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PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS

“PROGRAMA DE APOYO PARA MEJORAR LA OFERTA PRODUCTIVA Y

FACILITAR EL COMERCIO EXTERIOR”

MANUAL DE OPERACIONES

Lima, Enero de 2007 (Modificado -Anexo 5- Febrero 2008)

MANUAL DE OPERACIONES Proyecto de Apoyo para Mejorar la Oferta Productiva y Facilitar el Comercio Exterior

MO del Proyecto Versión Enero 2007 Pág.1

INDICE

Pág.CAPÍTULO I EL PROYECTO, COMPONENTES Y COSTOS DE INVERSIÓN 1.1. Introducción.......................................................................................................... 51.2. Propósito y Contenido del Manual de Operaciones............................................. 51.3. Uso y Actualización del Manual........................................................................... 61.4. El Proyecto........................................................................................................... 6 1.4.1. Objetivos de Desarrollo de Proyecto......................................................... 6 1.4.2. Objetivos Específicos del Proyecto............................................................ 6 1.4.3. Componentes............................................................................................. 61.5. Costos de Inversión del Proyecto por Componente............................................ 111.6. Cronograma de Implementación y de Desembolsos del Proyecto...................... 111.7. Marco Lógico e Indicadores del Proyecto............................................................ 11 CAPÍTULO II MARCO INSTITUCIONAL Y ORGANISMOS RESPONSABLES DE LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO 2.1. Introducción.......................................................................................................... 192.2. Esquema General para la Ejecución del Proyecto.............................................. 19 2.2.1. Organización del Órgano Ejecutor del Proyecto........................................ 192.3. Unidad Coordinadora del Proyecto...................................................................... 202.4. Entidades Participantes....................................................................................... 202.5. Consejo Nacional de la Competitividad............................................................... 212.6. Secretaría Técnica del CNC................................................................................ 222.7. Secretaría de Coordinación de la PCM............................................................... 22 CAPÍTULO III REGLAMENTO OPERATIVO SOBRE LA PARTICIPACIÓN DE LAS ENTIDADES PARTICIPANTES EN EL PROYECTO 3.1. Introducción.......................................................................................................... 233.2. De las Entidades Participantes en el Proyecto y sus Funciones......................... 23 3.2.1. Comunicaciones con el BIRF………………………………………………… 253.3. De los Convenios de Participación Interinstitucional........................................... 25 3.3.1. Obligaciones de las Entidades Participantes............................................. 25 3.3.2. Obligaciones de la Unidad Coordinadora de Proyecto.............................. 263.4. Del Planeamiento para la Ejecución.................................................................... 26 3.4.1. De los Planes de las Entidades Participantes........................................... 26 3.4.2. Del Proceso Operativo............................................................................... 26 3.4.3. Del Plan Operativo Anual........................................................................... 27 3.4.4. Del Procedimiento de Formulación del POA............................................. 27 3.4.5. De la Responsabilidad por la Formulación y la Ejecución......................... 28 3.4.6. De la Evaluación Parcial de Resultados.................................................... 28 3.4.7. De las Medidas Correctivas....................................................................... 283.5. De la Programación del Gasto y Presupuesto..................................................... 29 3.5.1. Categorías de Gasto.................................................................................. 29 3.5.2. Formulación del Programa de Gastos....................................................... 29 3.5.3. Formulación del Presupuesto.................................................................... 30 3.5.4. Ejecución Presupuestaria.......................................................................... 30



Pág.CAPÍTULO IV PROCESOS ADMINISTRATIVOS FINANCIEROS Y DE ADQUISICIONES 4.1. Introducción.......................................................................................................... 314.2. Aspectos Administrativos..................................................................................... 31 4.2.1. Fuentes de Financiamiento........................................................................ 31 4.2.2. Gastos Elegibles por Categoría de Gasto.................................................. 31 4.2.3. Cuentas Bancarias del Proyecto................................................................ 32 4.2.4. Procedimientos para Solicitar Fondos de la Cuenta Especial................... 34 4.2.5. Informes de Seguimiento Financiero (FMR) para el BIRF......................... 37 4.2.6. Sistema Integrado de Administración Financiera, Presupuesto,

Tesorería y Contabilidad (SIAF)................................................................. 394.3. Manejo Administrativo – Financiero del Proyecto................................................ 39 4.3.1. Planificación y Programación de Actividades............................................ 39 4.3.2. Presupuesto............................................................................................... 40 4.3.3. Tesorería.................................................................................................... 41 4.3.4. Contabilidad............................................................................................... 42 4.3.5. Controles Internos...................................................................................... 43 4.3.6. Auditoría del Proyecto................................................................................ 43 CAPÍTULO V ADQUISICIÓN DE BIENES Y CONTRATACIÓN DE SERVICIOS 5.1. Aspectos Generales............................................................................................. 45 5.1.1. Marco Legal............................................................................................... 45 5.1.2. Plan de Adquisiciones y Contrataciones.................................................... 45 5.1.3. Responsabilidad por las Adquisiciones y Contrataciones.......................... 46 5.1.4. Comité de Selección…………………......................................................... 47 5.1.5. Asesores.................................................................................................... 475.2. Adquisición de Bienes.......................................................................................... 48 5.2.1. Procedimiento General de Adquisición...................................................... 48 5.2.2. Modalidades de Adquisición y Contratación.............................................. 48 5.2.3. Revisión del Proceso de Adquisición......................................................... 50 5.2.4. Recepción de los Bienes............................................................................ 51 5.2.5. Revisión Posterior...................................................................................... 51 5.2.6. Registro de Bienes Adquiridos................................................................... 515.3. Contratación de Servicios de Consultores........................................................... 51 5.3.1. Procedimiento General de Selección y Contratación de Consultores….... 51 5.3.2. Modalidades de Selección......................................................................... 54 5.3.3. Revisión Previa del Proceso de Selección................................................. 56 5.3.4. Revisión Posterior...................................................................................... 56 5.3.5. Supervisión................................................................................................ 56 5.3.6. Provisiones Especiales.............................................................................. 56 5.3.7. Resumen de Modalidades de Selección o Adquisición............................. 575.4. Capacitación......................................................................................................... 58 5.4.1. Programación de la Capacitación.............................................................. 58 5.4.2. Gastos de Capacitación............................................................................. 58 5.4.3. Procedimiento para la Ejecución de la Capacitación................................. 595.5. Viajes y Viáticos................................................................................................... 59



Pág.CAPÍTULO VI RELACIÓN ENTRE LA UCP Y EL BANCO 6.1. Introducción.......................................................................................................... 626.2. Seguimiento del Proyecto.................................................................................... 626.3. Sistema de Monitoreo y Evaluación (M&E).......................................................... 626.4. Informes de Progreso........................................................................................... 636.5. Revisiones Semianuales...................................................................................... 636.6. Revisión del Proyecto a mitad del Período de Ejecución.................................... 646.7. Supervisión del Proyecto..................................................................................... 64

ANEXOS

Anexo N° 1

Procedimiento para Adquisiciones bajo la Modalidad de Comparación de Precios...................................................................... 66

Anexo N° 2

Procedimiento para Adquisiciones bajo la Modalidad de Licitación Pública Nacional................................................................... 70

Anexo N° 3

Procedimiento para Adquisiciones bajo la Modalidad de Licitación Pública Internacional............................................................ 75

Anexo N° 4

Procedimiento para Contrataciones bajo la Modalidad de Selección Basada en la Calidad y el Costo.......................................... 80

Anexo N° 5

Procedimiento para la Contratación bajo la Modalidad de Selección Basada en las Calificaciones de los Consultores................ 89

Anexo N° 6

Procedimiento para la Contratación bajo la Modalidad de Consultor Individual.............................................................................. 95

Anexo N° 7

Convenio de Participación Interinstitucional......................................... 99

Anexo N° 8

Lineamientos para la Conformación y Actuación de los Comités de Selección en la Conducción de Procesos de Selección a Cargo de la UCP………..…………………………………… 107

Anexo N° 9

Lineamientos para la Conformación y Actuación de los Comités de Selección en la Conducción de Procesos de Selección a Cargo de las Entidades Participantes…………………….. 112



ABREVIATURAS Y ACRÓNIMOS

BIRF Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento BC Banco Comercial BN Banco de la Nación CAS Country Assistance Strategy (Estrategia de Asistencia al País) CG Coordinador General CGR Contraloría General de la República CIAEF Comisión Interministerial de Asuntos Económicos Financieros CIAS Comisión Interministerial de Asuntos Sociales. CITE Centro de Innovación Tecnológica CI Consultores Individuales CNC Consejo Nacional de Competitividad CND Consejo Nacional de Descentralización COA Confrontación de Operaciones Autodeclaradas COV Costo de Operación Vehicular CPN / CPI Comparación de Precios Nacionales / Comparación de Precios Internacionales DGTP Dirección General de Tesoro Público DIGESA Dirección General de Salud Ambiental DNPP Dirección Nacional de Presupuesto Público EC Estimación de Costos EP Entidades Participantes ENAPU Empresa Nacional de Puertos FMR Financial Management Report (Reporte de Seguimiento Financiero) HPLC High Performance Liquid Chromatography (Cromatografía de Alto Rendimiento para

Líquidos) INDECOPI Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de la Propiedad

