RIESGO INHERENTE

% DE CONTROL

RIESGO CONTROLADO

RIESGO RESIDUAL

33 13 4 29

165 33 50 20 30

PERFIL RIESGO ZONA DE RIESGODOCUMENT

ADOAPROBADO DIVULGADO CALIF

CUBRE TODAS LAS CAUSAS

ALGUNAS CAUSAS

UNA CAUSA CALIF BUENO ACEPTABLEDEFICIENT

EMALO CALIF

parte interesada no deja claro la direcciòn para la notificacon

PROCESO nulidad del procesoal recilbir la informaciòn confirmar los datos con la parte interesada

P FALSO x x 20 0 20

errores al ingreso de los datos de la direcciòn de las partes, en la base de datos

revision y verilficacion sobre le expediente por parte de los inspectores, y una correcciòn sobre el sistema

D FALSO x 20 0 20

subsana la actuacion ordenando surtir la notificacion en debida norma por parte de los inspetores o el ministerio público

C FALSO x 20 0 20

Inseguridad juridica, en la medida que la norma no contempla el efecto que se debe conceder el recurso

demora en la decision del asunto

consulta de las sentencias, jurisprudencia o doctrina P FALSO 0 0 0

D FALSO 0 0 0

decision del consejo de justicia C FALSO 0 0 0

Falta de unidad de criterio de los inspectores de policia.

demora en la decision del asunto

verificacion del inspector de policia el cumplimiento de los requisitos

D FALSO 0 0 0

inseguridad juridica por la diversidad de criterios

profiere auto inadmitiendo la querella y ordendo al querellante subsanar dentro delos 5 dias siguientes

C FALSO 0 0 0

FALSO x 20 0 20

Falta de acompañamiento de la policia en el desarrollo de la diligencila

impactos psicologicos y emocionales para los funcionarios

coordinar el apoyo de la policia, icbf, policia d emenores, personeria, defensoria del pueblo para el desarrollo de la diligencia

P FALSO x 20 0 20

reaccion violenta de la persona sobre quien recae la orden judicial

afectación de la salud de los servidores

sin el apoyo de la policia o la instancia que se solicite, se suspende la digencia y se programa nueva fecha

P FALSO x 20 0 20

amenazas personales contra el funcionario por parte de terceros o de las partes

no poder realizar la diligencia FALSO 0 0 0

demora en la decision del asunto

FALSO 0 0 0

presiones indebidas de funcionarios de la administracion o del nivel politico

negacion de justicia Aplicación de los principios eticos FALSO 0 0 0

trafico de influencias FALSO x 20 0 20

FALSO 0 0 0

No poder ingresar al inmueble negacion de justicia Persuacion por parte de los inspectores de policia FALSO 0 0 0

utilizacion de vias de hecho por parte de las personas afectadas para impedir el acceso al inmueble

Falta de credibilidad en la autoridad

FALSO 0 0 0

falta de medios cohercitivos FALSO 0 0 0

ausencia de normatividad para el desarrollo de la diligencia

FALSO 0 0 0

Juridicamente el fallo es incumplible negacion de justicia persuacion por parte de los inspectores x x x 50 0 0 50

Renuencia por parte de los afectados para cumplir el fallo

falta de credibilidad en la institucion

requerir al querellado informe sobre el incumpliento de la orden

FALSO 0 0 0

vacio juridicorealizar visitas de seguimiento con el fin de verificar el cumplimiento de la orden

x x x 50 0 0 50

no contar desde la norma con los medios coherciltvos inmediatos

FALSO 0 0 0

Las personas abandonen el inmuebledaños y perjuicios al ciudadano afectado

FALSO 0 0 0

Financieramente el fallo es incumplible x x x 50 0 0 50

Fallas de sistema no realizar el reparto Mantener registros manuales x x x 50 0 0 50

no ingresar la informacion al sistema oportunamente

x x x 50 0 0 50

FALSO 0 0 0

9 12 2009

DD MM AAAA

VERSIÓN DE LA MATRIZ: 1.0

VIGENCIA DE LA MATRIZ: diciembre 2009

Firma Responsable del Proceso:

Nombre Facilitador de Calidad:

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

imposibilidad de practicar la diligenica policivas

Indebida notificaciòn o falta de la notificacion

Conceder o no conceder el recurso en el efecto correspondiente cuando

se debio haber hecho lo contrario

8

6

7imposibilidad de hacer efectiva las

ordenes de policia

imposibilidad de atender y dar la informacion a los ciudadanos de los

procesos en forma oportuna

Que la querella de lanzamiento por ocupación de hecho no tenga

presentación personal o que la tenga ante autoridad no señalada por la

norma (Alcalde Local o Secretario(a) General de Inspecciones)

CATASTROFICA

Firma Facilitador de Calidad:

% DE CONTROL POR PROCESO

IDENTIFICACIÒN Y VALORACION DE CONTROLES

Franz Henry Barbosa / Luis Ernesto Rincón Ascencio

Matriz entregada en comité de Control Interno el 9 de diciembre de 2009

5

BAJA 1

BAJA 1Afectacion en la toma de decisiones

dentro de los procesos que se adelantan en la inspeccion

BAJA

TOLERABLE

5LEVE1

101

CATASTROFICA

7ACEPTABLE5

20 20 MODERADO 7

1

MODERADO

20 MODERADO

20CATASTROFICA

2 10

CATASTROFICA 20 60 INACEPTABLE

20MODERADA

20

10

CAUSAS

FRECUENCIA

TOLERABLELEVEMEDIA 2

BAJA

ALTA

RIESGO INHERENTE DE PROCESO

IMPACTO

IDENTIFICACION DEL RIESGO

3

BAJA

4

No.

3

peligro de la vida y la integridad personal de los funcionarios en el

momento de la diligencia

0

RIESGO CONTROLADO

RIESGO RESIDUAL INDIVIDUAL

AUTOEVALUACION DEL CONTROL(CALIFICACION LÍDER DE PROCESO) CALIFICACION

DEL CONTROL

% DE CONTROL POR

RIESGO

10

CONTROL

1

2 MODERADA 10

5

13

6 54

2 8

0

SUFICIENTE

20

TIPOOFICIAL

0 5

1 19

10

33 7 13

0

Nombre Responsable del Proceso:

Fecha de Aprobación de la matriz de riesgos

20

25 5 15

0

MODERADOMEDIA

FORMATO MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO: ACCESO A LA JUSTICIA. INSPECCIÓN (ALCALDÍA LOCAL MARTIRES)

OBJETIVO DEL PROCESO: Formular y coordinar las estrategias, para el fortalecimiento,articulación y facilitación del acceso a la justicia formal,comunitaria y en equidad en el Distrito Capital.

RESPONSABLE DEL PROCESO: Dirección de Derechos Humanos y Apoyo a la Justicia

20

ANÁLISIS Y VALORACIÒN DE RIESGOS

RELACION DE CAUSAS EFECTOS