Articulo 2: Proyecto de inversin. Se entiende por proyecto de inversin el conjunto de acciones que requiere la utilizacin de recursos, para satisfacer una necesidad identificada, por los cuales compita con otro proyecto. Los proyectos de inversin pueden ser de cinco clases: Proyectos que generen beneficios directos o indirectos bajo la forma de bienes o servicios; Proyectos que cumplen una funcin de recuperacin de la capacidad generadora de beneficios directos, tales como actividades de alfabetizacin, capacitacin, nutricin, erradicacin de enfermedades, vacunacin, de atencin a la mujer, a la niez o a la tercera edad; Proyectos que no generan beneficios directos ni indirectos, pero permiten identificar futuros proyectos. Estos son los estudios bsicos o de investigacin; Proyectos que cumplen una funcin crediticia, por oposicin a financiacin o transferencias directas, que tienen como finalidad financiar proyectos de los tipos contemplados en los literales a), b) y c) de este articulo, en el transcurso del ao de ejecucin. Para estos proyectos se aprueban montos globales y corresponder al organismo o entidad ejecutora definir los proyectos que se habrn de financiar as. Excepcionalmente se podrn registrar como proyectos de inversin las partidas destinadas al pago de garantas otorgadas por la Nacin, en relacin con crditos concedidos a terceros, que se hayan hecho efectivas, siempre y cuando dichos crditos se hayan perfeccionado con anterioridad a Diciembre 31 de 1.991. Articulo 5: Manual de Operacin y Metodologas. El Departamento Nacional de Planeacin elaborar un Manual de Operacin y Metodologas del Banco de Proyectos de Inversin Nacional en el cual se incluirn, sin excepcin, todas las metodologas y pasos que se deben seguir, as como las definiciones necesarias para la evaluacin de proyectos de inversin para su calificacin de viabilidad tcnica, econmica y social, y para el seguimiento correspondiente una vez sean incorporados al Decreto de Liquidacin del Presupuesto General de la Nacin, cuando esto suceda. Esto se har de forma que le permita a todos los organismos y entidades, as como a los consultores que se contraten, realizar la evaluacin de los proyectos de 26METODOLOGIA GENERAL AJUSTADA, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS 28/11/2006


inversin que hayan de ser incluidos en el Banco de Proyectos de Inversin Nacional. El Manual de Operacin y Metodologas deben contener una definicin precisa de todos los conceptos que se utilicen en l, o, excepcionalmente, cuando se considere ms sencillo y prctico, dichos conceptos debern estar definidos en forma precisa en textos especficos referenciados. Articulo 7: Conceptos de Evaluacin. Todos los proyectos de inversin que vayan a ser registrados en el Banco de Proyectos de Inversin Nacional sern evaluados, entre otros, en los siguientes aspectos: Evaluacin tcnica - Establece la viabilidad tcnica de ejecutar un proyecto y el tipo de obras o de infraestructura fsica y de personal que se requiere para hacerlo; Evaluacin econmica - Valora los costos y beneficios atribuibles a un proyecto con el fin de orientar la conveniencia de su ejecucin, tanto independientemente como en relacin con otros proyectos de inversin que se estn considerando; Evaluacin social - Corrige los valores utilizados en la evaluacin econmica e incorpora otros nuevos, con el fin de determinar los costos o beneficios que representa la ejecucin de un proyecto para el conjunto de la economa en general. Ser aplicable en los casos en los cuales el Manual de Operacin y Metodologas del banco de Programas y Proyectos de Inversin Nacional lo disponga, en la forma que all quede establecida. Articulo 22: Ficha EBI. De cada proyecto de inversin remitido al Banco de Programas y Proyectos de Inversin Nacional, el remitente elaborar una ficha esquemtica en la cual se sintetizarn lo principales datos de dicho proyecto. Esta ficha se denominar de Estadsticas Bsicas de Inversin, EBI, e incluir la informacin bsica necesaria para identificar los principales aspectos inherentes al proyecto en cuestin. Articulo 26: Grados de Evaluacin. El manual distinguir diferentes grados de evaluacin segn la necesidad que busque cubrir el proyecto y el valor de la inversin, clasificando dichos grados segn correspondan al estado de preinversin o al estado de inversin o ejecucin propiamente dicha del proyecto. Con el fin de poder ser incorporados en el Plan Operativo Anual de Inversiones en estado de inversin, todo proyecto debe tener un grado de evaluacin que estudie alternativas y analice costos y beneficios comparados. Articulo 28: Registro de Proyectos de Preinversin. Los proyectos de inversin que sean registrados en estado de preinversin sern registrados en el Banco de Proyectos de Inversin Nacional por la misma autoridad a la cual en un futuro corresponda hacerlo una vez se defina el proyecto., cuando dicha autoridad considere conveniente realizar dicho estudio y su formulacin se ajuste a las metodologas que con tal fin establece el Manual de Operaciones y metodologas del banco de Proyectos El registro de estudios ser motivado. Articulo 32: Evaluacin de Resultados. Constituye evaluacin de resultados, en la forma en que queda establecido en el articulo 77 de la Ley 38 de 1.989 y en el articulo 63 del Decreto 3077 del mismo ao, la evaluacin continua que el Banco de Programas y Proyectos de Inversin Nacional hace de los proyectos de inversin que cuenten con financiacin total o parcial del Presupuesto General de la Nacin, sin excepcin, as como de los proyectos de inversin de personas ajenas a dicho presupuesto a los cuales el CONFIS haya ordenado hacerles seguimiento, en 27METODOLOGIA GENERAL AJUSTADA, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS 28/11/2006


