LISTA DE VERIFICACIN DE AUDITORA INTERNA DE LOS SSGG

Proceso: ________________________________________________________ rea (s): _______________________________________________ REQUISITOS COMUNES Control de Documentos Producto No Conforme Control de Registros Acciones Correctivas ISO 9001 Req. de Norma Tema a Evaluar Cmo mejora continuamente la eficacia del SGC? (Rep. de la Direccin) Cmo identifica los procesos necesarios para el SGC? (Ver exclusiones y 4.1 Req. justificacin) Generales Cmo realiza el seguimiento, medicin y anlisis de los procesos? Cuentan con (Rep. de la documentados? Direccin) objetivos de calidad Doc. Relacionado Resultado C Obs. N/C

Fecha: _______________

Auditorias Internas Acciones Preventivas

Comentario, Evidencia, Hallazgo

4.2.1 Gener. Estn documentados los procedimientos de Docum. obligatorios? Cmo se establece y mantiene el Manual? (Rep. de la Direccin) Incluye la referencia procedimientos? 4.2.2 Manual de todos los

Describe la interaccin entre lo procesos del Sistema? Cmo controla los documentos requeridos por el Sistema? Tiene un procedimiento documentado que defina controles necesarios para el control de los documentos? (Rep. de la Cmo aprueban los documentos antes de Direccin) su emisin? 4.2.3 Control de Docum. Cmo revisa y actualiza los documentos? Como asegura la disponibilidad de los documentos en el punto de uso? Cmo identifica los documentos externos? Como controla su distribucin?

Tiene un procedimiento documentado que defina controles necesarios para la: (Rep. de la Identificacin, Almacenamiento, Proteccin, Direccin) Recuperacin, Tiempo de retencin y Disposicin de los Registros? 4.2.4 Control de Registros Cmo garantiza la identificacin y legibilidad de los registros? Cmo evidencia su compromiso con el desarrollo del Sistema y con la mejora continua de su eficacia? Cmo comunica a la organizacin la 5.1 Compr. importancia de satisfacer los requisitos del cliente?, los legales y reglamentarios? de la Direccin Cmo asegura la disponibilidad de recursos para la calidad? (Alta Direccin) (Alta Direccin)

Cmo asegura que los requisitos del cliente se determinan y se cumplen la disponibilidad 5.2 Enfoque de recursos para la calidad? al Cliente (Alta Direccin) 5.3 Poltica (Alta Direccin) Cmo se asegura que la poltica de calidad es comunicada y entendida dentro de la organizacin?

Cmo se asegura que los objetivos se establecen en las funciones y niveles pertinentes dentro de la organizacin?

5.4.1 Objetivos de Mustreme la medicin de los objetivos de Calidad calidad (Alta Direccin) 5.5.1 Respon. y Autorid. (Alta Direccin) Cmo se asegura que las responsabilidades y autoridades estn definidas y son comunicadas dentro de la organizacin?

Cmo el Representante de la Direccin se asegura de que se establecen, implementan y mantienen los procesos necesarios para el 5.5.2 Repre. Sistema? de la Direcc. (Alta Direccin) 5.5.3 Comunicac. Interna (Alta Direccin) Cmo se asegura que se establecen los procesos de comunicacin apropiados dentro de la empresa?

Cmo asegura que los requisitos del cliente se determinan y se cumplen la disponibilidad 5.6 Rev. por de recursos para la calidad? la Direccin

Incluye Resultados de auditoria? Incluye Retroalimentacin del cliente? Incluye Desempeo de los procesos y conformidad del servicio? (Alta Direccin) Incluye el Estado de Correctivas y preventivas? las acciones

5.6.2 Infor. para la Incluye Acciones de seguimiento de las revisin revisiones previas por la Direccin? Incluye cambios Sistema? que podran afectar al

Incluye Recomendaciones para la Mejora? Incluyen en los Resultados, Las Acciones relacionadas con la mejora de la eficacia del Sistema y sus procesos? Incluyen en los Resultados, La Mejora del servicio en relacin con los requisitos del 5.6.3 Resultados cliente? de la revisin Incluyen en los Resultados, necesidades de recursos? Las (Alta Direccin)

