metodologia de sistemas blandos r.r. ulloa

La sistémica, los sistemas blandos y los sistemas de información

Recopilado por Carlos Rodríguez ([email protected], [email protected] )

Biblioteca Universitaria / Sistemas para la toma de decisiones / 23



Ricardo Rodríguez Ulloa

La sistémica, los sistemas blandos

Y los sistemas de información



Universidad del Pacífico

Contenido

PREFACIO…………………………………………………………………………………………………………………………………… 13

I. EL MÉTODO CIENTÍFICO……………………………………………………………………………………………………. 17

1. Su tradición……………………………………………………………………………………………………………………… 17

2. La educación científica………………………………………………………………………………………………….... 25

3. Categorías de la realidad y dificultades del método de la ciencia…………………………… 27

4. Repercusiones en nuestra sociedad……………………………………………………………………………. 31

II. EL PENSAMIENTO DE SISTEMAS…………………………………………………………………………………….... 34

1. Orígenes informales………………………………………………………………………………………………………. 34

2. Orígenes formales………………………………………………………………………………………………………….. 37

3. ¿Qué es el pensamiento de sistemas? ………………………………………………………………………. 38

4. ¿Y qué es un sistema? ………………………………………………………………………………………………….. 39

5. Clasificación de sistemas……………………………………………………………………………………………….. 44

6. Complejidad y modelos………………………………………………………………………………………………… 44

7. Impacto actual y futuro………………………………………………………………………………………………… 46

8. ¿Y ahora qué? ……………………………………………………………………………………………………………….. 48

III. EL MOVIMIENTO DE SISTEMAS……………………………………………………………………………………….. 50

1. El movimiento de sistemas…………………………………………………………………………………………… 50

2. Su ideología……………………………………………………………………………………………………………………. 54

3. Sus desarrollos……………………………………………………………………………………………………………….. 56

IV. PROBLEMOLOGÍA……………………………………………………………………………………………………………… 60

1. La problemología como actitud sistémica…………………………………………………………………. 61

2. Tipología de problemas……………………………………………………………………………………………….. 64

3. Problemas duros…………………………………………………………………………………………………………… 65

4. Problemas blandos………………………………………………………………………………………………………… 66

V. CORRIENTES FILOSÓFICAS Y METÁFORAS ORGANIZACIONALES…………………………… 68

1. El modelo organizacional positivista………………………………………………………………………….. 68



2. El modelo organizacional fenomenológico………………………………………………………………. 69

3. El modelo organizacional hermenéutico…………………………………………………………………… 70

VI. LA METODOLOGÍA DE LOS SISTEMAS BLANDOS………………………………………………………… 72

1. Orígenes de la MSB………………………………………………………………………………………………………. 72

2. Conceptos necesarios para entender la MSB…………………………………………………………… 78

3. Etapas de la MSB…………………………………………………………………………………………………………... 87

4. Variantes de la MSB……………………………………………………………………………………………………… 92

VII. METODOLOGÍA DE WILSON………………………………………………………………………………….......... 93

1. Computación, informática y sistemas;

La necesidad de una distinción conceptual……………………………………………………………….. 93

2. Los esquemas datalógico e infológico en los sistemas de información………………… 94

3. A

nálisis y diseño de sistemas de información……………………………………………………………. 95

4. Esquema general de la metodología de Wilson para el Análisis y

Diseño de sistemas de información……………………………………………………………………………. 96

5. La Cruz de Malta: Una herramienta para el análisis y diseño de

Sistemas de información…………………………………………………………………………………………….. 104

6. Análisis de la Cruz de Malta……………………………………………………………………………………….. 106

A. Análisis de los cuadrantes noroeste vs. noreste………………………………………………… 114

B. Análisis de los cuadrantes suroeste vs. sureste………………………………………………….. 117

C. Análisis de los cuadrantes noroeste vs. suroeste………………………………………………. 120

D. Análisis de los cuadrantes noreste vs. sureste……………………………………………………. 120

E. Análisis de los cuadrantes noroeste vs. sureste………………………………………………… 121

F. Análisis de los cuadrantes suroeste vs. noreste………………………………………………… 123

7. Comparación con diversos enfoques………………………………………………………………………. 125

8. El Futuro………………………………………………………………………………………………………………………. 133

GLOSARIO DE TÉRMINOS DE SISTEMAS………………………………………………………………………….. 135

BIBLIOGRAFÍA……………………………………………………………………………………………………………………….. 151

ÍNDICE DE GRÁFICOS………………………………………………………………………………………………………….. 158



Prefacio

La experiencia de escribir un libro es distinta a la de escribir artículos, cosa que he

venido haciendo en variadas oportunidades en los últimos ocho años. La diferencia

fundamental reside en la extensión de uno y de otro. Pero el libro, como el artículo, deben

de tener coherencia en la exposición temática, página a página, de principio a fin, cual

sistema en el que todo está conectado entre sí.

Esta es, entonces, la primera vez que expongo en un libro las ideas de sistemas y su

importancia a lectores que, por su parte, tienen diversos intereses profesionales. Una y otra

razón hace de esta una labor nada fácil.

Sin embargo, esta obra pretende, a partir de una explosión inicial de ideas de sistemas,

llevar al lector a los diversos desarrollos de la sistémica, desde sus inicios hasta sus logros

recientes en sistemas blandos y su aplicación en la concepción de los sistemas de

información.

Sabemos que la literatura en idioma español de temas relacionados con el enfoque de

sistemas es muy escasa, por lo que esperamos que este aporte permita cubrir en algo este

vacío. El enfoque de sistemas, conforma avanza la humanidad, se hará más necesario; de

allí la importancia de difundirlo. Sin embargo, en aras de establecer una relación más

fructífera con este libro, pediría al lector que practique las siguientes tres capacidades:

a. Capacidad de mantener la mente abierta, para aceptar ideas que

probablemente no sigan su forma usual de pensar.

b. Capacidad de escuchar ideas, esto es, receptividad a conceptos que

posiblemente no vayan en la misma línea conceptual a las usualmente

acostumbradas.

c. Capacidad de servicio, para estar en disposición de usar estas ideas en bien

y provecho de quienes nos rodean. Y ello debe ser así por cuanto estas ideas

constituyen importantes herramientas para procesos de transformación y cambio

en los sistemas sociales. En consecuencia, su empleo requiere que quien las use

posea una conciencia social y ética que le permita utilizarlas en bien de sus

semejantes.



Todo ello es de particular importancia si queremos usar este enfoque en el análisis y

diseño de procesos de cambio de sistemas muy difíciles de entender por su complejidad e

implicaciones sociales: los sistemas humanos.

De otro lado, el libro Sistemas de información gerencial: La experiencia peruana es el

complemento práctico de este. En él se muestran casos concretos en los que se pueden

aplicar los conceptos aquí indicados.

Quiero dedicar este libro a Peter Checkland, Brian Wilson y Ronald H. Anderton,

recientemente fallecido, mis apreciados profesores de la Universidad de Lancaster,

Inglaterra, quienes me abrieron una perspectiva muy amplia y rica para apreciar la

realidad. A mis alumnos de la escuela de Postgrado de la Universidad del Pacífico, porque

con ellos compartí la mayoría de ideas que aquí se exponen. También al personal de

investigación del Instituto Andino de Sistemas (IAS), con quienes hemos aplicado por dos

años estos conceptos en diversas organizaciones peruanas, tanto del sector privado como

del público, como parte de mi trabajo de investigación sobre el desarrollo de metodologías

sistémicas en diversos temas, entre los que figura el de los sistemas de información.

Finalmente, quiero decir que estaré muy agradecido a aquellos lectores que hagan

críticas a este libro, y que a partir de ellas se podrá construir un cuerpo de conocimientos

que permitan la creación de una tecnología informática y base conceptual ad- hoc a los

problemas organizacionales que ocurren en una realidad como la nuestra.

Ricardo A. Rodríguez Ulloa



I. El método científico

1. Su tradición. 2. La educación científica. 3. Categorías de la realidad y dificultades del

método de la ciencia. 4. Repercusiones en nuestra sociedad.

1. SU TRADICIÓN

Kuhn (1972) realizó un estudio exhaustivo de la historia de la ciencia, señalando los

hitos que indican por qué esta última se constituyó en un nuevo paradigma para la

humanidad, provocando transformaciones radicales en su comportamiento y trayectoria.

L a evolución del método científico en términos formales, se remonta

aproximadamente trescientos cincuenta años, cuando Galileo Galilei, en su argumentación

para apoyar la teoría heliocéntrica de Copérnico, aplicó los principios de la física y el

esquema general del método científico.

Sin embargo, este esquema de pensamiento se encuentra ya en tiempos previos,

siendo pensadores de la cultura griega los iniciadores de este paradigma.

Checkland (1981) hace un análisis exhaustivo de la evolución de la ciencia desde sus

inicios en la cultura griega. Siguiendo su explicación, se pueden señalar los diversos hechos

que permitieron la génesis de la ciencia en dicha cultura y su evolución ene la Edad Media

hasta su apogeo en el siglo pasado y el presente.

La ciencia griega tuvo unos novecientos años de tradición, y es la madre de lo que se

denomina el pensamiento racional. En su evolución se pueden distinguir tres grandes

periodos: a) 600 -400 a.C.; b) 400 -300 a.C.; c) 300 -200 a.C.

Hay que poner en relieve, a este aspecto, que lo realizado por la cultura griega es

monumental; tanto, que las ideas de Platón y Aristóteles han tenido influencia a lo largo de

dos mil años.

El Primer periodo (600 -400 a.C.) es el denominado “presocrático” y fue fundado por

Thales de Mileto, quien hizo especulaciones sobre la “continuidad”. Según Thales, “todo

estaba hecho de agua”. Su mérito, y el de la escuela, consistió en que cambiaron los mitos.

Es sabido que las antiguas culturas atribuían todo cuanto ocurría en la naturaleza a seres



superiores, a dioses, animales sagrados, etcétera. Estos mitos fueron cambiados por otros,

racionales. En vez de buscar alguna explicación sobrenatural, Thales encontró mitos

racionales atribuibles al hombre.

Anaximandro, aplicado discípulo de Thales de Mileto, fue más allá en la búsqueda de

cosmovisiones que explicasen los fenómenos de la naturaleza. Según Anaximandro, el

origen del mundo se encontraba en la mezcla del agua, tierra fuego y vapor. Sostuvo,

además, que el debate era una herramienta para razonar.

Seguidor de la línea de Thales, Heráclito, pensador de gran imaginación, introdujo un

nuevo concepto: el de flujo, dinamismo. Según Heráclito, la última unidad era el logos, que

gobierna y controla todo flujo. (El fuego era, para él, un claro ejemplo de flujo.) A Heráclito

se le atribuye el dicho “Nadie se baña dos veces en el mismo río”, con el que precisaba que

la realidad está en permanente cambio, en constante estado de flujo.

Pero esto dio origen a un arduo debate, pues Parmenides sostenía la posición según la

cual “nada cambia”. Para él, la observación es inferior al argumento. La realidad es un

producto de un discurso racional (“Nada puede ser dicho sin tener su contradicción”).

La posición contraria a la de Parménides es la que sostiene Empédocles, quien

cuestiona que la realidad sea aquella argumentable. Para él la realidad es observable,

estableciendo que el aire es uno de los cuatro elementos que la componen (en vez del

vapor). Es un defensor de que el mundo está conformado por unidades muy pequeñas, los

átomos, posición reforzada por Demócrito de Jonia, quien sustentaba que el mundo está

conformado por átomos eternos, unidades fundamentales de diferentes tamaños y formas.

Pitágoras, que fundo una secta religiosa, pertenece también al periodo presocrático.

Sus seguidores desarrollaron el lenguaje matemático como medio para poder expresar las

leyes existentes en la realidad. Son autores de lo que se conoce como “argumentos

deductivos demostrables”; su mundo fue aquel de los números, y trataban de expresar la

realidad a través de ellos. Creían que la contemplación de la realidad mediante las

matemáticas purificaba sus almas, utilizando para ello los argumentos deductibles

demostrables. Su interés radicó en la aplicación de dichos argumentos en la medicina y la

música.

Hipócrates es otro de los pensadores cuya contribución resulta significativa. Él era

médico, y recurrió al método inductivo para hacer de la medicina una ciencia. Hipócrates



argumentaba que para observar a un paciente adecuadamente no se podían hacer

especulaciones: era necesaria una observación cuidadosa, evitando elucubrar acerca de

aquello no demostrable; sin embargo, tendía mucho a la generalización, siendo el iniciador

de lo que en los próximos siglos sería el pensamiento positivista.

En resumen, la escuela presocrática tuvo el mérito de brindar al hombre la

argumentación de la racionalidad, en vez de buscar explicaciones atribuibles a seres

sobrenaturales. Sin embargo, se produjeron confusiones tanto en lo central del argumento

como en la metodología empleada para la argumentación racional.

El segundo periodo (400 - 300 a.C.), llamado de la “escuela socrática”, corresponde al

trabajo de Platón y de Aristóteles, su alumno. Sin embargo, hay que mencionar que ambos

tuvieron influencia de Sócrates, quien a su vez fue profesor de Platón. La escuela socrática

estaba preocupada por el destino del hombre en la tierra. Su motivación era más

metafísica que terrena. La pegunta que se hacían Sócrates y sus discípulos era qué debía

hacer el hombre para llegar al cielo. Para responder a esta pregunta desarrollaron el

método de razonamiento dialéctico, consistente en hacer preguntas y contestarlas con el

fin de llegar así al conocimiento.

Platón continuó con la tradición de Sócrates y fundó una academia en Atenas. Para

Platón, el mundo observable era un mundo de apariencias, de manera que no le dio

importancia a los hallazgos de la escuela de Thales. De acuerdo a su concepción, el mundo

experimental estaba sujeto a misterios e interpretaciones, llegando a la conclusión de que

la realidad era el mundo de la inteligencia y de las ideas, con lo que dejó el camino abierto

para la obra de Aristóteles.

Aristóteles, alumno de Platón, fue el pensador más influyente de la historia de la ciencia

desde los años 400 a.C. hasta el siglo XVII. El surgimiento de la ciencia moderna no habría

sido posible sin la previa demolición de la argumentación aristotélica.

A la muerte de Platón, Aristóteles se dedicó a la biología marina, percatándose de la

gran complejidad de los seres vivientes. De igual manera, se dio cuenta de sus limitaciones

en el empleo del lenguaje matemático para expresar esa complejidad, pese a los adelantos

hechos por Platón. Consideró, en consecuencia, que esto requería mayor estudio y

estableció que las ideas necesitaban de un cuerpo que las contenga, concluyendo que

debe existir una relación estrecha entre ambos.



Aristóteles tomó también los cuatro elementos (agua, tierra, fuego y aire) como

aquellos que tienen que ver con la formación del mundo. Pero en su análisis enfatizó no el

resultado, sino el proceso, al analizar el efecto que tenían el vapor, la sequedad, el calor y el

frio sobre dichos elementos. Al interesarse en el proceso, Aristóteles creó el silogismo, una

forma de argumentar deductivamente que pone el énfasis en la pregunta.

El tercer periodo (300-200 a.C.) se inicia con Ptolomeo, quien creó una escuela en

Alejandría, Egipto, que se convirtió en centro de la ciencia por quinientos años. A la

escuela de Alejandría pertenecieron diversos intelectuales griegos famosos: Euclides autor

de “Elementos de Geometría” cuya influencia llega hasta nuestros días; Arquímedes, con

sus trabajos en mecánica de fluidos y su famosa “Ley de Arquímedes”; Hiparco y luego

Ptolomeo, con sus trabajos en astronomía, consistentes en observaciones del movimiento

de los planetas; y Galeno, con sus trabajos en fisiología y sus experiencias en la disección

de animales.

Al inicio del tercer siglo de la era cristiana la ciencia griega empezó a decaer, porque

para ellos la ciencia no fue una “forma de mirar el mundo”, sino “una manera de enfrentar

al mundo”. El imperio romano no continuó con esta tradición, precisamente porque los

estudios de la ciencia no se vieron como un modo de enfrentar al mundo. Sin embargo, lo

que quedó para la humanidad fue un esquema de pensamiento que en vez de buscar la

explicación de las cosas en lo mágico y lo sobrenatural, privilegiaba el empleo de la razón,

a través de un proceso deductivo y mediante la observación.

En el siglo VIII de nuestra era los árabes invadieron España, constituyéndose en un

imperio muy poderoso que llegaba hasta el Asia. A ellos se deben grandes progresos de la

humanidad, pues inventaron el sistema de numeración tal cual se le conoce ahora

(indo arábigo). Los romanos, con su nomenclatura numérica, no pudieron avanzar más

allá del a suma y de la resta, lo cual influyo mucho en su desarrollo y en las obras que

realizaron. Otros de los legados de la cultura Árabe son la óptica, tan importante para las

observaciones en astronomía, y la alquimia, madre de la química. Gracias a ellos, también,

los avances griegos pudieron ser apreciados en Europa. Además, los textos griegos fueron

transcritos por los árabes, con lo que pudieron llegar a las universidades y monasterios

europeos.

Ya en los siglos XIII y XIV, en el mundo intelectual se impuso la pregunta acerca de que

tipo de conocimiento nos puede aportar la ciencia. Lo que más de había desarrollado



hasta esa época era la filosofía de la ciencia, aun cuando no existía método alguno que

permitiese emplear este esquema como una rutina permanente. Por aquellos siglos

también estaba en boga un debate entre lo que se llamaba el realismo y el nominalismo.

Para los realistas, el concepto era independiente de las cosas, para los nominalistas, en

cambio, el concepto no podía definirse por si mismo, sino que requería de un objeto

asociado a él. En otras palabras, se estaban discutiendo las ideas aristotélicas de la

concepción del mundo. Los trabajos que Aristóteles hizo en biología marina le permitieron

distinguir dos cosas: la observación y la clasificación; sin embargo, su forma de crear

conocimiento se basaba, como la de Platón, en la deducción. Fue el monje franciscano

Robert Grosseteste quien cuestionó la idea de generalizar a partir de la observación de un

fenómeno, proponiendo a cabo el proceso inductivo en el examen de las cosas.

William de Ockham, también fraile franciscano, estuvo interesado en la lógica de la

inducción. Para Ockham, existen dos reglas sumamente importantes para escudriñar el

mundo: a) La observación; y, b) El establecimiento de explicaciones, considerando la más

simple (“Navaja de Ockham”: Cuando se enfrentan explicaciones en competencia, aceptar

la más simple).

Esta segunda regla está basada en la visión aristotélica de que “el mundo opera en la

forma más simple posible”.

Todos estos acontecimientos fueron al inicio de lo que sería la ciencia medioeval, la cual

se puede resumir e tres grandes contribuciones:

a) El modelo heliocéntrico, con las contribuciones de Galileo y Kepler.

b) El desarrollo de la mecánica, con los trabajos de Galileo.

c) Los trabajos en la dinámica terrestre y celeste con Isaac Newton.

Nicolás Copérnico fue educado en la perspectiva aristotélica de ver el mundo. Elaboró

un modelo más simple que el de Ptolomeo, para quien la tierra era el centro del universo;

el modelo de Copérnico requería de una nueva y amplia visión del problema, opuesta a la

forma que enseñaba a institución de mayor influencia en dicha época: la Iglesia. Por ello,

defender suposición le acarreó serios problemas.



Otra persona que anduvo en la misma perspectiva que Copérnico fue Kepler, quien uso

el modelo heliocéntrico de Copérnico para elaborar un universo mecánico, que operaba

de acuerdo con las leyes que “tenían que descubrirse”.

Galileo Galilei fue otro gran revolucionario. Abandonó sus estudios de medicina, pues

no iban con su forma de ser, y empezó a estudiar matemáticas. Su temperamento se

ajustaba al de aquellos que convencen por la forma como argumentan, además de poseer

una mente abierta y utilizar un agudo lenguaje para decir las cosas. Cuestionó la visión

aristotélica en la física, según la cual “todo movimiento requiere una fuerza”,

argumentando que “no se trata de explicar la naturaleza del movimiento, sino que lo que

interesa es el cambio de movimiento”. Así nació el concepto de aceleración.

La principal contribución de Galileo a la humanidad es la nueva concepción del

mundo, producto de sus observaciones en los desplazamientos de pequeñas bolsa de

acero y sus mediciones de distancias y tiempos en experimentos que solía hacer con

aquellas.

Isaac Newton es otra de las personas que más ha contribuido a cambiar la forma de

conceptualizar el mundo. Newton no fue un distinguido estudiante en el colegio. Todo lo

contrario. Sin embrago, el genio estaba allí, latente, y su contribución y nueva visión es la

que inicia en el siglo XVII un nuevo modo de ver la realidad. A Través de su obra Principia

Matemática creó un modelo mecanicista del mundo, concebido como un gran reloj de alta

precisión.

Otra persona contemporánea a Newton fue Francis Bacon (1561-1626). Bacon creía

en la ciencia como herramienta transformadora de la realidad material. Se dedicó con

ahinco al desarrollo y la práctica del método inductivo, siguiendo a Grosseteste.

René Descartes, es otro gran pensador que brinda su aporte en el asentamiento del

pensamiento científico. Fue un exponente del racionalismo científico, y utilizo la deducción

como esquema de su pensamiento. En El Discurso del Método, su obra cumbre, empezó a

cuestionar todo lo que tenía a su alrededor, llegando a concluir que el mundo que vemos

puede ser un sueño, siendo la duda la única certeza que uno puede poseer. Con este

razonamiento se llega al escaño más íntimo del proceso de pensar racionalista y

occidental, expresado en la conocida frase de Descartes: “Cogito, ergo sum” (“Pienso,

luego existo”).



En El Discurso del método menciona la necesidad de cumplir cuatro reglas para

alcanzar un adecuado razonamiento, siendo la segunda aquella que pinta de cuerpo

entero la forma científico-reduccionista de razonar. “Divide cada una de las dificultades

que examinas en tantas partes como sea posible, con el objeto de resolver de la mejor

manera a ésta.”

Con esta regla se asienta el paradigma científico, surgiendo lo que se conoce como el

análisis científico, aquel proceso de identificar de manera simple la naturaleza compleja de

algo.

A partir de aquí se puede hablar de una primacía del pensamiento científico como

herramienta intelectual para crear conocimiento, primacía que habrá de ejercer una

influencia muy grande en la forma como la humanidad entiende la realidad, la aborda y

resuelve sus problemas. Así, la ciencia se convierte en un sistema que sirve para formular

preguntas y buscarles respuestas cuyo argumento esta basado en la razón. Es, también, un

sistema de aprendizaje, en el sentido de emplear el esquema de prueba y error para crear

conocimiento. Los griegos contribuyeron a la creación del pensamiento racional. Los

clérigos medioevales, al método experimental del la ciencia, a partir del cual se expandió

geográficamente y en diversas disciplinas, hasta nuestros días.

En resumen como afirma Checkland, el método científico es patrimonio de la cultura

occidental.

Su aplicación más notable esta en las llamadas ciencia naturales, como la física y la

química. La física clásica de Isaac Newton y la teoría de la relatividad de Albert Einstein son

claros ejemplos de cómo este esquema de razonar fue aplicado en la física. Esta es la forma

como el hombre aplicó el método de la ciencia para crear conocimiento a lo largo de su

historia y en las diversas facetas de la realidad.

El tamiz filosófico que justifica apreciar la realidad de esta manera es el positivismo, l

mismo que es definido por el Diccionario de la Lengua Española (19° edición, Madrid,

1970) como un “Sistema filosófico que admite únicamente el método experimental y

rechaza toda noción a priori y todo concepto universal y absoluto”.



2. LA EDUCACIÓN CIENTÍFICA

En consecuencia, el método científico constituyó la herramienta intelectual más

elaborada que tenía el ser humano para poder apreciar la realidad hasta hace unos

cuarenta años apareció, en términos formales, lo que se conoce como el paradigma de

sistemas, enfoque de sistemas o la sistémica.

La característica principal del método científico ha sido, como afirma Checkland (1972),

una herramienta intelectual que sirve para la generación de conocimiento a través de la

interacción de tres “erres”: reduccionismo, replicación y refutación.

Reduccionismo, que implica la predisposición por analizar las cosas mediante el estudio

de las partes. René Descartes, como ya se mencionó, fue uno de los defensores de este

esquema de estudio.

Replicación, mediante la repetición de los procesos en el mundo real para permitir la

obtención de una ley o principio que leve a inferir o deducir su comportamiento futuro.

Refutación, necesaria para crear nuevo conocimiento mediante la negación de una

“verdad” previa.

Es mediante el empleo sistemático de estas tres “erres” que se ha creaod conocimiento.