ejercicio de las facultades establecidas en el literal c) articulo 3 del decreto 411 de 1.990, supervisando entre otras las siguientes: El cumplimiento eficaz de las metas financieras y, entre estas, la eficiencia de los proyectos de inversin que se financien a travs del Presupuesto general de la Nacin. Este trmite va desde la inclusin de los recursos en el Decreto de Liquidacin del Presupuesto General de la Nacin, hasta el momento de la cancelacin efectiva de las obligaciones que tenga una entidad con terceros en relacin con un proyecto especifico. El cumplimiento eficaz de las metas fsicas programadas, permitiendo detectar y corregir fallas en la formulacin y ejecucin tcnica de los proyectos. La inclusin diligente de las partidas presupuestales de funcionamiento una vez entre en operacin el proyecto, de forma tal que ste cumpla los objetivos para los cuales fue previsto. Articulo 34: Metodologas de seguimiento. El Departamento Nacional de Planeacin establecer dentro del Manual de Operacin y Metodologas del Banco de Proyectos de Inversin Nacional las metodologas que se deban implantar para el seguimiento de los proyectos as como la oportunidad para remitir la informacin que con tal fin requiera. M. Ley 152 de 1.994. Articulo 3: Principios generales. Los principios generales que rigen las actuaciones de las autoridades nacionales, regionales y territoriales, en materia de planeacin son:... n. Conformacin de planes de desarrollo. De conformidad con lo dispuesto en el artculo 339 de la Constitucin Nacional, los planes de desarrollo de los niveles nacional y territorial estarn conformados por una parte general de carcter estratgico y por un plan de inversiones de carcter operativo. Para efectos de la elaboracin de los planes de inversin y con el propsito de garantizar coherencia y complementariedad en su elaboracin, la nacin y las entidades territoriales debern mantener actualizados bancos de programas y de proyectos. ... Articulo 4: Conformacin del Plan Nacional de Desarrollo. De conformidad con lo dispuesto por el articulo 339 de la Constitucin Poltica, el Plan Nacional de Desarrollo estar conformado por un parte general y un plan de inversiones de las entidades pblicas del orden nacional. Articulo 5: Contenido de la parte general del plan. La parte general del plan contendr lo siguiente: Los objetivos nacionales y sectoriales de la accin estatal a mediano y largo plazo segn resulte del diagnstico general de la economa y de sus principales sectores y grupos sociales. Articulo 6: Contenido del Plan de Inversiones. El plan de inversiones de las entidades pblicas del orden nacional incluir principalmente: ... La descripcin de los principales programas y subprogramas, con indicacin de sus objetivos y metas nacionales, regionales y sectoriales y los proyectos prioritarios de inversin.... Articulo 27: El Banco de programas y Proyectos de Inversin Nacional es un instrumento para la planeacin que registra los programas y proyectos viables tcnica, ambiental y socio-econmicamente, susceptibles de financiacin con 28METODOLOGIA GENERAL AJUSTADA, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS 28/11/2006