(Gerencias y Cmo determina y proporciona los recursos RRHH) necesarios para implementar y mantener el Sistema (actividades, procesos relacionados, 6.1 Provisin etc)? de Recursos (Gerencias y RRHH) Cmo asegura que el personal es competente? (Ver que sea en base a la 6.2.1 educacin, formacin, habilidades y Recursos experiencia) Humanos Cmo determina la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que afecten la calidad del servicio? Cmo proporciona formacin? esta necesidad de

(Gerencias y RRHH)

6.2.2 Competencia , Formacin Cmo se asegura que su personal es y Toma de conciente de la importancia de sus conciencia actividades en el logro de los objetivos de calidad? Cmo mantiene los registros apropiados de la educacin, formacin, habilidades y experiencias del personal?

Cmo evala la eficacia de las acciones tomadas?

(Mantto, IT) Se proporciona y mantiene la infraestructura (espacio de trabajo, 6.3 hardware/software, servicios de Infraestructur comunicacin, transporte) para la a conformidad de los requisitos cuando aplica? (Gerencias y RRHH) Cmo determina y gestiona el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad 6.4 Ambiente con los requisitos del servicio? de Trabajo Cmo planifica y desarrolla los procesos necesarios para la realizacin del servicio?

Cuales son los objetivos de calidad y 7.1 Planif. de requisitos del servicio? la Realizacin Verificar los registros que proporcionen del Servicio evidencia de que los procesos de realizacin y el servicio resultante cumplen los requisitos. Cmo determina los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los (Comercial, requisitos para las actividades de entrega y Terminales) las posteriores a la misma? 7.2.1 Planif. Cmo determina los requisitos internos que de la Realizacin sern solicitados al cliente cuando se brinde del Servicio el servicio? Cmo determina cualquier requisito adicional establecido por la organizacin? Cmo revisa los requisitos relacionado con el servicio?

(reas Operativas)

Cmo asegura que la organizacin tiene la 7.2.2 Rev. de capacidad para cumplir con los requisitos definidos u ofrecidos? los req. relacionad. con el Verificar que se mantienen registros de los servicio resultados de la revisin y de las acciones originadas de las mismas (Comercial, Terminales, Cmo implementa eficazmente la Logstica) comunicacin con su cliente? (Incluir informacin sobre el servicio, las consultas, 7.2.3 contratos/atencin de pedidos, Comunic. retroalimentacin-quejas) con el cliente Cmo determinan las etapas del diseo y desarrollo; su revisin, verificacin y validacin de cada etapa? (Infra., Logstica) Se realiza, de acuerdo a lo planificado, esta revisin, verificacin de los requisitos y 7.3.1 Planif. validacin del producto en relacin a los del Diseo y requisitos? (7.3.4-7.4.5-7.3.6) Desarrollo Cmo se asegura la actualizacin de lo planificado segn progresa el diseo y desarrollo?

(Comercial, Terminales)

Cmo se determinan los elementos de entrada relacionados con los requisitos del servicio? Verificar que se mantengan registros (Infra., Logstica) 7.3.2 Elementos de Entrada para el Diseo y Desarrollo Los elementos de entrada consideran: requisitos funcionales, requisitos legales y reglamentarios, diseos similares anteriores (cuando aplique) y otros requisitos esenciales para el diseo y desarrollo?

Se revisan los elementos de entrada?

Los resultados del diseo y desarrollo cumplen los requisitos de entrada?

(Infra., Logstica)

Los resultados del diseo y desarrollo proporcionan informacin adecuada para la compra y/o prestacin del servicio?

7.3.3 Resultados Los resultados del diseo y desarrollo del Diseo y contienen o hacen referencia a los criterios Desarrollo de aceptacin del servicio o producto?

Los resultados del diseo y desarrollo especifican las caractersticas del producto que son esenciales para el uso seguro y correcto?

