lista de verificación 2006

Corporación Aceros Arequipa S.A. LISTA DE VERIFICACION ISO 9001:2000

Proceso Auditable:

N° Auditoría Primera Segunda Especial

Item Requerimientos a Verificar

4,1 Requerimientos Generales

¿Cuantos procesos se han identificado?4,2,1 Requisitos de la Documentación - Generalidades

4,2,2 Manual de Calidad

4,2,3 Control de los Documentos y Datos

¿La revisión disponible es la vigente?

4,2,4 Control de Registros de Calidad

5,3 Política de Calidad

RequisitoIso

Pto.Proced.

Comentariosdel Auditor

¿Se ha cumplido con los requisitos generales de la Norma?

¿Se ha establecido una Politica de Calidad del Dpto.?

¿Se ha establecido Objetivos de Calidad del Dpto.?

¿Está determinado el alcance de Dpto. en el Manual de Calidad?

¿El personal del área tiene acceso a la documentación correspondiente?

¿Se han identificados los cambios en la documentación?

¿Se ha coordinado con Recursos Humanos la difusión y capacitación de la última revisión?

¿Los documentos de origen externo están identificados y controlados?

¿Se hallan mantenidos los registros de calidad? (revisar matriz)

¿Los registro de calidad permanecen legibles, identificables y recuperables?

5,4,1 Objetivos de calidad

5,5,1 Responsabilidad y autoridad

5,5,3 Comunicación Interna

6,1 Provisión de Recursos

6,2, 1 Generalidades

6,2, 2 Competencia, toma de conciencia y formación

6,3 Infraestructura

¿El personal conoce el alcance de la Política de Calidad de Aceros Arequipa?

¿Es posible medir el nivel de los compromisos asumidos?

¿Están definidas las responsabilidades dentro de la organización?

¿Hay evidencia de que se comunica al personal del área el resultado del cumplimiento de los objetivos de calidad?

¿Se han determinado los recursos necesarios para mantener el sistema de gestión de la calidad?

¿Se han determinado y proporcionan los recursos para aumentar la satisfacción del cliente? (cumplimiento de sus requisitos)

¿Han sido identificados los equipos críticos para su mantenimiento?

¿Cómo se asegura el mantenimiento de los Softwares de los equipos?

6,4 Ambiente de trabajo

8,1 Medición, análisis y mejora-Generalidades

8,2,1 Satisfacción del cliente

8,2,3 Seguimiento y medición de los procesos

8,4 Análisis de los datos

8,5,1 Mejora Contínua

¿Cómo se participa en la mejora contínua?

8,5,2 Acción Correctiva

8,5,3 Acción Preventiva

Tiempo Preparación Lista :Acciones a Verificar :

¿Existe evidencia de que se está dando un mantenimiento adecuado y programado al hardware de la red? (computadoras, impresoras, teléfono)

¿Se han establecido ambientes de trabajo adecuados para el desarrollo del trabajo del personal?

¿Se cumple con dotar al personal de los implementos adecuados?

¿Como se evidencia que el Dpto. demuestra la conformidad del producto?

¿Se ha determinado, recopilado y analizado la data para cumplir con los requisitos del producto?

¿Existe evidencia de que se toman acciones para eliminar las causas de las no conformidades?

¿Existe evidencia de que se toman acciones para eliminar las causas de las no conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia?

Auditores Internos : Fecha Auditoría :Líder Asistente

ISO 9001:2000

Pagina # de #


Tiempo(minutos)


Proceso Auditable: Pagina # de #






5,2 Enfoque al Cliente


5,4 Planificación

¿Se miden periodicamente?




6,2 Recursos Humanos

RequisitoIso

Pto.Proced.


Tiempo(minutos)



¿Se ha coordinado con Recursos Humanos la difusión y capacitación de la última revisión?

¿Los documentos de origen externo están identificados y controlados?



¿Hay evidencia de que se evalúa las necesidades y expectativas del cliente para aumentar su grado de satisfacción?



¿Se han definido los objetivos de calidad del área?

¿Que acciones se han tomado para mejorarlos? (alcance de los objetivos)








Item Requerimientos a VerificarRequisito

IsoPto.

Proced.Comentariosdel Auditor

Tiempo(minutos)

¿Existe un PAC para el personal del área?

6,3 Infraestructura


7,1 Planificación de la realización del producto

7,3 Diseño y Desarrollo

7,5,1 Control de la Producción y de la prestación de sevicio

¿Se disponen de instrucciones de trabajo?

¿Hay evidencia de que se efectúa la evaluación del personal del área con respecto a la capacitación y/o entrenamiento recibido?

¿Hay evidencia de que se evalúa la competencia del personal del área?






¿Se han establecido los requisitos para el producto?

¿Hay planes de calidad específicos para la realización del producto?

¿Se han definido actividades para la verificación, validación, inspección y criterios de aceptación?

¿Hay registros para proporcionar evidencia de que el producto cumple con los requisitos?

