matriz de riesgo - acceso a la justicia
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Matriz de riesgo del acceso a la justiciaTRANSCRIPT
RIESGO INHERENTE
% DE CONTROL
RIESGO CONTROLADO
RIESGO RESIDUAL
33 13 4 29
165 33 50 20 30
PERFIL RIESGO ZONA DE RIESGODOCUMENT
ADOAPROBADO DIVULGADO CALIF
CUBRE TODAS LAS CAUSAS
ALGUNAS CAUSAS
UNA CAUSA CALIF BUENO ACEPTABLEDEFICIENT
EMALO CALIF
parte interesada no deja claro la direcciòn para la notificacon
PROCESO nulidad del procesoal recilbir la informaciòn confirmar los datos con la parte interesada
P FALSO x x 20 0 20
errores al ingreso de los datos de la direcciòn de las partes, en la base de datos
revision y verilficacion sobre le expediente por parte de los inspectores, y una correcciòn sobre el sistema
D FALSO x 20 0 20
subsana la actuacion ordenando surtir la notificacion en debida norma por parte de los inspetores o el ministerio público
C FALSO x 20 0 20
Inseguridad juridica, en la medida que la norma no contempla el efecto que se debe conceder el recurso
demora en la decision del asunto
consulta de las sentencias, jurisprudencia o doctrina P FALSO 0 0 0
D FALSO 0 0 0
decision del consejo de justicia C FALSO 0 0 0
Falta de unidad de criterio de los inspectores de policia.
demora en la decision del asunto
verificacion del inspector de policia el cumplimiento de los requisitos
D FALSO 0 0 0
inseguridad juridica por la diversidad de criterios
profiere auto inadmitiendo la querella y ordendo al querellante subsanar dentro delos 5 dias siguientes
C FALSO 0 0 0
FALSO x 20 0 20
Falta de acompañamiento de la policia en el desarrollo de la diligencila
impactos psicologicos y emocionales para los funcionarios
coordinar el apoyo de la policia, icbf, policia d emenores, personeria, defensoria del pueblo para el desarrollo de la diligencia
P FALSO x 20 0 20
reaccion violenta de la persona sobre quien recae la orden judicial
afectación de la salud de los servidores
sin el apoyo de la policia o la instancia que se solicite, se suspende la digencia y se programa nueva fecha
P FALSO x 20 0 20
amenazas personales contra el funcionario por parte de terceros o de las partes
no poder realizar la diligencia FALSO 0 0 0
demora en la decision del asunto
FALSO 0 0 0
presiones indebidas de funcionarios de la administracion o del nivel politico
negacion de justicia Aplicación de los principios eticos FALSO 0 0 0
trafico de influencias FALSO x 20 0 20
FALSO 0 0 0
No poder ingresar al inmueble negacion de justicia Persuacion por parte de los inspectores de policia FALSO 0 0 0
utilizacion de vias de hecho por parte de las personas afectadas para impedir el acceso al inmueble
Falta de credibilidad en la autoridad
FALSO 0 0 0
falta de medios cohercitivos FALSO 0 0 0
ausencia de normatividad para el desarrollo de la diligencia
FALSO 0 0 0
Juridicamente el fallo es incumplible negacion de justicia persuacion por parte de los inspectores x x x 50 0 0 50
Renuencia por parte de los afectados para cumplir el fallo
falta de credibilidad en la institucion
requerir al querellado informe sobre el incumpliento de la orden
FALSO 0 0 0
vacio juridicorealizar visitas de seguimiento con el fin de verificar el cumplimiento de la orden
x x x 50 0 0 50
no contar desde la norma con los medios coherciltvos inmediatos
FALSO 0 0 0
Las personas abandonen el inmuebledaños y perjuicios al ciudadano afectado
FALSO 0 0 0
Financieramente el fallo es incumplible x x x 50 0 0 50
Fallas de sistema no realizar el reparto Mantener registros manuales x x x 50 0 0 50
no ingresar la informacion al sistema oportunamente
x x x 50 0 0 50
FALSO 0 0 0
9 12 2009
DD MM AAAA
VERSIÓN DE LA MATRIZ: 1.0
VIGENCIA DE LA MATRIZ: diciembre 2009
Firma Responsable del Proceso:
Nombre Facilitador de Calidad:
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
imposibilidad de practicar la diligenica policivas
Indebida notificaciòn o falta de la notificacion
Conceder o no conceder el recurso en el efecto correspondiente cuando
se debio haber hecho lo contrario
8
6
7imposibilidad de hacer efectiva las
ordenes de policia
imposibilidad de atender y dar la informacion a los ciudadanos de los
procesos en forma oportuna
Que la querella de lanzamiento por ocupación de hecho no tenga
presentación personal o que la tenga ante autoridad no señalada por la
norma (Alcalde Local o Secretario(a) General de Inspecciones)
CATASTROFICA
Firma Facilitador de Calidad:
% DE CONTROL POR PROCESO
IDENTIFICACIÒN Y VALORACION DE CONTROLES
Franz Henry Barbosa / Luis Ernesto Rincón Ascencio
Matriz entregada en comité de Control Interno el 9 de diciembre de 2009
5
BAJA 1
BAJA 1Afectacion en la toma de decisiones
dentro de los procesos que se adelantan en la inspeccion
BAJA
TOLERABLE
5LEVE1
101
CATASTROFICA
7ACEPTABLE5
20 20 MODERADO 7
1
MODERADO
20 MODERADO
20CATASTROFICA
2 10
CATASTROFICA 20 60 INACEPTABLE
20MODERADA
20
10
CAUSAS
FRECUENCIA
TOLERABLELEVEMEDIA 2
BAJA
ALTA
RIESGO INHERENTE DE PROCESO
IMPACTO
IDENTIFICACION DEL RIESGO
3
BAJA
4
No.
3
peligro de la vida y la integridad personal de los funcionarios en el
momento de la diligencia
0
RIESGO CONTROLADO
RIESGO RESIDUAL INDIVIDUAL
AUTOEVALUACION DEL CONTROL(CALIFICACION LÍDER DE PROCESO) CALIFICACION
DEL CONTROL
% DE CONTROL POR
RIESGO
10
CONTROL
1
2 MODERADA 10
5
13
6 54
2 8
0
SUFICIENTE
20
TIPOOFICIAL
0 5
1 19
10
33 7 13
0
Nombre Responsable del Proceso:
Fecha de Aprobación de la matriz de riesgos
20
25 5 15
0
MODERADOMEDIA
FORMATO MATRIZ DE RIESGOS
PROCESO: ACCESO A LA JUSTICIA. INSPECCIÓN (ALCALDÍA LOCAL MARTIRES)
OBJETIVO DEL PROCESO: Formular y coordinar las estrategias, para el fortalecimiento,articulación y facilitación del acceso a la justicia formal,comunitaria y en equidad en el Distrito Capital.
RESPONSABLE DEL PROCESO: Dirección de Derechos Humanos y Apoyo a la Justicia
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ANÁLISIS Y VALORACIÒN DE RIESGOS
RELACION DE CAUSAS EFECTOS