Se revisa el proceso de Diseo y Desarrollo en las etapas adecuadas o definidas en lo planificado? (Infra., Logstica) En estas revisiones: Se identifican los 7.3.4 problemas y se proponen acciones Revisin del necesarias? Diseo y Desarrollo Se mantienen registros de estas revisiones y/o de las acciones necesarias? (Infra., Logstica) Se identifican los cambios al Diseo y 7.3.7 Control Desarrollo?, Se mantienen registros de de Cambios estos cambios? del Diseo y Desarrollo

Como asegura que el producto adquirido cumple los requisitos de compra especificados? (Logstica)

7.4.1 Proceso de Compras Cmo evala proveedores?

Como controla a sus proveedores, de que depende el control? y selecciona a sus

Pedir registros de los resultados de las evaluaciones y de cualquier accin necesaria

Incluye la informacin de compra, la informacin del producto a comprar? (Logstica) Incluye la informacin de compra, los 7.4.2 requisitos para la aprobacin del producto, Informacin los procedimientos, procesos y equipos? de Compras Incluye la informacin de compras los requisitos del sistema de gestin de calidad? (Logstica) Ha implementado la organizacin, la 7.4.3 inspeccin u otras actividades para Verificacin asegurarse que el producto adquirido cumple de productos los requisitos de compra especificados? comprados (reas Operativas) 7.5.1 Control Cmo planifica y controla el servicio? de la Prestacin del Servicio (reas Operativas) 7.5.3 Identific. y Trazabilidad (Logstica) 7.5.4 Propiedad del Cliente (Logstica) Identificar, manipular, embalar, almacenar y 7.5.5 proteger Preservac. Identificacin y trazabilidad (codificacin)

Cuidar los bienes que son propiedad del cliente, mientras estn bajo el control de la organizacin o estn siendo utilizados por la misma (Identificar, proteger)

Determinar los dispositivos de medicin y seguimiento necesarios para proporcionar la evidencia de conformidad del servicio (Mantenim.) 7.6 Control de los Equipos de Seguimiento y Medicin Cuando se requiera validar resultados, el/los equipos de medicin deben calibrarse o verificarse a intervalos especificados, comparado con patrones de medicin trazables.

Mantener registro de los resultados de la calibracin y la verificacin (Rep. de la Direccin) Cul(es) es(son) el(los) proceso(s) implementado para el seguimiento, medicin, 8.1 anlisis y mejora para asegurar la Medicin , conformidad del Sistema y para mejorar Anlisis y continuamente? Mejoras

Cmo realiza el seguimiento de la (Rep. de la informacin relativa a la percepcin del Direccin) cliente con respecto al cumplimiento de los requisitos por parte de la organizacin? 8.2.1 Satisfaccin del cliente Qu mtodos determin para obtener y utilizar la informacin relativa al cliente? Planifica un programa de auditorias tomando en consideracin: El estado e importancia de los procesos y el resultado de las auditorias previas? Se han definido los criterios de auditoria (poltica, req. legales, req. contractuales, procedimientos, req. de la norma, propios del Sistema), el alcance, la frecuencia y metodologa? (Gerencias y Se ha definido un proced. documentado Rep. de la para definir las responsabilidades y los Direccin) requisitos para planificar y realizar las auditorias, establecer los registros e informar 8.2.2 de los resultados? Auditoria Interna Cmo se aseguran las reas auditadas de tomar las acciones sin demora para eliminar las no conformidades y su causa? Verificar los registros de las auditorias (Lista de Verif., Redaccin de N/C, Informes de Auditoria) y sus resultados Se verifican las acciones tomadas? Ver informes de resultados de las verificaciones