Intelectual LC Lista Corta LPN / LPI Licitación Pública Nacional / Licitación Pública Internacional M&E Monitoreo y Evaluación MAE Máxima Autoridad Ejecutiva MEF Ministerio de Economía y Finanzas MINCETUR Ministerio de Comercio Exterior y Turismo OSITRAN Organismo Supervisor de la Inversión en Infraestructura de Transporte de Uso Público PAD Project Appraisal Document PCM Presidencia del Consejo de Ministros PNC Plan Nacional de Competitividad POA Plan Operativo Anual PP Pedido de Propuestas PROINVERSIÓN Agencia de Promoción de la Inversión PROMPERÚ Comisión de Promoción del Perú PROMPEX Comisión de Promoción de Exportaciones PROMPYME Comisión de Promoción de la Pequeña y Micro Empresa PROVIAS Programa Nacional de Mantenimiento y Conservación Vial del Ministerio de Transportes

y Comunicaciones PYMES Pequeña y Micro Empresas SIPAC Sistema Integrado de Presupuesto, Administración y Contabilidad SBCC Selección Basada en Calidad y el Costo CC Selección Basada en las Calificaciones de los Consultores SENASA Servicio Nacional de Sanidad Agraria SIAF - SP Sistema Integrado de Administración Financiera del Sector Público SOE Statement of Expenditures (Estado de Gastos) ST Secretaría Técnica SUNAT Superintendencia Nacional de Administración Tributaria TR Términos de Referencia MTC Ministerio de Transportes y Comunicaciones UCP Unidad Coordinadora del Proyecto



CAPÍTULO I

EL PROYECTO, COMPONENTES Y COSTOS DE INVERSIÓN

1.1. INTRODUCCIÓN El Manual de Operaciones es un instrumento de referencia para la gestión del Proyecto de Apoyo para Mejorar la Oferta Productiva y Facilitar el Comercio Exterior (en adelante el “Proyecto”) que hace viable el cumplimiento de los objetivos del Proyecto y de los acuerdos entre el Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento y la República del Perú. Para ello recoge las estrategias, objetivos y políticas del Estado que conducirán a la mejora de la competitividad en el Perú. Del mismo modo, establece los mecanismos, procedimientos y reglas que deben seguirse en las diferentes fases de la ejecución del Proyecto acordado con el BIRF. Así, el Manual se erige como el documento guía para la Unidad Coordinadora, las Entidades Participantes y los demás organismos involucrados en las operaciones del Proyecto, ya que posibilita la articulación y homogenización de sus acciones para lograr una adecuada implementación del Proyecto. 1.2. PROPÓSITO Y CONTENIDO DEL MANUAL DE OPERACIONES El manual tiene como propósito definir el marco conceptual y técnico del Proyecto y los niveles de responsabilidad de las instancias e instituciones involucradas en su implementación. Su alcance es normativo al definir las responsabilidades que emergen del cumplimiento u omisión de los procedimientos y acciones preestablecidos por cada uno de los responsables de la puesta en marcha del Proyecto, aunque con características flexibles al estar sujeto a actualización, debido a ajustes necesarios identificados por la Unidad Coordinadora del Proyecto, o acordados entre ésta y las misiones de supervisión al Proyecto por parte del BIRF, con el objeto de lograr una mayor eficiencia en la fase de su implementación. También es descriptivo porque refiere de manera enunciativa todas las acciones que se deben ejecutar para el cumplimiento de las metas y objetivos del Proyecto. El manual también proporciona a los funcionarios de la UCP, de las Entidades Participantes del Proyecto, y de la Presidencia del Consejo de Ministros, de ser el caso, las guías y normas en la organización, gestión e implementación del Proyecto. Este manual describe –en seis capítulos-- lo referente al Proyecto y su marco institucional: el Capítulo I los objetivos del Proyecto y sus componentes, su marco lógico y los costos de inversión; el Capítulo II detalla el marco institucional y los responsables de la ejecución del Proyecto con su organización y funciones; el Capítulo III describe la ejecución del Proyecto a través de los Convenios de Participación Interinstitucional entre la UCP y las Entidades Participantes del Proyecto; el Capítulo IV describe los procesos de administración y finanzas que se seguirán durante la ejecución del Proyecto; el Capítulo V presenta las normas y procedimientos para la adquisiciones y servicios que se utilizarán; y el capítulo VI describe la relación entre la UCP y el BIRF; finalmente, se adjuntan los Anexos indicados en cada capítulo. Por lo expuesto, el manual define y describe las responsabilidades y los principales procedimientos necesarios para la ejecución de las acciones y actividades del Proyecto.



1.3. USO Y ACTUALIZACIÓN DEL MANUAL El Manual de Operaciones es aprobado por el Coordinador General, previa No-Objeción del BIRF; es de uso obligatorio para todos los funcionarios, directivos, técnicos, personal de las diferentes instituciones responsables del cumplimiento de los objetivos del Proyecto. Es probable que el contenido del Manual se modifique cada cierto tiempo, en función de las nuevas necesidades y procedimientos que requiera el Proyecto. Las modificaciones deberán ser remitidas al BIRF para su No-Objeción, antes de ser aprobadas por el Coordinador General y entrar en vigencia. 1.4. EL PROYECTO 1.4.1. Objetivos de Desarrollo del Proyecto El Proyecto tiene como finalidad elevar la productividad de las empresas, generando mayor valor agregado en la producción; aumentar la calidad y variedad de productos, incrementar las exportaciones, propiciar la ampliación de mercados, fomentar un clima favorable a la inversión y a la reducción de sobrecostos, todo esto dentro de una política que conduzca a la creación de empleos y a una mejora del nivel de capacitación de la fuerza laboral. El objetivo de desarrollo es apoyar al Estado Peruano en mejorar la productividad de las empresas y facilitar el tema exportador, eliminando o minimizando las barreras de diversa naturaleza y restricciones existentes a la competitividad, que son competencia exclusiva de la acción del Estado. Del mismo modo, lograr un aumento continuo, sostenido y sostenible de las exportaciones peruanas, en particular de las no tradicionales. 1.4.2. Objetivos Específicos del Proyecto El Proyecto presenta los siguientes objetivos específicos: I. Mejorar los marcos institucionales para promover las exportaciones, generando

capacidad exportadora a nivel de empresas y regiones, fortaleciendo la capacidad de promoción comercial en el exterior y apertura de mercados, implementando un programa nacional de proveedores orientado a cadenas productivas y promoviendo la inversión privada.

II. Implementar prácticas efectivas de calidad, para promover la calidad a través de la

normalización, la acreditación y adopción de estándares internacionales, fortaleciendo los servicios de certificación sanitaria y reestructurando el modelo CITEs.

III. Mejorar el acceso al financiamiento de las exportaciones, fortaleciendo el sistema

concursal y el estudio detallado de las restricciones en el acceso al financiamiento. IV. Reducir los costos logísticos, mejorando los servicios de infraestructura y logística

del comercio exterior, optimizando el mantenimiento de carreteras, mejorando la supervisión y regulación de los servicios públicos de transporte y fortaleciendo el sistema de inteligencia y control de aduanas.

1.4.3. Componentes El Proyecto cuenta con cinco componentes: (a) Mejora en los Marcos Institucionales para Promover las Exportaciones, (b) Adopción e Implementación de Prácticas Efectivas de Calidad, (c) Mejora en el Acceso al Financiamiento de las Exportaciones; (d) Reducción



de Costos Logísticos Vía la Mejora de los Servicios y la Infraestructura Pública; y, (e) Administración del Proyecto. a. Componente I.: Mejoras en los Marcos Institucionales para Promover las

Exportaciones Este componente incluye:

(i) La generación de capacidad exportadora a nivel de empresas y regiones:

1.1.1 Elaboración de planes regionales de exportación, oficinas regionales y misiones itinerantes (en coordinación con MINCETUR, PROMPEX, PROMPYME, y PROINVERSIÓN);

1.1.2 Implementación del Plan Nacional de Capacitación en cultura exportadora;

1.1.3 Implementación del Programa de Asistencia Técnica en Planeamiento de Exportaciones para empresas a nivel nacional;

1.1.4 Sistema de información y capacitación de funcionarios para la promoción de exportaciones de PYMES a nivel nacional;

1.1.5 Diseño y ejecución del programa de capacitación para PYMES, a nivel nacional;

1.1.6 Diseño e instauración de un sistema de articulación empresarial de PYMES para la exportación, a nivel nacional;

1.1.7 Análisis de las mayores restricciones a la exportación por Región. (ii) El fortalecimiento de la capacidad de promoción comercial en el exterior y

apertura de mercados: 1.2.1 Estrategia de coordinación intergubernamental para el diseño de la

política comercial; 1.2.2 Programa de promoción de Productos Bandera; 1.2.3 Programas piloto para desarrollar mercados internacionales objetivo y

APTDEA (EE.UU., Canadá, China, Brasil, Alemania); 1.2.4 Informatización de las Oficinas Comerciales, Capacitación de

funcionarios comerciales y licencias de acceso a bancos de datos (inicial);

1.2.5 Análisis de Riesgo de Plagas (ARP) y desarrollo de planes piloto para la apertura de mercados con fines de exportación.