recursos del presupuesto general de la Nacin. Los Ministerios, Departamentos Administrativos, la Contralora, la Fiscala y las entidades del orden nacional debern preparar y evaluar los programas que vayan a ser ejecutados, en desarrollo de los lineamientos del Plan y para el cumplimiento de los planes de accin. El Departamento Nacional de Planeacin conceptuar sobre tales programas de Inversin y los registrar en el Banco de Programas y Proyectos de Inversin Nacional. El Banco de Programas y Proyectos de Inversin Nacional se articular con la Unidad de Gestin de proyectos contemplada en el artculo 58 de la ley 70 de 1.993. Articulo 31: Contenido de los planes de desarrollo de las entidades territoriales. Los planes de desarrollo de las entidades territoriales estarn conformados por una parte estratgica y un plan de inversiones a mediano y corto plazo, en los trminos y condiciones que de manera general reglamenten las Asambleas Departamentales y los Concejos Distritales y Municipales o las autoridades administrativas que hicieren sus veces, siguiendo los criterios de formulacin establecidos en la presente Ley. Articulo 49: Apoyo Tcnico y Administrativo. Para los efectos de los procesos de planeacin de que trata la presente ley, asignase las siguientes responsabilidades de apoyo tcnico y administrativo: El Departamento Administrativo Nacional de Estadstica, Dane, de acuerdo con el Departamento Nacional de Planeacin y los organismos departamentales y municipales, establecer un sistema de informacin que permita elaborar diagnsticos y realizar labores de seguimiento, evaluacin y control de los planes de desarrollo por parte de las entidades nacionales y territoriales de planeacin. El Departamento Nacional de Planeacin, organizar y pondr en funcionamiento un sistema de evaluacin posterior del Plan Nacional de Desarrollo y de los planes de las entidades territoriales, que ser coordinado, dirigido y orientado por le mismo Departamento. Las entidades territoriales, a travs de sus organismos de Planeacin, organizarn y pondrn en funcionamiento bancos de programas y proyectos y sistemas de informacin para la planeacin. El Departamento Nacional de Planeacin organizar las metodologas, criterios y procedimientos que permitan integrar estos sistemas para la planeacin y una Red Nacional de Bancos de Programas y Proyectos, de acuerdo con lo que se disponga en el reglamento. Los departamentos, distritos y municipios con 100.000 o ms habitantes cumplirn lo establecido en el numeral anterior en un plazo mximo de dieciocho meses y los dems municipios, en un plazo mximo de tres aos, contados a partir de la vigencia de la presente Ley, para lo cual los departamentos prestarn el apoyo necesario. Los programas y proyectos que se presenten con base en el respectivo banco de proyectos tendrn prioridad para acceder al sistema de cofinanciacin y a los dems programas a ser ejecutados en los niveles territoriales, de conformidad con los reglamentos del Gobierno Nacional y de las autoridades competentes.



N. RESOLUCION 0806 DE 2005 Artculo 1 Metodologa para la identificacin, preparacin y evaluacin de . proyectos de inversin pblica. Las entidades nacionales, departamentales, distritales y municipales debern utilizar la Metodologa General Ajustada diseada por el Departamento Nacional de Planeacin para la Identificacin, preparacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica. Para ingresar al sistema "Banco de Proyectos de Inversin", se requiere el diligenciamiento de la Metodologa General Ajustada en la versin en Excel, la cual se encuentra disponible en el portal de Internet del Departamento Nacional de Planeacin. Artculo 2 Anexo o gua sectorial. En adicin a la Metodologa General Ajustada . mencionada en el artculo anterior, se deber diligenciar el Anexo o Gua Sectorial respectiva, en el evento en el cual se requiera informacin especfica. Estas Guas constituyen formatos adicionales a la Metodologa General Ajustada para determinados proyectos segn el sector. Corresponder al viabilizador del respectivo proyecto de inversin determinar si el formulador y evaluador del mismo, deber presentar estos anexos adicionales a la Metodologa General Ajustada. Pargrafo. Los sectores que requieran de Anexos o Guas Sectoriales especficas debern presentar su propuesta de Anexo o Gua Sectorial al Departamento Nacional de Planeacin, entidad responsable de dar el aval correspondiente. Una vez se avale una Gua Sectorial, se comunicar por escrito dicho evento a las entidades nacionales y territoriales que acceden a recursos pblicos y ser posible exigirla por parte del viabilizador a partir de la fecha de la comunicacin. Artculo 3. Bases de datos para el Registro de Proyectos de Inversin Pblica. En cumplimiento de lo establecido en el artculo 68 del Decreto 111 de 1996 (Estatuto Orgnico del Presupuesto), todos los proyectos que hagan parte del Presupuesto General de la Nacin debern registrarse en el aplicativo del Banco de Programas y Proyectos de Inversin Nacional, BPIN. En el Banco de Programas y Proyectos de Inversin Nacional se registrarn los proyectos que han cumplido con el diligenciamiento de la Metodologa General Ajustada y se actualizarn los proyectos de inversin mediante la Ficha de Estadsticas Bsicas de Inversin, EBI, registrada en el sistema. Artculo 4 Sistema de Seguimiento y Evaluacin de Proyectos de Inversin, . SSEPI. Los departamentos, distritos y municipios debern registrar sus proyectos de inversin en el aplicativo "Sistema de Seguimiento y Evaluacin de Proyectos de Inversin, SSEPI", diseado por el Departamento Nacional de Planeacin para el registro d e proyectos susceptibles de ser financiados con recursos de los presupuestos departamental, distrital y/o municipal. Para el registro de dichos proyectos de inversin deber diligenciarse la Metodologa General Ajustada y la Ficha, EBI, correspondiente. Artculo 5 Acceso al Sistema de Seguimiento y Evaluacin de Proyectos de . Inversin, SSEPI. Los municipios para acceder al Sistema de Seguimiento y Evaluacin de Proyectos de Inversin, debern solicitar a su departamento que certifique ante el Grupo Asesor de la Gestin de Programas y Proyectos de Inversin Nacional del Departamento Nacional de Planeacin, que el municipio cuenta con un Banco de Proyectos legalmente constituido y con personal 30METODOLOGIA GENERAL AJUSTADA, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS 28/11/2006


capacitado para administrar dicha herramienta. Con base en esta certificacin, el Grupo Asesor de la Gestin de Programas y Proyectos de Inversin Nacional, remitir la clave de instalacin del aplicativo y el Departamento o el Departamento Nacional de Planeacin entregarn el correspondiente disco de instalacin. Artculo 6 Vigencia. La presente resolucin rige a partir de la fecha de su . publicacin.