¿Hay evidencia de que la organización planifica y controla el diseño y desarrollo del producto?

¿Se han definido las etapas del diseño y desarrollo?

¿Cada etapa del diseño y desarrollo se revisa, verifica y valida?

¿Se han definido las responsabilidades y autoridades para el diseño y desarrollo?

¿Se tiene disponible la información que describe las características del producto?

¿Existe evidencia de que se dispone y usa los dispositivos de seguimiento y medición?





IsoPto.


Tiempo(minutos)

7,5,2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio

7,5,3 Identificación y trazabilidad

¿Los productos se encuentran identificados?

¿Es posible hacer la trazabilidad del producto?

7,5,5 Preservación del producto

7,6 Control de los dispositivos de seguimiento y de medición

8,2,1 Satisfacción del cliente


8,2,4 Seguimiento y medición del producto

8,3 Control del producto No Conforme

¿Se han definido las actividades de liberación del producto?

¿Existe evidencia de la capacidad del proceso para alcanzar los resultados planificados?

¿Han sido establecidos criterios para la revisión y aprobación de los procesos?

¿Existe evidencia de que han sido aprobados los equipos y de la calificación del personal?

¿Han sido establecidos los requisitos de los registros?

¿Se ha definido cuándo y/o en qué condiciones revalidar el proceso?

¿Se han establecido los métodos para la identificación, manipulación, embalaje, almacenamiento y protección del producto?

¿Se han definido los equipos de seguimiento y medición del área?

¿Los equipos en uso se hallan dentro del periodo de calibración establecido?

¿Se ha determinado el método para evaluar el grado de satisfacción del cliente?

¿Existe evidencia de que se revise esta información?

¿Se han establecido métodos para el seguimiento y medición del proceso?


¿Existe evidencia de la conformidad de los criterios de aceptación del producto?

¿En los registros se indica la persona que autoriza la liberación del producto?

¿Se ha establecido un método para prevenir el uso o entrega no intencional de un producto no conforme?





IsoPto.


Tiempo(minutos)






Tiempo Preparación Lista : Hrs

Acciones a Verificar :


¿Se han establecido las responsabilidades y autoridades relacionadas con el tratamiento del producto no conforme en un procedimiento documentado?

¿Qué tratamiento se le dá a los productos no conformes?

¿Existe evidencia de que cuando un producto no conforme se corrige, este es inspeccionado nuevamente para demostrar su conformidad?




Tiempo(minutos)






¿Cuantos procesos se han identificado?4,2,1 Requisitos de la Documentación - Generalidades


RequisitoIso

Pto.Proced.


Tiempo(minutos)


¿Se ha establecido una Politica de Calidad del Dpto.?

¿Se ha establecido Objetivos de Calidad del Dpto.?

¿Está determinado el alcance de Dpto. en el Manual de Calidad?






6,3 Infraestructura













Tiempo(minutos)






6,3 Infraestructura















¿Se han establecido los requisitos para el producto?

¿Hay planes de calidad específicos para la realización del producto?

7,3 Diseño y Desarrollo

7,5,3 Identificación y trazabilidad

¿Los productos se encuentran identificados?

¿Es posible hacer la trazabilidad del producto?

7,6 Control de los dispositivos de seguimiento y de medición




8,3 Control del producto No Conforme

¿Se han definido actividades para la verificación, validación, inspección y criterios de aceptación?

¿Hay registros para proporcionar evidencia de que el producto cumple con los requisitos?

¿Hay evidencia de que la organización planifica y controla el diseño y desarrollo del producto?

¿Se han definido las etapas del diseño y desarrollo?

¿Cada etapa del diseño y desarrollo se revisa, verifica y valida?

¿Se han definido las responsabilidades y autoridades para el diseño y desarrollo?

¿Se han definido los equipos de seguimiento y medición del área?

¿Los equipos en uso se hallan dentro del periodo de calibración establecido?

¿Como se evidencia que el Dpto. demuestra la conformidad del producto?

¿Se han establecido métodos para el seguimiento y medición del proceso?


¿Existe evidencia de la conformidad de los criterios de aceptación del producto?

¿En los registros se indica la persona que autoriza la liberación del producto?

¿Se ha establecido un método para prevenir el uso o entrega no intencional de un producto no conforme?

¿Se han establecido las responsabilidades y autoridades relacionadas con el tratamiento del producto no conforme en un procedimiento documentado?

¿Qué tratamiento se le dá a los productos no conformes?






¿Existe evidencia de que cuando un producto no conforme se corrige, este es inspeccionado nuevamente para demostrar su conformidad?









¿Cuantos procesos se han identificado?

4,2,1 Requisitos de la Documentación - Generalidades





Requisito

Iso

Pto.Proce

d.Comentariosdel Auditor


¿Se ha establecido una Politica de Calidad de RRHH.?

¿Se ha establecido Objetivos de Calidad de RRHH.?