(iii) El diseño e instauración del programa nacional de proveedores (cadenas

productivas):

1.3.1 Estudio para la identificación de los sectores productivos y las zonas geográficas (cadenas productivas) más adecuadas para la creación de centros de proveedores;

1.3.2 Creación de Centros de Desarrollo de Proveedores (bolsas de subcontratación);

1.3.3 Asistencia técnica para el desarrollo del Programa Nacional de Desarrollo de Proveedores;

1.3.4 Capacitación de formadores para el desarrollo de cuadros ejecutivos para sostenimiento de los sistemas de subcontrata;

1.3.5 Fortalecimiento de la gestión de la calidad de las empresas involucradas en el Proyecto (Programa Calidad Total);



1.3.6 Mesas de concertación para el fortalecimiento de cadenas productivas.

(iv) La promoción de la inversión privada:

1.4.1 Identificación de barreras administrativas a la inversión privada; 1.4.2 Análisis de competencia y benchmarking global del País; 1.4.3 Capacitación de funcionarios (greenfields y concesiones); 1.4.4 Capacitación de funcionarios de gobiernos regionales en concesiones

y promoción de inversiones (c/ CND); 1.4.5 Implementar el área de Atención y Servicio al Inversionista en

PROINVERSIÓN; 1.4.6 Diseño e implementación de Sistema de Gestión de Calidad y

Evaluación de Resultados de los procesos de PROINVERSIÓN (concesiones, privatizaciones, atención al inversionista y monitoreo de barreras a la inversión);

1.4.7 Estudio comparativo sobre las restricciones fiscales.

b. Componente II.: Adopción e Implementación de Prácticas Efectivas de Calidad Bajo este componente, el préstamo podría financiar la asistencia técnica para:

(i) La promoción de la calidad: normalización, acreditación y adopción de buenas prácticas; 2.1.1 Creación del Consejo Nacional de la Calidad; 2.1.2 Asistencia técnica y capacitación a laboratorios y organismos de

certificación seleccionados, con miras a su acreditación; 2.1.3 Programa de comparaciones Inter.-laboratorios nacionales e

internacionales y acuerdos de reconocimiento mutuo; 2.1.4 Fortalecer mecanismos de difusión del uso de normas técnicas y de

los beneficios y obligaciones del Acuerdo de Obstáculos Técnicos al Comercio (OMC);

2.1.5 Adecuación del programa piloto Exporta Perú e implementación de las Buenas Prácticas de Manufactura y Mercadeo (BPMM).

(ii) El fortalecimiento de los servicios de certificación sanitaria; y,

2.2.1 Mejora de los procesos de certificación sanitaria agraria; 2.2.2 Equipamiento del laboratorio de residuos tóxicos; 2.2.3 Actualización y formulación de normas sanitarias; 2.2.4 Equipamiento HPLC y de campo para 3 laboratorios regionales y para

los inspectores sanitarios.

(iii) La reestructuración del modelo CITEs. 2.3.1 Diagnóstico y rediseño de modelo CITES, desarrollo de estrategias de

mercado y de calidad; 2.3.2 Asistencia técnica para la acreditación de los laboratorios de la red de

CITEs; 2.3.3 Programa piloto del nuevo modelo de CITE (cadenas de madera,

textil-confecciones, agroindustriales y empaque y embalaje).



c. Componente III.: Mejora en el Acceso al Financiamiento de las Exportaciones Bajo este componente, el Préstamo financiará asistencia técnica para:

(i) El fortalecimiento del sistema concursal: 3.1.1 Implementación de un sistema de auditoría a las entidades

liquidadoras y administradoras; 3.1.2 Entrenamiento a personal de los órganos funcionales administradores

del Sistema Concursal; 3.1.3 Eventos de difusión a los diferentes actores del procedimiento

concursal; 3.1.4 Estudios de impacto y de gestión del Sistema Concursal.

(ii) Estudios sobre restricciones en el acceso al financiamiento: 3.2.1 Diseño de un procedimiento flexible para la colateralización de activos

y su realización; 3.2.2 Estudio de diagnóstico de las barreras existentes para aumentar la

formalización de las PYMES; 3.2.3 Estudio de dificultades financieras que enfrentan las PYMES y de

nuevos esquemas de financiamiento para la exportación. d. Componente IV.: Reducción de Costos Logísticos Vía la Mejora de los Servicios

y la Infraestructura Pública Este componente financiará:

(i) El mejoramiento de los servicios de infraestructura y logística del comercio exterior: 4.1.1 Análisis de los determinantes para “missing markets” en servicios

secundarios de transporte y servicios logísticos (containers, frigoríficos, intermediarios de transporte, etc) para la inversión privada;

4.1.2 Estudio de Factibilidad para el desarrollo e implementación de un centro de servicios logísticos y alta tecnología multimodal que sirva al Puerto del Callao y al Aeropuerto Internacional (c/ MTC) por parte del sector privado;

4.1.3 Estudio comparativo de experiencias internacionales referente al desempeño de puertos, su seguridad e integración a la cadena de generación de exportaciones;

4.1.4 Estudios de mejoramiento de los puertos del Callao y regionales, así como el análisis para sistemas multimodales regionales y su acceso;

4.1.5 Estudio de flujos comerciales y generación de índices, productos - modo de transporte, y condicionantes para acceder a los mercados;

4.1.6 Diseño e implementación de un sistema de información y estadística de transporte armonizado con la práctica internacional, con indicadores para monitorear el impacto de cada modo de transporte en la logística intermodal;

4.1.7 Estudio de diagnóstico de procedimientos para las importaciones y exportaciones en puertos y aeropuertos.



(ii) La optimización del mantenimiento de carreteras: 4.2.1 Fortalecimiento del sistema de mantenimiento de carreteras

(contratación del mantenimiento por niveles de servicio, estándares, normas, organización, instrumentos y control);

4.2.2 Incremento de la recaudación para la sostenibilidad del mantenimiento de carreteras (peajes, tarifas y COV);

4.2.3 Estudio de la problemática del pesaje y propuestas de solución.

(iii) El mejoramiento de la supervisión y regulación de los servicios públicos de transporte: 4.3.1 Estudios específicos de mercado, tráficos y tarifas, desarrollo de

indicadores, y evaluación de impacto de las concesiones; 4.3.2 Elaboración de indicadores, sistematización de estándares y

adecuación de los procedimientos de supervisión; Estudios para optimizar el marco legal, reglamentario y contractual para la supervisión del transporte privatizado;

4.3.3 Desarrollo de página WEB y de centros de atención al usuario de los servicios privados regulados;

4.3.4 Implantación de procesos institucionales con certificación ISO 9000.

(iv) El fortalecimiento del sistema de inteligencia y control de aduanas: 4.4.1 Desarrollo del sistema informático de inteligencia de la aduana aérea,

interconexión con el sistema de riesgo institucional e implementación, capacitación y difusión de la gestión de riesgo;

4.4.2 Equipamiento: Balanzas para control de cantidad en los puestos de control; equipos para el laboratorio de la aduana marítima para control de clasificación arancelaria; y scanners (Rayos X) para control de equipaje acompañado en aeropuertos, incluyendo la implementación y capacitación en el uso de los equipos;

4.4.3 Diseño y ejecución del Programa de Difusión y Educación al Importador.

e. Componente V: Desarrollo de la Estrategia de Competitividad Bajo este componente, el préstamo podría financiar la asistencia técnica para:

(i) Administración y Coordinación del Proyecto, que cubre el costo operativo de la Unidad Coordinadora del Proyecto;

(ii) Apoyo a la Secretaria Técnica del CNC, que contempla el Equipo Técnico de

la Secretaría Técnica del CNC y acciones de promoción ambiental con apoyo de CONAM (Promoción del ISO 14000, los Sistemas de Gestión Ambiental y Premio Nacional de Eco-eficiencia).

Este componente financiará los costos de la administración de la UCP y el fortalecimiento de la capacidad técnica de la Secretaría Técnica del Consejo Nacional de la Competitividad, a través de expertos para conformar su equipo técnico. Los recursos a proveerse incluye personal contratado, equipo y software, capacitación, gastos de operación (incluyendo viajes), auditoría externa, el establecimiento y mantenimiento de un sistema de administración financiera y de un sistema de monitoreo y evaluación (M&E)



de proyectos, así como consultorías especializadas. Esto asegurará una implementación eficiente y un adecuado monitoreo de los diferentes componentes del Proyecto. 1.5. COSTOS DE INVERSIÓN DEL PROYECTO POR COMPONENTE El costo total del Proyecto asciende a US$ 24,0 millones, que provendrán de: a) recursos de operaciones oficiales de crédito externo, por Financiamiento del BIRF: US$ 20,0 millones; y b) recursos ordinarios del Tesoro Público, por Contrapartida Nacional: US$ 4,0 millones. A continuación se presenta el Cuadro 1.1 que muestra los costos de inversión.

Cuadro 1.1 Costos de Inversión del Proyecto

Costos Indicativos

Banco Mundial Tesoro Público Total N° Componentes US$ M % US$ M % US$ M %

I. Mejora en los Marcos Institucionales para Promover las Exportaciones 5,610 28.0 1,133 28.3 6,743 28.1

II. Adopción e Implementación de Prácticas Efectivas de Calidad 3,756 18.8 759 19.0 4,515 18.8

III. Mejora en el Acceso del Financiamiento de las Exportaciones 305 1.5 62 1.5 367 1.5

IV. Reducción de Costos Logísticos Vía la Mejora de los Servicios y la Infraestructura Pública 5,431 27.2 1,097 27.4 6,528 27.2

Sub-Total Costos Directos 15,102 75.5 3,051 76.3 18,153 75.6

V. Desarrollo de la Estrategia de Competitividad 2,701 13.5 545 13.6 3,247 13.5

Costos Concurrentes e Imprevistos 1,997 10.0 403 10.1 2,400 10.0

Front End Fee (Banco Mundial) 200 1.0 - 0.0 200 0.8

TOTAL GENERAL 20,000 100.0 4,000 100.0 24,000 100.0

Pari Passu: 83.33% 16.67% 100%

1.6. CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACION Y DESEMBOLSOS DEL PROYECTO El Plan Operativo del Proyecto y el Programa de Desembolsos, basados en los planes operativos parciales individuales que elaboraron las Entidades Participantes, refleja el cronograma de ejecución y el presupuesto de gastos de las Actividades y Tareas del Proyecto; la UCP actualizará semestralmente, o en períodos menores si las circunstancias lo ameritan, el cronograma de implementación así como el de desembolsos y los someterá a la No-Objeción del BIRF antes de ponerlos en práctica. 1.7. MARCO LÓGICO E INDICADORES DEL PROYECTO El Marco Lógico del Proyecto se muestra en el Cuadro 1.2 de la página siguiente.