Aplica mtodos para el seguimiento y (Rep. de la medicin de los procesos? Se cumplen los Direccin) indicadores de gestin establecidos? Alcanzan los mtodos, los resultados 8.2.3 planificados? Seguimiento y Medicin Lleva a cabo correcciones y acciones de los Procesos correctivas cuando no se han alcanzado los resultados planificados? (Rep. de la hace seguimiento a las Direccin) Mide y caractersticas del servicio para verificar que se cumplan los requisitos del mismo? 8.2.4 Seguimiento y Medicin Mantiene evidencia de la conformidad con de los los criterios de aceptacin? Procesos Cmo identifica y controla el producto que no sea conforme con los requisitos? Cuenta con un procedimiento que indique los controles y responsabilidades (Gerencias y relacionadas con el tratamiento del producto Rep. de la no conforme? Verificar que sea para prevenir Direccin) su uso o entrega no intencional 8.3 Control del producto Cmo da tratamiento a los productos no no conforme conformes?

Qu acciones toma cuando se corrige un producto no conforme? (Debe someterse a una nueva verificacin para demostrar su conformidad con los requisitos) Qu datos determino que deba recopilar y analizar para demostrar la idoneidad y la eficacia del SGC? y para evaluar donde puede realizase la mejora continua de la eficacia del SGC? (Rep. de la Se incluyen en los datos, el resultado del Direccin) seguimiento y medicin de la satisfaccin del cliente? 8.4 Anlisis de Datos Se incluyen en los datos, el anlisis sobre la conformidad con los requisitos del producto? Se incluyen en los datos, la informacin sobre el desempeo de los proveedores? (Rep. de la Cmo mejora continuamente a eficacia del Direccin) SGC? Usa: los objetivos, los resultados de auditorias, el anlisis de datos, las AC/AP, la 8.5.1 Mejora revisin por la direccin? Continua

Toma acciones para eliminar la causa de no conformidades? Procedimiento de AC/AP

Ha establecido un procedimiento (Gerencias y documentado para controlar las AC? Incluye Rep. de la la Revisin de las NC (incluidas las quejas), La no repeticin, Direccin) Causalidad, Implementacin de acciones adecuadas. 8.5.2 Accin Correctiva Se revisan las acciones correctivas tomadas?

Se registran los resultados de las acciones tomadas?

Cmo determina las acciones para eliminar las causas de no conformidades potenciales? Verificar adecuada prevencin y (Gerencias y al grado del problema potencial Rep. de la Direccin) Tiene un procedimiento documentado para 8.5.3 Accin controlar las acciones preventivas? Incluye la Preventiva determinacin de NC potenciales y causas, requisitos para registrar las acciones tomadas, la revisin de las acciones preventivas ISO 14001 Req. de Norma Tema a Evaluar Doc. Relacionado Resultado C Obs. N/C Comentario, Evidencia, Hallazgo

(Rep. de la Cmo mejora continuamente la eficacia del Direccin) SGA? 4.1 Req. Generales (Alta Direccin) 4.2 Poltica Esta definido y documentado el alcance del SGA? Cmo se asegura que la poltica de ambiental es comunicada a todas las personas que trabajan en la empresa?

Revisin de procedimiento, Se indica como identificar los AA?, como se determina y evalan los AAS?

Cmo y con quin se identifican los AA? 4.3.1 Aspectos Se renen con los responsables de los Ambientales procesos? La informacin producto del procedimiento se mantiene actualizada? Cmo se identifican los cambios ya sea de nuevas actividades o de antiguos?

Tienen un procedimiento para identificar req. legales aplicables y otros? Se tiene acceso a dichos requisitos? Verificar 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos Cmo se asegura que se est cumpliendo con determinado requisito legal u otro? Cmo se comunican los requisitos legales u otros a los involucrados? Cmo se mantienen actualizados requisitos legales u otros? los

4.3.3 Objetivos, Metas y Tienen un Programa para alcanzar sus Programas metas y objetivos? Cmo se establece y que incluye? Verificar compromiso de la direccin, asignacin de responsabilidades/ medios y plazos

Cules son las metas ambientales establecidas en el SGA? Se incluyen los requisitos legales? Guardan relacin con los AAS?