Esta es la forma como el hombre, apoyado en el método científico, ha rebatido

conocimientos previos y ha dilucidado sus inquietudes respecto a su conocimiento del

mundo exterior. Así, el método científico es sistemático en su proceder.

El reduccionismo del método de la ciencia ha llevado al hombre a la creación de

diversas disciplinas para poder abarcar, bajo este esquema, la extrema complejidad

existente en el mundo real, generando un conocimiento particionado de la realidad. Ello

ha influido en los sistemas educativos de las cultura occidental, sentando sus redes en esta

y expandiéndose, de allí, hacia otras latitudes.

El lenguaje que emplea para poder expresar las elaboraciones mentales es el

matemático, el cual, combinado con los principios de la lógica, logra una estructura

intelectual muy efectiva y eficiente que permite la inducción o deducción de los

acontecimientos del mundo exterior mediante un proceso racional riguroso.



Como se ha dicho, el tamiz filosófico que justifica apreciar la realidad de esta manera es

el positivismo. Este tamiz filosófico hace que el científico adopte la creencia de que ”el

mundo es reducible a partes fundamentales”.

La segunda regla de Ockham, mencionada anteriormente, que sugiere que la realidad

busca siempre la solución “más simple”, y el segundo discurso de Descartes, que propugna

“dividir cada dificultad en muchas partes” de manera que esta pueda ser resuelta de mejor

manera, son claros ejemplos de la forma de pensar que se propone en el esquema de

razonamiento científico, marcado por un reduccionismo a ultranza.

3. CATEGORÍAS DE LA REALIDAD Y DIFICULTADES DEL MÉTODO DE LA CIENCIA

Fue Boulding (1956) quien, haciendo un estudio cuidadoso de la complejidad existente

en la realidad, propuso una jerarquía de niveles de complejidad, la cual muestra cómo e

mundo exterior posee diversos niveles en los cuales existen distintas estructuras, cada una

más compleja que la otra e interrelacionadas entre sí. En el gráfico 1 se muestran estos

niveles de complejidad sugeridos por Boulding.

Gráfico 1: Catálogo informal de niveles de complejidad

Nivel Descripción y ejemplo Teoría y modelos

I. Estructuras

estáticas

Átomos, moléculas ordinarias,

cristales, estructuras bilógicas, del

nivel microscópico electrónico al

macroscópico

Fórmulas estructurales de

la química, cristalografía, descripciones

anatómicas

II. Relojería Relojes, máquinas ordinarias

en general, sistemas solares

Física ordinaria, tal como

las leyes de la mecánica (newtoniana

y einsteniana) y otras

III. Mecanismos

de control

Termostato, servomecanismo

mecanismos homeostáticos en el

organismo

Cibernética, retroalimentación

y teoría de la información

IV. Sistemas

abiertos

Llamas, células y organismos

en general

a. Expansión de la teoría física

a sistemas que sostienen paso de

materia (metabolismo)

b. Almacenamiento de información en

el código genético (ADN). Hoy por hoy,

no esta claro el vínculo entre a y b



V. Organismos

inferiores

Organismos "vegetaloides"

diferenciación creciente del sistema

(la llamada "división del trabajo" en

el organismo), distinción entre la

reproducción y el individuo

funcional

Casi no hay teoría ni modelos

VI. Animales

Importancia creciente del tráfico

(evolución de receptores, sistemas

nerviosos) y aprendizaje; comienzos

de conciencia

Comienzos de la teoría de

los autómatas (relaciones S-R),

retroalimentación (fenómenos

regulatoriao), comportamiento

autónomo(oscilaciones de

relajamiento), etc

VII. El hombre

Simbolismo; pasado y porvenir, yo y

el mundo, conciencia de sí,

comunicación por lenguaje, etc.

Incipiente teoría del simbolismo

VIII. Sistemas socio-

culturales

Poblaciones de organismos

(incluyendo los humanos);

comunidades determinadas por

símbolos (culturas)

Leyes estadísticas posiblemente

dinámicas en el área de poblaciones,

sociología económica, posiblemente

historia. Comienzos de una teoría de los

sistemas culturales.

IX. Sistemas Lenguaje, lógica, ciencias, artes,

moral, etc.

Algoritmos de símbolos (por ejemplo:

matemáticas, gramática); "reglas de

juego" como artes visuales, música, etc.

*Adaptado por Bertalanlly (1976)

En relación al esquema mostrado por Boulding, se podría decir que el problema que

surge no es solamente la diversidad de la complejidad que encontramos en el mundo real,

sino también el saber dilucidar que herramientas intelectuales son posibles de utilizar en

cada nivel. Este es el dilema que tiene el método de la ciencia por el reduccionismo que

practica cuando trata de inferir un esquema que funciona bien en niveles de complejidad

inferiores (v. gr., estructuras estáticas, sistemas de relojería o mecanismos de control) y de

aplicar el mismo esquema de razonamiento a niveles superiores de complejidad, como por

ejemplo en los sistemas socioculturales.

Lo que ha sucedido, a este respecto, es que los solucionadores, usualmente influidos

por el método científico, han intentado hacer una extrapolación de aquellos principios que

funcionan bien en un sistema de complejidad determinado para aplicarlos en niveles de

mayor complejidad, como es el caso de los sistemas socioculturales, sin darse cuenta de

que la aplicación de estos esquemas en niveles de complejidad extrema puede conducir a



obtener “soluciones” sesgadas, en unos casos, o a que la “solución” que se proponga, sea

metodológicamente imposible de aplicar.

El efecto de replicación, por ejemplo, necesario en el método científico para inferir una

ley, es imposible de llevar a cabo en un proceso social. Popper (1974) habla precisamente

de la pobreza del historicismo, debida a esa imposibilidad. En un artículo escrito hace tres

años (Rodríguez Ulloa, 1990) se decía, en relación a este problema, y tomando a un

partido de futbol como ejemplo muy transparente y rutinario de un proceso social, lo

siguiente:

“Si nos referimos, por ejemplo, a un partido de futbol en términos simplistas a los que recurre el enfoque positivista, diríamos que, en este, las veintidós personas que conforman los dos equipos corren por espacio de noventa minutos tras una pelota a lo largo y ancho de un terreno rectangular de dimensiones establecidas, con la finalidad de que los equipos expresen su supremacía medible en términos de “goles” y respetando reglas fijadas previamente. Sin embargo, si atendemos a los detalles que hacen que cada acontecimiento sea único, resultará difícil afirmar que hemos visto exactamente el mismo partido más de una vez. De allí el atractivo del futbol que nos hace ir una y otra vez al estadio, porque sabemos que en cada ocasión tendremos jugadores originales, vivencias y emociones diferentes, y en espacios-tiempos distintos tanto para el que juega como para el observador.”

Y sigue acotando:

“De manera que no es posible que se dé el fenómeno de replicación en tales niveles de complejidad. Este es uno de los puntos en torno a los cuales se articula el cuestionamiento que le hacen los pensadores sistémicos al método de la ciencia, cuando premunido de un esquema que funciona bien en niveles de complejidad menor, como ocurre en los problemas que afrontan las ciencias naturales, enfrenta este escollo en el estudio de situaciones que acontecen en niveles de complejidad mayor.”

Cabe recalcar también que, de acuerdo con los niveles de complejidad expuestos por

Bouilding, cuando se habla de gestión organizacional se esta hablando, en el fondo, de

sistemas socioculturales, por cuanto una organización lo es; y por sistemas socioculturales

se entiende aquella porción de la realidad en la que se desarrollan fenómenos físicos,

químicos, biológicos, psicológicos, axiológicos, culturales, sociales, políticos, económicos e

ideológicos, entre otros factores; ocurriendo todo esto a la misma vez, a través de la

combinación sinérgica de estos factores.

Así, la gran dificultad que tiene el método de la ciencia para poder entender esta

complejidad extrema y proponer “soluciones” viable que permitan aliviar o mejorar las

situaciones problema que se enfrentan en estos niveles de complejidad es su

reduccionismo, expresado en diversas disciplinas nacidas bajo su influencia.

El esquema sustentado por Boulding, sirve para poner en evidencia las limitaciones que

tiene el método de la ciencia para tratar los diversos niveles de complejidad que hay en el

mundo real e indica los vacíos aún existentes para poder contar con un sistema de



conocimientos lo suficientemente integral que permita abordar los problemas existentes

en su real dimensión.

4. REPERCUSIONES EN NUESTRA SOCIEDAD

Las repercusiones de la enseñanza del método científico en nuestras sociedades han

sido inmensas; tanto es así, que resulta imposible afirmar que dicho método apreciativo no

haya repercutido y aún repercuta en nuestra propia vida personal, nuestra forma de ver la

vida y el mundo que nos rodea.

Todo ello ha devenido a la génesis de los tipos de sociedad que priman hoy en a faz de

este planeta, basados principalmente en un ambiente en el que la palabra competencia es

el tema central para la sobrevivencia. Competencia que en estos tiempos descansa

principalmente en la capacidad de conocimiento y de información sobre lo que acontece

en el entorno. Pero este esquema y forma de proceder, en la categoría sociocultural, no es

sino la replicación de lo que acontece en niveles inferiores de la realidad, como es el caso

de la competencia existente a nivel biológico; es la lucha por la sobrevivencia, de la cual

resultarán vencedores y vencidos. Sin embargo, Maturana (1987) nos habla de un

esquema que debería superar a este, competitivo, proponiendo un alternativa

colaboracionista, un esquema que en vez de educar para la competencia eduque para la

colaboración y el entendimiento entre nuestros semejantes. Y este es el problema existente

con la enseñanza reduccionista científica, que no repara en los efectos colaterales de las

acciones que como tomadores de decisiones hacemos y en su efecto hacia nuestros

semejantes y el entorno que nos rodea, imperceptibles a simple vista. De allí el surgimiento

de una sociedad individualista, competitiva y materialista. Esta es la educación y la forma

de ver la realidad a que ha conducido el método científico, con sus limitaciones y

consecuencias actuales; y es este el tema que re – examina el enfoque de sistemas, a la luz

de un esquema integrador para apreciar la realidad.

La formación bajo este paradigma de la ciencia se nos ha dado desde la niñez, ya sea

en el hogar o en la escuela primaria. Luego vienen la secundaria y la universidad, y el

esquema de aprendizaje sigue siendo el mismo: reduccionismo, replicación y refutación.

El adulto, producto de este esquema educativo, es una persona que tiene un escaso

sentido del trabajo, lo que Gonzales y Lleras (1991) llaman el esquema calculativo en el



proceder. Este esquema esta prevalentemente a la búsqueda de “rendimientos” de lo que

se hace en el trabajo rutinario bajo un ambiente de competencia. Dichos rendimientos son

usualmente mesurables en términos cuantitativos; sin embargo, el pensamiento calculativo

no cuestiona la profundidad y el sentido del trabajo. Porque, bajo este esquema, esto no es

necesario.

“¿Cuánto me pagarán por hacer tal o cual cosa?”; “Si me pagan tanto, entonces acepto

hacer tal cosa; caso contrario, no lo haría”; “Acepto hacer tal trabajo, pero ¿Qué es lo que

gano al hacer esto?; “¿Cómo le saco el máximo provecho a la situación que tengo en esta

posición y responsabilidad que me han dado?”; “En tanto y en cuanto me convenga y no

tenga responsabilidades sobre las cuales habré de rendir cuentas, seguiré haciendo las

cosas; caso contrario, no me conviene y al diablo con todas las responsabilidades que me

asignaron”.

Tales formas de pensar son producto de este sistema educativo, en el cual se ve la

situación de manera personalista y por tanto reduccionista; no se repara en que el

accionar de uno repercute en el desempeño del entorno. Estas son las consecuencias de la

enseñanza del método de la ciencia de la humanidad. Por eso, aquellos que nos

encontramos en la perspectiva de los sistemas creemos que dicha tendencia debe ser

modificada si aspiramos a tener para el próximo siglo nuevos modelos sociales, adaptables

a las aspiraciones del ser humano en su búsqueda permanente dela realización en

armonía con su entorno.

Sin embargo, para que el ser humano encuentre su realización en su proyección hacia

sus semejantes es necesario que halle el sentido y la razón de ser de su trabajo, por encima

del rendimiento que le pueda brindar. Pero para buscar esta realización es necesario pasar,

en palabras de González y Lleras (1991), del pensamiento calculativo al pensamiento

meditativo. Este cuestiona permanentemente el sentido de nuestro accionar y nos permite

encontrar, a través de la indagación del qué, más que del cómo, la raíz misma de las

razones para hacer tal o cual cosa, base principal para entrar en un proceso de motivación

que permita las condiciones anímicas necesarias para que se llegue a la realización

humana a través del trabajo, como actividad transformadora de la realidad externa. Visto

así, el trabajo se torna dignificante para el hombre y lo pone en armonía con su entorno.

Es hacia esa dirección que los pensadores de sistemas creen que la humanidad debe

dirigirse, a través de un trabajo que transforma, dignifica y da sentido a la vida de cada

persona.



II. El pensamiento de sistemas

1. Orígenes informales. 2. Orígenes formales. 3. ¿Qué es el pensamiento de sistemas?

4. ¿Y qué es un sistema? 5. Clasificación de sistemas. 6. Complejidad y modelos. 7. Impacto

actual y futuro.

1. ORÍGENES INFORMALES

El pensamiento de sistemas tiene una tradición muy antigua. Existen a lo largo de la

historia un grupo de personajes pertenecientes a diversos campos del conocimiento que

consciente o inconscientemente emplearon el enfoque de sistemas de abordar las cosas.

Platón, tal como se ha visto en el capítulo anterior, fue, en la antigua Grecia, un

ejemplo de ello, Lo mismo podríamos decir de Leibnitz y su análisis para la determinación

del “mejor de los mundos”. Santo Tomás de Aquino, con su estudio de las “cinco vías” en la

búsqueda de Dios, fue otro practicante del enfoque de sistemas.

El análisis dialéctico tesis-antítesis-síntesis, hegeliano, adoptado luego por Carlos Marx

para el estudio de la historia y su devenir, es otro instrumento intelectual que emplea la

visión integradora y, en su medida, también sistémica.

Siguiendo el trabajo de Le Moigne, podrían mencionarse diversas opciones

epistemológicas de las corrientes científica y sistémica, a la luz de las cuales cabría dilucidar

distinciones capaces de aclarar las diferencias sustanciales de ambos enfoques y explicar

más claramente las características del pensamiento sistémico.

En el caso de la vertiente científica de apreciación de la realidad del positivismo es,

como ya se ha dicho, la base filosófica en la cual descansa el método científico. Se habla

también del realismo positivista y del neopositivismo como variantes recientes del mismo.

En este esquema se tiene una base ideológica cuya otología es causal, emergiendo como

consecuencia un esquema metodológico racional cuya característica es el reduccionismo.

Entre los que lideraron este esquema se encuentran Comte y Popper.

Como contrapartida a la visión positivista de la apreciación de la realidad aparece el

constructivismo: “la inteligencia humana diseña el mundo” a partir de visiones que se

tengan de él. Se establece de esta manera una relación directa entre el sujeto y el objeto,



relación que es compleja y a través de la cual se construye la realidad. Entre los pensadores

que apoyan el constructivismo están Piaget, Von Foerster y Simon.

De otro lado, la visión positivista conduce al conocimiento del objeto; de allí la

necesidad de la objetividad, de la evidencia y de un enfoque cartesiano, que lleva al

dualismo sujeto-objeto. En el caso del constructivismo, el conocimiento no es del objeto

sino de lo proyectado, producto de la observación. Von Foerster (1984) habla de los

“sistemas observables”, en los que se analiza el problema de la proyectividad.

La visión positivista necesita de la verificación y del control mediante la praxis o la

lógica, estableciendo el razonamiento analítico. El constructivismo lleva al modelamiento

sistémico mediante el razonamiento dialéctico.

Finalmente, mientras que el positivismo del método de la ciencia lleva al principio de la

acción mínima (la parsimonia universal), el constructivismo conduce al principio de la

acción inteligente.

En consecuencia, puede concluirse que el pensamiento de sistemas promueve un

esquema de ver la realidad que tiene características distintas del esquema científico, tanto

desde la perspectiva filosófica que lo sustenta como de las consecuencias metodológicas

para entenderla.

De otro lado, si uno examina la cultura oriental podría decirse que las ideas confucianas

y de pensadores como Lin Yu Tan tienen una clara influencia sistémica sobre su mundo, en

la medida en que se busca la armonía entre el hombre y la naturaleza y en la relación con

sus semejantes.

Darwin puede ser considerado también como un estudioso que emplea el enfoque de

sistemas, pues en sus estudios sobre el proceso evolutivo de la naturaleza intenta analizar

el origen del hombre a través de concatenaciones biológicas.

Más recientemente, puede mencionarse a De Chardin (1967), quien fue otro propulsor

de la visión sistémica del conocimiento del hombre. Para él, la evolución del hombre como

ente viviente se da en un contexto que tiene que ver con su interacción y ubicación con su

entorno (la naturaleza), en un proceso de eslabonamiento y desarrollo que se da a lo largo

del tiempo.



Si volvemos la mirada hacia el surgimiento formal del pensamiento de sistemas, es

importante mencionar a Pepper (1942), quien en su obra sobre las concepciones del

mundo hace un estudio a fin de comprender la realidad a través del análisis de temas

metafísicos. La contribución de Pepper esta basada en lo que se denomina el

contextualismo y el organicismo. El contextualismo concibe al mundo como algo complejo

e ilimitado. Dentro de esta complejidad deben existir contextos que definen patrones de

organización. Cada patrón, por tanto, crea un tema o contexto a través del cual uno puede

extenderse y en el que existen una serie de aspecto y detalles que se interrelacionan, en el

espacio y tiempo. De otro lado, el organicismo está preocupado por la estructura y no por

las singularidades de un tema o fenómeno concreto, ignorando el tiempo.

Lawrance J. Henderson (1878-1942), graduado en medicina por la Universidad de

Harvard, también puede ser considerado en términos formales, como un iniciador de las

ideas sistémicas. Sus temas de interés anduvieron en la filosofía de las ciencias y en la

sociología, siendo sus alumnos Talcott Parsons, Elton Mayo y Robert Merton. Bajo la

perspectiva de Pepper, a Henderson puede considerársele como contextualista; así, para

este los conceptos científicos tienen un valor temporal. Henderson fue también

antirracionalista: “los hombres depositan demasiada fe en lo razonable de sus ideas y

acciones, subestimando la fuerza de sus sentimientos y acciones irracionales”. (Lilienfeld,

1984:26.) Su insistencia por entender los procesos sociales en términos de sistemas lo

identifica como pensador sistémico.

Walter B. Cannon, también de la Universidad de Harvard, trabajó mucho el concepto

de homeostasis, es decir el estudio de aquellos mecanismos que tienen los organismos que

hacen que no pierdan su identidad, a pesar de que internamente ocurren un conjunto de

procesos muy complicados.

De sus hallazgos en la bilogía, Cannon pasa al estudio de lo social. Según él, los

descubrimientos en fisiología serían de gran utilidad para estudiar y entender a las

sociedades. En sus trabajos de homeostasis, aplicados al análisis de las sociedades, Cannon

propone el estudio de la “matriz de fluidos” que debería proveer de todo lo necesario para

satisfacer todas las necesidades del sistema social, a fin de que mantenga su homeostasia.



2. ORÍGENES FORMALES

Fue el biólogo Bertalanffy (1976) quien, no satisfecho con los esquemas reduccionistas

de apreciar la realidad en diversos campos del conocimiento, y muy concretamente en el

suyo, empezó a cuestionar las conclusiones simplistas de tipo causa-efecto en los

problemas de biología. No contento con una visión reduccionista, lanzó el principio “El

todo es más que la suma algebraica de las partes”, iniciando así, formalmente, un modo

distinto de apreciar la realidad. Este modo es sistémico en vez de sistemático (Checkland,

1972); una manera de apreciar la realidad según la cual esta es de una complejidad

extrema y hay necesidad de entenderla para poder apreciar y actuar adecuadamente. Esto

se logra viendo a la realidad con un criterio holista (del griego holos, que significa

“entero”). Es decir: habiendo el observante (v. gr., el analista de sistemas) elegido una

porción de la realidad, de lo que se trata es de que el sistema bajo estudio, en el que se va

a ejercer una acción sistémica, sea definido.

Una vez definido “el sistema”, se deberán observar las partes que lo conforman y las

interacciones que se generan entre las partes y que hacen que dicho sistema, ante las

condiciones del entorno, tenga un comportamiento determinado.

Los trabajos de Bertalanffy estuvieron sustentados en sus hallazgos de biología,

enfatizando su creencia en la unidad de la ciencia, para lo cual debería existir una teoría

general de sistemas. El concepto de sistema abierto resulta fundamental en la

argumentación de Bertalanffy, pues a través de él es posible entender la posibilidad de

intercambio de materia, información o energía entre lo que se denomina “sistema” y el

“entorno”.

Esto lleva al surgimiento de lo que se conoce como el pensamiento de sistemas,

concepto que es explicado en la sección siguiente.

3. ¿QUÉ ES EL PENSAMIENTO DE SISTEMAS?

El pensamiento de sistemas es el “estudio de las relaciones entre las partes de un ente

integrado (abstracto o concreto) y de su comportamiento como un todo respecto a su

entorno”.



Esta definición llevó a Bertalanffy a precisar un conjunto de conceptos que se

mencionan a continuación:

a. El concepto de sistema abierto, que rebate el de sistema cerrado, en el cual no existía ninguna interconexión con el entorno.

b. El concepto de equifinalidad, el mismo que permite explicar como bajo diversas condiciones iniciales es posible llegar al mismo estado final.

c. El concepto de neguentropía, propuesto como contrapartida al de entropía. Los sistemas cerrados, de acuerdo con la segunda ley de la termodinámica, llevan al desorden y al caos. El grado de desorden es mesurable a través de la entropía. La única manera de vencer la entropía emergente en un sistema cerrado es mediante el concepto de sistema abierto, que permite el ingreso de entropía negativa para establecer un equilibrio en la estructura del sistema.

A partir del trabajo de Bertalanffy surgen un conjunto de estudios y contribuciones de

sus discípulos como Anatol Rapoport en matemáticas y Kenneth Boulding en economía.

Lo que Bertalanffy y sus seguidores cuestionaban era la inadecuación de las ciencias

clásicas para explicar los fenómenos biológicos, psicológicos y sociales, surgiendo teorías

interdisciplinarias que iban más allá de las ciencias clásicas. La idea central era la

posibilidad de que las diversas disciplinas compartan conocimientos entre sí, en la

búsqueda de una sola ciencia expresada a través de la teoría general de sistemas (TGS).

4. ¿Y QUÉ ES UN SISTEMA?

Luego de lo explicado, cabe hacerse la pregunta en concreto: ¿Qué es, entonces, un

sistema?

Si uno se atiene a las diversas definiciones que existen sobre lo que un sistema es, se

puede concluir que es una noción ampliamente difundida entre los intelectuales. El

Webster’s New International Dictionary (1959) consigna hasta quince definiciones de lo

que es un sistema, y Jordan (Emery, 1981) presenta inclusive una taxonomía de las

posibilidades de adecuación del concepto a particulares campos de interés.

Etimológicamente hablando, y por razones de concreción, se puede decir que la

noción de “sistema” proviene de dos palabras griegas: syn e istemi, que quiere decir “reunir

en un todo organizado” (Rodríguez Ulloa, 1985).



El gráfico 2 ilustra lo que es un sistema. Ahora bien: el sistema no existe per se, sino que

es definido (co-construido), como ya se ha dicho, por el observante, lo que equivale a decir

que es el analista de sistemas quien decide qué es o no lo que se quiere definir como

sistema, en relación a lo que se observa y se co-construye de la realidad exterior. Esa

definición genera un “límite del sistema”, que lo separa de su “entorno”, lo que también

implica que tan pronto se define el sistema se define también su entorno.

Gráfico 2: Definición de un sistema

Si se observa el gráfico 3 se notará que existen “partes del sistema”, las cuales

interactúan entre sí. Las partes del sistema y las interacciones que se dan entre ellas

definen lo que se conoce como “estructura de sistema”. La estructura del sistema define el

espectro de comportamiento que el sistema tiene ante el entorno que lo rodea.

Gráfico 3: El sistema, su estructura y los procesos emergentes



Las relaciones que se dan entre las partes son de particular interés en el estudio

sistémico, debido a que dichas relaciones generan procesos “emergentes” en el sistema,

producto de la sinergia, de acuerdo con el principio de que el todo es más que la suma

algebraica de sus partes.

Esto podría analizarse al observar la formación del agua, tal como se muestra en el

gráfico 4. El agua, resultado de la reacción de dos moléculas de hidrógeno y una de

oxígeno, es un elemento que posee propiedades emergentes (características únicas que

son definidas por la estructura del propio sistema) que ni el hidrógeno ni el oxígeno tienen

por sí solos. Esto es producto de la sinergia que se genera en la totalidad: el agua.