V. MARCO CONCEPTUALEl Marco Conceptual presenta las lneas generales o directrices definidas por el DNP-Difp-Gapi9, para la gestin de proyectos, como instrumento que facilite, a los responsables de la concepcin y ejecucin de los proyectos, los elementos esenciales a tener en cuenta a lo largo de todo el ciclo de vida del proyecto. La metodologa se basa en un marco lgico10, que debe unirse en forma integral al anlisis de evaluacin del proyecto. A. Conceptos Los conceptos adoptados son la base del presente Manual Metodolgico. Actividad - Acciones necesarias en un proyecto para transformar determinados recursos en productos a partir de un conjunto de insumos y recursos, en un periodo determinado. Acciones que consumen recursos y tiempo, se les puede identificar un responsable y un producto resultante. Ciclo de proyecto Conjunto de etapas que comprende un proyecto: Preinversin, inversin, ejecucin, operacin y evaluacin ex post. Componente - Agrupacin de varias actividades comunes. Etapa de inversin o ejecucin Es la etapa en la cual se materializan las acciones que dan como resultado bienes o servicio, y culmina cuando el proyecto comienza a generar beneficios. Evaluacin Proceso de comparacin de alternativas. Evaluacin ex post - Se refiere a la evaluacin de un proyecto una vez se encuentre en su etapa de operacin. Formulacin Identificar el problema y preparar alternativas que buscan solucionar un problema o necesidad. Funcionamiento u operacin Es la etapa del ciclo del proyecto durante la cual se generan bienes y servicios para los cuales fue diseado el proyecto. Es importante en esta etapa proveer los fondos necesarios para la adecuada operacin del proyecto ya que sin ellos el proyecto no dar los beneficios esperados. Horizonte de evaluacin Periodo que contempla el anlisis de las etapas de preinversin ejecucin y operacin. Identificacin del problema Anlisis de causas y efectos para determinar el problema o necesidad. Indicador - Un indicador es una seal que se puede observar y medir

9

DNP-Difp-Gapi Departamento Nacional de Planeacin Direccin de Inversiones y Finanzas Pblicas Grupo Asesor de la Gestin de Programas y Proyectos de Inversin. 10 Marco Lgico Ver al respecto el numeral 2.4. Marco Lgico.



fcilmente. Son medidas especficas, verificables objetivamente, sobre los cambios o resultados de una actividad, con base en una formula que introduzca como mnimo dos variables. Inversin Pblica11 - El propsito de la inversin pblica en Colombia, se fundamenta en el Artculo 334 de la Constitucin, que dice:

La direccin general de la economa estar a cargo del Estado. Este intervendr, por mandato de la ley, en la explotacin de recursos naturales, en el uso del suelo, en la produccin, distribucin, utilizacin y consumo de los bienes, y en los servicios pblicos y privados, para racionalizar la economa con el fin de conseguir el mejoramiento de la calidad de vida de los habitantes, la distribucin equitativa de las oportunidades y los beneficios del desarrollo y la preservacin de un ambiente sano12. El Estado, de manera especial intervendr para dar pleno empleo a los recursos humanos y asegurar que todas las personas, en particular las de menores ingresos, tengan acceso efectivo a los bienes y servicios bsicos. Tambin para promover la productividad y competitividad y el desarrollo armnico de las regiones. Para acatar este mandato y en especial para dar pleno empleo, se debe entender la intervencin del Estado como la utilizacin de la inversin pblica a manera de herramienta o instrumento, por medio del cual se restaura la racionalidad de la economa en el propsito, ver subrayado de referencia anterior de la Constitucin, articulo 334. El mandato a la intervencin gubernamental, surge de la teora econmica de la demanda efectiva13 y acumulativa14, que explica el comportamiento de los desequilibrios econmicos expresados fundamentalmente en aumentos en el desempleo y disminuciones en la produccin. Lo anterior se debe a la reduccin en los montos ejecutados en la inversin privada (por cadas de rentabilidad), la que tiene que ser promovida con la inversin pblica en proyectos de origen estatal (con criterios de generacin de bienestar) para restaurar o aproximarse al pleno empleo. Por inversin pblica debe entenderse las erogaciones por parte del Estado, especialmente, en condiciones alarmantes de desempleo15, en donde los ingresos nacionales se reducen a extremos tales que la demanda agregada16 tiende a desaparecer, afectando tambin la produccin y la distribucin de bienes y servicios. El objetivo de la inversin definido como la aplicacin de recursos monetarios a travs de proyectos de origen estatal es el de propiciar la generacin de empleo e ingresos de manera directa e indirecta generando incrementos en la demanda nacional de bienes y servicios.Para ampliar informacin, referirse al documento Dnp-Difp-Gapi- Elementos tericos, histricos y normativos, Mayo 2002. 12 El subrayado fue realizado por el Gapi. 13 Demanda efectiva Compra con dinero. 14 Demanda acumulativa Encadenamiento de compras. 15 Con experiencia en la depresin de los aos treinta (30) en el mundo Puede considerarse por un nivel alarmante de desempleo se comprende tasas iguales o superiores al 20% 16 Demanda agregada Capacidad de compra de toda la comunidad.11