Cmo se asegura de brindar los recursos esenciales para mantener y mejorar el SGA? (Alta Direccin y Rep. de la Tienen definidas y documentadas las Direccin) funciones, responsabilidades y autoridad respecto a los involucrados en el SGA? Cmo se comunica? 4.4.1 Recursos, Funciones, Cmo asegura el mantenimiento del SGA? Respons. y Autoridad Informa a la Alta Direccin sobre el desempeo? Incluye recomendaciones para la mejora? Verificar Qu funciones han identificado que estn directamente relacionadas a los AAS?

Cmo asegura que el personal es competente en esas funciones? Verificar que (Gerencias, sea en base a la educacin, formacin, habilidades y experiencia) Ver Registros RRHH y Rep. de la Direccin) Cmo identifican las necesidades de formacin relacionadas con sus AA y/o su 4.4.2 Competencia SGA? Cmo satisfacen esta necesidad? , Formacin Ver Registros y Toma de conciencia Tienen procedimiento (s) para que los empleados o terceros tomen conciencia de: la importancia de los req. del SGA, los AAS, lo impactos relacionados a su trabajo, las funciones y respons. en el logro del cumplimiento con los req. del SGA y las consecuencias de desviarse de los procedimientos especificados?

Qu procedimiento(s) tienen para mantener la comunicacin interna respecto a los AA y (Rep. de la el SGA ? Direccin) 4.4.3 Incluye este procedimiento las pautas de Comunicaci recepcin, documentacin, y respuesta a las n comunicaciones hacia las partes interesadas externas?

(Rep. de la Revisar si la documentacin del SGA incluye: Direccin) -Poltica, objetivos y metas -Alcance del SGA 4.4.4 -Documentos del SGA y Registros Documentac. establecidos Cmo controla los documentos requeridos por el Sistema?

Tienen un procedimiento para el control de documentos? Indica pautas para la aprobacin, revisin, actualizacin, identificacin de cambios, versiones disponibles en el punto de uso, legibilidad y (Rep. de la fcil identificacin? Direccin) 4.4.5 Control de Tomar de ejemplo un documento Como se Documentos aseguran del cumplimiento de este doc. por las dems reas involucradas?

Cmo se externos?

controlan

los

documentos

Cmo se controlan los documentos para externos? Cuales son las operaciones asociadas a los AAS identificados? Existen procedimientos para asegurar que la actividad identificada se ejecute bajo situaciones controladas, evitando desviaciones? 4.4.6 Control Existen criterios operacionales en los Operacional procedimientos establecidos para dichas actividades?

Cmo se aseguran de comunicar los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores y/o contratistas respecto a los AAS?

Tienen procedimientos que identifican situaciones de emergencia y accidentes potenciales que generen impactos al medio ambiente? Cmo han definido prevenir o mitigar los impactos ambientales producidos por las 4.4.7 situaciones de emergencia o accidentes Preparacin identificados? y Rpta. ante Emergencias Han definido un programa de revisin peridica de los procedimientos relacionados a la preparacin y respuesta ante emergencias? Se han puesto procedimientos? a prueba los

Tienen procedimientos para realizar el seguimiento y medicin de: el desempeo ambiental, los controles operacionales, la conformidad de las metas?

Revisar plan de monitoreo y cumplimiento de este, Cmo se definieron los ptos. De 4.5.1 Seguimiento monitoreo? Contrastar y Medicin Que acciones correctivas se realizaron a partir de la identificacin de desviaciones?

Tienen equipos de seguimiento y medicin? Estn calibrados o verificados? Ver registros Tienen procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros?

4.5.2 Evaluacin del Cumplimient Tienen los registros de los resultados de las o Legal evaluaciones peridicas?

Existen procedimientos para tratarlas NC reales y potenciales as como las AC y AP?

Cmo tratan las NC reales y potenciales?

4.5.3 NC, AC y AP

Incluyen: Determinacin de causa, Acciones para prevenir las NC, Registro del resultado de las AP y AC tomadas, La revisin de la eficacia de las AP y AC tomadas? Los cambios necesarios generados en este requisito, Se incorporan a la documentacin del SGA?