Gráfico 4: El a gua, producto de la sinergia del hidrógeno y el oxígeno.

De otro lado, si se observa el gráfico 5 podría tomarse a un elemento del sistema X y

considerar a ese elemento como un nuevo sistema (v. gr., sistema X’). Si esto es así, en el

sistema X’ se pueden distinguir los elementos que lo conforman y las interrelaciones que se

dan entre ellos. Esto constituye el principio de recurrencia, concepto que se expresa a

través de lo que se conoce como niveles de “resolución” (detalle).

Además todo sistema posee cuatro propiedades:

a. Estructura. Definida por los elementos que conforman el sistema y las interrelaciones existentes entre ellos.

b. Emergencia. Son las propiedades que afloran, producto de una estructura determinada.

c. Comunicación. Indica el grado y forma de interrelación entre los elementos del sistema.



d. Control. Consecuencia de a comunicación. Permite la autorregulación y supervivencia del sistema. El control se da siempre y cuando exista comunicación entre las partes.

Gráfico 5: El sistema X’ que proviene de un elemento del sistema X (Concepto de nivel de resolución).

Gráfico 6: Propiedades de todo sistema

Es importante resaltar, por tanto, que el enfoque de sistemas se puede aplicar en la

computación o en la informática, pero son temas diferentes. En el capítulo VII se volverá

sobre esto.

5. CLASIFICACIÓN DE SISTEMAS

De acuerdo con la clasificación de sistemas que Checkland (1981) hace de los sistemas,

estos pueden ser:



a. Sistemas naturales. Aquellos sistemas que han sido elaborados por la naturaleza, desde el nivel de estructuras atómicas hasta sistemas vivos, los sistemas solares y el universo.

b. Sistemas diseñados. Aquellos que han sido diseñados por el hombre y son parte del mundo real. Pueden ser de dos tipos: abstractos y concretos. Ejemplos de sistemas diseñados abstractos: la filosofía, las matemáticas, las ideologías, la religión, el lenguaje. De sistemas diseñados concretos: un computador, una cas, un auto, etc.

c. Sistemas de actividad humana. Son sistemas que describen al ser humano epistemológicamente, a través de lo que hace. Se basan en la apreciación de lo que en el mundo real una persona o un grupo de personas podrían estar haciendo, es decir, en la intencionalidad que tiene el sistema humano que se observe.

d. Sistemas culturales. Sistemas formados por la agrupación de personas (por ejemplo, la empresa, la familia, el grupo de estudiantes de una universidad, etc.)

6. COMPLEJIDAD DE MODELOS

Si se habla de sistemas, se tiene que hablar de modelos. Como se ha dicho, el enfoque

de sistemas implica la conceptualización de lo que es la realidad en términos de

totalidades.

Para poder conceptualizar esas totalidades es necesario hacer elaboraciones mentales

complejas, lo que requiere tener los instrumentos intelectuales para que esas

representaciones mentales puedan ser claramente expresadas. En ello juegan un papel

preponderante los modelos, y de allí su gran utilidad y su estrecha relación con el enfoque

de sistemas.

En consecuencia, ¿qué es un modelo? Un modelo no es otra cosa que la

representación de la realidad; es una abstracción, una simplificación de la misma.

Los modelos pueden ser de diversos tipos. Veámoslos.

A. Modelos físicos

Son representaciones físicas de la realidad. Ejemplos: maquetas, reducciones a escala.

B. Modelos abstractos

Son representaciones de tipo verbal, matemático o gráfico (planos, dibujos). Es posible desarrollar modelos verbales, matemáticos y gráficos. La diferencia entre



cada uno de ellos es el distinto tipo de lenguaje que se utiliza para poder expresar las conceptualizaciones de la realidad.

Ahora bien: ¿para qué sirven los modelos? Los modelos sirven para conocer el sistema en estudio. También, para aprender acerca de lo que acontece con el sistema o para intentar predecir su probable comportamiento y así poder actuar sobre un a posible acción futura del mismo.

Los modelos son usados cuando resulta válido y de interés el estudio del sistema, para ejercer un proceso de aprendizaje sobre el comportamiento del mismo y para anticiparse a su posible comportamiento futuro; todo esto a un costo mucho menor del que podría acarrear si esto se hiciese en la realidad.

Los intentos de cambio que a lo largo de los años se han hecho en el país hubiesen sido menos costosos si en vez de experimentarlos en la propia realidad se hubiera podido analizar sus posibles consecuencias mediante el desarrollo de modelos sistémicos que considerasen diversas variables de dicha realidad. Así, ahora quizás no existirían tantos lamentos por lo que se hizo y lo que se dejó de hacer.

7. IMPACTO ACTUAL Y FUTURO

El impacto del pensamiento de sistemas en el mundo intelectual, desde su emergencia

con la creación de la Society for General Systems Research en 1955 hasta la fecha, ha

evolucionado en términos más y más crecientes. Cada vez es mayor el número de

investigadores, de diversas partes del mundo y de distintos campos del saber, que adoptan

conscientemente la visión de sistemas en sus investigaciones. El movimiento de sistemas,

como se le conoce, es todavía minoritario en cuanto a la cantidad de investigadores

dedicados directamente a la creación de conceptos, técnicas, metodologías, métodos o

teorías sistémicas, pero la producción de trabajos va en aumento.

Convocadas por la International Society for Systems Sciences (ISSS), todos los años se

reúnen, en diversas ciudades del mundo, personas interesadas en este esquema. En dichas

reuniones se presentan trabajos en variados campos del saber. Asimismo el número de

revistas y libros dedicados a difundir el pensamiento de sistemas, escritos en diversos

idiomas, va en aumento, lo cual está generando una mayor consciencia sistémica en el

tratamiento de los problemas existentes en el mundo.

La corriente ecologista, que nació hace muy poco en los países del llamado Primer

Mundo y que ahora tiene una presencia mundial en la lucha por la preservación de la

naturaleza, del medio ambiente y de la calidad de vida de los habitantes de este planeta, es



el resultado de una reflexión y visión sistémica del problema. La influencia de este modo de

pensar está haciendo variar, por ejemplo, el concepto que de los negocios tenían las

grandes corporaciones; ahora, las nuevas leyes dictadas por los gobiernos exigen cambios

radicales en la definición de las funciones y en el uso de las tecnologías que emplean

dichas compañías, con la finalidad de que sus actividades productivas y comerciales dañen

lo menos posible la ecología y los recursos no renovables del planeta.

Este modo de pensar tiende a extenderse más y más conforme pasa el tiempo,

haciendo variar los currículos de importantes escuelas de negocios del mundo e

introduciendo el “enfoque de sistemas en la gestión empresarial”. Esto es así por cuanto las

empresas, en lo que va de esta década y con el advenimiento del siglo XXI, tendrán que

aprender a interactuar en economías abiertas, de alta competencia y en las que los

conceptos de creatividad, habilidad y flexibilidad (léase adaptación de sistema-empresa a

su entorno) serán los que moverán las economías mundiales.

La complejidad para manejar corporaciones con diversas unidades estratégicas y áreas

geográficas de negocios; la diversidad de las tecnologías que tienen que estar provistas

para ser competitivas; la especialización de los técnicos en campos determinados de la

ciencia; el manejo del personal proveniente de diversas culturas; los grupos formales e

informales de poder dentro de las organizaciones que intentan tener influencia en el

control de su manejo; el poder existente en el entorno y que dificulta el accionar de la

empresa; la competencia; los factores políticos, tecnológicos, económicos y sociales del

entorno; todo ello crea una gran complejidad que hace cada vez más necesaria la

aplicación de una visión sistémica a los problemas de gestión. De allí la aparición, en los

últimos años, de la denominada administración sistémica estratégica (Rodríguez Ulloa,

1992a, 1992b) como esquema necesario para el manejo adecuado de las corporaciones

ante entornos difíciles, sorpresivos y de múltiples variables cualitativas y cuantitativas.

La nueva configuración geo-socio-político-económica del mundo, con los procesos de

integración y desmembramiento de bloques, también está condicionando que los

estudiosos de políticas nacionales e internacionales adviertan la necesidad de aplicar un

enfoque de sistemas para entender adecuadamente los acontecimientos. La integración

de disciplinas; la creación de nuevas disciplinas integradas unas a otras; el cuestionamiento

a filosofías o enfoques tradicionales como por ejemplo en el campo de la antropología

anticipatoria, o en la medicina, con la aparición de la medicina holística que integra

aspectos concernientes de la cultura, la antropología, la sociología, la psicología, la



psiquiatría y la medicina corporal, o aquel que se le hace a la ciencia administrativa

tradicional con el surgimiento de los trabajos en sistemas blandos (Checkland, 1981;

Wilson, 1984; Jackson, 1990; Flood y Carson, 1989); son, todos ellos, claros ejemplos de los

procesos de integración del conocimiento que se está gestando como producto de la

necesidad de enfrentar la creciente complejización de la realidad en los últimos tiempos.

8. ¿Y AHORA QUÉ?

Lo que muy probablemente suceda en esta década y en las subsiguientes es una

profundización de la tendencia a la aplicación del enfoque de sistemas para el estudio y la

búsqueda de soluciones adecuadas en diversas facetas de la realidad. Pero aún falta

investigar más en el enfoque sistémico, tanto para la creación e teorías como de métodos,

metodologías y conceptos sistémicos.

Sin embargo, los pensadores sistémicos consideran que el aporte de este implicará una

serie de cambios, bastante profundos, en las ideologías imperantes, las corrientes filosóficas

en vigencia, la forma de manejar nuestras organizaciones, el entendimiento y la

comunicación de los seres humanos de diversas culturas, el respeto al hombre por él

mismo y a su hábitat, en un proceso de armonía e integración; repensando y rediseñando

la tecnología que maneja actualmente, hacia una que permita el desarrollo humano sin

afectar negativamente el de sus semejantes ni el hábitat en el cual vive. Esto, en

consecuencia, implicará un examen muy profundo de lo que es el pensamiento científico

hoy en vigencia y de su empleo.

La corriente intelectual sistémica gestada formalmente por Bertalanffy está en pleno

proceso de desarrollo, y nuevos esquemas se están preparando para abordar los

problemas de diversa índole, entre ellos los organizacionales. En lo que a la evolución del

pensamiento sistémico se refiere, lo más recomendable en esta coyuntura es desarrollar

concepciones propias, haciendo artesanía de sistemas para la construcción del

conocimiento.



III. El movimiento de sistemas

1. El movimiento de sistemas. 2. Su ideología. 3. Sus desarrollos.

1. EL MOVIMIENTO DE SISTEMAS

La evolución del pensamiento de sistemas es relativamente reciente. Su empleo formal

y consciente no supera los cuarenta y cinco años. Surge y se difunde como alternativa

intelectual para el entendimiento de la realidad, gracias a la formación en 1955, de la

Society for General Systems Research (SGSR), luego convertida en la International Society

for General Systems Research (ISGSR) y fianlmente en lo que hoy es la International Society

for the Systems Sciences (ISSS).

La constitución de la SGSR marca un hito muy importante en la difusión de la sistémica

en las diferentes latitudes del mundo, iniciándose así lo que se conoce como el movimiento

de sistemas (Checkland, 1990). Fundaron dicha sociedad Ludwing Von Bertalanffy

(biólogo), Kenneth E. Boulding (economista), Anatol Rapoport (matemático) y Rlph W.

Gerad (fisiólogo). Podrá notarse que dichos personajes pertenecieron a diversas disciplinas;

sin embargo, todos ellos manifestaron un interés intelectual común: la necesidad de ver la

realidad a través de totalidades, es decir, sistémicamente, lo que implicaba transponer las

fronteras de cada una de sus disciplinas particulares y observar y actuar en la realidad a

partir de un esquema inter y transdisciplinario.

La SGSR fue fundada para cumplir un conjunto de objetivos y agrupar a aquellas

personas que habían adoptado conscientemente la actitud de ver las cosas como

“sistemas”.

El objetivo central de la SGSR fue, en palabras de Bertelanffy, “crear una teoría general

que permitiese la explicación de los fenómenos que se dan en diversas facetas de la

realidad”. Así, los objetivos de la teoría general de sistemas (TGS) fueron los siguientes

(Bertalanffy, 1976):

− Investigar el isomorfismo de conceptos, leyes y modelos en varios campos del

saber y permitir la transferencia de un campo al otro.



− Apoyar el desarrollo de modelos teóricos adecuados en áreas donde no

existen.

− Eliminar la duplicación de esfuerzos teóricos en diferentes campos.

− Proporcionar la unidad de la ciencia a través del mejoramiento dela

comunicación entre los especialistas.

Pero aun cuando los objetivos fueron muy loables, en la práctica no hubo resultados

concretos. Sin embrago, si quedó claro que dicha perspectiva podía aplicarse en disciplinas

particulares, como herramienta intelectual para discernir y entender situaciones

problemáticas específicas bajo estudio. En consecuencia, el pensamiento de sistemas

puede ser considerado como una metadisciplina, que se pone a la altura del pensamiento

científico y por encima de las disciplinas particulares, siendo un esquema intelectual que

puede ser aplicado a las diversas disciplinas específicas, como lo hace también el método

científico. Con el esfuerzo de Bertalanffy y compañía emerge, entonces, un intelectual que

“se sienta al costado de la ciencia, para apoyarla y complementarla” (Checkland, 1972).

El lenguaje que utiliza la sistémica es el matemático, aunado a los principios y reglas de

la lógica; adicionalmente, recurre al lenguaje verbal para poder explicar las

interpretaciones que del mundo real hace el enfoque sistémico.

La filosofía sobre la que descansa esta perspectiva es el holismo, siendo J. C. Smuts,

filósofo contemporáneo sudafricano, el defensor de esta posición. De él extractamos una

figura literaria que trata de explicar lo que es la perspectiva sistémica:

“La realidad es una totalidad de campos de acción que se interfieren…El todo es un movimiento cósmico

en el que la realidad recorre diferentes órdenes del ser.”

El movimiento de sistemas es la expresión del paradigma intelectual que se viene

gestando desde el pronunciamiento formal hecho por Bertalanffy para ver y observar la

realidad como totalidades o de manera holística; pronunciamiento inicial que fue apoyado

por sus discípulos Anatol Rapoport, Kenneth Boulding y Ralph W. Gerard, en la idea de

buscar la unidad de la ciencia. Según esta concepción, la realidad no se presenta dividida

en procesos físicos, químicos, biológicos, psicológicos, o sociales aislados, sino que,

atendiendo a su complejidad, cada uno de ellos está imbuido de los demás (v. gr., en un

procesos social existen a la vez procesos psicológicos, fisiológicos, químicos, físicos, etc).



Para los pensadores de sistemas el mundo es complejo, y en la búsqueda de las

soluciones hay que encarar dichas complejidades en toda su dimensión.

Esta perspectiva gana cada día mayor cantidad de adeptos, quienes, formados bajo

distintas disciplinas, piensan que la visión sistémica es un arma potente para estudiar y

entender los fenómenos del mundo real y que bien puede ser un complemento del

método científico.

Todo este grupo de gente de distinta formación y que han adoptado la perspectiva de

sistemas para encarar y resolver sus problemas conforman lo que se denomina el

movimiento de sistemas. Para entender mejor lo que decimos, en el gráfico 7 se muestra

un mapa propuesto por Checkland en el que se indican las áreas intelectuales que se

vienen creando, así como las teorías, métodos y metodologías que se han desarrollado y se

están desarrollando.

Gráfico 7: El movimiento de sistemas

1. Estudio de ideas de sistemas como tales

1.1. Trabajos teóricos en sistemas (desarrollo de teorías, filosofías, etc) Ejemplos: Teoría General de

Sistemas, teoría de la Jerarquía, cibernética, Teoría de la Información.

1.2. Trabajos de sistemas en el mundo real

1.2.1. Trabajos en sistemas duros (orientados a construir o diseñar sistemas que no existen en el

mundo real).

Ejemplos: Metodología de la ingeniería de sistemas desarrollada por la Bell Corporation,

metodología de la ingeniería de sistemas asistida por computador.

1.2.2. Trabajos en técnicas de ayuda para la toma de decisiones (orientadas al desarrollo de técnicas

que sirvan para estudiar cursos de acción y sus consecuencias).

Ejemplos: La investigación operacional, análisis de decisiones, análisis de sistemas tipo RAND o

IIASA, análisis beneficio-costo.

1.2.3. Trabajos en sistemas blandos (orientados a generar debate de posiciones conceptuales, las

cuales corresponden a cosmovisiones distintas, expresadas a través de modelos conceptuales).

Ejemplos: Metodología de los sistemas blandos.

Adaptado de Checkland (1990).



2. SU IDEOLOGÍA

La ideología que sustenta el movimiento de sistemas es producto de la filosofía holista,

a la que tiene como base. Esto implica ver las cosas como totalidades. Pero como se ha

dicho en la explicación previa sobre el movimiento de sistemas, se pueden adoptar

distintas versiones de lo que e el enfoque sistémico; y ello es así porque este también está

en proceso de evolución.

Por tanto, podría decirse que si bien la ideología del pensamiento sistémico es

fundamentalmente integracionista, globalista, trans e interdisciplinaria, hay un conjunto de

variantes alrededor de la visión holista que vale la pena recalcar.

Si se toma por ello el esquema desarrollado por Checkland (1990) y se hace un análisis

de los principales trabajos teóricos, como los de Norbert Wiener en cibernética o los de

Ludwing Von Bertalanffy, aparece nítidamente un esquema integracionista de las diversas

disciplinas, pero en el que todavía no hay una clara distinción filosófica entre el

pensamiento científico y el sistémico. En cambio, algo que si se da de manera muy explícita

en dichos trabajos es la complejidad existente en las diversas categorías de la realidad, por

un lado, y la creación e integración de conceptos provenientes de diversas disciplinas, por

otro.

Si, en cambio, se consideran los trabajos en sistemas “duros”, se puede apreciar la

influencia del modelo ingenieril (y por tanto científicamente estructurado) del enfoque

sistémico practicado bajo este esquema. Aquí la ideología imperante es la maximización

del beneficio o la minimización del costo al “solucionar” un problema, siguiendo para ello

un esquema rígido en el proceder. Esto puede ser comprobado si se toma en cuenta la

metodología de la ingeniería de sistemas propuesta por Hall (1962), conformada por las

siguientes etapas: a) Definir el problema; b) Buscar alternativas de solución; c) Evaluar

alternativas, siguiendo el criterio beneficio-costo; d) seleccionar la mejor alternativa de

solución; e)Aplicar la alternativa elegida; y, f) Controlar y evaluar los resultados.

De otro lado, si se toman en cuenta los trabajos sobre metodologías de ayuda a la

toma de decisiones, entre los que se encuentran los esquemas del análisis de decisiones

tipo RAND o la investigación de operaciones, las metodologías de evaluación de

proyectos, etc. Se podrá observar que si bien estos esquemas tienen una característica

sistémica al analizar la problemática, la ideología que subyace a ellos es nuevamente una



ideología que busca la maximización de beneficios o la minimización de costos, siguiendo

pasos cuidadosamente establecidos para llegar a la “solución”.

En los dos casos anteriores se puede decir que no existe diferencia fundamental entre

los objetivos buscados con los enfoques sistémicos y el esquema científico tradicional. Es

más: tanto para la metodología de la ingeniería de sistemas como para la metodología de

ayuda a la toma de decisiones mediante el esquema RAND, la concepción que orienta la

definición del problema y la búsqueda de soluciones es, en el fondo, reduccionista, siendo

el analista el que define las variables que interesa examinar.

En el caso de los desarrollos en los sistemas blandos se aprecia un enfoque sistémico

muy diferente tanto al enfoque adoptado por la metodología de la ingeniería de sistemas

como aquel que utilizan las metodologías de ayuda para la toma de decisiones. El aporte

de la metodología de los sistemas blandos consiste en adoptar una visión sistémica-

interpretativa, considerando bases filosóficas provenientes de la fenomenología de Hussler

y de la hermenéutica de Gadamer. Aquí el planteamiento parte de la propia definición del

problema. Checkland (1991) puntualiza precisamente que “el problema consiste en definir

el problema”. Con esto lo que quiere decir es que todo estudio sistémico debe empezar por

la propia definición del problema, lo cual ya resulta en sí mismo problemático. Por tanto, la

ideología de están variante sistémica es pragmática y relativista en vez de dogmática y

estructuralista, como lo son las dos primeras. Para esta variante de los sistemas, la “verdad”

en problemas sociales no es absoluta, sino que depende del observante y del tamiz a

través del cual se observe la realidad. De otro lado, bajo este esquema el problema no lo

define quien lo observa (v. gr., el analista), sino los que viven, cambiando así radicalmente

el modelo de trabajo de los dos primeros enfoques. Esto lleva a la conclusión de que los

dos primeros enfoques, la metodología de ingeniería de sistemas y las técnicas para la

ayuda a la toma de decisiones, son metodologías de trabajo orientadas a la “solución del

problema” en vez de a la “definición del problema”. La metodología de los sistemas

blandos, en cambio, esta orientada a la definición del problema en ves de a su solución.

En consecuencia, es posible afirmar que en el movimiento de sistemas hay una

ideología que es común para observar el mundo: aquella que dice que el mundo es

complejo y que hay que ver la realidad en términos de totalidades. Sin embargo, si se

observa cada una de las variantes del movimiento de sistemas (desarrollos teóricos,

sistemas duros, ayudas a las decisiones, sistemas blandos) se podría concluir que inclusive

en los desarrollos teóricos iniciales, en los sistemas duros y en las ayudas para la toma de



decisiones aún está latente la ideología positivista y dogmática. En los trabajos en sistemas

blandos, sin embargo, esta ideología positivista-dogmática es reemplazada por una

interpretativa, relativista y sistémica.

3. SUS DESARROLLOS

Dentro del panorama que presenta el movimiento de sistemas en los últimos tiempos

se pueden mencionar diversos trabajos de investigación tanto en el plano teórico como en

el de su aplicación práctica.

Entre los desarrollos teóricos es posible mencionar los trabajos de la llamada teoría de

la transformación (Rodríguez Delgado, 1991), teoría orientada a estudiar cómo se llevan a

cabo los procesos de transformación en las diversas categorías de la realidad y los

principios que gobiernan estos procesos. Esta teoría esta orientada también a dilucidar los

tipos de procesos de transformación que se pueden dar en el mundo real y las

posibilidades de su empleo y transferencia de conceptos de un nivel de complejidad a otro.

Otro trabajo de gran importancia para el enfoque sistémico es aquel denominado

teoría del desarrollo integrado (Rodríguez Delgado, 1998), teoría orientada al análisis de

las sociedades y al estudio de los procesos de transformación que se podrían aplicar en

dichas sociedades para alcanzar un desarrollo integral, que considere, por un lado, los

diversos aspectos humanos, tecnológicos, culturales, ambientales, políticos, históricos,

sociales, etc., inherentes al desarrollo de una sociedad; y que, por otro, proponga, a la luz

del estudio de las variables mencionadas, el o los procesos necesarios para la

transformación de dicha sociedad.

Otro campo de gran interés en el actual movimiento de sistemas cobra especial

relevancia para el entendimiento de lo que sucede en una organización. Para entender los

posibles rumbos por los que puede discurrir la acción de las organizaciones resulta de gran

importancia ubicar a los grupos y sistemas culturales existentes en ellas (Rodríguez Ulloa,

1990a, 1992b). Bamberger (1986) Detectó la estrecha relación que existe entre los valores

culturales de los ejecutivos de las organizaciones y el desarrollo estratégico de las mismas.

Para él, la visión de los gerentes tiene mucha importancia para definir la trayectoria y

destino de la organización.



Esto lleva a la necesidad de analizar las posibles imágenes que se tengan de la

organización y de las consecuencias de ello. Morgan (1986) ha analizado cuidadosamente

los posibles modelos organizacionales que se generan al adoptar diversas imágenes de la

organización. Cada imagen origina un esquema distinto de organización y sirve para un

mejor entendimiento de la misma. Otro estudio que tiene que ver con los aspectos

culturales y las imágenes de la organización es aquel sobre el poder y el interés en las

organizaciones. De alguna manera, los diversos grupos culturales existentes en la

organización ejercen un cierto grado de poder, el cual es parte del poder existente en la

organización. Algunos grupos culturales de la organización tienen más poder que otros y,

de otro lado, cada uno de estos grupos culturales defiende intereses particulares en la

organización. Oliga (1990, 1991) ha realizado interesantes trabajos que ayudan a

entender las variables poder e interés en las organizaciones, y Rodríguez Ulloa (1990b)

analiza dichas variables relacionándolas con los sistemas culturales, el manejo estratégico

de las organizaciones y sus cursos de acción futura, definidos por los procesos de

transformación que proponen.