Por inversin pblica se debe entender como la erogacin de recursos en proyectos destinados a: Dar pleno empleo a los recursos humanos y asegurar que todas las personas, en particular las de menores ingresos, tengan acceso efectivo a los bienes y servicios bsicos Racionalizar la economa con el fin de conseguir el mejoramiento de: - La calidad de vida de los habitantes, - La preservacin de un ambiente sano. - La explotacin de recursos naturales - El uso del suelo - La produccin - Distribucin, utilizacin y consumo de los bienes - Los servicios pblicos y privados - La distribucin equitativa de las oportunidades y los beneficios del desarrollo Los objetivos de los proyectos estatales de inversin deben relacionarse con los establecidos en la constitucin y los resultados deben ser susceptibles de medicin, como mnimo, con indicadores de impacto, producto y gestin, que permitan conocer los avances logrados en las metas establecidas en los objetivos. Por inversin debe entenderse la aplicacin de recursos para el cumplimiento de los objetivos, estos recursos, no deben confundirse con los recursos destinados al mantenimiento o funcionamiento (gastos generales y gastos de personal) de estructuras administrativas. Se establece entonces que existe una correlacin directa entre inversin pblica en proyectos de origen estatal y el crecimiento del empleo, donde se determina que a mayor inversin mayor empleo nacional, no solo de los trabajadores estatales sino privados, al promover el consumo de la empresa privada. La inversin en materiales y equipos al igual que en bienes de consumo tambin debe otorgarle una participacin a aquellos de origen nacional ajustados a los requerimientos internacionales; dicha participacin, con altas tasas de desempleo17. Con base en el artculo 334 de la constitucin, por inversin pblica se debe entender la erogacin de recursos en proyectos destinados a: Dar pleno empleo a los recursos humanos y asegurar que todas las personas, en particular las de menores ingresos, tengan acceso efectivo a los bienes y servicios bsicos. Racionalizar la economa con el fin de conseguir: - El mejoramiento de la calidad de vida de los habitantes. - La preservacin de un ambiente sano. - La explotacin sostenible de los recursos naturales. - El uso sostenible del suelo. - La produccin de bienes y servicios. - Distribucin, utilizacin y consumo de los bienes.Con experiencia en la depresin de los aos treinta (30) en el mundo - Puede considerarse como mnimo, en un 50% del valor total de la inversin.17



-

La distribucin equitativa de las oportunidades y los beneficios del desarrollo.

Se entiende entonces que para resolver el problema del desempleo, definido como desequilibrio macroeconmico, se requiere de la intervencin del Estado en forma de Inversin Pblica; por lo tanto, la inversin pblica mejora el empleo produciendo crecimiento econmico; es el aumento de la inversin lo que incrementa el Producto Interno Bruto (PIB). Luego el PIB reinvertido puede aumentar la inversin y as sucesivamente. Los objetivos de los proyectos estatales de inversin pblica deben relacionarse con los establecidos en la constitucin y los resultados deben ser susceptibles de medicin, como mnimo, con indicadores de impacto, producto y gestin, que permitan conocer los avances logrados en las metas establecidas en los objetivos. Los recursos de inversin pblica no deben confundirse con los recursos destinados al mantenimiento o funcionamiento (gastos generales y gastos de personal) de estructuras administrativas no vinculadas directamente a la preparacin y ejecucin del proyecto. La importancia de la inversin pblica se mide por los resultados macroeconmicos de empleo y produccin alcanzados por todos los proyectos financiados y no solamente por el producto del proyecto en si mismo, por lo tanto la gestin de recursos para la inversin pblica se debe relacionar tambin con los resultados macroeconmicos y no con criterios netos de rentabilidad financiera. La evaluacin de los proyectos de inversin pblica exige por tanto la determinacin y aplicacin de tasas econmicas y sociales de descuento, establecidas con criterios diferentes a los determinados para una economa de mercado (en donde se supone que una economa sin intervencin del estado es un ptimo), que permiten medir el impacto econmico y el social de la inversin pblica en proyectos18. Localizacin Se refiere a la ubicacin especifica y/o geogrfica, en donde se deben tener en cuenta las dimensiones de tiempo y espacio; la variable tiempo puede significar oportunidad, calidad, vida o muerte entre otros y la dimensin espacio es importante desde el concepto de red de prestacin o mercado de bienes o servicios y su rea de influencia. Mantenimiento Gastos destinados a mantener en operacin los bienes y servicios requeridos en el normal desarrollo de las actividades bsicas a travs de las cuales se desarrolla el objetivo estatal. Marco lgico Herramienta que al relacionar diferentes niveles de objetivos y resultados con los medios, as como los indicadores y factores externos, garantiza la consistencia, efectividad y articulacin entre planeacin y evaluacin. Meta Expresin cuantitativa y cualitativa de los logros que se pretenden obtener con la ejecucin de una accin en el proyecto. Objetivo - Finalidad hacia la que se orientan las actividades o acciones de un plan,18