Cmo controla los registros requeridos por el Sistema?

Tienen un procedimiento para el control de (Rep. de la registros? Indica pautas para la Direccin) identificacin, almacenamiento, proteccin, recuperacin, tiempote retencin y la 4.5.4 Control disposicin? de Registros Como se aseguran que los registros permanecen legibles, identificables y trazables?

Planifica un programa de auditorias tomando en consideracin: El estado e importancia de los procesos y el resultado de las auditorias previas? El resultado de las auditorias es parte de la informacin a la direccin? (Rep. de la Direccin) 4.5.5 Auditoria Interna

Se ha definido un procedimiento que defina las responsabilidades y requisitos para planificar una auditoria, la informacin de los resultados, el mantenimiento de los registros, la determinacin de los criterios de auditoria, el alcance, frecuencia y los mtodos para las auditorias?

Cmo se aseguran que la seleccin de auditores y la realizacin de las auditorias son objetivas e imparciales?

Se revisa el SGA por la Alta Direccin a intervalos planificados? Incluyen la evaluacin de oportunidades de mejora, los cambios en el SGA, objetivos y metas ambientales? Ver registros (Alta Direccin y Rep. de la Los elementos de entrada incluyen: Direccin) - Resultados de Auditorias Internas - Evaluacin de los requisitos legales y otros 4.6 Revisin por - Comunicaciones de las partes interesadas la Direccin (incluidas las quejas) - El desempeo ambiental - Grado de cumplimiento de objetivos y metas - Estado de las AC/AP - Seguimiento de los resultados de las revisiones previas - Las recomendaciones para la mejora

OHSAS 18001 Req. de Norma (Rep. de la Direccin) 4.1 Req. Generales (Alta Direccin) Tema a Evaluar Doc. Relacionado Resultado C Obs. N/C Comentario, Evidencia, Hallazgo

Esta definido y documentado el alcance del SGSSO?

Cmo se asegura que la poltica de SSO es comunicada a todas las personas que trabajan bajo el control de la organizacin? 4.2 Poltica Esta disponible a las partes interesadas? Revisin de procedimiento, Toman cuenta a contratistas y visitantes? en

4.3.1 Cmo se evalan los riesgos? IPER y Como se comunica el IPER a las reas? Determinaci Como saben las reas cuales les aplican? n de controles La informacin producto del procedimiento se mantiene actualizada? Cmo se identifican los cambios ya sea de nuevas actividades o de antiguos? Tienen un procedimiento para identificar req. legales aplicables y otros? Se tiene acceso a dichos requisitos? Verificar 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos Cmo se asegura que se est cumpliendo con determinado requisito legal u otro? Cmo se comunican los requisitos legales u otros a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin y otras partes interesadas relevantes? Cmo se mantienen actualizados requisitos legales u otros? los

Cules son los objetivos de SSO? Se incluyen los requisitos legales? 4.3.3 Objetivos y Programas Tienen un Programa para alcanzar sus objetivos? Cmo se establece y que incluye? Verificar, asignacin de responsabilidades/ medios y plazos (Alta Direccin y Cmo se asegura de brindar los recursos Rep. de la esenciales para mantener y mejorar el Direccin) sistema de S&SO? Tienen definidas y documentadas las 4.4.1 funciones, responsabilidades y autoridad Recursos, respecto a los involucrados en S&SO Cmo Funciones, se comunica?