En esta misma línea de trabajo se encuentra la teoría de los sistemas liberadores (Flood

y Jackson, 1991; Ulrich, 1998), la misma que trata de liberar al analista de sistemas-el

observante de la situación problemática y proveedor de alguna “solución”, de sus propias

concepciones e intereses personales, cuando propone un proceso de transformación en el

mundo real. Es más: esta teoría sugiere la liberación de las ideas sistémicas del analista de

la realidad; a fin de que este se sienta libre de adoptar cualquier esquema metodológico de

investigación de acuerdo con las circunstancias.

Otros de los trabajos que se vienen realizando desde la vertiente de la cibernética y los

sistemas blandos son los de Beer (1981, 1985), ampliados por Espejo (1990) y Espejo y

Harnder (1989), sobre la aplicación del modelo de sistema viable para el diagnóstico y el

diseño del futuro de las organizaciones, por un lado, y el desarrollo y la aplicación del

enfoque conversacional, siguiendo la línea de trabajo de Maturana (1990) y Flores (1989),

por otro. Bajo este último esquema, el énfasis está en la generación de la acción mediante

el empleo del lenguaje y las emociones que motiven a dicha acción. En otras palabras:

¿qué tipos de conversaciones me conducen a emociones que generan en una persona o

grupos de personas una acción determinada? Este esquema, combinado con el

cibernético de Beer, da una resultante denominada ingeniería humana para la acción

(García y Álvarez Guenchuman, 1991).



De otro lado, en lo que se refiere al desarrollo de sistemas de información, el aporte de

los sistemas blandos para la concepción de nuevos esquemas metodológicos tendrá una

influencia muy importante, pues bajo este enfoque se parte del concepto mismo de

información (Anderton, 1990). Este cuestionamiento lleva a conceptualizar nuevos

esquemas metodológicos que a la fecha están en fase de elaboración, pero que tendrá un

efecto radical en este campo y en las metodologías para el análisis y diseño de sistemas de

información que se empleen.

El movimiento de sistemas está en permanente proceso de desarrollo, y nuevos

esquemas se encuentran en preparación para el abordaje de los problemas

organizacionales. En esta coyuntura, lo más recomendable es desarrollar concepciones

propias, haciendo artesanía de sistemas, construyendo y diseñando sistemas para enfocar

problemas concretos.

IV. Problemología

1. La problemología como actitud sistémica. 2. Tipología de problemas. 3. Problemas

duros. 4. Problemas blandos.

En este capítulo se aborda el tema de la problemología, piedra angular para el inicio de

cualquier estudio sistémico. La problemología es el proceso consistente en definir de

manera adecuada las situaciones problema. Francois (1991) es quien le da la relevancia

necesaria a este concepto, y es que el tema resulta de suma importancia para comprender

una situación determinada. Como integrante del movimiento de sistemas Checkland

(1972) cuestiona la metodología de la ingeniería de sistemas, el análisis de sistemas de tipo

RAND y la investigación operativa, argumentando contra dichos esquemas el que, para

“solucionar” problemas, partan de la premisa según la cual el problema por “solucionar”

está previamente definido.

Checkland acota, como ya se ha dicho, que en muchas ocasiones de la vida real el

problema consiste precisamente en definir el problema. En otras palabras una de las

grandes dificultades con las que se encuentran los “solucionadores de problemas” es que,

en el mundo real, los problemas no están definidos razón por la cual es el observante



quien debe realizar esta tarea. La forma como un observante defina los problemas estará

estrechamente relacionada con las imágenes que dicha persona tenga sobre la porción del

mundo real que tiene al frente. En consecuencia, los problemas no están dados en el

mundo real; por el contrario, hay que definirlos. Surgen, así, diversos interrogantes: ¿se

estará definiendo adecuadamente el problema?; ¿se estarán considerando todas las

variables relevantes de la situación en estudio?; ¿Qué variables del entorno son las

relevantes a considerar y como interaccionan? Todas estas incógnitas forman parte de este

campo de los sistemas llamado problemología.

1. LA PROBLEMOLOGÍA COMO ACTITUD SISTÉMICA

Para iniciar esta sección, habría que hacerse la siguiente pregunta: ¿qué es un

problema? Un problema es una situación que acarrea a quien la vive un malestar debido a

la diferencia que existe entre la situación que vive actualmente y aquella que desearía vivir.

Este malestar (que puede ser personal o grupal) empuja a la necesidad del cambio de la

situación.

Así, la problemología es un campo sumamente importante del pensamiento sistémico,

pues tiene que ver con el arte y modo de definir los problemas. Este punto es de tanta

importancia en el trabajo sistémico que el hecho de cometer un error al definir los

problemas en una situación particular tendría como consecuencia proponer soluciones

inadecuadas y, en muchas ocasiones, fuera del contexto del sistema, lo que implicaría

procesos de transformación irrelevantes o de ningún efecto en la solución de los

problemas existentes.

Francois (1991) argumenta, con mucha razón, la importancia de iniciar cualquier

estudio de sistemas definiendo adecuadamente la situación problemática. Pero dicha

definición la tiene que hacer el “solucionador de problemas”, a quien, en caso de usar la

visión sistémica, se le llama “analista de sistemas”. Es él quien debe tomar consciencia de

sus propias limitaciones y sesgos apreciativos al observar la realidad.

Checkland (1981) propone un par de conceptos muy importantes para definir

adecuadamente los problemas: el sistema solucionador de problemas (SSP) y el sisteam

contenedor de problemas (SCP). El SSP es aquel en el que existe un grupo de personas que

tienen vocación y adoptan la función de “solucionadores de problemas” y que, de alguna



manera, se ponen de acuerdo para emplear un esquema determinado de acción (una

metodología) que permita enfrentar una situación determinada en el mundo real.

De otro lado, el SCP es aquel en el que hay algunos personajes que tienen vocación de

“vivir los problemas”; es decir, de vivir una determinada situación problemática. Esta última

es definida como aquella que presenta un conjunto de problemas, una serie de

necesidades de cambio. En el SCP existen personajes que viven el o los problemas, que

tienen posiciones diversas respecto a qué se debe de hacer para mejorar la situación y que,

además, tienen un conjunto de aspiraciones sobre lo que debería hacerse o no, a futuro,

en dicho sistema contenedor..

La relacione entre los que viven el o los problemas y aquellos que tienen vocación de

solucionadores no es del todo armoniosa; tanto es así que Rodríguez Ulloa (1998) llega a la

conclusión de que el SSP viene a ser otro SCP, debido principalmente al tipo de

“soluciones” que se brinda o propone implantar en este último.

El sesgo que existe usualmente en la forma como el SSP propone las “soluciones” a

implantar en el SCP se debe a diversos factores, entre los que pueden mencionarse:

− La educación y profesión de quienes componen el SSP.

− Los particulares intereses de los miembros integrantes del SSP.

− La visión reduccionista de los miembros del SSP al enfocar los problemas del SCP.

− Las imágenes que los miembros del SSP tienen respecto a lo que acontece en el SCP.

La problemología debe considerar todos estos factores, con la finalidad de comprobar

la adecuada definición de los problemas sistémicos.

Francois (1991) propone un listado de requisitos que debe cumplir una metodología

para definir correctamente los problemas:

a. Reconocer las múltiples causas del problema.

b. Reconocer los múltiples efectos que tiene o podría tener.

c. Reconocer los distintos sectores de la realidad que serían o podrían ser

influenciados por las diversas soluciones posibles del problema.



Francois (1991) también sugiere la aplicación de un conjunto de técnicas que permitan

crear las condiciones para una adecuada conversación entre los solucionadores, de

manera que los problemas existentes en las organizaciones puedan aflorar.

Una de las técnicas mencionadas es el método Delhi, cuya característica consiste en

permitir la posibilidad de obtener consenso sobre tópicos especiales de discusión

establecidos en una agenda determinada.

Otra de las técnicas recomendadas es la de Brainstorming (tormenta de ideas),

siguiendo un proceso determinado manejado por un director. Una de las características de

esta técnica es establecer un tiempo limitado de intervención por cada participante, en el

que cada uno de ellos puede exponer lo que a su parecer cree conveniente respecto a los

posibles problemas existentes y las formas de afrontarlos. No se admiten críticas a las

opiniones expresadas. Los demás participantes podrán ampliar lo dicho por el participante

anterior respecto al mismo tema o comentar otros temas que tienen que ver con la

definición de los problemas y los posibles cursos de acción para su alivio. El proceso de

Brainstorming se hace a través de varias rondas, en las cuales se van afinando criterios y

haciendo ajustes en la definición del o los problemas y la forma de solucionarlos. La

característica fundamental del proceso es que no admite el debate entre los participantes;

el aporte de los mismos debe consistir en ayudar a construir la definición del problema y la

búsqueda de soluciones y no para alentar el debate dialéctico, en un proceso en el que

todos participan cooperativamente en la búsqueda de las soluciones.

En consecuencia, la problemología debe ser una actitud sistémica permanente, que

garantice la adecuada definición de los problemas como base fundamental para iniciar la

disolución o la solución de los problemas.

2. TIPOLOGÍA DE PROBLEMAS.

En secciones anteriores se ha visto que en el mundo real existen diversas categorías

(Boulding, 1956), lo que genera una diversidad de tipologías de problemas y la necesidad

de contar con diferentes herramientas intelectuales para abordarlos.

Se ha dicho que el método científico funciona bien en el caso de problemas que surgen

en categorías en las que existen estructuras estáticas, en sistemas de relojería o, también,

en algunos sistemas tipo termostato. Sin embargo, el método científico tiene problemas



para elaborar complejidades emergentes en categorías cuya realidad es más evolucionada.

De acuerdo con esto, el movimiento de sistemas ha venido desarrollando diversos

métodos y metodologías orientados a solucionar diferentes tipos de problemas que surgen

es estas categorías más complejas. Para ello fue necesario, ante todo, clarificar los tipos de

problemas, estableciéndose un rango de ellos, lo que facilitó su clasificación.

Considerando este rango, los problemas presentan dos extremos: uno, el de los

“duros”; el otro, el de los “blandos” (ver gráfico 8).

Gráfico 8: Rango de tipos de problemas

3. PROBLEMAS DUROS.

Al iniciarse el movimiento de sistemas, uno de los principales avances fue la creación

dela metodología de la ingeniería de sistemas, desarrollada por Hall 1962) en la Bell

Corporation. Un trabajo similar fue el el emprendido en Inglaterra por Jenkins (1969).

Ambos llevaron a la obtención de la metodología de la ingeniería de sistemas. Esta

metodología está orientada al planteamiento y solución de problemas duros. Lo mismo

ocurre con la investigación operativa y la teoría de decisiones.

Checkland (1981) fue quien realizó un análisis crítico de estos esquemas, que, dicho sea

de paso, alimentan a las ciencias administrativas desde hace ya buen tiempo.

Un problema duro es aquel que define con claridad la situación por resolver, de

manera que no hay cuestionamiento a la definición del problema planteado. En palabras

de Wilson (1984), un problema duro es aquel en que el “qué” (que es el problema) y el

“cómo” (como solucionarlo) son claramente distinguibles y no existen dudas acerca de uno

y otro proceso.



Podrían ponerse los siguientes ejemplos de problemas duros:

• “Maximizar la utilidad de la empresa”.

• “Minimizar los costos de producción dela empresa”.

• “Incrementar la participación del mercado en un 10%”.

• “Instalar una nueva línea de producción en la planta”.

Como se podrá apreciar, la definición de un problema duro requiere dejar muy en claro

qué se está definiendo como problema.

La solución de un problema duro implicará el establecimiento estructurado de unos

pasos claramente definidos a través de los cuales se buscará obtener la solución

previamente establecida.

4. PROBLEMAS BLANDOS

Las dificultades de la metodología de la ingeniería de sistemas, del análisis de sistemas

tipo RAND y de la teoría de decisiones para poder definir adecuadamente los problemas

existentes en los sistemas socioculturales llevaron a Checkland (1981) y a sus colegas de la

Universidad de Lancaster, Inglaterra, a realizar, a fines de la década de los 60, un programa

de investigación por la acción. Luego de veinte años dedicados a esta tarea, obtuvieron la

llamada metodología de los sistemas blandos (MSB). Las bases filosóficas de dicha

metodología son la fenomenología y la hermenéutica, que sustituyen a la visión positivista.

La gran diferencia del esquema blando es que con estas filosofías los problemas no están

definidos en el mundo real, sino que aparecen en las imágenes de los analistas que

observan la realidad y de las personas que viven el o los problemas, siendo estas imágenes

co-construidas entre el analista y las personas que viven la situación problemática.

La posibilidad de que la realidad no esté en le mismo mundo real sino más bien en las

imágenes de los observantes y de los que viven la situación problema complica

significativamente la apreciación de la situación en estudio, surgiendo tantas “realidades”

como imágenes posibles de ella existen.



Así, la existencia de diversas imágenes posibles que describen la realidad ocasiona un

incremento de la complejidad para comprender la situación en estudio, surgiendo lo que

se conoce como problema blando.

Un problema blando es aquel en que tanto el “qué” como el “como” so difíciles de

definir. Uno de los hallazgos de las investigaciones de Checkland fue que la metodología

de la ingeniería de sistemas partía del supuesto de que el problema ya estaba definido

antes del inicio del estudio de sistemas; es decir, el “qué” ya estaba dado. Sin embargo, el

problema consiste precisamente en definir el “qué”. Es ese el tema de la problemología.

Son ejemplos de problemas blandos, los siguientes:

− “Definir la misión de la empresa”.

− “Establecer las estrategias que debe seguir la empresa en os próximos tres años”.

− “Solucionar el problema de la pobreza en el país”.

− “Realizar un cambio dela cultura y los principios del país, de manera que viva en un ambiente de armonía, respeto y cooperación”.

− “Desarrollar un sistema de información que apoye la gestión de la empresa”.

Como podrá observarse, cada uno de los problemas planteados es de gran

complejidad y requiere de un tratamiento y estudio especiales. De igual modo, la

búsqueda de soluciones a los mismos resulta compleja y cuestionable.

V. Corrientes filosóficas y metáforas organizacionales

1. El modelo organizacional positivista. 2. El modelo organizacional fenomenológico.

3. El modelo organizacional hermenéutico.

Morgan (1986) ha hecho un trabajo muy interesante sobre las diversas metáforas

acerca de lo que es una organización. Dichas metáforas son figuras o imágenes mentales

que hacen ver a la organización desde variadas perspectivas, las cuales tienen su base en

distintas posiciones filosóficas. Estas condicionan diversas imágenes de la organización.



1. EL MODELO ORGANIZACIONAL POSITIVISTA

La posición positivista dio lugar a una visión mecanicista de la organización, cuya

característica fundamental consistía en suponer que la misión de la organización estaba ya

definida. Dicha misión era “redituar el máximo de utilidades a los accionistas de la

organización” (Ackoff, 1991).

Definida la misión de la empresa, el problema consiste en realizar todas las actividades

posibles (el cómo) para obtener tal objetivo. Así, la solución positivista es muy simple: se

define la misión de la empresa como la maximización de los dividendos para los

accionistas, y lo que hay que hacer es todo aquello que conduzca a la obtención de tal

objetivo. Desde la perspectiva, se supone que todos los involucrados en la situación

problema están de acuerdo en que es este el objetivo de la organización. En consecuencia,

el modelo empresarial positivista es rígido, y de validez pública; no hay cuestionamiento

del “qué hacer”, sino que la preocupación radica en el “como” hacer.

2. El modelo organizacional fenomenológico

La fenomenología (Husserl, 1982) conduce a un modelo organizacional muy distinto

del positivista. De acuerdo con el modelo fenomenológico, la razón de ser de la empresa

no es redituar los máximos dividendos a los accionistas; la misión de la organización no

está del todo definida, presentándose más bien una variedad muy amplia de posibles

razones de ser de la organización, producto de imágenes diversas que provienen de

personas que pertenecen a la misma. Estas visiones son variadas y a veces hasta

encontradas, siendo producto de las vivencias e intereses de los miembros de la

organización.

El único elemento común entre los involucrados con la organización es el interés en la

supervivencia de la misma, pues es esto, a su vez, lo que permite la sobrevivencia de ellos

mismos. Lo que interesa es exclusivamente hasta qué punto la sobrevivencia de la empresa

es posible y que mecanismos internos se tienen que dar para que la organización

sobreviva. Esta posición es la que suele adoptar el personal en las organizaciones. Si se

observan bien las motivaciones finales de los involucrados en la organización, lo que les

interesa en el fondo es cómo salvar su puesto para cumplir con los compromisos que

tienen, pasando a un segundo término todo lo demás, inclusive la razón de ser de la

organización. En consecuencia, el modelo fenomenológico expresa con mayor realismo y

riqueza lo que acontece en una organización.



Sin embargo, este modelo no considera la historia de la organización. Ni visualiza su

situación futura, porque desde su perspectiva eso tampoco interesa. De manera que se

trata de un modelo que expresa la riqueza de la situación, pero con las restricciones

temporales respecto a los acontecimientos que acontecen en la misma.

3. El modelo organizacional hermenéutico

La hermenéutica ha dado origen al modelo organizacional, mucho más descriptivo y

por tanto más complejo que el positivista y el fenomenológico (Tranfield, 1983). Se nutre,

de acuerdo con Gadamer, de la fenomenología de Husserl, del historicismo de Dilthey y

del existencialismo de Heidegger: Dichas corrientes, al entrar en confluencia, generan una

combinación sinérgica llamada hermenéutica que permite observar a la organización de

manera mucho más compleja y rica que a través de las visiones anteriores.

La visión hermenéutica posee la posición de la fenomenología en el sentido de que la

realidad está en el observante u no fuera de él; por tanto, al observar el mundo real se

forman diversas imágenes, creando una descripción amplia de la situación presente de la

organización que considera a su vez a los involucrados en ella y las visiones que ellos

tienen de la misma. A este modelo de la organización se le añade la visión historicista, la

cual enriquece más aún la descripción de la organización al considerarse la trayectoria

histórica de la misma y también de los involucrados en ella. Incorporar la historia de la

organización y a quienes la integran permite que se tenga una descripción mucho más

dinámica, compleja y rica que las proporcionadas por las visiones anteriores.

Si a esto se le suma el existencialismo del analista/observante de la situación, se tendrá

un modelo sumamente complejo, en el que el analista se verá influenciado por lo que

acontece en la organización y esta, a su vez, se verá influenciada por la acción y las ideas

de aquel.

El modelo organizacional así obtenido es un modelo co-construido entre el analista

(sujeto) y lo que observa (objeto). Se trata de un modelo sumamente dinámico, complejo,

con la riqueza expresiva necesaria y en consecuencia realista, que permite expresar

adecuadamente a la situación que se está analizando.

Lo que describe este modelo, así co-construido, no es algo objetivo, como lo haría un

modelo organizacional positivista, sino, por el contrario, aquello en lo que la verdad es

algo subjetivo en tanto está en función de lo que los involucrados interpretan y de sus



puntos de acuerdo. En consecuencia, el concepto de “verdad” es relativo a las

interpretaciones y acuerdos a los que lleguen las partes involucradas.

VI. La metodología de los sistemas blandos

1. Orígenes de la MSB. 2. Conceptos necesarios para entender la MSB. 3. Etapas de la

MSB. 4. Variantes de la metodología.

1. ORÍGENES DE LA MSB

Antes de los trabajos en sistemas blandos, como se ha visto en el estudio del

movimiento de sistemas, estaban de moda aquellos referidos al desarrollo y la aplicación

de la metodología de la ingeniería de sistemas, la investigación operativa, el análisis de

sistemas tipo RAND y el análisis de decisiones.

El trabajo de Hall (1962) constituyó el preámbulo para el surgimiento de los estudios en

sistemas blandos. Hall desarrolló una metodología denominada metodología de la

ingeniería de sistemas, orientada a la solución de diversos tipos de problemas. Sin

embargo, para aplicar dicha metodología había necesidad de definir previamente el

problema. La metodología de Hall consta de las siguientes etapas: a) Definir el problema;

b) Elegir los objetivos; c) Síntesis de sistemas; d) Análisis de sistemas; e) Selección del

sistema óptimo; y, f) Plan de acción.

Otra metodología de gran influencia en los trabajos en sistemas duros es el análisis de

sistemas tipo RAND (Quade y Boucher, 1968), orientada, también, a enfrentar diversos

tipos de problemas de gestión. Consta de las siguientes etapas: a) Formulación del

problema; b) Búsqueda de las soluciones; c) Evaluación de las soluciones; d) Interpretación

de posibles resultados; y, e) Verificación de los resultados.

De otro lado, producto de pacientes trabajos de investigación y en paralelo a un

estudio similar hecho por Hall, Jenkins (1983), reconocido profesor inglés de sistemas,

desarrolló otra versión de la metodología de la ingeniería de sistemas, la que estaba

conformada por las siguientes etapas: a) Análisis de la situación problema; b) Diseño del

sistema; c) Implantación; y, d) Operación.



Jenkins fue uno de los iniciadores del pensamiento de sistemas en Inglaterra, influencia

que ejercía desde su cátedra en la Universidad de Lancaster, cuando se funda por los años

60 la maestría en ingeniería de sistemas de dicha universidad. Desde su cátedra, Jenkins

empezó a realizar un proceso de investigación bajo un esquema denominado de

“investigación por la acción”. Orientada a obtener un conjunto de metodologías sistémicas

que permitiesen a un gerente enfrentar los problemas de su diario quehacer.

Los trabajos de Hall y de la RAND y, más concretamente, el de Jenkins, fueron, en

consecuencia, el inicio de un proceso de investigación que devino en la creación de un

ambiente intelectual propicio para el surgimiento de la metodología de los sistemas

blandos (MSB).

La MSB es producto de un largo y arduo trabajo de investigación desarrollado por

Checkland y su equipo de investigadores de la Universidad de Lancaster, Inglaterra. Este

esfuerzo es la continuación de aquel iniciado por Jenkins. La diferencia fundamental entre

la MSB y la forma tradicional científica de trabajar es que esta última se basa en la creación

de una teoría que tiene que ser validada para formar un cuerpo de conocimientos; en

cambio, el trabajo de investigación a través de la acción, en el cual se sustenta la MSB, es

un esquema que ha permitido que el conocimiento parta de la propia experiencia

casuística.

Aquí es importante acotar que el sistema de aprendizaje difiere también del método del

caso, empleado en muchas escuelas de administración, en el que el estudio se basa en

casos descritos por uno o varios observantes de la situación. En el proceso de investigación

por la acción, el o los investigadores tienen que involucrarse en la situación problema y,

desde esta perspectiva, “vivir” y compartir la situación bajo estudio con los demás

involucrados en la misma, los que pertenecen al sistema contenedor del problema.

Esta forma de trabajar lleva a entender la situación de una manera mucho más rica que

el esquema tradicional científico y del estudio a través de la descripción de casos, el cual es

visto e interpretado por uno o varios observantes.

El gráfico 9 muestra cómo se crea la MSB, la cual, en sus inicios, se basa en los hallazgos

de Jenkins (Checkland, 1981), en la investigación operativa, las ciencias administrativas

tradicionales (Jackson, 1990) y la estadística aplicada, entre las disciplinas particulares.



Mediante la puesta en práctica de estas disciplinas en casos concretos y estableciendo

un proceso de aprendizaje bastante cuidadoso acerca de los éxitos y fracasos en la

aplicación sistémica de estas herramientas dentro del esquema de la metodología de la

ingeniería de sistemas y del análisis de sistemas desarrollados por Jenkins, Checkland y sus

colegas de la Universidad de Lancaster arriban a una metodología que cuestiona de raíz

las existentes para abordar problemas de gestión, incluyendo tanto a aquellas científicas

como a aquellas logradas en el campo de los sistemas, como son las metodologías de

ingeniería de sistemas, teoría de decisiones y análisis de sistemas e investigación operativa.

La razón principal de este cuestionamiento, que Jackson (1990) explica muy bien,

estriba en que todas estas metodologías y técnicas están orientadas hacia la búsqueda de

metas “pre-establecida”. La MSB, por el contrario, parte del hecho de que en los sistemas

socioculturales los problemas son problemas precisamente porque son difíciles de definir,

de “pre-establecer”. En los inicios de su magistral trabajo de investigación, Checkland

(1991) menciona que “el problema consiste en definir e problema”. Los esquemas

tradicionales de administración, como se ha dicho, buscan metas establecidas partiendo

del supuesto de que el problema está claramente definido, supuesto que facilita

tremendamente la búsqueda de solución a los problemas.