¿Tiene implementado algún documento sobre la operación, validación de los sistemas informaticos de control de ingreso y salida del personal.?

¿Está determinado el alcance de RRHH. en el Manual de Calidad?



¿Se ha realizado la difusión y capacitación de la última revisión?

¿Tiene documentos de origen externo - están identificados y controlados?

¿En el PPRH001RH en el 6.2.2 indica la evaluación en la entrevista personal conocimientos, habilidades, valores y actitudes; en que documento se registra y cual es el criterio. ?

¿Para consulta, donde se encuentra ubicado la matriz de oferta laboral CDRH001RH. ?


5,1 Compromiso de la Gerencia



5,4 Planificación







6,3 Infraestructura


¿Como evidencia que el Dpto de RRHH. está cumpliendo con el compromiso de la dirección?

¿Hay evidencia de que se evalúa las necesidades y expectativas del personal trabajador para incrementar su nivel de conocimiento?





¿Están definidas las responsabilidades dentro de la organización. - Tiene organigrama.?



¿Se proporcionan los recursos para aumentar la satisfacción del cliente? (cumplimiento de sus requisitos)











¿Han sido identificados las infraestructuras críticas.?

¿Cómo se asegura el mantenimiento de esta infraestructura.?




¿Se han establecido los requisitos para la selección de personal.?

¿Hay planes de calidad específicos para la realización de la selección del personal.?

¿Hay registros para proporcionar evidencia de que el personal seleccionado cumple con los requisitos solicitados.?

¿Como se evidencia que el Dpto. demuestra la conformidad del personal seleccionado.?

¿En los registros se indica la persona que autoriza la contratación del personal seleccionado.?

¿Tiene establecido control estadistico. - Que data evalúa.?

¿Podemos determinar para un personal cuantas horas de capacitación en cursos, seminarios y charlas ha recibido.?

¿Cómo esta establecido el mecanismo para que un proveedor dicte una capacitación que genere valor.?

¿En el CPRH004RH en el punto 6 indica que se realizará una evaluación de los proveedores de RR.HH. Para lo cual se ha establecido registro de calidad y criterios- Existe evidencia de evaluación de proveedores.?


Tiempo Preparación Lista : 2:45 Hrs





ISO 9001:2000

Pagina # de #

Tiempo(minutos)






¿Cuantos procesos se han identificado?

4,2,1 Requisitos de la Documentación - Generalidades




Requisito

Iso

Pto.Proce

d.Comentariosdel Auditor


¿Se ha establecido una Politica de Calidad de RRHH.?

¿Se ha establecido Objetivos de Calidad de RRHH.?

¿Tienen algún sistema informatico?¿Tiene implementado algún documento sobre la operación, validación de los sistemas informaticos de control de ingreso y salida del personal.?

¿Está determinado el alcance de RRHH. en el Manual de Calidad?



¿Se ha realizado la difusión y capacitación de la última revisión?


5,1 Compromiso de la Gerencia



5,4,1 Objetivos de calidad


5.4.2

¿Tiene documentos de origen externo - están identificados y controlados?

¿Para consulta, donde se encuentra ubicado la matriz de oferta laboral CDRH001RH. ?



¿Como evidencia que el Dpto de RRHH. está cumpliendo con el compromiso de la dirección?

¿Hay evidencia de que se evalúa las necesidades y expectativas del personal trabajador para incrementar su nivel de conocimiento?




Planificación del sistema de gestión de calidad

¿Como aseguran ustedes la gestión de Calidad?





6,3 Infraestructura


¿Están definidas las responsabilidades dentro de la organización. - Tiene organigrama.?

¿Que medios de comunicación utilizan dentro del area?.



¿Se proporcionan los recursos para aumentar la satisfacción del cliente? (cumplimiento de sus requisitos)

¿Existe un PAC para el personal del área de RRHH?-¿El PAC de la Planta N°1?

¿Hay evidencia de que se evalúa la competencia del personal de la Planta?

¿Han sido identificados las infraestructuras críticas.?

¿Cómo se asegura el mantenimiento de esta infraestructura.?

¿Se han establecido ambientes de trabajo adecuados para la capacitación del personal?










¿Hay registros para proporcionar evidencia de que el personal seleccionado cumple con los requisitos solicitados.?

¿Como se evidencia que el Dpto. demuestra la conformidad del personal seleccionado.?

¿Se han establecido métodos para verificar que el personal contratado es el adecuado?-En caso no ha sido el adecuado que medidas correctivas se han tomado.

¿Tiene establecido control estadistico. - Que data evalúa.?

¿Podemos determinar para un personal cuantas horas de capacitación en cursos, seminarios y charlas ha recibido.?

¿Cómo esta establecido el mecanismo para que un proveedor dicte una capacitación que genere valor.?



Tiempo Preparación Lista : Hrs



ISO 9001:2000

Pagina # de #

Tiempo(minutos)

lista de verificación 2006

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