Cmo asegura implementacin, y gestin de S&SO?

el establecimiento, mantenimiento de la

Responsab. Informa a la Alta Direccin sobre el y Autoridad desempeo? Incluye recomendaciones para la mejora? Verificar Se toma conciencia sobre las consecuencias reales o potenciales de sus actividades laborales? Se toma Conciencia sobre todas las (Gerencias, funciones y responsabilidades e importancias RRHH y para lograr la conformidad con la poltica y Rep. de la procedimientos de S&SO? Direccin) 4.4.2 Competencia Se sabe cules son las potenciales , Formacin consecuencias de desviarse de los y Toma de procedimientos especificados? conciencia Se toma en cuenta los diferentes niveles de responsabilidad, capacidad, habilidades linguisticas e instruccin elemental y riesgo en los procedimientos de capacitacin? Qu procedimiento(s) tienen para mantener la comunicacin interna respecto a la gestin de S&SO entre los diversos niveles y funciones de la organizacin, adems de la comunicacin con contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo? Se manejan procedimientos para recibir, y responder a las (Rep. de la documentar Direccin) comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas? 4.4.3 Comunicaci se tiene implementado procedimientos que traten sobre la participacin de los n, mediante intervenciones Participacin trabajadores y consulta apropiadas en la identificacin de riesgos, incidentes, asuntos, revisin y desarrollo de polticas en los asuntos de S&SO?. Incluye este procedimiento las pautas de recepcin, documentacin, y respuesta a las comunicaciones hacia las partes interesadas externas?

Revisar si la documentacin del S&SO (Rep. de la incluye: Direccin) -Poltica, objetivos y metas -Alcance del S&SO 4.4.4 Documentac. -Documentos del S&SO y Registros establecidos

Cmo controla los documentos requeridos por el Sistema? Tienen un procedimiento para el control de documentos? Indica pautas para la (Rep. de la aprobacin, revisin, actualizacin, Direccin) identificacin de cambios, versiones disponibles en el punto de uso, legibilidad y 4.4.5 Control fcil identificacin? de Documentos Tomar de ejemplo un documento Como se aseguran del cumplimiento de este doc. por las dems reas involucradas? Cmo se externos? controlan los documentos

Existen implementados controles operativos aplicables a la organizacin y sus actividades? Existen procedimientos para asegurar que la actividad identificada se ejecute bajo situaciones controladas, evitando desviaciones? 4.4.6 Control Operacional Existen criterios operacionales en los procedimientos establecidos para dichas actividades?

Cmo se aseguran de comunicar los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores y/o contratistas respecto a la gestin de S&SO.?

Tienen procedimientos que identifican situaciones de emergencia y accidentes potenciales que generen Consecuencias de S&SO? Cmo han definido prevenir o mitigar las consecuencias de S&SO producidos por las 4.4.7 situaciones de emergencia o accidentes Preparacin identificados? y Rpta. ante Emergencias Han definido un programa de revisin peridica de los procedimientos relacionados a la preparacin y respuesta ante emergencias? Se han puesto a prueba los procedimientos? Tienen procedimientos para realizar el 4.5.1 seguimiento y medicin de: el desempeo en Seguimiento S&SO, los controles operacionales, la y Medicin conformidad y la eficacia de las metas?

Revisar plan de monitoreo y cumplimiento de este, Cmo se definieron los ptos. De monitoreo? Contrastar Que acciones correctivas se realizaron a partir de la identificacin de desviaciones? El/Los procedimientos aseguran un registro de datos y resultados del seguimiento y medicin suficientes para facilitar un posterior anlisis de acciones correctivas y preventivas? Tienen equipos de seguimiento y medicin? Estn calibrados o verificados? Ver registros

4.5.2 Evaluacin del Cumplimient Tienen los registros de los resultados de las o Legal evaluaciones peridicas? Tienen Procedimientos para registrar, investigar y analizar incidentes a fin de determinar deficiencias de S&SO subyacentes y otros factores que influyan en la ocurrencia de stos? Se identifica la necesidad de acciones correctivas, y oportunidades de acciones preventivas?

Tienen procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros?

4.5.3.1 Investigacin de incidentes, Se identifican las oportunidades de mejora NC, AC y continua? AP

Se comunican investigaciones?

los

resultados

de

las

Existen procedimientos para tratar las NC reales y potenciales as como las AC y AP? Cmo tratan las NC reales y potenciales?

Incluyen: Determinacin de causa, Acciones 4.5.3.2 NC, AC, AP para prevenir las NC, Registro del resultado de las AP y AC tomadas, La revisin de la eficacia de las AP y AC tomadas? Los cambios necesarios generados en este requisito, Se incorporan a la documentacin de S&SO?