Gráfico 9: El proceso de creación de la MSB *

* Tomado de Checkland, 1981

La sociología también tiene relevancia en el trabajo de investigación desarrollado por

Checkland. Los aportes de la Escuela de Francfort, a la que pertenecen Jurgen Habermas

(1971) y sus colegas, son tomados en consideración en el desarrollo de la MSB.



Tradicionalmente, las ciencias administrativas habían formado un nicho de estudio que no

tenía ninguna relación con otras disciplinas. El aporte de Checkland resulta en este sentido

significativo. Este hecho llevó a relacionar a las ciencias administrativas con la sociología,

enriqueciéndolas y ampliando su contenido.

Esto también originó y dio mayor sustento al cuestionamiento a la forma de abordar y

“solucionar” los problemas de la ciencia administrativa tradicional.

Las corrientes filosóficas en boga, con el positivismo a la cabeza, ejercen una influencia

crucial en el desarrollo de las ciencias administrativas, las cuales, como se ha mencionado,

postulan un modelo organizacional racional y con u fin predeterminado.

Ackoff (1990), otro de los hombres que más ha influido en el desarrollo del paradigma

de sistemas, habla también de las diversas imágenes con las cuales es posible ver a las

organizaciones. Menciona que el esquema de la ciencia administrativa positivista llevo a un

modelo organizacional mecanicista, estático y descriptivo, usualmente representado en

organigramas.

La evolución de las sociedades, puntualiza Ackoff, llevó a que la población fuese más

educada y por lo tanto surgiesen mayores aspiraciones, de manera que los directivos de las

organizaciones ya no pudieron contar con el personal sumiso que aceptase las

condiciones que existieron a comienzos del siglo XVII. Apareció el derecho al trabajo de

ocho horas, el seguro del empleado ante enfermedades, la capacitación y la

especialización.

Con el desarrollo de la tecnología y con una población más educada surgió, bajo un

esquema tayloriano y fayolista, lo que se conoce como la especialización en el trabajo y la

ingeniería industrial tradicional. Esto lleva a la primera revolución industrial y a la

necesidad de los empresarios a salvaguardar su capital humano especializado, lo que

obliga a optar por otro modelo organizacional. Ya en el siglo XX se acentúa la competencia

y la posibilidad de movilidad del recurso humano capacitado. Con ocasión de la Primera

Guerra Mundial, y ante la crisis económica, las empresas norteamericanas se vieron en la

necesidad de hacer nuevas inversiones. Ni poniendo todo el capital de los accionistas de

las empresas existentes en aquella época se podía alcanzar la velocidad de crecimiento que

se requería ante los cambios que se iban a dar en el escenario mundial. Esto llevó a que la

mayoría de empresas abriesen sus capitales a la Bolsa y que muchos desconocidos tuvieran

acceso, a través de la misma, al accionariado de las empresas. Esta apertura a los capitales



permitió el crecimiento de las empresas, creándose las llamadas corporaciones; pero, a su

vez, determinó que la representación de unos pocos accionistas se ampliase, haciéndose el

patrimonio desconocido y cambiante para las nuevas compañías. Esta nueva forma de

accionariado llevó a redefinir la organización: en vez de ser la que tenía que “maximizar las

utilidades de los accionistas”, en palabras de Drucker, se convirtió en aquella que debía

cumplir una misión mucho más alturada que la definida por la posición positivista. De

acuerdo con Drucker (Ackoff, 1991), “el dinero es a la empresa, lo que la sangre al cuerpo

humano””. En ambos casos, sin ellos los sistemas empresarial y humano no podrían

sobrevivir, pero esto dista mucho de lo que es la finalidad del sistema.

Este es el tema central que Checkland y sus colegas cuestionan a la posición positivista

de las ciencias administrativas tradicionales y que fue motivo del desarrollo de la MSB. De

acuerdo con la MSB, las organizaciones no tienen objetivos definidos; siguiendo la posición

fenomenológica y hermenéutica, cada una se mueve por objetivos determinados por los

involucrados en la situación problema. Por situación problema se entiende aquel conjunto

de problemas que se dan en un sistema y el entorno que lo rodea. De acuerdo con esta

posición, la situación que se observa en la organización será la conjunción de visiones que

cada uno de los involucrados en la situación problema percibe. Un análisis reciente

(Rodríguez Ulloa, 1992b) de la relación que puede existir entre los grupos culturales, las

visiones de dichos grupos culturales, los sistemas culturales, el manejo estratégico de las

organizaciones y el cambio organizacional indica la importancia que hay que darle a los

factores culturales y a las visiones de la organización para entender y proponer procesos

de cambio estratégico viables.

Las diversas visiones que se tienen de la organización generan posiciones distintas y

que pueden llevar a situaciones conflictivas en el manejo de la organización. El factor

poder dentro de la organización y la formación de grupos culturales con diversas

imágenes y niveles de poder hacen que todo ello configure un esquema complejo de

estudio e implantación de cambios.

Para poder abordar toda esta compleja problemática fue necesario cuestionar el

enfoque positivista-reduccionista de la organización y proponer uno que considere las

diversas facetas de la realidad, tanto en la parte cuantitativa como cualitativa. La resultante

fue la MSB.



2. CONCEPTOS NECESARIOS PARA ENTENDER LA MSB

A. Sistema contenedor de Problemas (SCP)

Aunque ya se le ha mencionado, vale la pena precisar con mayor claridad qué es un

SCP. Un SCP es aquella porción de la realidad conformada por lo que se ha definido por

sistema y el entorno que lo circunda, donde existen personas que forman grupos

culturales y adoptan el papel de “vivir los problemas” de esa realidad. Pero así como son

personas que viven los problemas de esa realidad, también son personas que poseen

aspiraciones y visiones determinadas sobre los procesos de transformación a llevar a cabo

en el sistema contenedor del problema.

B. Sistema solucionador de problemas (SSP)

El SSP está conformado por aquellas personas que tienen vocación de “solucionadores”

y que han tomado la decisión de “solucionar” los problemas existentes en el SCP. Es el

sistema que, recogiendo las querencias y aspiraciones del SCP, propone “soluciones” a ser

implantadas en el SCP.

Ocurre, sin embargo, que en muchas ocasiones los procesos de transformación

recomendados por el SSP generan “soluciones” que en vez de aliviar o mejorar la situación

existente en el SCP la empeoran, originando situaciones de mayor conflicto y tensión en

dicho sistema. Dichas “soluciones” suelen mejorar la situación de los involucrados en el SSP,

más no de los del SCP. Rodríguez Ulloa (1998) comenta ampliamente esta situación que

surge por el sesgamiento en la apreciación de los miembros del sistema solucionador del

problema.

El gráfico 10 explica mejor la relación entre el SSP y el SCP.

C. Proceso de transformación

Un proceso de transformación es aquel que permite a un sistema pasar de una

situación S1 a una situación S2, donde S2 puede ser mejor o peor que la situación inicial S1.

El gráfico 11 describe el proceso mencionado

El proceso de transformación es posible como concepto si se mira la realidad social de

manera dinámica. La visión dinámica de la realidad es una alternativa, entre dos, para ver

la realidad. Fue Heráclito, en la antigua Grecia, el primero en proponer esta posibilidad. A

partir de ello se generan diversas corrientes filosóficas, siendo la fuente principal del



pensamiento dialéctico hegeliano, que introduce el esquema de la tesis-antítesis-síntesis.

Esta forma de ver la realidad es tomada por Checkland, quien combina esta apreciación

dinámica, de la realidad con la fenomenología, la hermenéutica y el enfoque de sistemas,

lo que permite describir lo que acontece en la realidad social de una manera dinámica,

amplia y multidimensional.

Gráfico 10: Relación entre el SSP y el SCP.

* Tomado de Rodríguez Ulloa, 1998

Gráfico 11: El proceso de transformación

* Tomado de Rodríguez Ulloa, 1992b.



D. Mundo real

Mundo real es aquel no manipulable (ver gráfico 12). El “mundo” que “crea” un

científico en su laboratorio para facilitar el planteamiento y solución de los problemas que

enfrenta en un mundo manipulante. Este empieza con la frase “supongamos que…”, a

partir de la cual elabora un edificio de suposiciones que le sirven para trabajar su teoría e

hipótesis. Por tanto, teoría o hipótesis serán inadecuadas si se eliminan dichos supuestos.

Pero sucede que la realidad no esta sujeta a suposiciones. Así, no es posible decir:

“supongamos que no hay inflación y entonces hagamos tal o cual cosa para aumentar las

ventas de la empresa”; o “supongamos que no existe un clima de violencia en el país y

manejemos la empresa hacia un esquema que nos permita su pleno desarrollo”. La

realidad no es así. En consecuencia, cuando se habla del mundo real se habla de una

situación en la que hay que tomar en cuenta todas las variables existentes tal y como se

dan, analizando y viendo de qué manera hay que considerar sistémicamente la interacción

de estas variables para entender dónde no se puede hacer este tipo de suposiciones.

Gráfico 12: Mundo real

E. Descripción ontológica

Es la descripción del sistema en función de las cualidades que permiten su definición.

Así, a un auto se le podrá describir por su modelo, su forma, sus características técnicas, su

color, el año de fabricación, etc.



F. Descripción epistemológica

Es la descripción del sistema en función de las acciones que realiza. Por tanto, existirán

tantas definiciones como acciones realice el sistema. Así epistemológicamente el mismo

auto sería descrito por lo que hace: “instrumento que permite brindar el placer de poder

mirar a los alrededores de la cuidad mientras se desplaza”; o “aquel instrumento de

movilización de gente que hace que los nervios del conductor se pongan de punta”.

G. Weltanschauung

Su traducción es “cosmovisión”, y es producto de diversos sistemas culturales que,

interactuando entre sí, hacen que la persona o grupos de personas vean la realidad de una

manera determinada. Rodríguez Ulloa (1992b) hace un análisis de dichos factores y de su

influencia en los valores culturales, los cuales originan la formación de sistemas culturales.

Los sistemas culturales generan, a su vez, determinadas imágenes de la organización

(Morgan, 1986), que son la base para posibles procesos de transformación.

Las variables que intervienen en la formación de los valores culturales son (Rodríguez

Ulloa, 1990b): ideas, ideologías, principios axiológicos, historia de la persona, estatus social,

nivel de poder, edad, estado de salud, formación académica, idiosincrasia, personalidad y

carácter de la persona o personas. La combinación sinérgica de dichas variables hace que

se formen los valores culturales.

El gráfico 13 describe el análisis realizado respecto de este punto.

H. Sistema de actividad humana

Un sistema de actividad humana es la descripción epistemológica de una persona o

grupo de personas, quienes están haciendo “algo” en el mundo real. Así, podría decirse:

“persona estudiando”, “personas discutiendo”, “hombres jugando un partido de futbol”,

etc.

I. Situación - problema

Situación-problema es aquella porción de la realidad social donde existe un conjunto

de problemas. Una situación-problema puede abarcar tanto al sistema que se desea

estudiar como al entorno que afecta a dicho sistema.



Gráfico 13: La weltanschauung (cosmovisión)

J. Cuadro pictográfico

Se llama así a la descripción gráfica, y usualmente a mano alzada, de la situación bajo

estudio, de manera que se haga entendible para quienes observan dicho cuadro. El

cuadro pictográfico debe expresar una visión hermenéutica de la situación bajo estudio,

expresada sistémicamente mediante la descripción de las relaciones, intercambio de

información, materia y energía entre los elementos que conforman el sistema. De igual

manera, debe describir los sistemas de actividad humana que se desarrollan en dicha

situación. Las diversas weltanschauungen (cosmovisiones) de la situación también deben

ser expresadas en dicho cuadro, así como las posiciones conflictivas y los tipos de

relaciones que se dan en la misma. Los tipos de poder existentes y los grupos culturales

presentes en dicha situación deben ser parte del cuadro pictográfico. En suma, dicho

cuadro ha de permitir determinar el clima que está aconteciendo en la situación-problema

analizada, producto de su pasado y futuras aspiraciones.

El gráfico 14 es un ejemplo de un cuadro pictográfico de lo que es un seminario.

K. Definición básica

La definición básica es la descripción epistemológica de lo que es un sistema. La

descripción epistemológica implica definir el sistema por lo que hace y no por lo que es. La



definición básica se sustenta en la weltanschauung. A partir de cada weltanschauung es

posible generar una definición básica.

L a definición básica describe el “qué”, es decir, qué proceso de transformación se tiene

que hacer en el mundo real. Como se dijo, esto depende de la weltanschauung que se

elija. La descripción epistemológica se hará mediante un sistemas de actividad humana.

El siguiente es un ejemplo de definición básica (para el caso de la multiplicidad):

“Un sistema de actividad humana organizado, profesionalmente organizado, perteneciente a la estructura

gubernamental; que tiene la finalidad de velar por los ciudadanos componentes del distrito municipal,

mediante el empleo adecuado de los recursos, considerando la coherencia con la política gubernamental y

teniendo en cuenta las restricciones geográficas, legales, tecnológicas y políticas.”

Gráfico 14: Un ejemplo de cuadro pictográfico: Seminario de sistemas



L. Modelo conceptual

Un modelo conceptual describe el “como” se debe llevar a cabo el qué (definición

básica). La descripción del cómo es también epistemológica. Para hacer una descripción

epistemológica de cómo tiene que llevarse a cabo el proceso de transformación propuesto

por la definición básica es necesario emplear verbos calificados que, unidos gráficamente,

describan la forma en que se debe llevar a cabo el proceso de transformación propuesto

en la definición básica.

El gráfico 15 muestra el modelo conceptual que se obtiene a partir de la definición

básica de municipalidad.

3. ETAPAS DE LA MSB

La metodología de los sistemas blandos tiene las siguientes etapas:

A. La situación no estructurada.

B. La situación estructurada.

C. La elaboración de definiciones básicas.

D. La elaboración de modelos conceptuales.

E. Comparación de (d) versus (b).

F. Cambios factibles y deseables.

G. Implantación de los cambios en el mundo real.

A. La situación no estructurada

Se trata de la primera impresión de la situación-problema, siendo esta, como se ha

dicho, aquella porción de la realidad social en la que existe un conjunto de “problemas”.

En esta etapa se observan acontecimientos que suceden en aquella, aunque no se tenga

una idea clara de las interrelaciones en que se traban los elementos que la conforman. En

esta etapa se debe empezar a delimitar el sistema a cuyo estudio nos abocamos, así como

a definir el entorno del mismo.



B. La situación estructurada

Es la etapa en la que se concatenan los elementos que integran la situación problema.

Esta etapa permite ver con mayor claridad lo que acontece en la situación-problema. Para

poder desarrollar esta etapa, el analista debe estar libre de prejuicios personales. Podrá

hacer uso, igualmente, de todas las técnicas cuantitativas que tenga a su alcance con el fin

de describir pictográficamente lo pasado y lo presente, y recogiendo, asimismo, las

tendencias y querencias de los involucrados en la situación-problema. El analista de

sistemas deberá considerar también las situaciones conflictivas, los intereses existentes, la

estructura de poder imperante dentro y fuera del sistema, las ideologías existentes y sus

consecuencias futuras y la forma en que los involucrados perciben la situación-problema,

por citar algunos factores.

Todo ello contribuirá a lograr el objetivo de expresar pictóricamente la situación-

problema, de manera que con sólo observarla el analista de sistemas pueda percatarse de

lo que acontece (ver gráfico 14)

C. La elaboración de definiciones básicas

La información que se reúne en la segunda etapa permite identificar posibles

“candidatos a problemas” y buscarles “solución”. Dicha solución, que implica un cambio

(un proceso de transformación) de la realidad social, se expresa a través de lo que en la

MSB se denomina definición básica.

Se podría formular una relación de “candidatos a problemas” según cómo percibamos

la situación-problema. Ello hace necesario recurrir al concepto de weltanschauung

(Checkland y Davies, 1986; Rodríguez Ulloa, 1990b). En consecuencia, la percepción que la

weltanschauung articula permite generar una serie de definiciones básicas, cada una

indicativa de los cambios que se juzgan necesarios. Dicho de otro modo, cada definición

básica implica definir el “que” (qué proceso de transformación se impone hacer en la

realidad social), de acuerdo con la concepción, producto de una weltanschauung

particular, que se tenga de la situación-problema.

Para chequear la buena elaboración de una definición básica es importante

contrastarla con el análisis CATDWE.



D. La elaboración de modelos conceptuales

Cada definición básica genera un modelo conceptual, que no es sino la expresión, en

lenguaje sistémico –agrupación de verbos calificados y unidos gráficamente, que nos

indica la manera cómo se podría llevar a cabo el proceso de transformar la realidad social

(ver gráfico 15).

Gráfico 15: Ejemplo de modelo conceptual: La municipalidad como sistema de actividad humana.

E. Comparación de D versus B

Puesto que los modelos conceptuales son consecuencia de las definiciones básicas y

elaboraciones mentales de procesos de transformación que pueden existir o no en la

realidad, se requiere de un proceso de contrastación entre los modelos conceptuales

propuestos y la realidad social que describen. Tal proceso se lleva a cabo en esta etapa.

F. Cambios factibles y deseables

Esta etapa indica detectar qué cambio es posible llevar a cabo en la realidad. Checkland

y sus colaboradores encontraron que para que los cambios puedan ser llevados a cabo en



el mundo real, deben satisfacer dos requisitos: a) Que sean culturalmente factibles; y, b)

Que sean sistémicamente deseables.

G. Implantación de los cambios en el mundo real

Es la implantación de los cambios detectados en la etapa anterior. El gráfico 16 muestra

la MSB y la interrelación de las etapas que se han llevado a cabo.

Gráfico 16: Metodología de sistemas blandos.

4. VARIANTES DE LA MSB

La MSB tiene diversas variantes, de acuerdo con los diversos tipos de problemas que se

enfrentan. Existen distintos trabajos que se vienen desarrollando al respecto. El autor está

trabajando en el área de sistemas culturales (1900b), en el desarrollo de sistemas de

control estratégico (1992a), en la concepción de metodologías blandas de sistemas de

información (1992c) y en temas de administración estratégica (1992b), habiendo

desarrollado y aplicado con interesantes resultados este tipo de variantes en

organizaciones del sector privado y estatal peruano. Una variante que ha sido desarrollada

por Wilson (1984) es aquella orientada a su aplicación a los sistemas de información, la

cual es explicada en mayor detalle en el capítulo siguiente. Otro trabajo relevante es aquel

denominado sistemología interpretativa (Fuenmayor, 1991; López Garay, 1991).



VII. La metodología de Wilson

1. Computación, informática y sistemas: La necesidad de una distinción conceptual. 2.

Los esquemas datalógico e infológico en los sistemas de información. 3. Análisis y diseño

de sistemas de información. 4. Esquema general de la metodología de Wilson para el

análisis y diseño de sistemas de información. 5. La Cruz de Malta: Una herramienta para el

análisis y diseño de sistemas de información. 6. Análisis de la Cruz de Malta. 7.

Comparación de diversos enfoques. 8. El futuro.

El análisis y diseño de sistemas son las fases cruciales para el desarrollo de todo sistema

de información. Para poder abordar adecuadamente este tema, es necesario aclarar

diversos conceptos que usualmente han sido tomados como sinónimos. Estos son los

conceptos de computación, informática y sistemas.

1. COMPUTACIÓN, INFORMÁTICA Y SISTEMAS: LA NECESIDAD DE UNA DISTINCIÓN

CONCEPTUAL

Ya se ha hablado de los sistemas y su significado. Para poder tratar el tema de los

sistemas de información hay que referirnos a la tecnología necesaria para poder aplicar

dichos sistemas en la realidad, y también a lo que dichos sistemas transmiten:

“información”.

La computación se dedica al estudio del hardware y software de computadores, es

decir, al estudio de los “componentes físicos y aquellas instrucciones que controlan a

dichos componentes en un computador”, lo que ha devenido en la aparición con el

desarrollo habido en los últimos veinte años de la disciplina de las ciencias de la

computación.

La informática, de otro lado, atañe al estudio y tratamiento de la información en sí,

entendiéndose por tal, desde una perspectiva interpretativa (infológica), la conjunción del

dato más su significado. Esta información puede ser manipulada, transmitida, clasificada,

almacenada y mostrada a través de procedimientos manuales o mediante el uso de una

tecnología más evolucionada.



En su desarrollo tiene mucho que ver el trabajo de Claude E. Shannon acerca de la

transmisión de datos y su relación con lo que denominó la teoría de la información.. En

dicho trabajo Shannon sustenta un concepto de gran importancia para el desarrollo de la

informática y la computación: “cantidad de información”.

No es nuestra intención, en este libro, ahondar el tema, pues el campo es por demás

amplio, estando por ejemplo relacionado en nuestros días con el diseño y la elaboración

de los sistemas de información, sistemas de soporte a la toma de decisiones y el desarrollo

de sistemas expertos. En dichas áreas tiene mucho que ver el análisis de la semántica y el

estudio de la lingüística, como aspectos preponderantes de interpretación de la

información, necesarios para el funcionamiento adecuado de este tipo de aplicaciones que

a su vez hacen uso de tecnología computacional sofisticada de cuarta y quinta generación.

En cuanto a los sistemas, queda por decir que es posible aplicarlos tanto en

computación, para la construcción de hardware y software, como también en informática,

para la adecuada definición de la información desde una perspectiva sistémica.

2. LOS ESQUEMAS DATALÓGICO E INFOLÓGICO EN LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN

Si profundizamos en el análisis del tema de la informática y tomamos en consideración

la opinión de un experto (Wilson, 1984), concluiremos que el tratamiento de la

información puede tener dos enfoques:

A. Enfoque datalógico

El enfoque datalógico enfatiza la eficiencia en el procesamiento de los datos, la que

implica el empleo de una tecnología determinada para su procesamiento veloz.

Esta tecnología es el computador.

B. Enfoque infológico

El enfoque infológico trata del manejo eficaz de la información, entendida en el

sentido de “qué” información es útil a la organización, sabiendo que la información

es igual a dato más significado.

Concluyendo, es importante que en el análisis y diseño de un sistema de

información se tome en cuenta su factibilidad: primero desde la perspectiva



infológica (para ver su utilidad en la organización) y luego desde el punto de vista

datalógico, analizando la manera más eficiente del procesamiento de datos.

3. ANÁLISIS Y DISEÑO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN

Antes de hablar de sistemas de información es importante hacer un comentario acerca

de qué es análisis de sistemas de información y su diseño.

Por análisis de sistemas de información se entiende todo estudio que permita

determinar lo que acontece en la situación-problema en estudio. Igualmente, deberá

enfatizar el estudio de los flujos de información y los responsables de su manejo, expresado

en procesos computacionales y manuales. Se deberá investigar también la infraestructura

con la cual se procesa la información.

Por diseño de sistemas se entiende la concepción de los sistemas de información

(entradas, procesos y salidas) que se han de ejecutar en la organización. Para su desarrollo

se requiere un enfoque y lenguajes sistémicos.

Entre las metodologías que se han desarrollado, el aporte del esquema de sistemas

blandos es importante, sobretodo si se ve el tema desde la perspectiva infológica, más que

datalógica, pues esta última enfatiza el aspecto tecnológico, mientras que la primera

dirigirá el estudio a la determinación de las reales necesidades de información de la

organización. En línea de sistemas blandos existe el trabajo de Wilson (1984), quien ha

desarrollado una metodología sistémica que permite la adecuada definición de las

necesidades de información de la organización a partir de la concepción de una variable

dela MSB. Dicha metodología se muestra a continuación.

4. ESQUEMA GENERAL DE LA METODOLOGÍA DE WILSON PARA EL ANÁLISIS Y DISEÑO

DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN

Wilson (1984) ha desarrollado variantes de la MSB, las cuales han sido orientadas a

sistemas de control de gestión, reorganización de instituciones y análisis y diseño de

sistemas de información (ver gráfico 17).

La metodología de Wilson para el análisis y diseño de sistemas de información está

conformada por las siguientes etapas:



a. Desarrollar un modelo de tarea primaria de la organización bajo estudio.

Dependiendo de la profundidad del análisis, se requerirá trabajar en los niveles de

resolución que sean necesarios para representar adecuadamente las necesidades de

información de la organización.

Para desarrollar el modelo de tarea primaria es necesario recorrer las cuatro actividades

que se muestran en el lado izquierdo del gráfico 17, que son, las cuatro etapas de la MSB.

Ante todo hay que estructurar la situación-problema bajo estudio, para lo cual será

necesario elaborar un cuadro pictográfico siguiendo las pautas antes indicadas.

Gráfico 17: Metodología de Wilson para el análisis de sistemas de información

Luego hay que desarrollar una definición básica relacionada con la tarea primaria de la

organización, siguiendo también en este caso las pautas para elaborarla y confirmándola a

través de un análisis CATDWE.