Cuadro 1.2: Resumen del Diseño del Proyecto (Marco Lógico) PERU: Proyecto de Apoyo para Mejorar la Oferta Productiva y Facilitar el Comercio Exterior

CORRESPONDENCIA CAUSA / EFECTO RESUMEN DE OBJETIVOS INDICADORES FUENTE DE VERIFICACIÓN SUPUESTOS

Subir las exportaciones per cápita de US$ 284 a por lo menos US$ 411 al año 2007

Incrementar el Valor de las Exportaciones no

Tradicionales de 2,3 a 6,5 billones de dólares para el 2010

Total Exportaciones (SUNAT) / Estimaciones y Proyecciones de

Población (INEI)

FIN

Contribuir al desarrollo sostenido y sostenible de las exportaciones peruanas, e indirectamente en mejorar las condiciones económicas y sociales del país Objetivo CAS relacionado: Creando mayor competitividad en el sector privado peruano y nuevas oportunidades de empleo Subir el PBI per cápita de US$ 2,104 a US$ 2,470 al

año 2006 Producto Bruto Interno Mensual (INEI) /

Estimaciones y Proyecciones de Población (INEI)

El crecimiento de las exportaciones genera mejores condiciones de vida de la población. La tasa promedio anual de crecimiento de exportaciones no tradicionales es por lo menos de 10%.

Subir del puesto 66 al puesto 48 en el ranking de competitividad actual (80 países) al año 2006

Subir del puesto 54 al puesto 38 en el ranking de competitividad actual (80 países) para el crecimiento

al año 2006

Reporte Global de Competitividad (FORO ECONÓMICO MUNDIAL) PROPÓSITO

Superar las restricciones en la competitividad de los sectores productivos y las empresas, para incrementar las exportaciones

Ejecutar un Proyecto de Asistencia Técnica por US$ 24 millones Registros de Ejecución del Proyecto

Se recupera la economía y crece el comercio en el ámbito mundial. Mejoras en el ámbito institucional y de políticas induce una respuesta adecuada de las empresas peruanas.

Elevar el porcentaje de exportaciones no tradicionales sobre exportaciones totales de 30% a

40% al año 2006

Exportación de productos no tradicionales (SUNAT-ADUANAS) / total

exportaciones (SUNAT-ADUANAS)

1. Mejorar los servicios de las instituciones públicas y privadas para promover las exportaciones

Ejecutar Componentes y Acciones de Asistencia Técnica por US$ 6,743 miles Registros de Ejecución del Proyecto

Incrementar el número de laboratorios y/o organismos de certificación acreditados de 21 a 35 al

año 2006

Registro de organismos de certificación acreditados (INDECOPI)

2. Adopción e Implementación de prácticas efectivas de calidad para mejorar los productos exportables

Ejecutar un Componentes y Acciones de Asistencia Técnica por US$ 4,515 miles Registros de Ejecución del Proyecto

Elevar la facilidad de acceso al crédito para las empresas de 2.6 a 3.9 al año 2,006

Facilidad de acceso al crédito -encuesta- (Reporte Global de Competitividad)

3. Mejora en el acceso al financiamiento de las exportaciones

Ejecutar Componentes y Acciones de Asistencia Técnica por US$ 367 miles Registros de Ejecución del Proyecto

Reducir el costo por TEU de US$ 305 a US$ 202 para el año 2006

Publicaciones de los costos logísticos de CONUDFI y Encuestas a las empresas

sobre su propio costo logístico

4. Reducción de los costos logísticos para el comercio exterior

Ejecutar Componentes y Acciones de Asistencia Técnica por US$ 6,528 miles Registros de Ejecución del Proyecto

OBJETIVOS

5. Desarrollo de la Estrategia de Competitividad (incluye costos financieros directos e imprevistos)

Ejecutar Acciones para Asegurar la Gestión del Proyecto, por US$ 5,847 miles Registros de Ejecución del Proyecto

Existe un adecuado apoyo público a una economía abierta e impulso para aumentar las exportaciones. Compromiso político y liderazgo del Poder Ejecutivo y respaldo para apoyar las políticas necesarias e implantar los cambios institucionales. Hay capacidad técnica y disponibilidad financiera para ejecutar el proyecto, en PCM.




Elevar el número de empresas exportadoras de 4,519 a 5,875 al 2006

Registro de empresas que participan del proceso de

exportaciones (ADUANAS)

Elevar el ratio de empresas exportadoras regionales sobre

exportaciones totales de 33% a 40% al año 2006

Reporte de empresas exportadoras según regiones (SUNAT)

Aumentar el número de empresas exportadoras pequeñas y medianas de

3,500 a 5,250 al año 2006

Registro de empresas que participan del proceso de

exportaciones (ADUANAS)

1.1 Desarrollar estrategias y planes adecuados para el sector exportador 1.1.1 Elaboración de Planes Regionales de Exportación, Oficinas Regionales

y Misiones Itinerantes (en coordinación con MINCETUR, PROMPEX, PROMPYME, PROINVERSIÓN)

1.1.2 Implementación del Plan Nacional de Capacitación en Cultura Exportadora

1.1.3 Implementación del Programa de Asistencia Técnica en Planeamiento de Exportaciones para empresas a nivel nacional

1.1.4 Sistema de información y capacitación de funcionarios para la promoción de exportaciones de PYMES

1.1.5 Diseño y ejecución del programa de capacitación para PYMES, a nivel nacional

1.1.6 Diseño e instauración de un sistema de articulación empresarial de PYMES para la exportación

1.1.7 Análisis de las mayores restricciones a la exportación por región

Elevar el número partidas de exportación de 3,816 a 4,388 al año

2006

Reporte de partidas nacionales de exportación (SUNAT)

Incrementar el número de mercados de destino de exportaciones peruanas

anualmente de 148 a 178 al Año 2006

Ranking de países -exportación definitiva (SUNAT)

1.2 Ampliar y mejorar la información a cerca de los mercados externos 1.2.1 Estrategia de coordinación intergubernamental para el diseño de la

política comercial 1.2.2 Programa de Promoción de Productos Bandera 1.2.3 Programas piloto para desarrollar mercados internacionales objetivo y

APTDEA (EE.UU., Canadá, China, Brasil, Alemania) 1.2.4 Informatización de las Oficinas Comerciales (EE.UU x8 (inc. Local LA 1

año), China x3, Alemania x 3, Canadá x4, Brasil x3, Sede RR.EE.), Capacitación de Funcionarios comerciales y Licencias de acceso a bancos de datos (Inicial)

1.2.5 Análisis de Riesgo de Plagas (ARP) y desarrollo de planes piloto para la apertura de mercados con fines de exportación

Abrir 9 mercados internacionales de exportación al año 2006

Protocolos firmados (en proceso de ser firmados) con los Servicios de

Sanidad

Atender 500 empresas a través del programa de subcontrata y lograr que

125 empresas inicie procesos continuos de subcontrata

Estadísticas del programa subcontrata (PRODUCE)

COMPONENTES ACCIONES

1.3 Mejorar la coordinación entre empresas productoras y proveedoras de insumos en las cadenas productivas, existentes y potenciales 1.3.1 Estudio para la identificación de sectores productivos y zonas

geográficas (cadenas productivas) -más adecuadas para la creación de centros de proveedores.

1.3.2 Creación de Centros de Desarrollo de Proveedores (Bolsas de subcontratación)

1.3.3 Asistencia Técnica para el desarrollo del Programa Nacional de Desarrollo de Proveedores.

1.3.4 Capacitación de formadores para el desarrollo de cuadros ejecutivos para sostenimiento de los sistemas de subcontrata.

1.3.5 Fortalecimiento de la gestión de la calidad de las empresas involucradas en el proyecto (calidad total).

1.3.6 Mesas de concertación para el fortalecimiento de cadenas productivas.

Facilitar el desarrollo de oferta exportable competitiva a 750 PYMES y

articular 250 PYMES con empresas exportadoras al año 2006

Registro de PYMES articuladas para la exportación indirecta

(PROMPYME)

Hay compromiso y se ejecutan las actividades a cargo de las entidades involucradas: - MINCETUR - PROMPEX - PROMPYME - MEF - RR.EE. - SENASA - PRODUCE - PROINVERSION




1.4 Mejorar la promoción de la inversión privada 1.4.1 Identificación de barreras administrativas a la inversión privada 1.4.2 Análisis de competencia y benchmarking global del país 1.4.3 Capacitación de funcionarios (greenfields y concesiones) 1.4.4 Capacitación de funcionarios de gobiernos regionales en Concesiones

y Promoción de Inversiones (c/ C.N.D.) 1.4.5 Implementar el área de Atención y Servicio al Inversionista en

PROINVERSIÓN 1.4.6 Diseño e implementación de Sistema de Gestión de Calidad y

Evaluación de Resultados de los procesos de PROINVERSIÓN (concesiones, privatizaciones, atención al inversionista, monitoreo de barreras a la inversión)

1.4.7 Estudio comparativo sobre las restricciones fiscales

Incrementar la inversión como porcentaje del PBI de 18.3% a 25%

para el año 2006

Informe de inversión (BCRP) / producto bruto interno mensual

(INEI)

Incrementar el número de laboratorios y/o organismos de certificación que

hayan implementado normas de calidad ISO / IEC de 21 a 51 al año 2006

Registro de organismos de certificación acreditados

(INDECOPI)

2.1 Mejorar el conocimiento sobre normas y estándares, y de los mecanismos para incrementar la calidad de bienes y servicios 2.1.1 Creación del Consejo Nacional de la Calidad 2.1.2 Asistencia técnica y capacitación a laboratorios y organismos de

certificación seleccionados, con miras a su acreditación 2.1.3 Programa de comparaciones inter-laboratorios nacionales e

internacionales, Acuerdos de Reconocimiento Mutuo 2.1.4 Fortalecer mecanismos de difusión del uso de normas técnicas y de los

beneficios y obligaciones del Acuerdo de Obstáculos Técnicos al Comercio (OMC)