Referirse al documento DNPp-Difp-Gapi La Inversin, elementos tcnicos, histricos y normativos, Mayo 2002.



programa o proyecto. Perfil Es la compilacin y anlisis de toda la informacin de origen secundario, relacionada con la elaboracin de un proyecto. Plan Instrumento que permite determinar objetivos, metas, prioridades y estrategias de manera general definidas para un periodo de tiempo. Planeacin En trminos pblicos es la orientacin adecuada de los recursos procurando el cumplimiento de objetivos de desarrollo econmico y social. Preinversin Es la primera etapa del ciclo del proyecto, en ella se realizan los estudios necesarios para tomar la decisin de realizar o no el proyecto. Preparacin Relacionar informacin de alternativas identificadas mediante un proceso orientado a obtener y analizar informacin, para la solucin de un problema o necesidad. Producto resultado concreto que las actividades deben generar para alcanzar su objetivo ms inmediato. El producto constituye el primer nivel de resultados dentro el ciclo de maduracin de un proyecto, cuando se termina su ejecucin. Programa Estrategia de accin cuyas directrices determinan los medios que articulados gerencialmente apoyan el logro de un objetivo sectorial. Proyecto de inversin - Unidad operacional de la planeacin del desarrollo que vincula recursos19 para resolver problemas o necesidades sentidas de la comunidad. Algunos proyectos de inversin pblica se pueden clasificar en : Proyectos de inversin de Capital Fijo Proyectos de Cooperacin Tcnica Proyectos de Inversin Mixta Proyectos que no forman Capital Fijo Proyectos de Transferencia de Tecnologa Proyectos ambientales, etc.

Vida til Periodo productivo de un proyecto. B. Estructura o Marco lgico de proyectos. El Marco lgico20, es una herramienta para la organizacin de los temas de un proyecto, ya que permite relacionar en forma sistemtica y lgica los objetivos y resultados de un proyecto o programa. Asimismo, sirve para identificar si se pueden alcanzar los objetivos plantados y definir las hiptesis exteriores al proyecto o programa que pueden influir en suRecursos tales como: Fsicos, humanos y monetarios. El Marco Lgico, se fundamenta en el documento Manual de Gestin del ciclo de un proyecto Enfoque integral y marco lgico Comisin de las Comunidades Europeas, serie mtodos e instrumentos para la gestin del ciclo de un proyecto, publicado el 1 Febrero 1.993.19

20



consecucin. Los principales resultados de este proceso se resumen en una matriz que describe de forma lgica los aspectos ms importantes de un proyecto. El marco lgico se utiliza tanto durante la preparacin de un proyecto o programa como durante su ejecucin y evaluacin. Adems, el marco lgico se utiliza en todas las fases del ciclo: Durante la fase de formulacin (identificacin y preparacin), deber desarrollarse el marco lgico, sin que pueda pretenderse completarlo totalmente. El marco lgico ayuda a las personas encargadas de la preparacin de un proyecto a estructurar y formular mejor sus pensamientos y a expresarlos de forma clara y tipificada. El marco lgico no pretende ms que eso. Si la poltica es mala y los criterios mal elegidos, el marco lgico revelar las contradicciones y lagunas. Por lo tanto es un instrumento que permite ver claramente cmo va a evolucionar la intervencin, qu estrategia se va a seguir y qu medios se van a utilizar. C. Matriz de Marco Lgico. DESCRIPCIN OBJETIVO SECTORIAL DEL PLAN DE DESARROLLO OBJETIVO DEL PROYECTO PRODUCTOS ACTIVIDADES INDICADORES FUENTES DE SUPUESTOS VERIFICACIN