Una vez conseguida la definición básica, el siguiente paso es desarrollar un modelo

conceptual que explique epistemológicamente la forma (el “como”) de llevar a cabo la

definición básica (el “qué”).

Tanto en la definición básica como el modelo conceptual son elaboraciones mentales,

en términos de sistemas, que requieren de contrastación en el mundo real.

Para realizar dicha contrastación y validación en el mundo real es necesario que se

haga una comparación entre las actividades desarrolladas en el modelo conceptual y

aquellos procedimientos y procesos que, se ha comprobado, existen en el mundo real. Esta

comparación puede llevar a validar el modelo o no. Para validar un modelo es necesario

que cada actividad de dicho modelo cumpla las dos condiciones que Checkland (1981)

encontró en su trabajo de investigación: a) Que cada actividad del modelo sea

sistémicamente deseable; y, b) Que cada actividad del modelo sea culturalmente factible.

Este proceso de pasar por las cuatro etapas será necesario para obtener un modelo

conceptual que sea el modelo de la tarea primaria buscado. Dicho modelo buscado tendrá

que haber sido confirmado y validado en el mundo real (MTPCV) durante el proceso. El

proceso de confirmación de un modelo conceptual consiste en verificar la coherencia de

cada una de las actividades que lo conforman, de manera que el modelo sea lógico en su

totalidad y contenga las mínimas actividades que se requieren para poder expresar el

proceso de transformación planteado por la definición básica. Una vez conseguida la

confirmación del modelo, lo que hay que hacer es validarlo, mediante su contrastación con

el mundo real. Es decir, su comparación con lo que se ha expresado hermenéuticamente, a

través de lo que se conoce como cuadro pictográfico.

En consecuencia, el proceso iterativo de pasar por las cuatro etapas permite la

obtención de un modelo de tarea primaria que a su vez está confirmado en su coherencia

lógica y validarlo en el mundo real.

b. Derivar las categorías de información necesarias para poder ejecutar, eficaz y

eficientemente, cada una de las actividades del modelo de tarea primaria definido

previamente y que describe la organización. Las categorías de información deberán cubrir

todo el universo de la información que podría existir en la organización.

Antes de nada, vale la pena destacar cual es el significado de “información”.

Información significa “dato más significado”. El significado es atribuido al dato por quienes



proveen o reciben el dato. Dicho de otra manera, la información es el dato más el

significado a él atribuido.

Para poder derivar las categorías de información es necesario haber obtenido

previamente el modelo de tarea primaria confirmado y validado (MTPCV). A partir del

MTPCV es posible hacer un estudio de las categorías de información.

Una categoría de información es una familia de datos que tienen algo en común. Por

ejemplo, la categoría “información financiera empresarial” sugiere el agrupamiento de

todo tipo de datos relacionados con los temas de finanzas de la empresa (intereses, tasas

de interés, préstamos, pagos, fondos de capital, cuentas por cobrar, cuentas por pagar,

amortizaciones, gastos, ingresos, costos, etc.) El contenido de cada categoría de

información es definido por el analista. El requisito único es que se debe evitar la

duplicación de datos entre los existentes en el universo de los que se manejan en la

organización.

Para describir las categorías de información se puede emplear la matriz input/output,

en la cual es posible definir, actividad por actividad del modelo conceptual, las diversas

categorías de información existentes.

El gráfico 18 muestra una matriz de categorías de información input/output. Allí se

aprecia cómo se pueden definir las diversas categorías de información. Se observa,

asimismo, que las categorías de información se pueden repetir en cualquiera de las

actividades. De igual modo, es posible que las categorías de información aparezcan tanto

en el input como en el output de una misma actividad. En otras palabras, pueden existir

datos que pertenecen a una misma categoría en el input (por ejemplo, “información del

mercado”) y datos que forman parte de esa misma categoría (“información de mercado”)

en el output, conteniendo esta vez otros lados relacionados que también caen en la misma

categoría.

c. Definir las funciones de gestión de las personas involucradas en la situación, de

acuerdo con las actividades mostradas en el modelo de tarea primaria. De esta manera se

tendrán responsables por cada actividad del modelo conceptual. En consecuencia, el

responsable de una actividad será también un tomador de decisiones y tendrá por tanto

esta responsabilidad: la de tomar decisiones.



Gráfico 18: Matriz input/output de categorías de información.

Actividades del M.C.‐‐‐> A1 A2 A3 … An

Categorías de información

.CI1 .CI3 .CI3 .CI1

Input .CI2 .CI7 .CI5 .CI3

.CI7 .CI4 .CI6

.CI1

.CI7 .CI3 .CI2 .CI3

Output .CI4 .CI4 .CI5 .CI5

.CI1 .CI7 .CI6

.CI2

Esta etapa es sumamente importante para poder establecer quienes son los

responsables de dar o recibir información en la organización. Requiere trabajar en el

mundo real, razón que explica que en el gráfico 12 esta etapa se encuentre en la parte del

mundo real. Asignar responsables de brindar o recibir información tiene como

consecuencia, en muchas ocasiones, reestructurar completamente la organización, por

cuanto ello implica la redefinición de funciones y cambios en la estructura de la misma y las

interrelaciones que existen.

El gráfico 19 muestra de cómo se realiza esta etapa.

d. Hacer uso de la definición de funciones para convertir los flujos de información de

“actividad a actividad” a flujos de información que van de “rol a rol”. En otras palabras, a

partir de la determinación de cuáles son las actividades de las cuales un gerente es

responsable, definir cuáles serán las necesidades de ese gerente.



Gráfico 19: Asignación de responsabilidades a los miembros de la organización.

Área de gestión

Responsable de

actividades del M.C. ⇒

Área

1

Área

2

Área

3

Área

4

Área

5

Área

6

A1 X

A2 X

A3 X

A4 X

A5 X

A6 X

. X

. X

. X

A10 X

Esta etapa permite, inicialmente, establecer los flujos de información de actividad a

actividad. Para poder hacer esto es necesario emplear la Cruz de Malta, la cual puede ser

usada en la parte superior. La parte superior (cuadrantes noroeste y noreste) permite

determinar qué información es requerida por qué actividad, y, de igual modo, qué

información es generada al ejecutar qué actividad del modelo conceptual de tarea

primaria. Esto será explicado con mayor detalle, pero la idea central aquí es determinar

cómo fluyen las categorías de información, de actividad en actividad.

Este flujo de categorías de información, arreglado de actividad a actividad, puede ser

luego reorganizado de otra manera, a fin de que sea posible hacer una comparación de

rol a rol. Aquí la idea es que haciendo un análisis de quienes son los responsables de qué

actividad, se determinan subsistemas que indiquen el nivel de influencia de

responsabilidad de un responsable determinado. Se supone que en ese nivel de influencia

en donde el gerente es responsable de un conjunto de actividades, es posible también

definir qué flujos de información tiene que brindar a otros gerentes, o que flujos de

información recibe de otros gerentes. A este reordenamiento de la información se le llama

de “rol a rol”, y es la base para determinar, luego, qué cambios es necesario realizar para



poder establecer una estructura (áreas de la empresa y relaciones entre ellas) que permita

manejar la organización adecuadamente, en términos de eficacia y eficiencia.

e. Definir los sistemas de información que permitan colmar las necesidades de las

actividades que cada sistema soporta, de manera que se pueda implantar una red con el

adecuado empleo de la tecnología computacional y de los recursos humanos. Esta etapa

involucra la fase de diseño del sistema, etapa que podrá ser exitosa o no dependiendo de

la forma cómo se han desarrollado las etapas previas.

Para poder llevar a cabo esta etapa es necesario emplear la parte inferior de la Cruz de

Malta (cuadrantes noroeste y noreste). De lo que se trata aquí es de determinar cuales son

los actuales procesos de información, ya sea usando una tecnología computacional o no,

que permita procesar las categorías de información de salida. Son estos procesos de

información los que hacen que esta se genere.

Esta etapa de la metodología es importante, por cuanto permite determinar los

procesos existentes en la organización y examinar cómo estos procesos deben trabajarse

para proveer información adecuada a la organización. Esto lleva a un análisis detallado y a

cuestionar la finalidad de cada información de entrada y salida de ambos cuadrantes. De

igual modo, esto hace que se examine cuidadosamente hasta qué punto los

procedimientos de procesamiento de información son los adecuados o qué cambios son

necesarios para poder emplear eficientemente los recursos computacionales y humanos

de la organización.

Las cuatro actividades que se encuentran al lado izquierdo del diagrama presentado en

el gráfico 17 son similares a la MSB. Estas actividades se usan para determinar el modelo de

tarea primaria de la organización. Para obtener un modelo de tarea primaria lo que hay

que hacer es iterar estas cuatro etapas de la metodología, de manera que a través de este

proceso se debe obtener un modelo conceptual que represente coherentemente las

mínimas y necesarias actividades de la organización.

Lo que sale de esta iteración es un conjunto de actividades que, interconectadas,

generan un modelo de tarea primaria.

La actividad de definir las categorías de información hace posible el desarrollo, a partir

del modelo de tarea primaria, de todas las necesidades de información, lo que permite

visualizar el universo de información necesario para el manejo de la organización.



La actividad que hace posible la detección de los flujos de información de actividad en

actividad lleva luego al empleo de los cuadrantes superiores (noroeste y noreste) de la

Cruz de Malta, siendo la base para que luego se haga un ajuste de lo trabajado a nivel de

información versus la estructura organizacional (el examen rol a rol descrito previamente).

Una vez construidos todos los cuadrantes y establecidos los flujos de información tanto

para las actividades del modelo de tarea primaria confirmado y validado como para los

procedimientos que procesan información, entonces es posible realizar un análisis de la

información de la Cruz de Malta. A ello está dedicado, en detalle, el punto siguiente.

5. LA CRUZ DE MALTA: UNA HERRAMIENTA PARA EL ANÁLISIS Y DISEÑO DE SISTEMAS

DE INFORMACIÓN.

La Cruz de Malta es una elaboración intelectual desarrollada por Brian Wilson como

producto de un trabajo de investigación y asesoría brindado a la British Airways algunos

años atrás, en el marco del trabajo de investigación por la acción emprendido por los

investigadores del Departamento de Sistemas de la Universidad de Lancaster, Inglaterra. Es

un instrumento de gran utilidad tanto para la fase de análisis como para la de diseño de

sistemas de información.

Su empleo está en completa interrelación con la metodología de Wilson de Wilson, de

manera que para usarla adecuadamente hay que seguir dicha metodología.

La Cruz de Malta está conformada por cuatro cuadrantes: noroeste, noreste, suroeste y

sureste.

El gráfico 20 muestra una Cruz de Malta simple, útil para explicar su empleo.

Como puede observarse, en el ala izquierda se tiene la descripción de las categorías de

información que existen en la organización y que indican las categorías de información de

entrada. Las categorías de información que se muestran en esta ala conforman todo el

universo de la información que se maneja en la organización.



Gráfico 20: La Cruz de Malta

X A2 X

A1

Actividades

N

I3 I2 I1 Entrada D E Salida I1 I2 I3

S

IPP

IPP1

X IPP2 X

Existe otra ala, a la derecha, donde también se muestran las categorías de información,

y se emplea para registrar la información de salida.

En la parte central, entre los cuadrantes, hay una columna. La parte superior de dicha

columna muestra todas las actividades del modelo de tarea primaria confirmado y

validado. Las actividades deben ponerse de abajo a arriba, empezando por la primera

actividad del modelo.

En la parte inferior existe también una columna al centro, entre los cuadrantes suroeste

y sureste. En esta columna se muestran los procedimientos de procesamiento de

información existentes en la organización. De manera que lo que se indica en esta

columna son todos los procedimientos, mecanizados o no, que procesan información. Un

ejemplo de este tipo de procedimiento podría ser el sistema de contabilidad de la empresa,

la planilla, el sistema de inventarios, etc.

En conclusión, tenemos una Cruz de Malta que presenta cuatro cuadrantes; dos alas

(izquierda y derecha) que registran todas las categorías que se emplean en la

organización, ya sea de entrada o salida; y dos columnas: superior e inferior. En la primera

se registran las actividades del modelo de tarea primaria confirmado y validado. En la



columna inferior se registran los procedimientos de procesamiento de información ya

existentes en la organización.

Sin embargo, hay que acotar que cuando una organización apenas está iniciando sus

actividades, es de suponer que no tendrá procedimientos que procesan información, y

que, por tanto, los cuadrantes suroeste y sureste estarán en blanco.

6. ANÁLISIS DE LA CRUZ DE MALTA

En esta sección se hará un examen más detallado de la Cruz de Malta y de la forma

como puede emplearse para obtener un conjunto de conclusiones.

Para el fin, tomaremos un caso desarrollado hace algún tiempo en la Compañía

Nacional de Telecomunicaciones, EntelPerú (Barreda, Quevedo, Sánchez y Salomé, 1988),

el cual fue supervisado por el autor. En este caso se tomó como sistema a toda la

organización, y se planteaba la necesidad de un sistema de información que permitiese

detectar que información sería la adecuada, en términos estratégicos, para la gestión

eficiente de toda la organización.

Para poder desarrollar la Cruz de Malta se requería, previamente, tener un modelo de

tarea primaria confirmado y validado, el cual a su vez establecía una definición básica, la

que tomaremos de aquel estudio:

“Un sistema de actividad humana manejado profesionalmente, perteneciente al sector

telecomunicaciones del país, con la finalidad de evaluar la gestión empresarial a través de

indicadores de rendimiento de las áreas funcionales (Gerencias Centrales y Administraciones

Zonales) versus medidas de comparación establecidas, de tal forma que la Alta Dirección y los

ejecutivos tomen decisiones eficientes y eficaces que permitirían corregir desviaciones, redundando

una efectiva gestión empresarial, sujeto a las restricciones legales, económicas y tecnológicas de la

actividad empresarial del Estado y del sector de telecomunicaciones.”

El análisis CATDWE es el siguiente:

− Cliente (C): Directorio, Gerencia General, Gerencia Central y Administradores

Zonales.

− Actores (A): Son los profesionales (Alta Dirección y ejecutivos) que toman

decisiones y que llevarán a cabo el sistema, recopilando, analizando y



elaborando información para la evaluación del rendimiento y su respectivo

control.

− Transformación (T):

− Dueños (D): La Alta Dirección de la empresa y las áreas funcionales, que

deciden modificar o desestimar el sistema.

− Weltanschauung (W): La creencia de que Entelperú es una empresa estatal de

derecho privado con fines sociales, y que, como tal, está influenciada por los

efectos negativos del aparato burocrático. Por ello, resulta necesario

desburocratizar dicho aparato y mejorar la productividad. Considerando que es

una institución con fines sociales y no lucrativos, las tarifas deben ser

subsidiadas para satisfacer la demanda de servicios de telefonía nacional e

internacional.

− Entorno (E): La legislación sobre telecomunicaciones y disposiciones del

Ministerio de Transportes y Comunicaciones, CONADE, INP y MEF, que influyen

en las medidas e indicadores de rendimiento. Además, el estado de la

tecnología para apoyar el sistema y aquella que repercute en los indicadores

operativos de telecomunicaciones (equipos de operación). El ámbito de

influencia de la Compañía peruana de Teléfonos S.A.

De igual modo, la definición básica planteada implica un modelo conceptual validado y

confirmado, el mismo que se muestra a continuación (ver gráfico 21) y con base en el cual



se ha elaborado la Cruz de Malta. Dicho modelo fue validado contrastando cada actividad

con el mundo real a través del cuadro pictográfico.

Para poder construir adecuadamente la Cruz de Malta es necesario obtener,

previamente, la matriz input/output de categorías de información. El gráfico 22 muestra la

matriz input/output de categorías de información detectadas.

A partir de la matriz input/output, es posible construir la Cruz de Malta, la misma que se

muestra a continuación (ver gráfico 23).

Gráfico 21: Modelo conceptual de tarea primaria confirmado y validado de Entelperú



Gráfico 22: Matriz input/output de categorías de información, Entelperú

CUADRO DE CATEGORÍAS DE INFORMACIÓN

INPUT/OUTPUT

ACTIVIDAD

Categ. De

información

1 Determinar indicadores

de gestión y medidas de

comparación

2 Recolectar información

para cuantificar

indicadores(resultados)

3 Evaluar indicadores

con las medidas de

comparación

4 Adoptar acciones

de acuerdo con

resultados

5 Comunicar resultados

de la evaluación de la

gestión

6 Controlar todas

las actividades

I

n

p

u

t

I 1 Políticas y

normatividad

de Entel

I 6 Indicadores de

gestión (formulados)

I62 Resultados de

gestión

I62 Resultados de

gestión

I 8 Infraestructura

de comunicación

del sistema

I91 Medidas de

rendimiento

interno del

sistema

I 2 Planes y

programas

I 5 Organización

y funciones

I63 Medidas de

gestión

I64 Desviaciones de

gestión

I64 Desviación de

gestión

I 3 Presupuestos I 8 Infraestructura de

comunicaciones de

sistema

I 1 Políticas y

normatividad

I65 Diagnótico y ajustes

(correcciónes)

I 4 Tecnología y

entorno

I 2 Planes y

programas

I 5 Organización

y funciones

I 3 Presupuesto

I 4 Tecnología y

entorno

I 5 Organización

y funciones

O

u

t

p

u

t

I61 Indicadores de

gestión(formulados)

I62 Resultados

de gestión

I64 Desviaciones de

gestión

I65 Diagnóstico

y ajustes

(correcciones)

I66 Programación

entrega inf. De

gestión(clientes)

I92 Ajustes,

correcciones

internas al sistema

I63 Medidas de

Comparación

I66 Programación, entrega

inf. De gestión

(recepción)

I 7 Incentivos y

sanciones

I62 Resultados de

gestión

I64 Desviaciones de

gestión

I65 Diagnóstico y ajustes

(correcciones)

Medidas de

rendimiento

Calidad

Representatividad

Presentación

Oportunidad

Confiabilidad

Integridad

Relevancia

Oportunidad

Confiabilidad

Precisión

Oportunidad

Eficiencia

Eficacia

Oportunidad

Eficiencia

Presentación

Integridad

Efectividad



Gráfico 23: Cruz de Malta de Entelperú

I92 Ajustes/correcciones del sistema

I91 Medidas de rendimiento del sistema X

I8 Infraestructura de Comunicaciones del sistema X X

I7 Incentivos y sanciones

X X X X X I66 Programación dela entrega de información de la gestión

I65 Diagnóstico, ajustes y correcciones

I64 Desviaciones de gestión X X

X X X I63 Medidas de comparación X X

X X X X X I62 Resultados de gestión X

X X X X X I61 Indicadores de gestión X

X X X X X I5 Organización y funciones X X

X X X X X I4 Tecnología y entorno X

X X I3 Presupuesto X

X X I2 Planes y programas X

X X X X X I1 Políticas y normatividad de Entel X

SIS

Estad

Telec

Cont

Calidad

Gestión

Serv

Formul

Cont

Presu

Prog

Control

Proy

Sist

Obj y

metas

Actividades

N

Entrada O E Salida

S

IPP

1

Determ

indicad

gestión

2

Recol

de

inform

3

Evaluar

indica

estanda

4

Adoptar

Acciones

5

Comuni

result

6

Controlar

todas las

actividades

X I1 Políticas y normatividad de Entel

X X I2 Planes y programas

X X X X I3 Presupuesto

X I4 Tecnología y entorno

I5 Organización y funciones X X

X X I61 Indicadores de gestión X X

X X X X X I62 Resultados de gestión X X

X X X I63 Medidas de comparación X X

X X X I64 Desviaciones de gestión

X X I65 Diagnóstico, ajustes y correcciones X X

I66 Programación dela entrega de información de la gestión X

I7 Incentivos y sanciones X

I8 Infraestructura de Comunicaciones del sistema

I94 Medidas de rendimiento del sistema

I91 Ajustes/correcciones del sistema

Barreda y otros, 1988



Puede observarse que la Cruz contiene las siguientes categorías de información:

CI1: Políticas y normatividad de Entel.

CI2: Planes y programas.

CI3: Presupuesto.

CI4: Tecnología y entorno.

CI5: Organización y funciones.

CI6: Información y control de gestión.

CI61: Indicadores de gestión.

CI62: Resultados de gestión.

CI63: Medidas de comparación.

CI64: Desviaciones de gestión.

CI65: Diagnóstico, ajustes y correcciones.

CI66: Programación de la entrega de información de gestión.

CI7: Incentivos y sanciones.

CI8: Infraestructura de comunicaciones del sistema.

CI9: Información de control interno el sistema.

CI91: Medidas de rendimiento del sistema

CI92: justes y correcciones del sistema.

Existen nueve grandes categorías e información, pero en algunas de estas, como la CI6

y CI9, se muestra la información con mayor detalle (en el siguiente nivel de detalle-

resolución-de la información), por ser estas de mayor utilidad a ese detalle. Este

particionamiento de la información a mayor detalle es la base para la información del

diccionario de datos del sistema de información.

Para hacer un análisis de la Cruz de Malta se realizará un examen de la misma bajo el

siguiente esquema: a) Análisis de los cuadrantes noroeste versus noreste; b) Análisis de los

cuadrantes suroeste versus sureste; c) Análisis de los cuadrantes noroeste versus suroeste;

d) Análisis de los cuadrantes noreste versus sureste; e) Análisis de los cuadrantes noroeste

versus sureste; y, f) Análisis de los cuadrantes suroeste versus noreste.

A. Análisis de los cuadrantes noroeste vs. noreste

El análisis de estos dos cuadrantes de la parte superior de la Cruz de Malta sirve para

visualizar las necesidades presentes y futuras de información de la organización.



Esto es así debido a que en la columna central están las actividades del modelo de

tarea primaria de la organización, modelo que representa hermenéuticamente la situación

actual y futura de la organización.

Al lado izquierdo tenemos algunas categorías de información que son entradas para

poder ejecutar las actividades indicadas en el modelo conceptual. Así, vemos que la

actividad “1. Determinar los indicadores de gestión” requiere alguna información de las

siguientes categorías de información:

− “I1: Políticas y normatividad de Entel”.

− “I2: Planes y programas”.

− “I3: Presupuesto”.

− “I4: Tecnología y entorno”.

− “I5: Organización y funciones”.

De igual manera, al ejecutar esta actividad se generará información que cae en las


− “I61: Indicadores de gestión”.

− “I63: Medidas de comparación”.

Se puede observar aquí que toda la información de entrada ha sido utilizada de

manera combinada para generar información que cae en categorías de información

distintas a las iniciales, lo cual puede ser posible.

Si se toma la siguiente actividad del modelo conceptual – “2. Recolectar información”,

se puede notar que las categorías de entrada para esta actividad son las siguientes:

− “I62: Resultados de gestión”.


− “I8: Infraestructura de comunicación del sistema”.

Ahora bien: lo que se genera al ejecutar esta actividad es información que cae en la

siguiente categoría de información:


Aquí, en cambio, puede notarse que la información que se genera como salida cae

dentro de una categoría de información que ha sido considerada inicialmente (I62), lo cual

también es posible.

En estos cuadrantes, llama la atención la actividad número cinco del modelo

conceptual: “5. Comunicar resultados”, que emplea las siguientes categorías de

información como entradas:




− I63: Medidas de comparación”.

− I64: Desviación de gestión”.

Como salida tiene información en las siguientes categorías de información:




− “I64: Desviaciones de gestión”.

− “I65: Diagnóstico, ajustes y correcciones”.

− “I66: Programación de la entrega de información de la gestión”.

En este caso puede verse que se genera más variedad de información de la que se

tomó como entrada. Esto también puede ser posible, dado que la información de salida

puede ser aquella elaborada por la ejecución de la misma actividad (v. gr., “Comunicar

resultados”).

Otra de las conclusiones interesantes a que lleva el análisis de los cuadrantes superiores

de la Cruz de Malta es el siguiente: Si se observa el cuadrante noroeste y se aprecian las

aspas por cada categoría de información, se podrá notar que cada categoría de

información se emplea en distintas actividades del modelo conceptual; por ejemplo, la

categoría de información CI5, “Organización y funciones”, se emplea en las actividades “1.

Determinar índices de gestión”, y “2. Recolectar información”. La pregunta que puede

hacerse es: ¿no será que se deben brindar los mismos datos para poder satisfacer las

necesidades de información de ambas actividades? Este cuestionamiento implica que se

indague si ello es así o no. Si la respuesta es afirmativa, implicaría que se estaría haciendo el

doble trabajo de obtener la misma información para ambas actividades. Cabe acotar que

en muchas organizaciones esta situación se da con frecuencia. Sucede que un área

determinada de la empresa empieza, por ejemplo, a crear información financiera

(balances, flujos de caja, etc.) y en otra también se hace lo mismo, duplicando la

información a crearse en la organización y también el área, fuente donde se crea la

información.