Cmo controla los registros requeridos por el Sistema? (Rep. de la Tienen un procedimiento para el control de Indica pautas para la Direccin) registros? identificacin, almacenamiento, proteccin, 4.5.4 Control recuperacin, tiempo de retencin y la de Registros disposicin? Cmo se aseguran que los registros permanecen legibles, identificables y trazables? Planifica un programa de auditoras tomando en consideracin: El estado e importancia de los procesos y el resultado de las auditorias previas? El resultado de las auditorias es parte de la informacin a la direccin? Se ha definido un procedimiento que defina las responsabilidades y requisitos para planificar una auditoria, la informacin de los resultados, el mantenimiento de los registros, la determinacin de los criterios de auditoria, el alcance, frecuencia y los mtodos para las auditorias? Cmo se aseguran que la seleccin de auditores y la realizacin de las auditorias son objetivas e imparciales? Se revisa la gestin de S&SO por la Alta Direccin a intervalos planificados? Incluyen la evaluacin de oportunidades de mejora, los cambios en S&SO, objetivos y metas ambientales? Ver registros Los elementos de entrada incluyen: - Resultados de Auditorias Internas (Alta - Evaluacin de los requisitos legales y otros Direccin y Rep. de la - Comunicaciones de las partes interesadas Direccin) (incluidas las quejas) - El desempeo en S & SO - Grado de cumplimiento de objetivos y metas 4.6 Revisin por - Estado de las AC/AP la Direccin - Seguimiento de los resultados de las revisiones previas Circunstancias cambiantes, incluyendo avances en los requisitos legales y otros relacionados con S&SO. - Las recomendaciones para la mejora Los resultados de la revisin uncluyen los cambios en el desempeo en cuanto a S&SO, polticas y objetivos, recursos, y otros elementos del sistema de gestin de S&SO?

(Rep. de la Direccin) 4.5.5 Auditoria Interna

Mapa de riesgos Como se ha definido el alcance de cada mapa de riesgo? Solicitar los mapas de riesgo de las diferentes reas del Apto y verificar que estos estn actualizados y que cubran el alcance definido Estos deben estar publicados en una zona visible al espacio definido en el mapa y el personal debe conocerlos, estn publicados y/o puestos en espacios visibles al personal o pblico que va a circular en la zonas? Como se comunican los peligros identificados y la evaluacin de los riesgos a las reas? como saben las reas cuales les aplican? Cuales son los controles para cada riesgo? Se encuentran actualizados en la intranet? COSSO Como se eligen a los miembros y quienes son? Registros de proceso de eleccin Cual es la frecuencia de definida para reuniones del cosso? Verificar actas de reunin de cosso Verificar en las actas los acuerdos y las acciones que se realizaron segn lo definido. Requisitos legales Revisar matriz de requisitos Tomar muestra y verificar ficha, evaluar seguimiento a cumplimiento de requisito legal. cmo se comunican los requisitos a los involucrados? Se encuentran actualizados en la intranet? Reportes de accidentes e incidentes Revisin de procedimiento Control estadstico Verificar segn accidente o incidente el reporte que se debi generar, las acciones que se tomaron y verificar cuando sea necesario reportar al MINTRA, este registro. cmo se comunican los requisitos a los involucrados? Inspecciones EHS Revisin de procedimiento Revisar programa Revisar Lista de verificacin Revisar informe (s) Objetivos EHS Criterios de definicin Control y seguimiento Verificar cumplimiento

Auditoras Revisin de Programa Cumplimiento de programa Revisin de informes de auditoria Control y seguimiento a los hallazgos de auditoria Requisitos del cliente Como se realiza la retroalimentacin de los requisitos del cliente, como es la coordinacin con las reas ms involucradas? Proceso de mejora Revisin de resultados de encuestas Seguimiento y control a resultados Acciones definidas segn resultados Mediciones de tiempo, realizacin