2.1.5 Adecuación del Programa Piloto Exporta Perú e Implementación de las Buenas Prácticas de Manufactura y Mercadeo

Aprobar 25 normas técnicas peruanas adicionales para sectores con potencial

exportador al año 2006

Registro de normas técnicas peruanas (INDECOPI)

Reducir el número de embarques con certificación sanitaria rechazados en mercados de destino de 5% a 0% al

año 2006

Reportes oficiales de SENASA de los países de destino de las mercancías agropecuarias

Reducir el tiempo de atención de los servicios sanitarios / fitosanitarios en

20% al año 2006

Reporte oficial del software de atención al usuario (SAU) -DIGESA

2.2 Mejorar los servicios de certificación de calidad, en áreas productivas sensibles (agropecuarias y de consumo humano) 2.2.1 Mejora de los procesos de certificación sanitaria agraria 2.2.2 Equipamiento del Laboratorio de Residuos Tóxicos 2.2.3 Actualización y formulación de normas sanitarias 2.2.4 Equipamiento HPLC y de campo para 3 laboratorios regionales e

inspectores sanitarios Analizar y reportar 2005 muestras de

residuos tóxicos al año 2006 Registros oficiales de ingresos de muestras y reporte de resultados

(SENASA) Elevar el número de CITES operativas

de 6 en 4 sectores a 12 en 5 sectores al 2006

Reportes estadísticos del proyecto CITES (PRODUCE)

2.3 Mejora los mecanismos públicos-privados de promoción de mejoras en la calidad de los productos 2.3.1 Diagnóstico y rediseño de modelo CITES, desarrollo de estrategias de

mercado y de calidad 2.3.2 Asistencia técnica para la acreditación de los Laboratorios de la Red de

CITEs 2.3.3 Programa piloto del nuevo modelo de CITE (cadenas de madera, textil-

confecciones, agroindustriales y empaque y embalaje)

Elevar el número de servicios brindados por CITES de 26,000 a 50,000 al año

2006

Reportes estadísticos del proyecto CITES (PRODUCE)

Hay compromiso y se ejecutan las actividades a cargo de las entidades involucradas: - INDECOPI - PROMPEX - SENASA - DIGESA - PRODUCE




Disminuir el plazo en el que la junta de acreedores toma la decisión de

reestructurar o liquidar, de 45 a 20 días calendarios, al año 2006

3.1 Optimizar el programa de reestructuración patrimonial 3.1.1 Implementación de un sistema de auditoría a las entidades

liquidadoras y administradoras 3.1.2 Entrenamiento a personal de los Órganos Funcionales

Administradores del Sistema Concursal 3.1.3 Eventos de difusión a los diferentes actores del procedimiento

concursal 3.1.4 Estudios de Impacto y de Gestión del Sistema Concursal

Disminuir el número de entidades liquidadoras y/o administradoras

sancionadas por infligir la normativa concursal o las decisiones de la junta de acreedores, de un promedio anual

de 15 a 8, al año 2006

Reportes estadísticos de procedimientos concursales

(INDECOPI)

3.2 Facilitar el acceso de las empresas al sistema financiero, en particular de las PYMEs 3.2.1 Diseño de un procedimiento flexible para la colateralización de

activos y su realización 3.2.2 Estudio de diagnóstico de las barreras existentes para aumentar la

formalización de las PYMES 3.2.3 Estudio de dificultades financieras que enfrentan las PYMES y de

nuevos esquemas de financiamiento para la exportación

Elevar el porcentaje de créditos de la banca múltiple destinados a

microempresas de 0.86% a 1.29%, al año 2006

Información financiera de banca múltiple (Boletín Mensual -SBS)

Hay compromiso y se ejecutan las actividades a cargo de las entidades involucradas: - INDECOPI - MEF - PROMPYME

COMPONENTES ACCIONES

4.1 Mejorar la infraestructura y los servicios logísticos para el comercio exterior 4.1.1 Análisis de los determinantes para “missing markets” en servicios

secundarios de transporte y servicios logísticos (containers, frigoríficos, intermediarios de transporte, etc) para la inversión privada

4.1.2 Estudio de Factibilidad para el desarrollo e implementación de un centro de servicios logísticos y alta tecnología multimodal que sirva al Puerto del Callao y al Aeropuerto Internacional (c/ M.T.C.) por parte del sector privado

4.1.3 Estudio comparativo de experiencias internacionales referente al desempeño de puertos, su seguridad e integración a la cadena de generación de exportaciones

4.1.4 Estudios de mejoramiento de los puertos del Callao y Regionales y análisis para sistemas multi modales regionales y sus accesos

4.1.5 Estudio de flujos comerciales y generación de índices, productos - modo de transporte, y condicionantes para acceso a los mercados

4.1.6 Diseño e implementación de un sistema de información y estadística de transporte armonizado con la práctica internacional, con indicadores para monitorear el impacto de cada modo de transporte en la logística intermodal

4.1.7 Estudio de diagnóstico de procedimientos para las importaciones y exportaciones en puertos y aeropuerto

Reducir el tiempo de transito de carga en puertos peruanos de 04 días a 01

días al año 2006

Publicaciones de CONUDFI sobre los costos logísticos (revistas y circulares) y Encuestas a las

empresas sobre su propio costo logístico

Hay compromiso y se ejecutan las actividades a cargo de las entidades involucradas: - PROINVERSION - MTC - MEF - PROVIAS - OSITRAN - SUNAT




Reducir el ratio de empeoramiento del estado de la red de carreteras de 48% buenas y 37% regulares a 30% buenas

y 51% regulares al año 2006

Evaluación anual del estado de pavimento a cargo de la unidad de gestión de carreteras de PROVIAS

4.2 Optimizar el mantenimiento de la red vial, particularmente de las carreteras 4.2.1 Fortalecimiento del sistema de mantenimiento de carreteras

(contratación de mantenimiento por niveles de servicio, estándares, normas, organización, instrumentos y control)

4.2.2 Incremento de la recaudación para la sostenibilidad del mantenimiento de carreteras (Peajes, Tarifas y COV)

4.2.3 Estudio de la problemática del pesaje y propuestas de solución

Ahorrar US$ 65 millones en costos de operación vehicular (COV) al año 2006

Reportes de variación en los costos de operación vehicular de acuerdo al estado de la red a cargo de la Unidad de Gestión de Carreteras

de PROVIAS Elevar los reclamos atendidos en 1era y

2da instancia de 33% a 100% para el año 2006

Registro de expedientes que han sido resueltos por año

4.3 Mejorar la supervisión y regulación de los servicios públicos de transporte 4.3.1 Estudios específicos en Mercado, Tráficos y Tarifas, desarrollo de

Indicadores, y evaluación de impacto de las concesiones 4.3.2 Elaboración de indicadores, sistematización de estándares y

adecuación de los procedimientos de supervisión 4.3.3 Estudios para optimizar el marco legal, reglamentario y contractual

para la supervisión del transporte privatizado 4.3.4 Desarrollo de página WEB y de centros de atención al usuario de los

servicios privados regulados 4.3.5 Implantación de procesos institucionales con certificación ISO 9000

Reducción de denuncias de usuarios por impedimento de acceso y/o

facturación indebida de 25% al año 2006

Registro de denuncias y reclamos de usuarios (OSITRAN)

4.4 Fortalecer los mecanismos de inteligencia y control aduanero 4.4.1 Desarrollo del sistema informático de inteligencia de la aduana aérea,

interconexión con el sistema de riesgo institucional e implementación, capacitación y difusión de la gestión de riesgo

4.4.2 Equipamiento: balanzas para control de cantidad en los puestos de control; equipos para el laboratorio de la aduana marítima para control de clasificación arancelaria; y scanners (Rayos X) para control de equipaje acompañado en aeropuertos, incluyendo la implementación y capacitación en el uso de los equipos.

4.4.3 Diseño y ejecución del programa de difusión y educación al importador

Reducción del tiempo de control de 9.33 horas a 1.5 horas al año 2006

Reportes de control de declaraciones atendidas al día /

total de declaraciones presentadas al año


MO del Proyecto Versión Enero 2007 Pág. 17

Los indicadores claves de desempeño que permitirán brindar seguimiento al logro de los objetivos señalados en la Carta de Implementación del Proyecto, serán: (a) Incrementar el número de mercados objetivo para las exportaciones peruanas, de

148 a 178 a fines del año 2006.

(b) Incrementar el número de contrapartes comerciales que reconocen los sistemas de acreditación y certificación peruanos, del nivel del año 2002, medidos al final de los años 2004 y 2005.

(c) Incrementar el número de receptores de servicios prestados por las CITEs, de 26,000 a 50,000 a fines del año 2006.

(d) Incrementar el uso de instrumentos financieros relacionados con las exportaciones, a fines del 2006.

(e) Reducir el tiempo de tránsito de la carga por los puertos peruanos, de 4 días a 1 día, a fines del año 2006.

(f) Dos industrias seleccionadas para la evaluación ambiental de cada sector y evaluaciones relacionadas, completadas a fines del 2006.

(g) Publicación y diseminación pública de la Estrategia y el Plan Nacional de Competitividad, a fines del 2006.