A continuacin se describe el alcance de cada una de las casillas de la matriz. Lgica de la columna de descripcin: El proceso de formulacin del proyecto presenta un encadenamiento entre los fines u objetivos del proyecto y los medios para alcanzarlos. Este encadenamiento relaciona actividades adelantadas con productos y/o resultados obtenidos, los productos con el objetivo propuesto y el objetivo con la finalidad u objetivo del Plan DESCRIPCIN OBJETIVO SECTORIAL Objetivo sectorial del Plan de Desarrollo al cual se DEL PLAN DE DESARROLLO orienta el proyecto OBJETIVO DEL PROYECTO Lo que se espera alcanzar como efecto directo del proyecto PRODUCTOS Lo que el proyecto debe suministrar como bien o servicio ACTIVIDADES Los pasos o procedimientos que se deben cumplir para elaborar los productos. 37METODOLOGIA GENERAL AJUSTADA, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS 28/11/2006


Lgica de la columna de indicadores21: En la Formulacin del proyecto se deben establecer unos criterios de medicin con los cuales se pueda verificar el resultado alcanzado frente a los objetivos de los programas del Plan de Desarrollo. Para lo cual se seleccionarn: Indicadores de impacto: Con el fin de verificar el cumplimiento de los objetivos particulares del proyecto en cuanto a los beneficios producidos. Indicadores de producto: Con el fin de medir la cantidad de bienes y servicios elaborados por el proyecto. Indicadores de gestin: Con el fin de medir el desarrollo de las actividades por parte de las entidades ejecutoras. INDICADORES Indicador de Impacto Indicador de Impacto Indicador de Producto Indicador de Gestin

DESCRIPCIN OBJETIVO SECTORIAL DEL PLAN DE DESARROLLO OBJETIVO DEL PROYECTO PRODUCTOS ACTIVIDADES

Lgica de la columna de fuentes de verificacin: Cada indicador tiene una fuente de donde se tomara la informacin que permita verificar el comportamiento de las variables propuestas; estas fuentes se pueden encontrar o consultar en las hojas metodolgicas del Banco de Indicadores Sectoriales, BIS.

Como fuentes se pueden tener actas, informes, registros, encuestas, entrevistas y observaciones, etc. DESCRIPCIN INDICADORES FUENTES DE VERIFICACIN Encuestas Nacionales de hogares, manufacturera, agropecuaria, etc. Encuestas regionales Registros de produccin (oferta) o ventas (demanda) Cumplimiento del Cronograma

OBJETIVO SECTORIAL Indicador de Impacto DEL PLAN DE DESARROLLO OBJETIVO DEL Indicador de Impacto PROYECTO PRODUCTOS Indicador de Producto ACTIVIDADES Indicador de Gestin

Lgica de la columna de supuestos: Caracteriza el entorno del proyecto con el fin de identificar las posibles amenazas para el desarrollo ptimo del proyecto. A partir de este anlisis se formulan los supuestos que deben darse para que pueda desarrollarse el proyecto.

Es necesario, definir el alcance, teniendo en cuenta las limitaciones que generanPara mayor informacin, consultar el BIS Banco de Indicadores Sectoriales en la pgina Web del DNP: www.dnp.gov.co/Bpin.21



las circunstancias externas al proyecto no controlables o que no dependen de la gestin del proyecto. Lo anterior con el fin de desarrollar las actividades, obtener los productos, alcanzar el objetivo y cumplir con el Plan. DESCRIPCIN OBJETIVO SECTORIAL DEL PLAN DESARROLLO OBJETIVO PROYECTO PRODUCTOS ACTIVIDADES INDICADORES Indicador Impacto FUENTES DE VERIFICACIN de Encuestas Nacionales de hogares, manufacturera, agropecuaria, etc. de Encuestas regionales SUPUESTOS Se mantiene Inversin la

DE

DEL Indicador Impacto Indicador Producto Indicador Gestin

Se mantiene la prioridad regional de Registros de produccin Se cuenta con el o ventas desarrollo Tecnolgico de Cumplimiento del No se presentan Cronograma cambios climticos



VI. FORMULACIN DEL PROYECTO A. MODULO 1: IDENTIFICACINUn proyecto consiste en un conjunto de acciones, que una vez implementadas, incrementan la eficiencia en la produccin y distribucin de un bien o servicio; por lo tanto el presente mdulo tiene por objeto la identificacin del proyecto que se quiere realizar. 6.1 DESCRIPCIN DEL PROBLEMA La principal condicin para la identificacin del proyecto es la de reconocer el problema o necesidad que se quiere solucionar. El propsito de todo proyecto de inversin pblica es el de resolver un problema o necesidad que se presenta sobre una parte de la poblacin del pas, por tal razn la descripcin del problema antecede a la preparacin y estudio del proyecto.