Mirando el cuadrante noreste se puede hacer un análisis similar. Si se toma, por

ejemplo, la categorías de información “I61: Indicadores de gestión”, se puede ver que en

dicha categoría hay salidas de información de las actividades “2. Recolectar información” y

“5. Comunicar resultados”. Esto puede generar la siguiente pregunta: ¿no será que se está

generando la misma información en las dos actividades, dado que la información cae en la

misma categoría de información? Esta pregunta permite analizar si efectivamente se está



duplicando o no la información. Si la información se duplica, este instrumento serviría

precisamente para que ello no ocurra, buscando la forma de no duplicarla y

contribuyendo así a que se tenga una información única.

Finalmente, puede suceder que una actividad tome información de una categoría

como entrada, y que se genere información de salida que caiga también en la misma

categoría. Ello es posible. Un ejemplo puede verse si se toma la actividad “5. Comunicar

resultados” y se considera solamente la categoría de información “I61: Indicadores de

gestión”. En este caso, la misma categoría de información es empleada en la entrada y en

la salida, lo cual implica que hay información que se usa de entrada y se genera la misma

(actualizada) o alguna relacionada que cae en la misma categoría de información. En el

caso de que sea la misma información, es usual que la información de entrada sea la

“antigua” y la de salida la “actualizada”.

B. Análisis de los cuadrantes suroeste vs. sureste

Si se analiza la parte inferior de la Cruz de Malta, conformada por los cuadrantes

suroeste y sureste, se puede llegar a afirmar lo siguiente.

Primero, que la columna central describe los procedimientos de procesamiento de

información ya existentes en la organización. Los procedimientos mencionados pueden ser

manuales o computacionales, y son los siguientes:

− “Sistemas de objetivos y metas”.

− “Programación y control de proyectos”.

− “Formulación y control presupuestal”.

− “Control de calidad general de servicios”.

− “Sistema de estadística de telecomunicaciones”.

De otro lado, en el ala izquierda aparecen aquellas categorías de información que

tienen alguna información de entrada para los procedimientos de procesamiento de la

información establecidos en la organización. Aquellas categorías están marcadas con

aspas.

De igual modo, al lado derecho se tienen categorías de información marcadas con

aspas, que indican que alguna información ha sido generada al ejecutar los

procedimientos de procesamiento de la información indicados al medio de los cuadrantes.

Al igual que en los cuadrantes superiores, se puede hacer un análisis entre los

cuadrantes izquierdo y derecho. Así, si se toma el procedimiento “1. Sistema de objetivos y



metas”, vemos que emplea como entradas la información que se encuentra en las


− “I1 : Políticas y normatividad de Entel”.

− “I4: Tecnología y entorno”.

− “I5: Organización y funciones”.





Y tiene como salidas la información que cae en las siguientes categorías de

información:

− “I3 : Presupuesto”.





Aquí puede observarse que hay más información de entrada que de salida. Igualmente,

hay información de salida que cae en categorías de información no consideradas en

aquellas de entrada, como es el caso de la información que cae en la categoría “I3:

Presupuestos”, y también aquella que cae en la categoría de información “I64:

Desviaciones de gestión”, ambas no consideradas como información de entrada.

De otro lado si se examina solamente el ala izquierda se podría tomar una categoría de

información para hacer un análisis de no redundancia de datos. Así, si se toma la categoría

de información “I3: Planes y programas”, se puede observar que datos de esta categoría de

información son entradas de los siguientes procedimientos que procesan información:

− “2. Programación y control de proyectos”.

− “3. Formulación y control presupuestal”.

La pregunta que podría hacerse sería la siguiente: ¿son los mismos datos los que se

usan en los dos procedimientos que procesan información indicados previamente? Si es

así, se estaría detectando que es posible que se estén duplicando los datos en la

organización para alimentar a los dos procedimientos que procesan información. Esto



implicaría la necesidad de hacer un chequeo para ver si eso es así o no. Si la respuesta es

positiva, tendría que tomarse las medidas del caso para que ello no se haga, pues se estaría

usando datos redundantes. Este análisis se debería hacer con todas las categorías de

información en este cuadrante.

Si, de otro lado, se examina el cuadrante sureste y se toma una categoría de

información como por ejemplo: “I2: Planes y programas”, se puede observar que existen

dos procedimientos de procesamiento de información que generan datos de esta misma

categoría de información:


− “5. Sistema de estadística de telecomunicaciones”.

La pregunta que cabe hacer es la siguiente: los datos que se obtienen de los

procedimientos de procesamiento de información mencionados, ¿son los mismos o no? Si

la respuesta es afirmativa, entonces se estarán generando datos duplicados en la

organización, lo cual debe ser subsanado, este mismo análisis tendría que hacerse para

cada una de las categorías de información de este cuadrante.

Cabe indicar, también, que puede suceder que un procedimiento que procesa

información tenga categorías de información de entrada y salida similares. Por ejemplo, si

se toma el procedimiento de procesamiento de información “2. Programación y control de

proyectos”, se puede ver que existen algunas categorías de información que podrían tener

datos de entrada y salida similares:

− “I2: Planes y programas”.

− “I3: Presupuesto”




La pregunta que hay que hacerse aquí es: ¿no será que estamos generando como

salida la misma información de entrada, que viene a través de otra tecnología o es

obtenida en otras áreas de la organización? Otra cosa que puede estar pasando es que los

datos de entrada sean los mismos que los de salida; sin embargo, la diferencia estaría en

que los datos de entrada serían los “antiguos”, y los de salida los “nuevos”.



C. Análisis de los cuadrantes noroeste vs, suroeste

Otro tipo de análisis que es posible hacer es aquel que consiste en comparar los

cuadrantes superior e inferior del lado izquierdo, es decir, los cuadrantes noroeste y

suroeste.

Esta comparación sirve para contestar las siguientes preguntas:

− ¿Qué datos se requieren en los actuales procedimientos de procesamiento de

información con que cuenta la organización?

− ¿Qué datos se requieren para las actividades presentes y futuras de la

organización, según el modelo de tarea primaria definido?

− Existen en los procesos actuales algunos datos de entrada que van a ser

empleados tal como están en las actividades presentes y futuras de la

organización? O, en todo caso, ¿qué cambios será necesario hacer en los datos

de entrada que se venían usando, con el objeto de que sean utilizados para

apoyar las actividades presentes y futuras de la organización?

D. Análisis de los cuadrantes noreste vs. sureste

Otro tipo de análisis posible es la comparación entre los cuadrantes noreste y sureste.

Por ejemplo, sise toma una categoría de información como “I61: Indicadores de gestión” se

podrá apreciar que en el cuadrante sureste hay datos que se generan en esta categoría,

por los siguientes procedimientos que procesan información:

− “1. Sistema de objetivos y metas”.


− “4. Control de calidad general de servicios”.

− “5. Sistema de estadística de telecomunicaciones”.

De otro lado, si se observa el cuadrante noreste se puede apreciar que en el futuro se

va a generar información en la misma categoría de información, a través de las siguientes

actividades del modelo de tarea primaria:

− “1. Determinar índices de gestión”.

− “5. Comunicar resultados”.

La comparación de estos cuadrantes permite contestar las siguientes preguntas:



− Los datos que se están generando actualmente con los procedimientos de

procesamiento de información existentes en la organización (cuadrante

sureste), ¿se generarán también con las actividades presentes y futuras de la

organización, expresadas en el modelo de tarea primaria (cuadrante noreste)?

Si es así, ¿no se está duplicando la información que ya se estaba generando con

los procedimientos de procesamiento de información ya existentes?

− ¿Qué procedimientos de procesamiento de información existentes (cuadrante

sureste) se van a eliminar a fin de que se implanten nuevos, siguiendo las

actividades del muevo modelo de tarea primaria (cuadrante noreste)?

− ¿Cómo se va aprovechar mejor los datos ya existentes (cuadrante sureste) con

los datos que se van a generar a futuro (cuadrante noreste)?

E. Análisis de los cuadrantes noroeste vs. sureste

El análisis cruzado de estos cuadrantes permite despejar un conjunto de dudas

respecto a la información presente, generada por los procedimientos de procesamiento de

información actuales (cuadrante sureste) y los datos que se requerirán en el futuro para

poder ejecutar eficaz y eficientemente las actividades del modelo de tarea primaria

(cuadrante noroeste).

Así, si se toma una categoría de información como “I3: Presupuesto”, se ve que en el

cuadrante sureste se generan datos a través de los siguientes procedimientos de

procesamiento de información:




− “5. Sistemas de estadística de telecomunicaciones”.

De otro lado, si se observa el cuadrante noroeste se ve que se requieren datos de

entrada para poder ejecutar la actividad:

− “1. Determinar índices de gestión”.



Las preguntas que permitirían despejar la comparación de estos cuadrantes son las

siguientes:

− ¿Qué datos que se generan en el cuadrante sureste, a través de los

procedimientos de procesamiento de información mencionados, se necesitarán

para poder ser considerados como datos de entrada a las actividades del

modelo de tarea primaria a implantarse en la organización?

− ¿no se está creando en el cuadrante noroeste la misma información que ya se

está generando a través de los procedimientos de procesamiento de

información en el cuadrante sureste?

− ¿Se están duplicando datos en otras áreas de la organización (cuadrante

noroeste), repitiendo los ya generados a través de los procedimientos de

procesamiento de información ya existentes en la organización (cuadrante

sureste)?

Este análisis deberá hacerse con todas las categorías de información, analizando todos

los procedimientos que procesan información (cuadrante sureste) y todas las actividades

del modelo de tarea primaria (cuadrante noroeste).

F. Análisis de los cuadrantes suroeste vs. noreste

Este análisis permite llegar a conclusiones acerca de los datos que se empleen como

entrada en los procedimientos de procesamiento de información actuales (cuadrante

suroeste) y que se les compare con los datos que se generarían a futuro en la

organización, mediante la ejecución de las actividades del modelo de tarea primaria

(cuadrante noreste).

Así, por ejemplo, si se toma la categoría de información “I62: Resultados de gestión”, se

puede observar que en el cuadrante suroeste esta categoría de información alimenta con

ciertos datos a los siguientes procedimientos de procesamiento de información:




− “4. Control de calidad general del servicio”.

− “5. Sistemas de estadística de telecomunicaciones”.



Si, de otro lado, se examina la misma categoría de información en el cuadrante

noreste, se ve que en esta categoría de información se podrían estar generando datos a

través de la ejecución de dos actividades del modelo de tarea primaria:

− “2. Recolectar información”.

− “5. Comunicar resultados”.

Las preguntas que se pueden hacer, comparando ambos cuadrantes, son las

siguientes:

− ¿Qué datos de la categoría de información I61 se requieren para poder llevar a

cabo los procedimientos de procesamiento de información indicados

previamente (cuadrante suroeste)?

− ¿Qué datos se pueden generar a futuro, que pertenecen a la categoría de

información I61, al ejecutar las atividades “2” y “5” del modelo de tarea primaria

(cuadrante noreste)?

− ¿Qué datos que ya se han creado para poder ejecutar los procedimientos de

procesamiento de información existentes en la organización (cuadrante

suroeste) pueden ser generados en el futuro, al ejecutarse las actividades “2” y

“5” del modelo conceptual (cuadrante noreste)?

− Los datos que se generarán a futuro al ejecutar las actividades “2” y “5”

(cuadrante noreste), ¿son los mismos que aquellos que se han creado y son

utilizados para alimentar a los procedimientos de procesamiento de

información ya existentes (cuadrante suroeste)?

Si se tomase la categoría de información “I2: Planes y programas”, se ve que hay datos

de esta categoría de información que alimentan a procedimientos de procesamiento de

información siguientes (cuadrante suroeste):



De otro lado, si se examina la misma categoría de información en el cuadrante noreste,

se ve que no existe dato de salida en esta categoría de información. Lo que quiere decir



que la ejecución de las actividades del modelo de tarea primaria no ha generado ningún

tipo de datos en esta categoría de información, lo cual también es posible.

Las preguntas que se han hecho para una sola categoría de información, en este

análisis de los cuadrantes suroeste versus noreste, deberían plantearse para todas las

categorías de información de la organización.

Concluyendo el análisis de la Cruz de Malta puede decirse que esta contribuye un

instrumento valioso para el adecuado análisis y diseño de sistemas de información, pues

permite, mediante el empleo de los cuatro cuadrantes, elaborar y contestar un conjunto de

preguntas de manera acuciosa.

Igualmente, permite comparar lo presente y lo futuro al hacer posible confrontar los

datos de los cuadrantes inferiores y los superiores, lo que hace que se pueda establecer

una continuidad entre los sistemas desarrollados al presente y los por desarrollar a futuro.

7. COMPARACIÓN CON DIVERSOS ENFOQUES

La metodología de Wilson puede compararse con otras, con la finalidad de establecer

afinidades y diferencias, así como para determinar las ventajas y desventajas de esta

respecto a otras.

Wilson (1984:247) muestra un esquema que sirve para diferenciar los diversos

esquemas y enfoques relacionados con el análisis y diseño de sistemas de información.

Este esquema puede verse en el gráfico 24.

Gráfico 24: Clasificación de enfoques relacionados con el análisis y diseño de sistemas de información.



Si se aprecia el gráfico de manera vertical, se puede observar que los esquemas pueden

poner el énfasis en modelos que representan a la organización sea en términos de verbos

calificados (columna de la izquierda), sea en términos de sustantivos (entidades, columna

de la derecha).

Si se observa el cuadro horizontalmente, es posible apreciar que las metodologías

pueden ser vistas de dos modos: aquellas que enfatizan el tratamiento de la “información”

(fila superior), y aquellas que privilegian el tratamiento de los “datos” (fila inferior). Ya se ha

visto qué significa cada uno de estos dos conceptos; el esquema que aquí se discute los

considera como fueron definidos.

El cuadro, así dividido, establece cuatro cuadrantes, donde pueden darse los siguientes

casos: a) Verbos e información; b) Verbos y datos; c)Sustantivos e información; y, d)

Sustantivos y datos.

Si se analiza qué metodologías se ubican en qué cuadrantes se tendría el siguiente

resultado, de acuerdo con Wilson (1984: 248-255):

A. Primer cuadrante (verbos e información)

En el primer cuadrante deben estar aquellas metodologías que tratan de determinar

qué información se requiere en la organización y, además, que representan a la

organización mediante verbos calificados (v. gr., modelos conceptuales).

En este sentido, no se tiene ninguna metodología, aparte de la de Wilson, que satisfaga

eficientemente esta necesidad. Existen algunas que cumplen ciertos de los requisitos

necesarios para ser ubicadas en este cuadrante; sin embargo, vale la pena mencionarlas,

pues cubren, también en parte, otros cuadrantes.

Estas metodologías son:

− La Business Systems Planning (BSP), desarrollada por la Compañía IBM (Orsey,

1982), la cual está orientada a definir cuáles son las necesidades de información

de la organización, las que son determinadas en función de las principales

estructuras existentes en ella.

− Otra metodología que cubre también en parte este cuadrante es la

denominada Information Systems Work and Analysis of Change (ISAC), la cual

está orientada al problema en vez de a la solución. L ISAC fue desarrollada por



el Royal Institute of Technology de la Universidad de Estocolmo. La etapa crucial

de esta metodología es la primera, que se denomina “análisis de cambio”. En

esta etapa se hace un conjunto de análisis y se llega a detectar los principales

problemas que tiene la organización, los cuales no necesariamente tienen que

ver con necesidades de información. Estas saldrán en la metodología, como

producto de un análisis amplio de la situación.

Los cambios detectados y que es necesario hacer son luego puestos en una tabla,

donde se muestran los “cambios” y a los “grupos interesados” en dichos cambios. También

existe una tabla de metas (aspiraciones deseadas por los grupos involucrados) y otra

llamada “tablas de propiedad”, la cual se usa con unos gráficos que reciben el nombre de

“gráficos tipo A”.

Para hacer un trabajo de diagnóstico en un caso determinado, el uso de la

metodología ISAC implica el empleo de las tablas mencionadas y los gráficos tipo A. La

forma de trabajo es la siguiente: Las actividades descritas en los gráficos tipo A muestran la

organización; luego se realiza una comparación entre lo que existe y las metas deseadas,

las cuales aparece en la tabla de metas. La comparación entre lo que existe y las metas

conducen al cambio que hay que hacer en cada actividad. Estos cambios, como ya se dijo,

no se refieren necesariamente al tema del procesamiento de la información. La

metodología deberá indicar si también es necesario hacer cambios en lo que atañe a la

información que maneja la empresa. Si ello es así, la metodología permite, a través de un

trabajo más detallado (de “resolución”), llegar hasta las necesidades de información.

La idea de esta metodología es involucrar a los propios usuarios en todo el proceso,

desde la detección de los problemas y los cambios hasta la puesta en marcha de estos

últimos.

Como puede deducirse, la metodología ISAC permite determinar las actividades

principales, los cambios necesarios en concordancia con los usuarios, y establecer una

prioridad para llevarlos a cabo, en función de los valores de los grupos de interés. Lo

cuestionable de esta metodología sería que dicha “concordancia” con los usuarios surja

como producto de una influencia de poder, de persuasión o manipulación entre los

mismos, lo que haría inviables los cambios propuestos.



B. Segundo cuadrante (verbos y datos)

Si se analiza el segundo cuadrante, se puede ver que en él es posible ubicar, en parte,

la metodología ISAC, la metodología de Gane y Sarson (1979) y la conocida como Systems

Planning Methodology (SPM) (Scotland, 1982).

La metodología ISAC ya ha sido explicada, por lo que a continuación se describirán las

de Gane y Sarson y la SPM.

a. La metodología de Gane y Sarson

La metodología de Gane y Sarson (1979) está orientada a determinar los procesos que

permiten convertir datos básicos en datos procesados necesarios para llevar a cabo las

actividades de la organización.

Esta metodología es clara y efectiva cuando se la aplica en áreas concretas, pero tiene

el punto débil de no considerar las posibles visiones con las cuales puede estudiarse a una

organización. El fin primordial de esta metodología es determinar los flujos de datos que

hay entre los datos básicos de entrada, los procesos detectados y los datos procesados que

salen luego de haber pasado por todos los procesos detectados mediante el uso de la

metodología; pero el problema surge por el cuestionamiento del modelo adoptado para la

organización o el área bajo estudio.

b. La metodología SPM

La Systems Planning Methodology (SPM) es una metodología orientada a la

determinación de las necesidades de datos para llevar a cabo las necesidades de la

organización. Su origen tuvo como motivo, precisamente, el desarrollo de sistemas de

control de gestión.

La metodología está orientada al problema. Su empleo en la organización empieza

usualmente tratando de identificar “algún problema” para, luego, relacionarlo con las

áreas afectadas de la organización.

Las necesidades de información y de datos son identificadas mediante conversaciones

con las personas involucradas en el problema, contando para ello con formularios

estandarizados de consulta.



La idea es tener los datos agrupados por familias (que guarden cierta similitud), con el

objeto de eliminar la redundancia de la información y establecer los pasos necesarios para

determinar los procedimientos que procesan información.

Concluyendo en el cuadrante (b) existen metodologías orientadas al tratamiento de

datos necesarios para la organización, la misma que es expresada en términos de verbos

calificados. Esto se cumple bastante bien para las metodologías de Wilson y para la de

Gane y Sarson, pero solo en parte para las metodologías ISAC y SPM.

En el caso de la metodología ISAC ello se cumple solo en parte porque, como se ha

dicho, esta es una metodología que si bien trata de los temas de sistemas de información,

está orientada, en general, a detectar los problemas organizacionales en un plano de

mayor contexto (estratégicos); por lo tanto, trata inicialmente de temas relacionados con el

procesamiento a nivel de “información” en vez de a nivel de “datos”. Esta situación es

luego modificada, cuando se detecta que hay algún problema concreto de información, e

acuerdo con el diagnóstico que se haya hecho, situación en la cual se haga un análisis a

nivel de datos.

En el caso de la metodología SPM, ella está orientada básicamente a la representación

de datos en vez de información. En su contenido, la metodología abarca representaciones

de la organización en términos de verbos calificados, pero también lo hace en términos de

sustantivos, lo cual genera confusión en la representación de la misma, pues no distingue

el uso de ambos.

C. Tercer cuadrante (sustantivos e información)

Si se analiza el tercer cuadrante (c), se puede notar que en él están ubicadas las

metodologías Business Systems Planning (BSP) de la IBM (en parte); aquella denominada

Business Information Control Study (BICS) (Kerner, 1982); la Business Information Analysis

and Integration Technique (BIAIT) (Burstine, 1979); la Systems Planning Methodology

(SPM) (en parte) y la de Jackson (1975), también en parte.

a. La metodología BSP

La BSP, desarrollada por la IBM, fue una metodología orientada desde sus inicios a

determinar los requerimientos de información de la organización, y no a describir los

datos. El supuesto existente en el esquema BSP es que puede describirse a la organización



en alrededor de sesenta procesos, buscando luego determinar, para cada caso particular,

cuáles son las necesidades de información para cada uno de estos procesos,

condicionando ello al ciclo de vida de los recursos que se emplean para procesar toda la

información de la misma. Los procesos son identificados mediante el examen de las

diversas etapas del ciclo de vida.

Identificados los procesos, estos se cruzan con la estructura de la organización, de

manera que se pueda saber qué áreas de la organización hacen qué procesos y, en

consecuencia, qué áreas de la organización reciben o generan la información,

determinando quienes son los tomadores de decisiones y también quienes están

involucrados.

Una vez identificados los procesos y los tomadores de decisiones, la siguiente etapa

está orientada a determinar qué datos han sido creados, usados o controlados a través de

los procesos identificados. Se crean las “clases de datos”, las cuales son datos relacionados

con las entidades. Una entidad es definida por todo aquello que guarda información

(clientes, personal, productos, equipos, etc.). Esto permite crear una matriz que hace

posible determinar si la información es “usada” o “creada” en un área determinada. Así, la

matriz ayuda a realizar la arquitectura del sistema de información de la organización.

Esta metodología es usada en las etapas iniciales del desarrollo de un sistema de

información, representando a la organización mediante procesos y entidades (sustantivos),

de manera que la arquitectura del sistema está basada en la interacción de estos procesos

y entidades con la información detectada como necesaria por los tomadores de decisiones.

No considera tampoco los posibles sesgos que traería el hecho de usar un particular

modelo de la organización; además, la arquitectura del sistema de información está basada

en las opiniones de los ejecutivos de la organización, pero no de todos los “dueños del

problema”, generando un sistema que pueda tener sesgos en la representación de la

información necesaria para la organización. Tampoco considera explícitamente un modelo

organizacional hermenéutico de consenso, sino que toma como base un modelo dado, en

el supuesto de que dicho modelo “calza” adecuadamente con la organización. En este

sentido, puede decirse que es una metodología orientada a la “solución”, en vez de una

orientada al “problema”.

b. La metodología BICS



La metodología Business Information Control Study (BICS) es un esquema que se

produce también como resultado de los trabajos de investigación de IBM en el BSP, pero

adopta un enfoque distinto en el análisis de los requerimientos de la información. Este

esquema está basado en la metodología denominada Business Information Analysis and

Integration Technique (BIAIT). Usando esta metodología como parte del esquema BICS, se

hace un análisis de las necesidades mediante el concepto de órdenes y el manejo de siete

variables.

c. La metodología BIAIT

La metodología BIAIT maneja siete variables de respuesta binaria, relacionadas con el

manejo de órdenes, las cuales osn interpretadas en término de tres tipos de entidades;

cosas, espacios y destrezas.

Las variables de respuesta binaria están referidas a órdenes que se pueden dar en la

organización, de manera de que para cada orden se tendría que contestar binariamente

(si/ no) a temas referidos a las siguientes variables: dinero, el futuro, perfil, negociación,

renta, camino y hacer una orden.

De acuerdo con los resultados, se van visualizando las diversas necesidades de

información, y de esta manera se pueden diseñar los procedimientos de procesamiento de

información.

La metodología BIAIT es rígida, pues también se basa en un modelo organizacional

dado, al cual se tienen que ajustar las organizaciones. De igual modo, el análisis de los

requerimientos de la información está basado en las siete variables indicadas. En este caso,

la metodología también está orientada a la “solución”, en vez de al “problema”. Este es otro

motivo de su rigidez.

d. La metodología de Jackson

La metodología de Jackson está más orientada a la fase de programación de sistemas

que al análisis o diseño de sistemas de información. Enfatiza la estructura de datos

mediante una convención de gráficos que permite descomponer los datos de acuerdo con

criterios determinados. Esta descripción facilita la comprensión del manejo de datos a este

nivel, pero no indica su relación con las fases previas que permiten arribar a este nivel de

detalle.