En adición a ellos, se ha diseñado un paquete mínimo de indicadores de resultado, incluyendo su línea de base, situación al medio término del Proyecto, y metas para los últimos semestres de ejecución. Sobre esta base se hará seguimiento y monitoreará semestralmente el progreso en la ejecución de los Componentes del Proyecto. Estos indicadores son los siguientes:

Cuadro Nº 1.3: Indicadores de Resultado del Proyecto

Línea Base

Estado a Medio

Término Meta a 6 Meses

Meta a 1 Año Nº Indicadores de Resultado

01-May-03 01-Oct-06 30-Jun-07 31-Dic-07

COMPONENTE I: Mejoras en los Marcos Institucionales para Promover las Exportaciones Número de Empresas Usuarias de los

CITE's Productivos 1127 1610 1700 1745 1 Fuente: Ministerio de la Producción 2003 Oct-06 Jun-07 2007

Número de CITE's Productivos /1 Operando 9 12 14 15 2

Fuente: Ministerio de la Producción 2003 Oct-06 Jun-07 2007

Número de Empresas Usuarias de Oficinas Regionales de PROMPEX 0 900 1200 1500 3

Fuente: PROMPEX 2003 Oct-06 Jun-07 2007

Porcentaje de Exportaciones de Bienes por la Vía Postal 0.0075% 0.0313% 0.0381% 0.0435% 4

Fuente: Ministerio de Comercio Exterior y Turismo 2004 2005 2006 2007

Número de MYPEs Formales Apoyadas /2 0 4500 13200 49346 5 Fuente: PROMPYME 2003 Oct-06 Jun-07 2007



Línea Base

Estado a Medio

Término Meta a 6 Meses

Meta a 1 Año Nº Indicadores de Resultado

01-May-03 01-Oct-06 30-Jun-07 31-Dic-07

COMPONENTE II: Adopción e Implementación de Prácticas Efectivas de Calidad Entidades Privadas Acreditadas

relacionadas a la Certificación de Calidad de Productos (Laboratorios y

Certificadoras)

34 40 42 44 6

Fuente: INDECOPI 2004 2005 2006 2007

Número de Normas Técnicas Peruanas Desarrolladas con apoyo del Proyecto/3 0 /186 0 /194 13 /207 18 /212 7

Fuente: INDECOPI 2004 2005 2006 2007 COMPONENTE III: Mejora en el Acceso al Financiamiento de las Exportaciones

Número de Personas, involucradas en los Procedimientos Concursales, Capacitadas

a Nivel Nacional 0 600 950 1200 8

Fuente : INDECOPI 2004 Oct-06 Jun-07 2007

Porcentaje de Créditos Otorgados para Comercio Exterior 9.98% 11.86% 12.60% 13.30% 9

Fuente : Superintendencia de Banca y Seguros 2004 (a jun/2006) 2006 2007 COMPONENTE IV: Reducción de los Costos Logísticos Vía la Mejora de los Servicios y la

Infraestructura Pública Tiempo Promedio de Tránsito de Un

Contenedor, en Días 15 12 8 7 10 Fuente: ENAPU 2004 2005 2006 2007

Costo de Embarque de un TEU /4 en US$ por el Puerto del Callao 323 120 120 120 11

Fuente: ENAPU 2004 2005 2006 2007 COMPONENTE V: Desarrollo de la Estrategia de Competitividad (Incluye Administración

del Proyecto, costos financieros directos e imprevistos) Índice de Competitividad para el

Crecimiento (ICC) 77 74 n.a. 71 12 Fuente: Foro Económico Mundial 2005 2006 es anual 2007

Desembolsos Acumulados del Financiamiento del Banco,

en Millones de US$ 0.00 5.72 13.00 20.00 13

Fuente: Foro Económico Mundial Abr-04 Oct-06 Jun-07 2007

Nota (1): CITES Productivos = Centros de Innovación Tecnológicas relacionados con el Sector del Ministerio de la Producción

Nota (2): El universo de MYPEs formales es de 60532 pertenecientes a los sectores: agropecuario, pesca, agroindustria, textil y confecciones, cuero y calzado, madera y muebles, minerales no metálicos, productos metálicos, maquinaria y equipos, máquinas de oficinas, aparatos eléctricos y mecánicos, joyas y otros.

Nota (3): El indicador señala las NTP desarrolladas con apoyo del Proyecto en relación con el Total de NPT aprobadas. Nota (4): TEU = Unidades estándar equivalentes a un contenedor de 20' (Twenty foot container Equivalent Units) Para ello, la UCP se encargará de implementar y operar un sistema de seguimiento y monitoreo físico de las actividades de los componentes del Proyecto que ejecutan las EP, y tendrá la responsabilidad de verificar que se cumpla con cada uno de los indicadores de resultado y que éstos puedan ser evaluados, permanentemente, durante toda la fase de ejecución del Proyecto de acuerdo con los parámetros establecidos en el Convenio de Préstamo.



CAPÍTULO II

MARCO INSTITUCIONAL Y ORGANISMOS RESPONSABLES DE LA

EJECUCIÓN DEL PROYECTO 2.1. INTRODUCCIÓN Este capítulo reseña las funciones y la estructura organizativa de cada uno de los actores que participarán en la ejecución del Proyecto. Se define la naturaleza, las funciones y la estructura orgánica de la UCP para mostrar el contexto en el que se adscribe este órgano que se encargará de ejecutar el Proyecto. Asimismo, se detallan las funciones de la UCP y de las Entidades Participantes del Proyecto; como referencia, se incluye las del Consejo Nacional de la Competitividad. 2.2. ESQUEMA GENERAL PARA LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO Como consecuencia del Proyecto y el Convenio de Préstamo entre el Gobierno del Perú y el BIRF, se crea la Unidad Coordinadora del Proyecto como unidad ejecutora presupuestal, dentro del pliego de la Presidencia del Consejo de Ministros, y con facultades suficientes que le permitan conducir, gestionar, administrar, ejecutar, supervisar y evaluar proyectos relacionados con la competitividad. Para ello, contará con una Coordinación General, una Unidad de Asistencia Técnica, una Unidad de Administración y Finanzas, y una Unidad de Apoyo Operativo. En adición a la UCP, las EP podrán asumir funciones específicas en el marco del Proyecto, las cuales también son detalladas en este manual. Las relaciones de dependencia y coordinación entre la Presidencia del Consejo de Ministros, la UCP, las Entidades Participantes, el Plan Nacional de Competitividad y el Consejo Nacional de la Competitividad, se presentan en el Diagrama 2.1. 2.2.1. Organización del Órgano Ejecutor del Proyecto La conducción del Proyecto estará a cargo de la UCP, que es una unidad ejecutora presupuestal, con autonomía técnica, financiera, administrativa y de contratación de servicios en la ejecución de sus proyectos y actividades, dependiente del pliego de la Presidencia del Consejo de Ministros. A través de ella, el Estado Peruano financiará algunas actividades prioritarias, circunscritas al Plan Nacional de Competitividad, que serán ejecutadas por instituciones públicas denominadas genéricamente como “Entidades Participantes”; el Cuadro 2.2 detalla la relación de Entidades. En el contexto general, el Consejo Nacional de la Competitividad, de conformación pública-privada multisectorial, es el ente rector y programático del Plan Nacional de Competitividad, el cual será llevado bajo coordinación de su órgano operativo denominado “Secretaría Técnica”. Para cumplir este rol, la ST del CNC recibirá apoyo técnico y financiero del Proyecto a través de la UCP; la Secretaría de Coordinación de la PCM velará por la coherencia entre la política de Gobierno, el PNC y las acciones que ejecute el Proyecto.



Diagrama 2.1:

Esquema Institucional del Proyecto

En los siguientes acápites se describe las instituciones involucradas en el Proyecto, así como sus funciones y estructura orgánica. 2.3. UNIDAD COORDINADORA DEL PROYECTO La Unidad Coordinadora del Proyecto estará conformada por (i) la Coordinación General a cargo del Coordinador General, que es la máxima autoridad ejecutiva y administrativa; (ii) la Unidad de Asistencia Técnica que es el órgano de línea encargado del asesoramiento a las Entidades Participantes del Proyecto; y, (iii) la Unidad de Administración y Finanzas que es un órgano de apoyo encargado del procesamiento administrativo y el manejo financiero del Proyecto, La estructura orgánica y las funciones de la UCP están descritas detalladamente en el Reglamento Interno que, previa No-Objeción del BIRF, es aprobado por Resolución Ministerial del Presidente del Consejo de Ministros. El detalle de la organización, estructura de cargos y funciones específicas de cada uno se desarrolla en el Manual de Organización y Funciones de la UCP. 2.4. ENTIDADES PARTICIPANTES Los beneficiarios objetivos del Proyecto son las empresas exportadoras y potencialmente exportadoras distribuidas a lo largo del territorio nacional e incluye a las pequeñas y medianas empresas (PYMEs). Las instituciones involucradas, detalladas en el Cuadro 2.2, serán los beneficiarios directos del Proyecto en la medida que las ineficiencias en la gestión, baja calidad de los servicios y la oferta de estos para el sector exportador, sean eliminadas y aumentadas respectivamente.