EFECTOS

El estudio del problema o necesidad es el principal aspecto a tratar dentro de la identificacin del proyecto. Es necesario determinar los efectos y las caractersticas generales ms relevantes del mismo, sus causas y los aspectos que lo rodean y que pueden ser importantes en el momento de buscar una solucin. Se debe tener claridad sobre el problema planteado. Es importante no confundir el problema con la posible solucin. Por ejemplo, una poblacin puede tener altos ndices de morbilidad causados por la carencia de un sistema adecuado de drenaje de aguas negras. En este caso el problema consiste en los altos ndices de morbilidad y la posible solucin es la construccin de un alcantarillado. No se debe considerar la carencia del sistema de alcantarillado como el problema. 40METODOLOGIA GENERAL AJUSTADA, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS 28/11/2006


Se debe buscar la mayor concrecin posible en la identificacin del problema o necesidad estudiados, determinando los aspectos especficos y las caractersticas ms importantes, las posibles causas, repercusiones del problema o necesidad y las condiciones en que se est presentando dicha situacin. Si se identifica el problema como la baja participacin de la mujer en las actividades desarrolladas por la comunidad, se podran elaborar los siguientes rboles de causas y consecuencias del problema. Es muy importante considerar que, en cualquiera de los casos, el problema no debe ser expresado como la negacin de una solucin,22 sino que debe dejar abierta la posibilidad de encontrar mltiples alternativas para resolverlo. Por ejemplo, es incorrecto definir un problema como no existe un programa de alfabetizacin para mujeres". Aunque es indudable que esta situacin tiene consecuencias negativas sobre la comunidad, deja abierta una nica solucin: "desarrollar un programa de alfabetizacin para las mujeres". Sin embargo, es posible utilizar dicha negacin como punto de partida para identificar adecuadamente el problema. De esta manera, el proyectista podra preguntar a los habitantes de la comunidad: por qu se necesitara un programa de alfabetizacin para las mujeres?. Naturalmente, la respuesta a este tipo de interrogante no sera nica y, en este caso, podra incluir la mejora de la deficiente educacin de la mujer y su poca capacidad en la toma de decisiones dentro de la comunidad. Este problema s se encuentra correctamente planteado, ya que tiene ms de una solucin posible. ANALISIS DE LOS EFECTOS La identificacin de un problema o necesidad surge de establecer los efectos negativos observables que generan y la relacin que estos tienen con los objetivos de las entidades que piensan brindar una posible solucin. Al llevar a cabo este anlisis, es importante considerar los efectos aquellos que existen actualmente y pueden ser observados. actuales,

Se deben ordenar los efectos seleccionados de acuerdo a su relacin con el posible problema. De esta manera, se reconocen efectos directos (consecuencias inmediatas) y efectos indirectos.

Proyecto de Promocin de la participacin de la Mujer en la Organizacin y Gestin de las Comunidades Indgenas, Ministerio de Economa y Finanzas, Lima Per, Septiembre de 2000. METODOLOGIA GENERAL AJUSTADA, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS 28/11/2006

22

41


Anlisis de los efectosEliminado:

Efecto final:

Comunidades poco integradas y con una dbil organizacin interna

Efecto indirecto:

Freno al desarrollo de la persona en la comunidad

Efecto indirecto:La toma de decisiones no permite la integracin de la sociedad comunal

Efecto indirecto:

Conductas delincuencialesEfecto indirecto:

Prdida de autoestimaEfecto directo:

Sesgo de gnero en toma de decisiones

Efecto directo:

Efecto directo:Bajos ingresos familiares

Maltrato familiar

Problema Central:

Poca participacin de la mujer en la organizacin y gestin de las comunidades

ANALISIS DE LAS CAUSAS Se debe realizar una lluvia de ideas que permita establecer las posibles causas del problema o necesidad. Es posible que se decida eliminar alguna(s) de las causas por considerarla(s) no relevante(s), principalmente debido a alguna de las razones siguientes: No afecta al grupo social que se pretende beneficiar con la solucin del problema sino a otros grupos sociales sobre los cuales el proyecto no busca tener mayor impacto. No se puede modificar a travs del proyecto planteado. Este es el caso de las causas cuya solucin est fuera de las posibilidades de accin de la institucin ejecutora (porque es demasiado costosa o porque se encuentra fuera de sus lineamientos o de los lineamientos de la institucin que financia ntese que si este es el caso, debera informarse a las instituciones pertinentes para que tomen cartas en el asunto). Se encuentra repetida o se encuentra incluida dentro de otra, de tal modo que sera incorrecto incluir ambas. Se concluye que, en realidad, es un efecto del problema antes que una causa del mismo. No afecta verdaderamente al problema planteado o lo hace de manera muy indirecta (en este caso, es particularmente importante sustentar la 42

-

METODOLOGIA GENERAL AJUSTADA, PARA LA IDENTIFICACIN, PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS 28/11/2006

Eliminado:


afirmacin a travs de encuestas, informacin estadstica

metodologia general ajustada version 2006

Documents