Taller de Elaboración de MIR con análisis de Riesgos La MIR en el contexto de la política y la Gobernanza Regulatoria

Manuel Gerardo Flores Economista Senior División de Política Regulatoria Organización para la Co-operación y el Desarrollo Económicos (OCDE)

Ciudad de México, Junio, 2014

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El Ciclo de Gobernanza Regulatoria

1. Desarrollar la política pública y

elegir los instrumentos

Regulación

2. Desarrollar nueva regulación

o revisar regulación existente

3. Implantar y hacer cumplir la

regulación

4. Monitorear y evaluar el

desempeño de la regulación

Problema de política pública

que requiere acción del gobierno

Las 4 C’s Consulta

Coordinación Cooperación

Comunicación

Otras Herramientas

de política

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Desarrollo de nuevas regulaciones

• Debe de basarse en evidencia - ¿Es la regulación el mejor medio disponibles para hacer frente al objetivo de la política?

• Diferentes opciones deben ser analizadas

• Sus costos y beneficios deben ser estimados

• Los beneficios siempre deben justificar los costos

• El proceso debe ser transparente y abierto a los actores interesados

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¿Qué es la MIR?

• La manifestación de impacto regulatorio es un análisis sistemático ex ante de los efectos positivos y negativos de posibles alternativas (regulatorias y no regulatorias) para lograr objetivos de política pública.

• Su principal utilidad es que apoya la toma de decisiones basadas en evidencia.

• "Instrumento político" y "proceso de decisión" formal y sistemático para examinar y medir los beneficios probables, los costos y los efectos de la nueva regulación

• Mejora la transparencia – consulta dentro del Gobierno y a la sociedad civil

• Una herramienta para controlar la calidad de la regulación

• Una herramienta para asegurar la rendición de cuentas: reglas para los que hacen las reglas...

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Países de la OECD y MIR

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15

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25

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35

1974

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1980

1982

1984

1986

1988

1990

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1994

1996

1998

2000

2002

2004

2006

2008

2010

2012

NÚ

ME

RO

DE

jUR

ISD

ICC

ION

ES

Tendencia en la adopción de MIR en los países miembros de la OCDE

Nota: representa la tendencia en el número de países con un requisito formal de manifestación de impacto regulatorio (más allá de un simple presupuesto o impacto fiscal). Ver la Tabla adopción de MIR en los países

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Recomendación del Consejo sobre política y gobernanza regulatoria

4. Integrar la Manifestación de Impacto Regulatorio (MIR) a las primeras etapas del proceso de diseño de políticas públicas para formular proyectos regulatorios nuevos. Identificar claramente las metas de política pública, y evaluar si es necesaria la regulación y de qué manera puede ser más efectiva y eficiente para alcanzar dichas metas. Tomar en cuenta los medios diferentes de la regulación y determinar la retribución de los diversos enfoques analizados para identificar el mejor.

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Las secciones de una MIR

1. Análisis y presentación del problema.

2. Definición de objetivos.

3. Definición de alternativas para la acción gubernamental.

4. Análisis de impacto.

5. Resultados de la consulta pública.

6. Evaluación y conclusión.

7. Revisión.

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1. Análisis y presentación del problema

• ¿Quién es afectado por la problemática?

• ¿Cuál es el origen o la fuente del problema? ¿Fallas de mercado?

• ¿Se cuenta con evidencia suficiente de que existe un problema?

• ¿Está claro el alcance del problema o se cuenta solo con información anecdótica?

• ¿Cuáles son los costos económicos, sociales y ambientales que implica el problema y quién carga con esos costos?

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1. Análisis y presentación del problema (continuación)

• ¿Existe el problema actualmente o nos estamos anticipando a alguna situación?

• ¿Se trata de un problema menor o de un riesgo significativo?

• ¿Existen obstáculos tecnológicos, económicos, políticos, administrativos, sociales o ambientales que dificultan la atención del problema?

• ¿Existe ya regulación en cualquier orden de gobierno que trate infructuosamente de atender la problemática?

• ¿Por qué se necesita la acción gubernamental para atender la problemática?

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2. Definición de objetivos

• ¿Qué se busca lograr?

• ¿Qué representaría un resultado exitoso?

• ¿Se han establecido objetivos similares en otras situaciones?