Coordinación General

Unidad de Asistencia

TécnicaEspecialistas en:

- Comercio Exterior- Oferta Productiva- Transportes y Logística- Laboratorios

Unidad de Administración

y Finanzas- Presupuesto - Tesorería- Contabilidad- Adquisiciones- Patrimonio- Archivo- Secretaría

Secretaría de Coordinación

Secretaría Técnica

Presidente del Consejo de Ministros

UNIDAD COORDINADORA DEL PROYECTO (Unidad Ejecutora)

Plan Nacional de Competitividad

Director Ejecutivo

Equipo Técnico

Consejo Nacional de la Competitividad VicepresidenteCoordinador

General

Coordinador General Adjunto

PlanificaciónMonitoreoSistemas

AsesorLegal



Cuadro 2.2: Entidades Participantes del Proyecto

Orden Abreviatura Institución Sector

1 DIGESA Ministerio de Salud – Dirección General de Salud Ambiental SALUD 2 INDECOPI Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la

Protección de la Propiedad Intelectual PCM

3 MEF Ministerio de Economía y Finanzas (Sin convenio; no participa) MEF 4 MINCETUR Ministerio de Comercio Exterior y Turismo MINCETUR 5 MTC Ministerio de Transportes y Comunicaciones MTC 6 OSITRAN Organismo Supervisor de la Inversión en Infraestructura de

Transporte de Uso Público PCM

7 PRODUCE Ministerio de la Producción PRODUCE 8 PROINVERSION Agencia de Promoción de la Inversión del Ministerio de

Economía y Finanzas MEF

9 PROMPEX Comisión para la Promoción de Exportaciones MINCETUR 10 PROMPYME Comisión de Promoción de la Pequeña y Micro Empresa del

Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo TRABAJO

11 PROVIAS Programa Nacional de Mantenimiento y Conservación Vial del Ministerio de Transportes y Comunicaciones

MTC

12 RREE Ministerio de Relaciones Exteriores RREE 13 SENASA Servicio Nacional de Sanidad Agraria AGRICULTURA 14 SUNAT Superintendencia Nacional de Administración Tributaria (Sin

convenio; no participa) MEF

15 CEPRI-LIMA Municipalidad Metropolitana de Lima MML 16 ST-CNC Secretaría Técnica del Consejo Nacional de la

Competitividad PCM

17 CONAM Consejo Nacional del Ambiente PCM 18 UCP Unidad Coordinadora del Proyecto (Responsable de la

ejecución) PCM

19 ITP Instituto Tecnológico Pesquero del Perú PRODUCE 20 SIMA-PERU Servicios Industriales de la Marina MARINA

2.5. CONSEJO NACIONAL DE LA COMPETITIVIDAD El Consejo Nacional de la Competitividad es el ente responsable de la concertación de acciones cuyo objetivo es elevar, en el mediano y largo plazo la calidad de la producción del sector exportador. Así, tiene por finalidad desarrollar e implementar, con la participación del sector público y privado, un Plan Nacional de Competitividad, que incluya objetivos, políticas y medidas específicas, así como metas tentativas e indicadores de seguimiento que permitan medir avances en su cumplimiento; y, liderar la ejecución del Plan Nacional de Competitividad, en coordinación con las entidades e instituciones públicas y/o privadas encargadas de las distintas actividades incluidas en el mencionado Plan. En tal sentido, las acciones del Proyecto buscan complementar los objetivos del CNC, al habérsele encargado encarar la solución de restricciones de servicios públicos que fueron tempranamente identificados como cuellos de botella bajo responsabilidad pública que generaban obstáculos a la competitividad del sector privado exportador. En efecto, estas acciones previas y concurrentes a la vez, ponen en evidencia la voluntad política del



Estado por generar un marco eficiente como respuesta a los privados así como la seriedad de su propuesta, de cara al diálogo público privado que conduce el CNC. 2.6. SECRETARÍA TÉCNICA DEL CNC La Secretaría Técnica es el órgano ejecutivo del Consejo Nacional de la Competitividad, que se encuentra a cargo de un Director Ejecutivo nombrado por el Presidente del Consejo de Ministros mediante Resolución Ministerial, a propuesta del Consejo mismo. De manera general, sus funciones principales son: • Proponer el diseño del Plan Nacional de Competitividad y las medidas normativas

necesarias para alcanzar los objetivos, políticas y metas tentativas trazadas; • Liderar su ejecución en coordinación con los agentes clave involucrados; • Monitorear las actividades establecidas en el Plan Nacional de Competitividad

correspondientes a los organismos involucrados en la ejecución del indicado Plan; y, • Prestar apoyo técnico, administrativo y legal al Consejo Directivo para el cumplimiento

de sus objetivos. Específicamente, en relación con el Proyecto, éste apoyará la constitución de un Equipo Técnico para la ST-CNC así como las acciones de difusión del Plan Nacional de Competitividad. 2.7. SECRETARIA DE COORDINACION DE LA PCM La Secretaría de Coordinación es un órgano de línea de la Presidencia del Consejo de Ministros, a cargo de la coordinación intersectorial dentro del Poder Ejecutivo. En relación con la ejecución del Proyecto y el Consejo Nacional de la Competitividad, asume funciones específicas orientadas a brindar apoyo administrativo a la Secretaría Técnica del CNC y se encarga de canalizar sus requerimientos al Proyecto.



CAPÍTULO III

REGLAMENTO OPERATIVO SOBRE LA PARTICIPACIÓN DE LAS ENTIDADES

PARTICIPANTES EN EL PROYECTO 3.1. INTRODUCCIÓN Este capítulo reglamenta la participación de las Entidades Participantes en el Proyecto. Para ello se describe cuáles serán los roles y funciones de las Entidades Participantes beneficiarias del Proyecto. Para ser beneficiaria, se requiere que previamente hayan suscrito un Convenio de Participación Interinstitucional, el cual detalla las responsabilidades específicas que asumirán para lograr los objetivos que compete a cada una de ellas, y, como consecuencia, al Proyecto. También se indica que para participar en éste, deberán formular sus respectivos Estudios Específicos (si correspondiera) y Planes Operativos individuales, que serán integrados en el POA del Proyecto. Para la elaboración de los mismos, se describe el procedimiento y los contenidos de dichos planes operativos anuales, y cómo formular sus programas de gastos y presupuestos. 3.2. DE LAS ENTIDADES PARTICIPANTES DEL PROYECTO Y SUS FUNCIONES Las Entidades Participantes del Proyecto son aquellas entidades señaladas en el Capítulo II, las mencionadas en el Convenio de Préstamo y aquellas acordadas con el BIRF. Son responsables de ejecutar las actividades y proyectos necesarios y suficientes para el cumplimiento de los objetivos del Proyecto, en el marco del componente en el que se hallan comprendidas. Para tener acceso a los recursos provenientes del Convenio de Préstamo, una Entidad Participante deberá cumplir con lo siguiente: • Ser entidad elegible según el Convenio de Préstamo o por acuerdo entre el BIRF y el

Prestatario. • Contar con un Estudio Específico para cada actividad a su cargo en el cual se

contemple intervenciones específicas distintas a estudios base, y un Plan Operativo que haya sido incorporado al Plan Operativo del Proyecto, el que además deberá contar con la No-Objeción de BIRF.

• Firmar un Convenio de Participación Interinstitucional con la Unidad Coordinadora del

Proyecto, previa No-Objeción de BIRF. La Máxima Autoridad Ejecutiva de cada Entidad Participante es la responsable principal de alcanzar los resultados esperados en el marco del Proyecto, según el Plan Operativo Anual que le haya sido aprobado. La MAE podrá delegar a otro funcionario la autoridad suficiente para realizar las gestiones necesarias para la ejecución del Plan Operativo aprobado. La delegación debe ser expresa y comunicada por escrito a la UCP. La Entidad Participante tendrá las siguientes funciones en el marco del Proyecto:



• Formular los Estudios Específicos que correspondieran por actividad y el Plan Operativo Anual del subcomponente del Proyecto que le corresponde ejecutar, y presentarlo a la UCP para su aprobación, previa a la incorporación al POA del Proyecto.

• Realizar los arreglos institucionales necesarios para la ejecución de su Plan

Operativo. • Conformar los equipos profesionales que tendrán la función de actuar como

contraparte de los consultores contratados para los objetivos del Proyecto. • Formular oportunamente los términos de referencia para la selección de consultorías

o las especificaciones técnicas para las adquisiciones, con base en la programación aprobada en el Plan Operativo.

• La Entidad Participante con la que la UCP haya acordado delegar facultades (ver

numeral 5.1.3), podrá ejecutar los procesos de selección de: (i) servicios; y (ii) consultores; sometiendo a consideración de la UCP, como condición para que ésta suscriba el Contrato, los resultados y todos los documentos que le sean requeridos en las diferentes etapas del proceso, conforme al presente Manual (ver Capítulo V de Adquisiciones Bienes y Contratación de Servicios).

• La Entidad Participante con la que la UCP no haya acordado delegar facultades (ver

numeral 5.1.3), deberá solicitar a la UCP que ejecute los procesos de selección necesarios para la selección de: (i) servicios; y (ii) consultores; sometiendo a consideración de la UCP, como condición para que ésta lleve a cabo el proceso de selección, los Términos de Referencia de la consultoría o la especificación del servicio y cualquier otro documento que se requerido para las diferentes etapas del proceso, conforme al presente Manual (ver Capítulo V de Adquisiciones Bienes y Contratación de Servicios).

• Los procesos de adquisición de bienes serán ejecutados exclusivamente por la UCP,

a solicitud de la Entidad Participante, conforme a la programación establecida en el Plan Operativo Anual aprobado.

• Asegurar que los procesos de adquisiciones y contratación de servicios y consultorías

que se realicen dentro del Proyecto se desarrollen con estricta sujeción a las normas establecidas para el efecto por el BIRF y los procedimientos del presente manual.

• Facilitar la labor de los consultores para el cumplimiento de sus términos de

referencia, y adoptar decisiones oportunas, pertinentes al desarrollo y aprobación de los productos del Proyecto.

• Supervisar el cumplimiento de los términos de referencia de los consultores

contratados para la entidad. • Dar conformidad al trabajo de los consultores y/o a la recepción de bienes, como

condición necesaria para procesar los pagos que sean pertinentes. • Controlar que sus Estudios Específicos y su Plan Operativo Anual se estén

cumpliendo en los términos y condiciones previstos. • Colaborar con la UCP en todas las tareas necesarias para la ejecución del Proyecto, y

en el ámbito de su competencia.