D. Cuarto cuadrante (sustantivos y datos)

En este cuadrante (d) se encuentran metodologías para la construcción de diccionarios

de datos y de modelos de datos. El objetivo de los diccionarios de datos es eliminar la

ambigüedad en el uso de los mismos.

En cuanto a los modelos de datos, estos son usados para desagregar las categorías de

información y luego formar los diccionarios de datos.

La metodología de Wilson abarca diversos temas que son cubiertos parcialmente por

las metodologías que se han mencionado previamente. De manera que podría

considerársele muy seriamente como alternativa para el desarrollo de sistemas de

información, pues abarca tres de los cuatro cuadrantes que se muestran en el esquema del

gráfico 25.

El gráfico 25 describe un mapa que ubica a las distintas metodologías mencionadas.

Allí se puede observar que, metodológicamente hablando, el enfoque de Wilson

prácticamente abarca todas las fases de trabajo, tanto en el análisis como diseño de

sistemas de información. De nuestra experiencia práctica podemos concluir que dicha

metodología es una herramienta bastante compleja para comprender estudios de análisis

y diseño de sistemas de información, pues integra diversos temas tratados parcialmente

por otras metodologías.

8. EL FUTURO

De lo expuesto en este libro sobre sistemas de información, queda clara la importancia

que para el desarrollo de los mismos tiene y tendrá en el futuro el enfoque de sistemas

blandos. Anderton (1990) abre un panorama sumamente interesante de lo que será el

empleo de las metodologías blandas en el entendimiento de lo que es “información” y, en

consecuencia, en el desarrollo de metodologías que, tomando como base el trabajo de

Wilson, se perfeccionen hasta obtener otras que expresen mejor las necesidades de

información de las organizaciones y que permitan también el adecuado análisis y diseño

de los sistemas de información. El reto de las nuevas metodologías es eliminar los segos en

dichos sistemas, así como evitar la rigidez esquemática presente en las actuales, para las

que la organización tiene que ajustarse a la metodología, en vez de ajustar la metodología

a la organización particular.



Esta última opción proporciona un esquema más rico y amplio para expresar la

información necesaria para la organización.

Gráfico 25: mapa de metodologías de análisis y diseño de sistemas de información.

Wilson, 1984



Glosario de términos de sistemas*

Acción: Una actividad deseada por el actor.

Actividad: Término neutral para expresar la realización de un acto. Contrasta con acción y

comportamiento. Esta palabra se usa en el sistema de actividad humana para enfatizar que

tales sistemas no son descripciones de acciones observadas en el mundo real.

Actor: En CATDWE, una persona que realiza una o más de las actividades en el sistema.

Ambiente: En el modelo formal de sistema, lo que permanece fuera de los límites del

sistema.

Brecha llenable y no llenable: En la metodología de los sistemas blandos, la diferencia

entre la expresión de la situación-problema en la etapa 2 y los modelos conceptuales

elaborados en la etapa 4; proporciona la base para la comparación en la etapa 5.

Caja negra: Un (componente de un) sistema que sólo es considerado en términos de los

ingresos y las salidas. Sus mecanismos internos son desconocidos o ignorados.

CATDWE: El nemónico delas seis características cruciales que se deben incluir en la

definición básica bien formulada.

Cibernética: El estudio del control y comunicación en seres vivientes y máquinas. Implica

frecuentemente la aplicación dela teoría de la información en la comparación de controles

mecánicos o eléctricos con los equivalentes biológicos.

Cliente: En el CATDWE, el beneficiario o víctima de la actividad del sistema.

Clima: Características de una situación-problema; es la relación entre sus elementos de

estructura y sus elementos de proceso.



Comportamiento: La actividad de un animal (humano u otro) que un observador toma

como el resultado de una dote genética y un condicionamiento social.

Comportamiento (de un sistema): El transcurso del tiempo entre las variables del estado de

un sistema.

Comunicación: La transferencia de información.

Conectividad: En el modelo formal del sistema, la propiedad que hace posible que los

efectos sean transmitidos a través del sistema. La conectividad puede tener un cuerpo

físico (como en un sistema de procesamiento de pedidos), o puede ser un flujo de

información (verbal), de energía o influencia.

Continuidad: en el modelo formal del sistema, la propiedad de estabilidad motivada por

largo tiempo, que ayuda al sistema a recobrar la estabilidad debido a un cierto grado de

alteración. La continuidad puede estar garantizada desde fuera del sistema o puede

desviarse de su conectividad y de su sistema de control.

Control: El proceso por el cual una entidad retiene sus identidad y/o funcionamiento bajo

ciertas circunstancias cambiantes. En el modelo formal del sistema, el proceso de toma de

decisiones asegura que se tome la acción de control a la luz del propósito o misión del

sistema y en el nivel observado de la medida de funcionamiento.

Cuadro pictográfico: La expresión de una situación-problema recopilada por un

investigador, generalmente examinando los elementos de la estructura, los elementos del

proceso y el clima de la situación.

Definición básica: Una descripción concisa, elaborada brevemente, de un sistema de

actividad humana, la cual establece lo que el sistema es, lo que realiza es elaborado en un

modelo conceptual construido con base en la definición. Todo elemento de la definición

debe estar reflejado en el modelo del cual se derivó. Una definición básica bien formulada

hará explícito a cada uno de los elementos del CATDWE. Una definición básica

completamente general que incluye el CATDWE puede tomar la siguiente forma:

Un sistema de alguien (…D…) que, bajo las siguientes limitaciones ambientales dadas:

(…E…), transforma la entrada (…) en la salida (…) por medio de las siguientes actividades

principales, entre otras: (…T…). La transformación se lleva a cabo por medio de los actores:

(…A…) y afecta directamente a los siguientes beneficiarios y/o víctimas: (…C…). La imagen



del mundo que realiza esta transformación significativa contiene por lo menos los

siguientes elementos, entre otros: (…W…).

Definición básica, análisis perceptivo: Una definición básica que describe un sistema

nocional escogido por su relevancia de lo que el investigador y/o agente en una situación-

problema perciben como temas de argumentación.

Definición básica de tarea primaria: La definición básica de un sistema que realiza algunas

tareas principales manifiestas.

Deseabilidad sistémica: Un criterio para cambios del mundo real discutido en las etapas 5 y

6 de la metodología de sistemas blandos. La implicación es que el pensamiento de sistemas

de las etapas 3 y 4 generará modelos cuya comparación con la expresión dela situación-

problema de la etapa 2 producirá posibles cambios que el análisis de estos sistemas

recomienda deseables.

Diagrama de flujo en bloques: Presenta a los subsistemas como bloques, y como flechas a

los flujos entre ellos. El flujo puede ser dinero, energía, información o decisiones.

Dueño de un problema: La persona o personas que un investigador considera probables

de obtener lo más de una mejora lograda en una situación-problema. El duenño de un

problema es un rol dentro de lo que el investigador define como un sistema contenedor

del problema. Frecuentemente los dueños de problemas buscarán activamente dicha

mejora, pero el investigador es libre de considerar como dueños de problemas a gente que

no reconoce la situación-problema o que es demasiado incapaz de expresar sus opiniones.

Dueño del sistema: En el CATDWE, la persona o personas que pueden modificar o destruir

el sistema.

Emergencia, propiedades emergentes: el principio que dice que toda la entidad presenta

propiedades, las cuales resultan significativas sólo cuando son atribuidas al todo y no a sus

partes. Ejemplo: El olor del amoniaco. Todo modelo de un sistema de actividad humana

presenta las propiedades de una entidad total que se deriva de sus actividades

componentes y de su estructura, pero que no puede reducirse a ellas.

Entrada: Lo que es cambiado por medio de un proceso de transformación. La entrada

puede ser concreta (ejemplo: una necesidad de mercado).



Epistemología: Una teoría que trata de los medios por los cuales podemos adquirir y

expresar el conocimiento del mundo.

Estado (de un sistema): Describe un conjunto de propiedades relevantes (variables de

estado), que posee un sistema en un determinado momento.

Estructura: Aquellos elementos de una situación-problema que son permanentes o que

cambian sólo lenta y/u ocasionalmente. O, también: Los componentes de un sistema o

subsistema y las relaciones entre ellos.

Etapa de comparación: En la metodología de los sistemas blandos, la etapa 5, en la cual la

expresión de la situación-problema es comparada con los modelos conceptuales, de los

sistemas relevantes.

Factibilidad cultural: En la metodología de los sistemas blandos (en las etapas 5 y 6), uno

de los criterios cuyos cambios potenciales en el mundo real deben lograrse si van a ser

ejecutados. La implicación es la cultura de una situación-problema determinada, con sus

propias normas, roles y valores, que debe ser capaz de aceptar, como significativos y

posibles, una cierta serie de cambios. (El otro criterio es la deseabilidad sistémica).

Holismo: Teoría o doctrina que afirma que un todo no puede ser analizado sin considerar

la suma de sus partes, reduciendo el análisis de sus elementos.

Holístico: Enfatiza la relación funcional entre las partes y los pertenecientes a la totalidad o

al todo. Usado más frecuentemente para expresar un análisis completo, o global, como

contraposición a un análisis específico o reduccionista.

Homeostasis: El mantenimiento de un sistema en un estado o acción relativamente

constante.

Información: Una distinción que reduce la inseguridad. En la teoría de la información (que

está relacionada sólo con las estadísticas de la transmisión del mensaje), la cantidad de

información es el número de elecciones binarias (si/no) que se tienen que hacer para

lograr una selección original a partir de las posibilidades.

Intención (Purposive): Una misión que se puede perseguir pero que finalmente nunca se

logra (como sucede con un objetivo o meta). Ejemplo: “mantener relaciones”. En los

sistemas duros el problema se centra en un objetivo. Una de las características del sistema

en el modelo formal del sistema es la intención, misión u objetivo del sistema.



Intencionalidad (Purposive): Un observador lo describe como servir a un propósito.

(Contrasta con intención determinada [purposefull]).

Intención determinada (purposefull): Lo deseado; es decir, una actividad cuya intención

determinada se convierta en acción.

Interfase: El área entre sistemas o subsistemas y sus componentes con los cuales se

traslapan.

Jerarquía: El principio según el cual las entidades tratadas significativamente como

totalidades proceden de entidades más pequeñas que son en sí mismas totalidades, y así

sucesivamente. En una jerarquía, las propiedades emergentes denotan los niveles.

Lazo abierto: Un sistema de control en la cual la acción correctiva depende de la

intervención externa sin referencia a los resultados del propio sistema. La acción

usualmente se toma de acuerdo con reglas preestablecidas o algoritmos.

Lazo cerrado: Un sistema donde parte de las salidas, o la información acerca de él, es

retroalimentada al sistema, de manera que las salidas como los ingresos del/al sistema se

afectan mutuamente o afectan algunas de sus características de operación.

Lenguaje modelador: Una clase, o serie de clases, de elementos usados para construir

modelos. Por ejemplo, el lenguaje modelador adecuado para hacer modelos de sistemas

de actividad humana son todos los verbos del lenguaje e indicadores de dependencia

lógica; indicadores de flujos, concretos o abstractos.

Límite: En el modelo formal del sistema, el área dentro del cual elproceso de toma de

decisiones del sistema tiene el poder para hacer que las cosas ocurran. En forma más

general, el límite es una distinción hecha por un observador que marca la diferencia entre

lo que él llama sistema y el medio que lo rodea.

Macrosistema: Equivalente de sistema, pero que lo contiene.

Medida de rendimiento: En el modelo formal del sistema, el indicador cuyas señales de

nivel avanzan o retroceden siguiendo la intención del sistema.

Medio ambiente o entorno (de un sistema): La totalidad de condiciones externas y detalles

concretos o abstractos que afectan el comportamiento de un sistema.



Meta: Un fin que un individuo o grupo de individuos buscan alcanzar o que puede ser

atribuido a un sistema. Meta es sinónimo de objetivo, y ambos se diferencian de intención

o misión porque para aquella la respuesta a la pregunta ¿se ha alcanzado la meta?, es

siempre un “sí/no”.

Metodología de sistemas blandos: Metodología de sistemas para enfrentar problemas del

mundo real en la cual los fines conocidos como deseables no pueden ser tomados como

datos. La metodología de sistemas blandos está basada el la “posición fenomenológica”.

Metodología de sistemas duros: Metodología de sistemas, conocida también como

“ingeniería de sistemas”, para enfrentar problemas del mundo real en los cuales el objetivo

o fin a lograrse puede ser tomado como dato. Por tanto, el sistema es ingeniado para

lograr el objetivo establecido.

Modelo: Una construcción intelectual y descriptiva de una entidad en la cual por lo menos

un observador tiene interés. El observador podría relacionar su modelo y, si es apropiado,

sus mecanismos, con lo que se aprecia en el mundo, Cuando esto sucede, frecuentemente

conduce; comprensible, pero no precisamente a descripciones del mundo expresadas en

términos de modelo, como si el mundo fuera igual a sus modelos.

Modelo conceptual: La versión sistémica de un sistema de actividad humana, elaborada

con base en la definición básica de ese sistema, generalmente en forma de una serie

estructurada de verbos en el modo imperativo. Tales modelos deben contener las

actividades mínimas y necesarias para que el sistema sea el nombrado en la definición

básica. Sólo se deben incluir las actividades que puedan realizarse directamente; por tanto,

se deben evitar las exhortaciones tales como “tener éxito”. Los modelos conceptuales sólo

pueden ser válidos o justificados en términos de lógica, no proyectándolos en el mundo

real, ya que no pretenden describir el mundo real. Sin embargo pueden ser comparados

con el modelo formal del sistema, a fin de verificar que no son fundamentalmente

deficientes.

Modelo formal del sistema: Una modelo generalizado de cualquier sistema de actividad

humana desde un punto de vista en el cual la acción se realiza con un fin determinado. Se

le puede usar para probar la adecuación básica de los modelos conceptuales.

Objetivo: Sinónimo de meta.



Ontología: Teoría sobre qué es el mundo, o qué contiene. Para muchos es una posición

positivista, filosóficamente hablando; admite hechos ontológicos con respecto al mundo.

Pensamiento de sistemas: Una epistemología que, cuando se aplica a la actividad humana,

está basada en cuatro ideas básicas: emergencia, jerarquía, comunicación y control como

características de los sistemas. Cuando se aplica a los sistemas naturales o diseñados, las

características cruciales son las propiedades emergentes de la totalidad.

Posición fenomenológica: Una posición filosófica que se caracteriza por una habilidad para

conceder primacía a los procesos mentales de los observadores en vez de al mundo

externo. Contrasta con la posición positivista.

Posición positivista: Una posición filosófica que se caracteriza por una habilidad para

conceder primacía al mundo tal como se le conoce a través de la evidencia experimental.

Contrasta con la posición fenomenológica.

Prealimentación: Respuesta anticipada de una discrepancia o diferencia entre un futuro

estado actual y el estado tomado como referencia.

Problema, blando: Un problema, generalmente del mundo real, que no puede formularse

como una búsqueda de medios eficientes para lograr un fin determinado; un problema en

el cual los fines, metas o intenciones son en sí mismos problemáticos.

Problema, de laboratorio: Un problema que el investigador define, en términos de forma,

contenido y límites. Él decide qué cosa tomar en cuenta y qué cosa dejar de lado. Tales

problemas contrastan con los del mundo real.

Problema, del mundo real: Un problema que surge en el mundo cotidiano de eventos e

ideas y puede ser percibido de manera diferente por distintas personas. Tales problemas

no son construidos por el investigador, como sí lo hace en los problemas de laboratorio.

Problema, duro: Un problema, generalmente del mundo real, que se puede formular como

la búsqueda de medios eficientes para lograr un fin definido.

Proceso: Aquellos elementos en una situación-problema que se caracterizan por el cambio

continuo. O, también: Actividades que son emprendidas o llevadas a cabo por un sistema

o subsistema.



Proceso de toma de decisiones: En el modelo formal del sistema, los procedimientos por

medio de los cuales el sistema se organiza a sí mismo, responde a las alteraciones y

persigue su propósito.

Proceso de transformación: En el CATDWE, el proceso esencial de transformación de un

sistema de actividad humana, que se puede expresar como la conversión de alguna

entrada en una salida.

Recursos: En el modelo formal del sistema, son los medios, sean concretos o abstractos,

que están a disposición del proceso de toma de decisiones en su búsqueda de la

prosecución del propósito del sistema.

Regulación: Conservación de la forma.

Restricción: Una condición limitada.

Restricciones ambientales: En el CATDWE, las imposiciones que ataca el sistema.

Retroalimentación: La modificación de una variable, proceso o sistema como

consecuencia de sus propios efectos o salidas. En sentido estricto, la modificación depende

de la diferencia entre el estado actual y el estado tomado como referencia, pero el término

es usado más libremente para referirse a cualquier relación que entraña un lazo causal.

Retroalimentación negativa: Disminuye la discrepancia entre el estado actual y el estado

tomado como referencia.

Retroalimentación positiva: Aumenta la discrepancia o diferencia entre el estado actual y el

estado tomado como referencia.

Salida: Lo que se produce por medio del proceso de transformación. Las salidas pueden ser

concretas (ejemplo: productos manufacturados) o abstractas (ejemplo: la satisfacción de

una necesidad de mercado).

Sinergismo: Fenómeno en la cual el ensamblaje de las partes es mayor o menor que la

suma de sus partes. Su rendimiento no puede predecirse del conocimiento pleno del

rendimiento aislado de cada una de sus partes.

Sistema: Una reunión de partes conectadas de una manera organizada que ha sido

identificada por alguien como un interés especial y que tiene una conducta singular (hace

algo más que solamente existir).



O, también: Un conjunto estructurado de objetos y/o atributos, unidos o relacionados

entre sí.

O, también: Un modelo de una entidad completa. Cuando se aplica a la actividad humana,

el modelo se caracteriza fundamentalmente en términos de estructura jerárquica,

propiedades emergentes, comunicación y control. Un observador puede relacionar este

modelo con una actividad del mundo real. Cuando se aplica a entidades naturales o

hechas por el hombre, la característica crucial son las propiedades emergentes del

conjunto.

Sistema abierto: Un sistema que está conectado e interactúa con sus entorno.

Sistema adaptativo: Es un sistema con la capacidad de modificar su estado interno o

estructura como respuesta a los cambios de las exigencias u oportunidades del ambiente.

Sistema apreciativo: Es aquel sistema que interpreta las observaciones del mundo exterior

en imágenes mentales de acuerdo con el weltanschauung del observador. Vickers dice de

los sistemas apreciativos que son “tallados a partir de nuestras expectativas y evaluados por

nuestros estándares de criterio”.

Sistema busca-objetivo: Un sistema que puede responder de una manera diferente ante los

eventos hasta que produce un estado particular (resultado). El sistema tiene un espectro

de comportamiento.

Sistema cerrado: Un sistema que no toma ni da nada a su medio ambiente o entorno. En la

práctica, un sistema así no puede existir; sin embargo, para ciertos propósitos puede ser

razonable suponer un sistema como cerrado.

Sistema, contenedor del problema: Uno de los dos sistemas en términos de cualquier

acción de un problema del mundo real puede ser conceptualizado por un investigador

(siendo el otro el sistema solucionador del problema). El sistema contenedor del problema

contiene el rol del “dueño del problema”.

Sistema de actividad humana: Un sistema con una intención nocional que expresa alguna

actividad humana intencional, actividad que en principio se puede encontrar en el mundo

real. Tales sistemas son nocionales en el sentido de que no son descripciones de

actividades verdaderas del mundo real (lo cual es un fenómeno excepcionalmente



complejo), sino construcciones intelectuales, tipos idealizados para usar en un debate

sobre posibles cambios que pueden realizarse en una situación-problema del mundo real.

Sistema, de servicio: Un sistema que sigue a otro. Un modelo conceptual de un

determinado sistema de actividad humana no se puede elaborar hasta que exista un

modelo conceptual del sistema servido, ya que este dictará la estructura y actividad del

sistema de servicio.

Sistema diseñado: Una entidad hecha por el hombre, que un observador elige para tratarla

como un todo y que tiene propiedades emergentes. Los sistemas diseñados pueden ser

concretos (ejemplo: “un tranvía”) o abstractos (ejemplo: “las matemáticas”).

Sistema natural: Parte del mundo, no hecha por el hombre, elegida por un observador

para tratar como una entidad total y que tiene propiedades emergentes. Muchos sistemas

naturales “obvios” demuestran fácilmente sus propiedades emergentes (ejemplo: un

ratón); otros serán más personales para el observador (ejemplo: “todas las costureras de

Lancashire”).

Sistema relevante: Un sistema de actividad humana al que un investigador que usa la

metodología de los sistemas blandos considera como candidato para realizar una

auscultación profunda en las últimas etapas del estudio. Para cada sistema relevante se

formula una definición básica y se elabora un modelo conceptual.

Sistema solucionador del problema: Uno de los dos sistemas en términos de cualquier

acción de un problema del mundo real puede ser conceptualizado por un investigador

(siendo el otro el sistema contenedor del problema). El sistema solucionador contiene el rol

del solucionador de problemas. El investigador debe definir los sistemas solucionador del

problema y contenedor del problema, uno en relación con el otro (ejemplo: si los recursos

del sistema solucionador de problemas es un investigador por mes, será mejor que el

sistema contenedor del problema no sea el rediseño del sistema nacional de educación).

Sistemático: Usa un método o sigue un plan o un procedimiento explícito y racional.

Sistémico: Usa las ideas de sistemas, tratando las cosas como sistemas o desde el punto de

vista de los sistemas. Perteneciente a un sistema o sistemas.



Situación-problema: Un nexo entre los eventos e ideas del mundo real que al menos una

persona percibe como problemática: para esta, otras posibilidades concernientes a la

situación serán también dignas de investigar.

Solucionador de problemas: Una persona o personas ansiosas por lograr mejoras en una

situación-problema. El solucionador de problemas es un rol en lo que el investigador

define como sistema solucionador de problemas.

Subsistema: Equivalente a sistema, pero que está contenido dentro de un sistema más

grande.

Teleología: Doctrina filosófica que afirma que los nuevos acontecimientos suceden como

resultado de los fines a los que sirven (en vez de que sea como consecuencia de causas

anteriores).

Teleonomía: Concepto neutral (contrasta con teleología) que indica que los nuevos

acontecimientos pueden ser descritos por un observador en términos de los fines servidos

por los mencionados nuevos acontecimientos. (Nota: La relación entre teleología y

teleonomía se parece a la relación entre intención determinada [purposefull] e

intencionalidad [purposive]. Por lo tanto, los modelos conceptuales de los sistemas de

actividad humana basados en definiciones básicas son teleonómico, pues describen una

actividad que, se manifiesta en el mundo real, puede ser teleológica).

Teoría general de sistemas (TGS): Una teoría que (potencialmente) abarca todas las teorías

de sistemas. Boulding acota “la TGS pretende dotar de un marco o estructura se sistemas

sobre el cual se coloque lo básico y elemental de las disciplinas y materia particulares, en

un ordenado y coherente cuerpo de conocimientos”. Los objetivos de la Society for

General Systems Research son: estimular el desarrollo de sistemas teóricos que sean

aplicables a más de una de las divisiones tradicionales del conocimiento; desarrollar

sistemas teóricos de conceptos, relaciones y modelos e investigar el isomorfismo de

conceptos, leyes y modelos en varios campos; promover y ayudar las transferencias útiles

de un campo a otro; estimular el desarrollo de modelos teóricos adecuados en donde

hagan falta, minimizar el esfuerzo teórico en diferentes campos, promover la unidad de la

ciencia por medio del mejoramiento y el rompimiento de barreras en la comunicación

entre los especialistas en diferentes campos científicos.



Tipo ideal: Una construcción intelectual pata ayudar a pensar (por tanto, un concepto de la

epistemología), más no una descripción de algo del mundo real. La palabra ideal no es

normativa, sirviendo la función de tipos ideales para hacer comparaciones y desarrollar

teorías, pero que generalmente son construidas de componentes empíricamente

observables o históricamente significativos, por ejemplo, las actividades individuales en un

sistema de actividad humana son en sí mismas significativas en la vida cotidiana.

Weltanschauung: en el CATDWE, la (no cuestionada) imagen o modelo del mundo que

hace de un determinado sistema de actividad humana (con su particular proceso de

transformación) un sistema significativo a considerar.

O, también: Literalmente, “cosmovisión”. Un punto de vista individual (o colectivo), el cual

está condicionado por su entorno, antecedentes, creencias, educación, etc. No es un

conjunto de creencias, pero sí un marco en el cual se apoyan las creencias particulares.

metodologia de sistemas blandos r.r. ulloa

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