• ¿Cómo se podrán medir los resultados y el logro de los objetivos? ¿Se podrán medir avances hacia el logro de los mismos?

• ¿Son consistentes los objetivos con las políticas estratégicas del gobierno?

• Objetivos deben ser SMART (Específicos, medibles, logrables, realistas y específicos en tiempo).

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3. Definición de alternativas para la acción gubernamental

• Alternativas: Mantener el status quo, alternativas basadas en información, autoregulación, coregulación, etc.

• La MIR debe contener:

– un abanico de alternativas, incluyendo las no regulatorias.

– un resumen de las principales características de las alternativas viables y los supuestos detrás de las mismas.

– una discusión sobre la posible duplicación o incongruencia de las opciones con leyes o políticas públicas vigentes en cualquier orden de gobierno.

– un análisis de las soluciones aplicadas por otras jurisdicciones.

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4. Análisis de impacto

• Costo-beneficio: Asegura que los beneficios sean mayores a los costos.

• Costo-efectividad: Análisis más limitado, pero menos demandante. Supone que los beneficios son fijos, por lo que se concentra en los costos.

• Análisis multi-criterio: Cualitativa y, necesariamente, implica subjetividad. Criterios priorizados y utilizados para calificar cada alternativa.

• Análisis de competencia.

• Análisis de riesgos.

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5. Resultados de la consulta pública

• La MIR debe incluir una sección que explique la consulta llevada a cabo, con detalles sobre quiénes o qué grupos fueron consultados y un resumen de sus opiniones.

• Las dependencias que elaboran la MIR deben justificar la decisión final sobre la alternativa seleccionada y cómo se abordaron o incorporaron los comentarios recibidos.

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6. Evaluación y conclusión

• ¿Cuál es la alternativa seleccionada?

• ¿Por qué se ha seleccionado esta alternativa?

• ¿Superan los beneficios a la comunidad a los costos que implica la alternativa seleccionada?

• ¿Es la alternativa seleccionada la que tiene el mayor beneficio neto para la comunidad?

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7. Revisión

• ¿Persiste un problema que amerita la intervención gubernamental? ¿Ha habido algún cambio relevante desde que la medida fue implementada?

• ¿Se están cumpliendo los objetivos de política pública?

• ¿Son los impactos de la medida los esperados? ¿Se presentaron efectos o problemas que no fueron anticipados?

• ¿Es la regulación vigente aun la más apropiada para la intervención gubernamental? ¿Sugiere la experiencia algunos medios para mejorar su efectividad en cuanto al logro de los objetivos de política pública?

• ¿Se requiere un nuevo enfoque regulatorio?

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Elementos consultivos de MIR

El proceso de Manifestación de Impacto Regulatorio

Objetivos de política Definición

Identificación Opciones (No)Regulatorias

Análisis Costos

Consulta Involucrar a las partes interesadas

Diseño Ejecución, cumplimiento y mecanismos de monitoreo

Después de preparas la MIR: TOMA DE DECISIÓN

Contexto político

Beneficios

Selección Mejor opción

Otros impactos

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El papel de MIR

"... La contribución más importante de la MIR a la calidad de las decisiones no es la precisión de los cálculos utilizados, sino la acción de analizar - cuestionar, comprender los impactos en el mundo real y la exploración de supuestos ...“

Regulatory Policies in OECD Countries: From Interventionism to Regulatory Governance, OECD (2002), p47.

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Retos comunes en la implementación de MIR

• Identificación del problema

• Disponibilidad de la información

• "Análisis proporcional"

• Cuantificación

• Análisis de riesgos

• Alcance de aplicación / selección de propuestas

• Control de calidad (supervisión)

• Presentación / Comunicación

• Integrar MIR al comienzo (desde el inicio de la toma de decisiones)

• Integrar MIR al final ("cerrar el ciclo")

• Capacitación

• Contexto multinivel

Taller de Elaboración de MIR con análisis de Riesgos La MIR en el contexto de la política y la Gobernanza Regulatoria ¡GRACIAS!

Manuel Gerardo Flores Economista Senior División de Política Regulatoria Organización para la Co-operación y el Desarrollo Económicos (OCDE) manuelgerardo.floresromero@oecd.org 01 55 9138 7094

Ciudad de México, Junio, 2014