• Elaborar y presentar a la UCP informes de avance, de seguimiento y control del

cumplimiento del Programa de Gastos y el Plan Operativo Anual. • Otras tareas requeridas en el marco del Convenio de Préstamo para la lograr una

satisfactoria ejecución del Proyecto. 3.2.1. Comunicaciones con el BIRF La UCP es responsable de mantener la comunicación con el BIRF. Por ello, la UCP enviará y recibirá toda la correspondencia, información y requerimientos respecto al Proyecto, y derivará lo pertinente a cada Entidad Participante. 3.3. DE LOS CONVENIOS DE PARTICIPACIÓN INTERINSTITUCIONAL Mediante los Convenios de Participación Interinstitucional firmados entre las Entidades Participantes y la UCP se establecen los acuerdos que ayudarán a lograr los objetivos del Proyecto. En particular, se determina las condiciones y términos bajo los que la UCP concederá recursos del préstamo a la Entidad Participante para financiar sus estudios, consultorías, etc.; las normas aplicables para las adquisiciones y contrataciones del Proyecto; las responsabilidades y obligaciones de ambas partes para la ejecución; los responsables de la coordinación y ejecución del Convenio, entre otros aspectos. A continuación se detalla algunas obligaciones de las Entidades Participantes y de la UCP consideradas en el Convenio. En el Anexo N° 7 se presenta el modelo de Convenio de Participación Interinstitucional, que contiene la integridad de condiciones, términos y normas de dicho Convenio. 3.3.1. Obligaciones de las Entidades Participantes • Destinarán los recursos del Proyecto (sean del financiamiento BIRF o de la

contrapartida local) únicamente para los fines del Proyecto, para los objetivos y acciones establecidas en los Estudios Específicos y programadas en el Plan Operativo Anual.

• Deberán alcanzar las metas y resultados previstos en los Estudios Específicos y el

Plan Operativo, y presentar a la UCP los documentos o productos que sustenten el logro de dichos resultados, dentro de los plazos establecidos en el POA. En el caso de requerir una ampliación de plazo, deberá solicitarla a la UCP.

• Las Entidades Participantes estarán obligadas a entregar a la UCP un original de los

Informes Finales de consultoría, incluyendo todos los productos resultantes de las Consultorías, en forma impresa, en medio digital (CD-ROM o diskettes de 3.5”) y en un archivo tipo Adobe PDF.

• Presentarán anualmente a la UCP para su consideración y posterior remisión al BIRF,

el POA para la siguiente gestión, así como la programación del uso de los recursos no empleados del Plan Operativo Anual del período que concluye. Semestralmente, se efectuará una revisión del Plan Operativo Anual a fin de prever y eventualmente llevar a cabo los ajustes que fueran necesarios para asegurar el logro de los productos esperados.



• Proporcionarán oportunamente a la UCP toda la información que requiera para la programación financiera del Proyecto.

3.3.2. Obligaciones de la Unidad Coordinadora del Proyecto • Administrará los recursos del Proyecto (financiamiento del BIRF y de la contrapartida

local) de acuerdo con las normas y procedimientos acordados con el BIRF, las establecidas en el Manual de Operaciones y demás documentos de gestión del Proyecto, y supletoriamente las normas administrativas y financieras vigentes en el país.

• Mantendrá registros contables de las operaciones y gastos relacionados con el Plan

Operativo e informará regularmente a la Entidad Participante sobre los flujos financieros del mismo.

• Tramitará las solicitudes de la Entidad Participante con agilidad y diligencia. 3.4. DEL PLANEAMIENTO PARA LA EJECUCIÓN El planeamiento de las actividades de su competencia, pertinentes al Proyecto, estará a cargo de cada Entidad Participante del Proyecto; se expresará en dos documentos: el Programa de Gastos y el Plan Operativo Anual que deben haber sido incorporados al POA del Proyecto y contar con la No-Objeción del BIRF, antes de su ejecución. 3.4.1. De los Planes de las Entidades Participantes Los Planes de cada EP serán los instrumentos administrativos que establecerán los ojetivos, metas, y resultados que logrará la Entidad Participante con los recursos del Proyecto y deberá contener como mínimo lo siguiente: Plan Operativo • Detalle de las Actividades y Tareas a su cargo, • Indicadores de resultado y metas que se debe lograr, • Cronograma de ejecución, y • Resumen de costos por Tarea Actividad y Componentes. Programa de Gastos • Recursos necesarios para el cumplimiento de los objetivos, • Detalle de costos y desembolsos de cada recurso, y • Calendarización de las adquisiciones de bienes y las contrataciones de consultorías. 3.4.2. Del Proceso Operativo Cada Entidad Participante deberá presentar su Plan Operativo y Programa de Gastos iniciales referencial de las actividades que financiaría el Proyecto, en los formatos que se determine para el efecto, como requisito indispensable para firmar el Convenio de Participación Interinstitucional y para acceder a los fondos de financiamiento del Proyecto. Una vez que la UCP haya recibido el Plan Operativo referencial y el Programa de Gastos de la Entidad Participante, analizará la consistencia interna del Plan, su coherencia y compatibilidad con los objetivos y componentes del Proyecto. Con ellos, la UCP formulará el proyecto de Convenio de Participación Interinstitucional y calificará a la Entidad



Participante para ejecutar o no sus procesos de selección, y los sometará a la No-Objeción del BIRF. Cuando los Planes de la Entidad hayan sido así aprobados, la Entidad Participante firmará el Convenio de Participación Interinstitucional con la UCP, con lo cual estará habilitada para ejecutar actividades financiadas con los recursos asignados al Proyecto. La UCP comunicará a cada institución sobre su habilitación como Entidad Participante o sobre las modificaciones y ajustes que sean necesarios de incorporar a sus Planes con el objetivo de reiniciar el trámite para su habilitación. 3.4.3. Del Plan Operativo Anual El Plan Operativo Anual (POA) del Proyecto es el instrumento administrativo que establece las metas, las actividades, los responsables y los plazos de ejecución de las actividades así como, los recursos necesarios para su realización, que la Entidad Participante prevé ejecutar en un ejercicio fiscal, de un año de duración, para hacer efectivo los objetivos del Proyecto. El POA debe tener las siguientes características: • Su formulación debe responder a las características del sistema de programación de

ingresos y gastos mensuales y anual de la UCP, a partir de la asignación presupuestal aprobada por la Dirección Nacional del Presupuesto Público (DNPP-MEF) para el Proyecto, y que la UCP comunicará oportunamente. La asignación trimestral y mensual de calendarios será responsabilidad de la UCP; cuando los calendarios aprobados por la DNPP no cubran las demandas o compromisos de gasto hechos, la UCP coordinará con la Entidad Participante los ajustes que deberán ser introducidos en la ejecución de actividades, a fin de minimizar impactos negativos en las actividades.

• La formulación del POA a cargo de cada Entidad Participante, constituirá parte del

Plan Operativo Anual general del Proyecto y estará enmarcada en: (i) los objetivos y componentes del Proyecto; y, (ii) los Estudios Específicos formulados por la Entidad Participante.

3.4.4. Del Procedimiento de Formulación del POA El POA debe ser preparado de acuerdo con los formatos definidos previamente por la UCP. Para tal efecto, dichos formatos deben ser presentados ante la UCP por la MAE de la Entidad Participante o su delegado, antes de concluir el mes de Noviembre de cada año. Este requisito no excluye la necesidad de que cada Entidad Participante participe con la UCP en el proceso de formulación presupuestal que se lleva a cabo, en principio, entre los meses de Mayo y Agosto de cada año, para el ejercicio fiscal del año siguiente. El proyecto presupuestal resultante y el techo final que sea aprobado por la DNPP, será la base para la elaboración del POA. El POA debe incluir una programación de todos los gastos, incluyendo adquisiciones, servicios y consultores, y un cronograma de ejecución detallado. También, debe incluir el programa de capacitación, entrenamiento, talleres o viajes. La UCP analizará la consistencia y la compatibilidad del POA de la Entidad Participante con los objetivos del Proyecto y los Estudios Específicos aprobados. Si no tuviera



observaciones o éstas hubieran sido resueltas, lo integrará en el POA global del Proyecto y los someterá a la No-Objeción al BIRF. Una vez que el POA haya sido aprobado, la Entidad Participante habrá cumplido con uno de los requisitos para acceder o continuar accediendo al financiamiento del Proyecto durante la gestión anual, y podrá iniciar la ejecución de las operaciones (estudios, proyectos, consultorias, etc) que haya previsto realizar en el marco del Proyecto. La UCP comunicará a la Entidad Participante sobre la aprobación de su POA o sobre las modificaciones y ajustes necesarios para reiniciar el trámite de aprobación. 3.4.5. De la Responsabilidad por la Formulación y la Ejecución El responsable de la formulación de los Estudios Específicos y de los Planes Operativos, en cada Entidad Participante, es la Máxima Autoridad Ejecutiva (MAE) de dicha entidad. Asimismo, la MAE de la Entidad Participante es responsable del cumplimiento de su Plan Operativo Anual, en los términos y condiciones que hubieran sido aprobados. Para el efecto, deberá realizar el seguimiento continuo de la forma cómo se están logrando los objetivos de gestión, y cómo se están ejecutando las actividades y proyectos programados. 3.4.6. De la Evaluación Parcial de Resultados Los resultados de la ejecución del POA de cada Entidad Participante deben ser evaluados por la MAE trimestralmente. La evaluación de resultados debe ser informada a la UCP mediante un Informe de Seguimiento del POA que contemplará aspectos cuantitativos y cualitativos, tomando en cuenta la información emergente de la verificación de la ejecución, y los indicadores de productos y resultados del POA que permitan medir el grado de cumplimiento de la programación y el logro de las metas previstas. Estos informes deberán ser presentados por la Entidad Participante a la UCP en los formatos que ésta determine, dentro de los cinco días siguientes a la terminación de cada trimestre, como condición para dar curso a solicitudes posteriores de la entidad. Los resultados del seguimiento del POA serán evaluado

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